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SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL
By: Marcia Tapia Vidallana
AMBIENTAL ISO 14001AMBIENTAL ISO 14001
Revisiónpor parte
de la Dirección
Política AmbientalPolítica Ambiental
Planeación
Mejora ContinuaMejora Continua
Modelo del Sistema de Administración Ambiental ISO 14001
Modelo del Sistema de Administración Ambiental ISO 14001
By: Marcia Tapia Vidallana
de la Dirección
Implantacióny OperaciónVerificación
y AcciónCorrectiva
Sistema de Administración Ambiental
ISO 14001
Sistema de Administración Ambiental
ISO 14001
Conjunto de medidas y acciones con referencia ala política que tiene el propósito de:
IDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTALIDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTAL
By: Marcia Tapia Vidallana
IDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTALIDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTAL
CONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTALCONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTAL
REDUCIR EL IMPACTO AMBIENTALREDUCIR EL IMPACTO AMBIENTAL
Sistema de Administración Ambiental
ISO 14001
Sistema de Administración Ambiental
ISO 14001
IDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTALIDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTAL
By: Marcia Tapia Vidallana
Interacción con el medio ambiente
Requisitos legales y otros aplicables en materia ambiental
CONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTALCONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTAL
CAPACITACIÓN Y CAPACITACIÓN Y PREPARACIÓN PREPARACIÓN
RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES
By: Marcia Tapia Vidallana
CAPACITACIÓN Y CAPACITACIÓN Y
CONCIENCIACONCIENCIA
PREPARACIÓN PREPARACIÓN
ANTEANTE
EMERGENCIASEMERGENCIAS
COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓNCONTROLESCONTROLES
DOCUMENTACIÓNDOCUMENTACIÓN
REDUCIR EL IMPACTO AMBIENTALREDUCIR EL IMPACTO AMBIENTAL
Sistema de Administración Ambiental
ISO 14001
Sistema de Administración Ambiental
ISO 14001
By: Marcia Tapia Vidallana
Establecimiento de objetivos y metas
4.2 Política Ambiental4.2 Política Ambiental
• Sea adecuada a la naturaleza, escala e impactos
La gerencia debe definir la política ambiental dela organización y asegurar que:
By: Marcia Tapia Vidallana
• Sea adecuada a la naturaleza, escala e impactosambientales de sus actividades, productos oservicios
• Incluya un compromiso a la mejora continua y laprevención de la contaminación
4.2 Política Ambiental4.2 Política Ambiental
• Incluya un compromiso para cumplir con la legislación y regulaciones ambientales aplicables y otros requerimientos que adopte la organización
By: Marcia Tapia Vidallana
• Marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales
• Esté documentada, implantada, se mantenga y se comunique a todos los empleados
• Esté disponible al Público
4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación
44..33..11 AspectosAspectos AmbientalesAmbientales..
La organización debe establecer y mantener un(os)procedimiento(s) para identificar los aspectosambientales de sus actividades, productos o serviciosque pueda controlar y sobre los que pueda tenerinfluencia, con el fin de determinar aquellos que
By: Marcia Tapia Vidallana
que pueda controlar y sobre los que pueda tenerinfluencia, con el fin de determinar aquellos quetienen o puedan tener impactos significativos en elambiente.
44..33..11 AspectosAspectos AmbientalesAmbientales..
Al establecer sus objetivos ambientales, laorganización debe asegurar que los aspectosrelacionados a los impactos significativos seantomados en cuenta.
4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación
By: Marcia Tapia Vidallana
La organización debe mantener actualizada estainformación.
4.3.2 Requerimientos Legales y OtrosRequisitos4.3.2 Requerimientos Legales y OtrosRequisitos
La organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar, tener acceso y actualizar los requerimientos legales y otros requisitos que adopte la organización y
4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación
By: Marcia Tapia Vidallana
requisitos que adopte la organización y que son aplicables a losaspectos ambientales de susactividades,productos o servicios.
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
La organización debe establecer y mantenerobjetivos y metas ambientales documentadas, encada nivel y función pertinentes dentro de laorganización.
4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación
By: Marcia Tapia Vidallana
Los objetivos deben ser medibles cuando seafactible y coherentes con la política ambientalincluido el compromiso de la prevención de lacontaminación, cumplimiento de los requisitoslegales y con la mejora continua .
4.3.3 Programa(s) de AdministraciónAmbiental
4.3.3 Programa(s) de AdministraciónAmbiental
La organización debe establecer y mantener un(os) programa(s) para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:
4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación
By: Marcia Tapia Vidallana
a) la designación de responsabilidades para alcanzar los objetivos y metas en cada función y nivel pertinente de la organización;
b) los medios y el periodo de tiempo en los cuales ellos estarán siendo alcanzados.
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
4.4.1 Estructura y Responsabilidad4.4.1 Estructura y Responsabilidad
Deben definirse, documentarse y comunicarselas funciones, las responsabilidades y lasautoridades para facilitar una administraciónambiental eficaz.
By: Marcia Tapia Vidallana
ambiental eficaz.
Los recursos esenciales para la implantación ycontrol del SAA deben ser provistos por laadministración. Estos incluyen recursoshumanos con habilidades especializadas,tecnología y recursos financieros.
4.4.1 Estructura y Responsabilidad4.4.1 Estructura y Responsabilidad
La alta dirección de la organización debe nombrarun(os) representante(s) gerencial(es) especifico(s)quien(es), independientemente de otrasresponsabilidades, tenga(n) funciones,responsabilidades y autoridad definidas para:
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
responsabilidades y autoridad definidas para:
a) asegurar que los requisitos del SAA seanestablecidos, implantados y mantenidoscon base en esta Norma Mexicana;
b) informar sobre el desempeño del SAA a laalta dirección para su revisión y como basepara la mejora del mismo.
La organización debe identificar las necesidades decapacitación.
Debe requerir que todo el personal cuyo trabajo
4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
Debe requerir que todo el personal cuyo trabajopueda crear un impacto significativo sobre elambiente, reciba la capacitación apropiada.
Debe establecer y mantener procedimientos parahacer que sus empleados o miembros en cadafunción y nivel pertinente tengan conciencia de:
a) la importancia del cumplimiento con la políticay procedimientos ambientales, y con losrequisitos del SAA;
4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
b) los impactos ambientales significativos, actualeso potenciales, de sus actividades laborales y losbeneficios ambientales en la mejora deldesempeño personal;
c) sus funciones y responsabilidades para alcanzarel cumplimiento con la política y losprocedimientos ambientales y con los requisitosdel SAA, incluyendo aquellos de preparación yrespuesta ante emergencias;
4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
del SAA, incluyendo aquellos de preparación yrespuesta ante emergencias;
d) las consecuencias potenciales de alejarse de losprocedimientos especificados de operaciónespecificados
El personal que desempeñe tareas que puedancausar impactos significativos al ambiente debenser competentes con base en una apropiadaeducación, capacitación o experiencia.
4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
4.4.3 Comunicación Interna y Externa4.4.3 Comunicación Interna y Externa
En cuanto a los aspectos ambientales y al SAA, laorganización debe establecer y mantenerprocedimientos para:
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
a) una comunicación interna entre los diferentesniveles y funciones de la organización;
4.4.3 Comunicación Interna y Externa4.4.3 Comunicación Interna y Externa
b) Recibir, documentar y responder a lacomunicación importante proveniente de laspartes externas interesadas.
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
La organización debe considerar los procesos parala comunicación externa sobre sus aspectosambientales significativos y registrar su decisión.
4.4.4 Documentación del Sistema deAdministración Ambiental
4.4.4 Documentación del Sistema deAdministración Ambiental
La organización debe establecer y mantenerinformación, en forma impresa o electrónica,para:
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
- describir los elementos centrales del sistema deadministración y sus interacciones.
- proporcionar dirección debida a ladocumentación relacionada.
4.4.5 Control de Documentos4.4.5 Control de Documentos
La organización debe establecer y mantenerprocedimientos para controlar todos los documentosrequeridos por esta Norma Mexicana para asegurarque:
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
que:
a) se puedan localizar;
b) sean periódicamente analizados, revisadossegún sea necesario y se apruebenadecuadamente por el personal autorizado;
4.4.5 Control de Documentos4.4.5 Control de Documentos
c) las versiones actuales de los documentos pertinentesestén disponibles en todos los lugares donde serealicen operaciones esenciales para el funcionamientoeficaz del sistema de administración ambiental;
d) los documentos obsoletos sean eliminados
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
d) los documentos obsoletos sean eliminadosrápidamente de todos los puntos de emisión y de loslugares de uso, o en caso contrario, evitar su uso nointencional;
e) se identifique adecuadamente cualquier documentosobsoleto que se tenga para fines legales o depreservación para su conocimiento.
4.4.5 Control de Documentos4.4.5 Control de Documentos
- La documentación debe ser:•Legible•Tener fecha de revisión•Fácilmente identificable
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
- Deben establecerse y mantenerse los procedimientos y responsabilidades con relación a la creación y modificación de los diferentes tipos de documentos
•Fácilmente identificable•Mantenida en forma ordenada•Retenida durante un período de tiempo determinado
4.4.6 Control Operacional4.4.6 Control Operacional
La organización debe identificar aquellas operaciones yactividades que estén asociadas a los aspectosambientales significativos identificados, con base a supolítica, objetivos y metas.
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
La organización debe planear estas actividades,incluyendo el mantenimiento, a fin de asegurar queellas se llevan a cabo bajo las condiciones especificadasmediante:
4.4.6 Control Operacional4.4.6 Control Operacional
a) el establecimiento y mantenimiento de losprocedimientos documentados para abarcar lassituaciones donde sus ausencias pudieran conducir
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
situaciones donde sus ausencias pudieran conducira desviaciones de la política, objetivos y metasambientales;
4.4.7 Preparación y respuesta aemergencias
4.4.7 Preparación y respuesta aemergencias
La organización debe establecer y mantenerprocedimientos para
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
procedimientos para identificar situaciones de emergenciapotenciales y para responder a accidentes, así como para prevenir y mitigar los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellas.
4.4.7 Preparación y respuesta aemergencias
4.4.7 Preparación y respuesta aemergencias
La organización debe analizar y revisar, donde seanecesario, su preparación para emergencias y losprocedimientos de respuesta, en particular, despuésde la ocurrencia de accidentes o situaciones de
4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación
By: Marcia Tapia Vidallana
de la ocurrencia de accidentes o situaciones deemergencia.
Cuando sea posible la organización debe poner aprueba periódicamente estos procedimientos
4.5 Verificación y Acción Correctiva4.5 Verificación y Acción Correctiva
4.5.1 Supervisión y Medición4.5.1 Supervisión y Medición
La organización debe establecer y mantenerprocedimientos documentados para supervisar ymedir periódicamente las características clave desus operaciones y actividades que puedan tener unimpacto significativo sobre el ambiente.
By: Marcia Tapia Vidallana
impacto significativo sobre el ambiente.
Esto debe incluir el registro de la información paraseguir el desempeño de los controles deoperaciones relevantes y al cumplimiento con losobjetivos y metas de la organización.
4.5.1 Supervisión y Medición4.5.1 Supervisión y Medición
El equipo de medición debe ser calibrado y deberecibir mantenimiento, se deben conservar losregistros de este proceso con base a losprocedimientos de la organización.
4.5 Verificación y Acción Correctiva4.5 Verificación y Acción Correctiva
By: Marcia Tapia Vidallana
procedimientos de la organización.
La organización debe establecer y mantener unprocedimiento documentado para evaluarperiódicamente la conformidad con la legislacióny regulaciones ambientales aplicables.
4.5.2 Evaluacion del Cumplimiento Legal
• 4.5.2.1 La organizacion debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periodicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.– Se debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones.
By: Marcia Tapia Vidallana
evaluaciones.
• 4.5.2.2 Se debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. Se puede combinar esta evaluacion con la evaluacion del cumplimiento legal mencionada en 4.5.2.1– Se debe mantener registros de los resultados de las
evaluaciones periodicas.
4.5.3 No conformidad y accionesCorrectivas y Preventivas
4.5.3 No conformidad y accionesCorrectivas y Preventivas
La organización debe establecer y mantenerprocedimientos para definir la responsabilidad yautoridad para manejar e investigar la noconformidad, para realizar acciones a fin de
4.5 Verificación y Acción Correctiva4.5 Verificación y Acción Correctiva
By: Marcia Tapia Vidallana
conformidad, para realizar acciones a fin demitigar cualquier impacto causado y para iniciar ycompletar la acción correctiva y preventiva.
4.5.3 No conformidad y accionesCorrectivas y Preventivas
4.5.3 No conformidad y accionesCorrectivas y Preventivas
Cualquier acción correctiva o preventiva tomada paraeliminar las causas de las no conformidades actualeso potenciales, debe ser apropiada a la magnitud delos problemas y en proporción con el impacto
4.5 Verificación y Acción Correctiva4.5 Verificación y Acción Correctiva
By: Marcia Tapia Vidallana
los problemas y en proporción con el impactoambiental encontrado.
La organización debe implantar y registrar cualquiercambio en los procedimientos documentados queresulte de la acción correctiva y preventiva.
4.5.4 Control de los Registros4.5.4 Control de los Registros
La organización debe establecer y mantenerprocedimientos para la identificación,mantenimiento y disposición de registrosambientales. Estos registros deben incluir los decapacitación y los resultados de auditorias yrevisiones.
4.5 Verificación y Acción Correctiva4.5 Verificación y Acción Correctiva
By: Marcia Tapia Vidallana
revisiones.
Los registros ambientales deben ser legibles,identificables y poder ser relacionados a la actividad,producto o servicio involucrado. Los registrosambientales deben ser almacenados y mantenerse detal forma que sean recuperados prontamente yprotegidos contra daño, deterioro o perdida.
4.5.4 Control de los Registros4.5.4 Control de los Registros
Sus tiempos de retención deben ser establecidos yregistrados.
Los registros deben mantenerse con base al sistema
4.5 Verificación y Acción Correctiva4.5 Verificación y Acción Correctiva
By: Marcia Tapia Vidallana
Los registros deben mantenerse con base al sistemade la organización, para demostrar elcumplimiento, con los requisitos de esta NormaMexicana.
4.5.5 Auditoría4.5.5 Auditoría
La organización debe establecer y mantener un(os)programa(s) y procedimientos para llevar a caboauditorias periódicas del SAA, a fin de:
a) determinar si el SAA:
4.5 Verificación y Acción Correctiva4.5 Verificación y Acción Correctiva
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a) determinar si el SAA:
1) es conforme a los arreglos planeados para laadministración ambiental incluyendo losrequisitos de esta Norma Mexicana; y
2) ha sido implantado y mantenidoapropiadamente; y
4.5.5 Auditoría4.5.5 Auditoría
b) proporcionar información sobre losresultados de las auditorías a la dirección.
El programa de auditoría de la organización,incluyendo cualquier calendario, debe basarse en la
4.5 Verificación y Acción Correctiva4.5 Verificación y Acción Correctiva
By: Marcia Tapia Vidallana
incluyendo cualquier calendario, debe basarse en laimportancia ambiental de la actividad involucrada ylos resultados de auditorias previas.
A fin de que sean comprensivos, los procedimientos deauditoria deben cubrir el alcance, frecuencia ymetodologías de la auditoría, así como lasresponsabilidades y requisitos para llevar a cabo lasauditorias y reportar los resultados.
4.6 Revisión por la Direccion
4.6 Revisión por la Direccion
La dirección de la organización debe a intervalosque ella determine, revisar el SAA, para asegurarque sea apropiado, suficiente y eficaz de manerapermanente.
By: Marcia Tapia Vidallana
permanente.
El proceso de revisión por parte de dirección debeasegurar que se obtenga la información necesariapara permitirle llevar a cabo esta evaluación. Dicharevisión debe ser documentada.
La revisión por parte de la dirección debeatender a la posible necesidad de cambios en lapolítica, objetivos y otros elementos del SAA, a laluz de los resultados de la auditoria del SAA,
4.6 Revisión por la Direccion
4.6 Revisión por la Direccion
By: Marcia Tapia Vidallana
luz de los resultados de la auditoria del SAA,las circunstanciascambiantes yel compromisocon la mejoracontinua.
AUDITORIA A LOS SISTEMAS
AUDITORIA A LOS SISTEMAS
By: Marcia Tapia Vidallana
SISTEMASDE ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL
SISTEMASDE ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL
El Ciclo de la AuditoríaEl Ciclo de la Auditoría
• Reunión de apertura• Ejecución de la auditoría• Resultados/Informe(s)• Reunión de cierre
Reporte/Acciones correctivas
By: Marcia Tapia Vidallana
• Reporte/Acciones correctivas• Seguimiento/Cierre de la auditoría
Equipo de AuditoríaEquipo de Auditoría
Grupo de auditores, designados para
realizar una auditoría.
Puede incluir expertos técnicos y auditores
By: Marcia Tapia Vidallana
Puede incluir expertos técnicos y auditores
en entrenamiento.
El auditor líder es responsable de asegurar eldesarrollo y conclusión de la auditoría demanera eficaz, de acuerdo al alcance, objetivos
AUDITOR LIDERAUDITOR LIDER
By: Marcia Tapia Vidallana
manera eficaz, de acuerdo al alcance, objetivosy criterios de auditoría descritos en el plan deauditoría.
Preparar el plan de la auditoría y consultarloapropiadamente con el auditado y el equipo deauditores
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
By: Marcia Tapia Vidallana
Comunicar el plan de la auditoría final alauditado y al equipo de auditores.
Obtener información de soporte relevante paraconocer las actividades, productos y servicios delauditado, así como el entorno y detalles de lasauditorías previas
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
By: Marcia Tapia Vidallana
auditorías previas
Formar el equipo de auditores considerando losconflictos de intereses potenciales.
Dirigir las actividades del equipo auditor.
Coordinar la preparación de los documentos detrabajo y procedimientos detallados y darinstrucciones al equipo de auditores.
Buscar resolver cualquier problema que surja
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
By: Marcia Tapia Vidallana
Buscar resolver cualquier problema que surjadurante la auditoría.
Notificar al auditado sin demora, las observacionesde no conformidades críticas
Representar al equipoauditor en discusionescon el auditado, previoa, durante y después de la auditoría.
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
By: Marcia Tapia Vidallana
Presentar el reporte de la auditoría de manera claray concluyente, dentro del tiempo acordado con elcliente.
Hacer recomendaciones al auditado para mejorar elSAA, en caso de que se haya contemplado en elalcance de la auditoría.
Seguir las instrucciones y apoyar al auditor líder.
Planear y llevar a cabo la tarea asignada demanera objetiva, efectiva y eficiente dentro delalcance de la auditoría.
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO
By: Marcia Tapia Vidallana
alcance de la auditoría.
Colectar y analizar suficientes y relevantesevidencias que permitan definir los hallazgos ysacar conclusiones referente a la auditoría delSSA.
Preparar los documentos de trabajo bajo lasupervisión del auditor líder.
Documentar individualmente los hallazgos de laauditoría
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR DEL SAA
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR DEL SAA
By: Marcia Tapia Vidallana
auditoría
Resguardar documentos de la auditoría yregresarlos conforme sea requerido
Colaborar en la escritura del reporte de laauditoría
Facilidad de expresión en forma verbal y escrita de conceptos e ideas
ATRIBUTOS PERSONALES Y HABILIDADES
ATRIBUTOS PERSONALES Y HABILIDADES
By: Marcia Tapia Vidallana
Diplomacia, tacto y disponibilidad para escuchar
Independencia y objetividad.
Organización personal
ATRIBUTOS PERSONALES Y HABILIDADES
ATRIBUTOS PERSONALES Y HABILIDADES
By: Marcia Tapia Vidallana
Organización personal
Capacidad de lograr juicio profundo basado en evidencia objetiva
Proporcionar al equipo auditor las facilidadesnecesarias para asegurar un proceso de equipoeficaz y eficiente
Comunicar al equipo auditor los requerimientosde seguridad, salud y otros requerimientos
RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO
RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO
By: Marcia Tapia Vidallana
de seguridad, salud y otros requerimientos
Proporcionar acceso a las instalaciones,personal, información relevante y registros
Cooperar con el equipo auditor
Listas de VerificaciónListas de Verificación
Objetivos de la evaluación
El criterio usado
By: Marcia Tapia Vidallana
El tiempo disponible
Propósitos de una Listade Verificación
Propósitos de una Listade Verificación
• Identificar y comunicar el alcance de la
auditoría
• Presenta de una manera organizada los
By: Marcia Tapia Vidallana
puntos de evaluación y el proceso de
auditoría
• Ayuda a recopilar información
• Ayuda a guiar el curso de la auditoría y evitar
desviaciones
Evidencia de AuditoríaEvidencia de Auditoría
Información, registros o declaraciones de
hechos que son objetivos y verificables.
- Documentos
By: Marcia Tapia Vidallana
- Documentos
- Entrevistas
- Observaciones de campo
Hallazgo de AuditoríaHallazgo de Auditoría
Resultados de la evaluación de la evidencia de
auditoría recolectada comparada contra el
criterio de auditoría.
By: Marcia Tapia Vidallana
Revisión de DocumentaciónRevisión de Documentación
¿Qué es?
¿Quién lo hace?
By: Marcia Tapia Vidallana
¿Qué documentos son requeridos?
Ejecución de la AuditoríaEjecución de la Auditoría
No confíe en su memoria. Tome apuntes
mientras conduce la auditoría, use sus
listas de verificación pero recuerde:
By: Marcia Tapia Vidallana
“La lista de verificación es el sirviente,
no el amo”
Entrevistas en el SAAEntrevistas en el SAA
• Seleccione la persona adecuada
• Trate de entrevistar en el área de trabajo del
auditado
By: Marcia Tapia Vidallana
auditado
• Comunique el objetivo de la auditoría
• Hable claramente
• Emplee la terminología del auditado
• Sea respetuoso y cortés
Entrevistas en el SAAEntrevistas en el SAA
• Permanezca dentro de los límites de tiempo
acordados
• Mantenga un enfoque profesional
By: Marcia Tapia Vidallana
• Pregunte para aclaración cuando sea necesario
• Sea flexible
• Escuche
Entrevistas en el SAAEntrevistas en el SAA
• Permita suficiente tiempo para cada
asunto/inquietud del auditado
• Mantenga al mínimo la distracción
By: Marcia Tapia Vidallana
• Una vez finalizada la entrevista, agradezca al
auditado
Técnicas de CuestionamientoTécnicas de Cuestionamiento
El auditor debe ser PROFESIONAL, capaz de
obtener información del auditado en corto
tiempo. Quitando cualquier barrera de
comunicación, manteniendo la tranquilidad en el
By: Marcia Tapia Vidallana
comunicación, manteniendo la tranquilidad en el
auditado. Las técnicas de cuestionamiento pueden
afectar la calidad de la información recibida.
Ejecución de la AuditoríaEjecución de la Auditoría
Mantenga las preguntas sistemáticas
Tipos de preguntas:
Preguntas de final abierto
Preguntas que pidan explicaciones
By: Marcia Tapia Vidallana
Preguntas que pidan explicaciones
Preguntas repetitivas
Preguntas hipotéticas
Preguntas expansivas
Preguntas de opinión
Preguntas obvias
Preguntas cerrada
Comunicación No VerbalComunicación No Verbal
Saludar de mano
Mantener contacto visual
Observar el lenguaje corporal
By: Marcia Tapia Vidallana
Observar el lenguaje corporal
Mantener la distancia correcta
Permitir silencio
Cultura corporativa
Agradecer
Pregunte Durante la Entrevista
Pregunte Durante la Entrevista
¿QUIEN?
¿QUE?
¿DONDE?
By: Marcia Tapia Vidallana
¿DONDE?
¿CUANDO?
¿POR QUE?
¿COMO?
Barreras de la ComunicaciónBarreras de la Comunicación
• Elección pobre de palabras
• Distracciones externas
• Poca habilidad para escuchar o leer
By: Marcia Tapia Vidallana
• Poca habilidad para escuchar o leer
• Falta de interés en el mensaje
• Percepciones diferentes
Responsabilidades del Auditor
Responsabilidades del Auditor
El auditor del SAA debe a todo momento, tener el
control de la auditoría. En algunas ocasiones el
auditado tratará de poner algunas barreras a los
By: Marcia Tapia Vidallana
auditado tratará de poner algunas barreras a los
auditores. El auditor requiere enfocarse sobre la
auditoría y manejar la distracción.
Juegos del AuditadoJuegos del Auditado
El documento olvidado
Compadéceme
Lenguaje barrera
Caso especial
By: Marcia Tapia Vidallana
Caso especial
Auditado perdido
Llegada tarde
Interrupciones
Falta de preparación
Hablar de cualquier otra cosa
Vida personal
Notas del AuditorNotas del Auditor
Es necesario realizar notas que traten entre otros
puntos :
Proporcionar un registro de la auditoría
By: Marcia Tapia Vidallana
Incluir tamaño de muestra
¿Quién fue entrevistado?
¿Quién fue observado?
¿Llevó a cabo criterios definidos?
Razones de los Hallazgos(No Conformidades)
Razones de los Hallazgos(No Conformidades)
• El proceso no se ajusta al manual de
medio ambiente y/o a los procedimientos
del SAA.
By: Marcia Tapia Vidallana
• No se aplican los procedimientos escritos
en el proceso.
• El proceso es ineficaz.
• No se cumplen los requerimientos de ISO
14001:2004
Cuando Registre No Conformidades….Cuando Registre
No Conformidades….
•Establezca los hechos: obtenga ayuda del
auditado, discuta inquietudes y verifique.
• Recoja toda la evidencia disponible: observación
exacta.
By: Marcia Tapia Vidallana
exacta.
• Declare cuándo, dónde, qué, porqué y quién.
• Los auditores deben asegurarse que el informe
de no conformidad sea exacto, conciso y fácil de
leer.
Programa Anual de Auditoria
D A
Clausula Elemento
4.1 Requisitos Generales X
4.2 Política Ambiental X
4.3 Planificación X
4.3.1 Aspectos Ambientales X
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos X
4.3.3 Objetivos, Metas y Programa (s) X
AU
DIT
OR
IA E
XT
ER
NA
IS
O 1
40
01
:20
04
MarzoEnero Febrero Shift
ISO 14001:2004
Programa Annual de Auditorias 2008
Deciembre
2008
Scope: Todos los Procesos del SAA
NoviembreJulio Agosto Septiembre OctubreAbril Mayo
Audit Criteria: ISO 14001:2004
Junio
By: Marcia Tapia Vidallana
4.4 Implementación y Operación X
4.4.1Recursos, Funciones,Responsabilidades y
autoridad X
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de concienciaX
4.4.3 Comunicación X
4.4.4 Documentación X
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional X
4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias X
4.5 Verificación X
4.5.1 Seguimiento y Medición X
4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal X
4.5.3 No Conformidad, Acción Correctiva y Prev X
4.5.4 Control de los Registros X
4.5.5 Auditoria Interna X
4.6 Revisión por la Dirección X
Auditoria Interna ISO 14001:2004 Preparado por: _______________________ Fecha: ____________ Firma : _________________
ISO Coordinator
Auditoria Interna de Seguimiento
Aprobado por::________________________ Fecha : ____________ Firma : ________________
Auditoria Externa
AU
DIT
OR
IA E
XT
ER
NA
IS
O 1
40
01
:20
04
Nota: Este programa puede ser sujeto a cambios de acuerdo a los resultados de auditorias.
Rep. de la Direccion
Coordinador de ISO 14001
By: Marcia Tapia Vidallana