CHUNG KHOAN HA NOI. - capnuoclongan.com le.pdfChung toi xin cam k~t nhung thong tin cong b6 tren day la dung su that va hoan toan chiu trach nhiern truce phap I U?t v~ cac noi dung

CONG TY CO PHANcAp THOAT NUOC LONG AN

CQNG HOA xA HQI Cm] NGHIA VI$T NAMDoe Hip - Tu do - Hanh phue .

CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN DIEN.TU CUA UY BAN CHUNG KHOAN NHA NUOC VA sa

GIAO DICH CHUNG KHOAN HA NOI. .Kinh gCri: - Uy ban Chung khoan Nha ~U'6'c;

- SO'giao djch Clnrng khoan Ha NQi.

Ten Cong ty: Cong ty C6 phftn C§p thoat nurrc Long An

Ten vi~t t~t: LA WACO

Dja chi tru se)'chinh: 250 Hung Vuong, P4, TPT A, Long An

Di~n thoai: 072.3825.114

Fax: 072.3826.040

Website: www.lawaco.com.vn

Nguoi duoc uy quy~n CBTT: Nguy~n Quac Phong

Chtrc danh: K~ toan trufmg

Loai thong tin cong ba:

ODinh ky 024h 072h !SlITheo yeu du OKMc

NQi dung thong tin cfmg ba: Di~u I~ T6 chirc vil hoat dQng ciia Cdng ty.

Thong tin nay duce cong b6 tren trang thong tin dien nr cua Cong ty vao ngay 0 I /7/2016 tl;\iWebsite: http://lawaco.com.vn

Chung toi xin cam k~t nhung thong tin cong b6 tren day la dung su that va hoan toan chiu trachnhiern truce phap IU?t v~ cac noi dung thong tin da cong b6.

-CONG TY CO PHAN cAp THOA.T NUaC LONG AN

::::.. -DIEULE•

TO CHUC VA HOAT BaNG• •

Long An - thang 6 niim 2016

1

MVCLVC

pHAN Md DAu 4I. D~H NG~~A ~Ac ,THl!AT NGU TRONG DIEU LB 4

Dieu 1. Giai thich tu ngir 1II. TEN, HlNH TmJC, TRl) so, CHI NHANH, V AN PHONG DAI DIBN V A THOI RANHOAT DONG CUA CONG TY 5

Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thoi han heat dQng cuaCong ty 2

Ill., M1)C TIEU, PRAM VI KINH DOANH_V A HOAT DONG CUA CONG TY 2Dieu 3. Muc tieu hoat dQng cua Cong ty 5

Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dong 2IV. ~?N DI~U ~?,C~O~HA~, C9 r:ONG, sAr:rG LAp ·..·1

Dieu 5. Von dieu ly, eo phan, eo dong sang l:;lp 1Dieu 6. ce phieu 1Di~u 7. Chuyen nhuong cf>phan ~Di~u 8. Thu h6i cf>phan ~

,. V. CO cAu TO cmrc, QuAN LYV A KIEM SOAT sDi~u 9. Co c~u tf> chirc quan ly ~

\{I. CO DONG V A DAI HOI DONG eo DONG 2Di~u 10. Quyen cua cf>dong 2Di~u 11. N ghia vu cua cf>dong 10Di~u 12. Dai hoi d6ng cf>dong 10

.}. }.,. ~ . . hoi d}. ,l. d~Dieu 13. Quyen va nhiern vu cua Dai Q1 ong eo ong ilDi~u 14. Cac dai dien duoc uy quyen UDi~u 15. Thay df>i cac quyen lien quan d€n cf>phan Uti dai UDieu 16. Trieu t~p Dai hQi d6ng cf>dong, chirong trinh hQP, va thong bao hQP Dai hoi d6ngcf>dong 1:1:Di~u 17. Cac di~u kien tien hanh hop Dai hQi d6ng cf>dong ]2Di~u 18. ThS thirc ti€n hanh hop va bieu quyet tai Dai hQi d6ng cf>dong 1QDi~u 19. Thong qua quyet dinh cua Dai hQi d6ng cf>dong liDi~u 20. Thfun quyen va thS thirc l~y y kien cf>dong bang van ban dS thong qua quyet dinhcua Dai hoi d6ng cf>dong 19Di~u 21. Bien ban hop Dai hQi d6ng cf>dong .. 20Dieu 22. Yeu c~u huy bo quyet dinh cua Dai hoi d6ng ef>dong 2.1

VII. HOI DONG QuAN TRI 21Di~~ 23. Thanh phan va rilii~m ky cua thanh vien HDQT 21Di~u 24. Quyen han va nhiem vu cua HDQT 23Di~u 25. Chu tich HQi dong quan tri 25Di~u 26. Cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri 25

VIII. HB THONG QUAN LY, NGVOI DAI DIBN THEO pHAP LuAT, BAN TONG GrAMDOC, cAN BO QuAN LY KHAC,:K.E ToAN TRVdNG VA rmr KY CONG TY 28

Dieu 27. Tf> chirc bQ may quan ly 28Di~u 28. Nguoi dai dien thee Phap luat 28Di~u 29. Ban Tong giam d6c 30Dieu 30. Can bQ quan ly khac 30Di~u 31. K~ toan tnrong IIDi~u 32. Thir ky Cong ty II

IX. NHIBM vu CUA THANH VIEN HOI DONG QuAN TRJ, NOVOI DAr DrBN THEOpHAPLuAT, TONGGI' 'cvAcANBO QuAN LY ···· ll

2

DiSu 33. Thanh vien HDQT, Ngiroi dai dien theo phap ludt, T6ng giam d6c va can b('>quanly c6 nghia vu sau day : 32Di~u 34. Trach nhiem t~ng thirc va tra;m cac xung d('>tvS quyen IQ'i 32Dieu 35. Trach nhiem ve thiet hai va boi thuong 33

X. BANKIEM SOAT 33DiSu 36. Thanh vien Ban kiem soat 33DiSu 37. Ban ki~rn soat, 34

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO so CONG TY 35DiSu 38. Quyen di~u tra s6 sach va h6 sa 35

XII. cAc TO CWC DANG VA Dom THE 35Di~u 39. Cac t6 chirc dang va dean th~ 35

XIII. pI-IA.N CHIA irnNHUAN 36Di~u 40. C6 tire 36Di~u 41. Cac v§n d~ khac lien quan d8n phan ph6i IQ'inhuan 37

XIV. TAr KHoAN NGAN HANG, TRiCH LAP QuY, NAM TAr CHlNH VA lIS THONGKE ToAN 37

DiSu 42. Tai khoan ngan hang 37Di~u 43. Trich I~p quy 37Di~u 44. Nam tai chinh 37Di~u 45. He thong k8 toan 37

xv. BAo CAD TWONG NrEN, TRACH NH$M CONG so THONG TIN, THONG BAo-RA CONG CrnJNG 37

~ l:'\.~ 46 B' , h' ~ , tha , h' , 38uleu . ao cao ang nam, sau ang va ang quy _Di~u 47. Cong b6 thong tin va thong bao ra cong chung 38

XVI. KIEM ToAN CONG TY 38.~ 48 K'~ , "8Dieu . lern toan L

xvrI. CON DAu 38Di~u 49. Con d~u 38

XVIII. CHAM DUr HOAT DONG VA THANH LY 38Di~u 50. chb dirt heat dong 38Di~u 51. Tnrong hQ'Pb8 t~c gitra cac thanh vien HDQT va c6 dong 39Di~u 52. Thanh Iy 39

XIX. GIAr QUYET TRANH CHAP Nor BQ 39.~ 53 G'" A anh hA A' bA "9Dieu . iai quyet tr c ap nor Q ..............................•.............•.................................... L

XX. BO SUNG VA suA DOr DrEU Ll; .40DiSu 54. B6 sung va sua d6i Di~u I~ _40

XXI. NGAy msu LVC : 40Di~u 55. Ngay hieu hrc _40

KY xAc NHAN 41

3

~-----

PHANMODAu

Di~u l~ nay cua Cong ty c& phdn cip Thoat Niroc Long An (duoi day goi la "Congty") la eo sa phap 11'cho toan bQ hoat dong cua Cong ty, mQt Cong ty cb phan duoc thanh l~pthee Luat Doanh nghiep. Di~u l~, cac nghi quyet, quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong, cacnghi quyet, quyet dinh cua HDQT va cac quyet dinh khac do Cong ty ban hanh n~u da ducethong qua mQt each hop l~, phu hop voi luat phap lien quan se la nhfrng quy t~c va quy dinhrang buoc d~ ti~n hanh hoat dQng kinh doanh cua Cong ty.

Di~u l~ nay duce thong qua boi cac c6 dong Dai hQi d6ng c6 dong vac ngay 2..thang 6 nam 2016 (sau day goi la "Di~u W'); gom 21 Chuong va 55 Di~u.

Di~u l~ nay thay thS Di~u l~ cil cua Cong ty duce thong qua boi cac c6 dong tai phienhop Dai hQi d6ng c6 dong ngay 9/4/2015.

I. DINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE. . .Di~u 1. Giiii thich tir ngfr

1. Trong Di~u l~ nay, nhtrng thuat ngfr duoi day se duce hiSu nhu sau:

a. "Cong ty" duoc hieu la Cong ty C6 phan cip thoat nuoc Long An .

b. "HQi d6ng Quan tri" duce hieu la HQi d6ng quan tri cua Cong ty: viet t~t la HDQT.

c. "Ban kiem scat" duce hieu la Ban kiem soat cua Cong ty: viet t~t la BKS.

d. "C6 dong" la moi the nhan va phap nhan dang sa htru it nhit mQt c6 phan cua Congty.

e. "Dai hQi d6ng cb dong" diroc hieu la toan bQ cac c6 dong hoac dai dien c6 dong cuaCong ty: viet t~t la DHDCD.

f. "V 6n di~u W' la v6n do tit ea cac c& dong dong g6p va quy dinh tai Di~u 5 cuaDi~u l~ nay.

g. "Luat Doanh nghiep" c6 nghia la Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duce QuochQi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.

h. "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty diroc cip Gifiy chirng nhan dang ky kinh doanh.

i. "Can bQ quan If' la T6ng giam d6c; Ph6 t6ng giam d6c; K~ toan tnrong; cacTnrong/pho phong ban; Giam d6c, Ph6 giarn d6c hoac Tnrong cac don vi tl1JCthuoc Cong ty.

j. "Ngiroi c6 lien quan" la ea nhan hoac t6 chirc nao duce quy dinh tai Di~u 4.17 cuaLuat Doanh nghiep,

k. "Thai han heat dQng" la thoi han heat dQng cua Cong ty duoc quy dinh tai Di~u2.6 cua Dieu l~ nay va thoi gian gia han duoc Dai hQi d6ng c6 dong cua Cong ty thong quabang nghi quyet,

1. "Viet Nam" la mroc Cong hoa Xa hQi Chu nghia Viet Nam.

m. "Dia ban kinh doanh" diroc hiSu la lanh th6 Vi~t Nam va mroc ngoai,

n. Trong Di~u l~ nay, cac tham chieu toi met hoac mot s6 quy dinh hoac van ban khacse bao g6m ea nhtrng sua d6i hoac van ban thay thS chung,

----4

o. Cac tieu d~ (chucmg, di~u cua Di~u l~ nay) duce su dung nhfun thuan tien cho viechiSu nQi dung va khong anh lnrong toi nQi dung cua Di~u l~ nay;

p. Cac ill hoac thuat ngu da diroc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep (neukhong mau thu§n voi chu thS hoac ngtt canh) se eo nghia tucmg tu trong Di~u l~ nay.

11.TEN, HINH THUC, TRl) Sa, CHI NHANH,VAN PHONG DAI DIEN VA THOI HAN HOAT DaNG CDA CONG TY.. ...

f)i~u 2. Ten, hinh thirc, tru sO-,chi nhanh, van phong dai di~n vi! thiri hanhoat dQng cua Cong ty

1. Ten Cong ty

Ten tieng Vi~t: CONG TY CO PHA.N cAp THOAT NUaC NUaC LONG AN

Ten tieng Anh: LONG AN WATER SUPPLY SEWERAGE JOINT STOCKCOMPANY

Ten giao dich:

Ten viet t~t:

LAWACO

LAWACO

2. Cong ty la cong ty c6 phan eo tu each phap nhan phu hop voi phap Iuat hien hanhcua Vi~t Nam.

3. Tru sa dang ky cua Cong ty la:

Dia chi : 250 Hung Vucmg, Phuong 4, thanh ph6 Tan An, Tinh Long An

Di~n thoai : (072) 3825 114

Fax: (072) 3826 040

E-mail

Website

: [email protected]

: www.lawaco.com.vn

4. Chu tich HDQT la dai dien theo phap luat cua Cong ty.

5. Chi nhanh, Van phong dai dien cua Cong ty:

Cong ty eo thS thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh dSthirc hien cac rnuc tieu hoat dQng cua Cong ty phu hop voi nghi quyet cua HDQT va trongpham vi lu~t phap cho phep.

Trong tnrong hop cac chi nhanh, van phong dai dien cua Cong ty duce thanh l~p mmhoac dong cira hoac thay d6i tru sa theo quyet dinh cua HDQT thi HDQT eo tham quyen raquyet dinh sua d6i, b6 sung cac nQi dung tucmg irng trong Di~u l~ nay.

6. Tnr khi cham dirt hoat dong truce thoi han theo Di~u 51 va Di~u 52 cua Di~u l~nay, thoi han heat dong cua Cong ty se b~t d~u tu ngay thanh l~p va vo thoi han.

Ill. Ml)C TIED, PH~M VI KINH DOANHVA HO~ T DONG CDA CONG TY

f)i~u. 3. Muc tieu hoat dQng ciia Cong tykinh d anh ' C~ r1. LInh vue 1 0 cua ong ty a:

STT Ten nganh, nghe Ma

1 Khai thac, XlI' ly va cung c~p mroc (tren dia ban thanh 3600ph6 Tan An va mQt s6 khu cong nghiep trong tinh);-r ~~

5-

2 Thoat mroc va XlI' Iy mroc thai 37003 Lap d~t h~ thong cap, thoat nuoc, 16 suoi va dieu hoa 4322

khong khi(Thi cong l~p d~t M thong cfip thoat mroc);

4 Hoat dQng kien true va tu van ky thuat c6 lien 7110quanfDich vu khoan gieng.Tu vein, thiet k€, l~p du toancac cong trinh l~p d~t h~ thong duong bng cung cfip,thoat mroc.)

5 Ban le do ngii kim, S011, kinh va thiet bi Hipd~t khac 4752trong xay dung trong cac cira hang chuyen doanh(Kinhdoanh cac loai v~t tu - thiet bi cfip thoat mroc);

6 Ban buon may m6c, thiet bj va phu tun~ may khac 4663chira duce phan vao dau (Ban buon kinh phang; - Banbuon d6 ngfi kim va khoa; Ban buon 5ng n5i, khop n5iva chi ti€t l~p ghep khac; Ban buon binh dun mrocnong; Ban buon thi€t bi v~ sinh nhir: b6n t~m, chau nra,b~ xi, d6 sir v~ sinh khac.Ban buon thi€t bi l~p d~t v~sinh nhir: 5ng, 5ng d~n, khop n5i, voi, cut chtr T, 5ngcao su, ... .Ban buon dung cu dm tay: bua, cua, tua vit,dung cu earn tay khac.);

7 San xuat do uong khong eo con, mroc khoang 1104(san xuat mroc uong dong chai).

Nganh nghe heat d<)ngcua Cong ty se duce diSu chinh tuy thee yeu du phat trien cuaCong ty trong tirng giai dean va phu hop voi quy dinh phap luat.

2. Muc tieu heat dong cua Cong ty la :

- Gop phan quan trong nang cao hieu qua, sire canh tranh cua doanh nghiep; tao raloai hinh doanh nghiep eo nhieu chu sa hfru, trong do eo dong dao nguoi lac d<)ng; tao dQnglire manh me va eo ch€ quan 19' nang dong cho doanh nghiep d~ sfr dung eo hieu qua v5n, taisan cua nha mroc va cua doanh nghiep,

- Huy dong von cua ea nhan, cac t6 chirc kinh t€, t6 clnrc xa hoi trong mroc va ngoaimroc d~ d~u tu d6i moi cong nghe, phat trien doanh nghiep.

- Phat huy vai tro lam chu thirc S\I cua nguoi lac dong, cua cac c6 dong; tang cirongS\I giam sat cua nha d~u tu d5i voi doanh nghiep; bao dam hai hoa loi ich cua Nha Niroc,doanh nghiep, nha d~u tu va nguoi lac dong.

- Me rong va phat trien dong b<)cac linh V\IC heat d<)ngma Cong ty eo uu th€, tao nSntang phat trien mot each 6n dinh, lau dai va virng chac.

- T5i da hoa hieu qua hoat d<)ng,bao toan va phat trien von, dam bao loi ich cho cacc6 dong, thirc hien nghia vu d~y du voi nha mroc.

Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng

1. Cong ty duce phep l~p k€ hoach va ti€n hanh t~t ea cac heat dong kinh doanh theequy dinh cua Giay clurng nhan dang ky kinh doanh va DiSu l~ nay, phu hop voi quy dinh cuaphap luat hien hanh va thirc hien cac bien phap thich hop d~ dat duce cac muc tieu cua Congty.

2. Cong ty eo th~ tien hanh hoat dong kinh doanh trong cac linh V\IC khac duce phapluat cho phep va diroc HDQT phe chuan.

:NG) p~rHO~ONCtW-=-:-

6

3. Cong ty eo th€ mo rong pham vi san xuat, kinh doanh sang cac linh V\IC moi (maphap lu~t yeu c:1uphai thirc hien dang ky kinh doanh), thi viec thirc hien cac hoat dQng sanxuat, kinh doanh tai cac linh V\IC moi nay chi diroc thuc hien sau khi duce Dai hQi d6ng c6dong thong qua va diroc dang ky tai cc quan nha mroc eo tham quyen.

IV. VON DIEU L:E:,CO PHA.N, CO DONG SANG L~P

Di~u 5. Van di~u l~, ca phan, ca dong sang l~p1. V6n di~u l~ cua Cong ty la: 122.000.000.000 d6ng (MQt tram hai muoi hai ty

d6ng).

T6ng s6 von di~u l~ cua Cong ty duce chia thanh 12.200.000 c6 phan voi menh gia la10.000 d6ng/ c6 phan.

2. Cong ty eo th€ thay d6i v6n di~u l~ khi eo nhu c:1ud:1utu, phat trien, rno rong sanxu~t kinh doanh duce Dai hQi d6ng c6 dong thong qua va phu hop voi cac quy dinh cua phaplu~t.

3. Tom bQ cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay la c6 phan ph6thong. Cac quyen va nghia vu kern theo c6 phan duce quy dinh tai DiSu 11 va DiSu 12 cuaDi~u re nay.

4. Cong ty eo th€ phat hanh cac loai c6 phan Uti diE khac sau khi eo S\I chap thuan cuaDai hQi d6ng c6 dong va phu hop voi cac quy dinh cua phap luat.

5. Do Cong ty eo ti~n than la Doanh nghiep Nha mroc c6 phan hoa, thoi di€m c6 phanh6a dii qua ba nam so voi ngay thong qua DiSu l~ nay, do d6 nhiing quy dinh d6i voi c6 dongsang lap cua Cong ty khong con hieu lire.

6. Theo di~u 122 , khoan 1 Luat Doanh nghiep viec chao ban c6 phan theo qui dinhphap luat hien hanh

7. Cong ty eo th€ mua c6 phan do chinh cong ty dii phat hanh (k€ ea c6 phan Uti diiihoan lai) theo nhfrng each thirc duce quy dinh trong Di~u l~ nay va phap lu~t hien hanh, C6phan ph6 thong do Cong ty mua lai la c6 phieu quy va HDQT eo th€ chao ban theo nhtrng:each thirc phu hop voi quy dinh cua Di~u l~ nay, Ludt Chirng khoan va van ban lnrong dfrnlien quan.

8. Cong ty eo th€ phat hanh cac loai clnrng khoan khac khi duoc Dai hQi d6ng c6dong nh~t tri thong qua bang van ban va phu hop voi quy dinh cua phap lu~t v~ chirng khoanva thi tnrong clnrng khoan.

Di~u 6. Ca phieu1. C6 dong cua Cong ty diroc nhan c6 phieu nrong irng voi s6 c6 phan va loai c6 ph:1n

sa hiru, tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 7 DiSu 6 cua DiSu l~ nay.

2. Chirng chi c6 phieu phai eo d~u cua Cong ty va chtr ky cua dai dien theo phap lu~tcua Cong ty theo cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Chimg chi c6 phieu phai ghi ra s6hrong va loai c6 phieu ma c6 dong nam giu, ho va ten ngiroi nam giu (neu la c6 phieu ghidanh) va cac thong tin khac theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep. M6i chimg chi c6 phieughi danh chi dai dien cho met loai c6 phan .

. 3. Trong thoi han 30 (ba rmroi) ngay k€ nr ngay nQP d:1y du h6 sa d~ nghi chuyenquyen sa hfru c6 phan theo quy dinh cua Cong ty hoac trong thoi han 02 (hai) thang k~ tir ngaythanh toan d:1ydu tiSn mua c6 phan theo nhir quy dinh tai phirong an phat hanh c6 phieu cuaCong ty, ngiroi sa htru s6 c6 phan se duce dp ,chm:g chi c6 phieu. Ngiroi sa htru c6 phankhong phai tra cho Cong ty chi phi in clnrng chi co phieu hoac bat ky mot khoan phi gi.

•

7

4. Tnrong hop chi chuyen nhirong mot s6 c6 phan ghi danh trong mot chimg chi c6phieu ghi danh, chirng chi Cll se bi huy be va chirng chi moi ghi nhan s6 c6 phan con hili seduce cftp mien phi.

5. Tnrong hop chirng chi c6 phieu ghi danh bi hong hoac bi t~y xoa hoac bi danh mat,m~t c~p hoac bi tieu huy, nguoi sa hiru c6 phieu ghi danh do eo th~ yeu ceiu duce d.p chimgchi c6 phieu moi voi di~u kien phai dua ra bang clnmg v~ viec sa hlru c6 phan va thanh toanmoi chi phi lien quan cho Cong ty.

Di~u 7. Chuyen nhtrong cA ph~n

1. T~t ea cac c6 phan d~u eo th€ duce tu do chuyen nhirong tnr khi Di~u l~ nay vaphap lu~t eo quy dinh khac. C6 phieu niem y~t tren Sa Giao dich Chirng khoan se ducechuyen nhuong thee cac quy dinh cua phap lu~t v~ chimg khoan va thi tnrong chirng khoancua Sa Giao dich Clnrng khoan.

2. C6 phan chira duce thanh toan khong duoc chuyen nhuong va huong c6 tire.

Di~u 8. Thu hiH cA phan1. HDQT eo quyen thu h6i d6i voi s6 c6 phan ma cb dong khong thanh toan dclYdu va

dung han tien mua cb phan.

2. Tnrong hop neu h~t thoi han thanh toan tien mua cb phan ma c6 dong chtra thanh~ toan het tien mua c6 phan, HDQT elm cir vao tinh hinh thuc t~ d~ dira ra quyet dinh thu h6i

c6 phan thee quy dinh tai Dieu 9.1 hoac HDQT eo th~ quyet dinh gia han thoi han thanh toanti~n mua c6 phan. Trong tnrong hop HDQT quyet dinh gia han thoi han thanh toan ti~n muac6 phan thi HDQT eo thS k dinh met rmrc lai suat cham thanh toan d6i voi khoan ti~n chamthanh toan do. Mire lai su~t cham thanh toan phai nam trong bien do duce phep thee quy dinhcua phap lu~t hien hanh. Viec gia han thoi han thanh toan tien mua c6 phan phai duoc thongbao cong khai tai Cong ty va thong bao toi cac c6 dong/ngtroi dang ky mua c6 phan.

3. Tnrong hop HDQT ra thong bao neu tai Di~u 9.2 thi ghi r5 di~u khoan thanh toanmoi (t6i thi~u bay ngay kS tu ngay giri thong bao), dia diem thanh toan va ghi r5 tnrong hopkhong thanh toan thee dung yeu cclu, s6 c6 phan chua thanh toan h~t se bi thu h6i. Tnronghop cac yeu eau trong thong bao nay khong duoc thuc hien, HDQT eo quyen thu h6i s6 cbphan do.

4. Diem c khoan 3 di~u 112 luat Doanh nghiep

5. ce dong nam gift cb phan bi thu h6i se phai tir bo tu each cb dong d6i voi nhtrng cbphan do, nhung v~n phai thanh toan t~t ea cac khoan ti~n eo lien quan cong voi tien lai theety l~ (khong qua 10% mot narn) vao thoi di~m thu h6i thee quyet dinh cua HDQT k~ tu ngaythu h6i cho d~n ngay thirc hien thanh toan. HDQT eo toan quyen quyet dinh viec cuong ch~thanh toan toan bo gia tri cb phieu vao thoi diem thu h6i hoac eo th~ mien giam thanh toanmot phan hoac toan bo s6 ti~n do.

6. Thong bao thu h6i se diroc gui d~n nguoi nam 'gift cb phan bi thu h6i tnroc thoi di~mthu h6i. Viec thu h6i v~ eo hieu l\1CkS ea trong tnrong hQ'Pc6 sai sot hoac b~t d.n trong viecgiri thong bao.

v. eo cAu TO CHUC, QUAN LYVA KIEM SOATDi~u 9. CO' c§u tA chirc quan lyCo cftu tb chirc quan ly cua Cong ty bao gom:

a. Dai hOi d6ng c6 dong;

b. HDQ-::s..T,:;.;·t--_

8

c. Ban Ki~m scat;

d. Ban T6ng giam d6c.

e. Cac cong ty con, cong ty thanh vien hoac doanh nghiep ma Cong ty tham gia g6p v6n.Tham quyen quyet dinh thong qua rmrc v6n g6p (hoac v6n thanh lap) vao cong ty thanh vien,cong ty con do Dai hQi d6ng c6 dong hoac HDQT hoac Ngiroi dai dien thee phap Iuat quyetdinh tuy thuoc vao rmrc dQ v6n. HDQT eo thfun quyen quyet dinh cu nguoi dai dien v6n cuaC?ng ty tai cac cong ty con, cong ty thanh vien hoac doanh nghiep rna Cong ty tham gia g6pvon.

f. HDQT eo tham quyen quyet dinh thanh l~p, giai th~ cac Chi nhanh, Van phong daidien, Phan xu6nglXi nghiep cua Cong ty tren cc sa d~ nghi cua Nguoi dai dien thee phaplu~t.

g. Nguoi dai dien thee phap luat eo tham quyen thanh l~p, giai the cac phong chirc nangtrue thuoc Cong ty; va eo tham quyen xay dung mo hinh, ban hanh cac chinh sach d6i voiDai ly cua Cong ty.

VI. CO BONG VA B~I HQI nONG eo BONGDi~u 10. Quyen cua cA dong1. C6 dong la nguoi eo cac quyen va nghia vu tuong irng thee s6 c6 phan va loai c6

phan ma ho sa htru. C6 dong chi chiu trach nhiem v~ no va cac nghia vu tai san khac cuaCong ty trong pham vi s6 von da g6p vao Cong ty.

2. Nguoi nfun gift c6 phan ph6 thong eo cac quyen sau:

a. Tham gia cac Dai hQi d6ng c6 dong va thuc hien quyen bieu quyet tnrc ti€p hoacthong qua dai dien diroc uy quyen;

b. Nhan c6 tire : voi rmrc thee quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong .

c. TV do chuyen nhuong c6 phan da diroc thanh toan d~y du thee quy dinh cua Di~ul~ nay va phap luat hien hanh tnr twang hQ'PDieu l~ nay, phap luat hoac Nghi quyet dai hQid6ng C6 dong/ HDQT eo quy dinh khac;

d. Duce Uti tien mua c6 phan moi chao ban tuong img voi ty l~ c6 phan ph6 thong maho sa htru;

e. KiSm tra cac thong tin lien quan d€n c6 dong trong danh sach c6 dong du tu eaehtham gia Dai hQi d6ng c6 dong va yeu du sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet, tra CUll, trich luc hoac sac chup Di~u l~ cong ty, s6 bien ban hQP Dai hQid6ng c6 dong va cac nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong;

g. Twang hQ'PCong ty giai th~, duce nhan mot phan tai san con lai nrong irng voi s6c6 phan g6p v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu no va cac c6 dong loaikhac thee quy dinh cua phap Iuat;

h. Yeu du Cong ty mua lai c6 ph~ cua ho trong cac twang hQ'Pquy dinh tai Di~u129 cua Luat Doanh nghiep;

i. Cac quyen khac thee quy dinh cua Luat doanh nghiep

3. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam gift tu 10% tbng s6 c6 phan ph6 thong trong thoihan lien tuc tu sau thang tro len eo cac quyen sau:

a. D~ cir cac thanh vien HDQT hoac Ban kiem scat thee quy dinh nrong img tai

~~ay;

- ---- 9

·~ b. Yeu c~u trieu t~p Dai hQi d6ng cb dong thee Khoan 3 Di~u 114 Luat Doanhnghiep;

c. Xem xet va trich luc sb bien ban va cac nghi quyet cua HDQT, bao cao taichinh gitra nam va hang nam thee m~u cua h~ thong k~ toan Viet Nam va cac bao cao cuaBan ki~m scat

d. Ki~m tra va nhan ban sac hoac ban trich d~n danh sach cac cb dong c6 quyentham dir va bo phieu tai Dai hoi d6ng cb dong,

e. Yeu du Ban kiem soat kiem tra tirng van d~ cu th~ lien quan d~n quan ly, di~uhanh hoat dQng cua cong ty khi xet thfty c~ thiet. Yeu c~u phai th~ hien bang van ban; phaic6 ho, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, s6 Giay chtrng minh nhan dan, HQ chi~u hoac chirngthirc ea nhan hop phap khac d6i voi cb dong la ea nhan; ten, dia chi thirong tru, quoc tich, s6quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voi cb dong la tb chtrc; s6 hrong cbph~ va thoi di~m dang ky cb phan cua tirng cb dong, t6ng s6 c6 phan cua ea nh6m c6 dongva ty l~ sa htru trong tbng s6 cb phan cua cong ty; vftn d€ dn kiem tra, muc dich kiern tra;

f. Cac quyen khac duce quy dinh tai Di~u l~ nay va thee quy dinh cua Phap luat.

4. Cac quyen cua cac cb dong sa htru cac loai cb phan khac se do nghi quyet Dai hQid6ng cb dong quy dinh.

5. cs dong khong diroc tham gia bo phieu trong cac truong hop sau day:

a. Cac hop d6ng quy dinh tai Di~u 14.2 Di€u l~ nay khi cb dong do hoac ngiroic6 lien quan toi cb dong do la met ben cua hop d6ng;

b. Mua cb phan cua cb dong do hoac cua nguoi c6 lien quan toi cb dong do.

Di~u 11. Nghia vu cua cA dongce dong c6 nghia vu sau:

1. Tuan thu Di~u l~ Cong ty va cac quy ch~ cua Cong ty; chftp hanh quyet dinh cuaDai hQi d6ng c6 dong, HDQT;'

2. Theo khoan 1 di~u 115 luat doanh nghiep;

3. Cung cftp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan;

4. Thirc hien cac nghia vu khac thee quy dinh cua phap luat hien hanh;

5. Chiu trach nhiem ea nhan khi nhan danh cong ty duoi moi hinh thirc d~ thirc hienmot trong cac hanh vi sau day:

a. Vi pharn phap luat;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu 19i hoac phuc vu 19i ich cua t6chirc, ea nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan no chua d~n han truce nguy ca tai chinh c6 th~ xay ra d6i voicong ty.

Di~u 12. Dai hQid6ng cA dong1. Dai'hoi d6ng cb, dong la ~a quan c6 tharn qUYSncao, nhat ,cua Cong ty. Dai hQi cb

dong thuong nien duoc to chirc moi nam met lan. Dai hoi dong co dong phai hop thuongnien trong thoi han ben thang, k~ tu ngay k~t thuc nam tai chinh; Trong tnrong hop khac, the?d~ nghi cua HDQT va duoc Co quan dang ky kinh doanh chap thuan thi Dai hQi dong codong thuong nien c6 th~ duce tb clnrc sau 04 thang k~ tir ngay k~t thuc nam tai chinh nhungkhong muon hon 6 thang k~ tu ngay k~t thuc nam tai chinh.

10

2. HDQT t6 chirc trieu t~p hQP Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien va lua chon diadiSm phu hop. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien quyet dinh nhtrng v~n dS thee quy dinh cuaphap luat va DiSu l~ Cong ty, d~c biet thong qua cac bao cao Uti chinh hang nam va ngansach tai chinh cho nam tai chinh tiep theo. Cac kiem toan vien dQc l~p eo thS diroc mm thamdu dai hQi d~ tu v~ cho viec thong qua cac bao cao tai chinh hang nam.

3. HDQT phai trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong b~t thirong trong cac tnrong hop sau:

a. HDQT xet th~y c~n thiet vi loi ich cua Cong ty;

b. Bang can d6i k~ toan hang narn, cac bao cao quy hoac mra nam hoac bao cao kiemtoan cua nam tai chinh phan anh v6n diSu l~ da:bi m~t m<)tmra;

c. Khi s6 thanh vien cua HDQT it hon s6 thanh vien ma luat phap quy dinh hoac ithon met mra s6 thanh vien quy dinh trong DiSu l~;

d. C6 dong hoac nhorn c6 dong quy dinh tai DiSu 11.3 cua DiSu l~ nay yeu du trieut~p Dai hQi d6ng c6 dong bang mot van ban kien nghi. Van ban kien nghi trieu t~p phai neura ly do va muc dich cuoc hop, eo chir ky cua cac c6 dong lien quan (van ban ki~n nghi eoth~ l~p thanh nhieu ban d~ eo du chlr ky cua t~t ea cac c6 dong eo lien quan);

e. Ban kiem scat yeu du trieu t~p cuoc hop neu Ban kiem scat eo ly do tin tuong ringcac thanh vien HDQT hoac can bQ quan ly cftp cao vi pham nghiem trong cac nghia vu cuaho hoac HDQT hanh dQng hoac eo y dinh hanh dong ngoai pham vi quyen han cua minh;

f. Cac tnrong hop khac thee quy dinh cua phap Iuat va DiSu l~ cong ty.

4. Trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong b~t thuong

a. HDQT phai trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong trong thoi han 30 (ba rmroi) ngaykS tir ngay s6 thanh vien HDQT con lai nhu quy dinh tai Khoan 3c DiSu 13 hoac nhan dirocyeu du quy dinh tai Khcan 3d va 3 e DiSu 13 cua Dieu l~ nay.

b. Tnrong hop HDQT khong trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong thee quy dinh tai Khoan3 DiSu 13 thi trong thoi han 30 (ba mum) ngay ti~p theo, Ban kiem soat phai thay th~ HDQTtrieu t~p hop Dai hQid6ng c6 dong thee quy dinh Khoan 5 DiSu 136 Luat Doanh nghiep.

c. Tnrong hop Ban kiem soat khong trieu t~p hop Dai hci d6ng c6 dong thee quy dinhtai Khoan 4b DiSu 13 thi trong thoi han 30 (ba rmroi) ngay ti~p theo, c6 dong, nhom c6 dongeo yeu du quy dinh tai Khoan 3d DiSu 13 eo quyen thay the HDQT, Ban kiem soat trieu t~phQPDai hoi d6ng c6 dong thee quy dinh Khoan 6 DiSu 136 Luat Doanh nghiep.

Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6dong eo thS dS nghi eo quan dang ky kinh doanh giam sat vi~c trieu t~p va tien hanh hop neuxet thay c~n thiet.

d. T~t ea chi phi cho viec trieu t~p va ti~n hanh hop Dai h<)id6ng c6 dong se ducecong ty hoan lai. Chi phi nay khong bao gorn nhirng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dirDai h<)id6ng c6 dong, k~ ea chi phi an a va di lai.

Di~u 13. Quy~n va nhiem VI) cua Dai h{}idang cB dong1. Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien eo quyen thao ludn va thong qua:

a. K~ hoach kinh doanh hang nam cua cong ty;

b. Bao cao tai chinh kiem toan hang nam;

c. Bao cao cua Ban ki~m scat vS k~t qua kinh doanh cua cong ty, vS kSt qua hO<;ltdQng cua HDQT va Ban t6ng giam d6c;

11

d. Bao CaDtu danh gia k~t qua boat dQng cua Ban kiem soat va cua tirng thanhvien Ban kiem scat;

e. Bao cao cua HDQT v~ quan tri va k~t qua hoat dong cua HDQT va nrng thanhvienHDQT;

f. K~ hoach phat trien ng~n han va dai han cua Cong ty;

g. Cac v&nd~ khac theo quy dinh cua Phap luat,

2. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va bAt thuong thong qua quyet dinh bangvan ban v~ cac v&nd~ sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh hang nam;

b. Quyet dinh mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hop voiLu~t Doanh nghiep va cac quyen g~n lien voi loai c6 phan do. Mire c6 nrc nay khong cao hemmire ma HDQT d~ nghi sau khi da tham khao y kien cac c6 dong tai Dai hoi d6ng c6 dong;

c. S6 hrong thanh vien cua HDQT;

d. Lira chon cong ty ki€m toan;

e. B~u, bai mi€n va thay th~ thanh vien HDQT va Ban ki€m scat va phe chuanviec HDQT b6 nhiem T6ng giam d6c di~u hanh;

f. T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vien HDQT va bao cao ti~n thu lao cuaHDQT;

g. B6 sung va sua d6i Di~u l~ Cong ty;

h. Theo khoan 2 di€m b di~u;

1. Chi a, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;

J. T6 chirc lai va giai th€ (thanh ly) Cong ty va chi dinh ngtroi thanh Iy;

k. Ki€m tra va xir ly cac vi pham cua HDQT hoac Ban kiem scat gay thiet haicho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

1. Quyet dinh d~u tu, cac giao dich mual ban tai san Cong ty hoac chi nhanh eogia tri tir 35% v6n chu sa hfru tro len cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duce ghitrong bao cao tai chinh da duoc kiem toan gk nhat; Quyet dinh thanh l~p cong ty con hoacgap v6n vao cong ty khac voi rmrc v6n thanh l~p hoac gap eo gia tri tU'35% v6n chu sa htrucua Cong ty duce ghi trong bao cao tai chinh gk nhAt.

m. Mua lai hem 10% mot loai c6 phan phat hanh;

n. Viec T6ng giam d6c d6ng thoi lam Chu tich HDQT;

o. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hop d6ng voi nhtrng d5i tuong(t6 chirc hoac ea nhan) duce quy dinh tai Dieu 162.1 cua Luat Doanh nghiep voi gia tri banghoac Ion hem 20% t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duce ghitrong bao cao tai chinh da duce kiem toan g~n nhat;

p. Cac vAnd~ khac theo quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty;

q. . Tnrong hop thay d6i v6n di~u l~;

3. TAt ea cac nghi quyet va cac v&n d~ da duce dira vao clurong trinh hQP phaiduce dira ra thao lu~n va bieu quyet tai Dai hQi d6ng c6 dong,

4. Cac thong tin, thong bao gifra cong ty va c6 dong eo th~ duce thirc hien thongqua hinh thirc giri van ban bk thir bao dam! faxl giri email d~n s5 fax hoac dia chi emailcua cong ty va .t A g eo dang ky tai cong ty. Cac thong bao hoac thong tin cua cong ty

12

dSn cac ca dong eo thS duce dang tai tren website cua cong ty va/hoac tren cac to' bao Trungirong hoac dia phuong.

f)i~u 14. Cac d~i di~n dlfQ'Cuy quy~n

1. Cac c6 dong eo quyen tharn du Dai hci d6ng ca dong thee lu~t phap eo thStnrc tiSp tharn du hoac uy quyen cho dai dien cua minh tharn du. Tnrong hop eo nhieu honmot ngiroi dai dien thee uy quyen duoc cu thi phai xac dinh cu thS s6 ca phan va s6 phieub~u cua m6i nguoi dai dien.

2. Viec uy quyen cho nguoi dai dien du hop Dai hQi d6ng ca dong phai l~p thanhvan ban thee miu cua cong ty va phai eo chtr ky thee quy dinh sau day:

a. Tnrong hop ca dong ea nhan la nguoi uy quyen thi phai eo chir ky cua c6dong do va ngiroi duce uy quyen du hop. Tai cac cuoc hop ma do HDQT trieu t~p, HDQT eothS quy che cu thS bang van ban cho phep viec uy quyen qua dien thoai, fax hoac email neudarn bao duce viec xac nhan duce va hru tnr duce nQi dung uy quyen;

b. Tnrong hop nguoi dai dien thee uy quyen cua ca dong la t6 chirc la nguoi uyquyen thi phai eo chtr ky cua nguoi dai dien thee uy quyen, ngiroi dai dien thee phap luat cuac6 dong va nguoi diroc uy quyen dir hop;

c. Trong tnrong hop khac thi phai eo chtr ky cua nguoi dai dien thee phap luatcua c6 dong va nguoi duce uy quyen du hop.

Ngiroi duce uy quyen dir hop Dai hoi d6ng c6 dong phai nop van ban uy quyen tnrockhi vao phong hop.

3. Tnrong hop lu~t sir thay mat cho nguoi uy quyen ky gifty chi dinh dai dien,viec chi dinh dai dien trong tnrong hop nay chi duce coi la eo hieu lire nSu gifty chi dinh daidien do diroc xuat trinh cling voi thir uy quyen cho luat sir hoac ban sac hop l~ cua thir uyquyen do (neu truce do chua dang ky voi Cong ty).

4. Tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 3 Di~u 15 Di~u l~ nay, phieu bieu quyetcua nguoi diroc uy quyen dir hop trong pharn vi duce uy quyen vin eo hieu hrc khi eo mottrong cac tnrong hop sau day:

a. Nguoi uy quyen dli chet, bi han chS nang hrc hanh vi dan sir hoac bi mitt nanghrc hanh vi dan su;

b. Nguoi uy quyen dli huy bo viec chi dinh uy quyen;

c. Nguoi uy quyen dli huy bo tham quyen cua nguoi thuc hien viec uy quyen.

Di~u khoan nay se khong ap dung trong twang hop Cong ty nhan duoc thong bao v~met trong cac sir kien tren b6n rmroi tarn gio truce gio khai mac cuoc hop Dai hQi d6ng c6dong hoac tnroc khi cuoc hop duoc trieu t~p lai.

f)i~u 15. Thay dai cac quyen lien quan d~n ca ph§n uu mu1. Cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong v~ viec thay dai hoac huy bo cac

quyen dac biet g~n li~n voi tirng loai ca phan se chi duce thong qua khi eo su nhat tri (thongqua hinh thirc biSu quyet true tiSp hoac bang van ban) cua nhfrng dai dien cho it nh§.t 65%quyen bieu quyet cua c6 phan dli phat hanh loai do.

2. Cong ty eo thS t6 chirc mot cuoc hop rieng biet dS lity Y kien cua cac c6 dongsa hfru c6 phieu iru dlii. Viec ta chirc mot cuoc h9P nay chi eo thS thuc hien khi eo t6i thieuhai c6 dong (hoac dai di~n duqc uy quy~n cua hQ) va nihn gifr t6i thiSu mQt ph~ ba gia trimenh gia cua dc ca phftn loi;li do dli phat hanh. Truang hgp nSu vi~c tri~u t~p hQp l~ 1kh'ong co dli s6 di;libiSu ho~c khong du ty l~ d.n thiSt dS tiSn hanh thi cUQchQp se duqc t6

13

chirc hop lai trong vong ba rmroi (30) ngay tiep theo, cuoc hop thee trieu t~p lcln 2 nay seduce ti€n hanh khong phu thuoc vao s6 hrong c6 dong (hoac ngiroi dai dien duce uy quyencua c6 dong) nam gift c6 phan thuoc loai do nhung phai tuan thu quy tilc chung thee quy dinhtai Di~u 18.2 Di~u l~ nay. Tai cac cuoc hop rieng biet neu tren, nhtrng nguoi nam gift c6 phanthuoc loai do eo mat tnrc ti€p hoac qua ngiroi dai dien d~u eo th~ yeu c§.u bo phieu kin vam6i nguoi khi bo phieu kin d~u eo mot la phieu cho m6i c6 phan sa htru thuoc loai do.

3. Thu t1,1Cti€n hanh cac cuoc hop rieng biet nhtr v~y duce thuc hien tuong tu voicac quy dinh tai Di~u 18 va Di~u 20.

4. Tnr khi cac di~u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen d?c bietgiin li~n voi cac loai c6 phan eo quyen iru dai d6i voi mot s6 hoac tfit ea cac vfin d~ lien quand€n chia se IQ'inhuan hoac tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Ccng ty phat hanhthem cac c6 phan cling loai.

Di~u 16. Tri~u t~p D~i hQi d6ng cA dong, churrng trinh hop, vi! thong baohop D~i hQid6ng cA dong

1. HDQT trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong, hoac Dai hoi d6ng c6 dong diroc trieut~p thee cac tnrong hop quy dinh tai Di~u 13.4b hoac Di~u 13.4c.

2. Ngiroi trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong phai thuc hien nhirng nhiem V1,1sau day:

a. Chuan bi danh sach cac c6 dong du dieu kien tham gia va bieu quyet tai daihQi trong vong 30 (ba rmroi) ngay truce ngay bilt dftu tien hanh Dai hoi d6ng c6 dcng;chuong trinh hQP, va cac tai lieu theo quy dinh phu hop voi ludt phap va cac quy dinh cuaCong ty;

b. Xac dinh thoi gian va dia diem t6 clnrc dai hoi;

c. Thong bao va giri thong bao hop Dai hQi d6ng c6 dong cho tfit ea cac c6 dongeo quyen du hQP.

d. Cac tai lieu sau se duce gui kern thee thong bao moi hop Dai hci d6ng cbdong hoac phai duoc dang tai tren website cua Cong ty tnroc 10 ngay tinh d€n ngay t6 chirchop Dai hQi d6ng c6 dong:

Chirong trinh hQP, cac tai lieu str dung trong cuoc hop va du thao nghi quyet d6ivoi rung vfin d~ trong chirong trinh hop;

- Phieu bieu quyet;

- M~u chi dinh dai dien thee uy quyen du hop.

3. Thong bao hop Dai hQi d6ng cb dong phai bao g6m chuong trinh hop va cacthong tin lien quan v~ cac vk d~ se diroc thao luan va bieu quyet tai dai hQi. Thong bao hQPduce giri cho cb dong bang each chuyen t~n tay hoac gm qua buu dien bang phuong thirc baodam toi dia chi da dang ky cua cb dong, hoac toi dia chi do cb dong do cung dp d~ phuc V1,1viec giri thong tin.

Cong ty eo th~ dang tai cac tai lieu hop Dai hQi d6ng C6 dong tren website cua Congty (neu cong ty eo website) ma khong phai giri kern thong bao hQP, trong tnrong hop nay diachi truy c~p tai lieu hQP phai duce ghi r5 trong thong bao,

Thong bao hop dai hQi d6ng cb dong cong b6 tren website cua Cong ty eo gia tri nhuThong bao moi hop duce giri t~n noi d6i voi cac cac tnrong hop sau day: (i) cb dong eo diachi khong r5 rang, hoac (ii) cb dong ma Cong ty khong eo du thong tin dia chi d~ thirc hiengiri thong bao cho cb dong; (iii) thong bao da giri cho cb dong thee dung dia chi nhung bi trav~ Cong ty do khong co nguai nh~n.

14

Thong bao hop Dai h9i d6ng c6 dong phai diroc giri tnroc it nhftt 10 (rmroi) ngaytruce ngay hop Dai h9i d6ng c6 dong, (tinh tu ngay ma thong bao duoc giri hoac chuyen dimot each hop l~, diroc tra ciroc phi hoac duce bo vao horn thu).

Tnrong hop c6 phieu cua Cong ty duce niem y~t tren thi tnrong chtmg khoan thiCong ~yphai thirc hien viec cong b6 thong tin v~ t6 chirc hop c6 dong thee quy dinh cua phaplu~t ve chimg khoan.

4. C6 d6ng hoac nhom c6 dong duce d~ C?P tai Di~u 11.3 cua Di~u l~ nay eoquyen d~ xuat cac vftn d~ dira vao chirong trinh hop Dai hQi d6ng c6 dong. D~ xuat phai ducelam bang van ban va phai duoc giri cho Cong ty it nhftt 03 (ba) ngay lam viec tnroc ngay dukien khai mac Dai h9i d6ng c6 dong, D~ xuftt phai bao g6m ho va ten c6 dong, s6 hrong valoai c6 phan ngiroi do nam gift, va noi dung d~ nghi dira vac chuong trinh hQP.

5. Nguoi trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong eo quyen tu ch6i nhtrng d€ xuftt lienquan d~n Di€u 17.4 cua Di€u l~ nay trong cac tnrong hop sau:

a. D€ xuat duce giri d~n khong dung thoi han hoac khong du, kh6ng dung n9idung;

b. Vao thoi di~m dS xuat, c6 dong hoac nhom c6 dong khong eo du it nhat 10%c6 phan ph6 thong trong thoi gian lien tuc it nhat sau thang;

c. Vftn d€ d€ xuftt khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai h9i d6ng c6 dongban bac va thong qua.

6. HDQT phai chuan bi dir thao nghi quyet cho nrng vftn d€ trong chuong trinh

7. ,Cac quyet ,dinh diroc thong qua tai cU9c hQ)Jdai h9,i d6rw c6 d~'mgvoi s6 c6dong tnrc tiep va uy quyen tham dir dai dien 100% tong so eo quyen bieu quyet la hop phapva eo hieu lire ngay ea khi trinh W va thu tuc trieu tap, nQidung chirong trinh hQPva th~ thirctien hanh hop khong duce thirc hien dung nhir quy dinh.

Di~u 17. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop D~i hQi d8ng cA dong1. Dai h9i d6ng c6 dong duce ti~n hanh khi eo s6 c6 dong du hQPdai dien cho it

nhftt 51% c6 phan eo quyen bieu quyet.

2. Tnrong hop kh6ng eo du s6 hrong dai bieu cfu! thiet trong vong ba rmroi phutk~ tu thoi di~m ~n dinh khai mac dai hci, dai h9i phai diroc trieu t~p lai trong vong ba rmroingay k~ nr ngay du dinh t6 chirc Dai h9i d6ng c6 dong lfu! thir nhat. Dai h9i d6ng c6 dongtrieu t~p lai chi duce ti~n hanh khi eo thanh vien tham dtr la cac c6 dong va nhfrng dai diendiroc uy quyen du hQP dai dien cho it nhat 33% c6 phan eo quyen bieu quyet.

3. Truong hop dai h9i lfu! thir hai khong duce tien hanh do khong eo du s6 daibieu cAn thiet trong vong ba rmroi phut k~ tu thoi diem ftn dinh khai mac dai hoi, Dai h9id6ng c6 dong lfu! thir ba eo th~ duoc trieu t~p trong vong hai rmroi ngay k~ tu ngay du dinhti~n hanh dai h9i lfu! hai, va trong tnrong hop nay dai h9i duce tien hanh khong phu thuocvao s6 hrong c6 dong hay dai dien uy quyen tham du va duce coi la hop l~ va eo quyen quyetdinh tftt ea cac vftn dS ma Dai h9i d6ng c6 dong lfu! thir nh~t eo th~ phe chuan.

4. Theo dS nghi Chu toa, chi Dai h9i d6ng c6 dong m6i co quy~n thay d6ichuong trinh hQP da duqc gui kern thee thong baD mm hQPthee quy dinh t?i DiSu 17.3 cuaDi~u l~ nay.

5.sau day:

C6 dong co th~ tham d\! D?i h9i d6ng c6 dong thee m9t trong cac hinh thuc

a.

15

b. Giri phieu bieu quyet bang thir dam bao d~n HDQT charn nh~t 01 ngay tnrockhi khai mac cuoc hop, Trong tnrong hop nay, tnrong ban kiem phieu cua Dai hoi d6ng c6dong eo quyen mo phieu bieu quyet cua c6 dong do;

c. Uy quyen cho nguoi khac du h9P Dai hQi d6ng c6 dong. Tnrong hop c6 dongla t6 chirc khong eo nguoi dai dien phan v6n gop tai Cong ty, thi t6 chirc do c6 quyen uyquyen cho nguoi khac dir h9P Dai hoi d6ng c6 dong.

6. Tuy va diSu kien thuc t~ s6 lU911gc6 dong, Cong ty c6 th~ t6 chirc Dai hQid6ng c6 dong tai d6ng thoi nhieu han mot dia di~m trong pham vi lanh th6 Viet Nam theenguyen tilc (i) Phai eo mot dia di~m t6 chtrc Dai hQi d6ng c6 dong tai noi Cong ty d?t tru sachinh. Dia di~m t6 chirc h9P nay se la dia diem trung tarn va la noi Dean chu tich va thu kythuc hien quyen diSu hanh va ghi bien ban toan bQ cuoc h9P Dai hoi d6ng cb dong; (ii) Cacdia di~m t6 chirc h9P Dai hoi d6ng c6 dong phai duce k~t n6i tnrc tuyen voi nhau, va t~t eacac dia diem h9P phai duce thong bao toi c6 dong; (iii) C6 dong c6 quyen dang ky tham duhop tai b~t ky met trong s6 nhtrng dia diem hop, S6 luong c6 dong tham du h9P va k~t quabieu quyet se diroc t~p hop tu t~t ea cac dia diem h9P; (iv) Tai m6i dia diem phai c6 Bankiem tra tu each c6 dong va Ban kiem phieu rieng va duce b~u boi chinh cac c6 dong thamdu h9P tai dia di~m h9P do.

Di~u 18. Th~ tlnrc ti~n hanh hop va bi~u quyet t~i Dai hQi d6ng ca dong

1. Vao ngay t6 chirc Dai hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thuc hien thu tuc dangky c6 dong va phai thirc hien viec dang ky cho d~n khi cac c6 dong c6 quyen du h9P c6 matdang ky h~t. The bieu quyet c6 th~ diroc ma h6a hoac s6 h6a d~ viec viec bi~u quyet va/hoackiem phieu c6 th~ duce thirc hien dua tren sir dung ph&n mem may tinh hoac phirong tiencong nghe, ky thuat s6.

2. Viec bieu quyet va kiem phieu duce thirc hien thee cac phuong thtrc sau day:(i) Ki~m phieu bieu quyet tan thanh nghi quyet, sau do kiem phieu bieu quyet khong tanthanh, cuoi cung kiern phieu t~p hop s6 phieu bieu quyet tan thanh, khong tan thanh, khongc6 y kien; hoac (ii) bang viec sir dung phan mem may tinh va phuong tien cong nghe, kythuat s6; hoac (iii) thee phirong thirc khac thee Quy ch~ t6 chirc Dai hoi d6ng c6 dongva/hoac diroc Dai hoi d6ng c6 dong nh~t tri thong qua. Dai hoi se tu chon trong s6 dai bi~unhtrng nguoi chiu trach nhiem kiem phieu hoac giarn sat kiem phieu va n~u dai hQi khongchon thi Chu toa se chon nhtrng nguoi d6. S6 thanh vien cua ban kiem phieu do Dai hQi d6ngc6 dong quyet dinh. K~t qua kiem phieu diroc chu toa cong b6 ngay truce khi b~ mac cuochQp. .

3. C6 dong dSn du Dai hoi d6ng c6 dong rnuon c6 quyen dang ky ngay va sau doc6 quyen tham gia va bieu quyet ngay tai dai hoi, Chu toa khong c6 trach nhiem dung dai hQid~ cho c6 dong dSn muon dang ky va hieu hrc cua cac dot bieu quyet da tien hanh truce khic6 dong d~n muon tham dir se khong bi anh huong,

4. Dai hQi d6ng c6 dong do HDQT tri~u t~p se do Chu tich HDQT lam Chu t9a.Truang hqp Chu tich HDQT viing m?t thi Chu t9a se duqc l\Ia ch9n thee thil t\I Uti tien nhusau: (i) Nguai do HDQT cu; ho?c (ii) Do Truemg ban ki~m soat diSu khi~n Dc;tihQi d6ng c6dong d~ b~u ra mQt chu t9a. Truang hqp Dc;tihQi d6ng c6 dong khong phai do HDQT tri~ut~p thi nguai tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6 dong se diSu khi~n D<;1ihQi d~ b~u ra mQt chu tQa.

Chu t9a c6 quySn chi dinh mQt ho?c mQt s6 nguai lam Thu ky d<;1ihQi; Chu tQa c6quySn dS cu nguai vao Ban ki~m phi~u d~ D<;1ihQi d6ng c6 dong thong qua.

5. Quy~t dinh cua Chu to<;1vS trinh t\I, thu t\lC ho?c cac S\I ki~n pheit sinh ngoaichuerng trinh cua D<;1ihQi d6ng c6 dong se mang tinh phein quy~t caD nhk

16

6. Chu toa Dai h(>id6ng c6 dong eo th~ hoan hop dai hoi ngay ea trong tnronghop da eo du s6 dai bieu d.n thiet d€n met thoi di~m khac va tai mot dia diem do chu toaquyet dinh ma khong cAn lfiy y kien cua dai h(>ineu nhan thay ring (a) cac thanh vien thamdir khong th~ eo ch6 ngoi thuan tien (] dia di~m t6 chirc dai h(>i,(b) hanh vi cua nhfrng ngiroieo m~t lam mat tr~t tu hoac eo kha nang lam mfit tr~t tu cua cuoc hop hoac (c) S\1'tri hoan ladn thi~t d~ cac cong viec cua dai h(>iduoc ti~n hanh mN each hop l~. Ngoai ra, Chu toa daih(>ieo th~ hoan dai hci khi eo S\1'nhat tri hoac yeu du cua Dai h(>ld6ng c6 dong da eo du s6hrong dai bieu du hop dn thiet. Thai gian hoan t6i da khong qua 03 (ba) ngay k~ ill ngay dudinh khai mac dai h(>i.Dai hoi hop lai se chi xem xet cac cong viec le ra da duce giai quyehop phap tai dai h(>ibi tri hoan tnroc do tnr khi Dai hoi d6ng c6 dong eo quyet dinh khac.

7. Tnrong hop chu toa hoan hoac tarn dirng Dai h(>i d6ng c6 dong trai voi quydinh tai Di€u 19.6 Di€u l~ nay, Dai h(>id6ng c6 dong b~u met nguoi khac trong s6 nhirngthanh vien tham du d~ thay th~ chu toa di€u hanh cuoc hop cho d~n luc k€t thuc va hieu luccac bieu quyet tai cuoc hop do khong bi anh hirong.

8. Chu toa cua dai hoi hoac Thu ky dai h(>ieo th~ ti€n hanh cac hoat dong ma hothay cAn thiet d~ di€u khien Dai h(>id6ng c6 dong met each hop l~ va eo tr~t tu; hoac d~ daihci phan anh duce mong muon cua da s6 tham dir,

9. HDQT eo th~ yeu du cac c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen tham du Daih(>id6ng c6 dong chiu S\1'kiern tra hoac cac bien phap an ninh ma HDQT cho la thich hop,Tnrong hop eo c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen khong chiu twill thu nhfrng quy dinh v€kiem tra hoac cac bien phap an ninh noi tren, HDQT sau khi xem xet met each dn trong eoth~ tu choi hoac true xuat c6 dong hoac dai dien noi tren tham gia Dai hoi.

10. HDQT, sau khi da xem xet met each d.n trong, eo th~ tien hanh cac bien phapduce HDQT cho la thich hop d~:

a. Di€u chinh s6 ngiroi eo mat tai dia diem chinh hop Dai hoi d6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho moi nguoi eo mat tai dia di~m do;

c. Tao dieu kien cho c6 dong tham du (hoac tiep tuc tham du) dai h(>i.

HDQT eo toan quyen thay d6i nhtrng bien phap neu tren va ap dung tfit ea cac bi~nphap n€u HDQT thay dn thiet. Cac bien phap ap dung eo thS la c§.p gifiy vao cira hoac sudung nhtrng hinh thirc lira chon khac,

11. Trong tnrong hop tai Dai h(>id6ng c6 dong eo ap dung cac bien phap noi tren,HDQT khi xac dinh dia diem dai hoi eo the:

a. Thong bao r~ng dai hoi se diroc tien hanh tai dia diem ghi trong thong bao vachu toa dai hoi se eo m~t tai do ("Dia diem chinh cua dai hoi");

b. B6 tri, t6 chirc d~ nhirng c6 dong hoac dai dien duce uy quyen khong d\1'hQpduqc thee Di€u khoan nay ho~c nhiing nguai mU6n tham gia (] dia diSm khac v&i Dia diSmchinh cua d:;tih(>ico thS d6ng thai tham d\1'd~i h(>i;

Thong baD v€ vi~c t6 chilc d:;tih(>ikhong ck neu chi ti~t nhiing bi~n phap t6 chilcthee Di€u khoan nay.

12. Trong Di€u l~ nay (tru khi hoan caM yeu du khac), mQi c6 dong se duqc coila tharri gia d~i h(>i(] Dia diSm chinh cua d~i h(>i.

Hang nfun Cong ty phai t6 chilc D~i h(>id6ng c6 dong it nhfit m(>tlk. D~i h(>id6ng c6dong thuemg nien khong duqc t6 chilc du&i hinh thilc lfiy y ki~n bing van ban.

17

Di~u 19. Thong qua quyet djnh ciia D~i hQid8ng cB dong1. Cac quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong eo th~ diroc thong qua tnrc tiep hoac

thong qua hinh thtrc xin y kien bang van ban theo quy dinh tai khoan 1a va 1b sau day.

a. Quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong v€ cac van d€ sau day c6 th~ duce thongqua bang hinh thirc bi~u quyet tai cuoc hop hoac l~y y kien bang van ban:

(i) Quyet dinh loai c6 phan va t6ng s6 c6 phan cua tirng loai duce quyen chao ban;

(ii) Quyet dinh viec tra c6 tire va ty l~ c6 tire;

(iii) Quyet dinh thong qua bao cao cua HDQT v€ heat dQng quan tri trong nam vaheat dQng cua cac thanh vien HDQT trong nam;

(iv) Quyet dinh thong bao cao cua Ban kiem soat va bao cao v€ heat dong kiern scattrong nam cua Ban kiem soat va cac thanh vien Ban kiem soat;

(v) Quyet dinh thong qua bao cao kSt qua hoat dong sam xu~t kinh doanh trong nam(trong do eo bao cao tai chinh) va thong qua phuong huong, kS hoach hoat dong san xu~tkinh doanh cua Cong ty cho thoi gian khong qua 03 nam tiep theo.

(vi) Thong qua viec thanh l~p chi nhanh, van phong dai dien cua Cong ty va cacquyet dinh khac thuoc tham quyen quyet dinh cua HDQT nhung phai thong qua Dai hQi d6ngc6 dong theo quy dinh;

(vii) Bau, mi€n nhiem, bai nhiem thanh vien HDQT va Ban kiern scat;

(viii) Quyet dinh mua lai tren 10% t6ng s6 c6 phan da ban cua m6i loai; ~

(ix) Cac v~n d€ khac thuoc tham quyen cua D<;tihoi d6ng c6 dong, va khong thuoc Q~'-,

tnrong hop quy dinh tai di~m b diroi day. ;'*:Jb. Quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong v€ cac v~ d~ sau day phai duce thong -A

qua bang hinh thirc bieu quyet tai cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong: . j

(i) Quyet dinh d~u tu hoac ban s6 tai san c6 gia tri bang hoac loo hon 35% v6nchu sa hfru diroc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat cua cong ty; Quyet dinh thanh l~p congty con hoac g6p v6n vao cong ty khac voi rmrc v?n tu !5% v6n chu so htru tro len tong tai .~san cua Cong ty duce ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, ):~~

(ii) Quyet dinh sua d6i, b6 sung Di~u l~ cong ty; "'

(iii) Thay d6i, b6 sung nganh nghe va linh Vl,IC kinh doanh; ~

(iv) Thay d6i eo du t6 chirc Cong ty, sap nhap, hop nh~t hoac t6 chirc lai, giai th~cong ty.

Cv) Phuong huong, kS hoat hoat dong cua Cong ty eo thoi gian tu 03 nam tro len.

2. Cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong se duce quyet dinh hoac thong qua theoquy dinh sau:

a. D6i voi cac nQi dung quy dinh tai di~m (i) khcan la va cac quy dinh tai khoan1b di~u nay chi duce thong qua khi duce Sl,I d6ng y cua tu 65% tro len tong s6 phieu c6quyen bieu q,uySt tham du hQP va/hoac thong qua hinh thirc xin y kien bang van ban (d6i voinQi dung tai di~m (i) khoan 1a).

b. Tnr cac nQi dung quy dinh tai khoan 2a neu tren va tnr cac noi dung theo quydinh tai khoan 2c diroi day, nhtrng noi dung con lai quy dinh tai khoan la di~u nay, cfing nhucac nQi dung khac duce thong qua tai Dai hoi d6ng c6 dong se diroc thong qua khi duoc sud6ng y cua tu 51% tro len t6ng s6 phieu c6 quyen bi~u quyet tham du hop hoac quyen bieuquyet thong qua hi . Y kien bang van ban.

'l)~M-------18

c. Tnrong hop biu, bai nhiem, mi~n nhiern thanh vien HDQT va Ban kiem soat(quy dinh tai diem (vii) khoan la di~u nay se duce thuc hien va thong qua theo quy dinh taikhoan 3 di~u nay ma khong phu thuoc vao hinh thirc h9P tnrc tiep hay xin y kien cb dongbang van ban.

3. Viec bieu quyet biu thanh vien HDQT va thanh vien Ban ki~m soat phai thirc hientheo phirong thirc bau don phieu, theo do m6i cb dong eo tbng s5 phieu bi~u quyet bang tichcua s5 cb phan sa hiru nhan voi s5 thanh vien du kien cua HDQT hoac ban kiem scat [vi du:cb dong A sa hfru 100 cb phieu eo quyen bieu quyet, Cong ty du kien biu 5 thanh vienHDQT. Nhir vay cb dong A eo (100 x 5) = 500 quyen biu HDQT ma khong phu thuoc vaos5 irng cu vien HDQT la nhieu hem hay it hem 5]. ce dong eo quyen d6n h€t tbng s5 phieubiu cua minh cho met hoac mot s5 irng vien.

4. Nguoi tnmg cir thanh vien HDQT hoac thanh vien Ban kiern soat duce xac dinhtheo s5 phieu biu tinh tu cao xuong thap, b~t diu tir img cir vien eo s5 phieu biu cao nhatcho d~n khi du s5 thanh vien quy dinh tai Di~u l~ cong ty nhung phai dam bao dat duce itnhelt 51% s5 phieu biu cua telt ea cb dong du hop chap thuan. Tnrong hop eo ill hai irng cirvien trc len dat cung s5 phieu biu nhu nhau cho thanh vien cu5i cung cua HDQT hoac Bankiem soat, thi se ti~n hanh biu lai trong s5 cac irng cir vien eo s5 phieu biu ngang nhau hoachra chon theo tieu chi cua quy ch€ biu cir hoac do hai irng cu vien do hiep thirong dat dirock€t qua mot ngiroi rut lui, tnrong hop nay phai eo xac nh~n bang van ban cua ngiroi rut luigui Ban ki~m phieu.

"\ 5. Dai hoi d6ng cb dong thong qua cac giao dich d5i voi cb dong nQibQtheo quydinh tai DiSu 162 Luat Doanh nghiep thi cb dong bQ va nguoi lien quan d~n cb dong nQi bQkhong eo quyen bi~u quyet trong tnrong hop nay.

Di~u 20. Th§m quyen va th~ thirc l§y y ki~n cB dong b~ng van ban d~thong qua quyet dinh cua Dal hQid6ng cB dong

Thfun quyen va th~ tlnrc lelyy ki€n cb dong bang van ban d~ thong qua quyet dinh cuaDai hQi d6ng cb dong duce thirc hien theo quy dinh sau day:

1. HDQT eo quyen lelYy kien cb dong bang van ban d~ thong qua t.1t ea cacquyet dinh thuoc tham quyen cua Dai hQi d6ng cb dong beltcir luc nao neu xet thay cin thi~tvi loi ich cua cong ty,

2. HDQT phai chuan bi phieu l.1yy kien, dir thao quyet dinh cua Dai hQid6ng cbdong va cac tai lieu giai trinh dir thao quyet dinh. Phieu l.1yy kien kern theo du thao quyetdinh va tai lieu giai trinh phai duce giri bang phuong thirc bao dam d~n duce dia chi lien laccua tirng cb dong;

3. Phieu l.1yy kien phai eo cac nQi dung chu y€u sau day:

a. Ten, dia chi tru sa chinh, s5 va ngay cclp GielYclnrng nhan dang ky kinhdoanh, noi dang ky kinh doanh cua cong ty;

b. Muc dich lelyy kien;

c. HQ, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, s5 Gi.1ychimg minh nhan dan; hoac s5 hQchieu /hoac s5 the can cuoc cong dan cua cb dong la ea nhan; ten, dia chi thirong tru, quoc tich,s5 quyet dinh thanh l~p hoac s5 dang ky kinh doanh cua cb dong hoac dai dien theo uy quyencua cb dong la tb chirc; s5 hrong cb phan cua tirng lo~ va s5 phi€u bi~u quy€t cua cb dong;

d. v.in dS dn lclYy ki€n d~ thong qua quy~t dinh;

e. Phuemg an bi~u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n;

f. Thai han .. gui v~ cong ty phi~u lelyy ki~n dii duqc trfi lai;

19

-*••----

g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HDQT va nguoi dai dien theo phap luat cua congty;

4. Phi~u l~y y kien dff duce tra loi phai c6 chir ky cua cb dong la ea nhan, cuanguoi dai dien theo uy quyen hoac nguoi dai dien theo phap lu~t cua cb dong la tb chirc.

Phieu l~y y kien giri v~ cong ty phai duce dung trong phong bi dan kin va khong aiduce quyen mo tnroc khi kiem phieu. Cac phieu l~y y ki~n gtri v~ cong ty sau thoi han dffxacdinh tai nQi dung phieu l~y y kien hoac dff bi mo d~u khong hQ'Pl~;

Phi~u l~y y kien dff duoc giri d~n dung dia chi dang ky cua C6 dong nhung kh6ngduce cb dong giri v~ Cong ty theo dung thoi han quy dinh hoac Phieu l~y y kiSn kh6ng thegiri duoc d~n cho cb dong (do khong xac dinh duce chinh xac dia chi cua cb dong, dia chi cbd6ng khong d~y du, dia chi cb dong cung dp khong dung, ....) thi duce coi la phieu bieuquyet khong hQ'Pl~.

5. HDQT kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu diroi sir chirng kien cua Bankiern soat hoac cua cb dong khong nam gift chirc vu quan ly cong ty. Bien ban kiem phieuphai c6 cac nQi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tru sa chinh, s6 va ngay dp Giay chirng nhan dang ky kinh doanh,noi dang ky kinh doanh;

b. Muc dich va cac v~n d~ dn l~y y kien d~ th6ng qua quyet dinh;

c. S6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bieu quyet dff tharn gia bieu quyet, trong do phanbiet s6 phieu bieu quyet hQ'Pl~ va s6 bieu quyet kh6ng hQ'Pl~, kern theo phu luc danh sach cbdong tham gia bieu quyet;

d. Tong s6 phieu tan thanh, kh6ng tan thanh va khong c6 y kien d6i voi nrng v~ d~;

e. Cac quyet dinh dff duce thong qua;

f. HQ, ten, chir ky cua Chu tich HDQT, ngiroi dai dien theo phap lu~t cua cong ty vacua nguoi giam sat kiem phieu.

Cac thanh vien HDQT va nguoi giam sat kiem phieu phai lien dai chiu trach nhiern v~tinh trung thirc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiu trach nhiem v~ cac thiet haiphat sinh tu cac quyet dinh diroc thong qua do kiem phieu kh6ng trung thuc, khong chinh xac;

6. Bien ban k~t qua kiem phieu phai diroc giri d~n cac cb d6ng trong thoi vongrmroi lam ngay, k~ tu ngay k~t thuc kiem phieu;

7. Phieu l~y y kien dff duce tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet dffduce thong qua va tai lieu c6 lien quan giri kern theo phieu l~y y ki~n d~u phai duce hru gii!tai tru sa chinh cua cong ty;

8. Quyet dinh duce thong qua theo hinh thirc l~y y ki~n cb dong bang van ban c6gia tri nlnr quyet dinh duce thong qua tai cuoc hop Dai hQid6ng cb dong,

Di~u 21. Bien ban hop Dal hQid6ng cB dong1. Bien ban Dai hQi d6ng cb dong phai c6 d~y du cac nQi dung theo quy dinh tai

khoan 1 di~u 146 Luat doanh nghiep,

2. Bien ban Dai hoi d6ng cb dong duce coi la bang chimg xac thuc v~ nhfrngc6ng viec dff duce ti~n hanh tai Dai hQi d6ng cb dong tnr khi c6 y kien phan d6i v~ nQi dungbien ban duoc dua ra theo dung thu tuc quy dinh trong vong 10 (rruroi) ngay k~ tu khi giribien ban. Bien ban phai diroc l~p bang tieng Viet, c6 chir ky xac nhan cua Chu toa dai hQi vaThir ky, va duce lap theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va tai Di~u l~ nay. Cac ban ghi

~\'IQ'z-:'otI .t

~o?iHLOl''''A~

20

chep, bien ban, s5 chir ky cua cac c5 dong du hop va van ban uy quyen tham du phai dirochru gifr tai tru sa chinh cua Cong ty.

3. Tren eo sa can cir vao nQi dung Bien ban Dai hoi d6ng c5 dong voi cac nQidung ma Dai hQi d6ng c5 dong dll thong qua, Chu toa Dai hQi d6ng cb dong eo trach nhiemban hanh Nghi quyet nrong irng, thoi han ban hanh Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c5 dongtrong cung ngay voi ngay Bien ban Dai hQi d6ng c5 dong diroc thong qua.

4. Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c5 dong eo hieu hrc thi hanh k~ tir ngay dirocthong qua hoac tu thoi diem eo hieu hrc duce ghi r5 trong Nghi quyet do.

5. Bien ban, Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c5 dong phai duce dang tai trenwebsite cua Cong ty thay hoac phai duce giri true tiep d~n cac cb dong trong thoi han khongqua 15 ngay k~ tu ngay Bien ban, Nghi quyet duce thong qua.

6. Toan bQ Bien ban, Nghi quyet, danh sach cb dong tham dir hQP,phieu bieu quyetva bien ban kiem phieu va cac tai lieu eo lien quan d~n cuoc hQPD~ hQid6ng c5 dong hoac viecxin y kien c5 dong bang van ban phai duoc hru tri:ttai tru sa chinh cua Cong ty trong thoi han 15nam.

I>i~u 22. Yeu eAu huy b6 quyet djnh cua I>~i hQi dBng cB dongTrong thoi han 90 (chin rmroi) ngay, k~ tu ngay nhan duce bien ban hop Dai hQid6ng

c5 dong hoac bien ban k~t qua kiem phieu l~y y kien Dai hQi d6ng c5 dong, c5 dong, thanhvien HDQT, T5ng giam d6c, Ban kiem soat eo quyen yeu du Toa an hoac Trong tai xem xet,huy bo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c5 dong trong cac tnrong hQ'Psau day:

1. Trinh tu va thu tuc trieu t~p hop Dai hQi d6ng c5 dong khong thirc hien dung theoquy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di~u l~ cong ty;

2. Trinh tu, thu tuc ra quyet dinh va noi dung quyet dinh vi pham phap lu~t hoac Dieul~ cong ty.

VII. HQI DONG QUA.N TRJI>i~u 23. Thanh ph An va nhiem ky cua thanh vien HI>QT1. S6 hrong thanh vien HDQT la 05 (nam) nguoi. Nhiem ky cua HDQT la 05

(nam) nam, Nhiem ky cua thanh vien HDQT khong qua 05 (nam) nam; thanh vien HDQT eoth~ duce b~u lai voi s6 nhiern ky khong han che. Tieu chuan va di~u kien lam thanh vienHDQT theo quy dinh cua phap luat.

2. Thanh vien cua HDQT do cac c5 dong irng cir, d~ cir theo ty l~ sa htru cb phaneo quyen bieu quyet, nhir sau:

C5 dong hoac nhom cb dong nam gifr tu 10% d~n dum 25% s6 c5 phan eoquyen d~ cir 1/5 (met phan nam) s6 thanh vien HDQT;

C5 dong hoac nhorn cb dong nam gift tu 25% d~n diroi 35% s6 cb phan eoquyen dS cir 2/5 (hai phan nam) s6 thanh vien HDQT;

C5 dong hoac nhorn cb dong nam gifr tu 35% d~n diroi 51% s6 cb phan eoquyen d~ cir 3/5 (ba phan nam) s6 thanh vien HDQT;

. cb dong hoac nhorn c5 dong nam giit tu 51% d~n duoi 65% s6 cb phan eoquyen d~ cir 4/5 (bfm phan nam) s6 thanh vien HDQT;

C5 dong hoac nhom c5 dong nam gift tu 65% c5 phan tro len eo quyen d~ cirdu s6 irng vien.

21

-----------

Cac ty l~ 1/5; 2/5; 3/5; 4/5 s&thanh vien HDQT theo quy dinh tai khoan 2 nay se ducelam tron theo nguyen t~c lam tron xuong (vi du: s6 luang thanh. vien HDQT la 7, cd tl6nghoac nhom cd tl6ng nam gift tit 35% tlin duoi 51% s6 cdphdn co quyen tl€ cu 3/5 (ha phdnnam) s6 thanh. vien HDQT bang 7x3/5 =4,2 s6 thanh vien. Nhu vt;iy theo nguyen tcic lam tron,d dong hoiic nhom c6dong nay duce quyen tl€u cu 4 nguoi).

3. Thanh vien cua HDQT do cac c6 dong d~ cir theo ty l~ sa hiru c6 phan cuatirng c6 dong. Cac c6 dong n~m gift duoi 10% v&n di~u l~ trong thoi han 6 thang lien tucduce quyen gQP ty l~ sa hfru c6 phan vao voi nhau dS bo phieu d~ cir cac thanh vien HDQT.Ung cir vien la nguoi c6 kien tlnrc, kinh nghiem trong linh V\IC kinh doanh cua Cong ty se doHDQT nhiem ky tnroc d~ cu bang van ban giri Dai hoi d5ng c6 dong.

4. Tnrong hop s6 hrong cac irng vien HDQT thong qua de cir va irng ctr vfuIkhong du s6 hrong c§.n thiet, HDQT dirong nhiem c6 thS d€ cu them irng cir vien hoac t6chirc d€ ctr theo met eo ch~ do cong ty quy dinh, Co chS d~ cir hay each thirc HDQT duongnhiem d~ cir irng cir vien HDQT phai duce cong b6 ra rang va phai duce Dai hQi d5ng c6dong thong qua truce khi tien hanh d~ cir

5. Thanh vien HDQT se khong con tu each thanh vien HDQT trong cac tnronghop sau:

a. Thanh vien d6 khong du tu each lam thanh vien HDQT theo quy dinh cua Luat, Doanh nghiep hoac bi luat phap earn khong diroc lam thanh vien HDQT. Thai diem thanhvien HDQT nay bi cham dirt tu each se la thoi diem thanh vien d6 khong con du tu eachhoac bi dm tham gia vao HDQT ma khong phu thuoc vao thoi diSm Dai hQi d5ng c6 dongra quyet dinh mi€n nhiern, bai nhiem tu each cua thanh vien do;

b. Thanh vien d6 giri don bang van ban xin tir chirc d~n tru sa chinh cua Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i loan tarn th§.n va thanh vien khac cua HDQT eo nhimgbang chirng chuyen mon chirng to ngiroi d6 khong con nang hrc hanh vi. Tnrong hop nayHDQT c6 thS ra quyet dinh dinh chi tu each thanh vien va lien doi chiu trach nhiem v€ eo saphap ly cua quyet dinh nay;

d. Thanh vien d6 vang mat khong tham du cac cuoc hQP cua HDQT lien tuctrong vong sau thang, va trong thoi gian nay HDQT khong cho phep thanh vien d6 v~ng matva dil phan quyet rfmg chirc vu cua ngiroi nay bi bo trong;

e. Thanh vien d6 bi each chirc thanh vien HDQT theo quyet dinh cua Dai hoid5ng c6 dong.

6. HDQT c6 thS b6 nhiern thanh vien HDQT moi d€ thay th~ ch6 trong phat sinhva thanh vien moi nay phai duce chap thuan tai Dai hQi d5ng c6 dong ngay tiep sau do. Saukhi duce Dai hoi d5ng c6 dong chap thuan, viec b6 nhiem thanh vien rnoi d6 se duce coi lac6 hieu hrc vao ngay duce HDQT b6 nhiern va thanh vien HDQT duce bfiu b6 sung thirchien ti~p phan thoi gian con lai cua nhiern ky HDQT. Tnrong hop khong diroc Dai hQi d5ngc6 dong chap thuan, viec b6 nhiem thanh vien HDQT d6 v~n c6 hieu hrc trong khoang thoigian tu khi duce HDQT b6 nhiem d6n thoi diem Dai hQi d5ng C6 dong c6 nghi quyet khongchap nhan. -

7. .Viec b6 nhiem, tir nhiem, mi€n nhiern cac thanh vien HDQT phai duce thongMol cong b6 thong tin theo cac quy dinh cua phap Iuat v~ chirng khoan va thi tnrong clnrngkhoan.

=01,5-

8. Thanh vien HDQT khong nhat thiet phai la ngiroi nam gift c6 phan cua Congty.

22

Di~u 24. Quyen han vi! nhiem vu ciia HDQT1. Hoat dong kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chiu su quan ly hoac

chi dao thuc hien cua HDQT. HDQT la eo quan eo d§.ydu quyen han d6 thirc hien t~t ea cacquyen nhan danh Cong ty tnr nhirng tham quyen thuoc v€ Dai hQi d6ng c6 dong,

2. HDQT eo trach nhiem giam sat Chu tich HDQT - Nguoi dai dien thee phaplu~t, T6ng giam d6c va cac bQ phan quan ly khac trong di~u hanh cong viec kinh doanh cuaCong ty.

3. Quyen va nghia vu cua HDQT do phap luat, Dieu l~, Quy che quan tri cuaCong ty va quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong quy dinh, Cu the, HDQT c6 nhtrng quyenhan va nhiem vu sau:

a. Xay dung k~ hoach phat trien san xuat kinh doanh va ngan sach hang nam cuacong ty va trinh Dai hQi dong c6 dong cong ty thong qua va chi dao Ban tong giarn d6c thuchien cac nQi dung dff duce Dai hci d6ng c6 dong thong qua;

b. Xac dinh cac muc tieu hoat dQng tren eo sa cac muc tieu chien hroc duce DaihQid6ng c6 dong thong qua;

c. Quyet dinh eo c~u t6 chirc cua Cong ty;

d. Giai quyet cac khi~u nai cua Cong ty d6i voi can bQ quan ly cling nhu quyetdinh IVa chon dai dien cua Cong ty d6 giai quyet cac v~ d~ lien quan toi cac thu tuc phap lychong lai can bQ quan ly do;

e. DS xuat cac loai c6 phieu eo th6 phat hanh va tong s6 c6 phieu phat hanh theenrng loai;

f. D~ xuat viec phat hanh trai phieu, trai phieu chuyen d6i thanh c6 phieu va cacchtrng quyen cho phep ngiroi sa hfru mua c6 phieu thee rmrc gia dinh truce;

g. Ki~n nghi loai c6 phan va t6ng s6 c6 phan duce quyen chao ban cua tirng loai;

h. Quyet dinh chao ban c6 phan moi trong pham vi s6 c6 phan duce quyen chaoban cua tirng loai; quyet dinh huy dong them v6n thee hinh thirc khac;

1. Quyet dinh gia chao ban c6 phan va trai phieu cua cong ty;;

J. D~ xuat mire c6 tire hang nam va xac dinh rmrc c6 tire tarn thoi; t6 clnrc viecchi tra c6 tire;

k. DS xuat viec t6 chirc lai hoac giai th6 Cong ty.

1. Quyet dinh mua lai c6 phan thee quy dinh tai khoan 1 Di~u 130 cua LuatDoanh nghiep;

m. Quyet dinh cac hop d6ng, hoac phuong an, dtr an dc1utu hoac ban tai san eogia tri tu 20% d~n dum 35% v6n chu sa hiru ghi trong bao cao till chinh g§.nnh~t cua Congty; Quyet dinh thanh l~p cong ty con hoac gop v6n vao cong ty khac, voi mire v6n g6p c6 giatri tu 20% d~n duoi 35% v6n chu sa htru ghi trong bao cao tai chinh g§.nnhcit cua Cong ty.

n. Thong qua cac giao dich eo gia tri diroi 35% t6ng gia tri tai san ghi trong baocao tai chinh g§.n nh~t voi cac d6i nrong thuoc quy dinh tai Khoan 1 Dieu 162 Luat Doanhnghi~p.'

o. Thong qua cac khoan d§.u tu khong nam trong k~ hoach kinh doanh va gia trivuot qua 5 ty d6ng Viet Nam hoac cac khoan dc1utu virot qua 10% gia tri k~ hoach san xu~tkinh doanh hang nam;

23

.-----

p. CU nguoi dai dien thee uy quyen thirc hien quyen sa htru c6 phan hoac phanv6n gop cua Cong ty tai cac cong ty khac.

q. Thong qua chu tnrong thanh l~p, giai th€, sap nhap cac Chi nhanh, cac Vanphong dai dien, cac xi nghiep cua Cong ty.

r. Tren eo sa dS xu&t cua Ngiroi dai dien thee phap luat, HDQT quyet dinh b6nhiem, miSn nhiem, bai nhiem, quyet dinh mire hrong va Ioi ich khac d6i voi T6ng giam d6c,KS toan tnrong Cong ty. Can cir vao quyet dinh cua HDQT, Nguoi dai dien thee phap luatcua Cong ty se ky kSt hop d6ng lac dong hoac cham dill hop dong lac dong voi Tong giamd6c, KS toan tnrong Cong ty.

s. Thong qua cac Quy che quan tri cua cong ty tren eo sa dS xu&t cua Ngiroi daidien thee phap 1u~t; \

t. . Duyet chirong trinh, n9i dung tai lieu phuc V1,l hQP Dai h9i dong c6 dong, trieut~p hop Dai hci d6ng c6 dong hoac l&yy kien d~ Dai h9i d6ng c6 dong thong qua quyet dinh;

u. Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam len Dai h9i d6ng c6 dong;

v. KiSn nghi rmrc c6 tire duce tra; quyet dinh thoi han va thu tuc tra c6 tire hoacT xu 1;' 16phat sinh trong qua trinh kinh doanh; Quyet dinh phan b6 cac quy cua Cong ty dung

voi muc dich da duce Dai h9i d6ng c6 dong thong qua.

, w. Quyet dinh viec thS chap, bao dam, bao lanh va b6i thuong cua Cong ty, tnr~ac khoan b6i thuong thee Quyet dinh cua Cc quan Nha mroc eo tham quyen;

x. Cac quyen va nhiem V1,l khac thee quy dinh cua phap luat, DiSu l~ cong ty,Quy chS n9i b9 va Quyet dinh do Dai h9i dong c6 dong quy dinh.

4. Ngoai nhtrng tham quyen quy dinh tai khoan 3 dieu nay, HDQT eo th~ thaymat Dai h9i d6ng c6 dong quyet dinh nhirng v&n dS sau tren cc sa da duce Dai h9i d6ng c6dong phe chuan bang Nghi qUYSt:

a. Thay mat Dai h(>i d6ng c6 dong va tren eo sa diroc sir d6ng y cua Dai h9id6ng c6 dong, thong qua cac hop d6ng mua, ban, vay, cho vay va hop d6ng khac eo gia tribang hoac Ion hon 35% von chu sa htru duce ghi trong bao cao tai chinh g~n nh&t cua congty.

b. Dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang ti~n lien quan dSn viecphat hanh c6 phieu hoac trai phieu cua Cong ty, bao gom vang, quyen su dung d&t,quyen sahtru tri tue, cong nghe va bi quyet cong nghe;

c. Quy dinh mire gia mua hoac thu h6i c6 ph~n cua cong ty;

d. Cac v&n dS kinh doanh hoac giao dich ma H9i d6ng quyet dinh ck phai eo sirchap thuan trong pham vi quyen han va trach nhiern cua minh.

5. HDQT phai bao cao Dai h9i d6ng et, dong v€ heat dong cua minh, C1,l th~ la vSviec giam sat cua HDQT d6i voi Ngtroi dai dien thee phap luat, T6ng giam d6c va nhirng canb9 quan 1;' khac trong nam tai chinh, Tnrong hop HDQT khong trinh bao cao cho Dai h9id6ng c6 dong, bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty se bi coi la khong eo gia tri va chiraduce HDQT thong qua.

6. Thanh vien HDQT (khong tinh cac dai dien diroc uy quyen thay thS) ducenhan thu lac cho cong viec cua minh duoi tu each la thanh vien HDQT. T6ng mire thu laccho HDQT se do Dai h9i dong c6 dong quyet dinh, Khoan thu lac nay se duce chia cho cacthanh vien HDQT thee thoa thuan trong HDQT hoac chia dSu trong tnrong hop khong thoathuan duce.

,~

24

7. T6ng s6 tien tra thu lao cho cac thanh vien HDQT (va s6 ti~n thu lao cho tirngthanh vien) phai duce ghi chi tiSt trong bao CaDthuong nien cua Cong ty.

8. Thanh vien HDQT narn gift chirc vu di~u hanh, hoac thanh vien HDQT lamviec tai cac tieu ban cua HDQT, hoac thirc hien nhtrng cong viec khac ma theo quan di~m cuaHDQT la nam ngoai pham vi nhiem vu thong thirong cua m9t thanh vien HDQT, eo th~ diroctra them ti~n thu lao dum dang met khoan ti~n cong tron goi theo tirng l~n, luong, hoa hong,ph~n tram loi nhuan, hoac diroi hinh thirc khac theo quyet dinh cua HDQT.

9. Thanh vien HDQT eo quyen diroc thanh toan tM ea cac chi phi di lai, an, a vacac khoan chi phi hop 1;' khac ma ho dff phai chi tra khi thirc hien trach nhiem thanh vienHDQT cua minh, bao gom ea cac chi phi phat sinh trong viec toi tham dir cac cuoc hop cuaHDQT, hoac cac tieu ban cua HDQT hoac Dai h9i d6ng c6 d6ng.

Di~u 25. Chu tjch HQi dAng quan tr]\' , ,

1. HDQT phai lira chon trong so cac thanh vien HDQT de bau ra met Chu tich.HDQT eo quyen bai mi6n chirc danh Chu tich HDQT ma minh b~u ra. Tnr khi Dai hQi d6ngc6 dong quyet dinh khac, Chu tich HDQT khong kiern nhiem chirc vu T6ng Giam d6c cuaCong ty.

2. Chu tich HDQT eo trach nhiem trieu t~p va chu to? Dai hQi d6ng c6 dong va cacCU9Chop cua HDQT, d6ng thoi eo nhirng quyen va trach nhiem khac quy dinh tai Di~u l~ nayva Luat Doanh nghiep,

Trong tnrong hop Chu tich HDQT tarn thoi khong th~ thuc hien nhiern vu cua minhvi b~t ky I;' do nao do, va neu HDQT dn phai hop khan dp thi Chu tich HDQT eo quyen chidinh mot thanh vien HDQT thay the, tnrong hop Chu tich HDQT khong chi dinh nguoi thaythS thi cac thanh vien HDQT se bau mot trong s6 ho d~ thuc hien nhiern vu cua Chu tich,viec b~u nay duce thirc hien theo nguyen t~c da s6 qua ban. Trong moi tnrong hop, nguoithay thS chi duce quyen thay mat Chu tich HDQT trong thoi gian Chu tich HDQT khong th~thuc hien nhiem vu cua minh; va viec thay th~ nay chi gioi han a pham vi thirc hien cac chircnang, nhiern vu cua chirc danh Chu tich HDQT, khong eo gia tri thay thS cac chirc nang,nhiem vu cua chirc danh Ngiroi dai dien theo phap lu~t cua Cong ty.

3. Chu tich HDQT phai eo trach nhiem dam bao viec HDQT gui bao CaDtai chinhhang nam, bao CaDheat dong cua cong ty, bao CaDkiem toan va bao CaDkiem tra cua HDQTcho cac c6 dong tai Dai hQi d6ng c6 dong;

4. Ngoai cac quyen han va nghia vu neu tren, Chu tich HDQT .co d~y du cac quyen hanva nghia vu cua Nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty theo quy dinh tai Di~u 29 Di~u l~nay.

S.TruOng hop Chu tich HDQT tu chirc hoac bi bai mien, HDQT phai b~u ngtroi thayth~ trong thoi han 10 (mum) ngay,

Di~u 26. Cac cUQc hop cua HQi dAng quan tr]1. Tnrong hop HDQT b~u Chu tich thi CU9Chop dc1utien cua nhiem ky HDQT d€ bc1u

Chu tich va ra cac quyet dinh khac thuoc thfun quyen phai duce tiSn hanh trong thoi han bayngay lam viec, k~ tu ngay k~t thuc b~u cir HDQT nhiem ky do. CUQchop nay do thanh vieneo s6 phieu b~u cao nh~t trieu t~p. Tnrong hop eo nhi~u hon mQt thanh vien eo s6 phieu b~ucao nhat va ngang nhau thi cac thanh vien dff b~u theo nguyen t~c da s6 mot nguoi trong s6ho trieu t~p hop HDQT.

2. Cac cuoc hop thirong ky: Chu tich HDQT phai l~p chuong trinh nghi SlJ, thai gianva dia di~m hop it nh~t ba ngay lam vi~c tru6c ngay hop dV ki~n. Chu tich co th~ tri~u t~phop b~t ky khi nao th~ c;, .~ nhung it nh~t la m6i quy phai hop m9t l~n.

..----25

3. Cac cuoc hop b~t thirong: Chu tich phai trieu t~p hop HDQT, khong diroc tri hoannSu khong c6 Iy do chinh dang, khi met trong s6 cac d6i tuong duoi day d@nghi bang vanban trinh bay muc dich cuoc hQP va cac v~ d@c~n ban:

a. Ban T6ng giam d6c;

b. Hai thanh vien HDQT;

d. Da s6 thanh vien Ban kiem soat.

4. Cac cuoc hQP HDQT neu tai Khoan 3 Di6u 26 cua di6u l~ nay phai duce tiSn hanhtrong thoi han 15 (rmroi lam) ngay sau khi c6 d@nghi hop. Tnrong hQ'P Chu tich HDQTkhong chap nhan trieu t~p hop thee d6 nghi thi Chu tich phai chiu trach nhiern v@nhfrng thiethai xay ra d6i voi cong ty; trong tnrong hQ'Pnay nhtrng ngiroi d@nghi t6 chirc cuoc h9P duocquy dinh tai Khoan 3 Di@u27 c6 th€ tu minh trieu t~p hop HDQT.

5. Tnrong hQ'Pc6 yeu c~u cua kiem toan vien dQc lap, Chu tich HDQT phai trieu t~ph9P HQi d6ng quan tri d€ thao luan v6 bao CaD ki€m toan va tinh hinh Cong ty.

6. Dia di€m hop: Cac cuoc hop HQi d6ng quan tri se duce tien hanh a dia chi dil dangky cua Cong ty hoac nhtrng dia chi khac a Viet Nam hoac a mroc ngoai thee quyet dinh cua

" Chu tich HDQT va duce S\! nhat tri cua HDQT.

7. Thong bao va chuong trinh hop: Thong bao hQP HDQT phai duce giri tnroc cho cacthanh vien HDQT it nh~t (03) ba ngay lam viec tnroc khi t6 clnrc hQP. Thong bao h9P HDQTphai diroc lam bang van ban tieng Viet va phai thong bao d~y du chirong trinh, thoi gian, diadi€m h9P, kern thee nhirng tai lieu ck thiet v@nhirng v~ d6 se duce ban bac va bieu quyet taicuoc hop,

Thong bao moi h9P duce giri bang biru dien, fax, thir di~n tu hoac phuong tien khac,nhung phai bao dam d~n duce dia chi cua tirng thanh vien HDQT diroc dang ky tai cong ty.

Tnr tnrong hop b~t kha khang, cac thanh vien HDQT c6 nghia vu tham du tnrc tiSphoac uy quyen cho nguoi khac tham du d~y du cac cuoc h9P HDQT.

8. S6 thanh vien tham du t6i thieu. Cac cuoc h9P cua HDQT chi duce tiSn hanh vathong qua cac quyet dinh khi c6 it nhat ba phan tu s6 thanh vien HDQT c6 mat tnrc tiep hoacqua ngiroi dai dien thay the, Tnrong hQ'Pcuoc hQP duce trieu t~p thee quy dinh khoan naykhong du s6 thanh vien dir hop thee quy dinh thi diroc trieu t~p l~n thir hai trong thoi han 07ngay, k€ tu ngay du dinh hQP l~n thir nhat. Tnrong hQ'Pnay, cuoc h9P duce tien hanh, neu c6hon mot mra s6 thanh vien HDQT du hop,

9. Bi€u quyet,

a. Tnr quy dinh tai Khoan 9b Di6u 26 cua di6u l~ nay, m6i thanh vien HDQT hoac ngiroidiroc uy quyen tnrc tiep c6 m~t voi tu each ea nhan tai cuoc h9P HDQT se c6 mot phieu bieuquyet;

b. Thanh vien HDQT khong duce bi€u quyet vS cac hQ'Pd6ng, cac giao dich hoac dSxuat ma thanh vien d6 hoac nguoi lien quan toi thanh vien do c6 loi ich va IQ'iIch do mauthu~n hoac c6 th€ mau thu~n voi IQ'iich cua Cong ty. Mi)t thanh vien HDQT se khong ducetinh vao s6 IUQ'ngdai bi€u t6i thi€u dn thiet c6 mat d€ c6 th@t6 clnrc mQt cuoc h9P HDQT vSnhtrng quyet dinh ma thanh vien do khong c6 quyen bieu quyet;

C. Theo quy dinh tai Khoan 9d Di6u 26 cua diSu l~ nay, khi c6 v~ d6 phat sinh trongmot cuoc h9P cua HDQT lien quan d~n mire dQ loi ich cua thanh vien HDQT hoac lien quand~n quyen bi€u quyet met thanh vien ma nhtrng v~ d6 d6 khong duce giai quyet bang sir tunguyen tu bo quyen bieu quyet cua thanh vien HDQT do, nhfrng v~n dS phat sinh do se ducechuyen toi chu toa cuoc ho vel phan quyet cua chu toa lien quan d~n t~t ea cac thanh vien

26

HDQT khac se eo gia tri hi quyet dinh cuoi cung, trir tnrong hop tinh ch~t hoac pham vi loiich cua thanh vien HDQT lien quan chua diroc cong b6 mot each thich dang;

d. Thanh vien HQi d5ng quan tri huong loi tir rnQt hop d5ng duoc quy dinh tai Di~u34.4a va Di~u 26.9b cua Di~u l~ nay se duce coi la eo loi ich dang k~ trong hop d5ng do.

10. Cong khai loi ich. Thanh vien HQi d5ng quan tri tnrc tiep hoac gian ti~p dirochuong loi nr mot hop d5ng hoac giao dich da:diroc ky k~t hoac dang du kien ky k~t voi Congty va bi~t la minh eo loi ich trong do, se phai cong khai ban chat, nQi dung cua quyen loi dotrong cuoc h9P ma HQi d5ng quan tri lfuI dAu tien xem xet v~ d~ ky k~t hop d5ng hoac giaodich nay. Hoac thanh vien nay eo thS cong khai di~u do tai cuoc h9P dAutien cua HDQT diroct6 chirc sau khi thanh vien nay bi~t rfuIg minh eo loi ich hoac se eo loi ich trong giao dich hoachop d5ng lien quan.

11. BiSu quyet da s6. HDQT thong qua cac nghi quyet va ra quyet dinh bang each tuantheo y ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien HDQT eo mat (tren 50%). Tnrong hop s6 phieutan thanh va phan d6i ngang bang nhau, la phieu cua Chu tich se la la phieu quyet dinh,

12. H9P tren dien thoai hoac cac hinh thirc khac. CUQch9P cua HDQT eo thS t6 chirctheo hinh thirc nghi SIJ gitra cac thanh vien cua HDQT khi t~t ea hoac met s6 thanh vien danga nhfrng dia diSm khac nhau v61 di~u kien la m6i thanh vien tharn gia h9P d~u eo thS:

a. Nghe nrng thanh vien HDQT khac cung tharn gia phat bieu trong cuoc h9P;

b. N~u muon, ngiroi do eo thS phat bieu voi t~t ea cac thanh vien tham du khac moteach d5ng thoi.

Viec trao d6i gitra cac thanh vien eo thS thuc hien mot each tnrc tiep qua dien thoaihoac bang phuong tien lien lac thong tin khac (kS ea viec sir dung phuong tien nay diSn ravao thoi diSm thong qua Di~u l~ hay sau nay) hoac la k~t hop t~t ea nhtrng phuong thirc nay.Theo Di~u l~ nay, thanh vien HDQT tharn gia cuoc hop nhu v~y duce coi la "eo mat" taicuoc h9P do. Dia diSm cuoc h9P duce t6 chirc theo quy dinh nay la dia diSrn ma nhom thanhvien HDQT dong nh~t t~p hop lai, hoac neu khong eo rnQt nhom nhu v~y, la dia diem maChu toa cuoc h9P hien dien.

Cac quyet dinh duce thong qua trong mot cuoc h9P qua dien thoai duoc t6 chirc vati~n hanh rnot each hop thirc se eo hieu lire ngay khi k~t thuc cuoc h9P nhung phai ducekhang dinh bang cac chtr ky trong bien ban cua t~t ea thanh vien HDQT tharn du cuoc h9Pnay.

13. L~y Y kien bang van ban. HDQT eo thS thong qua cac nghi quyet bang hinh thircl~y y ki~n bang van ban trong tnrong hop nay, Chu tich HDQT phai giri phieu l~y y ki~n d~nt~t ea cac thanh vien HDQT, noi dung, trinh tu, thu tuc duce ap dung tuong nr nhir tnronghop l~y Y kien c6 dong bang van ban quy dinh tai Dieu 20 Di~u l~ nay. MQt nghi quyet ducethong qua bang hinh thirc l~y kien bang van ban phai duoc t6i thieu 2/3 t6ng s6 thanh vienHDQT tan thanh, Nghi quyet loai nay eo hieu hrc nhu nghi quyet duoc HDQT thong qua taimQi cuoc h9P duce trieu t~p va t6 chirc theo thong l~. Nghi quyet eo thS duce thong qua bangeach sir dung nhieu ban sao cua cling rnot van ban va m6i ban sao do eo it nh~t 1 chtr ky cuathanh vien,

14. Bien ban h9P HDQT. Chu tich HDQT eo trach nhiern chuyen bien ban h9PHDQT cho cac thanh vien va nhtrng bien ban do se phai diroc xern nhu nhtrng bang chirngxac thirc v~ cong viec da: diroc tien hanh trong ~ac cuoc h9P,do tnr khi co y ki~n phan d6i v~nQi dung bien ban trong thai hC;\nmuai ngay ke tu khi chuyen di. Bien ban h9P HDQT dugcl~p bfuIg ti~ng Vi~t va phai co chfr ky cua t~t ca cac thanh vien HDQT tharn d\! cUQch9p.

15. Cac tiSu ban cua HDQT. HDQT co thS thanh l~p va uy quy~n hanh dQng cho cactiSu ban tr\!c thuQc. Thanh vien cua tiSu ban co thS g6m mQt ho~c nhi~u thanh vien cua

.::.---=- --y--- 27

HDQT va mQt hoac nhieu thanh vien ben ngoai thee quyet dinh cua HDQT. Trong qua trinhthuc hien quyen han duce uy thac, cac tieu ban phai tuan thu cac quy dinh ma HDQT d~ ra.Cac quy dinh nay c6 th~ di~u chinh hoac cho phep k~t nap them nhtrng ngiroi khong phai lathanh vien HDQT vao cac ti~u ban neu tren va cho phep ngiroi do duoc quyen bieu quyet voitu each thanh vien cua tieu ban nhung phai ban s6 thanh vien ben ngoai it hon mot nua t6ngs6 thanh vien cua Ti~u ban. Gia tri phap ly cua cac nghi quyet dtroc thong qua b61 cac ti~uban c6 gia tri nhu cac nghi quyet duce thong qua boi HDQT voi di~u kien (i) cac nQi dungnghi quyet nay nam trong pham vi uy quyen cua HQi d6ng qua tri cho ti~u ban do, (ii) cacnghi quyet nay diroc thong qua boi da s6 thanh vien tham du va bieu quyet tai phien h9P ti~uban chip thuan va (iii) da s6 thanh vien cua ti~u ban la thanh vien HDQT tham du chipthuan.

16. Gia tri phap ly cua hanh dQng. Cac hanh dQng thirc thi quyet dinh cua HDQT,hoac cua tieu ban true thuoc HDQT, hoac cua ngiroi eo tu each thanh vien tieu ban HDQT sediroc coi la c6 gia tri phap ly k~ ea trong trong tnrong hop viec b~u, chl dinh thanh vien cuatieu ban hoac HDQT c6 th~ c6 sai s6t.

VIII. H¥ THONG QUAN LV, NGUClI D~I DI¥N THEO PHA.PLU~T, BAN TONG GIA.M DOC, CA.N BQ QUAN LV KHA.C, KE TOA.N

TRUONG VA THU KV CONG TYf)i~u 27. TB chirc bQ may quan IyCong ty ban hanh met h~ thong quan ly, tao nen mQt bQ may quan ly Cong ty g6m c6:

Van phong, cac Phong, ban; cac Xi nghiep cip mroc true thuoc va cac xi nghiep/ don vi khacdo Cong ty thanh lap; do Chu tich HDQT va la Nguoi dai dien thee phap luat cua Cong tydi~u hanh va chiu trach nhiem truce HDQT. Ngiroi dai dien thee phap luat se do HDQT b6nhiem, mi€n nhiem, bai nhiem.

Cac chirc danh Tong giam d6c, K~ toan tnrong Cong ty se do HDQT b6 nhiem tren eosa d~ xuit cua Nguoi dai dien thee phap luat.

Cac chirc danh quan ly khac trong Cong ty ban g6m: cac Ph6 t6ng giam d6c; Giamd6c/ph6 giam d6c chi nhanh; Tnrong/pho phong/ban; Quan d6c/ph6 quan d6c phan xirong vacac chirc danh quan ly nrong duong khac trong Cong ty se do Nguoi dai dien thee phap lu~tcua Cong ty tuyen dung hoac b6 nhiem, bai nhiern, mi€n nhiem.

Can bQ, cong nhan vien (nguoi lac dQng) trong Cong ty do Ngiroi .dai dien thee phapluat cua tuyen dung, cham dirt tuyen dung, sa thai. Ngiroi dai dien thee phap lu~t cua Cong tyeo th~ phan cong cho T6ng giam d6c hoac Ph6 t6ng giam d6c thirc hien mQt phan hoac toanbQquyen han nay duoi hinh thirc uy quyen bang van ban.

Can bQ, cong nhan vien trong Cong ty c6 th~ dirong nhiem lam thanh vien HDQT (khiduce Dai hQi d6ng c6 dong b~u) ma khong bi gioi han boi vi tri cong viec dang lam.

Can bo, cong nhan vien Cong ty c6 th~ tham gia vao Ban kiem scat (khi duce Dai hQid6ng c6 dong b~u) n~u tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t va tai Di~u l~ nay.

f)i~u 28. Nguot d~i di~n theo Phap lu~t1. Chu tich HDQT la Nguoi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty. Bien ban va Nghi

quyet cua HDQT thong qua viec b~u Chu tich HDQT se d6ng nghia voi quyet dinh b6 nhiernNgiroi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty. Trong Bien bin vi Nghi quyet nay, HDQT phaiquy dinh ro rmrc hrong vi quyen Ioi khac cua Ngiroi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty.Bien ban vi Nghi quyet b~u Chu tich HDQT cua HDQT Cong ty phai eo d~y du chfr ky cuacac thanh vien tham du hop.

28

=,00'--

2. Nhiem ky cua Nguoi dai dien thee phap luat cua Cong ty thee nhiem ky cua HDQTla 05 nam tnr khi Dai h<)id6ng c6 dong eo quy dinh khac. Ngiroi dai dien thee phap luat cuaCong ty khong duoc phep la nhirng ngiroi bi phap luat cfun giu chirc vu nay, tire la nhtrngnguoi vi thanh nien, nguoi khong du nang luc hanh vi, ngiroi da bi kSt an tu, ngiroi dang thihanh hinh phat tu, nhan vien hrc lUQ'Dgvu trang, cac can b<)cong chirc nha mroc va nguoi dabi phan quyet la da lam cho cong ty ma ho tirng lanh dao truce day bi pha san.

Trong tnrong hQ'Pvi bdt ky mot ly do nao do ma Cong ty khong eo nguoi nam giuchirc vu Chu tich HDQT, thi T6ng giam d6c Cong ty se thuc hien cac chirc nang, nhiern vucua Ngiroi dai dien thee phap luat cua Cong ty, nhung trong thoi han khong qua 30 ngay.Trong vong 30 ngay k~ tu ngay Cong ty khong eo nguoi nam giu chirc vu Chu tich HDQTthi HDQT eo nghia vu h9P va belu ra Chu tich HDQT moi,

3. Nguoi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty eo cac quyen han, nghia vu sau:

a. .Thirc hien cac nghi quyet cua HDQT va Dai h<)i d6ng c6 dong, kS hoach kinhdoanh va kS hoach delu tu cua Cong ty da diroc HDQT va Dai hoi d6ng c6 dong thong qua;

b. Quyet dinh tdt ea cac vdn d~ khong ccln phai eo nghi quyet cua HDQT, bao g6mviec thay m~t cong ty ky kSt cac hQ'Pd6ng, hoac phucmg an, du an delu tu hoac ban tai san(khong thuoc tnrong hQ'Pguy dinh tai diem 0, khoan 3, di~u 25, Di~u l~ nay) eo gia tri duoi20 % v6n chu sa hiru ghi trong bao cao tai chinh gcln nhdt cua Cong ty; Quyet dinh gop v6nvao cong ty khac, voi mire von gop eo gia tri dum 20 % v6n chu sa hiru ghi trong bao cao taichinh gcln nhat cua Cong ty. Bao cao tai chinh geln nhdt duce hieu la bao cao tai chinh cuaCong ty diroc 1~pkhong qua 90 ngay truce ngay ra quyet dinh.

c. Tnr Quy ch~ quan tri thuoc tham quyen ban hanh cua HDQT (theo quy dinh taidi~m s, khoan 3, di~u 24, Dieu l~ nay), Nguoi dai dien thee phap luat cua Cong ty eo thamquyen ban hanh cac quy che, quy dinh n<)ib<)va quy trinh lam viec cua Cong ty, h~ thongthang bang lucmg va ch~ d<)dai ng<)va cac di~u kien lac d<)ngtrong Cong ty; Quy ch~ quanly tai chinh; Quy trinh lam viec cua cac Xi nghiep, don vi trong Cong ty ...

d. D~ xuat, kien nghi voi HDQT v~ mire lucmg, di~u kien lam viec, thoi han hQ'Pd6nglac d<)ng va cac che d<) dai ng<) khac (n~u eo) cua cac clnrc danh do HDQT tnrc tiep b6nhiem la T6ng giam d6c, K~ toan tnrong cua Cong ty.

e. Ky b6 nhiem, mi€n nhiem, bai nhiem cac clnrc danh quan ly thuoc tham quyen theequy dinh tai dieu 28 cua Dieu l~ nay.

f. B6 nhiem cac chirc vu khac khong thuoc tharn quyen cua HDQT, ky hop d6ng lacd<)ngvoi toan b<)nguoi lac d<)ngtrong Cong ty.

g. Cham nhat vao ngay 30 thang 11 hang nam, Nguoi dai dien thee phap lu~t cuaCong ty phai trinh HDQT phe chuan kS hoach kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theetren eo sa dap irng cac yeu cc1ucua ngan sach phu hQ'Pcfing nhu k~ hoach tai chinh nam nam.

h. Thuc thi k~ hoach kinh doanh hang nam diroc Dai h<)i d6ng c6 dong va HDQTthong qua;

i. D~ xuat nhtrng bien phap nang cao hoat dong va quan ly cua Cong ty;

j. Chu§.n bi cac ban dir toan dai han, hang nam va hang thang cua Cong ty (sau day goila ban du toan) phuc vu hoat d<)ngquan ly dai h~n, hang nam va hang thang cua Cong ty theek~ ho~ch kinh doanh. Ban dV toan hang nam (bao g6m ca ban can d6i k~ toan, bao cao ho~td<)ng san xudt kinh doanh va bao cao luu chuy~n ti~n t~ dV ki~n) cho tirng nam tai chinh sephai dugc trinh d~ HDQT thong qua va phai bao g6m nhiing thong tin quy dinh t~ cac quychS cua Cong ty.

- ---·v~--(/-------- 29

k. Thuc hien t~t ea cac hoat dQng khac theo quy dinh cua Di€u I~ nay va cac quy checua Cong ty, cac nghi quyet cua HDQT va phap luat.

4. Bao cao len HDQT va cac c6 dong: Nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty chiutrach nhiem truce HDQT va Dai hQi d6ng c6 dong v~ viec thirc hien nhiem vu va quyen handuce giao va phai bao CaDcac eo quan nay khi duce yeu duo

Ngiroi dai dien theo phap lu~t cua Cong ty eo thS uy quyen cho Tong giam d6c, cacPho t~ng giam ~6c, va cac chirc danh quan ly khac trong Cong ty thirc hien thay mot hoacmet so cac quyen han, nghia vu cua Nguoi dai dien theo phap lu~t cua Cong ty. Viec uyquyen theo quy dinh nay phai diroc I~p thanh van ban va phai duce hru trtr tai Cong ty trongthoi han 15 narn.

Di~u 29. Ban TAng giam d6c1. Ban T6ng giarn d6c bao g6m T6ng giarn d6c va cac Pho t6ng giam d6c. Trong tirng

tnrong hop cu th~ cac thanh vien HDQT lam viec kiem nhiem tai Cong ty eo th~ duce b6sung vac Ban T6ng giam d6c theo d€ xuat cua Chu tich HDQT va quyet dinh cua HDQT.Ban T6ng giarn d6c la nguoi giup viec cho Nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty. Nguoidai dien theo phap lu~t cua Cong ty eo trach nhiem di€u hanh heat dong cua Ban T6ng giamd6c va eo th~ giao cho cac thanh vien trong Ban T6ng giam d6c thay mat minh quan ly, giaiquyet hoac thuc hien b~t ky mot cong viec hoac mQt mang cong viec cua Cong ty.

2. Truce khi trinh Ngiroi dai dien theo phap lu~t cua Cong ty quyet dinh, Ban T6ng giarnd6c eo nhiem vu cung thao luan va thong nh~t nhtmg cong viec trong y~u sau cua Cong ty:

- Lap k~ hoach chien hrcc v€ nhan sir cua Cong ty. Xac dinh s6 lirong nhan sir (nhansir quan ly va can bQ, cong nhan vien) trong Cong ty trong nrng thoi ky nhfun dam bao thirchien dat diroc hoac vuot rmrc chi tieu k~ hoach san xu~t kinh doanh duce giao. Trong nrnggiai dean cu the, s6 luong can bQ quan Iy trong Cong ty phai duce hoach dinh theo nguyent~c sau: (i) S6 hrong va chat hrong can bQ quan ly phai phu hop voi yeu du cua cong viecdn quan IY. (ii) Dao dire can bQ quan Iy phai minh bac, liem khiet va m~n can voi cong viec,(iii) Can bQ quan ly phai chiu trach nhiern d6i voi toan b9 heat dong, k~t qua thuc hien nhiemvu diroc giao cua don vi rna minh quan ly, (iv) Trung thanh voi Cong ty.

- Lap k~ hoach san xuat kinh doanh cho cac nam tai chinh.

- Ban bac va d€ xu~t viec ky k~t cac hop d6ng, hoac phuong an, du an dftu tu quantrong hoac ban tai san eo gia tri IOn nhirng a mire diroi 20% v6n chu sa htru ghi trong baoCaDtai chinh quy gftn nhat cua Cong ty.

- D€ xuat cac chirc danh nhan sir thuoc tham quyen cua Ngiroi dai dien theo phap luatcua Cong ty theo quy dinh tai Di€u 27 Di~u l~ nay.

- Thuc hien cac chien luoc, k~ hoach cong viec trong nam cua Cong ty ma Dai hoid6ng c6 dong va HDQT giao.

Tuy thuoc vao nQi dung cu the, Ngiroi dai dien theo phap luat cua Cong ty eo quyenyeu du K~ toan tnrong, Thtr ky cong ty, Giam d6c chi nhanh, Tnrong van phong dai dien,Tnrong phong, Giarn d6c (quan d6c) phan xirong va cac can bQ quan ly khac eo th~ tham ducac cUQchQp ban v€ cac nQi dung quy dinh t;;tikhoan 2 di€u nay.

Di~u 30. Can bQqmin ly khac1. S6 luqng can bQ quan ly trong tirng thai ky do Nguai d;;tidi~n theo pbap lu~t cua

Cong ty quy~t dinh.

2. Trong truang hqp Ban ki~m soat phat hi~n th~y b~t ky can bQ quan ly nao co Mnhvi vi ph;;tmphap lu~t ho~c h' . di nguqc l;;tiv6i lqi ich cua Cong ty thi Ban ki~m soat co

30

quyen yeu du kiem tra hoat dQng cua can bQ quan ly do va gui kSt luan bang van ban toi dpeo tham quyen trong Cong ty xu IY.

Di~u 31. K~ toan trmmg

KS toan tnrong do H8QT b6 nhiem, mi~n nhiem, bai nhiern nham dam bao tinhkhach quan trong quan h~ cong viec cua Cong ty. K€ toan tnrong chiu su di~u hanh va quanly true ti€p cua Nguoi dai dien thee phap luat cua Cong ty. K€ toan tnrong eo nhiern vu sauday:

a. ThiSt l~p, t6 chirc va quan ly h~ thong k€ toan phu hop voi tinh hinh san xu~t, kinhdoanh cua Cong ty.

b. Quan ly va thuc hien toan bQ heat dong hach toan, k€ toan, thu, chi k~ toan, hru tills6 sach chirng tu kS toan cua Cong ty thee dung chuan mire kS toan va thee quy dinh phaplu~t hien hanh,

c. Bao cao va chiu trach nhiem thuc hien tnroc Ngiroi dai dien thee phap lu~t cuaCong ty v~ viec thuc hien cac nghia vu thuS eo lien quan dSn hoat dong cua Cong ty thee quydinh cua phap lu~t hien hanh.

d. Dao tao nang cao trinh dQ chuyen mon, nghiep vu cua k~ toan vien, thu quy, thukho. Ph6 bien cac quy dinh phap lu~t hien hanh lien quan d~n heat dong hach toan, kS toantrong Cong ty.

~ e. Trong tnrong hop eo yeu du, KS toan tnrong bao cao true tiSp HDQT v~ nhirngthong tin, tinh hinh tai chinh cua Cong ty.

KS toan tnrong khong phai la nguoi eo lien quan dSn Thanh vien HDQT, Ban kiemsoat, T6ng giarn d6c Cong ty.

Di~u 32. ThU' ky Cdng ty

HQi d6ng quan tri b6 nhiern met (01) hoac nhieu ngiroi lam Thtr ky Cong ty voinhiem ky va nhfrng diSu khoan thee quyet dinh cua H9i d6ng quan trio HQi d6ng quan tri eothS bai nhiem Thu ky Cong ty khi d.n nhung khong trai voi cac quy dinh phap lu~t hien hanhvS lac dong. HQi d6ng quan tri cling eo thS b6 nhiem m9t hay nhiSu Tro ly Thu ky Cong tytuy tirng thoi diSm. Vai tro va nhiern vu cua Thu ky Cong ty bao gem:

a. Chu~ bi tai lieu va t6 chirc cac cuoc hop cua HDQT, Ban kiem soat va Dai hoid6ng c6 dong thee yeu du cua HDQT hoac Ban kiem scat va l~p bien ban cuoc hop.

b. Tu v~n vS thu tuc cua cac cuoc hQP.

C. Tham du cac cuoc hop.

d. Dam bao cac nghi quyet cua HDQT phu hop voi luat phap,

e. Cung dp cac thong tin tai chinh, ban sac bien ban hop HDQT va cac thong tin khaccho thanh vien cua HDQT va Ban kiSm scat.

Thu ky cong ty eo trach nhiem bao mat thong tin thee cac quy dinh cua phap lu~t vaDiSu l~ Cong ty.

Tnr nhtrng thoi gian lam thuc hien cac cong viec thee quy dinh tai muc a,b,c,d,e trenday, Thu ky cong ty chiu sir di~u hanh va quan ly cua T6ng giam d6c trong cong viec hangngay, Thu ky cong ty eo thS kiem nhiem cong viec khac trong Cong ty.

IX. NHI~M vu CUA THA.NH VfEN HQI DONG QUAN TRJ, NGUOID~I DI~N THEO PHAp LU~ T, TONG GIAM DOC VA CAN BQ QUAN LV

31

Di~u 33. Thanh vien HDQT, Ngrr<ri d~i di~n theo phap lu~t, Tang giarn d3cvi! can bQ quan ly eo nghia vu sau day:

Thanh vien HDQT, Ngtroi dai dien thee phap lu~t, T6ng giam d6c va can bQ quan lyduce uy thac c6 trach nhiem thirc hien cac nhiern vu cua minh, k~ ea cac nhiern vu voi tueach thanh vien cac tieu ban cua HDQT mot each trung thuc, ccin trong va t6t nh~t nhfun dambao loi ich t6i da cua Cong ty va c6 dong cua Cong ty dung quy dinh cua phap luat, di€u l~Cong ty va quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong.

Di~u 34. Trach nhiem trung tlnrc vi! tranh cac xung dQt v~ quyen lQ'i1. Thanh vien HDQT, Nguoi dai dien thee phap luat, T6ng giam d6c va can bQ

quan ly khac khong duce phep sir dung nhfrng cc hoi kinh doanh c6 th~ mang lai loi ich choCong ty vi muc dich ea nhan; d6ng thoi khong duce sir dung nhfmg thong tin c6 duce nhochirc vu cua minh d~ tu loi ea nhan hay d~ phuc vu loi ich cua t6 chirc hoac ea nhan khac,

2. Thanh vien HDQT, Nguoi dai dien thee phap luat, T6ng giam d6c va can bQquan ly c6 nghia vu thong bao cho HDQT t~t ea cac lQ'iich c6 th~ gay xung dQt voi loi ichcua Cong ty ma ho c6 th~ duce huong thong qua cac phap nhan kinh t~, cac giao dich hoacea nhan khac. Nhirng d6i tuong neu tren chi duce su dung nhirng eo hoi do khi cac thanhvien HDQT khong c6 loi ich lien quan dff quyet dinh khong truy CUu van d€ nay.

3. Can bQ dp tren khong duoc dung vi th~ cong viec cua minh d~ gay ap hrc cho, dp duoi nham true loi ea nhan. Ton trong Ioi ich cua Cong ty, khong duce tham 0 tai san

cua Cong ty, khong duoc thuc hien b~t ky hanh vi nao, duoi b~t ky hinh thirc nao nham mucdich bien tai san, loi ich cua Cong ty thanh tai san, IQ'iich cua ea nhan

4. Cong ty khong duce phep dp cac khoan vay, bao lanh, hoac tin dung cho cacthanh vien HDQT, Nguoi dai dien thee Phap luat, thanh vien Ban T6ng giam d6c, can bQquan ly khac va gia dinh cua ho hoac phap nhan ma nhirng nguoi nay c6 cac loi ich tai chinh,tnr khi Dai hQi dong c6 dong c6 quyet dinh khac.

5. HQ'Pd6ng hoac giao dich gifra Cong ty voi mot hoac nhieu thanh vien HDQT,Ngiroi dai dien thee phap luat, Tong giam d6c, can bQ quan Iy, hoac nhtrng nguoi lien quand~n ho hoac cong ty, d6i tac, hiep hoi, hoac t6 chirc ma met hoac nhieu thanh vien HDQT,can bQ quan ly hoac nhtrng ngiroi lien quan d~n ho la thanh vien, hoac c6 lien quan Ioi Ich taichinh, se khong bi vo hieu hoa vi nhfrng m6i quan h~ vira neu, hoac vi thanh vien HDQT dohoac can bQ quan ly do c6 mat hoac tham gia vac cuoc hop lien quan hoac vao HDQT haytieu ban dff cho phep thuc hien hQ'Pd6ng hoac giao dich, hoac vi nhfrng phieu b~u cua hocling duce tinh khi bieu quyet v~ muc dich d6, neu:

a. D6i voi hQ'Pd6hg c6 gia tri tu duoi 20% v6n chu sa hiru diroc ghi trong baocao tai chinh g~n nhat, nhfrng y~u t6 quan trong v~ hQ'Pd6ng hoac giao dich cling nhtr cacm6i quan h~ va loi ich cua can bQ quan ly hoac thanh vien HDQT dff duce bao cao choHDQT hoac tieu ban lien quan. D6ng thoi, HDQT hoac ti~u ban d6 dff cho phep thirc hienhQ'Pd6ng hoac giao dich d6 mot each trung thirc bang da s6 phieu tan thanh cua nhirng thanhvien HQi d6ng khong c6 IQ'iich lien quan; ho~c

b. D6i v6i nhfrng hQ'Pd6ng c6 gia tri lan han 20% cua v6n chu sa hfru dUQ'cghitrong baD cao tai chinh gk nhM, nhfrng y~u t6 quan tn)ng v€ hQ'Pd6ng ho~c giao dich naycling nhu m6i 'quan h~ va lQ'iich cua can bQ quan ly ho~c thanh vien HDQT dff duQ'ccong b6cho cac c6 dong khong c6 lQ'i ich lien quan c6 quy€n biSu quy~t v~ v~n d~ d6, va nhfrng c6dong d6 dffba phi~u tan thanh hQ'Pd6ng ho~c giao dich nay;

c. HQ'Pd6ng ho~c giao dich d6 dUQ'cmQt t6 chuc tu v~n dQc l~p cho la cong bkgva hQ'Ply xet tren mQi phu '~n lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vao thai di~m giao

32

-\

dich hoac hop d6ng nay diroc H£>QT hoac mot ti€u ban tnrc thuoc H£>QT hay cac c6 dongcho phep thuc hien, thong qua hoac phe chufuI.

, 6. Thanh vien H£>QT, Nguoi dai dien thee phap luat cua Cong ty, Tong giamd?c, can bl),quan ly hay n~ai c6 lien qual?-cua ,hQ khong duce phep mua hay ban hoac giaodich thee bat ctr hinh thirc nao khac cac co phieu cua cong ty hoac cong ty con cua cong tyvao thoi di€m ho c6 diroc nhirng thong tin chac chan se gay anh hirong d~n gia cua nhirng c6phieu do va cac c6 dong khac lai khong biet nhirng thong tin nay.

Di~u 35. Trach nhiern v~ thiet hai va b6i thmmg

1. Trach nhiern v~ thiet hai. Thanh vien H£>QT, Ngiroi dai dien thee phap luat, thanhvien Ban T6ng giam d6c va can bl) quan ly vi pharn cac quy dinh tai £>i~u34,35 Di~u l~ nayhoac khong hoan thanh nghia vu cua minh voi S\I dn trong, mfuI can va nang hrc chuyenmen se phai chiu trach nhiem va b6i thuong v~ nhfrng thiet hai do hanh vi vi pham cua minhgay ra.

2. B6i thuong. Cong ty se b6i thuong cho nhtmg nguoi dll, dang va c6 nguy eo trothanh mot ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 dll, dang hoac c6 th€ se ducetien hanh cho du day la vu viec dan S\I, hanh chinh (ma khong phai la viec kien tung do Congty thuc hien hay thuoc quyen khoi xirong cua Cong ty) n~u nguoi do dll hoac dang la thanhvien HDQT, can bl) quan Iy, nhan vien hoac la dai dien diroc Cong ty (hay cong ty con cuaCong ty) uy quyen, hoac nguoi do dll hoac dang lam thee yeu du cua Cong ty (hay cong tycon cua Cong ty) voi tu each thanh vien HDQT, can bl) quan ly, nhan vien hoac dai dienduce uy quyen cua met cong ty, d6i tac, lien doanh, tin thac hoac phap nhan khac, Nhfrngchi phi duce b6i thuong ban g6m: cac chi phi phat sinh (k€ ea phi thue luat sir), chi phi phanquyet, cac khoan ti~n phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thirc t~ hoac duoc coila mire hop ly khi giai quyet nhfmg vu viec nay trong khuon kh6 luat phap cho phep, voidi~u kien la nguoi do dll hanh dong trung thuc, cfuI trong, min can va voi nang lire chuyenmen thee phuong thirc ma nguoi do tin nrong rang do la vi loi ich hoac khong chong lai loiich can nhat cua Cong ty, tren eo s6 tuan thu lu~t phap va khong c6 S\I phat hien hay xacnhan nao rang nguoi do dff vi pham nhfrng trach nhiem cua minh. Cong ty c6 quyen mua banhiSm cho nhtrng nguoi do dS tranh nhirng trach nhiern b6i thirong neu tren.

X. BAN KIEM SOA.TDi~u 36. Thanh vien Ban ki~m soat1. S6 hrong thanh vien Ban kiSm scat tu ba (03) d~n nam (05) thanh vien. Thanh vien

Ban kiSm scat khong duce gifr cac chirc vu quan ly va trong ban kiern scat phai c6 it nh~tmet thanh vien la k~ toan vien hoac kiem toan vien, Thanh vien nay khong phai la nhan vientrong bl) phan k~ toan, tai chinh cua cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien cuacong ty kiem toan dl)c l~p dang thuc hien viec kiem toan cac ban can tai chinh cua cong ty.Ban kiem scat bAu met thanh vien trong ban ki€m scat lam Tnrong ban. Tnrong ban kiSmscat c6 cac quyen va trach nhiern sau:

a. Trieu t~p cuoc hQP Ban kiem scat va heat dl)ng voi tu each la Tnrong bankiem soat;

b. Yeu cAu Cong ty cung dp cac thong tin lien quan d€ ban can cac thanh viencua Ban kiem scat;

c. Lap va ky ban can cua Ban kiem soat sau khi dff tham khao y kien cua HDQTd€ trinh len Dai hl)i d6ng cb dong.

' ..-----33

2. ce dong nfun gifr it hen 10% cb phan c6 quyen bieu quyet trong thoi han lien tuc itnhat sau thang c6 th~ t~p hop phieu b~u vao voi nhau d~ d€ cir cac irng vi en vac Ban ki~msoat. cb dong hoac nh6m cb dong c6 quyen irng cir, d~ cir nguoi tham gia vao Ban kiem scatnhir sau:

- cb dong hoac nh6m cb dong nam gilt tu 10% d~n duoi 35% s6 cb phan c6quyen d~ cir 113 (met phan ba) s6 thanh vien Ban kiern soat;

ce dong hoac nh6m cb dong nam gifr tu 35% d~n diroi 51 % s6 cb phan c6quyen d~ cir 2/3 (hai phan ba) s6 thanh vien Ban ki~m scat;

cs dong hoac nh6m cb dong nam gifr tu 51 % s6 cb phan tro len c6 quyen d~cir du s6 irng vien Ban kiem soat.

3. Cac thanh vi en cua Ban kiem scat do Dai hoi dbng cb dong bb nhiem, nhiem ky cuaBan kiem soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban kiem scat c6 th~ duoc b~u lai voi s6nhiem ky khong han ch~.

4. Thanh vien Ban kiem scat khong con tu each thanh vien trong cac tnrong hop sau:

a. Thanh vi en do bi phap luat cam him thanh vien Ban ki~m soat;

b. Thanh vien do tu chirc bang mot van ban thong bao duoc giri d~n tru sa chinhcho Cong ty;

C. Thanh vien do bi r6i IOC;lntarn th~n va cac thanh vien khac cua Ban kiem soatc6 nhfrng bang clurng chuyen mon chirng to ngiroi do khong con nang luc hanh vi;

d. Thanh vien do vang mat khong tham dir cac cuoc hQP cua Ban ki~m scat lientuc trong vong sau thang lien tuc, va trong thoi gian nay Ban kiem scat khong cho phepthanh vi en do vang m~t va dff phan quyet rang chtrc vu cua nguoi nay bi bo tr6ng;

e. Thanh vi en d6 bi each chirc thanh vien Ban kiem soat thee quyet dinh cua Daihoi d6ng cb dong.

f)i~u 37. Ban ki~m soat1. Cong ty phai c6 Ban kiem soat va Ban kiem soat va phong lam viec rieng tai van

phong Cong ty . Ban kiem scat c6 quyen han va trach nhiem thee quy dinh tai Di~u 163 d~nDi~u 169 cua Luat Doanh nghiep va Di~u l~ nay, chu ySu la nhfrng quyen han va trach nhiemsau day:

a. D€ xu~t lira chon cong ty ki~m toan dQC lap, rmrc phi ki~m toan va moi vk d€lien quan d~n S\I rut lui hay bai nhiem cua cong ty kiern toan dQC lap;

b. Thao luan voi kiem toan vien dQC l~p v~ tinh chat va pham vi kiem toan tnrockhi b~t d~u viec ki~m toan;

c. Xin 'I kien tu van chuyen nghiep dQc l~p hoac tu v~ v€ phap 1'1 va dam bao S\I

tham gia cua nhirng chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghiem trinh dQ chuyen mon phuhop vao cong viec cua cong ty n~u thay dn thiet;

d. Kiern tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy truce khi d~trinh Dai HQi d6ng cb dong;

e. Thao luan v~ nhtrng v~n d€ kh6 khan va t6n tai phat hien tu cac k~t qua kierntoan giira ky hoac cuei ky cling nhu moi v~n d€ ma kiem toan vi en dQc l~p muon ban bac;

f. Xem xet thir quan 1'1 cua kiem toan vien dQc l~p va 'I kien phan h6i cua banquan 1'1 cong ty;

ifu.:..-+ro::rlr1!riquahoat dong cua h~ thong kiem scat nQi bQ Cong ty;

34

h. Xem xet nhtrng k~t qua di€u tra noi bQ va y kien phan h6i cua ban quan Iy;

i. Ki~m tra SlJ tuan thu cac quy dinh nQi bQ va quy dinh phap lu~t d6i voi toan bQheat dQng cua Cong ty, heat dQng cua HDQT, hoat dQng cua T6ng giam d6c va cac can bQquan Iy trong Cong ty.

2. Thanh vien cua HDQT, Nguoi dai dien thee phap luat, thanh vien Ban T6ng giamd6c va can bQ quan ly phai cung dp t~t ea cac thong tin va tai lieu lien quan d~n hoat dQngcua Cong ty thee yeu c~u cua Ban kiSm scat. Thir ky Cong ty phai bao dam rang toan bQbansac chup cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung dp cho cac thanh vien HDQT vaban sac cac bien ban hop HDQT se phai duce cung dp cho thanh vien Ban kiem scat vaocling thoi diem chung duoc cung dp cho HDQT.

3. Sau khi da tham khao y kien cua HDQT, Ban kiem scat c6 th~ ban hanh cac quydinh v€ cac cuoc hop cua Ban kiem scat va each tlnrc hoat dQng cua Ban kiern scat. Ban kiemsoat phai hQP t6i thiSu hai l~n rnot nam va s6 hrong thanh vien tham gia cac cuoc hop t6ithi~u la hai (02) ngiroi.

4. Tong mire thu lac cho cac thanh vien Ban kiern soat se do Dai hQi d6ng c6 dongthong qua trong dai hoi thuong nien . Thanh vien cua Ban kiem soat cling se duce thanh toancac khoan chi phi di lai, khach san va cac chi phi phat sinh mot each hop Iy khi ho tham giacac cuoc hQP cua Ban kiem scat hoac lien quan d~n hoat oQng kinh doanh cua Cong ty.

XI. QUYEN DIEU TRA so SACH VA.HO SO CONG TYBi~u 38. Quy~n di~u tra sA sach vii ha so'

1. C6 dong hoac nh6m c6 dong d€ c~p trong Di€u 23.3 va 36.2 cua Di€u I~ nay c6quyen tnrc ti~p hoac qua lu~t sir hoac nguoi duce uy quyen, gm van ban yeu du duoc kiem tratrong gio lam viec va tai dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong, cac bienban cua Dai hoi d6ng c6 dong va sac chup hoac trich luc cac h6 sa d6. Yeu du kiern tra dophia luat sir dai dien hoac dai dien duce uy quyen khac cua c6 dong phai kern thee giay uyquyen cua c6 dong ma nguoi d6 dai dien hoac mQt ban sac cong chirng cua gi~y uy quyen nay.

2. Thanh vien HDQT, thanh vien Ban kiem soat, Nguoi dai dien thee phap lu~t, T6nggiam d6c va can bQ quan ly c6 quyen kiem tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6dong va nhfrng s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhirng muc dich lien quan toi chirc vucua minh voi di€u kien cac thong tin nay phai diroc bao mat,

3. Cong ty se phai hru Di€u l~ nay va nhirng ban sua d6i b6 sung Di€u I~, Giay chtrngnhan dang ky kinh doanh, cac quy che, cac tai lieu chirng minh quyen sa hiru tai san, bien banhop Dai hQi d6ng c6 dong va HDQT, cac bao cao cua Ban ki~m soat, bao cao tai chinh hangnam, s6 sach k~ toan va b~t cir giay to nao khac thee quy dinh cua phap luat tai tru sa chinhhoac mot noi khac voi di€u kien la cac c6 dong va eo quan dang ky kinh doanh duoc thongbao vS dia di~m hru tru cac gi~y to nay.

4. C6 dong c6 quyen duoc Cong ty c~p met ban Di€u I~ cong ty mi€n phi. Twanghop cong ty c6 web site rieng, DiSu I~ nay phai duce cong b6 tren web site d6.

XII. cAc TO CHUC DANG VA.DOA.N THE

Bi~u 39. Cac tA clnrc dang va doan th~

1: Cong doan:

a. Nguoi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty phai I~p k~ hoach d~ HDQT thongqua cac v~ dS lien quan d~n viec tuyen dung, lac dQng, buoc thoi viec, hrong bong, baohiem xa hoi, phuc loi, khen thuong va ky luat doi voi can bQ quan Iy va nguoi lac dQng trongCong ty.

35

b. Cong ty phai t6 chirc, thiet l~p cong dean eo sa thee quy dinh cua phap luathien hanh. ThiSt l~p moi quan h~ cua Cong ty voi cac t6 chirc cong dean duce cong nhanthee cac chuan mire, thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat, nhfrng thong l~ va chinh sachquy dinh tai Di~u l~ nay, cac quy chS cua Cong ty va quy dinh phap luat hien hanh.

2. Cac dean th~ khac:

a. Cong ty khuyen khich toan the can bQ, cong nhan vien tham gia vao Dangcong san Vi~t Nam, Doan thanh nien cong san Vi~t Nam, HQi lien hiep phu nu va cac t6 chircdoan th~ xa hoi, tb chirc nghe nghiep khac duoc thanh l~p thee quy dinh cua phap lu~t hienhanh,

b. Cong ty tao dieu kien, khong ngan can heat dQng cua cac t6 chirc neu trentrong noi bQ Cong ty thee nguyen t~c dam bao khong anh hirong dSn heat dQng san xuat,kinh doanh cua Cong ty.

XIII. PHAN CHIA LQI NHU~NBi~u 40. cA nrc

1. Theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong va thee quy dinh cua phap luat, cb tirese duce cong b6 va chi tra tu loi nhuan gitr lai cua Cong ty ty thee quyet dinh cua Dai hQid6ng c6 dong va dira tren d~ nghi cua HDQT.

2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, HDQT c6 th~ quyet dinh thanh toan/tamimg c6 tire giira ky n€u xet thay viec chi tra nay phu hop voi kha nang sinh loi cua cong ty.

3. Cong ty khong tra lai cho khoan tien tra c6 tire hay khoan tien chi tra lien quan toimot loai c6 phieu,

4. HDQT c6 th~ d~ nghi Dai hQi d6ng c6 dong thong qua viec thanh toan toan bQhoacmet phcln c6 tire bang nhfrng tai san cu th~ (nhir cb phieu hoac trai phieu da diroc thanh toand~y du do cong ty khac phat hanh) va HDQT la eo quan thirc thi nghi quyet nay.

5. Tnrong hop c6 tire hay nhirng khoan tien khac lien quan toi mot loai c6 phieu ducechi tra bang tien mat, Cong ty se phai chi tra bang ti~n d6ng Vi~t Nam va c6 the thanh toanbang ti~n m?tI chuyen khoan vao tai khoan c6 dong da dang ky voi cong ty hoac thanh toanbang sec /l~nh tra tien giri qua biru di~n toi dia chi da dang ky cua c6 dong thu huong.Tnrong hop c6 nii ro phat sinh (tu dia chi da dang ky cua cb dong) thi cb dong d6 phai chiu.Tnrong hop Cong ty da chuyen khoan thee dung cac thong tin chi ti€t v~ ngan hang do c6dong cung c~p rna cb dong do khong nhan duce tien, Cong ty khong phai chiu trach nhiemv~ khoan ti~n Cong ty chuyen cho cb dong thu huong. Vi~c thanh toan c6 tire d6i voi cac c6dong da thuc hien hru ky c6 phieu cua minh tai Trung tarn hru ky chirng khoan Viet Nam seduce thirc hien chi tra thong qua Trung tarn hru ky chimg khoan Viet Nam.

6. Tnrong hop c6 sir chap thuan cua Dai hQi d6ng cb dong, HDQT c6 th~ quyet dinhva thong bao rang nhirng nguoi sa htru c6 phan ph6 thong diroc nhan c6 tire bang cac c6phcln ph6 thong thay cho c6 tire bang tien mat. Cac c6 phan b6 sung d€ tra cb tire nay duceghi la nhtrng c6 phan da thanh toan d~y du tien mua tren cc sa gia tri cua cac c6 ph~n tra cbtire phai tirong duong voi s6 ti~n mat tra cb tire ma cb dong diroc nhan,

7. Can GU Luat Doanh nghiep, HDQT c6 th€ thong qua nghi quyet quy dinh mot ngaycu th€ lam ngay chot danh sach c6 dong duce huong quyen. Can cu thee ngay d6, nhfrng c6dong ho?c ngum sa hfru cac chtrng khoan khac duqc quy~n tham gia phien hQp D~i hQi d6ngc6 dong; nh~n c6 tuc, lai su~t, phan chia lqi nhu~n, nh~n c6 phi€u, nh~ thong bao ho~c taili~u khac thee phe duy~t cua HDQT. Ngay ch6t danh sach nay c6 th~ vao cling ngay ho?cvao thai di€m tru6c khi cac quy~n lqi d6 duqc thvc hi~n. Di~u nay khong anh huang t6iquy~n lqi cua hai A 0 dich chuy~n nhuqng c6 phiSu ho?c chung khoan lien quan.

36

-)0101-JNG,I PH.HOATNG,

8. C6 tire phai diroc thanh toan dfty du trong thoi han sau (06 ) thang, k~ tu ngay k~tthuc hop Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien. Trinh tu, thu tuc thanh toan c6 tire duce thirchien theo quy dinh tai Khoan 4 Di~u 132 Luat Doanh nghiep.

Di~u 41. Cac vAn d~ khac lien quan d~n ph an phBi IQ'inhuanCac v§.n d~ khac lien quan d~n phan phoi loi nhuan duce thuc hien theo quyet dinh

cua Dai h9i d6ng c6 dong va theo quy dinh cua Phap luat.

XIV. TAl KHOA.N NGAN HANG, TRiCH L~P QUY, NA.M TAlCHINH VA H~ THONG ICE ToAN

Di~u 42. Tai khoan ngan hang1. Cong ty se mo tai khoan tai t6i thieu mot ngan hang Vi~t Nam hoac tai cac ngan

hang mroc ngoai duce phep hoat dong tai Vi~t Nam.

2. Theo sir chap thuan tnroc cua eo quan eo tham quyen, trong twang hop dn thiet,Cong ty eo th~ mo tai khoan ngan hang a mroc ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cong ty se tien hanh teltea cac khoan thanh toan va giao dich k€ toan thong qua cactai khoan tien Viet Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang ma Cong ty mo tai khoan. Cong tycling eo th~ thtrc hien cac phuong thirc thanh toan va giao dich khac theo quyet dinh cuaHDQT va/ hoac N guoi dai dien theo Phap lust.

Di~u 43. Trich l~p quyHang narn din cir vao k~t qua san xUeltkinh doanh, HDQT eo th~ d~ nghi Dai H9i

d6ng c6 dong quyet dinh ti 1~trich quy dftu tu phat trien, quy khen thuong phuc loi:

- Quy dftu tu phat trien duce trich d~n 25 % tren t6ng loi nhuan sau thue, quy dftu tuphat trien duce trich d~n khi dat 10% v6n di~u l~ .

- Quy khen thuong , phuc loi duce trich d~n 15 % tren t6ng loi nhuan sau thue ., \

Dieu 44. Nam tai chinhNarn tai chinh cua Cong ty b~t dftu ill ngay dftu tien cua thang M9t hang nam va k~t

thuc vao ngay 31 thang 12 cung nam, Narn tai chinh dftu tien b~t dftu tu ngay dp Giay clnrngnhan dang ky kinh doanh (hoac giely phep kinh doanh d6i voi nhtrng nganh, nghe kinh doanheo di~u kien) va k~t thuc vao ngay thir 31 cua thang 12 ngay sau ngay celp Giely chirng nhandang ky kinh doanh (giay phep kinh doanh) do.

Di~u 45. H~ thBng k~ toan1. H~ thong k€ toan Cong ty sfr dung la H~ thong K~ toan Viet Nam CVAS) hoac M

thong k~ toan khac duce B9 Tai chinh chap thuan.

2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bang tieng Viet. Cong ty se hru giii h6 sa k~ toan theoloai hinh cua cac heat dong kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhfrng h6 sa nay phai chinhxac, c~p nhat, eo h~ thong va phai du d~ clnrng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Viec KiSm toan bao cao tai chinh, cong ty phai thuc hien theo quy dinh cua phapluat hien hanh.

4. Cong ty sir dung d6ng Vi~t Nam lam don vi ti~n t~ dung trong k~ toan.

XV. BAo cAn THUONG NIEN, TRA.CH NHI~M CONG BOTHONG TIN, THONG BAo RA CONG CHUNG

37

Bi~u 46. Bao CaD hang nam, sau thang va hang quy

1. Cong ty phai I~p va hoan thanh viec kiem toan bao cao tai chinh hang nam trongthoi han 90 ngay k~ ill ngay k~t thuc narn tai chinh. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m baocao k~t qua heat dQng san xuat kinh doanh phan anh mQt each trung thirc va khach quan tinhhinh vS liE va 16 cua Cong ty trong nam tai chinh va ban can d6i k~ toan phan anh mQt eachtrung thirc va khach quan tinh hinh cac hoat dong cua Cong ty cho d~n thoi diem I~p bao cao,bao cao hru chuyen tien t~ va thuyet minh bao cao tai chinh. Tnrong hop Cong ty la motcong ty my, ngoai bao cao tai chinh nam con phai bao gorn ban can d6i k~ toan tong hop v~tinh hinh hoat dQng cua Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam tai chinh.

2. Tnrong hop c6 phieu Cong ty niern y~t tai Sa giao dich chirng khoan thi Cong typhai lap cac bao cao sau thang va hang quy theo cac quy dinh cua Luat chirng khoan.

3. Cac bao cao tai chinh duoc kiem toan, bao cao quy va sau thang (neu c6) cua Congty phai duce cong b6 tren web site cua Cong ty.

Bi~u 47. Cong ba thong tin va thong bao ra cong clningCac bao cao tai chinh hang nam va cac tai lieu b6 tro khac phai duce cong b6 ra cong

chung theo nhirng quy dinh cua phap luat va nQP cho eo quan thu~ htru quan va eo quan quanIy khac theo cac quy dinh cua Luat Doanh nghiep.

X~.~EMTOANC6NGTYBi~u 48. Ki~m toan1. Tai Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien se lua chon mot hoac mot vai cong ty

ki~m toan dQc I~p, hoat dong hop phap tai Viet Nam va du tieu chuan kiern toan bao cao taichinh cua Cong ty. Dai hQi d6ng c6 dong c6 th~ uy quyen cho HDQT thirc hien viec I\Ia chondon vi kiem toan.

2. Thai han hoan thanh bao cao tai chinh va kiern toan bao cao tai chinh theo quydinh tai khoan 1 Dieu 49 DiSu l~ nay. K~t qua kiem toan (thu kiem toan) phai diroc dinh kernbao cao tai chinh sau khi ki~m toan.

3. Ki~m toan vien thuc hien viec ki~m toan bao cao tai chinh cua Cong ty seduce phep tham dir moi cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong va duce quyen nhan cac thong baova cac thong tin khac lien quan d~n Dai hQi d6ng c6 dong ma cac c6 dong duce quyen nhanva duce phat bieu y ki~n tai dai hQi vS cac v~n dS c6 lien quan d~n ki~m toan,

XVII. CON DAuBi~u 49. Con d§u

1. Cong ty chi hru hanh va sfr dung 01 m~u d~u tai m6i thoi diem. NQi dung, hinhthirc con d~u do HDQT quyet dinh tren eo sa tuan thu cac quy dinh cua Phap luat, HDQT c6trach nhiern ban hanh quy ch~ quan Iy va sfr dung con d~u d~ dam bao viec sir dung con d~uan toan va tuan thu quy dinh cua Phap luat,

2. HDQT, Ngtroi dai dien theo phap luat, Ban T6ng giarn d6c thuc hien sir dung vaquan Iy con d~u theo quy dinh tai quy ch~ quan ly va sir dung con dau do HDQT ban hanh vatheo cac quy dinh cua phap lu~t hien hanh,

XVIII. CHAM mrr HOAT BONG VA THANH LV. .Bi~u 50. Charn dirt hoat d(>ng1. Cong ty c6 th~ bi giai th~ hoac cham dirt hoat dQng trong nhirng tnrong hop sau:

a. To' , :. Cong ty pha san theo quy dinh cua phap luat hien hanh;

'lA~-6 38

b. Giai th~ cong ty thee quyet dinh cua Dai hQid6ng c6 dong.

c. Cac tnrong hQ'Pkhac do phap lu~t quy dinh.

2. Viec giai th~ Cong ty tnroc thoi han (k~ ea thoi han dEigia han) do Dai hQi d6ng c6dong quyet dinh, HDQT thirc hien. Quyet dinh giai th~ nay phai thong bao hay xin chapthuan cua eo quan eo tham quyen (neu bit buoc) thee quy dinh,

Di~u 51. Truong hop b~ t~c gifra cac thanh vien HDQT va cAdong

Tnr khi Dieu l~ nay hoac phap lu~t eo quy dinh khac, cac c6 dong nam gift mQt mrat6ng s6 c6 phieu dang hru hanh eo quyen bieu quyet trong bAucir thanh vien HDQT eo quyend~ don khieu nai toi toa d~ yeu du giai th€ cong ty thee met hay met s6 cac can cir sau:

1. Cac thanh vien HDQT khong thong nhat trong quan ly cac cong viec cua Cong tydfuI d~n tinh trang khong dat duce s6 phieu dn thiet thee quy dinh d€ HDQT heat dQng.

2. Cac c6 dong khong thong nh.1t nen khong th€ dat duce s6 phieu ck thiet thee quydinh d€ tien hanh bAu thanh vien HDQT.

3. Co sir b.1t d6ng trong nQi bQ va hai hoac nhieu phe canh c6 dong bi chia re khiencho viec giai th€ Cong ty se la phuong an eo 19i hon ea cho toan th€ c6 dong.

Di~u 52. Thanh ly1. Sau khi eo met quyet dinh giai th€ Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban

thanh ly g6m ba thanh vien. Hai thanh vien do HQi d6ng quan tri trong s6 c6 dong hoac canbQ quan ly hoac nhan vien Cong ty va mQt thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh tir mQtcong ty kiem toan dQc l~p. Ban thanh ly se chuan bi cac quy ch~ heat dQng cua minh. Cacthanh vien cua Ban thanh ly eo th€ diroc lua chon trong s6 nhan vien Cong ty hoac chuyengia dQc lap. T.1t ea cac chi phi lien quan d~n thanh ly se duce Cong ty iru tien thanh toantruce cac khoan ne khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly eo trach nhiern bao cao cho eo quan dang ky kinh doanh vS ngaythanh l~p va ngay bit dAu heat dong. K€ tu thoi di~m do, Ban thanh ly se thay m~t Cong tytrong t.1t ea cac cong viec lien quan d~n thanh ly Cong ty tnroc Toa an va cac eo quan hanhchinh.

3. TiSn thu duce tu viec thanh Iy se diroc thanh toan thee thir tu sau:

a. Cac chi phi thanh Iy;

b. Ti~n hrong va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan nQp eo tinh ch.1t thu~ ma Cong ty phai tra cho Nha mroc;

d. Cac khoan vay (neu eo);

e. Cac khoan no khac cua Cong ty;

f. S6 dir con lai sau khi dff thanh toan t.1tea cac khoan no tu muc (a) d~n (e)tren day se duce phan chia cho cac c6 dong.

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NQI BQDi~u 53. Ghii quy~t tranh ch§p ni)i bi)1. Tnrong hQ'Pphat sinh tranh chap hay khi~u nai eo lien quan toi hoat dQng cua Cong

ty hay toi quyen cua cac c6 dong phat sinh tu Di~u l~ hay tu bfrt cir quyen hoac nghia vu doLudt Doanh nghiep hay cac luat khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh, gitra:

a. C6 dong voi Cong ty; hoac

b. C6 A , Ban kiem scat, T6ng giam d6c hay can bQ quan ly cao c.1p

~~--W .1b~ 39

----- ---

Cac ben lien quan se c6 gang giai quyet tranh chap do thong qua thuong IUQ'Ilgva hoagiai. Tnr tnrong hop tranh chap lien quan toi HDQT hay Chu tich HDQT, Chu tich HDQT sechu tri viec giai quyet tranh chap va se yeu c~u tirng ben trinh bay cac y~u t6 thirc tiSn lienquan d~n tranh chap trong vong 15 (rmroi Him) ngay lam viec k~ tu ngay tranh chap phatsinh. Tnrong hop tranh chap lien quan toi HDQT hay Chu tich HDQT, b~t ctr ben nao clingc6 th~ yeu du toi Ban kiem scat chi dinh rnot chuyen gia dQc l~p d~ hanh dong voi tu each latrong tai cho qua trinh giai quyet tranh chap.

2. Tnrong hop khong dat duoc quyet dinh hoa giai trong vong 06 (sau) tuan tu khi b~td~u qua trinh hoa giai hoac neu quyet dinh cua trung gian hoa giai khong diroc cac ben chapnhan, b~t cir ben nao cling c6 the dua tranh chap do ra Toa an c6 tham quyen d~ giai quyet.

3. Cac ben se tu chiu chi phi cua minh c6 lien quan toi thu tuc thuong IUQ'Ilgva hoagiai. Cac chi phi cua Tea an se do Toa phan quyet ben nao phai chiu.

XX. BO SUNG VA sirA DOl DIEU L~Di~u 54. BB sung va sua dBi Di~u I~

1. Viec b6 sung, sua d6i Di~u l~ nay phai duce Dai hoi d6ng c6 dong xem xet quyetdinh tnr cac tnrong hQ'Psau se 'do HQi d6ng quan tri quyet dinh b6 sung, sua d6i f)i~u l~:

Tnrong hop sua d6i s6 v6n di~u l~ ghi trong Di~u l~ nay, sau khi hoan thanhviec thirc hien phat hanh them c6 phan moi trong phamvi.so hrong c6 phan duce quyen chaoban theo Nghi quyet duce Dai hoi dong c6 dong thong qua; va'

J .'

Tnrong hop b6 sung, sua d6i dia chi cac chi nhanh, van phong dai dien cuaCong ty theo quyet dinh cua HQi d6ng quan tri v~ viec thanh l~p moi hoac dong cira hoacthay d6i dia chi cac chi nhanh, van phong dai dien cua Cong ty.

2. Trong tnrong hop c6 nhtrng quy dinh cua phap Iuat c6 lien quan d~n hoat dong cuaCong ty chua duce d~ c~p trong ban Di~u l~ nay hoac trong tnrong hop c6 nhtrng quy dinhmoi cua phap luat khac voi nhtrng dieu khoan trong Di~u l~ nay thi nhtmg quy dinh cua phapIuat do duong nhien duce ap dung va di~u chinh heat dong cua Cong ty.

XXI. NGAYHI~ULVCDi~u 55. Ngay hi~u luc1. Di~u l~ nay g6m 21 chuong 55 dieu, duce Dai hoi d6ng c6 dong Cong ty c6 phan

C~p Thoat Nuoc Long An nhat tri thong qua ngay 28 thang 6 nam 20 16 tai Long An va c6hieu 19c toan van k~ tu ngay duoc thong qua. K~ tu ngay Di~u l~ nay c6 hieu 19c, t~t ea cacban Di~u l~ duce ban hanh tnroc do d~u ch~m dirt hieu 19c thi hanh,

2. Di~u l~ duce l~p thanh 10 ban g6c, c6 gia tri nhtr nhau, va diroc hru trir tai Cong ty.Viec sir dung ban g6c Di~u l~ se do HDQT quyet dinh.

3. NQi dung toan van trong Di~u l~ nay la duy nhat va chinh thuc cua Cong ty

4. Dai hoi dong c6 dong thuong nien 2016 uy quyen cho Chu tich hoi dong quan trioTnrong ban ki~m scat, T6ng giam d6c ky Di~u l~ nay. Nhtmg nguoi duce uy quyen phai kytai toan bQ 'cac trang cua Di~u l~, va phai lien doi chiu trach nhiem v€ tinh chinh xac cuaDi~u l~.

5. Con d~u cua Cong ty duoc dong giap lai t~t ea cac trang cua Di~u le, va dong trenchft ky cua Chu tich hQi dong quan tri tai trang cuoi.

6. Cac ban sao hoac trich luc f)i~u l~ Cong ty phai c6 chir ky cua Chu tich HDQThoac t6i thieu mot phan hai t6ng s6 thanh vien HDQT moi c6 gia trio

~c:: --r-- 40

KyxACNHANChirc danh Ho va ten

Twang ban ki~m scat V5 Minh Thai

Chu tich HDQT Pham Quoc Thang ,

Tfmg giam d6c Pham Quoc Thang

"

41

Documents

CHUNG KHOAN HA NOI. - capnuoclongan.com le.pdfChung toi xin cam k~t nhung thong tin cong b6 tren day la dung su that va hoan toan chiu trach nhiern truce phap I U?t v~ cac noi dung