A.F.P. CAPITAL S.A. Financieros/EEFF... · fondos de pensiones capital notas a los estados financieros por los periodos terminados al 30 de septiembre de 2017 y 30 de septiembre de

1.00 IDENTIFICACION

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1

1.03 Representante legal EDUARDO VILDOSOLA C.

Día-Mes-Año

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros 30/09/2017

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

A.F.P. CAPITAL S.A.

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

FONDOS DE PENSIONES CAPITAL

NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2017 Y 30 DE SEPTIEMBRE DE 2016

_________________________

INDICE

N° INFORMACIÓN Página

1.- BALANCE GENERAL ACTIVOS ( M $ ) ………………………………........................................................................ 04

2.- BALANCE GENERAL PASIVOS ( M $ ) …………………………………................................................................... 05

3.- BALANCE GENERAL PATRIMONIO ( M $ ) .……………………………………………….......................................... 06

4.- BALANCE GENERAL CUENTAS DE ORDEN ( M $ )……………………………………….......................................... 07

5.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN M $ ) ......................................... 08

6.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN CUOTAS ) ................................. 10

7.- CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES AÑO 2015............................ 12

8.- VALORES CUOTAS, RENTABILIDAD DE LA CUOTA Y NÚMERO DE CUENTAS …………......................................... 13

9.- NÚMERO DE CUENTAS TOTALES ENVIADAS Y RECIBIDAS POR LOS DISTINTOS TIPOS DE FONDOS DE

PENSIONES...............................................................................................................................................................

14

10.- NOTA N° 1 : ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES..................................................................... 16

11.- NOTA N° 2 : RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS........................................................................... 17

12.- NOTA N° 3 : CAMBIOS CONTABLES....................................................................................................................... 18

13.- NOTA N° 4 : VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO....................................................................................... 19

14.- NOTA N° 5 : DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES........................................... 20

15.- NOTA N° 6 : CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES .............................................................................. 23

16.- NOTA N° 7 : EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN................................................................................................... 24

17.- NOTA N° 8 : CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS............................................................................ 27

18.- NOTA N° 9 : RECAUDACIÓN CLASIFICADA ......................................................................................................... 27

19.- NOTA N° 10 : DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN.................................................. 28

20.- NOTA N° 11 : RECAUDACIÓN POR ACLARAR........................................................................................................ 29

21.- NOTA N° 12 : TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL......................................................... 29

22.- NOTA N° 13 : BENEFICIOS........................................................................................................................................ 30

23.- NOTA N° 14 : RETIROS DE AHORRO........................................................................................................................ 30


NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2017 Y 30 DE SEPTIEMBRE DE 2016

_________________________

INDICE

N° INFORMACIÓN Página

24.-

25.-

NOTA N° 15 : DIFERENCIAS POR ACLARAR………………………………………………………………………………

NOTA N° 16 : DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO......................................

31

31

26.- NOTA N° 17 : COMISIONES DEVENGADAS........................................................................................................... 32

27.- NOTA N° 18 : IMPUESTOS RETENIDOS............................................................................................…..................... 34

28.- NOTA N° 19 : PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS................................................................................................... 34

29.- NOTA N° 20 : ENCAJE........................................................................................................................................... 35

30.- NOTA N° 21 : CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES..................................... 35

31.- NOTA N° 22 : PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES..……………............................................................ 36

32.- NOTA N° 23 : COTIZACIONES IMPAGAS................................................................................................................. 39

33.- NOTA N° 24 : VALOR DE LA CUOTA......................................................................................................................... 39

34- NOTA N° 25 : CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES......................... 40

35.- NOTA N° 26 : ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL............................................................................................ 40

36.- NOTA N° 27 : BONOS DE RECONOCIMIENTO......................................................................................................... 45

37.- NOTA N° 28 : PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA.................................................................. 46

38.- NOTA N° 29 : HECHOS POSTERIORES....................................................................................................................... 48

39.- NOTA N° 30 : HECHOS RELEVANTES......................................................................................................................... 48

40.- ANEXOS TRIMESTRALES REFERIDOS A RECAUDACIÓN Y COBRANZAS……………………………………………… 49

Hoja 4

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)

ACTIVOEjercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

10.100 ACTIVO DISPONIBLE 8.548.343 40.054.629 12.591.637 72.804.603 34.094.717 74.669.976 7.276.859 56.192.221 4.321.042 28.851.320

10.110 Banco recaudaciones 0 0 0 0 5.216.992 2.334.194 0 0 0 0

10.120 Banco inversiones 7.930.424 40.018.220 9.468.759 72.205.338 25.113.795 71.729.870 6.379.262 54.872.785 2.597.439 28.543.171

10.120.10 Banco inversiones nacionales 536.587 31.009.541 241.040 59.912.610 1.865.374 40.914.211 226.253 14.611.608 89.667 17.382.513

10.120.20 Banco Inversiones extranjeras 7.393.837 9.008.679 9.227.719 12.292.728 23.248.421 30.815.659 6.153.009 40.261.177 2.507.772 11.160.658

10.130 Banco retiros de ahorro 41.307 32.619 24.330 22.858 180.643 168.170 61.297 56.771 38.267 26.758

10.130.10 Banco retiros de ahorros voluntarios 37.049 31.156 19.453 17.981 132.632 127.643 39.364 35.858 37.741 26.426

10.130.20 Banco retiros de ahorro indemnización 4.258 1.463 4.877 4.877 48.011 40.527 21.933 20.913 526 332

10.140 Banco pago de beneficios 3.575 1.217 283.314 270.491 153.513 146.104 40.669 1.010.745 21.999 138.180

10.150 Banco pago de traspasos y transferencias de ahorros voluntarios 1.155 1.154 53.895 54.119 49.638 49.403 11.010 10.536 39.265 39.266

10.160 Valores por depositar y en tránsito 571.882 1.419 2.761.339 251.797 3.380.136 242.235 784.621 241.384 1.624.072 103.945

10.160.10 Valores por depositar nacionales 93.059 1.419 219.787 174.370 938.779 242.235 775.332 241.384 809.300 42.205

10.160.20 Valores por depositar extranjeros 141.292 0 178.839 77.427 199.645 0 9.289 0 12.341 61.740

10.160.30 Valores en tránsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación 337.531 0 2.362.713 0 2.241.712 0 0 0 802.431 0

10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS 3.567.878.106 2.779.066.538 3.815.504.109 3.166.976.362 8.538.846.117 7.655.941.518 4.713.579.004 4.357.052.979 4.216.722.331 4.572.567.872

10.210 Inversiones en instituciones estatales 35.495.206 23.773.761 298.662.790 369.887.070 1.573.949.055 1.733.700.462 1.450.350.453 1.572.503.268 1.344.265.817 1.935.645.697

10.210.10 Banco Central de Chile 23.983.759 4.290.561 61.165.580 66.872.733 215.435.759 284.943.865 203.493.012 270.533.125 198.542.132 463.639.096

10.210.20 Tesorería General de la República 11.511.447 19.438.967 237.457.232 302.815.324 1.358.173.044 1.448.185.028 1.243.256.329 1.297.769.774 1.145.654.624 1.471.710.507

10.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA, CAPREDENA y bonos de vivienda leasing emitidas por MINVU0 44.233 39.978 199.013 340.252 571.569 3.601.112 4.200.369 69.061 296.094

10.220 Inversiones en instituciones financieras 254.064.049 72.915.776 617.651.959 391.104.795 1.598.740.577 1.329.930.195 1.262.222.886 1.175.582.474 1.743.789.375 1.804.909.006

10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras 116.101.701 17.182.369 175.656.009 80.577.100 211.824.381 171.330.707 229.960.179 404.282.981 435.890.741 924.402.446

10.220.20 Letras de créditos 1.032.866 1.381.159 17.584.227 20.744.963 48.375.534 57.989.571 24.167.767 28.091.180 11.776.411 13.596.493

10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras 79.854.626 15.637.583 352.493.736 238.751.236 1.240.310.597 1.030.389.370 979.540.381 720.166.549 1.281.671.393 855.474.834

10.220.40 Acciones de instituciones financieras 57.074.856 38.714.665 71.917.987 51.031.496 98.230.065 70.220.547 28.554.559 23.041.764 14.450.830 11.435.233

10.230 Inversiones en empresas 669.736.442 484.138.063 794.894.843 613.951.251 1.834.092.596 1.543.550.878 756.834.070 579.474.977 682.119.927 460.472.202

0

10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 30.400.275 9.105.232 130.833.754 88.961.936 669.489.277 612.981.617 453.680.858 381.672.993 506.922.473 408.273.231

10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas 468.552.616 344.760.067 467.523.157 375.240.033 802.629.097 663.818.472 187.267.284 139.763.937 67.630.912 48.166.817

10.230.40 Cuotas de fondos mutuos, de inversión y FICE 170.783.551 130.272.764 196.537.932 149.749.282 361.974.222 266.750.789 115.885.928 58.038.047 107.566.542 4.032.154

10.240 Derivados nacionales -624.065 1.097.159 1.068.315 -4.167.398 4.300.077 -1.942.074 2.234.471 117.132 6.038.541 2.122.133

10.250 Inversiones en el extranjero 2.610.064.457 2.184.954.113 2.106.013.546 1.791.917.595 3.520.343.982 3.053.601.877 1.245.129.426 1.029.971.032 436.370.173 363.446.745

10.250.10 Titulos de deuda extranjeros 641.787.948 642.208.557 690.679.806 613.603.676 1.567.899.019 1.517.238.452 691.848.023 674.889.124 317.699.859 295.230.711

10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) 1.622.513.682 1.287.760.669 1.186.509.520 961.965.313 1.609.821.741 1.274.112.756 413.999.468 262.320.597 5.204.018 13.848.590

10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros 345.762.827 254.984.887 228.824.220 216.348.606 342.623.222 262.250.669 139.281.935 92.761.311 113.466.296 54.367.444

10.250.40 Otros instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.260 Derivados extranjeros -4.706.632 -4.969.331 -4.470.980 -11.565.628 606.923 -4.106.541 -3.192.302 -697.397 -2.173.521 1.023.741

10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales 3.848.649 1.759.335 1.683.636 808.543 142.608 956.055 0 101.493 0 0

10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290 Excesos de inversión 0 15.397.662 0 15.040.134 6.670.299 250.666 0 0 6.312.019 4.948.348

10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras 0 0 0 0 191.501 0 0 0 0 0

10.290.30 Excesos de inversión en empresas 0 621.013 0 0 2.161.834 0 0 0 0 0

10.290.40 Excesos de inversión en derivados nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.50 Excesos de inversión en el extranjero 0 14.776.649 0 36.062 4.316.964 0 0 0 6.312.019 4.948.348

10.290.60 Excesos de inversión en derivados extranjeros 0 0 0 15.004.072 0 250.666 0 0 0 0

10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.300 ACTIVO TRANSITORIO 0 0 0 0 15 46 0 0 0 0

10.310 Cargos en cuentas bancarias 0 0 0 0 15 46 0 0 0 0

10.000 TOTAL ACTIVOS 3.576.426.449 2.819.121.167 3.828.095.746 3.239.780.965 8.572.940.849 7.730.611.540 4.720.855.863 4.413.245.200 4.221.043.373 4.601.419.192

FONDOS DE PENSIONES

TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D


Hoja 5


Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

20.110 Recaudación y canje del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.10 Recaudación del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.20 Recaudación por canje de traspasos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120 Recaudación clasificada 0 0 0 0 3.230 179.624 0 0 0 0

20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.30 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 3.230 179.624 0 0 0 0

20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.50 Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación 0 0 0 0 14.834 14.291 0 0 0 0

20.140 Recaudación por aclarar 0 0 0 0 4.825.548 5.481.505 0 0 0 0

20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación 0 0 0 0 3.359.555 4.012.960 0 0 0 0

20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 0 0 0 0 1.465.993 1.468.545 0 0 0 0

20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.160 Cambios de Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.180 Transferencias de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.190 Traspasos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 206 0 0 0 68 0 2 0

20.210 Beneficios 0 0 0 184.187 0 1.007.099 0 916.963 0 520.901

20.210.10 Retiros programados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.20 Rentas temporales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.30 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 184.187 0 1.007.099 0 916.571 0 520.901

20.210.40 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 0 0 392 0 0

20.210.50 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.60 Herencias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.70 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.220 Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.230 Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.240 Transferencias de primas de seguro 2 0 0 0 0 3 0 0 0 0

20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.260 Diferencias por aclarar 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 1.779.036 1.576.033 2.034.618 1.999.563 2.512.147 2.396.971 905.550 893.958 1.605.846 1.763.001

20.290 Comisiones devengadas 39.415 17.678 24.880 25.467 64.259 36.354 28.564 18.095 38.454 20.832

20.300 Impuestos retenidos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.310 Provisión impuestos y otros 0 0 0 0 26.436 44.451 14.408 0 0 0

20.320 Devolución de bonificaciones y subsidios estatales 7.074 3.559 2.162 1.055 480.711 5.183 2.149 2.424 17.501 11.254

20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.340 Total Encaje 34.732.292 28.427.771 37.539.880 32.485.986 84.815.863 76.692.472 46.705.346 43.603.128 42.511.203 44.269.575

20.340.10 Encaje 34.732.292 28.427.771 37.539.880 32.485.986 84.815.863 76.692.472 46.705.346 43.603.128 42.511.203 44.269.575

20.340.20 Rentabilidad del Encaje 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE 36.557.819 30.025.041 39.601.746 34.696.258 92.743.028 85.857.953 47.656.085 45.434.568 44.173.006 46.585.563

PASIVO EXIGIBLE

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 6


Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 3.346.172.033 2.650.213.851 3.701.505.020 3.141.027.267 8.201.456.106 7.434.233.358 4.581.984.507 4.271.865.975 3.986.704.715 4.315.630.206

20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 143.063 89.809 122.704 93.617 224.843 216.949 376.337 402.114 320.629 348.484

20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 80.782.727 55.881.303 31.938.290 22.673.981 80.665.548 54.566.390 34.512.156 33.795.029 73.653.588 94.829.398

20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional colectivo 1.481 722 7.534 6.735 3.164 1.190 545 163 29.794 1.833

20.450 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 54.439.736 38.734.895 24.188.668 15.415.886 69.784.183 43.570.881 24.890.708 29.633.706 46.711.351 61.697.263

20.460 Cuentas de ahorro voluntario 36.058.369 25.239.450 14.379.627 11.541.042 46.549.921 34.655.244 24.410.563 24.621.532 39.117.484 47.533.602

20.470 Cuentas de ahorro de indemnización 834.362 727.779 798.676 714.257 30.922.829 28.993.765 510.613 507.921 932.491 845.796

20.480 Ahorros previsionales voluntarios destinados a otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.490 Recaudación en proceso de acreditación 0 0 0 0 178.800 0 0 0 0 0

20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0 0 0 0 26.005.246 24.984.804 0 0 0 0

20.510 Rezagos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 308.332 1.146.302 0 0 0 0

20.520 Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0 0 0 0 278.287 303.491 0 0 0 0

20.530 Cambios en proceso hacia otro Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.540 Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 21.436.859 18.208.317 15.553.481 13.611.922 23.820.562 22.081.213 6.514.349 6.984.192 29.400.315 33.947.047

20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.560 Rentabilidad no distribuida 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.400 TOTAL PATRIMONIO 3.539.868.630 2.789.096.126 3.788.494.000 3.205.084.707 8.480.197.821 7.644.753.587 4.673.199.778 4.367.810.632 4.176.870.367 4.554.833.629

20.000 TOTAL PASIVOS 3.576.426.449 2.819.121.167 3.828.095.746 3.239.780.965 8.572.940.849 7.730.611.540 4.720.855.863 4.413.245.200 4.221.043.373 4.601.419.192

PATRIMONIO

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 7


Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

30.110 Bonos de Reconocimiento 9.541.167 10.330.231 40.600.288 46.469.557 98.601.800 116.012.807 207.532.662 240.310.903 79.862.663 102.590.024

30.115 Cotizaciones impagas 0 0 0 0 759.073.871 591.712.338 0 0 0 0

30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 644.901.015 507.498.046 0 0 0 0

30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 95.487.844 70.015.822 0 0 0 0

30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 18.685.012 14.198.470 0 0 0 0

30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 552.403.888 1.267.528.607 517.916.981 973.246.076 1.129.602.013 1.668.759.506 1.024.371.938 1.304.872.219 1.377.977.228 1.010.031.910

30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 91.973.238 631.636.139 83.021.546 554.174.544 148.059.355 1.129.558.609 77.577.367 639.252.177 24.252.627 227.423.545

30.130 Derechos por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.135 Derechos por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.137 Derechos por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 21.895.645 27.691.052 16.684.451 21.315.256 28.042.615 36.466.258 5.513.234 7.325.137 0 0

30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.147 Derechos por monedas extranjeras recibida en garantía 225.786.742 0 278.430.211 0 614.166.190 0 301.066.935 0 246.367.172 0

30.148 Derechos por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.149 Derechos por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales 4.826.550 2.199.538 2.109.902 1.017.938 179.485 1.295.719 0 128.340 0 0

30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.170 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) 906.427.230 1.939.385.567 938.763.379 1.596.223.371 2.777.725.329 3.543.805.237 1.616.062.136 2.191.888.776 1.728.459.690 1.340.045.479

30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento 9.541.167 10.330.231 40.600.288 46.469.557 98.601.800 116.012.807 207.532.662 240.310.903 79.862.663 102.590.024

30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas 0 0 0 0 759.073.871 591.712.338 0 0 0 0

30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 644.901.015 507.498.046 0 0 0 0

30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 95.487.844 70.015.822 0 0 0 0

30.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 18.685.012 14.198.470 0 0 0 0

30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 552.403.888 1.267.528.607 517.916.981 973.246.076 1.129.602.013 1.668.759.506 1.024.371.938 1.304.872.219 1.377.977.228 1.010.031.910

30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 91.973.238 631.636.139 83.021.546 554.174.544 148.059.355 1.129.558.609 77.577.367 639.252.177 24.252.627 227.423.545

30.230 Obligaciones por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.235 Obligaciones por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 21.895.645 27.691.052 16.684.451 21.315.256 28.042.615 36.466.258 5.513.234 7.325.137 0 0

30.246 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.247 Obligaciones por monedas extranjeras recibida en garantía 225.786.742 0 278.430.211 0 614.166.190 0 301.066.935 0 246.367.172 0

30.248 Obligaciones por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.249 Obligaciones por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales 4.826.550 2.199.538 2.109.902 1.017.938 179.485 1.295.719 0 128.340 0 0

30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) 906.427.230 1.939.385.567 938.763.379 1.596.223.371 2.777.725.329 3.543.805.237 1.616.062.136 2.191.888.776 1.728.459.690 1.340.045.479

CUENTAS DE ORDEN

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 8

1.2

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 2.794.962.130 3.695.118.839 3.181.477.552 3.610.440.138 7.512.619.122 7.745.009.840 4.387.942.524 3.981.750.924 4.704.171.589 2.602.327.097

30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 173.247.682 179.178.558 196.037.953 207.350.540 961.933.908 916.663.571 106.057.387 96.801.871 207.119.647 159.358.580

30.410.10 Cotizaciones obligatorias 151.894.995 163.724.418 189.580.213 201.286.172 863.628.850 831.495.840 96.544.069 88.879.014 172.242.857 126.052.000

30.410.20 Cotizaciones voluntarias 8.491.667 7.475.538 2.820.694 2.657.912 39.353.451 36.720.178 3.386.681 3.299.632 16.571.262 16.202.997

30.410.30 Depósitos convenidos 1.795.945 2.448.909 732.993 897.791 7.194.244 8.556.921 563.001 892.080 2.201.859 2.280.606

30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 10.949.435 5.423.092 2.789.013 2.374.120 48.087.991 36.225.519 5.505.743 3.672.348 15.966.221 14.731.470

30.410.50 Depósitos de ahorro de indemnización 86.423 93.727 98.716 114.716 3.545.271 3.574.629 44.098 44.160 92.908 73.281

30.410.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 4.175 11.743 0 0 0 0

30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 27.841 12.401 16.324 19.829 87.522 77.907 13.424 14.637 16.291 17.865

30.410.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 1.376 473 0 0 32.404 834 371 0 28.249 361

30.420 Aportes adicionales y Contribuciones 11.185.122 8.378.638 9.189.301 9.944.449 92.143.047 89.768.426 21.215.248 20.833.644 20.249.368 22.615.405

30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 818.792.260 409.189.446 519.735.872 253.388.812 876.813.651 690.847.584 532.986.798 623.793.749 1.044.464.665 2.616.547.955

30.430.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 759.544.905 373.407.581 499.895.690 245.224.219 804.368.120 650.460.976 506.512.961 595.620.965 981.792.268 2.479.566.538

30.430.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 28.410.158 16.703.474 8.849.124 3.808.923 26.251.489 17.206.101 10.289.921 12.059.322 27.143.183 61.821.139

30.430.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 13.290.737 6.924.080 6.063.467 1.697.935 28.993.555 10.149.131 11.127.244 9.686.203 11.544.517 32.871.816

30.430.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 17.497.123 12.142.020 4.884.265 2.643.900 17.142.808 11.928.834 5.037.019 6.382.068 23.859.949 41.923.061

30.430.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 37.524 7.546 27.750 7.862 44.839 1.092.413 17.844 39.967 97.270 275.194

30.430.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 11.813 4.745 15.576 5.973 12.720 10.129 1.809 5.224 27.478 90.207

30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 120 0 0 0 0 0

30.430.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.430.90 Dictámenes de reclamos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 318.548.376 183.640.317 208.314.029 109.113.495 508.094.830 253.160.216 95.027.300 90.413.926 532.615.409 611.454.463

30.440.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 317.596.217 182.921.309 207.947.179 108.850.842 484.929.593 233.554.472 94.786.964 90.075.464 530.778.422 609.032.072

30.440.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 556.655 364.112 162.661 76.451 498.811 356.365 111.489 155.773 821.910 1.272.654

30.440.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 173.105 183.250 122.457 133.089 292.716 217.411 32.496 27.923 555.854 553.798

30.440.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 191.375 154.853 42.162 40.178 3.122 23 82.123 136.062 398.042 536.622

30.440.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 29.906 13.330 32.595 12.011 154.655 187.895 11.777 15.154 58.061 55.244

30.440.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 1.118 3.463 6.975 924 89.088 90.586 2.451 3.550 3.120 4.073


30.440.80 Rezagos 0 0 0 0 20.652.133 18.489.497 0 0 0 0

30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 1.474.712 263.967 0 0 0 0

30.450 Bonos de reconocimiento 36.221 20.452 4.922.362 5.166.781 78.261.840 82.890.242 43.891.029 45.978.195 18.947.028 18.997.954

30.460 Beneficios no cobrados 2.630 112 14.634 609 825.503 710.883 496.124 508.519 104.584 52.807

30.465 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.470 Otros aumentos 26.749.710 20.439.001 17.042.712 14.231.633 49.607.938 41.866.321 22.216.154 21.144.405 34.020.206 33.784.202

30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 1.348.562.001 800.846.524 955.256.863 599.196.319 2.567.680.717 2.075.907.243 821.890.040 899.474.309 1.857.520.907 3.462.811.366

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES


Hoja 9

1.2

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

30.510 Comisiones devengadas 17.821.091 19.421.118 21.720.757 23.430.685 27.120.910 26.828.644 12.456.027 11.640.915 20.663.928 15.714.167

30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 17.821.091 19.421.118 21.720.757 23.430.685 27.120.865 26.828.583 12.456.027 11.640.915 20.663.928 15.714.167

30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0 0 0 0 45 61 0 0 0 0

30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 620.665.383 1.276.803.334 415.022.169 794.070.299 822.775.919 1.186.593.784 328.417.996 331.862.890 1.605.911.779 1.004.437.239

30.520.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 577.377.170 1.204.082.395 404.319.515 773.945.026 782.304.908 1.126.992.905 292.865.465 306.822.154 1.495.246.886 932.437.799

30.520.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 20.125.019 34.111.870 6.004.216 9.106.797 15.041.235 25.633.019 13.046.202 11.035.114 46.727.203 31.712.159

30.520.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 8.114.369 15.967.639 2.021.125 5.374.492 14.504.533 18.340.897 15.301.456 7.652.297 31.078.037 13.993.840

30.520.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 15.012.160 22.547.671 2.637.601 5.251.227 10.828.606 15.361.897 7.191.386 5.609.393 32.751.411 26.249.695

30.520.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 28.935 74.356 23.535 380.706 84.701 204.740 12.981 740.335 75.075 22.845

30.520.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 7.730 19.403 16.177 12.051 11.936 60.326 506 3.597 33.047 20.901


30.520.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.520.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 327.043.450 369.303.858 241.981.786 251.266.800 405.285.651 370.758.085 122.842.642 108.604.951 658.301.457 440.100.959

30.530.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 324.334.102 366.414.060 241.333.678 250.591.123 379.464.193 340.727.034 122.019.281 105.514.165 653.129.193 435.124.996

30.530.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.156.881 1.487.840 415.514 362.609 1.024.535 1.433.965 489.906 856.200 2.239.315 2.784.559

30.530.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 710.627 668.083 91.983 96.521 889.184 1.719.708 95.109 1.518.060 1.124.900 1.052.157

30.530.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 2.089 1.502 4.051 677 160 2.329 1.492 1.957 3.762 1.968

30.530.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 768.062 710.617 96.737 151.296 624.549 1.084.263 152.159 686.826 754.042 1.089.382

30.530.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 20.509 18.351 15.881 12.026 233.520 164.155 6.179 8.591 34.831 36.464


30.530.80 Rezagos 0 0 0 0 22.891.065 25.349.872 0 0 0 0

30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 51.180 3.405 23.942 52.548 158.445 276.759 78.516 19.152 1.015.414 11.433

30.540 Beneficios 7.041.192 4.424.432 21.475.170 19.823.211 119.154.463 107.533.652 274.697.492 275.317.106 186.116.270 246.930.201

30.540.10 Retiros programados 807.953 648.206 853.139 860.559 27.293.886 25.289.379 84.102.089 76.194.122 17.719.844 15.607.078

30.540.20 Rentas temporales 99.347 76.305 156.473 137.472 4.884.643 4.389.893 14.825.678 13.258.725 18.382.589 14.738.219

30.540.30 Herencia 624.556 586.053 953.934 1.245.022 5.036.997 5.185.929 8.159.972 6.876.546 2.725.405 892.782

30.540.40 Primas de rentas vitalicias 4.628.349 2.099.124 18.431.644 16.795.628 77.501.128 68.866.180 161.948.519 172.821.138 143.746.316 209.104.679

30.540.50 Cuotas mortuorias 51.955 55.994 116.114 114.942 480.705 456.309 609.428 560.786 93.701 75.899

30.540.60 Excedentes de libre disposición 829.032 958.750 963.866 669.588 3.339.132 2.783.915 5.051.806 5.605.789 3.448.415 6.511.544

30.540.70 Distribución de beneficios no cobrados 0 0 0 0 617.972 562.047 0 0 0 0

30.550 Distribución de recaudación 0 0 0 0 812.098.348 774.625.067 0 0 0 0

30.550.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0 0 0 0 682.251.681 642.495.912 0 0 0 0

30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0 0 0 0 67.796.640 70.163.382 0 0 0 0

30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0 0 0 0 61.839.039 61.772.136 0 0 0 0

30.550.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0 0 0 0 210.988 193.637 0 0 0 0

30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.560 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 890.947 934.247 1.344.133 1.324.496 2.430.094 2.286.717 2.999.124 2.810.833 2.330.462 1.919.215

30.570 Retiros de ahorro voluntario 10.190.235 10.500.007 3.849.686 3.873.927 11.409.550 10.941.119 6.502.587 6.261.335 28.736.475 26.987.834

30.580 Retiros de ahorro de indemnización 101.677 119.351 98.658 112.928 3.554.675 3.326.547 73.518 147.167 129.930 119.705

30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 6.441.196 11.273.732 2.159.959 3.852.561 5.971.517 11.405.697 3.575.030 6.196.699 16.045.786 16.657.078

30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.630 Impuestos retenidos 250.448 200.068 79.333 77.522 173.406 209.533 75.663 61.114 292.958 263.597

30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 2 3 6 53 0 17 36 0 27 0

30.645 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 15.308.941 14.655.199 18.519.671 17.669.487 22.759.577 19.895.666 8.497.575 7.011.393 16.778.481 11.285.803

30.650 Otras disminuciones 1.055.640 1.184.904 1.914.706 1.600.503 39.695.845 39.078.579 7.571.106 9.859.520 6.683.176 6.814.674

30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 1.006.810.202 1.708.820.253 728.166.034 1.117.102.472 2.272.429.955 2.553.483.107 767.708.796 759.773.923 2.541.990.729 1.771.230.472

30.700 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 403.154.701 1.951.016 379.925.619 112.550.722 672.327.937 377.319.611 231.076.010 246.359.322 157.168.600 260.925.638

30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3.539.868.630 2.789.096.126 3.788.494.000 3.205.084.707 8.480.197.821 7.644.753.587 4.673.199.778 4.367.810.632 4.176.870.367 4.554.833.629

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 10

1.3

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 78.484.379,07 105.501.659,97 98.466.555,44 115.953.557,79 222.460.124,98 239.624.834,96 148.862.850,17 142.601.659,38 128.291.336,23 76.048.723,25

31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes 4.476.594,42 5.243.518,44 5.660.146,85 6.683.380,96 26.945.972,37 28.031.894,30 3.468.943,55 3.397.815,52 5.504.997,55 4.497.570,60

31.010.10 Cotizaciones obligatorias 3.924.695,25 4.791.188,38 5.474.293,49 6.487.902,12 24.193.304,58 25.428.029,08 3.158.573,05 3.119.560,57 4.578.023,15 3.556.884,38

31.010.20 Cotizaciones voluntarias 218.401,67 218.420,51 81.341,08 85.684,68 1.101.017,94 1.122.614,78 110.630,80 115.959,60 440.320,69 458.068,44

31.010.30 Depósitos convenidos 46.727,83 72.332,26 21.309,18 29.214,74 202.782,14 263.828,37 18.539,80 31.601,05 58.619,98 64.765,88

31.010.40 Depósitos de ahorro voluntario 283.795,88 158.464,75 79.886,11 76.261,50 1.346.043,22 1.105.346,97 179.306,92 128.627,90 424.383,37 415.268,71

31.010.50 Depósitos de ahorro de indemnización 2.230,36 2.735,79 2.845,20 3.678,85 99.365,54 109.303,24 1.442,30 1.551,91 2.471,45 2.065,31

31.010.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 117,11 358,77 0,00 0,00 0,00 0,00

31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 708,25 362,93 471,79 639,07 2.445,47 2.387,61 438,64 514,49 433,28 507,68

31.010.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 35,18 13,82 0,00 0,00 896,37 25,48 12,04 0,00 745,63 10,20

31.020 Aportes adicionales 288.401,59 243.213,62 264.418,93 319.666,76 2.630.667,25 2.784.894,39 693.936,89 731.761,67 537.152,03 637.469,71

31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 20.810.597,29 11.886.235,39 14.792.028,39 8.143.095,04 24.314.834,29 21.039.053,76 17.378.742,64 21.874.927,08 27.713.188,01 74.043.890,87

31.030.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 19.305.324,55 10.848.492,72 14.229.978,59 7.880.782,92 22.310.840,82 19.808.274,37 16.517.860,97 20.884.200,63 26.050.864,19 70.160.604,79

31.030.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 721.175,53 484.899,45 250.325,06 122.161,55 725.834,50 525.248,70 334.926,76 423.321,21 719.843,32 969.639,48

31.030.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 339.109,14 200.310,77 171.687,01 54.813,10 802.014,66 308.839,97 361.346,13 341.030,50 305.868,72 1.284.170,32

31.030.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 443.737,15 352.171,96 138.814,35 84.894,32 474.553,04 363.540,67 163.964,89 224.789,85 633.287,03 1.140.895,86

31.030.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 948,67 221,40 784,20 251,79 1.237,15 32.844,14 585,43 1.401,59 2.595,02 484.309,52

31.030.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 302,25 139,09 439,18 191,36 350,84 305,91 58,46 183,30 729,73 4.270,90

31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 3,28 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.030.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.030.90 Dictámenes de reclamos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040 Traspasos recibidos desde otros Fondos otras Administradoras 8.157.736,47 5.345.995,21 5.970.385,45 3.511.392,91 14.179.758,69 7.724.316,33 3.110.189,44 3.173.197,22 14.186.679,08 17.198.375,44



31.040.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 4.462,59 5.364,72 3.686,62 4.230,11 8.221,31 6.666,53 1.051,11 985,76 14.832,05 15.611,63

31.040.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 4.854,45 4.548,76 1.206,94 1.282,89 86,51 0,69 2.707,11 4.779,29 10.587,44 15.194,82

31.040.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 766,96 386,55 936,65 386,42 4.348,63 5.697,09 383,90 535,12 1.545,67 1.552,27

31.040.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 28,51 99,25 195,70 30,45 2.483,25 2.774,31 80,89 126,97 82,44 114,31


31.040.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 577.678,82 564.095,89 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 41.095,35 8.178,45 0,00 0,00 0,00 0,00

31.050 Bonos de reconocimiento 991,97 608,71 141.267,30 166.321,59 2.189.444,45 2.528.480,42 1.432.333,13 1.611.107,47 502.736,06 534.674,84

31.060 Beneficios no cobrados 68,72 3,13 426,73 19,69 17.492,47 21.765,35 16.176,24 17.898,50 2.763,86 1.488,45

31.065 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.070 Otros aumentos 432.283,64 378.423,15 282.935,34 269.967,31 1.101.218,82 955.864,15 570.207,76 616.080,16 822.719,86 914.021,27

31.000 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 34.166.674,10 23.097.997,65 27.111.608,99 19.093.844,26 71.379.388,34 63.086.268,70 26.670.529,65 31.422.787,62 49.270.236,45 97.827.491,18

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES


Hoja 11

1.3

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

Ejercicio Actual

30/09/2017

Ejercicio Anterior

30/09/2016

31.110 Comisiones devengadas 460.244,12 568.187,07 626.736,08 755.052,91 759.612,83 820.872,11 406.720,57 409.088,35 549.017,34 443.594,84

31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas 460.244,12 568.187,07 626.736,08 755.052,91 759.611,63 820.870,29 406.720,57 409.088,35 549.017,34 443.594,84

31.110.20 Comisiones fijas devengadas 0,00 0,00 0,00 0,00 1,20 1,82 0,00 0,00 0,00 0,00

31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 16.010.695,86 37.565.622,11 11.928.491,31 25.645.157,47 22.873.995,65 36.137.200,86 10.688.420,57 11.638.584,08 42.529.518,43 28.253.257,83


31.120.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 518.734,07 1.001.975,96 171.219,39 295.033,83 418.153,40 783.060,76 423.584,51 387.309,17 1.237.024,28 892.369,67

31.120.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 208.446,35 470.118,05 58.932,12 172.292,73 404.769,71 561.426,90 497.008,19 269.883,83 821.918,81 394.541,49

31.120.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 390.949,93 662.775,69 76.005,73 169.896,56 300.748,59 469.455,71 233.443,43 197.505,43 866.988,13 737.519,51

31.120.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 750,00 2.177,52 683,68 11.984,93 2.390,86 6.233,10 421,45 25.676,04 1.986,87 640,56

31.120.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 205,10 571,98 457,05 394,15 327,30 1.832,81 16,82 124,80 874,60 587,17


31.120.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.120.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 8.427.670,72 10.751.978,93 6.966.579,77 8.066.937,87 11.323.563,98 11.310.374,84 4.017.882,62 3.801.146,42 17.506.945,12 12.406.862,91



31.130.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 18.422,02 19.197,97 2.619,17 3.123,01 25.186,11 52.085,88 3.080,02 54.156,78 29.995,39 29.720,51

31.130.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 52,45 45,04 116,66 21,75 4,51 70,93 48,02 69,41 99,99 54,89

31.130.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 20.296,80 21.101,98 2.812,82 4.834,66 17.250,89 33.058,37 5.011,59 24.008,41 20.103,37 30.856,75

31.130.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 528,56 531,14 458,24 388,65 6.516,83 5.008,70 204,08 303,21 925,12 1.022,58


31.130.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 640.465,86 773.957,18 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 1.325,88 97,93 682,87 1.674,82 4.503,72 8.264,74 2.616,08 665,16 26.962,85 322,38

31.140 Beneficios 181.451,31 129.449,80 616.838,33 636.780,64 3.333.867,77 3.287.570,73 8.976.325,79 9.664.223,09 4.946.597,59 6.978.805,48

31.140.10 Retiros programados 20.828,96 19.047,86 24.522,49 27.716,95 763.577,82 773.697,93 2.749.593,12 2.675.188,45 470.664,67 441.045,02

31.140.20 Rentas temporales 2.549,00 2.240,52 4.496,95 4.442,57 136.420,85 134.361,68 484.644,97 465.399,44 488.239,47 416.274,61

31.140.30 Herencia 16.170,23 16.954,96 27.273,67 39.839,01 141.135,42 157.674,55 267.406,30 241.348,66 72.470,75 25.254,17

31.140.40 Primas de rentas vitalicias 119.174,57 61.305,89 529.205,93 539.734,08 2.167.637,28 2.105.217,88 5.290.018,32 6.065.380,61 3.821.114,32 5.909.873,80

31.140.50 Cuotas mortuorias 1.343,43 1.632,60 3.340,19 3.694,25 13.457,52 13.950,95 19.899,42 19.659,09 2.483,36 2.141,69

31.140.60 Excedentes de libre disposición 21.385,12 28.267,97 27.999,10 21.353,78 94.403,38 85.451,67 164.763,66 197.246,84 91.625,02 184.216,19

31.140.70 Distribución de beneficios no cobrados 0,00 0,00 0,00 0,00 17.235,50 17.216,07 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150 Distribución de recaudación 0,00 0,00 0,00 0,00 22.796.648,20 23.721.328,11 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0,00 0,00 0,00 0,00 19.115.146,79 19.643.393,94 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0,00 0,00 0,00 0,00 1.891.589,16 2.139.618,34 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.30 Aportes adicionales y contribuciones 0,00 0,00 0,00 0,00 1.783.909,44 1.932.111,76 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0,00 0,00 0,00 0,00 6.002,81 6.204,07 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.160 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 23.207,15 27.159,28 38.806,64 42.318,23 67.964,63 69.713,78 98.088,53 98.574,07 61.908,68 54.054,90

31.170 Retiros de ahorro voluntario 262.592,54 306.669,08 110.629,44 124.750,28 318.856,82 334.752,08 212.925,59 220.145,25 764.580,13 764.061,94

31.180 Retiros de ahorro de indemnización 2.628,19 3.488,91 2.845,48 3.653,33 99.564,34 101.819,33 2.411,86 5.186,04 3.454,60 3.393,24

31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario 168.493,75 329.623,33 62.689,31 123.261,38 167.325,75 350.467,45 117.155,03 216.007,11 426.076,52 470.400,72

31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.230 Impuestos retenidos 6.480,80 5.832,17 2.285,57 2.476,14 4.849,89 6.401,54 2.485,46 2.143,02 7.788,52 7.465,90

31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0,05 0,08 0,18 1,69 0,00 0,50 1,17 0,00 0,72 0,00

31.245 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 395.411,46 428.067,72 534.432,95 568.709,90 637.298,80 607.995,39 277.841,89 245.539,21 445.872,73 318.004,42

31.250 Otras disminuciones 27.028,21 34.117,80 54.281,22 50.904,26 1.108.223,77 1.159.020,86 247.184,05 244.711,66 177.248,95 127.721,11

31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 25.965.904,16 50.150.196,28 20.944.616,28 36.020.004,10 63.491.772,43 77.907.517,58 25.047.443,13 26.545.348,30 67.419.009,33 49.827.623,29

31.300 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 86.685.149,01 78.449.461,34 104.633.548,15 99.027.397,95 230.347.740,89 224.803.586,08 150.485.936,69 147.479.098,70 110.142.563,35 124.048.591,14

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONES



NOMBRE DE LA A.F.P. A.F.P. CAPITAL S.A.R.U.T. 98.000.000-1

Hoja 12

RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDADM$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

32.100.10 BCO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.11 BRP - BVL 0 0,00 1.395 0,00 15.567 0,00 142.714 0,00 3.234 0,00

32.100.12 BEC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -16.123 0,00

32.100.13 BTP 106.200 0,00 1.430.650 0,04 3.373.753 0,04 2.911.264 0,07 8.604.096 0,19

32.100.14 PTG - BTU -52.685 0,00 -760.164 -0,02 -8.371.189 -0,11 -6.277.908 -0,14 966.831 0,02

32.100.15 PRC / CERO 2.813 0,00 25.181 0,00 206.822 0,00 20.693 0,00 8.790 0,00

32.100.16 PRD / ZERO / XERO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.17 BCD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.18 PCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.19 BCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.20 PDC 4.760 0,00 1.322 0,00 7.506 0,00 6.327 0,00 20.027 0,00

32.100.21 BCU -17.115 0,00 451.277 0,01 693.905 0,01 1.268.783 0,03 4.243.193 0,09

32.100.22 BCP 17.184 0,00 137.398 0,00 177.477 0,00 89.815 0,00 431.399 0,01

32.100.23 BBC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.24 LTP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.25 Otros (Identificar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 61.157 0,00 1.287.059 0,03 -3.896.159 -0,06 -1.838.312 -0,04 14.261.447 0,3132.110.10 ACC-OSAN 13.541.341 0,49 15.864.293 0,50 21.312.963 0,28 6.455.389 0,15 3.299.569 0,07

32.110.11 BEF 1.943.238 0,07 8.918.917 0,28 38.045.044 0,50 29.768.277 0,68 39.547.459 0,85

32.110.12 BSF 296.831 0,01 2.372.113 0,07 9.128.866 0,12 5.251.662 0,12 8.328.760 0,18

32.110.13 DPF 1.451.883 0,05 2.962.167 0,09 4.432.680 0,06 6.610.767 0,15 16.460.098 0,35

32.110.14 LHF 40.193 0,00 723.831 0,02 2.002.426 0,03 977.434 0,02 475.855 0,01

32.110.15 CC2 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.110.16 BHM 0 0,00 0 0,00 589.717 0,01 73.585 0,00 91.982 0,00


32.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 17.273.486 0,62 30.841.321 0,96 75.511.696 1,00 49.137.114 1,12 68.203.723 1,4632.120.10 ACC-OSAN 80.825.735 2,91 81.844.069 2,57 145.525.119 1,93 29.236.166 0,67 8.924.520 0,19

32.120.11 BCA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.12 BCS -708 0,00 -5.663 0,00 -17.696 0,00 19.417 0,00 142.486 0,00

32.120.13 CFI D- CFIV -FICE 31.208.926 1,12 31.053.854 0,98 57.830.368 0,77 9.815.963 0,22 0 0,00

32.120.14 CFMD - CFMV 1.434.626 0,05 1.768.744 0,06 3.216.904 0,04 1.202.169 0,03 793.468 0,02

32.120.15 DEB 1.241.837 0,04 3.530.989 0,11 25.387.125 0,35 15.771.324 0,36 20.329.943 0,44

32.120.16 ECO 0 0,00 0 0,00 42 0,00 0 0,00 0 0,00

32120.17 ECS 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


32.120 SUBTOTAL EMPRESAS 114.710.416 4,12 118.191.993 3,72 231.941.862 3,09 56.045.039 1,28 30.190.417 0,6532.130.10 AEE-ADR - OSAE 2.588.867 0,09 2.617.515 0,08 1.762.156 0,02 572.016 0,01 177.855 0,00

32.130.11 EBC 6.149.439 0,22 8.513.128 0,28 23.592.553 0,31 15.405.237 0,36 20.182.329 0,43

32.130.12 TBI 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.13 TBE 229.397 0,01 397.915 0,01 1.393.192 0,02 933.674 0,02 1.009.330 0,02

32.130.14 CDE - ECE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.15 TGE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.16 ABE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.17 BEE - BSE 282.471 0,01 379.125 0,01 2.047.879 0,03 2.133.425 0,05 3.306.561 0,08

32.130.18 CFI 24.358.285 0,89 21.548.362 0,68 41.707.803 0,55 17.163.741 0,40 0 0,00

32.130.19 CFM -138.749 0,00 -399.144 -0,01 -387.414 -0,01 -213.411 0,00 364.045 0,01

32.130.20 CMED - CMEV 207.890.402 7,49 170.350.826 5,35 236.137.055 3,14 57.617.398 1,32 864.542 0,02

32.130.21 CIED - CIEV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.22 ADD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.23 BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.24 BME 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.25 ETFA - ETFB - ETFC 25.779.207 0,93 24.892.457 0,79 44.378.964 0,59 16.599.563 0,38 9.269.291 0,20

32.130.26 OVN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.27 TDP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.28 ELN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.29 CC3 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


32.130 SUBTOTAL INVERSIÓN EXTRANJERA 267.139.319 9,64 228.300.184 7,19 350.632.188 4,65 110.211.643 2,54 35.173.953 0,7632.140.10 ONMC-ONMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.11 FNMC-FNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.12 WNMC-WNMV 10.087.600 0,36 11.093.385 0,35 21.122.073 0,28 16.951.855 0,39 9.581.759 0,21

32.140.13 ONTC-ONTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.14 FNTC-FNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.15 WNTC-WNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.16 FNAC-FNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.17 FNIC-FNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.18 ONAC-ONAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.19 ONIC-ONIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.20 WNAC-WNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.21 WNIC-WNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.22 WNNC-WNNV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.23 XNAC-XNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.24 XNIC-XNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.25 XNMC-XNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.26 XNTC-XNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.27 YNAC-YNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.28 YNIC-YNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.29 YNMC-YNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.30 YNTC-YNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.31 Otros (Identificar) -88.985 0,00 -165.650 -0,01 -2.266.607 -0,03 -1.625.258 -0,04 -764.340 -0,02

32.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES 9.998.615 0,36 10.927.735 0,34 18.855.466 0,25 15.326.597 0,35 8.817.419 0,1932.150.10 OEMC-OEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.11 FEMC-FEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.12 WEMC-WEMV -2.254.035 -0,08 -5.144.292 -0,16 1.817.032 0,02 3.253.532 0,07 2.301.638 0,05

32.150.13 OETC-OETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.14 FETC-FETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.15 WETC-WETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.16 FEAC-FEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.17 FEIC-FEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.18 OEAC-OEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.19 OEIC-OEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.20 WEAC-WEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.21 WEIC-WEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.22 XEAC-XEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.23 XEIC-XEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.24 XEMC-XEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.25 XENC-XENV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.26 XETC-XETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.27 YEAC-YEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.28 YEIC-YEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.29 YEMC-YEMV 356.903 0,01 -613.177 -0,02 4.271.285 0,06 1.300.337 0,03 -158.658 0,00

32.150.30 YENC-YENV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.31 YETC-YECV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


32.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS -1.897.132 -0,07 -5.757.469 -0,18 6.088.317 0,08 4.553.869 0,10 2.142.980 0,0532.160 TOTAL 407.285.861 14,67 383.790.823 12,06 679.133.370 9,01 233.435.950 5,35 158.789.939 3,42

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250

1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Enero - Septiembre 2017)

INSTRUMENTOS

FONDOS DE PENSIONES

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Hoja 13

1.5

CÓDIGO CONCEPTO FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.100 Valor cuota final del ejercicio actual 40.835,93 36.207,26 36.814,76 31.054,06 37.922,4033.110 Valor cuota final del ejercicio anterior 35.552,78 32.365,64 34.006,37 29.616,47 36.718,14

33.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado) 36.139,11 32.899,41 34.567,20 30.104,90 37.323,6933.130 Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio 14,86% 11,87% 8,26% 4,85% 3,28%33.140 Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio 13,00% 10,05% 6,50% 3,15% 1,60%

1.6

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.200 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 250.970 483.562 788.431 701.694 199.716

33.205 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 324 378 1.501 3.990 2.961

33.210 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 76.360 32.738 85.575 27.483 90.819

33.215 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 8 15 10 2 55

33.220 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 10.938 6.159 10.705 3.177 7.638

33.230 Número de cuentas de ahorro voluntario 77.028 51.447 176.935 91.235 83.418

33.240 Número de cuentas de ahorro indemnización 8.871 6.739 186.375 4.720 7.445

1.7

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.300 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 45.959 22.228 54.526 22.075 62.088

33.310 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 30.401 10.510 31.049 5.408 28.731

33.320 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 3 2 4 1 34

33.330 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 5 13 6 1 21

33.340 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 6.606 3.695 6.485 2.527 5.585

33.350 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 4.332 2.464 4.220 650 2.053

1.8


33.405 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 257 339 1.450 3.961 2.951



33.420 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 9.643 5.896 9.928 3.014 7.531


33.440 Número de cuentas de ahorro indemnización 8.852 6.561 185.961 4.584 6.683

1.9

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.500 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 40.939 20.743 50.758 21.373 61.025

33.510 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 26.981 9.284 27.577 4.471 21.714

33.520 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 2 2 2 0 3

33.530 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 5 13 3 1 7

33.540 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 5.794 3.617 6.037 2.456 6.106

33.550 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 3.849 2.279 3.891 558 1.425

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

EJERCICIO ANTERIOR

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTASEJERCICIO ANTERIOR

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

Hoja 14

1.10


33.605 Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 6 7 5 1 11

33.610 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 658 235 537 149 980


33.620 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 63 19 42 9 61

33.630 Número de cuentas de ahorro voluntario 373 179 417 155 610

33.640 Número de cuentas de ahorro indemnización 241 203 1.622 74 243

1.11



33.710 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 396 162 761 87 603


33.720 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 21 9 33 4 26

33.730 Número de cuentas de ahorro voluntario 116 62 202 35 215

33.740 Número de cuentas de ahorro indemnización 336 289 851 86 279

1.12





33.820 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 1.044 209 810 300 2.213



1.13





33.920 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 1.728 307 981 220 1.340



EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

EJERCICIO ACTUAL

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

16


NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 30.09.2017 Y 30.09.2016

(Todas las cifras están expresadas en miles de pesos)

NOTA1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Razón Social de la Administradora. La Administración de los Fondos de Pensiones es ejercida por la Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A., Sociedad Anónima Abierta, RUT: 98.000.000-1 con domicilio en Santiago.

b) Singularización de la escritura pública de constitución AFP Santa María S.A., hoy AFP Capital S.A., se constituyó por escritura pública del 16 de enero de 1981, otorgada ante el Notario Público de Santiago don Jorge Zañartu Squella.

c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora.

Mediante Resolución E-001/81, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, de fecha 20 de enero de 1981, se autorizó la existencia del Fondo de Pensiones y la Administradora.

Dicha resolución fue publicada en el Diario Oficial con fecha 23 de enero de 1981, e inscrita a fojas 1371, Nº 757, en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago con fecha 21 de enero de 1981.

Las actividades del Fondo de Pensiones se iniciaron el 1º de Mayo de 1981.

d) Objeto de la Administradora de Fondo de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objeto exclusivo de la Sociedad de acuerdo a lo que establece el artículo 23 del DL. 3500, es administrar los Fondos de Pensiones y otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el mencionado cuerpo legal. Asimismo, podrá constituir, sociedades anónimas filiales que complementen su giro en los términos del artículo 23 del citado D.L. e invertir en sociedades cuyo giro esté relacionado con materias previsionales, constituidas en otros países.

e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

Los Fondos de Pensiones son patrimonios independientes y distintos del patrimonio de la Administradora, destinado sólo a generar beneficios y prestaciones de acuerdo a las disposiciones del D.L. N° 3.500 de 1980 y sus modificaciones posteriores. Los bienes y derechos que componen el patrimonio del Fondo de Pensiones son inembargables.

f) Fusión de los Fondos de Pensiones

En Junta Extraordinaria de Accionistas de A.F.P. Santa María S.A., hoy A.F.P. Capital S.A., celebrada el 21 de Febrero de 2008, reducida a escritura pública el 28 de Febrero de 2008, ante el Notario de Santiago, don Patricio Zaldívar Mackenna, se aprobó la adquisición del 100% de las acciones de A.F.P. Bansander y, consecuencialmente, la fusión de ambas Administradoras.

En la misma Junta se acordó, además, modificar los estatutos de A.F.P. Santa María S.A., en orden a

aumentar el capital y cambiar su Nombre, por "Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A.", la que podrá usar para todos los efectos legales y comerciales la sigla "AFP Capital S.A.".

Por Resolución Nº E-196-2008, de 12 de Marzo de 2008, de la Superintendencia de Administradoras de

Fondos de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, se aprobó la reforma de estatutos acordada en la Junta antes señalada, en orden a cambiar la razón social y aumentar el capital de la sociedad. Dicha resolución y el certificado que contiene el extracto de las modificaciones introducidas a los estatutos de la actual A.F.P. Capital S.A., fue publicada en el Diario Oficial del 17 de Marzo de 2008.

17

Con fecha 1 de abril de 2008, se produjo la fusión entre AFP Bansander S.A. y AFP Capital S.A. a consecuencia de la compra por parte de esta última, del 100% de las acciones de AFP Bansander S.A., la cual se disolvió por el solo ministerio de la ley.

La fusión de las Sociedades Administradoras, así como la de los Fondos de Pensiones que

administran, fue aprobada por Resolución E-197-2008, de la Superintendecia de AFP, hoy Superintendencia de Pensiones, de igual fecha.

NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a) Generales:

Los Estados Financieros al 30 de septiembre de 2017 y 2016 han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Superintendencia de Valores y Seguros.

b) Período cubierto por los Estados Financieros:

Los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones comprenden los ejercicios terminados al 30 de

septiembre de 2017 y al 30 de septiembre de 2016.

c) Estados Financieros Comparativos: Los Estados Financieros presentados incluyen, además de las cifras al 30 de septiembre de 2017,

aquellas correspondientes al 30 de septiembre de 2016. d) Valoración de Inversiones: d.1) De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos

de Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social u otras Instituciones de Previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras;

c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121

de la Ley Nº 18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de fondos de inversión a que se refiere la Ley Nº 18.815; y cuotas de fondos mutuos

regidos por el decreto ley N° 1.328, de 1976; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados

extranjeros, bancos centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L. N° 3500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del título XXIV de la ley N°18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

k. Otros instrumentos de oferta pública, cuyos emisores sean fiscalizados por la Superintendencia de Valores y Seguros o la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, según corresponda, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo del artículo 45 del D.L. N°3.500 y en el Régimen de Inversión; y

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes a los Fondos de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictó la Superintendencia.

18

n. Los recursos de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E podrán invertirse en los instrumentos, efectuar las operaciones y celebrar los contratos señalados en las letras a. a la m. anteriores.

d.2) Los instrumentos señalados en el punto d.1) precedente se valorizarán de acuerdo al Título III

Valorización de las Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje, Capítulo II Valoración de Instrumentos, Operaciones y Contratos Nacionales y Extranjeros de los Fondos de Pensiones, del libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones:

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias y voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N°3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N°3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, ley 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.

NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES

Al 30 de septiembre de 2017, no existen cambios contables respecto al período terminado al 30 de septiembre de 2016.

19

NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO

a) Valores por Depositar:

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.

VALORES POR DEPOSITAR Al 30 de septiembre de 2017

BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Banco Recaudación

- Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales

- Devengue diario prestamos activos 15.359 7.236 651 0 0

- Retención Impuesto 4% 13.014 158.033 790.395 729.041 804.850

- Dividendo CFIPICWP-E 45.890 39.808 80.169 0 0

- Dividendo CFICPE10-E 18.796 14.710 25.170 7.110 0

- Vencimiento SWAP BBVA 0 0 38.888 0 0

- Traspaso ingreso APV 0 0 3.230 0 0

- Traspaso de Fondos 0 0 276 0 0

- Vencimiento SWAP Banco de Chile 0 0 0 39.181 4.450

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 93.059 219.787 938.779 775.332 809.300 Banco Inversiones extranjeras

- Dividendo ITAU USD US4655621062 2.144 2.470 4.803 1.438 885

- Dividendo SPDR USD US78462F1030 786 16.552 9.042 1.966 11.456

- Dividendo Telefónica USD US87936R1068 119.350 141.050 168.739 0 0

- Dividendo YPF USD US9842451000 18.970 18.726 17.023 5.885 0

- Dividendo GALICIA USD US3999091008 42 41 38 0 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 141.292 178.839 199.645 9.289 12.341 4) Subtotal Banco Inversiones 234.351 398.626 1.138.424 784.621 821.641 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios

0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0 11) Total valores por depositar 234.351 398.626 1.138.424 784.621 821.641

VALORES POR DEPOSITAR Al 30 de Septiembre de 2016

BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Banco Recaudación

- Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales

- Vencimiento de Bono de Reconocimiento 0 173.714 241.983 241.153 42.205

- Devengue diario préstamos activos 1.419 656 252 231 0

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 1.419 174.370 242.235 241.384 42.205 Banco Inversiones extranjeras

- Dividendo SPDR USD US78462F1030 0 77.427 0 0 61.740

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 0 77.427 0 0 61.740 4) Subtotal Banco Inversiones 0 0 0 0 0 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios

0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0 11) Total valores por depositar 1.419 251.797 242.235 241.384 103.945

20

b) Valores en Tránsito:

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones extranjeras o “Banco Inversiones Nacionales”, según corresponda.

VALORES EN TRÁNSITO Al 30 de septiembre de 2017

Fecha Remesa País

Origen País

Destino Moneda

Remesada

Número de unidades

remesadas

Valor (En miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A

0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B

0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C

0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D

0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E

0

VALORES EN TRÁNSITO Al 30 de septiembre de 2016

Fecha Remesa País

Origen País

Destino Moneda

Remesada

Número de unidades

remesadas

Valor (En miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A

0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B

0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C

0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D

0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E

0

c) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones:

Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados.

Garantías enteradas por Fondos de Pensiones Fondos de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación

0 0 0 0 0

Garantías entregadas en efectivo a Contrapartes distintas de Cámaras de Compensación

337.531 2.362.713 2.241.712 0 802.431

Total Garantías enteradas por Fondos de Pensiones 337.531 2.362.713 2.241.712 0 802.431

NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES a) Política de Inversiones De acuerdo a lo instruido en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de la Superintendencia de Pensiones, el resumen de la política de inversiones vigente de AFP Capital S.A. aprobada en sesión ordinaria de directorio de la Administradora, celebrada el 24 de Enero de 2017, está publicado en el sitio Web www.afpcapital.cl b) Diversificación de la Cartera de Inversiones La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es el siguiente:

21

AB

CD

ETotal

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

INVER

SION NACIONAL TOTAL

963.194

26,93%

1.714.786

44,80%

5.021.984

58,58%

3.472

.756

73,56%

3.777.210

89,48%

14.949.93

059,99%

REN

TA V

ARIABLE

695.450

19,45%

715.730

18,70%

1.210.188

14,12%

278

.647

5,90%

85.102

2,02%

2.985.11

711,98%

Acciones

529.250

14,80%

540.899

14,13%

902.754

10,53%

215

.822

4,57%

82.084

1,95%

2.270.80

99,11%

Fon

dos de Inversión y FICE

166.200

4,65%

174.831

4,57%

307.434

3,59%

62.825

1,33%

3.018

0,07%

714.30

82,87%

REN

TA FIJA

268.228

7,50%

997.406

26,05%

3.800.957

44,33%

3.190

.989

67,59%

3.685.160

87,30%

11.942.74

047,93%

Instrum

entos Banco

Central

23.983

0,67%

61.163

1,60%

215.434

2,51%

203

.494

4,31%

198.487

4,70%

702.56

12,82%

Instrum

entos Tesorería

11.514

0,32%

237.457

6,20%

1.358.173

15,84%

1.243

.261

26,34%

1.145.707

27,14%

3.996.11

216,04%

Bonos de Recono

cimiento y bonos MINVU

--

380,00%

338

0,00%

3.599

0,08%

70

0,00%

4.04

50,02%

Bonos de Empresa

s y Efectos de Com

ercio

30.401

0,85%

130.834

3,42%

669.490

7,81%

453

.680

9,61%

506.921

12,01%

1.791.32

67,19%

Bonos Bancarios

79.854

2,23%

352.497

9,20%

1.240.312

14,47%

979

.540

20,75%

1.281.674

30,36%

3.933.87

715,79%

Letras Hipoteca

rias

1.032

0,03%

17.584

0,46%

48.375

0,57%

24.170

0,51%

11.774

0,28%

102.93

50,41%

Depósitos a Plazo

116.102

3,25%

175.657

4,59%

211.823

2,47%

229

.960

4,87%

435.893

10,33%

1.169.43

54,69%

Fon

dos Mutuos y de Inversión

4.807

0,13%

21.934

0,57%

55.146

0,64%

53.056

1,12%

104.545

2,48%

239.48

80,96%

Dispon

ible

535

0,02%

242

0,01%

1.866

0,02%

229

0,00%

89

0,00%

2.96

10,01%

DER

IVADOS

-624

-0,02%

1.070

0,03%

4.299

0,05%

2.235

0,05%

6.037

0,14%

13.01

70,05%

OTROS NACIONALES

140

0,00%

580

0,02%

6.540

0,08%

885

0,02%

911

0,02%

9.05

60,04%

INVER

SIÓN EXTRANJERA TOTAL

2.61

3.232

73,07%

2.113.310

55,20%

3.550.957

41,42%

1.248

.100

26,44%

443.833

10,52%

9.969.43

240,01%

REN

TA VARIABLE

2.12

8.951

59,53%

1.561.996

40,80%

2.194.923

25,60%

624

.616

13,23%

116.002

2,75%

6.626.48

826,59%

Fon

dos Mutuos

1.62

1.350

45,33%

1.183.414

30,91%

1.607.600

18,75%

411

.988

8,73%

--

4.824.35

219,36%

Otros

507.601

14,20%

378.582

9,89%

587.323

6,85%

212

.628

4,50%

116.002

2,75%

1.802.13

67,23%

REN

TA FIJA

488.509

13,66%

553.244

14,45%

1.352.990

15,78%

626

.669

13,28%

329.188

7,80%

3.350.60

013,45%

DER

IVADOS

-4.706

-0,13%

-4.471

-0,12%

605

0,01%

-3.191

-0,07%

-2.172

-0,05%

-13.93

5

-0,06%

OTROS EXTRANJEROS

478

0,01%

2.541

0,07%

2.439

0,03%

60,00%

815

0,02%

6.27

90,03%

TOTAL CARTER

A DE INVER

SIONES

3.576.426

100,00%

3.828.096

100,00%

8.572.941

100,00%

4.720.856

100,00%

4.221.043

100,00%

24.919.362

100,00%

SUB TOTAL REN

TA VARIABLE

2.82

4.401

78,98%

2.277.726

59,50%

3.405.111

39,72%

903

.263

19,13%

201.104

4,77%

9.611.60

538,57%

SUB TOTAL REN

TA FIJA

756.737

21,16%

1.550.650

40,50%

5.153.947

60,11%

3.817

.658

80,87%

4.014.348

95,10%

15.293.34

061,37%

SUB TOTAL FORWARDS

-5.330

-0,15%

-3.401

-0,09%

4.904

0,06%

-956

-0,02%

3.865

0,09%

-918

0,00%

SUB TOTAL OTROS

618

0,01%

3.121

0,09%

8.979

0,11%

891

0,02%

1.726

0,04%

15.33

50,06%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PEN

SIONES

3.576.426

100,00%

3.828.096

100,00%

8.572.941

100,00%

4.720.856

100,00%

4.221.043

100,00%

24.919.362

100,00%

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 201

7

Instrumen

tos Finan

cieros

22

AB

CD

ETotal

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

MM$

%

Fondo

INVER

SION NACIONAL TOTAL

609.069

21,60%

1.426.395

44,03%

4.644.055

60,07%

3.344.376

75,78%

4.225.078

91,83%

14.248.973

62,48%

RENTA VARIABLE

508.994

18,06%

570.447

17,61%

984.168

12,73%

214.518

4,86%

60.616

1,32%

2.338.743

10,26%

Acciones

385.852

13,69%

427.077

13,18%

734.995

9,51%

162.905

3,69%

59.605

1,30%

1.770.434

7,76%

Fondos de In

versión y FICE

123.142

4,37%

143.370

4,43%

249.173

3,22%

51.613

1,17%

1.011

0,02%

568.309

2,49%

REN

TA FIJA

98.941

3,50%

859.592

26,53%

3.658.892

47,33%

3.128.421

70,89%

4.162.096

90,45%

11.907.942

52,22%

Instrumentos Banco Central

4.291

0,15%

66.870

2,06%

284.947

3,69%

270.533

6,13%

463.585

10,07%

1.090.226

4,78%

Instrumentos Tesorería

19.436

0,69%

302.814

9,35%

1.448.183

18,73%

1.297.769

29,40%

1.471.766

31,98%

4.539.968

19,91%

Bonos de Reconocimiento y bonos M

INVU

40

0,00%

198

0,01%

573

0,01%

4.199

0,10%

298

0,01%

5.308

0,02%

Bonos de Empresas y Efectos de Comercio

9.108

0,32%

88.963

2,75%

612.984

7,92%

381.674

8,65%

408.275

8,87%

1.501.004

6,58%

Bonos Bancarios

15.640

0,55%

238.752

7,37%

1.030.392

13,33%

720.165

16,32%

855.474

18,59%

2.860.423

12,54%

Letras Hipotecarias

1.384

0,05%

20.748

0,64%

57.992

0,75%

28.091

0,64%

13.597

0,30%

121.812

0,53%

Depósito

s a Plazo

17.182

0,61%

80.579

2,48%

171.328

2,22%

404.286

9,16%

924.399

20,09%

1.597.774

7,01%

Fondos Mutuos y de In

versión

850

0,03%

758

0,02%

11.587

0,15%

7.092

0,16%

7.322

0,16%

27.609

0,12%

Disponible

31.010

1,10%

59.910

1,85%

40.916

0,53%

14.612

0,33%

17.380

0,38%

163.828

0,72%

DER

IVADOS

1.094

0,04%

-4.165

-0,13%

-1.944

-0,03%

119

0,00%

2.122

0,05%

-2.774

-0,01%

OTROS NACIONALES

40

0,00%

521

0,02%

2.939

0,04%

1.318

0,03%

244

0,01%

5.062

0,02%

INVER

SIÓN EXTRANJERA TOTAL

2.210.052

78,40%

1.813.386

55,97%

3.086.557

39,93%

1.068.869

24,22%

376.341

8,17%

8.555.205

37,52%

REN

TA VARIABLE

1.696.472

60,18%

1.281.360

39,55%

1.678.861

21,72%

377.152

8,55%

54.371

1,18%

5.088.216

22,31%

Fondos Mutuos

1.292.818

45,86%

960.831

29,66%

1.242.570

16,08%

244.499

5,54%

--

3.740.718

16,40%

Otros

403.654

14,32%

320.529

9,89%

436.291

5,64%

132.653

3,01%

54.371

1,18%

1.347.498

5,91%

REN

TA FIJA

518.549

18,40%

528.507

16,31%

1.411.552

18,26%

692.416

15,69%

320.889

6,97%

3.471.913

15,22%

DER

IVADOS

-4.969

-0,18%

3.440

0,11%

-3.856

-0,05%

-699

-0,02%

1.022

0,02%

-5.062

-0,02%

OTROS EXTRANJEROS

00,00%

79

0,00%

00,00%

00,00%

59

0,00%

138

0,00%

TOTAL CARTER

A DE IN

VER

SIONES

2.819.121

100,00%

3.239.781

100,00%

7.730.612

100,00%

4.413.245

100,00%

4.601.419

100,00%

22.804.178

100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE

2.205.466

78,24%

1.851.807

57,16%

2.663.029

34,45%

591.670

13,41%

114.987

2,50%

7.426.959

32,57%

SUB TOTAL RENTA FIJA

617.490

21,90%

1.388.099

42,84%

5.070.444

65,59%

3.820.837

86,58%

4.482.985

97,42%

15.379.855

67,44%

SUB TOTAL FORWARDS

-3.875

-0,14%

-725

-0,02%

-5.800

-0,08%

-580

-0,02%

3.144

0,07%

-7.836

-0,03%

SUB TOTAL OTROS

40

0,00%

600

0,02%

2.939

0,04%

1.318

0,03%

303

0,01%

5.200

0,02%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PEN

SIONES

2.819.121

100,00%

3.239.781

100,00%

7.730.612

100,00%

4.413.245

100,00%

4.601.419

100,00%

22.804.178

100,00%

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2016

Instrumentos Financieros

23

NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES

De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 30 de septiembre de 2017, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

CUSTODIA DE TÍTULOS

Al 30 de septiembre de 2017

Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 1.109.320.079 31,16% 31,02% 1.854.297.909 48,68% 48,44% 5.187.871.759 60,57% 60,56% 3.486.317.689 74,44% 73,86% 3.682.620.029 87,09% 87,26%

Títulos en custodio extranjero – BBH 2.466.891.276 69,29% 68,98% 1.973.555.779 51,82% 51,57% 3.377.418.309 39,43% 39,43% 1.239.254.133 26,46% 26,26% 539.609.935 12,76% 12,79%

Títulos en custodio extranjero – BOA 7.557 0,00% 0,00% 4.907 0,00% 0,00% 433 0,00% 0,00% 4.034 0,00% 0,00% 33.265 0,00% 0,00%

Colateral Banco Extranjero - BNP 337.531 0,01% 0,01% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Colateral Banco Extranjero - CIT 0 0,00% 0,00% 706.904 0,02% 0,02% 2.241.712 0,03% 0,03% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Colateral Banco Extranjero - JPM 0 0,00% 0,00% 1.655.810 0,04% 0,04% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 802.431 0,02% 0,02%

Monto total custodiado 3.576.556.443 100,46% 100,01% 3.830.221.309 100,56% 100,07% 8.567.532.213 100,03% 100,02% 4.725.575.856 100,90% 100,12% 4.223.065.660 99,87% 100,07%

Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 3.848.649 0,11% 0,11% 1.683.636 0,04% 0,05% 142.608 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados

-4.259.031 -0,12% -0,12% -4.569.364 -0,12% -0,12% -1.473.197 -0,02% -0,02% -5.617.590 -0,12% -0,12% -2.943.459 -0,07% -0,07%

Total Cartera de Inversiones 3.576.146.061 100,45% 100,00% 3.827.335.581 100,48% 100,00% 8.566.201.624 100,01% 100,00% 4.719.958.266 100,78% 100,00% 4.220.122.201 99,80% 100,00%

Custodia de Instrumentos Financieros al 30 de septiembre de 2017 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$)

3.576.556.443 3.830.221.309 8.567.532.213 4.725.575.856 4.223.065.660

Total monto custodiado 3.576.556.443 3.830.221.309 8.567.532.213 4.725.575.856 4.223.065.660

% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

Nota:

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecendente a la fecha de cierre del ejercicio.

(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de septiembre de 2017.

CUSTODIA DE TÍTULOS

Al 30 de Septiembre de 2016

Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 729.313.213 25,75% 25,87% 1.474.445.041 45,38% 45,52% 4.792.670.908 61,78% 62,02% 3.359.105.648 76,69% 76,14% 4.169.218.317 90,78% 90,61%

Títulos en custodio extranjero – BBH 2.062.449.497 72,82% 73,16% 1.701.221.761 52,36% 52,52% 2.899.935.331 37,38% 37,53% 1.040.489.780 23,75% 23,59% 414.643.828 9,03% 9,01%

Monto total custodiado 2.791.762.710 98,57% 99,03% 3.175.666.802 97,74% 98,04% 7.692.606.239 99,16% 99,55% 4.399.595.428 100,44% 99,73% 4.583.862.145 99,81% 99,62%

Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 1.759.335 0,06% 0,06% 808.542 0,02% 0,03% 956.055 0,01% 0,01% 101.493 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados

25.562.713 0,90% 0,91% 62.706.356 1,93% 1,93% 34.109.094 0,44% 0,44% 12.228.843 0,28% 0,27% 17.248.898 0,38% 0,38%

Total Cartera de Inversiones 2.819.084.758 99,53% 100,00% 3.239.181.700 99,69% 100,00% 7.727.671.388 99,61% 100,00% 4.411.925.764 100,72% 100,00% 4.601.111.043 100,19% 100,00%

Nota:

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecendente a la fecha de cierre del ejercicio.

(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de septiembre de 2016. De acuerdo a lo señalado en el Compendio de normas del Sistema de Pensiones en el libro IV título I letra B, la

Administradora entre el 01 de Enero y el 30 de septiembre de 2017 efectuó 5 arqueos a los instrumentos financieros en custodia correspondientes a los Fondos de Pensiones, los cuales fueron realizados con corte al:

24

18 de Enero, 21 de Marzo, 16 de Mayo, 31 de Julio y 11 de Septiembre de 2017. La ejecución de estos arqueos contempló:

a) Arqueo de los instrumentos financieros que se encuentran en la custodia local de la Administradora.

b) Pareos y/o cuadraturas entre la información de la cartera de instrumentos financieros registradas en los

sistemas de control de inversiones de la Administradora y la registrada en los sistemas de información del Depósitos Central de Valores (DCV)y del custodio internacional Brown Brothers Harriman (BBH).

De esta revisión no se identificaron diferencias. NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN

A. Excesos de inversión

Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.

Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en los artículos 45 y 47 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Excesos por Instrumento

Al 30 de septiembre de 2017, no existen Excesos por instrumentos en los Fondos de Pensiones. Al 30 de septiembre de 2016, no existen Excesos por instrumentos en los Fondos de Pensiones. b) Excesos por Emisor

Al 30 de septiembre de 2017, no existen Excesos por Emisor en los Fondos de Pensiones.

EXCESOS POR LIMITES ESTRUCTURALES

Fondo Tipo C

Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de

Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %

% respecto del Fondo de

Pensiones

Fecha origen del

exceso

Fecha de expiración

plazo de

enajenaciónTítulos de RV Nacional + Títulos de RV extranjeros A.05 6.670.299 0,08% 0,08% 12/09/2017 10/12/2017

TOTAL EXCESO 6.670.299 0,08% 0,08%

Fondo Tipo E


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


plazo de

enajenaciónTítulo Restringido A.04 6.312.019 0,15% 0,15% 23/12/2015 23/12/2018

TOTAL EXCESO 6.312.019 0,15% 0,15%

EXCESOS POR LIMITES POR INSTRUMENTO

Fondo Tipo E


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


plazo de

enajenaciónTítulo Restringido B.03 6.312.019 0,15% 0,15% 23/12/2015 23/12/2018

TOTAL EXCESO 6.312.019 0,15% 0,15%

Observaciones

Valorización

Deja de cumplir con los requisitos para su procedencia OF 30093

Observaciones

Observaciones


25

Al 30 de septiembre de 2016, los Excesos por Emisor son:

7.- EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION

EXCESOS POR EMISOR

Fondo Tipo A

Emisor Tipo de Instrumento Nemotecnico

Monto de

exceso de

Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la

fecha de los

estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar


plazo de

enajenación

Origen del exceso

S.A.C.I. FALABELLA ACC FALABELLA 621.013 0,02% 0,00% 621.013 15/09/2016 15/09/2016 15/03/2017 Valorización

TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING COMPANY LIMITED AEE TW0002330008 70.330 0,00% 0,00% 70.330 20/09/2016 20/09/2016 20/10/2016 Valorización Inv. Indirecta

TOTAL EXCESO 691.343 0,02%

Fondo Tipo B

Emisor Tipo de Instrumento Nemotecnico

Monto de

exceso de

Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la

fecha de los

estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar


plazo de

enajenación

Origen del exceso

TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING COMPANY LIMITED AEE TW0002330008 36.062 0,00% 0,00% 36.062 20/09/2016 20/09/2016 20/10/2016 Valorización Inv. Indirecta

TOTAL EXCESO 36.062 0,00%

e. Excesos por Instrumento o Emisor en operaciones de Instrumentos Derivados

EXCESOS POR INSTRUMENTO O EMISOR EN OPERACIONES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS

Fondo Tipo A


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso

TOTAL EXCESO 0 0,00% 0,00%

Fondo Tipo B


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


Fondo Tipo C


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


Fondo Tipo D


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


Fondo Tipo E


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


EXCESOS POR TITULOS RESTRINGIDOS LIMITES ESTRUCTURALES

Fondo Tipo A


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso

Título Restringido A.04 14.706.319 0,52% 0,52% 14/09/2016

TOTAL EXCESO 14.706.319 0,52% 0,52%

Fondo Tipo E


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso

Título Restringido A.04 4.948.348 0,11% 0,11% 23/12/2015

TOTAL EXCESO 19.654.667 0,11% 0,11%

EXCESOS POR TITULOS RESTRINGIDOS LIMITES POR INSTRUMENTO

Fondo Tipo A


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso

Título Restringido B.03 14.759.672 0,52% 0,52% 14/09/2016

TOTAL EXCESO 14.759.672 0,52% 0,52%

Fondo Tipo E


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso

Título Restringido B.03 4.948.348 0,11% 0,11% 23/12/2015

TOTAL EXCESO 19.708.020 0,11% 0,11%

Inversion Indirecta

Fondo Tipo C


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


Derivados de Inversion B.7

Tipo de InstrumentoMonto de exceso de Inversión

M$

% respecto del

Fondo de Pensiones

Fecha de origen

del excesoOrigen del exceso

TOTAL EXCESO 0 0,00%

Derivados de Inversion B.9

Inversión en Moneda Extranjera


M$

% respecto del

Fondo de Pensiones

Fecha de origen


FONDO B 15.004.072 0,46% 26/09/2016 Flujo de Caja

FONDO C 250.666 0,00% 27/09/2016 Flujo de Caja

TOTAL EXCESO 15.254.738 0,46%

Excesos LMC


M$

% respecto del

Fondo de Pensiones

Fecha de origen


TOTAL EXCESO 0 0,00%

Excesos por instrumento o emisor en operaciones con instrumentos derivados.

Descripcion Activo ObjetoMonto de exceso de

Inversión M$

% respecto del

Fondo de

Pensiones

Fecha de origen del exceso

Fecha de

expiracion plazo

de enajenacion

Derivados de cobertura

Sub total derivados cobertura




Derivados Inversion

Posicion neta vendedora (Directa+Indirecta)

Sub total posicion neta vendedora



Observaciones

Observaciones

Observaciones

Observaciones

Observaciones

Observaciones

Valorización


EXCESOS POR EMISOR


Observaciones

Observaciones

Observaciones


Observaciones

Valorización

26

B. Déficit de inversión Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Estos déficit deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Al 30 de septiembre de 2017 y al 30 de septiembre de 2016, no se registran Déficit de Inversión.

C. Cuadro Conciliatorio

RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 2.801.597 0,03% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 3.868.702 0,05% 0 0,00% 0 0,00%

0 0,00% 0 0,00% 6.670.299 0,08% 0 0,00% 0 0,00%

DERIVADOS NACIONALES 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

DERIVADOS EXTRANJEROS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA INTERNACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 6.312.019 0,15%

RENTA VARIABLE NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 6.312.019 0,15%

0 0,00% 0 0,00% 6.670.299 0,08% 0 0,00% 6.312.019 0,15%

% D % E %EXCESO INVERSIÓN RESTRINGIDOS A % B % C

%EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

% D

A % B % C % D

C

% E

% E

%EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS A % B % C

%

E %EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS

E %

A % B %

A %

% D %

B % C % D

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

TOTAL EXCESOS DE INVERSIÓN

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS

CUADRO RESUMEN EXCESOS DE INVERSIÓN POR FONDO DE PENSIONES AL 30/09/2017

SUB - TOTAL EXCESO LIMITE POR EMISOR

SUB - TOTAL EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

EXCESO LIMITE POR EMISOR

27

NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en

las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

CARGOS BANCARIOS Al 30 de septiembre de 2017

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 15 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 15 0 0

CARGOS BANCARIOS Al 30 de septiembre de 2016

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 46 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 46 0 0 NOTA 9: RECAUDACION CLASIFICADA El saldo de la cuenta “Recaudación Clasificada” corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de

los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales” y los movimientos que no tengan contrapartida financiera.

Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACION CLASIFICADA Al 30 de septiembre de 2017

SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 3.230 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0

Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora

0 0 0 0 0

Total Recaudación clasificada 0 0 3.230 0 0

28

RECAUDACION CLASIFICADA Al 30 de septiembre de 2016

SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 179.624 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0

Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora

0 0 0 0 0

Total Recaudación clasificada 0 0 179.624 0 0

Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Recaudación de cotizaciones y depósitos. Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales. Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. c) Recaudación de traspasos. Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos. Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. e) Recaudación de aportes adicionales. Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional. Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.

Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN

Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 30 de septiembre de 2017 y al 30 de septiembre de 2016 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$14.834 y M$14.291, respectivamente.

29

NOTA 11: RECAUDACION POR ACLARAR

Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas.

El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

RECAUDACIÓN POR ACLARAR FONDO TIPO C Al 30 de septiembre de 2017

SUBCUENTAS Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

M$ M$ Recaudación por aclarar sin documentación 3.359.555 4.012.960

Recaudación por aclarar con documentación incompleta 1.465.993 1.468.545

Total Recaudación por aclarar 4.825.548 5.481.505

NOTA12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL

Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Al 30 de septiembre de 2017

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 206 0 68 2

Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Al 30 de septiembre de 2016


Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0

Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas. b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.

30

NOTA 13: BENEFICIOS

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados. El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:

BENEFICIOS Al 30 de septiembre de 2017

SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros programados 0 0 0 0 0

Rentas temporales 0 0 0 0 0

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0

Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0

Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0

Herencias 0 0 0 0 0

Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

Total Beneficios 0 0 0 0 0

BENEFICIOS Al 30 de septiembre de 2016

SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros programados 0 0 0 0 0

Rentas temporales 0 0 0 0 0

Primas de rentas vitalicias 0 184.187 1.007.099 916.571 520.901

Cuotas mortuorias 0 0 0 392 0

Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0

Herencias 0 0 0 0 0

Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

Total Beneficios 0 184.187 1.007.099 916.963 520.901

La subcuenta “Beneficios no cobrados” representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta “Beneficios no cobrados” está compuesto por los siguientes conceptos:

BENEFICIOS NO COBRADOS Al 30 de septiembre de 2017

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

BENEFICIOS NO COBRADOS Al 30 de septiembre de 2016

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 NOTA 14: RETIROS DE AHORRO

RETIROS DE AHORRO Al 30 de septiembre de 2017

Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0

Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0

RETIROS DE AHORRO Al 30 de septiembre de 2016

Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0

Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0

31

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a. Retiros de ahorros voluntarios Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros. b. Retiros de ahorro de indemnización Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total

a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.

El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 30 de septiembre de 2017 y al 30 de septiembre de 2016

asciende a M$ 0 y a M$ 0, respectivamente. NOTA 16: DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro

indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes, que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Al 30 de septiembre de 2017


Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Al 30 de septiembre de 2016


Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0

32

NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS

a) Modalidad en el cobro de comisiones:


Conceptos Comisión Período de vigencia

Desde Hasta % Fija

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.

1,44 %

0

01.01.2017

30.09.2017

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.

1,44 %

0

01.01.2017

30.09.2017

Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.

0 0 01.01.2017 30.09.2017

Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2017 30.09.2017

Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2017 30.09.2017

Comisión por administración de ahorro voluntario.

0,89% 0 01.01.2017 30.09.2017

Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.

0 0 01.01.2017 30.09.2017

Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.

0,51 % 0 01.01.2017 30.09.2017

Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.

0 $ 1.101 01.01.2017 30.09.2017

Al 30 de septiembre de 2016 Conceptos Comisión Período de vigencia

Desde Hasta % Fija

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.

1,44 %

0

01.01.2016

30.09.2016

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.

1,44 %

0

01.01.2016

30.09.2016

Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.

0 0 01.01.2016 30.09.2016

Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2016 30.09.2016

Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2016 30.09.2016

Comisión por administración de ahorro voluntario.

0,89% 0 01.01.2016 30.09.2016

Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.

0 0 01.01.2016 30.09.2016

Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.

0,51 % 0 01.01.2016 30.09.2016

Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.

0 $ 1.101 01.01.2016 30.09.2016

33

b) Comisiones pagadas a la Administradora:

COMISIONES PAGADAS Al 30 de septiembre de 2017

Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Comisión Fija Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0

- Retiros Programados 0 0 0 0 0

- Renta Temporal 0 0 0 0 0

- Transferencias de A.P.V. 0 0 45 0 0

- Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 45 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 17.268.603 21.505.690 26.145.627 10.947.973 19.517.576

- Pago de Beneficios 3.725 7.197 363.489 1.169.044 425.400

- Transferencias de A.P.V 356.580 136.326 332.685 172.870 421.493

- Administración de Ahorro Voluntario 179.238 76.300 256.903 158.267 298.572

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 17.808.146 21.725.513 27.098.704 12.448.154 20.663.041 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora

17.808.146

21.725.513

27.098.749

12.448.154

20.663.041

4) Comisiones reintegradas en el período (Menos) (74.031) (79.640) (205.455) (380.525) (196.863)

5) Total 17.734.115 21.645.873 26.893.294 12.067.629 20.466.178

COMISIONES PAGADAS Al 30 de septiembre de 2016

Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Comisión Fija Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0

- Retiros Programados 0 0 0 0 0

- Renta Temporal 0 0 0 0 0

- Transferencias de A.P.V. 0 0 61 0 0

- Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 61 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 18.934.468 23.254.560 26.005.420 10.269.468 14.719.985

- Pago de Beneficios 1.958 6.746 336.343 1.060.882 355.922

- Transferencias de A.P.V 333.887 123.328 292.655 169.629 394.889

- Administración de Ahorro Voluntario 182.758 79.217 228.859 153.614 248.304

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 19.453.071 23.463.851 26.863.277 11.653.593 15.719.100 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora

19.453.071

23.463.851

26.863.338

11.653.593

15.719.100

4) Comisiones reintegradas en el período (Menos) (79.845) (73.336) (200.019) (364.233) (169.405)

5) Total 19.373.226 23.390.515 26.663.319 11.289.360 15.549.695

c) Comisiones Devengadas

Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente.

El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:

COMISIONES DEVENGADAS Al 30 de septiembre de 2017

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 39.415 24.880 64.259 28.564 38.454

Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0

COMISIONES DEVENGADAS

Al 30 de septiembre de 2016 FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 17.678 25.467 36.354 18.095 20.832

Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0

34

NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS

Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.

IMPUESTOS RETENIDOS Al 30 de septiembre de 2017

Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Impuesto retenido retiro APV 0 0 0 0 0

Total Impuestos retenidos 0 0 0 0 0

IMPUESTOS RETENIDOS Al 30 de septiembre de 2016


Impuesto retenido retiro APV 0 0 0 0 0

Total Impuestos retenidos 0 0 0 0 0 NOTA 19: PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS

Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS



Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$

Provisión cargos y abonos bancarios septiembre 2017

Regularizada en Informe mensual de cargos y abonos bancarios enviado en octubre 2017

0 0 4.192 0 0

Vencimientos SWAP BBVA 29/09/2017

Regularizado 03/10/2017 (*) 0 0 22.244 0 0

Vencimientos SWAP BCI 29/09/2017

Regularizado 02/10/2017 (**) 0 0 0 14.408 0

Total Provisión, impuestos y otros 0 0 26.436 14.408 0

(*)Esta operación tiene fecha de pago el día 29/09/2017, pero su pago efectivo según contrato es en T+2 (03/10/2017).

(**)Esta operación tiene fecha de pago el día 29/09/2017, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (02/10/2017).

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS Al 30 de Septiembre de 2016


Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$

Provisión cargos y abonos bancarios septiembre 2016

Regularizada en Informe mensual de cargos y abonos bancarios enviado en octubre 2016

0 0 31.438 0 0

Vencimientos Swap BBVA Regularizado el 04/10/2016 0 0 13.013 0 0

Total Provisión, impuestos y otros 0 0 44.451 0 0

35

NOTA 20: ENCAJE Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del decreto ley N° 3.500 y en el Compendio de Pensiones Libro IV, Título I, Letra A Capítulo II “Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje”, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje” equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 30 de septiembre de 2017 y 2016.

ENCAJE


ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS

MANTENIDO 34.732.292 850.532,66 37.539.880 1.036.805,33 84.815.863 2.303.854,83 46.705.346 1.504.001,27 42.511.203 1.121.005,07

REQUERIDO 34.732.292 850.532,66 37.539.880 1.036.805,33 84.815.863 2.303.854,83 46.705.346 1.504.001,27 42.511.203 1.121.005,07

SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJE Al 30 de septiembre de 2016

ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS

MANTENIDO 28.427.771 799,593.47 32.485.986 1,003,718.32 76.692.472 2,255,238.41 43.603.128 1,472,259.44 44.269.575 1,205,659.51

REQUERIDO 28.427.771 799,593.47 32.485.986 1,003,718.32 76.692.472 2,255,238.41 43.603.128 1,472,259.44 44.269.575 1,205,659.51

SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 30 de septiembre de 2017 y al 30 de septiembre de 2016 era de M$ 0 y M$ 0, respectivamente.

36

Cuotas

M$

%Cuotas

M$

%Cuotas

M$

%Cuotas

M$

%Cuotas

M$

%

a) Cuentas de capitalización in

dividual d

e

cotizaciones oblig

atorias

81.941.860,45

3.346.172.033

94,53%

102.231.019,43

3.701.505.020

97,70%

222.776.275,50

8.201.456.106

96,72%

147.548.631,19

4.581.984.507

98,05%

105.127.963,77

3.986.704.715

95,45%

b) Cuentas de capitalización in

dividual

de afiliado voluntario

3.503,36

143.063

0,00%

3.388,94

122.704

0,00%

6.107,41

224.843

0,00%

12.118,77

376.337

0,01%

8.454,88

320.629

0,01%

c) Cuentas de capitalización in

dividual d

e

cotizaciones voluntarias

1.978.226,72

80.782.727

2,28%

882.096,31

31.938.290

0,84%

2.191.119,50

80.665.548

0,95%

1.111.357,16

34.512.156

0,74%

1.942.218,52

73.653.588

1,76%

d) Cuentas in

dividuales de ahorro

previsional colectivo

36,26

1.481

0,00%

208,08

7.534

0,00%

85,94

3.164

0,00%

17,54

545

0,00%

785,65

29.794

0,00%

e) Cuentas de capitalización in

dividual d

e

depósitos convenidos

1.333.133,27

54.439.736

1,54%

668.061,29

24.188.668

0,64%

1.895.548,80

69.784.183

0,82%

801.528,22

24.890.708

0,53%

1.231.761,45

46.711.351

1,12%

f) Cuentas de ahorro voluntario

883.005,96

36.058.369

1,02%

397.147,62

14.379.627

0,38%

1.264.436,20

46.549.921

0,55%

786.066,65

24.410.563

0,52%

1.031.513,93

39.117.484

0,94%

g) Cuentas de ahorro de in

demnización

20.432,05

834.362

0,02%

22.058,44

798.676

0,02%

839.957,27

30.922.829

0,37%

16.442,70

510.613

0,01%

24.589,45

932.491

0,02%

h) Ahorro previsional voluntario para

otras entidades

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

i) Recaudación en proceso de

acreditación

0,00

00,00%

0,00

00,00%

4.856,74

178.800

0,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

j) Rezagos de cotizaciones oblig

atorias y

de afiliados voluntarios

0,00

00,00%

0,00

00,00%

706.380,90

26.005.246

0,31%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

k) Rezagos de cuentas de ahorros

voluntarios

0,00

00,00%

0,00

00,00%

8.375,23

308.332

0,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de

indemnización

0,00

00,00%

0,00

00,00%

7.559,12

278.287

0,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

m) Cambios en proceso hacia otros

Fondos m

isma Administradora

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

n) Traspasos en proceso hacia otras

Administradoras

524.950,94

21.436.859

0,61%

429.568,04

15.553.481

0,42%

647.038,28

23.820.562

0,28%

209.774,46

6.514.349

0,14%

775.275,70

29.400.315

0,70%

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo

sistema previsional

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

o) Rentabilidad no distribuida

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

Total p

atrim

onio

86.685.149,01

3.539.868.630

100,00%

104.633.548,15

3.788.494.000

100,00%

230.347.740,89

8.480.197.821

100,00%

150.485.936,69

4.673.199.778

100,00%

110.142.563,35

4.176.870.367

100,00%

00

00

0

Cuotas

M$

%Cuotas

M$

%Cuotas

M$

%Cuotas

M$

%Cuotas

M$

%a) Cuentas de capitalización in

dividual d

e

cotizaciones oblig

atorias

74.543.091,99

2.650.213.851

95,02%

97.048.217,33

3.141.027.267

98,00%

218.612.974,18

7.434.233.358

97,25%

144.239.527,95

4.271.865.975

97,80%

117.534.006,86

4.315.630.206

94,75%

b) Cuentas de capitalización in

dividual

de afiliado voluntario

2.526,06

89.809

0,00%

2.892,47

93.617

0,00%

6.379,66

216.949

0,00%

13.577,38

402.114

0,01%

9.490,78

348.484

0,01%

c) Cuentas de capitalización in

dividual d

e

cotizaciones voluntarias

1.571.784,51

55.881.303

2,00%

700.557,25

22.673.981

0,71%

1.604.593,28

54.566.390

0,71%

1.141.088,95

33.795.029

0,78%

2.582.630,70

94.829.398

2,08%

d) Cuentas in

dividuales de ahorro

previsional colectivo

20,30

722

0,00%

208,08

6.735

0,00%

34,99

1.190

0,00%

5,50

163

0,00%

49,92

1.833

0,00%

e) Cuentas de capitalización in

dividual d

e

depósitos convenidos

1.089.504,10

38.734.895

1,39%

476.304,14

15.415.886

0,48%

1.281.256,50

43.570.881

0,57%

1.000.581,90

29.633.706

0,68%

1.680.293,75

61.697.263

1,35%

f) Cuentas de ahorro voluntario

709.915,03

25.239.450

0,91%

356.583,19

11.541.042

0,36%

1.019.081,00

34.655.244

0,45%

831.345,89

24.621.532

0,56%

1.294.553,63

47.533.602

1,04%

g) Cuentas de ahorro de in

demnización

20.470,39

727.779

0,03%

22.068,37

714.257

0,02%

852.598,08

28.993.765

0,38%

17.149,94

507.921

0,01%

23.034,83

845.796

0,02%

h) Ahorro previsional voluntario para

otras entidades

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

i) Recaudación en proceso de

acreditación

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

j) Rezagos de cotizaciones oblig

atorias y

de afiliados voluntarios

0,00

00,00%

0,00

00,00%

734.709,57

24.984.804

0,33%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

k) Rezagos de cuentas de ahorros

voluntarios

0,00

00,00%

0,00

00,00%

33.708,46

1.146.302

0,02%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de

indemnización

0,00

00,00%

0,00

00,00%

8.924,54

303.491

0,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

m) Cambios en proceso hacia otros

Fondos m

isma Administradora

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

n) Traspasos en proceso hacia otras

Administradoras

512.148,96

18.208.317

0,65%

420.567,12

13.611.922

0,43%

649.325,82

22.081.213

0,29%

235.821,19

6.984.192

0,16%

924.530,67

33.947.047

0,75%

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo

sistema previsional

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

o) Rentabilidad no distribuida

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

0,00

00,00%

Total p

atrim

onio

78.449.461,34

2.789.096.126

100,00%

99.027.397,95

3.205.084.707

100,00%

224.803.586,08

7.644.753.587

100,00%

147.479.098,70

4.367.810.632

100,00%

124.048.591,14

4.554.833.629

100,00%

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES


CUENTAS

FONDO TIPO A

FONDO TIPO B

FONDO TIPO C

FONDO TIPO D

FONDO TIPO E

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES


CUENTAS

FONDO TIPO A

FONDO TIPO B

FONDO TIPO C

FONDO TIPO D

FONDO TIPO E

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

El patrimonio del Fondo de Pensiones, se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:

37

El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.

Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enteradas por la Administradora conforme a lo establecido en el artículo 53 y 54 del D.L. 3.500 y los aportes regularizadores por la Administradora a los Fondos de Pensiones.

Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS A B C D E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS Bonos de Reconocimiento 36.221 991,97 4.922.362 141.267,30 10.405.443 290.641,77 43.677.348 1.425.412,01 18.880.870 500.982,51

Complementos de Bonos de Reconocimiento

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1.833 59,43 0 0,00

Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93

0 0,00 0 0,00 0 0,00 2.805 91,00 1.551 40,63


0 0,00 0 0,00 59.757 1.686,70 208.538 6.754,34 64.607 1.712,92

Otros (Detallar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 505 16,35 0 0,00

Total Bonos 36.221 991,97 4.922.362 141.267,30 10.465.200 292.328,47 43.891.029 1.432.333,13 18.947.028 502.736,06

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS A B C D E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS Bonos de Reconocimiento 20.452 608,71 5.157.219 166.010,05 12.704.403 388.183,82 45.575.870 1.597.049,68 18.907.124 532.112,26

Complementos de Bonos de Reconocimiento

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 9.824 294,50 32.944 1.157,69 0 0,00


0 0,00 1.446 46,50 0 0,00 3.799 135,08 5.424 148,65

Bonos Exonerados Ley N° 19.584 de fecha 31.08.98 0 0,00 8.116 265,04 12.633 383,76 363.878 12.704,72 85.350 2.412,29

Otros (Detallar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1.704 60,30 56 1,64

Total Bonos 20.452 608,71 5.166.781 166.321,59 12.726.860 388.862,08 45.978.195 1.611.107,47 18.997.954 534.674,84

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

38

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. f) Cuentas de ahorro voluntario

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. g) Cuentas de ahorro de indemnización Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación

Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios. j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias”, “Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario”, “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias”, “Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo” y/o a la “Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos”. k) Rezagos de ahorros voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades. l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización. m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora

39

Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora. n) Traspasos en proceso a otras Administradoras

Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo. ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta “Transferencias al antiguo sistema previsional”. o) Rentabilidad no distribuida Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS

Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

M$ M$ Cotizaciones impagas declaradas 644.901.015 507.498.046

Cotizaciones impagas declaradas automáticas 95.487.844 70.015.822

Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas 18.685.012 14.198.470

a) Cotizaciones impagas declaradas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del decreto ley N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones. b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del decreto ley N° 3.500 de 1980. c) Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle. d) Gestión histórica de cobranza Al 30 de septiembre del 2017, se han emitido históricamente 1.878.457 resoluciones e iniciado un total de 715.226 juicios, recuperándose un monto nominal de M$204.672.363 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 75.161.492 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 682.077.338.

NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA

VALORES CUOTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Valor cuota al 30 de septiembre de 2017 40,835.93 36,207.26 36,814.76 31,054.06 37,922.40

Valor cuota al 30 de septiembre de 2016 35,552.78 32,365.64 34,006.37 29,616.47 36,718.14

Cada valor cuota se determinó dividiendo el valor del Fondo de Pensiones por el número de cuotas emitidas al cierre del ejercicio.

40

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES.

Durante los ejercicios al 30 de septiembre del 2017 y 2016, se protestaron115 y 163 cheques por un total de M$543.903 y M$300.519 respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de

pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ABONO A PATRIMONIO 42.946,33 1.700.863

2 AJUSTE CUOTAS 0,70 0

3 ANTICIPO AHORRO 237,89 12.345

4 APORTE A.F.P. 1.694,42 68.215

5 BONIFICACION ESTATAL 8.636,90 346.533

6 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 1.495,03 59.644

7 DEVOLUCION COMISIONES 1.908,83 74.031

8 TRASPASO DE FONDOS 14.128,05 556.348

9 TRASPASO REZAGOS 21.392,20 832.565

10 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 0,00 9.791.506

11 TRASPASOS A.P.V. 339.843,29 13.307.660

Total otros aumentos 432.283,64 26.749.710

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1.535,80 61.925


3 DESAFILIACIONES 7.612,78 293.861

4 RESTITUCION DE FONDOS 4.418,73 172.741


6 0 0,00 0

7 0 0,00 0

Total otras disminuciones 27.028,21 1.055.640


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2017 Y EL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2017

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR NUMERO M$ NUMERO M$

Saldo inicial de cheques protestados 0 0 0 0

Cheques Protestados en el Ejercicio 115 543.903 163 300.519

Cheques regularizados (115) (543.903) (163) (300.519)

Saldo Final de Cheques Protestados 0 0 0 0

41


pesos




4 APORTE A.F.P. 2.001,65 71.755


6 BONO HIJO NACIDO VIVO 507,86 17.508

7 CAMBIO DE FONDO 420,60 15.019




11 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 66.983,24 7.039.355

12 TRASPASOS A.P.V. 115.357,47 6.462.771


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,76 0

2 CAMBIO DE FONDO 2.956,71 103.125

3 DESAFILIACIONES 36.495,95 1.286.513



6 0 0,00 0

7 0 0,00 0



pesos


2 AJUSTE CUOTAS 108,46 2.504


4 APORTE A.F.P. 2.803,76 103.577

5 BONIFICACION ESTATAL 62.968,19 2.298.452

6 BONO HIJO NACIDO VIVO 200.996,55 7.198.996

7 CAMBIO DE FONDO 7.266,19 260.699


9 TRASPASO DE FONDOS 126.338,33 4.597.265


11 TRASPASOS A.P.V. 529.100,26 18.986.597

Total otros aumentos 1.101.218,82 49.607.938




4 CAMBIO DE FONDO 6.334,56 223.297


6 RESTITUCION DE FONDOS 74.378,36 2.578.314


8 TRASPASO REZAGOS 507.946,63 18.176.132

9 0 0,00 0

10 0 0,00 0

Total otras disminuciones 1.108.223,77 39.695.845

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C

42


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ABONO A PATRIMONIO 29.758,98 912.624



4 APORTE A.F.P. 2.242,86 69.609



7 CAMBIO DE FONDO 7.827,55 239.778





12 TRASPASOS A.P.V. 260.090,07 7.976.022



2 CAMBIO DE FONDO 6.246,50 189.869




6 0 0,00 0

7 0 0,00 0



pesos




4 APORTE A.F.P. 1.323,84 50.158


6 BONO HIJO NACIDO VIVO 17.036,07 642.571

7 CAMBIO DE FONDO 3.108,70 116.753





12 TRASPASOS A.P.V. 640.345,85 24.086.430



2 CAMBIO DE FONDO 6.967,51 262.619




6 0 0,00 0

7 0 0,00 0


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D

43


pesos




4 APORTE A.F.P. 73,72 2.502


6 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 202,35 6.891




10 TRASPASOS A.P.V. 273.080,95 9.345.834




3 DESAFILIACIONES 14.970,08 521.961



6 0 0,00 0

7 0 0,00 0



pesos


2 APORTE A.F.P. 31,44 973


4 BONO HIJO NACIDO VIVO 549,32 17.090






10 TRASPASOS A.P.V. 148.654,64 4.631.707







6 0 0,00 0

7 0 0,00 0



pesos




4 APORTE A.F.P. 246,31 8.092






10 TRASPASOS A.P.V. 363.118,11 11.984.937







6 RESTITUCION DE FONDOS 63.430,50 2.076.659




10 0 0,00 0

Total otras disminuciones 1.159.020,86 39.078.579


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2016 Y EL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2016

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C

44


pesos


2 APORTE A.F.P. 2.798,84 81.138








10 TRASPASOS A.P.V. 310.878,10 8.820.432








7 0 0,00 0



pesos


2 APORTE A.F.P. 427,51 15.282


4 BONO HIJO NACIDO VIVO 15.045,18 530.455






10 TRASPASOS A.P.V. 719.748,14 25.389.974








7 0 0,00 0


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D

45

NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO.

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional.

Al 30 de septiembre de 2017, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de AFP Capital S.A. asciende a M$ 436.138.580, correspondiente a un total de 101.892 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:

Al 30 de Septiembre de 2017 BONO PRINCIPAL (27 ) : Fondo Tipo A

M$ Fondo Tipo B

M$ Fondo Tipo C

M$ Fondo Tipo D

M$ Fondo Tipo E

M$ Total Fondos de Pensiones

Cantidad Física Total 1.213 5.720 18.915 65.031 10.504 101.383 En Custodia central (DCV) 1.209 5.600 18.594 63.892 10.115 99.410

En custodia Local (AFP) 0 0 2 2 0 4

En trámite pendiente caja emisora 4 120 319 1137 389 1969

Total valor nominal 1.707.579 2.034.325 3.975.356 4.575.572 2.647.098 14.939.930 Total valor actualizado 9.541.167 40.544.143 98.365.206 206.967.329 79.574.138 434.991.983

Al 30 de Septiembre de 2017 COMPLEMENTO DE BONO (28 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$

Total Fondos de Pensiones

Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0

En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0


Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

Al 30 de Septiembre de 2017 BONO ADICIONAL (41 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 1 2 1 1 5

En Custodia central (DCV) 0 1 2 1 1 5

En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0

Total valor nominal 0 45 1.468 110 588 2.211 Total valor actualizado 0 4.365 21.921 10.308 51.252 87.846

Al 30 de Septiembre de 2017 BONO EXONERADO 1 (42 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$



En Custodia central (DCV) 0 1 4 14 7 26

En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En trámite pendiente caja emisora 0 0 2 5 1 8 Total valor nominal 0 18 376 717 287 1.398

Total valor actualizado 0 1.652 10.534 38.244 24.823 75.253

Al 30 de Septiembre de 2017 BONO EXONERADO 2 (43 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$



En Custodia central (DCV) 0 19 65 203 72 359 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0

En trámite pendiente caja emisora 0 5 19 63 21 108 Total valor nominal 0 1.161 2.393 9.785 3.664 17.003

Total valor actualizado 0 50.128 175.808 516.781 208.962 951.679

Al 30 de Septiembre de 2017 BONO AFILIADO PNC (61 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$





Total valor nominal 0 0 294 0 640 934

Total valor actualizado 0 0 26.807 0 3.488 30.295

Al 30 de Septiembre de 2017 BONO AFILIADO PNC (62 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$





Total valor nominal 0 0 48 0 0 48

Total valor actualizado 0 0 1.524 0 0 1.524

46

Cuadro Resumen al 30 de Septiembre de 2017

TOTAL GENERAL:

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 1.213 5.746 19.009 65.317 10.607 101.892

En Custodia central (DCV) 1.209 5.621 18.667 64.110 10.196 99.803 En custodia Local (AFP) 0 0 2 2 0 4

En trámite pendiente caja emisora 4 125 340 1.205 411 2.085

Total valor nominal 1.707.579 2.035.549 3.979.935 4.586.184 2.652.277 14.961.524

Total valor actualizado 9.541.167 40.600.288 98.601.800 207.532.662 79.862.663 436.138.580

NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA

a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS


Nombre de las Compañías de Seguro Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

(M$) (M$) (M$) (M$) (M$) Detalle de Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia: BANCHILE 5.197 4.982 5.472 2.959 5.521 BBVA 11.042 12.096 14.207 6.225 12.026 BICE VIDA 967.688 1.170.174 1.437.942 537.055 1.060.106 CAMARA S.A. 12.388 13.729 16.216 6.976 13.513 CHILENA CONSOLIDADA 4.464.719 5.404.414 6.643.333 2.478.085 4.893.854 CN LIFE 953.287 1.152.804 1.416.574 529.106 1.044.506 EUROAMERICA 5.197 4.982 5.472 2.959 5.521 METLIFE 6.233 6.246 7.024 3.539 6.682 OHIO 1.175.902 1.422.485 1.748.087 652.760 1.288.952 PENTA VIDA 3.521.459 4.262.552 5.239.537 1.954.692 3.860.479 RIGEL 12.200 13.561 15.999 6.911 13.482 SECURITY 4.173.628 5.051.645 6.209.714 2.316.308 4.573.839

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y

15.308.941

18.519.671

22.759.577

8.497.575

16.778.481 sobrevivencia devengadas Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia efectuadas por Compañías de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales 0 0 0 0 0 por exceso de prima sobre el límite máximo imponible (Menos):

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de

0 0 0 0 0 invalidez y sobrevivencia 3) Total neto de primas del seguro de invalidez y

15.308.941

18.519.671

22.759.577

8.497.575

16.778.481 sobrevivencia devengadas (subtotal 1)-(subtotal 2) Durante el año 2017, se realizaron devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia, las que se presentan dentro del Estado de Variación Patrimonial bajo el código 30.470 "Otros Aumentos". El detalle de las devoluciones por fondo, es el siguiente:

Devolución Primas (M$)

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E

60.227 57.224 62.502 34.338 63.982

47

Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS Al 30 de septiembre de 2017


(M$) (M$) (M$) (M$) (M$) Detalle de Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia: BANCHILE 168 203 250 93 185 BBVA 6.803 8.340 10.215 3.839 7.746 BICE VIDA 951.006 1.161.367 1.424.834 534.307 1.071.305 CAMARA S.A. 8.111 9.936 12.173 4.573 9.217 CHILENA CONSOLIDADA 4.411.111 5.387.500 6.609.572 2.478.758 4.971.078 CN LIFE 937.249 1.144.614 1.404.262 526.606 1.055.941 EUROAMERICA 168 203 250 93 185 METLIFE 1.189 1.453 1.781 668 1.341 OHIO 1.158.611 1.415.112 1.736.099 651.095 1.305.822 PENTA VIDA 3.480.607 4.251.212 5.215.483 1.955.993 3.922.973 RIGEL 8.124 9.997 12.232 4.608 9.354 SECURITY 4.120.475 5.032.253 6.173.823 2.315.259 4.642.740

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas

15.083.621

18.422.190

22.600.974

8.475.894

16.997.886

b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO



(M$) (M$) (M$) (M$) (M$) Detalle de Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago: BANCHILE 36 41 50 18 32 BBVA 407 466 575 208 368 BICE VIDA 112.233 128.357 158.483 57.129 101.308 CAMARA SA 550 629 776 280 496 CHILENA CONSOLIDADA 520.690 595.494 735.259 265.037 470.001 CN LIFE 110.453 126.321 155.969 56.222 99.700 EUROAMERICA 36 41 50 18 32 METLIFE 90 103 127 46 81 OHIO 136.744 156.389 193.094 69.604 123.432 PENTA VIDA 410.331 469.281 579.422 208.863 370.386 RIGEL 584 668 824 297 527 SECURITY 486.882 556.828 687.518 247.828 439.483

Total de primas del seguro de invalidez y

1.779.036

2.034.618

2.512.147

905.550

1.605.846 sobrevivencia devengadas y pendientes de pago

48

NOTA 29: HECHOS POSTERIORES

Con fecha 25 de octubre de 2017, se emitieron las siguientes Normas de Carácter General: - N° 208: Modifica el Título VIII sobre Informes Diarios que deben presentar las Administradoras de Fondos de

Pensiones, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. - N° 211: Modifica el Título VII Contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos

de Pensiones, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones (Informes Financieros). - N° 212: Modifica el Título VII Contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos

de Pensiones, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones (Plan de cuentas).

NOTA 30: HECHOS RELEVANTES

2017

a) Con fecha 28 de julio de 2017, se emitió Circular N° 1994 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.

b) Con fecha 30 de Junio de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°199 que modifica las comisiones máximas a ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones por sus inversiones en cuotas de fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en títulos representativos de índices.

c) Con fecha 30 de Junio de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°198 que modifica las comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones.

d) Con fecha 16 de Febrero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°195 modifica los Títulos I, III, VII y VIII del Libro IV, Informes Diarios e Informes Financieros de los Fondos de Pensiones del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Esta Norma deroga la Norma de Carácter General N°185.

e) Con fecha 3 de Febrero de 2017, se emitió Circular N°1978 referida a los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Derogando la Circular N°1.960.

f) Con fecha 23 de Enero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°194 modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales, del Libro I y el Título VII sobre Contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones del Libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

g) Con fecha 23 de Enero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°193 modifica el Título I del Libro III, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

h) Con fecha 17 de Enero de 2017, se emitió Oficio Ordinario 708, que precisa participación de los Fondos de Pensiones en modalidad de construcción de libro extra-bursátil, para la colocación de bonos emitidos por la Tesorería General de la República.

2016

i) Con fecha 16 de Septiembre de 2016, se emitió Oficio Ordinario 23678 que instruye procedimiento de Auditoría relacionado con la custodia local y/o nacional de las inversiones mantenidas.

j) Con fecha 9 de Septiembre de 2016, se emitió Circular N°1960 referida a los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Derogando la Circular N°1.946.

k) Con fecha 30 de Junio de 2016 se emitió Norma de Carácter General N° 177 que modifica las

comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones.

l) Con fecha 30 de Junio de 2016 se emitió Norma de Carácter General N° 176 que modifica las comisiones máximas a ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones por sus inversiones en cuotas de fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros y en títulos representativos de índices.

m) Con fecha 26 de Abril de 2016 se emitió Oficio Ordinario 9240 que autoriza a los Fondos de Pensiones y de Cesantía a participar en el programa de intercambio de bonos de la Tesorería General de la República.

n) Con fecha 18 de Marzo de 2016, se emitió Circular N°1946 referida a los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Derogando la Circular N°1.906

49

ANEXOS

TRIMESTRALES

NOMBRE DE LA A.F.P. CAPITALR.U.T. 98.000.000-1FECHA 30/09/2017

50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO 50.110 ABONO MES DE RECAUDACION 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.130 TOTALES

50.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS 277.947.782 6.621.278 284.569.060

50.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS 12.433.799 1.357.648 13.791.447

50.142 DEPOSITOS CONVENIDOS 1.162.722 5.874 1.168.596

50.143 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO 1.297 0 1.297

50.144 DEPOSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO 13.157.056 1.117.955 14.275.011

50.145 APORTES DE INDEMNIZACION 1.085.004 86.329 1.171.333

50.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS 28.394 2.127 30.521

50.147 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL COLECTIVO 16.399 5 16.404

50.150 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 305.832.453 9.191.216 315.023.669

50.160 RECAUDACION NORMAL 292.296.771 5.903.592 298.200.363

50.170 RECAUDACION ATRASADA 13.535.682 3.287.624 16.823.306

50.180 RECAUDACION DE MESES ANTERIORES 31.277 163.674 194.951

50.185 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD ELECTRONICA 230.595.391 5.927.248 236.522.639

50.190 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD MIXTA 66.127.455 566.858 66.694.313

50.195 TOTAL RECAUDACION MANUAL9.109.566 2.697.109 11.806.675

50.200 RECAUDACION POR MES 50.210 ABONO MES RECAUDACION 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.230 TOTALES

50.240 RECAUDACION DEL PRIMER MES 102.095.408 3.520.335 105.615.743

50.250 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 102.462.267 2.913.854 105.376.121

50.260 RECAUDACION DEL TERCER MES 101.274.778 2.757.027 104.031.805

50.270 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 305.832.453 9.191.216 315.023.669

50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS

50.310 OFICINAS PROPIAS 50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS 50.312 OTRAS INSTITUCIONES

349.323 114.317.366 200.356.980 315.023.669

2.1 CUADRO RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE: DESDE 01-07-2017 HASTA 30-09-2017 (En miles de pesos)

50.320 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE

50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION 50.410 DURANTE EL MISMO MES DE RECAUDACION 50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.430 TOTALES

50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES

50.510 A CUENTAS PERSONALES 99.380.159 3.369.500 102.749.659

50.520 A REZAGOS 2.714.816 150.835 2.865.651

50.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 433 0 433

50.540 A PASIVO EXIGIBLE 0 11.602 11.602

50.550 TOTAL RECAUDACION DEL PRIMER MES 102.095.408 3.531.937 105.627.345

50.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES


50.620 A REZAGOS 2.707.206 116.804 2.824.010



50.650 TOTAL RECAUDACION DEL SEGUNDO MES102.462.267 2.954.445 105.416.712

50.700 RECAUDACION DEL TERCER MES


50.720 A REZAGOS 2.787.502 87.125 2.874.627



50.750 TOTAL RECAUDACION DEL TERCER MES 101.274.778 2.810.612 104.085.390

51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE SEPTIEMBRE DE 2017

NOMBRE DE LA AFP : AFP CAPITAL S.A.

R.U.T. : 98.000.000 - 1

Fecha : 30/09/2017

PREJUDICIAL JUDICIAL

51.101 12 meses o más 43.898.868 7.044 53.450 43.838.374 647.666.630 716.887 618.393 441.507 554.183 1.878.363

51.102 11 meses 570.262 0 7.338 562.924 770.474 3.326 2.701 2.680 2.705 7.938

51.103 10 meses 641.668 0 9.052 632.616 845.934 3.382 2.759 2.732 2.762 9.269

51.104 9 meses 627.538 0 11.068 616.470 803.445 3.516 2.859 2.837 2.864 9.065

51.105 8 meses 484.648 36 12.077 472.535 601.585 3.425 2.811 2.725 2.812 7.817

51.106 7 meses 523.917 0 35.615 488.302 605.933 3.480 2.872 2.844 2.873 8.493

51.107 6 meses 484.587 965 19.038 464.584 562.845 3.701 3.029 3.012 3.032 7.742

51.108 5 meses 636.263 77.754 28.775 529.734 624.769 4.219 3.448 2.145 3.451 10.008

51.109 4 meses 809.209 116.844 96 692.269 794.726 4.963 4.025 26 4.027 11.479

51.110 3 meses 973.821 167.003 0 806.818 898.795 5.864 4.758 21 4.761 13.727

51.111 2 meses 1.202.399 298.473 0 903.926 981.031 7.570 6.100 10 6.105 17.241

51.112 1 mes 2.023.929 846.747 0 1.177.182 1.239.926 12.562 9.866 8 9.871 29.170

51.113 mes en curso 4.056.577 1.812.146 0 2.244.431 2.288.646 21.390 6 5 16.054 57.704

51.120 TOTALES 56.933.686 3.327.012 176.509 53.430.165 658.684.739 794.285 544.467 260.320 114.761 2.068.016

SALDO

NOMINAL

PAGOS DEL MES SALDO INICIAL Y

GENERACION

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

( Cifras en miles pesos )

CANTIDAD

AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOS

PERIODO DECLARACION ANTERIOR

Código (Según timbre de caja)CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

PLANILLAS

SALDO

ACTUALIZADO

Fecha (AAAA-MM-DD) 30/09/2017

CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV TOTAL

51.201 89.805 204.359 1.349.202 1.824.098 4.487.984 2.313.616 5.667.061 6.220.767 2.062.542 906.339 160.526 190.088 6.829.837 1.184.932 60.253 33.551.409

51.202 291.526 79.993 202.530 1.541.151 500.392 0 15.934 1.435.189 1.410 1.435.283 143.391 205.940 344.661 12.948 61.689 6.272.037

51.203 1.420.624 819.280 2.322.575 2.705.703 615.636 472.293 98.019 1.458.744 61.353 118.566 33.986 16.228 2.366.410 18.281 34.150 12.561.848

51.204 547.040 579.067 451.850 1.961.176 14.387.452 2.366.969 2.919.532 6.582.864 2.225.170 3.709.939 103.465 494.472 50.859.514 522.891 1.417.177 89.128.578

51.205 799.076 2.483.986 98.854 1.362.225 4.406.208 1.633.423 893.015 11.153.104 767.781 1.009.440 29.489 55.278 35.640.129 439.746 187.816 60.959.570

51.206 18.351 8.674 533 52.688 8.926 8.446 47.967 25.216 7.834 56.083 0 0 1.097.767 19.734 0 1.352.219

51.207 2.389.597 7.715.026 2.220.468 3.099.325 9.028.626 3.245.271 3.316.520 15.266.437 3.031.354 2.691.857 323.059 418.781 49.725.286 1.375.703 548.579 104.395.889

51.208 2.352.026 3.424.933 747.604 2.958.413 11.303.261 4.092.359 3.740.794 8.115.473 2.274.325 2.862.708 295.204 893.641 48.980.876 595.346 348.875 92.985.838

51.209 285.411 685.428 157.685 1.038.990 3.496.341 1.043.727 967.656 2.030.253 528.976 1.103.325 59.703 270.143 10.348.863 197.334 252.854 22.466.689

51.210 1.052.316 2.202.050 502.716 2.058.242 7.245.664 1.419.145 1.879.683 5.147.052 1.549.497 3.630.804 208.312 367.348 28.456.105 662.794 196.173 56.577.901

51.211 100.110 356.205 19.179 342.700 1.164.522 136.389 222.796 173.722 96.686 167.838 6.176 53.868 4.025.810 70.003 9.750 6.945.754

51.212 1.238.628 3.372.839 683.816 1.265.375 5.472.050 914.325 2.658.381 6.217.534 1.172.431 1.662.902 165.920 493.311 40.202.097 738.814 145.055 66.403.478

51.213 235 141 18.410 462.305 106.146 58.374 389.208 171.528 538.861 17.811 581 0 1.602.903 73.560 0 3.440.063

51.214 163.680 296.868 146.907 350.081 2.847.547 1.065.863 519.041 1.558.913 1.110.935 1.302.162 54.073 41.723 9.149.119 374.453 35.901 19.017.266

51.215 40.489 78.386 61.450 81.494 1.001.905 49.700 207.714 134.621 145.101 55.939 322 765 3.137.262 22.541 25.378 5.043.067

51.216 1.022.159 2.912.057 1.642.311 2.686.165 11.333.063 3.317.849 3.414.880 7.747.604 2.741.397 2.855.445 229.654 431.395 34.986.337 1.175.401 356.998 76.852.715

51.217 14.887 5.963 217 4.495 6.340 7.508 1.548 18.576 5.723 776 0 0 58.400 0 154 124.587

51.218 0 0 0 0 598.877 0 5.589 0 0 0 739 0 472 154 0 605.831

51.220 11.825.960 25.225.255 10.626.307 23.794.626 78.010.940 22.145.257 26.965.338 73.457.597 18.321.376 23.587.217 1.814.600 3.932.981 327.811.848 7.484.635 3.680.802 658.684.739

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

NOMBRE DE LA AFP AFP CAPITAL S.A.

R.U.T. 98.000.000 - 1

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

DIVISION

PESCA

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

CONTRUCCION

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

HOTELES Y RESTORANES

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

ENSEÑANZA

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

TOTALES

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

INTERMEDIACION FINANCIERA

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE SEPTIEMBRE DE 2017

: AFP CAPITAL S.A.

:

Fecha (AAAA-MM-DD) : (Cifras en miles de pesos)

PREJUDICIAL JUDICIAL

27.479.939 4.440 1.437 153.363 27.320.699 86.832.356 617.607 296.024 671.968 872.565

639.130 114 0 6.921 632.095 930.003 4.125 1.132 12.800 15.222

649.894 114 0 7.602 642.178 922.809 3.808 970 13.018 15.350

660.677 85 0 7.655 652.937 913.980 3.730 953 13.251 15.451

677.607 0 0 8.285 669.322 916.101 2.942 672 13.237 15.600

702.723 72 0 9.739 692.912 926.562 2.649 447 13.542 15.920

681.380 160 0 9.982 671.238 874.825 2.550 427 13.397 15.627

731.615 147 0 12.150 719.318 915.764 2.244 362 13.764 16.132

789.880 445 0 16.140 773.295 959.582 1.862 24 14.669 17.664

854.865 1.457 0 17.614 835.794 1.012.565 1.506 22 15.150 18.468

923.006 1.309 0 21.274 900.423 1.061.959 1.170 17 15.793 19.193

1.067.658 3.010 0 42.336 1.022.312 1.173.615 739 15 16.824 20.828

1.299.594 3.476 0 64.868 1.231.250 1.371.612 363 8 18.098 22.687

37.157.968 14.829 1.437 377.929 36.763.773 98.811.733 79.710 33.656 86.633 1.080.707

CANTIDAD

JUICIOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T. 98.000.000 - 1

30/09/2017

PERIODO DECLARACION ANTERIOR

(Según timbre de caja)

CODIGO

SALDO

INICIAL

PAGOS DEL MES CANTIDAD

AFILIADOS

51.301 12 meses o más

51.302 11 meses

51.303 10 meses

51.304 9 meses

51.305 8 meses

ACLARACIONESSALDO

NOMINAL

SALDO

ACTUALIZADO

CANTIDAD

RESOLUCIONES

51.312 1 mes

51.313 mes en curso

51.320 TOTALES

51.306 7 meses

51.307 6 meses

51.308 5 meses

51.309 4 meses

51.310 3 meses

51.311 2 meses

2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

: AFP CAPITAL S.A.

:

Fecha (AAAA-MM-DD) : 30/09/2017 (Cifras en miles de pesos)

DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV TOTAL

51.401 92.657 124.974 78.623 152.985 715.956 370.805 327.768 508.667 205.106 322.916 77.179 24.497 3.201.185 121.434 37.240 6.361.992

51.402 2.671 1.290 4.549 18.731 25.680 0 15.245 48.109 5.634 100.070 67.709 37.928 28.785 371 3.861 360.633

51.403 28.941 120.412 75.091 161.067 33.836 426.756 11.989 28.950 5.429 3.673 16.581 26.592 389.608 937 7.676 1.337.538

51.404 58.298 85.721 26.071 33.688 278.406 90.748 190.741 364.219 54.679 105.085 22.427 27.570 3.288.469 25.909 14.524 4.666.555

51.405 86.528 171.758 33.559 52.464 212.401 94.093 28.042 208.189 57.073 75.981 10.214 12.643 2.517.672 17.444 6.915 3.584.976

51.406 3.781 5.918 1.510 14.892 24.583 5.257 1.062 2.170 2.824 87.865 1.292 59 60.784 548 281 212.826

51.407 300.308 696.474 150.724 319.873 964.321 399.791 269.274 853.385 241.320 415.782 95.980 75.212 5.304.191 129.611 57.259 10.273.505

51.408 594.060 435.715 87.791 268.389 845.444 248.319 254.731 629.966 226.765 335.765 70.796 98.536 8.596.429 89.172 76.406 12.858.284

51.409 169.310 208.529 50.640 99.445 377.135 109.552 69.566 293.454 69.206 159.306 50.082 37.979 1.829.125 25.432 57.593 3.606.354

51.410 231.881 256.535 59.247 103.242 595.791 111.512 127.274 382.644 134.754 212.232 41.229 33.259 3.375.551 32.593 66.764 5.764.508

51.411 3.136 10.623 2.449 10.948 78.268 6.709 10.260 57.380 8.743 13.774 40.909 74 2.257.992 2.137 295 2.503.697

51.412 262.816 436.352 64.423 127.699 577.240 196.635 109.242 492.389 103.445 134.618 30.418 76.738 8.669.971 48.339 20.433 11.350.758

51.413 94.883 64.642 6.139 122.243 255.503 303.478 137.848 67.464 80.476 60.681 37.332 1.102 740.248 63.698 12.227 2.047.964

51.414 47.154 70.305 11.762 91.119 248.581 70.759 53.297 192.363 117.460 128.943 7.775 6.866 1.197.536 42.111 2.614 2.288.645

51.415 33.030 59.256 6.582 24.177 89.589 11.569 21.297 60.076 23.272 35.284 2.164 16.740 910.373 34.018 6.266 1.333.693

51.416 1.067.648 1.324.667 333.866 787.067 2.231.892 891.738 814.879 1.695.301 645.020 873.957 85.871 251.163 18.296.638 247.168 204.289 29.751.164

51.417 7.658 10.539 992 10.573 43.247 8.673 283 15.044 2.281 923 0 0 373.803 258 231 474.505

51.418 0 1.788 0 249 20.869 0 0 0 0 0 168 0 11.023 39 0 34.136

51.420 3.084.760 4.085.498 994.018 2.398.851 7.618.742 3.346.394 2.442.798 5.899.770 1.983.487 3.066.855 658.126 726.958 61.049.383 881.219 574.874 98.811.733

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T. 98.000.000 - 1

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS

DIVISION

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

PESCA

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

INTERMEDIACION FINANCIERA

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

CONTRUCCION

HOTELES Y RESTORANES

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

TOTALES

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

ENSEÑANZA

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A.F.P. CAPITAL S.A. Financieros/EEFF... · fondos de pensiones capital notas a los estados financieros por los periodos terminados al 30 de septiembre de 2017 y 30 de septiembre de