CONG TV CO PHA.NCHUNG KHoAN AN BINH

S6: 597/ABS-HDQT2015

CQNG HOA xA HQI CHU NGHIA VI~T NAMDQcl?p - T\l'do - H~nh phuc

Ha NQi,ngayJn2,.thang01 nam 2015

Kinh gui:

BAo cAo TINH HINH QUAN TRl CONG TYNAM2014

- Dy ban Chu'ng khoan Nhit nmye- SO' Giao dieh Chu'ng khoan HA Chi Minh- SO' Giao dieh Chu'ng khoan Hit NQi

- Ten cong ty- Dia chi tn,l sa chinhDi~n tho~i- V6n dieu 1~

: CONG TV CO pHAN CHUNG KHOA.N AN BINH: 101 Lang H~, D6ng Da, Hit NQi: 04.35624626 Fax: 04.35624628: 397.000.000.000 d6ng

I. Ho~t dQng ella HQi dAng quan tri

1. Cae eUQehQp ella HQi dAng quan tri:

Trang nam 2014, H('>id6ng qwin tri ABS da t6 chuc 16 cu('>ch9P vai SlJ tham dlJdelydu cua cac thanh vien H('>id6ng qmin trio

Stt Thimh vien HDQT Chu'c V\! s6 buoi Ty l~ Ly do khong thamhQp d\!'

tham dO'1. Gng Vil Van Tien Chu tich 16 100%2 Gng Hoang Van Tily Thanh vien 16 100%3 Gng Bili Trung Kien Thanh vien 16 100%

2. Ho~t dQng giam sat ella HDQT d6i vo'i Ban Giam d6e

Trong nam 2014, H('>id6ng quim tri Cong ty C6 pheln Chung khoan An BinhCABS) ti€n hanh ho~t d('>nggiam sat d6i vai cong tac dieu hanh kinh doanh cuaBan giam d6c cong ty nhu sau:

- T6 chuc thanh cong D~i h('>id6ng c6 dong thucmg nien 2013 cua Cong ty CPChung khoan An Binh t~i 36 Hoang Celuvan ngay 28/04/2014.

- HQi d6ng quim tri thucmg xuyen chi d~o va ph6i hgp ch~t che vai Ban giamd6c, kip thai ghli quy€t nhung kh6 khan, vuang m~c nh~m t~o dieu ki~n thu?nIgi cho ho~t d('>ngkinh doanh cua Cong ty. HQi d6ng quim tri theo sat k€t quakinh doanh hang thang, c6 nhung y ki€n chi d~o trlJc ti€p d€n Ban giam d6cdam bao vi~c thlJc thi Nghi quy€t cua D~i h('>id6ng c6 dong, cac quy€t dinhcua H('>id6ng quan tri va tri~n khai thlJChi~n nhi~m V\l, k€ ho~ch de ra trangnam 2014.

- Thong qua chinh sach va phe duy~t h~n muc rui ra nam 2014, cu thanh vienHDQT chuyen trach ve quan tri rui ro va d\l' thao vi~c ban hanh Quy ch€ t6chuc, ho~t dQng cua Ban ki~m soat, Quy ch€ tri~u t~p, ti€n hanh h9P & thongqua quy€t dinh cua D~i h('>id6ng c6 dong trinh D~i h('>id6ng c6 dong thuangnien 2013.Thong qua k€ ho~ch tang chi tieu lqi nhu~n nam 2014 va xem xet phuong andlJ ki€n hgp nh.lt cong ty.

Theo d5i ch~t che vi~c tuan thu cac quy dinh trong ho~t d('>ngkinh doanh cuaCong ty va vi~c t6 chuc ki€m soat cac nguy co rtii ro trong ho~t d('>ng.Th6ngnhfrt va chi d~o ch~t che vi~c xu ly cac tai sfm t6n d<;mgva thuc dAyvi~c thuh6i cac khofm ng cua Cong ty.

- Ti~p t\lC chi d~o Ban giam d6c cong ty thlJc hanh ti~t ki~m va su d\lng chi phico hi~u qua ben c~nh vi~c thuc dAykinh doanh.

3. Ho~t dQng ella eae ti~u ban thuQe HQi dang quan trj: Khong co

II. Cae Nghj quy~t/Quy~t djnh ella D~i hQi dang e6 dong va HQi dang quan trj:

1. Nghj quy~t ella D~i hQi dang e6 dong:

Sft1

569/NQ-DHCD2014

N a

28/04/2014

NoidunNghi quyet eua D~ihQi d6ng e6 dongthuemg nien nam2013 eua Cong ty CPChung khoan AnBiOO

2. Cae Nghj quy~t/Quy~t djnh ella HQi dang quan trj:

Sft s6 Nghi quy~t/ Quy~t dinh Ne:av Noi dune:1 Quyet diOO eua

549/QD-HDQT2014 08/01/2014 HDQT v~ vi~e chi tnithu lao thang 13 ehoHDQT, BKS

2 Quyet diOO cuaHDQT ve vi~e elI

551/QD-HDQT2014 08/01/2014 thaOO vien ehuyentraeh v~ quan tri ruiro

3 Quyet diOO euaHDQT v~ vi~e pM

554/QD-HDQT2014 10/03/2014 duy~t ehinh sach vah~n mue rlii ro nam2014

4 Quyet dinh euaHDQT thong qua ehutruong k€t h9'P ho~t

556/QD-HDQT20 14 12/03/2014 dQng tu van, timki€m, gi6i thi~u vadclu tu chUng khoanv6i d6i tac

5 Quyet dinh eua558/QD-HDQT20 14 13/03/2014 HDQT v~ vi~e ban

c6 phi€u ABB6 Quyet diOO eua

560/QD-HDQT2014 17/03/2014 HDQT v~ vi~e muae6 phi€u ABB

7 Nghi quyet euaHDQT thong qua k€t

560b/NQ-HDQT20 14 31/03/2014 qua kiOOdoaOO2013,k€ ho~eh KD 2014,dlJ ki€n hqp DHCD

8 564/QD-HDQT2014 1010412014 Quyet dinh cuaHDQT v€ vi~c chothue BDS t~i H6 ChiMinh

9 574/QD-HDQT2014 15/07/2014 Quyet dinh chuyendia di~m chi nhanhDaNgng

10 577/QD-HDQT2014 30107/2014 Quyet dinh mua bantrai phi~u BIDV dot1

11 578/QD-HDQT2014 30107/2014 Quyet dinh mua bantrai phi~u BIDV dgt1

12 5801NQ-HDQT2014 13/08/2014 DIJ kien phuang anhQ'Pnhelt cong ty

13 5821NQ-HDQT2014 12/09/2014 Quyet dinh mua bantrai phi~u BIDV dgt2

14 5831NQ-HDQT2014 12/0912014 Quyet dinh mua bantrai phi~u BIDV dgt2

15 585/QD-HDQT2014 17/1012014 The chap Bat d9ngsfm t~i Ha Dong

16 587/QD-HDQT2014 20/11/2014 H9'P tac v6'i Nganhang Qu6c Dan

17 589/QD-HDQT20 14 24/11/2014 Thay doi dia diemchi nhanh Vung Tau

18 5911QD-HDQT2014 17/1212014 T~m dUng phuang anhQ'Pnhelt cong ty

19 592/QD- HDQT20 14 26/12/2014 Chi thang luang thu13 cho HDQT, BKS

III. Thay d6i danh sach v~ ngU'o; co lien quan ella cong ty d~i chung theo quydinh t~i khoan 34 I>i~u 6 Lu~t Chung khoan :

S Ten Hi Chuc Ngay cap Nai Dja chi Thai diem Thai diem LydoT t6 khoan VI,I t~i s6 CMND/ cap b~t dfru la kh6ng conT chuc/ giao c6ng ty CMND/ DKKD CM nguai c6 la nguai

ca djch (n~u DKKD ND/ lien quan c6liennhan chung c6) DK quan

khoan KD(n~uc6)

1 Luang Ke toan 013213638 14/07/2009 CA 101 Lang 29/12/2010 23/07/2014 SaThanh trtrcmg Ha H(l, Ha chuyenTrung NQi NQi n~u9'I1ghet cpA8S chongm'yjkhac

-£>A •:::;

IV. Giao djeh ella e8 dong nQi bQva ngU'oi lien quan

1. Danh such e8 dong nQi bQ va ngU'o'i co lien quan:

TK Chuc V\I So co TYl~S Ten t6 giao t(1icong S6 CMND/ Ngay Clip Nai Djachi phieu sa sa Ghitt chuc/ca nhan djch ty (neu DKKD CMND/ Clip hfru cu6i hfru chuchun co) DKKD CMN ky cog D/ phieu

khoa DKK cu6in D ky

T~p doan Sa II CliaKH- B~c, Q. Ba 28.93 C6

I Di~n h,rcVi~t0100100079 08/07/2010 DT Dinh, TP. 11,486,853

% dongNam

Ha Ha N(\i sangN(\i l~p

CtyCp XNKSa

C6T6ng hqp Ha KH- 36 Hoang2 N(\i 0100514947

23/06/2011 DT Cdu, D6ng 16,870,56242,5% dong

(Geleximco) Ha Da, Ha N(\i sangN(\i I~p

170 Hai BaSa Trung, PNgan hang KH- Da Kao, 5.2 C6TMCP An 0301412222

13/1212011 DT Qu~n I,TP % dong3Binh (ABB) Tp H6 2,065,000 sang

Chi H6Chi l~pMinh Minh

So 17 NgoDng Dao Truang 61 Thai

ban 012073456 CA Thjnh, Q. 2,515,000 6.34%4 M(1nhKhangki~m 25/08/2005 Ha

D6ng Da,N(\isoat HN

S6 25 Ph6NguaiNgo Van lienBa Vii Thj

012073511 CA Sa,Tnln1,426,595 3.59% quan

5 Huang 11/10/2008 Ha Hung D(1o, denN(\i Hoan ong

Kiem Khang-BKS

LienCtyTNHH

Sa quanMTVQLNq

KH- 101 Lang den6 va Khai thac

0104394729 18/01/2010 DT H(1,D6ng 1.370.000 3.45% ~ngtai SilO NganHa Da, Ha N(\i Tien-

hang TMCPN(\i CT

An Binh HDQT

Tl1ng8, toa Lienquan

Sa nha denCty CP t~p KH- Geleximco Ba7 doan E)dutu 0102331917 02/07/2013 DT ,36 Hoang 800,000 2.02% UyenAn Binh Ha Cdu, D6ng -

N(\i Da, Ha N(\i thanhvienBKS

I M

2. Giao dich c8 phi~ll:

Stt NgU'Oi Quan ~~ So co phi~u sO'hill. d~u S&co phi~u so' hfru Ly do tang,th •.•.c hi~n voi co ky cu&i ky giamgiao djch dong nQi So co phieu Ty I~ So co phieu Ty I~

bo1 Luang

K~ toan 0 0% Ban cho eliThanhtru6ng 3.750 0,01%

nhan khacTrung

,

3. Cac giao djch khac: Kh6ng co

v. Cac v~n d~ cAn lUll y khac: Kh6ng co

Tran tr<;mgkinh chao,

Noi nh~n:- Nhukg;- Llm Vp HfJQT.