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创新研究报告第 80 期(总第 85 期)
2016 年 8 月 17 日
中国科协创新战略研究院 签发人:罗晖
南非科学、技术与创新指标
[编者按] 2015 年 10 月,南非创新咨询委员会(National
Advisory Council on Innovation,NACI)发布《2014 年南非
的科学、技术与创新指标》报告。该报告通过对国家创新体系
(National System of Innovation,NSI)的绩效评估展现了
南非科学、技术与创新指标的核心内容。本文主要从中节选研
发潜力、研发能力、人力资本三方面的评价指标做简要介绍。
一、南非的研发潜力
1. 科学、工程和技术领域的入学率
2013 年南非公立大学科学、工程和技术领域的入学人数
占总入学人数的 28.8%,与 2012 年的 28.7% 相比略微增长。
本科科学、工程和技术领域的入学率为 28.8%,与 2012 年相
比增长了 0.4%。研究生的入学率(29.2%)高于本科生,但与
2012 年相比减少了 0.8%。2004—2013 年的 10 年间,南非的
科学、工程和技术领域的本科入学率和总入学率都略有增加(在
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2% 以下),而这些领域的研究生入学率有显著增长。2004—
2007 年,入学率从 23.3% 上升到 28.3%。2007—2011 年的 5
年间保持在 28% 左右,直到 2012 年和 2013 年才略有增长,
其入学率分别为 28.7% 和 28.8%。其中,南非科学、工程和技
术领域入学的女性比例由 2004 年的 44.7% 下降到了 2005 年
的 43.5% 后呈现上升趋势,从 2005 年的 43.5% 增长到了 2013
年的 45.5%。
2. 南非迪纳莱蒂学校(Dinaledi Schools)项目的实施
效果
迪纳莱蒂学校项目作为国家数学、科学和技术教育战略的
一部分,是 2001 年由前教育部发起的,通过项目实施挑选出一
些有发展潜力的学校,并给予支持,以此来提高数学和科学领
域学者的入学率和学科发展潜力。调查显示,与非迪纳莱蒂学
校相比,迪纳莱蒂学校中通过 12 级考试的平均学生人数较多。
这与国家发展计划的预期一致。但迪纳莱蒂学校中通过 12 级考
试学生的平均人数从 2013 年的 165 人下降到了 2014 年的 143
人,同时,非迪纳莱蒂学校中通过 12 级考试学生的平均人数也
从 2013 年的 77 人下降到了 2014 年的 75 人。2013 年迪纳莱蒂
学校的学生通过 12 级考试的比率为 75%,与 2012 年相比下降
了 5%,但在 2014 年又增长了 6%。
3. 数学和物理科学考试通过率
南非人力资源发展战略(The Human Resource Development
Strategy of South Africa,HRDS-SA)旨在增加通过数学 12 级
考试的学生人数比例(成绩达到 60% 及以上),从而使这些学
生可以进入一些关键和稀缺的技能领域进行专业化学习。2014
年,这一目标已实现,数学 12 级考试的通过人数为 30782 人,
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而这一数字仅仅是 2014 年通过不同学科 12 级考试的学生总数
7.6%。同年,通过物理科学 12 级考试的学生人数为 22116 人,
占通过不同学科 12 级考试的学生总数的 5.5%。另外,国家发
展计划和基础教育部的 2015—2025 年教育计划均期望数学和
物理科学的考试通过百分比能达到 50% 及以上。2014 年,通过
不同学科 12 级考试的学生总数减少了 8.2%,同时,数学和物
理科学 12 级考试的通过人数也随之减少,分别减少了 20.2%
和 19.7%。2014 年,所有通过数学考试的学生中,女生占了
45.3%,通过物理科学考试的学生中,女生占了 43.4%。女生在
数学和物理科学考试中的通过比例较低使得大学在科学、工程
和技术领域对招收的女学生人数减少。
二、南非当前研发能力
1. 科研产出情况
南非科研产出不断上升,在 2012 年和 2013 年其出版物占
世界出版物的份额已稳定在 0.75%。2013 年,南非出版物的国
际影响力略高于世界平均水平(世界相对引文影响为 1.02),
与 2012 年的 0.92 相比有大幅增加。这些数据表明,南非的科
研产出数量增加的同时,其产出质量也有所改善。
(1)不同学科科研产出情况
2009—2013 年期间,南非的大多数科学出版物主要集中在
自然科学领域(50.12%),其次是医学和健康科学(15.07%)、
工程和技术(15.07%)、社会科学(14.69%)、农业科学(7.09%)
和人文科学(5.21%)。社会科学领域的研究成果增长最快,
从 1994—1998 年期间的 8.57% 增长到了 2009—2013 年期间的
14.69%。医学和健康科学以及人文科学领域的研究出版物占南
非科学出版物总数的比例也在不断上升。
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(2)科研产出的国际影响力情况
就世界相对引用影响而言,自然科学、医学和健康科学以
及农业科学在 1999—2003年、2004—2008年期间都有所增长。
近期以来,世界相对影响保持不变,大部分科学领域都在 1.00
以下,除了人文科学的相对影响在 2009—2013 年的 5 年期间达
到了平均 1.05。
(3)不用类别科研产出的情况
就科学出版物的研究领域分布而言,2009—2013 年期间,
大部分科学出版物都是期刊文章,占 73.9%,其次是会议摘要
(7.7%)、会议论文(5.9%),其他出版物占 2.6%。期刊文
章在 2004—2008 年期间、2009—2013 年期间增长显著,这也
进一步说明了南非科学产出的质量不断提高。随着投资的不断
增多,如国家研究基金会(National Research Foundation,
NRF)提供的旅费资助,会议论文的数量也不断增加。
(4)不同科学领域的知识生成率
由于各科学领域都有其独特的资本结构、人员结构和需求,
因此知识生产率有明显差异。例如,2012 年向工程技术领域投
入了 8.40 亿美元,相当于南非国内研发支出总额的 29%,其科
学出版物产出仅占 12.4%。每 100 万美元的研发费用会产出更
多科学出版物的领域主要集中在一些基本研究领域(如自然科
学、医学和健康科学以及人文科学),而每 100 万美元的研发
投资将产生相对更少的科学出版物的领域主要是一些应用研究
领域或资本密集型领域。
2. 科研合作情况
(1)与发达国家间的科研合作
南非科学体系正逐渐向合作型方向发展,其发表的文章
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中,至少有 1 个外国合作作者的文章数量越来越多。与南非进
行科研合作的国家中,排名前 10 位的都是发达国家,分别为
美国、英国、德国、澳大利亚、法国、荷兰、加拿大、瑞士、
意大利和瑞典。2013 年,南非研究人员发表的科学论文中,
有 84.1% 的文章都有至少 1 位上述 10 个国家的作者。2009—
2013 年的 5 年间,与南非合作密切的前 10 个发达国家中,
与美国合作的文章数量占南非出版物总数的份额最大,为
15.9%,其次是英国(10.1%)、德国(5.8%)、澳大利亚(5%)
等。南非与法国、荷兰、瑞士、意大利和瑞典这几个国家的
合作增长迅速。总体而言,从 1994—2013 年,南非与这些国
家的科研合作不断深化。
(2)与非洲国家的合作
2009—2013 年的 5 年间,南非主要与以下几个非洲国家进
行合作:尼日利亚(1.4%)、肯尼亚(1.1%)、津巴布韦(0.8%)、
乌干达(0.7%)等。南非与北非国家如埃及和摩洛哥的科研合
作较少,虽然与南非相比,这些国家的科研人员比例较高。与
这些国家(包括其他拥有优越的人力资本的国家)合作有助于
进一步强化南非的科学体系。像非洲科技创新战略这样的平台
可以用于加强非洲各国之间的合作。
(3)与金砖国家的合作
从 2011 年起,南非与俄罗斯、中国、印度和巴西的合作超
过了排名前 10 位的其他非洲国家。在金砖国家中,南非与中国
的合作最多,其次是印度、巴西和俄罗斯。2009—2013 年的 5
年间,南非的科学出版物中平均有 2.3% 是与至少 1 位中国作者
合作完成的。而 1994—1998 年期间南非与俄罗斯的合作文章数
量最多,其比例为0.5%,其次是巴西和印度(0.3%)、中国(0.2%)。
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3. 部门间合作情况
从 1999—2003 年、2004—2008 年、2009—2013 年期间各
部门合著文章的产出量可以看出部门间合作呈现增长趋势。例
如,至少有 2 个大学合作完成的文章数量从 1999—2003 年期间
的 1559 篇增加到了 2009—2013 年期间的 6455 篇。另外,从这
些年的合著发文情况来看 , 高等教育机构是部门一体化的中坚
力量。大学之间合作产生的文章数量最多,接下来是高等教育
机构和科学委员会之间的合作。企业等其他部门间的合著文章
产出相对较少。
三、科学、工程和技术领域人力资本
1. 研究人员
2011 年和 2012 年,南非每 1000 个雇佣人员当中只有 1.5
个研究人员(按全职就业岗位计算),低于 OECD 中的大多数国
家以及另外 2 个金砖国家(俄罗斯和中国)。近年来与美国和
英国的科研合作使南非在科学、工程和技术领域的人力资本有
所增强。此外,国家发展计划旨在增加南非高等教育机构中具
有博士学位的学术人员的比例,使之到 2030 年从目前 34% 的平
均水平增加到 75%。2012 年,南非传统大学的高等教育人员中
具有博士学位的人数比例为 39.3%,综合性大学为 25%,理工类
大学为 14.7%。
2. 毕业生
2013 年,南非科学、工程和技术领域的毕业生人数占毕
业生总数的比例为 29.4%,与 2010 年(27.9%)相比增长了
1.5%。同年,这些领域的本科毕业生人数所占的比例更高,
为 30.1%,而研究生毕业生人数所占的比例为 27.7%。2004—
2013 年的 10 年间,南非公立大学科学、工程和技术领域的博
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士毕业生的数量以每年 9.3% 的比例在增长,高于所有博士毕业
生的增长率(7.5%)。科学、工程和技术领域的博士毕业生占
所有领域博士毕业生的比例从 2005 年的 45.2% 上升至 2008 年
的 48.6%,到 2011 年增长为 54.2%,然而,在 2012 年有所下降
(52.4%),2013 年博士毕业生的比例是 52.5%。
除了提到的上述指标之外,还有科技投入、知识产权保护、
财富创造等内容,在这里暂不介绍。
文章来源
http://www.naci.org.za/wp-content/uploads/South-African-STI-
Indicators-2014.pdf
(编译:乔新歌、胡金璐)
联系电话:13811520165 电子邮箱:[email protected]
创新研究公众号 中国科协创新战略
研究院官网 编辑:高晓巍 王达