PHATRA SM CAP : 1/2

กองทนเปดภทร SMALL AND MID CAP EQUITY

PHATRA SMALL AND MID CAP EQUITY FUND : PHATRA SM CAP

Anti-corruption Progress Indicator : ไดรบการรบรอง CAC* Fund Fact Sheet ขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2563

2559

ประเภทของกองทนรวม

กองทนรวมตราสารทน

ประเภทกองทนตามสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC) : Equity Small - Mid Cap

วตถประสงคของกองทน

กองทนมวตถประสงคเนนการลงทนในตราสารทนของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ทมปจจยพนฐานด และ/หรอมแนวโนมการเจรญเตบโตสง

นโยบายการลงทน

เหมาะส าหรบผลงทนทตองการกระจายเงนลงทนบางสวนมายงกองทนตราสารทนทเนนลงทนในหลกทรพย

ของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอตลาด

หลกทรพย เอม เอ ไอ ทมปจจยพนฐานด และ/หรอมแนวโนมการเจรญเตบโตสง และผลงทนมความเขาใจ

ในกลยทธการลงทนของกองทนนวาเนนการลงทนในตราสารทนของบรษทจดทะเบยนทไมไดเปน

องคประกอบของดชน SET50 ดงนนกองทนอาจมความเสยงสงกวาการลงทนในตราสารทนของบรษทขนาด

ใหญทจดตงมานาน นอกจากนนกองทนเนนลงทนในหนบรษทขนาดกลางและขนาดเลกเปนหลกจงมการ

กระจายการลงทนต ากวากองทนตราสารทนทวไป ซงอาจสงผลท าใหผลตอบแทนของกองทนมความผน

ผวนมากกวา

นโยบายการจายเงนปนผล

ไมมนโยบายการจายเงนปนผล

กองทนรวมเหมาะกบผลงทนประเภทใด

o กองทนนมระดบความเสยงอยในระดบ 6 (เสยงสง) หากพจารณาตามค าแนะน าเรองการจดสรรการลงทน (Basic Asset Allocation) จะเหมาะกบผลงทนทรบความเสยงไดตงแตระดบสงมาก และตองการกระจายเงนลงทนบางสวนมายงกองทนตราสารทนทเนนลงทนในหลกทรพยของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกทจดทะเบยนใน SET และ/หรอ MAI ทมปจจยพนฐานด และ/หรอมแนวโนมการเจรญเตบโตสง และ ผลงทนมความเขาใจในกลยทธการลงทนของกองทนนวาเนนการลงทนในตราสารทนของบรษท จดทะเบยนทไมไดเปนองคประกอบของดชน SET50 ดงนนกองทนอาจมความเสยงสงกวาการลงทนในตราสารทนของบรษทขนาดใหญทจดตงมานาน นอกจากนนกองทนเนนลงทนในหนบรษทขนาดกลางและขนาดเลกเปนหลกจงมการกระจายการลงทนต ากวากองทนตราสารทนทวไป ซงอาจสงผลท าให ผลตอบแทนของกองทนมความผนผวนมากกวา

o ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนใน ตราสารหนทวไป รวมถงสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจะปรบตว เพมสงขน หรอลดลงจนต ากวามลคาทลงทนและท าใหขาดทนได

อายโครงการ : ไมก าหนด

จ านวนเงนทนของโครงการ : 2,000 ลานบาท

วนทจดทะเบยนกองทน : 17 พฤศจกายน 2559

บรษทจดการและนายทะเบยน : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จ ากด

ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน)

ระดบความเสยง และความเสยงในการลงทนของกองทน

ปจจยความเสยงทส าคญ

ความเสยงจากการลงทนในตราสารของบรษทขนาดเลก (Small-Capitalization Securities Risk),

การบรหารการลงทนแบบมงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active management risk), ความผน

ผวนของราคาตราสาร (Market Risk), ดานสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk), ความเสยงจากธรกจ

ของผออกตราสาร (Business Risk), ความสามารถในการบรหารธรกจของผออกตราสาร, การด าเนนงาน

ของผออกตราสาร (Credit risk), การเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (Derivative Risk)

คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.phatraasset.com

ค าเตอน

การลงทนมความเสยง ผลงทนควรท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยง

กอนการตดสนใจลงทน

ผลการด าเนนงานในอดตของกองทนรวมมไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต

กองทนรวมอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวา Investment Grade หรอทไมม

การจดอนดบความนาเชอถอ ซงอาจมความเสยงการผดนดช าระหนเงนตนและดอกเบยของผออก

ตราสาร รวมถงความผนผวนดานราคา ท าใหผลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอทงจ านวนได

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ดงนน กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน

โปรดศกษาค าเตอนทส าคญอนไดในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สดสวนการลงทน (% NAV) มลคาทรพยสนสทธ 1,245.58 ลานบาท มลคาหนวยลงทน 10.7143 บาท

ตราสารทนทมมลคาการลงทนสงสด 5 อนดบแรก % NAV

1 บรษท บจ คอนเทนเนอร กลาส จ ากด (มหาชน) (BGC) 7.23

2 บรษท ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร จ ากด (มหาชน) (WHAUP)

4.59

3 บรษท อมตะ คอรปอเรชน จ ากด (มหาชน) (AMATA) 4.54

4 บรษท ด เอราวณ กรป จ ากด (มหาชน) (ERW) 4.51

5 บรษท เอพ (ไทยแลนด) จ ากด (มหาชน) (AP) 4.39

กลมอตสาหกรรม (sector) 5 อนดบแรก % NAV

1 พลงงานและสาธารณปโภค 12.39

2 พฒนาอสงหารมทรพย 12.07

3 พาณชย 11.97

4 เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 7.92

5 บรรจภณฑ 7.23

ตราสารทนในประเทศ 88.80%

พนธบตร,ตวเงนคลง 10.97%

เงนฝาก,บตรเงนฝาก 1.60%

สนทรพยและหนสนอน -1.37%

ประเภทผลตภณฑ : ผลตภณฑทไมมความซบซอน (plain product) ลกษณะโครงการ : กองทนรวมเพอผลงทนท วไป

Download

Summary Prospectus

PHATRA SM CAP : 2/2

ค าเตอน : การลงทนมความเสยง ผลงทนควรท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนการตดสนใจลงทน, ผลการด าเนนงานในอดตของกองทนรวมมไดเปนสง

ยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต, กองทนรวมอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวา Investment Grade หรอทไมมการจดอนดบความนาเชอถอ ซงอาจมความเสยงการ

ผดนดช าระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร รวมถงความผนผวนดานราคา ท าใหผลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอทงจ านวนได, กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา

ดงนน กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน, โปรดศกษาค าเตอนทส าคญอนไดในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สถานทตดตอซอ – ขายหนวยลงทน หรอขอรบหนงสอชชวน : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จ ากด ชน 19 อาคารเมองไทย-ภทร คอมเพลกซ อาคารเอ เลขท 252/25 ถนน

รชดาภเษก แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 โทรศพท : 0-2305-9800 โทรสาร : 0-2305-9803-4 website : www.phatraasset.com email :

customerservice@phatraasset.com

หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทไดรบการแตงตง

*CAC : โครงการแนวรวมปฏบตของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรต (Thailand's Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption)

ก าหนดการซอ-ขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทน (รอยละของมลคาทรพยสนของกองทน*) (รวมVAT)

การเสนอขายหนวยลงทน : ทกวนท าการ เวลา 8:30 - 16:00 น. คาธรรมเนยมการจดการ : ไมเกน 2.675% ตอป (ปจจบน 1.8725%)

มลคาขนต าของการซอหนวยลงทน : 1,000 บาท คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน : ไมเกน 0.107% ตอป (ปจจบน 0.0268%)

การรบซอคนหนวยลงทน : ทกวนท าการ เวลา 8:30 - 15:30 น. คาธรรมเนยมนายทะเบยน : ไมเกน 0.535% ตอป (ปจจบน 0.107%)

การสบเปลยนหนวยลงทน คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบ รอยละ 2.012 ตอป (ตงแตวนท 1 พ.ย. 61 - 31 ต.ค. 62)

การสบเปลยนหนวยลงทนออก : ทกวนท าการ เวลา 8:30 - 15:30 น. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

(รวมVAT)

การสบเปลยนหนวยลงทนเขา : ทกวนท าการ เวลา 8:30 - 16:00 น. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน : ไมเกน 2.00% (ปจจบน 1.00%)

มลคา/จ านวนหนวยลงทนขนต าการรบซอคน : ไมก าหนด คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน : ไมเกน 2.00% (ปจจบน ยกเวน)

มลคา/จ านวนหนวยลงทนคงเหลอขนต า : 100 บาท/10 หนวย คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน

T : วนท ารายการ

: ภายใน T+5

(ปจจบน T+3 เฉพาะบญชรบเงนคาขายคนหนวย

ลงทนของ ธ.เกยรตนาคน, ธ.ไทยพาณชย, ธ.

กรงเทพ, ธ.กสกรไทย, ธ.กรงศรอยธยา, ธ.ทหาร

ไทย, ธ.ธนชาต, ธ.กรงไทย, ธ.ซไอเอมบ ไทย และ

น าฝาก/น าสงเชค T+3 ส าหรบบญชธนาคารอน

นอกเหนอจากทระบขางตน (รายละเอยดอาจมการ

เปลยนแปลง))

การสบเปลยนหนวยลงทนออก : ไมเกน 2.00% (ปจจบน ยกเวน)

การสบเปลยนหนวยลงทนเขา : ไมเกน 2.00% (ปจจบน 1.00%)

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : 50 บาท ตอ 1 รายการ (ปจจบน 50 บาท ตอ 1 รายการ)

*มลคาทรพยสนของกองทน หมายถง มลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแต

คาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน

ผลการด าเนนการในอดต1 ขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2563 ประเภทกองทนตามสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC) : Equity Small - Mid Cap

1 เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดท าตามมาตรฐาน การวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน 2 % ตอป 3 ตวชวด: ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพย (SET TRI) 4 หากกองทนรวมมผลการด าเนนงานตงแตวนจดตงกองทนรวมไมครบ 1 ปปฏทน จะแสดงผลการด าเนนงานตงแตจดตงกองทนรวมจนถงวนท าการสดทายของปปฏทนแรก ขอมลเปรยบเทยบผลการด าเนนงานแบบเปอรเซนตไทล (Peer Group Fund Performance)

AIMC Category Peer Percentile Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile -2.52 -5.50 6.34 0.95 4.82 13.59 12.65 11.40 13.90 12.16

25th Percentile -3.65 -6.35 2.99 0.26 3.70 13.71 13.09 11.63 14.17 13.38

Equity Small - Mid Cap 50th Percentile -4.65 -11.76 -5.15 -2.72 1.36 15.02 13.92 12.21 14.30 13.68

75th Percentile -8.93 -13.84 -7.62 -5.56 0.35 15.80 14.56 12.65 15.29 14.06

95th Percentile -12.65 -21.44 -15.84 -9.39 -2.68 17.74 15.84 14.09 17.23 14.26

ขอตกลงและเงอนไขของขอมลเปรยบเทยบผลการด าเนนงานแบบเปอรเซนตไทล (Disclaimer of Peer group Fund Performance) 1.ผลการด าเนนงานในอดตของกองทน มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต 2.ผลงทนสามารถดขอมลฉบบเตมไดท www.aimc.or.th 3.ผลการด าเนนงานของกองทนทการเปรยบเทยบแบงตามประเภทกองทนรวมภายใตขอก าหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน โดยกองทนทจะถกเปรยบเทยบผลการด าเนนงานในแตละชวงเวลากบกองทนประเภทเดยวกนในระดบเปอรเซนตไทล (Percentiles) ตางๆ โดยแบงออกเปน -5th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 5 เปอรเซนตไทล -25th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 25 เปอรเซนตไทล -50th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 50 เปอรเซนตไทล -75th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 75 เปอรเซนตไทล -95th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 95 เปอรเซนตไทล 4.ผลตอบแทนทมอายเกนหนงปนนมการแสดงเปนผลตอบแทนตอป

เมอผลงทนทราบผลตอบแทนของกองทนทลงทน สามารถน าไปเปรยบเทยบกบเปอรเซนตไทลตามตาราง จะทราบวากองทนทลงทนนนอยในชวงทเทาใดของประเภทกองทนรวมนน

-5

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

Cu

mu

lati

ve

re

turn

(%

)

PHATRA SM CAP

ตว ว

Year to

Date 3 เดอน 6 เดอน 1 ป2 3 ป2 5 ป2 10 ป2

ต งแตจดต ง

กองทน2

กองทนรวม -7.83% -8.81% -14.49% -8.23% -1.22% N/A N/A 2.18%

ตวชวด3 -4.11% -5.11% -10.42% -4.75% 1.79% N/A N/A 3.87%

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน2

23.24% 17.99% 15.84% 13.31% 13.54% N/A N/A 13.49%

ความผนผวนของตวชวด2

15.84% 12.53% 11.85% 10.22% 9.88% N/A N/A 9.75%

ผลการด าเนนงานตามปปฏทน4 (%ตอป)

2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561 2562

กองทนรวม N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.83% 31.50% -22.53% 6.78%

ตวชวด3 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 4.76% 17.35% -8.10% 4.27%

ความผนผวน

ของผลการ

ด าเนนงาน

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.89% 11.97% 15.02% 11.98%

ความผนผวน

ของตวชวด N/A N/A N/A N/A N/A N/A 7.12% 6.48% 12.05% 9.41%

1

แบบ 123-1 ขอมล ณ วนท 14 กมภาพนธ 2563

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ

กำรลงทนในกองทนรวมไมใชกำรฝำกเงน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จ ากด มดชนชวดการตอตานคอรรปชนในระดบ : ไดรบการรบรอง CAC*

กองทนเปดภทร SMALL AND MID CAP EQUITY PHATRA SMALL AND MID CAP EQUITY FUND

PHATRA SM CAP กองทนตรำสำรทน (Equity Fund)

กองทนทลงทนแบบไมมควำมเสยงตำงประเทศ

คณก ำลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมำะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

คำธรรมเนยม

ผลกำรด ำเนนงำน

ขอมลอนๆ

2

นโยบำยกำรลงทน กองทนมนโยบายเนนลงทนหรอมไวซงตราสารทนของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและ/หรอตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ทมปจจยพนฐานด และ/หรอมแนวโนมการเจรญเตบโตสง โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทขนาดกลางและขนาดเลกใหหมายถง บรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยทไมไดเปนองคประกอบของดชน SET50 ณ วนท าการกอนหนาวนทกองทนลงทน และ/หรอหมายถงบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ และ/หรอรวมถงการจองซอหนทเสนอขายแกประชาชนทวไปเปนครงแรก (IPO) เงนลงทนสวนทเหลออาจลงทนในตราสารทนนอกเหนอจากทกลาวขางตน หนวยลงทนของกองทนอสงหารมทรพย และ/หรอหนวยลงทนของกองทนรวมโครงสรางพนฐาน ทรสต เพอการลงทนในอสงหารมทรพยหรอโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน หนวยลงทนของกองทนรวม ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน ตราสารทางการเงน และ/หรอเงนฝาก ตลอดจนหลกทรพยหรอทรพยสนอนทส านกงาน ก.ล.ต.ประกาศก าหนด นอกจากนกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยอาจพจารณาจากสภาวะตลาด และ/หรอกฎระเบยบขอบงคบ และ/หรอปจจยอนทเกยวของ เชน แนวโนมราคาหลกทรพย อตราดอกเบย และ/หรอคาใชจายในการเขาท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนา เปนตน รวมทงกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอการลดความเสยง (Hedging) ในกรณทดชนตลาดหลกทรพยปรบตวลดลง ทงน ผจดการกองทนจะจดสดสวนการลงทนใหเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ อยางไรกตาม กองทนไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) กองทนมกลยทธการลงทนมงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด ( Active Management)

คณก ำลงจะลงทนอะไร?

3

กองทนนมระดบความเสยงอยในระดบ 6 (เสยงสง) หากพจารณาตามค าแนะน าเรองการจดสรรการลงทน (Basic Asset Allocation) จะเหมาะกบผลงทนทรบความเสยงไดตงแตระดบสงมาก โดยผลงทนตองการกระจายเงนลงทนบางสวนมายงกองทนตราสารทนทเนนลงทนในหลกทรพยของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ทมปจจยพนฐานด และ/หรอมแนวโนมการเจรญเตบโตสง และผลงทน มความเขาใจในกลยทธการลงทนของกองทนนวาเนนการลงทนในตราสารทนของบรษทจดทะเบยนทไมไดเปนองคประกอบของดชน SET50 ดงนนกองทนอาจมความเสยงสงกวาการลงทนในตราสารทนของบรษทขนาดใหญทจดตงมานาน นอกจากนนกองทนเนนลงทนในหนบรษทขนาดกลางและขนาดเลกเปนหลกจงมการกระจายการลงทนต ากวากองทน ตราสารทนทวไป ซงอาจสงผลท าใหผลตอบแทนของกองทนมความผนผวนมากกวา

ผลงทนทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว และสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนต ากวามลคา ทลงทนและท าใหขาดทนได

กองทนรวมนไมเหมำะกบใคร ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจ านวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

กองทนรวมนเหมำะกบใคร?

ท ำอยำงไรหำกยงไมเขำใจนโยบำย และควำมเสยงของกองทนน

อำนหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถำมผสนบสนนการขายและบรษทจดการ อยำลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

4

ค ำเตอนทส ำคญ

เนองจากกองทนเนนลงทนในหลกทรพยของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย แหงประเทศไทย และ/หรอตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ดงนนกองทนอาจมความเสยงสงกวาการลงทนใน ตราสารทนของบรษทขนาดใหญทจดตงมานาน นอกจากนนกองทนมการกระจายการลงทนต ากวากองทน ตราสารทนทวไป ซงอาจสงผลท าใหผลตอบแทนของกองทนมความผนผวนมากกวา เมอเกดเหตการณเฉพาะอยาง ทสงผลตอกลมบรษทขนาดกลางหรอขนาดเลก

การลงทนมความเสยง ผลงทนควรท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนการตดสนใจลงทน

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทนและ/หรอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน โดยพจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนน กฎขอบงคบ และปจจยอนๆ ทเกยวของ กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนทลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง เนองจากใชเงนลงทนในจ านวนทนอยกวาจงมก าไร/ขาดทนสงกวาการลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง ผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงค และฐานะการเงนของผลงทน ซงเหมาะสมกบผทตองการผลตอบแทนสง และรบความเสยงไดสง

ผลงทนควรลงทนเมอมความเขาใจความเสยงสญญาซอขายลวงหนา และควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน

กองทนรวมอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวา Investment Grade หรอทไมมการจดอนดบความนาเชอถอ ซงอาจมความเสยงการผดนดช าระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร รวมถงความผนผวนดานราคา ท าใหผลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอทงจ านวนได

เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมรบเปดบญชกองทน เพอเปนลกคาในความดแลของบรษทจดการเพมเตม ตงแตวนท าการทบรษทจดการก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยการไมรบเปดบญชกองทนขางตน ในหนงสอชชวน หรอผานเวบไซตของบรษทจดการ หรอตดประกาศทส านกงานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และ/หรอ ตามวธการอนใดทบรษทจดการก าหนด ทงน ผถอหนวยลงทนทไดเปดบญชกองทนไวกบบรษทจดการกอนหนาวนทบรษทจดการไมรบเปดบญชกองทนเพมเตม สามารถท าธรกรรมกบบรษทจดการไดตามปกต

ในกรณทมแนวโนมวาจะมการขายคนหนวยลงทนเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการอาจใชดลยพนจในการเลกกองทนรวม และอาจยกเลกค าสงซอขายหนวยลงทนทไดร บไวแลวหรอ หยดรบค าสงดงกลาวได

โปรดศกษำค ำเตอนทส ำคญอนไดในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

5

แผนภำพแสดงต ำแหนงควำมเสยงของกองทนรวม

ปจจยควำมเสยงทส ำคญ

ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของมลคำหนวยลงทน (Market Risk) ความผนผวนของผลการ ด าเนนงาน (SD) กลมหนทเนนลงทน ควำมเสยงจำกกำรกระจกตวลงทนในผออกรำยใดรำยหนง (High Issuer Concentration) การกระจกตวลงทน ในผออกตราสารรวม คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.phatraasset.com

>25% 5%

5-10% 10-15% 15-25% ต า

สง

sector general large cap mid/small

ต า สง

10% 10 – 20% 20 -50% 80% 50 – 80% ต า สง

6

ชอทรพยสนทลงทนสงสด 5 อนดบแรก รำยชอทรพย % ของ NAV

1 บรษท บจ คอนเทนเนอร กลาส จ ากด (มหาชน) (BGC) 6.65

2 บรษท เอพ (ไทยแลนด) จ ากด (มหาชน) (AP) 5.61

3 บรษท ด เอราวณ กรป จ ากด (มหาชน) (ERW) 5.10

4 บรษท วนไทย จ ากด (มหาชน) (VNT) 4.68

5 บรษท อมตะ คอรปอเรชน จ ากด (มหาชน) (AMATA) 4.50

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2562 ทงนคณสามารถดขอมลทปจจบนไดท www.phatraasset.com

สนทรพยและหนสนอน, -0.24%

เงนฝาก/บตรเงนฝาก, 0.61%

พนธบตร/ตวเงนคลง, 2.33%

บรรจภณฑ, 6.65%

การทองเทยวและสนทนาการ, 9.53%

พาณชย, 9.88%

พลงงานและสาธารณปโภค, 12.72%

พฒนาอสงหารมทรพย,

13.75%

หนกลมอนๆ เชน เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

เงนทนและหลกทรพย เปนตน, 44.77%

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน (%NAV) )

7

คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

อตราคาธรรมเนยมคาใชจายอนๆ เปนอตราทเรยกเกบจรงสนรอบปบญชลาสด ผลงทนสามารถดขอมลคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนไดท www.phatraasset.com/fund

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย1, 2 (% ของมลคาซอขาย) รายการ สงสดไมเกน เกบจรง

คาธรรมเนยมการขาย (Front-end Fee) ไมเกน 2.00 1.00 คาธรรมเนยมการรบซอคน (Back-end Fee) ไมเกน 2.00 ปจจบนยกเวน คาธรรมเนยมการสบเปลยน (Switching Fee) - กรณเปนกองทนปลายทาง (Switching In) ไมเกน 2.00 1.00 - กรณเปนกองทนตนทาง (Switching Out) ไมเกน 2.00 ปจจบนยกเวน คาธรรมเนยมการโอนหนวย 50 บาท ตอ 1 รายการ 50 บาท ตอ 1 รายการ หมายเหต : 1. คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว

2. บรษทจดการอาจคดคาธรรมเนยมดงกลาวกบผลงทนแตละกลมไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงให ผลงทนทราบผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และ/หรอ ปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ

1.8725

0.02675 0.107 0.005

2.01125

สงสดไมเกน 2.675

สงสดไมเกน 0.107 สงสดไมเกน 0.535

สงสดไมเกน 4.815 สงสดไมเกน 4.815

0.00

1.00

2.00

3.00

4.00

5.00

6.00

การจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน คาใชจายอน รวมคาใชจาย

คำธรรมเนยม

8

ผลกำรด ำเนนงำนในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลกำรด ำเนนงำนในอนำคต

แบบยอนหลงตำมปปฏทน ผลการด าเนนงานและดชนชวดยอนหลงตามปปฎทน1, 2 ขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2562

หมายเหต 1. เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดท าตามมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม ของสมาคมบรษทจดการลงทน 2. หากกองทนรวมมผลการด าเนนงานตงแตวนจดตงกองทนรวมไมครบ 1 ปปฏทน จะแสดงผลการด าเนนงานตงแตจดตง กองทนรวมจนถงวนท าการสดทายของปปฏทนแรก 3. ตวชวด: ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพย (SET TRI)

กองทนนเคยมผลขำดทนสงสดในชวงเวลำ 5 ป คอ -24.16%

ควำมผนผวนของผลกำรด ำเนนงำน (standard deviation) คอ 13.09% ตอป

ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำน ณ จดขำย คอ Equity Small – Mid Cap

6.83%

31.50

%

-22.5

3%

6.78%

4.76%

17.35

%

-8.10

%

4.27%

-40.00%

-20.00%

0.00%

20.00%

40.00%

2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561 2562

กองทนรวม

ตวชวด

ผลกำรด ำเนนงำนในอดต

9

ผลกำรด ำเนนงำนยอนหลงแบบปกหมด

ตารางแสดงผลการด าเนนงานยอนหลงแบบปกหมด1 ณ วนท 30 ธนวาคม 2562 Year to

Date 3 เดอน 6 เดอน 1 ป2 3 ป2 5 ป2 10 ป2

ตงแตจดตงกองทน2

กองทนรวม 6.78% -4.48% -7.57% 6.78% 2.86% N/A N/A 4.95% ตวชวด3 4.27% -3.04% -7.52% 4.27% 3.99% N/A N/A 5.39% ความผนผวนของผลการด าเนนงาน2

11.98% 13.83% 13.41% 11.98% 13.13% N/A N/A 13.09%

ความผนผวนของตวชวด2

9.41% 10.17% 10.45% 9.41% 9.60% N/A N/A 9.52%

หมายเหต 1. เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดท าตามมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมของสมาคม บรษทจดการลงทน 2. % ตอป 3. ตวชวด: ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพย (SET TRI)

ตารางแสดงผลการด าเนนงานของกลม Equity Small – Mid Cap ณ วนท 30 ธนวาคม 2562

AIMC Category Peer Percentile Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile -0.14 -0.75 12.84 2.06 6.86 9.78 10.97 10.43 13.78 12.44 25th Percentile -0.90 -1.50 8.24 1.11 4.77 10.83 11.75 10.91 14.00 13.61 Equity Small – Mid Cap 50th Percentile -3.13 -7.57 5.56 -1.37 3.84 12.13 12.51 11.36 14.37 14.59 75th Percentile -5.75 -9.03 1.25 -4.31 2.80 12.76 12.97 11.84 14.97 14.61 95th Percentile -9.19 -14.71 -7.06 -6.40 -0.95 15.06 14.93 13.33 16.89 14.68

ขอตกลงและเงอนไขของขอมลเปรยบเทยบผลการด าเนนงานแบบเปอรเซนตไทล (Disclaimer of Peer group Fund Performance) 1.ผลการด าเนนงานในอดตของกองทน มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต 2.ผลงทนสามารถดขอมลฉบบเตมไดท www.aimc.or.th 3.ผลการด าเนนงานของกองทนทการเปรยบเทยบแบงตามประเภทกองทนรวมภายใตขอก าหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน โดยกองทนทจะถกเปรยบเทยบผลการด าเนนงานในแตละชวงเวลากบกองทนประเภทเดยวกนในระดบเปอรเซนตไทล (Percentiles) ตางๆ โดยแบงออกเปน - 5th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 5 เปอรเซนตไทล - 25th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 25 เปอรเซนตไทล - 50th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 50 เปอรเซนตไทล - 75th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 75 เปอรเซนตไทล - 95th Percentile แสดงผลการด าเนนงานของกองทนอนดบท 95 เปอรเซนตไทล 4.ผลตอบแทนทมอายเกนหนงปนนมการแสดงเปนผลตอบแทนตอป เมอผลงทนทราบผลตอบแทนของกองทนทลงทน สามารถน าไปเปรยบเทยบกบเปอรเซนตไทลตามตาราง จะทราบวากองทนทลงทนนนอยในชวงทเทาใดของประเภทกองทนรวมนน

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.phatraasset.com

10

นโยบายการจายเงนปนผล ไมมนโยบายการจายเงนปนผล ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) วนทจดทะเบยนกองทน 17 พฤศจกายน 2559 อายโครงการ ไมก าหนด ซอและขายคนหนวยลงทน วนท าการซอ : ทกวนท าการ เวลา 8:30 - 16:00 น.

มลคาขนต าของการซอครงแรก : 1,000 บาท มลคาขนต าของการซอครงถดไป : 1,000 บาท

วนท าการขายคน : ทกวนท าการ เวลา 8:30 - 15:30 น. มลคาขนต าของการขายคน : ไมก าหนด ยอดคงเหลอขนต า : 100 บาท / 10 หนวย ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน T +5 (ปจจบน T+3 เฉพาะบญชรบเงน

คาขายคนหนวยลงทนของ ธ.เกยรตนาคน, ธ.ไทยพาณชย, ธ.กรงเทพ, ธ.กสกรไทย, ธ.กรงศรอยธยา, ธ.ทหารไทย, ธ.ธนชาต, ธ.กรงไทย, ธ.ซไอเอมบ ไทย และน าฝากเชค T+3 ส าหรบบญชธนาคารอนนอกเหนอจากทระบขางตน (รายละเอยดอาจมการเปลยนแปลง))

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.phatraasset.com หรอ หนงสอพมพ ASTV ผจดการรายวน หรอ หนงสอพมพสยามรฐ

รายชอผจดการกองทน ชอ - นามสกล ขอบเขตหนาท วนทเรมบรหารกองทนรวมน คณอลสา กมพลพนธ ผจดการกองทน 17 พฤศจกายน 2559

คณอชพร ศรธนะวฒน ผจดการกองทน 17 ตลาคม 2560 คณสราซ เซท, CFA ผจดการกองทน 17 พฤศจกายน 2559 คณสทน แซโงว, CFA ผจดการกองทน 17 ตลาคม 2560 คณเศรษฐา ปวณอภชาต ผจดการกองทน 17 ตลาคม 2560

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)

2.17 เทา

ขอมลอนๆ

11

ผสนบสนนการขาย หรอรบซอคน

ธนาคาร เกยรตนาคน จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2165-5555

ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2359-0000

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2658-8888

บรษทหลกทรพย กรงศร จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2659-7000, 0-2659-7384

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จ ากด โทรศพท : 0-2857-7799

บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด โทรศพท : 02-846-8649

บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2635-1718

บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2305-9559

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จ ากด โทรศพท : 0-2680-1111

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 02-638-5000, 02-287-6000

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด โทรศพท : 0-2949-1000, 0-2949-1126-28

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จ ากด โทรศพท : 02-680-5000

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2862-9797

บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จ ากด โทรศพท :0-2861-5508

บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2648-1111

บรษท หลกทรพยหยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด โทรศพท : 0-2009-8888

ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2795-1000

บรษท หลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน) โทรศพท : 0-2618-1111

บรษท ไทยพาณชยประกนชวต จ ากด (มหาชน) โทรศพท: 0-2257-9999

ธนาคารซไอเอมบไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท: 02 626 7777, 02 626 7778

บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จ ากด โทรศพท: 02 026 6222

บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จ ากด โทรศพท: 02 026 5100 และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง รวมถงชองทางการบรการอนทบรษทจดการก าหนด เชน บรการธรกรรมทางอเลคทรอนกส อาท ชองทางการบรการทางอนเตอรเนต เปนตน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมรบเปดบญชกองทน เพอเปนลกคาในความดแลของบรษทจดการเพมเตม ตงแตวนท าการทบรษทจดการก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยการไมรบเปดบญชกองทนขางตน ในหนงสอชชวน หรอผานเวบไซตของบรษทจดการ หรอตดประกาศทส านกงานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และ/หรอ ตามวธการอนใดทบรษทจดการก าหนด ทงน ผถอหนวยลงทนทไดเปดบญชกองทนไวกบบรษทจดการกอนหนาวนทบรษทจดการไมรบเปดบญชกองทนเพมเตม สามารถท าธรกรรมกบบรษทจดการไดตามปกต

12

ตดตอสอบถาม/รบหนงสอ ชชวน/รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จ ากด ทอย : ชน 19 อาคารเมองไทย-ภทร คอมเพลกซ อาคารเอ เลขท 252/25 ถนนรชดาภเษก แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 โทรศพท : 0-2305-9800 โทรสาร : 0-2305-9803-4 website : www.phatraasset.com email : customerservice@phatraasset.com ผลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตม และรบหนงสอชชวนและโครงการและขอผกพน ไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จ ากด หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทไดรบการแตงตง

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน ไดท www.phatraasset.com

ขอมลอนๆ ขอสงวนสทธส าหรบผลงทนบคคลอเมรกน (U.S. Person) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของพลเมองสหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก

จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงาน ก.ล.ต การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงาน

ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอ ไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวม ไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรป

ขอมลส าคญ ณ วนท 14 กมภาพนธ 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมท าใหผอนส าคญผด

13

1. ควำมเสยงจำกกำรลงทนในตรำสำรของบรษทขนำดเลก (Small-Capitalization Securities Risk) การลงทนในตราสารของบรษทขนาดเลกอาจกอใหเกดความเสยงมากกวาการลงทนในตราสารของบรษทขนาดใหญ เชน ความสามารถในการแขงขนทางธรกจ ขอจ ากดในดานตลาดและแหลงเงนทน รวมถงตราสารของบรษทขนาดเลกอาจ มสภาพคลองและปรมาณการซอขายนอยกวาตราสารของบรษทขนาดใหญ นอกจากนนบรษทขนาดเล กยงอาจ มความไมมนคงในการด าเนนธรกจโดยเฉพาะเมอภาวะตลาด หรอภาวะเศรษฐกจมการเปลยนแปลง ซงอาจสงผลใหราคาตราสารของบรษทขนาดเลกอาจมความผนผวนมากกวาราคาตราสารของบรษทขนาดใหญ โดยเฉพาะในระยะสน 2. ควำมเสยงจำกกำรบรหำรกำรลงทนแบบมงหวงใหผลประกอบกำรสงกวำดชนชวด (Active management risk) ความเสยงจากการทการตดสนใจลงทน การวเคราะหหลกทรพย หรอกลยทธการลงทนของผจดการกองทนอาจ ท าใหผลตอบแทนของกองทนไมเปนไปอยางทคาดหวงหรอไมสามารถสรางผลตอบแทนทสงกวาดชนชวดได 3. ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของรำคำตรำสำร (Market Risk) ความเสยงทเกดจากราคาหรอผลตอบแทนของ ตราสารปรบตวเพมหรอลด เนองจากภาวะเศรษฐกจ สงคม การเมอง ผลการด าเนนงานของผออกตราสาร หรอการคาดการณของนกลงทน เปนตน ซงการเปลยนแปลงดงกลาวอาจสงผลท าใหราคาตราสารของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกผนผวนมากกวาราคาตราสารของบรษทขนาดใหญ โดยเฉพาะในระยะสน 4. ควำมเสยงดำนสภำพคลองของตรำสำร (Liquidity Risk) ความเสยงจากการทไมสามารถซอหรอขายตราสาร ทกองทนถออยในราคา จ านวน และระยะเวลาทตองการ เนองจากตราสารของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกอาจมสภาพคลองและปรมาณการซอขายนอยกวาตราสารของบรษทขนาดใหญ 5. ควำมเสยงจำกธรกจของผออกตรำสำร (Business Risk) ความเสยงจากความสามารถในการบรหารธรกจของ ผออกตราสาร เชน ความสามารถในการช าระหน และผลการด าเนนงาน เปนตน 6. ควำมเสยงจำกกำรด ำเนนงำนของผออกตรำสำร (Credit risk หรอ Default risk) ความเสยงจากการทผออก ตราสารหรอผค าประกนตราสารทกองทนไปลงทนปฏเสธการช าระเงนตนและดอกเบยไดตามทก าหนด หรอช าระไมครบตามจ านวนทสญญาไว 7. ควำมเสยงจำกกำรเขำท ำสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivative Risk) ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยท ตราสารอนพนธนนอางองอยมราคาเคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว ท าใหกองทนรบรผลขาดทน เนองจากกองทนไดด ารงสถานะเปดรบความเสยง(Exposure) จากการพจารณาลงทนในตราสารอนพนธ และความเสยงจากการทสญญาซอขายลวงหนาบางประเภทมความเสยงมากกวาการลงทนตามปกตในหลกทรพยอางอง ดงนนหาก

ขอมลควำมเสยงของกองทน

14

การพจารณาลงทนในตราสารอนพนธท าใหคาความเสยงสทธ (Net Exposure) ของพอรตการลงทนเพมขน กจะท าใหผลตอบแทนของกองทนมความผนผวนมากขนได 8. ควำมเสยงจำกกำรบรหำรกำรลงทนแบบมงหวงใหผลประกอบกำรสงกวำดชนชวด (Active management risk) ความเสยงจากการทการตดสนใจลงทน การวเคราะหหลกทรพย หรอกลยทธการลงทนของผจดการกองทนอาจ ท าใหผลตอบแทนของกองทนไมเปนไปอยางทคาดหวง

ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของมลคำหนวยลงทน (Market Risk) หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพย ทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง ควำมเสยงจำกกำรลงทนในตรำสำรของบรษทขนำดเลก (Small-Capitalization Securities Risk) การลงทนในตราสารของบรษทขนาดเลกอาจกอใหเกดความเสยงมากกวาการลงทนในตราสารของบรษทขนาดใหญทจดตงมานาน ควำมเสยงจำกกำรกระจกตวลงทนในผออกรำยใดรำยหนง (High issuer Concentration) พจารณาจากการลงทนแบบกระจกตวในตราสารของผออกตราสาร คสญญา หรอบคคลอนทมภาระผกพนตามตราสารหรอสญญานน รายใดรายหนงมากวา 10% ของ NAV รวมกน ทงน การลงทนแบบกระจกตวไมรวมถงกรณการลงทนในทรพยสนดงน 1. ตราสารหนภาครฐไทย 2. ตราสารภาครฐตางประเทศทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได 3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได ทงน ผลงทนสามารถดความเสยงของกองทนเพมเตมไดท หนงสอชชวนของกองทนรวม www.phatraasset.com

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (portfolio turnover ratio : PTR) : เพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดดยงขน โดยค านวณจากมลคาทต ากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน

ค ำอธบำยแผนภำพมตควำมเสยง

ค ำอธบำยเพมเตม