AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO PROYECTO … · auditorÍa ambiental de cumplimiento proyecto llurimagua fase de exploraciÓn avanzada periodo 2014-2015 informe de auditoria

AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO

PROYECTO LLURIMAGUA

FASE DE EXPLORACIÓN

AVANZADA

PERIODO 2014-2015

INFORME DE AUDITORIA

Marzo 2016

AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO PROYECTO LLURIMAGUA FASE DE EXPLORACIÓN AVANZADA PERIODO 2014-2015

Informe de Auditoría i

TABLA DE CONTENIDOS

1. FICHA TÉCNICA .................................................................................................................... 1

1.1 Ubicación Cartográfica .................................................................................................. 1

1.2 Datos del Titular Minero y la Consultora Ambiental ...................................................... 2

1.3 Personal Técnico Asignado y Organigrama .................................................................. 3

2. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................... 5

2.1 Antecedentes ................................................................................................................. 5

2.2 Objetivos ........................................................................................................................ 5

2.2.1 Objetivo General ........................................................................................................ 5

2.2.2 Objetivos Específicos ................................................................................................ 6

2.3 Alcance .......................................................................................................................... 6

2.4 Marco Legal Referencial ............................................................................................... 7

2.5 Marco Institucional....................................................................................................... 12

3. METODOLOGIA .................................................................................................................. 15

3.1 Preauditoría ................................................................................................................. 15

3.1.1 Elaboración del Plan de Auditoría ........................................................................... 15

3.1.2 Revisión de la Información Existente ...................................................................... 15

3.1.3 Responsabilidades del Equipo Auditor .................................................................... 16

3.2 Auditoría en Sitio ......................................................................................................... 16

3.2.1 Reunión Inicial ......................................................................................................... 16

3.2.2 Inspección visual del área minera ........................................................................... 17

3.2.3 Revisión de las actividades mineras ....................................................................... 18

3.2.4 Identificación y caracterización de pasivos impactos ambientales ......................... 21

3.2.5 Revisión y Evaluación de Registros y Documentación en Sitio .............................. 21

3.2.6 Reunión de Cierre de la Auditoría en Sitio .............................................................. 22

3.3 Preparación del Informe de Auditoría Final-Postauditoría .......................................... 22

3.3.1 Plan de Acción ......................................................................................................... 26

3.4 Reunión Postauditoría ................................................................................................. 26

4. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PROYECTO ..................................................................... 27

4.1 Accesibilidad ................................................................................................................ 28

4.2 Descripción general de las actividades ....................................................................... 28

4.3 Instalaciones auxiliares ............................................................................................... 29

5. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL MEDIO ............................................................................. 31

5.1 Componente Físico ..................................................................................................... 31

5.1.1 Clima........................................................................................................................ 31

5.1.2 Geología .................................................................................................................. 32

5.1.3 Fisiografía ................................................................................................................ 33

5.1.4 Hidrografía ............................................................................................................... 33

5.2 Componente Biótico .................................................................................................... 34

5.2.1 Flora......................................................................................................................... 34

5.2.2 Fauna....................................................................................................................... 34


Informe de Auditoría ii

5.3 Componente Social ..................................................................................................... 35

5.3.1 Población ................................................................................................................. 35

5.3.2 Migración ................................................................................................................. 35

5.3.3 Condiciones Económicas ........................................................................................ 36

5.3.4 Salud........................................................................................................................ 36

5.3.5 Educación ................................................................................................................ 36

5.3.6 Vivienda ................................................................................................................... 37

5.3.7 Servicios Básicos .................................................................................................... 37

5.3.8 Información recabada en las entrevistas a actores claves ..................................... 37

6. MONITOREOS DE CAMPO REALIZADOS EN LA AUDITORIA ........................................ 39

6.1 Resultados de monitoreo de aguas superficiales ....................................................... 39

6.2 Resultados de monitoreo de aguas industriales ......................................................... 42

6.3 Resultados de monitoreo de suelos ............................................................................ 46

6.4 Resultados de monitoreo de ruido ambiente .............................................................. 48

6.5 Resultados de monitoreo de calidad de aire ............................................................... 49

7. IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES. ...................... 50

7.1 Identificación de Pasivos Ambientales ........................................................................ 50

7.1.1 Definición de Pasivos Ambientales ......................................................................... 50

7.1.2 Determinación de Pasivos ....................................................................................... 51

8. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO AMBIENTAL. ...................................... 52

8.1 Análisis de los monitoreos internos ............................................................................. 52

8.1.1 Calidad de Agua Industrial ...................................................................................... 52

8.1.2 Calidad de Agua Superficial .................................................................................... 52

8.1.3 Aguas Superficiales ................................................................................................. 53

8.1.4 Monitoreo interno de calidad de suelo .................................................................... 56

8.1.5 Monitoreo de calidad del aire .................................................................................. 56

8.1.6 Monitoreo interno de ruido ...................................................................................... 57

8.1.7 Monitoreo interno biótico ......................................................................................... 58

8.2 Análisis de cumplimiento de las Listas de Verificación ............................................... 64

8.2.1 Verificación de cumplimientos ambientales para la Licencia Ambiental ................. 65

8.2.2 Verificación de cumplimientos ambientales para el Plan de Manejo Ambiental ..... 66

8.2.3 Verificación de cumplimientos ambientales para legislación aplicable ................... 68

8.3 Plan de Acción ............................................................................................................. 70

9. ACTUALIZACIÓN DEL PMA................................................................................................ 97

10. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ..................................................................... 103

10.1 Conclusiones ............................................................................................................. 103

10.2 Recomendaciones ..................................................................................................... 104

11. GLOSARIO DE TÉRMINOS .............................................................................................. 106

12. BIBLIOGRAFÍA .................................................................................................................. 108


Informe de Auditoría iii

TABLAS

Tabla 1-1 Ficha Técnica de la Auditoría Ambiental ...................................................................... 1

Tabla 1-2 Coordenadas de la concesión minera Llurimagua ....................................................... 1

Tabla 1-3 Datos del Titular Minero y la Consultora Ambiental ...................................................... 2

Tabla 1-4 Personal técnico asignado al proyecto ......................................................................... 3

Tabla 2-1 Marco Legal aplicable ................................................................................................... 7

Tabla 2-2 Marco Institucional ...................................................................................................... 13

Tabla 4-1 Metros de Perforación en las campañas de exploración realizadas en el 2015 ........ 28

Tabla 5-1 Características Hidrográficas del Río Junín y quebrada Chiriyacu ............................ 34

Tabla 5-2 Principales indicadores de población de García Moreno ........................................... 35

Tabla 5-3 Principales indicadores de las condiciones económicas de población de García Moreno ........................................................................................................................................ 36

Tabla 5-4 Principales indicadores de salud de población de García Moreno ............................. 36

Tabla 5-5 Principales indicadores de educación de población de García Moreno ..................... 36

Tabla 5-6 Principales indicadores de población de García Moreno ........................................... 37

Tabla 5-7 Principales indicadores de servicios básicos de población de García Moreno .......... 37

Tabla 6-1 Ubicación de Puntos de Muestreo de Aguas Superficiales ........................................ 39

Tabla 6-2 Resultados del Muestreo de Aguas Superficiales ...................................................... 40

Tabla 6-3 Ubicación de Puntos de Muestreo de Aguas Superficiales ........................................ 43

Tabla 6-4 Resultados del Muestreo de Aguas Industriales ........................................................ 43

Tabla 6-5 Ubicación de Puntos de Muestreo de Suelos ............................................................. 46

Tabla 6-6 Resultados del Monitoreo de Suelos .......................................................................... 46

Tabla 6-7 Ubicación de Puntos de Muestreo de Suelos ............................................................. 48

Tabla 6-8 Resultados de las mediciones de ruido ambiente ...................................................... 48

Tabla 6-9 Ubicación de Puntos de Muestreo de Aire.................................................................. 49

Tabla 6-10 Resultados del Monitoreo de Aire ............................................................................. 49

Tabla 8-1 Evaluación del monitoreo de calidad de agua industrial ............................................. 52

Tabla 8-2 Evaluación de monitoreo de lodos .............................................................................. 53

Tabla 8-3 Evaluación de monitoreo de calidad de agua superficiales ........................................ 55

Tabla 8-4 Evaluación de monitoreo de calidad del suelo ........................................................... 56

Tabla 8-5 Evaluación de monitoreo de calidad del aire ............................................................. 56

Tabla 8-6 Evaluación de monitoreo de ruido ambiente............................................................... 57

Tabla 8-7 Evaluación de monitoreo de ruido industrial ............................................................... 57

Tabla 8-8 Resultados del monitoreo de ruido como parte del informe de riesgos ..................... 58

Tabla 8-9 Ubicación de puntos de monitoreo biótico .................................................................. 58

Tabla 8-10 Ubicación de puntos de muestreo cualitativo ........................................................... 59

Tabla 8-11 Resultados de evaluación del grado de cumplimiento de Plan de Manejo Ambiental ..................................................................................................................................................... 67

Tabla 8-12 Resultados de evaluación de grado de cumplimiento de asuntos legales ............... 69

Tabla 8-13 Plan de Acción Valorado ........................................................................................... 71


Informe de Auditoría iv

Tabla 9-1 Causales de Modificación del Plan de Manejo Ambiental .......................................... 97

Tabla 10-1 Recomendaciones operativas ................................................................................. 104

FIGURAS

Figura 1-1 Organigrama del Equipo Técnico ............................................................................... 4

Figura 8-1 Porcentaje de Cumplimiento de la Licencia Ambiental ............................................ 65

Figura 8-2 Porcentaje de Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental ................................... 66

Figura 8-3 Análisis de cumplimiento de Plan de Manejo Ambiental .......................................... 68

Figura 8-4 Hallazgos encontrados para medidas de Legislación Aplicable ............................... 69

Figura 8-5 Análisis de cumplimiento de requisitos legales ........................................................ 70

ANEXOS Anexo A: Respaldo Auditoria Físico

Anexo B: Respaldo Auditoria Biótico

Anexo C: Respaldo Auditoria Social

Anexo D: Respaldo Fotográfico

Anexo E: Procedimiento

Anexo F: Cadena de Custodio

Anexo G: Resultados de Laboratorio

Anexo H: Acreditación Laboratorio

Anexo I: Mapas

Anexo J: Actas de Apertura y Cierre

Anexo K: Calificación Consultora

Anexo L: Aprobación TDR’s

Anexo M: PMA Auditado

Anexo N: Lista de Verificación de Cumplimiento

Anexo O: Documentos Legales


Informe de Auditoria 1

1. FICHA TÉCNICA

Tabla 1-1 Ficha Técnica de la Auditoría Ambiental

CARACTERÍSTICAS DESCRIPCIÓN

Denominación del Área Concesión Minera Llurimagua (Código 403001)

Ubicación Cartográfica

(Ver Anexo I – Mapas)

Provincia: Imbabura

Cantón: Cotacachi

Parroquia: García Moreno - Peñaherrera

Área de la Concesión 4.839 Has.

Fase Minera Exploración Avanzada

Nombre y Razón Social del Titular de la Concesión

Empresa Nacional Mineria EP (ENAMI EP)

Plazo de Ejecución 60 días

Fuente: EMSAEC S.A, Marzo 2016 Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2016

1.1 Ubicación Cartográfica

En la siguiente tabla se presentan las coordenadas de la concesión minera Llurimagua. (Ver Anexo I – Mapas).

Tabla 1-2 Coordenadas de la concesión minera Llurimagua

COORDENADAS DE LA CONCESIÓN MINERA LLURIMAGUA (WGS84 – ZONA 17S)

Vértice Este Norte

PP 764550,76 10037632,60

P1 764550,74 10029632,70

P2 758750,77 10029632,70

P3 758750,77 10030632,70

P4 756750,78 10030632,70

P5 756750,79 10031932,70

P6 756950,79 10031932,70

P7 756950,79 10032432,70

P8 756750,79 10032432,70



COORDENADAS DE LA CONCESIÓN MINERA LLURIMAGUA (WGS84 – ZONA 17S)

P9 756750,79 10034532,60

P10 757350,79 10034532,60

P11 757350,79 10034132,60

P12 757550,79 10034132,60

P13 757551,00 10033733,00

P14 758650,78 10033732,60

P15 758650,78 10034732,60

P16 758650,78 10033732,60

P17 758650,78 10034732,60

P18 764550,76 10037632,60

P19 764550,74 10029632,70

P20 758750,77 10029632,70

P21 758750,77 10030632,70

P22 756750,78 10030632,70

P23 756750,79 10031932,70

P24 756950,79 10031932,70

P25 756950,79 10032432,70


1.2 Datos del Titular Minero y la Consultora Ambiental

Tabla 1-3 Datos del Titular Minero y la Consultora Ambiental

DATOS DEL REPRESENTANTE

TITULAR MINERO CONSULTOR AMBIENTAL

Razón Social Empresa Nacional Minero

EP (ENAMI EP) Ecuambiente Consulting

Group S.A

C.I o Ruc 176815248001 1790974073001

Dirección Av. 6 de Diciembre y

Whymper, Edificio Torres Tenerife piso 10 (Quito)

Francisco Arízaga Luque N34-247 y Federico Páez

Teléfono / Fax (593) 2-3953000 / (593)

99657636 (593) 2-6012525



DATOS DEL REPRESENTANTE

TITULAR MINERO CONSULTOR AMBIENTAL

Fax: (593) 3-2225291

Representante Legal Abg. Stevie Gamboa Dr. Santiago Izurieta


1.3 Personal Técnico Asignado y Organigrama

Tabla 1-4 Personal técnico asignado al proyecto

TÉCNICO PROFESIÓN CARGO FIRMA DE

RESPONSABILIDAD

María Eugenia Moreno

Ecóloga Aplicada

Magister en Administración de

empresas

Directora del Proyecto

Edwin Terán

Ingeniería Ambiental

Magister en Ingeniería en

Mineria y Ambiente.

Auditor Líder

Mireya Tixi Ingeniera Ambiental Especialista Ambiental

Edwin Terán Arteaga

Licenciado en Sociología y

Ciencias Políticas

Licenciado en Comunicación Social

Especialista Sociología

Iván Suarez

Doctor en Biología

Magister en Seguridad y

Prevención de Riesgos Naturales

Biólogo Especialista Flora

Yanara Reascos

Licenciada en Biología

Magister en Dirección y

Administración de Empresas

Especialidad Medio Ambiente y Calidad

Biólogo Especialista Fauna



TÉCNICO PROFESIÓN CARGO FIRMA DE

RESPONSABILIDAD

David Carrera

Ingeniero Civil

Magister en Seguridad y Salud

Ocupacional

Especialista en Salud y Seguridad

en el Trabajo

Adriana Villamarin Ingeniera en Biotecnología

Especialista en Monitoreo Ambiental

Carlos Segovia

Biólogo

Magister en Sistemas de Gestión

Ambiental

Especialista en identificación de

pasivos ambientales

José Iñiguez

Ingeniero Geográfica

Magister en Sistemas de información geográfica

Geógrafo

Fuente: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2015 Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2015

Figura 1-1 Organigrama del Equipo Técnico




2. INTRODUCCIÓN

2.1 Antecedentes

Mediante Resolución No. 864 del 16 de diciembre de 2014, el Ministerio del Ambiente otorgó la Licencia Ambiental a la Empresa Nacional Minera ENAMI EP para la fase de exploración avanzada de minerales metálicos de la concesión minera LLURIMAGUA (Cód. 403001). Esta Licencia se emitió en sujeción a lo establecido en el Estudio de Impacto Ambiental y Plan de Manejo Ambiental del proyecto, documentos aprobados por el Ministerio del Ambiente. De acuerdo a lo establecido en el Reglamento Ambiental de Actividades Mineras (RAAM), los titulares mineros que realicen actividades de exploración avanzada, presentarán a la autoridad ambiental competente, al primer año a partir de la emisión de la licencia ambiental, una auditoría ambiental de cumplimiento, para evaluar el cumplimiento de los planes de manejo ambiental, normativas ambientales vigentes, condicionantes establecidos en la autorización administrativa así como la evolución de los impactos ambientales. En el caso del proyecto minero LLURIMAGUA, a sabiendas que la ENAMI EP es el titular minero pero Exploraciones Mineras Andinas Ecuador EMSAEC S.A. es el operador en las actividades de exploración avanzada y responsable de dar cumplimiento a los requisitos establecidos en el Plan de Manejo Ambiental aprobado. Adicionalmente, el Reglamento Ambiental de Actividades Mineras (RAAM) establece que, tres meses antes de cumplirse el plazo para la presentación de la auditoría ambiental, el titular minero deberá presentar a la Autoridad Ambiental competente los Términos de Referencia para su revisión y aprobación. Mediante oficio Nro. ENAMI-GSA-2015-0086 del 30 de Octubre de 2015, la ENAMI EP presentó los términos de referencia de la Auditoria Ambiental de Cumplimiento del Proyecto Llurimagua Fase de Exploración Avanzada Periodo 2014 -2015. Mediante oficio Nro. MAE-SCA-2015-3863 del 18 de diciembre del 2015, la Subsecretaria de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente aprueba los Términos de Referencia para la elaboración de la auditoria ambienta de cumplimiento. Mediante oficio ENAMI-GSA-2016-003-OFC del 12 de enero de 2016, la ENAMI EP informa al Ministerio del Ambiente sobre el cambio de empresa consultora y del equipo técnico para la elaboración de la Auditoría Ambiental de Cumplimiento. Mediante oficio No. MAE-SCA-2016-0462 del 24 de febrero de 2016, la Subsecretaría de Calidad Ambiental avoca conocimiento sobre la empresa consultora a cargo de la dicha auditoría, así como del equipo técnico seleccionado. Sobre la base de lo mencionado anteriormente, Ecuambiente Consulting Group realiza la Auditoría Ambiental de Cumplimiento del proyecto Llurimagua Fase de Exploración Avanzada Periodo 2014 -2015, en base a lo establecido en los TDR’s aprobados por la Subsecretaría de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente.

2.2 Objetivos

2.2.1 Objetivo General

Elaborar la auditoría ambiental de cumplimiento del proyecto minero Llurimagua

periodo 2014-2015, en base a lo establecido en el Art. 53 del Reglamento Ambiental



para Actividades Mineras publicado en el Segundo Suplemento del Registro Oficial

No. 213 del 27 de marzo de 2014 y Acuerdo Ministerial 061 en el Art. 269, publicado

en el Registro Oficial No. 316 del 04 de mayo de 2015.

2.2.2 Objetivos Específicos

Determinar el nivel de cumplimiento ambiental de las actividades mineras realizadas

en el proyecto Llurimagua, de acuerdo a lo establecido en el plan de manejo

ambiental, plan de monitoreo, licencia ambiental, requerimientos operacionales

ambientales establecidos en el Reglamento Ambiental para Actividades Mineras

(RAAM) y demás normas vigentes y aplicables a la operación minera en el Ecuador.

Determinar conformidades, no conformidades y pasivos ambientales presentes

dentro del proyecto Llurimagua.

Proponer medidas ambientales dentro de un plan de acción, que guíe la ejecución

de actividades asociadas a las no conformidades determinadas en la auditoria.

Identificar y caracterizar fuentes de contaminación ambiental y/o potenciales pasivos

socio ambientales resultantes de las actividades mineras.

Establecer un plan de remediación integral que incluya metodologías aplicables

dependiendo de los pasivos ambientales identificados.

En base a los resultados de la auditoría, se realizará la actualización del Plan de

Manejo Ambiental, que facilite el seguimiento y control de la gestión socio ambiental

del Proyecto Llurimagua por parte de las autoridades de control.

2.3 Alcance

La Auditoría Ambiental se realizó en función de verificar el cumplimiento de todas las actividades que se han desarrollado en el Proyecto Llurimagua desde la emisión de la Licencia Ambiental, es decir aquellas correspondientes al periodo comprendido entre 16 de diciembre 2014 y el 16 de diciembre 2015.

En este contexto el alcance del trabajo que se ejecutó para la auditoría ambiental de cumplimiento fue:

Revisión de documentos de auditorías y estudios ambientales anteriores del

proyecto Llurimagua.

Elaboración del Plan de Auditoría y complementación de la matriz de obligaciones

(Check List) en función de la normativa, licencia ambiental, especificaciones de los

planes de manejo ambiental, convenios, acuerdos u otros establecidos con la

comunidad específicos para la ejecución del proyecto, en caso de existir.

Análisis del cumplimiento de la normativa ambiental vigente aplicable

Análisis del cumplimiento de los convenios y el plan de manejo ambiental aprobado

por el Ministerio del Ambiente.



Análisis del cumplimiento de los compromisos adquiridos en la licencia ambiental

otorgada por el Ministerio del Ambiente.

Inspección de las instalaciones, encuestas, entrevistas u otras actividades, según

aplique en campo.

Auditoría documental que incluye el análisis de los informes ambientales, auditorías

anteriores, cumplimiento de convenios, reportes de automonitoreo y otros

(documentación proporcionado por el auditado).

Definición de conformidades y no conformidades a la gestión ambiental producida

por el proyecto minero Llurimagua.

Recomendación de medidas correctivas (Plan de Acción) guiada en

recomendaciones concertadas con los técnicos de la ENAMI EP y Exploraciones

Mineras Andinas (EMSAEC S.A), para el levantamiento de no conformidades.

Actualización del Plan de Manejo Ambiental, que facilite el seguimiento y control de

la gestión socio ambiental del proyecto Llurimagua por parte de las autoridades de

control.

2.4 Marco Legal Referencial

Tabla 2-1 Marco Legal aplicable

CUERPO LEGAL

CAPÍTULO,

TITULO,

SECCIÓN

ARTICULO CONTEXTO DE APLICACIÓN

Constitución del Ecuador

(Registro Oficial 449 del 20

de octubre de 2008).

Capítulo VII Capítulo IX

Art.71, Art. 72, Art. 83, Art.396

La Constitución demarca el

enfoque de aplicación del marco

legal en el Ecuador, y en casos

específicos establece

prohibiciones que deben ser

verificadas en su aplicación. El

marco constitucional es

recogido por las cláusulas

contractuales de EMSAEC S.A y

su protección al ambiente.

Ley de Minería (RO 517, 29

de enero 2009 vigente hasta

16 de julio de 2013).

Reforma a la Ley de Minería

(RO 517, 29 de enero 2009

actualizado el 16 de julio de

2013 y vigente hasta agosto

de 2014).

Capítulo II

Capítulo III

Art. 37, Art.38,

Art.68, Art. 78,

Art. 79, Art. 80,

Art.84, Art. 86,

Art.88.

Enlaza los criterios legales de la

Ley de Gestión con las

actividades mineras. Describe

los criterios iniciales que deben

cubrir los concesionarios

mineros en asuntos ambientales

y describe varios requisitos con

prohibiciones y limitaciones de

uso de recursos naturales.



CUERPO LEGAL

CAPÍTULO,

TITULO,

SECCIÓN


Ley Orgánica de Salud

(Registro Oficial Suplemento

Nº 423 del 22 de diciembre

de 2006).

Capítulo III Capítulo IV

Art.7, Art.96, Art.113

Establece criterios para

permisos de instalaciones como

comedores y servicios médicos.

Ley Orgánica de Recursos

Hídricos Usos y

Aprovechamiento del Agua

con Registro Oficial No. 305

del 6 de agosto del 2014.

Título I – Capítulo I

Título I - Capítulo

IV

Título IV - Capítulo

I

Art.1, Art.12,

Art.67, Art.70,

Art.80, Art.107,

Art. 112, Art.127

El espíritu de esta ley busca

regularizar el uso y

aprovechamiento de los

recursos hídricos tanto

superficiales como

subterráneos, bajo la consigna

de que el agua constituye

patrimonio nacional; bien de uso

público, dominio inalienable,

imprescriptible, inembargable;

elemento esencial para la vida,

vital de la naturaleza y

fundamental para garantizar la

soberanía alimentaria; y sector

estratégico de decisión y de

control exclusivo del Estado, por

lo que está prohibido cualquier

tipo de propiedad privada sobre

este patrimonio.

De acuerdo a este cuerpo legal,

la gestión y planificación de los

recursos hídricos se debe

realizar desde el concepto de

unidad hídrica o cuenca

hidrográfica, a través de la

Autoridad Única del Agua que

definirá los lineamientos

reglamentarios para ello. Es

importante destacar que este

cuerpo legal realiza una

prelación de las actividades

productivas, en este sentido el

aprovechamiento productivo del

agua tiene entre sus actividades

a la explotación minera y en

cuarto lugar los proyectos de

sectores estratégicos

Ley de Prevención y Control

de la Contaminación

Ambiental (Decreto Supremo

374, Registro Oficial 418 del

10 de septiembre de 2004).

Cap. I, Cap. II, Cap.

III

Art. 1, Art.5, Art.6,

Art.10,

Prohíbe actividades que puedan

generar contaminaciones a aire,

agua, suelo y obliga a tratar

efluentes.

Codificación a la Ley de

Gestión Ambiental (Registro

Oficial Suplemento 418 del

10 de septiembre 2004).

Cap. II

Cap. V, Título V

Art. 19, Art.20,

Art.40,

Define el esquema de validación

de procesos de licenciamiento

ambiental, el mecanismo de

consulta y de seguimiento

ambiental nacional.



CUERPO LEGAL

CAPÍTULO,

TITULO,

SECCIÓN


Además establece conceptos de

impacto, daño ambiental y

contaminación ambiental, entre

otros.

Ley Forestal (Registro Oficial

S-418 del 10 de septiembre

de 2004).

Título I - Capítulo

VI

Título IV – Capítulo

I

Art.36, Art.78

Describe criterios para

establecer esquemas de manejo

de licencias forestales, define

mecanismos de reforestación en

áreas públicas, establece

criterios de veda y protección de

maderas especiales. En el

proyecto minero Llurimagua se

aplica a la actividad de desbroce

inicial para abrir el área de

plataformas.

Ley de Patrimonio Cultural

(Registro Oficial No. 465 del

19 de noviembre de 2004).

- Art.30, Art.32

Describe criterios de protección

ante vestigios arqueológicos, y

los pasos para obtener permisos

para su manejo.

Reglamento de Seguridad y

Salud de los Trabajadores y

Mejoramiento del Medio

Ambiente de Trabajo

(Decreto Ejecutivo 2393 de

1986)

Título I

Título II – Capitulo

II

Título II – Capitulo

III

Título II – Capítulo

V


VI


VI

Título V – Capítulo

I

Título V – Capitulo

II

Título V – Capítulo

VI

Art.11, Art.12,

Art.13, Art.14,

Art.15, Art.16,

Art.21, Art.22,

Art.23, Art.24,

Art.25, Art.26,

Art.27, Art.28,

Art.29, Art.30,

Art.31, Art.32,

Art.33, Art.34,

Art.37, Art.38,

Art.39, Art.40,

Art.41, Art.42,

Art.43, Art.44,

Art.45, Art.46,

Art.53, Art.54,

Art.55, Art.56,

Art.57, Art.58,

Art.63, Art.65,

Art.149, Art 154,

Art.155, Art.172,

Art. 175, Art.176,

Art.177, Art.178,

Art. 179, Art. 180,

Art. 181, Art. 182,

Bajo criterio del MAE, este

reglamento fue revisado en la

auditoría, siendo el criterio

fundamental para establecer

condiciones de seguridad y

salud ocupacional. El

reglamento define los criterios

de calificación y responsabilidad

de entidades dentro de la

empresa a cargo de la SSO. Se

definen criterios de ambiente de

trabajo de instalaciones,

campamentos, servicios

auxiliares, calidad de

iluminación, ruido, humedad,

condiciones de equipos,

máquinas, herramientas,

equipos contra incendio,

equipos de protección personal,

señalización. La cantidad de

requisitos de este cuerpo legal

en su mayoría son aplicables a

la actividad de la EMSAEC S.A,

pero por tratarse de una

auditoría ambiental, se revisaron

de manera rápida. Sin embargo,

se debe notar que el mismo

reglamento faculta a otras

autoridades a velar por el

cumplimiento,

independientemente de tratarse

del Ministerio de Relaciones

Laborales.



CUERPO LEGAL

CAPÍTULO,

TITULO,

SECCIÓN


Reglamento de Seguridad

Minera (DE 3934 RO 999 30

julio 1996)

Capitulo III

Capitulo IV

Capítulo V

Capitulo X

Capitulo XI

Art. 9, Art.13,

Art.15, Art.16,

Art.17, Art.18,

Art.19, Art.20,

Art.21, Art.22,

Art.23, Art.24,

Art.27, Art.68,

Art.69, Art.76,

Art.84, Art.85,

El reglamento establece los

lineamientos esenciales en las

distintas etapas mineras

referentes a temas de

seguridad. La auditoría de

cumplimiento para la fase de

exploración avanzada recoge

ciertas normas básicas de

cumplimiento.

Reglamento Ambiental para

las Operaciones

Hidrocarburíferas en el

Ecuador RAOHE 1215


de febrero 2001), en caso de

manejarse hidrocarburos.

Capitulo III

Capitulo IX

Art.24, Art.25,

Art.27, Art.71,

En tanto EMSAEC S.A utilice

hidrocarburos le aplican ciertos

criterios sobre su transporte,

manejo y almacenamiento. No

le son aplicables la mayoría de

requisitos.

El Texto Unificado de

Legislación Ambiental

Secundaria (DE 3399, RO

725, 16 de diciembre de

2002), sus normas técnicas

definidas en los anexos 1, 2,

3, 4, 5 y 6 del Libro VI, y los

acuerdos ministeriales que

los actualizan (AM 061

inclusive, que reemplaza al

título V, del Libro VI para

manejo de materiales y

desechos peligrosos y

Acuerdos Ministeriales 068 y

006 que actualizan en su

momento el Título I del Libro

VI)).

Libro VI – Titulo IV -

Capitulo IV


Capítulo V


Capitulo VII

Art.60, Art.61,

Art.73, Art.74, Art.

81, Art.83, Art.85,

Art.122, Art.123.

Anexos I, II, III,

IV, V y VI del

Libro VI

Define diversos mecanismos de

gestión ambiental. El Título I,

reformado en este año, define la

estructura y responsabilidad

institucional de control ambiental

en el Ecuador. El Titulo II define

el reglamento de la Ley

Forestal. Los otros títulos son

aplicaciones con requisitos

específicos para el manejo de

productos químicos y desechos

peligrosos, y asocia las normas

técnicas de monitoreo que se

presentan en los anexos. El

TULAS ha tenido varias

actualizaciones, ya sea en la

estructura del SUMA (Título I),

como en el manejo de productos

y desechos peligrosos (Título

V), así como en las normas

técnicas aplicables que se

presentan en los anexos. Casi

todo este marco legal se aplica

a este proyecto minero, pues

define criterios de actividad de

sus campamentos, frentes de

trabajo, criterios de permisos,

auditoría, reporte de monitoreo

interno, participación con la

comunidad, obligatoriedad de

cumplir el Plan de Manejo y los

criterios de máximos permisibles

y criterios de monitoreo y

reporte de ruido, calidad de aire.

También se aplica por la

cobertura que le da en términos



CUERPO LEGAL

CAPÍTULO,

TITULO,

SECCIÓN


de la responsabilidad frente a

proyectos en manos de

contratistas, de los cuales no

puede desentenderse.

Reglamento Ambiental de

Actividades Mineras (RAAM)


de marzo del 2014).

Capítulo V

Capítulo VI

Capítulo VII

Capítulo X

Art.44, Art.45,

Art.46, Art.47,

Art.48, Art.50,

Art.52, Art.53,

Art.60, Art.61,

Art.67, Ar.68,

Art.71, Art.72,

Art.75, Art.76,

Art.77, Art.84,

Art.85, Art.87,

Art.88, Art.89,

Art.90, Art.91,

Art.122, Art.125,

Este reglamento es fundamental

para el control ambiental de

EMSAEC S.A. En su estructura,

es coherente y similar al

TULAS, pero agrega varios

requisitos específicos para la

actividad minera, como por

ejemplo el uso y retorno de

agua, las actividades en

placeres de ríos, los criterios de

aplicación de valores de fondo,

la colaboración con centros de

estudio. Este reglamento aporta

la mayor cantidad de

obligaciones y criterios de

prohibición para la actividad de

EMSA S.A ya sea en su

campamento, en sus frentes de

trabajo, en su planificación y en

el uso del territorio.

Acuerdo Ministerial 026

publicado en el Registro

Oficial 334 del 12 de mayo de

2008 para procedimiento de

registro para generadores de

desechos peligrosos

-

Art. 1.

Anexo A

Este acuerdo ministerial define

los formatos y protocolos de

declaración, registro y reporte

anual de desechos peligrosos, y

las condiciones para obtener los

licenciamientos de gestores e

inclusive transportistas.

Acuerdo Ministerial No. 061

Reforma del Libro VI Del

Texto Unificado, publicado

en el R. O. Nº 316 del 4 de

mayo de 2015

Capitulo III –

Sección I

Capitulo III –

Sección II

Art.167, Art.168,

Art.174, Art.179,

Art.181, Art.187,

Art.188, Art.191,

Art.192, Art.193,

Art.202,

El reglamento reemplaza al

Título V del Libro VI del Tulas, y

define criterios de manejo de

desechos peligrosos y

productos químicos. Se define la

cadena de responsabilidades

desde el importador o fabricante

hasta el destino final, asociando

la gestión al licenciamiento. El

reglamento aplica a la actividad

del proyecto en cuanto es

usuario de productos químicos y

generador de desechos

peligrosos.

Acuerdo Ministerial No. 097ª

del 30 de Julio del 2015

Art. 1, Art. 2, Art.

3, Art.4, Art.5

Se establece los límites

máximos permisibles vigentes

para agua, suelo y aire.




2.5 Marco Institucional

El Proyecto Llurimagua, corresponde a uno de los sectores estratégicos del Estado, y

en esta medida interactúa con varias entidades tanto del gobierno central como local,

de la zona en la que se desarrolla.

La interacción con estas instituciones se relaciona con la competencia de las mismas,

las cuales ejercen funciones de control, gestión, seguimiento, etc.

Una vez ejecutada la auditoría, se ha verificado mediante documentos, los nexos o

relaciones (marcadas por actos administrativos) existentes entre las diferentes

instituciones y el proyecto auditado.

En este tenor, se presenta a continuación la siguiente tabla que contiene un detalle del

marco institucional relacionado con el proyecto, describiendo sus canales de

comunicación, la existencia de puntos de apoyo y/o conflicto, y el peso cualitativo de la

relación política de cada una de las instituciones que conforman el marco institucional

relacionado con el proyecto.

El peso cualitativo que se le ha dado a la relación política de cada una de las

instituciones con el proyecto, se ha determinado en función de la apreciación general

del equipo auditor frente a la pregunta: ¿qué nivel de influencia tiene la institución ante

el cumplimiento legal y del plan de manejo ambiental del proyecto?

El resultado se expresa en porcentaje, donde 100% corresponde a una influencia

absoluta y excluyente de otras instituciones, 50% corresponde a una influencia fuerte

pero interdependiente de otras instituciones y 20% corresponde a una influencia

esporádica, no fuerte e independiente de otras instituciones.



Tabla 2-2 Marco Institucional

INSTITUCIÓN

TIPO DE

RELACIÓN CON

EL PROYECTO

PARTICIPACIÓN EN EL

PROYECTO ELEMENTOS DE INTERACCIÓN

PUNTOS DE APOYO /

CONFLICTO

PESO

CUALITATIVO

POLÍTICO

Ministerio Coordinador

de Sectores

Estratégicos

Coordinación y

definición de

política

intersectorial

Proyecto de un sector estratégico. Indirectos, por medio de EMSAEC. Sin conflicto 20%

Ministerio del Ambiente

MAE (Quito)

Control.

Rectoría de

política

ambiental.

Regulación.

Autorizaciones, seguimientos,

auditorías, aprobaciones de

estudios, permisos forestales,

criterios de protección ambiental,

control de calidad ambiental.

Directos: requerimientos,

aprobaciones, reuniones, emisión de

permisos (forestal, definición de

limitaciones.

Cobro de tasas.

Apoyo, al ser proyecto

de un sector estratégico.

Inspecciones y

observaciones por

problemática ambiental.

50%

Ministerio de

Relaciones Laborales.

Rectoría de

política laboral.

Regulación.

Control de Seguridad y Salud

Ocupacional.

Directo, Inspecciones

Permisos y aprobaciones (personal,

reglamento interno, comités).

Sin apoyo remarcable.

Sin conflicto. 100%

Secretaría Nacional del

Agua.

Autorización.

Control. Técnico.

Concesiones de uso de agua para

fines industriales.

Emisión de concesiones.

Control.

Sin apoyo remarcable.

Sin conflicto. 20%

Instituto Nacional de

Patrimonio cultural.

Autorización.

Ejecución

Emisión de permisos para

estudios arqueológicos.

Aprobaciones de estudios.

Control de protección de

patrimonio.

Directa, emisión de vistos buenos y

permisos.

Requerimiento de seguimientos.

Sin conflicto. 100%



INSTITUCIÓN

TIPO DE

RELACIÓN CON

EL PROYECTO

PARTICIPACIÓN EN EL

PROYECTO ELEMENTOS DE INTERACCIÓN

PUNTOS DE APOYO /

CONFLICTO

PESO

CUALITATIVO

POLÍTICO

Gobierno Autónomo

Descentralizado

Parroquia García

Moreno

Cooperación Interacción con comunidades.

Apoyo al desarrollo cantonal.

Directo, control de uso de suelo.

Cobro de tasas.

Sin conflicto.

Trámites aclarativos en

consecución de permiso

de bomberos.

Sin registro ambiental de

vivero.

50%

Gobierno Autónomo

Descentralizado

Parroquia Peñaherrera

Cooperación Interacción con comunidades.

Apoyo al desarrollo parroquial.

Indirecto, la relación corresponde al

ámbito de proyectos de apoyo a la

comunidad de EMSAEC S.A.

Sin conflicto,

actualmente no

mantienen relación.

50%




3. METODOLOGIA

La auditoría ambiental de cumplimiento se fundamentó en el seguimiento del Plan de

Manejo Ambiental (PMA) y la normativa ambiental vigente, orientado a detectar, todas

las no-conformidades, incumplimientos y debilidades en cuanto al cumplimiento de

procedimientos de levantamiento y presentación de información ambiental (estudios,

planes, presupuestos, reportes de auto monitoreo, informes, procesos, etc.).

La metodología utilizada en el proceso de auditoría ambiental contempló tres etapas:

Preauditoría, Auditoría en Sitio y Postauditoría.

3.1 Preauditoría

Con el propósito de lograr una cuidadosa y eficiente revisión de las actividades mineras

llevadas a cabo en el proyecto Llurimagua, se contó con un grupo auditor

multidisciplinario, en función de las características de este tipo de auditorías; este grupo

realizará las siguientes actividades antes de la inspección de campo.

3.1.1 Elaboración del Plan de Auditoría

El auditor líder se reunió con los técnicos de EMSAEC S.A responsables del proyecto,

con el propósito de afinar los objetivos y alcance de la auditoría, programar las

actividades a realizarse durante todas las etapas consideradas, coordinar detalles

logísticos, delegar responsabilidades y recabar la información que será evaluada previo

a la auditoría propiamente dicha. (Ver Anexo J Actas de Apertura y Cierre).

Adicionalmente, se coordinó con EMSAEC S.A, las áreas a visitar así como el personal

a incluir en el proceso por parte de la misma.

3.1.2 Revisión de la Información Existente

Durante esta etapa, se realizó una revisión bibliográfica de la literatura existente que

tenga relación directa con la gestión ambiental del proyecto, para lo cual el equipo

auditor se reunió con los responsables de gestión ambiental, para obtener información

suficiente y apropiada sobre las políticas, procesos y procedimientos de la gestión

ambiental del proyecto Llurimagua. Parte de este proceso fue la revisión de los

documentos legales.

Una vez recopilada la información, el equipo auditor realizó una revisión exhaustiva de

los antecedentes ambientales, problemas ambientales, demandas, conflictos con las

comunidades, reclamos, resultados de auditorías anteriores y cumplimiento de planes

de acción.

El proceso de revisión de información será llevado a cabo por un grupo interdisciplinario

abiótico, biótico y socioeconómico de expertos técnicos. De esta manera, los resultados

de la auditoría serán completos al tener un enfoque multidisciplinario.

A la vez, durante la fase de revisión de documentos se desarrolló las listas de

verificación (Check List). Estas listas de verificación fueron estructuradas de tal modo

que se maximice la eficiencia de las inspecciones técnicas o de la auditoría en sitio.

Las listas de verificación fueron presentadas a EMSAEC S.A para su revisión, previo a

ser empleadas durante las inspecciones en sitio, además de la recolección de datos



sobre cualquier infraestructura o proceso. Los Check Lists fueron elaborados y utilizados

por cada auditor especialista en el proceso de la auditoría en sitio, de acuerdo a su

especialidad.

Adicionalmente, y sobre la base de la revisión de la información, se elaboró el programa

de auditoría en sitio que fue analizado con EMSAEC S.A para su aprobación, de tal

manera que no se interfiera con los procesos operativos normales del proyecto.

La auditoría en sitio, se realizó del 11 al 13 de enero del 2014 una vez que fueron

aprobados los TDR’s y que EMSAEC S.A aprobó el programa de auditoría y se ultimen

detalles para una coordinación adecuada de la auditoría in situ.

3.1.3 Responsabilidades del Equipo Auditor

El Equipo de Auditores estuvo integrado por profesionales calificados, quienes

cumplieron al menos, con las siguientes tareas:

Auditor Líder: Quien actuó como coordinador del proyecto y como interlocutor

por parte de la Ecuambiente Consulting Group con EMSAEC S.A. Además de

los específicos para tal función, el Auditor Líder cumplió las siguientes

actividades:

o Distribuyo la información entre los miembros del equipo.

o Entregó las guías y documentos de análisis de la información (listas de

verificación, notas de auditores, etc.). Estas guías se incluirán en el Plan

de Auditoría con las adaptaciones específicas correspondientes.

o Elaboró el programa detallado de trabajo para la inspección de campo.

Equipo de Auditores: Grupo de Especialistas de las diferentes áreas para poder

analizar los componentes físicos, bióticos y sociales; y sus interacciones con los

componentes artificiales existentes durante las actividades de exploración

avanzada del proyecto minero Llurimagua. El componente antrópico fue cubierto

por un especialista con experiencia en auditorías ambientales en la industria

minera. Entre las actividades que desarrolló están:

o Revisión de la información sobre antecedentes.

o Elaboración conjunta con el auditor líder de las guías definitivas de

auditoría.

o Reunión de Pre Auditoría

3.2 Auditoría en Sitio

El auditor líder con su grupo, definió el programa de auditoría en el cual se establecerán,

de forma clara, los procesos y áreas a ser auditadas.

3.2.1 Reunión Inicial

Previamente y siguiendo los protocolos de un proceso de auditoría, se realizó dos

reuniones de apertura de la auditoria. La primera el día 11 de enero del 2015 con

personal de EMSAEC y KLUANE en la oficina del proyecto en Junín, mientras que la

segunda se realizó el 13 de enero del 2015 en el campamento de La Conquista con

personal de EMSAEC que trabaja en la muestrera. (Ver Anexo J Actas de Apertura y

Cierre y Anexo D.5 Registro Fotográfico Apertura y Cierre Auditoria). Las reuniones de



apertura tuvieron los siguientes objetivos:

Presentar a los miembros del equipo auditor.

Revisar el alcance, los objetivos y el programa de auditoría para establecer

tiempos y no interferir con las actividades.

Proveer un resumen de la metodología y de los procedimientos a ser utilizados

durante la auditoría en sitio.

Confirmar que los recursos y facilidades requeridas por el equipo auditor estén

disponibles.

Promover la participación activa de los responsables de la gestión ambiental.

Garantizar a EMSAEC S.A que la información que se obtenga, será manejada

confidencialmente.

Responder cualquier inquietud respecto a la auditoría.

Firmar el acta de inicio de la Auditoría.

Foto 1: Reunión de apertura en las oficinas de Junín (11/01/2016)

Foto 2: Reunión de apertura en la muestrera (13/01/2016)

Fuente: Ecuambiente Consulting Group, Enero 2016 Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2016

3.2.2 Inspección visual del área minera

El objeto del proceso de la inspección visual fue documentar en detalle los

procedimientos de las actividades mineras y determinar los posibles aspectos e

impactos ambientales. Este recorrido visual permitió conocer con mejor precisión la

estructura, organización y funcionamiento del proyecto Llurimagua.

Durante la inspección visual realizada del 11 al 13 de enero del 2016, se utilizaron las

Check Lists para verificar el cumplimiento o no-cumplimiento de los distintos programas

implementados para la mitigación de impactos ambientales y sociales. Otra técnica que

se utilizó y que complementa la verificación visual, es la entrevista a los técnicos o

responsables del proceso de gestión ambiental y a la población civil asentada en el área

de influencia. La información recolectada por medio de entrevistas será verificada a

través de observaciones, registros y resultados de medidas o análisis existentes.

La información fue recolectada, analizada y documentada para ser utilizada como



evidencia objetiva de la auditoría.

3.2.3 Revisión de las actividades mineras

Se realizó una revisión de las actividades mineras, en la cuales se llevaron a cabo las

siguientes acciones:

Emplazamiento actual de las actividades realizadas en el proyecto, para lo cual

se levantó información sobre procesos, productos químicos utilizados, sistemas

de almacenamiento, manejo de desechos sólidos y líquidos, control de

contaminación del aire, zonas de almacenamiento, laboratorios, etc.

Foto 1: Taladro de Perforación Foto 2: Producto Químico utilizado en perforación


Inspección de las facilidades instaladas para el desarrollo de las actividades. Se

visitó diferentes frentes de trabajo entre los cuales podemos encontrar una

plataforma en funcionamiento, una plataforma en abandono temporal, una

plataforma en construcción, el campamento temporal y la muestrera ubicada en

el campamento La Conquista.

Foto 3: Plataforma en Operación Foto 4: Plataforma en Abandono

Temporal



Foto 5: Plataforma en Construcción Foto 6: Campamento KLUANE

Foto 7: Campamento La Conquista Foto 8: Muestrera


Evaluación de las condiciones de salud y seguridad industrial en las actividades

mineras llevadas a cabo.

Foto 9: Análisis de Sondajes Foto 10: Clasificación de Basura


Determinación del grado de aceptación y escenarios de conflicto con la

comunidad a las operaciones de ENAMI EP y EMSAEC S.A.



Foto 11 y 12: Entrevistas a actores principales y personal de la empresa


Se inspeccionó las posibles fuentes de contaminación de suelos, agua y aire.

Foto 13: Área de Almacenamiento de químicos en el campamento 2

Foto 14: Tanques de decantación de los lodos de perforación


Se tomó muestras de suelo y agua industrial, así como también se tomó

muestras de agua de cuerpos hídricos cercanos a las instalaciones. El monitoreo

se lo realizó bajo los procedimientos internos de la Ecuambiente Consulting

Group (Ver Anexo E: Procedimientos – Ver Anexo F: Cadena de Custodia).

Foto 15: Muestreo de Suelos Foto 16: Muestreo de agua en cuerpos

hídricos


Se realizó el muestreo de calidad del aire y se evaluaron los niveles de ruido.

Para este monitoreo se contó con la ayuda de AFH que se encuentra acreditado

por el Servicio de Acreditación Ecuatoriano (SAE).



Foto 15: Monitoreo de Calidad del Aire

Foto 16: Monitoreo de Ruido

Fuente: AFH Services, Enero 2016 Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2016

3.2.4 Identificación y caracterización de pasivos impactos ambientales

Además de realizar una revisión de las actividades mineras, con el objetivo de dar

cumplimiento a la normativa ambiental minera, se realizó la identificación y

caracterización de los pasivos socio-ambientales generados, de modo que se pueda

establecer a futuro el consecuente Plan de Reparación Integral de las áreas afectadas.

Sin embargo en base a los recorridos y revisión de la información documental no se

identificaron pasivos ambientales dentro de la concesión minera Llurimagua

3.2.5 Revisión y Evaluación de Registros y Documentación en Sitio

Se realizó una revisión documental en la oficina de Junín como en la muestrera ubicada

en el campamento La Conquista. En esta revisión se evaluaron los documentos

referentes a los siguientes puntos:

Resultados de análisis de efluentes de aguas industriales, calidad del aire, ruido,

incluyendo los reportes de monitoreo presentados en los Informes Ambientales

presentados a la Subsecretaría de Calidad Ambiental.

Registros históricos de incidentes ambientales.

Registros de reclamos y atención a los mismos por parte de la población y otras

partes interesadas.

Registros de mantenimiento de los equipos y otros documentos que garanticen

la buena práctica de operación de facilidades, maquinarias y equipos.

Para la verificación y evaluación del Programa de Relaciones Comunitarias y

cumplimiento de convenios se aplicó la técnica de observación participante que

consiste en la observación en el mismo escenario local, y se aplicaron

entrevistas a los actores del área de influencia del proyecto.

Reportes de monitoreos de flora y fauna para el análisis de información base.

Se verificó sin restricción alguna el cumplimiento de todos los programas del Plan

de Manejo Ambiental y Plan de Monitoreo.



Foto 17: Revisión de documentación en la muestrera

Foto 18: Revisión de Documentación en la oficina en Junín


3.2.6 Reunión de Cierre de la Auditoría en Sitio

El día 13 de enero de 2016 se efectuó la reunión de cierre en el campamento La

Conquista, procurando que estén presentes las mismas personas que participaron en

las dos reuniones de apertura de la auditoría, es decir personal de EMSAEC y KLUANE.

En esta reunión, básicamente, se abordó lo siguiente:

Síntesis del alcance de la auditoría.

Resumen general de los resultados preliminares de la auditoria.

Explicación de la manera cómo se informará y clasificará la no-conformidad o

no-cumplimiento.

Ronda de preguntas y debates.

Conclusiones y recomendaciones preliminares y explicación del alcance del

informe final que será entregado posteriormente y cuyo carácter será

confidencial.

Firma del acta de cierre de la auditoría.

Foto 19 y Foto 20: Reunión de Cierre de la Auditoria


3.3 Preparación del Informe de Auditoría Final-Postauditoría

Los hallazgos identificados, fueron evaluados según su importancia como Conformidad

(C), No-Conformidad (NC), Observación (Obs) o No Aplica de acuerdo a lo establecido

en el A.M 061 del Ministerio del Ambiente; además, se elaboró un plan de acción en el



que constan las medidas correctivas o compensatorias a aplicar en cada hallazgo, de

manera que se pueda corregir de forma rápida y oportuna cada no-conformidad

identificada durante el proceso de auditoría.

Los hallazgos identificados, fueron evaluados a fin de determinar su importancia:

Conformidad (C): Calificación dada a las actividades, procedimientos, procesos,

instalaciones, prácticas o mecanismos de registro que se han realizado o se encuentran

dentro de las especificaciones expuestas en el plan de manejo ambiental, plan de

monitoreo y/o normativa ambiental específica aplicable para el sector minero.

No Conformidad (NC): Calificación dada a las actividades, procedimientos, procesos,

instalaciones, prácticas o mecanismos de registro que no se han realizado o no se

encuentran dentro de las especificaciones expuestas en el plan de manejo ambiental,

plan de monitoreo y/o alguna normativa ambiental específica aplicable para el sector

minero.

No Conformidad Menor (NC-): Se considera No Conformidad Menor, cuando

por primera vez se determine las siguientes condiciones:

o El incumplimiento de los límites permisibles o criterios de calidad por

parámetro y fuente muestreada y que no haya producido alteración evidente

al ambiente;

o El retraso o la no presentación de los documentos administrativos de control

y seguimiento ambiental en los términos establecidos;

o El incumplimiento de las obligaciones técnicas descritas en los Estudios

Ambientales, Plan de Manejo Ambiental u otras requeridas por la Autoridad

Ambiental Competente que puedan haber producido o estén produciendo un

riesgo al ambiente sin que esto haya producido alteración evidente al

ambiente;

o La importación, comercialización y uso de sustancias químicas peligrosas,

por parte de personas naturales o jurídicas que no consten en el registro

correspondiente;

o El incumplimiento de las medidas preventivas de producción más limpia

expedidas por la Autoridad Ambiental Nacional;

o El manejo inadecuado de productos y/o elementos considerados peligrosos,

de acuerdo a lo establecido en la normativa ambiental aplicable;

o El uso, la comercialización, la tenencia y/o la importación de productos

prohibidos o restringidos de acuerdo a la lista y norma técnica

correspondientes;

o La realización de cualquier actividad en materia de gestión integral de

desechos y/o sustancias químicas peligrosas, sin autorización y/o sin cumplir

las condiciones administrativas y técnicas establecidas en la normativa

ambiental aplicable;



o El incumplimiento parcial del programa de remediación, restauración y/o

reparación aprobado por la Autoridad Ambiental Competente;

o El incumplimiento parcial de la ejecución del plan emergente y/o plan de

acción aprobado;

o La gestión de desechos peligrosos y/o especiales en cualquiera de sus fases,

sin cumplir con la norma técnica expedida para el efecto y/o sin autorización

previa de la Autoridad Ambiental Competente;

o La realización de actividades adicionales a las descritas en los documentos

presentados para la emisión de la licencia ambiental;

o La gestión de sustancias químicas peligrosas, en cualquiera de sus fases,

sin cumplir con la norma técnica expedida para el efecto por la Autoridad

Ambiental y/o sin autorización previa de la Autoridad Ambiental Competente;

o El incumplimiento de actividades específicas detalladas en los documentos

habilitantes, y normativa ambiental, que permiten el seguimiento, monitoreo

y control, requeridas por la Autoridad Ambiental Competente; para la gestión

ambiental;

o La generación, almacenamiento, transporte, eliminación y disposición fi nal

de desechos especiales sin cumplir la norma técnica expedida para el efecto

y/o sin autorización previa de la Autoridad Ambiental Competente; y,

o La formulación, fabricación y/o acondicionamiento de sustancias químicas

peligrosas, por parte de personas naturales o jurídicas que no cumplan con

el permiso ambiental correspondiente y con la normativa vigente.

No Conformidad Mayor (NC+): Los criterios de calificación son los siguientes:

o La reiteración durante el periodo evaluado de una No Conformidad Menor

por un mismo incumplimiento determinado por los mecanismos de control y

seguimiento establecidos en este Libro

o Determinación de los siguientes hallazgos identificados y notificados por la

Autoridad Ambiental Competente:

El incumplimiento consecutivo y reiterativo a los límites permisibles por

parámetro y fuente muestreada;

Alteración de las condiciones ambientales naturales que requieren

remediación a largo plazo, producidas por incumplimientos técnicos

establecidos en la normativa ambiental aplicable;

El incumplimiento total del programa de remediación y restauración

aprobado por la Autoridad Ambiental Competente;

El incumplimiento total de la ejecución del plan emergente y/o plan de

acción aprobado;



El abandono de infraestructura, equipamiento o cierre de actividades sin

contar con la aprobación de la Autoridad Ambiental Competente;

El incumplimiento en la ejecución de las actividades contenidas en los

planes de contingencia establecidos en la legislación ambiental aplicable;

La realización de actividades adicionales o distintas a las descritas en los

documentos presentados para la emisión de la licencia ambiental;

La introducción al país de desechos sólidos no peligrosos, para fines de

disposición final sin el permiso ambiental correspondiente;

La introducción al país de desechos especiales, para fines de disposición

final, sin cumplir la norma técnica expedida para el efecto y/o sin

autorización previa de la Autoridad Ambiental Nacional;

El movimiento transfronterizo de residuos sólidos no peligrosos,

desechos peligrosos y/o especiales sea por importación, exportación o

tránsito, incluyendo lo relacionado a tráfico no autorizado de los mismos,

sin cumplir la norma técnica expedida para el efecto y/o sin autorización

previa de la Autoridad Ambiental Nacional; y,

La disposición final o temporal de escombros, residuos y/o desechos de

cualquier naturaleza o clase en cuerpos hídricos, incluyendo a la zona

marino costera.

o La ejecución de las prohibiciones expresas contenidas en este Libro;

o La Determinación de daño ambiental mediante resolución en firme. En el

caso de hallazgos que no se enmarquen dentro de lo descrito anteriormente,

será calificado como No Conformidades Mayores y No Conformidades

Menores por la Autoridad Ambiental Competente o equipo auditor, en base a

los siguientes criterios:

Magnitud del evento

Afectación a la salud humana

Alteración de la flora y fauna y/o recursos naturales

Tipo de ecosistema alterado

Tiempo y costos requeridos para la remediación

Negligencia frente a un incidente

Observación: Esta calificación implica una incorrecta aplicación de procedimientos,

pudiendo afectar la gestión, sin necesidad de incumplir la normativa vigente, dentro de

los siguientes criterios:

Fácil corrección o remediación.



Rápida corrección o remediación.

No Aplica: Se da esta calificación cuando se ha citado acciones del PMA o artículos de

la normativa ambiental que no tienen relación con la actividad que se realiza, y su

aplicabilidad es innecesaria.

3.3.1 Plan de Acción

Una vez identificadas las conformidades, no conformidades y observaciones se elaboró

un plan de acción en el que constan las medidas correctivas o compensatorias a aplicar

en cada hallazgo, de manera que se pueda corregir de forma rápida y oportuna cada no

conformidad identificada durante el proceso de auditoría ambiental de cumplimiento del

proyecto minero Llurimagua.

Se elaboró una matriz de resumen en la que se identifica el aspecto evaluado, el

hallazgo, su importancia y la acción correctiva.

Para la presentación del plan de acción se realizó en base a una matriz. La cual consta

de los siguientes ítems:

Descripción del hallazgo.

Referencia legal que se está incumpliendo.

Acción a tomar a corto, mediano o largo plazo, dependiendo de la gravedad o

dificultad de la actividad para solucionar el hallazgo o pasivo ambiental.

Fecha de Inicio de las acciones a tomar.

Fecha de Finalización de las acciones a tomar.

Responsable de solucionar o dar seguimiento al hallazgo.

Costo de solucionar el hallazgo.

3.4 Reunión Postauditoría

En base del borrador del informe final de auditoría ambiental de cumplimiento del

proyecto Llurimagua, se realizó una reunión postauditoría con la participación del equipo

clave de Ecuambiente Consulting Group y personal técnico de EMSAEC S.A para

intercambiar criterios sobre las evaluaciones, hallazgos y resultados presentados por la

consultora.



4. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PROYECTO

Con fecha 7 de noviembre de 2011, el Ministerio de Recursos Naturales No Renovables, a través del viceministro de Minas, otorga el título de Concesión Minera para Minerales Metálicos a favor de la Empresa Nacional Minera ENAMI EP, mediante la cual se confiere en legal y debida forma el derecho personal para prospectar, explorar, explotar, beneficiar, fundir, refinar, comercializar y cierre de mina de las sustancias minerales metálicas que pueden existir y obtenerse en el área denominada “Llurimagua”, con código 403001. El proyecto Llurimagua se lleva a cabo en la provincia de Imbabura, cantón Cotacachi, en las parroquias García Moreno y Peñaherrera; su objetivo es que, mediante un programa de perforación, se pueda establecer la presencia de cuerpos mineralizados de cobre u otros elementos de interés dentro de la concesión minera Llurimagua, los cuales, de ser posible, en un futuro den lugar a un proyecto minero. El objetivo del programa de exploración avanzada de minerales metálicos dentro de la concesión minera Llurimagua consiste, principalmente, en realizar trabajos de sondajes con el fin de reconocer y evaluar la posible existencia de un cuerpo mineralizado en la concesión. Debido a su naturaleza netamente exploratoria, tanto la completa ejecución como la extensión del programa están estrictamente condicionadas a los resultados que se obtengan de su realización. Por ello, el trabajo se ha dividido en tres fases, las cuales se realizarán una a continuación de la otra y se irán evaluando según los resultados obtenidos, lo que permitirá confirmar la posible presencia de elementos de interés que den lugar en el futuro a un proyecto minero. Las tres fases se describen a continuación:

Fase 1 o Fase Inicial: El objetivo de esta fase es determinar la existencia de un cuerpo mineralizado dentro de los límites de la concesión.

Fase 2: Su objetivo es delimitar con mayor precisión las dimensiones del cuerpo mineralizado y su variabilidad interna.

Fase 3: Su objetivo principal es la obtención de información respecto a la heterogeneidad interna del cuerpo mineralizado, que permita realizar una estimación confiable de la cantidad y calidad del recurso mineral.

La maquinaria utilizada para la ejecución del programa es de tipo modular o portátil, la cual permite su traslado entre los diferentes puntos de perforación, y se efectúa de manera manual o mediante la ayuda de mulares, logrando así que el ensamble final sea efectuado en la plataforma de perforación. Complementariamente a la campaña de sondajes, se efectúan mapeos geológicos de diversas escalas, muestreos geoquímicos y trabajos de geofísica terrestre, que permitirán definir con mayor claridad y precisión el objetivo a perforar. Adicionalmente, se realiza la apertura de accesos y trochas para el transporte de personal y equipos, para lo cual no se utiliza maquinaria pesada. Se han mejorado las condiciones de los caminos existentes para permitir el ingreso de la maquinaria de perforación y de los insumos necesarios. El acceso a los puntos de perforación se han realizado preferentemente mediante sendas existentes o, en caso de ser necesario, se han abierto manualmente trochas de hasta 1,5 m de ancho. En ningún caso está



permitida la tala de árboles o la afectación a la vegetación cuyo tronco exceda los 10 cm de diámetro.

4.1 Accesibilidad

Para el acceso al área de la concesión, se utilizan las vías de acceso existentes en la zona. Se han realizado las mejoras necesarias de las vías como parte del mejoramiento de las condiciones de la zona. Adicionalmente, se ha realizado la rehabilitación de la vía de acceso vehicular hacia el área de exploración avanzada, ésta es una vía existente que, debido a condiciones naturales del área, se encontraba deteriorada.

4.2 Descripción general de las actividades

El programa de sondajes ha sido estructurado tentativamente en tres fases y sus correspondientes subfases: en la fase inicial o Fase 1 (con subfases 1a y 1b) se tiene previsto realizar un total de entre 10500 y 21000 m de sondajes con diamantina, con recuperación de muestra continua de roca o testigo (perforación tipo “DDH”), distribuido entre 15 y 30 pozos. El objetivo de esta fase es determinar la existencia de un cuerpo mineralizado dentro de los límites de la concesión. Los avances en el programa de sondajes hasta noviembre de 2015, se detallan en la tabla a continuación.

Tabla 4-1 Metros de Perforación en las campañas de exploración realizadas en el 2015

POZO Nº 2015

MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

ECCDDH001 957.07 545.93

ECCDDH002 84.73 855.88 197.39

ECCDDH003 682.44 390.15

ECCDDH004 731.22 317.9

ECCDDH005 714.45 333.75

ECCDDH006 429.46 708.05

ECCDDH007 300.53 920.19 258.17

ECCDDH008 275.54 992.43 232.03

ECCDDH009 146 940.31 413.92

ECCDDH010 1002.79 213.36

ECCDDH011 561.14 687.02

ECCDDH012 285.60 914.55

TOTAL 957.07 630.66 1538.32 2033.21 1657.18 2766.67 3280.04 2228.85

ACUMULADO ANUAL

957.07 1587.73 3126.05 5159.26 6816.44 9583.11 12863.15 15092.00

Fuente: EMSAEC S.A, Diciembre 2015 Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2016



Si los resultados de esta fase son auspiciosos y se demuestra que existe el cuerpo mineral, se daría inicio a una fase de sondajes de seguimiento o Fase 2 (subfases 2a y 2b), cuyo objetivo es delimitar con mayor precisión las dimensiones del cuerpo mineralizado y su variabilidad interna, lo que implicará reducir la separación entre sondajes a los 200 m aproximadamente. Esta fase contempla dos subfases de 10500 m lineales de perforación cada una, por lo que se podría alcanzar hasta 21000 m lineales totales distribuidos en aproximadamente 30 sondajes de 700 m de largo promedio. Posteriormente, se contempla la realización de una Fase 3, cuyo objetivo principal es la obtención de información respecto a la heterogeneidad interna del cuerpo mineralizado, que permita realizar una estimación confiable de la cantidad y calidad del recurso mineral que, al igual que las anteriores, podría alcanzar hasta los 21000 m lineales distribuidos en unos 30 sondajes. De completarse en su totalidad, se perforarían 90 sondajes que representarían un total de 63000 m lineales. Cada una de las fases y subfases dependerán de los resultados que se obtengan en la subfase inmediata anterior. Para realizar las operaciones de sondajes, ha sido necesaria la construcción y adecuación de espacios para la instalación tanto de maquinaria como herramientas y demás materiales e implementos utilizados en esta tarea. Las plataformas de perforación tienen una superficie plana de 4 m x 4 m, y el espacio físico útil alcanza una dimensión máxima de 10 m x 10 m. El propósito es permitir la instalación del equipo perforador y el desplazamiento del personal de manera segura. El emplazamiento de las plataformas se ha realizado en lugares que no han requerido talar o afectar en cualquier forma la vegetación arbórea. La porción de suelo correspondiente a la cubierta vegetal que se ha removido, ha sido ensacada y mantenida en el lugar para proceder a su restauración una vez concluida la perforación. No se han establecido plataformas de perforación en áreas sensibles como: sitios de anidación y reproducción, madrigueras, saladeros, comederos, bebederos, bañaderos, previa validación de un biólogo en sitio. Las labores de perforación permiten la obtención de muestras en forma continua en toda la longitud del pozo mientras sea técnicamente factible. El testigo, una vez extraído del barril, se coloca en un envase metálico para lavarlo con agua, eliminando con ello restos de lodo o aditivos adheridos a la muestra. Posteriormente, se deposita el testigo en cajas, especialmente diseñadas, anotando en tacos separadores de madera la profundidad a la que se extrajo. Seguidamente, las cajas porta-testigos son selladas e identificadas con la denominación del pozo y un número correlativo. Finalmente, las cajas son retiradas del pozo y llevadas a la muestrera, donde el testigo es fotografiado y se realiza su descripción y mapeo geológico. Una vez mapeado, se procede a muestrear el tramo señalado por el geólogo, mediante un corte axial al testigo utilizando una cortadora manual o sierra diamantada. La mitad del testigo del tramo indicado se empaca en bolsas plásticas, se identifica y se sella antes de ser enviado al laboratorio químico para su análisis. El 50% restante se regresa ordenadamente a la caja porta testigos, la que es nuevamente sellada y enviada a la bodega para su almacenaje.

4.3 Instalaciones auxiliares

Durante la fase de exploración avanzada y según las exigencias del proyecto, se ha requerido la habilitación de instalaciones existentes (hosterías, casas de la comunidad) para el alojamiento y alimentación del personal del proyecto. La Hacienda La Conquista es una hostería localizada en San José de Magdalena, este lugar actualmente funciona



como sitio de alojamiento y alimentación del equipo técnico de EMSAEC. Adicionalmente, se ha habilitado una infraestructura para el mapeo, corte y almacenamiento de testigos, almacenamiento de combustible y almacenamiento temporal de desechos. En el área de sondajes, se ha habilitado un campamento móvil, para el alojamiento y alimentación del personal encargado de las actividades de perforación. Adicionalmente, se han utilizado viviendas de Junín para el alojamiento de personal de EMSAEC durante sus jornadas de trabajo.



5. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL MEDIO

5.1 Componente Físico

5.1.1 Clima

Precipitación

El régimen pluviométrico en la zona se mantiene con variaciones durante todo el año. La distribución temporal es bimodal registrando dos períodos con mayor precipitación en la zona que van de marzo a abril el primero y de noviembre a enero el segundo, de acuerdo a los registros de la Estación Meteorológica Inchingo (M001) (Estación Climatológica Ordinaria). El mayor índice de pluviosidad en la zona se registra en el mes de abril con 192,1 mm, mientras que los meses con bajos índices registrados son julio y agosto. La precipitación media, dentro del período de análisis, es de 100,9 mm y totales pluviométricos anuales de 1210,8 mm.

Temperatura

La temperatura media anual del período considerado (2000-2011), conforme los datos disponibles de la Estación Meteorológica Inchingo (M001) (Estación Climatológica Ordinaria) es de 10,4 ºC, con una oscilación térmica mínima (diferencia entre máximo y mínimo); en el período analizado, fue de 0,3 ºC a lo largo del año, sin diferencias notables.

Humedad Relativa

La humedad relativa media reportada en la Estación Meteorológica Inchingo (M001) (Estación Climatológica Ordinaria) es de 85,7%, los valores máximos se observan en los meses de abril y diciembre correspondiente con la época lluviosa.

Velocidad del Viento

Para la Estación Meteorológica Inchingo (M001) (Estación Climatológica Ordinaria) la velocidad del viento, a lo largo de los meses del año durante el periodo de tiempo considerado presenta variaciones desde 4,2 m/s en el mes de abril hasta un máximo de 7,1 m/s en el mes de agosto. La velocidad media fue de 5,3 m/s. Con respecto a la dirección predominante del viento en rumbos, en promedio se establece como dirección predominante al Sur.

Nubosidad

La nubosidad a lo largo del año se encuentra entre 5 y 7 octas, con un promedio de 5,6 y 6,1, siendo julio y agosto los meses con menos cobertura nubosa

Heliofania

En la región, según los datos disponibles en la Estación Meteorológica Inchingo (M001) (Estación Climatológica Ordinaria), la radiación solar también varía a través del año, siendo los meses de julio y agosto los que presentan el número total de horas más alto, y los meses de marzo y abril con los registros más bajos.

Clasificación Climática

La clasificación climática se realiza mediante el análisis de la temperatura media y precipitación mensual a lo largo de un año, para realizar una clasificación de climas biológicos o bioclimas, tomando en cuenta los períodos que son favorables y desfavorables para la vegetación, como por ejemplo, los períodos caliente, frío, seco y húmedo.



En función de la información completa recopilada es factible establecer que el clima del área de estudio, por su proximidad a la zona definida por las mencionadas estaciones, corresponde a un clima Tropical Megatérmico Húmedo, según la clasificación climática de THORNTHWAITE (1948).

5.1.2 Geología

Las principales formaciones y unidades litoestratigráficas aflorantes en el área de la concesión son las siguientes:

Batolito de Apuela. Granitoide (G)

Unidad Mulaute (Kml)

Depósitos Aluviales (Qa).

Batolito de Apuela Granitoide

El área de la concesión minera Llurimagua tiene como roca de caja el Batolito granodiorítico-biotítico de Apuela, de edad Mioceno Temprano a Medio (16,5 ± 1,1 Ma; Boland et al., 2000). El Batolito de Apuela (60 km de largo y 10-20 km de ancho), ocupa un área de 750 km2, se caracteriza por tener una forma alargada en dirección norte-sur, aflora al sur del batolito de Santiago, junto con el cual es uno de los principales intrusivos de la región. Pórfidos de composición dacítica (5,81 y 7,88 Ma tipo pórfido cuarcífero de grano grueso. PRODEMINCA., 2000a) intruyen al batolito de Apuela. Estos son los responsables de la alteración y mineralización en Junín. La mineralización económica está asociada a sulfuros hipógenos de cobre (bornita, calcopirita) y sulfuros de molibdeno (molibdenita).

Unidad Mulaute (Kml)

Aflora en los sectores suroeste del área de la concesión minera Llurimagua (Hughes & Bermúdez, 1997). Está presente en el sector noroccidental de la cordillera Occidental, se encuentra bien expuesta en el río Mulaute, también entre Pacto Loma-Masphi, Pacto-Sahuangal y a lo largo del río Guayllabamba. Su límite occidental es la Falla Toachi-Toacazo observable en el río Pilatón. Se piensa que su contacto oriental no expuesto con la Unidad Pilatón es una falla. La unidad es una secuencia volcano-clástica de abanico turbidítico submarino de al menos 2000 m de espesor, derivada de una fuente andesítica. Está compuesta principalmente de brechas masivas, fino granulares, soportadas por la matriz, conteniendo litoclastos de material andesítico vesicular, con cristales grandes, zonados de piroxeno, anfíbol y feldespato de potasio y con espesores substanciales de lutitas y limolitas gris oscuras, laminadas, fino granulares, intensamente partidas. Su edad es desconocida. Por consideraciones regionales se la cree Cretácica tardía.

Depósitos Aluviales (Qa).

Estos depósitos superficiales están relacionados con los regímenes antiguos y actuales de los ríos, por efecto del levantamiento tectónico ocurrido en etapas, durante miles de años, muchos canales aluviales quedaron suspendidos y aislados. Bajo esta denominación se ha agrupado a todos los depósitos mapeables de origen aluvial, diluvial



y vulcanos clásticos distal, aterrazados, acumulados a lo largo de los drenajes de los ríos principales, como son aquellos donde se localiza el área de los ríos Intag y Chalguayacu.

5.1.3 Fisiografía

Los suelos del área de estudio se ubican fisiográficamente en el Gran Paisaje de la Cordillera Occidental del Ecuador. Comprende un sistema bien definido en cuanto a la altitud topográfica, como de temperatura y humedad del suelo: topográficamente comprendido ente los 800 – 2061 m.s.n.m, cuyo régimen de humedad que predomina es Údico (el perfil del suelo permanece seco al menos 3 meses al año), en cuanto a la temperatura es Térmico a Isotérmico (T = 15º a 22 º C). Se han identificado los siguientes tipos de suelos en relación a las geoformas identificadas Montañas Denudacionales (MD), Montañas Estructurales (ME) y Terrazas (T).

Suelos de Montañas Estructurales y Denudacionales (ME, MD)

Estas unidades de paisajes corresponden a los flancos abruptos de las depresiones de la Cordillera Occidental, sobre rocas intrusivas y sedimentarias de edades del cretácico al terciario, cubiertas con ceniza volcánica; son relieves muy disectados, con predominio de vertientes verticales a cóncavas. La topografía dominante es la socavada, con pendientes mayores al 50%, con un patrón de drenaje de subparalelo a subdendrítico, de densidad baja; donde se han desarrollado suelos de origen residual, en régimen de temperatura del suelo Isotérmico (10 a 22º C anuales) y precipitaciones mayores a los 1.500 mm. Los miembros edáficos corresponden al Orden de los Inceptisoles, Subgrupo de los: Typic Dystrundepts; y al Orden de los Mollisoles, Subgrupo: Argiudolls; entre los más representativos

Terrazas (T)

Esta unidad de paisaje corresponde a las terrazas del río Chalguayacu; son zonas relativamente planas, en dirección noroeste, con pendientes no mayores al 10%. Su litología son depósitos aluviales de edad cuaternaria, donde se han desarrollado suelos de origen aluvial, en régimen de temperatura del suelo de Isotérmico (15 a 22 °C anuales) y precipitaciones mayores a los 1.000 mm al año.

5.1.4 Hidrografía

La concesión minera Llurimagua se enmarca dentro de dos (2) cuencas principales, que son la cuenca del río Junín y la cuenca de la quebrada Chiriyacu. Las principales características físicas de las dos cuencas son: perímetro, área, pendiente de la cuenca, pendiente del cauce, longitud del cauce, pendiente ponderada del cauce, tiempos de control, factor de forma, coeficiente de compacidad, densidad de drenaje, sinuosidad y orden. La tabla a continuación presenta un resumen de estas.



Tabla 5-1 Características Hidrográficas del Río Junín y quebrada Chiriyacu

CARACTERÍSTICAS RÍO JUNÍN QUEBRADA CHIRIYACU

Área de la Cuenca (km2) 17.39 27.05

Longitud del cauce principal (km) 8.31 12.44

Longitud media del cauce principal en línea recta (km)

7.12 10.01

Longitud total de los cauces secundarios (km)

30.56 41.89

Perímetro de la cuenca (km) 20.67 27.09

Pendiente del cauce principal 26.92% 25%

Orden (N) 4 3

Dirección del drenaje Sur Sur-Sur Este

Caudal 9.29 m3/s 0.22 m3/s

Uso principal Doméstico y

preservación de flora y fauna

Doméstico y preservación de

flora y fauna

Fuente: EMSAEC S.A, Enero 2016 Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2016

5.2 Componente Biótico

5.2.1 Flora

El área de estudio se caracteriza por poseer una gran diversidad y endemismo de especies. Incluye seis sistemas bioclimáticos con su fauna y flora: húmedo temperado, lluvioso temperado, muy húmedo sub-temperado, muy húmedo sub-tropical, muy húmedo temperado y páramo lluvioso (Holdrige, 1999). El bosque nublado constituye uno de los ecosistemas más ricos del planeta, su nombre se debe a la presencia constante de neblina que viene desde la parte baja y choca en las montañas (MAE, 2013). Tiene una elevada humedad; está ubicado entre los 1.500 y 3.000 metros. Esto, sumado a otras condiciones como la poca intensidad solar y las pendientes de las montañas han creado un ecosistema muy rico y diverso; pudiendo apreciar la abundancia de plantas sobre los árboles; como musgos, huicundos, helechos, anturios, bromelias y especialmente orquídeas. El bosque nublado es un ecosistema ampliamente explotado por su gran cantidad y variedad de árboles maderables como el Canelo, Arrayán, Matache, Guayabillo, Aguacatillo, Nogal, Aliso, Cedro, Guarumo, Tilo. Muchas de las frutas cultivadas son originarias del bosque nublado como la guaba, guayaba, mora, cereza, entre otras.

5.2.2 Fauna

El bosque nublado es el hogar de muchas especies de aves; especialmente colibríes, y otros animales desde pequeños insectos hasta grandes mamíferos; pues su gran variedad de flores y frutos brindan alimento a un sinnúmero de organismos. Aquí existen casi 500 especies de aves, entre las cuales destaca el gallo de la peña, de color rojo brillante, que construye sus nidos en las vertiginosas paredes verticales de los cañones selváticos, se dan cita aves como el tucán, papagayos, búhos, patos salvajes, quetzales, mirlos, colibrís, caciques entre otros.



La existencia de remanentes del bosque primario permite la conservación de especies endémicas como: venado, guatusa, guanta, puerco sahino, oso de anteojos, pumas, cuy de monte. Otras especies que se pueden encontrar son: ardilla, armadillo, tigrillo, zorrillo; reptiles: culebras, variedad de aves tales como gavilán, gallo de la peña, crustáceos como cangrejo, caracoles; así como variedad de insectos y arañas, anfibios como sapos de diferentes especies. Las laderas de los Andes son cubiertas por un denso ecosistema: el Bosque Nublado. Este ecosistema, también llamado “La Ceja Andina” debido a su generosa vegetación es uno de los más diversos en el mundo. Este sistema escarpado tiene una cubierta vegetal no continua que permite la entrada de los rayos del sol, dando lugar una forma de vegetación exuberante y única. Este sector se ha convertido en un refugio para las especies y en un lugar privilegiado donde se las puede observar en su estado natural.

5.3 Componente Social

El proyecto minero Llurimagua se encuentra ubicado en la provincia de Imbabura, cantón Cotacachi, en las parroquias de García Moreno y Peñaherrera.

5.3.1 Población

Tabla 5-2 Principales indicadores de población de García Moreno

INDICADOR VALOR DESCRIPCIÓN

Población total 5.060 Se observa un crecimiento poblacional positivo, entre periodos censales

Tamaño frente a la unidad territorial superior

12.6% La Parroquia de García Moreno es la tercera más grande en población.

Índice de feminidad 89.2% Indicador presenta un desequilibrio, superior al +/-5 de 100

Tipo de pirámide expansiva

En la escala de sundbarg, la población joven, que representa la base de la pirámide es mayor que el segmento adulto mayor, sin llegar a ser más grande que el segmento adulto

Fuente: INEC. (2010). VII Censo Nacional de Población y VI de Vivienda. Instituto Nacional de Estadística y Censos.

Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2016

5.3.2 Migración

El principal indicador de la migración es la tasa de emigración por trabajo que en el área de reducción presenta un valor de 0.6%. Además en correlación con el indicador de feminidad, se observa un proceso de migración selectiva, con tendencia al equilibrio en la relación deseco.



5.3.3 Condiciones Económicas

Tabla 5-3 Principales indicadores de las condiciones económicas de población de García Moreno


PEA 1.177 Representa el 48% de la población económicamente activa.

TGPL 47.8 % El indicador se encuentra en la media cantonal, por debajo de la media provincial

Principal Actividad 70 % Producción agropecuaria, con bajo valor agregado.



5.3.4 Salud

Tabla 5-4 Principales indicadores de salud de población de García Moreno


Tasa de desnutrición crónica

34.7% Referencia 2012, provincia de Imbabura

Morbilidad 77.9% Referencia 2011, área rural provincia de Imbabura

Tasa de médicos 5 por cada 10.000

habitantes Referencia 2011, área rural provincia de Imbabura

Fuente: INEC. (2011). Estadísticas Vitales y de Salud. INEC.


5.3.5 Educación

Tabla 5-5 Principales indicadores de educación de población de García Moreno


Analfabetismo 11.4% Presenta el indicador más bajo del cantón, aun así está por encima de la media nacional 6,8%.

Escolaridad 6.1 años Mantiene la tendencia cantonal.

Secundaria Completa 7.5%

Este indicador se encuentra en malas condiciones, esta entre lo más bajo del cantón, y muy por debajo de la media cantonal 22%, que también es bajo frente a la región y el país

Fuente: SIISE. (2010). Sistema Integrado de Indicadores Sociales del Ecuador. Quito, Ecuador..




5.3.6 Vivienda

Tabla 5-6 Principales indicadores de población de García Moreno


Vivienda Propia 66.8% El indicador se encuentra por debajo de la media cantonal 72%

Hacinamiento 18.8% Mantiene la tendencia del cantón



5.3.7 Servicios Básicos

Tabla 5-7 Principales indicadores de servicios básicos de población de García Moreno


IMIB 29.6%

Este indicador ponderado está muy debajo de la media cantonal, según el PDOT parroquial las redes de servicios se han ampliado, los factores que determina esta condición son la dispersión de las residencia y centros poblados, y la baja capacidad de inversión de los gobiernos locales

Agua segura 12%

Este es un aspecto que incrementa significativamente la sensibilidad de la población en la parroquia, aunque por características ecológicas permiten que los hogares tengan abastecimientos de agua, estos presentan condiciones de exposición y muy poco tratamiento antes del consumo

Fuente: SIISE. (2010). Sistema Integrado de Indicadores Sociales del Ecuador. Quito, Ecuador.


5.3.8 Información recabada en las entrevistas a actores claves

Junín

Junín, una comunidad ubicada dentro del proyecto minero Llurimagua – AID-, zona subtropical en la Cordillera del Toisán, a 1.232 metros sobre el nivel del mar. La economía de sus 260 habitantes se basa como todas las comunidades de la zona en la agricultura dedicada al autoconsumo y los pequeños excedentes al mercado local y la ganadería familiar y el turismo comunitario. Es muy importante señalar que los habitantes de la población, hombres y mujeres, trabajan para el proyecto. Los hombres trabajan como aporte de mano de obra no calificada y la población femenina apoya a la economía del hogar mediante la prestación de servicios de alimentación, hospedaje y lavado de prendas de vestir de los trabajadores de la empresa o sus contratistas. Esa participación de la familia en los cambios de estructura económica puede ser el indicador para el inicio de la formación de empresas comunitarias, aprovechando la



capacidad de los moradores para producir y ofertar productos necesarios para satisfacer la demanda de productos agrícolas y de alimentos para el proyecto. En cuanto a la ejecución de proyectos en la comunidad, el Sr. Leonidas León, líder de la comunidad, entrevistado el 13 de enero de 2016, manifiesta su satisfacción, cuando indica que la empresa realizó la re potencialización del sistema de agua potable comunitaria lo que permite a los habitantes tener un abastecimiento de líquido vital seguro y saludable.

Chaguaryaco Alto

Según Pedro Vallejos, líder comunitario manifiesta que la comunidad se encuentra fragmentada internamente por motivos del proyecto minero, ya que algunos de sus pobladores apoyan a la minería, mientras que otros son opositores, estos últimos en menor porcentaje. El entrevistado menciona que, aun cuando se oponen al proyecto, las relaciones con la empresa están mejorando. En la comunidad se ha promovido una panadería con equipos facilitados por la Empresa Minera.

Estado de Instituciones Relacionadas

De manera general, se puede establecer un análisis institucional desde el ámbito local. Las principales instancias son los Gobiernos Autónomos Descentralizados (GAD) Parroquiales. En este marco, en las parroquias de García Moreno y Peñaherrera, sus presidentas apoyan el proyecto pero son enfáticas en reprochar la falta de ejecución de obras de compensación social.

Percepción de manejo de Relaciones Comunitarias

De acuerdo a la información obtenida de los actores locales entrevistados (doce); seis personas, especialmente de la parroquia Peñaherrera, protestan por la falta de la presencia y comunicación de funcionarios de la ENAMI EP o EMSAEC S.A que informen sobre el avance del proyecto, sus consecuencias positivas y las negativas, mientras que seis personas de la parroquia García Moreno manifiestan que el manejo de relaciones comunitarias es adecuado y beneficioso.



6. MONITOREOS DE CAMPO REALIZADOS EN LA AUDITORIA

Para la presente auditoría se ejecutaron los monitoreos indicados previamente en la sección de metodología. A continuación se presentan los resultados y su respectiva discusión.

6.1 Resultados de monitoreo de aguas superficiales

Se realizó el muestreo en dos puntos estratégicos para el proyecto Llurimagua en relación a la etapa de exploración avanzada en la que se encuentra. El primer punto de calidad de agua se lo realizó en el río Junín, que sería el cuerpo receptor de aguas industriales en el supuesto que existieran descargas al ambiente, además es un punto de control fuera del área de perforación. Y el segundo se lo realizó aguas arriba de la comunidad de Junín. La tabla a continuación se presenta las coordenadas de los puntos de monitoreo.

Tabla 6-1 Ubicación de Puntos de Muestreo de Aguas Superficiales

PUNTO DE MUESTREO CÓDIGO DE MUESTREO X Y

1 MAG-AL01 760839.98 10034736.02

2 MAG-AL02 760431.44 10031837.94


Estas aguas se monitorean mediante un muestreo compuesto en volumen y tiempo para ser comparado frente a los valores máximos permisibles del Acuerdo Ministerial 097A del 04 de Noviembre del 2015 que modifica al libro VI del TULSMA y del RAAM (el cual remite al TULAS como fuente de cumplimiento). En el anexo I se presentan los mapas de ubicación de puntos de monitoreo. En el anexo G se presenta los resultados de análisis de laboratorio. En el anexo E se presenta el procedimiento de monitoreo utilizado en la auditoría. La tabla que se presenta a continuación entrega los resultados del análisis de calidad de agua. Como se puede ver en los resultados, los valores resultantes están en su mayoría dentro de los límites permisibles, con excepción del aluminio, cadmio, cobre, hierro, manganeso, plomo y zinc. Sin embargo estas concentraciones no pueden ser atribuibles a las actividades de exploración avanzada más bien a características propias de la zona, ya que comparando con los resultados de la línea base establecido en el EIA aprobado por el MAE, se puede apreciar que la mayoría de los parámetros que se encuentran fuera de la norma son los mismos establecidos en el EIA.



Tabla 6-2 Resultados del Muestreo de Aguas Superficiales

AGUA SUPERFICIAL

L.M.P TABLA 2, ANEXO 1 LIBRO VI

FECHA DE MUESTREO 12/01/2016 13/01/2016

CÓDIGO DE MUESTRA MAG-AL01 MAG-AL02

GR

UE

NT

EC

PARÁMETRO UNIDADES VALOR

FÍSICO QUÍMICO

pH Unidades pH 7 7.4 6.5-9

Conductividad µS/cm 39 43 N/A

Oxígeno Disuelto mg/L 7.6 7.4 >80

ANIONES Y NO METALES

Amonio mg/L 0.03 0.04 N/A

Amonio como Amoniaco

mg/L 0.032 0.042 N/A

Cianuro Libre mg/L <0.001 <0.001 N/A

Cloro total residual mg/L <0.1 <0.1 0.01

Sulfuro mg/L <0.013 <0.013 N/A

Sulfuro como sulfuro de hidrogeno

mg/L <0.014 <0.014 N/A

PARÁMETROS ORGÁNICOS

Aceites y Grasas mg/L <0.3 <0.3 0.3

HIDROCARBUROS AROMÁTICOS POLICÍCLICOS

Acenafteno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Acenaftileno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Antraceno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Benzo(a)antraceno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Benzo(a)pireno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Benzo(b)fluoranteno

mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Benzo(g,h,i)perileno

mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Benzo(k)fluoranteno

mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Criseno mg/L <5 E-05 <5 E-05 N/A

Dibenzo(a,h)antraceno

mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Fenantreno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Fluoranteno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Fluorene mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Indeno(1,2,3-c,d)pireno

mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Naftaleno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A

Pireno mg/L <0.00005 <0.00005 N/A



AGUA SUPERFICIAL




PARÁMETROS MICROBIOLÓGICOS

Coliformes Fecales NMP/100 mL <30 40 N/A

METALES TOTALES

Aluminio mg/L 0.48 0.52 0.1

Antimonio mg/L 0.002 0.0008 N/A

Arsénico mg/L 0.01 0.0043 0.05

Azufre mg/L <2 <2 N/A

Bario mg/L 0.015 0.02 1

Berilio mg/L 0.0034 0.0007 0.1

Boro mg/L 0.08 0.09 0.75

Cadmio mg/L 0.0032 0.0008 0.001

Calcio mg/L 2.2 3.3 N/A

Cerio mg/L 0.0005 0.0004 N/A

Cesio mg/L 0.005 0.0004 N/A

Cobalto mg/L 0.0039 0.0009 0.2

Cobre mg/L 0.54 0.13 0.005

Cromo mg/L 0.0031 0.0007 0.032

Disprosio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Erbio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Estaño mg/L <0.001 <0.001 N/A

Estroncio mg/L 0.025 0.043 N/A

Europio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Fosforo mg/L <0.1 <0.1 N/A

Gadolinio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Galio mg/L <0.0004 <0.0004 N/A

Germanio mg/L <0.0004 <0.0004 N/A

Hafnio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Hierro mg/L 0.39 0.17 0.3

Holmio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Lantano mg/L 0.0002 <0.0002 N/A

Litio mg/L 0.0039 0.0013 N/A

Lutecio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Magnesio mg/L 0.44 0.46 N/A

Manganeso mg/L 0.054 0.019 0.1



AGUA SUPERFICIAL




Mercurio mg/L <0.0002 <0.0002 0.0002

Molibdeno mg/L 0.012 0.0057 N/A

Neodimio mg/L 0.0003 0.0002 N/A

Niobio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Niquel mg/L 0.003 <0.002 0.025

Plata mg/L 0.0002 <0.0002 0.01

Plomo mg/L 0.006 0.005 0.001

Potasio mg/L 0.55 0.58 N/A

Praseodimio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Rubidio mg/L 0.0016 0.0016 N/A

Samario mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Selenio mg/L <0.002 <0.002 0.001

Silicio mg/L 7.1 8 N/A

Sodio mg/L 1.8 2.2 N/A

Talio mg/L 0.0022 <0.0002 N/A

Tantalio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Teluro mg/L <0.0004 <0.0004 N/A

Titanio mg/L 0.0099 0.0093 N/A

Torio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Tulio mg/L <0.002 <0.0002 N/A

Uranio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Vanadio mg/L 0.0057 0.0033 N/A

Wolframio mg/L <0.0004 0.0016 N/A

Yterbio mg/L <0.002 <0.0002 N/A

Zinc mg/L 0.069 0.02 0.03

Zirconio mg/L <0.0002 <0.0002 N/A

Fuente: Laboratorio Gruentec, Febrero 2016 Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2016

6.2 Resultados de monitoreo de aguas industriales

En el proyecto Llurimagua, hasta el momento no se han realizado descargas al ambiente provenientes de las labores de exploración avanzada. La fase lÍquida de los lodos de perforación se mantienen almacenados en las plataformas de perforación que se encuentran en abandono temporal.



En la auditoría se tomó una muestra del agua de los tanques de sedimentación correspondiente a la plataforma # 19 que en el momento de la visita se encontraba en abandono temporal, considerando que esta agua, en un momento determinado, se descargará al entorno. La Tabla 6-3 muestra la ubicación del punto de muestreo.

Tabla 6-3 Ubicación de Puntos de Muestreo de Aguas Superficiales


1 MDES-AL01 760681.046 10032242.98


La tabla a continuación, presenta los resultados del análisis de agua industrial. Como se puede ver en los resultados, los valores resultantes están en su mayoría dentro de los límites permisibles, con excepción del hierro. Los resultados de este análisis constan en el anexo G, y en el mapa I se presenta la ubicación del punto de muestreo.

Tabla 6-4 Resultados del Muestreo de Aguas Industriales

AGUA INDUSTRIALES

L.M.P TABLA 9 ANEXO 1 LIBRO VI A.M 097A

FECHA DE MUESTREO 12/01/2016

CÓDIGO DE MUESTRA MAG-AL01

GR

UE

NT

EC


FÍSICO QUÍMICO

pH Unidades pH 7.5 6-8

Conductividad µS/cm 1736 N/A

Oxígeno Disuelto mg/L 0.5 N/A

ANIONES Y NO METALES

Amonio mg/L 1 N/A

Amonio como Amoniaco mg/L 1.1 N/A

Cianuro Libre mg/L <0.001 0.1

Cloro total residual mg/L ND 0.5

Sulfuro mg/L 0.31 0.5

Sulfuro como sulfuro de hidrogeno

mg/L 0.32 N/A

PARÁMETROS ORGÁNICOS

Aceites y Grasas mg/L 1 30


Acenafteno mg/L <0.00005 N/A

Acenaftileno mg/L <0.00005 N/A

Antraceno mg/L <0.00005 N/A

Benzo(a)antraceno mg/L <0.00005 N/A

Benzo(a)pireno mg/L <0.00005 N/A

Benzo(b)fluoranteno mg/L <0.00005 N/A



AGUA INDUSTRIALES




Benzo(g,h,i)perileno mg/L <0.00005 N/A

Benzo(k)fluoranteno mg/L <0.00005 N/A

Criseno mg/L <5 E-05 N/A

Dibenzo(a,h)antraceno mg/L <0.00005 N/A

Fenantreno mg/L <0.00005 N/A

Fluoranteno mg/L <0.00005 N/A

Fluorene mg/L <0.00005 N/A

Indeno(1,2,3-c,d)pireno mg/L <0.00005 N/A

Naftaleno mg/L <0.00005 N/A

Pireno mg/L <0.00005 N/A

PARÁMETROS MICROBIOLÓGICOS

Coliformes Fecales NMP/100 mL 40 2000

METALES TOTALES

Aluminio mg/L 0.48 5

Antimonio mg/L 0.0003 N/A

Arsénico mg/L 0.016 0.1

Azufre mg/L 133 N/A

Bario mg/L 0.48 2

Berilio mg/L 0.0007 N/A

Boro mg/L 0.17 2

Cadmio mg/L 0.0007 0.02

Calcio mg/L 266 N/A

Cerio mg/L 0.0002 N/A

Cesio mg/L 0.0003 N/A

Cobalto mg/L 0.001 0.05

Cobre mg/L 0.018 1

Cromo mg/L 0.0026 0.5

Disprosio mg/L <0.0002 N/A

Erbio mg/L <0.0002 N/A

Estaño mg/L <0.001 5

Estroncio mg/L 3.8 N/A

Europio mg/L <0.0002 N/A

Fosforo mg/L 0.83 10

Gadolinio mg/L <0.0002 N/A

Galio mg/L <0.0004 N/A

Germanio mg/L 0.001 N/A



AGUA INDUSTRIALES




Hafnio mg/L <0.0002 N/A

Hierro mg/L 19 10

Holmio mg/L <0.0002 N/A

Lantano mg/L <0.0002 N/A

Litio mg/L 0.062 N/A

Lutecio mg/L <0.0002 N/A

Magnesio mg/L 4.3 N/A

Manganeso mg/L 0.9 2

Mercurio mg/L 0.0004 0.005

Molibdeno mg/L 0.13 N/A

Neodimio mg/L <0.0002 N/A

Niobio mg/L <0.0002 N/A

Niquel mg/L <0.002 2

Plata mg/L 0.0005 0.1

Plomo mg/L 0.004 0.2

Potasio mg/L 11 N/A

Praseodimio mg/L <0.0002 N/A

Rubidio mg/L 0.0013 N/A

Samario mg/L <0.0002 N/A

Selenio mg/L <0.002 0.1

Silicio mg/L 8.4 N/A

Sodio mg/L 101 N/A

Talio mg/L <0.0002 N/A

Tantalio mg/L <0.0002 N/A

Teluro mg/L <0.0004 N/A

Titanio mg/L 0.015 N/A

Torio mg/L 0.0014 N/A

Tulio mg/L <0.0002 N/A

Uranio mg/L <0.0002 N/A

Vanadio mg/L 0.0046 N/A

Wolframio mg/L 0.13 N/A

Yterbio mg/L <0.0002 N/A

Zinc mg/L 0.029 N/A

Zirconio mg/L <0.0002 N/A

Fuente: Laboratorio Gruentec, Febrero 2016 Elaborado: Ecuambiente Consulting Group, Marzo 2016



6.3 Resultados de monitoreo de suelos

En esta auditoría se ejecutó, en relación a la actividad de EMSAEC S.A, un monitoreo puntual de suelos dentro de una plataforma de perforación que se encontraba en abandono (plataforma #19). El punto de muestreo se realizó en una zona que es factible de contaminación por las actividades de perforación ya sea por derrames de combustibles o simplemente por los lodos producidos en labores de perforación. La Tabla 6-5 muestra la ubicación del punto de muestreo.

Tabla 6-5 Ubicación de Puntos de Muestreo de Suelos


1 MSUE-AL01 760542.97 10034736.95


El suelo se monitoreó para ser comparado frente a los valores máximos permisibles establecidos en el Acuerdo Ministerial 097A del 04 de Noviembre del 2015 que modifica al libro VI del TULSMA y en concordancia, con el RAAM. En el anexo I se presenta el mapa de ubicación de los puntos de monitoreo. En el anexo G se presentan los resultados de los análisis de laboratorio de suelos. En el anexo E se presenta el procedimiento utilizado. El siguiente cuadro presenta los resultados del monitoreo ejecutado en la auditoría.

Tabla 6-6 Resultados del Monitoreo de Suelos



SUELOS

L.M

.P

TA

BL

A I

– A

NE

XO

2

LIB

RO

VI

A.M

097

A


CÓDIGO DE MUESTRA MSUE-AL01

GR

UE

NT

EC


PARAMETROS EN EXTRACCIÓN ACUOSA 2:1

Conductividad µS/cm 10 200

PARAMETROS GENERALES EN SUELOS

Humedad % 24.9 NA


Acenafteno mg/L <0.5 0.1

Acenaftileno mg/L <0.5 0.1

Antraceno mg/L <0.5 0.1

Benzo(a)antraceno mg/L <0.1 0.1

Benzo(a)pireno mg/L <0.1 0.1

Benzo(b)fluoranteno mg/L <0.1 0.1

Benzo(g,h,i)perileno mg/L <0.1 0.1

Benzo(k)fluoranteno mg/L <0.1 0.1

Criseno mg/L <0.1 0.1

Dibenzo(a,h)antraceno mg/L <0.1 0.1

Fenantreno mg/L <0.1 0.1

Fluoranteno mg/L <0.1 0.1

Fluorene mg/L <0.1 0.1

Indeno(1,2,3-c,d)pireno mg/L <0.1 0.1

Naftaleno mg/L <0.5 0.1

Pireno mg/L <0.1 0.1

METALES EN PESO SECO

Arsénico mg/L 2.5 12

Bario mg/L 21 200

Boro mg/L <20 1

Cadmio mg/L <0.1 0.5

Cobalto mg/L 4.4 10

Cobre mg/L 18 25

Cromo mg/L 8.3 54

Estaño mg/L <0.5 5

Mercurio mg/L <0.1 0.1

Molibdeno mg/L 0.3 5

Niquel mg/L 6 19

Plomo mg/L 3.3 19

Selenio mg/L <1 1



Vanadio mg/L 34 76

Zinc mg/L 17 60


Como se puede observar, ninguno de los parámetros analizados se encuentra fuera de la norma, por lo que se puede concluir que no ha existido contaminación al recurso suelo por actividades de exploración avanzada.

6.4 Resultados de monitoreo de ruido ambiente

Como parte de la verificación de auditoría, se ejecutó un monitoreo con un laboratorio acreditado (Ver Anexo H: Acreditación Laboratorio) para evaluar el nivel de ruido ambiental relacionado a actividades operativas en la fase de exploración avanzada. En el anexo G se presenta el resultado del monitoreo. Se tomaron 3 puntos de muestreo, los cuales estuvieron ubicados en el poblado de Junín (receptor sensible), en una plataforma operativa (plataforma #18) y en una plataforma en abandono temporal (plataforma #19).

Tabla 6-7 Ubicación de Puntos de Muestreo de Suelos


1 P1:RS- Poblado Junín, Receptor Sensible 759898 30420

2 P2: PO-Plataforma Operativa (#18) 760737 34673

3 P3: PA-Plataforma en Abandono (#19) 760969 34673


El siguiente cuadro presenta los resultados del monitoreo ejecutado en la auditoría.

Tabla 6-8 Resultados de las mediciones de ruido ambiente

TIPO DE MONITOREO

PUNTO DE MUESTREO

NIVEL DE PRESION SONORA

EQUIVALENTE LEQ CORREGIDO

(dB)

RUIDO DE FONDO

(dB)

Ruido Ambiente P1:RS- Poblado Junín, Receptor Sensible 50.2 50.2

Ruido Ambiente P2: PO-Plataforma Operativa (#18) 75.3 50.0

Ruido Ambiente P3: PA-Plataforma en Abandono (#19) 43.5 43.5


Como se puede ver en los datos de la tabla anterior si bien en la plataforma operativa se supera en 10 decibeles el valor de fondo que establece la norma, sin embargo estos valores se ven reducidos considerablemente en los receptores sensibles por lo cual se concluye que no existe afectación por las actividades mineras a los receptores sensibles.



6.5 Resultados de monitoreo de calidad de aire

Otro de los componentes monitoreados en la auditoria fue la calidad de aire, el cual se lo realizó con la ayuda de un laboratorio acreditado (Ver Anexo H: Acreditación Laboratorio y Ver Anexo G: Resultados de Laboratorio). Se definió como punto de monitoreo de calidad de aire al poblado de Junín que son los receptores sensibles más cercanos de las actividades mineras llevadas a cabo en el proyecto Llurimagua.

Tabla 6-9 Ubicación de Puntos de Muestreo de Aire

PUNTO DE MUESTREO

CÓDIGO DE MUESTREO X Y ALTITUD (M.S.N.M)

Calidad de Aire Ambiente

P1 Poblado Junín, junto a Escuela Antonio Neumane

789852 30563 1210


El siguiente cuadro presenta los resultados del monitoreo ejecutado en la auditoría.

Tabla 6-10 Resultados del Monitoreo de Aire

VALOR FECHA CO

(ppm)

NOx

(ppm)

SO2

(ppm)

O3

(ppm)

PM10

(ug/m3)

PM2.5

(ug/m3)

Valor Obtenido

28/01/2016

331.9 18.8 51.2 49.1 21.09 12.96

Límite Máximo Permisible

10,000 200 125 100 100 50

Cumplimiento Si

cumple Si

cumple Si

cumple Si

cumple Si

cumple Si

cumple


Como se observa en la tabla anterior, todos los parámetros se encuentran dentro de la norma, ya que no se evidencia fuentes de contaminación cercanas, las únicas fuentes externas de contaminación se deben al paso vehicular discontinuo y trabajos de carpintería cercanos al punto de monitoreo.



7. IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES.

7.1 Identificación de Pasivos Ambientales

El Proyecto de Reparación Ambiental y Social (PRAS) tiene como propósito ejecutar planes, programas y proyectos que fortalezcan las capacidades locales que permitan la reversión de los daños ambientales y sociales provocados por el desarrollo de actividades generadoras de impactos ambientales, cuando se generan pasivos. La metodología establecida por el Proyecto de Reparación Ambiental-PRAS del Ministerio del Ambiente denominado “Lineamientos para Auditorías Integrales”, mantiene como eje principal la identificación del estado actual en el que se encuentra la zona a evaluar y compararla con el estado inicial a fin de determinar las alteraciones al medio.

7.1.1 Definición de Pasivos Ambientales

“Los daños ambientales y sociales de una actividad económica se convierten en pasivos en la medida en que permanecen como daños no reparados o mal reparados, mientras no se paga esa deuda o se la paga de forma inadecuada o incompleta siguen siendo costos que debe asumir el agente económico responsable. El pasivo es el resultado de la combinación entre un daño y el tiempo en el que este permanece en el ambiente o la sociedad sin ser reparado integralmente” (PRAS, Plan de Reparación Ambiental y Social, 2011). Así, esta definición trata de englobar dentro del contexto de pasivo ambiental no solo la actividad económica, sino además las condiciones de vulnerabilidad social y ambiental en las que esta se desarrolla y los pasivos que se han generado durante su operación. El PRAS en principio interviene sobre los pasivos producidos por la actividad petrolera estatal, pero en base a esta experiencia se logró establecer ámbitos específicos como hidrocarburos, minería, agroindustria, entre otros. Según la metodología para la identificación y evaluación de posibles hallazgos a continuación se describen los componentes que deben ser considerados. Desarrollo de la actividad: Se considera el desarrollo de la actividad a partir de la relación que esta establece con su entorno, tomando en cuenta todas sus fases, incluyendo las operaciones y procesos normales así como también los accidentes. Es decir, se toman en cuenta ciertas condiciones generales de la actividad, tales como características y áreas de operación, comportamiento histórico, entre otras. Adicionalmente se consideran las fuentes de contaminación (sitios y eventos) que han producido efectos contaminantes sobre el ambiente y las poblaciones. Vulnerabilidad: La incorporación de criterios de vulnerabilidad y gestión de la actividad tienen un efecto sustancial en la determinación del alcance, magnitud y extensión del impacto. Es decir, el impacto es resultado de la interacción entre las condiciones ambientales y sociales existentes en un área determinada y la dinámica propia de una actividad económica específica. En este sentido, son esas condiciones las que pueden favorecer o dificultar la intensidad de un impacto determinado. Dicho de otro modo, un área particularmente vulnerable a los efectos que la actividad económica analizada genera impactos más severos que un área menos vulnerable.



7.1.2 Determinación de Pasivos

Durante la fase de campo no se identificaron pasivos ambientales atribuibles a la actividad de la ENAMI EP, EMSAEC S.A y KLUANE, especialmente los que se podrían atribuir a actividades propias de la fase de exploración avanzada.



8. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO AMBIENTAL.

Este capítulo aborda los resultados de la evaluación que la auditoría realizó sobre los aspectos ambientales relacionados con la fase de exploración avanzada del proyecto Llurimagua. La verificación se ejecutó siguiendo la metodología descrita en el capítulo 3.

8.1 Análisis de los monitoreos internos

Los factores ambientales que se evalúan en concordancia a lo establecido en el Plan de Manejo Ambiental, son los siguientes: niveles de ruido, emisiones gaseosas, calidad de agua superficial, calidad de agua residual, calidad de suelo, monitoreo biológico, y monitoreo arqueológico. En el anexo A se adjunta los resultados de estos monitoreos internos. En la auditoría se revisó todos los informes de monitoreo interno de EMSAEC S.A. con el objetivo de determinar el estado de cumplimiento de los límites máximos permisibles, las metodologías utilizadas y el cumplimiento en la periodicidad de muestreo y de reporte.

8.1.1 Calidad de Agua Industrial

La tabla a continuación muestra los resultados del monitoreo realizado a las aguas residuales producidas en una plataforma del proyecto Llurimagua.

Tabla 8-1 Evaluación del monitoreo de calidad de agua industrial

CÓDIGO DE MUESTRA Agua residual Plataforma 19

SITIO DE MUESTREO Perforación de Sondaje ECDDH010,

Plataforma 19

FECHA MUESTREO Diciembre, 2015

PARÁMETROS QUE INCUMPLEN Aceites y grasas, Fenoles, TPH, Aluminio,

Bario, Cobre, Hierro, Manganeso, Zinc

MÉTODO OK

ACREDITACIÓN OK

PERIODICIDAD OK

Nota: Para los parámetros que no se determina incumplimiento, el límite de cuantificación es superior al límite máximo permitido por la legislación


8.1.2 Calidad de Agua Superficial

La Empresa, realiza el seguimiento y análisis de los efluentes producidos por las actividades que ejecuta para verificar el cumplimiento de la legislación ambiental.

Lodos

Antes de realizar la descarga de los efluentes líquidos provenientes de los lodos de

perforación, el PMA establece que se monitorearán los parámetros para constatar que

estos se encuentren bajo los LMP según la legislación ambiental vigente.



Los puntos a ser monitoreados son:

Descargas de los efluentes del tratamiento de lodos de perforación.

Aguas arriba y aguas abajo de los puntos de descarga.

En la auditoría se pudo comprobar el hecho de que no se han realizado descargas de

los efluentes del tratamiento de lodos de perforación ya que estos se encontraban

almacenados en las plataformas en abandono temporal, sin embargo, si se han

realizado análisis de lodos, lo mismo que se detalla en la siguiente tabla.

Tabla 8-2 Evaluación de monitoreo de lodos

CÓDIGO DE MUESTRA

Lodos Plataforma 1 Lodos Plataforma 3 Lodos Plataforma 5

SITIO DE MUESTREO

Lodos tanque de sedimentación de

plataforma 1

Lodos tanques de sedimentación de

plataforma 3

Lodos tanques de sedimentación de

plataforma 5

FECHA MUESTREO

Julio de 2015 Octubre de 2015 Octubre de 2015

PARÁMETROS QUE

INCUMPLEN

pH, arsénico, cobre,

cromo, mercurio,

molibdeno, zinc

Conductividad eléctrica, HAPs, arsénico, bario, cobalto, cobre, cromo, mercurio, molibdeno, níquel, vanadio, zinc,

tolueno

Conductividad eléctrica, HAPs, arsénico, bario,

cobre, cromo, mercurio, molibdeno, níquel, plomo

MÉTODO OK OK OK

ACREDITACIÓN OK OK OK

PERIODICIDAD OK OK OK


En base a la Tabla 8-2Tabla 8-2 Evaluación de monitoreo de lodos, se puede definir que

algunos parámetros como son la conductividad eléctrica, HAPs, arsénico, cobre, cromo,

mercurio, molibdeno, níquel y plomo, presentan incumplimiento en los límites máximos

permisibles por lo que no podrían ser descargados sin un tratamiento previo. Estos

lodos fueron dispuestos como desechos peligrosos y entregados a un gestor ambiental

calificado. Cabe destacar que los laboratorios que realizaron los monitoreos están

acreditados por el Servicio de Acreditación Ecuatoriano (SAE).

8.1.3 Aguas Superficiales

En cuanto a la calidad de agua superficial, la empresa ejecuta los monitoreos reportados en el anexo A.28. Del análisis del monitoreo interno de EMSAEC S.A. se puede establecer los siguientes comentarios:

En cuanto a metodologías, el monitoreo general de la calidad en ríos cumple con lo establecido con la legislación ambiental.

Se incumplen algunos de los límites máximos permisibles de los monitoreos ejecutados, lo cual se ha reportado como hallazgo en esta auditoría. Los parámetros incumplidos en ocasiones son: aluminio, cobre, manganeso, hierro y otros de menor relevancia. Realizando una comparación con los muestreos



realizados para la línea base del EsIA del proyecto Llurimagua se puede observar que parámetros como cobre, hierro, aluminio se presentan en concentraciones fuera de la norma, indicando que estos elementos son característicos de la zona.

La siguiente tabla presenta el resumen del resultado de los análisis del monitoreo de agua superficial. La Tabla 8-3 es un consolidado de las 8 muestras tomadas.



Tabla 8-3 Evaluación de monitoreo de calidad de agua superficiales

CÓDIGO DE

MUESTRA PM – W1 PM – W2 PM – W3 PM – W4 PM – W5 PM – W6 PM – W7 PM – W8

SITIO DE

MUESTREO

Río Junín Sector Ex

Campamento

Río Junín Sector la

Fortuna

Río Junín Sector la

Fortuna

Río Charguayacu

Sector El Rosal

Quebrada Potrero del

Chileno

Quebrada San

Marco Quebrada Cristal

Quebrada Cerro

Pelado

COORDENADAS 760840E 34736N 761016E 32772N 760681E 32243N 758991E 29392N 759570E 33880N 762241E 30035N 764054E 36529N 765415E 33717N

FECHA

MUESTREO

May

2015 Dic 2015

May

2015 Dic 2015

May

2015 Dic 2015

May

2015 Dic 2015

May

2015 Dic 2015

May

2015 Dic 2015

May

2015 Dic 2015

May

2015 Dic 2015

PARÁMETROS

QUE INCUMPLEN Cobre

Cobre,

Mercurio,

Zinc,

Cobre

Cobre,

Mercurio,

Zinc,

-

Aluminio,

Hierro,

Manganeso,

Mercurio

- Cobre,

Mercurio -

Aluminio,

Hierro,

Manganeso,

Mercurio

- Mercurio -

Cobre,

Hierro,

Mercurio

- -

MÉTODO OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK

ACREDITACIÓN OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK

PERIODICIDAD OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK




8.1.4 Monitoreo interno de calidad de suelo

EMSAEC S.A. realiza el monitoreo en el mismo punto de muestreo (PM-S1) realizado en la línea base ubicado en el área de exploración avanzada, la periodicidad de monitoreo tiene una frecuencia semestral.

Tabla 8-4 Evaluación de monitoreo de calidad del suelo

CÓDIGO DE MUESTRA PM –S1 PM –S1

SITIO DE MUESTREO Sector Ex Campamento Sector Ex Campamento

COORDENADAS 34745N 760536E 34745N 760536E

FECHA MUESTREO Mayo, 2015 Diciembre, 2015

PARÁMETROS QUE INCUMPLEN Boro, cobre Cobre

MÉTODO OK OK

ACREDITACIÓN OK OK

PERIODICIDAD OK OK


De acuerdo a la tabla anterior se puede concluir que la frecuencia de monitoreo para calidad de suelo es la adecuada y cumple con lo planteado en el Plan de Monitoreo. Además, los laboratorios que realizaron los monitoreos están acreditados por el Servicio de Acreditación Ecuatoriano (SAE), por lo tanto, las metodologías aplicadas para la determinación de la calidad del suelo es la correcta. Adicionalmente, se puede definir que para el año 2015 se presentan incumplimientos en dos parámetros: boro y cobre que son características propias del área.

8.1.5 Monitoreo de calidad del aire

De acuerdo a lo establecido en el PMA, la empresa debe realizar el monitoreo en el área de influencia directa del proyecto, considerando los puntos de monitoreo establecidos en la línea base. Los parámetros a monitorear para calidad del aire ambiente son: Material Particulado menor a 10 micrones, Material Particulado menor a 2,5 micrones, Dióxido de Azufre, Monóxido de Carbono, Óxidos de Nitrógeno, Material Sedimentable y Ozono, conforme el Acuerdo Ministerial N° 097A con una frecuencia anual de monitoreo.

Tabla 8-5 Evaluación de monitoreo de calidad del aire

PUNTO DE MUESTREO P1-CA P2-CA

SITIO DE MUESTREO Escuela Antonio Neumane -Comunidad de Junín

Cañaveral vía al área de perforaciones (terreno de Leónidas

Garzón)

COORDENADAS 30564 759878 32182 758518

FECHA MUESTREO Diciembre, 2015 Diciembre, 2015

PARÁMETROS QUE INCUMPLEN

Ninguno Ninguno

MÉTODO OK OK

ACREDITACIÓN OK OK



PUNTO DE MUESTREO P1-CA P2-CA

PERIODICIDAD OK OK


De acuerdo a la tabla anterior, en ambos sitios evaluados, los contaminantes criterio se hallan todos bajo los límites máximos permisibles, por lo que se concluye que la calidad del aire durante los muestreos fue buena y no existe riesgo hacia la salud de la población o del medio ambiente.

8.1.6 Monitoreo interno de ruido

Ruido Ambiente

Según el PMA aprobado por el Ministerio del Ambiente, EMSAEC S.A. debe realizar el monitoreo en las plataformas que se encuentren operativas, en cada una de estas se realizaran hasta dos monitoreos en el área, en lo posible coincidirá con las coordenadas de ubicación de un punto de monitoreo realizado en la línea base. Hay que aclarar que actualmente no existen receptores sensibles en el área inicial de exploración avanzada. La frecuencia de los monitoreos debe ser semestral.

Tabla 8-6 Evaluación de monitoreo de ruido ambiente

PUNTO DE MUESTREO P1 P2 P1 P2

SITIO DE MUESTREO Casa de Yaro Ex campamento Casa de Yaro Campamento 2

COORDENADAS 758984 33078 760381 34293 758984 33078 760368 34295

FECHA MUESTREO: Junio, 2015 Junio, 2015 Diciembre, 2015 Diciembre, 2015

MÉTODO OK OK OK OK

ACREDITACIÓN OK OK OK OK

PERIODICIDAD OK OK OK OK


Ruido Industrial

En cada plataforma se debe realizar el monitoreo de ruido industrial, tanto en la fuente como en los receptores, la frecuencia de los monitoreos de ruido industrial debe ser de manera mensual.

Tabla 8-7 Evaluación de monitoreo de ruido industrial

PUNTO DE

MUESTREO P1 P2 P3 P4 P5

SITIO DE

MUESTREO

Abastecimiento FINCA LA

CONQUISTA

Cortado con sierra

eléctrica (sonómetro) FINCA LA

CONQUISTA

Cortado con sierra

eléctrica (dosímetro) FINCA LA

CONQUISTA

Cortado con presa de presión

FINCA LA CONQUISTA

Plataforma de perforación

EXCAMPAMENTO

FECHA MUESTREO:

Junio, 2015 Junio, 2015 Junio, 2015 Junio, 2015 Junio, 2015



PUNTO DE

MUESTREO P1 P2 P3 P4 P5

CUMPLIMIENTO CUMPLE NO CUMPLE NO CUMPLE CUMPLE NO CUMPLE

MÉTODO OK OK OK OK OK

ACREDITACIÓN OK OK OK OK OK

PERIODICIDAD NO CUMPLE NO CUMPLE NO CUMPLE NO CUMPLE NO CUMPLE


En la auditoría se revisaron los informes de ruido industrial realizados, como resultado se obtiene que tan solo se han realizado el mes de junio, por lo tanto se reporta como hallazgo debido a que la frecuencia de monitoreo establecida en el Plan de Monitoreo se definió como mensual. Cabe indicar que como parte de un informe de riesgos laborales realizado en el mes de Noviembre del 2015, se realizó el monitoreo de dos puntos de ruido ocupacional a dos empleados que trabajan en diferentes áreas del proyecto (Muestrera y Plataforma), la tabla a continuación presenta los resultados.

Tabla 8-8 Resultados del monitoreo de ruido como parte del informe de riesgos

TIPO DE MONITOREO

Nombre Actividad desarrollada Leq dB(A)

Ruido Industrial

Carlos Reascos Muestrero 89.7

Ruido Industrial

Guido Haro Asistente en recepción de muestras en plataforma

87.6


8.1.7 Monitoreo interno biótico

Primer monitoreo

Los datos registrados fueron comparados con la información levantada de línea base del área, en los puntos de monitoreo. En la siguiente tabla se detalla la ubicación de los puntos de monitoreo.

Tabla 8-9 Ubicación de puntos de monitoreo biótico

LOCALIDAD GRUPO BIÓTICO

INFRAESTRUCTURA ESTADO DE

CONSERVACIÓN DEL HÁBITAT

COORDENADAS

(PSAD 56)

ESTE (M) NORTE (M)

Chalguayacu Alto

Fauna Acuática

No Existe infraestructura

Bueno 760849 10034737

Junín Fauna

Acuática

No Existe infraestructura /Rio

Brazo Junín Bueno 761023 10032782

Junín Fauna

Acuática No Existe

infraestructura Bueno 760686 10032214



LOCALIDAD GRUPO BIÓTICO

INFRAESTRUCTURA ESTADO DE

CONSERVACIÓN DEL HÁBITAT

COORDENADAS

(PSAD 56)

ESTE (M) NORTE (M)

Chalguayacu Alto

Fauna Acuática

No Existe infraestructura

Bueno 759196 10033541

Junín (Área del antiguo

campamento)

Flora y Fauna

Terrestre

No Existe infraestructura, sin embargo, es área

de registro de ingreso/salida del

personal que participa en las actividades de

Exploración Avanzada

Bueno 760530 10034872


Adicionalmente, en el monitoreo se determinaron puntos de muestreo cualitativos (observación).

Tabla 8-10 Ubicación de puntos de muestreo cualitativo

SITIO

COORDENADAS (PSAD 56)

ECOSISTEMA (MAE, 2013)

ESTE (m) NORTE

(m)

Junín (Área del antiguo Campamento)

758711 33628 Bosque siempreverde montano bajo de

Cordillera Occidental de los Andes

Junín 761281 31794 Bosque siempreverde piemontano de

cordillera occidental


Componente flora

Debido a que la zona ha sido intervenida por extracción selectiva de madera en épocas anteriores, dentro del área de la parcelas se presentan especies pioneras, colonizadoras de ambientes disturbados y especies cosmopolitas. También se halló escasas especies maderables, de buena altura y con un DAP ≥10 cm; se presume que por la limitada accesibilidad al sitio (suelos con pendientes agudas). Por los datos obtenidos en cuanto a riqueza de especies, abundancia de individuos por especie y diversidad, se puede concluir que los bosques donde se realizó el monitoreo cuantitativo presenta una calidad regular y un regular estado de conservación, con una fisonomía y estructura heterogéneas debido a la presión antrópica existente en sus alrededores. Componente fauna

MASTOFAUNA

En el área de estudio, la riqueza es de 30 especies tanto con los datos cuantitativos y cualitativos donde se registra ocho (8) órdenes, 20 familias. De acuerdo al último listado de mamíferos Tirira (2015) las especies registradas se representan con el 7,1% de la mastofauna ecuatoriana.



De las especies que se registran en el UICN, una especie es vulnerable (Tremarctos ornatus), una en peligro (Platyrrhinus chocoensis), las restantes especies se registran en preocupación menor y datos insuficientes. En CITES una (1) especie en el apéndice uno (Tremarctos ornatus), cinco (5) especies en el apéndice dos (Tremarctos ornatus, Cebus albifrons, Cebus capucinus, Bradypus variegatus, Pecari tajacu). Y de acuerdo al libro rojo del ecuador, una especie en peligro (Tremarctos ornatus), dos (2) especies vulnerables (Puma conocolor, Cebus capucinus), cuatro (4) especies en casi amenazados, las especies restantes se encuentra en preocupación menor y datos insuficientes. AVIFAUNA

De los datos obtenidos en el monitoreo se concluye que el área de estudio presenta un grado de variabilidad de las especies y un nivel de moderado a alto en la diversidad. El área presenta un importante registro de especies de prioridad regional (especies endémicas). Se identificó un total de ocho (8) especies, de las cuales cuatro (4) especies se encuentran en alguna categoría de amenaza a nivel nacional e internacional, de acuerdo a la IUCN, vulnerables (NT) y una (1) casi amenazada (Semnornis ramphastinus); tres (3) especies que se encuentran en el Apéndice II del CITES. HERPETOFAUNA

Al comparar los datos obtenidos de la riqueza entre el monitoreo del 2015 y el EIA 2014, se obtiene que la riqueza se ha incrementado en dos (2) especies para el primer monitoreo. Los anfibios estuvieron representados únicamente por las “ranas” del género Pristimantis (Jiménez de la Espada, 1870), son el grupo de vertebrados terrestres de mayor densidad y alta distribución de todo el Neotrópico con más de 400 especies reconocidas (Frost, 2011); dichas especies habitan especialmente bosques húmedos andinos y bosques lluviosos de tierras bajas (Lynch y Duellman, 1997). En las áreas de monitoreo, no se evidencian impactos relacionados con la fase de exploración avanzada que se encuentran desarrollando actualmente. Pero en cambio persisten áreas fragmentadas históricas que se generaron por la ubicación de campamentos de la empresa Japonesa Bishilmetal y actividades agrícolas y ganaderas de las comunidades aledañas, que influye directamente en el paisaje del sector. En cuanto se refiere a los puntos de monitoreo cualitativos (POH.1 y POH-2), estos actualmente se encuentran en las áreas de influencia directa sin cambios representativos, los estratos de sotobosque y vegetación herbácea están en buen estado de conservación. Sin embargo en las áreas de influencia indirecta las actividades de extracción selectiva de madera fina, actividades ganaderas y actividades agrícolas se han incrementado, lo cual en un futuro inmediato podría afectar a los microhábitat de las áreas de monitoreo. ENTOMOFAUNA

En general, en el área de estudio no se observa cambios significativos en cuanto a la conservación de las zonas boscosas, pues aún se registran zonas deforestadas alrededor de los puntos de muestreo cualitativos POE-1, destinadas para actividades agrícolas y POE-2 donde se observa la extracción selectiva de madera y zonas destinadas para actividad ganadera.



Así mismo en los POE-1 y POE-2, la presencia de los invertebrados herbívoros, carroñeros, saprófagos, hematófagos y predadores indica que a pesar de la deforestación y la fragmentación de sus hábitats aún existe una oferta sostenible de recursos alimenticios. Por último no se registró especies de invertebrados enlistadas en el Libro Rojo de la UICN (UICN, 2015) y el CITES. Pero si se registró una (1) nueva especie para el estudio Sulcophanaeus velutinus, además de la especie Dichotomius sp 1 registrada en el estudio 2014, la cual en el presente monitoreo pudo ser identificada hasta nivel taxonómico de especie determinándolo como: Dichotomius satanas. ICTIOFAUNA

El análisis de la riqueza de especies colectadas, arroja como resultado un total de cuatro (4) especies, cantidad que representa el 0,42% de las 951 especies de peces de agua dulce e intermareales de los ríos ecuatorianos (Barriga, 2012) y a su vez el 7,01% de las 57 especies registradas para la zona íctiohidrográfica de Esmeraldas (Barriga, 2012), a la cual pertenecen los ríos muestreados (monitoreados). De acuerdo a la estimación cuantitativa de diversidad total de los cuatro (4) puntos de monitoreo, mediante los índices de Shannon y Simpson, se puede concluir que los cuerpos de agua presentan una diversidad baja de especies ícticas, debido a las características topográficas y bióticas que presentan y a las condiciones de endemismos que existe para esta área de estudio. MACROINVERTEBRADOS ACUÁTICOS

En el área general de monitoreo, el orden Coleoptera y la familia Elmidae fueron los que presentaron mayor riqueza de especies. Las especies Smicridea sp., Anacroneuria sp. y Americabaetis sp. fueron las que predominaron en el hábitat acuífero, destacando además por su gran sensibilidad a efectos que se puedan dar en los cuerpos de agua. La diversidad para los cuatro puntos de monitoreo fue media y mantuvieron en clase II, es decir calidad de agua ACEPTABLE, ligeramente contaminadas.

Segundo monitoreo

El monitoreo biótico realizado en el segundo semestre del año 2015 tiene como objetivo obtener información de riqueza, abundancia y estado de conservación de flora, entomofuna terrestre, herpetofauna, ictiofauna, macroinvertebrados acuáticos, mastofauna y ornitofauna de la Concesión Minera No. 403001 Llurimagua; este monitoreo es una réplica del Monitoreo Biótico de Flora y Fauna realizado por Cardno Entrix en el mes de julio del 2015. La información levantada en campo fue desde el 5 al 10 de enero del 2016, consistió en la aplicación de técnicas de carácter cualitativo y cuantitativo en sitios preestablecidos en el Estudio de Impacto Ambiental correspondiente. Componte flora:

El componente flora utilizó metodologías tanto de índole cuantitativo y como cualitativo. El análisis cuantitativo se realizó en una parcela de 50 x 50 metros dividida en subparcelas de 10 x 10m; para el análisis cualitativo se utilizaron dos parcelas. Tanto el análisis cuantitativo como cualitativo se desarrolló en los sitios indicados en la línea base



del EsIA de la Concesión Minera Llurimagua, y sus resultados se compararon con los obtenidos en el primer monitoreo realizado por Entrix hacia el año 2015. En la parcela de análisis cuantitativo, respecto al primer monitoreo del 2015, se observa: se evidenciaron claros generados por la caída de árboles, consecuencia de factores endógenos del bosque. Una disminución de especies y familias, sin embargo el número de individuos totales tuvo un incremento con 23 nuevos ingresos. La biomasa y área basal han disminuido, esto puedo verse influenciado debido a que durante el monitoreo del segundo semestre 2015 no se consideraron los árboles muertos de pie, caídos o sin follaje. Como parte de la dinámica normal del bosque hubo pérdida de individuos y modificaciones en su estructura; es decir, pérdida total o parcial de ramas debido principalmente a factores ambientales. La fragmentación y el aislamiento de los bosques por la apertura de caminos, son entre otras, actividades antrópicas causantes de alteraciones en la dinámica de las comunidades de plantas y animales; estas alteraciones son causadas por el efecto de borde. Componente fauna:

MASTOFAUNA:

El trabajo de campo se llevó a cabo en el Piso Zoo geográfico Subtropical Occidental dentro de los ecosistemas Bosque siempreverde piemontano de cordillera occidental de los Andes (BsPn01), Bosque siempreverde montano bajo de cordillera occidental de los Andes (BsBn04) y Bosque siempreverde montano de Cordillera Occidental de los Andes (BsMn03) hallándose un total de 27 especies, agrupadas en 6 órdenes, 11 familias y 22 géneros, lo que representa el 6,3% de la mastofauna reportada hasta la fecha en el territorio nacional ecuatoriano y el 24% para el Piso Zoogeográfico Subtropical Occidental. Sin embargo al adicionar las especies levantadas a través de métodos complementarios y métodos cualitativos la diversidad de la zona alcanza un total de 35 especies agrupadas en 8 órdenes, 18 familias y 30 géneros lo cual representa el 8,2% del total de las especies mastofaunísticas reportadas para el territorio nacional y el 31,25% para el piso Subtropical Occidental. Los resultados, a pesar de no mostrar una continuidad con los estudios previos, ha mostrado un incremento de la diversidad mastofaunística y en los aspectos ecológicos de las especies evidencia una continuidad con el estado de conservación de los ecosistemas existentes. La composición de la mastofauna reportada a lo largo de los estudios y monitoreos llevados a cabo en los últimos tres periodos ha variado considerablemente, y las diferencias entre ellas obedece a componentes que se presumen podrían ser de carácter ambiental y podrían estar relacionados a factores climáticos, estacionales sin descartar el factor humano al momento de ejecutar los métodos de levantamiento de información, por lo cual el continuo aumento y variabilidad de especies entre estudios no está relacionado a las actividades de exploración minera llevadas a cabo en la zona, ya que las mismas generan actividades e impactos altamente localizados y restringidos al área de las plataformas y los senderos de acceso a las mismas sin que se pudiera levantar evidencias que hagan pensar que existe una presión directa hacia el componente mastofaunístico.

ORNITOFAUNA:



Este componente fue levantado mediante la aplicación de un punto de muestreo cuantitativo y dos puntos de muestreo cualitativos, con el objetivo de establecer las condiciones ecológicas en las que se desarrolla la avifauna de interés. En la zona de estudio se registró un total de 57 especies de aves, que corresponden a 32 familias y 11 órdenes, los órdenes con mayor representatividad de especies fueron; Passeriformes (32 especies), Piciformes (9 especies) y Apodiformes (7 especies), las familias más diversas fueron; Trochilidae con 7 especies (12,2%), seguida de Tyrannidae con 6 especies (10,5%) y Thrapidae con 4 especies (7%). Las demás familias poseen registros menores. Se registraron dos especies de aves en la categoría VU (Vulnerable): Odontophorus melanonotus y Patagioenas subvinacea, una especie Semnornis ramphastinus en la categoría NT (Casi Amenazada) y a una especie catalogada al margen de riesgo Entomodestes coracinus, de acuerdo a la Lista Roja de la UICN (2014). De acuerdo a los datos obtenidos en el monitoreo se concluye que la zona de estudio presenta un nivel de moderado de la diversidad, debido a que las zonas boscosas se encuentran en buenas condiciones ecológicas. HERPETOFAUNA:

Este componente fue levantado mediante el análisis de cuatro puntos de muestreo cuantitativo donde se aplicaron las siguientes técnicas: transectos de banda fija, revelamiento de encuentros visuales, transectos de banda auditiva; y dos puntos de muestreo de recorrido cualitativo. Se obtuvo un total de nueve (9) especies con 187 individuos. La clase Amphibia está compuesta por siete (7) especies del orden Anura, agrupados en el género Pristimantis y la familia Craugastridae; mientras que los reptiles estuvieron representados por dos (2) especies del orden Squamata-Sauria y Squamata-Serpentes, agrupados en dos (2) géneros y dos (2) familias. El 55% de las especies registradas son Endémica regional (ER) y Endémica de Ecuador (EE); se registró a dos (2) especies: Pristimantis eugenie y Dipsas elegans. La especie Clelia clelia se encuentra en el Apéndice II de CITES. Con los datos obtenidos se pudo realizar una comparación con el muestreo realizado en Julio de 2015 y el actual, en el cual se estableció al área de influencia del proyecto con una diversidad media. La acumulación de taxa registradas para el área de estudio, incluyendo los registros casuales, da un total de 15 especies con la tendencia de incremento de la riqueza; sin embargo, está se encuentra directamente influenciada por las variables climáticas del área de estudio que repercuten a la densidad y diversidad de anfibios y reptiles. ICTIOFAUNA:

Se recolectó y analizó la información de los puntos señalados en el EsIA de la Concesión Minera Llurimagua, siendo ellos un total de cuatro en la cuenca del Río Junín. El análisis fue de carácter cuantitativo netamente; la información recabada fue comparada con la de los resultados del primer monitoreo ejecutado por Entrix en el primer semestre del año 2015. Se registraron tres especies, una familia (Astroblepidae) y un orden (Siluriformes). El patrón de riqueza encontrado es el registrado para estudios de peces de zonas altas de

la región neotropical. El 39% de la abundancia total capturada está representada para

el sitio PMI-2. Sobresalió la especie Astroblepus eigenmanni con el equivalente al 54% del total de los individuos capturados. Respecto de la diversidad según el índice de



Shannon, se determinó que el punto más diverso fue el PMI-1 “Quebrada Sin nombre” con 0.46 bits/individuo. Dos especies son endémicas del Ecuador y una nativa de los ecosistemas alto-andinos. Entre monitoreos alcanzaron una similitud máxima del 28.45%. Los cuerpos de agua que atraviesan el área de estudio se encuentran rodeadas por pastizales, parches de bosque secundario, cultivos y actividades humanas, por lo que actualmente las actividades humanas están afectando en menor grado la diversidad de peces. ENTOMOFAUNA:

Este componente fue levantado mediante la aplicación de un punto de muestreo cuantitativo y dos puntos de muestreo cualitativos, con el objetivo de establecer las condiciones ecológicas en las que se desarrolla la entomofauna terrestre de interés. Para el análisis cuantitativo se escogió a los escarabajos copronecrófagos, el método de captura fueron las trampas de caída no mortales, con dos tipos de cebo; para el análisis cualitativo se aplicó la técnica de captura manual, buscando insectos perchando sobre hojas, entre la hojarasca y debajo de piedras y troncos en descomposición. La abundancia disminuyó entre monitoreos, en el segundo se registró una tercera parte de lo registrado en el primer semestre de 2015, este descenso en el registro podría ser efecto de las precipitaciones constantes experimentadas en el presente monitoreo. MACROINVERTEBRADOS ACUÁTICOS:

Se consideraron los puntos indicados en el EsIA respectivo, siendo un total de cuatro puntos, y en cada uno de ellos se analizó de manera cuantitativa y cualitativa; para la recolección de información se utilizó una red Surber, método utilizado en ecosistemas lóticos. Con los datos obtenidos se determinó la riqueza, abundancia, diversidad y estado de conservación de las comunidades de insectos terrestres y acuáticos. En las cuatro estaciones de muestreo se registró un total de 260 macroinvertebrados acuáticos, pertenecientes a 40 especies, con un promedio de 37 individuos por m2. En general el Río Junín exhibe una diversidad media para el ecosistema acuático y para cada uno de los drenajes, caracterizándolos como levemente afectados en su estructura debido a procesos naturales como la expresión climática y dinámica propia del río y factores antrópicos.

8.2 Análisis de cumplimiento de las Listas de Verificación

Según lo definido por los TDR’s aprobados para la Auditoria por parte del Ministerio del Ambiente, se presenta las matrices de cumplimiento (Ver Anexo N: Lista de Verificación de Cumplimientos Ambientales). Estas listas de verificación permiten describir los 9 requisitos revisados de la Licencia Ambiental, las 224 medidas establecidas en el Plan de Manejo y los 61 requisitos evaluados sobre los diferentes cuerpos legales motivo de esta auditoría que no fueron tomados en cuenta en el PMA. En ellas se reporta el resultado de la evaluación puntual de cada requisito aplicable, mediante cinco categorías, cuyo significado se presenta en el acápite de metodología de este informe. Por otra parte, el cuadro denominado “Matriz de Hallazgos de Incumplimiento” sistematiza los casos de incumplimientos que se han encontrado en la auditoría, según el formato establecido en los Términos de Referencia.



Cuando en las listas de verificación se ha determinado un caso de incumplimiento, se asocia al numeral del hallazgo de incumplimiento con el que se reporta en la matriz de hallazgos de incumplimiento de esta auditoría, donde, de ser aplicable, se asocia con la foto o prueba documental presentada en el informe. Se debe notar que, debido a que las listas de verificación presentadas en el anexo N presentan la información de requisito en requisito, y que en varios cuerpos legales o en el Plan de Manejo pueden haber requisitos iguales, es válido que un mismo hallazgo de incumplimiento pueda ser notificado en varias ocasiones en la lista de verificación, al estar relacionado con requisitos legales similares de varias fuentes legales. En los cuadros se presentan los hallazgos de incumplimiento detectados en esta auditoría, en la cual se define el caso presentado, los requisitos en los que se ha fallado, la prueba de evidencia y su clasificación. Debido a que el cuadro es amplio por la manera cómo está conformada, para facilitar su lectura se coloca en la parte final del informe.

8.2.1 Verificación de cumplimientos ambientales para la Licencia Ambiental

Como se evidenció previamente, estas listas de verificación permiten describir los 9 requisitos revisados de la Licencia Ambiental (Ver Anexo N). En la auditoría ejecutada se ha encontrado la siguiente cantidad de hallazgos (notar que las observaciones son incumplimientos bajo la definición del Acuerdo Ministerial 061):

Cumplimientos: 8

No conformidades mayores: 0

No conformidades menores: 0

Observaciones: 0

No aplica: 1 Dentro de la lista de verificación de cumplimientos se puede determinar que del total de medidas a verificar, el 89% de medidas son cumplidas a cabalidad y si se habla de medidas con categoría No Aplica (N/A) existe en 11% dentro de la misma, todo esto se puede observar en la siguiente figura.

Figura 8-1 Porcentaje de Cumplimiento de la Licencia Ambiental

Fuente: Ecuambiente Consulting Group, Enero 2016

89 0 11

80 85 90 95 100

Porcentaje

Lice

nci

a A

mb

ien

tal

Hallazgos para Licencia Ambiental

Cumplimiento (%)

No conformidad mayor(%)

No conformidad Menor(%)

Observaciones (%)

No aplica (%)




8.2.2 Verificación de cumplimientos ambientales para el Plan de Manejo Ambiental

Como se evidenció previamente, estas listas de verificación permiten describir los 224 requisitos revisados del Plan de Manejo Ambiental (Ver Anexo N: Lista de Verificación de Cumplimientos Ambientales). En la auditoría ejecutada se ha encontrado la siguiente cantidad de hallazgos (notar que las observaciones son incumplimientos bajo la definición del Acuerdo Ministerial 061):

Cumplimientos: 125



Observaciones: 14

No aplica: 49 Dentro de la lista de verificación de cumplimientos se puede determinar que del total de medidas a verificar, el 56% son cumplidas a cabalidad, en cambio se determina un 16% de no conformidades menores (nc-), el 6% son observaciones y si se habla de medidas con categoría No Aplica (N/A) existe en un 22% dentro de la misma, todo esto se puede observar en la siguiente figura:

Figura 8-2 Porcentaje de Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental


En las siguientes figuras y tablas se indica cumplimiento del plan de manejo ambiental de acuerdo a cada plan contenido en el mismo. Los planes que contiene el PMA son: Plan de Prevención y Mitigación de Impactos, Plan de manejo de desechos, Plan de cierre y rehabilitación, Plan de Respuesta a Emergencias y Contingencias, Plan de Educación Ambiental, Difusión y Capacitación (PED), Plan de Relaciones Comunitarias, Plan de Monitoreo y Seguimiento.

56 16 6 22

0 20 40 60 80 100

Porcentaje

Pla

n d

e M

ane

jo A

mb

ien

tal

Hallazgos para Plan de Manejo Ambiental

Cumplimiento (%)



Observaciones (%)

No aplica (%)



Tabla 8-11 Resultados de evaluación del grado de cumplimiento de Plan de Manejo Ambiental

TOTAL DE ÍTEMS

PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS

PLAN DE MANEJO DE DESECHOS

PLAN DE CIERRE Y

REHABILITACIÓN

PLAN DE RESPUESTA A

EMERGENCIAS Y CONTINGENCIAS

PLAN DE EDUCACIÓN AMBIENTAL, DIFUSIÓN Y

CAPACITACIÓN (PED)

PLAN DE RELACIONES

COMUNITARIAS

PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO

Cantidad total de ítems

224 85 20 10 56 9 27 17

Cantidad de ítems que cumplen

125 48 12 3 31 7 14 10

Cantidad de ítems que incumplen

36 11 4 0 11 2 7 1

Cantidad de ítems con observaciones

14 3 2 0 2 0 6 1

Cantidad de ítems que no aplican

49 23 2 7 12 0 0 5




A partir de la siguiente figura se puede concluir lo siguiente:

En el plan de prevención y mitigación de impactos, el 56% de ítems cumplen, el 20% no cumple y el 24 % de ellos no aplica.

En el plan de manejo de desechos, el 56% de ítems cumplen, el 30% no cumple y el 10 % de ellos no aplica.

En el plan de cierre y rehabilitación, el 30% de ítems cumplen, ningún ítem no cumple y el 70 % de ellos no aplica.

En el plan de respuesta a emergencias y contingencias, el 55% de ítems cumplen, el 23% no cumple y el 21 % de ellos no aplica.

En el plan de educación ambiental, difusión y capacitación, el 78% de ítems cumplen, el 22% no cumple y ninguno de ellos no aplica.

En el plan de relaciones comunitarias, el 48% de ítems cumplen, el 52% no cumple y ninguno de ellos no aplica.

En el plan de monitoreo y seguimiento, el 53% de ítems cumplen, el 24% no cumple y el 24 % de ellos no aplica.

Figura 8-3 Análisis de cumplimiento de Plan de Manejo Ambiental


8.2.3 Verificación de cumplimientos ambientales para legislación aplicable

Las listas de verificación permiten describir los 61 requisitos revisados de la Legislación Aplicable que no había sido tomado en cuenta en el PMA. (Ver Anexo N: Lista de Verificación de Cumplimientos Ambientales). En la auditoría ejecutada se ha encontrado la siguiente cantidad de hallazgos (notar que las observaciones son incumplimientos bajo la definición del Acuerdo Ministerial 061):



Cumplimientos: 57



Observaciones: 2

No aplica: 0 Dentro de la lista de verificación de cumplimientos se puede determinar que del total de medidas a verificar, el 93.4% son cumplidas a cabalidad, no se encuentran no conformidades mayores, en cambio se determina un 3.3% de no conformidades menores (nc-), el 3.3% son observaciones y si se habla de medidas con categoría No Aplica (N/A) éstas no existen, todo esto se puede observar en la siguiente figura:

Figura 8-4 Hallazgos encontrados para medidas de Legislación Aplicable


Por otra parte, en los siguientes gráficos y cuadros se indica la procedencia de los hallazgos de incumplimiento clasificados por cuerpos legales. Para lo cual se agrupan los cuerpos legales en 4 categorías: TULSMA y sus normas, Legislación Minera, Legislación sobre Seguridad y Salud, y Legislación General, aquella que no tiene que ver con las anteriores.

Tabla 8-12 Resultados de evaluación de grado de cumplimiento de asuntos legales

LEGISLACIÓN TOTAL

LEGISLACIÓN GENERAL

TULSMA Y SUS

NORMAS

LEGISLACIÓN MINERA

SEGURIDAD Y SALUD

Cantidad total de ítems

61 14 7 5 35

Cantidad de ítems que cumplen

57 14 6 5 32

Cantidad de ítems que incumplen

4 0 1 0 3

93.4 3.3 3.3

90.0 95.0 100.0

Porcentaje

Legi

slac

ión

Hallazgos para Legislación Ambiental

Cumplimiento (%)



Observaciones (%)

No aplica (%)



LEGISLACIÓN TOTAL

LEGISLACIÓN GENERAL

TULSMA Y SUS

NORMAS

LEGISLACIÓN MINERA

SEGURIDAD Y SALUD

Cantidad de ítems que no aplican

0 0 0 0 0


En la siguiente figura se puede observar el cumplimiento de los ítems legales por tipo de legislación. En esta figura se puede observar, que del total de ítems analizados (61) el 93% son cumplimientos y el 7% no cumplen, referente a la legislación general y minera el 100% son cumplimientos, en cambio haciendo énfasis en el TULSMA y sus normas el 86% son cumplimientos y el 14% son incumplimientos, y sobre legislación en seguridad y salud el 91% son cumplimientos y el 9% incumplimientos. En ningún tipo de legislación existen ítems con categoría no aplica.

Figura 8-5 Análisis de cumplimiento de requisitos legales


8.3 Plan de Acción

En la Tabla 8-13 , se presenta el Plan de Acción Valorado, correspondiente a cada uno de los hallazgos de incumplimiento, donde se define los mecanismos de seguimiento con indicadores y plazos.

93

100

86

100

91

7

14

9

75

80

85

90

95

100

105

Legislacióntotal

Legislacióngeneral

Tulsma ysus normas

LegislaciónMinera

Seguridad ysalud

Cumplimiento legal por tipo de legislación

NO APLICAN (%)

NO CUMPLEN (%)

CUMPLEN (%)



Tabla 8-13 Plan de Acción Valorado

No. ASPECTO EVALUADO HALLAZGO MEDIDA INDICADOR RESPONSABLE

PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

1

Cumplir con normas nacionales para el almacenamiento y transporte de productos químicos peligrosos (Norma INEN 2266:10) y etiquetado y rotulación de los recipientes (Norma INEN 2288:00). No se podrá almacenar químicos peligrosos (combustibles, reactivos, explosivos) en instalaciones que no cuenten con sistemas de contención apropiados para almacenarlos.

El tanque de almacenamiento de combustible para los trabajos de perforación no posee el etiquetado y la rotulación de acuerdo a la norma INEN 2288:00. Se debe indicar: Clase de Riesgo, Indicaciones de Seguridad, Medidas de Precaución.

Implementar el etiquetado y rotulación de acuerdo a la norma INEN 2288:00 en todos los tanques de almacenamiento temporal de combustible para los trabajos de perforación.

Registro fotográfico

Registro de Inspecciones por parte del monitor ambiental

Jefe de Área Ambiental

500 USD 3 meses

2

En caso de ser necesario, el cruce de cuerpos de agua por parte de la maquinaria de perforación se lo realizará de forma puntual, de manera segura y en el menor tiempo posible; para lo cual, el Jefe de Área Ambiental deberá realizar una inspección previa a la maquinaría con el fin de asegurarse de que no hayan fugas de combustibles y/o aceites.

No existe evidencia de las inspecciones previas realizadas a la maquinaria de perforación que aseguren que no existan fugas previo a su movimiento.

Realizar una lista de chequeo de los aspectos mecánicos de la maquinaria que podrían generar liqueo o fugas de combustible y/o aceites.

Capacitación sobre el método de realizar la inspección a la maquinaria.

Registro de Capacitación

Registro de inspecciones a maquinaria de perforación


300 USD 3 meses

3

La Empresa solicitará a sus contratistas las hojas de seguridad (MSDS) de los combustibles y químicos utilizados para las actividades de perforación, que deberán estar en idioma español.

En la auditoria de campo se pudo identificar que al interior de la plataforma de perforación no existe un sitio adecuado para el almacenamiento de las MSDS de los combustibles y

Implementar un lugar para el almacenamiento de las MSDS que se encuentre al alcance de todos y en un sitio cercano

Registro Fotográfico del Sitio de Almacenamiento.

Oficio de petición de MSDS a contratistas.


100 USD 3 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

químicos. Las MSDS se encuentran incompletas o no son de los químicos que se están utilizando en las labores de perforación.

al almacenamiento de combustibles y químicos.

Solicitar a contratistas los MSDS de combustibles y químicos utilizados para las actividades de perforación.

Implementar de forma física todas las MSDS de los combustibles y químicos utilizados.

Realizar revisiones periódicas de la presencia de las MSDS en la plataforma de perforación.

Reporte de las inspecciones realizadas.

4

Durante la época de verano se realizará el riego de las vías cada 10 días, para evitar el levantamiento excesivo del polvo provocado por el tráfico vehicular de la zona, en las vías hacia el proyecto, en las comunidades de Chalguayacu Alto y Chalguayacu Bajo.

En la época de verano se realizó el riego de las vías que conectan al proyecto Llurimagua, sin embargo no existe evidencia que la periodicidad sea la indicada en el PMA.

Registrar fotográficamente el riego de vías, y designar un encargado que verifique el cumplimiento de la medida.

Generar informes del riego de la vía, en el cual se indique

Registro documental o fotográfico fechado

Informe del riego de las vías

Facturas del proveedor con fechas de realización del trabajo


100 USD 3 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

zonas de riego, fecha, volumen de agua ocupado

5

La Empresa realizará charlas a sus empleados respecto al tema arqueológico. En estas charlas, los empleados aprenderán cómo actuar ante una eventual presencia de vestigios arqueológicos.

Los empleados el 21 de Enero del 2015 recibieron una charla referente a cómo actuar ante una eventual presencia de vestigios arqueológicos sin embargo a esta solo asistieron 12 personas y no hubo un reforzamiento a los otros empleados que no asistieron.

Realizar un cronograma de charlas respecto al tema arqueológico.

Generar un análisis estadístico del personal capacitado

Matriz de charlas diarias.

Porcentaje del Personal que ha sido capacitado


300 USD 3 meses

6

Los residuos de productos químicos, combustibles, pinturas, sedimentos y otros desechos peligrosos que se puedan generar, deben ser separados y almacenados en un área específica, la cual debe contar con cubeto, techo y con señalética adecuada de los riesgos y peligros del área, adicionalmente el área debe contar con un extintor y un kit contra derrames. Estas áreas estarán presentes en todos los sitios que requieran almacenamiento temporal de desechos peligrosos (campamentos)

Todos los residuos peligrosos producidos en el proyecto Llurimagua son trasladados al área de almacenamiento ubicado en el Campamento La Conquista. Dicha área posee un cubeto de contención, techo, extintor y kit de derrames, sin embargo no existe una señalética adecuada de los riesgos y peligros del área.

Implementar el etiquetado y rotulación de acuerdo a la norma INEN 2288:00 en el área de almacenamiento de desechos. En esta señalética se debe indicar los riesgos y peligros de área de almacenamiento.

Registro fotográfico.

Facturas de la adquisición de la señalética necesaria.


1000 USD

3 meses

7

Los productos químicos, combustibles, lubricantes, pinturas serán almacenados dentro de áreas específicas o bodegas debidamente señalizadas. Los productos deben

Los químicos y lubricantes utilizados en los trabajos de perforación son almacenados en una bodega especifica dentro de

Similar al literal 3 Similar al literal 3 Similar al literal 3 Similar al literal 3

Similar al literal 3




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

contar con sus respectivas hojas de seguridad en idioma español.

la plataforma sin embargo estos no se encuentran en orden además no poseen sus MSDS respectivas. En el caso de combustible estos se encuentran en otra bodega junto a la de químicos.

8

Es necesario que, de acuerdo con las normas vigentes, se coloquen en las distintas áreas de los campamentos señales preventivas e informativas con relación a las actividades a realizarse en el área.

Las distintas áreas de trabajo poseen señalética preventiva e informativa de acuerdo a lo establecido a las normas. Sin embargo algunas señales informativas o prohibitivas se encontraban en sitios no visibles.

Reubicar la señalética preventivas e informativas con relación a las actividades a realizarse en el área a lugares visibles

Registro fotográfico Jefe de Área Ambiental

200 USD 3 meses

9

Se debe realizar la clasificación de los desechos generados, según el Plan de Manejo de Desechos del presente Plan de Manejo Ambiental.

Los desechos son clasificados in situ de acuerdo a lo establecido en el PMA, esto es en peligrosos, comunes, reciclables y orgánicos en los diferentes frentes de trabajo. Sin embargo luego estos son almacenados en fundas negras que no permiten identificar el tipo de desecho en su interior.

Almacenar los desechos en fundas plástica de color de acuerdo a al tipo de desecho.

o Negro: Peligrosos

o Blanco: Comunes

o Azul: Reciclables

o Verde: Orgánicos

En el caso que en el mercado no existan fundas de los distintos colores establecidos en el PMA, se colocará los


Factura de compras de fundas


100 USD 3 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

residuos en fundas blancas pero con las etiquetas del color establecido para las fundas.

10

El transporte, almacenamiento, manipulación y uso de productos químicos peligrosos y combustibles deberá estar acompañada de las respectivas hojas de seguridad (MSDS) de los productos.

Las MSDS de los productos químicos, lubricantes y aceites no se encontraban disponible en las bodegas de almacenamiento de las plataformas de perforación al momento de la auditoria en campo.



11

Se deberá considerar el grado de compatibilidad de productos químicos peligros para su almacenamiento, transporte y manejo; por ningún motivo se almacenarán conjuntamente productos químicos combustibles e inflamables con oxidantes, explosivos con fulminantes o detonadores.

No existe un análisis del grado de compatibilidad de los productos químicos almacenados en las bodegas y al no existir las MSDS de los productos químicos no se puede analizar su compatibilidad. Sin embargo en la auditoria en campo se pudo comprobar que el su almacenamiento no era el correcto ya que todos se encontraban mezclados.



12

En las áreas donde existe almacenamiento de combustibles y se maneje químicos, se contará con herramientas y materiales, incluyendo material absorbente, palas y fundas plásticas, estarán fácilmente

Junto a los tanques de almacenamiento principal de combustible en el campamento La Conquista se mantiene una bodega con kits para derrames, la

Almacenar el kit para derrames de las plataformas de perforación en un lugar de fácil acceso


50 USD 3 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

disponibles para limpiar cualquier derrame o goteo.

cual contiene material absorbente, palas y fundas plásticas además del EPP necesario para los empleados. En las plataformas de perforación se mantiene también un kit para derrames sin embargo este se mantiene sellado dificultando una respuesta rápida.

13

La Empresa evitará la mezcla de desechos peligrosos generados en sus actividades con características CRETIB11 con desechos no peligrosos.

No se han realizado análisis CRETIB a los desechos peligrosos generados en el proyecto Llurimagua especialmente a los lodos de perforación, con el objetivo de determinar si sus residuos peligrosos presentan estas características.

Realizar análisis CRETIB a los lodos de perforación.

Analizar los resultados CRETIB e informar al MAE.

Informes de análisis CRETIB.

Oficio de Entrega del Informe del Análisis CRETIB al MAE


3000 USD

3 meses

14

En los frentes de trabajo y campamentos se instalarán, de ser necesario, en la periferia de las obras, letrinas temporales; estas se emplazarán en suelo firme y donde se evidencie que el nivel freático no sea muy superficial. Diariamente se estabilizarán con cal y aserrín. Concluido el uso, se desmontará la estructura y se procederá con el sellado y compactación de la fosa con cal y aserrín y se reconformará el sitio con suelo natural.

Se han instalado letrinas temporales en los distintos frentes de trabajo, las cuales se emplazaron en sitios con las características ideales establecidas en el PMA. Se puede visualizar que junto a las letrinas existe cal para estabilizar las letrinas sin embargo no existe un registro del mantenimiento con la periodicidad establecido en el PMA.

Implementar un registro del mantenimiento de las letrinas temporales

Registro de mantenimiento de letrina


200 USD 3 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

15

Todos los químicos a ser utilizados en las actividades de exploración avanzada, deben estar debidamente almacenados según su naturaleza, y presentar las respectivas hojas de seguridad (MSDS) en idioma español, según la norma INEN 2266, según AM 161.

Los químicos utilizados en las labores de exploración no presentan su respectiva MSDS, por lo que no se puede definir si su almacenamiento es el adecuado según su naturaleza.



16

Las áreas para el almacenamiento de los desechos peligrosos debe tener las siguientes características: Debe estar alejado de las áreas de oficinas, dormitorios, comedor, almacenamiento de materias primas o productos terminados. El área debe estar debidamente señalizada, con señalización de peligro y uso de EPP. El área debe contar con pisos lisos, continuos e impermeables, así como contar con una cubierta a fin de estar protegidos de condiciones ambientales. El sitio debe contar con cubetos para contención de derrames o fosas de retención de derrames cuya capacidad sea del 110% del contenedor de mayor capacidad; además, debe contar con canaletas para conducir derrames a las fosas de retención. Debe contar con un extintor de incendios y un cierre perimetral que

El área de almacenamiento de desechos peligrosos posee las siguientes características:

Se encuentra alejado del área de oficinas, comedor, almacenamiento de muestras por lo menos 200 metros.

El área posee señalética informativa pero no de peligro ni del uso de EPP necesario.

El área consta con pisos lisos de cemento, cercado de mallas galvanizadas, cubeto de contención, techo y un extintor.

Incorporar señalética de peligro y de EEP necesario para ingresar al área de almacenamiento de desechos peligrosos

Registro Fotográfico.

Facturas de la adquisición de la señalética necesaria.


200 USD 3 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

impida el libre acceso de personas y animales.

17

Todo envase, durante el almacenamiento temporal de desechos peligrosos y/o especiales, debe llevar la identificación correspondiente de acuerdo a la normativa. La identificación será con marcas de tipo indeleble, legible, ubicada en sitio visible y de un material resistente a la intemperie.

Todos los desechos almacenados temporalmente en el área de almacenamiento posee una etiqueta de identificación, sin embargo se debe mejorar este etiquetado ya que en la auditoria de campo se pudo ver su desgaste e inclusive en algunos casos indeleble.

Reemplazar las etiquetas de los envases de desechos peligrosos almacenados La etiqueta será con marcas de tipo indeleble, legible, ubicada en sitio visible y de un material resistente a la intemperie.


200 USD 3 meses

18

Se dispondrá de extintores acorde a los riesgos en el área donde se desarrollaran las actividades del proyecto.

No se ha realizado ningún análisis de riesgo en las distintas áreas de trabajo simplemente se han colocado extintores Tipo A sin un análisis previo.

Realizar un análisis de riesgo en el área donde se desarrollan las actividades del proyecto, en base a este análisis se deberá reemplazar los extintores ubicados que no concuerden con el tipo de riesgo identificado

Informe de análisis de riesgos



1500 USD

3 meses

19 Los trabajadores deberán utilizar el EPP apropiado para la realización de actividades de transporte de carga.

A pesar que se el personal posee el EPP necesario para realizar sus labores, en la auditoria se pudo

Reforzar las capacitaciones al personal sobre

Registro de capacitaciones impartidas


200 USD 3 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

evidenciar que el personal que realiza el transporte de tuberías en mulas no utiliza guantes de seguridad.

riesgos en el trabajo e importancia del uso de EPP en las labores de exploración avanzada. Luego de las capacitaciones se deberá realizar pruebas escritas sobre el nivel de captación de la capacitación.


Listado del personal capacitado

Pruebas escritas de evaluación

20 Evitar realizar levantamientos bruscos de la carga que causen daño físico al trabajador para el transporte.

A pesar que el personal ha recibido capacitaciones sobre el levantamiento de carga, estos hacen caso omiso de las mismas ya que se pudo evidenciar en campo que personal que realizaba levantamiento de sacos de bentonita lo hacía sin ninguna precaución.

Reforzar las capacitaciones al personal sobre riesgos en el trabajo principalmente en levantamiento de carga y como esta puede traer secuelas en su salud a futuro. Luego de las capacitaciones se deberá realizar pruebas escritas sobre el nivel de captación de la capacitación.

Registro de capacitaciones impartidas


Listado del personal capacitado.

Pruebas escritas de evaluación


200 USD 3 meses

21

Se realizará el Chequeo médico ocupacional inicial: Todo trabajador deberá ser sometido a una evaluación médica que incluya los exámenes necesarios de acuerdo a los riesgos que vaya a estar expuesto para el

El personal de EMSA previo al inicio de sus actividades dentro del proyecto se realiza exámenes médicos ocupacionales.

Requerir la información a la empresa contratista, en el caso de no tenerla

Oficio de requerimiento de los exámenes ocupacionales de los

500 USD




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

desarrollo de sus actividades, entre los principales se exponen a continuación los siguientes:

Historia clínica ocupacional y examen físico completo.

Análisis de laboratorio en sangre y orina:

Biometría Hemática.

Análisis químico de la sangre.

Pruebas de función hepática.

Perfil lipídico.

Serología.

Coprológico y coproparasitario.

EMO elemental y microscópico de orina.

Grupo y factor sanguíneo.

Audiometría.

Rayos X estándar de tórax.

Rayos X AP y L de columna lumbro-sacra.

Valoración oftalmológica.

Electrocardiograma.

Sin embargo no existe evidencia del chequeo médico ocupacional inicial del personal de KLUANE (Contratista)

la contratista deberá realizar este tipo de exámenes a todos sus empleados para regularizar su situación.

Generar un cronograma de chequeos médicos a los empleados de KLUANE

empleados de KLUANE.

Cronograma de chequeos médicos a empleados de KLUANE.

22

Se realizará el Chequeo médico ocupacional semestralmente al personal que realice actividades de logeo y corte de testigos (prospectores), los exámenes principales son los siguientes:

Audiometría (a menos que los resultados de exámenes

No existe evidencia de la realización del chequeo médico ocupacional semestral a los empleados que trabajan en el área de logeo y cortes de testigos

Generar un listado del personal que trabaja en el área de logeo y cortes de testigos.

Definir la necesidad de realizar

Listado del personal que trabaja en el área de logeo y cortes de testigos.

Resultados de los chequeo médicos ocupacionales.

300 USD




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

anteriores indiquen que no es necesario).

Rayos X estándar del tórax (a menos que los resultados de exámenes anteriores indiquen que no es necesario).

audiometría y rayos X semestralmente, en base a resultados de exámenes anteriores

En caso de ser necesario, establecer un cronograma de chequeo médico ocupacional para todo el personal que realice actividades de logeo y corte de testigos.

Historial médico del personal

23 Se realizará el chequeo médico ocupacional de retiro, de acuerdo al chequeo médico ocupacional inicial.

No existe una lista de empleados que han salido del proyecto y sus respectivos exámenes ocupacionales de retiro. De igual manera la contratista no posee estos exámenes.

Sin embargo EMSA si ha realizado los exámenes de retiro a ciertos empleados.

Generar un listado del personal que ha salido del proyecto.

Establecer el porcentaje del personal que ha salido del proyecto y que se ha realizado el chequeo médico de salida.

Generar un reporte del análisis realizado.

Listado del personal que salió del proyecto.

Reporte del análisis del porcentaje del personal que ha salido del proyecto y ha realizado el chequeo médico de retiro.

100 USD




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

24

El área de Ambiente y Seguridad Industrial identificará y evaluará los riesgos de las áreas de trabajo para determinar la cantidad, tamaño y tipo de extintores. La Empresa llevará registros del estado, mantenimiento y recarga de los extintores.

No existe un análisis de los riesgos de las áreas de trabajo para determinar la cantidad, tamaño y tipo de extintores por parte de EMSAEC ni KLUANE

Realizar un análisis de riesgo en el área donde se desarrollan las actividades del proyecto.

Llevar un cronograma y registro del estado, mantenimiento y recarga de los extintores.

Modificar las tarjetas de mantenimiento de los extintores que se encuentran en las plataformas de perforación.

Informe de análisis de riesgos

Registro del estado, mantenimiento y recarga de los extintores


Jefe del Área de Ambiente

1500 USD

25

Se colocarán extintores en las diferentes áreas de trabajo. Los extintores serán de clase A, B o C, de acuerdo al riesgo de incendio que aplique. Se colocarán en sitios de fácil acceso y visibilidad, como salidas de locales, junto a equipos de especial riesgo de incendio como generadores, sitios de almacenamiento de líquidos inflamables, a una altura no superior de 1,10 m respecto de la base del extintor.

Al no existir un análisis de riesgos de las áreas de trabajo todos los extintores de las áreas de trabajo son de tipo A. Cabe indicar que los extintores que se encuentran en las plataformas no poseen una etiqueta adecuada para verificar su mantenimiento, además se encuentran amarrados complicando su utilización.






PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

26

Los productos que, de acuerdo a lo señalado en su hoja de seguridad, posean elevada reactividad entre sí, deberán almacenarse separadamente.

Al no existir todas las MSDS de los productos que se encuentran en las plataformas de perforación no se puede identificar si su almacenamiento es el adecuado. Sin embargo en la visita se pudo observar que estos no presentaban las condiciones adecuadas de almacenamiento ya que recipientes plásticos que contenían combustible se encontraban bajo varios sacos de bentonita.



27

Químicos, solventes y pinturas se usarán y almacenarán de acuerdo con las recomendaciones indicadas en la Hoja de Seguridad de Materiales (MSDS por sus siglas en inglés) y deberán mantenerse en recipientes con etiquetas que indiquen claramente su contenido.

Debido a la falta de las MSDS de ciertos productos químicos en las plataformas de perforación no se puede evidenciar el correcto almacenamiento. Sin embargo en campo se comprobó que su almacenamiento no era el adecuado.



28

Las MSDS estarán en idioma español y se redactarán en lenguaje claro para cada producto químico que se ingrese en el lugar de trabajo

En la plataforma de perforación no se cuenta con todas las MSDS.



29

Las áreas de almacenamiento de químicos se inspeccionarán al menos una vez por mes. Estas áreas cumplirán con los requisitos

No existe un registro de las inspecciones del área de almacenamiento de químicos de acuerdo a la

Realizar un cronograma de inspecciones de

Registros de inspecciones de áreas de almacenamiento.


200 USD 1 mes




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

establecidos en la Norma INEN 2266:2000.

periodicidad indicada en el PMA.

áreas de almacenamiento.

Generar un reporte de las inspecciones realizadas, el cual deberá constar de la fecha, área examinada y observaciones

30

Antes de iniciar trabajos en sitios próximos a caminos o sobre estos, el lugar debe contar con señalización y las protecciones físicas necesarias (barreras).

En la auditoria de campo se pudo evidenciar que los trabajos que se realizan en sitios próximos a caminos o en el camino no presentan la señalética y las defensas físicas necesarias.

Previo al inicio de los trabajos en sitios próximos a caminos se deberá colocar señalética y protección física. Entre las cuales podemos encontrar conos, vallas, señales de peligro o de información, etc.

Registro Fotográfico

Facturas de la compra de la señalética y protección fisca


300 USD 6 meses

31

Como parte integral de este Plan, la Empresa realizará sesiones de entrenamiento en asuntos de ambiente para sus empleados, contratistas, subcontratistas y personal de actividades complementarias, donde se abordarán los siguientes temas de capacitación:

Políticas ambientales.

Legislación ambiental.

Conocimiento del PMA.

Se han realizado talleres de capacitación ambiental a los empleados de EMSAEC y Kluane, sin embargo no se han tomado en cuenta todos los temas establecidos en el PMA por parte de KLUANE.

Los temas no considerados por KLUANE son:

Políticas Ambientales

Legislación Ambiental

Conocimiento del PMA

Realizar un cronograma de capacitaciones específico de temas no considerados en capacitaciones anteriores por KLUANE.

Generar un análisis estadístico del personal capacitado.

Cronograma de charlas.

Registro fotográfico de carteles informativos.

Porcentaje del Personal que ha sido capacitado


100 usd

6 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

Importancia de conservar los recursos naturales, flora y fauna (charlas sobre la tala, caza y pesca de especies de Flora y Fauna).

Procedimientos para el tratamiento y eliminación de desechos.

Restricciones y procedimientos para las operaciones.

Control y monitoreo ambiental.

Manejo de conflictos.

Restricciones y procedimientos para las operaciones

Control y monitoreo ambiental

Manejo de Conflictos

Implementar dentro de los formatos de capacitación los subtemas tratados en las capacitaciones

32

La Empresa se asegurará de que sus empleados, contratistas, subcontratistas y personal de actividades complementarias reciban capacitación en materia de salud y seguridad industrial que incluirá, al menos, los siguientes temas:

Políticas de salud y seguridad industrial.

Legislación en salud y seguridad industrial.

Capacitación del Reglamento Interno de Ambiente, Salud y Seguridad industrial.

Factores de riesgos específicos del trabajo.

Medidas de prevención de riesgos específicos del trabajo.

Uso adecuado del equipo de protección personal.

Se han realizado capacitaciones en materia de salud y seguridad industrial a los empleados de EMSAEC y Kluane sin embargo no se han tomado en cuenta los siguientes temas por parte de EMSAEC y KLUANE.

EMSAEC


Ergonomía en el trabajo.

KLUANE


Exposición y esclarecimiento de las políticas de la empresa






PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

Procedimientos para la separación, tratamiento y eliminación de desechos.

Manejo de productos químicos peligrosos e inflamables.

Exposición y esclarecimiento de las políticas de la empresa en materia de relaciones comunitarias.

Medidas de prevención, mitigación, control de impactos para las actividades del proyecto.

Ergonomía en el trabajo.

Accidentes en el trabajo.

Significado y tipos de señalización de seguridad.

en materia de relaciones comunitarias.

Medidas de prevención, mitigación, control de impactos para las actividades del proyecto.

33

Se desarrollarán reuniones con los representantes comunitarios para informar del desarrollo de cada una de las actividades del proyecto y establecer un listado de plazas de trabajos actuales y potenciales. (Inicio de Actividades)

La empresa ha realizado 4 reuniones informativas para presentar y explicar las políticas de contratación y el plan de relaciones comunitarias. Estas reuniones se realizaron los días 10 – 11 - 12 y 13 de marzo del 2015.

Sin embargo no existen evidencias que en estas reuniones se definieron las plazas de trabajo actual y/o potencial.

Generar un potencial listado de las plazas de trabajo (número y tipo) que podrían optar los moradores del AID.

Realizar una reunión anual en la que se indique las potenciales plazas de trabajo, el personal idóneo para las mismas y el protocolo de contratación.

Listado de la potenciales plazas de trabajo definidas en el proyecto.

Informe de la reunión anual.

Jefe de Relaciones

Comunitarias 500 USD 4 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

Generar un informe de los resultados, y temas tratados en las reuniones.

34

Los relacionadores comunitarios, deberán indicar a las comunidades del AID sobre las plazas de trabajo existentes (número y tipo) a las que pueden acceder de acuerdo a los requerimientos técnicos del proyecto, aclarando que la contratación se realizará siguiendo el protocolo establecido por la Empresa. (Inicio de Actividades)

La empresa ha realizado 4 reuniones informativas para presentar y explicar las políticas de contratación y el plan de relaciones comunitarias. Estas reuniones se realizaron los días 10-11-12 y 13 de marzo del 2015.

Sin embargo no existen evidencias que en estas reuniones se indicó a las comunidades del AID sobre las plazas de trabajo existentes (número y tipo) a las que pueden acceder de acuerdo a los requerimientos técnicos del proyecto



35

Se contactará a los dirigentes del área de influencia directa para, mediante un proceso participativo, explicarles la magnitud del proyecto y los procedimientos de compensación aplicables. (una sola vez, antes del inicio del proyecto)

No existe evidencia de haberse realizado procesos participativos para explicar a los dirigentes comunitarios del AID sobre los procedimientos de compensación aplicables.

Realizar una reunión anual con los dirigentes del AID enfocadas en explicarles los procedimientos de compensación aplicables.

Oficios de Invitación

Registro Fotográfico

Informe de la reunión anual

Jefe de Relaciones





PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

No existe actas de acuerdos de compensación social

Generar un informe de los resultados, acuerdos y temas tratados en las reuniones.

36

Se realizarán talleres informativos, dedicados a la población del área de influencia, para tratar sobre la conservación de bosques y de la importancia de la revegetación de áreas intervenidas. (Semestral, durante la ejecución del proyecto)

La empresa realizó el 18 de noviembre un taller de capacitación a dirigentes comunitarios y Comité de Veeduría Ciudadana enfocado a la conservación de bosques y de la importancia de la revegetación de áreas intervenidas. Dicho taller se llevó a cabo en la ciudad de Junín.

Sin embargo el PMA establece que se debe realizar semestralmente, lo cual no ha cumplido la empresa.

Realizar un cronograma de capacitaciones en temas ambientales.

Realizar un taller semestral dedicado a la población del AI para tratar sobre la conservación de bosques y de la importancia de la revegetación de áreas intervenidas.

Registro de capacitaciones


Jefe de Relaciones


37

Se realizarán talleres informativos, dedicados a la población del área de influencia, para tratar el tema del avance del proyecto, fases de la industria minera, y posibles impactos socio-ambientales producidos por la actividad minera. (Semestral, durante la ejecución del proyecto)

La empresa ha realizado talleres informativos referentes al avance del proyecto, fases mineras y posibles impactos socio-ambientales.

Sin embargo no se han realizado en la periodicidad establecida en el PMA.

Realizar un cronograma de capacitaciones para tratar el tema del avance del proyecto, fases de la industria minera, y posibles impactos socio-ambientales producidos por la actividad minera.

Registro de talleres


Jefe de Relaciones





PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

Realizar un taller semestral dedicado a la población del AI para tratar el tema del avance del proyecto, fases de la industria minera, y posibles impactos socio-ambientales producidos por la actividad minera.

38

Contactar a personas que se encuentran dentro del área de influencia, tales como: dirigentes, autoridades locales y población en general, para invitarles al taller, donde de forma respetuosa y ordenada participen sus opiniones para identificar los temas de interés ambiental de las comunidades, y desarrollar al menos dos talleres que contengan dichos temas. (Al menos dos talleres anuales, durante la ejecución del proyecto.)

Se realizó un taller referente a temas ambientales el 18 de noviembre enfocado a la conservación de bosques y de la importancia de la revegetación de áreas intervenidas.

No existen evidencias de la ejecución de talleres donde los líderes y representantes locales identifiquen temas de interés ambiental para sus comunidades.

No se han realizado los talleres con la frecuencia establecida en el PMA.

Realizar un cronograma de talleres donde se definan los temas de interés ambiental de las comunidades.

Invitar a los dirigentes, autoridades locales y población en general a los talleres.

Realizar un taller semestral enfocado en identificar los temas de interés ambiental de las comunidades

Registro de capacitaciones.


Invitaciones enviadas con el recibido respectivo.

Acta de la reunión

Jefe de Relaciones





PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

Elaborar un acta de los temas ambientales definidos por la comunidad

39

Socialización de los objetivos de los monitoreos a realizar, así como los resultados obtenidos en estos. Promover la asistencia de la población a la toma de muestras. Los resultados serán socializados durante talleres a organizarse posterior a los monitoreos. (Antes y después de cada monitoreo)

La empresa realizó la invitación a la presidente de la junta parroquial de Peñaherrera y a la presidenta del GAD de García Moreno para que participen a la segunda campaña de monitoreo ambiental en conjunto con el comité de monitoreo y seguimiento ciudadano. Sin embargo no existe evidencias de las invitaciones de la primera campaña de monitoreo.

En la comunidad de Junín, el día 2 de septiembre del 2015 se convoca a todos los miembros del Comité de Monitoreo y seguimiento Ciudadano para la socialización de los resultados de las tomas de muestras ambientales. No se ha realizado la sociabilización de los resultados obtenidos en la segunda campaña de monitoreo.

Realizar la socialización de los resultados obtenidos en la segunda campaña de monitoreo.

Realizar un reporte de la reunión de socialización de los resultados de la segunda campaña.

Registro de reunión de socialización.

Registros de entrega de invitaciones.

Informe del taller de socialización

Jefe de Relaciones





PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

40

Capacitar a un equipo de promotores conformado por miembros de las comunidades, en coordinación con el área de salud competente.

No existe evidencias de formación de equipos de promotores

Formar al equipo de promotores de salud, luego de la conformación del equipo se deberá generar un cronograma de capacitación.

Acta de formación del equipo de promotores

Lista de los promotores designados

Registros de las capacitaciones suministradas

Jefe de Relaciones


41

Brindar talleres de capacitación sobre salud e higiene a un número determinado de promotores pertenecientes a las comunidades del área de influencia, en coordinación con el área de salud competente. (Semestral, durante la ejecución del proyecto)

No existe evidencias, sobre talleres de capacitación

Realizar un taller semestral de capacitación sobre salud e higiene a los promotores de salud.

Coordinar con el Ministerio de salud un cronograma de capacitaciones semestrales.

Registro de talleres semestrales

Convenio con el Ministerio de Salud

Jefe de Relaciones


42

Se realizarán reuniones de socialización en las comunidades del área de influencia sobre el programa y sus beneficios. (Anualmente, durante la ejecución del proyecto.)

No existe evidencias de reuniones de socialización de proyectos productivos en comunidades del AID

Realizar una reunión anual con las comunidades del AI enfocada en definir cuál es el alcance de los proyectos productivos y sus beneficios.

Registro de reuniones


Jefe de Relaciones





PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

43

Se realizarán reuniones para, participativamente, decidir junto con los miembros de las diferentes comunidades, los proyectos productivos de mayor interés por parte de la población. (Anualmente, durante la ejecución del proyecto, previo al arranque de este programa)

No existen documentos que evidencien que se ha realizado convocatorias a reuniones, capacitaciones, registro de asistencia para la definición de proyecto productivo de interés.

Sin embargo la Fundación Junior Achievement Ecuador en convenio firmado con Exploraciones Mineras Andinas Ecuador ha llevado a cabo el proyecto productivo de una panadería y pastelería con la participación del Grupo de Mujeres de la comunidad Junín.

Además se han llevado a cabo dos convenios referentes a una Lavandería Comunitaria y Cocina Comunitaria. En la modalidad de préstamo por pagar en cuotas mensuales.

Realizar una reunión con los miembros de las diferentes comunidades para definir los proyectos productivos y presentar los proyectos productvos implementados

Elaborar un acta que indique cuales son los proyectos productivos seleccionados por las comunidades

Invitaciones a la reunión

Registro de reuniones


Acta de los proyectos productivos definidos por la comunidad

Jefe de Relaciones


44

Se capacitará a la población encargada del desarrollo e implementación de los proyectos productivos, sobre el manejo, especificaciones técnicas, entre otros temas sobre la implementación de estos. (Previo a la ejecución de los

Se ha realizado capacitaciones referentes al proyecto productivo de la cocina comunitaria. Pero no existen evidencias de capacitaciones referentes a

Realizar un cronograma de capacitación de los proyectos productivos que se están implementando en el proyecto.

Cronograma de capacitación

Registro de capacitaciones


Jefe de Relaciones

Comunitarias

1000 USD

6 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

proyectos productivos, durante el desarrollo del proyecto)

los otros proyectos desarrollados.

Capacitar a los principales implicados de los proyectos productivos

45

Ejecutar en coordinación y con la participación de los beneficiarios, los proyectos de carácter productivo seleccionados y/o priorizados por la comunidad (Durante la ejecución del Proyecto)

Se ha coordinado y ejecutado tres proyectos productivos en convenio con el grupo de mujeres de la comunidad de Junín. Estos proyectos son una panadería y pastelería, lavandería comunitaria y cocina comunitaria.

Sin embargo no existe ninguna evidencia que los proyectos seleccionados sean los priorizados por la comunidad.



46

En cada plataforma se realizara el monitoreo mensual de ruido industrial, tanto en la fuente como en los receptores.

No se han realizado el monitoreo mensual de ruido industrial de acuerdo a la frecuencia establecida en el PMA. Se han llevado a cabo dos monitoreos de ruido industrial de manera semestral que no cumple con la frecuencia.

Realizar los monitoreos de ruido en forma mensual en las plataformas mientras se apruebe la actualización del PMA

Resultados de monitoreo de Ruido


5000 USD

1 mes

47

En caso de que durante la ejecución del proyecto, por razones técnicas, sea necesario realizar pequeñas actividades adicionales o variar las

Durante el periodo auditado

se ha realizado una

validación ambiental de

tercera persona para

Enviar a MAE la validación ambiental de tercera persona para Instalación de

Oficio de Entrega de la Validación Ambiental


50 USD 1 mes




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

previstas de forma no sustancial, la Empresa deberá realizar un proceso de “Validación Ambiental” y lo pondrá en conocimiento del Ministerio del Ambiente para su seguimiento

Instalación de Campamento

Temporal y Adecuada

Ocupación del mismo en

Áreas de Sondajes, la cual

no ha sido enviada al MAE

para su conocimiento.

Campamento Temporal y Adecuada Ocupación del mismo en Áreas de Sondajes para su conocimiento la validación ambiental realizada.

48

Art. 155

Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del

Medio Ambiente de Trabajo.

“INSTALACION DE EXTINCION DE INCENDIOS

Se consideran instalaciones de extinción las siguientes: bocas de incendio, hidrantes de incendio, columna seca, extintores y sistemas fijos de extinción.”

En las diferentes áreas de

trabajo se han instalado

extintores para el control de

incendios. Sin embargo no

existe un análisis de riesgo

para definir el tipo de extintor

a utilizar.



49

Art. 122

Acuerdo Ministerial 061

Declaración anual.- El transportista de desechos peligrosos y/o especiales que cuente con el permiso ambiental, debe realizar una declaración anual de los movimientos realizados debiendo presentar la declaración, dentro de los diez (10) primeros días del mes de enero del año siguiente. La

La empresa no cuenta con el

registro de generador de

desechos peligrosos. Sin

embargo ya ha empezado

los tramite correspondientes

para obtenerlo

Registrarse como generador de desechos peligrosos.

Generar la declaración anual de desechos peligrosos

Registro de Generador de desechos peligrosos

Declaración Anual

Jefe de Área Ambiental ENAMI

EP 100 USD 6 meses




PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

información consignada en este documento estará sujeta a comprobación por parte de la Autoridad Ambiental Competente; en casos específicos, la periodicidad de la presentación de la declaración anual la establecerá la Autoridad Ambiental Nacional a través del cuerpo legal correspondiente.

50

Art. 46

Reglamento Ambiental de Actividades Mineras (RAAM)

(Registro Oficial 213 del 27 de marzo del 2014).

Monitoreo ambiental interno (auto monitoreo). Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo anterior, los titulares mineros deberán realizar el monitoreo ambiental interno del plan de manejo ambiental, principalmente de sus emisiones a la atmósfera, descargas líquidas y sólidas, rehabilitación de áreas afectadas, estabilidad de piscinas o tranques de relaves y escombreras, así como también, monitoreo de remediación de suelos contaminados.

Para tal efecto, se tomarán las muestras en los puntos de monitoreo, parámetros físico-químicos según la actividad o fase minera y la frecuencia de las mediciones, identificados en los estudios ambientales y que constan en el programa de monitoreo del plan

Se han realizado todos los

monitoreos establecidos en

el PMA para los

componentes agua, aire,

ruido, suelo, arqueología,

desechos, seguridad y

biótico. Cabe indicar que la

periodicidad de los

monitoreos de ruido no fue

la indicada en el PMA.






PRESUPUESTO

REFERENCIAL

CRONOGRAMA DE

CUMPLIMIENTO

de manejo ambiental. En caso de ser necesario, la Autoridad Ambiental competente aprobará u ordenará la ubicación de los puntos de monitoreo sobre la base de la situación ambiental del área de operaciones, que se modifiquen dichos puntos o se incrementen

51

Art. 88

Reglamento Ambiental de Actividades Mineras (RAAM)

(Registro Oficial 213 del 27 de marzo del 2014).

Campamentos.- El manejo de los campamentos volantes, temporales y permanentes que para el efecto se requieran será especificado en el respectivo plan de manejo ambiental y deberán construirse conforme lo establecido en el artículo 66 del presente Reglamento.

Al no prever dentro del EIA

la instalación de

campamentos temporales,

se realizó una validación

ambiental sin embargo esta

no ha sido presentada a la

autoridad ambiental para su

revisión de acuerdo a lo

establecido en el PMA.






9. ACTUALIZACIÓN DEL PMA

A la Auditoría Ambiental, con aplicación del artículo 268 del Acuerdo Ministerial 061 que modifica al Libro VI del Texto Unificado de Legislación Ambiental, y en cumplimiento de los Términos de Referencia aprobados por el Ministerio del Ambiente, le corresponde incluir la actualización correspondiente del Plan de Manejo ambiental vigente. EMSAEC S.A ha autorizado a Ecuambiente Consulting Group que ejecute la actualización del Plan de Manejo Ambiental, con lo cual se entiende que no se contraviene las características de propiedad intelectual de la consultora que originalmente elaboró dicho documento. Ecuambiente Consulting Group elabora las ediciones al Plan de Manejo Ambiental sobre la base del grupo de hallazgos de incumplimiento, a los impactos, riesgos y pasivos ambientales detectados en la auditoría. La tabla siguiente define las condiciones de los cambios generados en la auditoría, los cuales se ven instrumentados en la versión del Plan de Manejo Vigente que se presenta en el anexo M de este informe. Las descripciones de los hallazgos, con sus respectivas argumentaciones y pruebas se presentan en la sección anterior.

Tabla 9-1 Causales de Modificación del Plan de Manejo Ambiental

N. TIPO

CAUSAL

DESCRIPCIÓN

DEL EVENTO QUE

GENERA EL

CAMBIO

TIPO DE

CAMBIO

CAMBIO

INSTRUMENTADO EN

PLAN DE MANEJO

REFERENCIA AL

PLAN DE MANEJO

2015

1 N/A

Estandarizar los

recipientes para

almacenamiento de

combustibles

superficiales, en

cumplimiento con la

norma UL-1424 o

equivalentes

Eliminación

La norma UL-1424 se

refiere a cables de poder

limitado para sistemas de

alarma de incendios y no

a recipientes para

almacenamiento de

combustible

Capítulo 9.2.3

Programa de

Prevención y Mitigación

de Impactos al Medio

Físico

2 N/A

Las áreas de los

helipuertos se

seleccionaran

preferiblemente

zonas intervenidas

con el fin de reducir

al mínimo posible

las áreas de

desbroce

Eliminación

De acuerdo a la

planificación de ENAMI

EP, EMSAEC S.A. y

KLUANE para toda la

fase de exploración

avanzada en ningún

momento de las labores

mineras se tiene

planificado la instalación

de helipuertos por lo que

las medidas planteadas

no tendrían fundamento

de estar dentro del Plan

de Manejo Ambiental

Capítulo 9.2.7

Programa de


de Impactos durante la

instalación de

helipuertos/Operaciones

del helicóptero y

actividades de descarga

3 N/A

Los trabajadores

que ejecuten la

apertura para las

áreas de los

helipuertos,

deberán ser

instruidos sobre el

resguardo del

componente biótico

de la zona.

Eliminación

Capítulo 9.2.7

Programa de



instalación de


del helicóptero y




N. TIPO

CAUSAL

DESCRIPCIÓN

DEL EVENTO QUE

GENERA EL

CAMBIO

TIPO DE

CAMBIO

CAMBIO

INSTRUMENTADO EN

PLAN DE MANEJO

REFERENCIA AL

PLAN DE MANEJO

2015

4 N/A

Los helipuertos no

se establecerán en

zonas críticas como

sitios de

alimentación y/o

reproducción de

fauna y/o saladeros.

Eliminación

Capítulo 9.2.7

Programa de



instalación de


del helicóptero y


5 N/A

No se podrán

establecer

helipuertos en

zonas donde se

identifiquen

comunidades de

especies forestales

nativas de

significativa

importancia o que

se encuentren en

veda.

Eliminación

Capítulo 9.2.7

Programa de



instalación de


del helicóptero y


6 N/A

El material del

desbroce será

debidamente

acumulado en los

bordes del

helipuerto, sin

interrumpir drenajes

naturales; será

posteriormente

utilizado para

rehabilitar áreas no

utilizadas y ayudar a

la regeneración

natural.

Eliminación

Capítulo 9.2.7

Programa de



instalación de


del helicóptero y


7 N/A

Los helipuertos

deberán estar

debidamente

señalizados con

cintas de seguridad

y señales visibles

Eliminación

Capítulo 9.2.7

Programa de



instalación de


del helicóptero y


8 nc-

Durante la época de

verano se realizará

el riego de las vías

cada 10 días, para

evitar el

levantamiento

excesivo del polvo

provocado por el

tráfico vehicular de

Modificación

En la zona donde se

encuentra el proyecto

Llurimagua, las

precipitaciones son

constantes incluso en la

época de verano por lo

que realizar el riego de

las vías cada 10 días

resulta contra

Capítulo 9.2.3

Programa de


de Impactos al Medio

Físico



N. TIPO

CAUSAL

DESCRIPCIÓN

DEL EVENTO QUE

GENERA EL

CAMBIO

TIPO DE

CAMBIO

CAMBIO

INSTRUMENTADO EN

PLAN DE MANEJO

REFERENCIA AL

PLAN DE MANEJO

2015

la zona, en las vías

hacia el proyecto,

en las comunidades

de Chalguayacu

Alto y Chalguayacu

Bajo.

producente. Por lo tanto

se modifica la medida a :

“Durante la época de

verano se realizará el

riego de las vías una vez

cada 10 días en el caso

que durante este periodo

no exista precipitación

alguna, para evitar el

levantamiento excesivo

del polvo provocado por

el tráfico vehicular de la

zona, en las vías hacia el

proyecto, en las

comunidades de

Chalguayacu Alto y

Chalguayacu Bajo”.

9 nc-

Se debe realizar la

clasificación de los

desechos

generados, según el

Plan de Manejo de

Desechos del

presente Plan de

Manejo Ambiental.

Modificación

El PMA establece

diferentes colores para

los recipientes que

almacenan desechos

generados. Luego de

esto las fundas que se

encuentran en los

recipientes son llevadas

al área de

almacenamiento donde

debido a falta de

disponibilidad de fundas

de colores en el mercado

los desechos son

almacenados en fundas

blancas o negras por lo

que no se puede

identificar el residuos.

Por lo tanto se modifica

la medida a:

“Se debe realizar la

clasificación de los

desechos generados,

según el Plan de Manejo

de Desechos del

presente Plan de Manejo

Ambiental, en el caso de

no poseer fundas de

color en función de lo

establecido, se

almacenará en fundas

blancas (desechos no

peligrosos) y fundas

negras (desechos

peligrosos) con la

9.2.8 Programa de


de Impactos para el

funcionamiento de

campamentos

temporales y o fijos



N. TIPO

CAUSAL

DESCRIPCIÓN

DEL EVENTO QUE

GENERA EL

CAMBIO

TIPO DE

CAMBIO

CAMBIO

INSTRUMENTADO EN

PLAN DE MANEJO

REFERENCIA AL

PLAN DE MANEJO

2015

etiqueta de color que

identifica al desecho”

10 nc-

En los frentes de

trabajo y

campamentos se

instalarán, de ser

necesario, en la

periferia de las

obras, letrinas

temporales; estas

se emplazarán en

suelo firme y donde

se evidencie que el

nivel freático no sea

muy superficial.

Diariamente se

estabilizarán con cal

y aserrín. Concluido

el uso, se

desmontará la

estructura y se

procederá con el

sellado y

compactación de la

fosa con cal y

aserrín y se

reconformará el sitio

con suelo natural.

Modificación

Las letrinas temporales

instaladas en las

plataformas de

perforación se

estabilizan con cal, sin

embargo la periodicidad

diaria es muy corta. Por

lo tanto se modifica la

medida a:

“En los frentes de trabajo

y campamentos se

instalarán, de ser

necesario, en la periferia

de las obras, letrinas

temporales; estas se

emplazarán en suelo

firme y donde se

evidencie que el nivel

freático no sea muy

superficial.

Semanalmente se

estabilizarán con cal y

aserrín, para lo cual se

llevaran registros de esta

actividad. Concluido el

uso, se desmontará la

estructura y se procederá

con el sellado y

compactación de la fosa

con cal y aserrín y se

reconformará el sitio con

suelo natural.”

9.3.9 Programa de

Manejo de Desechos

11 nc-

Como parte integral

de este Plan, la

Empresa realizará

sesiones de

entrenamiento en

asuntos de

ambiente para sus

empleados,

contratistas,

subcontratistas y

personal de

actividades

complementarias,

donde se abordarán

los siguientes………

Inclusión

EMSAEC S.A y KLUANE

han realizado la

capacitación en temas

ambientales de acuerdo

al PMA con algunas

excepciones, sin

embargo no existe una

estadística del personal

que ha recibido estas

capacitaciones en

relación al número de

hora y la temática. En

base a esto se realiza la

siguiente inclusión en la

medida:

“Se llevará un control de

las horas y temática de

las sesiones de

9.7.4 Capacitación

Ambiental



N. TIPO

CAUSAL

DESCRIPCIÓN

DEL EVENTO QUE

GENERA EL

CAMBIO

TIPO DE

CAMBIO

CAMBIO

INSTRUMENTADO EN

PLAN DE MANEJO

REFERENCIA AL

PLAN DE MANEJO

2015

entrenamiento en

asuntos ambientales

realizadas a los

empleados, con el

objetivo de garantizar

una adecuada

capacitación a todos los

empleados y evitar la

reiteración.”

12 nc-

La Empresa se

asegurará de que

sus empleados,

contratistas,

subcontratistas y

personal de

actividades

complementarias

reciban

capacitación en

materia de salud y

seguridad

industrial……………

Inclusión

EMSAEC S.A y KLUANE

han realizado la

capacitación en materia

de salud y seguridad

industrial de acuerdo al

PMA con algunas

excepciones, sin

embargo no existe una

estadística del personal

que ha recibido estas

capacitaciones en

relación al número de

hora y la temática. En

base a esto se realiza la

siguiente inclusión en la

medida:

“Se llevará un control de

las horas y temática de

las capacitaciones en

materia de salud y

seguridad industrial

realizadas a los

empleados, con el

objetivo de garantizar

una adecuada

capacitación a todos los

empleados y evitar la

reiteración.”

13 nc-

En cada plataforma

se realizara el

monitoreo mensual

de ruido industrial,

tanto en la fuente

como en los

receptores.

Modificación

Los niveles de ruido

generados en las

actividades de

perforación en todas las

plataformas se

encuentran dentro de un

rango establecido al ser

la misma actividad y los

mismos equipos. Por lo

que la frecuencia de

monitoreo mensual no

sería necesaria. En base

a esto se realiza la

siguiente modificación en

la medida :

9.21 Monitoreo de Ruido

Ambiental e Industrial



N. TIPO

CAUSAL

DESCRIPCIÓN

DEL EVENTO QUE

GENERA EL

CAMBIO

TIPO DE

CAMBIO

CAMBIO

INSTRUMENTADO EN

PLAN DE MANEJO

REFERENCIA AL

PLAN DE MANEJO

2015

“Se realizara el

monitoreo semestral de

ruido industrial en las

plataformas de

perforación, tanto en la

fuente como en los

receptores. Además se

realizará un análisis

comparativo con

anteriores monitoreos

para identificar

variaciones sustanciales”




10. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

10.1 Conclusiones

La auditoría cumple en cuanto a características y contenidos con los requisitos establecidos en los artículos 264, 266 y 268 del Libro VI del TULAS modificado mediante el Acuerdo Ministerial 061 vigente desde junio de 2015. Mediante la presente auditoría se considera que se ha cumplido la metodología y condiciones documentales establecidas por los Términos de Referencia aprobados por el Ministerio del Ambiente.

En base a la verificación ejecutada en el ámbito de esta auditoría, se puede concluir que los requisitos asociados a gestión de relación comunitaria y manejo de desechos son las mayores fuentes de hallazgos de incumplimiento en la auditoría del proyecto minero.

Al haberse realizado una revisión extensiva de las actividades operativas y ambientales del proyecto minero en la fase de exploración avanzada, se puede concluir que existe un cumplimiento del 64.63% de requisitos de los Planes de Manejo Aplicables, de la Licencia y de la Legislación Ambiental Aplicable, aclarando que el 17.01% se calificó como No Aplica.

Respecto a cada objetivo del presente estudio de auditoría, las conclusiones son las siguientes:

El grado de cumplimiento del Plan de Manejo es de 55.8%, considerando que el 21.87% se calificó como No Aplica. Si quitamos del porcentaje total las medidas que no aplican se alcanza un cumplimiento del 72% de las medidas aplicables a la fase en la que se encuentra el proyecto establecidas en el PMA.

Se ha evaluado con detalle el cumplimiento de la legislación aplicable a la fase de exploración minera en el proyecto Llurimagua, para lo cual se ha generado los registros correspondientes que se presentan en Anexo A, de donde se ha encontrado un cumplimiento del 93.44 % de los requisitos evaluados.

Se ha encontrado que la Licencia Ambiental se cumple, en su totalidad a excepción de una medida que No Aplica.

Se ha evaluado el cumplimiento de obligaciones socio ambiental, incluyendo contratos, convenios con la comunidad y actos legales relacionados.

Se ha evaluado los procedimientos aplicables a la gestión ambiental de EMSAEC que incluyen el procedimiento de manejo de contratistas, manejo de desechos y la aplicación de la Política Ambiental de EMSAEC

La auditoría ha evaluado que las actividades relacionadas al proyecto cumplen los requisitos operacionales vigentes y que la tecnología utilizada en la fase de exploración ha sido acorde a las necesidades de protección ambiental.

Se han definido 50 no conformidades (no conformidades menores y observaciones) como resultado de la evaluación del grado de cumplimiento.



Se ha evaluado el manejo de asuntos de Seguridad y Salud Ocupacional en el proyecto, generándose varios incumplimientos relacionados a este tema relacionado a las MSDS y señalética.

Se ha actualizado el Plan de Manejo aplicable sobre la base de la información de entrada que se ha levantado en este proceso de auditoría.

Se ha elaborado un Plan de Acción en concordancia con los requisitos de la legislación.

10.2 Recomendaciones

Las recomendaciones aquí expuestas son una sugerencia de práctica para incrementar la capacidad de cumplimiento y de gestión del proceso de auditoría, y metodológicamente no se consideran de obligatorio cumplimiento, sin embargo se exponen pues se considera que es de interés su atención.

EMSAEC S.A deberá asegurar que los planes de acción de los hallazgos se asignen y

comuniquen para que se cumplan los plazos establecidos.

EMSAEC S.A debe asegurar que la versión aprobada del Plan de Manejo propuesto por

esta auditoría, se difunda para asegurar que se cumpla de manera completa en el menor

tiempo posible.

Por otra parte, en el cuadro siguiente se comunican recomendaciones operativas que a

lo largo de la auditoría se han identificado y que es conveniente que EMSAEC S.A. las

tome en cuenta. Se debe resaltar que estas condiciones no incumplen condiciones

legales o procedimentales, y por tanto, no son incumplimientos.

Tabla 10-1 Recomendaciones operativas

RECOMENDACIÓN RESPONSABLE

Las fotos en reportes para la autoridad deberían tener fecha, pues éstas se repiten en informes de varios períodos.


Se debería facilitar el acceso a la información de registros de salud ocupacional. La información de años anteriores no tiene fácil acceso.


Los botiquines de campo tienen materiales básicos. Se debería tener en cuenta la gravedad de las heridas.


Se debería generar pruebas documentadas de que los exámenes médicos y evaluaciones de salud son confiables, mediante la verificación de calidad y confiabilidad de métodos de análisis de salud ocupacional.




RECOMENDACIÓN RESPONSABLE

Se debería hacer inspecciones técnicas de tanques de combustible de campamento La Conquista.


Es conveniente que se organice la documentación de manera que esté disponible para el personal que atiende a las auditorías.





11. GLOSARIO DE TÉRMINOS

Ambiente: Es el entorno donde se conjugan e interrelacionan los aspectos abióticos, bióticos y humanos; el estado de situación depende del grado de intervención, de ahí que a mayor intervención se considera un ambiente degradado por haber perdido las características de la naturaleza iniciales. Aire: O también aire ambiente, es cualquier porción no confinada de la atmósfera, y se define como mezcla gaseosa cuya composición normal es de, por lo menos, 20% de oxígeno, 77% nitrógeno y proporciones variables de gases inertes y vapor de agua, en relación volumétrica. Auditado: Organización o área de la empresa que se audita. Auditor: Persona capacitada para llevar a cabo un proceso de auditoría. Conformidad (C): Calificación dada a las actividades, procedimientos, procesos, instalaciones, prácticas o mecanismos de registro que se han realizado o se encuentran dentro de las especificaciones expuestas en el Plan de Manejo Ambiental, en el Plan de Monitoreo, en la Licencia Ambiental, y/o normativa ambiental específica aplicable. Contaminación: Proceso por el cual un ecosistema se altera debido a la introducción, por parte del ser humano, de elementos sustancias y/o energía en el ambiente, hasta un grado capaz de perjudicar su salud, atentar contra los sistemas ecológicos y organismos vivientes, deteriorar la estructura y características del ambiente o dificultar el aprovechamiento racional de los recursos naturales. Cuerpo receptor o cuerpo de agua: Es todo río, lago, laguna, aguas subterráneas, cauce, depósito de agua, corriente, zona marina, estuarios, que sea susceptible de recibir directa o indirectamente la descarga de aguas residuales. Desecho: Denominación genérica de cualquier tipo de productos residuales o basuras procedentes de las actividades humanas o bien producto que no cumple especificaciones. Sinónimo de residuo. Disposición final: Forma y/o sitio de almacenamiento definitivo o bien forma de destrucción de desechos. Emisión: Descarga de sustancias en la atmósfera. Para propósitos de esta norma, la emisión se refiere a la descarga de sustancias provenientes de actividades humanas. Geología: Ciencia que estudia la estructura, origen, historia y evolución de la tierra por medio de análisis y examen de rocas, estructuras y fósiles. Geomorfología: Estudia las formas superficiales de la tierra, describiéndolas (morfología), ordenándolas e investigando su origen y desarrollo (morfogénesis). Monitoreo (ambiental): Seguimiento permanente mediante registros continuos, observaciones y mediciones, muestreos y análisis de laboratorio, así como por evaluación de estos datos para determinar la incidencia de los parámetros observados sobre la salud y el medio ambiente (monitoreo ambiental). El monitoreo se realiza a diferentes niveles: Externo a nivel de entes gubernamentales: control y/o fiscalización



Externo a nivel de la comunidad: vigilancia No aplica: Se da esta calificación cuando se ha citado acciones del PMA o artículos de la Normativa Ambiental que no tienen relación con la actividad que se realiza, y su aplicabilidad es innecesaria. No Conformidad Mayor (NC+): Calificación que implica una falta grave frente al Plan de Manejo Ambiental y/o alguna Normativa Ambiental específica aplicable; también pueden deberse a repeticiones periódicas de no conformidades menores. Los criterios de calificación fueron los siguientes: corrección o remediación difícil; corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos; el evento es de magnitud moderada a grande; los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales; y, evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección de un problema menor. No Conformidad Menor (nc-): Calificación que implica una falta leve frente al Plan de Manejo Ambiental y/o Normativa Ambiental específica aplicable, dentro de los siguientes criterios: fácil corrección o remediación; rápida corrección o remediación; bajo costo de corrección o remediación; evento de magnitud pequeña, extensión puntual; poco riesgo e impactos menores. Pasivo ambiental: Conjunto de daños ambientales en términos de contaminación del agua, suelo, aire, deterioro de los recursos y de los ecosistemas producidos por una empresa durante su funcionamiento ordinario o por accidentes imprevistos. Recipiente: Envase de pequeña capacidad, metálico o de cualquier otro material apropiado, utilizado para el almacenamiento de desechos sólidos no peligrosos. Residuo: Cualquier material que el propietario/productor ya no puede usar en su capacidad o forma original, y que puede ser recuperado, reciclado, reutilizado o eliminado. Suelo: Capa superficial de la corteza terrestre, conformado por componentes minerales provenientes de la degradación físico-química de la roca madre y compuestos orgánicos en proceso de degradación y/o transformación, íntimamente mezcladas, con poros de diferentes tamaños que dan lugar al agua y al aire del suelo, así como a microorganismos y animales del suelo y a las raíces de plantas a las cuales el suelo sirve de sustrato y sustento.


Informe de Auditoria

12. BIBLIOGRAFÍA

Términos de Referencia para la Auditoría Aprobados por el Ministerio del Ambiente.

Cardno ENTRIX, Estudio de Impacto Ambiental para la fase de exploración avanzada de minerales metálicos de la concesión minera N° 403001 Llurimagua.

INEC. (2010). VII Censo Nacional de Población y VI de Vivienda. Instituto Nacional de Estadística y Censos.

INEC. (2011). Estadísticas Vitales y de Salud. INEC.

SIISE. (2010). Sistema Integrado de Indicadores Sociales del Ecuador. Quito, Ecuador.

Marco Legal aplicable indicado en capítulo 2.4, incluyendo licencias y permisos.

Plan de Manejo para Fase de Exploración Avanzada del Proyecto Minero Llurimagua.

Informes ambientales internos de EMSAEC S.A de 2015 para aguas, ruido, aire ambiente, bióticos, arqueología, desechos sólidos.

Norma ISO 19011

Procedimientos de Monitoreo de Ecuambiente Consulting Group

Documents

AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO PROYECTO … · auditorÍa ambiental de cumplimiento proyecto llurimagua fase de exploraciÓn avanzada periodo 2014-2015 informe de auditoria