ACNUR Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados Las Cláusulas de Exclusión: Artículo 1F de la Convención de 1951 y el Protocolo de 1967

ACNURAlto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados

Las Cláusulas de Exclusión:

Artículo 1F de la Convención de 1951 y el Protocolo de 1967


La Definición de Refugiado del Artículo 1

Elementos de la definición:

– Cláusulas de inclusión (carácter positivo)– Cláusulas de exclusión (carácter negativo)– Cláusulas de cesación (carácter negativo)


Aspectos Generales

• Los Estados tienen la obligación de denegar los beneficios de la condición de refugiado a ciertas personas que, a pesar de cumplir con los requisitos del artículo 1.A

• Aplicación de las cláusulas de exclusión: por sus consecuencias, se debe realizar de manera cuidadosa, luego de analizar a fondo las circunstancias del caso particular


Aspectos Generales

• Aplicación de naturaleza excepcional: deber de interpretar las cláusulas de manera restrictiva

• Carácter taxativo de las cláusulas: no se pueden invocar razones adicionales para aplicarlas


Artículo 1F: Personas que no merecen protección internacional

• Objetivos:- Preservar la integridad de la institución del asilo - Garantizar que los actores de delitos graves no

escapen a la debida administración de la justicia- Salvaguardar al país receptor de personas que

representan un peligro para la seguridad de ese país

• Manifestación de la interacción entre el derecho internacional de los refugiados y otras ramas del derecho internacional


Esquema del análisis de exclusión

Paso 1: ¿Existen consideraciones de exclusión en el caso concreto?

Paso 2: Identificación de los hechos y análisis de si se enmarcan en el artículo 1F

Paso 3: Análisis de la responsabilidad individual ( y ¿eximentes?)

Paso 4: Consideraciones de proporcionalidad



¿Existe algún indicio de que el solicitante podría haber participado en hechos contemplados por las cláusulas de exclusión del artículo 1F de la Convención de 1951?

: Paso 2: ¿Cuáles actos motivarían la aplicación del artículo 1F? Identifique los actos

Determine cuál es la cláusula aplicable: Delito contra la paz, delito de guerra o delito contra la humanidad

(párrafo a del artículo 1F) Grave delito común, cometido antes de ingresar al país de refugio

(párrafo b del artículo 1F) Actos contrarios a las finalidades y principios de las Naciones Unidas

(párrafo c del artículo 1F)Los actos en cuestión, ¿satisfacen los criterios para la aplicación del artículo

1F?Evalúe la información que vincula al solicitante con los actos identificados:

¿resulta la información creíble y confiable?Paso 3: Análisis sobre la responsabilidad individual

Fundamento para la responsabilidad individualExisten indicios de que el solicitante:

Cometió personalmente los actos en cuestiónIndujo a otras personas a la comisión del delito (Ej. Instigando, planeando

o dando órdenes)Realizó una contribución sustancial en los delitos cometidos por otras

personas (Ej. como cómplice)Incurrió en responsabilidad por los delitos cometidos por sus

subordinados, producto de su posición como militar¿Existió dolo (mens rea) por parte del solicitante?

Voluntad de realizar la acciónConocimiento de las circunstancias o las consecuencias de sus actos

¿Existe información creíble y confiable para establecer la responsabilidad individual del solicitante?

Motivos para desestimar la responsabilidad individualFalta de voluntad y conocimiento (mens rea)

DemenciaIncapacidad mental

Intoxicación involuntariaDefensa

Órdenes superioresCoacción

Legítima defensaFactores expiatorios

Cumplimiento de la sentenciaAmnistía/indulto

Paso 4: Examen sobre la proporcionalidadConsidere las consecuencias de la exclusión para el solicitante

Valore las consecuencias de la exclusión en relación con la seriedad del delitoEl carácter grave del acto excluible, ¿es de mayor peso que el riesgo que

enfrenta el individuo a su retorno?


Paso 2: ¿Cuáles actos motivarían la aplicación del artículo 1F?

- Identifique los actos

- Determine si alguna de las cláusulas del artículo 1F resulta aplicable

- Evalúe la información que vincula al solicitante con los actos identificados: ¿resulta la información creíble y confiable?

Paso 3: Análisis sobre la responsabilidad individualFundamento para la responsabilidad individual

Existen indicios de que el solicitante:Cometió personalmente los actos en cuestión

Indujo a otras personas a la comisión del delito (Ej. Instigando, planeando o dando órdenes)

Realizó una contribución sustancial en los delitos cometidos por otras personas (Ej. como cómplice)

Incurrió en responsabilidad por los delitos cometidos por sus subordinados, producto de su posición como militar

¿Existió dolo (mens rea) por parte del solicitante?Voluntad de realizar la acción

Conocimiento de las circunstancias o las consecuencias de sus actos¿Existe información creíble y confiable para establecer la responsabilidad

individual del solicitante?Motivos para desestimar la responsabilidad individual

Falta de voluntad y conocimiento (mens rea)Demencia

Incapacidad mentalIntoxicación involuntaria

DefensaÓrdenes superiores

CoacciónLegítima defensa

Factores expiatoriosCumplimiento de la sentencia

Amnistía/indultoPaso 4: Examen sobre la proporcionalidad

Considere las consecuencias de la exclusión para el solicitanteValore las consecuencias de la exclusión en relación con la seriedad del delito

El carácter grave del acto excluible, ¿es de mayor peso que el riesgo que enfrenta el individuo a su retorno?


Delitos contra la Paz

• Planificación o conducción de una guerra de agresión o una guerra en violación de tratados internacionales, que constituye una amenaza a la integridad territorial de un Estado

• Personas excluibles bajo esta categoría de delito deben representar a Estados (o a entidades parecidas a Estados) en el contexto de un conflicto armado de carácter internacional


Delitos de Guerra

Graves violaciones del DIH durante un conflicto armado:– Asesinato, masacre, tortura u otra forma de maltrato de

poblaciones civiles, prisioneros de guerra

– Ejecución de rehenes

– Deportación o desplazamiento forzado de civiles

– Destrucción injustificables de pueblos, aldeas

– Pueden ser perpetrados contra víctimas civiles o militares, tanto en conflictos armados internos como internacionales


Delitos de lesa humanidad

• Actos inhumanos cometidos de forma sistemática y generalizada contra cualquier población civil, antes o durante una guerra, por motivos nacionales, políticos, étnicos, raciales o religiosos:– asesinato, tortura, violación

– exterminio, esclavitud, deportación

• Se distinguen por su carácter deliberado, estar dirigidos a un objetivo determinado, y por ser especialmente atroz

•Puede cometerse en tiempos de paz o de guerra


2. Graves delitos comunes

• Políticos vs. No políticos• Gravedad del delito• Cometido fuera del país de asilo


Cometido fuera del país de asilo

• Delito cometido en el territorio nacional, está sujeto a la aplicación de la ley

• Atención al artículo 33.2: excepción a la no devolución por delitos particularmente graves


3. Actos contrarios a las finalidades y principios de la ONU

• Cláusula residual

• Individuos deben estar en una determinada posición de autoridad y resultar determinante para la comisión del acto

• Artículos 1 y 2 de la Carta de las Naciones UnidasEjm: Mantener la paz y seguridad internacional

Proteger los derechos humanos


Paso 3: Análisis sobre la responsabilidad individual

A. Fundamento para la responsabilidad individual

¿Existe información creíble y confiable para establecer la responsabilidad individual del solicitante?

¿Existen indicios sobre la autoría/ participación del solicitante en la comisión de los actos?

¿Existió dolo por parte del solicitante?


Paso 3: Análisis sobre la responsabilidad individual

B. Motivos para desestimar la responsabilidad individual

- Falta de voluntad y conocimiento- Causales de justificación y eximentes de responsabilidad- Factores expiatorios

Paso 4: Examen sobre la proporcionalidadConsidere las consecuencias de la exclusión

para el solicitanteValore las consecuencias de la exclusión en

relación con la seriedad del delitoEl carácter grave del acto excluible, ¿es de

mayor peso que el riesgo que enfrenta el individuo a su retorno?


Paso 4: Examen de la proporcionalidad

- Considere las consecuencias de la exclusión para el solicitante

- Valore las consecuencias de la exclusión en relación con la gravedad del delito o del acto


Inclusión antes de la exclusión

• La exclusión es excepcional

• Consideraciones prácticas: ¿Cumple la persona los requisitos para aplicar las cláusulas de inclusión?

• Aplicación de la exclusión en primer lugar amenaza con criminalizar a los refugiados


Consecuencias de la exclusión

• La Convención de 1951 no contiene una obligación específica sobre la acción que debe tomar el Estado

• Al no ser la persona considerada refugiada, se aplica la normativa nacional que regula la permanencia de extranjeros en el país


Consecuencias de la exclusión

• El derecho internacional podría establecer obligaciones particulares al Estado: principio aut dedere, aut judicare

• Otras obligaciones del derecho internacional de los derechos humanos

Ejm: artículo 3 de la Convención contra la Tortura


Esquema de inclusión

Elementos transversales: edad, género y diversidad

Paso 1: Encontrarse fuera del país de nacionalidad o residencia habitual

Paso 2: Evaluación del temor fundado

- Estudio sobre la protección nacional

Paso 3: Análisis del elemento persecución

Paso 4: Examen de los motivos de la persecución


Esquema del análisis de exclusión


Paso 2: Identificación de los hechos y análisis de si se enmarcan en el artículo 1F

Paso 3: Análisis de la responsabilidad individual ( y ¿eximentes?)

Paso 4: Consideraciones de proporcionalidad

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