auto.upc.edu.cnauto.upc.edu.cn/.../files/79/...9e75-10978e59c72f.docx · Web view中国石油大学（华东） China University of Petroleum. 文件和记录控制程序. EMSP1—2015

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中国石油大学（华东）

China University of Petroleum

管理评审控制程序

EMSP14—2015

中国石油大学(华东）


控制程序文件目录

文件和记录控制程序2

能源评审控制程序8

能源基准和能源绩效参数控制程序14

能源目标指标和管理方案控制程序19

培训控制程序22

内外部信息沟通控制程序26

运行控制程序30

设计控制程序34

采购控制程序37

监视测量和分析控制程序41

法律法规和其他要求及合规性评估控制程序45

内部审核控制程序49

不符合纠正和预防控制程序56



文件和记录控制程序

EMSP1—2015

管理评审控制程序61

日期：2015年3月16日第1页共64页

编写部门：后勤管理处审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年4月1日第44页共63页




EMSP1-2015

2015年3月16日第1版 / 第0次修改

1.适用范围

适用于本校能源管理体系包括能源管理体系手册在内的所有文件和记录，也包括外来文件。

2.参考文件

无

3.名词术语

3.1文件：信息及其承载媒体﹔媒介可以是纸张、计算机磁盘、光盘或者其它电子媒体，照片或标准样品，或他们的组合。

3.2 记录：以文件形式载明达成结果或执行活动之证据。

4.职责

4.1 后勤管理处

负责：

1）文件生效通知

2）文件副本制作与分发

3）文件副本回收及销毁

4）文件分发/回收记录保存

5）提供文件控制状况的相关信息

4.2文件编制（或草拟、制定等）部门

文件编制部门负责：

1）文件内容释疑

2）文件适用性审查及修改

4.3能源管理小组负责新编或修改文件立项审核，负责文件适用性审查。

4.4管理者代表负责程序以及作业指导书批准。

4.5 校长负责能源管理手册的批准。

5.要求

5.1文件控制流程

文件控制包含文件撰写或者文件修改。

文件控制一般流程包括：

文件申请—立项审核—撰写或修改文件—文件审核—文件批准—文件管理—文件发放。

5.2 体系文件控制

5.2.1 文件申请

任何单位或个人均可以提出文件申请，申请的内容可以是编制新的文件或者对已有文件进行修改。

申请单位按附件一《文件编制/修改申请单》提出正式申请，首次建立能源管理体系文件无需申请。

5.2.2立项审核

文件是否编制或修改，能源管理小组必须进行全面审核并给出综合意见。

审核内容包括：

1）编制或修改的必要性，如果不修改对能源管理或能源管理体系的伤害的严重性；

2）文件的编制或修改是否影响能源管理手册或GB/T23331：2012或ISO50001标准的符合性；

3）文件的编制修改的职责分配、资金以及时间进度如何配置？

4）最终意见包括主张立即、暂缓或不同意立项等选项。

审核结果记录于附件一《文件编制/修改申请单》。

5.2.3 文件编制或修改

一般原则由申请单位负责文件的编制和修改。

如有利益冲突，能源管理小组评估相应的单位或组织相应的团队负责编制或修改。

5.2.4 文件审核

能源管理体系所有文件包括记录均由能源管理小组负责审核，审核意见记录于附件一《文件编制/修改申请单》。

5.2.5 文件批准

管理者代表负责程序文件、作业指导书以及记录表格包括外来文件等的批准。

最高管理者负责能源管理手册的批准。

文件的审核和批准可以使用电子签名，也可以电子邮件形式，但文件管理单位必须保存电子邮件。

5.2.6 文件管理

5.2.6.1文件分类

能源管理体系文件分为四类：

一阶文件：能源管理手册；

二阶文件：能源管理程序文件；

三阶文件：能源管理作业指导书；

四阶文件：程序或作业指导书附带的表单或表格或相关技术资料等。

5.2.6.2 文件编号控制

1）文件编号及制作

EMS X X-XXXX

A B C D

A：EMS 代表能源管理体系；

B：M代表手册（manual），P代表程序(procedure)，O代表作业指导书(operational)；

C：X代表序号，以1开始;

D：代表文件生效年份，以公元纪年为准,如2015代表2015年；只有新制定的文件或者文件经过系统的修改时，才允许以出版年份代表D。

2）记录编号为二、三阶程序文件编号的延伸

EN XXXXX E X

A B C D E

A：EN代表能源管理体系，固定；

B：代表文件层级，手册为1，程序为2，作业指导书为3，因层级而变化

C：XXXX代表各阶记录序列号，因顺序而变化,以0001开始；

D：E代表版本号，固定；

E：代表版本号，以1开始，每修改一次增加1个单位。

3）文件生效日期以及版本

XXXX年X月XX日第X版 / 第X次修改

A B C D E

ABCDE全用阿拉伯数字表示，其中D从1开始计数，E从1开始计数。

文件生效日期以及版本仅适用于手册、程序文件和作业指导书，不适用于记录。

4）外来文件

能源管理体系外来文件一般要求能源管理小组予以识别并控制，特殊情况下相关各部门或直接使用部门也可接收或保存，相关各部门或直接使用部门经能源管理小组同意后也可控制外来文件的登记、保存和分发。

只有与能源管理体系明确相关的外来文件视为外来文件，通常包括政府公文、客户需求等。

外来文件一般情况下须加盖外来文件印章，无法加盖的除外。

设施管理部对于外来文件建立登记，使用部门登记后领用外来文件正本或复印件。

外来文件可能以纸质或电子等多种媒介存在，任何学校或部门未经批准不得将外来文件正本或复印件转交任何第三方。

外来文件一般不做修改，加盖外来文件标示即可。

5.2.6.3 文件管理

1）文件格式

能源管理体系文件格式依循本校制定的文件格式。

手册、程序文件格式如本件格式。

一般作业指导书力求简短明了，不特别强调格式。

所有文件包含手册、程序、作业指导书以及记录均须标识其版本（状态）。

文件可以以可编辑word或excel电子档形式存在便于文件修订，如为防止文件修改，也可以PDF格式存档，本校不要求以纸质文件存档。

2）文件更新

文件与记录每次更新，版本须升级，同时更新后的版本必须按使用要求予以替换，作废的文件如须保存，加盖作废章。必须确保更新文件的修订和状态（版本）得到标识。

3）文件保存

所有文件须保持清晰，易于识别。

文件发生脏污损毁，须及时与文件管理部门联系，及时更换。

记录须如实填写，同时也允许修正错误，但必须具名以及表明修正时间。

手册、程序以及作业指导书的纸质文件保存时间一般要求4年，电子文件要求7年。

电子记录要求保存时间为4年，一般纸质记录要求保存时间为2年。

手册、程序以及作业指导书由文件管理单位统一保留，使用部门保存本部门需使用的文件。

各个部门分别保存本部门相关记录。

5.2.7 文件发放

文件的发放包括发送文件或回收文件。

所有文件的发放均要求记录于附件二《文件发放记录清单》。

文件回收记录于附件三《文件回收记录清单》。

文件的发放与回收可以使用电子签名或电子邮件，如果采用电子邮件须记录相关的时间或保留适当的证据。

6.监视、测量和分析

能源管理小组不定期派专人检查文件和记录的保存以及控制。

7.记录与表格

7.1 附件一《文件编制/修改申请单》格式。

7.2 附件二《文件发放记录清单》格式。

7.3 附件三《文件回收记录清单》格式。

附件一：

文件编制/修改申请单

ID Code: EN20001E1

申请单位

申请性质

□ 编制新文件 □ 修改现有文件 □ 其他

具体内容和相关说明

能源管理小组立项审核意见

管理者代表批准意见

附件二：

文件发放记录清单

ID Code: EN20002E1

#

文件名称

编号

版本

份数

领用部门

领用人

日期

附件三：

文件回收记录清单

ID Code: EN20003E1

#

文件名称

编号

版本

回收份数

回交部门

回收原因

日期




EMSP1—2015





能源评审控制程序

EMSP2—2015


1.适用范围

本程序适用于本校能源管理手册确定的管理边界内的能源使用、能源消耗和能源效率的评审，旨在通过标准化的程序识别能源绩效改善空间，持续提升本校能源绩效。

2.参考文件

无

3.名词术语

3.1 主要能源使用：具有较大的节能改善的重要设备、设施、过程或系统。

3.2 能源：电、燃料、蒸汽及或热水、热、压缩空气以及其他相似介质。

4.职责

4.1 能源管理者代表

4.1.1 提供必要的资源以支持能源评审。

4.1.2 审核能源评审结果的有效性。

4.2 能源管理小组

4.2.1 建立能源评审的评价准则以及更新评审的准则。

4.2.2 组织处或各部门开展能源评审，协调部门之间的联系，解决冲突。

4.3动力管理科

4.3.1 收集本部门能源使用数据和消耗数据。

4.3.2 负责本科所管辖水电暖区域的能源评审，确保主要能源使用的区域的识别评审系统且客观。

4.4 后勤管理处

4.4.1 收集其他各部门或各区域的能源使用数据和消耗数据。

4.4.2 负责各行政办公处室以及物业管理公司的能源评审，确保主要能源使用区域的识别、评审系统且客观。

5.要求

5.1 能源评审流程

能源评审流程一般包括：

准备工作—收集数据—实施评审—更新评审

5.2 能源评审控制

5.2.1 准备工作

初次能源评审，建议负责能源管理具体工作的人员，认真总结今年节能改造的项目和取得的成绩，探讨本校或本部门能源改造的主要工作或机会，确认耗能设备设施过程系统的大致状态，以及最后确认能源评审能否获取相关的数据，是否有必要进行能效测试？

如果需要进行能效测试，应建立测试计划，协调测试时间，委托外部机构进行进行能源测试，获取测试数据和测试结论。

5.2.2 收集数据

动力管理科负责：

1）提供设备、设施清单以及设备、设施、过程或系统的能源计量最近两年的数据；

2）负责整理设施以及系统的能源效率或系统效率，稼动率，确认相关设备过程的主要变量（设施系统运行参数）以及其他相关变量（生产水平或度日数等）最近两年的数据；

3）负责整理设备、设施、系统、过程的能源使用原理，掌握和了解设备、设施、系统、过程节能改造方法以及相关投资费用等信息；提供法律法规相关于耗能设备、设施、系统、过程的要求。

5.2.3 实施评审

本校能源评审采用逐步分析的方法，根据投资回报分析或法律法规的要求，最终寻找能源绩效提升的机会。

逐步分析的方法步骤包括：

将评审对象进行适当分类—识别能源种类和来源—评价能源使用和能源消耗—确认主要变量和能源绩效—评估未来能源使用和能源消耗—确认法律法规和其他要求—分析节能改进技术或方法—分析投资回报—改进机会进行排序—输出能源管理对策。

能源评审记录于附件《能源评审记录表》。

5.2.3.1评审对象分类

本校能源使用的分类原则遵循设备、设施、过程、系统的分类原则进行适当分类，但设备、设施或者过程与系统之间并没有严格的区分。

设备主要指教学或科研的消耗能源的装置，是本校教学或科研的重要耗能装置。

设施主要指为教学或科研所需的配套耗能装置，是间接为教学或科研服务的耗能装置。

过程是指多个设备或多种设备组合在一起完成某个具体的教学或科研任务的多个装置的总和，多数情况下是指一栋教学或科研楼，或者一系列实验室。

系统主要是指多个设施或多种设施组合在一起完成某个具体的辅助服务功能的多个装置的总和，多数情况下是指一条或一组具有特定功能的装置，一栋或几栋学生公寓，一处或几个学生餐厅等。

5.2.3.2 识别能源种类和来源

能源是指该能源使用消耗或使用的能源种类，如压缩空气、电、蒸汽、燃料油、水等。

能源来源是指使用的能源直接来自本校外部还是内部加工转化获得。

5.2.3.3 评价能源使用和能源消耗

评价能源使用和消耗包括三个方面：

1）确定负荷水平，负荷水平是指能源使用的正常负载信息，可以通过正常转速与而定转速推估计算，也可以通过设备计量或监视的数据换算直接或间接获取，或者其他可以认可的方式；

2）确定单机消耗或系统效率，一般可选择能效测试的数据，也可以选择设备设施计量数据经过计算得到，也可以选择清洁生产审核或能源审计等获取的能效数据，或者设备射死铭牌参数推估的数据，或者通过其他形势获取的能效数据；

3）获取能源使用的生产水平天气条件等以及消耗的能源结果，本校能源评审要求获取的数据至少是一年的数据，可能由于经营的季节性特点，数据获取的周期可能要求更长；生产水平可以是学生的人数等，天气条件一般指与采暖或制冷相关设施系统涉及的度日数，能源消耗的结果是包括消耗能源的重量质量或消耗的热量功等单位结果，也可以包括能源的成本，鉴于本校环境的能源价格不是考核重点，本校一般情况下不考虑能源成本。

5.2.3.4 确认主要变量以及能源绩效

设备设施过程系统的主要变量是其运行中的特征参数，如压力、温度、速度等，这些主要变量对耗能设备设施过程系统的效率有着直接的影响，由于是瞬时值不能用作能源绩效，但优化这些参数的设置与控制对提高单机或系统效率有着直接的帮助作用。

能源绩效是指与能源效率能源使用和能源消耗相关的量值或测量值，确定能源绩效通常使用单位产品产量或产值等的能耗来表示，本校一般通过确定生产水平和能源消耗的因果关系再确定能源绩效，这一分析建立在5.2.3.4的数据的回归分析基础之上；可能由于数据的局限如计量无法实现等，一般情况下采用行业或政府机构考核的绩效特征参数作为衡量绩效的参数。

5.2.3.5评估未来能源使用和能源消耗

评估方法一般通过相关方的要求或者设备本身的运行情况进行大致评价。

相关方要求包括政府的淘汰限制计划等，也包括本校自身发展如规模扩展或缩小，产学研等产业调整等。

设备本身的老龄化的使用和消耗也是考察的内容之一。

5.2.3.6法律法规和其他要求

强制性的法律法规或者来自相关方的要求，是能源评审的主要参考依据。

评审时必须全面客观评价法律法规或相关方的要求，提供准确客观的要求加以正确的评价。

5.2.3.7分析节能技术或方法

分析设备设施系统过程在节能方面技术或方法，需要确认本校相关设备设施的能源具体使用方式方法，了解和掌握本校同类设施设备系统过程可用的节能技术和方法，以及推估其产生的节能量或者节能率，便于准确评价可行的技术和方法是否适用。

5.2.3.8投资回报分析

根据5.2.3.7的技术分析，掌握大致的节能改善投资以及节能量或节能率，分析投资收益。

5.2.3.9改进机会排序

本校能源评审排序分为优先改造、强烈关注、规范保养、暂不关注四个层级：

1）法律法规严格要求淘汰的落后的设备设施系统过程本校坚决予以淘汰，排序为优先改造。

2）经过投资回报分析，投资回报期少于2年的节能改善方案或项目，排序为优先改造。

3）法律法规要求限期淘汰或推荐鼓励的改造，排序为强烈关注；

4）经过投资回报分析，投资回报期多于2年少于4年的节能改善方案或项目，排序为强烈关注；

5）暂无节能改造可行技术方法或者本校已经实施过节能改造，但与员工能力意识或操作习惯等高度相关的设备设施过程系统，排序为规范保养；

6）其他如不清楚如何节能改善或者如何有效管理的情形，排序为暂不关注。

5.2.3.10 对策

针对改进机会，本校要求优先改造的能源使用进入改造立项，要求进行细致分析和评估，正式申请是否进行改造；对于强烈关注的项目，要求进一步收据数据和资料进行针对性的评审，或者在更新能源评审中予以重点评审；规范保养的排序要求建立规范性作业指引，维护保养设备设施，保持效率，避免能源浪费；暂不关注的排序不采取任何可行的行动。

5.2.4能源评审的更新

本校一年更新一次能源评审。

每次更新能源评审不是要求对过去评审全面进行再评审，一般是针对为通过立项的优先改造的项目或者排序为强烈关注的设备设施过程系统的节能改造。

更新能源评审要求新收集的数据信息作为评价的基准。

更新能源评审与初次能源评审过程要求一致。

更新能源评审记录于附件《能源评审记录》。


本校能源管理小组负责监督相关部门的能源评审及其更新是否符合要求，并根据本校实际情况以决定是否调整能源评审的方式方法。

7.记录

7.1格式如附件《能源评审记录表》。



能源评审控制程序

EMSP2—2015



附件：

能源评审记录表

ID Code: EN20004E1




能源基准和能源绩效参数控制程序

EMSP3—2015


1.适用范围

适用于本校各处的各个职能、层次、设备、设施、系统或过程相关能源基准的建立，能源绩效参数EnPI的识别以及监视、测量和分析。

2.参考文件

2.1 ANSI/MSE2000:2005

2.2 ANSI/MSE2000:2008

3.名词术语

无

4.职责

4.1能源管理小组利用初始能源评审的数据和信息，建立相关各处或相关设备、设施、系统和过程的能源基准，识别能源绩效参数EnPI并监视测量和分析；负责更新能源基准和确定新的能源绩效参数；负责监视测量能源绩效！

4.2 管理者代表确认能源基准建立原则和方法，确认能源绩效参数评审方法，评估能源绩效参数。

4.3 最高管理者定期核查绩效参数监视测量以及能源绩效监视测量结果，根据能源绩效参数变化调整能源绩效长期规划。

5.要求

5.1基准建立

5.1.1基准建立流程

基准建立流程一般包括：

收集数据—建模分析—确认基准模型—调整基准

5.1.2收集数据

能源管理小组根据初始能源评审的信息，收集不少于12个月的历史数据，数据包括两个方面：

1）生产水平或天气条件：生产水平是指设备设施系统过程或相关部门相关处或整个学校的教学或者科研活动的结果，包括工作时间、学生数量或科学研究产出等，如对科研室说，建议收集该科研室的产品数量或重量或产值或增加值，对水泵系统来说可能是运行时间或送水量等；天气条件一般以度日数表示，包括采暖度日数和制冷度日数，两者可以单独使用也可以联合使用，取决于使用对象的工作原理或工作性质；

2）能源消耗：是指设备设施系统过程或相关部门或处或整个学校消耗能源的数据或成本；能源消耗的数量如电力消耗多少度(kwh),煤炭消耗多少吨(t),或者是综合能耗多少吨标煤(tce)等；本校一般不关注能源成本。

5.1.3建模分析

本校要求收集的生产水平或度日数等与能源消耗进行回归分析，一一比较，确认两者之间是否存在线性函数关系，线性函数关系的成立取决于回归分析的R2≥0.75。

5.1.4确认基准模型

确认基准模型包括三种方式：

1）若5.1.3回归分析结果显示R2≥0.75，则回归分析结果的方程y=ax+b则成为基准模型，其中x是某个生产水平或度日数，而y则是能源消耗；

2）若5.1.3回归分析结果存在多个生产水平与同一个能源消耗均显示R2≥0.75时，则须进一步模拟基准模型，选择多变量回归分析工具,获取详细回归分析标准误差s,并计算Y的平均值，当且仅当S/Y（平均值）小于0.1时，则读出a、b1、b2、b3，相关线性函数Y=a+b1X1+b2X2+b3X3 成立；X1X2X3则分别是相应生产水平或度日数，Y是相应能源消耗；一般情况本校允许两个自变量的回归分析模型，对于三个或三个以上的仍然按单一变量回归分析模型处理，选择R2更接近1的y=ax+b作为基准模型；

3）对于由于计量关系没有相应数据或者即使有相应数据单不存在线性因果关系时，本校通常采用平均值方法推算基准模型，如单位时间的平均能耗或单位数量产品的平均能耗或单位产值的综合能耗平均值等作为初始的能源基准。

5.1.5基准调整

基准调整以能源绩效参数不再反应相关的能源使用和能源消耗，或者用能系统、过程、运行方式发生显著变化时进行调整，一般情况下若这两者没有明确的判断标准，本校选择一年时间平均能源绩效的变化超过30%时调整能源基准，但其前提条件仍然要求生产水平或度日数等与能源消耗之间存在因果关系，更新能源基准仍然首先采用5.1.3-5.1.4的回归分析方法。

5.1.6基准记录

建立的能源基准记录于《能源基准和能源绩效参数记录表》。

5.2 能源绩效参数

建立的能源基准中的变量就是能源绩效参数。

通过回归分析建立的基准模型中的自变量X和因变量Y就是相应设备设施过程系统或各处或整个学校的能源绩效参数。

如果通过平均值如单位产品的能耗值建立的能源基准，则产品的生产水平及其能源消耗就是相应的能源绩效参数。

通常本校产学研稳定，因此基准和能源绩效参数相对稳定，如果不稳定则导致基准需要变化，因此能源绩效参数需要变化；因此本校多数情况下也监测更多的生产水平或能源消耗，以在合适机会回归分析，寻找更好相关性的线性函数确定基准模型和能源绩效参数。

能源绩效参数确定后记录于《能源基准和能源绩效参数记录表》。

5.3 能源绩效的监测

监测能源绩效参数，应用能源基准模型推估自变量X相同情形下的能源消耗Y，对比两者能源消耗，则为监测相应的能源绩效的变化。

如果使用平均值等计算的基准模型，则采用相同累计或平均计算方法，比较两者比值，则也是监测相应的能源绩效的变化；本校不鼓励这种比较，因为这种比较没有相关性的科学依据。

为了便于比较，能源绩效变化通常可以以变化百分比表示。

能源绩效比较记录于《能源基准和能源绩效参数记录表》。


能源管理小组负责能源基准数据、能源绩效参数监测以及能源绩效变化监测，并保存记录。

相关部门可通过能源小组掌握基准变化、绩效参数监测以及绩效对比。

节能改造项目造成会造成能源绩效的影响或比较变化，若果非受节能项目影响情形下能源绩效对比若发生较大的偏差，本校限定偏差值为±15%时能源管理小组向相关单位发出纠正措施要求。

7.记录

7.1附件《能源基准和能源绩效参数记录表》格式。

附件：

能源基准和能源绩效参数记录表

ID Code: EN20005E1

时间

相关变量1

相关变量2

相关变量3

能源消耗1

能源基准1

绩效参数1

能源消耗2

能源基准2

绩效参数2

年1月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年2月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年3月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年4月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年5月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年6月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年7月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年8月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年9月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年10月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年11月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年12月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

时间

相关变量1

相关变量2

相关变量3

能源消耗1（报告期）

基准期能源消耗1

能源绩效比较1（报告期/基准期）




年1月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年2月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年3月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年4月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年5月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

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年7月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

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年9月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年10月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年11月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年12月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

变更

　

　

　

　

　

　

　

　

　

时间

相关变量1

相关变量2

相关变量3


基准期能源消耗1（）





年1月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年2月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年3月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年4月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年5月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年6月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年7月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年8月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年9月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年10月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年11月

　

　

　

　

　

　

　

　

　

年12月

　

　

　

　

　

　

　

　

　



能源基准和能源绩效参数控制程序

EMSP3—2015

编写部门：动力管理科审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年3月16日第14页共64页




能源目标指标和管理方案控制程序

EMSP4—2015


1.适用范围

适用于本校相关职能、层次、过程或设施等层面目标指标的建立，以及实现目标指标的能源管理方案的策划。

2.参考文件

2.1 GBT23331-2012(ISO50001:2011,IDT) 《能源管理体系要求》4.4.6和4.6.1。

3.名词术语

3.1目标: 为满足组织的能源方针（或能源方针）而设定的、与改进能源绩效相关的、明确的预期结果或成效。

3.2 指标:由能源目标产生，为实现能源目标所需规定的具体、可量化的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。

4.职责

4.1 各部门及其部门依据能源绩效改进机会针对优先控制的主要能源使用建立明确的改造或节能指标；相关指标建立在具体的能源管理实施方案（也称管理方案）上；确保每一单一指标均建立具体的实现方法。

4.2 各部门根据本校的能源使用和能源消耗以及能源绩效提升的机会在相关的层次或设施或过程的基础上建立明确的目标。

4.3 能源管理小组负责本校整体目标的建立，并将具体目标分解到各部门。

4.4 能源管理小组统筹各个部门以及本校整体的目标指标并跟踪监视、测量和分析。

4.5 管理者代表批准相关目标的建立和监视测量与分析。

5.要求

5.1目标指标管理方案建立流程

能源绩效改进机会—策划节能管理方案—明确指标—方案审批--建立目标

5.2 能源绩效改进机会

相关各部门或部门根据能源评审的结果，研究优先改进的机会，分析改进的技术和具体投资回报，立项申请实施节能改造。

相关结果记录于附件《能源管理方案申请表》。

5.3 策划节能管理方案

为了确保管理方案产生明确的节能效果，任何管理方案都必须提出具体的改善方法，任一改善方法都必须经过验证确认，验证确认可以来自本校曾经的实践，服务商或供应商的试验，也包括外部机构的节能现场考核等。

管理方案的方法以及验证申明记录于附件《能源管理方案申请表》。

5.4明确节能指标

节能指标可以是节能量也可以是节能率，遵循政府考核的一般原则，本校选择节能量作为节能指标。

每一个具体的管理方案都必须有一个明确的节能指标，节能指标在实现之前一般通过估算或模型模拟得出，但本校要求节能指标尽量相对准确，确保投资收益。

每一个管理方案都必须交代如何验证实现节能指标，无论事先假定的指标是推算或其他形式得出。

节能指标以及指标的验证方法记录于附件一《能源管理方案申请表》。

5.5 能源管理方案审批

各部门负责人负责本部门的能源管理方案的审批。

审批通过的能源管理方案，交由具体部门实施招投标或进行采购，相应各部门必须提供足够的人力资源、技术技能以及财务支持确保方案的实施。

审批结果不同意实施能源管理方案的申请，审批人必须注明相应的原因和理由；如果属于技术问题，相关部门立即进行整改，确保各部门的能源绩效的提升。

5.6建立目标

各部门根据本校的指标数据，汇总建立本各部门的节能目标。

能源管理小组汇总全校的节能指标，建立本校的总节能目标。

本校节能总目标和分目标单独制作文件，一般与能源方针合并，在本校内部传达。


目标指标均必须实施监视测量和分析。

能源管理小组目标指标以及管理方案的跟踪。

目标指标的不符合，必须按《不符合、纠正和预防控制程序》处置。

7.记录

7.1 附件《能源管理实施方案申请表》如附件格式。

附件：

能源管理方案申请表

时间： ID CODE:EN20006E1

主要能源使用

及其范围描述

能源管理实施方案

（具体方法描述）

提升能源绩效方法

的验证声明

方案实施职责分配

方案的时间控制

方案实现的指标

指标验证方法陈述

方案预算以及投资回报期

部门负责人审核批准意见



能源目标指标和管理方案控制程序

EMSP4—2015


编写部门：后勤管理处审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年3月16日第21页共 64页



培训控制程序

EMSP5—2015


1.适用范围

适用于为或代表本校与能源管理相关的员工的能源意识和能力培训。

2.参考文件

无

3.名词术语

无

4.职责

4.1 管理者代表

批准并监督能源管理培训计划的实施。

4.2人事处

根据培训需求调查，审议能源管理培训需求，编制培训计划。

主管审核批准内部培训的实施。

负责培训相关部门组织和实施内部培训，跟踪培训结果。

4.3各部门能源管理代表

4.3.1识别本部门培训需求

4.3.2 组织人员参加培训，跟踪培训效果。

4.4 后勤管理处和能源管理小组

后勤管理处牵头组织能源管理小组，审核重要岗位外部培训需求。

5.要求

5.1 培训控制流程

针对能源方针、能源目标以及岗位操作培训，各部门自行处理，但必须确保员工提升能源方针和目标的意识，必须确保员工的操作对能源绩效的提升产生正面的影响。

主要能源使用岗位以及能源管理运行实施的负责人员的培训流程一般包括：

识别需求—系统评价—建立计划—实施培训—跟踪结果。

5.2 识别重要岗位

各部门能源管理代表，负责识别本部门的能源管理重要岗位包含代表本校工作的员工的培训需求，内部确认评估后记录于附件一《重要岗位培训需求调查表》。

5.3 系统评价

后勤管理处提供主要能源使用以及运行实施能源管理体系的岗位的培训需求，确保识别的需求是适宜的充分的，并将结果通知人事处。

5.4 建立计划

人事处根据能源管理小组的评价结果建立培训计划，记录于附件二《重要岗位培训计划表》。

5.5 培训实施

5.5.1人事处负责组织内部培训，包括：

1)遴选培训讲师，准备培训教材以及相关器具，安排培训时间；

2)组织人员参加培训。

内部培训时，人事处与后勤管理处积极沟通，遴选合适的讲师，编制相应的教材以及测试试卷。

5.5.2重要岗位外部培训实施

外部培训可以将经审核批准的培训交由外部培训机构完成。

具体委托方式可以选择员工到学校外部参与培训或选择外部培训机构来本校实施培训。

5.6 跟踪结果

任何主要能源使用以及能源管理体系实施运行的重要岗位的培训都必须进行培训考核。

考核不合格的员工不得参与培训课题的相关工作，除非再次培训并经过考核。


人事处负责其组织的培训的效果测试、课程满意度调查以及讲师评价。

人事处保存培训签到、考核结果或证书复印件等相关记录。

7.记录

7.1《重要岗位培训需求调查表》如附件一格式。

7.2《重要岗位培训计划表》如附件二格式。

附件一：

重要岗位培训需求调查表

部门： ID CODE:EN20007E1

姓名

填表时间

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

能源工作岗位

所学专业

工作经历

有无

有无

( ) 有无

有无

有无

管理培训需求

ISO50001内审员

能源管理工程师

节能量评估师

专项能源管理如：

ISO50001内审员


节能量评估师


如：

ISO50001内审员


节能量评估师


如：

ISO50001内审员


节能量评估师


ISO50001内审员


节能量评估师


如：

技能培训需求

1.

2.

3.

1.

2.

3.

1.

2.

3.

1.

2.

3.

1.

2.

3.

其他

本部门

审核意见

附件二：

重要岗位培训计划表

ID CODE:EN20008E1

培训课程

课程1

课程2

课程3

课程4

课程5

课程5

参加人员

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7．

8．

9．

10.

方式

内训外训

内训外训

内训外训

内训外训

内训外训

内训外训

时间计划

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

要求

注册不注实操

考核

测试考核

证书

无证书

其他：

备注



培训控制程序

EMSP5—2015

编制：审核：批准

编写部门：人事处审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年3月16日第22页共64页

编写部门：人事处审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年3月16日第25页共64页



内外部信息沟通控制程序

EMSP6—2015


1.适用范围

本程序适用于本校能源管理体系的内、外部资讯交流与协商。

2.参考文件

无

3.名词术语

3.1 内部资讯交流与协商：指本校内部各单位、各层次间的交流与协商。

3.2 外部资讯交流与协商：指与相关方(如政府机构、合作结构、供应商、社会团体、邻近居民等)关于能源管理的资讯交流与协商。

4.职责

4.1 管理者代表

核准能源管理小组的应对方案，必要时报最高管理者。

4.2 能源管理小组

4.2.1 能源管理小组评估内外部资讯建立内部沟通平台，并负责评估结果的上传以及下达。

4.2.2 能源管理小组负责全面评估外部沟通需求以及沟通要求，需要时提出解决方案。

4.3 后勤管理处

4.3.1通过网站发布能源管理相关资讯

4.3.2负责全方面对外资讯交流。

4.3.3 汇总和分析内部外部资讯。

4.3.4 负责内外部资讯沟通的解决方案的跟踪。

4.4 各部门能源管理代表

统筹本部门内部的能源管理资讯交流，包括收集、传达和回馈。

4.5 招标办公室

负责向相关方（耗能设备、能源产品、能源服务以及能源资源的供应商）传达本校能源管理的相关要求。

4.6 全体教职工和学生

学校教职工以及学生主动进行能源管理咨询通报及回馈。

5.要求

5.1 内外部信息交流流程

内部信息沟通流程：

建立沟通平台—接收教职工和学生建议或意见—分析评估—具体处理

外部信息沟通流程：

外部机构提出沟通请求—内部协调沟通—正式处理信息需求

5.2 内部资讯交流与协商

本校设立专门邮箱，供全体教职工和学生就学校能源管理体系的建立、实施和维持提供任何意见或建议，教职工和学生提供的每一条建议和意见由后勤管理处派专人予以回复，确保教职工和学生的积极性。

同时，本校设立管理者代表信箱，方便所有不使用邮件的教职工和学生提供署名或匿名的建议和意见，后勤管理处每周开启信箱一次。

后勤管理处编辑能源管理专栏文章，通过本校内部通讯抽样介绍教职工和学生的意见和建议，优秀建议在本校内部予以推广。

经能源管理小组确认、管理者代表审核同意的教职工和学生建议和意见，后勤管理处利用能源管理专项资金予以奖励，奖励的建议和意见由后勤管理处填写附件《节能信息交流处理单》。

后勤管理处积极跟踪教职工和学生建议或意见的落实情况，评估引用或采纳的建议所产生的能源绩效，分析每月教职工和学生的意见和建议，相关记录予以保存。

各部门认为重要的建议和意见，自主填写附件《节能信息交流处理单》，可直接送交能源管理小组，或管理者代表，或本校最高管理者校长。

5.3 外部资讯交流与协商

本校因应外部的需要，就组织的能源方针、能源管理体系和能源绩效实施与外部沟通。

本校能源管理方针在官方网站发布，供需要了解本校能源方针的机构、团体、个人以及政府组织等阅读，同时也可以在上班时间通过学校门岗向后勤管理处索取。

任何组织或个人需要了解本校的能源管理体系运作或本校能源绩效，可通过后勤管理处申请，后勤管理处派专人向其介绍、演示、email或带领参观等多种形式予以沟通。

其他各部门接获相关方对本校能源管理相关意见时，应及时将相关信息传达至后勤管理处，后勤管理处针对客户要求提供相关资讯。

后勤管理处负责与政府机构的能源管理资讯交流。


后勤管理处每月统计分析内部外部节能信息交流情况，相关记录予以存档，重要信息上报能源管理者代表。

能源管理小组每月监督检查一次。

7.记录

7.1《节能信息交流处理单》如附件格式。

附件：

节能信息交流处理单

处理部门/人员：填表日期：

交流对象名称： ID CODE:EN20009E1

事件来源：

外部抱怨相关团体的意见

外部信息交流紧急事件的涉外信息交流

内部抱怨其它

内部信息交流

事件描述：

因应对策：（责任部门）

部门主管：处理人：

改善追踪/确认：

追踪者：

核准：审核：制表：



内外部信息沟通控制程序

EMSP6—2015





运行控制程序

EMSP7—2015


1.适用范围

本校能源手册所界定的组织边界以及范围内主要能源使用和本校要求的能源使用和能源消耗管理运行的过程控制。

2.参考文件

无

3.名词术语

运行控制：相关主要能源使用以及能源方针、目标、指标以及能源管理方案（策划行动）的实施和维持活动，即组织对于主要能源使用以及其他管理评审输出的实施和维持活动。

4.职责

4.1动力管理科

4.1.1制（修）订此控制程序。

4.1.2监督各部运行管理。

4.1.3负责按此程序要求实施维护保养或按能源管理方案要求实施节能改进。

4.1.4负责监视、测量和分析，并保存相关记录。

4.2 各处能源管理负责人

4.2.1负责本部门的能源管理工作，包括监视、测量的资料收集、统计、分析。

4.2.2负责按设备维护保养相关文件实施维护保养，或按能源管理实施方案要求实施绩效改进，负责监视、测量并记录，并保存记录。

4.3 相关处/人员

按照本程序要求的作业指导书或其他运行准则实施作业

5.要求

5.1 运行实施控制流程

运行实施必须考虑法律法规的强制要求以及其他相关方的要求，必须考虑本校实际运行条件、经营特征和财务状况。

运行实施包括三个方面的内容：

1）委外能源管理实施方案运行流程：

方案批准—起草招标书—招标—基准期测量--项目实施—指标验证--项目验收

2）本校自主实施管理方案流程：

方案批准—项目策划—采购—基准期测量--安装并调试—指标验证—项目验收

3）能源评审输出的维护保养的实施运行流程：

能源评审排序—维护保养—文件策划—文件评审—文件发布--维护保养—监视测量

5.2 方案批准

能源评审对设备实施过程系统综合分析结果对于法律法规强制要求的改造或淘汰以及投资收益期少于两年的项目排序为优先控制，相关处立即申请项目的执行，按管理方案要求陈述能源管理方案的具体方法、改进绩效的验证声明、可实现的指标、职责划分、时间进度、具体投资分析以及收益回报、指标的验证方法等，申请处主管领导核准执行。

各处主管领导根据本校的运行、经营条件、财务状况以及申请文件的解读，决定是否同意项目执行，否定项目按要求陈述具体理由。

5.3 起草招标书

本校无法完成的节能技改项目，根据本校的要求，资金预算多于10万人民币启动招投标程序。

申请项目执行单位负责标书的技术部分起草，招标办公室负责商务部门，经法务部门审核后，交招标办公室实施招投标工作。

申请部门必须明确项目的节能指标和验证方法，在涉及到可能对本校的教学或科研质量、安全运行存在不可预计的影响时，必须在标书技术部分要求投标方制定详细的实施方案，方案必须包括实施的准则、流程、以及工程实施人员的资质要求等。

5.4 招标

招标办公室按照本校项目管理要求实施招标，根据标书约定准时开标。

如果流标，则招标办公室可以采取邀标或议标方式进行。

5.5 项目策划

本校独立实施的节能改造项目，项目负责人应按项目管理的要求，对执行的项目经过仔细的勘察，并进行初步设计或详细设计，评审确认项目设计，输出设计要求进入采购流程，根据设计建立项目详细实施方案，根据详细实施方案进行改进。

建立项目详细设计方案，必须确认施工人员的能力、意识和培训，确保施工人员的能力符合要求，并确定实施方案中流程和实施准则是否必要形成具体文件，为了防止产生偏差，必要时将实施准则形成文件，并传达给实施的相关方。

5.6 采购

本校独立实施的节能改造项目，对于需要采购的设备设施仪表等，统一交由招标办公室统一采购。

申请部门递交采购申请，明确采购设备设施仪表等的能源绩效或能源效率，确保项目指标的达成。

招标办公室根据采购申请，评估供应商或服务商的能源绩效，按《采购控制程序》实施采购。

5.7 基准期测量

对于无法恢复到改进前的节能项目，本校要求节能改造的项目无论自主实施还是委外，原则上在改造前进行基准期测量。

后勤管理处负责策划基准期的能耗和能源使用的测量，并监督现场测量数据，测量结果须经项目改造方签字确认，后勤管理处负责保留相关测试数据作为项目记录的一部分。

5.8 项目实施/安装或调试

无论外委的机构还是本校的职责部门，均应遵循招标文件的要求或详细设计实施方案，根据改进的准则实施节能改造，节能改造包括设备淘汰、更换、安装或调试多种方式。

委外实施的项目，申请的部门必须派出专门的人员进行工程监督，如有违反招标要求，及时报告各处主管和能源管理小组，各处主管或能源管理小组有权暂停项目的实施或更改项目的实施。

更改项目的实施，涉及到节能指标不能完成或者投资金额超过预算，必须单独进行再次申请各处主管领导核准。

实施过程的监督、更改，相关部门须保存过程详细文件（无论视频、音频或电子文件）。

5.9 指标验证

项目改造完成，经过稳定的运行期，按策划或招标要求进行报告期的测量。

能源管理小组主导项目的指标验证，相关现场的测量必须有改造方的签字确认。

指标验证按《监视、测量和分析控制程序》处理。

5.10 项目验收

申请部门组织相关单位进行项目验收，投标项目要求实施方提交验收文档。

能源管理小组提交节能量审核报告。

项目确认保证了质量、安全和节能量的前提，项目将通过验收。

相关处整理好相关项目全部文档，以供查核。

5.11 维护保养

本校针对能源评审输出的维护保养建立节能作业指导书，确保主要能源使用的效率得到维持，能源使用和能源消耗得到合理控制，为实现节能降耗的目标做出贡献。

作业指导书需要经过专业的策划，确保达成节能降耗的目的，且满足教学科研质量和安全经营的前提。

策划作业指导书，需要经过详细的评审，评审的参与人员应包括现场主要能源使用的操作人员。

文件一旦发布，相关人员必须根据文件实施维护保养，相关人员可以是本校员工股，也可以是提供能源服务的外部机构员工，处能源管理员必须确保所有相关人员适当获得维护保养的合宜版本的作业指导书。

维护保养的员工根据作业指导书，监测设备设施系统过程的运行参数，并予以记录，以供查核。

5.12应急准备与响应

能源使用或能源消耗可能产生意外事故、紧急情况或潜在灾难，本校应急程序充分考虑能源绩效确保应对意外事故所造成的能源绩效负面影响降到最低，在考虑能源绩效提升的同时防止紧急情况或潜在灾难的发生。

本校不单独制定意外、紧急或灾难事故的应急准备和响应程序。

能源管理小组评价本校已有的意外、紧急、灾难事故的准备和响应程序，对涉及能源绩效严重影响的措施或方案进行检讨。在确保安全的前提下，避免对能源绩效的严重影响。


相关处能源管理代表按项目要求或维护保养的相关作业指引，予以监视、测量《分析监视、测量和》和分析控制程序》。

7.记录

无



运行控制程序

EMSP7—2015





设计控制程序

EMSP8—2015


1.适用范围

适用于本校能源管理体系覆盖边界和范围内的新建和改进的设施、设备、系统和过程；新建或改进且针对设备设施规格单机独立运转的要求在50KW以上功率或其他能源消耗同等规格以上，组成系统或过程运转要求规格在20KW以上功率或其他能源消耗同等规格以上。

2.参考文件

无

3.名词术语

无

4.职责

4.1 后勤管理处

负责新建改建扩建项目的技术协议或重要能源绩效参数。

4.2 后勤管理处

提供本校能源绩效具体信息以及法律法规要求等相关信息给制造工艺部。

参与相关设施或系统的能源绩效设计，包括设计评审、验证和确认。

按《新建及改进能源绩效记录表》能源绩效要求实施新建和改进，并监视招投标项目的实施。

4.3 规划建设处

主导设备或过程新建或改造的绩效设计，包括设计评审、验证和确认。

按《新建及改进能源绩效记录表》能源绩效要求实施新建和改进，并监视招投标项目的实施。

4.4 招标办公室

收集供应商资讯。

按照后勤管理处技术协议或重要能源绩效参数以及《新建及改进能源绩效记录表》要求选择和评价供应商，实施采购。

5.要求

5.1设计输入

设计输入需最少包括但不局限下列内容：

1）新建和改进项目适用的法律法规；

2）本校当前能源绩效水平

3）本校的期望

4）影响设施、设备、系统或过程的主要能耗变量。

输入相关信息记录于《新建及改进能源绩效记录表》。

5.2 设计评审、确认和验证

规划建设处负责组织建筑以及周边设施系统新建改建的能源绩效设计，负责组织相关单位单位进行评审、确认和验证，并记录于《新建及改进能源绩效记录表》。

能源管理小组负责跟踪评审、确认和验证后续跟踪，包括设计的变更，设计一旦发生变更须制定相关文件经批准后传达至相关各方。

5.3 设计输出

后勤管理处确认相关信息后形成如附件《新建及改进能源绩效记录表》文件。

设计输出一般应包含：

1）必要的技术参数或条件；

2）运行或执行的相关作业指南；

3）依据的标准或者法律法规以及其它要求；

4）能源使用、能源消耗或能源效率的具体绩效数据；

5）成本和可行性分析。

《新建及改进能源绩效记录表》经管理者代表批准，并经本校分管领导确认。

相关处负责将《新建及改进能源绩效记录表》以及供应商确认文件传达至招标办公室，采购人员根据技术协议或重要能源绩效参数予以采购。


能源管理小组及时跟踪设计信息，监督过程和要求是否符合本程序。

7.记录

7.1《新建及改进能源绩效记录表》如附件格式。

附件：

新建及改进能源绩效记录表

ID CODE:EN20010E1

项目名称

设计输入

法律法规要求

后勤管理处：日期：年月日

能源绩效

现有水平


能源绩效

关键影响变量


预期要求

申请部门：申请人：日期：年月日

设计过程

信息

评审事项：

参与人员：日期：年月日

确认事项：


验证事项：


设计输出

改进以及相关采购或招投标要求：

法规部：日期：年月日

审批

意见



设计控制程序

EMSP8—2015

编写部门：规划建设处审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年3月16日第34页共64页

编写部门：规划建设处审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年3月16日第36页共64页



采购控制程序

EMSP9—2015


1.适用范围

适用于本校能源管理体系覆盖范围和边界内的能源产品、能源设施设备(学校重大耗能设备是针对5KW以上风机、空调、水泵或者锅炉)、能源服务(节能改造及能源咨询辅导)以及能源采购过程及相应的供应商认证和管理，相关采购是针对新的供应商的采购，供应商的认证或评审按新采购的同类型号规格实施。

2.参考文件

无

3.名词术语

3.1 供应商：为本校提供能源设备设施、能源产品、能源服务以及能源的组织。

4.职责

4.1招标办公室

负责水、油品、电力、天然气NG等能源采购，也负责耗能设备、耗能设施及产品的采购。

负责建立采购计划以及供应商的评审。

按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货和服务到位情况，确保如期完成采购任务。

4.2后勤管理处

后勤管理处负责提供重要能源设备、设施、产品、能源服务以及能源的技术参数等详细信息。

参与供应商评审。

负责采购能源设备、设施、产品、能源服务以及能源的验收。

4.3 请购单位

申请相关能源设备、设施、产品、能源服务和能源的采购申请。

组织采购验收或验证。

5.要求

5.1采购需求

5.1.1能源采购需求

本校所涉及的水、电力和天然气、采暖用蒸汽或高温热水等采购无需申请，按区域电网等机构与本校的相关协议执行。

本校成批采购的燃油以及特种气体如乙炔、氧气等按需申购，执行本校原有采购控制程序。

5.1.2能源设备、能源产品、能源服务的采购需求

使用部门提出采购申请，经完成相关审批后交由招标办公室采购。

5.2能源采购规范

电力和水供应属于垄断性质，水和电力采购在学校建设之初已经与当地水务局、供电所达成供水、供电协议，因此不建立电力采购规范。

本校与相关供气机构已经达成天然气供应协议，原协议已包括天然气品质以及相关能源特征的控制要求，本校不再制定相应的采购规范；本能源管理体系建立后，新的采购协议须包含供应商每月提供一份能源检测报告，报告可以是协议方内部检测结果及其说明，也可以外部甚至是第三方检测结果或说明。

采暖蒸汽或高温热水是市政府按区域配置供应商，无选择或协议条件，不建立采购规范。

成品油采购数量小，也属于垄断企业控制能源，实际采购操作中非常被动，本校不建立成品油采购规范。

其他特种气体如工程维护保养所需的二氧化碳、乙炔等采购数量极少，不适宜建立采购规范。

综上所述，本校不适宜建立相关能源采购规范。

5.3能源服务、能源设备和能源产品的采购及供应商管理

5.3.1采购准备

招标办公室通报能源服务、能源设备和能源产品供应商，采购将基于能源绩效的高低好坏做出采购决定。

相关采购适用于本程序第1章所限辖的范围。

相关采购也适用于《设计控制程序》输出的新建、改建、扩建项目的设备、设施、系统、过程的采购。

5.3.2评审供应商

5.3.2.1 制定准则

后勤管理处提供拟采购的能源服务、能源产品和能源设备的能源绩效或关键特性信息。

能源管理小组会同招标办公室、申请单位以及后勤管理处等评审采购需求，或根据《设计控制程序》相关记录，确立采购准则。

采购准则须评价相关能源服务、能源产品和能源设备所覆盖声明周期的能源绩效。

5.3.2.2 评价供应商及其能源服务、能源产品和能源设备

招标办公室、后勤管理处负责评价供应商的能源绩效，方式可以从试用、节能型评估、紧急意外灾难准备响应等方面予以评审；能源服务的评审不同于能源设备、设施、产品的评审时，可以使用《能源设备能源产品及能源服务采购评审记录》建议的方式予以评审

能源绩效评审记录于附件一《能源设备能源产品及能源服务采购评审记录》。

本程序对能源绩效评审的方式不做具体限制。

5.4 执行采购

招标办公室依照本校的采购流程作业。


后勤管理处及申请单位共同组织验收，相关信息反馈与招标办公室。

验收没有记录要求，大型项目采购按

7.记录

7.1能源设备能源产品和服务评审记录于附件《能源设备能源产品及能源服务采购评审记录》。

附件:

能源设备能源产品及能源服务采购评审记录

ID CODE:EN20011E1

设施/设备/服务名称

本校采购准则

（能源管理小组制定）

能源设施设备、能源产品相关信息

制造商名称

制造商地址

主要耗能点及

额定能源消耗

制造商设计效率

行业/地区/国家允许效率

能源产品/设备供应商评审信息

a. 试用

b.节能性评估

c.意外、紧急或灾难性

预防或应急评审

后勤管理处主管意见

招标办公室主管意见

能源服务供应商评审信息

服务领域

性质及规模

现场服务员工资质

同类服务经验

意外、紧急或灾难性

预防或应急准备

后勤管理处主管意见

招标办公室主管意见



采购控制程序

EMSP8—2015

编写部门：招标办公室审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年3月16日第37页共64页

编写部门：招标办公室审核：能源管理小组批准：卢洪刚日期：2015年3月16日第40页共64页



监视测量和分析控制程序

EMSP19—2015


1.适用范围

适用于本校所有主要能源使用及其能源绩效改进机会的监视、测量和分析，也包括培训、文件与记录控制、内部外部信息沟通、设计控制、采购控制等相应的监视、测量和分析。

2.参考文件

无

3.名词术语

无

4.职责

4.1能源管理小组：建立能源监视和测量相关管理制度，以确保监视、测量的准确性、有效性和可再现性。

4.2 动力管理科：负责能源消耗的监视、测量和分析；负责本校总目标以及相关指标的监视、测量和分析。

4.3各用能单位：负责本部门分目标以及相关指标的监视、测量和分析，负责主要能源使用的关键特性的监视、测量和分析。

5.要求

5.1 监视测量分析控制流程

监视测量分析流程一般包括：

监视测量计划—装置控制—实施监视测量—分析—改善

5.2 监视测量计划

为了确保能源管理体系有效运行和实施，为了考核能源绩效的变化，本校依循能源使用和消耗的特点和规模，建立监视测量计划，本校已按国家教育部统一要求建立了能源管理监控系统，该系统覆盖本校能源消耗的监视测量和分析。

本校监视测量首先确保进入本校的能源得到监视和测量，确保主要用能的次级单位的能源消耗逐步得到监视测量，能源消耗显著的重点耗能设备设施的能源消耗逐步得到监视，流出本校的能源基本得到监视；监视测量不仅仅在于能源的消耗，也包括设施过程系统的运行参数的监视测量，更包括衡量能源绩效的生产水平和度日数等主要能源使用的其他相关变量，本校确保教学科研产出（生产水平）以及度日数等重要参数逐步得到监视测量，有利于能源绩效参数的监测和能源绩效监测。

本校相关主要能源消耗部门以及能源管理小组，基于监视测量，分析能源使用和消耗。

能源管理小组，根据本校监视测量计划的需要，审核本校已建立的能源管理监控系统，如需进一步完善，则提交相关要求与管理者代表批准，确保完善本校的监视测量配备，满足GB17167要求；对于生产水平的监测通过管理者代表核准，要求相关各部门按要求予以统计，并确保统计数据真实有效。

监视测量计划如附件一《能源监视测量计划表》。

5.3 装置控制

为了确保监视测量结果的有效性和可再现性，能源管理小组根据标准GB17167处置计量装置控制。

首先各部门建立《能源计量装置清单》（如附件二）核查现有计量装置配置以及标准满足情况，并按计量要求确认处理计量装置的检定或校正，以保证计量结果的有效性和可再现性。

处置计量装置的检定或校正包括建立检定校正计划，并按计划实施检定校正等，具体处理见《能源计量检定校正作业指导书》。

5.4 实施监视测量

根据已安装的计量装置或要求的数据统计，相关各部门协同能源管理小组实施本校有关能源使用、能源效率和能源消耗的全面监测。

监测的内容包括：

1）主要能源使用以及其他能源评审输出；

2）主要能源使用的相关参数；

3）能源绩效参数EnPI；

4）能源目标和指标的有效性；

5）实际能源消耗与期望的对比评价。.

5.4.1 主要能源使用的相关参数

无论能源管理方案或者维护保养针对的主要能源使用，本校以相关作业指引要求，监视测量运行过程影响能源效率影响能源绩效的重要参数，具体监测见相关作业指导书。

5.4.2 能源绩效参数

确定与能源绩效存在因果关系变量也就是本校建立能源基准所需监测的变量是本校需要监测的

能源绩效参数。

无论能源绩效参数是适合学校整体层面还是适应于具体设备设施系统过程，相关处必须予以全面监测。

能源管理小组系统监测全学校的能源绩效参数，具体处理如《能源基准和能源绩效参数控制程序》之《能源基准和能源绩效参数记录表》。

5.4.3 目标指标的监测

各部门负责各部门及下属相关科室的能源目标指标的监视测量。

能源管理小组全面跟踪所有目标指标的监视测量。

目标指标的监测记录于附件三《能源目标指标检测记录表》。

5.5 分析

相关各部门对所负责监视测量负有分析的义务。

根据监视测量的数据，分析节能量的成果，分析能源绩效的提升状态，分析实际的能源消耗与期望的能源消耗的差异，分析目标指标的有效性。

分析结果随相应的监视测量相应阶段报告而报告，本校对于分析报告不规定具体的形式。

5.6 改进

监视测量分析结果显示，没有达成目标指标或者严重偏离过程控制范围，需要相关各部门进行予以改进。

能源管理小组，针对能源绩效提升不符合预期，目标指标未达成必须发出《纠正预防措施需求表》，相关部门积极分析原因，采取切实有效措施予以改善，能源管理小组跟踪改善状况和实施效果，评价进一步标准化的可能。

6.监视测量

管理者代表定期评价监视测量和分析的准确性和有效性，并及时向最高管理者汇报目标指标成果以、能源绩效的变化以及能源绩效参数的适宜性。

7.表格

7.1 附件一《能源监视测量计划表》

7.2 附件二《能源计量装置清单》

7.3 附件三《能源目标指标检测记录表》

附件一

能源监视测量计划表

ID CODE:EN20012E1

序号

监测级别

责任部门

计量工具（名称、规格和数量）

现状描述

资金预算

能源管理小组评估

管理者代表审核

附件二

能源计量装置清单

ID CODE:EN20013E1

#

部门

计量位置

装置名称（规格型号）

数量

精度

GB17167要求

符合性评价

备注

附件三

能源目标指标检测记录表

ID CODE:EN20014E1

#

目标/指标

部门名称

计划值

实测值

监测方法概述

有效性评估

备注



监视测量分析控制控制程序

EMSP8—2015





法律法规和其他要求及合规性评估控制程序

EMSP11—2015


1.适用范围

适用于本校能源管理体系覆盖边界和范围内适用的能源管理法律法规及其它要求的合规性评价。

2.参考文件

无

3.名词术语

无

4.职责

4.1 能源管理小组：负责确认需评价的法律法规以及其它要求。

4.2 各部门：负责评价本部门适用的法律法规和其它要求。

4.3 后勤管理处：负责组织合规性评价以及保存合规性评价的结果。

5.要求

5.1 法律法规以及其它要求的收集职责分配

后勤管理处负责本校适用法律法规以及其它需求的收集。

其他各部门定期与后勤管理处交流相关方要求。

管理者代表定期和后勤管理处交流学校高层以及相关利益方对于能源管理的要求和期望。

相关处及办公室定期和后勤管理处交流本部门收集的法律法规以及其它要求信息。

定期指每月一次。

交流形式不做限制。

5.2 途径和渠道

法律法规通过政府相关网站收集。

5.3 法律法规和其它要求记录

收集的法律法规和其它要求登记于《法律法规及其它要求清单》，如附件。

5.4合规性评价

5.4.1 适用的法律法规性确认

能源管理小组每年评审一次收集的法律法规和其它要求是否适合本校的能源使用、能源消耗和能源效率。

当法律法规和其它要求发生重要变化时，后勤管理处及时告知能源管理小组，以确认其适用性。

确认适用的法律法规和其它要求，须识别出与本校联系紧密的重要条款。

5.4.2 合规性评价的组织

后勤管理处根据识别的法律法规和其它要求，制定合规性评价计划和安排，包括合规性评价记录表单如《法律法规及其它要求评价表》。

5.4.3 合规性评价的实施

各部门根据后勤管理处的计划和安排，实施合规性评价。

各部门查核本校能源使用、能源消耗以及能源效率的相关法律法规以及其它要求的重要条款，确认本校的遵守或执行情况。

各部门将查核结果记录于《法律法规及其它要求评价表》

5.5 合规性评价的跟踪

评价产生的不符合，各个部门须积极整改，确保符合本校能源方针的承诺，确保适用的法律法规和其它要求在本校得到遵守。

后勤管理处负责全面监督执行各部门的不符合的改善记录于《法律法规不符合事项一览表》，并向管理者代表呈报。


后勤管理处及时跟踪合规性评估以及相关改善的信息，并汇总分析，但有违法违规现象均保存相关分析结果，并上报管理者代表。

7.记录

7.1《法律法规及其它要求清单》如附件一格式。

7.2《法律法规及其它要求查核表》如附件二格式。

7.3 《法律法规不符合事项一览表》如附件三格式。

附件一：

法律法规及其它要求清单

填表日期： ID CODE: EN20015E1

序号

法规名称

发布单位

实施日期

备注

附件二：

法律法规及其它要求评价表

部门别：填表日期： ID CODE: EN20016E1

#（A）

法律法规及其它要求(B)

条文(C)

合规性评价结果（D）

现状说明(E)

改善建议(F)

符合

不符合

追踪

系统性评估(G)：

a) 目标：

b) 指标：

c) 能源绩效指标：

核准：审核：编制：

附件三：

法规不符合事项一览表

序号

法律法规及其它要求

条文

不符合现状说明

拟采取的措施

责任

部门

备注

部门别：填表日期： ID CODE: EN20017E1

核准：审核：编制：



法律法规和其他要求合规性评估控制程序

EMSP8—2015





内部审核控制程序

EMSP12—2015


1.适用范围

适用于本校能源管理体系内部审核。

2.参考文件

无

3.名词术语

3.1审核：用于获取审核证据并对其做出客观评估以确定审核准则满足程度的系统、独立和文件化的过程。

3.2不符合：未满足本校能源管理体系的要求。

4.职责

4.1管理者代表

负责实施内部审核，包括批准审核方案等系列事宜。

4.2能源管理小组

全面负责内部审核的开展和具体策划，包括审核计划、人员安排以及审核跟踪。

确认内部审核人员的能力经验以及培训足够胜任审核工作。

4.3内审员

内部审核审核员包括组长及组员。

内审员按审核策划实施内部审核。

4.4各部门

全面接受审核检查，提供相应证据和文件，展示能源管理体系的符合性。

5.要求

5.1内部审核控制流程

内部审核流程一般包括：

审核方案策划—审核计划—实施审核—审核跟踪

5.2审核方案策划

5.2.1内部审核频率

内部审核一般安排在外部审核前一个月左右的时间进行。

5.2.2 审核员

本校要求参与内部审核的审核员，是经过培训胜任内部审核要求的人员，相关内审员的资质在人力资源部具有档案或备份。

能源管理小组策划每一次的内部审核方案包括审核员的组成，原则上要求审核员不能审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性；且审核组长一般要求具有相关专业背景或经验丰富。

5.3 审核方案的策划

能源管理小组确认审核的目的，范围、挑选合适的审核员，并根据能源管理的重点确认审核的过程、区域和重要性。

能源管理小组策划检查单，以协助审核开展工作；审核检查单如附件二《内部审核检查表》格式。

能源管理小组指定合宜内审员担任审核组长，组长拟定审核计划，管理者代表批准计划。

审核组长负责审核具体分工，能源管理小组协调解决冲突。

5.4 审核计划

审核组长制定审核计划。

审核计划如附件一《能源管理体系内部审核计划》格式。

5.5 实施审核

内部审核过程一般包括：

首次会议—现场审核—收集证据—审核发现—审核总结—末次会议—审核报告—后续跟踪

5.5.1首次会议

审核组长主持首次会议，明确审核目的范围和审核任务和时间进度安排，明确陈述审核使用的依据或标准以及审核使用的方法，并对审核陪同以及审核注意事项进行说明。

首次会议参会人员必须签到，记录于附件五《内审签到表》。

5.5.2现场审核

审核员进入审核现场开展审核工作。

审核员可使用《内部审核检查表》协助审核，但不能拘泥于检查表，在重大的发现或可疑情况，必须追根究底，必要时通报审核组长，确保体系有效性。

审核员在现场须勤勉积极工作，注意聆听也要防止干扰，适当地记录；禁止讨论与审核无关的话题，禁止假设或诱导性审核；在现场必须服从相关安全指引和佩戴安全防护工具。

为了防止判断失误，鼓励审核员就发现的问题与现场主管讨论问题的根源。

5.5.3收集证据

审核员在审核现场须收集展示符合性的证据，证据必须以客观事实为依据。

5.5.4审核发现

审核员依据审核准则或标准判断审核证据是否符合的结果就是审核发现，审核发现分为符合和不符合两种情况。

5.5.5审核总结

现场审核结束后，审核组长和审核员总结审核发现，确认不符合，完成不符合报告。

不符合报告如附件三《内审不符合报告》

5.5.6末次会议

审核组长主次末次会议。

末次会议再次申明审核的目标范围以及使用的准则或方法，介绍审核发现和审核结论。

末次会议参会必须签到，记录于附件五《内审签到表》。

5.5.7审核报告

能源管理小组整理内部审核系统信息，发布如附件四《能源管理体系内部审核总结报告》。

管理者代表负责将体系审核的结果向最高管理者回报。

5.5.8后续跟踪

能源管理小组跟踪不符合改善。


能源管理小组及时跟踪能源管理体系内部审核的进度、过程控制以及后续跟踪，并向能源管理者代表汇报。

7.记录

7.1《能源管理体系内部审核计划》如附件一格式。

7.2《内部审核检查表》如附件二格式。

7.3《内审不符合报告》如附件三格式。

7.4《能源管理体系内部审核总结报告》如附件四格式。

7.5《内审签到表》如附件五格式。

附件一：

能源管理体系内部审核计划

ID CODE: EN2018E1

1、审核目的：

2、审核范围：

3、审核依据：

4、审核日期：

5、审核组成员：

6、审核行程：（各部门审核行程表附后）

核准：审核：计划：

附件二：

内部审核检查表

ID CODE: EN20019E1

部门：审核部门：审核员：日期：

项次

审核依据

查核项目或表单记录名称

查核结果/意见

IS50001

要素条款及要求

附件三：

内审不符合报告

ID CODE: EN20020E1

受审核部门

审核日期

审核员

陪同人员

审核依据

不符合事实说明：

不符合项条款：

严重程度：严重一般

要求完成时间：

部门负责人：

原因分析：

纠正及预防措施：

部门负责人：日期：

纠正及预防措施实施情况：

部门负责人：日期：

跟踪及评价：

审核组长：日期：

附件四：

能源管理体系内部审核总结报告

ID CODE: EN20021E1

1、内部审核流程：

1、审核时间

2、审核行程

3、审核图片记录

……

2、不符合报告汇总

1、不符合项分析（各条款分布数量、各部门数量）

2、不符合项明晰

3、内审主要问题点

4、改善要求/注意事项

5、其它

6、内审总结会议记录

附件五：

内审会议签到表

ID CODE: EN20022E1

日期：时间：地点：

内审起始会议内审末次会议内审总结会议

部门

姓名

工号

职位

部门

姓名

工号

职位



内部审核控制程序

EMSP12—2015




不符合纠正和预防控制程序

EMSP13—2015


1.适用范围

适用于本校能源管理体系覆盖边界和范围內的不符合项的纠正、纠正措施以及潜在不符合预防控制措施。

2.参考文件

无

3.名词术语

3.1不符合：未满足标准ISO50001的条例要求、本校能源管理体系的要求、适用于本校的法律法规要求以及相关方（包括客戶、NGO组织）等均为不符合。

3.2纠正：消除不符合现象的行动。

3.3纠正措施：用以消除所发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.4预防措施：用以消除潜在的不符合或其他不期望的潜在情况的原因所采取�

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