MARA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO

ORGANIZACION OBJETIVOS ESTRATEGICOS1. Preservar la vida, mejorar la calidad y competencias de nuestros colaboradores.2. Contribuiral desarrollo del Pals3. Contribuir con la proteccibn del medio ambiente.4. Incrementar la utilidad.5. Incrementar rendimientos fmancieros6. Incrementar participacibn en mercados nacionales e internacionales.7. Mejorar la Imagen Institucional.8. Modemizary optimizar los procesos- Disertos Inherentemente Seguros (SID)9. Fortalecer y generar alianzas estratbgicas.10. Desarrollar nuevos productos y servicios y Mejorar los actuales.

INDUSTRIA MILITAR DE COLOMBIA

INDUMIL

INFORME A (DD/MM/AA): ene-22 Liberado: 2020-12-18

Numero de Rev. G Cod. IM0C0FPF0 119

ANALISIS DEL RIESGOIDENTIFICACION DEL RIESGO0

C C T Po

2 Q OQ'O < i/lCAUSAS <« a UJ 1UE Q

QO a oO CONSECUENCIAS<

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u Dn Y/o CDN° <H <Ui a.O' OCURRENCIA DEL EVENTO mw so: O o -> Sm “3 AGENTE GENERADOR QCa.D-o >O z

(5) (61 Hi 18) (10) (11)lilrea■a

Afectacion a la imagen institucional. Apertura de procesos disciplinarios. Perdida de credibilidad en los procesos adoptados por INDUMIL

Alteracibn de los resultados a favorm■o>24-* de terceros, trafico de influenciasremoO yj 2 | a c

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11 > jo W 3o a m =S IP E

Afectacion a la imagen institucional. Apertura de procesos disciplinarios. Perdida de credibilidad en los procesos adoptados por INDUMIL

Actuacibn indebida de los0oc funcionarios a cargo. n;0 o (D

O Oa -GUj2 ^ H>. o1I -1CO2 a 5 <>■

0 3o 5COUI

Apertura de procesos disciplinarios. Pbrdida de credibilidad en los procesos adoptados por INDUMIL

Desviacibn de los procesos y procedimientos, incumplimiento de las metas y compromisos institucionales

Informacion no confiable y en ocasiones sin el conocimiento o visto bueno de losa.

c Debil supervision de los lideres en los procesos

o lideres.Informacibn que distorsiona la toma de las decisiones.

cooc Alta rotacion de personal, y perdida del

saber hacer ("Know How"), de la experiencia y de las destrezas adquiridas en su oficio o labor.

01Ambiente laboral e incentivos mat administrados.

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IMAPA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO

3

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Perdida de Valores y Principios Izticos. Afectacion de la imagen institucional.

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0 -OIntereses particulares. Detrimento patrimonial. O (CE o onw2 w2 5. '>- o [0 r-1-O O O ■f0 5 <tt >»

h- 3Incurrir en faltas disciplinarias o delitos. Afectaciones o dificultades para el logro de los objetivos.

5wDebilidades en la supervision. in

Incumplimiento de la legislacidn laboratcolombiana.Incurnr en conductas. inaoropiadas o delictivas.

Desconocimiento del Reglamento Intemo de trabajo y normas relacionadas.

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Afeciaciin a la imagen institucional. Apertura de procesos disciplinarios. Perdida de credibilidad en los procesos adoptados por INDUMIL

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Alteracion de los resultados a favor de terceros, trafico de influencias

E I Afectaoidn a la imagen institucional Apertura de procesos disciplinarios. Pdrdida de credibilidad en los procesos adoptados por INDUMIL

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Actuacidn indebida de los funcionarios a cargo.

I ooDesviaciin dc los procesos y

procedimientos, incumplimiento de las metas y compromises institucionales

Apertura do procesos disciplinarios. Perdida de credibilidad en los procesos adoptados por INDUMIL

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o <0Informacion no confiable y en ocasiones sin el conocimiento o visto bueno de los lideres.Informacion que distorsiona la toma de las decisiones.

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Ddbil supervisidn de los lideres en los procesos

Alta rotacion de personal, y perdida del saber hacer ("Know I low"), de la experiencia y de las destrezas adouiridas en su oficio o labor.

Ambiente labors! e incentives mai administrados.IS

Sanciones Penales. Sanciones Disciplinarias. Multas.

Falta de Compromiso en algunos funcionarios

inm O (A® n ni E oiS -o ■§ w >3 - u Iflp ° C o o~ » 2 t aL5 0! O 01 X

l. f- 1— m

Dejar de presenter la informacion requerida.Presentacion de la informacion sin el debido control o verificacion por los procesos que intervienen directa o indirectamente, informacion que debe tener el visto bueno de la Gerencia General.Suplantar perfiles para el registro de la informacidn.

Sanciones Penales.Sanciones Disciplinarias.Multas.Posibilidad de incurnr en uno o varies de los 66 delitos PUENTES del Lavado de Activos y Financiacion del terrorismo

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' c < a i-£tr Xo (03Sanciones Penales. Sanciones Disciplinarias. Multas.

UJo ocoFalta de nombramiento de un Oficiai de Cumplimiento.

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Sanciones Penales. Sanciones Disciplinarias. Multas.

!i?< &” K ® ®E D e -o =

Falta de integracion entre los procesos.

Desconocimiento de las Normas ISO, BASC, Autorizacidn OEA y les diferentes compromisos y obligaciones contraldas.

8 1 £ C 3 H

Pdrdida de las certificaciones de las Normas ISO, BASC, Autorizacidn OEA de BASC.

IMARA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO

0) oTJ 0>«

2 3 a.P6rdida de certificaciones ISO / BASC / OEA Apertura de procesos penales, fiscales y/o disciplinarios en contra de la Industria Militar y/o funcionarios Perdida de Imagen Institucional

Ofrecer, prometer, entregar, solicitar o aceptar dadivas en forma directa o indirecta

°u inm m o m o ‘c « <aT3 (0 c— So a. > oc o § a. ra 2o O >> re

° 5 c

Perdida de certificaciones ISO / BASC Y autorizacion OEAApertura de procesos penales, fiscales y/o disciplinarios en contra de la Industria Militar y/o funcionarios Perdida de Imagen Institucional

Ofrecer, prometer, entregar, solicitar o aceptar pagos para facilitar los procesos y/o tramites

o <Do O cn oo0 03 s!§E nID IU2 ^ •*= 9.in (N5 5 r*.2 O'4. -r 2 5 c^ 3o c 41 c 2 O T3 “ m a -2 «> <n

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2 OVI C l-o o Q- o 'pre 2 ~3 a.•t; « -ow 2

Q. r-Bo >• xPerdida de certificaciones ISO / BASC Y autorizacidn OEAApertura de procesos penales, fiscales y/o disciplinarios en contra de la Industria Militar y/o funcionariosPferdida de Imaoen Institucional__________Perdida de certificaciones ISO / BASC Y autorizacion OEAApertura de procesos penales, fiscales y/o disciplinarios en contra de la Industria Militar y/o funcionariosPerdida de Imaoen Institucional__________

w ret— □ IDosU1

Ofrecer, prometer, entregar, solicitar o aceptar donaciones de cualquier tercero

Ofrecer, prometer, entregar, solicitar o aceptar regalos de proveedores

Desconocimiento del codigo de INTEGRIDAD. (Principios y Valores). Ingenuidad de funcionarios ante acciones de terceros interesados.No cumplimiento dela clausula de confidencialidad contemplada en el contrato de trabajo

Informacidn confidencial y reservada disponible para personas inescrupulosas que pueden obtener beneficios de ella. Incurrir en faltas disciplinarias y posibles delitos penales, sanciones, muttas e impedimentos.

o ,ft “T.8 S£8:BI 4.o ■o1011 Fallas en la clasificacidn de la

informacidn reservada o confidencial.Inadecuado manejo y control de la Informacidn. O

.= o oCS Q)O Ore Q-

« ,2

C 4.2 g 2 .n

5ID I-re6 Documentacidn confidencial y reservada disponible para personas inescrupulosas que pueden obtener beneficios de ella. Incurrir en faltas disciplinarias y posibles delitos penales, sanciones, multas, impedimentos.

Sk- 2 o

<Manejo de informacion o documentacion confidencial sin control.Desconocimiento de terceros para el manejo de la informacion.

o Q.O w

IDJS3 C a a)

11 o o **

Deficientes acciones al ejercer los controles para el manejo de la documentacidn v la informacidn.

Exposicidn a tercerosre uCTO3 m

U. No se asegura la confidencialidad de la informacidn suministrada a los auditores extemos. en los contratos suscritos.

Afectacidn de imagen institucional. Exposicidn al riesgo reputacional.

re Desconocimiento del codigo de INTEGRIDAD. (Principios y Valores). Ingenuidad de funcionarios ante acciones de terceros interesados.No cumplimiento dela clausula de confidencialidad contemplada en el contrato de trabajo

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OAfectacidn de la imagen institucional. oQ>o oa nID o

h-10 >k o(0 T-7 -DE _io 5 <o Q.

O C.1ID

Intereses particulares. Detrimento patrimonial.

1

tfti MARA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNOin Falta de control y vigilancia en el manejo de

la informacidn por parte de los profesionales de la Oficina Juridica y Auxiliares Colaboradores.

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Jl Fuga de informacidn y/o uso desleal y malicioso de la informacidn.1^1?

i 5 2 s5 U n ® ■=5. os- 013 ? 2 2 0

I|I.|Hi?|8|:ra ra P

°S5 S •£

Falta de informacion y capacitacion al personal sobre el cardcter y calidad de la informacion que conoce con ocasidn de la labor desempeftada en la organizacidn.

Puede afectar los secretes industriales de la organizacidn, que puede afectar econdmicamente las utilidades de la entidad, igualmente puede haber de activos.

o (1)C o 3 cs oCOo l|S-O oUl c8 a oV) CMQ."i

0-JI S <o

ro§y oConversaciones sobre asuntos de trabajo en espaclos no apropiados para eso o con personas ajenas a! proceso.

w Q.Fuga de informacion y/o uso desleal y malicioso de la informacion.

UJ

Reuniones no oficiales con personas que puedan tener interes dentro de los procesos de la empresa.

Fuga de informacion y/o uso desleal y malicioso de la informacion.

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Pdrdida de la integridad de la informacidn. Procesos poco transparentes.Pdrdida de imagen insBtucional. Responsabilidades Disciplinarias y/o fiscales.

m .2 _O 2 U T3 * l£ ™ e 41 "o1*1 Is cf

Inadecuada aplicacidn de los controles de acceso a los servicios de Tl en la red.

E oPdrdida de la integridad de la informacidn. Procesos poco transparentes.Pdrdida de imagen institucional, Responsabilidades Disciplinarias y/o fiscales.

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c HI co-s 5Componendas entre funcionarios y terceros.

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Pdrdida de la integridad de la informacidn. Procesos poco transparentes.Pdrdida de imagen institucional. Responsabilidades Disciplinarias y/o fiscales

Inadecuada gestidn de privilegios de usuario.

Pdrdidas econdmicasRiesgo Legal por incumplimientos derivados de contratos mal elaborados (que favorezean las condiciones del contratista)Elaboracidn de contratos sin cumplimiento de requisites de Ley.Deficiencias de calidad por uso de materiasprimas no apropiadasRiesgo reputacional por mala calidad de

Otrecer, prometer, entregar dadivas para influir en las decisiones de los Estudios de Seguridad de Personas al ingresar el funcionario a trabajar.

02HI2a01

■o01/1 m leqtrps nrorii lotos

Pcraiaas econdmicaso3

Riesgo Legal por incumplimientos derivados de contratos mal elaborados (que favorezean las condiciones del contratista)Elaboracion de contratos sin cumplimiento de requisites de Ley.Deficiencias de calidad por uso de materiasprimas no apropiadasRiesgo reputacional por mala calidad denuestros-oroductos________ _________Hurto de materias primas y/o producto terminado.Fuga de infomiacidn estratSgica sobre productos de INDUMIL Adquisicion de explosives para uso delictivo fataoue a la FFPP. mineria ileoah

■<zo.

mH Ofrecimiento de dinero por parte de

personas que contratan con la Industria Militar.

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2aOQ

* §y.2 ■Qo •5 CD roInterns de grupos al margen de la Ley por conocer procedirnientos para adquirii de manera fraudulenta armas, municiones y/o explosives.

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niXJs 2 e >. o m t-£ 10 2 5 Q. 5 □o >•<n 2 oo

5 5COa UJ

MARA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO

2 Incumplimiento o deficiencias en la aplicacionde los protocolos de seguridad.Retardo de procesos de entrega de productos o servicios.Favorecimiento a clientes y/o proveedores porrecepcidn de dSdivas.desinotivacidn y peidida de sentido depertenencia del personal que si cumple con losrequisites de su cargoInfiltracion de miembros del narcotrafico y/onrnarwarinnps al rnarnpn dp la I pv

o0

T5Nombramiento de personas de su nucleo familiar o amigos para desempefiar cargos sin las competencies para el mismo.

«0)B.2oQ03

s Incumplimiento o deiiciencias en la aplicacionde los protocolos de seguridad.Retardo de procesos de entrega de productos o servicios.Favorecimiento a clientes y/o proveedores por recepcion de dadivas. desmotivacion y perdida de sentido de nf-rtenencia

OL.s

No hacer los controles al personal que trabaja en la cadena de abastecimiento.

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^ — in ■° 2 is S o 5 £ raS E '5 o 2 _ 3 w

Is1!^

Error o omision en la liquidacion de material.

OOo oc Error u omisidn en la liquidacidn de los

productos.Q

2UJ

o'■§5 03oInvestigacidn disciplinaria y penal.

Insatisfaccion del cliente Perdida de imagen institucional

5& [U 5m O(f> CNJ (D

11 r-2— o = « 8

^ 5 c c c

5 S " I £^58

2 QFalta de seguridad en el desplazamiento con los recaudos productos del evento.

Q.0 ole oo swuError u omisibn en la legalizacidn de las cajas menor.

Demandas contra la empresaTrafico de influencia.

Proyectos de Inversibn y/o l+D+i retrasados, aplazados, suspendidos o cancelados.No guardar confidencialidad.

O 03 oPerdida de recursos oC OA Q

§Ui

5 toO y=Beneficio a terceros y personal. -oul 2 to o

in (N12 InvestigaciOn con alcance fiscal, penal administrative y/o disciplinario

r- 045s-

a2 Qoo to OoI— OO o r:M Q.Alterar el procedimiento contractual. LjAdquisicion de equipos o aceptacidn en la

ejecucion de proyectos en condiciones subestrindar, de calidad deficiente, o que no cumplen con los requerimientos iniciales de la industria militar

Direccionamiento de proceso desde la creacibn de los documentos tecnicos con caractcristicas especificas para beneficiar a terceros.Perdida de valores eticos de los funcionarios (nuevos y antiguos) que conllevan a la aceptacibn de sobomos y datiivas.

u m

8 5Generacibn de perdidas econbmicas para la Industria.o o o

«.a xi 2 2 -

Vulnerabilidad del proceso para generacibn de actos administrativos sin cumplimienlo total de los requisites legales.

Deterioro del Sistema de Control Intemo en la Empresa generando dano a la imagen organizacional de la misma.

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silE 5

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c XI a5 oUJ

ou jQtua 2 TT > oCD T-132

i-Insuficiente brea y equipamiento de almacenamiento de Materias Primas, Materials y Suministros en las Bodegas de Almacenamiento, originando asignacibn de zonas de almacenamiento temporal.

S' a 5 Q>■o O3o Perdida, Contaminacion y dano ambiental. Posible generacibn de detrimento patrimonial.

2 2w111

Inconvenientes con los metodos aplicados de rotacibn de inventarios.

Perdida del material por material vencido Posible generacibn de detrimento patrimonial.u

IMARA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO

Fallas en los controles aplicados al personanuevc y antiguc en las diferentes unidades de Neqocio.

Incremento en los niveles de vulnerabilidad de contaminacidn, hurtc o perdida de la mercancia transportada.

■go-go.0)

■U32 0> e s

o o o c = rc w g 15 £c g si =" S^ 8 g 11siir

u. PArriida de yalnres A tiros de los funcionarios.

Ranoinnes de caracter legal y eoonAmiro (multas) para la empresa.

Oo a>P .S 5 O

Ui

5 <U oUJ : -Q14 >V oCD t-r* oc Ausencia dc estlmulos c incentives

laborales y falta de ascenso y promocion del personal de misidn

2- a.•2 5 uAusencia de motivacibn, perdida de la voluntad para trabajar, poca proactividad

o& oZ SWeD in :L

oo Ambiente laboral negative Ausentismos, desercibn, improductividad

Suministrar informacibn confidencial a personal no autorizado Descuido o la no aplicacibn de los controles existentes (candados, revistas de seguridad, etc.)No realizar seguimiento al inventario de equipos y accesorios

Posibles dafios a terceros y Afectacibn al patrimonio dc la organizacibn

Falta de controles en e! Ingreso y salida a las breas de aseguramiento de la calidad y almacenamiento de equipos.

Uso de material explosive para fines delictivos. Hurto de recursos de seguimiento y medicibn

oc o5 o «>

No controlar ei acceso a ios puntos de almacenamiento de los documentos. (archives en fisico, en disco dure de! pc y carpetas compartidas en la nube)

K. S.OCD ■*-

oUJConocimiento de documentos restringidos por parte de personal no autorizado o pbrdida de los mismos.

15 U CO t-KE _i2 o 5 <Q-(3 fr.

WUl

Falta de competencia del personal (educacibn. formacibn, experiencia, y habilidades).Alta rotacibn del personal.

Lesiones personates, incidentes y dafio a la propiedad.

Realizacibn de ensayos y/o calibraciones sin la capacitacibn necesaria para desarrollar actividades criticas que puedan afectar la integridad fisica del personal.

Lesiones personates, incidentes y dario a la propiedad.

awPbrdida de valores bticos (Aceptacibn de sobornos y dbdivas).

Sanciones: Penates - Civiles - Fiscales - Disciplinarias.

.2aoa.

Fraudes y manipulacibn de la informacibn en detrimento patrimonial y detcriorc dc !a imagen; institucional.

c'9 Confiictc dc intereses.8E .I s 1 s■§ a ra c

!2 3

O «! OI yFraudec y manipulacibn dc !a informacibn en detrimento patrimonial y deterioro de la imagen, institucional.

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Desorganizacibn y caos en los flujos de informacibn privilegiada.

O CDO& -QUl

16 >. oCD r-h3

■j o.aO ot-0 o swFraudes y manipulacibn de la informacibn en detnmento patrimonial y deterioro de la imageni institucional.

o.UJDeficiencies en la entrega oportuna de informacibn confiable y segura.

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T>.5

:2un Violacibn a los protocolos de seguridad de la Informacibn.

Sanciones: Penates - Civiles - Fiscales - Disciplinarias.

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IMAPA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO

TO , Pardida dc credibilidad da la industriaFalta da materias primas

Sio '5 J2 % Baja en las solicitudes por parte del cliente.Falta de Herramientas o equiposzIJ> O 0o OC oa S A O.*2 o CD 2§II Incumplimiento en e! programa de produccidn.Ausencia de persona! capacitadoy -QUJ UJCl 2 * J= O l/l CsJ

<017 hr

EL_ 5 Q.o a

OJ WJ gf Xo rr UiOo o 5MS LUPresencia de eventos no esperados Suspensidn de actividadesI-•E 2

slAusencia de mano de obra directa e indirecta, retraso en produccion y compra de materias primas

Emergencia por presencia de pandemiaE o

Desconocimiento del codigo de etica y Falta de etica profesional.Desconocimiento de la norma tecnica colombiana NIC ISO IEC 27001:2013 y del Sistema de Gestidn de Seguridad de la Informacion,

re oj

i « PE D

Permitir que terceros homologuen productos/servicios sin cumplir tdcnicamente con lo requerido por los procesos de la Industria Militar.

•o

P2 = ft•2 o

111hiW » 2

Procesos de la organizacidn inestables por el suministro de equipos, servicios, materias primas o insumos no conformes.

Deficiencia en los estudios de seguridad realizados para la contratacion de personal.

O2 Oc oO5 0o 2IPGestion Negativa de todo el proceso de

Aseguramiento de la Calidad y Poco enfoque al mejoramiento continue de los proveedores y procesos.

JDO '0■UJ .Funcionarios insatisfechos con el ajuste salarial y contratos; Resistencia al cambio y al mejoramiento continuo del proceso.

UJJo roa. is ow CM18 K< o cc

01 15 x§|:1 aoUJoo CO

ill

Urgencias de liberacion de material por amistad con el proveedor de materiales, servicios, producto en proceso y producto terminado.

| ■§ 2

S|

o C U u>.2 o

IIQ OJ

Informaeidn no confiable es suministrada a los diferentes procesos de la organizacion.o

Reclamaciones de los clientes (ORC) por suministrar Productos No conformes e impacto negative al buen nombre de la Industria Militar.

Falta de idoneidad del funcionario y deficiencia en los estudios de seguridad en la contratacion.

<vWo c £ S®J I0=3. 0 o oqi (/) ,.| o| S

ai w .2 oj -n xi o tj ■- c0^55o 2 SS : n 2l PBS1o ■§ <2

Priorizacidn de intereses personates sobre intereses comunes.Falta de sensibilizacion del personal

respecto a Cultura de integridad, conflicto de intereses, transparencia y corrupcion ODdbil cultura de la integridad o oc o5 o OS. *o UJ■fc o

« CM19Su <Ausencia de entregables (autodiagndstico, manuales, gulas, instructivos, lineas de atencion y denuncia)

o r-£ X0 roDesarticulacion entre los procesos internes involucrados en la estrategia de conflicto de intereses ( Oficina de planeacidn, gestidn secretaria general, control interno., control intemo disciplinarios etc.....)

LUou toUJ

Dificultades en la identificacidn, declaracidn, manejc y gestion de conflicto de intereses al interior de la Industria Militar

1MAPA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO

t m raIlf® s rau a ° g 5 8C o 01 o p 7? r <tl _ .=ao^ Sfell sS .a ° u-

No atencidn de solicitudes, vencimiento de t6rminos, falta de ejecucidn de procedimientos, procesos de contratacion direccionados, talta de recursos para el funcionamiento de la Industria Militar.

cFallas en los controles. O <D- y o3:2 o

§O (ZA O

H20 o u> co?

C o0 rooO o UOmision en los procedimientos que

permiten brechas que son aprovechadas por propios y por terceros.

0". Q.Errores en procesos, omision de ejecucion de evidencias (formatos)

u

1 §o

Transacciones presupuestales no autonzadas, realizadas por funcionanos que manejan recursos.

Investigaciones o sanciones disciplinarias, admimstrativas, tiscal y penal por conductas dolosas o culposas.

a1 ° I2 o oo a oi. 2 c <3 a 3 .•f; „ . m■- 2 S •'S O n E

* = S c •- m o = '5 .2 ^ s 2 £ ,1 £■o E a. 2 •a -o

Falta de conocimiento de la leyes juridicas y presiiniiestales Detrimento patrimonial de la empresa.

o: Destinacion indebido de recursos

dispuestos para cubrir las necesidades de las Cajas Menores de la Industria Militar.

IflIncumplimiento de objetivos y metas institucionales

212o

w

Traslado de recursos a una entidadfinanciera, sin importar su tasa de rentabilidad

Deslucir la rentabilidad de la empresa.:3°

til Cmisiin en la solicitud y verificacion dela autenticidad de documentos financieros

Investigaciones disciplinarias y administrativasen los estudios previos para determinada oferta.a

01£ Trafico de infiuencias. Ofrecer, prometer,

entregar, solicitar o aceptar dadivas en forma directa o indirecta

■o n

8 | „ 11 81 * a i Demandas a la Entidad

Mill,E m ^ w 3

Sc | 2 ! -3 8

11 8 11 O in t ri .2 ’5 ^ 6> T ^ “

0 OJ Oo 5 5 □5UJ

o O

bC 5•UJNo guardar confidencialidad. Fuga de informacion confidencial2 22 0) in< TJ0 Oo>■X o2->2 21/5

LU

Eiaboracion de documentos con caracteristicas unicas. Favorecimiento a terceros o propio,E "3ss .£

Perdida de valores dticos de los funcionarios (nuevos y antiguos) que conllevan a la aceptacion de sobomos y dadivas.

Generacion de perdidas economicas para la Industria.

ino>2o3

Vulnerabilidad del proceso a generacion de actos administrativos sin cumplimiento total de los requisites Icgalcs.

Deterioro del Sistema de Control Interne en la Empresa generando dano a la imagen organizacional de la misma.

</>Oc o oo 2s 0§o

QoAo rtJ 2UJ

Ul A23 h- o

§o

c i a5 aIncumplimiento a la Ley 1712 de 2012 (Ley de Transparencia y Acceso a la Informacibn Pubiica)Incumplimiento a la Ley 1564 de 2012( por el cua! se expide e! eddigo General de! proceso y se dictan otras disposiciones)Incumplimiento a la Ley 594 de 2000 (Ley General de Archives)Perdida de informacidn y memoria institucional

O(TJOoo ozro§

2</)UJ

a Prfestamo y reprografla inadecuada de la informacion que se encuentra en custodia de la Divisidn de Adquisiciones

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roui2U.

IMARA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO

" l Is« § '3 5- 8 £ ifl r c 9 O c w o O b o

Recibir documentos (ofertas Solicitudes de Importacion. Exportacion y entidades panicuiares) fuera de ios tiempos y requisites establecidos en Ios procedimientos relacionados a! proceso de gestion de compras y comercio exterior

Perdida de la Imagen corporativa a nivel interno y externo. Generacion de sanciones de tipo legal, multas, o incluso p6rdida de la certificacion.

0 oo Si oClo J3o!?i § sLii

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LU -Q t: O 0) CM2 24 2”ill Q. s QEo

Ow noOz so o

v c a> - t « | "Q o £ 5| "EI 2 | |

3 | 2-8

COUJ

Modificar documentos recepcionados con el fin de favorecer a terceros con fines lucrativos

Sanciones por parte de Ios entes de control (Contraloria, Fiscalla y Procuraduria)

cPersonal infiltrado que tiene acceso a la informacion de Ios procesos.

Uso indebido de la informacion por parte de Ios funcionarios de la Entidad,

- -d•I •-CS (Q

a -a!5 i/i

OFavorecimiento a contratistas y/o proveedores.

Detrimento patrimonial.Perdidas econbmicas de la empresa.

i) Oo z 8•8 □§LU

(D Vg2 m7, °25Eu $ □oe s Fallas en Ios controles de seguridad Fuga y trafico de informacibn Oo rooh- ooO •oj 2

Q- □S« aUJ

.0*Practicas indebidas por parte de Ios funcionarios encargados del manejo de Ios recursos de la Entidad.

41 Malversacion de recursos.o

Salida al comercio a realizar proceso de cotizacibn de bienes y servicios por Caja Menor, Fondo Rotatorio y Avances

o

II Demoras e Impedimentos en las adquisiciones para el normal funcionamiento de las Fbbricas.

Ifa 8. .— c.(0^0 c o cii S2 5 E ^ S

Salida al municipio a realizar retiros de grandes sumas de dinero en efectivo y ejecucibn de respectivos pagos a proveedores.

Posible afectacibn a la salud y/o integridad de Ios funcionarios encargados de dicha actividad teniendo en cuenta el nivel de riesgo asociado.

i/i

o oo 3c Q5 JO

2UJ

(0 o8. LU -Q > OCU T-I—26 2 -B OEu <Fallas en la administracibn de Ios recursos

asignados por las Resoluciones de Caja Menor, Fondo Rotatorio y Avances.

■o >. a 2 aDemoras e Impedimentos en las adquisiciones para el normal funcionamiento de las Fabricas.

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O o Descuidos, errores y/o practicas anti-eticas por parte de los funcionarios encargados en el manejo de los recursos de la Caja Menor, Fondo Rotatorio y Avances

il Inicio de procesos disciplinarios y jurldicos por ser recursos del Estado.* §

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inIncremento en los niveles de vulnerabilidad de contaminacibn, hurto o perdida de la mercancia transportada.

Fallas en los controles aplicados al personal nuevo y antiguo en las diferentes unidades de negocio.

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Z<55OSi U>S O (U -r-27 O T~

EC 5a aCE Oo oI— Zu £coUlPerdida de valores bticos de los

funcionario.Sanciones de carbcter legal y econbmico (multas) para la empresa.c oZC W ‘r

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Iif'1 MARA INSTITUCIONAL RIESGOS CORRUPCION y SOBORNO^/md

Temorarepresalias. Oficina permisiva.a Ec -a .!2

Dificultad y/o conflicto para ejecutar los roles de evaluacidn y seguimiento o de enfoque hacia la prevencidn con la profundidad y calidad regueridas.

Participar en los procedimientos administrafivos do la enfi'dad a travdo do autorizaciones y refrendaciones.

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o OJ Oc o 3 sInorcmentc de actos de corrupoion por noinformar irregularidades detectadas en el ejercicio de la auditoria, propiciando el deterioro del Sistema de Control Intemo en la

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-OPerdida de valores eticos (Aceptacion de sobomos, dadivas y/o favorecimientos).

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Informes incompietos, superficiaies yextemporaneos.

Conflicto de intereses.|2 t; <o<■> m£ S Afectacion negativa en la ejecucion de ios

procesos y los recursos de la Industria Militar.Confabulacion a favor de terceros.v

8 Falta de controles sobre los procesos y el material necesario para la prndncciAn.

Impacto sobre los precios de venta de producto terminado.

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a;o so aE CD O-GHi O8 29 2 > oCDFalta de contrnl sobre los desnerdinios

sobrantes y material no conforme.trImpacto aohre laa finanzaa amnreaarialas y

disminucion de las utilidadesco o.o 2 <IECO >*

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UJ .Impide ios controles, impacia los planes mayores.Standeres desactualizados£

N° acta de reunion (24):

Fecha de la reunion adelantada (25): tnero 2U de 2022

Coronel (RA) Roiferto Tnijillo Navarro Profesional Esjfeclallzado GRUPO SESPEM SAS^

Consolido (26)

Eco. Ronald Mormo Samanlego Coronel (RA) Reftrago Salazar Echeverry Subgerente TdciflcoEncargado d^f empleo de Gerente General de la Industria Militar de Colombia

Vo. Bo. (27| Jefe Oficina Planeacldn y Gestibn Integral INDUMIL