› publikasi › HASIL_AUDIT...RESUME HASIL PENILAIAN Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier Nilai Justifikasi Prinsip 1. TPT mendukung terselenggaranya perdagangan kayu sah Kriteria

TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION (TRIC)

(Kajian Hasil Audit)

Sertifikasi

VERIFIKASI LEGALITAS KAYU

TPT

CV. LAUTAN RIMBA RAYA PROVINSI JAWA TIMUR

zzzz TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION

CV. LAUTAN RIMBA RAYA Halaman 2 dari 11

IDENTITAS LV-LK

a. Nama Lembaga : Tropical Rainforest International Certification

b. Nomor Akreditasi : LVLK-022-IDN

c. Alamat : Villa Seturan Indah Kavling C-2. Caturtunggal,

Depok, Sleman, Yogyakarta

d. Nomor Telepon : (0274) 487862

e. Nomor Fax : (0274) 487862

f. E-mail : [email protected]

g. Direktur : Hendy Saputra

h. Standar : Lampiran 2.9 Peraturan Direktur Jenderal

Pengelolaan Hutan Produksi Lestari nomor

P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016

tentang Standar Verifikasi Legalitas Kayu (VLK)

Pada TPT.

i. Tim Auditor : Sudaryono

j. Tim Pengambil

Keputusan

: Ahmad Zakie Mubarrok

HASIL KAJIAN AUDIT SERTIFIKASI

SISTEM VERIFIKASI LEGALITAS KAYU

CV. LAUTAN RIMBA RAYA



IDENTITAS AUDITEE

1. Nama Pemegang Izin : CV Lautan Rimba Raya

2. Alamat

Kantor/Industri

: Jl. Raya Kedanyang No. 01, Ds. Kedanyang,

Kec. Kebomas, Kab. Gresik, Prov. Jawa Timur.

3. Nomor dan tanggal

Izin Usaha Industri

: SK Kepala Dinas Kehutanan Propinsi Jawa Timur Nomor 522/135/117.05/2016 tertanggal 19 Februari 2016 (TPT – KO)

4. Kapasitas

Penampungan

: 5.000 m3

5. Nomor Telepon : -

6. Nomor Fax : -

7. E-mail : -

8. Pengurus : Matluwan Budiyanto (Pimpinan Perusahaan)

RINGKASAN TAHAPAN

Tahapan Waktu Ringkasan Catatan

Permohonan transfer sertifikat Legalitas Kayu oleh CV. Lautan Rimba Raya kepada LVLK TRIC

13 Maret 2018 Melalui Surat Pimpinan CV. Lautan Rimba Raya tanggal 13 Maret 2018 perihal Permohonan Transfer Sertifikat Legalitas Kayu

Koordinasi Proses transfer Sertifikat Legalitas Kayu oleh LVLK Mutu Certification dan LVLK TRIC

16 Maret 2018 Melalui Surat Direktur TRIC nomor: 105/TRIC-III/OPR/2018 tanggal 16 Maret 2018



RESUME HASIL PENILAIAN

Prinsip, Kriteria, dan

Indikator Verifier Nilai Justifikasi

Prinsip 1. TPT mendukung terselenggaranya perdagangan kayu sah

Kriteria 1.1. TPT

1.1.1. TPT memiliki ijin

yang sah

Surat ijin TPT dari

Kepala Dinas Provinsi yang membidangi

Kehutanan

M CV Lautan Rimba Raya memiliki

dokumen Izin TPT – KO yang sah dan masih berlaku dari Dinas

Kehutanan Propinsi Jawa Timur.

Kesimpulan : Terdapat dokumen Izin TPT atas

nama CV. Lautan Rimba Raya yang

diterbitkan oleh instansi yang berwenang dan sesuai dengan

dokumen terkait lainnya.

1.1.2. TPT memiliki

dokumen lingkungan

Dokumen lingkungan

hidup (UKL-UPL / SPPL / DPLH / SIL / DELH /

dokumen lingkungan hidup lain yang setara)

M Tersedia dokumen SPPL yang telah

disampaikan ke BLH Kab. Gresik.

Kesimpulan : Tersedia dokumen lingkungan hidup

yang lengkap dan sah sesuai dengan

kegiatan usahanya.

Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu

1.2.1. Importir memiliki ijin yang sah

Dokumen pengakuan / pengenal sebagai

importir.

TD TPT CV Lautan Rimba Raya tidak memiliki dokumen pengakuan

sebagai importir dan tidak menerima bahan baku yang berasal dari

kegiatan impor.

Kesimpulan :

CV Lautan Rimba Raya tidak melakukan penerimaan kayu impor

sehingga verifier Dokumen pengakuan / pengenal sebagai

importir tidak diverifikasi.

1.2.2. Importir memiliki

mekanisme uji tuntas

(due diligence)

Panduan / pedoman /

prosedur pelaksanaan

dab bukti pelaksanaan mekanisme uji tuntas

(due diligence) importir

TD TPT CV Lautan Rimba Raya tidak

memiliki dokumen pengakuan

sebagai importir dan tidak menerima bahan baku yang berasal dari

kegiatan impor.





Kesimpulan :

CV Lautan Rimba Raya tidak melakukan penerimaan kayu impor

sehingga verifier Dokumen pengakuan / pengenal sebagai

importir tidak diverifikasi.

Kriteria 1.3. Unit Usaha dalam bentuk kelompok

1.3.1. Kelompok

memiliki akte notaris pembentukan kelompok

atau dokumen pembentukan kelompok

Akte notaris

pembentukan kelompok atau

dokumen pembentukan

kelompok

TD CV Lautan Rimba Raya bukan

merupakan unit usaha yang tergabung dalam kelompok.

Kesimpulan:

CV. Lautan Rimba Raya tidak

tergabung ke dalam kelompok sehingga verifier Akte notaris

pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok

tidak diverifikasi.

Internal audit anggota

kelompok

TD CV Lautan Rimba Raya bukan

merupakan unit usaha yang tergabung dalam kelompok.

Kesimpulan: CV. Lautan Rimba Raya tidak

tergabung ke dalam kelompok sehingga verifier Akte notaris

pembentukan kelompok atau

dokumen pembentukan kelompok tidak diverifikasi.

Prinsip 2. TPT menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu

dari asalnya

Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran kayu bulat / kayu olahan

2.1.1. TPT mampu

membuktikan bahwa kayu bulat/kayu olahan

yang diterima berasal dari sumber yang telah

bersertifikat dan/atau

memiliki DKP

a. Dokumen jual

beli/nota atau kontrak suplai kayu

bulat / kayu olahan dan/atau bukti

pembelian

dilengkapi dengan dokumen angkutan

hasil hutan yang sah.

TD Selama periode audit ini CV Lautan

Rimba Raya belum menerima pasokan kayu olahan sehingga

dokumen purchase order belum tersedia.

Kesimpulan : CV. Lautan Rimba Raya tidak

terdapat penerimaan bahan baku, sehingga verifier Dokumen jual

beli/nota atau kontrak suplai kayu bulat / kayu olahan dan/atau bukti

pembelian dilengkapi dengan

dokumen angkutan hasil hutan yang





sah pada saat audit sertifikasi tidak

diverifikasi dan akan dilakukan verifikasi pada saat Audit Penilikan

ke-I.

b. Bukti penerimaan

kayu bulat / kayu olahan dilengkapi

dengan dokumen

angkutan hasil hutan yang sah.


Rimba Raya belum menerima pasokan kayu olahan.


terdapat penerimaan bahan baku, sehingga verifier Bukti penerimaan

kayu bulat / kayu olahan dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil

hutan yang sah pada saat audit

sertifikasi tidak diverifikasi dan akan dilakukan verifikasi pada saat Audit

Penilikan ke-I.

c. Dokumen S-LK / S-

PHPL yang dimiliki pemasok dan/atau

DKP dari pemasok.


Rimba Raya belum menerima pasokan kayu olahan dan dari SOP

penerimaan kayu olahan terdapat

poin yang mempersyaratkan bahwa setiap kayu olahan yang diterima

harus sudah memiliki S-LK yang masih berlaku dan dilengkapi dengan

dokumen angkutan yang sah.

Kesimpulan:

CV. Lautan Rimba Raya tidak terdapat penerimaan bahan baku,

sehingga verifier Dokumen S-LK / S-PHPL yang dimiliki pemasok dan/atau

DKP dari pemasok pada saat audit

sertifikasi tidak diverifikasi dan akan diverifikasi pada saat Audit Penilikan

ke-I.

d. Informasi terkait

VLB untuk pemasok yang belum memiliki

S-LK/ S-PHPL


Rimba Raya belum menerima pasokan kayu olahan dan dari SOP

penerimaan kayu olahan terdapat poin yang mempersyaratkan bahwa

setiap kayu olahan yang diterima

harus sudah memiliki S-LK yang masih berlaku dan dilengkapi dengan

dokumen angkutan yang sah.





Kesimpulan :

CV. Lautan Rimba Raya tidak terdapat penerimaan bahan baku,

sehingga verifier Informasi terkait VLB untuk pemasok yang belum

memiliki S-LK/ S-PHPL pada saat

audit sertifikasi tidak diverifikasi dan akan diverifikasi pada saat Audit

Penilikan ke-I.

e. Dokumen catatan/ laporan mutasi

kayu.

M Perusahaan sudah membuat dokumen LMHHOK untuk bulan

Desember 2015 – Februari 2016 dimana terdapat kesesuaian dengan

dokumen penerimaan dan pemindah

tanganan kayu olahan.

Kesimpulan : CV. Lautan Rimba Raya telah

menyusun dokumen laporan mutasi

kayu yang sesuai dengan dokumen pendukang lainnya.

2.1.2. Importir mampu membuktikan bahwa

kayu yang diimpor berasal dari sumber

yang sah

a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB)

TD CV Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu.

Kesimpulan :

CV. Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu

sehingga verifier Pemberitahuan

Impor Barang (PIB) tidak diverifikasi.

b. Bill of Lading (B/L) TD CV Lautan Rimba Raya tidak

melakukan kegiatan impor kayu.


melakukan kegiatan impor kayu sehingga verifier Bill of Lading (B/L)

tidak diverifikasi.

c. Packing List (P/L)

Dokumen lisensi

Impor

TD CV Lautan Rimba Raya tidak


Kesimpulan :


sehingga verifier Packing List (P/L)

Dokumen lisensi Impor tidak





diverifikasi.

d. Invoice TD CV Lautan Rimba Raya tidak


Kesimpulan :


sehingga verifier Invoice tidak

diverifikasi.

e. Deklarasi TD CV Lautan Rimba Raya tidak melakukan kegiatan impor kayu.


melakukan kegiatan impor kayu sehingga verifier Deklarasi tidak

diverifikasi.

f. Bukti pembayaran

bea masuk (bila

terkena bea masuk)



Kesimpulan :


sehingga verifier Bukti pembayaran bea masuk (bila terkena bea masuk)

tidak diverifikasi.

g. Dokumen lain yang

relevan (diantaranya

CITES) untuk jenis kayu dibatasi

perdagangannya



Kesimpulan :


sehingga verifier Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk

jenis kayu dibatasi perdagangannya

tidak diverifikasi.

h. Bukti penggunaan

kayu dan produk turunannya




melakukan kegiatan impor kayu sehingga verifier Bukti penggunaan

kayu dan produk turunannya tidak

diverifikasi.





Prinsip 3. Keabsahan penjualan atau pemindatanganan kayu bulat/kayu olahan dari

TPT

Kriteria 3.1. Adanya dokumentasi penjualan dan/atau angkutan kayu bulat/kayu olahan

3.1.1. TPT memiliki dokumentasi penjualan

dan/atau angkutan kayu bulat/kayu olahan

Dokumen yang menunjukkan

penjualan dan/atau angkutan kayu

bulat/kayu olahan

TD Selama periode audit CV Lautan Rimba Raya belum melakukan

kegiatan penjualan kayu olahan

Kesimpulan :

CV. Lautan Rimba Raya belum melakukan kegiatan penjualan kayu

bulat sehingga verifier Dokumen yang menunjukkan penjualan

dan/atau angkutan kayu bulat/kayu

olahan tidak diverifikasi.

Kriteria 3.2. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal

3.2.1. Implementasi

Tanda V-Legal

Tanda V-Legal yang

dibubuhkan sesuai dengan ketentuan

yang berlaku

TD CV Lautan Rimba Raya belum

mempunyai S-LK, sehingga belum mempunyai kewajiban dan belum

berhak untuk menerapkan tanda V-

Legal.

Kesimpulan : CV. Lautan RImba Raya belum

melakukan kegiatan penjualan kayu

bulat sehingga verifier Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai dengan

ketentuan yang berlaku tidak diverifikasi.

Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenaga kerjaan

Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3)

4.1.1. Pedoman dan

implementasi K3

a. Pedoman / prosedur

K3.

M CV Lautan Rimba Raya telah memiliki

prosedur K3 yang seusai dengan lingkup perusahaan yaitu TPT-KO.

Selain itu pimpinan perusahaan juga telah menunjuk personil yang

bertanggung jawab tentang pelaksanaan K3 di lapangan.

Kesimpulan : Tersedia prosedur dan penanggung

jawab K3 untuk CV. Lautan Rimba





Raya.

b. Implementasi K3 M Tersedia peralatan yang jumlahnya

sudah mencukupi untuk ruang

lingkup TPT – KO CV Lautan Rimba Raya berupa APD, Alat Pemadam

Kebakaran dan Jalur evakuasi.

Kesimpulan :

Tersedia peralatan K3 dan jalur evakuasi di CV. Lautan Rimba Raya.

c. Catatan kecelakaan kerja

M Selama periode audit ini tidak ada kejadian kecelakaan kerja di TPT –

KO CV Lautan Rimba Raya yang

dibuktikan dengan rekaman dokumen kecelakaan kerja dari bulan

Desember 2015 – Februari 2016.

Kesimpulan :

CV. Lautan Rimba Raya memiliki catatan setiap kejadian kecelakaan

kerja dan upaya menekan tingkat kecelakaan kerja.

Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja

4.2.1. Kebebasan

berserikat bagi pekerja

Serikat pekerja atau

kebijakan perusahaan / TPT yang

membolehkan untuk

membentuk atau terlibat dalam kegiatan

serikat pekerja

M Tersedia surat pernyataan dari

Pimpinan / Penanggung Jawab perusahaan yang menyatakan bahwa

“ di perusahaan CV Lautan Rimba

Raya tidak mengikuti lembaga SPSI, akan tetapi diberikan kebebasan

kepada karyawan untuk membentuk serikat pekerja”.

Kesimpulan :

CV. Lautan Rimba Raya memiliki

kebijakan perusahaan yang membolehkan untuk membentuk

atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja.

4.2.2. Adanya KKB atau PP untuk TPT yang

memperkerjakan karyawan >10 orang.

Ketersediaan Dokumen KKB (Kesepakatan

Kerja Bersama) atau PP (Peraturan

Perusahaan) yang

mengatur hak-hak pekerja.

TD Berdasarkan dokumen daftar karyawan per Februari 2016 jumlah

karyawan di CV Lautan Rimba Raya yaitu 5 (lima) orang sehingga tidak

wajib memiliki dokumen Peraturan

Perusahaan (PP).

Kesimpulan :





Jumlah karyawan CV. Lautan Rimba

Raya tidak lebih dari 10 orang sehingga tidak wajib memiliki

Peraturan Perusahaan.

4.2.3. Tidak mempekerjakan anak di

bawah umur (di luar ketentuan)

Pekerja yang masih di bawah umur

M Dari daftar karyawan per bulan Februari 2016 tidak ada karyawan

yang di bawah umur.

Kesimpulan :

CV. Lautan Rimba Raya tidak mempekerjakan karyawan di bawah

umur.

M = Memenuhi ; TM = Tidak Memenuhi ; TD = Tidak Diverifikasi

KESIMPULAN

Berdasarkan hasil kajian audit Sertifikasi di CV. Lautan Rimba Raya, secara keseluruhan dari 4

Prinsip, 8 Kriteria, 13 Indikator, dan 26 Verifier diperoleh hasil :

Jumlah Verifier yang tidak diverifikasi sebanyak 17 verifier

Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 9 verifier

Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 0 verifier.

Dengan demikian permohonan transfer Sertifikat Legalitas Kayu CV. Lautan Rimba Raya disetujui

dan untuk selanjutnya Sertifikat Legalitas Kayu dapat diterbitkan.

Mengetahui, Tropical Rainforest International Certification

Hendy Saputra Direktur Utama

Documents

› publikasi › HASIL_AUDIT...RESUME HASIL PENILAIAN Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier Nilai Justifikasi Prinsip 1. TPT mendukung terselenggaranya perdagangan kayu sah Kriteria