Upload
daniela-salinas-ponce
View
772
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 1/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 2/212
´´ AUDIRE ´´ = ´´ OIR ´´
´´ AUDITOR´´ = ´´ El QUE OYE ´´› Antes: Auditores Eclesiásticos. Auditores Militar es. Los oidores en la organización jurídica
Española.› Hoy: Auditores médicos. Auditores Contables. Auditores Informáticos.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 3/212
Concepto.
Elementos.Propiedades.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 4/212
OrganizaciónSistema particular con objetivospropios y compuesta por recursoshumanos y materiales que actúan
en una permanente interrelación ycon un cierto ordenpreestablecido.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 5/212
Administración› Planificar.
› Organizar.
› Ejecutar.
› Controlar.
› Comunicar.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 6/212
Control :Proceso de ejercitar una
influencia directiva(que lasactividades del sistema se realicende modo tal que se alcancen losobjetivos predefinidos) o restrictiva
(evitar que las actividades de unsistema produzcan resultados nodeseados) sobre las actividades deun objeto, organismo o sistema.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 7/212
Correctivos: determinan los desvíos yun informe a quien deben actuar sobre estos.
Ej.: Control de calidad.No Correctivos: no suponen la
medición e información de los desvíos.
Ej.: Control por separación de funciones.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 8/212
Contexto o Ambiente
REVISION
=
CONTROL
=
VERIFICACION
Ente Auditado
Auditoro Control
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 9/212
1. Sistema Operante (características o condicióncontrolada).
2. Sensor.
3. Grupo de Control.
4. Grupo Activante .
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 10/212
Efectúa
Confrontación
Objetoa Auditar
Sensores oParámetros
AUDITOR
InformeO
Conclusión
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 11/212
Auditoria es una función de control,porque su acción se dirige a influenciar un sistema en sentido restrictivo odirectivo.
Al constituir un control, la auditoria es,
como cualquier otro, un control desistemas. Es posible generalizar a laauditoria de sistemas comprendiendo atodas las clases de auditorias, ya quetodas constituyen control de sistemas, y a
todos los auditores como grupos decontrol integrantes del subsistema decontrol denominado auditoria.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 12/212
La auditoria de sistemas ha sido definida
como la revisión sistemática, organizada delos sistemas en funcionamiento para ver si enellos se verifican las propiedades de:› Vigencia de los objetivos planteados como
base del diseño original (entendiendo por diseño el arreglo o coordinación de las parteso detalles del sistema);
› Concordancia del sistema con los objetivos(efectividad)
› Permanencia del diseño por no haber sufridoalteraciones que lo degradanoperativamente;
› Eficiencia del sistema.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 13/212
Sistema de control correctivo deltipo retroalimentado.
Un control selectivo.Es un control de secuencia abierta
(grupo de control no pertenece al
sistema operante, sino que esindependiente de él )
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 14/212
Una definición que podríaderivarse de las característicasde la auditoria que fueron
analizadas es la siguiente:Se denomina auditoria al controlindependiente, retroalimentado
y generalmente selectivo de unsistema.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 15/212
El auditor debe tener independencia con relación alsistema objeto de la auditoria.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 16/212
1. Planificación para obtener juiciosvalidos y suficientes.
2. Papeles de trabajo que constituyen laprueba del desarrollo de su tarea.
3. Principio de economía aplicable atodo control.
4. Muestras actuar sobre bases selectivas.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 17/212
1. Deben cumplir con los requisitos de lainformación.
2. Deben ser escritos.
3. Contenido: La identificación del objeto del examen.
La indicación de la tarea realizada.
La opinión que ha podido formarse el auditor. Los elementos adicionales necesarios para su
mejor comprensión.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 18/212
De acuerdo con el objeto auditado
› Contable
› Operativa
De acuerdo con el sujeto que audita› Interna
› Externa
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 19/212
Cada uno de los tipos de auditoriastradicionales ( externa, interna, operativa, degestión, etc.) puede ser pensado como unaauditoria de sistemas o partes de un sistema,ya sea que actúe examinando los sistemasoperativos o informativos.
La asimilación de auditoria, con auditoria desistemas, parecería válida para todos lostipos de auditorias, y como función paratodas las clases de auditores, cualquierafuera la especialidad profesional requeridapara su cumplimento adecuado(contadores públicos, licenciados enadministración, en Informática, ingenieros,técnicos, etc.)
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 20/212
Auditoria contable Auditoria Operativa
Auditor Externo
Dictamen Profesional
Estados financieros
Examen de estadosfinancieros
Sujeto
Objeto
Tareas
ConclusiónInforme de
recomendaciones
Revisión de lagestión del ente
Otras informacionesDel funcionamiento del ente
Consultor Externo o
En relación de dependencia
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 21/212
Auditoria interna Auditoria externa
Empleado
El trabajo es continuo yprofundo
Menos Amplio o relativo
Laboral
El ente auditado
Mejorar al ente auditado
EjecutanteProfesional independiente
Grado independiente Amplio
ResponsabilidadProfesional y
además civil y penal
Continuidad eintensidad
Es periódico, con intervalosY busca probar razonabilidad
Beneficiario de latarea
El publico en General
Objetivo final
Emitir un informe deEstados Financieros
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 22/212
Programa de Trabajo Pruebas de Auditoria Emisión del Informe
La clave esta en La clave esta en la buena La clave es elanálisis de analizar los riesgos documentación de la tarea.suficiencia de evidencias
del ente. que justifiquen lasconclusiones arribadas
Secuencia
Planeamiento Ejecución Conclusión
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 23/212
Riesgo Inherente Conocimientodel Ente.
Riesgo de Control Conocimiento
del Control Interno.Riego de Detección Pruebas de
Validación de Saldos (
Muestreo).Riesgo de Auditoria Informe.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 24/212
Riesgos propios del ente auditado Riesgos Externos alente
Riesgos propiosdel ejecutantede la auditoria
Aplica
Procedimientos
Entes Auditor
Contexto
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 25/212
Conjunto de normas y procesos,ordenados y organizados enforma de red con el propósitode alcanzar los objetivos paralos cuales se creo la
organización.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 26/212
Protección de los activos.
Eficiencia administrativa.
Información.
Adecuación del personal
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 27/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 28/212
En la Auditoria operativa será suobjetivo principal.
En la Auditoria Contablecondicionara el riesgo de control yla magnitud de la muestra yprocedimientos a aplicar.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 29/212
Narrativo.
Cuestionarios.Gráficos.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 30/212
QUE = TIPOCOMO = ALCANCE O INTENSIDAD
CUANDO = OPORTUNIDAD
Esto lo condiciona dos aspectos:› El Riesgo.› El Control Interno.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 31/212
Obtener un conocimientoapropiado de la estructura delente, sus operaciones y sistemas,las normas legales que le sonaplicables, las condiciones
económicas propias y las del ramode sus actividades. (Manuales deOrganización y Procedimiento)
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 32/212
Identificar el objeto del examen(Cursogramas)
Evaluar la significación de lo que se
debe examinar, teniendo encuenta su naturaleza, laimportancia de los posibles errores
o irregularidades y el riesgoinvolucrado.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 33/212
Planificar en forma adecuada el trabajo deauditoría, teniendo en cuenta la finalidad delexamen, el informe a emitir, lascaracterísticas del ente cuyos estadoscontables serán objeto de la auditoría(naturaleza, envergadura y otros elementos)y las circunstancias particulares del caso.
La planificación debe incluir la selección delos procedimientos a aplicar, su alcance, sudistribución en el tiempo y la determinaciónde si han de ser realizados por el auditor opor sus colaboradores. Preferentemente, la
planificación se debe formalizar por escrito y,dependiendo de la importancia del ente,debe comprender programas de trabajodetallados.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 34/212
Reunir la evidencia de auditoriaque respalde el informe:
› Competencia.- Medida deCalidad -se base en hechos masque criterios.
› Suficiencia.- Medida deCantidad.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 35/212
Evidencia = Competente y Suficiente
Relevancia Objetividad
Neutralidad Autenticidad
Características
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 36/212
Nivel del riesgo inherente.
Evaluación de riesgos de control.
Volumen de transacciones aexaminar.
Experiencia del auditor.Origen y confiabilidad de la
información disponible.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 37/212
AUDITOR
Control Internodel Ente
Procedimientos
ENFOQUE
Riesgos Detectados
Experiencia
delAuditor
Oportunidad
Alcance
TipoSedefinen
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 38/212
Son la esencia de la auditoria, sonlos medios que utiliza el auditor
para evaluar el atributo objeto dela revisión y que le van a permitir llegar a una conclusión de lo
analizado.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 39/212
SustantivasDe Procedimiento
Sinónimo
Objetivo
ObjetoAuditado Gestión del ente EstadosFinancieros
Funcionamiento de
los procedimientos
internos del ente
Validar saldos
expuestos en EECC
o saldos contables
De Control
Interno
De Validez de
Saldos
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 40/212
Existencia u ocurrencia.
Integridad.
Derechos y obligaciones. Valuación o aplicación.
Presentación y revelación.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 41/212
Inspecciones: › Inspección Documental.
› Examen Físico. Observación.
Indagación mediante entrevista.
Confirmación. Calculo.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 42/212
Procedimientos analíticos.
Comprobación.
Confiabilidad y fuentes deevidencia en auditoría.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 43/212
Memorandos
Evidencia
Física
Documental
Testimonial
AnalíticaRegistros de
Contabilidad
Entrevistas
Cálculos-
Comparaciones-Razonamientos
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 44/212
Son el conjunto de cédulas y
documentos en el cual el auditor registra los datos y la informaciónobtenida durante su examen, los
resultados de las pruebasrealizadas y la descripción de lasmismas.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 45/212
Propósito
› la planeación y desarrollo de la auditoría.
› la supervisión y revisión del trabajo deauditoría.
› Registran la evidencia en la auditoría.› Permiten organizar y coordinar las diferentes
fases de auditoría.
› Sirven de evidencia legal.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 46/212
Ejemplo:› Organigramas.› Estatutos o Convenios.› Normativa Legal que atañe al Ente.› Evidencia del proceso de
planeamiento,(programas de auditoría)› Evidencia de la comprensión de los sistemas
de contabilidad y de control interno.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 47/212
El auditor debe guardar con cuidado yvigilancia la integridad de los papelesde trabajo, debiendo asegurar en todo
momento, y bajo cualquier circunstancia, el carácter secreto de lainformación contenida en los mismos.
Son importantes para auditorías futuras ypara cumplir con los requerimientoslegales en caso de litigios.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 48/212
› Titulo.
› Destinatario.
› Identificación del Objeto de Auditoria.
› Alcance del trabajo de auditoria.
› Aclaraciones previas a la opinión.
› Dictamen u opinión.
› Lugar y Fecha de Emisión.› Firma del Auditor.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 49/212
DICTAMEN
FAVORABLE
ABSTENCION
SinSalvedades
ADVERSO
ConSalvedades
OPINIONPARCIAL
Si No
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 50/212
50
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 51/212
51
Es un examen periódico, metódico y profundo de una planta, elcual es empleado para verificar o asegurar la suficiencia de suprograma de seguridad y salud.Enfoque principal – evaluación del programa de seguridad
Es el proceso sistemático, independiente y documentado paraobtener declaraciones de hechos, registros o informaciónrelevante y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hastaque punto los requisitos utilizados como referencia se cumplen
Es una revisión independiente y sistemática que tiene lafinalidad de verificar el cumplimiento de unas determinadasdirectrices o de unos determinados estándares que han sidoestablecidos
AUDITORIA DE SEGURIDAD
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 52/212
52
AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.-
Seguridad del ProcesoConsiste en la protección de las personas y de los bienes deincidentes episódicos catastróficos que pueden producirse comoresultado de variaciones sobre los previsto en las condiciones delos procesos, no planificadas o inesperadas ( esta definición
responde a una situación ideal pues no se puede trabajar en unaausencia total de riesgos con materiales que poseancaracterísticas peligrosas inherentes)
Auditoria de Seguridad de ProcesosEs una revisión formalizada que identifica los riesgos de losprocesos relacionados con los estándares establecidos. Lasauditorias verifican que los sistemas de gestión que se estánutilizando son eficaces en su objetivo de asegurar que se están
llevando a cabo las políticas y los procedimientos de la empresa.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 53/212
53
AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.-
AUDITORPersona con la competencia para realizar una auditoria
CLIENTE DE AUDITORIAOrganización o persona que solicita la auditoria.
AUDITADO
Organización objeto de una auditoria.
CRITERIOS DE AUDITORIAConjunto de políticas, procedimientos o requisitosutilizados como una referencia.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 54/212
54
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.-
EVIDENCIA DE LA AUDITORIARegistro, declaraciones de hecho u otra
información relevantes para los criterios deauditoria y que son verificables
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Resultado de la evaluación de las evidenciasde la auditoria, frente a los criterios deauditoria.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 55/212
55
AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.-
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIAConsecuencia de una auditoria, proporcionadapor el equipo auditor después de laconsideración de los objetivos y de loshallazgos de la auditoria.
EQUIPO AUDITORUno o más auditores que realizan unaauditoria, ayudado por expertos técnicos, si es
necesario.EXPERTO TECNICO
Persona que aporta conocimientos específicoso experiencia al equipo auditor.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 56/212
56
AUDITORIA DE SEGURIDAD Definiciones.-
PROGRAMA DE AUDITORIAConjunto de una o más auditorias planificadaspara periodo de tiempo y dirigidas hacia unpropósito específico.
PLAN DE AUDITORIADescripción de las actividades “in situ” y los
preparativos de la auditoria.ALCANCE DE AUDITORIA
Extensión y límites de una auditoriaNO CONFORMIDAD
Incumplimiento a un requisito especificado
TIPOS DE AUDITORIAS
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 57/212
57
TIPOS DE AUDITORIAS
SEGURIDAD CALIDADAuditorias InternasLas realizadas por miembrosde la propias empresa
De primera parte
Auditorias Externas de
clientesLas realizadas por desucursales o clientes de laempresa
De Segunda parte
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 58/212
58
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
OBJETIVO PRINCIPIOS
ALCANCE FRECUENCIA CRITERIOS DE AUDITORIA
CONTENIDO PLAN MEJORAMIENTO CONTINUO
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 59/212
59
PARAMETROS PARA REALIZARAUDITORIAS DE SEGURIDAD
OBJETIVO
OBJETIVO GENERAL
Verificar que la organización cuenta con unsistema o programa de Prevención deRiesgos capaz de evitar las perdidas a laorganización debido a los accidentes
(personales, daños a la propiedad, alproceso al medio ambiente) y que permitaa a la vez garantizar la salud de sustrabajadores.
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 60/212
60
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Ayudar en la mejora de la seguridad e higieneocupacionales
Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos yprocedimientos
Mejorar el sistema de gestión de riesgos de laseguridad en todos sus procesos.
Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridade higiene ocupacional.
Conseguir el cumplimiento de las exigencias deauditorias externas.
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 61/212
61
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
PRINCIPIOS
Una auditoria de seguridad no busca criticar omenoscabar el trabajo realizado. Mas bien desea
mejorar lo que se ha hecho hasta el presente. Objetividad Confidencialidad Confianza Profesionalismo Imparcialidad Evidencia
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 62/212
62
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
ALCANCE Se puede analizar la gestión general de la prevención
de riesgos. Se puede analizar una determinada parte de la
organización Se pude tocar aspectos específicos a determinadas
áreas: Gestión de riesgos en el proceso
Riesgos eléctricos Protección frente a los incendios Riesgos de tareas críticas Estándares específicos en una determinada área.
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 63/212
63
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
FRECUENCIA
El criterio más correcto que hay que tomar en cuentapara efectuar las auditorias es el que se deba realizarcada año.Menores tiempos perjudican a la producción.Mayores se pierde el control de los riesgos. Despuésde un año hay muchas cosas que pueden habercambiado en la organización.Es cierto que hay riesgos muy graves que deben sercontrolados con menor frecuencia. Pero para ello estála observaciones e inspecciones de seguridad.
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 64/212
64
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
CRITERIOS DE AUDITORIA
Los criterios para la auditoria dependerán:
De la entidad que va auditar De los objetivos que tiene la organización para
realización de la auditoria.Sin embargo los criterios más utilizados son: Los de los organismos estatales. Los de organismos internacionales. La más conocida
la OSHA ( de Estados Unidos) La de Control de Perdidas ( Es la más utilizada)
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 65/212
65
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
CONTENIDO DE LAS AUDITORIASGestión de la Prevención de Riesgos ( Seguridad Industrial)
El programa de Control de Pérdidas es uno de mas completos
en lo que se refiere al Sistema de Gestión de riesgoslaborales.El programa contiene 20 elementos:
1. Liderazgo y Administración2. Entrenamiento de la Administración3. Inspecciones informales y planeadas4. Análisis de riesgos de las tareas y procedimientos
5. Observaciones de Seguridad
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 66/212
66
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS …(Continuación)
6. Investigación de accidentes7. Investigación Preparación para las emergencias
8. Normas, reglas e instructivos de la organización9. Capacitación en Seguridad a los trabajadores10. Entrenamiento y mantenimiento preventivo11. Equipos de protección personal
12. Control y servicios de salud (Salud ocupacional)13. Controles de ingeniería14. Comunicaciones personales15. Comunicaciones con grupos
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 67/212
67
CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS …(Continuación)
16. Promoción de la seguridad, premiación Contratación y
colocación17. Control de compras y adquisiciones.18. Contratación y colocación19. Seguridad fuera del trabajo
20. Sistema de evaluación del programa: Auditorias.
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 68/212
68
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
PLAN DE LA AUDITORIA
El plan de auditoria debe dejar bien claro El por qué?
Se va a realizar la auditoria Que
Se se va a tocar en la auditoria Cuando
( de que fecha a que fecha) Como
(Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va a realizar laauditoria. La metodología)
Donde.( Que lugares se pretende visitar)
Quienes
( Van realizar la auditoria)
PARAMETROS PARA REALIZAR
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 69/212
69
PARAMETROS PARA REALIZARLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
PLAN DE LA AUDITORIA
Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:
Objetivo de la auditoria El alcance de la auditoria Criterios de la auditoria El campo de aplicación incluyendo la identificación de la
organización y la unidades funcionales de los procesos que van aser auditados
La fechas y lugares donde se van a realizar las actividades deauditoria
La duración de las actividades Las funciones y responsabilidades de los auditores ( y del equipo
auditor)
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 70/212
70
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
El procedimiento que normalmente se sigue en unaauditoria consta de los siguientes pasos:
Inicio de la auditoria Revisión de la auditoria Revisión de la documentación Preparación de las actividades de auditorias in situ
Actividades de auditoria in situ Preparación, aprobación y distribución del informe de
auditoria. Realización del seguimiento de la auditoria
PREPARACION DEL INFORME
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 71/212
71
PREPARACION DEL INFORMEDE AUDITORIA
El auditor debe preparar el informe de la auditoria. Este informedebe se completo, conciso y claro. Debe incluir y hacerreferencia a:
1. Objetivo de la auditoria2. El alcance de la auditoria3. Identificación del auditor y/o el equipo auditor4. Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de la
auditoria5.
La metodología y los criterios que se utilizaron en la auditoria6. Los hallazgos de la auditoria ( Conformidades y la NoConformidades)
7. Las conclusiones de la auditoria
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 72/212
AUDITORÍAS DE LA CALIDAD› Definición› Tipos de auditorías› Objetivos› Normativa
METODOLOGÍA PARA LA REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA› Iniciación› Preparación› Ejecución
› Documentación TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA SEGUIMIENTO DE LA ACCIÓN CORRECTIVA
72
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 73/212
La norma ISO 10011-1 (UNE-EN 30011-1) define laauditoría de la calidad como:
Examen metódico e independiente que se realizapara determinar si las actividades y los resultadosrelativos a la calidad satisfacen las disposicionespreviamente establecidas y para comprobar que
estas disposiciones se llevan a cabo eficazmente yque son adecuadas para alcanzar los objetivosprevistos.
73
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 74/212
Las auditorías de la calidad atendiendo a que se aplicanpueden ser:
auditorías del sistema de la calidad auditorías de la calidad del proceso
auditorías de la calidad del producto
auditorías de la calidad del servicio
74
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 75/212
Las auditorías de la calidad, teniendo en cuenta quienaudita, pueden ser:
› Internas, son las realizadas por iniciativa de unaorganización en su propia organización, laspueden realizar personal de la empresa oexterno contratado.
› Externas, son las realizada a una organizaciónpor otra externa a ella.
75
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 76/212
Las auditorías de la calidad pueden ser:
de primera parte, son las que lleva a cabo lapropia empresa.
de segunda parte, son las que hace un cliente asus proveedores
de tercera parte, son las que lleva a cabo unorganismo autorizado para conceder uncertificado.
76
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 77/212
Las auditorías de la calidad también pueden ser:
parciales
globales
y:
programada
extraordinaria
77
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 78/212
Los principales objetivos de las auditorías de la calidadson:
Comprobar la adecuación de los elementos delsistema de gestión de la calidad con los requisitosespecificados en la norma de referencia.
Verificar el cumplimiento del sistema.
Aportar información para la mejora continua delsistema de gestión de la calidad.
78
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 79/212
Y también:
Evaluar a un proveedor, bien como evaluación inicial antesde establecer relaciones comerciales o como evaluación
continua en el transcurso de dichas relaciones.
Verificar que el sistema de calidad auditado cumple con losrequisitos de aplicación en la Norma de la que se quiereobtener la certificación correspondiente.
Las auditorías de proceso, de producto, o de servicio tienencomo finalidad verificar la adecuación de estos a losobjetivos establecidos a partir de los requisitos definidos.
79
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 80/212
Las normas existentes sobre auditorías son las siguientes:
› ISO 10011-1:1990 Reglas generales para la auditoría delos sistemas de la calidad. Parte 1: Auditorías. (Versión
oficial UNE-EN 30011-1: 1993).› ISO 10011-2:1991 Reglas generales para la auditoría de los
sistemas de la calidad. Parte 2: Criterios para lacualificación de los auditores de los sistemas de lacalidad. (Versión oficial UNE-EN 30011-2: 1993).
› ISO 10011-3: 1991 Reglas generales para la auditoría delos sistemas de la calidad. Parte 3: Gestión de losprogramas de auditoría. (Versión oficial UNE-EN 30011-3:1993).
80
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 81/212
En la norma UNE-EN ISO 19001 “Directrices sobreauditorías de Sistemas de Gestión de la Calidad yMedioambiente.
Sustituirá a las tres normas actuales sobre auditorías dela calidad y a las tres existentes para las auditoríasmedioambientales (UNE-EN ISO 14010:96, UNE-EN ISO14011:96, UNE-EN ISO 14012:96.
81
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 82/212
Alcance de la auditoría
El cliente, con la colaboración del auditor jefe cuando seanecesario, debe:
› Definir lo elementos y actividades del sistema a auditar› Especificar las normas y documentos de referencia› Proporcionar los recursos necesarios
› Presentar las evidencias objetivas necesarias› Centros a auditar
82
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 83/212
Frecuencia de la auditoría
Debe definirla el cliente en función de requisitosespecificados, requisitos reglamentarios y otros factores como
cambios importantes en la gestión, organización, política...
Revisión de la documentación del sistema degestión de la calidad
Si el auditor considera que el sistema no satisface losrequisitos, comunica al cliente la conveniencia de corregir esta situación antes de continuar con la auditoría.
83
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 84/212
Plan de la auditoría
Debe de reflejar:
› objetivos y alcance de la auditoría.› personas que tienen responsabilidades directas en las
actividades a auditar
› documentos de referencia (norma, manual de calidad,procedimientos..)
› composición del equipo auditor.
› idioma de la auditoría.
84
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 85/212
› fecha y lugar en que ha de realizarse la auditoría.
› departamentos a auditar.
› fecha, hora y duración de las principales actividades› calendario de reuniones a celebrar con la dirección del
auditado.
› requisitos de confidencialidad.
› lista de distribución del informe y su fecha de emisión.
El cliente debe de aprobar el plan de la auditoría ycomunicarlo a los auditados.
85
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 86/212
El auditor jefe debe distribuir las actividades arealizar entre los miembro del equipo auditor.
Documentos
› listas de verificación
› formularios para reflejar las observaciones de la auditoría
› formularios para recoger los evidencias necesarias
86
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 87/212
Reunión inicial
› Presentaciones del equipo auditor y del personal de la
empresa.› Recordar los objetivos y el alcance de la auditoría.
› Aclarar y acordar cualquier duda sobre la programaciónde la auditoría.
› Establecer la forma de comunicación entre el equipo
auditor y el auditado.› Procedimiento que se va a seguir en la auditoría.
› Medios materiales necesarios.
› Dudas y preguntas.
87
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 88/212
Examen
› La auditoría se lleva a cabo siguiendo el programa
específico previamente aprobado, aunque no tiene por qué limitarse a dichos puntos, si el equipo auditor, duranteel transcurso de la auditoría lo considera necesario.
Se examinarán y evaluarán solamente evidencias
basadas en documentos, observaciones, medidas oensayos que puedan ser verificados, evitando el dar impresiones o emitir conclusiones en base ainformaciones no contrastadas.
88
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 89/212
› las observaciones de la auditoría deben documentarsede forma clara y precisa y soportadas en evidencias.Identificándose adecuadamente las no conformidades.En una reunión del equipo auditor se fijaran cuales son lasno conformidades observadas.
› al finalizar la auditoría, y antes del informe, conviene queel equipo auditor se reuna con la dirección del auditadoy los responsables de las áreas auditadas, a fin depresentar las observaciones realizadas y asegurar que sonentendidas por la empresa. A petición de la empresa, y
con carácter voluntario los auditores pueden hacer recomendaciones para la mejora del sistema de lacalidad.
Corresponde al auditado indicar los caminos o los mediospara corregir no conformidades detectadas.
89
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 90/212
El informe de la auditoría debe reflejar el resultado de laauditoría, e ir firmado por el auditor jefe. Recogerá los siguientesaspectos:
Objeto y alcance de la auditoría
Miembros del equipo auditor
Personas de contacto durante la auditoría
Documentación de referencia
No conformidades detectadas.
Apreciación del equipo auditor sobre el grado de conformidaddel auditado con la norma de aplicación y la documentaciónrelacionada.
Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos de calidaddefinidos
90
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 91/212
Conviene que el auditor jefe emita el informe de la auditoría loantes posible. A continuación se lo envía al cliente y a estecorresponde la decisión de entregarselo o no al auditado
La distribución del informe y la conservación de los documentosgenerados en el transcurso de la auditoría deben de acordarseentre el cliente, el auditado y el equipo auditor.
91
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 92/212
La auditoría se da por finalizada con la entrega del
informe de la auditoría al cliente.
92
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 93/212
La responsabilidad del equipo auditor es identificar las noconformidades.
A la organización auditada corresponde tomar las accionescorrectivas necesarias para corregir o eliminar las causas de lasno conformidades detectadas en la auditoría.
El cliente y el auditado deben acordar un plazo para la
finalización de las acciones correctivas y las auditorías deseguimiento relacionadas, previa consulta con el organismoauditor, quien, en el caso de acordarlo con el cliente, harátambién las actividades de seguimiento de estas acciones.
93
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 94/212
OHSAS 18001SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
INTRODUCCIÓN
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 95/212
INTRODUCCIÓN
OHSAS 18000 fue desarrollada en respuesta ala demanda por una norma reconocida sobresistema de gestión de seguridad y saludocupacional (S&SO), de manera de evaluar y
certificar a una organización.El sistema OHSAS es compatible con normassobre gestión de calidad (ISO 9000) y medio
ambiente (ISO 14000), a modo de facilitar laintegración de estos sistemas si laorganización así lo decide.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 96/212
Entrega los requisitos para un sistema degestión de S&SO, de manera de habilitar a laorganización para controlar sus riesgos ymejorar su desempeño.
No establece criterios específicos nidetallados, ya que la magnitud del alcance dela aplicación dependerá de los factorescontenidos en la Política de S&SO de la
empresa, la naturaleza de sus actividades ylos riesgos y complejidad de sus operaciones.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 97/212
Fijar objetivos y metas degestión, basados en laclasificación del riesgo.
Establecer un sistemaestructurado con elementos ymétodos básicos.
Facilitar evaluaciones internas y
externas para el desarrollo delsistema.
BENEFICIOSGENERALES
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 98/212
Asegurar el cumplimiento de su política de S&SO.
Demostrar esta conformidad a otros.
Buscar la certificación y registro de su sistema degestión de S&SO ante una organización externa.
Hacer su propia determinación y declaración de
compromiso con esta especificación OHSAS.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 99/212
Establecer un sistema de gestión de S&SO paraeliminar o minimizar el riesgo a los empleados y
otras partes interesadas, que puedan estarexpuestas a los riesgos de S&SO asociados consus actividades.
Implementar, mantener y mejorar continuamentesu sistema de gestión de S&SO.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 100/212
Visión sistemática. Mejora la comunicación.
Mejora el desempeño de seguridad y salud. Disminución de accidentes, costos,
personal, ausentismo y/o reclamos. Disminución de publicidad adversa. Mejoramiento en la producción.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 101/212
Costo de la certificación
Actualmente no está acreditada
Certificación propia o independiente
Recursos internos de 2da o 3era parte
Cuanto es suficiente
La organización debe establecer el sistema
de gestión de tal manera de cubrir susnecesidades.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 102/212
Política de SSO Mejoramiento
Contínuo
Planificación
Implementacióny Operación
Verificacióny Corrección
RevisiónGerencial
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 103/212
11ºAuditoría
3ºCapacitación4ºComunicaciones5ºDocumentos6º
Operaciones7ºEmergencias
10º
Registros
8ºMonitoreo9º Accidentes
Planificación
2º LegalVerificación yCorrección Implementación
1ºPeligros
MEJORAMIENTO CONTÍNUOREFORZAMIENTO DEL SISTEMA
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 104/212
ACTUAR PLANIFICAR
COMPROBAR EJECUTAR
ACTUAR PLANIFICAR
COMPROBAR EJECUTAR
Aseguramiento de laGestión
Mejoramiento Contín
Desarrollo
de laGestión
Desempeño
Tiempo
REFORZAMIENTO DEL SISTEMA
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 105/212
1. Identificación de Peligrosy Evaluación de Riesgos
... para la identificacióncontinuá de los peligros,evaluación de los riesgos y laimplementación de las
medidas de control.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 106/212
Peligro:
Fuente o situación que tieneun potencial de producir undaño, en términos de unalesión o enfermedad, daño a lapropiedad, daño al ambientedel lugar de trabajo o unacombinación de estos.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 107/212
Riesgo:
Combinación entre la
probabilidad de ocurrencia ylas consecuencias de undeterminado eventopeligroso.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 108/212
2º Requisitos Legales yOtros
... para identificar y teneracceso a la legislación yotros requisitos
aplicables en Seguridad ySalud Ocupacional.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 109/212
3º Capacitación y Entrenamiento
.... para asegurar lasensibilización,formación y competenciade los empleados.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 110/212
4º Consulta y Comunicaciones
... para asegurarque las consultas einformaciones seancomunicadas haciay desde losfuncionarios a laGerencia.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 111/212
5º Control de Documentos y Datos
... para el control detodos los documentosque son utilizados...
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 112/212
6º Control Operacional
... para implementartodas aquellas medidasde control de riesgos entodas las operaciones
donde se requiere seanaplicadas.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 113/212
7º Preparación y Respuesta ante Emergencias
... para identificar elpotencial de incidentes yemergencias y establecerplanes para prevenir y
reducir lesiones y pérdidasasociadas.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 114/212
8º Monitoreo y Medición del Desempeño
... para monitorear ymedir periódicamente eldesempeño enSeguridad y Salud
Ocupacional.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 115/212
9º Accidentes, Incidentes, No Conformidades,Acciones Correctivas y Preventivas
... para definirresponsabilidad yautoridad para
gestionar ...
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 116/212
10º Registros y Gestión de Registros
... para identificar ymantener registros delSistema, incluyendo losresultados de auditorías yde los análisis.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 117/212
11º Auditoria
...para auditar periódicamente el
Sistema.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 118/212
Autorizada por Gerencia General. Establezca claramente los objetivos generales de
salud y seguridad. Incluir el compromiso de mejoramiento continuo. Compromiso de satisfacer la legislación aplicable u
otros compromisos. Ser documentada. Ser comunicada a todos los empleados. Estar a disposicíón de las partes interesadas. Ser revisada periódicamente.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 119/212
Planificación para identificar el peligro, evaluar el riesgo y controlar elriesgo.› Actividades de rutina y no rutina› Actividades de todo el personal , contratista, visitas› Instalaciones en los lugares de trabajo
Requisitos legales y otros› Identificar y tener acceso
Objetivos› S & SO
Programa de gestión de S&SO
› La responsbilidad y la autoridad designada› Los medios y escala de tiempo› Revisado a intervalos regulares y planificado
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 120/212
Estructura y responsabilidad Capacitación, conocimiento y competencia Consulta y comunicación Documentación Documentos y control de datos Control operacional Preparación y respuestas ante emergencias
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 121/212
Medición y monitoreo del comportamiento.
Accidentes, incidentes, no conformidades, ymedidas correctivas y preventivas.
Registros y manejo de los registros.
Auditoria.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 122/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 123/212
• Introducción
Instrumentos para una práctica
industrial sustentable
Auditoria ambiental o eco-auditoria
Competencias laborales para undesarrollo industrial sustentable
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 124/212
matriz de interacciones de un producto entodos los estados de su recorrido en el
medio ambiente
producción y colocación en el mercado consumo y utilización para un uso determinado
eliminación (a menudo aleatoria) tratamiento y valorización después del residuo
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 125/212
Normas ISO 9.000:CALIDAD TOTAL
NORMAS ISO 14.000:GESTIÓN AMBIENTAL
Del producto
Promueve un enfoque de gestiónambiental común y similar al de
gestión de la calidad
De atención al cliente
Potencia capacidad de laorganización para lograr y medirel mejoramiento de sudesempeño ambiental
De organización
Facilita el comercio, eliminabarreras no arancelarias
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 126/212
ISO 14.001
ISO 14.001 Sistemas de Gestión Ambiental. Especificación
ISO 14.004 Guía sobre Principios, Sistemas y Soporte
Técnico en Gestión Ambiental
ISO 14.010 Pautas para la Auditoria Ambiental. PrincipiosGenerales de Auditoria Ambiental
ISO 14.011 Pautas para la Auditoria Ambiental.Procedimiento de Auditoria. Parte 1: Auditoria de Sistemas deGestión Ambiental
ISO 14.012 Pautas para la Auditoria Ambiental. Exigencias
de Calificación para los Auditores Ambientales
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 127/212
Minimización de
residuos
Acciones
Reducción decontaminantes en el
origen
Aplicación de tecnologías limpiasOptimización de procesosSustitución de materias primas por otras menoscontaminantes
Reciclado deproductos
Reutilización directa de residuos o subproductosen procesos propiosGestión de residuos y subproductos para usocomo materia prima en cualquier tipo de proceso
(bolsas de residuos)
Recuperación demateriales de interés
Separación, preparación, limpieza y adecuación demateriales en residuos, de re-uso en cualquier
sector industrial
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 128/212
Políticas de minimización de residuos
Utilización de tecnologías
Adopción de procesos más limpios yprevención de la contaminación
Responsabilidad Social Empresarial (RSE)
Certificación de sistemas de gestión
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 129/212
reorganización de los talleres de producción:reciclaje de subproductos, separación de
líquidos, reducción pérdidas materias primas
modificación procedimientos defabricación: reutilización en la fabricación dematerias anteriormente desechados,
separación y valorización de subproductos
aplicación procedimientos adecuadoscambio radical naturaleza de procesos de
producción
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 130/212
reducción de contaminación aumento de productividad valorización de residuos
reducción de riesgos de accidentes mejoramiento de condiciones laborales permite economías sobre el consumo
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 131/212
Objetivos facilitar control de
prácticas ambientalespor parte de la dirección
evaluar adecuación apolíticas ambientales dela empresa
cumplir disposicionesreglamentarias
Tipos de motivaciones coactivas positivas
Alcances organizativo técnico ambiental
Proceso metodológico fase de preparación o
preliminar fase de campo o
auditoría propiamentetal
fase de informe sectorialo post auditoria
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 132/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 133/212
Obtener información acerca de laefectividad de la gestión de la empresa
Identificar problemas asociados a sufuncionamiento
Identificar nuevos desafíos ambientales
Proponer medidas de prevención ymitigación apropiadas.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 134/212
Ambiental Externa Con equipo de auditores orgánicamente desvinculados de la empresa
e independientes de ésta. Mayor objetividad de resultados.Ambiental Interna
Equipo auditor es parte de la empresa auditada. Sistema de controlambiental interno a menor costo, pero sacrifica objetividad.
Preliminar o de Diagnóstico Identificación preliminar de principales aspectos e impactos
ambientales y de medidas de mejoramiento y mitigaciónpertinentes. Es primer paso para plan de mejoramiento ambiental
y sistema de gestión ambiental.De Verificación
Sobre cumplimiento de empresa con legislación ambiental vigente yacuerdos formales que limiten magnitud de descargas al
ambiente. Es el tipo más frecuente de auditoria ambiental
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 135/212
De un Sistema de Gestión Ambiental evalúa sistema de gestión ambiental existente en una empresa.Incluye verificación del cumplimiento de procedimientos de gestión
ambiental, su relevancia y efectividad.De Riesgos Ambientales
identifica riesgos potenciales en procesos y procedimientos de la
empresa. Accidentes causan grandes impactos ambientales,pérdidas económicas y daños a instalaciones y a personas prevención es muy rentable para toda la empresa.
Energéticaevalúa eficiencia de utilización de recursos energéticos de la empresa,
compara con la eficiencia teórica e identifica potenciales mejoras
en dichos sistemas. Implica controlar procedimientos empleadospara identificar y cuantificar el uso de los recursos energéticos
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 136/212
De Residuos identifica y cuantifica las diferentes líneas residuales, evalúa
prácticas y procedimientos para manejo y control, estimacostos asociados a éstos. Busca opciones para reducir
generación de residuos en fuente misma, prevenir sugeneración y llevar a cabo una mejor gestión de éstos.De Procesos
verifica niveles de eficiencia con que operan los procesos deinterés. Implica cuantificar flujos de materia y energía,
eficiencia y estabilidad operacional. Cubre aspectoscomunes a una auditoria ambiental clásica.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 137/212
Identificación decompetencias
Método o proceso que establece competencias para buendesempeño. Se identifican sobre base de realidad deltrabajo y facilita participación de trabajadores durantetalleres de análisis
Normalización decompetencias
Método de estandarización ligado a figura institucionalpara que competencia identificada y descrita conprocedimiento común se convierta en norma o referenteválido para instituciones educativas, trabajadores yempleadores. Se convierte en estándar en nivel acordado.
Formaciónbasada en
competencias
Tiene más eficiencia e impacto la formación continuaorientada a generar competencias con referentes claros en
normas existentes.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 138/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 139/212
1.- Los nuevos desafíos que enfrentan hoy lasorganizaciones
2.- Marco institucional y procesos claves.
3.- Potenciales impactos en la empresa por causade accidentes y enfermedades laborales
4.- Resultados y evolución estadística de tasasen las universidades
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 140/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 141/212
Globalización de laeconomíay la cultura
cliente mas exigente
desarrollo tecnológico
desarrollo informática y
comunicaciones
Organizaciones yPaíses mas competitivos
-Relaciones-
GESTION
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 142/212
Sociedad dinámica, inestable y evolutiva Corren riesgos quienes permanezcan esperando lo que
suceda La adaptación a la realidad es sobrevivencia Surge el inversionista global, sin ataduras a un país. La globalización derriba las barreras de entrada La competencia es supercompetencia La competencia no es con el país, la competencia es con el
mundo
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 143/212
Nuevastecnologías
Desarrolloeconómico
Nuevos
riesgos en lasalud deltrabajador
Pérdida deltrabajo
Aumento delsector informal
Estrés ocupacionalProblemas osteomusculares
Exposición a agentes y prácticas dañinaDeterioro ambiental
Inseguridad personal al trabajar en la calle y el hogar
mbiente de trabajosaludables
Estrategias eficaces dePromoción de la SaludEn el lugar de trabajo
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 144/212
Marco institucionalPrincipios, valores
Gestión de laUniversidad
Extensión
Investigación
Docencia
MEDIO SOCIAL
LEGISLACIÓN YNORMATIVA
Internacionalizacióglobalización
RelaciónUniversidad-empres
ADMINISTRACIÓN
Ó Ó
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 145/212
MISIÓN, VISIÓN,
MARCO VALÓRICO,
POLÍTICA INSTITUCIONAL DE LAUNIVERSIDAD
FORTALEZAS,DEBILIDADES
UNIDADACADÉMICA Y
ADMINISTRATIVA
VISIÓNDESEA
DADE LA
UNIVERSIDAD
OPORTUNI
AMENAZ
GESTIÓN
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 146/212
Costos para elindividuo
(calidad de vida, salario,tratamiento)
Costos financieros
Accidente óenfermedadprofesional
Multas, primas de
seguros
Pérdida odisminución de la
producción
Pérdida de imagenpara la empresa
Pérdida demotivación de los
trabajadores
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 147/212
F t ACHS P i d 2002 2003ESULTADOS Y EVOLUCIÓN ESTADÍSTICA DE TASA
EN LAS UNIVERSIDADES
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 148/212
Tasa de Acc. Universidades asociadas a ACHS
2,35
2,4
2,45
2,5
2,55
2,6
2,65
E n e - 0
2
M a r - 0
2
M a y - 0
2 J u l - 0
2
S e p - 0
2
N o v - 0
2
E n e - 0 3
M a r - 0 3
M a y - 0
3 J u l - 0
3
S e p - 0 3
N o v - 0 3
E n e - 0
4
M a r - 0
4
M a y - 0
4 J u l - 0
4
Tasa de Acc. Ues. ACHS
Comparación Tasa de Acc. Ues. ACHS v/s Total
clientes ACHS
0
2
4
6
8
10
E n e - 0 2
M a r - 0 2
M a y - 0 2
J u l - 0 2
S e p - 0 2
N o v - 0 2
E n e - 0 3
M a r - 0 3
M a y - 0 3
J u l - 0 3
S e p - 0 3
N o v - 0 3
E n e - 0 4
M a r - 0 4
M a y - 0 4
J u l - 0 4
Tasa de Acc. Ues. ACHS Tasa naci onal Acc. Empresas ACHS
Tasa de Siniestralidad Universidades asociadas a
ACHS
29
30
31
32
33
34
35
E n e - 0
2
M a r - 0
2
M a y - 0
2 J u l - 0
2
S e p - 0
2
N o v - 0
2
E n e - 0 3
M a r - 0 3
M a y - 0 3
J u l - 0
3
S e p - 0 3
N o v - 0 3
E n e - 0
4
M a r - 0
4
M a y - 0
4 J u l - 0
4
Tasa de Sini estral idad Ues. ACHS
Comparación Tasa de Acc. Ues. ACHS v/s Total
clientes ACHS
0
20
40
60
80
100
120
E n e - 0 2
M a r - 0 2
M a y - 0 2
J u l - 0 2
S e p - 0 2
N o v - 0 2
E n e - 0 3
M a r - 0 3
M a y - 0 3
J u l - 0 3
S e p - 0 3
N o v - 0 3
E n e - 0 4
M a r - 0 4
M a y - 0 4
J u l - 0 4
Tasa de Siniestrali dad Ues. ACHS Tasa de Siniestra lida d clientes ACHS
Tipo de Accidente (%)
OTROS TIPOS
CAIDA DEL MISMO
NIVEL
15%
CAIDA DE DISTINTO
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 149/212
39 % 15% NIVEL
8%
GOLPEADO
P OR/CON/CONT RA
OBJETOS MATERIAL
12%
CONTACTO CON FUEGO
U OBJETOS CALIENTES
0%
ATROPELLAMIENTO O
CHOQUE
1% S OBRE ES FUER ZO P OR
PESO EXCESIVO O
MOVIM
16%
EXPOSICION AL ARCO
ELECTRICO
0 ,2 %
PROYECCION DE
LIQUIDOS
1%
ATRAPAMIENTO EN
MAQUINAS,
MATERIALES O I
1%CONTACTO CON
OBJETOS PUNZANTES
2%
CONTACTO CON
OBJETOS CORTANTES
3%
PROYECCION DE
PARTICULAS
2%
Agente del Accidente (%)
MATERIA LESQUE SE TRASLADAN
8%HERRAMIENT ASCON O SIN MOTOR
2%
MAQUINARIASY EQUIPOS
2%
MATERIALESQUE SE PROYECTAN
1%
OTROSMATERIALESU OBJETOS
12%
VEHICULOSPARA TRANSPORTE DE
M ATERI ALES
0,5%
VEHICULOSPARA TRANSPORTE DE
PERSONAS
1%
ZONASDE TRANSITO
13%SUPERFICIESDE TRABAJO AL
MISMO NIVEL
9%
SUPERFICIESDE TRABAJO EN
ALTURA
1%
HUMOS, GASESO VAPORESEN EL
AIRE
0,4%
OTROSAGENTES
51%
Zona Lesionada (%)
DEDOS M ANOS
11,4%
ESPALDA
8,6%PIEL
0,3%
PARTE MEDIA
1,3%
PIERNA
6,4%
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 150/212
PIE
22,1%
RODILLA
4,8%
MANO
7,7%
BRAZO
11,4%
CABEZA
8,4%
OJOS - PARPADOS
5,8%
TORAX
5,2%
OTRAS ZONAS
3,5%
LESIONES MULTIPLES
3,2%
Edad del Accidentado (%)
6,500,73
0,24
9,7812,39
7,41
22,3027,16
13,49
0
5
10
15
20
25
30
Menos de
18 A ños
18 a 20
Años
21a 25
Años
26 a 30
Años
31a 35
Años
36 a 40
Años
41a 50
Años
51a 60
Años
61Años o
M as
Distribución de accidentes por Sexo (%)
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 151/212
HOMBRES
57%
MUJERES
43%
Experiencia Laboral (%)
2,31
8,08
89,61
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
De 0 a 1Mes De 1a 12 M eses 1Año o M as
% De Accidentes según día de la semana
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 152/212
g
Sabado
5%
Domingo2%
Viernes
17%
Jueves
17%
Miercoles
16%
Martes
20%
Lunes
23%
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 153/212
Impacto
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 154/212
=INSUMOSRECURSOS
Calidad
p ambiental
Fallas operacionales
Accidentes
ProcesosProductos
Servicios
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 155/212
A estándares
de Costos.
A estándares deProductividad.
A estándares
de Seguridad.A estándaresde Calidad.
P r o c e s o
Ü Tareas.
Ü Instalaciones,maquinarias, equipos,herramientas.
Ü Materiales.
Ü Medio Ambiente.
Ü Otros
A estándaresMedio Ambientales Fuentes de Riesgos
La universidad, sus procesos,riesgos y exposición. • Problemas ergonómicos
en actividadesadministrativas
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 156/212
Actividades docentes en el aula
Actividades administrativas
Manejo manual de materiales en
bodega Aseo industrial
Procesos docentes en el aula
Actividades docentes en laboratorios
Talleres industriales, de mecánica, de
mantenuimiento,etc..
Investigación
Trabajos de Análisis en laboratorios
administrativas• Exposición a solventes en
talleres de pinturaFacultad de Artes.• Exposición a Radiaciones
ionizantes en Hospitalclinico
• Exposición a ruido encalderas y talleresmecánicos
• Exposición Riesgosbiológicos (VIH y HepatitisB) en Hospital Clínico,
• Exposición a solventesorgánicos en talleres de
pintura y mantenimiento• Exposición a humos de
soldadura en talleres demantenimiento
• Riesgos en el manejo deanimales Hospital Clínico
Veterinario
IDENTIFICACIÓN DEPELIGROS
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 157/212
MAPADE
PROCESO
S ACTIVID
ADESTAREAS
PELIGROS
PROCESOS
UNIDAD
REGISTROS
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 158/212
TRABAJOEN
PROCESOSPOLITICA
IDENTIFICACIONDE RIESGOS
IDENTIFICACION DE
LA LEGISLACION
ORGANIZACION
OBJETIVOS
Y METAS
ENTRENAMIENTO
Y CONOCIMIENTO
CONTROLOPERACIONAL
PREVENCION DERIESGOS
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 159/212
TRABAJOEN
PROCESOS
RIESGOS
PROCEDIMIENTOS EINSTRUCCIONES
ASEO Y ORDEN
PROTECCION DE
EQUIPOS
CONTAMINACIÓN /
NIVEL DE PARTÍCULASMANTENIMIENTODE MAQUINARIAS
RUIDO
UTILIZACIÓN DEEPP
MedioAmbienteunive
Seguridad
SaludOcupaciona
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 160/212
Un ajuste inadecuado entre las personas, las tareas,herramientas y equipos dara origen a deterioros en tres
áreas, simultáneamente. En Productividad vemosderroches, en Calidad vemos defectos, y en Seguridad
vemos daños
En consecuencia, La prevención de los riesgoslaborales y las enfermedades profesionales seránun elemento estratégico y táctico en la gestión de
la universidad
Seguridad
Ambiente
SaludOcupacional
Calidad
rsidaddad
MedioAmbiente
Ocupaciona
Calidad
Univer
sidad
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 161/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 162/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 163/212
Función asesora yde instrucción
Función de vigilanciade la prevención de
riesgos en la empresa
Función investigadora
Negligencia inexcusable
Indicar medidasde prevención
Cumplimiento de misiones
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 164/212
Promoción deladiestramiento
Denuncia de accidentesy enfermedadesprofesionales
Denuncia por aumento
de Tasa de Riesgo
Denuncia porincumplimiento de
medidas de prevención
Denuncia por impedirfuncionamiento delComité Paritario deHigiene y Seguridad
PERFIL DE UN COMITÉ PARITARIO
FRENTE A LOS NUEVOS DESAFÍOS
El perfil más demandado de un comité paritario combina no solo
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 165/212
Conocimientos adecuados” a los requerimientos de las empresas
como por ejemplo conocer los sistemas de gestión, Medioambiente,Calidad, desarrollo de BP. y otros temas como ergonomía, higiene
industrial, etc.
FORMACION ESPECÍFICA
CONOCIMIENTOS
Ley 16.744
El perfil más demandado de un comité paritario combina no soloconocimientos específicos de la ley, sino además determinadas
características personales de sus integrantes.
+
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 166/212
ESTRATÉGIA DEL PROGRAMA DELCOMITÉ PARITARIO
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 167/212
IDENTIFICACIÓN DE LA EXPOSICIÓN DE PERDIDAS
VALORES PROPÓSITO MISIÓN
OBJETIVOSESTRATÉGICOS
I PROGRAMAS PARA CONTROLAR PERDIDAS ASOCIADAS ALA SEGURIDAD LABORAL, SALUD, DAÑOS , MEDIO AMBIENTE,DESECHOS Y BIENESTAR DEL PERSONAL, ETC.
EVALUACIÓN DE RIESGO
UN SOLO SISTEMA
PROGRAMA DEL COMITÉ PARITARIO
Medio
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 168/212
MedioAmbiente
Salud
Ocupacional
Calidad porel productoo servicio
Seguridad
Productividad
- CO2
Protecciónde losRecursos
Cliente
TRABAJO INTEGRADO, BIEN HECHO Y A LA PRIMERADividir un ser vivo por la mitad, no genera 2 seres vivos pequeños. Idem
trabajo.
Metodologíade desarrollo
DiagnósticoMisión,VisiónValoresPolítica
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 169/212
de desarrollode un programapara ComitesParitario.
Evaluación del
Entorno
Estrategia yEstructura
Objetivosestratégicos
Iniciativas y Proyectos
Situación
Interna
Indicadores
Metas
Prevención
Salud Procesos
Conoc.y
Aprend.
Control, Evaluación y Retroalimentación
Alineamiento
Despliegue deIniciativas y Proyectos
MODELO DE DESARROLLO DE PROYECTOS
Estrategia
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 170/212
1. Definición de
proyectos
2. Formulación
del proyecto3. Organización de
equipo de proyecto
o comisiones4. Estrategia de
implementación(Planificación + implementación)
5. Seguimiento, evaluación y control
Iniciativasestratégicas
Desarrollo deproyectos planEstratégico de
Administraciónde Riesgos
Metodología
DiagnósticoMisión,VisiónValoresPolítica
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 171/212
Metodología
de desarrolloEvaluación del
Entorno
Estrategia
Desarrollo deproyectos
SituaciónInterna
Despliegue deIniciativas yProyectos
TRABAJO ENEQUIPO
Iniciativas
Permitellevar a cabolosproyectos,los cualesdebendirigirse ycoordinarse
Proyectos destinados
admistrar los peligrosasociados a los procesos
DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Definición
Esta etapa corresponde a
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 172/212
1. Definición deproyectos
Formulación
del proyectoOrganización de
equipo de proyecto ocomisiones
Estrategia de
implementación(Planificación + implementación)
eguimiento, evaluación y control
Esta etapa corresponde ala definición de los proyectos, los cuales deben cumplircon las siguientescaracterísticas :
Definir proyectos a ejecutarcon responsables
designados.Cada proyecto, debe estarasociado al logro deobjetivos estratégicos.
Cada proyecto, debe aportar
valor a la Gestión de laorganización.
Dependera de lascondiciones propias de laorganización.
DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Formulación
En esta etapa se define cada unode los proyectos (construcción de la
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 173/212
Definición deproyectos
2. Formulación
del proyectoOrganización de
equipo de proyectoo comisiones
Estrategia de
implementación(Planificación + implementación)
guimiento, evaluación y control
ficha de proyectos),. Se definen las
decisiones y acciones fundamentalesdel proyecto. La información que debecontener es:
Definir alcance del proyecto
Impacto del proyecto
Indicadores que apunta a modificar
Ámbito de acción
Productos/servicios que seránafectados
Definición de plazos de ejecución delproyecto
Establecer recursos y costos estimadosdel proyecto
Efectuar comentarios respecto alproyecto si es necesario.
DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Planificación e implementación
Esta etapa es fundamental yaque buenas estrategias logran
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 174/212
Definición deproyectos
Formulación
del proyectoOrganización de
equipo de proyectoo comisiones
4. Estrategia de
implementación(Planificación + implementación)
guimiento, evaluación y control
que buenas estrategias logranresultados exitosos, por lo que
debe establecerse una estrategiade implementación.
PLANIFICACIÓN
Establecer programa conactividades claves,
Definir plazos de desarrollo deactividades
Definición de las responsabilidades
en la ejecución de actividades.(Desarrollar Carta Gantt)
Para cada proyecto debeconsiderarse las restricciones yasea de recursos, técnicas, etc.
DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Planificación e implementación
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 175/212
Definición deproyectos
Formulación
del proyectoOrganización de
equipo de proyectoo comisiones
4. Estrategia de
implementación(Planificación + implementación)
guimiento, evaluación y control
Esta etapa es fundamental ya
que buenas estrategias logranresultados exitosos, por lo quedebe establecerse una estrategiade implementación.
IMPLEMENTACIÓN• Se ejecutan las actividades según
la planificación establecida.
• Establecer avance del proyecto,(informes mensuales), en la
medida que se implementan lasactividades establecidas en elproyecto.
DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Organización de equipo del proyecto
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 176/212
Definición de
proyectos
Formulación
del proyecto3. Organización de
equipo de proyectoo comisiones
Estrategia de
implementación(Planificación + implementación)
guimiento, evaluación y control
Esta etapa corresponde a la
designación del equipo decolaboradores que debeninvolucrarse en el proyecto, loscuales deben tener un interés yuna visión de resultado, y/ocolaboradores que pueden influir
en el desarrollo exitoso de éste. Algunos de los criterios de
designación de los colaboradorespuede basarse en grupos deinterés del proyecto, afectados
por el proyecto, clientes delproyecto, personas que puedeninfluir en este, etc.
DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Seguimiento, evaluación y control
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 177/212
Definición de
proyectos
Formulación
del proyecto
Organización de
equipo de proyectoEstrategia de
implementación(Planificación + implementación)
eguimiento, evaluación y control
Esta etapa corresponde
a la obtención y análisis dela información de losproyectos, por lo que:
Se deberá llevar un registrodel seguimiento de los
proyectosEvaluar implementación v/splan, validando oestableciendo planes quepermitan reorientar lasacciones del proyecto.
Los problemas que surjan enla implementación debenregistrarse.
DESARROLLO DE UN PROYECTO ESTRATÉGICOEtapa de Seguimiento, evaluación y control
La medición del avance se
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 178/212
Definición de
proyectos
Formulación
del proyecto
Organización de
equipo de proyectoEstrategia de
implementación(Planificación + implementación)
eguimiento, evaluación y control
realizará a través de:
La medición de las actividadescompletadas del proyecto, es decir:
Avance % = Actividades ejecutadas
Total de actividades
La medición del avance ponderado de
aquellas actividades que involucren unperiodo considerable de tiempo (a juicio subjetivo), es decir:
% Avance de la actividad
Registro de las HH asociadas alproyecto (horas de reuniones + horasde actividades ocupadas en elproyecto).
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 179/212
Roles del programa preventivoLiderazgo del nivel superior enel cumplimiento del programa
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 180/212
Autoridad académicaDPHS
Comitéparitario
Directores
académicos
Académicos,
f l
•Aprobación de
programas•Liderazgo sobre elprograma
•Asignarresponsabilidades enlos niveles jerárquicos
Roles del programa preventivo
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 181/212
AutoridadacadémicaDPHS
Comitéparitario
Directores
académicos
Académicos,
f l
•Confección del programa de PR, S y SO
•Establecer un diagnóstico
•Participar en su supervisión yejecución
•Establecer programa de control deriesgos
•Asesorar en la gestión del CPHS
•Coordinar las acciones de SO
•Gestionar el programa de PR,
S y SO
Roles del programa preventivo
Liderazgo efectivo en laparticipación del programa preventivo
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 182/212
AutoridadacadémicaDPHS
Comité paritario
Directores
académicos
Académicos,
f
•Promover las actividades preventivas
•Promover la inv. de accidentes
•Aplicar la normativa de PR en cadafacultad
•Hacer cumplir la adopción de medidasde Higiene y seguridadinternas o de lamutualidad
•Informar sobre los riesgos a que estánexpuestos los funcionarios
•Difundir y promover la publicación delreglamento interno
•Realizar inspecciones planeadas
•Decidir si el accidente o E.P. se debiónegligencia del funcionario
participación del programa preventivo
Roles del programa preventivo
Ad i i lid l
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 183/212
AutoridadacadémicaDPHS
Comitéparitario
Directores
académicos
Académicos,
•Participar en el cumplimiento del programa
•Cumplir con los procedimientos de inv. deaccidentes•Preocuparse por la instrucción sobre losprocedimientos de trabajo a los nuevosfuncionarios
•Dar cumplimiento a las medidascorrectivas para el mejoramiento de la
gestión preventiva
Administrar y liderar elprograma preventivo en
sus áreas
Roles del programa preventivo
Compromiso y participación en elcumplimiento del programa preventivo en
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 184/212
AutoridadacadémicaDPHS
Comitéparitario
Directores
académicos
Académicos,
f i i l
•Cumplimiento con normativa yprocedimientos establecidos en materiade prevención de acc. y Enf.Prof.
•Informar de los accidentes del trabajoa su jefe directo inmediatamente
•Usar los EPP en las áreas de riesgoestablecidas
•Informar y aportar sugerenciasrespecto de peligros presentes en lasáreas de trabajo
•Dar cumplimiento al reglamentointerno
cumplimiento del programa preventivo ensus áreas
Política Planificación Implementacióny Operación
Verificación Acciones
Prev/Correct
RevisiónGerencial
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 185/212
Identificación Evaluación
ControlRiesgos
LegislaciónOtros
Requisitos
Objetivos
ProgramasSSO
Prev/Correct.Estructura
Responsabilidad
CompetenciasConciencia
Consulta
ComunicacionesDocumentaciónControl Docs.
Datos
ControlOperacionalPreparaciónEmergencias
MediciónMonitoreo
Desempeño
AccidentesIncidentesNo Conf.
Acciones C/P
Registros
Auditorías
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 186/212
Mejoramiento continuo
Actuar Planificar
Verificar Hacer
Planificación•Riesgos de SSO•Req. Legales•Objetivos•Programa de gestión de SSO
Implementación y Operación•Estructura y Responsabilidad•Entrenamiento•Comunicación•Documentación SSO•Control de doc. Y datos•Control Operacional•Prep. Y respuesta ante emergencias
Verificación y Acción Correctiva•Monitoreo y Medición•No conformidades, acciones Correctivas y preventivas•Registros•Auditorías
Revisión de la Gerencia
•Revisión de la Gerencia
Plan estrategico estructurasestrategias
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 187/212
g
objetivos
sentimientospreocupaciones
miedos
creenciasvalores
voluntad
Etapas generalesPLAN ESTRATÉGICOINSTITUCIONAL
MODELO DE GESTIÓN PREVENTIVA PARA EL COMITÉ PARITARIO
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 188/212
IDENTIFICACIÓN DE ÁREASCLAVE DE MEJORAMIENTO
PLAN DE ACCIÓN,CRONOGRAMA DE
IMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES
INSTITUCIONAL
Control ymejoramiento
del programa
DIAGNOSTICO
IMPLEMENTACIÓNDEL PROGRAMA
Esta laminala
CambiariaparaEstar mascercaDe laexplicacióndelPrograma.
El diagnóstico y sus elementos Análisis normativo
Análisis histórico
Estadísticas Procedimientos en uso.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 189/212
Análisis del proceso
Análisis administrativo
Objetivos y estándares actuales. Entradas y salidas. Transformación o conversión.
Realimentación. Los roles y las personas. Recursos. Procesos proveedores y clientes. Naturaleza del Entorno.
Normas legales queafectan al proceso o a suscomponentes.
Normas técnicas quecondicionan susestándares.
Planificación ydiseño.
Organización.
Dirección. Control.
Instrumentos existentes. Actividades ejecutadas.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 190/212
Paso 1: Establecer y mantener procedimientos
Paso 2: Identificar “todos” los peligros de S& SO, ya sean internos o Externos, sobre los cuales la organización tiene control y/o influencia.
Paso 3: Evaluar los riesgos de cada uno en terminos la probabilidadde ocurrencia y consecuencias utilizando criterios de evaluación quepermitan determinar su significación o importancia ( valorar )
Paso 4: Establecer medidas de control para los riesgosde SSO “ significativos”
Paso 5: REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN
ClaseValorTipoCriterio
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 191/212
ClaseValorTipoCriterioA
B
4
2
Mayor
Seria
s Muertes Incapacidad permanentes Daño material extenso e irres Pérdida producción > KUS$
s Incapacidad temporals Daño material parcial y repas Pérdida producción entre KU KUS$ 200
ClaseValorTipoCriterio
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 192/212
ClaseValorTipoCriterioA
B
4
2
Mayor
Seria
s Una vez en mil unidades de (0,1%) al riesgo incontrol cadenará el incidente
s Una vez en diez mil unidades sición (0,01%)
Mayor
CO
16 48
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 193/212
Mayor
Seria
Menor
Alta Media Baja
P R O B A B I L I D A D
NSECUE
NCIAS
8
4 4
4 4
2
V.E.P.
AreaMatriz
RangoCriticidad
Criterio
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 194/212
16
8
2-4
SuperCrítico
AltamenteCrítico
ModeradamenteCrítico
Cadaturno
Semanal
Mensual
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 195/212
IDENTIFICACIÓN DE ÁREASCLAVE DE MEJORAMIENTO
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 196/212
Superficies de Trabajo› Provisorias› Permanentes› Improvisadas
Orden y Aseo› Compromisos niveles directivos, supervisores, trabajadores y programa› Áreas y Puestos de trabajo
› Fin de jornada Protección de Maquinas
› Puntos de Operación› Transmisión de Energía› Partes en movimiento› Partes estáticas› Comandos o controles
PLAN DE ACCIÓN,CRONOGRAMA DE
IMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES
IDENTIFICACIÓN DE ÁREASCLAVE DE MEJORAMIENTO
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 197/212
Equipos de Protección Personal› Equipos necesarios› Calidad y prueba de E.P.P.› Seguimiento
Riesgos Eléctricos› Condiciones Subestandares› Acciones Subestandares
› Medidas generales de prevención› Rescate y recomendaciones
Prevención y Combate de Incendios› Causas de los incendios› Clases de fuegos› Control de incendios› Tipos de Extintores
PLAN DE ACCIÓN,CRONOGRAMA DE
IMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES
IDENTIFICACIÓN DE ÁREASCLAVE DE MEJORAMIENTO
PLAN DE ACCIÓN
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 198/212
PLAN DE ACCIÓN,
CRONOGRAMA DEIMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES
Manejo de Materiales› Disfunción Dolorosas Extremidades Superiores
› Síndrome de Dolor Lumbar › Levantamiento› Transporte› Almacenamiento› Causas de los Accidentes
Agente Contaminantes Ambientales› Enfermedades Profesionales› Detección› Evaluación› Control
Orden y Limpieza› Política de Orden y Limpieza› Inspecciones
› S i i t
IDENTIFICACIÓN DE ÁREASCLAVE DE MEJORAMIENTO
PLAN DE ACCIÓN,
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 199/212
CRONOGRAMA DE
IMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES
Detección de Peligros
› Identificación y Evaluación de riesgos
› Recomendaciones› Verificación de cumplimiento de recomendaciones
Protección personal de los Trabajadores
› Equipos de protección personal necesarios
› Calidad y prueba de E.P.P.
› Seguimiento
Promociones de la Seguridad
› Selección de temas relevantes
› Paneles y Pizarras de publicación
› Materiales del CPHS
› Apoyo de la Mutualidad
IDENTIFICACIÓN DE ÁREASCLAVE DE MEJORAMIENTO
PLAN DE ACCIÓN,
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 200/212
PLAN DE ACCIÓN,
CRONOGRAMA DEIMPLEMENTACIÓN, PLAZOS YRESPONSABLES
Investigación de Accidentes
› Normativa de información al CPHS› Investigación con la Línea de Mando
› Establecimiento de Causas Básicas
› Recomendaciones y Seguimiento
Información de los Riesgos a los Trabajadores
› Riesgos a informar › Procedimiento de Información
› Métodos de trabajo correcto y medidas preventivas
› Registros
REUNIONES Reuniones Ordinarias Mensuales Identificación de riesgos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
x x x
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DELCOMITÉ PRIMER TRIMESTRE
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 201/212
Identificación de riesgos
COMUNICACIONES
Enviar mensualmente copia del Acta Gerencia Enviar mensualmente copia del Acta ACHS
Evaluación de riesgos
Editar Folleto Mensual Recibir Formularios de Detección de Riesgos * Informar por escrito a trabajador sobre Informe de DetecciónEQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
Realizar Evaluaciones INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES Análisis de Informes de Investigación Mensual Participar en Investigación de Accidentes Graves * ORDEN Y LIMPIEZA Evaluaciones de Orden y Limpieza Informes de Orden y Limpieza Distribución de Informes de Orden y Limpieza PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD Actualizar Fichero Concurso de Orden y Limpieza Campaña Proteja sus Oídos Información Riesgos Químicos
x x x x x x
x x
x x
x x x
x x x x x
x x
x x x x x
x
x x x
x
x x
x
x
Se realizan cada vez que sea necesario
Cada vez
Cada vez
Cada vez
Cada vez
Identificaciónde riesgos en lospuestos de trabajo
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 202/212
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 203/212
Causas Reales
¿ C uales son nuestros
problemas reales?
Diagnóstico
¿ C uales resolvemosprimero?
Lo mas Crítico
Causas Reales
¿ C uales son nuestros
problemas reales?
Diagnóstico
¿ C uales resolvemosprimero?
Lo mas Crítico
Causas Reales
¿ C uales son nuestros
problemas reales?
Diagnóstico
¿ C uales resolvemosprimero?
Lo mas Crítico
Causas Reales
¿ C uales son nuestros
Diagnóstico
¿ C uales resolvemosprimero?
Lo mas Crítico
i f i c a c i ó n
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 204/212
P o l í t i c a
C
o m u n i c a c i o n
e
s
C o n
t r o l
O p e r a
c i o n a l
R e s p o n s a b i l i d a
d
A u t o r i d a d
C a p a c i t a c i ó n
C o
n t r o l P r o a c t i v o
R e a c t i v o
R e v i s i ó n G e r e n
c i a l
M e d
i c i ó n
M o n i t o r e o
P o
r u n
t r a b a j o
s a n o
y
s e g u r o
Causas ea es
¿Qué queremos lograr?
Objetivos- Metas
¿Cómo lo hacemos?
Programas de Gestión
Causas ea es
¿Qué queremos lograr?
Objetivos- Metas
¿Cómo lo hacemos?
Programas de Gestión
Causas ea es
¿Qué queremos lograr?
Objetivos- Metas
¿Cómo lo hacemos?
Programas de Gestión
Causas ea es
¿Qué queremos lograr?
Objetivos- Metas
¿Cómo lo hacemos?
Programas de Gestión
¿Cómo lo hacemos?
Programas de Gestión P l a n i
Pedro Cárdenas Olmos Subgerente de Prevención
Resultados:Usuarios
• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)
Resultados:Programas, Procesos,
Canales
Resultados:Personal
Resultados:Cumplimiento Misión
• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)
• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.
• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad
• Indicadores de impacto de laMisión
• Costo para contribuyentes• Imagen Pública
Resultados:Usuarios
• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)
Resultados:Programas, Procesos,
Canales
Resultados:Personal
Resultados:Cumplimiento Misión
• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)
• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.
• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad
• Indicadores de impacto de laMisión
• Costo para contribuyentes• Imagen Pública
PLANINSTITUCIONAL
Despliegue de la la gestión preventiva
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 205/212
Resultados:Usuarios
• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)
Resultados:Programas, Procesos,
Canales
Resultados:Personal
Resultados:Cumplimiento Misión
• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)
• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.
• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad
• Indicadores de impacto de laMisión
• Costo para contribuyentes• Imagen Pública
Resultados:Usuarios
• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)
Resultados:Programas, Procesos,
Canales
Resultados:Personal
Resultados:Cumplimiento Misión
• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)
• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.
• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad
• Indicadores de impacto de laMisión
• Costo para contribuyentes• Imagen Pública
Resultados:Usuarios
• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)
Resultados:Programas, Procesos,
Canales
Resultados:Personal
Resultados:Cumplimiento Misión
• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)
• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.
• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad
• Indicadores de impacto de laMisión
• Costo para contribuyentes• Imagen Pública
Resultados:Usuarios
• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)
Resultados:Programas, Procesos,
Canales
Resultados:Personal
Resultados:Cumplimiento Misión
• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)
• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.
• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad
• Indicadores de impacto de laMisión
• Costo para contribuyentes• Imagen Pública
Resultados:Usuarios
• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)
Resultados:Programas, Procesos,
Canales
Resultados:Personal
Resultados:Cumplimiento Misión
• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)
• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.
• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad
• Indicadores de impacto de laMisión
• Costo para contribuyentes• Imagen Pública
Resultados:Usuarios
• Indicadores de comportamientodeseado de los cliente y mercado(leatad, preferencia, permanencia,recomendación...)
Resultados:Programas, Procesos,
Canales
Resultados:Personal
Resultados:Cumplimiento Misión
• Indicadores de la competencia ymotivación para mejorar eldesempeño de los programas,canales y procesos (talentos,formación, experiencia, lealtad)
• Capacidad de los Programas paracumplir la Misión.
• Eficacia y eficiencia de canales yprocesos para influir en usuarios ycomunidad
• Indicadores de impacto de laMisión
• Costo para contribuyentes• Imagen Pública
PROCESOS
SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DELPROGRAMA PREVENTIVO
•Impacto en indicadores de los objetivos organizacionales
• Impacto en la calidad de los procesos clave
• Impacto en las competencias y motivación de su personal
Personas
CONTROL DE GESTIÓN DEL PROGRAMA PREVENTI
VariablesPrograma Implementación
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 206/212
de controlde riesgos
ProgramaPreventivo
Implementaciónproyecto
Seguimiento ymedición delprograma
Evaluación(objetivos/metas)
Ajus te
Ajus te
Ajus te
Ejemplo seguimiento de indicadores
ÁREA DE TALLERES DE MANTENCIÓN
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 207/212
Área demantención
Menorque
Entre Mayorque
Tendencia
Accidentabilidad 5.2 5.3 - 5.2 5.3
Nº Accidentes <=2 3-5 >5
% Avanceprogramapreventivo
>=90% 70-90 % <70%
Área de mantención
Accidentabilidad
Tasa de Siniestralidad
Tasa de Enferm. profesionales
Tasa de accidentes de trayectoExposición a ruido
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 208/212
Planificar Actuar
Ejecut
ar
Verific
ar AUDITORÍAS
PROCESO DE LA AUDITORÍA
- Plan de la Auditoría comunicada en Reunión 12.08.04
Planificación De la
auditoria
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 209/212
Gestión
preventiva
as
Desarrollo de la Auditoría
Solicitud y Análisisde la información
Reunión de Cierre
Reunión InicialAuditado
Informe de laAuditoriaReuni òn
Sept. P H
V A
Acciones
Correctivas
Los comités paritarios necesitan comprender con facilidad losestándares o modelos empleados en Calidad/ Seguridad/Salud.
Centrar la gestión en los objetivos principales de la empresa
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 210/212
Centrar la gestión en los objetivos principales de la empresa.
Desarrollar la Prevención desde la perspectiva de los objetivosde la universidad. Utilizando el enfoque en la: Productividad – Seguridad – Control de Costos – Calidad – Control MedioAmbiental.
Desarrollar intervenciones preventivas, estableciendo objetivosconcretos y factibles para cada etapa.Apoyar las intervenciones preventivas en los procesosexistentes y en los propios
Integrar la gestión preventiva a todas las personas, en todoslos procesos.Interactuar de manera sistemática con los actores de losprocesos.
5/14/2018 auditorias de seguridad (2) - slidepdf.com
http://slidepdf.com/reader/full/auditorias-de-seguridad-2 211/212
PEDRO CÁRDENAS OLMOS