Upload
others
View
1
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
1
Miskolci Egyetem, Állam,- és Jogtudományi Kar
Jogelméleti és Jogszociológiai Tanszék
Szakdolgozat
A jog gazdasági elemzése és a magyar
jogrendszerben történő
alkalmazásának néhány lehetősége
szerző: Gyovai Márk
szak: jogász
tagozat: levelező
Miskolc
2013
konzulens: Dr. Hegyi Szabolcs,
egyetemi adjunktus
2
University of Miskolc, Faculty of Law
Department of Legal Theory and Legal Sociology
THESIS
Economic Analysis of Law and its
Applicability in Hungarian Legal
System
author: Márk Gyovai
faculty: law
part-time course
Miskolc
2013
consultant: Dr. Szabolcs Hegyi
associate professor
3
Tartalomjegyzék Bevezetés ................................................................................................................................. 5
I. Jogelméleti háttér - A Jog gazdasági elemzésének alapfogalmai ............................................. 8
1.1. A hatékonyság ................................................................................................................ 8
1.2. A Coase-tétel és a tranzakciós költségek ....................................................................... 10
1.2.1. A Coase-tétel alkalmazhatósága a gyakorlatban ..................................................... 12
1.3. A Posner-tétel (a common law hatékonysági elmélete)................................................. 17
1.4. A jog gazdasági elemzésének irányzatai. ....................................................................... 19
II. A tulajdonjog gazdasági elemzése ....................................................................................... 20
2.1.A közös tulajdon gazdaságilag hatékony megszüntetése ................................................ 21
2.2. A túlépítés gazdasági elemzése..................................................................................... 26
2.2.1 A túlépítés a magyar bírósági gyakorlatban ............................................................. 28
III. A Learned Hand teszt és a gondatlan károkozás ................................................................. 33
3.1. Az Egyesült Államok kontra Carroll Towing Co. ügy ....................................................... 33
3.2. Learned Hand bíró öröksége – A Restatement (Second) of Torts és Richard Posner bírói
döntései .............................................................................................................................. 38
IV. A vétkesség és a felróhatóság az angolszász és a magyar jogban ........................................ 41
4.1. Az amerikai rendszer .................................................................................................... 41
4.2. A magyar rendszer........................................................................................................ 44
4.3. Az ésszerűség követelménye az Egyesült Királyságban .................................................. 47
V. A kártérítés általános szabályainak gazdasági elemzése....................................................... 48
5.1. A Hand formula alkalmazhatósága a kártérítés általános szabályainak körében ............ 49
5.1.1. Az adott helyzetben általában elvárhatóság a Ptk 339. szakaszában ....................... 51
5.1.2. A Learned Hand teszt alkalmazása a magyar bírósági gyakorlatban ........................ 53
5.2. A kármegelőzési kötelezettség és a Learned Hand teszt a magyar bírói gyakorlatban ... 56
5.2.1. A jogeset Hand bíró képletével történő megoldása ................................................ 59
4
Összegzés ............................................................................................................................... 63
Felhasznált szakirodalom ........................................................................................................ 66
Felhasznált jogszabályok és bírósági határozatok .................................................................... 69
5
Bevezetés
A jelen dolgozat témája a jog gazdasági elemzése (JGE), amely az elmúlt
évtizedekben az Amerikai Egyesült Államokban az egyik, ha nem a legmeghatározóbb
jogelméleti irányzattá fejlődött és a nyolcvanas évekre már a jogalkalmazásban is
éreztette a hatását.1 A JGE gyökereit tekintve visszanyúlik egészen Jeremy Bentham
utilitarista filozófiájáig, azaz a XVIII. század második feléig.2 A jog gazdasági elemzése
az angolszász, tehát a common-law jogcsaládhoz tartozó országok sajátja is maradt.
Ezen jelenségről Vékás Lajos a következőt írja: „…ez a körülmény különösen az
európai kontinentális, kodifikált jogrendszerek emlőin nevelkedett kutatók számára
nehezítette a gazdasági elemzés szemléletformáló jelentőségének felismerését.”3 A
common-law jogrendszerek közös ismertetőjegye a precedensek rendszere, vagyis a
bíró alkotta jog. Azonban ezen jogcsaládban is egyre fontosabb szerepet játszik az írott
törvény, vagyis a statute law. A kontinentális jogcsaládhoz tartozó (a legtöbb Európai
Unióhoz tartozó állam) államok jogrendszereiben is nagy szerepet játszik a bíróságok
kvázi-jogalkotó tevékenysége, tehát a bírói gyakorlat.4 Gondolhatunk itt a hazánkban
ismert LB állásfoglalásokra, véleményekre, jogegységi határozatokra, elvi bírósági
határozatokra, az Alkotmánybíróság gyakorlatára, de ami egyértelműen precedens-
rendszerként értelmezhető, az Európai Unió Bíróságának számos területen végzett
jogfejlesztő tevékenysége az elé kerülő jogeseteken keresztül (például a négy
alapszabadság stb.), amely az Európai Unió jogalkotó tevékenysége által közvetlenül,
vagy közvetve, de hatással van hazánk jogszabályaira is. Tehát igaznak bizonyul az az
állítás, hogy a két jogcsalád (common-law és kontinentális) közeledik egymáshoz,
1 Peter Behrens: A jog egy gazdasági elméletének szempontjai, In.: A jog gazdasági elemzése (válogatott
tanulmányok), szerk.: Harmathy Attila és Sajó András, Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó, Budapest,
1984, 80.o.
2 lásd: Jeremy Bentham: Beveztés az erkölcsök és a törvényhozás alapelveibe, In.: Brit moralisták a
XVIII. században, Gondolat kiadó, Budapest, 1977
3 Vékás Lajos: A magánjog gazdasági elemzése In.: Állam- és jogtudomány XXXIX. évfolyam, 1998,
9.o.
4 Szabó Miklós: Jogforrás és Jogalkotás, In.: uő.(szerk.), Bevezetés a jog- és államtudományokba
(Negyedik, átdolgozott kiadás), Bíbor kiadó, Miskolc, 2006, 69.-77.o.
6
„korábbi különbségeik kiegyenlítődtek”.5 Dolgozatomban arra vállalkozok, hogy
bizonyítsam azt, hogy egy common-law rendszerben kialakult és abban fejlődő jog
gazdasági elemzésének eredményeit, állításait, következtetéseit lehetséges alkalmazni
egy kontinentális jogcsaládhoz tartozó ország (Magyarország) jogrendszerében is.
Természetesen a JGE-t minden jogágban lehetséges alkalmazni, hiszen minden
jogszabályt elemezhetünk az ésszerűség és a hatékonyság szempontjából.
Vizsgálataimat most a polgári jog rendszerére korlátozom, indokolva ezt azzal, hogy az
elmélet is a magánjog elemzésével vette kezdetét, hiszen ezen a területen találkozunk
leginkább diszpozitív szabályozással, így hát ezen a rendszeren keresztül vizsgálhatóak
a személyek egyéni döntései és mutatható be a leginkább hatékony döntés. A
dolgozatom főként pozitív, tehát leíró jellegű, de elkerülhetetlen az, hogy némely
esetben esetlegesen egy-egy javaslat is megfogalmazásra kerüljön, ami már a normatív
elemzés irányába mutat.6 Egy elméleti bevezető után a a Polgári Törvénykönyv (1959.
évi IV. törvény) egyes rendelkezéseinek elemzésén keresztül próbálom bebizonyítani,
hogy a magyar polgári jog szabályai is a hatékony megoldásokra való törekvésre
ösztönzik az egyéneket. Tehát a Posner-tétel nem csak a common-law országokban lesz
igaz, hanem igaz lehet megfelelő értelmezéssel a magyar jogrendszerben is. Ezeket a
dologi jog köréből a túlépítés szabályainak, és a kötelmi jog köréből a szerződésen kívül
okozott károkért való felelősségre vonatkozó általános kártérítési alakzat szabályainak
elemzésével teszem. A jog gazdasági elemzésének alaptételeinek bemutatása mellett
feldolgozásra kerül a United States vs. Carroll Towing Company ügy, amelyben a
gondatlanság eldöntésére alkalmazott teszt (Learned Hand teszt, Hand szabály és Hand
formula) megalkotásra került. Az Egyesült Államokban a teszt azóta széles körben
alkalmazott a bíróságok körében, az elméletben pedig a jog és közgazdaságtan területén
munkálkodó jogtudósok körében. A gondatlan emberi magatartás meghatározására
alkalmas Hand formula jelenleg az American Law Institute által kiadot Restatement
(Second) of Torts-ban szerepel. A vétkességi elvet követő amerikai felelősségi rendszer
5 Győrffy Tamás, Szabó Miklós: A Jogcsaládok, In.: Szabó Miklós (szerk.), Bevezetés a jog- és
államtudományokba (Negyedik, átdolgozott kiadás), Bíbor kiadó, Miskolc, 2006, 140.o.
6 A jog pozitív és normatív gazdasági elemzésének a kapcsolatáról és az egymásra gyakorolt hatásáról
lásd: Richard A. Posner: A gazdasági megközelítés alkalmazásának néhány helyes és téves esete a
jogban. In.: A jog gazdasági elemzése (válogatott tanulmányok), szerk.: Harmathy Attila és Sajó András,
Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó, Budapest, 1984, 315-317.o.
7
és a hazai felróhatósági rendszer közötti kapcsolódási pont bemutatása mellett a
dolgozatomban feldolgozásra kerül az eredeti 1947-es jogeset (kizárólag angol nyelvű
forrásokból), melyben a híres formula megalkotásra került. A Learned Hand teszt
szerint a károkozó gondatlan, amennyiben az óvintézkedéseinek költsége alacsonyabb,
mint a kár nagyságának és bekövetkezése valószínűségének a szorzata, azonban nem
gondatlan, ha az óvintézkedések költsége a magasabb. A képlet tulajdonképpen az
angolszász jogrendszerekben addig is mintaként szolgáló reasonable person mércéjének
a pontosítását jelenti, ami megfeleltethető a magyar jogrendszerben alkalmazott
„általában elvárhatóság követelményének”. Tehát a reasonable person magatartásánál és
az általában elvárhatóságnál a jogalkotó nagyon hasonló mércét állít a személyek elé. A
hazai rendszerben a vétkesség meghatározásánál a “tőle elvárhatóság” volt a
követelmény (szubjektív vétkesség), azonban az angolszász rendszerben a
„reasonableness” a gondatlanság meghatározására már egy objektív mércét állít a
károkozók elé (objektív vétkesség). A Magyarországon jelenleg hatályos Ptk.
alapvetően felróhatósági rendszere is egy objektivizált mércét állít a károkozók elé.
Tehát a mérce tulajdonképpen azonos, így lesz alkalmazható az objektív vétkességi
rendszerben megalkotott teszt a hazai felróhatósági rendszerben is. Állításomat
Legfelsőbb Bírósági határozatokkal kívánom alátámasztani, melyeknél a Learned Hand
teszt alkalmazásával is ugyanarra a megoldásra juthatunk, amelyre a Legfelsőbb
Bíróság jutott az adott helyzetben általában elvárhatóság vizsgálatával. Elemzéseimet a
Ptk. 339-340 szakaszaival kapcsolatos jogesetekre korlátozom és megfogalmazásra
kerülnek majd ezen szakaszok Learned Hand teszttel kiegészített szövegei is.
Dolgozatom elsődleges forrásait azok az amerikai és hazai jogesetek képezik,
amelyekben alkalmazható a Learned Hand teszt, a másodlagos forrásokat pedig
amerikai és magyar magánjogászok azon tanulmányai és könyvei alkotják, amelyekben
a Hand szabály valamint a kártérítés általános szabályi és az adott helyzetben általában
elvárhatóság kerül feldolgozásra.
Nem célom a törvény minden egyes rendelkezését gazdasági szempontból
elemezni, vizsgálódásaim inkább példálózó jellegűek lesznek. A JGE alapvető
feltevéseit és fogalmainak (hatékonyság (annak fajtái), Coase-tétel, Posner-tétel,
8
ésszerűen gongolkodó (racionális ember)7), rövid bemutatása a könnyebb érthetőség
kedvéért elengedhetetlen, ezért a következő szakaszban ezek bemutatása következik.8
I. Jogelméleti háttér - A Jog gazdasági elemzésének
alapfogalmai
1.1. A hatékonyság
A közgazdaságtan a hatékonyságnak két formáját különbözteti meg: a termelési
és az allokációs hatékonyságot. A termelési hatékonyságnak is két fajtája létezik.
Először is hatékony a termelés, ha adott nagyságú kibocsátást nem lehet a termelési
tényezők alacsonyabb költségű kombinációjával előállítani. Másodszor: akkor is
hatékony a termelés, ha a termelési tényezők egy meghatározott kombinációjával nem
lehet magasabb kibocsátást elérni. A továbbiakban a hatékonyság alatt a JGE
szempontjából is sokkal inkább vizsgált allokációs hatékonyságot értem.
A hatékony elosztás (allokáció) fogalmát, amely a javak Pareto-hatékony9
felhasználásaként is ismeretes, a következőképpen lehet meghatározni: Egy helyzet
akkor Pareto-hatékony,10
ha nem lehet rajta úgy változtatni, hogy legalább egy ember
jobban járjon (saját értékelése szerint), miközben senki más nem jár rosszabbul (saját
értékelése szerint)11
Ugyanis a hasznosságot nem lehet objektív, csak szubjektív módon
7 „A döntések ésszerűségéhez nem szükséges, hogy tudatosan jól átgondoltak legyenek”: Szabadfalvi
József: A jog gazdasági megközelítése, In.: uő.(szerk) Mai angol – amerikai jogelméleti törekvések, Bíbor
kiadó, Miskolc, 1996, 156.o.
8 A JGE általános áttekintéséről lásd például: Tóth J. Zoltán: Richard Posner és a gazdasági jogelmélet,
In.: Jogelméleti Szemle 2004/1. szám; Cserne Péter: Richard A. Posner , In. Szabó Miklós (szerk.):
Fejezetek a jogbölcseleti gondolkodás történetéből, 2004, Miskolc, Bíbor kiadó, 305-311.o.; Pokol Béla:
A gazdasági jogfelfogás és Posner jogelmélete, In.: uő. A jog elmélete, Rejtjel kiadó, Budapest, 2001,
411-434.o.
9 Vilfredo Pareto olasz közgazdász után kapta a helyzet az elnevezését, aki a javak egyenlőtlen
eloszlásával foglalkozott
10 A Pareto-hatákonyságról lásd: Sajó András Közgazdaságtani vizsgálódások a jogról In.: A jog
gazdasági elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó,
Budapest, 1984, 10.-11.o.
11Robert Cooter – Thomas Ulen: Jog és közgazdaságtan, Nemzeti Tankönyvkiadó, Budapest, 2005, 28.o.
9
mérni, tehát a gazdasági megközelítés szerint, az egyénnél senki nem tudja jobban, hogy
mi jó a számára.12
Például ha Ádámnak van egy lakása, ami 1 millió forintot ér számára
és ezt szeretné eladni, akkor számára ezt már 1 millió 1 forintért megérné megtenni,
mivel ekkor már 1 forinttal többet kapott, mint amennyire a saját lakását értékelte, azaz
jobban járna, mintha 1 millió forintért adná el. Tegyük fel azt, hogy Zoltán lakást
szeretne venni, amelyre rendelkezésére áll 1.2 millió forint, azaz az adott helyzetben
egy lakás 1.2 millió forintot ér meg számára. Ha Ádám lakása megfelel Zoltánnak és
sikerül a lakást eladni 1 millió forintos áron akkor Zoltánnak még mindig marad 200
ezer forintja úgy, hogy lett egy lakása, ami számára 1,2 millió forint értékkel bír. Így
Zoltán tulajdonában lesz egy számára 1.2 millió forintot érő lakás és még 200 ezer
forintja, Ádám pedig megkapja az 1 millió forintját, vagyis azt a pénzt, amennyire ő a
saját lakását értékelte, azaz Zoltán úgy járt jól, hogy Ádám nem járt rosszabbul, mint az
ügylet előtt. (ingatlan cseréje előtti helyzet nem volt Pareto-értelemben vett hatékony
helyzet, mivel lehetett rajta úgy javítani, hogy senki más (ebben az esetben Ádám) nem
járt rosszabbul. Ha Ádám 1.2 millió forintért adja el a lakást akkor neki lesz 200 ezer
forint tiszta nyeresége, mivel csak 1 millió forintra értékelte saját lakását. (Ez a helyzet
szintén Pareto hatékony mivel nem lehet rajta úgy változtatni, hogy valaki más ne járna
rosszabbul). A következő esetben tegyük fel, hogy a lakás 1.1 millió forintos áron cserél
gazdát. Ebben az esetben mindkét fél 100 ezer forinttal gazdagabb lesz, mint az ügylet
előtt volt, azaz mindkettejük helyzete javult az új elosztás következtében, mivel Ádám
1.1 millió forintot kap az 1 millió forintra értékelt ingatlanjáért (saját értékelése szerint)
és Zoltán hozzájut az 1.2 millió forintra értékelt ingatlanjához 1.1 millió forintos áron.
Tehát, ha egy ember helyzetén, csak más ember(ek) helyzetének a rontása által
lehet javítani, akkor a helyzet nem lesz Pareto értelemben javulás, kivéve, ha ezért
számára elfogadható módon kártalanítást nyújtanak.13
A Pareto javítástól meg kell
különböztetni azonban az úgynevezett potenciális Pareto-javítást, vagy más néven
12
Tóth J. Zoltán: Richard Posner és a gazdasági jogelmélet 6. o.:„Ha két ellenérdekű fél viszonyában
ugyanaz az ok az egyik fél számára kedvező, míg a másik fél számára kedvezőtlen változást eredményez,
ám az előző fél szubjektív jólétérzete , elégedettsége nagyobb lesz , mint az utóbbi fél elégedetlensége
(tehát az előbbi fél szubjektíve pozitívabban ítéli meg a maga számára a változás hatását, mint amennyire
kedvezőtlenül ítéli meg ugyanezt a másik fél), akkor az adott változás hozzájárul az össztársadalmi jólét
növekedéséhez.”
13 Sajó András: Közgazdasági vizsgálódások a jogról In .: A jog gazdasági elemzése (szerk.: Harmathy
Attila és Sajó András) 1984, Budapest, Közgazdasági és jogi könyvkiadó 10.o.
10
Kaldor-Hicks kritériumot14
, mely annyiban különbözik az előbbitől, hogy a nyertes
feleknek elég pusztán többet nyerniük az adott tranzakcióval, mint amennyivel a vesztes
felek rosszabbul járnak és nem követelmény a tényleges kompenzáció. Például, ha egy
autógyár áthelyezi székhelyét egyik városból a másikba és növeli is az üzemeinek a
számát, akkor ez által a munkanélküliek aránya az előző városban megnövekszik és az
új városban csökken. Természetesen ez nem jelenti azt, hogy az új városban alkalmazott
személyeknek kompenzációt kellene fizetni a munkájukat emiatt elveszítő régi város
lakóinak. Azonban arra a kérdésre, hogy a javak hatékony elosztása jó, igazságos, vagy
társadalmilag és etikailag kívánatos-e sem a JGE, sem pedig a közgazdaságtan nem
képes választ adni.15
1.2. A Coase-tétel és a tranzakciós költségek
Az úgynevezett Coase-tétel a következőt mondja ki: Amennyiben a
tulajdonjogok pontosan meg vannak határozva és az alkunak nincsenek jelentős
akadályai (azaz nincsenek tranzakciós költségek), akkor a jogosultságok eredeti
elosztásától függetlenül megvalósul az erőforrások Pareto-hatékony felhasználása. A
tétel tartalmi elemei Ronald Coase „A társadalmi költség problémája” című
tanulmányában kerültek megfogalmazásra, de a Coase-tétel elnevezés George J. Stigler
nevéhez köthető, aki összefoglalta Coase gondolatait és egy tételként fogalmazta meg
azokat.16
A tranzakciós költségek alatt tulajdonképpen a csere költségeit értjük, vagyis
azokat a költségeket, amelyekkel a feleknek számolni kell azon felül, hogy az adott
javakról lemondanak annak érdekében, hogy más javakat szerezzenek. A tranzakciós
költségeket három nagy csoportba lehet sorolni.17
14
Cserne Péter: Richard A. Posner, In. Szabó Miklós (szerk.): Fejezetek a jogbölcseleti gondolkodás
történetéből, 2004, Miskolc, Bíbor kiadó, 305.o.
15 Posner, Richard A.: A közgazdasági gondolkodás természete, In.: A jog gazdasági elemzése (szerk.:
Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó, Budapest, 1984, 102.o.
16 George J. Stigler: The Theory of Price, New York, Macmillan, 1966
17 Cooter- Ulen: 103.o.
11
Az első csoportba tartoznak az információs, vagy keresési költségek. Például ha
valaki szeretne vásárolni egy új ruhadarabot, akkor ebbe a csoportba tartoznak például
azok a költségek, amelyeket a leendő vevő arra szentel, hogy megkeresse a megfelelő
terméket. Ilyen lehet például a keresésre szánt idő, útiköltségek, internetes keresés
esetén az internet díjának kifizetése, az áramfogyasztás stb….
A második csoportba tartoznak az alkuköltségek, vagy döntési költségek. Az
alkudozás akkor olcsó, ha a felek ismerik, hogy a másiknak mennyit ér az adott árucikk,
és ha kevesen vesznek részt az alkuban. Az alkudozási költségek például alacsonyak az
olyan árucikkek esetén, amelynek az árát és az értékét mindkét fél jól ismeri, például
egy kenyér értékével mindenki tisztában van. Költségesebb az alku, ha az árucikk
értékét nem ismerik ilyen pontosan a felek. Például egy használt autó hibáit a vevőnél
sokkal jobban ismeri az eladó, a vevő azonban a rendelkezésére álló pénzösszegről
rendelkezik több információval. Egy másik költséges alku lehet például, ha egy
ingatlannak több tulajdonosa van és a tulajdoni hányadok megegyeznek, de a
tulajdonosok például más-más országban laknak.
A tranzakciós költségek harmadik fajtája az érvényesítési és ellenőrzési
költségek csoportjába sorolhatók. Ezek a költségek alacsonyak, ha a szerződésszegés
könnyen észrevehető és a jogkövetkezmény könnyen érvényesíthető. Például nincs
érvényesítési költség, ha az élelmiszerüzletben vásárolok egy kenyeret, de akár
kiemelkedően magas is lehet, ha valaki végrehajtási eljárást indít a szerződésszegő fél
ellen (például pénzkölcsön esetén)18
Könnyen belátható az, hogy a gyakorlatban szinte
nem is létezik olyan ügylet, amelyhez ne tartozna akár egy minimális tranzakciós
költség is. A Coase-tétel értelmében tehát, ha ezek a tranzakciós költségek nem
lennének, akkor megvalósulna a javak Pareto-hatékony felhasználása (amennyiben a
tulajdonjogok egyértelműen meg vannak határozva.)19
18
A tranzakciós költségekről lásd: Peter Behrens: A jog egy gazdasági elméletének szempontjai In.: A
jog gazdasági elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) 1984, Budapest, Közgazdasági és jogi
könyvkiadó
és Robert Cooter – Thomas Ulen: Jog és közgazdaságtan 100-107.o.
19 A tulajdonjogról a gazdasági elemzés szempontjából lásd: Harold Demsetz: A tulajdonjog új
elméletének alapjairól In.: A jog gazdasági elemzése, KJK, Budapest, 1984, 141-154.o.
12
1.2.1. A Coase-tétel alkalmazhatósága a gyakorlatban
A Coase-tételt a szakirodalomban rendszerint a farmer és marhatenyésztő, vagy
a mezőgazdasági termelő és vasúttársaság példájával illusztrálják, mely példákon
keresztül kitűnő módon bizonyítják, hogy a jogok eredeti elosztásától függetlenül
megvalósul a javak hatékony felhasználása, amennyiben nincsenek az egyezséget
meghiúsító tranzakciós költségek. Tehát a jogosultságok azokhoz fognak kerülni,
akinek a legtöbbet érnek. Ezen példákat nem kívánom ismételten kifejteni, de helyette
egy Ronald H. Coase által is említett, de részletes magyarázattal el nem látott ügyön
keresztül szeretném az állítást szemléltetni.20
A Bryant versus Lefever ügy21
, melyben
az alperes átépítette házát és a padláson gerendákat kezdett tárolni, melynek hatására a
felperes nem volt képes a kandallójában benyújtani anélkül, hogy a füst vissza ne
szökjön a lakásba.
„1876 előtt a felperes be tudott gyújtani bármelyik szobában anélkül, hogy a
kémény visszanyomta volna a füstöt. A két ház változatlan állapotban volt úgy harminc-
negyven évig. 1876-ban az alperes lebontotta a házát és elkezdte újjáépíteni. A felperes
kéménye mellett felhúztak egy, az eredetinél sokkal magasabb falat, és gerendát
halmoztak fel a tetőn, aminek következtében a felperes kéménye mindig visszanyomta a
füstöt, amikor csak begyújtott.”
Először a bíróság a felperes részére ítélt meg kártérítést, majd a fellebbviteli
bíróság az elsőfokú ítélettel ellentétes döntést hozott. A jelen dolgozat tekintetében
valójában nem a per valós eredménye a releváns, hanem az, hogy ezen a jogeseten
keresztül kiválóan bemutatható a Coase-tétel alkalmazhatósága. A következő
elemzésben azt szeretném bizonyítani, hogy bármi is legyen a bíróság ítélete (a jogok
elosztása), megvalósul az erőforrások hatékony elosztása, amennyiben nincsenek
tranzakciós költségek. Tegyük fel, hogy a nem kívánt helyzet csak két módon
szüntethető meg. Egyrészről ha a felperes megemeli a kéményének magasságát.
Másrészről, ha az alperes a padlását nem gerendák tárolására, raktárként használja.
20
„Most nem kívánom megmutatni, hogy az állapot bármiféle utólagos megváltoztatása, amely a felek
közötti alku eredményeként jönne létre, pontosan ugyanazzal az eredménnyel járna, bármi is a bíróság
döntése, mert ezt már megtettem a marhacsorda példáján….” R.H. Coase: A társadalmi költség
problémája In.: A vállalat, a piac és a jog 158.o
21 Bryant versus Lefever, 4 C.P.D. 172 (1878-1879)
13
Tehát a saját házát átépítő és az ügyben alperesként szereplő személyt nevezzük az
egyszerűség kedvéért „falépítőnek” és a kandallójába begyújtó, a füsttől
kellemetlenségeket szenvedő felperest nevezzük „tűzgyújtónak”. A gazdasági elemzés
céljából azonban szükséges számszerűsíteni a felek költségeit, amellyel megszüntethető
a nem kívánatos helyzet. Tegyük fel, hogy a falépítőnek 2 dollárjába kerül a gerendák
áthelyezése a padlásán, ami által a füst szabadon távozhatna, tegyük fel továbbá azt is,
hogy a tűzgyújtó 10 dolláros költséggel lenne képes a kéményét megemelni, ami a
gyakorlatban ugyanazt az eredményt hozza, mint ami a gerendák áthelyezésével
elérhető, tehát azt, hogy nem fog szenvedni a kandallóban való begyújtás után a
visszaszivárgó füsttől. Most nevezzük azt az esetet, amikor a bíróság ítéletében úgy
határoz, hogy a falépítő nem tartozik kártérítés megfizetésével tűzgyújtónak a „falépítő
igazának”. A jogok eredeti elosztása szerint ebben az esetben a falépítő van a
kedvezőbb helyzetben. Ilyenkor a tűzgyújtónak megérné 10 dollár alatti összegért
elkerülni a füstöt (ugyanis ennyibe kerülne a kémény megemelése és feltéve, hogy a
füstmentesség 10 dollárnál többet ér a számára), azaz fizetni a falépítőnek, hogy
helyezze máshova a gerendákat. A falépítőnek szintén megérné áthelyezni a gerendákat,
mivel az összeg, amellyel 2 dollárnál többet kap, az ő tiszta haszna lenne (feltéve, hogy
a 2 dolláros áthelyezés költségével önmaga számára ugyanazt az eredményt éri el, amit
a gerendák ugyanazon a helyen hagyásával). A pontos összeg természetesen az
alkudozási képességeiktől függ, melyek már a játékelméleten belül az alkujátékok
tárgykörébe tartoznak és túlmutatnak ezen dolgozat keretein, de az biztos, hogy 2 és 10
dollár közti összeg lesz.22
(Ez természetesen csak akkor van így, ha racionálisak az
alkuban résztvevő felek, de azt a dolgozat elején említettük, hogy az elmélet eleve a
racionális ember fogalmával dolgozik.) A falépítő ugyanis irracionálisan cselekedne, ha
a gerendákat a saját költségén helyezné máshová abban az esetben, amikor az ő igaza
érvényesül és a tűzgyújtó szintén irracionális módon cselekedne, ha 10 dollárnál többet
fizetne a gerendák áthelyezéséért, ahelyett, hogy megemelné a kéményének magasságát
10 dollárért. A falépítő igazának esetében, amikor a farakás áthelyezése 2 dollárba kerül
és a kémény magasságának megemelése 10 dollárba kerül akkor a következő eredmény
születik, ha nincsenek tranzakciós költségek, melyek az alkut meghiúsíthatnák: a
gerendák áthelyezésre kerülnek.
22
Az alkuelméletről például lásd: Robert Gibbons: Bevezetés a játékelméletbe, Budapest, 2005, Nemzeti
Tankönyvkiadó, 61-63.o.
14
A másik esetben tegyük fel, hogy a „tűzgyújtó igaza” érvényesül, vagyis a
falépítő kártérítési felelősséggel tartozik a tűzgyújtó számára. Ekkor a falépítő előtt két
lehetőség áll példánk szerint. Ezek: 2 dollárért máshol helyezi el a gerendákat, vagy
fizet 10 dollárt a tűzgyújtónak abból a célból, hogy emelje meg a kéményét. Könnyű
belátni ekkor, hogy falépítő racionális döntése az lenne, hogy a gerendák áthelyezését
választja. Tehát tűzgyújtó igazának esetében 2 dolláros gerenda áthelyezési költségnél
és 10 dolláros kéménymegemelési költségnél a következő eredmény születik:
áthelyezésre kerülnek a gerendák. Tehát bármi is legyen a jogok eredeti elosztása (kinek
az igaza érvényesül), ugyanaz az eredmény fog létrejönni, ha az alkunak nincsenek
egyéb költségei (tranzakciós költségek), vagyis a jogi helyzet megváltozása nincs
hatással az erőforrások elosztására.
Most változtassunk az elemzésen annyit, hogy a gerendák áthelyezése kerüljön
10 dollárba és a kémény megemelése kerüljön 2 dollárba. Itt is vizsgáljuk meg mindkét
esetet, azaz a falépítő és a tűzgyújtó igazát egyaránt. Az első esetben ismét tegyük fel,
hogy a falépítő igaza érvényesül. Ekkor tehát nem tartozik kártérítés megfizetésével a
tűzgyújtó felé és így a költségeket sem neki kell vállalni, hanem azokat a tűzgyújtó
viseli. Előtte két lehetőség áll, amellyel ugyanazt az eredményt tudja elérni. Vagy fizet
minimum 10 dollárt a falépítőnek, hogy máshova helyezze a gerendákat, hogy a füst
szabadon távozhasson, vagy 2 dolláros költségen megemeli a saját kéményének
magasságát. Azért kell 10 dollárt fizetnie minimum, mivel ha kevesebbet fizetne, akkor
annak ellenére, hogy a bíróság a falépítő javára ítélte a jogokat (tehát azt, hogy joga volt
a házának a falát megemelni és az ennek következtében visszaszökő füst miatt nem
tartozik kártérítési felelősséggel a tűzgyújtó felé), még úgymond ő „fizetne rá” saját
akaratából, ami könnyen belátható, hogy nem lenne racionális döntés a részéről. A
falépítő igazának esetében tehát, amikor 10 dollár a gerendák áthelyezése és 2 dollár a
kémény megemelése akkor a kémény megemelése lesz a gazdaságilag hatékony
megoldás és ez is érvényesül.
A tűzgyújtó igazának esetében, amikor a falépítő tartozik kártérítést fizetni a
visszaszivárgó füst miatt, akkor a helyzet a következő. A racionális döntés a falépítőtől
az lesz, hogyha nem 10 dolláros költségen helyezi át a farakását, hanem fizet a
tűzgyújtónak, hogy emelje meg a kéményét (ami 2 dollárba kerül). A falépítőnek tehát
jelen helyzetben megéri 10 dollárnál alacsonyabb összeget fizetni és a tűzgyújtónak
megéri 2 dollárnál magasabb összeget elfogadni. A pontos összeg megint csak az
15
alkudozási képességeik függvényében alakul. Tehát ha a tűzgyújtó igaza érvényesül és a
farakás áthelyezése 10 dollárba kerül és a kémény megemelése 2 dollárba kerül, akkor
az ésszerű megoldás szerint a falépítő fizet a tűzgyújtónak, hogy emelje meg kéményét,
tehát az eredmény a következő: megemelkedik a kémény. (A jelen elemzés a következő
oldalon szereplő ábrával szemléltethető.)
Az előbbi leegyszerűsített elemzés alapján belátható a Coase-tétel érvényessége,
tehát, hogy ha nincsenek tranzakciós költségek (amelyek az ügyletet meghiúsíthatnák),
akkor a jognak nincsen hatása az erőforrások allokációjára. Az elemzés természetesen
tovább folytatható olyan tényezők bevonásával például, hogy az egyik, vagy mindkét
oldalon több szereplő jelenik meg, vagy esetleg az adott cselekvés harmadik
személy(ek)re is hatással van (externális hatással bír).
16
Bryant versus Lefever
2 dollár a gerendák áthelyezése és
10 dollár a kémény megemelése
10 dollár a gerendák áthelyezése
és 2 dollár a kémény megemelése
falépítő igaza tűzgyújtó igaza falépítő igaza tűzgyújtó igaza
áthelyezésre kerülnek a gerendák felépül a megemelt kémény
17
1.3. A Posner-tétel (a common law hatékonysági elmélete)
Mivel a gyakorlatban szinte lehetetlen elkerülni a tranzakciós költségeket és ez
által sok hatékonyságot (hatékony elosztást) eredményező ügylet hiúsul meg, ezért kell
a jog, ami kiigazítja ezeket a helyzeteket, vagyis, hogy segítsen megvalósítani a
jogosultságok hatékony elosztását, amelyeket a magas tranzakciós költségek
meghiúsítanának. Tehát „a jog feladata: imitálni a piacot”23
(ez a tétel normatív
változata) és a lehető legkisebbre redukálni a tranzakciós költségeket, hogy ez által
maximalizálja az össztársadalmi jólétet.24
A Posner-tétel tehát a következő: amikor az
alku nem teljesülhet a magas tranzakciós költségek miatt, van a jognak egy olyan
hatékonysági feladata, hogy csökkentse az ügyleti költségeket és közvetlenül elősegítse
az anyagi erőforrások hatékony allokációját.25
Vagyis a jogrendszernek a legkisebb
tranzakciós költség szolgálatában kell állnia, ami a piaci megoldást valószínűsíti. Posner
álláspontját kiválóan foglalja össze Polinsky, mely szerint, ha a tranzakció költsége
zérus, akkor a jogrendszer szerepe közömbös, minthogy a hatékonyság a piac útján
mindenképpen megvalósul. Ha a piac nem nyújt hatékony eredményeket a nagy
tranzakciós költségek miatt, a jogrendszert úgy kell szabályozni, hogy a lehető
legkisebbre szorítsa vissza ezeket a költségeket. Ha a piac még ezután sem működik jól,
a jogrendszert úgy kell szabályozni, hogy utánozza a piacot.26
Posner tételét27
szokás a
szakirodalomban a common law közgazdasági hatékonysági elméletének is nevezni,
hiszen elmélete szerint a common law hallgatólagos célja a gazdasági hatékonyság
23
Cserne Péter 304.o.
24 Tóth J. Zoltán: Richard Posner és a gazdasági jogelmélet 5.o.
25 Veljanovski: A jog gazdasági megközelítése: kritikai bevezetés In.: A jog gazdasági elemzése
(válogatott tanulmányok), szerk.: Harmathy Attila és Sajó András, Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó,
Budapest, 1984, 52.o.
26 Polinsky A gazdasági elemzés, mint potenciálisan hibás termék, In .: A jog gazdasági elemzése (szerk.:
Harmathy Attila és Sajó András) 1984, Budapest, Közgazdasági és jogi könyvkiadó, 340.o.
27 Érdekes észrevenni azt, hogy amíg Posner önmagát inkább a jog pozitív elemzőjének tartja, mint
normatív elemzőjének, addig a Posner tétel egy normatív tételnek tekinthető. Ez is igazolja azt, hogy a
JGE irányai nem választhatók el olyan élesen egymástól a gyakorlati elemzések során, mint ahogy az
elméletileg megtehető és amelyet a jog gazdasági elemzésének irányzatai cím alatt kerül ábrázolásra.
18
érvényre juttatása (a Posner tétel pozitív változata). Azonban ezzel az elmélettel
kapcsolatban Veljanovski érdekes álláspontot fogalmazott meg, melyben arra hívja fel a
figyelmet, hogy a common law-ra jelentős befolyást gyakorolt a „laissez faire”
gazdaságpolitika, így az piacszerű tulajdonságokat is felmutat, de ebből nem következik
az, hogy a piac fogyatékosságait is kijavítani hivatott lenne.28
28
Veljanovski 63.o.
19
1.4. A jog gazdasági elemzésének irányzatai.29
29
A JGE irányzatainak hasonló bemutatásáról lásd: Tóth J. Zoltán: A halálbüntetés gazdasági jogelméleti
megközelítése, In.: Jogelméleti Szemle 2008/2. szám
A Jog Gazdasági Elemzése
A kifejezetten piaci
tevékenységeket szabályozó
joganyag gazdasági elemzése
A nem piaci magatartásra
vonatkozó jogi szabályozás
gazdaságtana (Bentham, majd
Coase, Calabresi és Becker)
A jog normatív gazdasági
elemzése. „Mi lesz? és
„Minek kell lennie?”
(Pl.:Calabresi, Coase)
A jog pozitív,
vagy
deskriptív
gazdasági
elemzése. „Mi
van?”
Magának a (jog)rendszernek
(a common law-nak) a
felépítését kívánja
megmagyarázni.
(Pl.: Posner)
A jogrendszer által
szabályozott emberi viselkedés
vizsgálatát szemlélteti.
(Pl.: William Landes)
20
II. A tulajdonjog gazdasági elemzése30
A tulajdoni viszonyok pontos és egyértelmű meghatározása elengedhetetlen a
gazdasági elemzés szempontjából, hiszen csak a tulajdoni viszonyok pontos ismerete
után kezdhetnek a felek alkudozni egymással és kizárólag így érhető el a gazdaságilag
hatékony állapot. „A gazdasági hatékonyság olyan (magán, vagy közösségi)
tulajdonformát követel, amelynek révén a termelési erőfeszítés a legmagasabb termelési
értéket hozza”31
állapítja meg a jog gazdasági elemzése szempontjából egyik
legjelentősebb tanulmányában Guido Calabresi. A termelési hatékonyság eléréséhez
először tehát az allokációs hatékonyságot kell biztosítanunk. Más szóval a tulajdonjog
meghatározásával az allokációs hatékonyság kell, hogy a szemünk előtt legyen, amikor
azt a jog gazdasági elmélete szempontjából próbáljuk meg meghatározni. Posner
definíciója szerint a tulajdonjog a dolgokhoz fűződő jogosultságok létrehozását és
meghatározását takarja. Ezeken mindig valamilyen értékkel bíró erőforrások feletti
kizárólagos jogosultságot kell érteni.32
Steven Shavell a tulajdonhoz való jogon
(property rights) belül két alkategóriát különít el: a dolog birtoklásához való jogot
(possessory rights) és a dolog átruházásához való jogot (rights of transfer).33 A magyar
jogirodalomban is hasonló definíciókkal találkozhatunk. Lenkovics Barnabás szerint:
„A tulajdont, mint a legfontosabb, a legteljesebb, saját dolgon fennálló (uralmi) dologi
jogot ismertük meg.”34
Tulajdonjogra azért van szüksége szinte kivétel nélkül minden
jogrendszernek, hogy a társadalmi jólétet előmozdítsa. Hiszen csak akkor
bocsátkozhatnak a felek alkuba, mely által a leghatékonyabb állapotot érhetik el,
amennyiben a tulajdonjogok pontosan meg vannak határozva.
30
A tulajdonjog gazdasági elemzésének alapjairól lásd például: Harold Demsetz: A tulajdonjog új
elméletének alapjairól, in.: A jog gazdasági elemzése (válogatott tanulmányok), szerk.: Harmathy Attila
és Sajó András, Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó, Budapest, 1984, és Guido Calabresi – Douglas A.
Melamed: Tulajdoni szabályok, felelősségi szabályok és az elidegeníthetetlenség: a székesegyház egyik
látképe In.: uo.
31 Calabresi, 275.o.
32 Posner: Economic Analysis of Law, 31.o.
33 Steven Shavell: Foundations of Economic Analysis of Law, 9.o.
34 Lenkovics Barnabás: Dologi Jog, Eötvös József kiadó, Budapest, 2008, 53.o.
21
2.1.A közös tulajdon gazdaságilag hatékony megszüntetése
A közös tulajdon megszüntetésére vonatkozó szabályokat a Ptk. XII. fejezetében
a közös tulajdonra vonatkozó szabályok alatt találhatók.
Ptk. 148.§ (1) A közös tulajdon tárgyait elsősorban természetben kell
megosztani. (2) A közös tulajdon tárgyait vagy azok egy részét – ha ez a
tulajdonostársak körülményeire tekintettel indokolt – megfelelő ellenérték fejében a
bíróság egy vagy több tulajdonostárs tulajdonába adhatja. Ehhez a tulajdonjogot
megszerző tulajdonostárs beleegyezése szükséges, kivéve, ha a bíróság a közös
tulajdonban álló ingatlanrészt az abban lakó tulajdonostárs tulajdonába adja, és ez
nem sérti a bennlakó méltányos érdekeit.
A Legfelsőbb Bíróság PK 8. számú állásfoglalása az okszerű gazdálkodás
követelményeinek megfelelő szabályozást hangsúlyozza a közös tulajdonban álló
dolgok esetén. Az állásfoglalás a következőket mondja:
„Ha a közös tulajdonban álló dolog birtoklása és használata (hasznosítása)
kérdésében a tulajdonostársak nem értenek egyet, és akisebbség a többség határozatát a
Ptk. 143. §-ának (1) bekezdése alapján keresettel megalapozottan támadja meg, a
bíróság a birtoklás és használat (hasznosítás) módját a tulajdoni hányadoknak , a
tulajdonostársak jogainak és a dologhoz fűződő törvényes érdekeinek, valamint az
okszerű gazdálkodás követelményeinek megfelelően szabályozhatja.”
Egy 1994-es jogeset kapcsán a bíróság kimondta, hogy a közös tulajdon
megszüntetési módjainak alkalmazásánál vizsgálni kell, hogy az nem sérti-e valamelyik
fél méltányos érdekeit, nem ütközik-e az okszerű gazdálkodás követelményeibe.35
A
bíróság az ítéletét a fent hivatkozott Ptk. 148.§-ra és a PK 8. számú állásfoglalásra
alapozta. A következő elemzésben azt kívánom bizonyítani, hogy az okszerű
gazdálkodás követelménye nem jelent mást, mint azt a fogalmat, amelyet a JGE
gazdasági hatékonyságnak nevez.
Az eredeti jogesetben (BH1994.535) az ingatlan 2/3 része az alperes és 1/3 része
a felperes tulajdonában van. Az ingatlant ténylegesen az alperes használja, melyen egy
lakóingatlan és kert is található. A felperes abból a célból kéri az ingatlan természetbeni
megosztását, hogy a tulajdonában álló 1/3 részt kertként használhassa. Az alperes
35
BH1994.535
22
hajlandó lenne 500.000 forint megfizetésére a felperes számára, abból a célból, hogy az
ingatlan az ő kizárólagos tulajdonába kerüljön, így egy kertes ház kerülne 1/1 arányban
az alperes tulajdonába. Az elsőfokú bíróság a Ptk.-ban megállapított sorrendnek
megfelelően a természetbeni megosztást rendelte el, míg a másodfokon eljáró bíróság
500.000 forint ellenérték fejében az ingatlant használó alperes tulajdonába adta az
ingatlant. Ez az ítélet megfelel a hivatkozott jogszabályhely második bekezdésének,
hiszen a tulajdonjogot megszerző tulajdonostárs, aki egyébként az ingatlant ténylegesen
használta, ebbe beleegyezett. A gazdasági szempontú elemzés tekintetében valójában
lényegtelen az, hogy a bíróság milyen ítéletet hozott, azonban ezen a jogeseten keresztül
is bemutatható a Coase-tétel, vagyis bizonyítható az, hogy, ha az alkuban résztvevő
felek racionálisak és nincsenek tranzakciós költségek, amelyek az alkut meghiúsítanák,
akkor a jogok eredeti elosztásától függetlenül megvalósul a javak Pareto-hatékony
felhasználása. Tehát azért lényegtelen a JGE szempontjából a bíróság tényleges ítélete,
mert amennyiben a felek racionálisak és amennyiben nem a gazdaságilag hatékony
ítéletet hozza meg a bíróság, akkor a felek az ítélet után alkuba bocsátkoznak egymással
és így valósítják majd meg a mindkettejük számára legelőnyösebb helyzetet. Az
elemzés céljából egyszerűsítettem és néhány feltételezéssel kiegészítettem az eredeti
jogesetet. Feltételezéseim az elemzés első részében a következők: nem akarja a felperes
beépíteni az ingatlant és 200.000 forintért a felperes ugyanazt a hasznossági szintet éri
el, amelyet a természetbeni megosztással. Az elemzés egyszerűsítése érdekében
feltételezem, hogy nincsenek sem perköltségek sem egyéb költségek (tranzakciós
költségek36
), melyek az alkut meghiúsítanák.
Nevezzük azt az esetet az alperes igazának, mikor a bíróság az ellenérték
megfizetésével az alperes tulajdonába adja az ingatlant, azaz 500.000 forint árán 1/1
arányban az alperes tulajdonába kerül az ingatlan (Ez volt a másodfokú bíróság és a
Legfelsőbb Bíróság). A felperes igazának azt az esetet nevezem, mikor a bíróság a
természetbeni megosztást rendeli el és az ítélet szerint egyik félnek sem kell fizetnie a
másiknak (Ez volt az elsőfokú bíróság ítélete)
36
„A tranzakciós költségek általában vagy a kereskedelem „természetes” nehézségei miatt, vagy jogi
akadályok következtében lehetnek nagyok a belőlük származó nyereségekhez képest.” Demsetz, jge
142.o.
23
A gazdasági elemzés levezetése miatt szükséges lesz a felek érdekeit
számszerűsíteni, azaz pénzben kifejezni.37
Az első esetben tegyük fel, hogy az alperes
500.000 forint megfizetését vállalta a kizárólagos tulajdonjog megszerzése érdekében
(ez így történt az eredeti jogesetben is). Tegyük fel továbbá azt is, hogy felperes
ugyanazt a célt (ugyanazt a hasznossági szintet), tehát egy kert megszerzését 200.000
forint ellenében lenne képes elérni (erről nem esett szó az eredeti jogesetben tehát ez is
egy kiegészítő feltevés, amely az elemzés elvégzéséhez szükséges). Amennyiben ebben
az esetben az alperes igaza érvényesül, tehát a bíróság a jogot az alperesnek ítéli, akkor
az ingatlan 1/1 tulajdonosa az alperes lesz és fizet 500.000 forintot a felperesnek,
amelyből ő egy másik kertet vásárolhat meg. Ebben az esetben a felperesnek megérné
minimum 200.000 forintért eladni a tulajdonrészét, de az alperes eleve fizet neki az
ítélet szerint 500.000 forintot, amelyet fordíthat egy másik kert vásárlására.
Amennyiben a felperes igaza érvényesül, tehát a jogokat a bíróság a felperes számára
ítéli meg, és a természetbeni megosztás mellett foglal állást, úgy az alperes az ítéletet
követően alkuba bocsátkozhatna a felperessel. Ha mindkét fél racionális, akkor a
felperes bármilyen 200.000 forint feletti összegért hajlandó lesz eladni a részét az
alperesnek, hiszen 200.000 forintért vehet egy másik kertet (amellyel tehát ugyanazt a
hasznossági szintet éri el, mint amit a természetbeni megosztással) és az ezen felül
kialkudott vételárrész megmarad neki. Az alperes is hajlandó lesz maximum 500.000
forintot fizetni a felperesnek, hiszen számára ennyit ér az ingatlanrész, amelynek a
megvásárlása által az ingatlan 1/1 tulajdonosa lesz. A pontos összeg a felek alkudozási
képességeitől és a rendelkezésre álló információktól függ, mely már a játékelmélet
körébe tartozik és túlmutat a jelen dolgozat keretein.38
Azonban az biztos, hogy az
összeg 200.000. és 500.000 forint közötti lesz. Tehát ha az alperes számára 500.000
forintot ér meg az 1/1 tulajdonjog és a felperes 200.000 forintért tud egy másik kertet
vásárolni, akkor a jogok eredeti elosztásától függetlenül megvalósul a javak Pareto-
hatékony felhasználása, amennyiben nincsenek az alkut meghiúsító tranzakciós
költségek és az alkuban résztvevő felek racionálisak. Így az ingatlan az alperes 1/1
37
Az elemzést eredetileg Ronald Coase: A társadalmi költség problémája című tanulmányában mutatta
be. In.: Ronald Coase: A vállalat a piac és a jog, Nemzeti Tankönyvkiadó, Budapest, 2004, 137.-215.o.,
(Azonban hazánkban megtörtént jogeseten keresztül még nem mutatták be.)
38 A játékelméletről lásd: Robert Gibbons: Bevezetés a játékelméletbe, Nemzeti Tankönyvkiadó,
Budapest, 2005
24
tulajdonába kerül és felperes vásárol egy másik kertet. Azonban észre kell venni, hogy
az elemzés szépséghibája az, hogy az alperes 500.000 forintot fizet akkor, mikor a jogot
neki ítélik és 200.000 - 500.000 forintot mikor a felperesnek. Tehát jobban járna, ha a
racionális felperesnek ítélne a bíróság, mintha a felperes nem lenne racionális és az
alperes javára ítélnének. Igaz az, hogy ez semmit sem változtat a Coase tétel
érvényességén, hiszen végül a hatékony megoldás érvényesül, bár a redisztribúcióban
van különbség.39
Tehát, amikor az alperesnek 500.000 forintot ér meg az ingatlan 1/1
tulajdonjoga és a felperesnek 200.000 forintot ér meg az ingatlan természetbeni
megosztása, akkor a hatékony megoldás az lesz, amikor az ingatlan az alperes 1/1
tulajdonába kerül.
Változtassuk meg a költségeket, amelyeken a legmagasabb egyéni hasznok40
elérhetők és végezzük el újra az elemzést. Most tegyük fel, hogy az alperes hajlandó
200.000 forintot fizetni a felperes számára, hogy az ingatlan 1/1 tulajdonosa legyen és a
felperes 500.000 forintért tudna egy másik kertet megvásárolni. Amikor a bíróság az
alperesnek ítél, vagyis 200.000 forint felperesnek történő megfizetése ellenében az
ingatlan 1/1 tulajdonosa lesz. Az ítélet után a felperes racionális döntése az lenne, ha
egy 200.000 és 500.000 forint közti összeget felajánlana a kertért az alperesnek, és az
alperes ezt el is fogadná, ha ésszerű, hiszen feltételeztük, hogy számára az, hogy 1/1
tulajdonába kerüljön az ingatlan és ne a természetbeni megosztás történjen meg csak
200.000 forintot ér meg. Így a kerti rész egy 200.000 és 500.000 forint közötti összegért
a felperes tulajdonába kerülne. Hiszen az alperesnek nem ér 200.000 forintnál többet az
1/1 tulajdoni hányad. Ha az alperesnek 200.000 forintnál többért kellene megváltani a
felperes tulajdoni hányadát, akkor ebben az esetben ő is inkább a természetbeni
megosztást választaná, hiszen neki 200.000 forintnál nem ér meg többet az ingatlan 1/1
tulajdonjoga. Amennyiben a felperes igaza érvényesül, tehát a természetbeni megosztás,
akkor az alperes nem fog 200.000 forintnál magasabb árat ajánlani a kertért (az ingatlan
39
„E megoldás nem jelentené azt, hogy a jogosítványok kezdeti állományától függetlenül az
erőforrásoknak ugyanaz az allokációja jönne létre.” Guido Calabresi – Douglas A. Melamed: Tulajdoni
szabályok, felelősségi szabályok és az elidegeníthetetlenség: a székesegyház egyik látképe In.: A jog
gazdasági elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó,
Budapest, 1984, 276.o.
40Az alperes legnagyobb egyéni haszna, ha az ingatlan 1/1 tulajdonosa lenne, és a felperesé az, ha szert
tesz egy saját tulajdonába kerülő kertre.
25
1/3 részéért) hiszen az annyit ér meg a számára és a felperes nem fogja 200.000 forint
alatt eladni, hiszen ő egy másik kertet (ami ugyanazt a hasznossági szintet jelenti
számára) minimum 500.000 forintért tudna venni. Tehát ekkor a természetbeni
megosztás fog megvalósulni. Így ekkor az a racionális megoldás születik meg, hogy a
felek nem bocsátkoznak alkuba, mert a bíróság eleve a Pareto-hatékony megoldást
találta meg ítéletével. Tehát amennyiben a felperesnek 500.000 forintot ér meg az
ingatlan természetbeni megosztása és az alperesnek 200.000 forintot ér meg az ingatlan
kizárólagos tulajdonjoga, akkor mind az alperes, mind a felperes igazának az esetében
végül az a hatékony megoldás születik majd meg, hogy az ingatlan természetbeni
megosztása érvényesül.
A másodfokon eljáró bíróság a valóságban megtalálta a gazdaságilag
leghatékonyabb megoldást, azzal, hogy a piaci értékének a megfizetésével (500.000
forint) a felperes 1/3 tulajdoni hányadát az alperes tulajdonába adta. Állításomat a
következő indokok igazolják:
1.) az ingatlanrész piaci értékének az alperes általi megfizetésével a felperes
majd vásárolhat egy olyan kertet, amely ugyanazt a hasznossági szintet képviseli a
számára úgy, hogy közben az alperes 1/1 tulajdonosa lett a szóban forgó ingatlannak és
így mindketten elérték ebben az ügyben a saját legmagasabb hasznossági szintjüket.
2.) minden tulajdon leghatékonyabb felhasználási módja a kizárólagos
tulajdonlás útján valósítható meg, hiszen ekkor nincsenek tulajdonostársak és így az
alkunak kisebbek a költségei (melyek szintén a tranzakciós költségek körébe
tartoznak).41
Azért különbözik ez a példa a klasszikus kártérítési jogeseteken keresztül
bemutatott példáktól és tűnik furcsának emiatt, hiszen észre kell vennünk, hogy ez egy
tulajdonjoggal kapcsolatos jogeset és nem kártérítés forog szóban. Tehát itt az alperes
mindenképpen fizet valamennyit a felperesnek, a kérdés csak az, hogy mennyit (vagy
kikerül a használati köréből az ingatlan 1/3 része). A klasszikus kártérítési jogeseteken
végzett elemzés azért szemléletesebb, mert a bíróság ítélete a pernyertes félre nem hárít
további költségeket, míg jelen esetben, ha az alperesnek ítél a bíróság, akkor is ki kell
fizetnie a felperes tulajdoni hányadát. A két elemzés között az a legszembeötlőbb
41
„Meglátásom szerint ezzel magyarázható, hogy a vagyont általában nem több, hanem egy személy
birtokolja.” Harold Demsetz: A tulajdonjog új elméletének alapjairól, In.: A jog gazdasági elemzése
(szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó, Budapest, 1984, 150.o.
26
különbség az, hogy a kártérítési ügyekben a bíróság osztja el a jogokat42
, míg jelen
esetben a jogok már adottak (az 1/3 és 2/3 tulajdoni hányadok) és a bíróság csak abban
dönt, hogy melyik megszüntetési mód érvényesüljön, azaz melyik lenne a hatékonyabb,
tehát itt a bíróság nem elhatárolja a jogokat, hanem csak újrakombinálja azokat.
Azonban a fenti elemzés is bizonyítja, hogy nem csak kártérítési ügyekben
alkalmazható a Coase-tétel, hanem más magánjogi területeken is, ahol a felek
alkudozása megengedett, tehát a polgári jog szinte teljes területén. (Az ezen szakaszban
kifejtett elemzést bemutató ábrát a dolgozat végén található 7.2. számú melléklet
tartalmazza.)
Hasonló elemzés végezhető a következő bírósági határozatok tekintetében:
BH1979.151, BH 1980.240, BH1982.370, BH1988.179, BH1994.28, BH 2003.405
2.2. A túlépítés gazdasági elemzése
A Polgári Törvénykönyv X. fejezetében (A tulajdonjog tartalma és védelme) a
szomszédjogok körében található túlépítésről szóló szabályozásban a következőkről
rendelkezik:
Ptk 110§ (1) Ha a túlépítő rosszhiszemű volt, vagy ha a szomszéd a túlépítés
ellen olyan időben tiltakozott, amikor a túlépítőnek az eredeti állapot helyreállítása még
nem okozott volna aránytalan károsodást, a szomszéd a 109§ (1) bekezdésében
meghatározottakon kívül – választása szerint – követelheti, hogy a túlépítő a) saját
földjét és az épületet a gazdagodás megtérítése ellenében bocsássa tulajdonába, vagy b)
az épületet bontsa le.
(2) A szomszéd az épület lebontását akkor követelheti, ha ez az okszerű gazdálkodás
követelményeivel nem ellenkezik. A lebontás és az eredeti állapot helyreállításának
költségei a túlépítőt terhelik; megilleti azonban a beépített anyag elvitelének a joga.
Joggal merül fel a kérdés mit is jelent „az okszerű gazdálkodás követelménye”,
ugyanis erre már nem ad választ a törvényalkotó, ennek eldöntését a jogalkalmazókra,
azaz a bíróságokra bízza és a bírák az okszerű gazdálkodás követelményének fényében
42
„…Tudnunk kell, hogy a károkozó vállalkozásnak van-e kártérítési felelőssége, mert a jogok előzetes
elhatárolása nélkül nem lehetségesek azok a piaci tranzakciók, amelyekkel átruházhatnánk vagy
újrakombinálhatnánk őket.” Coase: A társadalmi költség problémája 150.o.
27
döntenek. A bíróságok ebben az esetben nem is fordulhatnak máshoz, mint a gazdasági
racionalitáshoz és a költség-haszon elemzéshez. Példaként vizsgáljuk meg azt, hogy mit
vizsgálhatnak a bírák akkor, amikor valaki saját tulajdonban levő földjén kezdi meg egy
épület felépítését, de a szomszédja tulajdonában lévő földön fejezi be azt. (Tegyük fel
továbbá, hogy a túlépítő rosszhiszemű volt, hiszen ekkor követelhető csak az épület
lebontása.) Mit is vizsgálhatnak a bírák ebben az esetben? Melyik döntés okoz nagyobb
sérelmet? Az, ha valaki nem tudja saját földjét részben, vagy egészben használni (amire
természetesen tulajdonjoga alapján jogosult lenne), vagy az, ha egy már álló épület
lebontása mellett dönt a bíróság, csak azért, hogy valakinek a jogai ne sérüljenek. A
kérdésre a választ egyértelműen megtalálhatjuk a jog gazdasági elemzésének
módszerével. A túlépítőnek okoz-e nagyobb sérelmet az épület lebontása, vagy a
földtulajdonosnak okoz nagyobb sérelmet az, ha nem, vagy csak korlátozottan tudja
földjét használni? Fontos az, hogy számszerűsítsük, azaz pénzben kifejezzük a
tulajdonjogot, és az ingatlanrész értékét, hiszen csak így alkalmazható a gazdasági
elemzés. Tehát a tulajdonjog értékét, az ingatlanrész értékét és az épületrész értékét kell
megkülönböztetni, majd összevetni. Amennyiben az ingatlanrész értéke meghaladja a
tulajdonos jogosultságának az értékét, akkor nem lenne racionális, azaz okszerű az
épület lebontása mellett dönteni, azonban, ha a tulajdonos jogosultságának az értéke
haladja meg az ingatlan értékét, akkor ésszerű lenne az épület lebontása mellett dönteni.
A következő elméleti példával szemléltethető az állítás.43
Az, ha valaki mindössze egy
könnyűszerkezetű garázst épít túl a szomszédja földjére, akinek egyébként is kicsi kertje
van, és jelentős sérelmet okoz számára az is, ha csak néhány négyzetmétert foglalnak el
földjéből, akkor valószínűleg nem fog ellenkezni az okszerű gazdálkodás
követelményeivel, az ha a bíróság az épület lebontása mellett dönt. Ha azonban egy
gyárépületet építenek fel úgy, hogy egy több száz hektáron elterülő magántulajdonban
levő erdőből foglalnak el csupán néhány négyzetmétert, akkor valószínűleg, arra az
eredményre jutunk, hogy nem lenne racionális döntés a gyárépületet lebontani pusztán
néhány négyzetméternyi túlépítés miatt, hanem érdemesebb a túlépítőt kötelezni az
elfoglalt ingatlan(rész) megfizetésére. A példákban szereplő szélsőséges esetek jól
szemléltetik a gazdasági elemzés alkalmazhatóságát, azonban a gyakorlatban jelentős
43
A példa pusztán elméleti, mivel a földdel alkotórészi kapcsolatban nem álló építményeknél nem a
túlépítés, hanem a birtokháborítás és a jogalap nélküli birtoklás szabályai alapján köteles a bíróság a
jogvitát eldönteni: Az ingatlanjog nagy kézikönyve 132.o.
28
nehézségekkel járhat a tulajdonjog értékének meghatározása és annak összehasonlítása
az épület értékével. Érdemes gazdasági szempontból megvizsgálni a 110§ (1)
bekezdésének rendelkezéseit is.
A bíróság jelen esetben arra a túlépítőre ró ki hátrányosabb
jogkövetkezményeket, aki rosszhiszemű, vagy több információval rendelkezett az
építkezéssel kapcsolatban, mint amennyivel a jóhiszemű túlépítő, azaz aki nem tudja és
kellő körültekintés tanúsítása mellett sem kell arról tudnia, hogy nem a saját földjén
fejezi be az építkezést. Hiszen az által, hogy a szomszéd még olyan időben tiltakozott,
amikor a túlépítőnek még nem okozott volna aránytalan károsodást az eredeti állapot
helyreállítása, olyan időben jutatta plusz információhoz (arról, hogy nem az ő
tulajdonában álló földön fogja befejezni az építkezést) a túlépítőt, ami a legalacsonyabb
költségelkerülővé (cheapest/least cost avoider) tette volna.44
Rosszhiszeműnek
tekinthető a túlépítő akkor is, ha az elvárható gondosság tanúsítása mellett tudhatta
volna, hogy földjének határán túl építkezett.45
Így kijelenthető, hogy a Ptk. 110§ (1)
bekezdése is a gazdaságilag hatékony megoldásra próbál törekedni, azaz a nem
kívánatos helyzet legkisebb költségen való elkerülésére ösztönzi a jogalanyokat.
(Azonban, ahogy majd a következő elemzésben látni fogjuk nem biztos, hogy ez a
szabályozás végső soron a gazdasági hatékonyságot fogja szolgálni.) Menyhárd Attila
ehhez még hozzáteszi: „erős nemzetgazdasági érdek szól a már felépített ingatlanok
megtartása mellett, azokat ne kelljen „néhány négyszögöles” túlépítés esetén
lebontani.”46
Tehát a nemzetgazdaságnak is érdeke, hogy a leghatékonyabb megoldás
érvényesülését segítse elő a jogrendszer.
2.2.1 A túlépítés a magyar bírósági gyakorlatban
Egy 1994-es hazai bírósági határozaton keresztül47
tökéletesen bemutatható a
bíróság hatékony megoldásokra való törekvése a túlépítéssel kapcsolatos jogvitákban is.
A bíróság a jogvitát a korábbi szakaszban idézett Ptk 110.§-ra hivatkozva döntötte el. A
44
A legkisebb költségelkerülőről lásd: Steven Shavell: The Foundations of Economic Analysis of Law,
189.-190.o.
45 Lenkovics Barnabás: Dologi jog, 2008, Eötvös József könyvkiadó, Budapest, 103.o.
46 Menyhárd Attila: Dologi jog, 2007, Osiris kiadó, Budapest, 192.o.
47 BH1994.532
29
bíróság által feltárt történeti tényállás a következő: A felperesek és az alperesek két
szomszédos ingatlan tulajdonosai, az előbbieké egy hatlakásos társasház, az utóbbiaké
egy hatlakásos sorház. A felperesek egy bitumenezett és szegélyezett bejáró utat
alakítottak ki, mellyel az alperesek ingatlanjából elfoglaltak 84 m2-t és további 27 m
2-t
is az alperesek oldalkertjéből. A keresetekben a felperesek kérték az alpereseket eltiltani
az útjuk használatától, mert állításuk szerint rongálták azt, és így birtokháborítást
követtek el. Az alperesek kérték az utat a felperesek ingatlanjára áthelyeztetni, tehát az
utat lebontani és az elfoglalt részt a birtokukba adni, mert állításuk szerint a felperesek
rosszhiszeműen jártak el a bejáróút kialakításánál (ezt a perben nem sikerült
bizonyítaniuk).
A városi bíróság ítélete szerint a felpereseknek le kell bontaniuk az utat, mivel
ez számukra lényegesen kisebb költséget okoz, mint az 1.080.000 forint kártérítés,
amelyet az alperesek kártérítés jogcímén kérhetnének a felperesektől. Továbbá van mód
arra, hogy a felperesek a saját ingatlanukon alakítsák ki a bejárati utat. A másodfokon
eljáró bíróság részben megváltoztatta az elsőfokú bíróság döntését. A felpereseket az
alpereseknek kifizetendő különböző összegek megfizetésére kötelezte lejárt használati
díj címén, továbbá évenkénti 7000 forint használati díj megfizetésére kötelezte. A
felperesek által az alperesek területéből elfoglalt 27 m2-es oldalkertet az alperesek
birtokába adta a bíróság. A másodfokú bíróság kötelezte továbbá a felpereseket az
alperesi ingatlanban történt értékcsökkenés megfizetésére. Végül a Legfelsőbb Bíróság
a másodfokú bírósági határozat felülvizsgálati kérelemmel támadott rendelkezéseit
hatályában fenntartotta.
A per során nem sikerült bizonyítani tehát, hogy a felperesek rosszhiszeműen
építették volna ki a szóban forgó bejárati utat. Így hát az sem nyert bizonyítást, hogy ők
lettek volna a legalacsonyabb költségelkerülők.48
A 27 m2 területű felperesek által
elfoglalt oldalkert az alperesek birtokába került. Ez mindenféle értékcsökkenés (bontás
48
A rosszhiszemű túlépítő azért lett volna a legalacsonyabb költségelkerülő, mert még az építkezés
megkezdése előtt tudta, vagy kellő körültekintés tanúsítása mellett tudnia kellett volna, hogy nem az ő
ingatlanán fogja befejezni az építkezést és így amennyiben a jogszabályoknak megfelelően jár el, akkor
senkinek nem kell viselnie a túlépítéssel járó költségeket, hiszen nem is történt volna túlépítés. Tehát
egyszerűbb a szomszédos ingatlan tulajdonosával előzőleg megegyezni, mint utána a bíróság előtt
rendezni a vitát, ahol további költségekkel kell számolnia a feleknek, mint például a perköltség, az
esetleges jogi képviselők díjai, és az idő.
30
stb…) nélkül megoldható volt így a jogosultságok eredeti elosztásának megfelelő és
egyben gazdaságilag hatékony döntés is született e tekintetben. A kérdés az, hogy az
alperesek ingatlanjában bekövetkezett értékcsökkenés és a visszamenőleg is megítélt
használati díj értékének megfizetése, avagy az út elbontása és a saját ingatlanjukra való
áthelyezése lett volna-e a gazdaságilag hatékony megoldás? Az elsőfokú bíróság
megállapította, hogy az ingatlanban okozott értékcsökkenésért 1.080.000 forint
kártérítést követelhetnének az alperestől és ez a felpereseknek lényegesen nagyobb
költséget okozna, mint amilyen költséggel az út áthelyezése járna. Megjegyzendő, hogy
az elsőfokú bíróság ítélete ellen nem minden felperes élt fellebbezéssel. Tehát ha
1.080.000 forint megfizetése az alperesek javára már lényegesen nagyobb költséggel
jár, mint az út elbontása, akkor egyértelmű lesz az, hogy ha ezt az értékcsökkenést és
még használati díjat is fizetnek az alperesek, akkor biztos, hogy nem a gazdaságilag
hatékony megoldás valósul meg. Tehát a gazdasági elemzés szempontjából az elsőfokú
bíróság ítélete lett volna a gazdaságilag hatékony megoldás. Mivel azonban nem
sikerült a felperesek rosszhiszemű túlépítését bizonyítani, így a Ptk. rendelkezéseinek
értelmében nem lehetett az út elbontását követelni. Feltételezhetjük, azt hogy az első
fokon meghozott ítélet ellen fellebbezéssel nem élő felperesek felismerték a helyzetet és
ezért nem éltek fellebbezéssel. Tehát valószínűleg őket sorolhatnánk a gazdasági
elemzés szempontjából a racionálisan cselekvő emberek csoportjába. Igaz az, hogy a
fellebbezéssel élő felperesek sem azt az ítéletet szerették volna elérni, ami megszületett,
de ők az elsőfokú bíróság gazdaságilag hatékony döntését sem fogadták el.
Megállapítható, hogy jelen esetben a gazdaságilag hatékony megoldást (az út elbontása)
a törvényben foglaltak akadályozták meg, mivel kizárólag rosszhiszemű túlépítés esetén
lett volna követelhető az út elbontása. Kérdés az, hogy a Ptk. ezzel a rendelkezésével
elősegíti-e a hatékony megoldást? Véleményem szerint,melyet a jelen példa is
alátámaszt a válasz: nem.
Az épület lebontását nem rosszhiszeműséghez, vagy a rendelkezésre álló
információhoz kellene kötni (mikor tiltakozott a szomszéd), hanem pusztán a gazdasági
hatékonysághoz, tehát az okszerű gazdálkodás követelményéhez. Tegyük fel, hogy a
fellebbezéssel élő felperesek pusztán igazuk érvényesítése miatt nem fogadták el az
elsőfokú bíróság ítéletét és így a gazdasági szempontból racionális döntés ellen éltek
fellebbezéssel. Ha ebben az esetben a felek az összegszerűségre is folytattak volna
bizonyítást, tehát arra, hogy pontosan mennyibe kerülne az utat áthelyezni (ez nem
31
derült ki a határozatból) és nem gátolta volna a rosszhiszeműség vizsgálata a bíróságot
akkor pontosan megállapítható lett volna a gazdaságilag hatékony megoldás. Azonban
ha a felek racionálisan viselkednek, tehát a felperesek felismerik azt, hogy nekik
olcsóbb lenne az utat áthelyezni, mint az alperesek ingatlanában történt értékcsökkenést
és további használati díjat fizetni, akkor még a jogerős ítélet után is alkudozásba
kezdhetnek és megvalósíthatják a gazdaságilag hatékony megoldást. (Az elemzés
hasonló lenne a 2.1 szakaszban leírtakhoz). Véleményem szerint tehát az épület
lebontását feltételező rosszhiszeműség, vagy a szomszéd általi megfelelő időben történő
tiltakozás Ptk. általi megkövetelése megnehezíti a gazdasági hatékonyság érvényre
juttatását. Elegendő lenne pusztán az okszerű gazdálkodás követelményeinek vizsgálata,
de annak jelentését szükséges lenne törvényi szinten meghatározni, pontosítani. A
rosszhiszemű túlépítőre való hátrányosabb jogkövetkezmények alkalmazásával a
túlépítés megtörténte előtt még valóban a gazdaságilag hatékony megoldásra törekszik a
Ptk. is. Azonban jelen jogesetben a jóhiszemű túlépítés Ptk.-beli szabályai és a per
résztvevőinek irracionális volta miatt nem valósulhatott meg a másodfokú és
Legfelsőbb Bíróság ítéletében a gazdaságilag hatékony megoldás. Ez az elemzés jó
példa arra, hogy mennyire ellentétes eredményre vezet a gazdasági elemzés és a
túlépítés erkölcsi megítélése (jó és rosszhiszeműség vizsgálata).
32
„He was able to confront difficult issues and decide them in opinions
of few words. Today’s judges should follow his example.”
Walter R. Mansfield
American Bar Association Journal, February, 1982, Volume 68
„Képes volt bonyolult problémákat összevetni és néhány szavas ítéletben
dönteni róluk. A mai bíráknak követniük kellene a példáját.”
(A szerző fordítása)
„The Hand rule, as Judge Hand meant it, is no deus ex machina
that theoretically solves all liability problems”
Allan Feldman – Jeonghyun Kim, Brown University 17.o.
„A Hand szabály, ahogyan Hand bíró gondolta,
nem egy isteni beavatkozás, amely az összes felelősséggel
kapcsolatos problémát megoldja az elméletben.”
(A szerző fordítása)
„The Hand Formula balancing approach is recognised as
authoritative by judicial opinions in a majority of states”
Stephen G. Gilles: On determining negligence,
Vanderbilt Law Review, vol.54/3, 2001,815.o.
„a Hand Formula általi szemlélet a legtöbb
államban adott bírói véleményekben irányadó”
(A szerző fordítása)
33
III. A Learned Hand teszt és a gondatlan károkozás
3.1. Az Egyesült Államok kontra Carroll Towing Co. ügy
A gondatlan károkozó felelősségének megállapítására alkalmas formulát 1947-
ben mondta ki Learned Hand49
bíró (Hand szabály, Learned Hand teszt)50
a United
States v. Carroll Towing Co. ügyben51
és attól fogva az Egyesült Államokban
általánosan elfogadottá vált a szerződésen kívüli károkozás (law of tort) területén.
A perben résztvevő felek a következők voltak:
1; Conners Marine Co., Inc., Az ’Anna C’ nevű uszály tulajdonosa, felperes
2; Pennsylvania Railroad Co., az ’Anna C’ nevű uszály bérlője
3; Az Egyesült Államok, az ’Anna C’ uszály rakományának (liszt) tulajdonosa, felperes
4; Carroll Towing Co., Inc., a ’Carroll’ nevű vontatóhajó tulajdonosa, az alperes
5; Grace Line, Inc., a ’Carroll’ nevű vontatóhajó bérlője, és a kikötőmester
munkáltatója.52
A történeti tényállás szerint 1944. január 2-án New York város, Manhattanben levő
kikötőjében az ’Anna C’ nevű uszály ki volt kötve az 52-es mólóhoz, azonban még
mellé kötöttek 5 másik uszályt is. Az alperes vontatóhajójának (Carroll) legénysége
(Carrol’s Towing Co.) el akarta kötni az egyik uszályt, de nem volt senki a többi
uszályon, így maguk akarták eloldani a horgonykötéllel rögzített uszályokat. A
műveletet rosszul hajtották végre, az ’Anna C’ leszakadt a rögzítőköteleiről és
elszabadult, majd összeütközött a haditengerészet egyik tankhajójával. Az ’Anna C’
merülési vonala alatt a tankhajó propellere egy léket ütött, amelyet nem vettek észre
azonnal. ’Az Anna C’-t egy másik uszály segítségével betolták két móló közé, de az
rövid idő múlva elsüllyedt, rajta az Egyesült Államok tulajdonát képező rakományával
együtt. Az ’Anna C’ tulajdonosa (Conners Marine Company) perelte a vontató uszály
49
Learned Hand bíró (1872-1961) az Amerikai Egyesült Államok Második Kerületi Fellebbviteli
Bíróságának (U.S. Court of Appeals for the Second Circuit) bírája volt
50 A Hand Formula tulajdonképpen a Learned Hand teszt matematikai képlettel történő kifejezése. (ld.:
Stephen G. Gilles: On determining negligence, 818.o.)
51 United States versus Caroll Towing Co. 159 F.2d 169 (2d Cir. 1947).
52 Allan M. Feldman – Jeonghyun Kim: The Hand Rule and United States v. Carroll Towing Co.
Reconsidered, Brown University working paper, 2002, 2.o.
34
tulajdonosát (Carroll Towing Company), hiszen véleménye szerint a legénység
gondatlanul járt el, amikor hozzányúlt a rögzítő horgonykötélhez. A vontatóhajó
tulajdonosa azzal védekezett, hogy legénysége kereste az elsüllyedt hajó kormányosát,
aki megakadályozhatta volna segítségével a balesetet, de azon nem találtak senkit.53
Az
’Anna C’-t a Pennsylvania Railroad Co. bérelte a Conners Marine Co.-tól és a szerződés
alapján a bérbeaadó köteles volt kormányost is biztosítani az uszályhoz délelőtt 8 és
délután 4 óra között. A kormányos január 3-án délután 5 órakor hagyta el a hajót,
azonban az uszály másnap délután 2 órakor szabadult el, tehát 21 órával azután, hogy
elhagyta a fedélzetet. A kormányosnak a baleset idején a fedélzeten kellett volna
tartózkodnia a szerződés értelmében és a bizonyítási eljárás során az is kiderült, hogy
nem volt megfelelő indoka arra, hogy miért nem tartózkodott a fedélzeten. Abban a
helyzetben, amikor a januári nappalok igencsak rövidek ráadásul a második világháború
eseményei miatt is zsúfolt kikötőkben az uszályok mozgatása folyamatosan történt ,54
a
kár bekövetkezésének valószínűsége sokkal magasabb, mint egy olyan kikötőben, ahol
naponta csupán néhány hajó fordul meg és a nappalok is hosszabbak. Tehát amennyiben
a kormányos a nappali munkaórák alatt a fedélzeten lett volna, úgy időben észrevehette
volna a léket és segítséget kérhetett volna a rakomány és az uszály megmentése
érdekében.
Az elsőfokú bíróság megítélte a kártérítést az ’Anna C’ tulajdonosának, hiszen
gondatlannak találta a vontatóhajó kapitányát és fedélzeti munkásait, valamint a
kikötőmestert a hajó visszaigazításában, azonban az elsüllyedt uszály tulajdonosát nem
találta gondatlannak a káresemény bekövetkeztében. Az elsőfokú bíróság három
korábbi precedens alapján hozta meg a döntését, melyekben nem találták gondatlannak
azokat a hajóikon éppen nem tartózkodó kapitányokat, akiknek a hajóját ezen idő alatt
károsodás érte.
A másodfokú bíróság (Learned Hand bíró elnökletével, valamint Frank és Chase
kerületi bírákkal) az elsőfokkal ellentétesen állapította meg az elsüllyedt uszály
tulajdonosának felelősségét, így kármegosztásra került sor. Az indokolás szerint
ugyanis, ha a kormányos az Anna C-n tartózkodott volna, akkor a léket kellő időben
53
Morissette, Emily Lynch: Personal injury and the law of torts for paralegals, Aspen Publishers Inc.,
2008, 32-33.o.
54 Marc A. Franklin and Robert L. Rabin: Cases and Materials on Tort Law and Alternatives, Westbury,
New York, The Foundation Press, 1992, 38.p.
35
észlelhette volna és ezáltal, ha az uszály nem is, de a rakomány megmenthető lett
volna.55
Így hát az Anna C tulajdonosa együtt felel (along with) a vontatóhajó
tulajdonosával és a kikötőmester munkáltatójával (Grace Line Inc.). Az Anna C
tulajdonosa nem felel az ütközéskor bekövetkezett károkért.
Hand bíró tehát a következőképpen határozott a károk viseléséről: a hajók
összeütközésével kapcsolatos károkat a Grace Line és a Carroll Towing Co. viseli fele
fele arányban. A rakomány elsüllyedésével kapcsolatos károkat egyharmad-egyharmad
arányban viselik a Grace Line, a Carroll Towing és a Conners Marine vállalatok.
Hand bíró további 10, tehát összesen 13 precedenst vizsgált meg, melyekben
hétszer gondatlannak minősítették, hatszor pedig nem tekintették gondatlannak hasonló
esetben a hajó távollévő kapitányát. Ebből arra a következtetésre jutott, hogy nincsen
egy általános szabály arra nézve, hogy egy megfelelően a parthoz rögzített hajó
távollévő kapitánya felelős-e, avagy sem a távolléte alatt a hajón bekövetkező károkért.
Hand bíró ítéletében a következő gondolatot fejtette ki, mely által azt kívánta
bizonyítani, hogy a United States v. Carroll Towing ügyből és a korábbi precedensekből
megalkotható egy általános felelősségi teszt. Kifejtése szerint nyilvánvaló, hogy nem
létezik egy általános felelősségi alakzat az ilyen esetekre. Mivel vannak olyan esetek,
amikor egy uszály rögzítőkötele eloldódik és, amennyiben ez megtörténik, akkor
fenyegetést jelent a közelében levő többi hajóra. Mint más hasonló esetekben, a
tulajdonos kármegelőzésre vonatkozó kötelezettsége jelen esetben is három változó
értékétől tehető függővé:
1; annak a valószínűsége, hogy a hajó leszakad a rögzítőköteléről
2; amennyiben kárt okoz, az okozott kár nagysága
3; a megfelelő óvintézkedések megtételének a költsége
Ezt az elképzelést matematikailag is lehetséges levezetni, amely talán könnyebbé teszi a
megértését. Amennyiben a valószínűséget ’P’-vel, a kárt ’L’-el és az óvintézkedések
terhét ’B’-vel jelöljük, akkor a felelősség attól függ, hogy ’B’ kisebb-e, mint ’L’
megszorozva ’P’-vel, vagyis B<P*L56
Posner a képletet a következőképpen foglalja össze: az alperes akkor gondatlan,
ha a baleset által előidézett kár (severity of loss – jele: L), megszorozva a baleset
55
Patrick J. Kelley: The Carroll Towing Case and the Teaching of Tort Law, In.: Saint Louis University
Law Journal, vol. 45, 735-736.o
56 United States v. Carroll Towing Co., 159 F.2d 169, 173 (2d Cir. 1947).
36
előfordulásának valószínűségével (probability of loss – jele: P), meghaladja azoknak az
óvintézkedéseknek a költségét (burden of precautions), amelyeket az alperes
foganatosíthatott volna a kár megelőzésére, mely elemet Hand ’B’-vel jelölt.57
Tehát valaki gondatlan, amennyiben:
az óvintézkedések értéke<a kár bekövetkeztének valószínűsége X kár nagysága58
(B<P*L)
de nem gondatlan amennyiben:
az óvintézkedések értéke > a kár bekövetkeztének valószínűsége X kár nagysága
(B>P*L)
Tegyük fel, hogy a fent említett ügyben (United States versus Caroll Towing
Co.)59 az elsüllyedt hajó és rakományának értéke 100.000 dollár és az uszály
elszabadulásának valószínűsége a kormányos fedélzeten való tartózkodása nélkül 0,1
százalék (0,001), azonban, ha a kormányos a fedélzeten tartózkodik a hajó
elszabadulásának a valószínűsége 0,005 százalék (0,00005). Feltételezzük továbbá,
hogy az uszálytulajdonosnak 25 dollárt kell fizetnie a kormányosnak, hogy az egész nap
a fedélzeten maradjon.60
Ebben az esetben egyértelműen megállapítható, hogy a
károkozó uszálytulajdonos gondatlan volt hiszen:
kár értéke* kár valószínűsége > megelőzés költsége.
Azaz 100.000*0,001 > 25 (100 > 25).
Ugyanakkor, ha a kormányos a fedélzeten marad:
100.000*0,00005 (5<25).
Ekkor a formula szerint nem minősült volna gondatlannak.61
Posner azonban vitatja a szabály hatékonyságát annyiban, amennyiben azt kizárólag az
alperesre alkalmazzák és elméletét a következőkkel támasztja alá: „Tételezzük fel, hogy
57
Richard Posner: Economic Analysis of Law, Seventh Edition, Aspen Publishers, New York, 2007,
168.o.
58 Morisette: Personal injury and the law of torts for paralegals, 32.o.
59 Az eredeti Hand féle jelölés: B (burden –az óvintézkedések terhe), L (liability-felelősség), P
(possibility-valószínűség.). Ugyanezekre az elemekre Robert Cooter és Thomas Ulen a következő
jelöléseket alkalmazza: Wi, A, p’, Posner is a BLP jelölést követi, de nála az ’L’ a veszteséget (loss)
jelöli. Cooter-Ulen: Jog és közgazdaságtan 365.o. és Posner: Economic Analysis of law 167-168.o.
60 Az adatokért lásd: Cooter – Ulen: Jog és közgazdaságtan, 368.o., 8.16. kérdés
61 Gyovai Márk: Gazdasági elemzés a jogelméletben és a büntetőjogban, In.: De Iurisprudentia et Iure
Publico 2011/4.szám, 312.o.
37
egy várható baleset 1000 dolláros költségét az alperes 100 dolláros költséggel háríthatta
volna el, míg a felperes csupán 50 dolláros költséggel. A hatékony megoldás itt az, ha a
terhet a felperes viseli, vagyis nem kap lehetőséget arra, hogy az alperestől kártérítést
igényeljen. Ha az alperes viseli a terhet, a felperest semmi sem ösztönzi az
óvintézkedések62
(precautions) foganatosítására (kivéve, ha a kártérítés, amire jogosult,
nem teljes mértékben kárpótolja őt a veszteségért), aminek következtében nem születik
optimális megoldás a baleset problémájára.”63
Tehát a hatékonyság azt is
megkövetelheti, hogy maguk a károsultak tegyenek megelőző jellegű intézkedéseket, ha
ők kerülhetik el a károkat a legalacsonyabb költségráfordítással.64
Az óvintézkedések és
a megelőzés költségei már a magyar polgári jogászokat is foglalkoztatta, például Eörsi
Gyula 1958-as művében a következőt írja: „A megelőzéssel kapcsolatban egyébként
felmerül az a kérdés is, hogy hol vannak a megelőzési kötelezettség határai, milyen
erőfeszítést lehet e téren elvárni, hogy a várható károsodással arányban nem álló
költekezésre is fennáll-e ez a kötelezettség.”65
A szerző az óvintézkedések érdekében
alkalmazott aránytalan költekezés fogalmának a kitöltését a bíróságokra bízta, nem
töltötte azt meg tartalommal (1958-ban). Eörsi Gyula kérdésére azonban tökéletes
választ ad a Learned Hand bíró által megalkotott teszt, amelyet ebben az esetben a
felperes, azaz a károsult magatartásának vizsgálatára kell alkalmazni.
Összegezve tehát a Learned Hand teszt annak a gyakorlati tételnek az
igazolására szolgál, amely szerint az egyes személyeknek nagyobb gondosságot kell
tanúsítaniuk, amikor a várható jó következmények többet nyomnak a latban, mint a
várható rossz következmények.66
Tehát a felelősség megállapítása attól függ, hogy a kár
bekövetkezésének valószínűsége és a kár nagyságának a szorzata vajon meghaladja-e az
62
Marton Géza a polgári felelősségről szóló könyvében a kárkötelmekre vonatkozó alapelvek körébe
sorolja az úgynevezett „prevenciótörekvést”. Marton Géza: A polgári jogi felelősség, Budapest, 1992,
Triorg Kft., 100-101.o.
63 Polinsky: A gazdasági elemzés, mint potenciálisan hibás termék: útmutató a fogyasztó részére Posner:
A jog gazdasági elemzése című könyvéhez, 342.o.
64 Veljanovski: A jog gazdasági megközelítése: kritikai bevezetés, 52.o.
65 Eörsi Gyula: Kártérítés jogellenes magatartásért, 1958, Budapest, KJK kiadó, 79.o.
66 Stephen G. Gilles: On determining negligence, 820.o. „The Hand Norm stands for the pragmatic
proposition that persons should choose to take greater care when the expected good consequences
outweigh or overbalance the expected bad consequences.”
38
óvintézkedések költségét.67
A gazdasági elemzés szerinti megközelítés (amelyet
Richard Posner is képvisel) értelmében tehát a Learned Hand teszt a fizetési
hajlandóság mérésére szolgál, mivel azt kívánja meg a cselekvőtől (lehetséges
károkozótól), hogy költséghatékony módon járjon el, vagyis mérlegelje az esetleges
költségeket és hasznokat.68
Amennyiben az óvintézkedések költségei meghaladnák a
P*L értéket, úgy azokat az óvintézkedéseket nem kell megtenni, pontosabban addig kell
csökkenteni az óvintézkedésekbe fektetett költségeket, amíg éppen egyenlő lesz a P*L
értékkel.
3.2. Learned Hand bíró öröksége – A Restatement (Second) of Torts
és Richard Posner bírói döntései
Az Egyesült Államokban jogszabályi szinten az American Law Institute által
kiadott model törvény a Restatement (Second of Torts)69
tartalmazza a Hand szabályt.
Ezen jogszabály értelmében gondatlanság az ésszerűtlen kockázat kiváltása, amely úgy
határozható meg, hogy valakinek a várható költségei meghaladják ezen költségek
elkerülésének a költségeit.70
A 291. § szerint: „Ha valamely cselekvés az ésszerűen gondolkodó ember
számára felismerhető módon más személy más személy károsodásának a veszélyét
hordozza, a kockázat ésszerűtlen, a cselekvés pedig vétkes (negligent), ha a kockázat
olyan mértékű, hogy az meghaladja a cselekvés, vagy annak különös végrehajtási módja
jogilag elismert hasznosságát.”71
Ez a szakasz a hatékonyság követelményét írja elő jogszabályi szinten, hiszen
ezen szakasz szerint a megelőzésre fordított költségeket (B érték) addig kell növelni,
67
John Prather Brown: Toward an Economic Theory of Liability, In.:The Journal of Legal Studies, 1973,
n.2., 332.o.
68 Kenneth W. Simmons: The Hand Formula in the Draft Restatement (Third) of Torts: Encompassing
Fairness as Well as Efficiency Values, In.: Vanderbilt Law Review 2001 n.54., 918.o.
69 A dolgozat végén szereplő mellékletben lásd a Restatement (Second) of Torts szövegét eredeti nyelven
70 Stephen G. Gilles: The invisible Hand Formula, In.: Virginia Law Review, volume 80, number 5,
1015.o.
71 Cserne Péter fordítása. ld. Cserne Péter: Richard A. Posner, In. Szabó Miklós (szerk.): Fejezetek a
jogbölcseleti gondolkodás történetéből, Bíbor kiadó, Miskolc, 2004, 305.o.
39
amíg az utolsó egységnyi ráfordítás éppen egy egységgel csökkenti a kár várható értékét
(vagyis a P*L értéket).72
Amikor a bíróság úgy döntött, hogy a United States vs. Carroll Towing ügyben a
kormányos nem cselekedett ésszerűen gondolkodó emberként, amikor annyi időre
elhagyta a hajót, akkor tulajdonképpen egy értékítéletet mondott ki, mely szerint a hajó
biztonságához fűződő társadalmi érdek nagyobb súllyal bír a kormányos szabadságához
fűződő társadalmi érdeknél, melyet a Restatement következő szakaszai határoznak meg.
A 292. § azt határozza meg, hogy mely tényezőket kell figyelembe venni a
cselekvő viselkedésének a hasznosságának a meghatározásánál:
„Annak a meghatározásában, hogy a jog eldöntse vajon a cselekvő gondatlan-e, a
következő tényezőket kell figyelembe venni:
(a) az a társadalmi érték, amelyet a jog ahhoz az érdekhez kapcsol, amelyet az adott
emberi magatartás előremozdít, vagy megvéd.
(b) annak a lehetőségnek a mértéke, hogy ezen érdek a sajátos magatartás során
előremozdul, vagy védelemben részesül.
(c) annak a lehetőségnek a mértéke, hogy ezen érdek egy másik, kevésbé veszélyes
emberi magartás által is megfelelően előremozdítható, vagy védelemben részesíthető.
293. § A kockázat nagyságának meghatározásánál szerepet játszó tényezők: A
kockázat nagyságának meghatározásakor a károkozó gondatlanságának eldöntésekor az
alábbi tényezők lényegesek:
(a) az a társadalmi érték, amelyet a jog azon érdekekhez kapcsol, amelyek veszélynek
vannak kitéve
(b) annak a valószínűsége, hogy a károkozó cselekménye valakinek bármely érdekét
megsérti, vagy olyasvalaki érdekét sérti, aki a károsult osztályához tartozik.
(c) azon kár nagysága, amely a veszélyeztetett érdekben valószínűleg bekövetkezik
(d) azon személyek száma, akik érdeke valószínűleg sérül, amennyiben a kockázat
károsodás bekövetkeztéhez vezet.73
A Carroll Towing ügyben ezen értékek a következők voltak: az uszály és a rajta
lévő rakomány biztonságos mozgatásához fűződő társadalmi érdek, a kormányos szabad
mozgásának jogához fűződő érdek, az elsüllyedt hajó és a rakomány értéke stb....
72
Ezen szakasz értelmezéséről ld.: Cserne Péter, uo. 305-306.o.
73 a 292-293 szakaszok a szerző fordításai
40
A Learned Hand teszt gyakran ott húzódik a bírói döntések alatt akár tudatosan
(ld. Richard A. Posner ítéletei), akár tudat alatt (lásd később: a magyar Legfelsőbb
Bíróság EBH2009. 2042 számú elvi bírósági határozatát). Ahogyan Barbara Ann White
írja, a Hand formula a reneszánszát kezdte élni Richard Posner Hetedik Fellebbviteli
Kerületi Táblára történő kinevezésével.74
Sok bíró azonban a sokkal emberközelibb
kérdést teszi fel a gondatlan károkozók viselkedésével kapcsolatban: „Mi az, amit egy
ésszerűen gondolkodó ember tett volna?”, vagy amennyiben magyarországi bíróról van
szó: „úgy járt-e el, ahogy az az adott helyzetben általában elvárható?”. Richard Posner a
Davis vs. Consolidated Rail Corporation75
ügyben kifejezetten a Learned Hand tesztet
alkalmazta a gondatlan károkozó felelősségének megállapításánál. Az ügy felperese
(Davis) vasúti kocsi ellenőrként dolgozott. A vonatállomáson álló egyik szerelvény alá
bemászott, abból a célból, hogy megvizsgáljon egyes kocsikat, amelyeket a
munkáltatója adott bérbe az alperes vasúti vállalkozónak, azonban nem lengette meg a
szokásos kék zászlót, amely annak a jele, hogy a szerelvényt nem szabad megmozdítani,
mert balesetveszélyes és amely kötelezettséget a szövetségi jogszabályok előírják a
vasúti munkások számára. Davis látta, hogy a mozdonyt lekapcsolták a szerelvényről és
az el is hajtott. Azonban nem tudott arról, hogy egy másik csapat a szerelvény ellenkező
oldalára csatlakoztatott egy másik mozdonyt. A szerelvény elindult anélkül, hogy a
kötelező kürtjelzést, vagy csengetést megtette volna (amennyiben Davis tapasztalt
vasúti munkás, akkor tudnia kellett volna, hogy a vasúti szerelvényt mindkét oldaláról
el lehet húzni). Davis megpróbált kijutni a mozgó vonat alól, azonban a jármű térd alatt
levágta az egyik lábát és másik lábának a lábfejét. Az elsőfokú bíróság megítélte a
kártérítést a felperesnek, aki arra hivatkozott, hogy az alperesnek meg kellett volna
fújnia a mozdony kürtjét, vagy valakinek végig kellett volna néznie a szerelvények alját
az elindulás előtt. A fellebbviteli bíróság, Richard Posner elnökletével is arra a
következtetésre jutott, hogy túlságosan nagy terhet jelentene az, hogy az alperes az
egész szerelvényt átvizsgálja minden indulás előtt, tekintettel arra, hogy annak a
valószínűsége, hogy valaki éppen a szerelvény alatt lesz, meglehetősen alacsony,
azonban az óvintézkedések költsége magas lenne. A bíróság úgy találta, hogy a
74
Barbara Ann White: Risk-Utility Analysis and the Learned Hand Formula: A Hand that helps or a Hand
that hides, In: Arizona Law Review, 1990, Volume 32. number 1, p.76-137, 79.o.
75 Davis v. Consolidated Rail Corp., 788 F.2d 1260 (7th Cir. 1986), .lásd:
www.projectposner.org/case/1986/788F2d1260 (2012 szeptember 28.)
41
dolgozóknak kötelességük lett volna a megfújni a kürtöt, mivel ebben az esetben az
óvintézkedések költsége (a kürtjelzés adása - B érték) viszonylag kicsi, azonban a P*L
érték ennél jelentősen nagyobb volt még akkor is, ha nem jelezte senki a zászló
meglengetésével, hogy a szerelvény alatt tartózkodik.. Egy óvintézkedés hasznainak a
meghatározásánál, azt kell figyelembe venni, hogy mekkora a várható baleset költsége,
amelyet az óvintézkedés elhárít. A szakértőnek nem csak az adott baleset várható
költségeit kell meghatároznia, de más hasonló baleset költségeit is, amelyet az
óvintézkedés megakadályozhat.76
Tehát nem írható elő az, hogy minden esetben indulás
előtt ellenőrizzék végig az összes induló szerelvényt, hogy van-e alatta valki, hiszen ez
sok időbe és nagy erőfeszítésbe kerülne, azonban a vonatkürt megfújása nem jelent
ilyen nagy költséget, sőt az ebbe fektetett erőfeszítés mértéke nagyon csekély. Posner is
úgy vélte, hogy a vonatkürttel való jelzés költsége jelentéktelen, azonban a várható
hasznai igen magasak; azonban a kék zászló meglengetésének elmaradása esetén is meg
van annak az esélye, hogy valaki a szerelvény alatt, vagy a közelében fog dolgozni,77
és
ezért ítélte meg ő is a kártérítést a felperes javára.
IV. A vétkesség és a felróhatóság az angolszász és a magyar
jogban
4.1. Az amerikai rendszer
A szerződésen kívüli károkozáson (law of tort78) belül három fő kategória különíthető
el:
1; intentional torts (szándékos károkozás)
2; strict liability (kb.: eredményfelelősség, vétkesség nélküli felelősség?)
3; negligence (gondatlan károkozás)
76
James A. Henderson Jr., Richard N. Pearson, John A . Siliciano: The Torts Process, fourth edition,
Little Brown and Company, 1994, 206-207.o.,
77 Lawrence A. Cunningham: Traditional versus economic analysis: Evidence from Cardozo and Posner
Torts Opinins, Florida Law Review, vol 62, 2010, 688-690.o.
78 a law of tort-ról magyar nyelven lásd: Sólyom László: A polgári jogi felelősség hanyatlása, Akadémiai
kiadó, Budapest, 1977, 117-156.o.
42
A gondatlan károkozás szabályaira Steven Shavell a ’balesetek joga’ kifejezést
használja, mely azon szabályok összességét jelenti, ami alapján a károsultak perelhetik
és kártérítést követelhetnek a nekik kárt okozó személyektől.79
Az angolszász vétkességi rendszerben az alperes vétkességét főszabályként a
felperesnek kell bizonyítania, amelyhez a bizonyítékokat is neki kell összegyűjtenie,80
azaz a vétkességi rendszerben a felperesen van a bizonyítási teher.81
A dolgozatomban a
vétkességen belül a gondatlanságot vizsgálom majd, melynek az angol megfelelője a
’negligence’.82
A gondosság mértékét az angolszász vétkességi elven nyugvó
jogrendszerekben a ’reasonable person standard’ kifejezéssel, azaz az ésszerűen
gondolkozó ember mércéjével határozzák meg. A Hand bíró által 1947-ben megalkotott
Learned Hand teszt annak az eldöntésében segíti a bírákat, hogy a károkozó személy
negligens, azaz gondatlan volt-e a kárt okozó cselekményének megvalósításakor, avagy
sem. Az Egyesült Államokban a tesztet azóta is alkalmazzák és a már bemutatott, az
American Law Institute által publikált Restatement (Second) of Torts-ban kapott
helyet.83
A ’Restatement ezen szakaszai azt definiálják, hogy egy ésszerűen gondolkodó
ember mérlegeli a cselekedeteinek előnyeit és kockázatait.84
Posner definíciója szerint
negligens az, aki elmulasztja azon gondosság tanúsítását, amely egy szokásosan
megfontolt (ordinarily prudent) és gondos (careful) személytől elvárható.85
Henry T. Terry a következő fogalmát adja a gondatlanságnak 1915-ben
megjelent Negligence című tanulmányában: A gondatlanság az a magatartás, amely a
79
Steven Shavell: Foundations of Economic Analysis of Law, Belknap Press of Harvard University Press,
2004, 175.o.
80 Chris Turner: Key Facts Tort Law, 4th edition, Hodder Education, 18.o.
81 A vétkességi elv alapján a felperest terhelő bizonyítás nehézségeiről lásd: Marton Géza: A polgári jogi
felelősség, 60.o.
82 A negligencia szót a magyar nyelv is ismeri, jelentése: nemtörődömség, hanyagság, a magánjogi
szóhasználatban a gondatlanság.
83 Cserne Péter 305.o. és Cooter-Ulen 366.o.
84 Emily Lynch Morissette: Personal Injury and the Law of Torts for Paralegals, 2009, Aspen Publishers,
New York, 37.o.
85 Posner: A theory of negligence, Journal of Legal Studies, Vol. 1, No. 1, The University of Chicago
Press, 29.o.
43
károkozás ésszerűtlenül magas kockázatát rejti. A megfelelő gondosság pedig az, amely
nem rejt ilyen kockázatot.86
Marton Géza a gondatlanságról a következőt írja: „Gondatlanság az elmulasztása
a forgalomban megkívánható gondosságnak, mellyel a jogellenes, de nem szándékos
eredményt el lehetett volna kerülni...E felfogás nyilván azon a lappangó feltételezésen
alapszik, hogy a most mondott mértéket bárki a világon, aki nem hülye, őrült vagy
gyermek, be tudja tölteni, ha akarja. Így hibás ha nem tölti be, mert ez csak az ő
jóakaratán múlik”:87
Petrik Ferenc a gondatlanságot úgy definiálja, hogy: „Gondatlan az, aki nem
felel meg annak a mértéknek, melyet a társadalom felfogása szerint tisztességes, gondos
– a tevékenység végzéséhez szükséges – hozzáértés és képesség rendes fokával bíró
embertől adott helyzetben elvárni lehet.”88
Az American Law Institute még Hand bíró formulája előtt az általa kiadott
Restatement (First) of Torts a következőképpen definiálja a gondatlanságot: a jog által
megkövetelt olyan mérce megszegése, amely mások védelmét szolgálja a károsodás
bekövetkezésének ésszerűtlen kockázatával szemben.89
A következő szakaszban már azt
a gondossági mércét jelölik meg, amely az „ésszerűen gondolkodó embertől az adott
körülmények között elvárható”.90
Ugyanez a mérce szerepel a Restatement (Second) of
Torts-ban is. Hand bíró ennek a kérdésnek az eldöntésére alkotta meg a formulát, amely
tehát a Learned Hand teszt néven lett ismert az angolszász jogirodalomban.
A reasonable person hipotetikus mércéje kettős célt szolgál. Egyrészről a
laikusok (esküdtek) számára fogalmaz meg a károkozókkal kapcsolatban egy mindenki
által jól értelmezhető mintát és teszi egyértelművé azt, hogy amikor a jogalkotó
kötelezettségeket állít az emberek elé, akkor nem valamiféle emberfeletti erőfeszítéseket
kíván meg, hanem olyasmit, amit ésszerűen lehetséges teljesíteni. Másodszor az elvárás
reasonable person-kénti viselkedés meghatározásával egy objektív mércét állít a vétkes
károkozók elé (objektív vétkesség). A károkozó magatartásának vizsgálatánál az
86
Henry T. Terry: Negligence, 29 Harvard Law Review 40, 1915, p.40-54, 40.o.
87 Marton Géza: A polgári jogi felelősség, 64.o.
88 Petrik Ferenc: Kártérítési jog, 23.o.
89 „the standard established by law for the protection of others against unreasonable risk of harm.”
Restatement (first) of Torts 282§
90 „a reasonable man under like circumstances” Restatement (First) of torts 283§
44
esküdteknek nem azt kell mérlegelniük, hogy az adott alperes hogyan járt el és hogy
megtett-e minden „tőle telhetőt” (szubjektív vétkesség), hanem azt, hogy megtette-e
mindazt, ami egy ésszerűen gondolkodó embertől elvárható.91
Jól látható tehát, hogy a
vétkességi rendszerben egy objektív mércét állít fel a jogalkotó a gondatlanság
meghatározásánál.
4.2. A magyar rendszer
A magyar jogrendszer számára sem ismeretlen a vétkesség fogalma, amely esetén a
károkozó „tőle elvárható” magatartását kell vizsgálni (szubjektív vétkesség). Így a
gondatlanság (és szándékosság) csak a vétkességi rendszerben volt értelmezhető a
magyar jogban.
Azonban a hatályos Ptk. a felróhatósági rendszert követi, amelyben a károkozónak van
meg az a lehetősége, hogy bizonyítsa, hogy ő eleget tett a jogszabály által előírt
gondossági követelményeknek. A Ptk 339 és 340 szakaszaiban ez az „adott helyzetben
általában elvárhatóság” követelményét jelenti.
Megállapítható az, hogy az angolszász rendszerekben alkalmazott ésszerűen
gondolkozó ember mércéje hasonló gondossági követelményt állít a jogalanyok elé,
mint amelyet a magyar Ptk. az adott helyzetben általában elvárhatóság mércéjével
határoz meg. Tehát a gondosság mértéke nagyon hasonló, a különbség pusztán a
bizonyítási teher megoszlásában van. A jogalkotó ugyanis az általában elvárhatóságnál
nem a túlságosan óvatos, de nem is a túlságosan könnyelmű emberi viselkedést várja el
a jogalanyoktól, hanem egyfajta átlagát azon viselkedéseknek, melyeket a társadalom
tagjai tanúsítanak. A racionálisan gondolkodó ember (reasonable-person) és az
átlagember (average-person) Posner jogelméletében azonos: „A bíróságok megbecsülik
az átlag, jogi szóhasználatban az ésszerűen gondolkodó ember balesetelkerülési
képességét az egyes esetekben…”92
írja Posner. Tehát az általában elvárhatóság
fogalma és a racionálisan gondolkodó ember fogalma Posner szerint is azonos. A
reasonable person és a Hand Formula által felállított minta két külön kifejezés egyazon
91
James A. Henderson Jr., Richard N. Pearson, John A . Siliciano: The Torts Process, fourth edition,
Little Brown and Company, 1994, 202.o.
92 Posner: Economic Analysis of Law, 171.o.
45
fogalomra,93
tehát amennyiben a Learned Hand teszt alkalmas a gondatlanság
megállapítására az objektív vétkességi rendszerben, úgy alkalmas lesz a felróhatósági
rendszerben a felróható emberi magatartás megállapítására is, hiszen a mérce hasonló
mindkét rendszerben, csak a bizonyítási teher elosztásában van a különbség. A magyar
rendszerben a károkozó kimentheti magát, az Egyesült Államokban pedig a károsult
bizonyíthatja a károkozó gondatlanságát.
Összegezve tehát a kapcsolódási pont az angolszász vétkességi rendszerben
alkalmazott „negligence” és a magyar felróható magatartás mércéje között a következő:
a „negligence” megállapítására a „reasonable person” mércéje az alkalmazandó. Ez az
átlagembertől elvárható magatartást állítja mértékül az amerikai rendszerben a
gondatlan szerződésen kívüli károkozás megállapításánál. A magyar felróhatósági
rendszerben is az átlagembertől elvárható magatartás a mérce, azonban itt nem
közvetlenül a „reasonable person” és az „átlagember” magatartása a mérce, hanem az
adott helyzetben általában elvárhatóság, amely végső soron nem más mint az
átlagember magatartásának a vizsgálata az egyedi esetben. A félreértésre okot adhat az,
hogy míg a magyar vétkességi rendszerben a mérce a „tőle elvárhatóság” volt a
gondatlan károkozás esetén (szubjektív vétkesség), addig az angolszász rendszerben a
gondatlanság meghatározása objektivizált volt az eszményi „reasonable person”
kategóriája által (objektív vétkesség). Petrik Ferenc a jelenleg hatályos Ptk.
felróhatósági rendszeréről is azt írja, hogy méri a vétkességet, ami eltér a szubjektív
vétkességtől és lehetővé teszi, hogy embercsoportokhoz mért vétkességi mérce álljon
rendelkezésre (ez lenne tehát a reasonable person mércéje), továbbá kijelenti, hogy ez
nem szubjektív, hanem „objektív vétkességen” alapuló felelősség.94
Tehát azt
szándékozom bizonyítani, hogy az amerikai tort law rendszerben alkalmazott objektív
vétkesség megállapítására szolgáló Learned Hand tesztet lehetséges alkalmazni a
magyar felróhatósági rendszerben is.
93
Stephen G. Gilles: On Determining Negligence: Hand Formula Balancing, the reasonable Person
Standard, and the Jury, 54 Vanderbilt Law Review, 2001, 817.o.
94 Petrik Ferenc: A kártérítési jog, HVG-ORAC kiadó, Budapest, 2002, 24.o.
46
magyar felelősségi rendszer
vétkességi rendszer felróhatósági rendszer
mérce: „az adott helyzetben
általában elvárhatóság”
(Itt lesz alkalmazható a Learned
Hand teszt)
objektív vétkesség
(objektív mérce a
gondatlanság
megállapítására)
szubjektív
vétkesség
(mérce: a „tőle
elvárhatóság)
Law of Tort
(szerződésen kívüli károkozás)
(objektív vétkességi rendszer)
intentional torts
(szándékos károkozás)
strict liability
(eredményfelelősség)
negligence (gondatlan károkozás)
(ennek a magatartásnak a
meghatározására szolgál a
Learned Hand teszt – objektív
mérce)
gondatlanság szándékosság
47
4.3. Az ésszerűség követelménye az Egyesült Királyságban
Az Egyesült Királyságban a vétkes károkozás definícióját és önálló
perelhetőségét Lord Atkin bíró adta meg 1932-ben a Donoghue v Stevenson ügyben,95
melyet gyakran emlegetnek a „csiga az üvegben” esetként is. A jogesetben Donoghue
üveges italában egy csiga volt, amelyet megivott és amitől gyomorproblémái lettek.
Ezután 500 font kártérítésért perelte a sör gyártóját, akivel közvetlen kapcsolatban nem
is állt, mivel a sört a kávéház szolgálta fel és nem is Donoghue, hanem egy barátja
vásárolta azt meg a számára. Mivel korábban hasonló precedens nem volt, ezért
szükségessé vált egy új megközelítési mód bevezetése. Lord Atkin bíró ítéletének öt
kulcseleme volt: 1) A vétkes károkozás egy önálló szerződésen kívüli károkozás. 2) A
szerződésbe foglaltság hiánya irreleváns a keresetindítás szempontjából. 3) A
vétkességet egy három részes teszt elvégzése után lehet megállapítani. a) az alperesnek,
kell, hogy legyen egy gondossági kötelezettsége a felperes felé b) az alperes által
megszegett kötelezettség a megfelelő gondosság mértékén aluli legyen c) az alperes
által a felperesnek okozott kár ne legyen túl távoli következménye a
kötelezettségszegésnek. 4) A Lord Atkin bíró által kimondott „neighbour principle”:
„Ésszerű gondosságot kell tanúsítania azon cselekedetek vagy mulasztások esetében,
amelyek ésszerűen előrelátható módon sérthetik azt, akivel közeli kapcsolatban áll.
Kivel is állok a jog szerint közeli kapcsolatban? Azon személyekkel, akikre szorosan és
közvetlenül hatással van a cselekedetem, azaz ésszerűen tervezhettem volna, hogy
hatással lesz rájuk a kérdéses cselekedetem, vagy mulasztásom. 5) A gyártó olyan
kötelezettséggel tartozik a vásárlók és a felhasználók felé, hogy ne okozzon nekik
kárt.96
Látható tehát, hogy a kártérítési felelősségben az ésszerűség, az ésszerű
előreláthatóság már 1932-ben megfogalmazódik, de nem kerül itt sem olyan kifejezetten
tisztázásra, mint 15 évvel később az Egyesült Államokban.
95
Donoghue v Stevenson (1932) AC 562 (HL Sc)
96 Chris Turner: Key Facts – Tort Law, 4th edition, Hodder Education, London, 2010, 10-14.o.
48
V. A kártérítés általános szabályainak gazdasági elemzése
A JGE a magyar jogrendszerben is alkalmazható mind a törvények, mind pedig a
bírói gyakorlat tekintetében. Dolgozatomban mindkét tekintetben végzek elemzéseket,
melyek természetesen csak példálózó jellegűek, a kártérítés általános szabályainak
gazdasági elemzésére koncentrálva,97
de természetesen lehetőség van a közjoghoz
tartozó jogágak szabályozásainak gazdasági elemzésére is. Például a büntetőjogi
mediáció intézményének hazai jogban történő meghonosodása is viszonylag új keletű és
a jog gazdasági elemzéséhez szervesen kapcsolható. Itt a felek „megegyezése” folytán
születik meg a mindkét fél számára leginkább hatékony megoldás. De lehetőség van az
alkotmányjog, közigazgatási jog szabályainak is a gazdasági elemzésére, melyek
azonban jelen dolgozatban elmaradnak. Számos jogintézmény és jogeset vizsgálható a
jog gazdasági elemzésével, azonban most a megítélésem szerint legszemléletesebb
területet és jogeseteket választottam.
A Posner-tétel kimondja, hogy a common-law a hatékonyság követelményeit
figyelembe véve működik (a tétel pozitív változata), de amennyiben nem működne a
jogrendszer hatékonyan, úgy a piac imitálása a jog feladata, és ez által a hatékonyság
érvényre juttatása (a tétel normatív változata). A pályamunkámbanban feldolgozott
magyar bírósági határozatok és jogszabályok bemutatásával fogom bizonyítani, hogy
nem csak a common-law országok bírái és jogalkotói tartják szem előtt a hatékonyság
és ésszerűség követelményének az érvényre juttatását, hanem a magyar jogalkotók98
és
jogalkalmazók is, így például a Posner-tétel megfelelő értelmezéssel alkalmazható egy
kontinentális jogrendszerben, tehát akár a magyar jogrendszerben is. A Posner tétel
pozitív változatának segítségével végzek elemzéseket a magyar jogszabályokra és bírói
gyakorlatra vonatkozóan, azonban a javaslatok megfogalmazásánál a tétel normatív
változata kerül figyelembevételre.
97
A JGE magyar magánjogban való alkalmazhatóságáról lásd: Vékás Lajos: A magánjog gazdasági
elemzése, In.: Állam- és Jogtudomány, XXXIX évfolyam 1998, 3-19.o.
98 „Van, amikor az értelemre történő hivatkozás a jogi normák szövegében is megjelenik, pl. az „ésszerű
határidő” vagy egy szabály „értelemszerű alkalmazása” előírásakor.” Szabó Miklós: Jogforrás és
Jogalkotás, 81.o., de ugyanilyen az okszerű gazdálkodás követelménye a magyar polgári jog
rendszerében.
49
A gazdasági elemzés szempontjai nemcsak a common law bírák gyakorlatában
találhatók meg, de a magyar törvények szövegeiben is, bár nem tudatosan a jog
gazdasági elemzésének hatására, hanem a hatékony szabályozásra törekedve. Azonban
ezek a szabályok is vizsgálhatók közgazdasági szempontból, hogy milyen mértékben
felelnek meg a hatékonyság és az ésszerűség követelményének.
5.1. A Hand formula alkalmazhatósága a kártérítés általános
szabályainak körében
Az általános kártérítési felelősség elemei a következők: jogellenes magatartás,
kár, a kettő közötti okozati összefüggés és a felróhatóság, azaz a felelősség alóli
mentesülés hiánya.99
Annak ellenére, hogy egy objektivizált, a felróhatóságon alapuló
felelősségi rendszert teremt meg a Ptk 339.§100
, van szerepe a vétkességnek is. Sőt,
Eörsi Gyula szerint „a jelenlegi jogunkban a polgári jogi felelősség legáltalánosabb
esete a vétkességen alapuló felelősség…”101
Ez az állítás még az 1959-es Ptk.
hatálybalépése előtti időből való, de a vétkesség nem tűnt, és nem is tűnhetett el a
felelősségtan rendszeréből, hiszen „a kártérítési felelősségnek a Ptk 339.§-ában foglalt
általános érvényű szabálya is a vétkességi felelősség elvi alapján áll, s így a károkozó
magatartás társadalmi értékelésén alapul…”102
Vékás Lajos a következőképpen
fogalmaz: „a vétkességi kiindulóponttal definiált kimentési klauzula felróhatósági
mércéjének szigorodó bírói értelmezése (azaz a fokozott gondosság elvárása a
károkozótól) nem csökkenti a kártérítési jog gazdasági hatékonyságát.”103
Nemcsak,
hogy nem csökkenti a bíróság által elvárt fokozott gondosság a gazdasági
hatékonyságot, hanem elősegíti annak érvényre jutását. Hiszen törvényi szinten
99
Az általános felelősségi alakzatról lásd: Ujváriné Antal Edit: Felelősségtan, Novotni kiadó, Miskolc,
2002, 91-103.o.
100 Ptk 339.§ (1) Aki másnak jogellenesen kárt okoz, köteles azt megtéríteni. Mentesül a felelősség alól,
ha bizonyítja, hogy úgy járt el, ahogy az az adott helyzetben általában elvárható.
101 Eörsi Gyula: Kártérítés jogellenes magatartásért, KJK könyvkiadó, Budapest, 1958, 77.o.
102 Zoltán Ödön: Felelősség szerződésen kívül okozott károkért, Közgazdasági és Jogi könyvkiadó,
Budapest, 1961, 3.o.
103 Vékás Lajos: A magánjog gazdasági elemzése, 15.o.
50
lehetetlen lenne minden potenciális kár okozásával járó tevékenységet szabályozni,
azokat mindig az egyes esetekben lehetséges csak vizsgálni. A bírák a gazdasági
elemzés alkalmazásával sokszor közelebb kerülhetnének a gazdaságilag hatékony ítélet
meghozatalához.
Amennyiben magyar nyelven a hatályos szabályozáshoz igazítva szeretnénk
Hand bíró képletét felírni, akkor ezt a következő módon tehetnénk meg: Valaki nem az
adott helyzetben általában elvárható módon jár el, ha a bekövetkezett kár nagyságának
(K) és a kár bekövetkezésének a valószínűségének (V) a szorzata meghaladja az általa
megtett óvintézkedések költségét (Ó). Tehát a képlet a következő lesz: ha K*V>Ó,
akkor a károkozó nem mentesülhet felelősség alól, azonban ha K*V<Ó, akkor
mentesülni fog a felelősség alól.
A Ptk 339. § a Learned Hand teszt általi kiegészítéssel, a következő módon
szólhat: „Ptk 339. § (1) Aki másnak jogellenesen kárt okoz, köteles azt megtéríteni.
Mentesül a felelősség alól, ha bizonyítja, hogy úgy járt el, ahogy az az adott helyzetben
általában elvárható. Az adott helyzetben általában elvárható módon jár el az akinek a
baleset megelőzése érdekében tett óvintézkedéseinek a költsége meghaladja a kár
nagyságának és bekövetkeztének a valószínűségének a szorzatát.”
A Ptk 339. §-ba illeszteni a Formulát nagyon szélsőséges eredményeket hozna.
Felmerül a kérdés: hogyan lehet alkalmazni a Hand szabályt a nem vagyoni károk,
például egy emberi élet elvesztése esetén?104
Megállapítható, hogy a formula a vagyoni
károk bekövetkezéseinek eseteiben vezet leginkább pontos eredményekre. Azonban az
adott helyzetben általában elvárhatóság fogalmának pontosítását mindenképpen
elősegíti. Például szemmel látható az, hogyha Ó>K*V, akkor a károkozót aligha lehet
felelősnek nyilvánítani, tehát valószínűleg mentesülni fog a felelősség alól, hiszen vagy
úgy, vagy még óvatosabban járt el, mint ahogy az az adott helyzetben általában
elvárható. Tehát az utolsó mondat még pontosabban a következőképpen szólhatna:
„Minden esetben az adott helyzetben általában elvárható módon jár el az, akinek a
vagyoni kár megelőzése érdekében tett óvintézkedéseinek a költsége meghaladja a kár
nagyságának és bekövetkeztének a valószínűségének a szorzatát.”
104
A nem vagyoni károkról lásd: Lábady Tamás: A nem vagyoni kártérítés újabb bírói gyakorlata, ELTE
Jogi Továbbképző Intézet, Budapest, 1992
51
5.1.1. Az adott helyzetben általában elvárhatóság a Ptk 339.
szakaszában
2010-ben a Legfelsőbb Bíróság egy határozatában105
kimondta azt, hogy az
autópálya kezelője felelős azért a kárért, amely abból adódott, hogy a vadvédelmi
kerítés hibája miatt az őz az autópályára feljutva ott gépkocsival ütközött és abban kárt
okozott. A bíróság a döntését a fentebb tárgyalt Ptk. 339.§ és a közúti közlekedésről
szóló 1988. évi I. törvény 34.§106
-ra alapozta.
A felperes 2003. január 26-án az M3-as autópályán haladva őzzel ütközött és a
gépkocsijában kár keletkezett. Keresetében 1.346.760 forint kártérítés és kamatai
megfizetésére kérte az alperes kötelezését arra hivatkozással, hogy nem gondoskodott a
vadvédelmi kerítés megfelelő állapotban tartásáról, így az őz az autópályára feljuthatott
és ott a gépkocsijával ütközve abban kárt okozott. A felperes az útellenőri jelentéssel
bizonyította, hogy a vadvédelmi kerítés megrongálódott, 2003. január 22-én lyukas volt,
az alperes pedig nem bizonyította, hogy a kerítést megjavíttatta, illetőleg, hogy nem
azon a kerítésszakaszon jutott be az őz az autópályára. A bíróság az alperes jogellenes
magatartását bizonyítottnak látta azzal, hogy kötelezettségét megszegve nem
gondoskodott a védőkerítés kijavításáról és ezzel okozati összefüggésben a felperest kár
érte. Az elsőfokú bíróság megállapította, hogy „a 2003. január 26-án bekövetkezett
balesettel kapcsolatban az alperes kártérítési felelősséggel tartozik”. A másodfokú
bíróság helybenhagyta az elsőfokú bíróság közbenső ítéletét, de az ítéletet eltérő módon
indokolta. A Ptk. 339. §-ának (1) bekezdése alapján vizsgálta az alperes kártérítési
felelősségét, és abból indult ki, hogy az alperes jogszabályban előírt kötelezettsége az
állatoknak az autópályától való távoltartása, ennek ellenére szinte naponta felkerültek
oda nagyobb testű házi- és vadállatok, tehát az alperes nem biztosította az átjárás elleni
védelmet, ezért a jogellenes magatartása megállapítható. A kártérítési felelősség alól
azonban kimenthette volna magát annak bizonyításával, hogy az állatoknak az
autópályáról való távoltartása érdekében mindent megtett, a védőkerítés a feladatának
ellátására alkalmas volt. Az alperes azonban nem tudta kimenteni magát, mert az általa
105
BH 2010.7
106 34. § (1) A közút kezelője – az országos és a helyi közutak kezeléséről szóló jogszabályok szerint
eljárva – köteles gondoskodni arról, hogy a közút a biztonságos közlekedésre alkalmas, közvetlen
környezete esztétikus és kulturált legyen.
52
csatolt iratok szerint a kerítés a funkcióját nem tudta betölteni. Nagy gyakorisággal
meghibásodott, azon folytonossági hiány is keletkezett, és az állatok rendszerességgel
feljutottak az autópályára. Az alperes azt sem biztosította, hogy ha már feljutottak az
állatok, akkor el is tudják hagyni az autópályát. A jogerős közbenső ítélet ellen az
alperes nyújtott be felülvizsgálati kérelmet. Megítélése szerint a felperes nem
bizonyította a jogellenes magatartást, mert az adott helyzetben „tőle” elvárható módon
járt el, amikor a védőkerítés fenntartásáról, karbantartásáról gondoskodott (tehát itt
szubjektív vétkességről beszél az alperes). A szakértő szerint is a jó gazda
gondosságával üzemeltette azt, és nem állapítható meg, hogy a kerítés a baleset
időpontjában, a baleset helyszínénél hibás volt. Iratellenesen állapította meg a
másodfokú bíróság, hogy napi rendszerességgel felkerültek az autópályára az állatok,
illetőleg, hogy a kerítés nem töltötte be a funkcióját, azon folytonossági hiány volt. A
felperes álláspontja szerint a jogerős határozat nem sérti az alperes felülvizsgálati
kérelmében megjelölt jogszabályokat. Neki azt kellett bizonyítania, hogy a nem
megfelelő védőkerítéssel ellátott autópályán vaddal ütközött, amelynek következtében a
gépkocsija megrongálódott. Ezt bizonyította, de az alperes nem mentette ki magát a
kártérítési felelősség alól. Az ő kára a fokozott veszéllyel járó tevékenység folytatása
közben, de nem ebből a tevékenységből származott, ezért a Ptk. 345. §-ának (1)
bekezdésében és a PK 38. állásfoglalásban kifejtettek nem alkalmazhatók, és az alperes
kártérítő felelőssége a Ptk. 339. § alapján bírálandó el. A Legfelsőbb Bíróság kimondta,
hogy a felülvizsgálati kérelem nem alapos. A felperes kára valóban a fokozott veszéllyel
járó tevékenység folytatása közben, de nem ebből a tevékenységből keletkezett, hanem
azt az alperes vétkesen107
okozta. A Ptk. 345. §-ának (1) bekezdésében foglaltak ezért
nem alkalmazhatók, a PK 38. állásfoglalásból pedig nem vonható le olyan
következtetés, amelyet az alperes állít. Az állásfoglalás arról szól, hogy a fokozott
veszéllyel járó tevékenység folytatása közben keletkezett károk megtérítése körében a
Ptk. 345. és 339. §-aiban foglalt rendelkezések együttesen is alkalmazhatók. A tárgyi és
a vétkességi felelősség együttes alkalmazásának tehát nincs akadálya, mert nincs olyan
jogszabály, amely a vétkes károkozás következményeinek alkalmazását kizárná arra az
esetre, amikor a kár a fokozott veszéllyel járó tevékenység folytatóját érte. Helyesen
107
Ebben a határozatban a felróható módon okozott kárra a bíróság a vétkesen okozott kárt gyakorlatilag
szinonímaként használja, ahogyan Zoltán Ödön is a „Felelősség szerződésen kívül okozott károkért” című
könyvében, de a bíróság is az (objektív) vétkesség szinonímájaként használja a felróhatóságot.
53
fejtette ki a másodfokú bíróság, hogy az adott esetben az alperes kártérítő
felelősségének elbírálására a Ptk. 339. §-ának (1) bekezdése szerinti szabály
alkalmazandó, és a felperesnek kellett bizonyítania, hogy az alperes jogellenes
magatartásával okozati összefüggésben következett be a károsodása. A perben nem volt
vitás, hogy a felperes gépkocsija az autópályán őzzel való ütközéskor károsodott, az
alperes magatartásának jogellenessége pedig a jogszabályban és a szabványban előírt
kötelezettségének megsértése folytán megállapítható. Az alperes által fenntartott
vadvédelmi kerítés anyaga és állapota nem felelt meg az előírásoknak, így nem teljesült
az a követelmény, hogy olyan legyen a kerítés, vagy az egyéb védelem, amely alkalmas
arra, hogy a vadakat és másokat az autópályától távol tartsa. A védendő létesítmény
ugyanis egy autópálya, a maga, és a rajta közlekedő veszélyességével, ezért a
biztonságos közlekedés feltételeit biztosítania kell, de ez nem történt meg. Az írásbeli
szakvélemény azon megállapításának nincs jelentősége, hogy a kerítés a létesítésekor és
a szakértői szemle időpontjában megfelelő volt. A jogvita eldöntése szempontjából az a
lényeges, hogy a baleset időpontjában alkalmas volt-e a funkciójának ellátására. A
szakértő véleményének szóbeli kiegészítéséből, az útellenőri jelentésből, valamint a
javítási munkalapok tartalmából okszerűen következtettek a bíróságok arra, hogy az őz
a kerítésen át az autópályára juthatott, a baleset ténye pedig bizonyítja, hogy át is jutott
és a felperes gépkocsijával való ütközéssel kárt okozott. Az alperes jogellenes
magatartása és a felperes kára között az okozati összefüggés bizonyított. A perbeli
bizonyítékokból pedig az is megállapítható, hogy nagy gyakorissággal jutnak fel állatok
az autópályára, amelyek baleset okozóivá váltak.
5.1.2. A Learned Hand teszt alkalmazása a magyar bírósági
gyakorlatban
Ebben az esetben a Learned Hand tesztet a károkozó (alperes) magatartásának
vizsgálatára kell alkalmaznunk, nem pedig a károsult kármegelőzési kötelezettségére. A
kérdés tehát a következő: az alperes óvintézkedéseinek a költségei meghaladják-e a kár
nagyságának és a kár bekövetkezési valószínűségének a szorzatát vagy sem? A kár
nagysága adott, 1.346.760 forint és ezt a perben bizonyították is (Ez az ’L’ érték,
amelyet jelöljünk ’K’-val, mint a kár rövidítése). A kár bekövetkezésének a
54
valószínűségének a meghatározása a legbonyolultabb feladat, ehhez szakértő bevonása
lenne szükséges, azonban az ezt az értéket befolyásoló tényezők számba vehetők. A
baleset az autópályán történt, ahol a személygépkocsik 130 km/h sebességgel
haladhatnak általában két sávban. Amennyiben ekkora sebességnél feljut egy állat a
pályára és az autóvezetők nem észlelik idejében az minden bizonnyal balesethez fog
vezetni. A két sávos autópályán még annak a lehetősége is korlátozott, hogy a vezető a
kormányt elrántva hirtelen kikerülje a vadat, hiszen ez is óriási károkhoz vezethet,
amennyiben a másik sávban éppen halad egy autó, esetleg a leállósávon áll valami. A
baleset január hónapban történt (csakúgy, mint a Carroll Towing ügyben), amikor
lényeges körülmény az is, hogy a látási viszonyok legtöbbször még a nappali órákban
sem olyanok, mint például egy átlagos júliusi, vagy augusztusi napon. Ha a látási
viszonyok kifejezetten indokolják (például köd, vagy havazás esetén), akkor a gépjármű
vezetőjétől elvárható, hogy lassabban hajtson, azonban egyébként csak a 130 km/h
korlát köti. Az autósok egyébként is azért vásárolják meg az autópályamatricát, hogy ne
az autóutakon és a településeken keresztül haladva kelljen az úticéljukhoz elérni, hanem
sokkal gyorsabban és hamarabb (A hatékonyság is a JGE egyik alaptétele.) Az autós itt
úgy értékeli, hogy neki megéri megfizetni az autópálya használatának díját abból a
célból, hogy hamarabb elérjen az úticéljához. Amennyiben az autóvezető tudta volna,
hogy az autópályán csak lassan, a vadon élő állatokat kerülgetve haladhat a célja felé,
akkor valószínűleg nem fizette volna meg az autópálya díját és egy másik útvonalon
jutott volna el a céljához. Megállapítható tehát, hogy a vezető ésszerűen várhatta azt az
autópálya üzemeltetőjétől, hogy a folyamatos és gyors haladását a körülményekhez
képest megfelelően biztosítsa. Az őz autópályára történő feljutása mindenképpen
hatalmas kockázatokat hordoz, hiszen az M3-as autópálya azon szakasza viszonylag
forgalmasnak tekinhető. Tegyük fel, hogy az őz autópályára jutásával a kár
bekövetkeztének a valószínűsége (P érték, amelyet jelöljünk ’V’-vel, mint a valszínűség
rövidítése) 30% (0.3). Így tehát meghatározhatjuk a P*L, vagyis a K*V értéket:
1.346.760*0.3=404.028. A kár nagyságának és bekövetkezésének a valószínűségének a
szorzata tehát 404.028 forint. A következő kérdés az, hogy ez az érték kevesebb, vagy
nagyobb-e a károkozó által foganatosított óvintézkedések költségénél? Az
óvintézkedések eredeti jelölése ’B’, amely érték jelölésére az ’Ó’ jelölést vezetem be,
mint az óvintézkedések rövidítését. A Hand Formula ’Ó’ elemének a vizsgálatánál a
következő szempontok szerepelhetnek. Az autópályát szegélyező kerítés folyamatos
55
vizsgálata, hogy az nem sérült, rongálódott-e meg. A kerítés felállítása azért nem
tartozik az óvintézkedések körébe jelen esetben, mert az eleve feltétele az autópálya
megépítésének. Továbbá az autópálya kezelőjének törvényi kötelezettsége a védőkerítés
kijavítása. Erre például alkalmazhat egy munkavállalót, akinek az lenne a feladata, hogy
az egész pályát bejárja a munkaideje alatt és ahol hibát talál, ott kijavítja azt. (Ez
gyakorlatilag meg is történik, hiszen az autópálya kezelője alkalmaz ilyen embereket –
kiderült az útellenőri jelentésekből.) Az üggyel kapcsolatos számításainkat úgy kell
elvégezni, hogy az adott szakaszon vizsgáljuk a kár bekövetkezésének a valószínűségét
és az ott foganatosított óvintézkedések költségét. Hiszen ha az egész magyar autópálya
hálózatot tekintjük akkor sokkal nagyobb a kár bekövetkezésének a valószínűsége, mint
azon a meghatározott rövidebb szakaszon. Tehát például, hogy az M3-as azon vonalára
a baleset napjára eső vadvédelemmel kapcsoaltos óvintézkedési költségek meghaladták-
e a 404.028. forintot? Ebbe az értékbe kell számítani az erre a célra alkalmazott
munkavállalók munkabérénak az értékét, az üzemayag költségét, hiszen autóval kell
végig járniuk az adott területet, és minden ehhez az intézkedéshez hozzájáruló
tranzakciós költséget, például a háló értékét az esetleges javítások elvégzésekor. Tegyük
fel ha egy munkavállalónak napi 10.000 forint munkabért fizet ki és egy 100 km
hosszúságú szakaszon ő napi két alkalommal oda-vissza leellenőrzi a védőkerítés
állapotát, és a hibákat kijavítja, akkor sem emelkedik ez az összeg 50.000 forint fölé.
Az adatok tehát a következők:
a kár nagysága: 1.346.760 forint (K)
a kár bekövetkezésének nagysága: 30%, vagyis 0.3 (V)
az óvintézkedések költsége: 50.000 forint (Ó)
Tehát, amennyiben Ó>K*V, akkor a károkozó az adott helyzetben általában elvárható
módon járt el, vagyis azt tette, „amit egy ésszerűen gondolkodó ember tenne adott
körülmények között” (what a reasonable person would do under such circumstances).
Azonban, ha Ó<K*V, akkor nem úgy járt el, ahogy az adott helyzetben általában
elvárható.
Jelen esetben:
1.346.760*0.3>50.000, azaz
404.028.>50.000, tehát
K*V>Ó
56
Tehát a károkozónak addig kellett volna növelnie az óvintézkedéseit, amíg azok értéke
el nem éri a 404.027 forintot, mivel a 404.028 forint ráfordítás esetén már közömbös
számára, hogy az óvintézkedésekbe fektet, vagy inkább megfizeti a kártérítést
(természetesen csak akkor, ha a tranzakciós költségeket nullának tekinjük).
5.2. A kármegelőzési kötelezettség és a Learned Hand teszt a
magyar bírói gyakorlatban
Ebben a szakaszban egy elvi bírósági határozat (EBH) bemutatásával
szeretném bizonyítani azt, hogy az amerikai Hand bíró 1947-es gondatlan károkozással
kapcsolatos képletét nemcsak hogy lehetséges alkalmazni a magyar bírói gyakorlatban,
de ez már meg is történt, bár lehetséges, hogy nem Hand bíró munkásságának tudatos
követésével, hanem az ésszerű, racionális gondolkodás eredményeképpen. Tehát a
Posner tétel pozitív változata, mely szerint a bírák a hatékonyságot szem előtt tartva
ítélkeznek nem csak a common law bírákra, hanem a magyar bírákra is érvényes lesz.
A Legfelsőbb Bíróság egy 2009-es elvi bírósági határozatában108
a következő
döntést hozta: „A károsulttól elvárható magatartás elmulasztása alapot adhat a
kármegosztásra, a szokásosat meghaladó készenlét azonban tőle nem várható el. A
kármegelőzési kötelezettség nem terjeszthető ki annyira, hogy a szolgáltató hibája miatt
kimaradt áramellátás esetén – bármikor javítja majd ki a hibát – a károsult teljes időre
biztosítsa az áramellátást.” Ezt a határozatát a bíróság az 1959. évi IV. törvény 340.§-ra
alapozta.109
Igaz az, hogy jelen jogesetben egy szerződésszegéssel okozott kár szerepel, nem
szerződésen kívüli károkozás, amelyre Hand bíró a formulát eredetileg alkalmazta,
azonban a magyar jogrendszerben a szerződésszegéssel okozott károkra a szerződésen
kívüli károkozás szabályai az irányadók.110
108
EBH2009.2042
109 Ptk. 340.§ (1) A károsult a kár elhárítása, illetőleg csökkentése érdekében úgy köteles eljárni, ahogy az
az adott helyzetben általában elvárható. Nem kell megtéríteni a kárnak azt a részét, amely abból
származott, hogy a károsult e kötelezettségének nem tett eleget.
110 Ptk 318.§ (1) A szerződésszegésért való felelősségre, valamint a kártérítés mértékére a szerződésen
kívül okozott károkért való felelősség szabályait kell alkalmazni azzal az eltéréssel, hogy a kártérítés
mérséklésének – ha a jogszabály kivételt nem tesz – nincs helye.
57
Ezen kívül meg kell jegyezni, hogy Hand bíró a képletét még csak a károkozó
személy magatartásának a vizsgálatára alkalmazta, azonban Posner rámutatott arra,
hogy ha a képletet a károsult viselkedésére (hazai jogunkban a kármegelőzési
kötelezettségére) is kiterjesztjük, akkor sokkal hatékonyabb megoldásra juthatunk.
Posner a következőket írja: Ha az alperes felelős az okozott kárért, a felperest semmi
nem készteti majd óvintézkedések megtételére, mivel a kárát teljesen megtérítik, és a
hatékony megoldás nem valósul meg.111
Amit tehát Posner a képlet felperesre történő
alkalmazásával próbál érvényre juttatni, azt a magyar polgári jog a kármegelőzési
kötelezettségként írja elő (lásd Ptk. 340. §). A következő jogesetben a képlet
alkalmazásával vizsgálom azt, hogy a károsult megtette-e a megfelelő óvintézkedéseket
a Learned Hand teszt szerint, azaz eleget tett-e a Ptk. által előírt kármegelőzési
kötelezettségének.
A bíróság által feltárt és a határozatban szereplő történeti tényállás a következő:
A felperes lénai tokhalakat nevelt kaviár termelése céljából. A villamos energiát,
amellyel felperes a halak oxigénellátását biztosította, az alperessel kötött általános
közüzemi szerződés keretében biztosította. Az alperes a szerződésben vállalta azt, hogy
a hibák elhárításánál (az egy időben fellépő üzemzavarok esetén) elsőbbséget biztosít az
életet, testi épséget és a vagyonbiztonságot veszélyeztető üzemzavarok esetén. Az
alperes az áramszolgáltatás során bekövetkező hibák bejelentésére (a javítás érdekében)
folyamatosan működő telefonos ügyfélszolgálatot, és az üzemzavarok szakszerű és
gyors elhárítására ügyeleti rendszert tartott fenn. A felperes haltelepén egy napon
délután 16 óra körül megszűnt az áramellátás. A felperes képviselői 16 órától 22 óráig
tizenhat alkalommal próbálták ezt bejelenteni, de csak 22 órakor sikerült. Ezután az
alperes ügyeletes munkatársai a helyszínre érkeztek, és 30-40 percen belül elhárították
az áramkimaradást. Az áramellátás hibája miatt több mint 20.000 darab hal pusztult el,
ezzel összesen 63 millió forint kárt okozva a felperesnek. A felperes az áramellátás
esetleges kimaradására, a halak elpusztulásának megelőzése érdekében a telepen tartott
egy aggregátort, amely azonban két nappal korábban meghibásodott és elszállították
javításra. A felperes hasonló teljesítményű aggregátort nem tudott a rövid idő alatt
beszerezni, azonban kisebb teljesítményűeket sikerült vásárolnia. A halak pusztulása
111
Posner: Economic Analysis of Law, 172.o.
58
sem azonnal következett be, hanem az áramszünet ötödik órájától kezdődött, mert addig
a beállított áramfejlesztővel még biztosítani lehetett a halak oxigénellátását.
Az elsőfokú bíróság megítélte a 63 millió forintot és annak kamatait a felperes
javára kártérítésként, de a másodfokon eljáró bíróság a megítélt 63 millió forintot
mérsékelte, és körülbelül a felére szállította, azzal indokolván a döntését, hogy a
felperes a kárenyhítési kötelezettségének eleget tett, de a kármegelőzési
kötelezettségének nem. (Tehát a másodfokú bíróság nem ítélte megfelelőnek a felperes
kármegelőzési tevékenységét, azaz óvintézkedéseit (Hand bíró képletében a ’B’ (burden
of precautions)) A Legfelsőbb Bíróság a másodfokon eljáró bíróság ítéletét hatályon
kívül helyezte és az első fokon eljáró bíróság ítéletét helybenhagyta.
A másodfokon eljáró bíróság, tehát máshogyan ítélte meg a helyzetet, mint az
elsőfokú és a Legfelsőbb Bíróság. Most írjuk le a helyzetet Hand bíró képletével és
vizsgáljuk meg, hogy vajon melyik bíróság jutott a gazdaságilag hatékony megoldásra.
Azonban észre kell vennünk, hogy most nem az a kérdés, hogy köteles-e kártérítést
fizetni alperes, hanem az, hogy mennyit. Tehát a következő elemzésben a képletet nem
a Ptk 339.§-ban, a felelősség megállapítására, hanem a Ptk 340.§-ban alkalmazzuk az
adott helyzetben általában elvárható kármegelőzés érdekében tanúsítandó magatartás
megállapítására. Tehát az elsőfokon eljáró bíróság és a Legfelsőbb Bíróság szerint a
felperesnél az óvintézkedések költsége meghaladta a kár valószínűségének és
nagyságának a szorzatát (Ó>K*V), és ezért megfelelően járt el a kármegelőzéssel
kapcsolatosan, de a másodfokú bíróság szerint a felperesnél az óvintézkedések költsége
kisebb volt, mint a kár valószínűségének és nagyságának a szorzata (Ó<K*V), így nem
tett eleget a kármegelőzési kötelezettségének. A másodfokú bíróság a következőképpen
ítélte meg a felperes magatartását: „A felperes a kármegelőzési kötelezettségét azonban
nem teljesítette, mert nem gondoskodott arról, hogy az átmeneti időszakra megfelelő
tartalék energiaforrás rendelkezésre álljon. A felperestől elvárható lett volna, hogy
amikor kiderült: a korábban bérelt nagy teljesítményű aggregátor pótlására megrendelt
hasonló aggregátor leszállítása csak 3-4 hét múlva lehetséges, gondoskodjon az akkor
vásárolt 4 kilowattos aggregátor mellett további tartalék áramforrás biztosításáról.”112
112
EBH2009.2042
59
5.2.1. A jogeset Hand bíró képletével történő megoldása
A következő elemzés nem szerepelt egyik bíróság döntésében sem.113
Most
próbáljuk meg a képlet elemeit behelyettesíteni. A bekövetkezett kár mértéke adott: 63
millió forint. Ezután állapítsuk meg a felperes óvintézkedéseinek az értékét. A felperes
rendelkezett egy nagyteljesítményű aggregátorral, amely azonban két nappal az eset
előtt meghibásodott, amely természetesen tőle független tényező, így az ő gondosságát
nem érinti. Ezen felül a meghibásodása után is próbálta a kiesett aggregátort pótolni,
melyet egy 4 kilowattossal sikerült neki az idő rövidsége miatt. (Egy 4 kilowattos
áramfejlesztő aggregátor kiskereskedelmi ára 500.000 forint, ehhez hozzáadódik még a
saját nagyteljesítményű aggregátorának az ára azzal az értékcsökkentéssel, hogy éppen
nem volt alkalmas az áram fejlesztésére az adott napon, de ezt a hozzáadott többlet
óvintézkedést az elemzés egyszerűsítése miatt elhagyom.) A legnehezebb meghatározni
a képletből a kár bekövetkezésének a valószínűségét. Ehhez felhasználhatók lehetnek
például időjárási előrejelzések, melyek alkalmasak a nagyobb (mint amilyen az
áramkimaradást okozó) viharok előrejelzésére, esetleg korábbi évek adott időszakra
vonatkozó időjárással kapcsolatos statisztikáit megvizsgálni, melyet az Országos
Meteorológiai Szolgálat vezet. Bizonyos az, hogy meteorológus szakértő kirendelésével
megközelítőleg megállapítható lett volna a vihar bekövetkeztének valószínűsége.
Tegyük fel, hogy annak az esélye, hogy abban az időszakban, amikor a
nagyteljesítményű generátor elromlott, egy ilyen vihar bekövetkezésének a
valószínűsége 1% (valószínűleg kevesebb, de az egyszerűség kedvéért tegyük fel, hogy
ennyi). Ezt még csökkenti az is, hogy az áramszolgáltató alperes a szerződésben vállalta
az elektromos áram szolgáltatását, tehát az aggregátorok csak nem kívánt, vagy előre
jelzett áramkimaradás esetén kerültek volna alkalmazásra. Tovább csökkenti a kár
bekövetkezésének a valószínűségét, hogy az alperes a nap 24 órájában telefonos
ügyeletet és a hiba kijavítására alkalmas személyzetet alkalmazott. Továbbá a vagyont
veszélyeztető kimaradás elsőbbséget élvez a felek által megkötött szerződés értelmében,
mely tényező szintén tovább csökkenti a kár bekövetkezésének valószínűségét, hiszen
az áramellátás megszakadása után nem azonnal, hanem órák múlva pusztultak el a
113
Az elemzést lásd: Gyovai Márk: Applicability of the Hand Formula in Hungarian Legal practice, In.:
The Publications of the XXVI. microCAD International Scientific Conference, 4-5.o.
60
halak. Arról, hogy ezt az alperes gyakorlatilag nem megfelelően biztosította (mivel nem
volt elég telefonos munkatárs stb…), a felperes aligha tehet. Egy becsléssel (minden
szakértői bevonás nélkül) tegyük fel, hogy a kár bekövetkezésének a valószínűsége az
előbb felsoroltak alapján 0,5% volt. Ha a kapott értékeket behelyettesítjük a képletbe,
akkor attól függően, hogy a relációs jel merre fog mutatni, megkapjuk azt, hogy a
felperes a kármegelőzési kötelezettségének eleget tett-e, avagy sem. Tehát a képlet
elemei a következők:
az óvintézkedések terhe (Ó): 484.444 forint;
a kár nagysága (K): 63 millió forint (63.000.000);
a kár bekövetkezésének a valószínűsége (V): 0,5% (0,005)
Az eredmény a következő lesz:
484.444 > 63.000.000*0,005.
Egyszerűsítve:
484.444 > 315,000.
tehát:
Ó>K*V
Megállapítható, tehát az, hogy ha a Hand bíró által megalkotott képletet
alkalmazzuk, akkor ugyanarra az eredményre jutunk, mint amire a képlet nélkül az
elsőfokon eljáró bíróság és a Legfelsőbb Bíróság jutott.114
Az eredeti jogesetben a kár
valószínűségének bekövetkezésére és az óvintézkedések pénzben kifejezhető értékére
nem is történt bizonyítás. Ennek ellenére végül a gazdaságilag hatékony megoldás
született meg. Ha a per során a képlet megoldásához szükséges tényezők megismerésére
történt volna a bizonyítás, tehát a kár nagyságára (ez megtörtént), a kár
bekövetkezésének a valószínűségére és az óvintézkedések költségére (az
óvintézkedéseket vizsgálta a bíróság, de nem számszerűsítette azokat), akkor is ugyanez
az ítélet született volna meg. Azzal, hogy a bíróság a szokásosat meghaladó készenlétet
nem várja el a károsulttól, tulajdonképpen, ugyanazon gondolatot fogalmazza meg, mint
amit Hand bíró nyomán a jog gazdasági elemzése, tehát azt, hogy nem várható el
senkitől, hogy többet fordítson az óvintézkedésekre, mint amennyi a kár nagyságának és
a kár bekövetkeztének a valószínűségének a szorzata. A bíróság fentebb idézett
határozata, ahogy azt az elemzésből is láttuk, tulajdonképpen nem jelent mást, mint
114
Gyovai Márk: Law and Economics in Hungarian Legal Practice, In.: Constant 2012 Conferinta
Studenteasca Anuala, 907.o.
61
hogy nem várható el a felperestől, hogy az ’Ó’ értéket annyira kiterjessze, hogy az
meghaladja a ’K*V’ értékét.115
Ezen elemzésen keresztül is egyértelműen látható, hogy
a Posner tétel pozitív változat, miszerint a common law bírák a gazdaságilag hatékony
megoldásokat keresik, igaznak bizonyul a kontinentális rendszerek közé sorolt magyar
jogrendszerben is.
A magyar polgári eljárásjogban a szabad bizonyítási rendszer, mint általános
szabály az elfogadott.116
A polgári perrendtartásról szóló törvény kimondja, hogy
főszabályként a bíróság a polgári perben alakszerű bizonyítási szabályokhoz, a
bizonyítás meghatározott módjához vagy meghatározott bizonyítási eszközök
alkalmazásához nincs kötve, szabadon felhasználhatja a felek előadásait, valamint
felhasználhat minden egyéb bizonyítékot, amely a tényállás felderítésére alkalmas.
A meghatározott bizonyítási eszköz tekintetében a Pp. szakértő kirendelését írja
elő, abban az esetben, ha jelentős tény vagy egyéb körülmény megállapításához olyan
különleges szakértelem szükséges, amellyel a bíróság nem rendelkezik. A Learned
Hand teszt alkalmazásánál ez a szakértő lehetne egy olyan szakember, aki az adott
ügyben a kár bekövetkeztének a valószínűségét képes meghatározni (például hasonló
eszközökkel, mint a biztosítók a biztosítási díj kiszámításánál, tehát a
valószínűségszámítás módszereivel). Kijelenthető tehát az, hogy a polgári eljárás
szabályainak megfelelően, az ebben a szakaszban bemutatott kártérítési perben a fent
tárgyaltak bizonyításra (a Hand formula elemei) a mai hatályos jogunk lehetőséget adott
volna, vagy egy hasonló perben lehetőséget adna. Tehát a Hand bíró képlete alapján
definiált adott helyzetben általában elvárhatóságot egy magyar kártérítési perben is
lehetséges volna alkalmazni. A képlet elemeinek bizonyítására tökéletesen lenne
lehetőség. A kár bekövetkezésének a valószínűségét például egy matematikus,
közgazdász, vagy a valószínűség számításban jártas személy (pl. egy biztosításokkal
foglalkozó szakember) közreműködésével meglehetett volna határozni.117
Az
115
Érdekes megjegyezni, hogy Posner éppen egy hasonló áram kimaradással és tartalék generátor
vásárlásáról szóló elméleti elemzésen keresztül mutatja be a szabályt a könyvében. Példájában azonban
nem halakat, hanem ritka dél-afrikai hüllő gyűjteményt pusztít el az áramkimaradás. Posner: Economic
Analysis of Law, 167.o.
116 Wopera Zsuzsa (szerk.): Polgári perjog általános rész, CompLex Jogi és Üzleti Kiadó, Budapest, 2008,
95-96.o.
117 Tulajdonképpen a biztosítók sem tesznek mást, mint felmérik a kár bekövetkezésének a valószínűségét
és ez alapján számítják ki a biztosítási díjat.
62
óvintézkedésekre fordított költség is meghatározható például egy a halak
levegőztetésével foglalkozó szakértő bevonásával (az aggregátor ára, beszerzésének
lehetősége stb.). A képlet harmadik elemének bizonyítása (a bekövetkezett kár
nagysága) természetesen a tényleges perben is megtörtént.
Összegezve: amennyiben egy bíró racionálisan gondolkozik, el kell fogadnia azt,
hogy ha a fél általi óvintézkedésekbe fektetett költségek meghaladják a kár
bekövetkezésének valószínűségének és a nagyságának a szorzatát, akkor a felperes
eleget tett a kármegelőzési kötelezettségének. Ha azonban egy kártérítési ügy
alpereséről van szó, akkor pedig úgy járt el, ahogy az az adott helyzetben általában
elvárható (Ó>K*V), tehát racionálisan.
63
Összegzés
Megállapítható, hogy a jog gazdasági elemzésének a common-law
jogrendszerekben kialakult eredményei a jogrendszerek közötti különbségek felismerése
mellett alkalmazhatók egy, a kontinentális jogcsaládhoz tartozó jogrendszerben, a
magyar jogrendszerben is. Ez azonban rendkívül nehéz feladatnak bizonyul, hiszen a
mellett, hogy két külön jogcsaládhoz tartozó jogrendszer vizsgált jogintézményének az
alapos ismeretét előfeltételezi, a jog gazdasági elemzésének módszereinek alkalmazását
is megkívánja, tehát egy közgazdaságtanban való alapvető jártasságot. Ezek után a két
jogrendszer jogintézményeinek az összevetésénél szükséges felismerni az eltéréseket és
hasonlóságokat. Igaz az, hogy hatalmas különbségek mutatkoznak egyes jogrendszerek
között (például az Amerikai Egyesült Államok és Magyarország között), de észre kell
vennünk, hogy a mindennapokban előforduló élethelyzetek nem különbözhetnek
lényegesen a két külön jogrendszerrel rendelkező országban. Például egy autóbaleset
esetén mindkét országban előfordulhat, hogy csak az egyik fél a hibás, az is, hogy
mindkettő, de még az is elképzelhető, hogy az érintett feleken kívül álló harmadik
személy felelős a balesetért. Könnyen belátható tehát az, hogy a jog módszerei a
mindennapi élet szabályozására eltérhetnek, de a jogalkotóknak és a jogalkalmazóknak
végső soron ugyanazon alapelvekhez kell nyúlniuk, amelyek feladata mindig is a
jogrendszer megfelelő működésének a biztosítása. Ilyen alapelv például az igazságosság
mellett az ésszerűség, amely nem országokhoz, jogrendszerekhez kapcsolódó fogalom.
A jog gazdasági elemzésének az a hátránya, hogy mindent összegszerűsíteni,
materializálni törekszik, egyben az előnye is, hiszen amennyiben ez sikeres, akkor egy
objektív értékmérővé válik, és mindenki által elfogadható igazolása lehet az egyes
döntéseknek.118
Tehát amennyiben felismerjük, hogy mely (élet)helyzetekben
alkalmazható a jog gazdasági elemzése (pl.: vagyoni károk esetén a felelősség
megállapítására) és milyen helyzetekben járhat nagyon súlyos sérelemmel (pl.:
újszülöttek adásvételének engedélyezése, halálbüntetés igazolása stb…) annak
alkalmazása, akkor egy pontosan meghatározott és mindenki számára objektív mércéül
118
Molnár András: Richard Posner a bírói szerepről, 24.o.: „A jog gazdasági elméletének egyik jótékony
hatása Posner szerint, hogy a politikailag kényes jogvitákban is egy semleges mércével szolgál.
64
szolgáló eszköz alkalmazása válik lehetővé.119
A mai gazdasági helyzetben: gazdasági
válság, devizahitelek bedőlése, adósságspirál, nem is lehet kérdés az, hogy a
rendelkezésre álló erőforrások hatékony felhasználása kívánatos-e. Így az sem lehet
kérdés, hogy a gazdasági elemzés alkalmazásának nagyon fontos jelentősége van a
magyar jogrendszer vizsgálatánál és az új jogszabályok megalkotásánál.
A dolgozatban a magyar polgári jog három jogintézménye került feldolgozásra a
gazdasági elemzés szempontjából. A közös tulajdon megszüntetése és a túlépítés
szabályai mellett a kártérítés általános alakzata és a kármegelőzés képezte az elemzések
tárgyát, amelyeknél de lege ferenda javaslatok is megfogalmazásra kerültek.
Bizonyítottuk, hogy az amerikai jogrendszerben a kártérítési felelősség területén
zsinórmértékként felállított reasonable person, vagyis az ésszerűen gondolkodó személy
az, aki a társadalmi elvárásoknak megfelelő döntést hozza bizonyos élethelyzetben nagy
hasonlóságot mutat a magyar Ptk. által felállított adott helyzetben általában elvárhatóság
követelményével, vagyis az ésszerűen gondolkodó személy hasonló körülmények között
(reasonable person under such circumstances) úgy jár el mindig, ahogy az az adott
helyzetben általában elvárható. Az „adott helyzet” követelménye már szubjektivizálja,
lerontja az ésszerűen gondolkozó ember mércéjét, amelyet az amerikai jogban az „under
such circumstances” kifejezéssel illetnek. Itt az adott eset egyedi körülményeit kell
mérlegelni, hogy ott, akkor láthatta-e a károkozó a cselekedetének következményeit. Ha
a Learned Hand teszt nem is fog bekerülni törvényi szinten a felelősségi szabályok
körébe, a bírói gyakorlatban való alkalmazása akkor is vitathatalan előnyökkel járna.
Ahogy Dezső Gyula írta a kártérítési ügyekben a gondatlanság és „károsító vétkesség”
megállapításáról: „Minden egyes eset eldöntését nyugodtan rá lehet bízni a bíró
mérlegelésére, csupán a lehetőséget kell számára fenntartani és az irányelveket
előírni.”120
A Learned Hand teszt pont egy ilyen irányelvet jelenthet a bíráknak a
vagyoni kárt okozó cselekmények felróható, vagy nem felróható voltának az
eldöntésére.
119
„Megállapíthatjuk ugyanakkor, hogy számos jogpolitikai célkitűzés nemcsak jól összeegyeztethető a
gazdasági elemzés eredményével, hanem kifejezetten ezáltal nyeri el valódi, egzakt módon
megfogalmazható tartalmát.” Vékás Lajos: A magánjog gazdasági elemzése, 17.o.
120 Dezső Gyula: A kártérítés alaptanai a legújabb jogalkotás szerint, Első Kecskeméti Hírlapkiadó- és
Nyomda-Részvénytársaság, 1928, 13.o.
65
Eörsi Gyula azon kérdésére, hogy „hol vannak a megelőzési kötelezettség
határai, milyen erőfeszítést lehet e téren elvárni, hogy a várható károsodással arányban
nem álló költekezésre is fennáll-e ez a kötelezettség?”121
a Learned Hand bíró által
megalkotott gondatlan károkozás megállapítására szolgáló teszt választ adhat. Továbbá
igazoltuk, hogy a jog gazdasági elemzésének egyik alappiléreként funkcionáló Posner
tétel nem csak a common-law országokban lesz igaz, hanem igaznak bizonyul a magyar
jogrendszerben is. Ezt a dolgozatban megvizsgált hazai kártérítéssel kapcsolatos
jogesetek és az azokban meghozott bírói döntések is alátámasztják. Tehát a gazdasági
elemzés módszereivel, melyeknek a kártérítési jog területén a Learned Hand teszt az
alapja bizonyítottuk, hogy a jog gazdasági elemzésének módszerei alkalmazhatóak a
magyar jogban is, sőt az alkalmazásuk, ha nem is kifejezetten a gazdasági elemzésre
utalva, de már megtörtént. A Legfelsőbb Bíróság 2009.2042 számú elvi bírósági
határozatában született bírói ítélet tulajdonképpen a Learned Hand tesztnek a károsult
kármegelőzési kötelezettségére történő alkalmazása volt.
121
Eörsi Gyula: Kártérítés jogellenes magatartásért, 1958, Budapest, KJK kiadó, 79.o.
66
Felhasznált szakirodalom
Behrens, Peter: A jog egy gazdasági elméletének szempontjai In.: A jog gazdasági
elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó,
Budapest, 1984
Bentham, Jeremy: Bevezetés az erkölcsök és a törvényhozás alapelveibe, In.: Brit
moralisták a XVIII. században, Gondolat, Budapest, 1977
Brown, John Prather: Toward an Economic Theory of Liability, In.:The Journal of
Legal Studies, 1973/2
Calabresi, Guido – Melamed, A. Douglas: Tulajdoni szabályok, felelősségi szabályok
és az elidegeníthetetlenség: a székesegyház egyik látképe In.: A jog gazdasági elemzése
(szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó, Budapest,
1984
Coase, Ronald H.: A társadalmi költség problémája In.: A vállalat, a piac és a jog,
Nemzeti Tankönyvkiadó, Budapest, 2004
Cooter, Robert – Ulen, Thomas: Jog és közgazdaságtan, Nemzeti Tankönyvkiadó,
Budapest, 2005
Cunningham, Lawrence A.: Traditional versus Economic Analysis: Evidence from
Cardozo and Posner Torts Opinins, Florida Law Review, vol 62, 2010,
Cserne Péter: Richard A. Posner, In.: Szabó Miklós (szerk.): Fejezetek a jogbölcseleti
gondolkodás történetéből, 2004, Miskolc, Bíbor kiadó
Demsetz, Harold: A tulajdonjog új elméletének alapjairól In.: A jog gazdasági
elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó,
Budapest, 1984
Dezső Gyula: A kártérítés alaptanai a legújabb jogalkotás szerint, Első Kecskeméti
Hírlapkiadó- és Nyomda-Részvénytársaság, 1928
Eörsi Gyula: Kártérítés jogellenes magatartásért, Közgazdasági és Jogi könyvkiadó,
Budapest, 1958
Feldman, Allan M. –Kim Jeonghyun: The Hand Rule and United States v. Carroll
Towing Co. Reconsidered, Brown University working paper, 2002
Franklin, Marc A. and Rabin, Robert L.: Cases and Materials on Tort Law and
Alternatives, Westbury, New York, The Foundation Press, 1992
67
Gibbons, Robert: Bevezetés a játékelméletbe, Budapest, 2005, Nemzeti
Tankönyvkiadó
Gilles, Stephen G.: On determining negligence: Hand Formula Balancing, the
Reasonable Person Standard, and the Jury, In.: Vanderbilt Law Review, vol.54/3, 2001,
813-861
Gilles, Stephen G.: The invisible Hand Formula, In.: Virginia Law Review, volume 80
n.5 : The invisible Hand Formula, In.: Virginia Law Review, volume 80 n.5
Gyovai Márk: Applicability of the Hand Formula in Hungarian Legal practice, In.: The
Publications of the XXVI. microCAD International Scientific Conference, 2012
Gyovai Márk: Gazdasági elemzés a jogelméletben és a büntetőjogban, In.: De
Iurisprudentia et Iure Publico 2011/4.szám, 304-333.o.
Gyovai Márk: Law and Economics in Hungarian Legal Practice, In.: Constant 2012
Conferinta Studenteasca Anuala, 902-908.o.
Győrffy Tamás, Szabó Miklós: Jogcsaládok, in.: Szabó Miklós (szerk.): Bevezetés a
jog- és államtudományokba (Negyedik, átdolgozott kiadás), Bíbor kiadó, Miskolc, 2006
Henderson, James A. Jr.- Pearson Richard N.- Siliciano, John A.: The Torts
Process, fourth edition, Little Brown and Company, 1994
Hidasi Gábor, Horváth Gyula, Bedő Katalin, Kőszegi Gábor: Az ingatlanjog nagy
kézikönyve, Complex kiadó, Budapest, 2009
Kelley, Patrick J.: The Carroll Towing Case and the Teaching of Tort Law, In.: Saint
Louis University Law Journal, vol. 45
Lábady Tamás: A nem vagyoni kártérítés újabb bírói gyakorlata, ELTE Jogi
Továbbképző Intézet, Budapest, 1992
Lenkovics Barnabás: Dologi jog, Eötvös József könyvkiadó, Budapest, 2008
Mansfield, Walter R.: The Lesson of Learned Hand, American Bar Association
Journal, 1982/68, 172-174.o.
Marton Géza: A polgári jogi felelősség, Triorg Kft., évszám nélküli
Menyhárd Attila: Dologi jog, 2007, Osiris kiadó, Budapest
Molnár András: Richard Posner a bírói szerepről In.: Glossa Iuridica I. évfolyam 1.
szám, 2009, http://www.glossaiuridica.hu/ (2010-10-11)
Morissette, Emily Lynch: Personal injury and the law of torts for paralegals, Aspen
Publishers Inc, 2008
Petrik Ferenc: A kártérítési jog, HVG-ORAC kiadó, Budapest, 2002
68
Pokol Béla: A gazdasági jogfelfogás és Posner jogelmélete, In.: uő. A jog elmélete,
Rejtjel, Budapest, 2001
Polinsky, A. Mitchell: A gazdasági elemzés, mint potenciálisan hibás termék: útmutató
a fogyasztó részére Posner: A jog gazdasági elemzése című könyvéhez In.: A jog
gazdasági elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi
Könyvkiadó, Budapest, 1984
Posner, Richard A.: A közgazdasági gondolkodás természete, In.: A jog gazdasági
elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó,
Budapest, 1984
Posner, Richard A.: A gazdasági megközelítés alkalmazásának néhány helyes és téves
esete a jogban In.: A jog gazdasági elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András)
Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó, Budapest, 1984
Posner, Richard A.: A theory of negligence, Journal of Legal Studies, Vol. 1, No. 1,
The University of Chicago Press
Posner, Richard A.: Economic Analysis of Law, Seventh Edition, Aspen Publishers,
New York, 2007
Sajó András: Közgazdaságtani vizsgálódások a jogról In.: A jog gazdasági elemzése
(szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi Könyvkiadó, Budapest,
1984
Shavell, Steven M.: Foundations of Economic Analysis of Law, Belknap Press of
Harvard University Press, 2004
Simmons, Kenneth W.: The Hand Formula in the Draft Restatement (Third) of Torts:
Encompassing Fairness as Well as Efficiency Values, In.: Vanderbilt Law Review 2001
n.54
Sólyom László: A polgári jogi felelősség hanyatlása, Akadémiai kiadó, Budapest, 1977
Stigler, George J.: The Theory of Price, New York, Macmillan, 1966
Szabadfalvi József: A jog gazdasági megközelítése, In.: uő.(szerk) Mai angol –
amerikai jogelméleti törekvések, Bíbor kiadó, Miskolc, 1996
Szabó Miklós: Jogforrás és Jogalkotás, In.: uő.(szerk.), Bevezetés a jog- és
államtudományokba (Negyedik, átdolgozott kiadás), Bíbor kiadó, Miskolc, 2006
Terry, Henry T.: Negligence, 29 Harvard Law Review 40, 1915, p.40-54
Tóth J. Zoltán: A halálbüntetés gazdasági jogelméleti megközelítése, In.: Jogelméleti
Szemle 2008/2. szám
69
Tóth J. Zoltán: Richard Posner és a gazdasági jogelmélet, In.: Jogelméleti Szemle
2004/1. szám
Turner, Chris: Key Facts – Tort Law, Fourth Edition, Hodder Education, London,
2010
Ujváriné Antal Edit: Felelősségtan, Novotni kiadó, Miskolc, 2002
Veljanovski, Cento G.: A jog gazdasági megközelítése: kritikai bevezetés In.: A jog
gazdasági elemzése (szerk.: Harmathy Attila és Sajó András) Közgazdasági és Jogi
Könyvkiadó, Budapest, 1984
Vékás Lajos: A magánjog gazdasági elemzése In.: Állam- és jogtudomány XXXIX.
évfolyam, 1998
White, Barbara Ann: Risk-Utility Analysis and the Learned Hand Formula: A Hand
that helps or a Hand that hides, In: Arizona Law Review, 1990, Volume 32. number 1
Wopera Zsuzsa (szerk): Polgári perjog általános rész, CompLex Jogi és Üzleti Kiadó,
Budapest, 2008
Zoltán Ödön: Felelősség szerződésen kívül okozott károkért, Közgazdasági és Jogi
könyvkiadó, Budapest, 1961
Felhasznált jogszabályok és bírósági határozatok
-1952. évi III. törvény a polgári perrendtartásról
-1959. évi IV. törvény a Magyar Köztársaság Polgári Törvénykönyvéről
-1988. évi I. törvény a közúti közlekedésről
-A Legfelsőbb Bíróság Polgári Kollégiumának 8. számú állásfoglalása
-EBH2009.2042
-BH1979.151
-BH1980.240
-BH1982.370
-BH1988.179
-BH1994.28
-BH1994.532
-BH1994.535
-BH2003.405
70
-BH2005.429
-BH 2010.7
-Bryant v. Lefever, 4 C.P.D. 172 (1878-1879)
-Davis v. Consolidated Rail Corp., 788 F.2d 1260 (7th Cir. 1986)
-United States v. Carroll Towing Co., 159 F.2d 169, 173 (2d Cir. 1947)
-Restatement of the Law, First, Torts, 1939, The American Law Institute
-Restatement of the Law, Second, Torts, 1977, The American Law Institute