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LIBROS
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NCOS
ANTECEDENTES
septiembre, 2007
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Rendicin de Cuentas 2000-2006
Libros Blancos
Actas de Entrega - Recepcin
Informe
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1. Etapa
(01 DIC 2000
31 DIC 2005)
2. Etapa
(01 ENE
30 JUN 2006)
3. Etapa
(AL 30 DE NOV 2006)
Situacin de losPrincipales Proyectos deInversin.
Organizacin yConservacin deArchivos.
Otros aspectos relevantes.
Principal problemtica.
Desarrollar los resultadosalcanzados por el periodo del 1de enero al 30 de junio de2006.
Descripcin del avance en lasolventacin de la principalproblemtica de atender al 30de junio de 2006.Actas de Entrega- Recepcin
(Simulacro)
Desarrollar los resultadosalcanzados por el periodo del 1 dejulio al 30 de noviembre de 2006.
Acciones y compromisos enproceso al 30 de noviembre de2006.
De las acciones y compromisosanteriores, destacar los que
debern atenderse en los primeros90 das de la siguienteadministracin.
Polticas generales, estrategias yacciones para dar continuidad oconsolidar los servicios yfunciones, as como los programasy proyectos.
Libros Blancos.
Actas de Entrega- Recepcin.
Acciones emprendidas, programas establecidos y resultados obtenidos:
Compromisos y actividades pendientes o en proceso de atencin:
Informe de Rendicin de Cuentas 2000-2006
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NCOS
I. Proyectos de Inversin
II. Inversiones financieras y de capital
III. Operaciones especficas que por sutrascendencia o importancia debeninformarse ampliamente al Consejo
de administracin
TIPOS DE LIBROS BLANCOS EN PEMEX
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NCOS
Las acciones que implican erogaciones degasto de capital destinadas a obra pblicaen infraestructura.
PROYECTOS DE INVERSION
Las acciones que implican erogaciones de gastode capital destinadas tanto a obra pblica eninfraestructura como a la adquisicin ymodificacin de inmuebles, adquisiciones debienes muebles asociadas a estos programas, y
rehabilitaciones que impliquen un aumento en lacapacidad o vida til de los activos deinfraestructura e inmuebles y mantenimiento.
PROGRAMAS DE INVERSION
(Art. 2 Fraccin XXXVIII de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
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CLASIFICACION POR ORIGEN DE LOS RECURSOS
Proyectos ejecutados con RecursosPropios.
Proyectos de Impacto Diferido en elRegistro del Gasto(PIDIREGAS).
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INVERSION POR RENGLON DEL GASTO
Mano de obra301Sueldos, salarios y prestaciones de inversin330Indemnizacin a personal de inversin331Absorcin de impuestos del personal332Pagos de previsin social a personal de inversin333Incentivos y compensaciones al personal de inversin334Gastos financieros y servicios bancarios prestados al personal de inversin335Honoristas asimilados de inversin336Impuesto sobre nminas de inversin
Adquisiciones318Adquisicin de bienes muebles e inmuebles319Inversiones pidiregas
Obras317Construccin de obras
Inversin Financiera323Inversiones financieras
Otros gastos de inversin302Adquisicin de materiales de inversin304Trabajos diversos y estudios de exploracin305Caminos de acceso a localizaciones para la perforacin307Estudios exploratorios realizados por el Instituto Mexicano del Petrleo308Investigacin y desarrollo realizados por el Instituto Mexicano del Petrleo
309Investigacin y desarrollo realizados por terceros310Rehabilitacin, modificacin y reacondicionamiento por contrato311Perforacin de pozos por contrato314Servicios de apoyo a la perforacin316Transporte por contrato de materiales y equipos321Construccin de tuberas para pozos325Otros egresos de inversin327Estudios de preinversin328Arrendamientos varios de inversin329Viticos a personal de inversin
337Intereses capitalizables pidiregas
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FUNCIONES DE RENDICION DE CUENTAS Y DEARCHIVO
Rendir informes peridicos, as como uninforme final sobre el cumplimiento delcontratista en los aspectos legales,tcnicos, econmicos, financieros yadministrativos. (Art. 84 Fraccin XII del Reglamento de la LOPSRM)
Integrar y mantener al corriente elarchivo derivado de la realizacin de lostrabajos, ... (Art. 86 Fraccin II del Reglamento de la LOPSRM)
Residencia de Obra
Supervisin
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TEORA Y PRCTICA
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CONTENIDO
I. CONCEPTOS BASICOS
1. CUALIDADES 2. TRABAJO EN EQUIPO
II. ANTECEDENTES EN LA RENDICION DE CUENTAS3. NIVEL MUNDIAL4. NIVEL NACIONAL
III. DEFINICIONES5. RENDICIN DE CUENTAS6. PORQU LA RENDICIN DE CUENTAS7. LIBRO - BLANCO8. DEFINICIN LIBRO BLANCO9. DEFINICIN LIBRO BLANCO
10. CONCENTRAR, DOCUMENTAR, INFORMACINSUSTENTO11. PLANEACIN
IV. ASPECTOS NORMATIVOS12. ASPECTOS JURDICOS DE LOS LIBROS BLANCOS
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V. CONTENIDO LIBRO BLANCO14. BSICO - GENERAL15. ALCANCE
16. DOCUMENTOS17. ATOMIZACIN DOCUMENTAL18. CONCENTRACIN DOCUMENTAL19. ARCHIVO EXPEDIENTE LIBRO BLANCO
VI. METODOLOGA LIBRO BLANCO20. PLANEACIN21. EJECUCIN22. NDICE PRELIMINAR23. REVISIN, ANLISIS Y DEPURACIN DOCUMENTAL24. CARACTERSTICAS DE LOS DOCUMENTOS
PROBATORIOS25. INTEGRACIN DE NDICE DEL LIBRO BLANCO
DEFINITIVO26. INTEGRACIN DOCUMENTAL27. RESUMEN EJECUTIVO28. RESULTADOS Y BENEFICIOS29. LGICA DE UN LIBRO BLANCO30. CADENA DE VALOR DE UN LIBRO BLANCO31. RIESGO
32. CONTENIDO DEFINITIVO LIBRO BLANCO
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VII. ESTRATEGIAS
33. PROCESO BSICO34. PROCESO DETALLADO35. TIEMPOS DE ELABORACIN
VIII. BENEFICIOS36. BENEFICIOS DEL LIBRO BLANCO
IX. EJEMPLOS
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I. CONCEPTOS BASICOS
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JUSTIFICACION
Cuando las dependencias o entidades de laAdministracin Pblica Federal, consideren necesarioresaltar las acciones de algn programa y/o proyectode gobierno, se proceder a la elaboracin de un LibroBlanco al respecto, conforme a los lineamientos que
emita la Secretara de la Funcin Pblica. (ACUERDO para larendicin de cuentas de la Administracin Pblica Federal 2000-2006).
Se elaborar un Libro Blanco cuando a juicio del titularde la dependencia o entidad se considere necesariodejar constancia documental del desarrollo deprogramas y/o proyectos de gobierno, as como deotros asuntos que estime relevantes. (LINEAMIENTOS para laformulacin del informe de rendicin de cuentas de la Administracin Pblica Federal 2000-2006, ascomo para la elaboracin e integracin de libros blancos).
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JUSTIFICACION
En los Libros Blancos se describirn y sepresentarn de manera cronolgica las
acciones conceptuales, legales,presupuestarias, administrativas, operativasy de seguimiento que se hayan realizado, ascomo los resultados obtenidos por elprograma y/o proyecto seleccionado, todo loanterior se soportar con copias fotostticas
de los documentos originales respectivos.
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1. CUALIDADES DE TODO SERVIDOR PUBLICO
A C T I T U D
Tendencia del comportamiento queun individuo tiene con respecto ahechos, personas, situaciones o
instituciones.
Pre-disposicin o tendencia mentaly/o fsica, con cierto nivel deestabilidad, para comportarse dedeterminada manera, es elcomportamiento o conducta social.
APTITUD
Potencialidad del individuo paraaprender.
Condicin o caractersticas que le
permiten adquirir, mediante unentrenamiento especfico,conocimiento y habilidad.
Es la suma de facultades fsicas ymentales que se traducen eniniciativa, laboriosidad y eficiencia,para desempear una actividaddeterminada.
INSTITUCIONALIDAD - LEALTAD - DISCRESIN
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NCOS
E F E C T I V I D A DSe observa cuando se logran los objetivos organizacionales con el menoresfuerzo y en el tiempo preciso.
2. TRABAJO EN EQUIPO
E F I C A C I A
Es el grado de cumplimiento de los objetivos predeterminados.
E F I C I E N C I A
Racional aprovechamiento de los medios y recursos con que se cuentapara alcanzar un objetivo preestablecido
E Q U I P O
Conjunto reducido y fijo de personal altamente organizado, confunciones determinadas y con una tarea clara y bien definida.
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II. ANTECEDENTES
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3. ANTECEDENTES A NIVEL MUNDIAL
SUECIA1800 OMBUDSMAN
RELATORIA DELOGROS
OBTENIDOS
RENDIC
IN
DE
CUENTAS
FRANCIA1890 GOBIERNO
RESULTADOSDE
GESTIN
E.U.A.1950
GENERALACCOUNTING
OFFICE(GAO)
EVALUACINDE
PROGRAMAS
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4. ANTECEDENTES EN MXICO
Obligacin del
Gobierno derendir cuentas ala sociedad
a partir de 1936
Entrega de la Cuenta Pblicaa la Cmara de Diputados
Documentos
numricos ycualitativos
(descripcin)
Entrega
RecepcinA partir de 1988
Entrega documental a travs
de actas, del quehacer de unservidor pblico en unperodo de tiempo
Actas yDocumentos
Libro Blanco(Memoria
Documental)
A partir del 2000
Accin de gobierno condocumentacin relevante
generada por un programa,Proyecto de Inversin o
accin, relatando losresultados alcanzados
Documentocualitativo ycuantitativoprobado condocumentos
TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO
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III. DEFINICIONES
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5. QU ES LA RENDICIN DE CUENTAS ?
OBLIGACIN DE TODOGOBIERNO DE RENDIRCUENTAS:
CLARASPRECISAS Y
ORDENADASDE SU GESTIN EN UNPERODO DETERMINADODE TIEMPO
A TRAVS DE LAREALIZACIN DE:
ACCIONESCUMPLIMIENTO DE METASRESULTADOSALCANZADOS
LOS GOBIERNOS:
FEDERALESTATAL YMUNICIPAL
TIENEN MECANISMOS
INSTITUCIONALES DESEGUIMIENTO Y CONTROL
QUE GARANTIZAN LASUPERVISIN DE LAEJECUCIN DE CADACOMPROMISO, DESDE SUINICIO HASTA SU
TERMINACIN
INFORMANDO A LASOCIEDAD DE LOSRESULTADOS ALCANZADOS
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6. PORQU LA RENDICIN DE CUENTAS ?
OBLIGACINCONSTITUCIONAL TRANSPARENCIA BUEN GOBIERNO
PORQURENDIMOSCUENTAS?
PODER LEGISLATIVOMS PLURAL, MS
DEMANDANTE, MSPARTICIPATIVO
SOCIEDADMS DEMOCRTICA
SOCIEDADMS
INFORMADA
EXPLICACIN DE LOSRECURSOS
ADMINISTRADOS
MODERNIZARLA
GESTIN PBLICA
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7. LIBRO - BLANCO
PROVIENE DEL LATN LIBER,
LIBRI, QUE SIGNIFICA UNCONJUNTO DE HOJAS DEPAPEL, IMPRESAS QUE SECOSEN Y ENCUADERNAN,FORMANDO UN VOLUMEN.
MEDIO POR EL CUAL EL
HOMBRE TRANSMITE SUSSENTIMIENTOS, OPINIONES YCONOCIMIENTOS.
QU ES LIBRO ?
ES UN COLOR QUE RESULTADE LA COMBINACIN DETODOS LOS COLORES DELESPECTRO SOLAR.
EL BLANCO DA IDEA DE
PULCRITUD YTRANSPARENCIA.
PORQU ES BLANCO ?
LIBRO BLANCO
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9. DEFINICIN DE LIBRO BLANCO
DOCUMENTO QUE MEMORIZA, SISTEMATIZA E
INTEGRA DOCUMENTALMENTE LAS ACCIONES DE
UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN DE
GOBIERNO A FAVOR DE LA ACTIVIDAD DE UNA
GESTIN INTERNA, COMO MEDIO PARA INFORMAR
A LA SOCIEDAD COMO ELLA ESPERA, DEMANDA Y
MERECE, CONSOLIDANDO LA COMUNICACIN
ENTRE GOBERNANTES Y GOBERNADOS
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10. DEFINICIN DE LIBRO BLANCO
CONCENTRACIN DOCUMENTAL DE LAS ACCIONES Y HECHOS MS
IMPORTANTES, QUE SUSTENTAN, EN FORMA CRONOLGICA, LASACCIONES REALIZADAS EN UN PROGRAMA O PROYECTO DE GOBIERNO
DESDE LA PLANEACIN, IMPLANTACIN, EJECUCIN, CONCLUSIN Y
RESULTADOS EJECUTADOS POR UNA INSTITUCIN
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11. CONCEPTOS
CONCENTRAR
DOCUMENTAR
INFORMAR
SUSTENTAR
Reunir en un centro lo que est separado;
juntar en un solo lugar el todo de sus partes.
Probar o justificar a travs de documentos laverdad de un acto, un hecho o una accin.
Accin y efecto de informar, del latninformare que significa dar noticia de algo.
Es aquello que sirve para apoyar conseguridad y firmeza una idea, opinin,promesa o hecho.
OBJETIVOINTEGRAR EN UN SOLO DOCUMENTO LOS ELEMENTOS SUFICIENTES QUEPERMITAN SUSTENTAR Y TRANSPARENTAR LAS ACCIONES REALIZADASDURANTE EL DESARROLLO DE UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN,EVALUANDO EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LAS METAS ESTABLECIDAS,CONSTITUYNDOSE EN ELEMENTO DE RENDICIN DE CUENTAS,
TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO.
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12. PLANEACIN
Si el objetivo del Libro Blanco radica en sustentar y transparentar las acciones
realizadas en un programa o proyecto durante su ejecucin, stas deben estarsustentadas en los objetivos de la planeacin nacional.
LEY DE PLANEACINARTCULO 3o.
. La planeacin nacional es la ordenacin racional y sistemtica de accionesque, en base al ejercicio de las atribuciones del Ejecutivo Federal en materiade regulacin y promocin de la actividad econmica, social, poltica, cultural,de proteccin al ambiente y aprovechamiento racional de los recursosnaturales, tiene como propsito la transformacin de la realidad del pas ..
Mediante la planeacin, se fijan objetivos, metas, estrategias y prioridades; seasignan recursos, responsabilidades y tiempos de ejecucin, se coordinanacciones y se evalan resultados.
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
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IV. ASPECTOS NORMATIVOS
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13. ASPECTOS JURDICOS DE LOS LIBROS BLANCOS
NO EXISTE UN ADECUADO MARCOJURDICO Y NORMATIVO, YA QUELA REGULACIN LEGAL ESREALMENTE POBRE
SECODAM 1994-2000 EMITELINEAMIENTOS GENERALES PARALA INTEGRACIN DE LOS LIBROSBLANCOS DE LOS PROGRAMAS DEGOBIERNO
ENUNCIATIVOSNO
LIMITATIVOS
SENTIDO COMN
EXPERIENCIA
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V. CONTENIDO LIBRO BLANCO
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14. CONTENIDO DE UN LIBRO BLANCO BSICO-GENERAL
ANTECEDENTES ACCIONES(RESULTADOS) PERSPECTIVAS
DOCUMENTOS PROBATORIOS
SECUENCIALES, CLAROS, LEGIBLES, OFICIALES
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15. ALCANCE DEL LIBRO BLANCO
PROGRAMAS, PROYECTOS OACCIONES
. PRIORITARIOS
. ESTRATGICOS
ESTABLECIDOS EN ELPLAN NACIONAL DE
DESARROLLO OPROGRAMAS
SECTORIALES OINSTITUCIONALES
. ACCIONES
. PRESUPUESTOS
. IMPACTOS
- Sociales- Polticos- Econmicos- Culturales
. DOCUMENTOS. PLANEACIN. ORGANIZACIN. EJECUCIN. CONTROL. CONSOLIDACIN
ANLISIS DE LOSPRINCIPALES PROCESOS
DEL PROGRAMA, PROYECTOO ACCIN
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16. DOCUMENTOS
BSQUEDA DE TODOS LOS PRINCIPALESDOCUMENTOS OFICIALES DEL PROGRAMA,PROYECTO O ACCIN DESDE SUPLANEACIN, PASANDO POR LA EJECUCIN YTERMINANDO CON EL CONTROL Y LAEVALUACIN
CARACTERSTICAS
Copias legibles dedocumentosprobatorios
Oficiales
Probatorios de unaaccin
Fechas y firmas
Conforme a lasnormas y polticasde Gobierno
Por tema, procesoo accin
LIBRO BLANCOO
MEMORIA DOCUMENTAL
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17. SELECCIN (ATOMIZACIN) DOCUMENTAL
PLANEACIN
ATOMIZACIN
DOCUMENTAL
CONTROL
EJECUCIN EVALUACIN
PODER-INFORMACIN
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18. CONCENTRACIN DOCUMENTAL
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CONCENTRARINFORMACIN
(LIBRO BLANCO)
CONTROL
EJECUCIN EVALUACIN
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19. CONCENTRACIN DOCUMENTAL
ARCHIVOS(PLANEACIN) ARCHIVOS(PRESUPUESTOS) ARCHIVOS(OBRA PBLICA)
ARCHIVOS(EVALUACIN)
ARCHIVOS(CONTROL)
ARCHIVOS(ADQUISICIONES)
ARCHIVOS(CONTABILIDAD)
LIBROBLANCO
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ARCHIVOS
EXPEDIENTE
LIBRO BLANCO
INFORMACIN DIVERSA
INFORMACIN INTEGRADA
INFORMACIN SUSTANTIVA YRELEVANTE
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VI. METODOLOGA LIBRO BLANCO
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20. PLANEACIN
UNA PLANEACIN EXITOSA PARA ELABORAR UN LIBRO BLANCO, PARTE DE UNPROCESO DE INVESTIGACIN DETALLADA, DEL CUAL SE DERIVE ELCONOCIMIENTO DE LA SITUACIN ACTUAL DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS DELPROGRAMA, PROYECTO O ACCIN A DOCUMENTAR EN UN LIBRO
CARACTERSTICASRELEVANTES
INVERSIN-PRESUPUESTO
TIPO DE
PROGRAMA
DURACIN O
VIGENCIA
OBJETIVOMARCO
NORMATIVO
APLICABLE
PROBLEMTICA RELEVANTE
UBICACINGEOGRFICA
REASINVOLUCRADAS
EVENTOSRELEVANTES
TIPO DECONTRATACIN RESULTADOS
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21. EJECUCIN
OBJETIVO DE ESTA ETAPA
Allegarse de la documentacin bsica que permita realizar un anlisiscompleto de las actividades realizadas durante el desarrollo delprograma, proyecto o accin a documentarse.
Elaboracinde ndice decontenidopreliminar
Localizaciny
recopilacinde
documentos
Seguimiento y controldocumental
Revisin,anlisis y
depuracindocumental
Elaboracinde resumenejecutivo yresultados y
beneficios
Integracindocumental
Elaboracindel ndice
decontenido
preliminar
22 NDICE PRELIMINAR32
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22. NDICE PRELIMINAR
OBRA PBLICA
Informacin Bsica Nombre de programa,
proyecto o accin Vigencia del proyecto Objetivo del Libro Blanco Nombre del Representante Vinculacin con el PND, Programa
Sectorial e Institucional
Informacin Cronolgica Resumen Ejecutivo
Planeacin Planeacin
- Estudios de factibilidad, MedioAmbiente, etc.
- Proyectos, Ingenieras, planos- Licencias, permisos,
liquidaciones, etc. Autorizaciones
- De Proyectos de Inversin- Multianualidades
Ejecucin Anticipos
Pagos (estimaciones) Ajustes de costos Convenios o Reprogramaciones Avances fsico-financieros
Supervisin
Informes
Conclusin Entrega y Recepcin de obra
Control
Informes de auditoras ysolventacin de observaciones
Resultados y Beneficios
Contratacin Contratos Garantas Programas de obra
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Verificar la cronologa o secuencia de las actividadesdesarrolladas durante la planeacin, ejecucin y
conclusin del proyecto de Inversin o programa.
23. REVISIN, ANLISIS Y DEPURACIN DOCUMENTAL
Confirmar las cifras.
Evaluar la congruencia en las cifras, fechas ydatos referentes.
Constatar la referencia de la documentacin comosustento de la accin que se documenta.
Corroborar el cumplimiento de la normatividadaplicable a cada accin.
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24. CARACTERSTICAS DE LOS DOCUMENTOS PROBATORIOS
Evitar apreciaciones incorrectas, cifrasinexactas, claridad a un proceso.
Soporte bsico de proyecto, programa, oaccin.
Procedencia de una autoridadcompetente y legtima.
Proceso y cronologa.
Aplicabilidad y observancia de unanorma aplicable a un Proyecto deInversin, programa, o accin.
Legibilidad
Probatoriedad
Oficialidad
Secuencialidad
Normatividad
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25. INTEGRACIN DE NDICE DEL LIBRO BLANCO DEFINITIVO
Procesos Documentos Anlisis
Reconformacin de ndice
definitivo
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26. INTEGRACIN DOCUMENTAL
Secuencial Cronolgica Segn suProceso
Verificacin Documental
Clara Legible
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27. RESUMEN EJECUTIVO
Descripcin amplia, clara y detallada de todo lo documentado enel Libro Blanco, es la narracin precisa de cada una de lasacciones desarrolladas circunscritas a las etapas del programadocumentado, denotando los aspectos mas importantesejecutados durante la planeacin, ejecucin y conclusin de unproyecto o programa .
Nota:
Un buen Resumen Ejecutivo claro, preciso y amplio, permitir allector del Libro Blanco, no revisar los aspectos documentales.
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Descripcin cualitativa y cuantitativa de los resultados obtenidoso los beneficios alcanzados por un proyecto, programa o accindesde el punto de vista:
28. RESULTADOS Y BENEFICIOS
Social
Econmico
Poltico
Cultural
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29. LGICA DE UN LIBRO BLANCO
Identificaprograma oproyecto
DocumentacinSoporte
Problemticadel proyecto o
programasujeto a Libro
Blanco
Contenido delLibro Blanco
Verifica al100%
documentacinsoporte
LibroBlanco
Concluye
satisface
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30. CADENA DE VALOR LIBRO BLANCO
Planeacin Bsqueda Anlisis Integracin Presentacin
Responsable reas Responsable
reas
Responsable Directiva
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31. RIESGO
Riesgo Fortaleza
ComunicacinEfectiva en laIntegracin deun Libro Blanco
Demasiada comunicacinpuede generar confusin.
Una buena comunicacinpermite envo dedocumentacin til paraLibro Blanco.
Comunicacin de rutina nole da valor agregado alLibro Blanco.
Revisin previa de ladocumentacin enviada alresponsable de integracinpermite seguridad.
32 CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO42
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32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO
I. PRESENTACIN
1. Fundamento Legal del Libro Blanco
2. Nombre del Programa3. Perodo de Vigencia4. Vinculacin con Plan Estatal, Sectorial o Institucional5. Nombre y Firma del Titular de la Dependencia, Entidad o rea, Fecha de
Terminacin del Libro Blanco
II. OBJETIVO DEL LIBRO BLANCO
III. ANTECEDENTES
IV. SNTESIS EJECUTIVA
V. ACCIONES REALIZADAS
1. Autorizacin Presupuestal- Propuesta de creacin y puesta en marcha del programa- Publicacin en el Diario Oficial de la Federacin (en su caso)- Acuerdo de la Comisin Intersecretarial Gasto Financiamiento en que
se aprueba el proyecto y el apoyo presupuestal- Autorizacin presupuestal de la SHCP o del rea financiera2. Radicacin de Recursos
- Oficios afectacin presupuestal- Cuentas por liquidar certificadas- Comunicacin de radicacin de Recursos- Plizas- cheque y contra-recibos firmados- Cartas de disposicin de fondos bancarios
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32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO
3. Aplicacin de Recursos- Programa de trabajo- Calendario de ejecucin del presupuesto autorizado y programa de
distribucin del gasto- Solicitudes de autorizacin ante la coordinadora del sector o la SHyCPpara llevar a cabo diversos comits
- Carta de disposicin de fondos bancarios que certifiquen que los recursosse radicaron a la Dependencia y Entidad
4. Proceso de Licitacin o Adjudicacin- Convocatorias- Bases- Visitas al sitio- Juntas de aclaraciones- Apertura de ofertas tcnicas y econmicas- Evaluacin de ofertas tcnicas (cuadros comparativos)- Dictmenes de ofertas tcnicas- Evaluacin de ofertas econmicas- Dictmenes de ofertas econmicas
- Actas de fallo- Propuesta ganadora5. Inconformidades (en su caso)
- Inconformidad- pronunciamiento (OIC-SFP)
6. Contratacin- Contrato, anexos- Garantas- Programa de ejecucin
32 CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO44
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32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO
7. Pagos- Matriz de estimaciones facturas pagos(conciliacin con rea financiera )
8. Entrega - Recepcin9. Control (auditora)
- Informe de auditorias (OIC, SFP, ASF, GE)- Solventacin de observaciones
VI. RESULTADOS Y BENEFICIOS
VII. VISTO BUENO DEL OIC
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VII. ESTRATEGIAS
33 PROCESO BSICO46
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33. PROCESO BSICO
DeterminaPolticas SFP Fija Fechas
Fija ContenidoInstitucin o
Entidad
Integra LibrosBlancos
Determinaproyectos oprogramas
sujeto a LibroBlanco
Nombrar un coordinador deLibros Blancos
Recibe documentacin en base a contenidoespecfico de Libro Blanco
reas envan documentacin probatoria
Unidades administrativas involucradas
34 PROCESO DETALLADO47
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34. PROCESO DETALLADO
Escaneo
Libro Blanco.
Archivo
En rea reservada.
SFP
Recibe CD del LibroBlanco.
SFP
Fija polticas ylineamientos paraelaboracin de LibrosBlancos.
Institucin o Entidad
Nombra por cadaLibro Blanco un
responsable paraintegrarlo.
Responsable LibroBlanco
En base a los anlisispreliminares de
documentos elaborandice de contenido.
Titular del rea
Modifica y autorizaLibro Blancointegrado.
Responsable LibroBlanco
Recibe de las reas ladocumentacinprobatoria, la analizay la entrega.
Titular del rea
Autoriza ndice decontenido preliminar.
35 TIEMPOS DE ELABORACIN48
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35. TIEMPOS DE ELABORACIN
Integracin
15%
Bsqueda
25%
Anlisis
45%
Presentacin
5%
Planeacin
10%
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VIII. BENEFICIOS
36 BENEFICIOS DEL LIBRO BLANCO
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36. BENEFICIOS DEL LIBRO BLANCO
Verificacin
Permite cumplircontransparencia y
claridad,observando lanormatividadque le esaplicable a unLibro Blanco.
Informacin
Integrar soloinformacin
relevante de un:
Proyecto,programa oaccin.
Rendicin deCuentas
Cumplir con laobligacin dereunir cuentas a
la sociedad sobrela utilizacin delos recursospblicos y losbeneficios de unproyecto,programa o
accin y darfortaleza alproceso detransparencia ybuen Gobierno.
Tranquilidad
Propiciar en losservidorespblicos
tranquilidad deque sus actos sefundamentaron
en:-Aspectoslegales,
-de gestin y
-de ordenpresupuestal.
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IX. INDICE1. ndice aprobado por el Consejo de
Administracin
MODERNIZACION Y RECONFIGURACION DE LA REFINERIA"FRANCISCO I. MADERO", EN CD. MADERO, TAMPS.
NDICE APROBADO POR EL RGANO DE GOBIERNO
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Proyectos de Inversin
1. Presentacin
1. 1 Nombre del programa
1.2 Perodo de vigencia
1.3 Fundamento legal de la elaboracin
1.4 Vinculacin con el Plan Nacional de Desarrollo
1.5 Responsables del proyecto1.6 Estructura, contenido y responsables del Libro Blanco
1.7 Fecha de elaboracin del proyecto
2. Objetivo
2.1 Del Libro Blanco
2.2 Del proyecto
3. Antecedentes
3.1 Del proyecto
3.1.1 Plan Nacional de Desarrollo
3.1.2 Plan especfico en que se encuadra el proyecto
3.1.3 Plan de negocios del proyecto
4. Sntesis ejecutiva del Proyecto
4.1 Sntesis ejecutiva
4.2 Motivacin de las principales decisiones tomadas
4.3 Eventos de mayor relevancia dentro del proyecto
4.4 Riesgos de mayor relevancia dentro del proyecto
4.5 Sntesis cronolgica del proyecto
5. Acciones realizadas en el perodo, resultados y beneficios
5.1 Actividades preparatorias del proyecto
5.1.1 Estudios de factibilidad tcnica y econmica5.1.2 Solicitudes y autorizaciones
5.1.2.1 De la entidad
5.1.2.2 De Petrleos Mexicanos
5.1.2.3 De la Secretara de Energa
5.1.2.4 De la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico
5.1.3 Ingenieras Bsicas
5.1.3.1 Proceso Licitatorio
5.1.3.2 Adjudicacin
5.1.3.3 Contratacin
5.1.3.4 Garantas
5.1.3.5 Ejecucin
5.1.3.6 Entrega
NDICE APROBADO POR EL RGANO DE GOBIERNO
5.1.4 Adquisicin de Tecnologa
5.1.4.1 Proceso Licitatorio5.1.4.2 Adjudicacin5.1.4.3 Contratacin
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5.1.4.4 Garantas
5.1.4.5 Ejecucin
5.1.4.6 Entrega
5.1.4.7 Finiquito
5.1.5 Obra Pblica
5.1.5.1 Proceso Licitatorio5.1.5.2 Adjudicacin
5.1.5.3 Contratacin
5.1.5.4 Garantas
5.1.6 Contratos adyacentes
5.1.6.1 Proceso Licitatorio
5.1.6.2 Adjudicacin
5.1.6.3 Contratacin
5. 1.6.4 Garantas
5.2 Ejecucin del Proyecto I Contrato I Convenio
5.2.1 Programa a desarrollar y red de actividades
5.2.2 Informes peridicos al Consejo de Administracin
5.2.3 Informes a la Direccin General
5.2.4 Bitcoras
5.2.5 Documentos de entrega de mdulos o fases-concluidos
5.3 Administracin, supervisin y control
5.3.1 Auditor Tcnico
5.3.1.1 Licitacin y contratacin
5.3.1.2 Entrega de informes y reportes
5.3.1.3 Seguimiento
5.3.2 Consultor en administracin de proyectos
5.3.2.1 Licitacin y contratacin5.3.2.2 Entrega de informes y reportes
5.3.2.3 Seguimiento
5.3.3 Perito
5.3.3.1 Licitacin y contratacin
5.3.3.2 Entrega de informes y reportes
5.3.3.3 Seguimiento
5.3.4 Sistema integral de administracin de proyectos
5.3.5 Comit consultivo
5.3.5.1 Juntas y acuerdos
5.3.5.2 Seguimiento de acuerdos
5.3.7 Observaciones de rganos fiscalizadores externos
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5.4.3 Seguridad del proyecto5.4.4 Permisos5.4.5 Convenios preparatorios de la terminacin del proyecto5.4.6 Litigios (demandas y reconvenciones)
5.5 Esquema financiero y desarrollo del mismo5.5.1 Estructura financiera del proyecto5.5.2 Fuentes de financiamiento del proyecto5.5.3 Participacin de la entidad en el mecanismo de disposicin de recursos por parte de los
contratistas5.5.4 Entrega de la obra a satisfaccin, dando inicio a los pagos por parte de la entidad5.5.5 Anlisis financiero de los flujos una vez entregada la obra
6. Resultados y beneficios
6.1 Cumplimiento de objetivos en materia de produccin a la fecha de emisin del libro blanco6.2 Cumplimiento de objetivos en materia financiera y presupuestal a la fecha de emisin del libroblanco
6.2.1 Durante el desarrollo del proyecto6.2.2 Una vez concluido y entregado el proyecto (ex -post)
6.3 Observaciones y su seguimiento por parte del rgano Internode Control6.4 Informe final del servidor pblico responsable de la ejecucin del proyecto
5.3.7.1 Observaciones
5.3.7.2 Seguimiento
5.3.8 Proyectos relacionados interdependientes5.3.9 Problemtica
5.3.9.1 Apreciacin global5.3.9.2 Por caso
5.4 Esquema jurdico y desarrollo5.4.1 Contratos base5.4.2 Contratos alternos