Embed Size (px)
Citation preview
UEHTPAJibHbi:A :SAHK POCCHiiCKO:A Cl>E,II,EPAUHH (:SAHK POCCHH)
<<_l_§_» aBrycTa 2017 r.
r. MocKBa
H H c T p y K u H .H WlllliCTl'Pf.T~(j lOCTHl\HH POCCHlfCJWH IPt,~El'AnlfM
3JtPI~fl-ICTPH'PO.BAHO
, P~l'lKrpaww~ww~! J\h ~+.~--~""' or '~E.£.....,.,
0 DOpB)J.Ke npe)J.CTaBJieHUII pe3U)J.eHTaMU U Hepe3U)J.eHTaMH
ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHKaM llO)J.TBep~aiO~UX )J.OKyMeHTOB U UH<}JOpMaiJ;HH
npu ocy~eCTBJieuuu BaJIIOTHhiX onepau;uii, o e)J.HHhiX <}lopMax yqeTa u
OTqeTHOCTH DO BaJIIOTHbiM onepau;HBM, DOpB)J.Ke U CpOKaX UX
npe)J.cTaBJieHHB
Ha ocHoBaHMM qacTM 4 cTaTbM 5, qacTM 12 cTaTbM 19, rryHKTa 2 qacTM 3
cTaTbM 23 <I>e,n;epanbHoro 3aKoHa oT 10 ,n;eKa6pH 2003 ro,n;a NQ 173-<1>3
«0 BaJIIOTHOM peryJIHpoBaHMM M BaJIIOTHOM KOHTpOJie» (Co6paHMe
3aKoHo,n;aTeJibCTBa PoccMlicKoli <I>e,n;epa:o;MM, 2003, NQ 50, CT. 4859; 2004, NQ 27,
CT. 2711; 2005, NQ 30, CT. 3101; 2006, NQ 31, CT. 3430; 2007, NQ 1, CT. 30; NQ 22,
CT. 2563; NQ 29, CT. 3480; NQ 45, CT. 5419; 2008, NQ 30, CT. 3606; 2010, NQ 47,
CT. 6028; 2011, NQ 7, CT. 905; NQ 27, CT. 3873; NQ 29, CT. 4291; NQ 30, CT. 4584;
NQ 48, CT. 6728; NQ 50, CT. 7348, CT. 7351; 2013, NQ 11, CT. 1076; NQ 19, CT. 2329;
NQ 27, CT. 3447; NQ 30, CT. 4084; 2014, NQ 11, CT. 1098; NQ 19, CT. 2317; NQ 30,
CT. 4219; NQ 45, CT. 6154; 2015, NQ 27, CT. 3972, CT. 4001; NQ 48, CT. 6716; 2016,
NQ 1, CT. 50; NQ 27, cT. 4218; 2017, NQ 30, CT. 4456) (,n;anee- <I>e,n;epanbHbiM 3aKOH
«0 BaJIIOTHOM perymipOBaHMM H BaJIIOTHOM KOHTpOJie»), IIYHKTOB 4, 5 M 12
CTaTbM 4, CTaTeM 54 I1 57 <l>e,n;epanbHOrO 3aKOHa OT 10 MIOJIH 2002 ro,n;a NQ 86-<1>3
«0 QeHTpaJibHOM 6aHKe PoccMlicKoli <I>e,n;epa:o;MM (EaHKe PoccMH)» (Co6paHMe
3aKoHo,n;aTeJihCTBa PoccniicKoii <I>e.n;epa:o:nn, 2002, N2 28, cT. 2790; 2003, N2 2,
CT. 157; N2 52, CT. 5032; 2004, N2 27, CT. 2711; N2 31, CT. 3233; 2005, N2 25,
CT. 2426; N2 30, CT. 3101; 2006, N2 19, CT. 2061; N2 25, CT. 2648; 2007, N2 1, CT. 9,
CT. 10; N2 10, CT. 1151; N2 18, CT. 2117; 2008, N2 42, CT. 4696, CT. 4699; N2 44,
CT. 4982; N2 52, CT. 6229, CT. 6231; 2009, N2 1, CT. 25; N2 29, CT. 3629; NQ 48,
CT. 5731; 2010, N2 45, CT. 5756; 2011, N2 7, CT. 907; N2 27, CT. 3873; N2 43,
CT. 5973; N2 48, CT. 6728; 2012, N2 50, CT. 6954; N2 53, CT. 7591, CT. 7607; 2013,
N2 11, CT. 1076; N2 14, CT. 1649; N2 19, CT. 2329; N2 27, CT. 3438, CT. 3476,
CT. 3477; N2 30, CT. 4084; NQ 49, CT. 6336; N2 51, CT. 6695, CT. 6699; N2 52,
CT. 6975; 2014, N2 19, CT. 2311, CT. 2317; N2 27, CT. 3634; N2 30, CT. 4219; N2 40,
CT. 5318; N2 45, CT. 6154; NQ 52, CT. 7543; 2015, N2 1, CT. 4, CT. 37; N2 27,
CT. 3958, CT. 4001; N2 29, CT. 4348, CT. 4357; NQ 41, CT. 5639; N2 48, CT. 6699;
2016, N2 1, CT. 23, CT. 46, CT. 50; N2 26, CT. 3891; N2 27, CT. 4225, CT. 4273,
CT. 4295; 2017, N2 1, CT. 46; N2 14, CT. 1997; NQ 18, CT. 2661, CT. 2669; N2 27,
cT. 3950; N2 30, CT. 4456), cTaTeii 5, 31 n 401 <I>e.n;epanbHoro 3aKoHa «0 6aHKax n
6aHKOBCKOM ,JJ;e51TeJibHOCTH» (B pe,n;aK:O:llll <f>e,n;epaJibHOrO 3aKOHa OT 3 <PeBpaJI51
1996 ro.n;a N2 1 7 -<1>3) (Be,n;oMOCTH Coe3,n;a Hapo,n;Hhrx .n;erryTaTOB PC<I>CP n
BepxosHoro CoseTa PC<I>CP, 1990, N2 27, cT. 357; Co6paHne 3aKoHo,n;aTeJibCTBa
PoccniicKoii <I>e.n;epa:o:nn, 1996, N2 6, CT. 492; 1998, N2 31, CT. 3829; 1999, N2 28,
CT. 3459, CT. 3469; 2001, N2 26, CT. 2586; N2 33, CT. 3424; 2002, N2 12, CT. 1093;
2003, N2 27, CT. 2700; N2 50, CT. 4855; NQ 52, CT. 5033, CT. 5037; 2004, N2 27,
CT. 2711; N2 31, CT. 3233; 2005, N2 1, CT. 18, CT. 45; N2 30, CT. 3117; 2006, N2 6,
CT. 636; N2 19, CT. 2061; N2 31, CT. 3439; N"2 52, CT. 5497; 2007, N2 1, CT. 9; N2 22,
CT. 2563; N2 31, CT. 4011; NQ 41, CT. 4845; N2 45, CT. 5425; N2 50, CT. 6238; 2008,
N2 10, CT. 895; 2009, N!:! 1, CT. 23; NQ 9, CT. 1043; NQ 18, CT. 2153; N2 23, CT. 2776;
N2 30, CT. 3739; N2 48, CT. 5731; N2 52, CT. 6428; 2010, N2 8, CT. 775; N2 27,
CT. 3432; N2 30, CT. 4012; NQ 31, CT. 4193; N2 47, CT. 6028; 2011, N2 7, CT. 905;
N2 27, CT. 3873, CT. 3880; N2 29, CT. 4291; j\(Q 48, CT. 6730; N2 49, CT. 7069; N2 50,
CT. 7351; 2012, NQ 27, CT. 3588; N2 31' CT. 4333; N2 50, CT. 6954; N2 53, CT. 7605,
CT. 7607; 2013, N2 11' CT. 1 076; N2 19, CT. 2317, C.T. 2329; N~ 26, CT. 3207; N2 27,
CT. 3438, CT. 3477; N2 30, CT. 4084; N2 40, CT. 5036; N2 49, CT. 6336; NQ 51,
2
CT. 6683, CT. 6699; 2014, N2 6, CT. 563; N2 19, CT. 2311; N2 26, CT. 3379, CT. 3395;
N2 30, CT. 4219; N2 40, CT. 5317, CT. 5320; N2 45, CT. 6144, CT. 6154; N2 49,
CT. 6912; N2 52, CT. 7543; 2015, N2 1, CT. 37; N2 17, CT. 2473; N2 27, CT. 3947,
CT. 3950; N2 29, CT. 4355, CT. 4357, CT. 4385; N2 51, CT. 7243; 2016, N2 1, CT. 23;
N2 15, CT. 2050; N2 26, CT. 3860; N2 27, CT. 4294, CT. 4295; 2017, N2 14, CT. 2000;
N2 18, CT. 2661, CT. 2669; N2 25, CT. 3596; N2 30, CT. 4456; N2 31, CT. 4754) H B
cooTBeTCTBHH c perneHHeM CoseTa ,z:t;HpeKTopos EaHKa PoccHH (npoToKon
3ace,n;aHH51 Co seTa ,z:t;HpeKTopos EaHKa PoccHH oT 9 asrycTa 2017 ro,n;a
N2 18) EaHK PoccHH ycTaHaBJIHBaeT nop51,z:t;OK npe,n;cTasneHH51 pe3H,z:t;eHTaMH H
Hepe3H,z:t;eHTaMH ynOJIHOMOqeHHbiM 6aHKaM nO,z:t;TBep)l(,z:t;aiOII.I;HX ,z:t;OKyMeHTOB H
HHcpOpMa[(HH npH ocy:rn;eCTBJieHHH BaJIIOTHhiX onepa[(HH, e,z:t;HHbie cpopMbi yqeTa H
OTqeTHOCTH no BaJIIOTHbiM Onepa[(H51M, nop51,z:t;OK H CpOKH HX npe,z:t;CTaBJieHH51.
Pa3,z:t;en I. llopH,LJ;OK npe,LJ;cTaBJienuH pe3n,LJ;enTaMu u uepe3u,LJ;enTaMu
ynOJIHOMOqeHHhiM 6aHKaM UO)J;TBep~aiOID;HX ,LJ;OKyMeHTOB H
uucf>opMau;uu npu ocym;ecTBJieuuu BaJIIOTHhiX onepau;uii.
E.a;uuLre cf>opMbi yqeTa u oTqeTuocTu no saJIIOTHhiM
onepau;u.HM
rnaBa 1. 06m;ue UOJIO~eHHH
1.1. B u;en51x opraHH3a[(HH pa6oThi B cooTBeTCTBHH c HaCT051II.I;eii
I1HCTpyK[(Heif ynoJIHOMoqeHHbiH 6aHK ( cpHJIHaJI ynoJIHOMoqeHHOro 6aHKa)
(,n;anee - ynonHoMoqeHHhiH 6aHK, 3a HCKJIIOqeHHeM np51Moro YKa3aHH51 Ha cpHnHan
YTIOTIHOMoqeHHOrO 6aHKa) H3 qHCJia CBOHX COTpy,z:t;HHKOB onpe,z:t;eJI51eT
OTBeTCTBeHHOrO COTpy,z:t;HHKa ( COTpy,z:t;HHKOB ), HMeiO:rn;ero (HMeiOII.I;HX) npaBO
COBepiiiaTb OT HMeHH ynoJIHOMoqeHHOrO 6aHKa KaK areHTa BaJIIOTHOrO KOHTpOJI51
,z:t;eHCTBH51 no BaJIIOTHOMY KOHTpOJIIO, npe,n;ycMOTpeHHhie HaCT051II.I;eif
HHcTpyKu;Heii, B TOM qHcne no.n;nHChiBaTh H 3asep51Th ,n;oKyMeHThi, YKa3aHHbie B
HacTo5I:rn;eii HHcTpyK[(HH (,n;anee- OTBeTCTBeHHoe JIH[(O ).
3 \
1.2. B c.rryqmrx, ycTaHoBneHHhiX HacTo.H:ru;eii HHcTpyKu;neii, pe3M.IJ:eHThi
npe.n;cTaBn.HIOT B ynonHOMoqeHHhiM 6aHK no.n;TBep)K.IJ:aiOIIJ;He .IJ:OKYMeHThl ll
MH<lJOpMaD;HIO, ycTaHOBneHHbie qaCTbiO 4 CTaTbll 23 <l>e.n;epanbHOrO 3aKOHa
«0 BaniOTHOM perynnpoBaHHll ll BaniOTHOM KOHrpone» (.n;anee - .IJ:OKYMeHThi,
CB5l3aHHbie C npoBe.n;eHHeM onepau;nif), C yqeTOM Tpe6oBaHHM K TaKHM
.IJ:OKYMeHTaM, ycTaHOBneHHbiX qacTbiO 5 CTaTbll 23 <l>e.n;epanbHOrO 3aKOHa
«0 BaniOTHOM perynnpoBaHMM ll BaniOTHOM KOHrpone», a TaiOKe MH<!JopMaD;HIO B
1 2 COOTBeTCTBllll C qaCT5IMll 1 ll 1 CTaThll 19 <l>e.n;epanbHOrO 3aKOHa «0 BaniOTHOM
perynnpOBaHHll ll BaniOTHOM KOHrpone» (.n;anee - MH<lJOpMaD;H5l 06 O)KM.IJ:aeM:OIX
cpoKax penaTpnau;nn HHocrpaHHOM BaniOThi n (nnn) BaniOThi PoccniicKoii
<l>e.n;epau;nn).
1.3. CnpaBKa o no.n;TBep)K.n;aiO:ru;nx .n;oKyMeHTax, nop.H.IJ:OK n cpoKn
npe.n;cTaBneHH5l KOTOpOM ycTaHOBneHbl HaCTO.HIIJ;eM I1HCTpyKD;HeM, 5IBn5leTC5l
e.n;HHOM <!JopMOM yqeTa ll OTqeTHOCTll no BaniOTHhiM onepaD;ll5IM pe3M.IJ:eHTOB.
Be.n;oMocT:o 6aHKOBCKoro KOHTpon.H, nop.H.IJ:OK n cpoKH <!JopMnpoBaHH.H n
Be.n;eHM5l KOTOpOM ycTaHOBneHhl HaCTO.HIIJ;eM I1HCTpyKD;HeM, 5IBn5leTC5l e.n;HHOM
<!JopMOM yqeTa ll OTqeTHOCTll no BaniOTHhiM onepaD;H5IM ynonHOMoqeHHhiX
6aHKOB.
1.4. YnonHoMoqeHHhiM 6aHK B cooTBeTCTBHH c rnaBaMH 2 n 3 HacTo.H:ru;eii
I1HCTpyKD;llll <!JopMHpyeT OTqeTHbie .n;aHHbie, COCTaBn.HeT ll Be.n;eT OTqeTHOCTh no
onepau;H5IM pe3n.n;eHTOB B nHocrpaHHOM BaniOTe n B BaniOTe PoccniicKoii
<l>e.n;epau;nn, Hepe3n.n;eHTOB B BaniOTe PoccniicKoii <l>e.n;epau;nn, KOTop:oie
COOTBeTCTBYJOT HaHivieHOBaHH.HM H KO.IJ:arvi BH,Il;OB onepaD;HM pe3M.IJ:eHTOB H
Hepe3H.IJ:eHTOB (.n:anee - onepau;H5I), yKa3aHHhiM B npnno)KeHHH 1 K HacTo.H:ru;eii
I1HCTPYKU:HH (.n:anee- .n;aHH:oie no onepau;n.HM).
1.5. HacTO.HIIJ;a.H I1HCTPYKU:H5l pacnpocrpaH5IeTC5l Ha pe3n.n;eHTOB,
5!Bn5IIOIIJ;MXC5l IOpH.IJ:MqecKMMH nnu;aMH ( 3a llCKniOqeHHeM Kpe.IJ:MTHhiX opraHH3aD;HM
ll rocy.n;apCTBeHHOM KOpnopau;m~ «EaHK pa3BHTH5l ll BHeiiiHe3KOHOMHqeCKOM
.n;e.HTen:OHOCTll (BHeiii3KOHOM6aHK)» ), <lJM3HqecKHMll nHD;aMH, 5!Bn5IIOIIJ;MMHC5l
MH.IJ:MBM.IJ:yannHhiMll npe.n;npHHHMaTen.HMll Mnll. nnu;aMH, 3aHHMaiOIIJ;HMHC5l B
4
ycTaHoBneHHOM 3aKoHo~aTenoCTBOM PoccHHCKOH <l>e~epa~HH nop~~Ke qacTHOH
npaKTHKOH.
Tpe6oBaHH~ HaCTO~IQeii liHcTpyK~HH pacnpocTpaH~IOTC~ Ha
Hepe3H~eHTOB, 3a HCKlliOqeHHeM cpH3HqeCKHX llH~.
1.6. HacTo~IQ~ HHcTpyK~H~ He pacnpocrpa~eTc~ Ha ocyiQeCTBneHHe
onepa~HH no cqeTaM, OTKpbiTbiM B EaHKe PoccHH, a TaK)l(e Ha ocyiQeCTBneHHe
onepa~HH cpe~epMbHbiMH opraHaMH HCnOllHHTellbHOH BllaCTH, cne~HMbHO
ynonHoMoqeHHbiMH IIpaBHTenocTBOM PoccHHCKOH <l>e~epa~HH Ha
OCyiQeCTBlleHHe BMIOTHbiX onepa~HH B COOTBeTCTBHH C qaCTbiO 5 CTaTbH 5
<l>e~epMbHOrO 3aKOHa «0 BMIOTHOM perynHpOBaHHH H BMIOTHOM KOHrpone».
rnaBa 2. fipe,LJ;CT3BJieHHe pe3U,LJ;eHT3MU ,LJ;OKyMeHTOB, CBH33HHhiX C
npoBe,LJ;euueM onepau;uii. Tipe,LJ;cTaBJienue uepe3u,LJ;eHTaMu
uufj>opMau;uu npu ocym;ecTBJieuuu onepau;uii
2.1. Pe3H~eHT npH npoBe~eHHH onepa~HH no 3aqHcneHHIO HHocrpaHHOH
BMIOTbi Ha TpaH3HTHbiH BMIOTHbiH cqeT ~Oll)l(eH npe~CTaBHTb B
ynollHOMoqeHHbiH 6aHK ~oKyMeHTbi, CB~3aHHbie C npoBe~eHHeM onepa~HH, He
no3~Hee n~THa~~aTH pa6oqHX ~HeM nocne ~aTbi 3aqHClleHH~ HHOCTpaHHOH
BMIOTbi Ha TpaH3HTHbiH BMIOTHbiM cqeT, YKa3aHHOM B yBe~OMlleHHH
ynollHOMoqeHHOrO 6aHKa 0 ee 3a"LJ:HClleHHH Ha TpaH3HTHbiH BMIOTHbiH cqeT, 3a
HCKlliOqeHHeM cny-qaeB, ycTaHOBll€HHhiX nyHKTaMM 2.6, 2. 7 M a63a~eM BTOpDIM
nyHKTa 2.8 HaCTO~IQeii HHcTpyK~HH.
,lJ,oKyMBHTbi, CB~3aHHbie C npOB8~8HH8M onepa~HH no 3a"liHCJieHHIO
HHOCTpaHHOH BMIOTbi Ha TpaH3HTHbiH BMIOTHbiH C"LJ:eT, npe~CTaBll~IOTC~
pe3H~eHTOM B ynollHOMoqeHHbiH 6aHK O~HOBpeMeHHO C pacnop~)l(eHHeM 0
CnHCaHHH HHOCTpaHHOH BMIOTbi C TpaH3HTHOrO BMIOTHOrO C"lleTa llH60 6e3
npe~CTaBlleHH~ pacnop~)l(eH~ 0 CnHCaHHH HHOCTpaHHOH BMIOTbi C TpaH3HTHOrO
BMIOTHOrO cqeTa.
5
2.2. Pe3M,n;eHT BnpaBe ,n;an. pacnop5DKeHMe ynonHoMnqeHHoMy 6aHKY o
CnMCaHMM CO CBOero TpaH3MTHOrO BaJIIOTHOrO cqeTa 3aqMCJieHHOH Ha Hero
MHOCrpaHHOll BaJIIOTbl ,ll;O npe,n;CTaBJieHM5I B COOTBeTCTBMM C nyHKTOM 2.1
HaCTOHII(eli MHcTpyKI.:(Meli ,n;oKyMeHTOB, CBH3aHHbiX c npoBe,n;eHMeM onepai.:(MH,
npH YCJIOBMM npe,n;cTaBJieHM5I pe3M,ll;eHTOM B ynoJIHOMoqeHHblll 6aHK MH<l.>OpMai.:(MM
0 KO,ll;e BM,ll;a onepai.:(Mll pe3M,ll;eHTOB M Hepe3M,ll;eHTOB, COOTBeTCTBYJOII(eM
HaMMeHOBaHMIO BM,ll;a onepai.:(MM, YKa3aHHOMY B npHJIO)I(eHMM 1 K HaCT05III(eH
I1HCTpyKI.:(MM (,n;anee - KO,ll; BM,ll;a onepai.:(HH), npH 3aqMcJieHMM MHOCTpaHHOll
BaJIIOTbl Ha TpaH3MTHblll BaJIIOTHblll cqeT pe3M,ll;eHTa.
HH<l>opMHpoBaHMe pe3M,n;eHTOM ynonHoMoqeHHoro 6aHKa o Ko,n;e BM,n;a
onepai.:(MM B yKa3aHHOM B a63ai.:(e nepBOM HaCTOHII(ero rryHKTa cnyqae
OCyii(eCTBJI5IeTC5I B nOp5I,ll;Ke, ycTaHOBJieHHOM ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM no
cornacoBaHMIO c pe3M,n;eHTOM.
2.3. YnonHoMoqeHHbiH 6aHK no onepai.:(MM 3aqMcJieHM5I MHocTpaHHOH
BaJIIOTbi Ha TpaH3MTHblll BaJIIOTHblll cqeT pe3M,ll;eHTa CaMOCT05ITeJibHO OTpa)l(aeT B
,n;aHHbiX no onepai.:(M5IM CBe,n;eHM5I B COOTBeTCTBMM C npHJIO)I(eHMeM 2 K HaCT05III(eH
I1HCTpyKI.:(MM, BKJIIOqa5J: KO,ll; BM,n;a onepai.:(MM, B CJie,n;yiOII(Me cpOKM:
npH npe,n;cTaBJieHMM pe3M,ll;eHTOM MH<l.>OpMai.:(MM 0 KO,ll;e BM,ll;a onepai.:(MM,
yKa3aHHoli B nyHKTe 2.2 HacTOHII(eli I1HcTpyKI.:(MM, ,n;o npe,n;cTaBJieHM5I
,ll;OKyMeHTOB, CB5I3aHHbiX C npoBe,n;eHMeM onepai.:(Mll - He n03,1l;Hee ,ll;Byx pa6oqMX
,ll;Hell, CJie,n;yiOII(MX 3a ,ll;HeM npe,n;cTaBJieHM5I pe3M,ll;eHTOM TaKOll MH<l>opMai.:(MM B
ynOJIHOMoqeHHblll 6aHK;
npH npe,n;cTaBJieHMM pe3M,ll;eHTOM ,ll;OKyMeHTOB, CB5I3aHHbiX C npoBe,n;eHMeM
onepai.:(MH - He no3,n;Hee ,n;Byx pa6oqMx ,n;Heli, cne,n;yroll(MX 3a ,n;HeM MX
rrpe,ri;CTaBJieHIHI pe3H)l,eHTOM B YITOJIHOMOqeHHblll 6aHK.
2.4. llpH npe,n;CTaBJieHMM pe3M,ll;eHTOM B ynoJIHOMoqeHHblll 6aHK
,ll;OKyMeHTOB, CB5I3aHHbiX C npoBe,n;eHMeM onepai.:(Mll, nocJie npe,n;cTaBJieHM5I
MH<l.>OpMai.:(MM 0 KO,ll;e BM,ll;a onepai.:(HM B COOTBeTCTBMM C nyHKTOM 2.2 HaCT05III(eH
I1HCTpyKl,MM, npH 3aqMCJieHMM MHOCTpaHHOll BaJIIOTbl Ha TpaH3MTHblll BaJIIOTHblll
cqeT ynoJIHOMoqeHHblll 6aHK ocyii(eCTBJI5IeT npoBepKy COOTBeTCTBM5I
MH<l.>opMai.:(MM pe3M,n;eHTa o Ko,n;e BM,n;a onepai.:(MM, yKa3aHHoli ynoJIHOMoqeHHbiM
6
6aHKOM B ,IJ;aHHbiX no onepaiJ;IUIM, npe,IJ;CTaBJieHHbiM pe3H,IJ;eHTOM ,II;OKyMeHTaM,
CB5.I3aHHbiM c npoBe.n;eHHeM onepau;H:H:.
B cn~ae ecnH no pe3ynhTaTaM npoBepKH TaKHX .n;oKyMeHTOB, CB5.I3aHHbiX
c npoBe.n;eHHeM onepau;H:H:, Tpe6yeTc5.I H3MeHHTb Ko.n; BH.n;a onepau;HH, paHee
yKa3aHHhiM ynonHoMoqeHHbiM 6aHKOM B .n;aHHbiX no onepau;H5.IM,
ynonHOMOqeHHblll 6aHK CaMOCT05.ITellbHO BHOCHT H3MeHeHH5.I 0 KO,IJ;e BH,IJ;a
onepau;HH B .n;aHHhie no onepau;H5.IM B cpoK, ycTaHoBneHHbiM a63au;eM TpeTbHM
nyHKTa 2.3 HaCT05.IIIJ;eM I1HCTpyKIJ;HH.
2.5. Pe3H,IJ;eHT npH CnHCaHHH HHOCTpaHHOM BalliOTbl C ero pacqeTHOrO cqeTa
B HHOCTpaHHOM BalliOTe O,II;HOBpeMeHHO C pacnop5.I)KeHHeM 0 CnHCaHHH
HHOCTPaHHOM BaniOTbi .n;on)KeH npe.n;cTaBHTb B ynonHoMoqeHHbiM 6aHK
,II;OKyMeHTbl, CB5.I3aHHbie C npoBe,IJ;eHHeM onepaiJ;HM, 3a HCKJIIOqeHHeM cnyqaeB,
yKa3aHHhiX B nyHKTax 2.6 11 2. 7, a63au;e BTopoM nyHKTa 2.8, nyHKTe 10.11 11
rnaBe 14 HaCT05.IIIJ;eM I1HCTpyKIJ;HH.
YnonHOMoqeHHblll 6aHK ocyiiJ;eCTBJI5.IeT CnHCaHHe HHOCTpaHHOM BalliOTbl C
pacqeTHOrO cqeTa pe3H,IJ;eHTa B HHOCTpaHHOM BalliOTe TOllbKO npH npe.n;cTaBneHHH
pe3H,IJ;eHTOM B ynOJIHOMoqeHHblll 6aHK ,II;OKyMeHTOB, CB5.I3aHHbiX C npoBe,IJ;eHHeM
onepau;H:H:, 3a HCKniDqeHHeM cn~aeB, yKa3aHHbiX B nyHKTax 2.6 11 2.7, a63au;e
BTOpOM nyHKTa 2.8, rryHKTe 10.11 H rnaBe 14 HaCT05.IIIJ;eM I1HCTPYKIJ;HH.
Y nonHoMoqeHHbiM 6aHK caMOCT05.ITenhHO OTPa)KaeT B .n;aHHbiX no
onepaiJ;H5.IM CBe,IJ;eHH5.I B COOTBeTCTBHH C npHJIO)KeHHeM 2 K HaCT05.IIIJ;eM
I1HCTpyKIJ;HH, BKJIIOqa5.£ KO,IJ; BH,IJ;a onepaiJ;HH, KOTOpbiM COOTBeTCTByeT
HaHMeHOBaHHIO BH,IJ;a onepaiJ;HH, YKa3aHHOMY B npHllO)KeHHH 1 K HaCT05.IIIJ;eM
I1HCTpyKIJ;HH, npH CnHCaHHH HHOCTpaHHOM BalliOTbl C pacqeTHOrO cqeTa
pe3H,11;eHTa B HHOCTpaHHOM BaJHOTe Ha OCHOBaHHH rrpe,ncTaBJieHHbiX pe3H,IJ;eHTOM B
ynOJIHOMoqeHHblll 6aHK ,II;OKyMeHTOB, CB5.I3aHHbiX C npOBe,IJ;eHHeM onepaiJ;HM, He
n03,IJ;Hee ,IJ;Byx pa6oqHX )];HeM, cne.n;yiOIIJ;HX 3a )];HeM CnHCaHH5.I HHOCTpaHHOM
BalliOTbl C pacqeTHOrO cqeTa pe3M,IJ;eHTa B HHOCTpaHHOM BalliOTe.
2.6. Pe3M,IJ;eHT He .n;on)!(eH npe,n:cTaBn5.ITb .n;oKyMeHThi, CB5.I3aHHhie c
npoBe.n;eHHeM onepau;H:H:, B ynom-IoMoqeHHhiM 6aHK npH ocyiiJ;eCTBneHHH
onepaiJ;HM B HHOCTpaHHOM BalliOTe B cne.n;yiDIIJ;HX cnyqa5.£X:
7
npH B3biCKaHMM C pe3M,IJ;eHTa ,n;eHe)KHbiX cpe,n;CTB B COOTBeTCTBMM C
3aKoHo,n;aTeJII>CTBOM PoccniicKoii <l>e,n;epa:o:nn;
npH CnMCaHMM MHOCTpaHHOH BaJIIOTbi C pacqeTHOrO cqeTa pe3M,IJ;eHTa B
MHOCTpaHHOH BaJIIOTe nyTeM np5IMOrO ,n;e6eTOBaHM5l C COrJiaCM5I pe3M,IJ;eHTa
(aK:o;enT, B TOM qncne 3apaHee ,n;aHHI>IH aK:o;enT), npe,n;ycMoTpeHHoro Me)K,n;y
pe3M,IJ;eHTOM M ynoJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM B COOTBeTCTBMM C 3aKOHO,IJ;aTeJII>CTBOM
PoccniicKoii <l>e,n;epa:o:nn o Ha:o;noHanbHOH nnaTe)KHOH cncTeMe;
npH ocyiQeCTBJieHMM onepaQMH Me)K,IJ;y pe3M,IJ;eHTOM M ynoJIHOMOqeHHbiM
6aHKOM, B KOTOpOM pe3M,IJ;eHTY OTKpbiT pacqeTHbiH cqeT B MHOCTpaHHOH BaJIIOTe;
npH CnMCaHMM pe3M,IJ;eHTOM MHOCTpaHHOH BaJIIOTbi CO CBOero pacqeTHOrO
cqeTa B MHOCTpaHHOH BaJIIOTe M ee 3aqncJieHMM Ha CBOH pacqeTHbiH cqeT B
MHOCTPaHHOH BaJIIOTe, Ha CBOH cqeT no ,n;en03MTY B MHOCTpaHHOH BaJIIOTe,
OTKpbiTbie B O,ll;HOM ynoJIHOMoqeHHOM 6aHKe, npH CnMCaHMM MHOCTPaHHOH
BaJIIOTbi CO CBOero cqeTa no ,n;en03MTy, 3aqncJieHMM MHOCTpaHHOH BaJIIOTbl Ha
CBOH cqeT no ,n;en03MTY B MHOCTpaHHOH BaJIIOTe, npH BHeCeHMM ( CH5ITMM)
HaJIMqHOH MHOCTpaHHOH BaJIIOTbi Ha CBOH pacqeTHbiH cqeT (CO CBOero pacqeTHOrO
cqeTa) B MHOCTpaHHOH BaJIIOTe;
npH CnMCaHMM pe3M,IJ;eHTOM MHOCTpaHHOH BaJIIOTbi CO CBOero pacqeTHOrO
cqeTa B MHOCTpaHHOH BaJIIOTe B nOJib3Y <}:>M3MqeCKOrO JIMIJ;a - Hepe3M,IJ;eHTa,
CB5I3aHHOM C ocyiQeCTBJieHMeM BbiiTJiaT neHCMH, KOMneHCaQMH, noco6MH M MHbiX
BI>mJiaT B cnyqa5Ix, ycTaHosneHHI>Ix 3aKoHo,n;aTeJII>CTBOM PoccniicKoii <l>e,n;epa:o:nn
0 neHCMOHHOM o6ecneqeHMM M CTpaXOBaHMM;
npH ocyiQeCTBJieHMM pe3M,IJ;eHTOM onepaQMH, CB5I3aHHbiX CO CnMCaHMeM
MHOCTpaHHOH BaJIIOTbi C pacqeTHOrO cqeTa pe3M,IJ;eHTa B MHOCTpaHHOH BaJIIOTe C
HCI10JI.b30BaHMeM 6aHKOBCKOH KapT.bi, 3a HCKJIIOtieHHeM CJiyqa5J. ocyiQeCTBJ1eHH51.
BaJIIOTHI>IX onepa:o:nii no ,n;orosopy, npHH5ITOMY Ha yqeT ynonHoMoqeHHI>IM
6aHKOM B COOTBeTCTBMM C pa3,n;eJIOM II HaCT05IIQeH I1HCTPYKU:MM;
npH ocyiiJ,eCTBJieHMM pe3M,IJ;eHTOM Onepa:o;MH, CB5l3aHHbiX C pacqeTaMM no
aKKpe,n;nTnsy, 3a MCKJIIO"lleHFieM cnyqaes, YKa3aHHDIX B rnase 14 HaCT05IIQeii
I1HCTPYKU:MM.
8
B cnyqa5IX, yKa:mHHbiX B a63allaX BTOpOM - BOCbMOM HaCT05IIIIero ITYHKTa,
YITOnHOMoqeHHbiH 6aHK CaMOCT051TenbHO OTpa)l(aeT B ,n:aHHbiX ITO OITepaiiiDIM
CBe,n:eHM51 B COOTBeTCTBMM C ITpHnO)l(eHMeM 2 K HaCT05IIIIeH I1HCTPYKIIMH, BKmoqa51
KO.IJ: BM.z:t:a OITepaiiMM, KOTOpbiH COOTBeTCTByeT HaMMeHOBaHMIO BM.z:t:a OITepaiiMM,
co,n:ep)l(allleMyC51 B ITpHnO)l(eHMM 1 K HaCT05IIIIeH I1HCTPYKIIMM, ITO TaKMM
oiTepaiiiDIM. YKa3aHHbie B HaCT05IIIIeM ITYHKTe cBe,n:eHM51 oTpa)l(aiOTC51
YITOnHOMoqeHHbiM 6aHKOM B ,n:aHHbiX ITO OITepaiiM5IM He IT03.IJ:Hee .z:t:Byx pa6oqMX
.z:t:Heif, cne.z:t:YIQIIIMX 3a .z:t:HeM 3aqMcneHM51 MHOCTpaHHOH BMIOTbl Ha cqeT pe3M.z:t:eHTa
B MHOCTpaHHOH BMIOTe ( CITMCaHM51 MHOCTpaHHOH BMIOTbl CO cqeTa pe3M.z:t:eHTa B
HHOCTpaHHOH BMIOTe ).
2. 7. I1pH 3aqMcneHMM MHOCTpaHHOH BMIOTbl Ha TpaH3MTHbiH BMIOTHbiH
cqeT pe3M.IJ:eHTa MnM CITMCaHMM MHOCTpaHHOH BMIOTbl C pacqeTHOrO cqeTa B
MHOCTpaHHOH BMIOTe pe3M.z:t:eHTa ITO .z:t:OrOBOpy, 3aKniOqeHHOMY C Hepe3M.z:t:eHTOM,
cyMMa o6513aTenbCTB ITO KOTOpOMY paBHa MnM He ITpeBbiiiiaeT B 3KBMBaneHTe
200 TbiC. py6neif (,n:anee - KOHTpaKT, CYMMa 06513aTenbCTB ITO KOTOpOMY He
ITpeBbiiiiaeT B 3KBMBaneHTe 200 TbiC. py6neif), pe3M.z:t:eHT B ycTaHOBneHHOM
yiTOnHOMoqeHHbiM 6aHKOM ITOp5I.z:t:Ke .z:t:On)l(eH ITpe,n:cTaBMTb B YITOnHOMoqeHHbiH
6aHK HHcpOpMaiiMIO 0 KO,n:e BM.z:t:a OITepaiiMM, COOTBeTCTBYIQIIIeM HaMMeHOBaHMIO
BM,n:a OITepaiiMM, YKa3aHHoMy B ITpHno)l(eHMM 1 K HacT05IIIIeif I1HCTPYKIIHH.
CyMMa o6513aTenbCTB ITO .n:oroBopy, YKa3aHHOMY B a63a11e ITepBoM
HaCT05IIIIero ITYHKTa, oiTpe.n:en5IeTC51 Ha .n:ary 3aKniOqeHM51 .n:oroBopa nM6o B cnyqae
M3MeHeHM51 CYMMbl 06513aTenbCTB ITO .z:t:OrOBOpy Ha ,n:aTy 3aKniOqeHM51 ITOCne,n:HMX
M3MeHeHMH (,n:orronHeHHH) K ,n:oroBopy, ITpe,n:ycMaTpHBaiOIIIMX TaKOe M3MeHeHMe
cyMMbi. CyMMa o6513aTenbCTB ITO .n:oroBopy, yKa3aHHOMY B a63a11e ITepBOM
HaCT05IIIIero ITYHKTa, paccqMTbiBaeTC51 ITO OcpHIIMMbHOMY Kypcy MHOCTpaHHbiX
BaniOT ITO OTHOIIIeHMIO K py6niO, ycTaHoBneHHoMy EaHKOM PoccMM, MnM B cnyqae,
ecnM OcpHIIMMbHbiH Kypc MHOCTpaHHbiX BMIOT ITO OTHOIIIeHMIO K py6niO He
ycTaHaBnMBaeTc51 EaHKOM PoccMM, ITO Kypcy MHOCTpaHHbiX BaniOT,
ycTaHoBneHHOMY MHbiM ciToco6oM, peKoMeH,n:oBaHHbiM EaHKOM PoccMM (.n:anee -
Kypc MHOCTpaHHbiX BMIOT ITO OTHOIIIeHHIO K py6niO ).
9
2.8. TipH CnHCaHHH HHOCTpaHHOH BaJIIOThl C KnHpHHrOBOrO 6aHKOBCKOrO
cqeTa B HHOC'TpaHHOH BaJIIOTe pe3H)l;eHTa - KnHpHHrOBOH opraHH3a:QHH no
)l;OrOBOpy 06 OKa3aHHH KnHpHHrOBhiX ycnyr HflH npH 3aqncneHHH HHOCTpaHHOH
BaJIIOThl Ha KnHpHHrOBhiH 6aHKOBCKHH cqeT B HHOCTpaHHOM BaJIIOTe
pe3H)l;eHTa - KnHpHHrOBOH opraHH3a:QHH no )l;OrOBopy 06 OKa3aHHH KnHpHHrOBhiX
ycnyr pe3n,n;eHT KnnpnHroBa~ opraHH3au;n~ .n;on~eH npe.n;cTaBHTh B
ynonHoMoqeHHhiH 6aHK .n;oKyMeHThi, cB~3aHHhie c npoBe,n;eHHeM onepau;nii no
CnHCaHHIO HnH 3aqncneHHIO HHOCTpaHHOH BaJIIOThl npH ynnaTe B03Harpa~,n;eHH~
KnHpHHrOBOH opraHH3a:QHH no )l;OrOBOpy 06 0Ka3aHHH KnHpHHrOBhiX ycnyr, no
KOTOpOMY B COOTBeTCTBHH C pa3,n;enoM II HaCTO~:W:eH llHCTpyK:QHH
npe.n;ycMOTpeHO Tpe6oBaHHe 0 ero nOCTaHOBKe Ha yqeT.
B HHhiX cnyqa~x, He CB~3aHHhiX C ynnaTOH B03Harpa~,n;eHH~ KnHpHHrOBOH
opraHH3a:QHH no ,n;oroBopy 06 OKa3aHHH KnHpHHrOBhiX ycnyr, ynonHOMoqeHHhiH
6aHK CaMOCTO~TenhHO OTpa~aeT B )l;aHHhiX no onepa:QH~M CBe)l;eH~ B
COOTBeTCTBHH C npnno~eHHeM 2 K HaCTO~IJJ;eH llHCTpyK:QHH, BKniOqa~ KO)l; BH)l;a
onepa:QHH, KOTOpbiH COOTBeTCTByeT HaHMeHOBaHHIO BH)l;a onepa:QHH, YKa3aHHOMY
B npHno~eHHH 1 K HaCTO~IJJ;eH llHCTJJYK:QHH, B cpoK, ycTaHOBneHHhiH nyHKTOM 2.9
HaCTO~IJJ;eM llHCTJJYK:QHH.
2.9. YnonHoMoqeHHhiH 6aHK caMOCTO~TenhHO oTpa~aeT B .n;aHHhiX no
onepa:QH~M CBe,n;eHH~ B COOTBeTCTBHH C npnno~eHHeM 2 K HaCTO~IJJ;eH
llHcTpyK:QHH no yKa3aHHhiM B nyHKTe 2.7 n a63au;e BTopoM nyHKTa 2.8
HaCTO~IJJ;eH llHcTpyK:QHH onepa:QH~M, BKniOqa~ KO)l; BH)l;a onepa:QHH, Ha
OCHOBaHHH npe,n;cTaBn~eMOH pe3H)l;eHTOM HH~OpMa:QHH 0 KO)l;e BH)l;a onepa:QHH
HnH )l;OKyMeHTOB, CB~3aHHhiX C npoBe)l;eHHeM onepa:QHH ( B cnyqae HX
npe.n;cTaBneHH~ pe3n.n;eHTOM B ynonHoMoqeHHhiH 6aHK), H (nnn) HHOH
HH~OpMa:QHH, KOTOpOH pacnonaraeT ynonHOMOqeHHhiH 6aHK B CB~3H C
npoBe,n;eHneM onepau;nii pe3n.n;eHTa, B cne.n;yiO:w;ne cpoKn:
npH 3aqncneHHH HHOCTpaHHOH BaJIIOThl Ha TpaH3HTHhiH BaJIIOTHbiH C"IIeT
pe3H.[I;eHTa - He no3,n;Hee ,n;Byx pa6oqnx ,n;Heii, cne.n;yiO:w;nx 3a ,n;HeM
npe)l;CTaBneHH5l pe3H)l;eHTOM ynonHOMoqeHHOMY 6aHKY HH~OpMa:QHH 0 KO)l;e BH)l;a
onepau;nn;
10
npH CnMCaHMM MHOCTpaHHOll BaJHOThi CO cqeTa pe3M,n:eHTa B MHOCTPaHHOH
BaJIIOTe - He no3,n:Hee ,n:Byx pa6oqMx ,n:Hell, CJie,n:)'IOIIJ;MX 3a ,n:HeM CnMCaHM51
MHOCTpaHHOH BaJIIOThi CO cqeTa pe3M,n:eHTa B MHOCTpaHHOH BaJIIOTe.
2.1 0. Pe3M,n:eHT, BKJIIOqa51 <l>MHaHcoBoro areHTa ( <l>aKTopa) pe3M,n:eHTa,
YKa3aHHoro B qacTM 5 cTaTnM 19 <I>e,n:epaJinHoro 3aKoHa «0 BaJIIOTHOM
peryJIHpOBaHMM M BaJIIOTHOM KOHTpOJie» (,n:aJiee - <l>MHaHCOBblll areHT ( <l>aKTOp) -
pe3M,n:eHT ), npH ocyiiJ;eCTBJieHMM onepa"QMM, CB513aHHOll CO CnMCaHMeM BaJIIOThi
PoccMlicKoli <I>e,n:epa"QMM co cBoero pacqeTHoro cqeTa B BaJIIOTe PoccMlicKoli
<!>e,n:epa"QMM, OTKpniTOrO B ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe, KOTOpa51 COOTBeTCTByeT BM.ll:Y
onepau:1m, YKa3aHHOMY B npHJIO)I(eHHM 1 K HacTo5I:w;e:H: I1HcTpyKU:MM, 3a
MCKJIIOqeHMeM CJiyqaeB, YKa3aHHbiX B nyHKTaX 2.14 M 2.15 M a63a"Qe BTOpOM
nyHKTa 2.16 HaCT051IIJ;ell I1HCTpyKU:MM, ,n:OJI)I(eH npe,n:cTaBMTh B ynoJIHOMoqeHHhlll
6aHK O.ll:HOBpeMeHHO CJie,n:)'IOIIJ;He ,n:oKyMeHTbi:
pacnop51)1(eHMe o nepeBo,n:e ,n:eHe)I(HhiX cpe,n:cTB, npe,n:ycMoTPeHHoe
lloJio)l(eHMeM EaHKa Poccm1 OT 19 MIOH51 2012 ro.n:a N2 383-IT «0 npaBMJiax
ocyiiJ;eCTBJieHM51 nepeBo,n:a ,n:eHe)I(HhiX cpe,n:CTB», 3aperMCTpHpOBaHHbiM
MMHMcTepcTBOM IOCTMU:MM PoccHlicKoli <I>e.n:epaU:MH 22 MIOH51 2012 ro.n:a N2 24667,
14 aBrycTa 2013 ro.n:a N2 29387, 19 Ma51 2014 ro.n:a N2 32323, 11 MIOH51 2015 ro.n:a
N2 37649, 27 51HBap51 2016 ro.n:a N2 40831, 31 MIOJI51 2017 ro.n:a N2 47578,
o<l>opMJieHHOe C yqeTOM Tpe6oBaHMH, npe,n:ycMOTpeHHbiX nyHKTOM 2.13
HaCT051IIJ;eH I1HCTpyKU:MM (,n:aJiee- pacqeTHhiH.D:OKyMeHT no onepa"QHH);
,n:oKyMeHThi, CB513aHHnie c npoBe,n:eHMeM onepau:Mli.
2.11. B cnyqa51x, YKa3aHHniX B nyHKTe 2.10 HaCT051IIJ;eli I1HCTPYKU:MM,
ynonHoMoqeHHniH 6aHK ocy:w;ecTBJI51eT cnMcaHMe BaJIIOTni PoccMlicKoli
<I>e,n:epau;MM c pacqeTHoro cqeTa pe3M,n:eHTa B BaJIIOTe PoccMlicKoli G>e,n:epau:HM
TOJihKO npH npe,n:cTaBJieHMM pe3M,n:eHTOM B ynOJIHOMOqeHHblll 6aHK .ll:OKyMeHTOB,
CB513aHHhiX C npoBe,n:eHMeM onepa"QHH, 3a MCKJIIOqeHMeM CJiyqaeB, ycTaHOBJieHHbiX
nyHKTaMM 2.14 M 2.15 M a63aQeM BTOpbiM nyHKTa 2.16 HaCT051:rp;eli I1HCTpyKU:MM.
2.12. YnonHoMoqeHHniH 6aHK caMOCT051TeJinHO oTpa)l(aeT B ,n:aHHhiX no
onepaQM51M CBe,n:eHM51 B COOTBeTCTBMM C npHJIO)I(eHHeM 2 K HaCt051IIJ;eH
I1HCTPYKU:MM, BKJIIOqa51 KO,n: BM,n:a onepa"QMM IIO YKa3aHHbiM B nyHKTe 2.10
11
HaCT05I:rn;eM I1HcrpyKII;I·HI onepal.l;I15IM, Ha OCHOBaHHH ,l(OKyMeHTOB, CB5I3aHHbiX C
npoBe,n:eHHeM onepau;Hli, He no3,n:Hee ,n:Byx pa6oqHx ,n:Heli, cJie,n:)'IO:rn;Hx 3a ,n:HeM
cnHcaHH5I BaJIIOTbi PoccHMCKOM <I>e,n:epa:o;HH c pacqeTHoro cqeTa pe3H,l(eHTa B
BaJIIOTe PoccHMCKOM <I>e,n:epa:o;HH.
2.13. B pacqeTHOM ,n:oKyMeHTe no onepa:o;HH nepe.n: TeKCTOBOM qacThiO B
peKBH3HTe «Ha3HaqeHHe nJiaTe)l(a» ,l(OJI)I(eH CO,n:ep)l(aTbC5I KO,l( BH,l(a onepa:o;HH,
KOTOpbiM COOTBeTCTByeT HaHMeHOBaHHIO BH,l(a onepa:o;HH, YKa3aHHOMY B
npHJIO)I(eHHH 1 K HaCT05I:rn;e:0: I1HCTpyKIJ;HH, a TaK)I(e CBe,l(eHH5IM, co,n:ep)l(a:rn;HMC5I B
npe,n:CTaBJieHHbiX pe3H,l(eHTOM ,l(OKyMeHTaX, CB5I3aHHbiX C npOBe,l(eHHeM onepa:o;HM.
HHQ:lopMaJJ;I-I51 o Ko.n;e BH,n:a onepa:o;HH ,n:omKHa 6hiTh 3aKJIIOqeHa B <j:IHrypHhie
CK06KH H HMeTb CJie.n:yiO:rn;HM BH,l(:
{VO<KO,l( BH,l(a onepa:o;HH>}.
0TcTynhi (npo6eJihi) BHYTPH <j:IHrypHbiX cKo6oK He ,n:onycKaiOTC5I.
CHMBOJI «VO» YKa3biBaeTC5I nponHCHbiMH JiaTHHCKHMH 6yKBaMH
(HanpHMep, {V011100}).
2.14. Pe3H,n:eHT He ,n:oJI)I(eH npe,n:cTaBJI5ITh B ynoJIHOMoqeHHhiM 6aHK
pacqeTHhiM ,l(OKyMeHT no onepa:o;HH H ,l(OKyMeHThi, CB5I3aHHhie C npoBe,n:eHHeM
onepa:o;Hli, B cJie,n:)'IO:rn;Hx cJiyqa5Ix:
npH B3hiCKaHHH C pe3H,l(eHTa B nOJih3Y Hepe3H,l(eHTa ,l(eHe)I(HhiX cpe,n:CTB B
cooTBeTCTBHH c 3aKOHo,n:aTeJihCTBOM PoccHMCKOM <I>e,n:epa:o;HH;
npH cnHcaHHH BaJIIOThi PoccHMCKOM <I>e,n:epa:o;HH c pacqeTHoro cqeTa
pe3H,n:eHTa B BaJIIOTe PoccHMCKOM <I>e,n:epa:o;HH nyTeM np5IMoro ,n:e6eTOBaHH5I c
corJiaCH5I pe3H,l(eHTa (aK:o;enT, B TOM qHcJie 3apaHee ,n:aHHhiM aK:o;enT),
npe,n:ycMOTpeHHOrO Me)l(,l(y pe3H,l(eHTOM H ynoJIHOMOqeHHhiM 6aHKOM B
cooTBeTCTBHH c 3aKoHo,n:aTeJihCTBOM PoccHMCKOM CDe~epaUHH o Ha~MOHaiThHOH
nJiaTe)I(HOM CHCTeMe;
npH ocy:rn;eCTBJieHHH pe3H,l(eHTOM onepa:o;HM C HCnOJih30BaHHeM
6aHKOBCKHX KapT, 3a HCKJIIOqeHHeM CJiyqaeB ocy:rn;eCTBJieHH5I pacqeTOB no
,l(OrOBopy, npHH5ITOMY Ha ~IeT ynoJIHOMoqeHHhiM 6aHKOM B COOTBeTCTBHH C
pa3,n:eJioM II HaCT05I:rn;e:H I1HcTpyKIJ;HH;
12
npH CnMCaHMM pe3M,I1;eHTOM Ba.TIIOTbl PoCCMMCKOM <l>e,n:epau;MM CO CBOero
pac"LJeTHoro c"LJeTa B Ba.TIIOTe PoccMiicKoii <l>e,n:epau;MM B noJib3Y <l>M3M"LJecKoro
JIMIJ;a - Hepe3M,I1;eHTa, CB513aHHOM C OCyiiJ;eCTBJieHMeM BbiiiJiaT neHCMM,
KOMneHCaiJ;MM, noco6MM M MHbiX BbiiiJiaT B CJIY"LJa51X, ycTaHOBJieHHbiX
3aKoHo,n:aTeJibCTBOM PoccMiicKoii <l>e,n:epau;MM o neHCMOHHOM o6ecne"LJeHMM M
CTpaXOBaHMM;
npH ocyiiJ;eCTBJieHMM pe3M,I1;eHTOM onepaiJ;MM, CB513aHHbiX C paC"LJeTaMM no
aKKpe,n:MTMBy, 3a MCKJIIO"LieHMeM cny-qaeB, yKa3aHHhiX B rnaBe 14 HaCT05IIIJ;eii
JiiHCTpyKIJ;MM.
B cny-qa51x, yKa3aHHhiX B a63au;ax BTopoM - rnecTOM HacT05IIIJ;ero nyHKTa,
ynoJIHOMO"LJeHHbiM 6aHK CaMOCT051TeJibHO OTpa)l(aeT B ,n:aHHbiX no onepaiJ;M5IM
CBe,n:eHM5I B COOTBeTCTBMM C npHJIO)l(eHMeM 2 K HaCT051Iu;eM JiiHCTpyKIJ;HM, BKJIIO"l!a51
KO,I1; BM,n:a onepaiJ;MM, COOTBeTCTBJIOiu;MM HaMMeHOBaHMIO BM,n:a onepaiJ;MM,
npHBe,n:eHHOMY B npHJIO)l(eHHM 1 K HaCT05IIIJ;eM JiiHCTIJYKIJ;MM. Y Ka3aHHbie B
HaCT05IIIJ;eM nyHKTe CBe,n:eHM5I OTpa)l(aiOTC51 ynOJIHOMO"LJeHHbiM 6aHKOM B ,n:aHHbiX
no onepau;M5IM He no3,n:Hee ,n:Byx pa6o"LIMX ,n:Heii, cne,n:JIOIIJ;MX 3a ,n:HeM 3a"LIMCJieHM51
Ba.TIIOTbi PoccMiicKoii <l>e,n:epau;MM Ha pac"LieTHbiM c"LJeT pe3M,n:eHTa B Ba.TIIOTe
PoccMiicKoii <l>e,n:epau;MM ( cnMcaHM51 Ba.TIIOThi PoccMiicKoii <l>e,n:epau;MM c
pac"LieTHoro c"LJeTa pe3M,n:eHTa B Ba.TIIOTe PoccMMCKoii <l>e,n:epau;HH).
2.15. TipH cnMcaHHM Ba.TIIOThi PoccMiicKoii <l>e,n:epau;MM c pac"LJeTHoro c"LieTa
pe3M,n:eHTa B Ba.TIIOTe PoccMiicKoii <l>e,n:epau;MM no KOHTpaKTy, cyMMa o6513aTeJibCTB
no KOTOpOMY He npeBbiiiiaeT B 3KBMBa.TieHTe 200 TbiC. py6neif, pe3M,I1;eHT ,I1;0JI)l(eH
npe,n:CTaBMTb B ynOJIHOMO"l!eHHbiM 6aHK paC"LieTHbiM ,I1;0KyMeHT no onepaiJ;MM.
2.16. TipH cnMcaHMM Ba.TIIOThi PoccMiicKoii <l>e,n:epau;MM c KJIHpHHroBoro
6aHKOBCKoro cqeTa B Ba.TIIOTe PoccMMCKoii <t>e,n:epau;MM pe3M,n:eHTa - KJIHp:H:Hf'OBOH
opraHM3aiJ;MM no ,n:orOBOpy 06 OKa3aHMM KJIHpHHrOBbiX ycnyr B nOJib3Y
Hepe3M,I1;eHTa pe3M,I1;eHT - KJIHpHHrOBa51 opraHM3aiJ;M51 ,I1;0JI)l(eH npe,n:cTaBMTb B
ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHK pacqeTHbiM ,I1;0KJMeHT no onepau;MM M ,I1;0KyMeHTbi,
CB513aHHbie C npoBe,n:eHMeM onepaiJ;MM, npH ynJiaTe B03Harpa)l(,n:eHH51 KJIHpHHrOBOM
opraHM3aJJ;MM no ,n:oroBopy 06 OKa3aHMM KJIHpHHrOBbiX ycnyr, no KOTOpOMY B
13
cooTBeTCTBHH c pa3,n:enoM II HacTo.sirn;eli l1HCTPYKU:MH ITpe,n:ycMOTpeHo
Tpe6oBaHHe 0 ero ITOCTaHOBKe Ha yqeT.
B HHbiX cnyqa.six, He CB.si3aHHhiX c yiTnaToli B03Harpa)l(,n:eHH.si KJIHpHHroBoli
opraHM3aQHH ITO ,n:oroBopy 06 OKa3aHMH KJIHpHHrOBbiX ycnyr, YITOJIHOMOqeHHblll
6aHK CaMOCTO.siTeJibHO OTpa)l(aeT B ,n:aHHbiX ITO OITepaQH.siM CBe,n:eHH51 B
COOTBeTCTBHH C ITpHJIO)I(eHMeM 2 K HaCTO.sirn;eli l1HcrpyKQHH, BKJIIoqa.si KO.ll: BH,n:a
OITepaQHH, KOTOpblll COOTBeTCTByeT HaHMeHOBaHHIO BH,n:a OITepaQHH,
ITpHBe,n:eHHOMY B ITPHJIO)I(eHHH 1 K HacTo.sirn;eli HHcTpyKU:HH, B cpoK,
ycTaHOBJieHHblll ITYHKTOM 2.17 HaCTO.sirn;eliJ1HcrpyKQHH.
2.1 7. Y IIOJIHOMOqeHHblll 6aHK CaMOCT05ITeJibHO OTpa)l(aeT B ,n:aHHbiX ITO
OITepaQH5IM CBe,n:eHH.si B COOTBeTCTBHH C ITpHJIO)I(eHHeM 2 K HaCTO.sirn;eli
J1HCTpyKQHH ITO YKa3aHHbiM B ITYHKTe 2.15 H a63aQe BTOpOM ITYHKTa 2.16
OITepaQH5IM, BKJIIOqa.si KO,n: BH,n:a OITepaQHH, Ha OCHOBaHHH MH<jlopMaQHH,
co,n:ep)l(arn;elic.si B pacqeTHOM ,n:oKyMeHTe ITO oiTepaQHH HJIH ,n:oKyMeHTax,
CB.si3aHHbiX C ITpOBe,n:eHHeM OITepaQHll (B CJiyqae HX ITpe,n:cTaBJieHH.si pe3H,n:eHTOM B
YITOJIHOMoqeHHbiM 6aHK), H (HJIH) MHOH HH<jlOpMaQHH, KOTOpOH paCITOJiaraeT
YITOJIHOMOqeHHblll 6aHK B CB513H C ITpOBe,n:eHHeM OITepaQHll pe3H,n:eHTa. Y Ka3aHHbie
B HaCTO.sirn;eM ITYHKTe CBe,n:eHH.si OTpa)l(aiOTC.si yiTOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM B ,n:aHHbiX
ITO OITepaQH.siM He IT03,n:Hee .ll:BYX pa60qHX ,n:Hell, CJie,n:yiOII1;HX 3a ,n:HeM CITHCaHH51
BaJIIOTbi PoccMlicKoli <l>e,n:epaQHH c pacqeTHoro cqeTa pe3H,n:eHTa B BaJIIOTe
PoccHlicKoli <l>e,n:epaQHH.
2.18. Hepe3H,n:eHT ITPH ocyrn;ecTBJieHHM oiTepaQHH, CB.si3aHHOH co
CITHCaHHeM BaJIIOThi PoccHlicKoli <l>e,n:epaQHH co cBoero 6aHKOBCKoro cqeTa,
OTKpi>IToro B yiToJIHOMoqeHHOM 6aHKe B BaJIIOTe PoccHHCKoli <l>e,n:epaQHH,
,n:OJI)I(eH ITpe,n:CTaBHTb B YITOJIHOMOqeHHbiM 6aHK pacqeTHblll ,n:oKyMeHT ITO
oiTepaQHM c YKa3aHHeM B HeM B ITop.si,n:Ke, ycTaHOBJieHHOM ITYHKTOM 2.13
HaCTO.sirn;eli l1HcTpyKQHH, KO,n:a BH,n:a OITepaQHH, KOTOpblll COOTBeTCTByeT
HaHMeHOBaHHIO BH,n:a OITepaQHH, YKa3aHHOMY B ITpHJIO)I(eHHH 1 K HaCTO.siii1;ell
J1HCTpyKQHH, 3a HCKJIIOqeHHeM CJie,n:yiOII1;HX CJiyqaeB:
ITpH B3biCKaHHH C Hepe3H,n:eHTa ,n:eHe)I(H:OIX cpe,n:CTB B COOTBeTCTBHH C
3aKoHo,n:aTeJibCTBOM PoccHlicKoli <l>e,n:epaQHH; ::,
14
ITPM CITMCaHMM BaJUOTbi PoccMiicKoii <t>e.n;epau;MM c 6aHKOBCKoro cqeTa
Hepe3M.n;eHTa B Ba.JnoTe PoccMiicKoii <t>e.n;epau;MM ITyTeM ITp.HMoro .n;e6eTOBaHM.H c
cornacM.H pe3M.n;eHTa (aKu;eiTT, B TOM qMcne 3apaHee .n;aHHbiM aKu;eiTT),
ITpe,IJ;yCMOTpeHHOrO Me)I(,IJ;y Hepe3M,IJ;eHTOM H YITOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM B
cooTBeTCTBHH c 3aKoHo.n;aTeJihCTBOM PoccHiicKoii <t>e.n;epau;HH o Hau;HoHaJibHoii
ITJiaTe)I(HOM CHCTeMe;
ITPH ocyiii;eCTBJieHHH oiTepau;Hii B BaJIIOTe PoccHiicKoii <t>e.n;epau;HH Me)l(.n;y
Hepe3H,IJ;eHTOM H YITOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM, B KOTOpOM Hepe3H,IJ;eHTY OTKpbiT
6aHKOBCKHii cqeT B BaJIIOTe PoccMiicKoii <t>e.n;epau;HH;
ITPH ITepeBo.n;e Hepe3H,IJ;eHTOM BaJIIOTbi PoccMiicKoii <t>e.n;epau;HH c
6aHKOBCKoro cqeTa B BaJIIOTe PoccMiicKoii <t>e.n;epau;MH Ha .n;pyroii 6aHKOBCKHii
cqeT Hepe3M,IJ;eHTa, cqeT ITO .n;eiT03MTY B BaJIIOTe PoccHiicKoii <t>e.n;epau;MH
Hepe3M,IJ;eHTa, OTKpbiTbie B O)J;HOM YITOJIHOMOqeHHOM 6aHKe, ITpH ITepeBO,IJ;e
Hepe3M,IJ;eHTOM BaJIIOTbi PoccMiicKoii <t>e.n;epau;HH co cqeTa ITO .n;eiT03HTY B BaJIIOTe
PoccHiicKoii <t>e.n;epau;HH Ha cBoii 6aHKOBCKHii cqeT;
ITPH ITepeBo.n;e Hepe3H,IJ;eHTOM BaJIIOTbi PoccMiicKoii <t>e.n;epau;HH c
6aHKOBCKoro cqeTa B BaJIIOTe PoccHiicKoii <t>e.n;epau;HH c MCITOJib30BaHHeM
6aHKOBCKOM KapTbi.
B cnyqa.Hx, YKa3aHHbiX B a63au;ax BTopoM - mecTOM HaCTO.HIII;ero ITYHKTa,
YITOJIHOMoqeHHbiM 6aHK CaMOCTO.HTeJibHO orpa)l(aeT B ,IJ;aHHbiX ITO OITepaii;M.HM
cBe.n;eHH.H B cooTBeTCTBHH c ITPHJIO)I(eHHeM 2 K HacTO.HIII;eii HHcTpyKII;MH, BKJIIOqa.H
KO)J; BH,IJ;a OITepaii;HH, Ha OCHOBaHMM HHcpOpMaii;HH, CO,IJ;ep)l(aii.J;eMC.H B pacqeTHOM
)l;OKyMeHTe IIO onepaiJ;HH, H (HJIH) HHOM HH\j)op:rviaii;HH, HMeiOIII;eHC.H B
paciTop.H)I(eHHH yiToJIHOMoqeHHoro 6aHKa, KOTopoii paciTonaraeT
yiToJIHoMoqeHHbiM 6aHK B CB513M c ITpoBe,n;eHMeM oiTepau;Hii pe3M,IJ;eHTa. YKa3aHHa.H
HHcpOpMaii;H.H OTpa)l(aeTC.H YITOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM B .n;aHHbiX ITO OITepaii;M.HM He
IT03,IJ;Hee ,IJ;Byx pa6oqMX ,IJ;HeM, CJie,IJ;YIQIII;MX 3a ,IJ;HeM CITMCaHH.H BaJIIOTbi
PoccHiicKoii <t>e.n;epau;HM c pacqeTHoro cqeTa Hepe3M,IJ;eHTa B BaJIIOTe PoccHiicKoii
<t>e.n;epau;HM.
2.19. B cnyqae ecJIH yiTOJIHOMoqeHHOMY 6aHKY pe3H,IJ;eHTOM
(Hepe3H,IJ;eHTOM) ITpe.n;ocTaBJieHO ITpaBO CaMOCTO.HTeJibHO COCTaBMTb pacqeTHbiM
15
)l;OKyMeHT no onepa:QHH C YKa3aHHeM B HeM KO)l;a BH)l;a onepa:QHH Ha OCHOBaHHH
)l;OKyMeHTOB, CB.513aHHbiX C npOBe)l;eHHeM onepa:QHH, ynOJIHOMoqeHHbiH 6aHK
caMOCTO.HTeJihHO cocTaBJI.HeT pacqeTHhiH .n;oKyMeHT no onepa:o;HH c YKa3aHHeM B
HeM Ko.n;a BH.n;a onepa:o;HH.
2.20. llpH H3MeHeHHH CBe)l;eHHH, CO)l;ep)l(al:QHXC.H B npe.n;cTaBJieHHhiX
pe3H)l;eHTaMH B COOTBeTCTBHH C HaCTO.HI:QeH rJiaBOH B ynoJIHOMoqeHHhiH 6aHK
HHcpOpMa:QHH 0 KO)l;e BH)l;a onepa:QHH H (HJIH) B )l;OKYMeHTaX, CB.H3aHHhiX C
npOBe)l;eHHeM onepa:QHH, B pe3yJihTaTe KOTOpbiX He06XO)l;HMO H3MeHHTb KO)l; BH)l;a
onepa:QHH, paHee OTpa)l(eHHhiH ynoJIHOMoqeHHhiM 6aHKOM B .n;aHHhiX no
onepa:QH.HM, pe3H)l;eHT B cpOK He n03,1l;Hee II.HTHa.n;:o;aTM pa6oqMX ,D:Heii IIOCJie ,IJ;aTbi
OcpOpMJieHH.H )l;OKyMeHTOB, nO)l;TBep)l()l;aiOI:QHX TaKHe H3MeHeHH.H, )l;OJI)I(eH
npe)l;CTaBHTh HX B ynoJIHOMoqeHHhiH 6aHK.
,lJ.aTOH ocpopMJieHH.H )l;OKyMeHTa, nO)l;TBep)l()l;aiOI:Qero TaKHe H3MeHeHH.H,
cqHTaeTc.H HaH6onee no3.IJ:H.H.H no cpoKy .n;aTa ero no.n;nHcaHH.H HJIH .n;aTa
BCTynJieHH.H ero B CHJIY JIH60 B CJiyqae OTCYTCTBH.H 3THX )l;aT - )l;aTa ero
COCTaBJieHH.H.
Y nOJIHOMoqeHHhiH 6aHK CaMOCTO.HTeJihHO OTpa)l(aeT H3MeHeHH.H 0 KO)l;e
BH.n;a onepa:o;HH B .n;aHHhiX no onepa:o;H.HM He no3.n;Hee .n;Byx pa6oqHx .n;Heii,
CJie)l;yiOI:QHX 3a )l;HeM npe)l;CTaBJieHH.H pe3H)l;eHTOM TaKHX )l;OKyMeHTOB B
ynOJIHOMoqeHHhiH 6aHK.
2.21. B cnyqae ecJIH B npe.n;cTaBJieHHhiX pe3H.IJ:eHTOM B cooTBeTCTBHH c
HaCTO.HI:QeH rJiaBOH )l;OKyMeHTaX, CB.H3aHHhiX C npoBe)l;eHHeM onepa:QHH,
CO)l;ep)I(HTC.H He)l;OCTaToqHo HHcpOpMa:QHH )l;JI.H OTpa)l(eHH.H KO)l;a BH)l;a onepa:QHH B
)l;aHHhiX no onepa:QH.HM, ynOJIHOMOqeHHhiH 6aHK )l;OJI)I(eH 3anpOCHTh y pe3H)l;eHTa
H pe3H)l;eHT )l;OJI)I(eH npe)l;CTaBHTh )l;OnOJIHHTeJibHbie )l;OKyMeHThl H (HJIH)
HHcpOpMa:QHIO, n03BOJI.HIOI:QHe Ha HX OCHOBaHHH YKa3aTb B .n;aHHhiX no onepa:QH.HM
COOTBeTCTByiOI:QHH npOBO)l;HMOH onepa:QHH KO)l; BH)l;a onepa:QHH, B nop.H)l;Ke H
CpOKH, ycTaHOBJieHHbie ynOJIHOMOqeHHhiM 6aHKOM.
Pe3H.IJ:eHT BnpaBe npe.n;cTaBHTh ynoJIHOMoqeHHOMY 6aHKY 6e3 ero 3anpoca
)l;OnOJIHHTeJibHbie )l;OKyMeHThl H (HJIH) HHcpop~a:QHIO, n03BOJI.HIOI:QHe Ha HX
16
OCHOBaHHH YKa3aTb B ,n;aHHbiX ITO OITepa[(H51M COOTBeTCTB)'IOI[(HM ITpOBO)J;HMOM
oiTepau;HH Ko,n; BH,n;a oiTepaU:HH.
2.22. llpH 3aqHCJieHHH HHOCTpaHHOM BaJIIOTbl Ha TpaH3HTHbiM BaJIIOTHbiH
cqeT pe3H,IJ;eHTa, ITpH CITHCaHHH HHOCTpaHHOM BaJIIOTbl C pacqeTHOrO cqeTa B
HHOCTpaHHOM BaJIIOTe pe3H,n;eHTa, ITPH 3aqHcJieHHH BaJIIOTbi PoccHlicKo:if
<I>e,n;epau;HH Ha pacqeTHbiM cqeT B BaJIIOTe PoccHlicKOM <I>e,n;epau;HH pe3H,IJ;eHTa,
ITpH CITHCaHHH BaJIIOTbl PocCHMCKOM <!>e,n;epa[(HH C pacqeTHOro cqeTa B BaJIIOTe
PoccH:ficKOM <I>e,n;epart:HH pe3H,IJ;eHTa ITO ,n;orosopaM, ITpHH51TbiM Ha yqeT
yiToJIHOMoqeHHhiM 6aHKOM B cooTBeTCTBHH c pa3,n;enoM II HaCT051I[(ei1:
liHcTpyK[(HH, pe3H,IJ;eHT B !IOp51,I1;Ke, ycTaHOBJieHHOM yrroJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM ITO
COrJiaCOBaHHIO C pe3H,IJ;eHTOM, )J;OJI:JKeH ITpe,n;CTaBHTb B YITOJIHOMoqeHHblM 6aHK
HHqlOpMa[(HIO 06 YHHKaJibHOM HOMepe ,IJ;OrOBOpa, ITpHCBOeHHOM B ITOp51,I1;Ke,
ycTaHOBJieHHOM HaCT051I[(e:fi HHCTPYKU:Heli. Y Ka3aHHa51 B HaCT051I[(eM rryHKTe
HHcp0pMa[(H51 ITpe,n;cTaBJI51eTC51 pe3H,IJ;eHTOM B YITOJIHOMoqeHHbiM 6aHK B
cne,n;yiOru;He cpoKH:
ITpH 3aqHCJieHHH HHOCTpaHHOM BaJIIOTbl Ha TpaH3HTHbiH BaJIIOTHbiH cqeT
O)J;HOBpeMeHHO C ITpe,n;cTaBJieHHeM HHcpOpMa[(HH 0 KO,IJ;e BH,IJ;a OITepa[(HH HJIH
)J;OKyMeHTOB, CB513aHHbiX C ITpOBe,IJ;eHHeM OITepa[(HM, IT03BOJI51IOI[(HX Ha HX
OCHOBaHHH YKa3aTb B ,n;aHHbiX ITO OITepa[(H51M COOTBeTCTBYJOI[(HM ITpOBO)J;HMOM
OITepa[(HH KO)J; BH,IJ;a OITepa[(HH, B 3aBHCHMOCTH OT TOrO, KaKOe H3 YKa3aHHbiX
C06biTHM HaCTYITHT paHbiiie;
ITPH 3aqHcneHHH BaJIIOTbi PoccH:ficKoli <I>e,n;epaU:HH Ha pacqeTHbiM cqeT B
BaJIIOTe PoccHHCKOH <l>e,n;epau;HH - He IT03,n;Hee II5ITHa,n;u:aTH pa6oqHx ,n;Heli nocne
,n;aTbi ee 3aqHcneHH51 Ha pacqeTHbiM cqeT pe3H,n;eHTa, yKa3aHHOM B BbiiiHCKe ITO
OITepa[(H5IM Ha cqeTe JIH60 B HHOM ,lJ;OKyMeHTe, ITepe,n;aHHOM YIIOJIHOMOtte:H:H:biM
6aHKOM pe3H,IJ;eHTy, KOTOpbiM co,n;ep:JKHT HHcpOpMa[(HIO 0 3aqHCJieHHH BaJIIOTbl
PoccH:ficKoM <I>e,n;epart:HH Ha 3TOT pacqeTHbiM cqeT pe3H,n;eHTa (,n;anee - BbiiiHCKa ITo
oiTepaU:H51M Ha cqeTe );
ITpH CITHCaHHH HHOCTpaHHOH BaJIIOTbl C pacqeTHOrO cqeTa B HHOCTpaHHOH
BaJIIOTe - O)J;HOBpeMeHHO C paCITOp51:JKeHHeM 0 CITHCaHHH HHOCTpaHHOM BaJIIOTDI;
17
ITPH CITHCaHHH BaJIIOTbi PoccuficKo:ll <I>e.n;epau;HH c pacqeTHoro cqeTa B
BaJIIOTe PoccH:llcKo:ll <I>e.n;epau;HH - o,n;HoBpeMeHHO c pacqeTHbiM ,n;oKyMeHTOM ITO
oiTepau;HH.
0ITepaQH51 ITO CITHCaHHIO HHOCTpaHHOH BaJIIOTbi HJIH BaJIIOTbi PoccH:llcKo:ll
<!>e,n;epaQHH CO cqeTa pe3H)].eHTa He ocyii.:(eCTBJI5IeTC51 ITO )].OrOBopy, KOTOpbiH He
ITOCTaBJieH Ha yqeT B YITOJIHOMoqeHHOM 6aHKe B COOTBeTCTBHM C pa3)].eJIOM II
HaCT05III.:(eH I1HcrpyKU:MM.
2.23. IIpM 3aqHcrreHMH BaJIIOTbi PoccMHCKOH <I>e.n;epau;MM Ha pacqeTHbiH
cqeT pe3H,n;eHTa B BaJIIOTe PoccMHCKOH <I>e.n;epau;MM ITO .n;oroBopaM, ITpMH5ITbiM Ha
yqeT yiTOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM B cooTBeTCTBMM c pa3,n;erroM II HaCT05III.:(e:ll
I1HCTpyKQHM, pe3H,ll.eHT B ITOp5I,n;Ke, COrJiaCOBaHHOM YITOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM C
pe3M)].eHTOM, )].OJI:>KeH ITpe,n;cTaBMTb B YITOJIHOMoqeHHbiH 6aHK )].OKyMeHTbl,
CB513aHHbie C ITpOBe,n;eHMeM OITepaQMH, He IT03)].Hee IT5ITHa,n;u;aTM pa6oqMX )].HeM
ITOCJie ,n;aTbl ee 3aqMcJieHM51 Ha pacqeTHbiH cqeT pe3M)].eHTa, YKa3aHHOH B BbiiTMCKe
ITO oiTepau;M5IM Ha cqeTe.
I1p11 3aqMcrreHMM BaJIIOTbi PoccMHCKOH <I>e.n;epau;MH Ha pacqeTHbiH cqeT
pe3M,n;eHTa B BaJIIOTe PoccH:llcKo:ll <I>e.n;epau;MM, ITOCTyrrMBIIle:ll oT Hepe3M,n;eHTa, B
crryqae HecorrracH51 pe3M,n;eHTa c KO)].OM BM,n;a oiTepau;MM, yKa3aHHbiM B
ITOCTYITHBIIleM OT Hepe3M)].eHTa pacqeTHOM )].OKyMeHTe ITO OITepaQHM, JIM60 B
crryqae OTCYTCTBM51 B pacqeTHOM )].OKyMeHTe ITO OITepaQMH KO)].a BM)].a OITepaQHM
pe3M)].eHT O)].HOBpeMeHHO C )].OKyMeHTaMM, CB513aHHbiMH C ITpOBe)].eHMeM OITepaQMH,
BITpaBe ITpe,n;cTaBMTb B YITOJIHOMOqeHHbiH 6aHK HH<i:>OpMaQMIO 0
COOTBeTCTBYIOII.:(eM TaKMM )].OKyMeHTaM KO)].e BH)].a OITepaQHM.
2.24. IJpH CITHCaHMM pe3M)].eHTOM, ITOCTaBHBIIlHM Ha yqeT )].OrOBOp,
MHOCTpaHHOH BaJIIOTbl HJIM BaJIIOTbl POCCMHCKOH <l>e,n;epaQMM, 5IBJI5IIDII.:(MXC51
aBaHCOBbiMH ITJiaTe:>KaMH ITO TaKOMY ,n;oroBopy, ITpHH5ITOMY Ha yqeT
yiToJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM B cooTBeTCTBMM c pa3,n;erroM II HaCT05III.:(e:ll
I1HCTPYKU:MH, pe3M)].eHT )].OJI:>KeH ITpe,ll.CTa_BMTb B YITOJIHOMoqeHHbiH 6aHK B
IIOp5I)].Ke, ycTaHOBJieHHOM YITOJlHOMOqeHHbiM 6aHKOM ITO COrJiaCOBaHHIO C
pe3M)].eHTOM, HH<i:>OpMai.:(HIO 06 O:>KH,n;aeMbiX cpoKaX peiTaTpM~MM MHOCTpaHHOH
18
Ba.TIIOTbi n (HJIH) Ba.TIIOTbi PoccniicKoii <l>e,n:epa:o:nn cornacHo npnno)l(eHHIO 3 K
HaCT051I:U:eM 11HcTpyK:O:llll.
Onepa:o;n.H no cnncaHHIO HHOCTpaHHOH Ba.TIIOTbi nnn Ba.TIIOTbi PoccniicKoii
<l>e,n:epa:u;nn c pacqeTHoro cqeTa pe3n,n:eHTa, nocTaBHBIIIero Ha yqeT ,n:oroBop,
5IBfl5IIOI:o;llXC5I aBaHCOBbiMll nnaTe)l(aMH no TaKOMy ,n:oroBopy, npHH.HTOMY Ha yqeT
ynonHoMoqeHHbiM 6aHKOM B cooTBeTCTBHH c pa3,n:enoM II HaCTO.HI:o;eii
I1HCTPYK:U:HH, He ocyi:o;ecTBn.HeTc.H, B cnyqae ecnn pe3n,n:eHTOM npn
npe,n:cTaBneHHll pacnop.H)l(eHll5I 0 CnHCaHllll llHOCTpaHHOM Ba.TIIOTbi llflll Ba.TIIOTbi
PoccniicKoii <l>e,n:epa:o:nn He npe,n:cTaBneHa HHcpopMa:U:H.H o6 O)l(H,n:aeMbiX cpoKax
penaTpna:u:nnHHOCTpaHHOM Ba.TIIOTbi n (nnn) Ba.TIIOTbi PoccniicKoii <l>e,n:epa:o:nn.
B cnyqae H3MeHeHll5I HHcpopMa:o;nn o6 O)l(H,n:aeMbiX cpoKax penaTpna:u;nn
HHOCTpaHHOM Ba.TIIOTDI H (nnn) Ba.TIIOTbi PoccniicKoii <l>e,n:epa:o:nn pe3n,n:eHT
,JJ:Ofl)l(eH npe,n:cTaBHTb ynonHOMoqeHHOMY 6aHKY ,n:oKyMeHTbi, no,n:TBep)l(,n:aiOI:o;lle
H3MeHeHne YKa3aHHOM nHcpopMa:o;nn, He no3,n:Hee n.HTHa,n::o;aTH pa6oqnx ,n:Heii
nocne ,n:aTbi OcpOpMneHll5I TaKHX ,JJ:OKyMeHTOB B nop.H,n:Ke, ycTaHOBneHHOM
ynonHoMoqeHHbiM 6aHKOM no cornacoBaHHIO c pe3n,n:eHTOM.
,lJ,aTOM ocpopMneHH.H ,JJ:OKyMeHTa, nO,JJ:TBep)l(,JJ:aiOI:o;ero TaKHe ll3MeHeHll5I,
cqnTaeTc.H Han6onee no3,n:H.H.H no cpoKy ,n:aTa ero no,n:nncaHH.H nnn ,n:aTa
BcTynneHH.H ero B cnny nn6o B cnyqae OTCYTCTBH.H 3THX ,n:aT - ,n:aTa ero
COCTaBneHll5I.
2.25. YnonHoMoqeHHbiM 6aHK no cornacoBaHHIO c pe3n,n:eHTOM BnpaBe
npOHHcpOpMHpOBaTb pe3H,JJ:eHTa 0 KO,n:e BH,n:a onepa:o;HH, KOTOpbiM OTpa)l(eH liM B
,n:aHHbiX no onepa:U:ll5IM B COOTBeTCTBllll C rnaBOM 3 HaCTO.HI:o;eM I1HCTpyK:O:llll, B
nop.H,n:Ke, ycTaHOBneHHOM ynonHOMoqeHHOM 6aHKOM no cornaCOBaHHIO C
pe3H,JJ:eHTOM.
B cnyqae Hecornacll5I pe3n,n:eHTa c YKa3aHHbiM ynonHoMoqeHHbiM 6aHKOM
KO,JJ:OM BH,n:a onepa:o;Hll pe3H,JJ:eHT BnpaBe npe,n:CTaBHTb B ynonHOMoqeHHbiM 6aHK
HHcpOpMa:U:HIO 06 ll3MeHeHllll KO,n:a BH,JJ:a onepa:U:Hll ll ,JJ:OKyMeHTbi, CB.H3aHHbie C
npoBe,n:eHHeM onepa:u:nn, B nop.H,n:Ke H cpoKH, onpe,n:eneHHbie ynonHoMoqeHHbiM
6aHKOM.
19
B cnyqae cornac~ yiTonHoMoqeHHoro 6aHKa c M3MeHeHMeM Ko~a BM~a
OITepaQMM Ha OCHOBaHMM ITpe~CTaBlleHHbiX pe3M~eHTOM MH<l>opMaQMM 06
M3MeHeHMM KO~a BM~a OITepaQMM M ~OKJMeHTOB, CB5l3aHHbiX C ITpOBe~eHMeM
OITepaQMM, YITOllHOMoqeHHbiH fiaHK ~Oll)l{eH M3MeHMTb ( CKOppeKTMpOBaTb)
CBe~eH~ 0 KO~e BM~a OITepaQMM, YKa3aHHbie B ~aHHbiX ITO OITepaQM5IM M
Be~OMOCTM fiaHKOBCKOrO KOHTpOll5l, He IT03~Hee ~Byx pafioqMX ~Hell ITOClle ~aTbi
ITpe~CTaBlleHM5l pe3M~eHTOM MH<l>opMaQMM 06 M3MeHeHMM KO~a BM~a OITepaQMM M
~OKyMeHTOB, CB5l3aHHbiX C ITpOBe~eHMeM OITepaQMM.
rnaBa 3. «DopMHpOBaHHe ynOJIHOMOqeHHhiM 6aHKOM ,LJ;aHHhiX DO
onepa.u;uHM
3.1. YITonHoMoqeHHbiH 6aHK B ycTaHoBneHHOM MM ITOpH~Ke B u:enHx yqeTa
M OTqeTHOCTM ~Oll)l{eH <l>opMHpOBaTb B 3lleKTpOHHOM BM~e B COOTBeTCTBMM C
ITPMllO)I{eHMeM 2 K HaCTOHI.IJ;eli I1HCTPYKQMM ~aHHbie ITO oiTepau;MHM, yKa3aHHbiM B
ITpMllO)I{eHMM 1 K HaCT05II.IJ;eH I1HCTpyKIJ;MM, ITpOBO~MMbiM pe3M~eHTaMM B
MHOCTpaHHOH BMIOTe M B BMIOTe PocCMHCKOH <l>e~epaQMM M Hepe3M~eHTaMM B
BMIOTe PoCCMHCKOH <l>e~epaQMM qepe3 MX cqeTa, OTKpbiTbie B 3TOM
YITOllHOMoqeHHOM fiaHKe.
Y ITOllHOMoqeHHbiH fiaHK He <l>opMHpyeT B COOTBeTCTBMM C ITpMllO)I{eHMeM 2
K HaCTOHI.IJ;eli I1HcTpyKU:MM ~aHHbie ITO oiTepau;MHM, yKa3aHHbiM B ITPMllO)I{eHMM 1 K
HaCT05II.IJ;eH I1HCTPYKU:MM, KOTOpbie ocyi.IJ;eCTBll5IIOTC5l pe3M~eHTaMM M
Hepe3M~eHTaMM qepe3 MX cqeTa ITO BKlla~y (~eiT03MTy), OTKpbiTbie B 3TOM
YITOllHOMoqeHHOM fiaHKe.
3 .2. ,[(aHHI>Ie ITO oiTepau;IDIM (KoppeKTHpJIOTC5I)
YITOllHOMoqeHHbiM fiaHKOM Ha OCHOBaHMM ~OKyMeHTOB, CB5l3aHHbiX C
ITpOBe~eHMeM OITepaQMH, M MH<l>opMaQMM 0 KO~e BM~a OITepaQMM, TpefioBaHM5l 0
ITpe~CTaBlleHMM KOTOpbiX pe3M~eHTaMM M Hepe3M~eHTaMM ycTaHOBlleHbi rnaBOH 2
HaCT05II.IJ;eH I1HCTpyKIJ;MM, a TaK)I{e Ha OCHOBaHMM MHbiX ~oKyMeHTOB M
MH<l>opMaQMM, KOTOpbiMM paCITOllaraeT yiTOllHOMoqeHHbiH fiaHK B CB5l3M C
ITpoBe~eHMeM oiTepau;MM pe3M~eHTa, B TOM qMcne paciTopH)I{eHMH o ITepeBo~e
20
,n:eHe)l(HbiX cpe,n:CTB H nopyqeHHM Ha noKynKy H ( HJIH) npo,n:a)l(y HHOCTJJaHHOM
BaJIIOThi, H (HJIH) KOTOpbie npe,n:CTaBJI5liOTC5l pe3H,[(eHTaMH H Hepe3H,[(eHTaMH B
CB5£3H C OTKpbiTHeM H Be,n:eHHeM 6aHKOBCKOrO cqeTa.
3 .3. ITo ycMoTpeHHIO ynonHoMoqeHHoro 6aHKa ,n:aHHhle no onepau;H5£M
MoryT 6:&ITh ,n:ononHeH:&I nnoii HHcpopMa:u;neii, OTJIHqHoii OT YKa3aHHOM B
npHJIO)l(eHHH 2 K HaCT051I:QeM I1HCTpyK:QHH, KOTOpOM pacnoJiaraeT
ynoJIHOMoqeHHhiM 6aHK B CB5l3H C npoBe,n:eHHeM onepa:QHM pe3H,[(eHTa HJIH
Hepe3H,n:eHTa.
3 .4. IJop5l,[(OK cpopMHpOBaHH5l ,[(aHHhiX no onepa:QH5£M, 3a HCKJIJOqeHHeM
CpOKOB xpaHeHH5l, onpe,n:emieTC.H ynOJIHOMOqeHHhiM 6aHKOM CaMOCTO.HTeJibHO.
,lJ;aHHble no onepa:QH5£M ,[(OJI)l(Hhl xpaHHThC5l ynoJIHOMoqeHHhiM 6aHKOM B
3JieKTpOHHOM BH,[(e He MeHee Tpex JieT nOCJie ,n:aTbi npoBe,n:eHH5£
COOTBeTCTBYJOI.U;eM onepa:QHH.
,ll;aHH:&re no onepa:o;H5£M, npoBe,n:eHHhiM no npHH5lTOMY Ha yqeT
ynonHoMoqeHHhiM 6aHKOM ,n:oroBopy B cooTBeTCTBHH c pa3,n:enoM II HacTo.Hr.u;eii
I1HCTpyK:QHH, ,[(OJI)l(Hhl xpaHHThC5l ynOJIHOMoqeHHhiM 6aHKOM B 3JieKTpOHHOM
BH,n:e He MeHee Tpex neT nocne ,n:aT:&I CH5£TH5l c yqeTa ,n:oroBopa.
Pa3,n:en II. IlopH,li,OK yqeTa ,[l,orosopos, npe,ll,cTaBJienuH pe3H,ll,eHTOM
nO,li,TBep~aiOIIJ;HX ,[I,OKyMeHTOB no ,[I,OrOBOpy, npHHHTOMY
ua yqeT YDOJIHOMOqeuHWM 6aHKOM, ~OpMHpOBaHHH H
Be,[l,euuH se,[I,OMOCTH 6auKoBcKoro KOHTPOJIH no ,ll,orosopy,
npHHHTOMY Ha yqeT ynoJIHOMOqenHhiM 6aHKOM, nepeBO,ll,a
ua o6cJiy~usauue ,[l,orosopa, npuuHToro ua yqeT
ynoJIHOMOqeHHhlM 6aHKOM, B ,ll,pyroii: ynOJIHOMOqeHHhiH
6aHK
rnaBa 4. 06ru;ue UOJIO~eHHH
4.1. I1oJIO)l(eHH5£ HacTo.Hr.u;ero pa3,n:ena pacnpocTpaH5liOTC5l Ha cne.n:YJOr.u;He
,[(OrOBOpbi, 3aKJIJOqeHHbie Me)l(,[(y pe3H,[(eHTaMH H Hepe3H,[(eHTaMH (npoeKThl
21
,[(OrOBOpOB, HarrpaBJieHHbie pe3H,[(eHTaMH Hepe3H,[(eHTaM HJIH Hepe3H,[(eHTaMH
pe3H,[(eHTaM ,[(JI5.l 3aKJIIOqeHH5.l ), KOTOpbie rrpe,n:ycMaTpHBaiOT ocyi.IJ;eCTBJieHHe
pacqeTOB qepe3 cqeTa pe3H,[(eHTOB, OTKpbiTbie B YIIOJIHOMOqeHHbiX 6aHKaX, H
( HJIH) qepe3 cqeTa pe3H,[(eHTOB, OTKpbiTbie B 6aHKaX 3a rrpe,n:eJiaMH TeppHTOpHH
PoccHii:cKoii: <I>e,n:epau;HH (,n:anee- 6aHK-Hepe3H,[(eHT).
4.1.1. ,[(orOBOpbi, B TOM qHCJie areHTCKHe ,[(OrOBOpbi, ,[(OrOBOpbl KOMHCCHH,
,[(OrOBOpbl rropyqeHH5.l, rrpe,n:ycMaTpHBaiOI.IJ;He rrpH OCyi.U;eCTBJieHHH
BHeniHeToproBoii: ,n:e5.lTeJihHOCTH BbiB03 c TeppHTOpHH PoccHii:cKoii: <I>e,n:epau;HH
HJIH BB03 Ha TeppHTOpHIO PoCCHMCKOM <l>e,n:epaQHH TOBapoB, 3a HCKJIIOqeHHeM
BbiB03a (BB03a) IJ;eHHbiX 6yMar B ,ll;OKyMeHTapHOH Q.>opMe.
4.1.2. ,[(oroBOpbi, rrpe,n:ycMaTpHBaiOI.IJ;He rrpo,n:a)Ky (rrpHo6peTeHHe) H (HJIH)
OKa3aHHe ycnyr, CB5.l3aHHbiX C rrpo,n:a)KeM (rrpH06peTeHHeM), Ha TeppHTOpHH
PoccHii:cKoii: <I>e,n:epau;HH (3a rrpe,n:enaMH TeppHTopHH PoccHiicKoii: <I>e,n:epau;HH)
ropiOqe-CMa30qHbiX MaTepHaJIOB ( 6yHKepHOrO TOIIJIHBa ), IIpO,[(OBOJibCTBH5.l,
MaTepHaJibHO-TeXHHqeCKHX 3aiiaCOB H HHbiX TOBapOB ( 3a HCKJIIOqeHHeM 3aiiaCHbiX
qacTeM H o6opy,n:oBaHH5.l), He06XO,[(HMbiX ,[(JI5.l o6ecrreqeHH5.l 3KCIIJiyaTaQHH H
TeXHHqeCKOrO o6cJiy)KHBaHH5.l TpaHCIIOpTHbiX cpe,[(CTB He3aBHCHMO OT HX BH,[(a H
Ha3HaqeHH5.l B rryTH CJie,[(OBaHH5.l HJIH B IIYHKTaX IIpOMe)KyToqHOM OCTaHOBKH JIH60
CT05IHKH.
4.1.3. ,[(orOBOpbi, B TOM qHCJie areHTCKHe ,[(OrOBOpbi, ,[(OrOBOpbl KOMHCCHH,
,n:oroBopbi rropyqeHH5.l, 3a HCKJIIOqeHHeM ,n:oroBopoB, YKa3aHHbiX B rro,n:rryHKTax
4.1.1, 4.1.2 H 4.1.4 HaCT05.li.IJ;ero IIYHKTa, rrpe,n:ycMaTpHBaiOI.IJ;He BbiiiOJIHeHHe
pa6oT, oKa3aHHe ycnyr, rrepe,n:aqy HHQ.>opMaQHH H pe3yJibTaToB
HHTeJIJieKTYaJibHOM ,[(e5.lTeJibHOCTH, B TOM qHcJie HCKJIIQqHTeJibHbiX rrpaB Ha HHX.
4.1.4. ):(orOBOpbi, IIpe,n:ycMaTpHBaiOI.IJ;He rrepe,n:aqy ,[(BH)KHMOrO H (HJIH)
He,[(BH)KHMOrO HMyi.IJ;eCTBa ITO ,[(OrOBopy apeH,[(bi, ,[(OrOBOpbl Q.>HHaHCOBOM apeH,[(bl
(JIH3HHra) (,n:anee YKa3aHHhie B HacT05.li.IJ;eM rro,n:rryHKTe, a TaK)Ke B rro,n:rryHKTax
4.1.1-4.1.3 HaCT05.li.U;ero IIYHKTa ,[(OrOBOpbl - 3KCIIOpTHbie KOHTpaKTbi, HMIIOpTHbie
KOHTpaKTbi, IIpH COBMeCTHOM YIIOMHHaHHH- KOHTpaKTbl).
4.1.5. ,[(orOBOpbi, rrpe,n:MeTOM KOTOpbiX 5.lBJI5.leTC5.l IIOJiyqeHHe HJIH
rrpe,[(OCTaBJieHHe ,[(eHe)l(HbiX cpe,[(CTB B BH,[(e Kpe,[(HTa ( 3aMMa ), B03BpaT ,[(eHe)l(HbiX
22
cpe,n;CTB no Kpe,n;MTHOMY .n;oroBopy (.n;oroBopy 3a:H:Ma ), a TaiOKe ocym;ecTBJieHMe
MHhiX BaJIIOTHhiX onepau;Mif, CB5I3aHHhiX C nonyqeHMeM, npe,n;OCTaBJieHMeM,
B03BpaTOM ,n;eHe)I(HhiX cpe,n;CTB B BM,IJ;e Kpe,IJ;MTa ( 3aHMa) ( 3a MCKJIIO"l!eHMeM
,IJ;OrOBOpOB (KOHTPaKTOB ( corJiaiiieHHH), npH3HaBaeMhiX 3aKOHO,IJ;aTeJihCTBOM
PoccMifcKoif <l>e.n;epau;MM 3aHMOM MJIM npHpaBHeHHhiX K 3aifMY) (.n;anee -
Kpe,n;MTHhiH ,n;orOBOp ).
4.2. CYMMa o65I3aTeJihCTB no KOHTpaKTaM (Kpe,n;MTHhiM .n;oroBopaM),
YKa3aHHhiM B nyHKTe 4.1 HacToHm;e:H: IifHcTpyKIJ;MM, ,n;OJI)I(Ha 6hiTh paBHa MJIM
npeBhiiiiaTh 3KBMBaJieHT:
.[(JUI HMIIOpTHhiX KOHTpaKTOB MJIM Kpe.[(MTHhiX ,IJ;OrOBOpOB - 3 MJIH. py6neif;
,IJ;JI5I 3KCnOpTHhiX KOHTpaKTOB - 6 MJIH. py6neif.
CyMMa o65I3aTeJihCTB no KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY .n;oroBopy), YKa3aHHOMY B
nyHKTe 4.1 HaCT05IIIJ;eH IifHCTPYKIJ;MM, onpe,n;eJI5IeTC5I Ha ,r:t;aTy 3aKJIIO"IIeHM5I
KOHTPaKTa (Kpe,n;MTHoro .n;oroBopa) JIM6o B cnyqae M3MeHeHM5I CYMMhi
o6H3aTeJihCTB no KOHTPaKTY ( Kpe,n;MTHOMY .n;oroBopy) Ha ,n;aTy 3aKJIIO"IIeHM5I
nocne,n;HMX M3MeHeHMH (.n;ononHeHHif) K KOHTPaKTY (Kpe,n;MTHOMY .n;oroBopy),
npe,n;ycMaTpHBaiOIIJ;MX TaKOe M3MeHeHMe CYMMhi no o<l:>MIJ;MaJihHOMY Kypcy
MHOCTpaHHhiX BaJIIOT no OTHOIIIeHMIO K py6JIIO.
rnaBa 5. YIJeT KOHTpaKTOB (Kpe)J.HTHbiX )J.OrOBOpoB)
5 .1. Pe3M,IJ;eHT, 5IBJI5IIOIIJ;MHC5I CTOpOHOH no 3KCnopTHOMY KOHTpaKTY
(,n;anee - pe3M,IJ;eHT-3KCnOpTep ), no MMnOpTHOMY KOHTpaKTY (,n;anee - pe3M,IJ;eHT
MMnOpTep) JIM6o no Kpe,r:t;MTHOMY .n;oroBopy, YKa3aHHOMY B rnaBe 4 HaCT05Im;e:H:
'HHCTpyKIJ;MM, ,Il;OJI)I(eH ocym;eCTBMTh MX nocTaHOBKY Ha yqeT B ynoJIHOMO"IIeHHOM
6aHKe B nop5I,IJ;Ke, ycTaHOBJieHHOM HaCT05IIIJ;eH rJiaBOH, M npOBO,Il;MTh pac"lJ:eThi no
KOHTpaKTY (Kpe,IJ;MTHOMY ,IJ;OrOBopy) TOJihKO "llepe3 CBOM C"lJ:eTa, OTKphiThie B
ynoJIHOMO"lleHHOM 6aHKe ( rOJIOBHOM o<l:>Mce ynOJIHOMO"lleHHOrO 6aHKa MJIM
<l:>MJIMaJie ynoJIHOMO"lleHHOrO 6aHKa), npHH5IBIIIeM Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,r:t;MTHhiH
,IJ;OrOBOp ), JIM60 B ynoJIHOMO"lJ:eHHOM 6aHKe, npHH5IBIIIeM Ha 06CJIY)I(MBaHMe
KOHTpaKT ( Kpe,IJ;MTHhiH ,IJ;OrOBOp) B COOTBeTCTBMM C rJiaBaMM 11-13 HaCT05IIIJ;eH
23
l1HcTpyKr.vm (.n;anee - 6aHK YK), H (min) qepe3 cBoii cqeT, OTKpoiThiM B 6aHKe
Hepe3n,n;eHTe, 3a ncKmoqeHneM cnyqaeB, YKa3aHHbiX B a63au;e BTopoM HacTmnu;ero
nyHKTa H rnaBax 1 0 H 14 HacTmnu;eii I1HcTpyKQHH.
B cnyqae ecnn 6aHKOM YK ~BJI~eTc~ ~HJIHaJI ynonHoMoqeHHoro 6aHKa
nn6o 6aHKOM YK ~BJI~eTc~ ronoBHOM o~nc ynonHoMoqeHHoro 6aHKa, TO pacqeThi
no KOHTpaKTY ( Kpe,n;HTHOMY ,n;orOBopy) MOryT npoBO.I:t;llTbC~ qepe3 cqeTa
pe3H,I:t;eHTa, OTKpbiTbie KaK B ~llJIHaJie ynoJIHOMOqeHHOrO 6aHKa, TaK ll B rOJIOBHOM
o~nce ynonHoMoqeHHoro 6aHKa npn ycnoBHH o6ecneqeHH~ ynonHoMoqeHHhlM
6aHKOM co6mo.n;eHH~ nop~.n;Ka yqeTa H oTqeTHOCTH no onepau;n~M,
rrpe.n;ycMOTpeHHbiM HaCTO~IQeM I1HCTpyKIJ;I·IeM.
5 .2. llpn Hannqnn B 6aHKe YK pacqeTHhiX cqeToB, OTKpoiThlX KaK
~llJillaJIOM IOpll.I:t;HqecKOrO JIHIJ;a - pe3H,I:t;eHTa, nocTaBHBlllllM Ha yqeT KOHTpaKT
(Kpe,I:t;HTHbiM ,I:t;OrOBOp ), TaK ll IOpH.I:t;HqecKHM JIHQOM - pe3H,I:t;eHTOM, pacqeTbi no
TaKOMy KOHTpaKTY ( Kpe,n;HTHOMY ,I:t;OrOBOpy) MOryT ocyr.u;eCTBJI~TbC~ C
HCnOJib30BaHHeM pacqeTHbiX cqeTOB IOpll.I:t;HqecKOrO JIHIJ;a - pe3H,I:t;eHTa ll ero
~nnnana.
5.3. Pe3H.I:t;eHT-3KcnopTep, ~BJI~IOII.(HMC~ cTopoHoii no 3KcnopTHOMY
KOHTpaKTY, YKa3aHHOMY B rJiaBe 4 HaCTO~II.(eM l1HCTpyKIJ;llll, nnaHHpymll.(HM
HCnOJIHeHHe CBOHX o6~3aTeJibCTB no TaKOMY 3KCnOpTHOMY KOHTpaKTY, .I:t;OJI)l(eH
npe.n;cTaBHTb B 6aHK YK c yqeToM cpoKoB nocTaHoBKH 3KcnopTHoro KOHTpaKTa Ha
yqeT, yKa3aHHhiX B rryHKTe 5.7 HacTo~r.u;eii l1HcTpyKQHH:
CBe,I:t;eH~ 06 3KCnOpTHOM KOHTpaKTe, He06XO.I:t;llMbie .I:t;JI~ nOCTaHOBKll ero Ha
yqeT (.n;anee CBe,n;eHH~), B COOTBeTCTBllll C nop~.I:t;KOM ll cpopMOM,
ycTaHOBJieHHhiMH 6aHKOM YK;
JIH60 3KCnOpTHhlH KOHTpaKT ( BbiiiHCKY ll3 3KCnopTHOrO KOHTPclKTa,
co.n;ep)l(ar.u;ne HH~opMau;nm, Heo6xo.n;nMym 6aHKY YK .n;n~ nocTaHOBKH Ha yqeT
3KCnOpTHOrO KOHTpaKTa ll ocyr.u;eCTBJieH~ BaJIIOTHOrO KOHTpOJI~, B TOM qllCJie 3a
BbiiiOJIHeHHeM pe3H,I:t;eHTOM-3KCnOpTepoM Tpe6oBaHHM CTaTbll 19 <l>e.n;epaJibHOrO
3aKOHa «0 BaJIIOTHOM perynnpoBaHHll ll BaJIIOTHOM KOHTpone» ), ll llHym
HH~opMau;nm, Heo6xo.n;nMyiO .n;n~ <l>opMHpoBaH~ 6aHKOM YK pa3.n;ena I
Be,I:t;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI5I.
24
3KCIIOpTHblll KOHTpaKT ,ll;OJDKeH 6niTb npe,n;CTaBneH peTH)l;eHTOM-
3KCnOpTepOM B 6aHK YK He no3,n;Hee n5ITHa,n;u;aTM pa6oqMX ,n;Heli nocne ,n;aTni
nocTaHOBKM 3KcnopTHoro KOHTPaKTa Ha yqeT 6aHKOM YK B cnyqae, ecnM ,ll;n5I
nOCTaHOBKM 3KCnOpTHOrO KOHTpaKTa Ha yqeT pe3M,ll;eHT-3KCnOpTep npe,n;CTaBMn
TOnbKO CBe,n;eHM5l, YKa3aHHbie B a63au;e BTOpOM HaCT05l~ero nyHKTa.
5.4. ,z:::t;n5I nocTaHOBKM 3KcnopTHoro KOHTPaKTa Ha yqeT B cnyqae, yKa3aHHOM
B a63au;e BTopoM nyHKTa 5.3 HaCT05l~eli liHcTpyKIJ;MM, B 6aHK YK pe3M)l;eHTOM-
3KcnopTepoM ,n;omKHbi 6niTb npe,n;cTaBneHbi cne,n;yro~Me cBe,n;eHM5l:
o6~Me CBe,n;eHM5I 06 3KCnOpTHOM KOHTpaKTe: BM,ll; 3KCnOpTHOrO KOHTpaKTa,
onpe,n;en5leMbiH B COOTBeTCTBMH C no,n;nyHKTOM 1.1.3 IIYHKTa 1 IIpMnO)I(eHM5l 4 K
HaCT05I~eH liHCTpyKI(MM, ,n;aTa, HOMep (npH HanWIHH), BaniOTa 3KCnOpTHOrO
KOHTpaKTa (HaMMeHOBaHMe ), cyMMa o65l3aTennCTB, npe,n;ycM oTpeHHa5I
3KCnOpTHbiM KOHTpaKTOM, ,n;aTa 3aBepiiieHM5I MCnOnHeHM5I 065l3aTenbCTB no
3KCnOpTHOMY KOHTpaKTy;
peKBM3MTbi Hepe3M,ll;eHTa (Hepe3M)l;eHTOB), 5IBn5IIO~erOC5l (5IBn5IIO~MXC5I)
CTOpOHOll ( CTOpOHaMH) no 3KCnOpTHOMy KOHTpaKTy: HaMMeHOBaHMe, CTpaHa.
B cnyqae ecnM cBe,n;eHM5l, npe,n;cTaBneHHnre pe3M,n;eHTOM-3KcnopTepoM B
COOTBeTCTBMM C HaCT05III(MM nyHKTOM, He COOTBeTCTBYIOT CBe,n;eHM5IM,
CO,ll;ep:>I<a~MMC5l B 3KCnOpTHOM KOHTpaKTe, npe,n;CTaBneHHOM pe3M)l;eHTOM-
3KCnOpTepOM B COOTBeTCTBMM C a63al(eM qeTBepTbiM nyHKTa 5 .3 HaCT05l~eli
liHCTPYK:U:MM, 6aHK YK ,n;on)l(eH BHeCTM cooTBeTCTB)'IO~Me M3MeHeHM5I B pa3,n;en I
Be)l;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOn5l He n03)l;Hee ,ll;Byx pa6oqMX )l;Hell, cne,n;)'IO~MX
3a ,n;HeM npe,n;cTaBneHM5l pe3M,n;eHTOM 3KcnopTHoro KOHTpaKTa B 6aHK YK.
5.5. EaHK YK ,n;on)l(eH npHH5ITb Ha yqeT 3KcnopTHbiH KOHTpaKT He no3,n;Hee
cne,n;yiO~ero pa6oqero ,ll;H5l nocne ,ll;H5l npe,n;cTaBneHM5I pe3M,n;eHTOM-3KcnopTepoM
CBe,n;eHMll MnM 3KCnOpTHOrO KOHTpaKTa M npHCBOMTb 3KCnOpTHOMY KOHTpaKTy
YHMKanbHblll HOMep B nOp5I,n;Ke, ycTaHOBneHHOM B npHnO)I(eHMM 4 K HaCT05l~eli
liHCTpyKI(MM (,n;anee- nocTaHOBKa Ha yqeT 3KCnOpTHOrO KOHTpaKTa).
O,n;HoBpeMeHHO c npHcBoeHMeM yHMKannHoro HoMepa 3KcnopTHoMy
KOHTpaKTY 6aHK YK ,n;on)l(eH c<PopMHpoBaTn B 3neKTpOHHOM BM,n;e Be,n;oMOCTb
6aHKOBCKoro KOHTpon5l M 3arroJIHHTb pa3,n;en I Be,n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTPOn5I
25
B nop~,n;Ke q)OpMHpOBaHIDI M Be,IJ;eHIDI Be,IJ;OMOCTM BaJIIOTHOrO KOHTpOJI~, KOTOpbiH
ycTaHOBJieH rJiaBoii 9 HacTo~rn;eii HHcrpyKIJ;MM.
EaHK YK ,IJ;OJI)l(eH HanpaBMTo pe3M,n;eHTY-3KcnopTepy MH<)JopMaiJ;MIO o6
YHMKaJibHOM HOMepe npM~TOrO Ha yqeT 3KCnopTHOrO KOHrpaKTa B nop~,n;Ke,
ycTaHoBJieHHOM 6aHKOM YK, He no3,n;Hee o,n;Horo pa6oqero ,n;H~ nocJie ,n;aTni
nOCTaHOBKM 3KCnopTHOrO KOHTpaKTa Ha yqeT.
5.6. Pe3M,n;eHT-MMnopTep MJIM pe3M,IJ;eHT, ~BJI~IO:W:Miic~ cTopoHoii no
Kpe,n;MTHOMY ,IJ;OrOBopy, ,II;AA nocTaHOBKM Ha yqeT TaKoro KOHrpaKTa, Kpe,n;MTHOrO
,n;oroBopa, YKa3aHHbiX B rJiaBe 4 HacTo~rn;eii I1HcTpyKIJ;MM, ,IJ;OJI)l(eH npe,n;cTaBMTb B
6aHK YK B nop~,n;Ke, ycTaHOBJieHHOM 6aHKOM YK, HMrropTHbiH KOHTpaKT,
Kpe,n;MTHbiM ,IJ;OrOBOp (BbiiiMCKY M3 KOHTpaKTa (Kpe,n;MTHOrO ,n;oroBopa),
co,n;ep)l(arn;Me MH<)JopMaiJ;MIO, Heo6xo,n;MMYIO 6aHKy YK ,n;JI~ nocTaHOBKM Ha yqeT
TaKOrO KOHTpaKTa (Kpe,II;MTHOrO ,IJ;OrOBOpa) M ocyrn;eCTBJieHM~ BaJIIOTHOrO
KOHTpOJI~, B TOM qMCJie 3a BbiiiOJIHeHMeM pe3M,IJ;eHTOM rpe6oBaHMM CTaTbM 19
<!>e,n;epa.rrbHOrO 3aKOHa «0 BaJIIOTHOM peryJIMpOBaHMM M Ba.TIIOTHOM KOHTpOJie» ), M
MHYIO MH<)JopMaiJ;MIO, Heo6xo,n;MMYIO ,n;JI~ <)JopMMpoBaHM~ 6aHKOM YK pa3,n;eJia I
Be,IJ;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI~, C yqeTOM CpOKOB nOCTaHOBKM MMnOpTHOrO
KOHTpaKTa (Kpe,IJ;MTHOrO ,IJ;OrOBOpa) Ha yqeT, yKa3aHHbiX B nyHKTe 5.7 HaCTO~rn;eif
I1HCTpyKIJ;MM.
5. 7. Pe3M,IJ;eHT-3KcnopTep, pe3M,IJ;eHT-MMnopTep, pe3M,IJ;eHT, ~BJI~IO:W:Miic~
CTOpOHOM no Kpe,n;MTHOMY ,n;oroBopy, ,IJ;OJI)l(eH ocyrn;eCTBMTb nocTaHOBKY Ha yqeT
KOHTpaKTa (Kpe,II;MTHOrO ,IJ;OrOBOpa) B CJie,IJ;yiO:W:Me CpOKM.
5. 7 .1. TipM cnMCaHMM MHOCTpaHHOM BaJIIOTbi MJIM BaJIIOTbl PocCMMCKOM
<I>e,n;epau;MM B noJin3Y Hepe3M,IJ;eHTa co cqeTa pe3M,n;eHTa, OTKpnuoro B 6aHKe YK, -
He n03,IJ;Hee ,n;aTbl npe,IJ;CTaBJieHM~ pacnop~)l(eHM~ 0 CnMCaHMM ,IJ;eHe)l(HbiX cpe,IJ;CTB.
5.7.2. TipM 3aqMcJieHMM MHOCTpaHHOM BaJIIOTbl MJIM BaJIIOTbi PocCMMCKOM
<I>e,n;epau;MM OT Hepe3M,IJ;eHTa Ha cqeT pe3M,IJ;eHTa, OTKpniTbiM B 6aHKe YK, - He
n03,IJ;Hee n~THa,n;u;aTM pa6oqMX ,IJ;HeM nOCJie ,IJ;aTbl 3aqMcJieHM~ MHOCTpaHHOM
BaJIIOTbi MJUI BaJIIOTbi PoccMiicKoii <I>e,n;epau;MM Ha cqeT pe3M,IJ;eHTa, OTKpniTbiM B
6aHKe YK.
26
5. 7.3. IIpH cnHcaHHH HHOCTpaHHOM BaJIIOThi HJIH BaJIIOThi PoccHlicKo:H:
<l>e.n;epaii;HH B nOJih3Y Hepe3H)J;eHTa CO cqeTa pe3H)J;eHTa, OTKphiTOrO B
6aHKe-Hepe3H)J;eHTe, HJIH npH 3aqHcJieHHH HHOcrpaHHOM BaJIIOThi HJIH BaJIIOThi
PoCCHMCKOM <l>e.n;epan;HH OT Hepe3H)J;eHTa Ha cqeT pe3H)J;eHTa, OTKphiThlll B 6aHKe
Hepe3H)J;eHTe, - He n03)J;Hee TpH.n;II;aTH pa6oqHX )];Hell nOCJie MeC.HII;a, B KOTOpOM
6nma ocyii(eCTBJieHa YKa3aHHa.H onepau;H.H.
5.7.4. B cnyqae ecJIH KOHTpaKTOM (Kpe.n;HTHhiM .n;oroBopoM) He onpe.n;eneHa
CYMMa 06.H3aTeJihCTB:
npH cnHCaHHH HHOCTpaHHOM BaJIIOThi HJIH BaJIIOThi POCCHMCKOM <l>e.n;epan;HH
ITO KOHrpaKTY (Kpe.n;HTHOMY .n;oroBopy) B nOJih3Y Hepe3H)J;eHTa CO cqeTa
pe3H.D;eHTa, OTKphiToro B 6aHKe YK HJIH B 6aHKe-Hepe3H.D;eHTe, a TaK)I{e npH
3aqHCJieHHH HHOCTpaHHOM BaJIIOThi HJIH BaJIIOThi PocCHMCKOM <l>e.n;epan;HH OT
Hepe3H.D;eHTa Ha cqeT pe3w.n;eHTa, OTKphiThiM B 6aHKe YK HJIH B
6aHKe-Hepe3H)J;eHTe, He n03)J;Hee cpoKa, ycTaHOBJieHHOrO HaCTO.HII(eM
I1HCTpyKn;HeM )J;JI.H npe.D;CTaBJieHH.H pe3H)J;eHTOM )J;OKyMeHTOB, CB.H3aHHhiX C
npoBe.n;eHHeM onepau;w:H:, npw npoBe.n;eHHH TOM onepau;ww, B pe3yJihTaTe KOTopo:H:
CYMMa pacqeTOB no HMnOpTHOMY KOHTpaKTY (Kpe.n;HTHOMY .n;orOBopy) 6y.n;eT
paBHa HJIH npeBhiCHT B 3KBHBaJieHTe 3 MJIH. py6JieM, a no 3KCnOpTHOMY KOHTpaKTy
6y.n;eT paBHa HJIH npeBhiCHT B 3KBHBaJieHTe 6 MJIH. py6ne:H:. YKa3aHHa.H B
HaCTO.HII(eM a63an;e cyMMa paccqHThiBaeTC.H no Kypcy HHOCTpaHHhiX BaJIIOT no
OTHOIIIeHHIO K py6JIIO Ha .D;aTy 3aKJIIOqeHH.H KOHTpaKTa (Kpe.D;HTHOrO .D;OrOBOpa)
JIH60 B CJiyqae H3MeHeHH.H cyMMhi 06.H3aTeJihCTB no KOHTpaKTY ( Kpe.D;HTHOMy
)J;OrOBOpy) Ha .n;aTy 3aKJIIOqeHH.H nOCJie)J;HHX H3MeHeHHM (.n;onOJIHeHHH) K
KOHTpaKTY ( Kpe.n;HTHOMY .D;OrOBOpy ), npe.n;ycMaTpHBaiOII(HX TaKOe H3MeHeHHe
CYMMhi;
npH HCnOJIHeHHH 06.H3aTeJihCTB no KOHTpaKTY nocpe.D;CTBOM BB03a Ha
TeppHTopHIO PoccnH:cKoli <l>e.n;epau;HH (BhiB03a c TeppHTopHH PoccwlicKo:H:
<l>e.n;epaii;HH) TOBapOB H npH HaJIHqHH Tpe6oBaHH.H 0 TaMO)I{eHHOM
)J;eKJiapHpOBaHHH TOBapOB B COOTBeTCTBHH C TaMO)I{eHHhlM 3aKOHO)J;aTeJihCTBOM
TaMO)I{eHHoro COI03a B paMKax EBpa3HMCKoro 3KOHOMHqecKoro coo6m:ecTBa
(.n;anee - TaMO)I{eHHOe 3aKOHO)J;aTeJII:)CTBO TaMO)I{eHHOrO COI03a) - He n03)J;Hee
27
,n;aTbi no,n;aqM TOM ,n;eKJiapa:o;MM Ha TOSapbi, ,Ll;OKyMeHTa, MCnOJio3yeMoro S KaqecTSe
,n;eKJiapaQMM Ha TOSapoi S COOTSeTCTSMM C TaMO)I(eHHbiM 3aKOHO,LI;aTeJibCTSOM
TaMO)I(eHHOro COI03a, 3a51SJieHIDI Ha ycJIOSHbiH SbiiiYCK ( 3a51SJieHM51 Ha SbiiiYCK
KOMnOHeHTa SbiS03MMOrO TOSapa), S pe3yJioTaTe no,n;aqM KOTOpbiX CTOMMOCTb
TOSapa no MMnOpTHOMY KOHTpaKTY 6y,n;eT pasHa MJIM npeSbiCMT S 3KSMSaJieHTe 3
MJIH. py6neH (no 3KCnOpTHOMY KOHTpaKTY 6y,n;eT pasHa MJIM npeSbiCMT S
3KSMSaJieHTe 6 MJIH. py6neH). Y Ka3aHHa51 s HaCT051I.IJ:eM a63a:o;e CYMMa
paccqMTbiSaeTC51 no Kypcy MHOCTpaHHbiX SaJIIOT no OTHOIIIeHMIO K py6JIIO Ha ,n;aTy
3aKJIIOqeHM51 KOHTpaKTa JIM6o S cnyqae M3MeHeHM51 cyMMbi 06513aTeJibCTS no
KOHTpaKTY ( Kpe,n;MTHOMY ,n;orosopy) Ha ,n;aTy 3aKJIIOqeHH5I nocne,n;HMX M3MeHeHMH
(,n;onOJIHeHHH) K KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;orosopy), npe,n;ycMaTpMSaiO:r.:u;MX TaKOe
M3MeHeHMe CYMMoi;
npH MCnOJIHeHMM 06513aTeJibCTS no KOHTpaKTY ( Kpe,n;MTHOMY ,n;orosopy)
cnoco6aMM, OTJIMqHbiMM OT YKa3aHHbiX B a63a:o;ax BTOpOM - TpeTbeM HaCT05I:r.:u;ero
no,n;nyHKTa, - He n03,Ll;Hee CpOKa, ycTaHOSJieHHOrO no,n;nyHKTOM 8.2.2 nyHKTa 8.2
HaCT051I.IJ:eH I1HCTpyKQMM ,Ll;JI51 npe,n;CTasneHM51 pe3M,Ll;eHTOM cnpaSKM 0
nO,Ll;TSep)K,Ll;aiO:r.:u;MX ,Ll;OKyMeHTaX S CS513M C MCnOJIHeHMeM 06513aTeJibCTS 110
KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;orosopy) Ha cyMMy, pasHyiO MJIM npeSbiiiiaiO:r.u:yiO S
3KBMSaJieHTe 3 MJIH. py6neH no MMnOpTHOMY KOHrpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;orosopy)
MJIM paSHYIQ MJIM npesbiillaiO:r.:u;YIQ B 3KSMSarreHTe 6 MJIH. py6neH no 3KCnOpTHOMY
KOHTpaKTy. YKa3aHHa51 s HacTo5I:r.:u;eM a63a:o;e cyMMa paccqMTbiBaeTc51 no Kypcy
MHOCTpaHHbiX SaJIIOT no OTHOilleHMIO K py6JIIO Ha ,n;aTy 3aKJIIOqeHIDI KOHTpaKTa
(Kpe,n;MTHoro ,n;orosopa) rrM6o s cnyqae M3MeHeHM51 cyMMbi o6513aTenocTs no
KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;orosopy) Ha ,n;aTy 3aKJIIOqeHM51 nocne,n;HMX M3MeHeHMH
(,n;onOJIHeHHH) K KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;orosopy), npe,n;ycMaTpHBaiO:r.:u;Mx TaKoe
M3MeHeHMe CYMMbi.
5. 7.5. IJpH MCnOJIHeHMM 06513aTeJibCTS no KOHTpaKTY nocpe,n;CTSOM SS03a Ha
TeppHTopMIO PoccMiicKoli <I>e,n;epa:o;MM (soiS03a c TeppHTOpMM PoccMHCKOH
<l>e,n;epa:o;MM) TO Sapos M npH HaJIMqMM Tpe6osaHIDI 0 TaMO)I(eHHOM
,n;eKJiapHpOSaHMM TOsapoB B COOTSeTCTSMM C TaMO)I(eHHbiM 3aKOHO,LI;aTeJibCTSOM
TaMO)I(eHHOrO COI03a - He n03,Ll;Hee ,n;aTbi no,n;aqM ,n;eKnapaQMM Ha TOSapbi,
28
,ll;OKyMeHTa, HCnOJio3yeMOrO B KaqecTBe ,n;eKJiapa:o;HH Ha TOBapbi B COOTBeTCTBHH C
TaMO)l(eHHbiM 3aKOHO)l;aTeJibCTBOM TaMO)l(eHHOrO COI03a, 3a~IBJieHH5I Ha ycJIOBHbiH
BbiiiYCK (3a5IBJieHH5I Ha BbinycK KOMnOHeHTa BbiB03HMOrO TOBapa).
5. 7 .6. llpH HCnOJIHeHHH 065I3aTeJibCTB no KOHTpaKTY nocpe,n;CTBOM BB03a Ha
TeppHTopHIO PoccHHCKOH <l>e.n;epa:o;HH (BbiB03a c TeppHTopHH PoccHHCKOH
<l>e,n;epa:o;HH) TOBapoB H npH OTCYTCTBHH Tpe6oBaHH5I 0 TaMO)l(eHHOM
,n;eKJiapHpOBaHHH TOBapoB B COOTBeTCTBHH C TaMO)l(eHHhlM 3aKOHO,ll;aTeJibCTBOM
TaMO)l(eHHOrO COI03a - He n03)l;Hee cpoKa, ycTaHOBJieHHOrO no,n;nyHKTOM 8.2.2
nyHKTa 8.2 HaCT05II:o;eH I1HCTpyK:U:HH ,ll;JI5I npe,n;cTaBJieHH5I pe3H)l;eHTOM cnpaBKH 0
nO,ll;TBep)l(,ll;aiOI:o;HX ,ll;OKyMeHTaX.
5. 7. 7. llpH HCnOJIHeHHH 065!3aTeJibCTB no KOHTpaKTY nocpe,n;CTBOM
BbinOJIHeHH5I pa60T, OKa3aHH5I ycnyr, nepe,n;aqH HHQJOpMa:U:HH H pe3yJioTaTOB
HHTeJIJieKTYaJibHOH )l;e5ITeJibHOCTH, B TOM qHCJie HCKJIIOqHTeJibHbiX npaB Ha HHX, -
He n03)l;Hee cpoKa, ycTaHOBJieHHOrO no,n;nyHKTOM 8.2.2 nyHKTa 8.2 HaCT05II:o;eH
I1HCTpyK:U:HH ,ll;JI5I npe,n;cTaBJieHH5I pe3H)l;eHTOM cnpaBKH 0 nO,ll;TBep)l(,ll;aiOI:o;HX
,ll;OKyMeHTaX.
5.7.8. llpH HCnOJIHeHHH 065!3aTeJibCTB no KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY
.n;orosopy) cnoco6oM, OTJIHqHbiM oT YKa3aHHbiX B no.n;nyHKTax 5.7.1-5.7.7
HaCTO.HI:o;ero nyHKTa, - He n03)l;Hee cpoKa, ycTaHOBJieHHOrO no,n;nyHKTOM 8.2.2
nyHKTa 8.2 HaCTO.HI:o;eH I1HCTpyK:U:HH )l;JI51 npe,n;CTaBJieHH51 pe3H)l;eHTOM cnpaBKH 0
nO,ll;TBep)l(,ll;aiOI:o;HX ,ll;OKyMeHTaX, JIH60 B HHbie CpOKH, ycTaHOBJieHHbie HaCTO.HI:o;eH
I1HCTpyK:o;HeH B OTHOIIIeHHH npe,n;cTaBJieHH5I HHQJOpMa:U:HH 06 HCnOJIHeHHH
06513aTeJibCTB no KOHTpaKTY ( Kpe,n;HTHOMJ ,ll;OrOBopy) cnoco60M, OTJIHqHbiM OT
yKa3aHHbiX B no.n;nyHKTax 5. 7.1-5. 7. 7 HaCT05II:o;ero nyHKTa.
5.8. EaHK YK ,n;oJI)l(eH npHH51Tb Ha yqeT HMnopTHbiH KOHTpaKT (Kpe,n;HTHbiH
.n;orosop) He no3,n;Hee cne.n;JIOI:o;ero pa6oqero ,ll;H.H nocne ,n;aTbi npe,n;cTaBJieHH5I
pe3H,n;eHTOM ,n;oKyMeHTOB, YKa3aHHbiX B nyHKTe 5.6 HaCTO.HI:o;e.H: I1HCTPYK:U:HH, H
npHCBOHTb HMnOpTHOMY KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;orosopy) YHHKaJibHbiH HOMep
B nop.H,n;Ke, ycTaHOBJieHHOM B npHJIO)l(eHH51X 4 H 5 K HaCT05II:o;eH I1HcrpyK:U:HH
(,n;anee- nOCTaHOBKa Ha yqeT HMnOpTHOrO KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa).
29
O~HoBpeMeHHO c npHcBoeHHeM yHHKarrbHoro HOMepa HMnopTHoMy
KOHTpaKTY (Kpe~HTHOMY ~oroBopy) 6aHK YK ~omKeH c<):>opMHpoBaTb B
3lleKTpOHHOM BH~e Be~OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTpOll~ H 3anOllHHTb pa3~ell I
Be~OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOll~, B nop~~Ke <}:>opMHpOBaHH~ H Be~eH~
Be~OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOll~, KOTOpbiM ycTaHOBlleH rnaBOM 9 HaCTO~III;eM
HHcrpyKD;HH.
EaHK YK ~Oll)KeH HanpaBHTb pe3H~eHTY-HMnopTepy, pe3H~eHTy,
~Bll~IOIII;eMyc~ CTOpOHOM no Kpe~HTHOMY ~OrOBopy, HH<}:>OpMaD;HIO 06
YHHKaiTbHOM HOMepe npH~TOrO Ha yqeT HMnOpTHOrO KOHTpaKTa (Kpe~HTHOrO
~oroBopa) B nop~~Ke, ycTaHoBneHHOM 6aHKOM YK, He rro3~Hee o~Horo pa6oqero
~~ nocne ~aTbi nOCTaHOBKH Ha yqeT HMnOpTHOrO KOHT:paKTa (Kpe~HTHOrO
~oroBopa).
5.9. Ka)K~OMY 3KCnOpTHOMY KOHTpaKTy, HMnOpTHOMY KOHTpaKTy,
Kpe~HTHOMY ~oroBopy, yKa3aHHbiM B rnaBe 4 HacTo~:rn;eM 11HcTpyKD;HH,
npHcBaHBaeTc~ 6aHKOM YK o~HH yHHKarrbHbiM HOMep, 3a HCKlliOqeHHeM cnyqaeB,
YKa3aHHbiX B a63an;e BTOpOM nyHKTa 10.1 H nyHKTa 10.2 HaCTO~III;eM I1HCTpyKD;HH.
5.10. B cnyqae eCllH ~ll~ nOCTaHOBKH Ha yqeT KOHTpaKTa (Kpe~HTHOrO
~oroBopa) pe3H~eHTOM B 6aHK YK npe~cTaBneH npoeKT KOHTpaKTa (Kpe~HTHoro
~oroBopa ), pe3H~eHT B cpoK He no3~Hee n~THa~n;aTH pa6oqHx ~HeM nocne ~aThi
no~nHCaHH~ COOTBeTCTBJIOIII;ero KOHTpaKTa (Kpe~HTHOrO ~OrOBOpa) ~Oll)KeH
npe~cTaBHTb ero B 6aHK YK.
).];aTOM no~nHCaH~ KOHTpaKTa (Kpe~HTHOrO ~OrOBOpa) B YKa3aHHOM cnyqae
cqHTaeTc~ HaH6onee no3~~~ no cpoKy ~aTa ero no~nHcaHH~ HllH ~aTa
BCTynneHH~ ero B CHllY llH60 B cnyqae OTCyTCTBH~ 3THX ~aT - ~aTa ero
COCTaBlleHH~.
B cnyqae eCllH B CB~3H C no~nHCaHHeM KOHTpaKTa ( Kpe~HTHOrO ~OrOBOpa)
B03HHKaiOT OCHOBaHH~ ~IDI BHeCeHH~ H3MeHeHHM B CBe~eHH~ 0 KOHTpaKTe
(Kpe~HTHOM ~oroBope ), OTpa)KeHHhie 6aHKOM YK B pa3~ene I Be~oMOCTH
6aHKOBCKoro KOHTpon~, 6aHK YK ~Oll)KeH _ BHeCTH H3MeHeH~ B Be~oMOCTb
6aHKOBCKOrO KOHTpOll~ B COOTBeTCTBHH C rnaBOM 7 HaCTO~III;eM I1HCTpyKD;HH.
30
5 .11. B cnyqae ecJIM B ITpe.n;cTaBJieHHbiX pe3M.z:t;eHTOM B cooTBeTCTBMM c
HaCTO.HIII;eH rJiaBOH .[t;OKyMeHTaX M MHcpopMaQMM YITOJIHOMO~eHHOMY fiaHKY
He.n;ocTaTo~Ho cBe,n;eHMH .z:t;JI.H 3aiTOJIHeHM.H 6aHKOM YK pa3.n;ena I Be,n;oMOCTM
6aHKOBCKOrO KOHTpOJI.H B ITOp.H.z:t;Ke, ycTaHOBJieHHOM rJiaBOH 9 HaCTO.HIII;eH
HHcTpyKU:MM, 6aHK YK .n;omKeH 3aiTpocMTh y pe3M.z:t;eHTa M pe3M.z:t;eHT .n;omKeH
ITpe.z:t;CTaBMTh .[t;OITOJIHMTeJihHhie .[t;OKJMeHThi M ( MJIM) MHcpOpMaQMIO, IT03BOJI.HIOIII;Me
6aHKY YK Ha MX ocHoBaHMM 3aiTOJIHMTh pa3.z:t;eJI I Be.z:t;OMOCTM 6aHKOBCKoro
KOHTpOJI.H, B ITOp.H.z:t;Ke M cpoKM, ycTaHOBJieHHhie 6aHKOM YK.
rnaBa 6. CHHTHe c yqeTa KOI:ITpaKTOB (Kpe)J,HTHhiX )J,OroBopoB)
6.1. Pe3M.z:t;eHT .n;omKeH ITpe.n;cTaBMTh B 6aHK YK 3a.HBJieHMe o CH.HTMM c yqeTa
KOHTpaKTa ( Kpe.z:t;MTHOrO .z:t;OrOBOpa) ITO CJie.z:t;YJOIII;MM OCHOBaHM.HM.
6.1.1. IlpM ITepeBo.n;e M3 6aHKa YK KOHTpaKTa (Kpe.z:t;MTHoro .n;oroBopa) Ha
o6cJiy:>KMBaHMe B .z:t;pyroH YITOJIHOMO"EJeHHhiH fiaHK (BKJIIO~a.H ITepeBO.[t; M3 O.[t;HOrO
cpMJIMaJia B .n;pyroii cpMJIMaJI 6aHKa YK, M3 roJIOBHoro ocpMca 6aHKa YK B cpMJIMaJI
6aHKa YK, M3 cpMJIMaJia 6aHKa YK B roJIOBHOH ocpMc 6aHKa YK), a TaK:>Ke ITPM
3aKphiTMM pe3M.z:t;eHTOM Bcex pac~eTHhiX c~eToB B 6aHKe YK.
6.1.2. IJpM MCITOJIHeHMM CTOpOHaMM BCeX o6.H3aTeJihCTB ITO KOHTPaKTY
(Kpe.z:t;MTHOMY .n;oroBopy), BKJIIO~a.H MCITOJIHeHMe o6.H3aTeJihCTB TPeThMM JIMU:OM.
6 .1.3. IlpM ycTyiTKe pe3M.z:t;eHTOM Tpe6oBaHM.H ITO KOHTPaKTY ( Kpe.z:t;MTHOMY
.n;oroBopy) .n;pyroMy JIMU:Y - pe3M.z:t;eHTY JIM6o ITPM ITepeBo.n;e .n;onra pe3M.z:t;eHTOM ITO
KOHTpaKTY ( Kpe.z:t;MTHOMY .n;orOBOpy) Ha .z:t;pyroe JIMU:O - pe3M.z:t;eHTa.
6.1.4. IlpM ycTyiTKe pe3M.z:t;eHTOM TpefioBaHM.H ITO KOHTpaKTY (Kpe.z:t;MTHOMY
.n;oroBopy) Hepe3M.z:t;eHTY JIM6o ITPM ITepeBo.n;e .n;onra pe3M.z:t;eHTOM ITO KOHTPaKTY
(Kpe.z:t;MTHOMY .z:t;OrOBOpy) Ha Hepe3M.z:t;eHTa.
6.1.5. IJpM MCITOJIHeHMM ( ITpeKpalll;eHMM) o6.H3aTeJihCTB ITO KOHTPaKTY
(Kpe.z:t;MTHOMY .z:t;OrOBOpy) ITO MHhiM, He YKa3aHHhiM B ITO,rt;ITyHKTe 6.1.2 HaCTO.HIII;ero
ITYHKTa ocHoBaHM.HM, ITpe.n;ycMoTpeHHhiM 3aKoHo.z:t;aTeJihCTBOM PoccMHCKOH
<I>e,n;epa:o;MM.
31
6.1.6. IlpH ITpeKparn:eHHH OCHOBaHHM ITOCTaHOBKH Ha yqeT KOHTpaKTa
( Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa) B COOTBeTCTBHH C HaCTO.SIII(eM I1HCTpyKII;HeM, B TOM "IJHCJie
BCJie,lJ;CTBHe BHeCeHIDI COOTBeTCTBYJOII(HX H3MeHeHHM H ( HJIH) ,lJ;OITOJIHeHHM B
KOHTpaKT (Kpe,n;HTHbiM ,lJ;OrOBOp ), a TaK)I(e B CJiyqae eCJIH KOHTpaKT (Kpe,n;HTHbiM
,n;orOBOp) 6oiJI OIIIH60"IJHO ITpHH5IT Ha yqeT ITpH OTCYTCTBHH B KOHTpaKTe
(Kpe,n;HTHOM ,n;orOBOpe) OCHOBaHHM ero ITpHH5ITH5I Ha yqeT.
6.2. B 3a5IBJieHHH pe3H,n;eHTa o CH5ITHH c yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHoro
,n;oroBopa) ,n;omKHbi 6oiTb yKa3aHDI:
YHHKaJibHbiM HOMep KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOro ,n;orOBOpa);
OCHOBaHHe ,I1;JI5I CH5ITll5I C yqeTa KOHrpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,n;oroBopa) CO
CCbiJIKOM Ha COOTBeTCTBYIOII(HM ITO,lJ;rryHKT ITYHKTa 6.1 HaCT05III(eM I1HcrpyKII;HH;
CBe,n;eHH5I 0 pe3H,I1;eHTe, KOTOpOMY ycTyiTaiOTC5I Tpe6oBaHH5I (Ha KOTOpOrO
ITepeBO,I1;HTC5I ,lJ;OJir) ITO KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy), He06XO,I1;HMbie 6aHKY
YK ,n;JI5I 3aiTOJIHeHIDI ITYHKTa 8 pa3,n;eJia I Be,n;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTpOJI5I ( B
CJiyqae CH5ITH5I C yLieTa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,n;oroBopa) ITO OCHOBaHHIO,
yKa3aHHOMY B ITO,n;ITyHKTe 6.1.3 ITYHKTa 6.1 HacTo5Irn:eii I1HcTpyKII;HH );
,n;aTa ITO,I1;ITHCaHH5I pe3H,I1;eHTOM 3a5IBJieHH5I 0 CH5ITHH KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO
,n;oroBopa) c yqeTa, ero ITO,lJ;ITHCb H ITeLiaTb (ITpH ee HaJIH"IJHH).
B o,n;HoM 3a5IBJieHHH o CH5ITHH c yqeTa KOHrpaKTa ( Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa)
pe3H,n;eHT BITpaBe YKa3aTb HH<jlopMaii;HIO o CH5ITHH c yqeTa HecKOJibKHX
KOHTpaKTOB (Kpe,n;HTHbiX ,lJ;OrOBOpOB ).
6.3. O,n;HoBpeMeHHO c 3a5IBJieHHeM o CH5ITHH c yLieTa KOHrpaKTa
(Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa) ITO OCHOBaHHIO, YKa3aHHOMY B ITO,lJ;rryHKTe 6.1.3 ITYHKTa
6.1 HacTo5Irn:eii I1HcTpyKII;HH, pe3H,n;eHT ,n;oJI)I(eH ITpe,n;cTaBHTb B 6aHK YK
,lJ;OKyMeHTbi, ITO,I1;TBep)I(,I1;aiOII(He ycTyiTKY Tpe6oBaHIDI ITO KOHTpaKTY ( Kpe,n;HTHOMY
,n;oroBopy) ,n;pyroMy JIHII;Y - pe3H,I1;eHTY JIH6o ITepeBO,lJ; ,lJ;OJira ITO KOHTpaKTY
(Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy) Ha ,n;pyroe JIHII;O- pe3H,I1;eHTa.
O,n;HoBpeMeHHO c 3a5IBJieHHeM o CH5ITHH c y"IJeTa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHoro
,n;orOBOpa) ITO OCHOBaHHIO, YKa3aHHOMY B ITO,lJ;ITYHKTe 6.1.4 ITYHKTa 6.1 HaCT05III(eM
I1HCTpyKII;HH, B CJiy"IJae ITepeBo,n;a ,lJ;OJira pe3M,I1;eHTOM ITO KOHTpaKTY ( Kpe,n;HTHOMY
,n;oroBopy) Ha Hepe3H,n;eHTa pe3H,n;eHT ,n;oJI)I(eH ITpe,n;cTaBHTb B 6aHK YK ciTpaBKY o
32
ITO,II;TBep)K,II;aiOm;HX ,II;OKyMeHTaX H ,II;OKyMeHTbl, ITO,II;TBep)K,II;aiOm;He ITepeBO,II; ,n;onra
ITO KOHTpaKTY (Kpe,II;HTHOMY ,II;OrOBopy) Ha Hepe3H,II;eHTa, 3a HCKniOqeHHeM cnyqa51,
ecnH paHee yKa3aHHa1I ciTpaBKa o ITO,ll;TBep)K,n:arom;Hx ,n:OKYMeHTax 6I>ma
ITpe,n:cTaBneHa pe3H,n:eHTOM w ITpHH51Ta 6aHKOM YK B cooTBeTCTBHH c rnaBo:ll 8
HaCT05Im;eif J1HCTpyKIJ;HH.
O,n:HoBpeMeHHO c 3a1IBneHHeM o CH1ITHH c yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHoro
,n:orOBOpa) ITO OCHOBaHHIO, YKa3aHHOMY B ITO,II;ITYHKTe 6.1.5 ITYHKTa 6.1 HaCT05Im;e:ll
I1HCTPYKU:HH, pe3H,n:eHT ,n:on)KeH ITpe,n:cTaBHTb B 6aHK YK ciTpaBKY o
ITO,[J;TBep)K,II;aiOm;HX ,[J;OKyMeHTaX H ,[J;OKyMeHTbl, CO,n:ep)Kam;He CBe,n:eHH51,
ITO,[J;TBep)K,II;aiOm;He HCITOnHeHHe (ITpeKpam;eHHe) 06513aTeJibCTB ITO KOHTpaKTY
(Kpe,n:HTHOMY ,n:oroBopy) ITO HHbiM, He yKa3aHHbiM B ITO,n:ITyHKTe 6.1.2 ITYHKTa 6.1
HaCT05Im;eif I1HcTpyKIJ;HH OCHOBaHH51M, ITpe,n:yCMOTpeHHbiM 3aKOHO,II;aTenbCTBOM
PoccH:llcKo:ll <l>e,n:epa:u;ww, 3a wcKnroqeHHeM cnyqa1I, ecnw paHee yKa3aHHa51
ciTpaBKa o ITO,ll;TBep)K,n:arom;wx ,n:oKyMeHTax 6I>ma ITpe,n:cTaBneHa pe3H,n:eHTOM H
ITpHH1ITa 6aHKOM YK B cooTBeTCTBHH c rnaBo:ll 8 HacTo5Im;e:ll I1HcTpyK:o;HH.
O,n:HoBpeMeHHO c 3a1IBneHHeM o CH1ITHH c yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHoro
,n:OrOBOpa) ITO OCHOBaHHIO, YKa3aHHOMY B ITO,II;ITYHKTe 6.1.6 ITYHKTa 6.1 HaCT05Im;eif
I1HcTpyKIJ;HH, pe3w,n:eHT ,n:on)KeH ITpe,n:cTaBHTb B 6aHK YK ,n:oKyMeHTbi,
CBH,II;eTenhCTByrom;He 06 OTCYTCTBHH ( ITpeKpam;eHHH) OCHOBaHHH, TPe6yrom;HX
ITpHH51TH51 Ha yqeT KOHTpaKTa ( Kpe,n:HTHOrO ,II;OrOBOpa ), 3a HCKniOqeHHeM cnyqaeB,
KOr,n;a B COOTBeTCTBHH C H3MeHeHH1IMH, BHeCeHHbiMH B HaCT01Im;yro I1HCTpyKIJ;HIO,
H3MeH1IIOTC51 OCHOBaHH51, Tpe6yrom;He ITpHH51TH51 Ha yqeT KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHOrO
,n:oroBopa).
6.4. EaHK YK He IT03,n:Hee ,n:Byx pa6oqHx ,n:He:ll ITocne ,n:aTbi ITpe,n:cTaBneHH51
pe3H,[J;eHTOM 3a51BneHH51 0 CH5ITHH C yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHOrO ,[I;OrOBOpa) H
,n:oKyMeHTOB, Heo6xo,n:HMbiX ,n:n1I ero CH1ITH1I c yqeTa, ,n:on)KeH ITpoBepHTb
3a51BneHHe 0 CH51THH C yqeTa KOHTpaKTa ( Kpe,n:HTHOrO ,n:orOBOpa ), ITOnHOTY
ITpe,n:cTaBneHHOrO KOMITneKTa ,[J;OKyMeHTOB, COOTBeTCTBHe OCHOBaHH51 CH51TH51 C
yqeTa KOHTpaKTa ( Kpe,II;HTHOrO ,II;OrOBOpa) CBe,n:eHH51M, co,n:ep)Kam;HMC51 B
ITpe,n:cTaBneHHbiX ,[J;OKyMeHTaX, HnH HHOH HH<):>OpM~IJ;HH, KOTOpOH paciTonaraeT
6aHK YK B CB513H c rrpoBe,n:ei-IMeM oiTepa:u;wll: pe3H,n:eHTa, H ITpHH1ITb perneHwe o
33
CH51THM C ~eTa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO )J;OrOBOpa) JIH60 06 OTKa3e B CH51THH C
~eTa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO )J;OrOBOpa).
6.5. EaHK YK He rro3,n;Hee cpoKa, ycTaHOBJieHHoro rryHKTOM 6.4 HaCT051:rn;eii
l1HCTpyKD;HM, )J;OJI)KeH BepHyTb pe3H)J;eHTY 3a51BJieHHe 0 CH51THH C ~eTa KOHTpaKTa
( Kpe)J;HTHOrO )J;OrOBOpa ), rrpe,n;CTaBJieHHbie )J;OKyMeHTbi M IIpOHH<l_}OpMHpOBaTb
pe3H)J;eHTa 0 IIpHqHHaX OTKa3a B CH51THH C ~eTa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO
.n;oroBopa) c YKa3aHHeM .n;aTbi B03BpaTa rrpe.n;cTaBJieHHbiX .n;oKyMeHTOB B mo6oM H3
CJie)J;)'IOIIJ;HX CJI~aeB:
Herrpe.n;cTaBJieHH51 pe3H)J;eHTOM B 6aHK YK Heo6xo,n;HMbiX )J;JI51 CH51TH51 c
~eTa KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO )J;OrOBOpa) )J;OKyMeHTOB;
rrpe,n;CTaBJieHH51 )J;OKyMeHTOB, He CO,n;ep:)l<aiiJ;HX He06XO)J;HMbiX CBe,n;eHHH,
rro,n;TBep:>K,n;aiO:rn;Hx yKa3aHHoe pe3H,n;eHTOM B 3a51BJieHHH o CH51THM c ~eTa
KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO )J;OrOBOpa) OCHOBaHHe )J;JI51 CH51TH51 C ~eTa KOHTpaKTa
( Kpe,n;MTHoro .n;oroBopa );
OTCYTCTBH51 B 6aHKe YK HH<l_}opMa:o;HH, .n;ocTaToqHoii .n;AA CH51TH51 c ~eTa
KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO )J;OrOBOpa).
B CJI~ae eCJIH B O)J;HOM 3a51BJieHHH 0 CH51THH C yqeTa KOHTpaKTa
(Kpe,n;MTHOrO )J;OrOBOpa) YKa3aHa HH<l_}OpMaD;H51 0 HeCKOJibKHX IIOCTaBJieHHbiX Ha
yqeT KOHTpaKTax (Kpe,n;HTHbiX .n;oroBopax) H 6aHK YK rrpHHHMaeT perneHHe o6
OTKa3e B CH51THH C ~eTa OT)J;eJibHOrO KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO )J;OrOBOpa)
( oT,n;eJibHhiX KOHTpaKTOB ( Kpe,n;HTHbiX .n;oroBopoB ), 6aHK YK B rrop51,n;Ke,
COrJiaCOBaHHOM C pe3H)J;eHTOM, )J;OJI:>KeH HH<l_}OpMHpOBaTb ero 0 KOHTpaKTe
(Kpe,n;MTHOM )J;OrOBOpe) (KOHT:paKTaX (Kpe,n;HTHbiX )J;OrOBOpax), B OTHOIIIeHHH
KOTOporo (KOTOpbiX) IIpHH51TO peiiieHHe 06 OTKa3e B CH51THH ero (Hx) C ~eTa,
BepHyTb rrpe,n;cTaBJieHHbie )J;OKyMeHTbi H coo6:rn;HTb pe3H)J;eHTY 0 IIpHqMHaX OTKa3a
B CH51THH ero ( HX) C ~eTa.
KoHTpaKTbi (Kpe,n;MTHbie )J;OrOBOpbi), B OTHOIIIeHHH KOTOpbiX rrpHH51TO
perneHMe 06 HX CH51THH C ~eTa, CHHMaiOTC51 C ~eTa YIIOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM B
rrop51.n;Ke, ycTaHOBJieHHOM rryHKTOM 6.6 HaCT051:rn;eii HHcTpyKD;HH.
B CJI~ae IIOJiyqeHH51 pe3H)J;eHTOM MH<l_}OpMaD;HH 06 OTKa3e B CH51THM C ~eTa
KOHTpaKTa (Kpe)J;HTHOrO )J;OrOBOpa) pe3H)J;eHT BIIpaBe IIOCJie ycTpaHeHH51
34
BblHBJieHHbiX He,n;ocTaTKOB ITOBTOpHo ITpe,r:t;cTaBHTb B 6aHK YK 3aHBJieH:ae o CHHTHH
C yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,r:t;HTHOrO ,r:t;OrOBOpa) H He06XO,[t;HMbie ,[t;OKyMeHTbi.
6.6. llpH ITpHHHTHH perneHHH 0 CHHTHH C yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,r:t;HTHOrO
.n;oroBopa) 6aHK YK B ycTaHOBJieHHbiH ITYHKTOM 6.4 HacToH:w;eii HHcTpyKIJ;HH cpoK
,r:t;OmKeH CHHTb KOHTpaKT (Kpe,r:t;HTHbiH ,r:t;OrOBOp) C yqeTa.
KoHTpaKT ( Kpe,r:t;HTHbiH .n;oroBop) cqnTaeTcH CHHTbiM c yqeTa B ITOpH,r:t;Ke,
ycTaHOBJieHHOM B ITPHJIO)I(eHHHX 4 H 5 K HacToH:w;eii HHcTpyKIJ;HH, c ,n;aT:or,
YKa3aHHoii 6aHKOM YK B pa3,n;ene I Be,r:t;OMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTponH.
IIpn CHHTHH c yqeTa KOHrpaKTa ( Kpe,r:t;HTHoro .n;oroBopa) 6aHK YK ,r:t;OJI)I(eH
ITepe,r:t;aTb ITO rpe6oBaHHIO pe3H,r:t;eHTa Be,r:t;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOH'TpOIDI B
ITOpH,r:t;Ke, ycTaHOBJieHHOM YITOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM ITO COrJiaCOBaHHIO C
pe3H,r:t;eHTOM, 3a HCKJIIOqeHHeM cnyqaH, YKa3aHHoro B a63a:o;e qeTBepToM
HaCTOH:rn;ero ITYHKTa.
IJpH CHHTHH C yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,r:t;HTHOrO ,r:t;OrOBOpa) ITO OCHOBaHHIO,
YKa3aHHOMY B ITO,r:t;ITYHKTe 6.1.3 ITYHKTa 6.1 HacToH:w;eii HHcTpyKIJ;HH, 6aHK YK He
IT03,r:t;Hee O,[t;HOrO pa6oqero ,[t;HH ITOCJie ,r:t;aTbi CWITHH KOH'TpaKTa (Kpe,r:t;HTHOrO
.n;oroBopa) c yqeTa ,r:t;OJI)I(eH ITepe,n;aT:o pe3H,r:t;eHTY HH<j:>opMa:o;niO, co.n;ep)l(am;yiOcH B
pa3,n;ene I Be,r:t;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTponH, B ITOpH,r:t;Ke, ycTaHOBJieHHOM
YITOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM ITO COrJiaCOBaHHIO C pe3H,r:t;eHTOM.
6.7. EaHK YK, ncxo,n;H H3 HMeiO:w;eiicH B 6aHKe YK HH<}:>opMa:o;nn,
CO,r:t;ep)l(am;eifCH B Be,r:t;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJIH, BITpaBe CaMOCTOHTeJibHO
CHHTb C yqeTa KOHTpaKT (Kpe,r:t;HTHbiH ,r:t;OrOBOp) ITO HCTeqeHHH ,r:t;eBHHOCTa
KaneH,n;apHoiX ,r:t;Heii, cne.n;ymi1IHX 3a ,n;aToii, YKa3aHHOH B rpa<}Je 6 ITYHKTa 3
pa3,n;ena I Be,r:t;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTponH, B cne.n;yiO:w;nx cnyqaHx:
ITpH HCITOJIHeHHH (npeKpam:eHHH) BCeX o65!3aTeJI:OCTB ITO KOHTpaKTY
( Kpe,r:t;HTHOMY ,r:t;OrOBopy) H HeiTpe,r:t;CTaBJieHHH pe3H,r:t;eHTOM 3aHBJieHH5I 0 CHHTHH C
yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,r:t;HTHOrO ,r:t;OrOBOpa);
ITpH HeHCITOJIHeHHH BCeX 06513aTeJibCTB ITO KOHTpaKTY ( Kpe,r:t;HTHOMY
,r:t;OrOBOpy) H HeiTpe,r:t;CTaBJieHHH pe3H,r:t;eHTOM B TeqeHHe ,r:t;eB51HOCTa KaJieH,r:t;apHbiX
,r:t;Heii, cne,n;yiD:w;nx 3a ,n;aToii, yKa3aHHoii B rpa<}:>e 6 ITYHKTa 3 pa3,n;ena I Be,r:t;OMOCTH
6aHKOBCKOrO KOHTpOJIH, ycTaHOBJieHHbiX HaCT051m;eif I1HCTpyKIJ;HeH ,[t;OKyMeHTOB H
35
MH«i>opMaiJ;IIM, Ha ocHoBaHMM KOTOphiX 6aHK YK Be,IJ;eT Be,IJ;OMOCTh 6aHKOBCKoro
KOHTpOm£.
B cn~ae, YKa3aHHOM B HacTmniJ;eM ITYHKTe, 6aHK YK B ITOp.SI,IJ;Ke,
COrJiaCOBaHHOM C pe3M,IJ;eHTOM, ,IJ;OJI)l{eH ITpOHH«l>opMHpOBaTb pe3M,IJ;eHTa 0 CH5ITMM
c ~eTa KOHrpaKTa (Kpe,IJ;MTHoro .n:oroBopa) B cpoK He IT03,IJ;Hee O,IJ;Horo pa6oqero
,II;H51 ITOCJie ,IJ;aTbi CH51TM51 ero C ~eTa.
6.8. IlpH 3aKphiTMM pe3M,IJ;eHTOM B 6aHKe YK Bcex pacqeTHhiX cqeTOB 6e3
CH51TM51 C ~eTa KOHrpaKTa (Kpe,II;MTHOrO ,IJ;OrOBOpa) B COOTBeTCTBMM C ITO,IJ;ITYHKTOM
6.1.1 ITYHKTa 6.1 HaCT051IIJ;eH llHCTpyKIJ;MM JIM60 ITpH JIMKBM,IJ;aiJ;MM IOpM,IJ;IfqeCKOrO
JIMIJ;a - pe3M,IJ;eHTa, ITpeKpaiiJ;eHMM ,IJ;e.SITeJibHOCTM «l>M3MqecKMM JIMIJ;OM -
MH,II;MBM,IJ;YaJihHhiM ITpe,II;ITpMHMMaTeJieM M «i>M3MqecKMM JIMIJ;OM, 3aHMMaiOIIJ;MMC51 B
ycTaHOBJieHHOM 3aKOHO,IJ;aTeJihCTBOM PoccMHCKOH <l>e.n:epaiJ;MM ITop.SI,IJ;Ke qacTHOH
ITpaKTMKOH, 6aHK YK BITpaBe caMOCTO.SITeJihHO CH51Th c ~eTa KOHTpaKT
( Kpe,n:MTHhiH ,n:orOBOp) B ycTaHOBJieHHhiH MM cpoK.
6.9. B CJI~ae eCJIM ITOCJie ,IJ;aTbi CH51TM51 C ~eTa KOHrpaKTa (Kpe,IJ;MTHOrO
,IJ;OrOBOpa) B pe3yJihTaTe BHeCeHM51 M3MeHeHMH B TaKOH KOHTpaKT (Kpe,IJ;MTHhiH
,IJ;OrOBOp) JIM60 Ha OCHOBaHMM 3a51BJieHM51 pe3M,IJ;eHTa, COCTaBJieHHOrO ITO «t>opMe,
cornacoBaHHOH c 6aHKOM YK, B cn~ae ecJIM B TaKoH KOHTpaKT (Kpe,IJ;MTHhiH
,IJ;OrOBOp) M3MeHeHM51 He BHOCMJIMCh, ITpO,I1;0JI)l{MTC51 MCITOJIHeHMe 06513aTeJibCTB,
pe3M,IJ;eHT ,IJ;OJI)l{eH ITpe,IJ;CTaBMTh B 6aHK y1{ 3a51BJieHMe 0 BHeCeHHM M3MeHeHHH B
pa3,IJ;eJI l Be,IJ;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI51 B COOTBeTCTBMM C rJiaBOH 7
HacTO.SIIIJ;eii l1HcTpyKIJ;MM. B 3TOM cnyqae 6aHK YK ,IJ;OJI1KeH B0306HOBMTn yqeT B
Be,IJ;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOAA ITO paHee ITOCTaBJieHHOMY Ha ~eT KOHTpaKTy
( Kpe,ll;MTHOMY ,IJ;OrOBOpy) M ITpO,II;OJiiKMTh yqMTI>IBaTb MCITOJIHeHMe 06513aTeJibCTB ITO
3TOMY KOHrpaKTY (Kpe,II;MTHOMY ,IJ;OrOBopy) B ITOp51,IJ;Ke, ycTaHOBJieHHOM
HaCTO.SIIIJ;eH 11HCTpyKIJ;MeH.
rnaBa 7. H3Meueuue CBe)J,euuii 0 KOHTpaKTax (Kpe)J,HTHhiX )J,OrOBOpax),
npHHHTbiX ua yqeT
36
7 .1. IlpH BHeCeHHH H3MeHeHifH H ( HJIH) .[(OITOJIHeHHH B KOHTpaKT
(Kpe,n:HTHbiH ,n:orosop ), a TaK)Ke ITpH H3MeHeHHH HHbiX CBe,n:eHHH, co,n:ep)Ka:rn;HXC5I
B pa3.[(eJie I Be.[(OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOAA ITO ITpHH5ITOMY Ha yqeT KOHTpaKTY
( Kpe,n:HTHOMY ,n:orosopy ), 3a HCKJIIO"l!eHHeM CJiyria5I, YKa3aHHOrO B IJYHKTe 7.1 0
HacTo5I:w;e:0: I1HcrpyK:o;HH, pe3H,n:eHT ,n:OJI)KeH HaiTpaBHTb B 6aHK YK 3a5IBJieHHe o
BHeCeHHH H3MeHeHHH B pa3,n:eJI I Be,[(OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI5I.
7 .2. B 3a5IBJieHHH pe3H.[(eHTa o BHeceHHH H3MeHeHHH B pa3,n:en I se,n:oMOCTH
6aHKOBCKoro KOHTPOJI5I ,n:oJI)l(Hbi 6hiTb yKa3aHhi:
yHHKaJibHbiH HOMep ITpHH5ITOrO Ha yqeT KOHTpaKTa ( Kpe,n:HTHOrO ,n:oroBopa ),
B pa3,n:en I se,n:oMocTH 6aHKOBCKoro KOHTPOJI5I ITO KOTopoMy BHOC5ITC5I H3MeHeHH5I,
H co.n;ep)KaHHe YKa3aHHhiX H3MeHeHHH;
,[(OKyMeHTbl, KOTOpbie 5IBJI5IIOTC5l OCHOBaHHeM ,[(JI5I BHeCeHH5I H3MeHeHHH B
pa3,n:en I se,n:oMocTH 6aHKOBCKoro KOHTpon5I (Hx peKBH3HTbi (HoMep (ITpH
HaJIHqHH), ,n:aTa);
CBe,n:eHH5I 0 pe3H,[(eHTe, KOTOpbie ,[(OJI)l(Hbl 6biTb H3MeHeHbl B pa3.[(eJie I
Be,[(OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI5I, B CJiyqae H3MeHeHH5I TOJibKO CBe,n:eHHH 0
pe3H.[(eHTe (HH<l>opMa:o;H5I, co.n;ep)Ka:w;a5Ic5I B a63a:o;e TpeTbeM HacTo5I:w;ero ITYHKTa B
3TOM cnyqae pe3H,n:eHTOM He yKa3biBaeTc5I);
,n:aTa ITO,[(IIIICaHH5I pe3H,[(eHTOM 3a5IBJieHH5I 0 BHeCeHHH H3MeHeHHH B pa3.[(eJI
I se.n;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTPOJI5I, ero ITO.[(ITHCb H ITeqaTb (ITpH ee HaJIHqHH).
7.3. O,n:HospeMeHHO c 3a5IBJieHHeM, ITpe,n:cTaBJI5IeMbiM B cooTBeTCTBHH c
ITYHKTOM 7.1 HaCT05I:rn;efi J1HCTpyKD;HH, pe3H,[(eHT ,[(OJI)KeH ITpe,n:cTaBHTb B 6aHK
YK ,n:oKyMeHThi, KOTOpbie ITO.[(TBep)K,n:aiOT Heo6xo,n:HMOCTb BHeceHH5I H3MeHeHHH B
pa3,n:en I se.n;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTPOJI5I, 3a HCKJIIO"IIeHHeM cnyqaes,
yKa3aHHbiX B ITYHKTax 7.8 H 7.9 HacTo5I:w;e:0: I1HcrpyK:o;HH.
7.4. ,l(oKyMeHTbl, ITepe"IIHCJieHHbie B IJYHKTaX 7.1 H 7.3 HaCT05I:rn;efi
l1HCTpyKD;HH, ITpe,n:cTaBJI5IIOTC5I pe3H,[(eHTOM B CpOK He IT03,[(Hee II5ITHa,n::o;aTH
pa6oqHX ,[(HeM ITOCJie ,n:aTbl HX o<l>opMJieHH5I, 3a HCKJIIO"l!eHHeM CJiy-qaeB,
yKa3aHHbiX B ITYHKTax 7.8 H 7.9 HacTo5I:w;e:0: I1HcrpyKD;HH.
,l(aTOH o<l>opMneHH5I ,n:oKyMeHTOB, YKa3aHHhiX B ITYHKTe 7.3 HaCT05I:rn;e:0:
J1HCTpyKD;HH, C"IIHTaeTC5I HaH60Jiee IT03,[(H5!5I ITO cpoKy ,n:aTa HX ITO,[(ITHCaHH5I HJIH
37
~aTa BCTyrrneHH~ HX B CHny nH60 B cnyqae OTCYTCTBH~ 3THX ~aT - ~aTa HX
COCTaBneH~.
B cnyqae, YKa3aHHOM B rryHKTe 6.9 HacTo~ru;e:H: llHc'TpyKU:HH, ~oKyMeHTbi,
KOTOpble rrepeqHcneHbl B rryHKTaX 7.1 H 7.3 ( rrpH HanMqHH) HaCTO~IIJ;eM
J1HCTpyKU:HH, rrpe~CTaBn~IOTC~ pe3H~eHTOM He ll03~Hee CpOKOB, ycTaHOBneHHbiX
rryHKTOM 5. 7 HaCTO~IIJ;eM llHcTpyKU:HH.
7.5. EaHK YK B cpoK, He rrpeBhiiiiaiOIIJ;HM ~syx pa6oqHx ~HeM rrocne ~aTbi
rrpe~cTasneH~ pe3H~eHTOM ~oKyMeHTOB, YKa3aHHhiX B rryHKTax 7.1 H 7.3 (rrpH
HanHqHH) HaCTO~IIJ;eM I1HCTpyKU:HH, ~On:>KeH rrpoBepHTb 3a~BneHHe 0 BHeCeHHM
H3MeHeHHM B pa3~en I Be~OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOn~, ITOllHOTY
rrpe~CTaBneHHOrO KOMITneKTa ~oKyMeHTOB, HanHqHe H COOTBeTCTBHe OCHOBaHHM
~n~ BHeCeHH~ H3MeHeHHM B pa3~en I Be~OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOn~ H
rrpH~Th peiiieHHe o BHeceHHH H3MeHeHHM B pa3~en I se~oMOCTH 6aHKOBCKoro
KOHTpon~ nH60 06 OTKa3e BO BHeCeHHH H3MeHeHHM B pa3~en I Be~OMOCTH
6aHKOBCKOrO KOHTpOn~.
7.6. EaHK YK ~on:>KeH OTKa3aTb pe3H~eHTY so BHeceHHH H3MeHeHHM B
pa3~en I se~OMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTpon~ B cnyqae Herrpe~cTasneHH~
pe3H~eHTOM Heo6XO~HMbiX ~OKyMeHTOB If HHcpOpMaU:HH, B TOM ~mcne
rrpe~CTaBneHH~ HeiTOllHOrO KOMrrneKTa ~OKyMeHTOB, He~OCTOBepHbiX
~OKyMeHTOB, HeCOOTBeTCTBH~ CBe~eHHM H HHcpOpMaU:HH, KOTOpbie CO~ep:>KaTC~ B
rrpe,n:cTasneHHhiX ,n;oKyMeHTax, 3a~sneHHIO o BHeceHHH H3MeHeHHM B pa3.n:en I
Be~OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpon~, B TOM qHcne OTCYTCTBH~ B HHX OCHOBaHHM
~n~ BHeCeHH~ H3MeHeHHM B pa3~en I Be~OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOn~.
B cnyqae OTKa3a 6aHKa YK so BHeceHHH H3MeHeHHM B pa3~en I se~oMOCTH
6aHKOBCKoro KOHTpon~ 6aHK YK He rro3~Hee cpoKa, ycTaHoBneHHoro rryHKTOM 7.5
HacTo~ru;e:H: HHcTpyKU:HH, ~on:>KeH sepHyTh pe3H~eHTY ~oKyMeHThi, YKa3aHHbie B
rryHKTax 7.1 H 7.3 HacTo~ru;e:H: HHCTPYKU:HH, H rrpoHHcpopMHposaTh pe3H~eHTa o
rrpHqHHaX OTKa3a BO BHeCeHHH H3MeHeHHM B pa3~en I Be~OMOCTH 6aHKOBCKOrO
KOHTpon~ c yKa3aHHeM ~aThi B03BpaTa rrpe~cTasneHHhiX ~oKyMeHTOB.
B cnyqae ecnM B o~HOM 3a~sneHHH o BHeceHHH H3MeHeHHM B pa3~en I
Be~OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTJ)Oll~ yKa3aHa HHcpOpMaU:~ 0 HeCKOllbKMX
KOHTpaKTax (Kpe~HTHhiX ~orosopax), rrpHH~ThiX Ha yqeT, H 6aHK YK rrpHHHMaeT
38
perneHMe 06 OTKa3e BO BHeCeHMM M3MeHeHMH B pa3.[(eJI I Be.[(OMOCTM 6aHKOBCKOrO
KOHTpOJI51 no OT.[(eJibHOMY ( OT.[(eJibHbiM) KOHTpaKTaM (Kpe.[(MTHbiX ,[(OrOBOpaM),
6aHK YK .n;omKeH npoMHqmpMMposaT:o pe3M.[(eHTa o KOHTJ)aKTe (Kpe.n;MTHOM
,[(OrOBOpe), B OTHOIIIeHMM KOTOporo (KOTOpbiX) npMH51TO perneHMe 06 OTKa3e BO
BHeCeHMM M3MeHeHMH B pa3.[(eJI I Be.[(OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOAA, BepHyTb
npe.[(CTaBJieHHbie no TaKMM KOHTpaKTaM (Kpe.[(MTHbiM ,[(OrOBOpaM) .[(OKyMeHTbl M
coo6:r.u;MTb pe3M.[(eHry o npWIMHax yKa3aHHoro OTKa3a. B OTHOIIIeHMM MHbiX
KOHTpaKTOB (Kpe.[(MTHbiX ,[(OrOBOpOB ), YKa3aHHbiX B 3a51BJieHMM 0 BHeCeHMM
M3MeHeHMH B pa3.n;eJI I se.n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpOJI51, 6aHKOM YK BHOC51TC51
COOTBeTCTBYlQIII;Me M3MeHeHM51 B pa3.[(eJI I Be,[(OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI51 B
nop51.[(Ke M cpOKM, ycTaHOBJieHHbie rJiaBOH 9 HaCT051III;eH liHCTpyKQMM.
B cJiyqae noJiyqeHM51 pe3M.[(eHTOM OTKa3a 6aHKa YK so BHeceHMM
M3MeHeHMH B pa3.n;eJI I se.n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTPOJI51 pe3M.[(eHT nocJie
ycTpaHeHM51 Bbi5IBJieHHbiX He,[(OCTaTKOB nOBTOpHO ,[(OmKeH npe.[(CTaBMTb B 6aHK
YK .n;oKyMeHThi, YKa3aHHbie B nyHKTax 7.1 M 7.3 HacTo51:r.u;e.H: liHcTpyKU:MM.
7. 7. B cJiyqae npMH5ITM51 .n;oKyMeHTOB, YKa3aHHhiX B nyHKTax 7.1 M 7.3
HaCTOiiiiJ;eii I-fucTpyKu;mi, 6aHK YK ,Il;OJI)KeH BHecTH Heo6xo,n:MM:oie H3MeHemu;: B
pa3.n;eJI I se.n;oMOCTM 6aHKOBcKoro KOHTpOJI51 B nop51.n;Ke M cpoKM, ycTaHOBJieHHhie
rJiaBOH 9 HaCT051III;eH liHCTpyKQMM.
7 .8. B cJiyqae M3MeHeHM51 co,n:ep)l(aiiJ;MXC51 B pa3.n;eJie I se.n;oMOCTM
6aHKOBCKOrO KOHTpOJI51 CBe.[(eHMH 0 pe3M.[(eHTe, nocTaBMBIIIeM Ha yqeT KOHTpaKT
(Kpe.n;MTHbiH .n;orosop ), pe3M.n;eHT .[(OJI)I(eH npe.n;cTaBMTb B 6aHK YK TOJihKo
3a51BJieHMe, YKa3aHHOe B nyHKTe 7.1 HacTo5I:r.u;e.H: liHcTpyKQMM. B 3TOM cJiyqae
3a51BJieHMe npe.[(CTaBJI51eTC51 pe3M,[(eHTOM B COOTBeTCTBMM C nyHKTOM 7.1
HaCT051III;eH liHCTpyKQMM He n03.[(Hee TpM.[(QaTM pa6oqMx .[(HeM nOCJie .[(aTbl
BHeCeHM51 COOTBeTCTBYIOIII;MX M3MeHeHMH B e.[(MHbiH rocy.n;apCTBeHHbiH peecrp
IOpM.[(MqecKMX JIML(, JIM60 B e.[(MHbiH rocy.n;apCTBeHHbiH peecTp MH.[(MBM.[(YaJibHbiX
npe.n;npMHMMaTeJieH, JIM60 B peecrp HOTapMycoB M JIML(, C.[(aBIIIMX
KBaJIMqmKaQHOHHhiH 3K3aMeH, JIM6o B peecTp a.n;soKaTOB cy6oeKTa PoccMHCKOH
<l>e.n;epau;MM.
IlpM BHeceHMM M3MeHeHMH B cse.n;eHM51 o pe3M.[(eHTe, YKa3aHHbie B pa3.n;eJie I
Be.[(OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI51, 6aHK YK MCnOJib3yeT MHcpOpMaL(MIO M3
39
OTKpbiTbiX HHcpOpMaiJ;HOHHbiX
PoccuH:cKoH: <l>e,n;epau;ww,
TelleKOMMYHHKaiJ;HOHHOH CeTH
CHCTeM opraHOB
pa3Mern;eHHbiX
«I1HTepHeT»
rocy,n;apCTBeHHOH BllaCTH
B HHcpOpMaiJ;HOHHO-
llH60 e,n;HHOH CHCTeMe
Me)I(Be,ll;OMCTBeHHOrO 3lleKTpOHHOrO B3aHMO,ll;eMCTBH.H.
7. 9. B cnyqae ecnw B KOHTpaKTe ( Kpe,n;HTHOM ,n;oroBope) co,n;ep)l(aTC.H
ycnOBH.H 0 B03MO)I(HOCTH ero npo,n;neHH.H 6e3 no,n;nHCaHH.H ,n;ononHeHHH H
H3MeHeHHH K KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;orOBOpy), a TaK)I(e B cnyqa.HX, Kor,n;a
KOHTpaKT (Kpe,n;HTHbiH ,ll;OrOBOp) ,n;eHCTByeT ,ll;O HCnOnHeHH.H CTOpOHaMH
o6.H3aTenncTB, ,n;n.H BHeceHH.H H3MeHeHHH B pa3,n;en I Be,n;oMOCTH 6aHKOBCKoro
KOHTpon.H B CB.H3H c Heo6xo,n;HMOCTbiO yKa3aHH.H HHOH ,n;aTbi 3aBeprneHH.H
wcnonHeHH.H o6.H3aTennCTB no KOHTPaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy) pe3H,n;eHT
,n;on)l(eH npe,n;cTaBHTb B 6aHK YK TOllbKO 3a.HBlleHHe o BHeceHHH H3MeHeHHM B
pa3,n;en I Be,n;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTPOll.H. YKa3aHHOe B HaCTO.HIIJ;eM a63au;e
3a.HBneHHe npe,n;cTaBn.HeTc.H pe3H,n;eHTOM B 6aHK YK He no3,n;Hee n.HTHa,n;u;aTH
pa6oLIHX ,n;HeH: nocne ,n;aTni, YKa3aHHOH B rpacpe 6 nyHKTa 3 pa3,n;ena I Be,n;oMOCTH
6aHKOBCKOrO KOHTpOAA.
B 3TOM crry-qae B 3a>IBJieHHH YKa3hiBaeTcx HOBax ,l],aTa 3aBeprueHiUI
HCnOllHeHH.H o6.H3aTellbCTB no KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;orOBOpy).
7.10. ITpw H3MeHeHHH HaHMeHoBaHH.H H (wnw) peopraHH3aiJ;HH 6aHKa YK B
cpopMe npeo6pa3oBaHH.H BHeceHHe H3MeHeHHH B pa3,n;en I Be,n;oMOCTH 6aHKOBCKoro
KOHTpon.H ocyrn;ecTBn.HeTc.H 6aHKOM YK caMOCTO.HTennHO 6e3 npe,n;cTaBneHH.H
pe3H,ll;eHTOM 3a.HBlleHH.H B COOTBeTCTBHH C nyHKTOM 7.1 HaCTO.HIIJ;eH I1HcTpyKIJ;HH
H ,n;oKyMeHTOB, YKa3aHHbiX B nyHKTe 7.3 HacTo.Hrn;eH: I1HcTpyKIJ;HH.
B 3TOM cnyqae HOBOe HaHMeHOBaHHe H (HllH) HOBa.H opraHH3aiJ;HOHHO
npaBOBa.H cpopMa 6aHKa YK BHOC.HTC.H 6aHKOM YK B pa3,n;en I Be,n;oMOCTH
6aHKOBCKoro KOHTpon.H B ycTaHOBneHHbiH 6aHKOM YK cpoK, HO He no3,n;Hee
o,n;Horo H3 cne,n;JIOrn;Hx cpoKoB:
IIIeCTH,ll;eC.HTH KMeH,n;apHbiX ,ll;HeM nocne ,n;aTbl BHeCeHH.H COOTBeTCTBJIOID;HX
H3MeHeHHH B KHwry rocy,n;apcTBeHHOH perwcTpau;HH Kpe,n;HTHbiX opraHH3au;wH:;
O,ll;HOBpeMeHHO C BHeCeHHeM HHbiX H3MeHeHHH B pa3,n;en I Be,ll;OMOCTH
6aHKOBCKOrO KOHTpOmi no 3a.HBlleHHIO pe3H,ll;eHTa, npe,n;cTaBll.HeMOMY B
COOTBeTCTBHH C nyHKTOM 7.1 HaCTO.HIIJ;eH I1HCTpyKIJ;HH;
40
O,ll;HOBpeMeHHO CO CIDITMeM KOHrpaKTa ( Kpe,n:MTHOrO ,ll;OrOBOpa) C yqeTa Ha
OCHOBaHMM 3a5IBJieHmi pe3M,ll;eHTa, ITpe,ll;CTaBJI5leMoro B COOTBeTCTBMM C
rryHKTOM 6.1 HacTmun;eii HHcrpyKn;MM.
7 .11. Pa3,n:en I Be,n:oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpOJI51 c BHeceHHbiMM B Hero B
cooTBeTCTBMM c HacT051In;eii rnaBoii M3MeHeHM5IMM HaiTpaBmieTC.H 6aHKOM YK
pe3M,ll;eHTY ITO Tpe6oBaHMIO pe3M,n:eHTa B ITOp5I,n:Ke, cornacoBaHHOM 6aHKOM YK c
pe3M,ll;eHTOM.
rnaBa 8. llpe,LJ;CTaBJICHUC pe3U,LJ;CHTaMU UO)J;TBep~aiOIIJ,UX ,LJ;OKYMCHTOB
DO KOHTpaKTaM (Kpe,LJ;UTHhiM ,LJ;OrOBOpaM), npUHHThiM Ha yqeT
8.1. IIpM MCITOJIHeHMM, ITpeKpain;eHMM o6513aTeJibCTB, ITepeMeHe JIMn;a B
06.H3aTeJibCTBe, M3MeHeHMM CYMMbi 06513aTeJibCTB ITO KOHrpaKTY ( Kpe,n:MTHOMY
,ll;OrOBOpy), B OTHOIIIeHMM KOTOporo HaCT051In;eH lfHCTpyKn;MeH ycTaHOBJieHO
Tpe6oBaHMe o ero ITOCTaHOBKe Ha yqeT, pe3M,n:eHT ,n:omKeH ITpe,n:cTaBMTb B 6aHK YK
O)J;HOBpeMeHHO C O,IJ;HMM 3K3eMIIJUipOM CIIpaBKM 0 IIO)J;TBep:>K,IJ;a10I.U;MX ,IJ;OKyMeHTaX,
3aiTOJIHeHHOH B COOTBeTCTBMM C ITpMJIO)I(eHMeM 6 K HaCT051In;eH lfHCTpyKD;MM,
CJie,n:yiOin;Me ,ll;OKyMeHTbi, ITO,ll;TBep)l(,ll;aiOII(Me MCITOJIHeHMe, IIpeKpain;eHMe
06513aTeJibCTB, IIepeMeHy JIMD;a B 06.H3aTeJibCTBe, M3MeHeHMe CYMMbi 06513aTeJibCTB
no KOHTpaKTY (Kpe,n:MTHOMY ,n:oroBopy) cnoco6oM, OTJIMqHbiM OT pacqeTOB
(,n:anee- IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOin;Me ,ll;OKyMeHTbi).
8.1.1. IIpM BbiB03e (BB03e) TOBapa c TeppMTOpMM (Ha TeppMTOpMIO)
PoccMiicKoii <I>e,n:epan;MM M npM HaJIMqMM Tpe6oBaHM.H o TaMo)l(eHHOM
,n:eKJiapMpOBaHMM TOBapOB B COOTBeTCTBMM C TaMO)I(eHHbiM 3aKOHO,ll;aTeJibCTBOM
TaMO)I(eHHOrO COI03a CIIOC060M, OTJIMqHbiM OT IIO,n:aqM TaMO)I(eHHbiM opraHaM
,n:eKJiapan;MM Ha TOBapbi, - ,ll;OKyMeHTbi, MCIIOJib3yeMbie B KaqecTBe TaMO)I(eHHOH
,n:eKnapan;MM, npe,n:ycMoTpeHHbie rryHKTOM 4 cTaTbM 180 TaMO)I(eHHoro Ko,n:eKca
TaMO)I(eHHoro coi03a (Co6paHMe 3aKoHo,n:aTeJibCTBa PoccMiicKoii <I>e,n:epan;MM,
2010, .N~ 50, CT. 6615), 3a5IBJieHMe Ha ycJIOBHbiH BbiiTYCK (3a5IBJieHMe Ha BbiiiYCK
KOMIIOHeHTa BbiB03MMOrO TOBapa ), IIpe,n:ycMorpeHHOe CTaTbeH 215 <!>e,n:epaJibHOrO
3aKOHa OT 27 H0516p51 2010 ro,n:a .N~ 311-<!>3 «0 TaMO)I(eHHOM perynMpOBaHMM B
41
PoccHiicKoii <De.n,epa:O:HH» (Co6paHHe 3aKoHo.n,aTeJTbCTBa PoccHiicKoii <De.n,epa:o:HH,
2010, .N2 48, CT. 6252; 2011, .N2 27, CT. 3873; .N2 29, CT. 4291; .N2 50, CT. 7351;
2012, .N2 53, CT. 7608; 2013, .N2 14, CT. 1656; .N2 26, CT. 3207; .N2 27, CT. 3477,
.N2 30, CT. 4084; .N2 49, CT. 6340, CT. 6348; .N2 51, CT. 6681, CT. 6682; 2014, .N2 11,
CT. 1098; .N2 19, CT. 2318, CT. 2319, CT. 2320; .N2 23, CT. 2928; .N2 48, CT. 6646;
2015, .N2 1, CT. 34; .N2 10, CT. 1393; .N2 14, CT. 2010, CT. 2013, CT. 2022; .N2 17,
CT. 2477; .N2 29, CT. 4339, CT. 4388; 2016, .N2 1, CT. 83; .N2 26, CT. 3857; 2017, .N2 1,
CT. 51; .N2 25, CT. 3596; .N2 31, CT. 4781).
8.1.2. TipH BbiB03e (BB03e) TOBapa C TeppHTOpHH (Ha TeppHTOpmo)
PoccHiicKoii <De.n,epa:O:HH H npH OTCYTCTBHH Tpe6oBaHH}I o TaMO)I(eHHOM
.IJ,eKnapHpOBaHHH TOBapOB B COOTBeTCTBHH C TaMO)I(eHHhlM 3aKOHO)J,aTellbCTBOM
TaMO)I(eHHOrO COI03a TOBapHO-TpaHCIIOpTHbie (nepeB030qHbie,
TOBapOCOIIpOBO)J,HTellbHbie ), KOMMepqecKHe )J,OKyMeHTbl.
)J;ononHHTenoHO pe3H.IJ,eHT MO)I(eT npe.n,cTaBHTb B 6aHK YK HHbie
.n,oKyMeHThi, co.n,ep)l(aiQHe cBe.n,eHH}I o BbiB03e TOBapa c TeppHTOpHH PoccHiicKoii
<l>e.n,epaiJ;HH ( 0Trpy3Ke, nepe.n,aqe, IIOCTaBKe, IIepeMeiQeHHH) Hlllf BB03e TOBapa Ha
TeppHTOpHID PoccHiicKoii <l>e.n,epa:o:HH (nonyqeHHH, nocTaBKe, npMeMe,
IIepeMeiQeHHH), O<i_}OpMneHHbie B paMKaX KOHTpaKTa, If (HnH) )J,OKyMeHTbl,
HCIIOllo3yeMbie pe3H.IJ,eHTOM )J,AA yqeTa CBOHX X03}1llCTBeHHbiX OIIepaQHH B
cooTBeTCTBHH c npaBimaMH 6yxranTepcKoro yqeTa H o6hlqa}IMH .n,enoBoro
o6opoTa.
8.1.3. B cnyqae BbmonHeHH}I pa6oT, OKa3aHH}I ycnyr, nepe.n,aqH
HH<i_}OpMaQHH H pe3ylloTaTOB HHTenneKTYallbHOH )J,e}!TellbHOCTH, B TOM qJIClle
HCKniOqHTenoHbiX npaB Ha HHX,- aKTbi npHeMa-nepe.n,aqH, cqeTa, cqeTa-<l_}aKTypoi
H ( HllH) HHbie KOMMepqecKHe )J,OKyMeHThl, o<i_)opMneHHbie B paMKaX KOHTPaKTa, H
(HnH) )J,OKyMeHTbi, HCIIOllo3yeMbie pe3H)J,eHTOM )J,ll}l yqeTa CBOHX X03}1llCTBeHHbiX
OIIepaQHH B COOTBeTCTBHH C npaBHllaMH 6yxranTepCKOrO yqeTa H 06hlqa}IMH
.n,enoBoro o6opoTa.
8.1.4. B cnyqae HCIIOllHeHH}I 06}13aTellbCTB IIO KOHTpaKTY (Kpe.D,HTHOMY
.n,oroBopy), He yKa3aHHoro B no.n,nyHKTax 8.1.1-8.1.3 HaCTO}IIQero nyHKTa, a
TaK)I(e B cnyqa}IX npeKpaiQeHH}I o6}13aTenhC!B_, nepeMeHbi nH:o:a B o6}13aTenbCTBe,
H3MeHeHH}I CYMMbl 06}13aTellbCTB - MHbie )J,OKyMeHTbl, IIO)J,TBep)I(.D,aiOIQHe
42
COOTBeTCTB)'IOII(ee MCnOJIHeHMe, npeKpaii(eHMe 06513aTeJibCTB, nepeMeHy JIMI(a B
06513aTeJibCTBe, M3MeHeHMe cyMMbi o6513aTeJibCTB no KOHrpaKTY (Kpe,n;MTHOMY
)l;OrOBopy), B TOM qMCJie ,ll;OKyMeHTbi, MCnOJio3yeMbie pe3M)l;eHTOM )l;JI51 yqeTa CBOMX
X0351HCTBeHHbiX onepai(MH B COOTBeTCTBMM C npaBMJiaMM 6yxranTepCKOrO yqeTa M
o6oiqa51MM .n;enoBoro o6opoTa.
8.2. CnpaBKa o no,n;TBep)K,n;aiOII(MX ,n;oKyMeHTax M no,n;TBep)K,n;aiOII(Me
,n;oKyMeHThi, YKa3aHHbie B rryHKTe 8.1 HaCT051II(eii 11HcTpyKI(MM, npe.n;cTaBJI51IOTC51
pe3M,ll;eHTOM B 6aHK YK B cne.n;)'IOII(Me cpoKM (B cnyqae ecnM MHbie cpoKM
cnei(MaJibHO He ycTaHOBJieHbi HaCT051II(eH J1HcTpyKI(MeH B OTHOIIIeHMM
npe,ll;CTaBJieHM51 cnpaBKM 0 nO,ll;TBep)K,ll;aiOII(MX ,ll;OKyMeHTaX).
8.2.1. B cpoK He no3,n;Hee n51THa,n;I(aTM pa6oqMx ,n;Heii nocne nocne,n;Hero ,ll;H51
MeC51I(a, B KOTOpOM Ha ,ll;OKyMeHTaX, MCnOJio3yeMbiX B KaqeCTBe TaMO)KeHHOH
,n;eKJiapai(MM, 3a51BJieHMM Ha ycJIOBHbiH BhiiiYCK ( 3a51BJieHMM Ha BbiiiYCK
KOMnOHeHTa BbiB03MMOrO TOBapa) npOCTaBJieHa OTMeTKa 0 ,n;aTe MX BhiiiYCKa
(ycnoBHoro BomycKa). llpH HaJIMqMM Ha YKa3aHHhiX ,n;oKyMeHTax HeCKOJibKMX
OTMeTOK 0 pa3HbiX ,n;aTax BbiiiYCKa (ycJIOBHOrO BbiiiYCKa) TOBapoB cpoK,
ycTaHOBJieHHbiH HaCT051II(MM no,n;nyHKTOM, HC'IHCm£eTC.>I OT HaH60Jiee II03,[i.HeH
,n;aTbi BbiiiYCKa (ycJIOBHOro BbiiiYCKa) TOBapOB, npocTaBJieHHOH Ha ,ll;OKyMeHTe.
8.2.2. B cpoK He no3,n;Hee n51THa,n;I(aTM pa6oqMx ,n;Heii nocne nocne,n;Hero ,ll;H51
MeC51I(a, B KOTOpOM 6oiJIM ocpopMJieHbi nO,ll;TBep)K,ll;aiOII(Me ,ll;OKyMeHTbi, YKa3aHHbie
B no,n;nyHKTaX 8.1.2-8. 1.4 rryHKTa 8.1 HaCT051II(eH J1HCTpyKI(MM.
B cnyqae ecnM HHcpopMai(M51 o6 McnonHeHMM o6513aTeJihCTB, npeKpaii(eHMM
06513aTeJibCTB, nepeMeHe JIMI(a B 06513aTeJibCTBe, M3MeHeHMM CYMMbi 06513aTeJibCTB
no KOHrpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;oroBopy) co,n;ep)KHTC51 B HeCKOJibKMX
nO,ll;TBep)K,ll;aiOII(MX ,ll;OKyMeHTaX, TO CpOK npe,n;cTaBJieHM51 cnpaBKM 0
nO,ll;TBep)K,ll;aiOII(MX ,ll;OKyMeHTaX, 3anOJIHeHHOH Ha OCHOBaHMM BCeX TaKMX
,ll;OKyMeHTOB, ycTaHOBJieHHbiH HaCT051II(MM no,n;nyHKTOM, OTCqMTbiBaeTC51 OT
HaM6onee no3,n;Heii no cpoKy ,n;aThi ocpopMneHM51 cooTBeTCTBYJOII(ero
no,n;TBep)K,n;aiOII(ero ,n;oKyMeHTa.
8.3. ,lJ,aToii ocpopMneHH51 no,n;TBep)K,n;aiOII(ero ,n;oKyMeHTa, yKa3aHHoro B
no,n;nyHKTaX 8.1.2-8.1.4 nyHKTa 8.1 M B nyHKTe 8. 7 HaCT051II(eH 11HCTpyKI(MM,
cqMTaeTC51 HaM6onee n03,ll;H5151 ITO cpoKy _,ll;aTa ero no,n;nMCaHM51 MJIM ,n;aTa
43
BCTYIIJieHIDI ero B CMJIY JIM60 B cnyqae OTCYTCTBM51 3TMX ,[(aT - ,[(aTa ero
COCTaBJieHM51 MJIM ,[(aTa, CBM,[(eTeJibCTBYJOI.U;a51 0 BB03e Ha TeppHTOpMIO POCCM:HCKOH
<l>e,n:epa:o;MM (nonyqeHMM, nocTaBKe, npMeMe, nepeMern;eHMM) MJIM BbiB03e TOBapa C
TeppHTopMM PoccMiicKoii <l>e,n:epa:o;MM ( oTrpy3Ke, nepe,n:aqe, nepeMern;eHMM ),
CO,[(ep:a<:arn;a5IC51 B nO,[(TBep)K,[(aiOIIJ;eM ,[(OKyMeHTe.
8.4. B cnyqae ecnM B cooTBeTCTBMM c ycnoBM51MM ,n:oroBopa
ynOJIHOMoqeHHOMY 6aHKY pe3M,[(eHTOM npe,[(OCTaBJieHO npaBO CaMOCT051TeJibHO Ha
OCHOBaHMM nO,[(TBep)K,[(aiOIIJ;MX ,[(OKyMeHTOB, npe,[(CTaBJI51eMbiX pe3M,[(eHTOM B
cpoKM, ycTaHOBJieHHhie nyHKTOM 8.2 HacTo5Irn;eii HHcrpyKD;MM, 3anonHMTh
cnpaBKy 0 nO,[(TBep)K,[(aiOIIJ;MX ,[(OKyMeHTaX, ynOJIHOMoqeHHbiH 6aHK BnpaBe
CaMOCT051TeJihHO 3anOJIHMTb cnpaBKY 0 nO,[(TBep)K,[(aiOIIJ;MX ,[(OKyMeHTaX B cpoK,
ycTaHOBJieHHbiH rryHKTOM 8.2 HaCT051IIJ;eH I1HCTpyKD;MM.
B cnyqae HecornacM51 pe3M,[(eHTa c co,n:ep)KaHMeM MH<l>opMaQMM B cnpaBKe o
no,n:TBep)K,n:aiOrn;Mx ,n:oKyMeHTax, 3anonHeHHOH 6aHKOM YK B cooTBeTCTBMM c
a63aQeM nepBbiM HaCT051I.U;ero nyHKTa, pe3M,[(eHT B CpOK He n03,[(Hee II5ITHa,[(QaTM
pa6oqMx ,n:Heii nocne ,n:aThi ee nonyqeHM51 BnpaBe npe,n:cTaBMTh B 6aHK YK
cnpaBKY 0 nO,[(TBep)K,[(alOJ..ll.MX ,[(OKyMeHTaX, co.n;ep)Kall(jiO CKOppeKTiipOBaHHhie
cBe,n:eHM51. O,n:HoBpeMeHHO c yKa3aHHOH cnpaBKOH o no,n:TBep)K,[(aiOrn;Mx
,n:oKyMeHTax pe3M,[(eHT ,[(OJI)KeH npe,n:cTaBMTh B 6aHK YK cocTaBJieHHoe B
npOM3BOJibHOH <l>opMe 3a51BJieHMe, B KOTOpOM OH YKa3biBaeT npMqMHbi
rrpe,[(CTaBJieHIUI cnpaBKM 0 nO,[(TBep)K,[(aiOIIJ;MX ,[(OKyMeHTaX, a TaK)Ke
,[(OnOJIHMTeJihHbie ,[(OKyMeHTbi ( npM MX HaJIMqMM ), CB513aHHhie C BHeCeHMeM TaKMX
M3MeHeHMH, B cnyqae ecnM OHM paHee He 6omM npe,n:cTaBneHbi 6aHKY YK.
8.5. B cnyqae ecnM KOHTpaKTOM, npe,n:ycMaTpMBaiOIIJ;MM nepe,n:aqy
,[(BM)KMMOrO M (HJIM) He,[(BM)KMMOrO MMyi.U;eCTBa no ,[(OrOBopy apeH,[(hi,
<l>MHaHCOBOH apeH,[(bi (JIM3MHra), OKa3aHMe ycnyr CB513M, CTpaXOBaHMe,
onpe,n:eJieHhi nJiaTe)KM, KOTOpbie ocyrn;eCTBJ151IOTC51 (6y,n:yT ocyrn;eCTBJI51ThC51) C
nepMO,[(MqHOCTbiO no BpeMeHM, 3a<l>MKCMpOBaHHOH B ycJIOBM51X KOHrpaKTa (,n:anee -
nepMO,[(MqeCKMe <l>MKCMpOBaHHbie nJiaTe)KM ), pe3M,[(eHT He npe,[(CTaBJI51eT B 6aHK
YK cnpaBKY o no,n:TBep)K,n:aiOrn;Mx ,n:oKyMeHTax M no,n:TBep)K,n:aiOrn;Me ,n:oKyMeHThi.
B cnyqae ocyrn;ecTBJieHM51 MHhiX nnaTe)KeH, OTJIMqHhiX . oT ~epMo,n:MqecKMX
<l>MKCMpoBaHHhiX nnaTe)KeH, pe3M,[(eHT ,[(OJI)KeH npe,n:cTaBMTh B 6aHK YK cnpaBKY o
44
nO,IJ;TBep)K,II;aiOI.ll;lfX ,II;OKyMeHTaX ll nO,IJ;TBep)K,II;aiOIIJ;He ,II;OKyMeHTbi B nop1I,n;Ke,
ycTaHOBJieHHOM HaCT01IIIJ;eM I1HcTpyKQMeM.
8.6. B C.JIYllae HaJIWIH1I y 6aHKa YK nH£PopMa:o;nn o6 y,n;ep)KaHMM 6aHKOM
KoppecnoH,n;eHTOM 6aHKOBCKOM KOMHCCllll 3a nepeBO,II; ,IJ;eHe)KHbiX cpe,n;CTB ll3
cyMMbi cpe,n;CTB, npnqnTaiOIIJ;HXC1I pe3H,IJ;eHTY no KOHrpaKTY (Kpe,n;HTHOMY
,n;oroBopy ), rrn6o H3 cyMM B03BpaiiJ;aeMhiX ,n;eHe)KHbiX cpe,n;CTB, paHee
nepeBe,n;eHHbiX Hepe3H,IJ;eHTY no KOHrpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,IJ;OrOBOpy), KOTOpblll
npHH1IT Ha yqeT 6aHKOM YK, 6aHK YK c corrracll1I pe3n,n;eHTa BnpaBe
CaMOCT01£TeJibHO Ha OCHOBaHHll MMeiOIIJ;eMC1I y Hero MH£PopMaQMH Orpa3HTb
cBe,n;eHH1£ o6 y,n;ep)KaHHH 6aHKOBCKo:H: KOMHCCHH B pa3,n;erre III Be,n;oMOCTH
6aHKOBCKOrO KOHrpOJI1I B nop1I,IJ;Ke, ycTaHOBJieHHOM rrraBOM 9 ll npHJIO)KeHH1IMll 4
n 5 K HaCT01IIIJ;e:H: I1HcTpyK:o;nn. B 3TOM crryqae pe3n,n;eHT BnpaBe He npe,n;cTaBJI1ITb
B 6aHK YK cnpaBKY o no,n;TBep)K,n;aiOIIJ;HX ,n;oKyMeHTax n no,n;TBep)K,n;aiOIIJ;He
,II;OKyMeHTbi.
Tlpn OTCYTCTBHH y 6aHKa YK nH£PopMa:o;nn, YKa3aHHo:H: B a63a:o;e nepBoM
HaCT01IIIJ;ero nyHKTa, pe3n,n;eHT ,n;orr)KeH npe,n;cTaBHTh B 6aHK YK cnpaBKY o
IIO.IJ:TBep)K.IJ:aiOI.QHX .IJ:OKyMeHTaX ii IIO,Ii;TBep)K,Ii;aiOIIi;He .II:OKyMeHT:OI 06 y,n;ep:iKaHHH
6aHKOBCKOM KOMHCCHH B COOTBeTCTBllll C no,n;nyHKTOM 8.1.4 nyHKTa 8.1
HaCT01IIIJ;eM I1HcTpyKQllll.
8. 7. Tlpn H3MeHeHHH cBe,n;eHn:H:, co,n;ep)KaiiJ;HXC1I B npHH1ITOM 6aHKOM YK
cnpaBKe 0 nO.LJ:TBep)K,n:aiOIIJ;HX ,II;OKyMeHTaX ( 3a llCKJIIOqeHHeM CBe,n;eHMM 0 6aHKe
YK nrrn pe3n,n;eHTe ), pe3H,IJ;eHT B cpoK He no3,n;Hee n1ITHa,n;:o;aTH pa6oqnx ,n;He:H:
nocrre YKa3aHHo:H: B nyHKTe 8.3 HaCT01IIIJ;e:H: I1HcTpyK:o;nn ,n;aTbi o£PopMrreHH1I
,n;oKyMeHTOB, no,n:TBep)K,n;aiOIIJ;HX TaKne H3MeHeHH1I, c yqeTOM cpoKa, yKa3aHHoro B
a63a:o;e BTOpOM no,n;nyHKTa 8.2.2 nyHKTa 8.2 HaCT01IIIJ;eM I1HcTpyKQHM, ,II;OJI)KeH
npe,n;cTaBHTh B 6aHK YK HOByiO cnpaBKY o no,n;TBep)K,n;aiOIIJ;HX ,n;oKyMeHTax,
CO,IJ;ep)KaiiJ;yiO CKOppeKTHpOBaHHhie CBe,n;eHH1£, C npHJIO)KeHHeM ,II;OKyMeHTOB,
nO,IJ;TBep)K,II;aiOIIJ;MX TaKHe ll3MeHeHH1I.
B crryqae ecrrn 6aHKY YK npe,n;ocTaBJieHo pe3n,n;eHTOM npaBo Ha ocHoBaHHM
npe,II;CTaBJI1IeMbiX pe3H,IJ;eHTOM ,II;OKyMeHTOB, nO,IJ;TBep)K,II;aiOIIJ;HX TaKHe ll3MeHeHH1£,
C C06JIIO,IJ;eHHeM cpoKa, ycTaHOBJieHHOrO HaCT01IIIJ;MM nyHKTOM, ll3MeHHTb
co,n;ep)KaiiJ;nec1£ B paHee npMH1ITOM 6aHKOM YK crrpaBKe o rro,n;TBep)K,n;aiOIIJ;HX
45
.n;oKyMeHTax cBe.n;eHIUI, 6aHK YK BrrpaBe caMOCT051TeJibHO 3arroJIHMTh crrpaBKY o
IIO,ll;TBep)I(,D;aiOIIJ;MX ,ll;OKyMeHTaX.
8.8. IlpM BhiB03e TOBapa c TeppMTOpMM PoccMiicKoii <l>e.n;epau;MM Ha
ycJIOBM51X rrpe,D;OCTaBJieHIUI pe3M,D;eHTOM Hepe3M,D;eHTY KOMMepLieCKOrO Kpe,n;MTa B
BM,D;e OTCpOLIKM OIIJiaTbi MJIM BB03e TOBapa Ha TeppMTOpMIO PocCMHCKOH
<l>e.n;epaD;MM Ha ycJIOBM51X rrpe,D;OCTaBJieHIUI pe3M,D;eHTOM Hepe3M,D;eHTy
KOMMepLieCKOrO Kpe,n;MTa B BM,D;e rrpe,D;OIIJiaTbi ( aBaHCOBOrO IIJiaTe)l(a) M IIpM
HaJIWIMM Tpe6oBaHM51 0 TaMO)I(eHHOM ,n;eKJiapMpOBaHMM TOBapoB B COOTBeTCTBMM C
TaMO)I(eHHOM 3aKOHO,D;aTeJibCTBOM TaMO)I(eHHOrO COI03a rryTeM IIO,D;aLIM
.n;eKJiapau;MM Ha TOBapbi pe3M,n;eHT ,n;OJI)I(eH rrpe.n;cTaBMTh B 6aHK YK B cpoK He
II03,D;Hee II51THa,n;u;aTM pa60LJMX ,D;HeH IIOCJie MeC51D;a, B KOTOpOM 3aperMCrpMpOBaHbi
,n;eKJiapaD;MM Ha TOBapbi (,n;aJiee - OTLJeTHbiH MeC51D;), crrpaBKY 0 IIO,ll;TBep)I(,D;aiOIIJ;MX
,ll;OKyMeHTaX, 3aiiOJIHeHHyiO B COOTBeTCTBMM C IIpMJIO)I(eHMeM 6 K HaCT05IIIJ;eH
I1HCTpyKD;MM, 6e3 rrpe,n;cTaBJieHIUI ,n;eKJiapaD;MM Ha TOBapbi.
B YKa3aHHyiO B a63au;e rrepBoM HacTo5I:w;ero rryHKTa crrpaBKY o
IIO,ll;TBep)I(,D;aiOIIJ;MX ,ll;OKyMeHTaX BKJIIOLJaiOTC51 CBe,n;eHIUI 0 ,n;eKJiapaD;M51X Ha TOBapbi
( 3a MCKniOLJeHFieM CBe,D;eHMH 0 BpeMeHHOH .n;eKnapau;HH Ha TOBap:oi, TpaH3HTHOH
,n;eKJiapaD;MM Ha TOBapbi, MTOrOBOH ,n;eKJiapaD;MM Ha TOBapbi (B rpa<jle 7 KOTOpOH
yKa3hiBaeTC51 6yKBeHHhiH Ko.n; «3I1K» ), 3aperMcrpMpoBaHHbie TaMo)l(eHHhiMM
opraHaMM B TeLJeHMe OTLJeTHOrO MeC51D;a.
ITpM rrocTyrrJieHMM B 6aHK YK MH<l_}opMaU:MM o 3aperMcrpMpoBaHHhiX
TaMO)I(eHHbiMM opraHaMM ,n;eKJiapaD;IUIX Ha TOBapbi B COOTBeTCTBMM C
IToJIO)I(eHMeM o rrepe.n;aLJe TaMO)I(eHHhiMM opraHaMM QeHTpaJibHOMY 6aHKy
PoccMiicKoii <l>e.n;epau;MM M yrroJIHOMO"LJeHHhiM 6aHKaM B 3JieKTpOHHOM BM.n;e
MH<jJOpMaD;MM 0 3aperMCTpMpOBaHHbiX TaMO)I(eHHbiMM opraHaMM ,n;eKJiapaD;M51X Ha
TOBapbi, YTBep)l(.n;eHHhiM rrocTaHOBJieHMeM IlpaBMTeJibCTBa PoccMHCKOH
<l>e.n;epau;MM oT 28 .n;eKa6p51 2012 ro.n;a N~ 1459 «0 rrop5I.n;Ke rrepe.n;a"IIM
TaMo)l(eHHhiMM opraHaMM QeHrpaJibHOMY 6aHKY PoccM:H:cKoii <l>e.n;epau;MM M
yrrOJIHOMOLJeHHbiM 6aHKaM B 3JieKTpOHHOM BM,D;e MH<jJOpMaD;MM 0
3aperMCTpMpOBaHHbiX Ta:t'.fO)I(eHHbiMM opraHaMM ,n;eKJiapaD;M51X Ha TOBapbi»
(Co6paHMe 3aKoHo.n;aTeJihCTBa PoccMiicKoii <l>e.n;epau;MM, 2013, N~ 1, cT. 55)
(.n;aJiee - IloJIO)I(eHMe o rrepe.n;aLie MH<jlopMau:_~m o .n;eKJiapau;M5IX Ha TOBapbi),
46
yKa3aHHa51 MH<l_}opMa.o;:IDI BHOCMTC51 6aHKOM YK B Be,n;oMOCTb 6aHKOBCKoro
KOHTpOIDI B aBTOMaTM3HpOBaHHOM pe)KMMe B COOTBeTCTBllll C IIpHJIO)KeHMeM 4 K
HaCT051ru;eii I1HcrpyKD;llll.
8.9. B CJiyqae eCJIM KOHTpaKTOM, B OTHOIIIeHMll KOTOporo HaCT051ru;eii
HHcTpyK.o;neii ycTaHOBJieHo Tpe6oBaHne o ero rrocTaHOBKe Ha yqeT,
rrpe.n;ycMoTpeHo KaK OKa3aHne ycrryr, BbiiiOJIHeHMe pa6oT, rrepe,n;aqa MH<l_}opMa.o;nn
ll pe3yJibTaTOB llHTeJIJieKTYaJibHOH )l;e51TeJibHOCTM, B TOM qncJie MCKJIIOqMTeJibHbiX
rrpaB Ha HMX, TaK ll BbiB03 ( BB03) TOBapa C TeppHTOpllll ( Ha TeppHTOpHIO)
PoccniicKoii <I>e.n;epau;nn, ,n;eKrrapnpyeMbiX B cooTBeTCTBMM c TaMO)KeHHbiM
3aKOHO)l;aTeJibCTBOM TaMO)KeHHOrO COI03a rryTeM IIO,n;aqll ,n;eKJiapa_o;Mll Ha TOBapbi,
pe3M,ll;eHT ,n;OJI)KeH rrpe,n;cTaBMTb B 6aHK YK crrpaBKY o rro,n;TBep)K,n;aiOru;Mx
,n;oKyMeHTax crre.n;yiOru;MM o6pa3oM.
B crryqae rrocTyrrrreHM51 B cooTBeTCTBMM c IIoJIO)KeHMeM o rrepe,n;aqe
MH<l_}opMa.o;nn o ,n;eKrrapa.o;:IDix Ha TOBapbi B 6aHK YK ,n;eKrrapau;nn Ha TOBapbi, B
KOTOpOH YKa3aHa CTOMMOCTb TOBapoB, BKJIIOqaiOru;a51 B ce651 MH<l_}OpMaiJ;MIO KaK 0
CYMMe TOBapOB, BbiB03llMbiX (BB03MMbiX) C TeppHTOpHH (Ha TeppHTOpHIO)
PoccniicKoii <l>e.n;epan;HH, TaK H o cyrviMe OKa3aHHbiX ycnyr, B:omonHeHH:OIX pa6oT,
rrepe,n;aHHOH llH<l_}opMaiJ;Mll ll pe3yJibTaTOB llHTeJIJieKTYaJibHOH ,n;e51TeJibHOCTM, B
TOM qncJie MCKJIIOqMTeJibHbiX rrpaB Ha HMX, pe3M,ll;eHT ,ll;OJI)KeH rrpe,n;CTaBMTb B 6aHK
YK crrpaBKY o rro,n;TBep)K,n;aiOru;MX ,n;oKyMeHTax no TaKoMy KOHTpaKTY B
COOTBeTCTBllll C IIYHKTOM 8.8 HaCT051ru;eif I1HcTpyKIJ;llll, 3aiiOJIHeHH)'IO Ha
OCHOBaHMll ,n;eKJiapaD;Mll Ha TOBapbi.
B crryqae rrocTyrrrreHM51 B coOTBeTCTBMM c IIoJIO)KeHMeM o rrepe,n;aqe
MH<l_}opMa.o;nn o ,n;eKrrapa.o;:IDix Ha TOBapbi B 6aHK YK ,n;eKJiapau;nn Ha TOBapbi, B
KOTOpOH YKa3aHa CTOMMOCTb TOBapOB, BKJIIOqaiOru;a51 B ce651 TOJibKO CYMMY
TOBapoB, BbiB03MMbiX (BB03MMbiX) c TeppnTopnn (Ha TeppnTopHIO) PoccniicKoii
<I>e.n;epau;nn, pe3n,n;eHT ,n;oJI)KeH rrpe,n;cTaBMTb B 6aHK YK crrpaBKY o
IIO,ll;TBep)K,ll;aiOru;MX ,ll;OKJMeHTaX B COOTBeTCTBllll C rryHKTOM 8.8 HaCT051ru;eif
HHcTpyK.o;MM, 3arrorrHeHHyiO Ha ocHoBaHMM ,n;eKrrapau;nn Ha TOBapbi. HH<l_}opMa.o;:IDI
0 CYMMe OKa3aHHbiX ycrryr, BbiiiOJIHeHHbiX pa6oT, rrepe,n;aHHOH MH<l_}OpMaiJ;Mll ll
pe3yJibTaTOB llHTeJIJieKTYaJibHOH )l;e51TeJibHOCTM, B TOM qncJie MCKJIIOqMTeJibHbiX
rrpaB Ha HMX, BKJIIOqaeTC5I pe3M)l;eHTOM B crrpaBKY 0 IIO)];TBep)K,ll;aiOru;MX
47
,z:t;OKyMeHTaX, B TOM qlfcJie YKa3aHH)'IO B HaCTO.H:W:eM a63a:o;e, H rrpe,z:t;CTaBJI.HeTC.H B
6aHK YK c rro,z:t;TBep)l(,z:t;aiO:W:HMH ,n;oKyMeHTaMH, YKa3aHHbiMH B rro.n;rryHKTe 8.1.3
rryHKTa 8.1 HaCTO.H:W:eM IfHCTPYKIJ;HH.
rJiaBa 9. «f»opMHpOBauue H Be.r:.euue Be.r:.OMOCTH 6aHKOBCKOrO
KOHTpOJUI
9 .1. ITo Ka)l(,z:t;OMY KOHTpaKTY (Kpe,z:t;HTHOMY .n;oroBopy ), rrpHH.HTOMY Ha yqeT
6aHKOM YK B rrop.H,z:t;Ke, ycTaHOBJieHHOM B rrpHJIO)I(eHH5IX 4 H 5 K HacTo.H:w;e:H:
HHcTpyK:o;HH, Be,z:t;eTC.H o,n;Ha Be,z:t;oMOCTb 6aHKOBCKoro KOHTpoJI.H, 3a HCKmoqeHHeM
CJiyqaeB, YKa3aHHbiX B a63a:o;e BTOpOM rryHKTa 10.1 H IIYHKTe 10.2 HaCTO.H:W:eM
HHCTPYKIJ;HH.
9.2. <l>opMHpOBaHHe H Be,z:t;eHHe Be,z:t;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI5I
ocy:w;ecTBJI.HeTc.H 6aHKOM YK Ha ocHoBaHHH cJie,z:t;)'IO:W:HX ,n;oKyMeHTOB H
HH<l>OpMaiJ;HH:
CBe,z:t;eHHM, YKa3aHHbiX B a63a:o;e BTOpOM IIYHKTa 5.3 HaCTO.H:W:eM
r;r~Hf"''T'nyKTTTxu• i: ll v .1.. j-' .1. ..L..J,Y.i.Y.i'
KOHTpaKTa (Kpe,z:t;HTHOrO ,z:t;OrOBOpa);
,n;aHHbiX no orrepa:o;miM;
crrpaBKH 0 IIO,z:t;TBep)l(,z:t;aiO:W:HX ,z:t;OKYMeHTax;
HH<PopMaiJ;HH 0 3aperHCTpHpOBaHHbiX TaMO)I(eHHbiMH opraHaMH
,z:t;eKJiapa:o;H.HX Ha TOBapbi, IIOJiyqeHHOM B COOTBeTCTBHH C fiOJIO)I(eHHeM 0 rrepe,n;aqe
HH<i>OpMaiJ;HH 0 ,z:t;eKJiapaiJ;H5IX Ha TOBapbi;
Be,z:t;OMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTPOJI.H, rroJiyqeHHOM OT EaHKa PoccHH ( B
CJiyqa.HX, ycTaHOBJieHHbiX a63aiJ;eM Ce,z:t;bMbiM IIYHKTa 1 0.2, IIYHKTaMH 11.5 H 12.6
HacTo.H:w;e:H. HHcTpyK:o;HH );
HHbiX ,z:t;OKyMeHTOB H HH<i>OpMaiJ;HH, rrpe,z:t;CTaBJI.HeMbiX pe3H,z:t;eHTOM B 6aHK
YK B cooTBeTCTBHH c HacTo.H:w;e:H. IfucTpyK:o;Heii, JIH6o KOTOpbiMH pacrroJiaraeT
6aHK YK B CB.H3H c rrpoBe,n;eHHeM orrepa:o;Hii pe3H,z:t;eHTa.
9.3. <l>opMHpOBaHHe Be,z:t;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI.H H BHeCeHHe B Hee
HH<PopMa:o;HH ocy:w;ecTBJI.HeTc.H 6aHKOM YK B cJie,n;ym:w;He cpoKH:
48
rrpH ITOCTaHOBKe KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa) Ha ~eT <i.JopMHpyeTC~
pa3,n;eJI I Be,ll;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI~ B ,n;eHb ero ITOCTaHOBKH Ha ~eT, 3a
HCKJIIOqeHHeM ITOCTaHOBKH KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa) Ha ~eT B CJI~ae,
ycTaHOBJieHHOM rryHKTOM 10.2 HaCTO~II(eH I1HCTPYKU:HH;
rrpH ITOCTaHOBKe KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa) Ha ~eT B CJI~ae,
ycTaHOBJieHHOM rryHKTOM 10.2 HaCTO~II(eH I1HcTpyKIJ;HH, - He I103,2l;Hee ,n;Byx
pa6oqHX ,ll;HeH ITOCJie ,n;aThl ITOJI~eHH~ Be,ll;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI~ OT
EaHKa PoccHH;
rrpH rrpH~THH KOHTPaKTa (Kpe,n;HTHoro ,n;orosopa) Ha o6cny~HBaHHe B
CJI~a~x, ycTaHOBJieHHbiX rryHKTaMH 11.5 H 12.6 HaCTO~II(eH I1HcTpyKIJ;HH, - He
I103,2l;Hee ,n;syx pa6oqHX ,ll;HeH ITOCJie ,n;aThl ITOJI~eH~ Be,ll;OMOCTH 6aHKOBCKOrO
KOHTpOJI5l oT EaHKa PoccHH;
rrpH I1pHH5lTHH crrpaBKH 0 ITO,ll;TBep~,n;aiOII(HX ,ll;OKyMeHTaX - He I103,2l;Hee
,n;syx pa6oqHx ,n;He:H: rrocne ,n;aTbi ee rrpHH5lTH5l;
rrpH rrpose,n;eHHH orrepau;HH - He rro3,n;Hee ,n;syx pa6oqHx ,n;HeH rrocne ,n;He:H:
<i.JopMHpOBaHH~ (KoppeKTHpOBKH) ,n;aHHbiX ITO orrepau;~M;
rrpH caMOCT05lTeJinHOM oTpa~eHHH 6aHKOM YK B cJiy-L£a>Ix, YKa3aHHhiX B
a63au;ax rueCTOM H TpHHa,n;u;aTOM rryHKTa 10.14 HaCT05lii(eH I1HCTPYKU:HH, - He
I103,2l;Hee ,n;Byx pa6oqHX ,ll;HeH ITOCJie ,n;aTbl rrpe,n;cTaBJieHH5l COOTBeTCTByiOII(eH
HH<i.JopMaiJ;HH B 6aHK YK;
IIpH IIOJiyqeHHH HH<l.JopMaiJ;HH 0 3apeniCTpHpOBaHHbiX TaMo~eHHbiMH
opraHaMH ,n;eKnapau;H5lX Ha TOBapni - He rro3,n;Hee o,n;Horo pa6oqero ,n;~ rrocne
,n;aTni <i.JopMHposaHH5l 6aHKOM YK KBHTaHIJ;HH o rrpHH5lTHH 3JieKTpOHHoro
coo6II(eHH~ B cooTBeTCTBHH c rryHKTOM 13 IIono~eHH5l o rrepe,n;aqe MH<l.JopMaU:HH
0 ,n;eKJiapaiJ;H5lX Ha TOBapni;
rrpH BHeCeHHH H3MeHeHHH B pa3,I1;eJI I Be,ll;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOAA -
He rro3,n;Hee ,n;syx pa6oqHx ,n;He:H: rrocne ,n;aTni rrpHH5lTH5l 6aHKOM YK 3a5lBJieHH5l,
YKa3aHHoro B rryHKTe 7.1 HaCT05lii(ero rryHKTa, 3a HCKJIIOqeHHeM en~ a~,
ycTaHOBJieHHOrO rryHKTOM 7.1 0 HaCT05lii(eH I1HCTpyKIJ;HH;
rrpH BHeCeHHH H3MeHeHHH B pa3,I1;eJI I Be,ll;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI5l B
CJI~a5lX, ycTaHOBJieHHbiX rryHKTOM 7.1 0 HaCTO~II(eH I1HCTpyKIJ;HH, - He I103,2l;Hee
CpOKOB, ycTaHOBJieHHbiX ITYHKTOM 7.10 HaCT05lii(eH I1HCTpyKIJ;HH;
49
npH CIDITHH C yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,II;HTHOrO ,IJ;OrOBOpa) - He n03,II;Hee ,IJ;Byx
pa6oqHx ,IJ;Heii nocne ,IJ;H51 CH5ITH51 c yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa);
npH npe,II;CTaBneHHH HH<l>opMaD;HH B HHhiX, He YKa3aHHhiX B a63a:o;ax
BTOpOM - O,IJ;HHHa,IJ;QaTOM HaCT05II:o;ero nyHKTa cnyqa5IX, KOTOpa51 no,n;ne)I<HT
OTpa)l(eHHIO B Be,IJ;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOn51 B COOTBeTCTBHH C HaCT05II:o;eH
HHcTpyK:o;Heii, - He no3,IJ;Hee ,n;Byx pa6oqHx ,n;Heii nocne ,n;aThi npe,n;cTaBneHH5I
pe3H,IJ;eHTOM B 6aHK YK cooTBeTCTByiOI:o;eii HH<PopMaQHH.
9.4. IIpH nocTaHOBKe KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa) Ha yqeT 6aHKOM
YK B cnyqae, YKa3aHHOM B no,n;nyHKTe 5. 7.4 nyHKTa 5. 7 HacT05II:o;eii HHcTpyKD;HH,
B <PopMHpyeMyiO no HeMy Be,IJ;OMOCTh 6aHKOBCKoro KOHTpon51 6aHKOM YK He
BHOCHTC5I HH<i>OpMaD;H51 0 npoBe,IJ;eHHhiX no HeMy OnepaD;H5IX HnH 06 HCnOnHeHHH
no HeMy o6513aTenhCTB CnOC060M, OTnHqHhiM OT pacqeTOB, npOH30ille,IJ;IDHX ,IJ;O
,IJ;aTbi nOCTaHOBKH Ha yqeT TaKOrO KOHrpaKTa (Kpe,II;HTHOrO ,II;OrOBOpa), 3a
HCKnJOqeHHeM HH<i>OpMaD;HH 06 onepaD;HH HnH 06 HCnOnHeHHH no HeMy
o6513aTenhCTB cnoco6oM, oTnHqHhiM OT pacqeToB, B pe3ynhTaTe ocyi:o;eCTBneHH5I
KOTOpbiX y pe3H,IJ;eHTa B03HHKnO OCHOBaHHe ,II;n51 nOCTaHOBKH Ha yqeT KOHTpaKTa
( Kpe,n;HTHOrO )J;OrOBOpa) B COOTBeTCTBHH C IIO)J;IIYHKTOM 5. 7.4 IIYHKTa 5. 7
HaCT05II:o;eii HHcrpyK:o;HH.
9.5. B cnyqae ecnH nocne ,n;aThi CH5ITH51 c yqeTa KOHrpaKTa no ocHoBaHH5IM,
ycTaHOBneHHhiM B nyHKTe 6.1 HaCT05II:o;eH I1HCTpyKD;HH, a TaK)I(e B cnyqae,
yKa3aHHOM B nyHKTe 6.9 HaCT05II:o;eii HHcTpyKD;HH, B 6aHK YK B cooTBeTCTBHH c
IIono)l(eHHeM o nepe,n;aqe HH<l>opMaQHH o ,n;eKnapa:o;H5IX Ha TOBaphi nocTynHna
HH<i>OpMaD;H5I 0 BHeCeHHH H3MeHeHHH B ,IJ;eKnapaD;HIO Ha TOBapbi, HH<l>opMaD;H5I 0
KOTopoii co,n;ep)I(HTC5l B pa3,n;ene III Be,IJ;OMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTpon51, 6aHK YK
,IJ;On)l(eH OTpa3HTh B TaKOH Be,IJ;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOn51 CBe,IJ;eHH51 0
nonyqeHHhiX H3MeHeHH5IX. B 3TOM cnyqae 6aHK YK BHOCHT TaKHe H3MeHeHH51 B
Be,IJ;OMOCTh 6aHKOBCKOrO KOHTpOn51 B CpOK He n03,IJ;Hee ,IJ;BYX pa6oqHX ,IJ;HeH nocne
,n;aThi <PopMHpoBaHH5I 6aHKOM YK KBHTaH:o;HH o npHH5ITHH 3neKTpOHHoro
coo6I:o;eHH51 B cooTBeTCTBHH c nyHKTOM 13 IIono)l(eHH51 o nepe,n;aqe HH<PopMa:o;HH
0 ,IJ;eKnapaD;H5IX Ha TOBapbl npH nOCTynneHHH HH<i>OpMaD;HH 0 BHeCeHHH
H3MeHeHHH B ,IJ;eKnapaD;HIO Ha TOBaphi.
50
rnaBa 10. YqeT onepau:uii no KOHTpaKTaM (Kpe.LJ:HTHhiM ,[I;OrosopaM),
KOTOphie CO,l1;ep~aT O,[I;HOBpeMeHHO ycJIOBHH 3KCnOpTHOrO H
HMnOpTHOrO KOHTpaKTa HJIH KOHTpaKTa H Kpe,l1;HTHOrO
.LJ:Orosopa HJIH ycJIOBHH no noJiyqeuuro u npe.LJ:OCTaBJieuuro
Kpe.LJ:HTa ( 3aiiMa ), a Ta~e B cJiyqaHx ycrynKu Tpe6osauuH
HJIH nepeBO,[I;a ,[I;OJira no KOHTpaKry (Kpe,l1;HTHOMY
.LJ:Orosopy) ua .LJ:pyroe JIHU:O, cJ>uuaucupoBanuH no.LJ: ycrynKy
,[l;eue~uoro Tpe6osauuH, BhiTeKaroiD:ero H3 KOHTpaKTa, HJIH
npoBe,[l;eHHH onepau:u:ii no KOHTpaKry (Kpe,[I;HTHOMY
)];OrOBOpy) TpeThiiMII JIUU:aMU
1 0.1. B cn;nJae ecnM o,r:t;MH .n;oroBop, 3aKmoqeHHhiM Me)l(,r:t;y pe3M,r:t;eHTOM M
Hepe3M,r:t;eHTOM M YKa3aHHhiM B nyHKTe 4.1 HacTo5Im;e:H: I1HcTpyKD;MM,
O,Il;HOBpeMeHHO CO,r:t;ep)l(MT ycnOBM51 KaK 3KCnOpTHOrO KOHTpaKTa, TaK M
MMnOpTHOrO KOHTpaKTa, no TaKOMY KOHTpaKTY cpopMHpyeTC51 M Be,r:t;eTC51 O,r:t;Ha
Be,r:t;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTpOn5I B nop5I,r:t;Ke, ycTaHOBneHHOM npMnO)l(eHMeM 4 K
HaCT05Im;eii: J1HCTpyKD;MM, C YKa3aHHeM B HeM O,r:t;Horo YHHKMbHOrO HOMepa
KOHTpaKTa.
B cn;nJae ecnH o,r:t;HH .n;oroBop, 3aKmoqeHHhiM Me)l(,r:t;y pe3H,r:t;eHTOM H
Hepe3H,r:t;eHTOM H YKa3aHHbiM B nyHKTe 4.1 HacTo5Im;e:H: I1HcrpyKD;HH,
O,Il;HOBpeMeHHO CO,r:t;ep)l(HT ycnOBH51 KaK KOHTpaKTa, TaK H Kpe,r:t;MTHOrO ,r:t;OrOBOpa,
nH60 ycnOBH5IMH O,Il;HOrO Kpe,r:t;HTHOrO ,r:t;OrOBOpa, 3aKmoqeHHOrO Me)l(,r:t;y
pe3M,r:t;eHTOM H Hepe3H,r:t;eHTOM, O,Il;HOBpeMeHHO npe,r:t;yCMOTpeHO KaK
npe.n;ocTaBneHHe Kpe,r:t;MTa (3aii:Ma), TaK H ero non;nJeHHe, no TaKoMy .n;oroBopy
cpopMHpy:IOTC51 H BepyTC51 p;Be Be,r:t;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOAA B nop5I,r:t;Ke,
ycTaHOBneHHOM npHnO)l(eHH5IMH 4 H (HnH) 5 K HaCT05IIIJ;eM J1HCTpyKD;HH, C
YKa3aHHeM B HHX CaMOCT051TenbHOrO YHHKMbHOrO HOMepa KOHTpaKTa
(Kpe,r:t;HTHoro .n;oroBopa).
1 0.2. B Cn;nJae nepe.n;aqH pe3H,r:t;eHTOM CBOHX npaB no KOHrpaKTY
( Kpe,r:t;HTHOMY ,r:t;OrOBopy) (.n;anee - nepBbiM pe3H,r:t;eHT ), KOTOpbiM npHH5IT Ha ;nJeT
6aHKOM YK, nyTeM ycTynKH Tpe6oBaHH51 .n;pyroMy nH:o;y - pe3H,r:t;eHTY (B TOM
qHcne B cn;nJae nepexo.n;a npaB K .n;pyroMy nH:o;y - pe3H,r:t;eHTY Ha ocHoBaHHH
51
~e~eparrhHoro 3aKoHa HllH cy~e6Horo aKTa), 3a HCKJUOqeHHeM cnyqa~,
yKa3aHHoro B nyHKTe 10.14 HaCTO~I.I.J;eii: I1HCTPYKQHH, HllH B cnyqae nepeBo~a
nepBhiM pe3H~eHTOM ~onra no KOHTpaKTY (Kpe~HTHOMY ~OrOBopy), KOTOphiM
npHH~T Ha yqeT 6aHKOM YK, Ha ~pyroe nHu;o - pe3H~eHTa (~arree YKa3aHHoe B
HaCTO~I.I.J;eM nyHKTe ~pyroe llHIJ;O - pe3H~eHT - BTOpOH pe3H~eHT ), nepBhiM
pe3H~eHT ~Oll)KeH cH~Th KOHTPaKT ( Kpe~HTHhiM ~oro Bop) c yqeTa B nop~~Ke,
ycTaHoBneHHOM rnaBoii 6 HacTO~I.U;eH: HHcTpyKIJ;HH, c yqeTOM cne~yroi.I.J;ero.
IlepBhiM pe3H~eHT ~Oll)KeH nepe~aTh BTOpOMY pe3H~eHTY He no3~Hee
cpoKoB, YKa3aHHhiX B a63au;ax qeTBepToM HllH n~TOM HacTO~I.I.J;ero nyHKTa,
KOHTpaKT ( Kpe~HTHhiM ~OrO BOp) llH60 BhiiTHCKY H3 TaKoro KOHTpaKTa
(Kpe~HTHoro ~oroBopa), co~ep)Kai.I.J;He HH~opMau;mo, Heo6xo~HMYJO 6aHKY YK
~ll~ nOCTaHOBKH Ha yqeT BTOphiM pe3H~eHTOM KOHTpaKTa (Kpe~HTHOrO ~OrOBOpa)
H OCyi.I.J;eCTBlleHH~ BaiTIOTHOrO KOHTpOll~ 3a BhiiTOllHeHHeM pe3H~eHTOM
Tpe6oBaHHM CTaThH 19 <l>e~eparrhHOrO 3aKOHa «0 BaiTIOTHOM perynHpOBaHHH H
BaiTIOTHOM KOHTpone». B YKa3aHHhie B HacTo~I.I.J;eM a63au;e cpoKH nepBhiM
pe3H~eHT ~OmKeH nepe~aTh BTOpOMY pe3H~eHTY TaK)Ke HH~OpMaiJ;HIO,
CO.IJ:ep)Ka:W,yiOC5I B pa3,Il;eJie I Be,Il;OMOCTH 6aHKOBCK010 KOHTpOJUI ITO KOHTpaKTY
(Kpe~HTHOMY ~oroBopy), nonyqeHHYIO nepBniM pe3H~eHTOM oT 6aHKa YK B
COOTBeTCTBHM C a63aiJ;eM qeTBepTbiM nyHKTa 6.6 HaCTO~I.I.J;eM I1HCTpyKIJ;HH.
BTopoH: pe3H~eHT ~n~ npHH~T~ KOHTpaKTa (Kpe~MTHoro ~oroBopa) Ha
o6cny)KHBaHHe HOBhiM 6aHKOM YK ~On)KeH npe~cTaBHTh B HOBhiM 6aHK YK
CBe~eH~ MllH KOHTPaKT ( Kpe~HTHhiM ~OrO BOp) B COOTBeTCTBHH C HaCTO~I.I.J;eM
HHcTpyKu;Heii H MH~opMaQHIO, co~ep)Kai.I.J;yroc~ B pa3~ene I se~oMOCTH
6aHKOBCKOrO KOHTpOll~, YKa3aHHYIO B a63au;e BTOpOM HaCTO~I.I.J;ero nyHKTa, a
TaK)Ke ~OKJMeHT, nO~TBep)K~aiOI.I.J;MM ycTynKy eMy Tpe6oBaHH~ HllH nepeBO~ Ha
Hero ~onra no KOHTpaKTY ( Kpe~HTHOMJ ~orosopy ), KOTOpbiM CH~T C yqeTa
nepBbiM pe3M~eHTOM.
BTopoH: pe3H~eHT ~on)KeH npe~cTaBHTh B HOBhiM 6aHK YK cse~eHH~ H
~oKyMeHThi, yKa3aHHble B a63au;e TpeTheM HaCTO~I.I.J;ero nyHKTa, B cpoK,
ycTaHOBlleHHhiM nyHKTOM 5. 7 HaCTO~I.I.J;eM I1HCTpyKIJ;HM.
B cnyqae ecnH rrocne CH~TM~ c yqeTa KOHTpaKTa (Kpe~HTHoro ~oroBopa)
nepBniM pe3H~eHTOM He nponcxo~HT co6niTHM, YKa3aHHhiX B rryHKTe 5. 7
52
HaCT05Im;eli I1HCTpyKIJ;I1ll, BTOpOH pe3M,ll;eHT ,ll;OJDKeH npe,n;CTaBMTh B HOBblll 6aHK
YK cBe,n;eHM5I M ,n;oKyMeHThi, yKa3aHHhie B a63a:o;e TpeTbeM HacTo5Im;ero nyHKTa, B
cpoK He no3,n;Hee rpn.n;:o;aTM pa6oqnx ,n;Heli nocne ,n;aTbi CH5ITM5I c yqeTa KOHrpaKTa
( Kpe,n;MTHoro .n;oroBopa) nepBbiM pe3n,n;eHTOM.
HoBbiH 6aHK YK He no3,n;Hee cne.n;yrom;ero pa6oqero ,n;H5I nocne ,ll;H5I
npe.n;cTaBneHM5I BTOpbiM pe3n,n;eHTOM cBe,n;eHMH M ,n;oKyMeHTOB, YKa3aHHbiX B
a63a:o;e rpeTbeM HacTo5Im;ero nyHKTa, .n;on)l(eH 3anpocMTb B EaHKe Poccnn B
3JieKrpOHHOM BM,n;e B COOTBeTCTBllll C npaBMJiaMM COCTaBneHM5I ll npe,n;cTaBneHM5I
YKa3aHHOll B HaCT05Im;eM nyHKTe MH<l>OpMaiJ;Mll B 3JieKTpOHHOM BM,n;e,
pa3Mem;eHHbiMM Ha o<Pnu:nanbHOM caliTe EaHKa Poccnn B nH<PopMa:o;noHHO
TeneKoMMYHMKa:o;noHHoli CeTM «I1HTepHeT>>, Be,ll;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTpOAA,
COOTBeTCTByiDm;)'IO YHMKMbHOMY HOMepy KOHTpaKTa (Kpe,n;MTHOrO ,ll;OrOBOpa),
npe.n;cTaBneHHoro BTOpbiM pe3n,n;eHTOM B HOBbiH 6aHK YK.
He no3,n;Hee ,n;Byx pa6oqnx ,n;Heli nocne ,n;aTbi nonyqeHM5I HOBhiM 6aHKOM YK
oT EaHKa Poccnn Be,n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpon5I no KOHTpaKTY (Kpe.n.MTHOMY
.n;oroBopy) HOBbiH 6aHK YK B nop5I,n;Ke, ycTaHoBneHHOM rnaBOH 9 HaCT05Im;e:H.
l1HCTpyKl(MM, C MCIIOJih30BaHMeM rrpor-_paMMHO-TeXHI·PieCKHX cpe,n:CTB IIpHHHMaeT
YKa3aHHYIO Be,ll;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTpO.IT5I, <PopMHpyeT HOB)'IO Be,ll;OMOCTb
6aHKOBCKOrO KOHTpOAA, 3anonH5IeT pa3,n;en I Be,ll;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOn5I,
npHCBaMBaeT HOBbiH YHMKMbHblll HOMep KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;oroBopy),
nepeHocMT HH<popMaQMIO M3 pa3,n:enoB II-IV Be,n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpon5I
no KOHTpaKTY (pa3,n;enOB II-III Be,ll;OMOCTM 6aHKOBCKOro KOHTpO.IT5I no Kpe,n;MTHOMY
,n;orOBOpy) B HOBYJO Be,ll;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTpO.IT5I.
HoBbiH 6aHK YK .n;on)l(eH ocym;ecTBMTb ,n;anbHe:H.rnee Be,n;eHne HOBOH
Be,ll;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpO.IT5I B 3JieKTpOHHOM BM,ll;e B nOp5I,ll;Ke,
ycTaHOBJieHHOM rnaBOH 9 HaCT05Im;eH I1HcTpyKIJ;llll.
B cnyqae nonyqeHM5I HOBbiM 6aHKOM YK OT EaHKa Poccnn B 3neKTpOHHOM
BM,ll;e B COOTBeTCTBllll C npaBMJiaMM COCTaBneHM5I ll npe,n;cTaBneHM5I YKa3aHHOll B
HaCT05Im;eM nyHKTe MH<i>OpMaiJ;Mll B 3JieKTpOHHOM BM,n;e, pa3Mem;eHHbiMll Ha
o<Pnu:nanhHOM ca:H.Te EaHKa Poccnn B MH<PopMa:o;noHHo-TeneKOMMYHMKa:o;noHHOH
ceTM «I1HTepHeT», MH~opMa:o;nn o6 OTCYTCTBMM y EaHKa Poccnn
COOTBeTCTB)'IOm;e:H. Be,ll;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpO.IT5I HOBhiH 6aHK YK ,ll;OJI)I(eH
53
OTKa3aTb BTOpOMy pe3M,D;eHTY B npMIDITMM Ha ~eT TaKOrO KOHTpaKTa (Kpe,D;MTHOrO
.n;oroBopa). B 3TOM cn~ae BTopo:H: pe3M,D;eHT BnpaBe o6paTMTbC.H B EaHK PoccMM B
npoM3BOJibHOM <l:>opMe c o6.H3aTeJibHhiM YKa3aHMeM YHMKaJibHoro HOMepa
KOHTpaKTa (Kpe,D;MTHOrO ,D;OrOBOpa), HOMepa (npM HaJIMqMM) M ,D;aTbi KOHTpaKTa
( Kpe,D;MTHOrO ,D;OrOBOpa ), M,D;eHTM<i:>MKaU:MOHHOrO HOM epa HaJIOronJiaTeJibi:o;MKa
(.n;anee - HHH) nepBoro M BToporo pe3M,D;eHTa.
llepBbiM pe3M,D;eHT npM CH.HTMM KOHrpaKTa ( Kpe,D;MTHOrO ,D;OrOBOpa) C ~eTa
B 6aHKe YK B yKa3aHHbiX B HaCTO.HI:o;eM nyHKTe cn~a.Hx He .n;omKeH npe,n:cTaBJI.HTb
B 3TOT 6aHK YK cnpaBKY o no,n:TBep)l(,D;aiOI:o;MX .n;oKyMeHTax.
1 0.3. Tpe6oBaHM.H nyHKTa 1 0.2 HaCTO.HI:o;e:H: I1HCTPYKU:MM He
pacnpocrpaiDIIOTC.H Ha CJI~aM qacTMqHOM nepe,n:aqM pe3M,D;eHTOM CBOMX npaB no
KOHTpaKTY ( Kpe,D;MTHOMY ,n:oroBopy ), KOTOpbiM nocTaBJieH pe3M,D;eHTOM Ha ~eT B
6aHKe YK, nyTeM qacTMqHo:H: ycTynKM Tpe6oBaHM.H .n;pyroMy JIMU:Y - pe3M,D;eHTY
MJIM qacTMqHoro nepeBO,D;a pe3M,D;eHTOM ,ll;OJira no KOHrpaKTY ( Kpe,D;MTHOMY
,n:oroBopy), KOTOpbiM nOCTaBJieH pe3M,D;eHTOM Ha ~eT B 6aHKe YK, Ha ,n:pyroe
JIMU:O - pe3M,D;eHTa.
1 0.4. TipH HCIIOJIHeHHH 06513aTeJibCTB ITO KOH1paKTY (Kpe,D;HTHOMY
.n;oroBopy), KOTOpbiM nocTaBneH pe3M,D;eHTOM Ha ~eT B 6aHKe YK, B cn~a.Hx:
eCJIM pe3M,D;eHTOM, nOCTaBMBIIIMM Ha ~eT KOHTpaKT (Kpe,D;MTHDIM ,D;OrOBOp ),
B03JIO)l(eHO MCnOJIHeHMe o6.H3aTeJibCTB no TaKOMY KOHTpaKTY ( Kpe,D;MTHOMY
,IT,OrOBopy) Ha TpeTbe JIMU:O- pe3M,z:t:eHTa, He .HBJI.HIOI:o;eec.H CTOpOHOM no KOHTpaKTy
( Kpe,D;MTHOMY ,D;OrOBopy) (,n:anee - TpeTbe JIMU:O - pe3M,D;eHT );
eCJIM pe3M,D;eHTOM, nOCTaBMBIIIMM Ha yqeT KOHTpaKT ( Kpe,D;MTHbiM ,D;OrOBOp ),
qacTMqHo ycTynneHhi Tpe6oBaHM.H MJIM qacTMqHo nepeBe,n:eH .n;onr no YKa3aHHoMy
KOHTpaKTY (Kpe,n:MTHOMY ,n:oroBopy) Ha ,n:pyroro pe3M,D;eHTa (,n:anee
.n;pyroe JIMU:O - pe3M,D;eHT ),
pe3M,D;eHT, .HBJI.HIOI:o;MMC.H CTOpOHOM no KOHTpaKTY (Kpe,D;MTHOMY ,n:oroBopy),
,ll;OJI)l(eH nepe,n:aTb rpeTbeMY JIMU:Y - pe3M,D;eHTY (,n:pyroMY JIMU:Y - pe3M,D;eHTY)
KOnMIO KOHrpaKTa ( Kpe,D;MTHOrO ,D;OrOBOpa) JIM60 BbiiiMCKY 113 TaKOrO KOHTpaKTa
(Kpe,n:MTHoro .n;oroBopa), co.n;ep)l(amMe MH<i:>opMaU:MIO, Heo6xo,n:MMYIO ,D;JI.H
MCnOJIHeHM.H TpeTbHM JIHU:OM - pe3M,D;eHTOM (,n:pyrMM JIMU:OM - pe3M,D;eHTOM) qaCTM
54
(Bcex) o6.H3aTeJibCTB no KOHTpaKTY (Kpe,IJ;IITHOMY )l;OrOBopy), a TaK)Ke
HHcpOpMaU:HIO 06 YHHKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa (Kpe)l;HTHOrO )l;OrOBOpa).
TpeTbe nnu:o - pe3H.IJ:eHT (.IJ:pyroe nnu:o - pe3H.IJ:eHT) npn ocyiiJ;eCTBJieHHH
pacqeTOB no yKa3aHHoMy KOHTpaKry ( Kpe.IJ:HTHOMY .IJ:OroBopy) .IJ:OJI)KeH
npe)l;CTaBHTb B ynOJIHOMOqeHHbiH 6aHK, qepe3 cqeTa B KOTOpOM OH OCyiiJ;eCTBJI.HeT
TaKne pacqeTbi, HHcpopMaU:HIO n .IJ:OKyMeHThi, YKa3aHHhie B a63au:e qeTBepTOM
HaCTO.HIIJ;ero rryHKTa, a TaK)Ke )l;OKyMeHT (.IJ:OKyMeHTbl ), Ha OCHOBaHHll KOTOporo
(KOTOpbiX) pe3H)l;eHT, nocTaBHBIIIHH Ha yqeT KOHTPaKT (Kpe)l;HTHbiH )l;OrOBOp ),
B03JIO)KHJI qaCTlfqHOe (nOJIHOe) HCnOJIHeHHe 06.H3aTeJibCTB no KOHTpaKTY
(Kpe)l;HTHOMY )l;OrOBopy) Ha TpeTbe JIHU:O - pe3H)l;eHTa (.IJ:anee - )l;OrOBOp 06
HCnOJIHeHHll 06513aTeJibCTB TpeTbllM JIHU:OM - pe3H)l;eHTOM) JIH60 qaCTllqHO
ycTynnn Tpe6oBaHH51 nnn qacTnqHo nepeBeJI .IJ:OJir no KOHTPaKTY (Kpe.IJ:HTHOMY
)l;oroBopy) .IJ:pyroMy nnu:y - pe3H.IJ:eHTY (.IJ:anee - .IJ:OroBop o qacTnqHo.H: ycTynKe
Tpe6oBaHH.H (qacTnqHoM nepeBO.IJ:e .IJ:OJira).
Y nOJIHOMoqeHHbiH 6aHK, B KOTOpbiH TPeTbe JIHU:O - pe3H)l;eHT (.IJ:pyroe
nnu:o - pe3H.IJ:eHT) npn npoBe)l;eHHH YKa3aHHhiX B a63au:e n.HTOM HacTO.HIIJ;ero
nyHKTa pacLJ:eToB npe,n;cTamm .n;oKyMeHThi, CB>I3aHHhie c rrpoBe,n;eHHeM onepau,nii,
B COOTBeTCTBllll C rJiaBOH 2 HaCTO.HIIJ;eH I1HcTpyKU:llll ll )l;OKyMeHTbl, YKa3aHHbie B
a63au;e n51TOM HaCT051IIJ;ero nyHKTa, He n03)l;Hee )l;Byx pa6oqnx )];HeM nOCJie )l;aTbl
npe.IJ:CTaBJieHH.H YKa3aHHbiX .IJ:OKyMeHTOB .IJ:OJI)KeH nepe.IJ:aTb TpeTbeMy nnu:y -
pe3H)l;eHTY (.IJ:pyroMy JIHU:Y pe3H)l;eHTY) B nop.H)l;Ke, ycTaHOBJieHHOM
ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM, HHcpOpMaU:HIO 06 YHHKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa
(Kpe)l;HTHOrO )l;OrOBOpa).
B cpoKn, ycTaHOBJieHHbie a63au;eM rnecTbiM HaCT051IIJ;ero nyHKTa,
ynOJIHOMoqeHHbiH 6aHK )l;OJI)KeH TaK)Ke nepe)l;aTb TpeTheMy JIHU:Y - pe3H)l;eHTY
(.D;pyroMy JIHU:Y- pe3H)l;eHTY) HHcpOpMaU:HIO, KOTopa51 YKa3biBaeTC.H B rpacpax 2-6,
10, 12 ll 15 pa3)l;eJia II Be)l;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI.H no KOHTpaKTY
npHJIO)KeHH.H 4 K HaCT051IIJ;eH I1HCTPYKU:llll llJill B rpacpax 2-6, 9, 11 ll 14 pa3)l;eJia
II Be.IJ:OMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTpon.H no Kpe.IJ:HTHOMY .IJ:OroBopy npnno)KeHH.H 5 K
HaCT051Il.(eli I1HCTPYKU:HH (.IJ:anee - cBe)l;eHH51 YIIOJIHOMoqeHHoro 6aHKa o
npoBe)l;eHHOH onepau:nn c YKa3aHneM YHHKaJibHoro HOMepa KOHTpaKTa
55
( Kpe,n;HTHOrO ,[J;OrOBOpa ), 3aBepeHH)'IO ynoJIHOMO"l!eHHhiM 6aHKOM B nop.H,n;Ke,
ycTaHOBJieHHOM rJiaBOll 15 HaCTO.Hm;eifl1HcTpyKQHH.
TpeTbe JIHU:O - pe3H,n;eHT (,n;pyroe JIHQO - pe3H,n;eHT) ,n;omKeH nepe,n;aTh
YKa3aHHhie B a63a:o;e ce,n;hMOM HacTo.Hm;ero nyHKTa cBe,n;eHH.H ynoJIHOMO"l!eHHoro
6aHKa o npoBe,n;eHHoli onepa:o;HH c YKa3aHHeM YHHKaJihHoro HOMepa KOHTpaKTa
(Kpe,n;HTHOrO ,[J;OrOBOpa) pe3H,[J;eHTy, nocTaBHBIIIeMy Ha y-qeT KOHTpaKT
(Kpe,n;HTHhiH ,n;oroBop ), He no3,n;Hee cpoKoB, yKa3aHHhiX B a63a:o;e ,n;eB.HTOM
HacTo.Hm;ero nyHKTa, B nop.H,n;Ke, onpe,n;eneHHOM pe3H,n;eHTaMH.
Pe3H,n;eHT, nocTaBHBIIIHH Ha y-qeT KOHTPaKT (Kpe,n;HTHhiH ,n;oroBop ), He
no3,n;Hee n.HTHa,n;:o;aTH pa6o"l!HX ,n;Heli nocne nocne,n;Hero ,n;H.H Mec.H:o;a, B KOTopoM
6oiJia ocym;eCTBJieHa TpeTbHM JIHQOM - pe3H,[J;eHTOM (,n;pyrHM JIHQOM -
pe3H,ll;eHTOM) onepa:o;H.H, ,n;omKeH npe,n;cTaBHTh B 6aHK YK cBe,n;eHH.H
ynoJIHOMO"l!eHHoro 6aHKa o npoBe,n;eHHoli onepa:o;HH c YKa3aHHeM YHHKaJihHoro
HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa), a TaiOKe ,n;orOBOp 06 HCnOJIHeHHH
06.H3aTeJihCTB TpeTbHM JIHQOM pe3H,[J;eHTOM JIH60 ,[J;OrOBOp 0 qacTHqHOll ycTynKe
Tpe6oBaHH.H ( qacTHqHoM nepeBo,n;e ,n;onra) Ha ,n;pyroe JIHU:O pe3H,n;eHTa.
B cny•me ecnH c'!eTa pe3H,n;eHTOB, ocyi.IJ;eCTBJUIIDIIJ;JiX pacqeTbi B
COOTBeTCTBHH C HaCTO.HIII;HM nyHKTOM no KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;orOBOpy),
nocTaBJieHHOMY Ha yqeT, OTKphiThi B o,n;HoM ynonHoMoqeHHOM 6aHKe- 6aHKe YK,
,ll;OKyMeHThl H HH<jlopMaQH.H, YKa3aHHbie B a63a:o;ax qeTBepTOM H BOChMOM
HaCTO.Hm;ero nyHKTa, pe3H)l;eHTaMH, KOTOpbie B COOTBeTCTBHH C HaCTO.HIII;HM
nyHKTOM He cTaB.HT Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,n;HTHhiH ,n;oroBop ), B 6aHK YK MoryT He
npe,n;CTaBJI.HThC.H H CBe,n;eHH.H ynoJIHOMO"lleHHOrO 6aHKa 0 npoBe,n;eHHOll onepa:o;HH
c YKa3aHHeM YHHKaJihHoro HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa) HMH
pe3H,[J;eHTy, nOCTaBHBIIIeMy Ha y-qeT KOHTpaKT (Kpe,n;HTHhlll ,[J;OrOBOp ), MOryT He
nepe,n;aBaThC.H.
1 0.5. B cny-qa.Hx, YKa3aHHhiX B nyHKTe 10.4 HacTo.Hm;eli l1HcTpyKU:HH, npH
ocym;eCTBJieHHH TpeTbHM JIHQOM - pe3H,[J;eHTOM (,n;pyrHM JIHQOM - pe3H,[J;eHTOM)
pacqeToB qepe3 ero cqeT, OTKphiThiH B 6aHKe-Hepe3H,n;eHTe, pe3H,n;eHT,
nOCTaBHBillHll Ha y-qeT KOHTpaKT (Kpe,n;HTHblll ,[J;OrOBOp ), He n03,[J;Hee TpH,n;QaTH
pa6oqHX ,n;Heli nocne nocne,n;Hero ,n;H.H Mec.H:o;a, B KOTopoM 6niJIH ocym;ecTBJieHhi
TpeTbHM JIHQOM - pe3H,[J;eHTOM (,n;pyrHM JIHQOM - pe3H,[J;eHTOM) pacqeThl no
56
KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;oroBopy), ,n;omKeH npe,n;cTaBMTb B 6aHK YK BbiiiMCKM no
onepar.:t;IDIM, ocy:rn;eCTBJieHHbiM TpeTbllM Jillr.:t;OM - pe3M,IJ;eHTOM (,n;pyrMM Jillr.:t;OM -
pe3M,IJ;eHTOM) qepe3 ero cqeT, OTKpbiTbiH B 6aHKe-Hepe3n,n;eHTe, a TaiOKe ,n;oroBop,
Ha OCHOBaHMll KOTOporo o6~3aTeJibCTBa MCnOJIH~IOTC~ TpeTbllM Jillr.:t;OM -
pe3M,IJ;eHTOM, JIM60 ,IJ;OrOBOp 0 qaCTllqHOll ycTynKe Tpe6oBaHIDI ( qacTMqHOM
nepeBo,n;e ,n;oJira) Ha ,n;pyroe JIMr.:t;o- pe3n,n;eHTa.
1 0.6. B cJiyqa~x, yKa3aHHbiX B nyHKTe 10.4 HacTo~:w:eii I1HcTpyKr.:t;MM, npn
qacTMqHOM (nOJIHOM) MCnOJIHeHMll TpeTbllM Jillr.:t;OM - pe3M,IJ;eHTOM (,n;pyrMM
Jillr.:t;OM - pe3M,IJ;eHTOM) o6~3aTeJibCTB cnoco6oM, OTJillqHbiM OT pacqeTOB,
pe3M,IJ;eHT, nocTaBMBIIIllll Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,n;MTHblll ,IJ;OrOBOp ), B CpOK,
ycTaHoBJieHHbiM nyHKTOM 8.2 HacTo~:rn:eii HHcTpyKr.:t;MM, ,n;omKeH npe,n;cTaBMTb B
6aHK YK cnpaBKY o no,n;TBep)l(,n;aiO:rn;nx ,n;oKyMeHTax, B KOTopoii orpa)l(aeT
MH<}_lOpMar.:t;MIO 0 TaKOM MCnOJIHeHMll o6~3aTeJibCTB no KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY
,n;oroBopy).
O,n;HoBpeMeHHO co cnpaBKoii o no,n;TBep)l(,n;aiO:rn;Mx ,n;oKyMeHTax pe3M,IJ;eHT,
nOCTaBMBIIIllll Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,IJ;MTHblll ,IJ;OrOBOp ), ,II;OJI)I(eH npe,n;cTaBMTb B
6aHK YK .n:oKyMeHThi, no,n;TBep:>K.n:morn:He HcrronHeHHe TpeTbHM JIHU:Ol'vf -
pe3M,IJ;eHTOM (,n;pyrMM Jillr.:t;OM - pe3M,IJ;eHTOM) o6~3aTeJibCTB no KOHTpaKTY
(Kpe,IJ;MTHOMY ,IJ;OrOBopy), a TaK)I(e ,IJ;OrOBOp, Ha OCHOBaHMll KOTOporo
o6~3aTeJibCTBa MCnOJIH~IOTC~ TpeTbllM Jillr.:t;OM - pe3M,IJ;eHTOM, JIM60 ,IJ;OrOBOp 0
qacTMqHoii ycTynKe Tpe6oBaHIDI (qacTnqHoM nepeBo,n;e ,n;oJira).
1 0. 7. fipH MCnOJIHeHMll TpeTbllM Jillr.:t;OM - Hepe3M,IJ;eHTOM qaCTM MJIM BCeX
o6~3aTeJibCTB no KOHTpaKTy (Kpe,n;MTHOMY ,IJ;OrOBOpy), KOTOpblll nOCTaBJieH Ha
yqeT (npHH~T Ha o6cJiy)I(MBaHMe ), pe3M,IJ;eHT, nOCTaBMBIIIllll Ha yqeT KOHTpaKT
(Kpe,n;MTHbiM ,n;oroBop ), ,IJ;OJI)I(eH npe,n;cTaBMTb B 6aHK YK B nop~,n;Ke,
ycTaHoBJieHHOM rJiaBoii 8 HacTo~:rn:eii HHcTpyKr.:t;MM, cnpaBKY o no,n;TBep)l(,n;aiO:rn;Mx
,II;OKyMeHTaX, B KOTOpOM orpa)l(aeT MCnOJIHeHMe o6~3aTeJibCTB TpeTbllM Jillr.:t;OM -
Hepe3M,IJ;eHTOM.
O,n;HoBpeMeHHO co cnpaBKOM o no,n;TBep)l(,n;aiO:rn;Mx ,n;oKyMeHTax pe3M,IJ;eHT,
nOCTaBMBIIIllll Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,IJ;MTHbill ,IJ;OrOBOp ), ,II;OJI)I(eH npe,n;cTaBMTb B
6aHK YK ,n;oKyMeHTDI, no,n;TBep)l(,n;aiO:rn;Me___ ncnoJIHeHne o6~3aTeJII>CTB no
KOHTpaKTY (Kpe,IJ;MTHOMY ,IJ;OrOBopy) TpeTbllM JIMIJ;OM - Hepe3M,IJ;eHTOM, a TaK)I(e
57
,l1;0KyMeHT (,n;oKyMeHTni), Ha OCHOBaHHH KOToporo (KOTOpniX) YKa3aHHbiM
pe3H,l1;eHTOM B03JIO)I(eHO qacTJiqHOe (IIOJIHOe) HCIIOJIHeHHe o6.s:£3aTeJibCTB ITO
KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy) Ha TpeTbe JIHIJ;O- Hepe3H,l1;eHTa.
B crryqae ITorryqeHIDI ,n;eHe)I(HhiX cpe.n;cTB OT Hepe3H,n;eHTa Ha cqeTa
pe3H,n;eHTa B 6aHKe YK B CB5I3H c qacTHqHoii ycTyiTKoii Tpe6oBaHH5I pe3H,n;eHTOM
CBOHX ITpaB ITO KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy), IIOCTaBJieHHOMy Ha yqeT,
Hepe3H,l1;eHTY (,n;arree - ,n;oroBOp qaCTHqHOM ycTyiTKH Tpe6oBaHH5I Hepe3H,l1;eHTy)
HJIH B crryqae CITHCaHH5I ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB CO cqeTOB B 6aHKe YK B IIOJib3Y
Hepe3H,l1;eHTa B CB5I3H C qaCTJiqHbiM ITepeBO,l1;0M ,l1;0Jira Ha Hepe3H,l1;eHTa ITO
KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy ), ITOCTaBJieHHOMY Ha yqeT (,n;arree - ,n;orOBOp
qacTHqHoro ITepeBo,n;a .n;orrra Ha Hepe3H,n;eHTa), pe3H,n;eHT, ITOCTaBHBIImii Ha yqeT
KOHTpaKT (Kpe,n;HTHDIM .n;oroBop ), ,n;OJI)I(eH ITpe,n;cTaBHTh B 6aHK YK:
HH<i_)OpMaiJ;HIO 06 YHHKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa ),
ITO KOTOPOMY ocymecTBJI5IeTc5I oiTepa:o;H5I;
CITpaBKY 0 ITO,l1;TBep)l(,l1;aiOI:o;HX ,l1;0KyMeHTaX - B crryqae HCIIOJIHeHIDI
Hepe3H,l1;eHTOM 065I3aTeJibCTB ITO ,n;OrOBOpy qacTJiqHOM ycTyiTKH Tpe6oBaHIDI
Hepe3n.n;eHTY (qacTnqHoro rrepeBo,n;a .n;onra Ha Hepe3H,n;eHTa) crroco6oM,
OTJIHqHDIM oT pacqeTOB, B cooTBeTCTBHH c rrraBoii 8 HaCT05II:o;eii HHcTpyK:o;HH.
O,n;HoBpeMeHHO co crrpaBKoii o ITO,n;TBep)l(,n;aiOI:o;HX ,n;oKyMeHTax pe3H,n;eHT
,n;OJI)I(eH ITpe,n;cTaBHTh B 6aHK YK ,n;oKyMeHThi, ITO,l1;TBep)l(,n;aiOI:o;He HCITOJIHeHMe
Hepe3M,r:t;eHTOM 065I3aTeJibCTB ITO ,n;orOBOpy qacTJiqHOM ycTyiTKM Tpe6oBaHIDI
Hepe3M,n;eHTY (ITo .n;oroBopy qacTMqHoro ITepeBo,n;a .n;orrra Ha Hepe3M,n;eHTa ), a
TaK)I(e .n;oroBop qacTMqHoii ycTyiTKM Tpe6oBaHIDI Hepe3M,n;eHTY ( qacTHqHoro
ITepeBo,n;a .n;orrra Ha Hepe3M,n;eHTa).
B crryqae ITpoBe,n;eHM5I pacqeTOB pe3M,n;eHTOM, ITOCTaBMBIIIMM Ha yqeT
KOHTpaKT (Kpe,n;MTHhiM ,l1;0rOBOp ), C Hepe3M,l1;eHTOM B COOTBeTCTBMM C ycJIOBM5IMM
.n;oroBopa qacTMqHoii ycTyiiKM Tpe6oBaHIDI Hepe3M,n;eHTY (qacTMqHoro ITepeBo,n;a
,l1;0Jira Ha Hepe3M,l1;eHTa) qepe3 cqeTa pe3M,l1;eHTa, ITOCTaBMBIIIero Ha yqeT KOHTpaKT
( Kpe,n;MTHhiM .n;oroBop ), B yiToJIHOMoqeHHOM 6aHKe, OTJIMqHoM oT 6aHKa YK,
ynoJIHOMOqeHHhiM 6aHK ,l1;0JI)I(eH HaiTpaBMTb TaKOMY pe3M,l1;eHTY B ITOp5I,I1;Ke,
OITpe,n;eJieHHOM YITOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM, CBe,n;eHIDI YITOJIHOMoqeHHOrO 6aHKa 0
58
npoBe~eHHOM onepaQHH c YKa3aHHeM yHHKarrnHoro HOMepa KOHTpaKTa
(Kpe~HTHoro ~oroBopa).
Y Ka3aHHa51 B a63aQe ce~hMOM HaCT05IIIJ;ero nyHKTa HHcpOpMaQH5I ~OJDKHa
6niTh HanpaBJieHa ynOJIHOMoqeHHhiM 6aHKOM pe3H~eHTy, nOCTaBHBIIIeMy Ha yqeT
KOHTpaKT (Kpe~HTHDIM ~OrO BOp), He n03~Hee ~Byx pa6oqHX ~HeM nocJie ~aTDI
npe~CTaBJieHH51 pe3H~eHTOM, nOCTaBHBIIIHM Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,n:HTHDIM
,n:orOBOp ), ~OKyMeHTOB, CB513aHHDIX C npOBe~eHHeM onepaQHM, B COOTBeTCTBHH C
rJiaBOM 2 HaCT05IIIJ;eM I1HCTpyKQHH H HHcpOpMaQHH o6 YHHKaiThHOM HOMepe
KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHOrO ~OrOBOpa).
Pe3H~eHT, nocTaBHBIIIHM Ha yqeT KOHrpaKT (Kpe~HTHDIM ~OrOBOp ), B cpOK
He no3~Hee TpH~QaTH pa6oqHx ,n:Heli nocne ~aThi 3aqHcneHH5I ~eHe)I(HhiX cpe~CTB
Ha ero cqeT ( CnHCaHH5I ,n:eHe)I(HhiX cpe~CTB C ero cqeTa) B ynOJIHOMoqeHHOM
6aHKe, OTJIHqHoM oT 6aHKa YK, ~OJI)I(eH npe~cTaBHTh B 6aHK YK cBe~eHH5I
ynonHoMoqeHHoro 6aHKa o npoBe~eHHOM onepaQHH c yKa3aHHeM YHHKarrnHoro
HOMepa KOHTpaKTa (Kpe~HTHOrO ~OrOBOpa) no YKa3aHHOM onepaQHH, a TaK)I(e
,n:oroBop qacTHqHoli ycTynKH Tpe6oBaHH5I Hepe3H~eHTY (~oroBop qacTHqHoro
nepeBo,n;a ,n;oJira Ha Hepe3H.IJ;eHTa).
1 0.8. B CJiyqae nepe~aqH pe3H~eHTOM, nOCTaBHBIIIHM Ha yqeT KOHTpaKT
(Kpe~HTHhiM ~OrOBOp), BCeX CBOHX npaB no TaKOMY KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY
,n;oroBopy) nyTeM ycTynKH Tpe6oBaHH5I ,n;pyroMy JIHQY - Hepe3H,n;eHTY YKa3aHHhiM
pe3HJJ:eHT CHHMaeT KOHTpaKT (Kpe,n;HTHhiM ,n;oroBop) c yqeTa B 6aHKe YK nocne
nonyqeHH5I oT ,n;pyroro JIHQa - Hepe3H,n;eHTa B noJIHOM o6neMe ,n;eHe)I(HhiX
cpe,n;CTB, npHqHTaiOIIJ;HXC5I eMy B COOTBeTCTBHH C YCJIOBH5IMH ,ll;OrOBOpa 06
ycTynKe Tpe6oBaHH5I no KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMy ,n;oroBopy), nocTaBJieHHOMY Ha
yqeT, 3aKJIIOqeHHOrO pe3H,ll;eHTOM C ,n;pyrHM JIHQOM - Hepe3H)l;eHTOM (,n;arree -
)l;OrOBOp nOJIHOM ycTynKH Tpe6oBaHH51 Hepe3H,ll;eHTy), H (HJIH) nOCJie nOJIHOrO
HCnOJIHeHH5I ,n;pyrHM JIHQOM - Hepe3H)l;eHTOM CBOHX 06513aTeJihCTB no ,ll;OrOBOpy
nOJIHOM ycTynKH rpe6oBaHHM Hepe3H,ll;eHry cnoco6oM, OTJIW:IHDIM OT pacqeTOB.
B YKa3aHHhiX B HacTo5I:rn;eM nyHKTe cnyqa51x pe3H,ll;eHT, nocTaBHBIIIHM Ha
yqeT KOHTpaKT (Kpe,n;HTHDIM )l;OrOBOp ), npH nonyqeHHH ,n;eHe)I(HhiX cpe,n;CTB OT
Hepe3H,n;eHTa Ha ero cqeTa B 6aHKe YK ,n;oJI)I(eH npe,n;cTaBHTh B 6aHK YK
CJie,n;yiOIIJ;He ,ll;OKyMeHThi M (HJIH) HH<]_)OpMaQHIO:
59
HH<i_)OpMaiJ}IIO 06 YHHKMbHOM HOMepe KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa):
cnpaBKY 0 no,n;TBep)K,I1;aiO:W:HX ,1l;OKyMeHTaX C OTpa)KeHHeM B HeM
HH<i_)OpMaiJ;HH 06 HCnOJIHeHHH Hepe3H,I1;eHTOM 065I3aTeJibCTB no ,n;orOBopy nOJIHOH
ycTynKH Tpe60BaHH5I Hepe3H,I1;eHTY cnoco6oM, OTJIIPfHbiM OT pac~eTOB. Y Ka3aHHa5I
cnpaBKa 0 no,n;TBep)K,I1;aiOrn;HX ,1l;OKyMeHTaX npe,n;cTaBJI5IeTC5I pe3H,I1;eHTOM,
nocTaBHBIIIHM Ha ~eT KOHTpaKT ( Kpe,n;HTHhiH .n;oroBop ), B 6aHK YK B
COOTBeTCTBHH C rJiaBOH 8 HaCT05I:W:eH J1HcTpyKIJ;HH;
,1l;OKyMeHT, nO,I1;TBep)K,I1;aiO:W:HH HCnOJIHeHHe Hepe3H,I1;eHTOM 065I3aTeJibCTB no
,n;oroBopy nOJIHOH ycTynKH Tpe6oBaHH5I Hepe3H,I1;eHry cnoco6oM, OTJIH~HbiM OT
pac~eToB;
,n;orOBOp nOJIHOH ycTynKH Tpe6oBaHH5I Hepe3H,I1;eHTy.
B CJI~ae nOJI~eHH5I pe3H,I1;eHTOM, nOCTaBHBIIIHM Ha y~eT KOHTpaKT
(Kpe,n;HTHbiH ,n;orOBOp ), OT Hepe3H,I1;eHTa ,n;eHe)KHbiX cpe,n;CTB, npH~HTaiO:W:HXC5I
pe3H,I1;eHTY B COOTBeTCTBHH C ycJIOBH5IMH ,n;orOBOpa nOJIHOH ycTynKH Tpe6oBaHH5I
Hepe3H,I1;eHTy, Ha C~eT pe3H,I1;eHTa B ynOJIHOMO~eHHOM 6aHKe, OTJIH~HOM OT 6aHKa
YK, ynonHoMo~eHHhiH 6aHK ,n;oJI)KeH HanpaBHTb pe3H,n;eHTy, nocTaBHBIIIeMy Ha
yqeT KOHTpaKT (Kpe,n:HTHhiH ,n:orOBOp ), B IIOp5I,n:Ke, orrpe,n:eJieHHOM
ynOJIHOMO~eHHbiM 6aHKOM, CBe,n;eHH5I ynOJIHOMO~eHHOrO 6aHKa 0 npoBe,n;eHHOH
onepa:o;HH c yKa3aHHeM yHHKanhHoro HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHoro .n;oroBopa).
Y Ka3aHHa5I B a63a:o;e Ce,I1;bMOM HaCT05Irn;ero nyHKTa HH<i_)OpMai.I;H5I ,I1;0JI)I(Ha
6biTb HanpaBJieHa ynoJIHOMO~eHHbiM 6aHKOM pe3H,I1;eHTy, nOCTaBHBIIIeMy Ha ~eT
KOHTpaKT (Kpe,n;HTHbiH ,1l;OrOBOp ), He n03,1l;Hee ,1l;Byx pa60~HX ,n;HeH nOCJie ,n;aTbi
npe,n;CTaBJieHH5I pe3H,I1;eHTOM, nOCTaBHBIIIHM Ha y~eT KOHTpaKT (Kpe,n;HTHbiH
,n;orOBOp ), ,1l;OKyMeHTOB, CB5I3aHHbiX C npOBe,n;eHHeM onepai.I;HH, B COOTBeTCTBHH C
rJiaBOH 2 HaCT05I:W:eH l1HCTpyKIJ;HH H HH<i_)OpMai.I;HH 06 YHHKMbHOM HOMepe
KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa).
Pe3H,I1;eHT, nocTaBHBIIIHH Ha ~eT KOHrpaKT (Kpe,n;HTHbiH ,n;orOBOp ), B cpOK
He n03,1l;Hee TpH,I1;IJ;aTH pa6o~HX ,n;HeH nOCJie ,n;aTbi 3aqHcJieHH5I ,n;eHe)l(HbiX cpe,n;CTB
Ha c~eT pe3H,n;eHTa B ynonHoMo~eHHOM 6aHKe, OTJIHqHoM oT 6aHKa YK, ,n;oJI)l(eH
npe.n;cTaBHTh B 6aHK YK cBe,n;eHH5I ynonHoMo~eHHoro 6aHKa o npoBe,n;eHHOH
onepa:o;HH c YKa3aHHeM YHHKanbHoro HOM epa KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHoro .n;oroBopa ),
a TaK)Ke ,n;orOBOp nOJIHOH ycTyiTKH Tpe6oBaHIDI Hepe3H,I1;eHTy.
60
10.9. B CJI~ae eCJIM CTOpOHaMM no KOHTpaKTY (Kpe,IJ;MTHOMJ ,n;oroBopy)
5IBJI5IIOTC5l Hepe3M,IJ;eHT M ,IJ;Ba MJIM 6onee pe3M,IJ;eHTa ( TpeXCTOpOHHMH
(MHOrOCTOpOHHMH) KOHTpaKT (Kpe,n;MTHbiH ,IJ;OrOBOp ), TaKOH KOHTpaKT (Kpe,n;MTHbiH
,IJ;OrOBOp) CTaBMTC5l Ha ~eT B COOTBeTCTBMM C Tpe6oBaHM5IMM pa3,IJ;eJia II
HaCT05Im;ei1: I1HCTPYK:U:MM pe3M,IJ;eHTOM, Bbi6op KOTOporo ocym;ecTBJI5leTC5l
pe3M,IJ;eHTaMM, 5IBJI5IIOm;MMMC5l CTOpOHaMM no KOHTpaKTY ( Kpe,IJ;MTHOMY ,IJ;OrOBOpy ),
CaMOCT05ITeJibHO.
Pe3M,IJ;eHT, nocTaBMBIIIMH Ha ~eT KOHrpaKT (Kpe,n;MTHbiH ,IJ;OrOBOp ), ,li;OJI)KeH
nepe,n;aTb OCTaJibHbiM pe3M,IJ;eHTaM, 5IBJI5IIOm;MMC5l CTOpOHaMM no KOHrpaKry
(Kpe,n;MTHOMY ,IJ;OrOBOpy), MH<jlOpMa:QMIO 06 YHMKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa
(Kpe,n;MTHoro .n;oroBopa), npHcBoeHHoro 6aHKOM YK, He no3,n;Hee n5ITM pa6oLIMX
,IJ;HeH nOCJie ,n;aTbi nOCTaHOBKM Ha ~eT KOHTpaKTa (Kpe,n;MTHOrO ,li;OrOBOpa).
PacLieTbi no TaKoMy KOHTpaKTY ( Kpe,n;MTHOMY ,n;oroBopy ), ocym;ecTBJI5leMbie
pe3M,IJ;eHTaMM, KOTOpbie He CTaB5IT Ha ~eT KOHrpaKT ( Kpe,IJ;MTHbiH ,IJ;OrOBOp ), a
TaK)Ke ~eT TaKMX onepa:QMH M ( MJIM) MCnOJIHeHM5l YKa3aHHbiMM pe3M,IJ;eHTaMM
o6513aTeJibCTB no KOHTpaKTY ( Kpe,n;MTHOMJ ,n;orOBopy) cnoco6oM, OTJIMLJHbiM OT
pacqeTOB, ocyii.J;eCTBJI5IeTC7i B IIOp5I,Il;Ke, aHarrOrUY:HOM I10p5l)I,Ky, ycTaHOBJieHHOMy
nyHKTaMM 10.4-10.6 HaCT05lm;ei1: I1HCTpyK:QMM.
Pe3M,IJ;eHTbl, KOTOpbie He CTaB5IT Ha ~eT KOHTpaKT (Kpe,n;MTHbiH ,IJ;OrOBOp ),
npH ocym;eCTBJieHMM pacLJeTOB no TaKOMY KOHTpaKTY (Kpe,n;MTHOMY ,n;oroBopy)
,n;OJI)KHbi npe,n;cTaBMTb B ynoJIHOMOLJeHHbiH 6aHK MH<jlopMa:QMIO o6 YHMKaJibHOM
HOMepe KOHrpaKTa (Kpe,IJ;MTHOrO ,IJ;OrOBOpa), nOJI~eHHYIO OT pe3M,IJ;eHTa,
nocTaBMBIIIero Ha yLieT KOHTpaKT ( Kpe,n;MTHbiH ,IJ;OrOBOp ), B cpOKM, YKa3aHHbie B
nyHKTe 2.22 HaCT051m;ei1: I1HcrpyK:QMM.
10.1 0. B CJI~ae eCJIM B COOTBeTCTBMM C ycJIOBM5IMM KOHTpaKTa pe3M,IJ;eHT
areHT (KOMMCCMOHep ), 51BJI5IIOm;MHC51 CTOpOHOH no KOHrpaKTy, ,n;eHCTByeT OT
cBoero MMeHM M 3a cLieT .n;pyroro pe3M,IJ;eHTa (Hepe3M,IJ;eHTa) - npHH:U:Mnana
( KOMMTeHTa ), pe3M,IJ;eHT-areHT ( KOMMCCMOHep) ,IJ;OJI)KeH nOCTaBMTb Ha ~eT
KOHTpaKT B COOTBeTCTBMM C rpe6oBaHM51MM pa3,n;ena II HaCTmrm;eH I1HCTpyK:QMM.
B CJI~ae eCJIM B COOTBeTCTBMM C ycJIOBM51MM KOHTpaKTa pe3M,IJ;eHT-areHT
(noBepeHHbiH), 51BJI5HOm;MHC5l CTOpOHOH no KOHTpaKTy, ,n;eHCTByeT OT MMeHM M 3a
CLJeT ,n;pyroro pe3M,IJ;eHTa-npHH:QMnaJia (,n;oBepHTeJI51), TO pe3M,IJ;eHT-npHH:QMnaJI
61
(,r:t;OBepHTeJin) ,r:t;OmKeH nOCTaBHTh Ha yqeT KOHTpaKT B COOTBeTCTBHH C
Tpe6oBaHIDIMH pa3,r:t;ena II HacTo51m;e:H: l1HCTPYKU:HH. PacqeTni no TaKoMy
KOHTpaKTy, ocym;eCTBJI51eMnie pe3H,r:t;eHTOM-areHTOM (noBepeHHDIM), a TaK)I(e yqeT
HCnOJIHeHH51 pe3H,r:t;eHTOM-areHTOM (noBepeHHDIM) 06513aTeJibCTB no KOHTpaKTy
HHbiM cnoco60M, OTJIHqHbiM OT pacqeTOB, ocym;eCTBJI51IOTC51 B nop51,r:t;Ke,
aHaJIOrHqHOM IIOp51,r:t;Ky, ycTaHOBJieHHOMY nyHKTaMH 10.4-10.6 HaCT051m;eii
l1HCTpyKU:HH.
1 0.11. IJpH ocym;eCTBJieHHH pe3H,r:t;eHTOM CnHCaHH51 HHOCTpaHHOM BaJIIOTbi
HJIH BaJIIOTDI PoccHiicKoii <Pe.n;epau;HH c ero cqeTa, OTKpniToro B 6aHKe YK B
HHOCTpaHHOM BaJIIOTe HJIH BaJIIOTe PocCHMCKOM <l>e,r:t;epau;HH, C HCnOJib30BaHHeM
6aHKOBCKOM KapTDI no KOHTpaKTy, no KOTOpOMY ycTaHOBJieHO Tpe6oBaHHe 0 ero
nOCTaHOBKe Ha yqeT B COOTBeTCTBHH C pa3,r:t;eJIOM II HaCT051m;eii l1HCTpyKU:HH,
pe3H,r:t;eHT ,r:t;OJI)I(eH npe,r:t;cTaBHTn B 6aHK YK .n;oKyMeHThi, CB513aHHnie c
rrpoBe,r:t;eHHeM onepaii;HM, H HH<l_}OpMaii;HIO 06 YHHKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa, B
paMKaX KOTOporo ocym;eCTBJieHni COOTBeTCTBYJOm;He pacqeTni. Y Ka3aHHbie B
HaCT051m;eM a63au;e ,r:t;OKyMeHTbi ,r:t;OJI)I(Hbl 6niTb npe,r:t;CTaBJieHDI pe3H,r:t;eHTOM B 6aHK
YK B cpoK He II03,r:t;Hee II.HTHa,n:u;aTH pa6oLIHX .IJ:Heti nocne nocne,n;Hero ,Li;H5I Mec5Iu;a,
B KOTOpOM 6niJIH ocym;eCTBJieHni COOTBeTCTBYJOm;He pacqeTbi C HCnOJib30BaHHeM
6aHKOBCKOM KapTni.
B cnyqae ocym;ecTBJieHH51 pe3H,r:t;eHTOM nepBoii onepau;HH, CB513aHHoii c
pacqeTaMH ITO KOHTpaKTy, no KOTOpOMY ycTaHOBJieHO Tpe6oBaHHe 0 ero
nocTaHOBKe Ha yqeT B cooTBeTCTBHH c pa3,r:t;enoM II HacTo51m;e:H: HHcrpyKU:HH, B
nOJin3y Hepe3H,r:t;eHTa C HCnOJib30BaHHeM 6aHKOBCKOM KapTbl (,r:t;O HCnOJIHeHH51
pe3H,r:t;eHTOM 06513aTeJibCTB no KOHTpaKTY cnoco6oM, OTJIHqHbiM OT pacqeTOB ),
pe3H,r:t;eHT ,r:t;OJI)I(eH ocym;ecTBHTn rrocTaHOBKY Ha yqeT KOHTpaKTa B 6aHKe YK He
no3,r:t;Hee cpoKOB, YKa3aHHDIX B no.n;nyHKTax 5.7.1 H 5.7.3 nyHKTa 5.7 HacTo51m;e:H:
HHcTpyKU:HH.
1 0.12. B CJiyqae HCnOJIHeHH51 Hepe3H,r:t;eHTOM CBOHX o6513aTeJibCTB no
KOHTpaKTY, no KOTOpOMY ycTaHOBJieHO Tpe6oBaHHe 0 ero nocTaHOBKe Ha yqeT B
cooTBeTCTBHH c pa3,r:t;enoM II HacTo51m;e:H: HHcTpyKU:HH, nyTeM nepe.n;aqH u;eHHDIX
6yMar, BKJIIOqa51 BeKceJI51, B onnaTy TOBapoB, pa6oT, ycnyr, rrepe.n;aqH
HH<l_}OpMaii;HH H pe3yJinTaTOB 11HTeJIJieKTYaJinHOH ,r:t;e5ITeJinHOCTM pe3H,r:t;eHT BnpaBe
62
CHHTb c yqeTa KOHrpaKT B 6aHKe YK TOJibKO B cnyqae nonyqeHM.H OT Hepe3M,r:t;eHTa
,r:t;eHe)I(HbiX cpe,r:t;CTB B KaqeCTBe OnJiaTbi TaKMX l(eHHbiX 6)'Mar, BKJIIOqa.H BeKCeJI.H,
JIM60 nepe,n;aqM MX no MH,r:t;OCCaMeHTY M (HJIM) B CB.H3M C ycTynKOH Tpe6oBaHM.H
(l(eCCMM) nyTeM COBepiiieHM.H Ha l(eHHbiX 6yMarax MMeHHbiX nepe,r:t;aToqHbiX
Ha,n;nMceii.
B cnyqae, YKa3aHHOM B a63al(e nepBoM HaCTO.HII(ero nyHKTa, pe3M,r:t;eHT
O,r:t;HOBpeMeHHO C 3a.HBJieHMeM 0 CH.HTMM KOH1paKTa C yqeTa B COOTBeTCTBMM C
rnaBoii 6 HaCTO.HII(eii MHcTpyKI(MM ,r:t;OJI)I(eH npe,n;cTaBMTb B 6aHK YK:
MHQlOpMal(MIO 06 YHMKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa (Kpe,r:t;MTHOrO ,r:t;OrOBOpa)
B CJiyqae eCJIM 3aqMcJieHMe ,r:t;eHe)I(HbiX cpe,r:t;CTB B KaqeCTBe OnJiaTbi l(eHHbiX 6yMar,
BKJIIOqa.H BeKceJI.H, ocyii(eCTBJI.HeTc.H Ha cqeT pe3M,r:t;eHTa, OTKpbiTbiH B 6aHKe YK;
cBe,n;eHM.H ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa o npoBe,n;eHHOH onepal(MM c yKa3aHMeM
YHMKaJibHOrO HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,r:t;MTHOrO ,r:t;OrOBOpa) - B CJiyqae eCJIM
3aqMCJieHMe ,r:t;eHe)I(HbiX cpe,r:t;CTB B KaqeCTBe OnJiaTbi l(eHHbiX 6yMar, BKJIIQqa.H
BeKCeJI.H, OCyii(eCTBJI.HeTC.H Ha cqeT pe3M,r:t;eHTa, OTKpbiTbiH B ynoJIHOMOqeHHOM
6aHKe, OTJIMqHoM oT 6aHKa YK.
B cnyqae rrepe.n;aG:H ~eHHbiX 6yMar, BKJitoqa.n BeKcen.n, rro nH,z::;;occaMeHTY H
( MJIM) B CB.H3M C ycTynKOH Tpe6oBaHM.H ( l(eCCMM) nyTeM COBepmeHM.H Ha HMX
MMeHHbiX nepe,n;aToqHbiX Ha,r:t;nMceii pe3M,r:t;eHT ,r:t;OJI)I(eH npe,n;cTaBMTb B 6aHK YK
,r:t;OKyMeHTbi, nO,r:t;TBep)l(,r:t;aiOII(Me <}laKT nepe,n;aqM l(eHHbiX 6yMar, BKJIIOqa.H BeKCeJI.H,
no MH,r:t;OCCaMeHTY M (HJIM) B CB.H3M C ycTynKOH rpe6oBaHM.H (l(eCCMM) nyTeM
COBepmeHM.H Ha HMX MMeHHbiX nepe,r:t;aTOqHbiX Ha,r:t;nMCeH.
EaHK YK B nop.H,r:t;Ke, ycTaHOBJieHHOM npMJIO)I(eHMeM 4 K HaCTO.HII(eii
l1HcTpyKI(MM, ,r:t;OJI)I(eH 01pa3MTb MH<}lopMal(MIO o <}laKTe onnaThi yKa3aHHbiX
l(eHHbiX 6yMar, BKJIIOqa.H BeKCeJI.H, MJIM nepe,n;aqM MX no MH,r:t;OCCaMeHTy M (HJIM) B
CB.H3M C ycTynKOH Tpe6oBaHM.H (l(eCCMM) nyTeM COBepmeHM.H Ha HMX MMeHHbiX
nepe,r:t;aToqHbiX Ha,r:t;nMCeH B Be,r:t;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI.H no KOHTpaKTY.
1 0.13. IlpM ocyii(eCTBJieHMM pe3M,r:t;eHTOM pacqeTOB no KOH1paKTy
( Kpe,r:t;MTHOMY ,r:t;OrOBOpy ), B OTHOIIIeHMM KOTOporo ycTaHOBJieHO Tpe6oBaHMe 0 ero
nocTaHoBKe Ha yqeT B coOTBeTCTBMM c pa3,n;enoM II HaCTO.HII(eii l1HcTpyKI(MM,
qepe3 cqeT pe3M,r:t;eHTa, OTKpbiTbiH B 6aHKe-Hepe3M,r:t;eHTe, pe3M,r:t;eHT ,r:t;OJI)KeH
npe,n;cTaBMTb B 6aHK YK MH<jlopMal(MIO o6 yHMKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa
63
(Kpe.zJJITHoro )J;oroBopa) H BbiiiHCKH (KOIIHH BbiiiHCoK) o6 YKa3aHHbiX orrepau;H5IX
Ha cqeTe B 6aHKe-Hepe3H)J;eHTe B cpoK He II03)1;Hee TpH)J;IJ;aTH pa6oqHx )J;Heii rrocne
rrocne)J;Hero )1;H51 Mec5Iu;a, B KoTopoM 6hmH ocyrn;ecTBneHhi TaKHe pacqeTbi.
10.14. B cnyqae ecnH pe3H)J;eHTOM, rrocTaBHBIDHM Ha yqeT B 6aHKe YK
KOHTpaKT, 6binO ycTyrrneHO <jJHHaHCOBOMJ areHTY (<}JaKTopy) - pe3H)J;eHTy,
YKa3aHHOMY B qacTH 5 cTaTbH 19 <l>e)J;epanbHoro 3aKoHa «0 BaniOTHOM
perynHpOBaHHH H BaniOTHOM KOHTPOJie», )J;eHe)KHOe Tpe6oBaHHe HHOCTpaHHOH
BaniOTbi HnH BaniOTbi PoccHiicKoii <l>e,11;epau;HH, rrpHqHTaiOrn;eiic51 pe3H)J;eHTY B
paMKax COOTBeTCTByiOrn;ero KOHTpaKTa B KaqeCTBe IIJiaTbi 3a rrepe)J;aHHbie
Hepe3H)J;eHTY TOBapbi, BbiiiOJIHeHHbie )1;JI51 Hero pa60Tbi, OKa3aHHbie eMy ycnyrH,
rrepe)J;aHHbie eMy HH<jJOpMaiJ;HIO H pe3yJibTaTbi HHTenneKTyanhHOH )1;e51TeJihHOCTH,
B TOM qlfcne HCKJIIQqHTeJihHbie rrpaBa Ha HHX, pe3H)J;eHT, IIOCTaBHBIIIHH Ha yqeT
KOHTpaKT, )J;OJI)KeH rrpe)J;cTaBHTb B 6aHK YK HH<jlopMau;HIO o6 YHHKanbHOM
HOMepe KOHTpaKTa, ITO KOTOpOMY ocyrn;eCTBJI51IOTC51 pacqeTbi, a TaK)Ke )J;OrOBOp
<jJHHaHCHpOBaHH51 ITO)]; ycTyrrKy )J;eHe)KHOrO Tpe6oBaHH51 (<jlaKTOpHHra) H (HnH)
,11;oroBop o rrocne)];JIOII.J;eii ycTyrrKe )J;eHe)KHOro Tpe6oBaHH51 B cne)];JIOII.J;He cpoKH:
rrpH rrony-qeHHH Ha CBOH cLieT, OTKpbiTbiH B 6aHKe YK, OT l}JHHaHcoBoro
areHTa ( <}JaKTOpa) - pe3H)J;eHTa HHOCTpaHHOH BaniOTbi - He II03)1;Hee II5ITHa)J;IJ;aTH
pa6oqHx )J;Heii rrocne )J;aTbi 3aqHcneHH51 HHOCTpaHHoii BaniOTbi Ha cqeT pe3H)J;eHTa,
IIOCTaBHBmero Ha yqeT KOHTpaKT;
rrpH rronyqeHHH Ha cBoii pacqeTHhiH cqeT B BaniOTe PoccHiicKoii
<l>e,11;epau;HH, oTKpbiTbiH B 6aHKe YK, oT <jJHHaHcoBoro areHTa ( <}laKTopa) -
pe3H)J;eHTa BaniOTbi PoccHiicKoii <l>e,11;epau;HH - He II03)1;Hee II5ITHa)J;u;aTH pa6oqHx
)J;Heii rrocne )J;aTbi 3aqHcneHH51 BaniOTbi PoccHiicKoii <l>e,11;epau;HH, YKa3aHHoii B
BbiiiHCKe ITO pacqeTHOMY cqeTy pe3H)J;eHTa, IIOCTaBHBmero Ha yqeT KOHTpaKT,
JIH60 B HHOM )J;OKyMeHTe, rrepe)J;aHHOM 6aHKOM Yl{ pe3H)J;eHTy, IIOCTaBHBIDeMy Ha
yqeT KOHTpaKT, KOTOpbiH CO)J;ep)KHT HH<jJOpMaiJ;HIO 0 3aqHcneHMH Ha ero
pacqeTHbiH cqeT BaniOTbi PoccHiicKoii <l>e,11;epau;HH, rrocTyiiMBmeii OT
<jJHHaHCOBOrO areHTa ( <jlaKTOpa) - pe3H)J;eHTa.
B cnyqae 3aqHcneHM51 )J;eHe)KHbiX cpe,11;cTB OT <jJHHaHcoBoro areHTa
( <jlaKTOpa)- pe3H)J;eHTa Ha cqeT pe3H)J;eHTa, IIOCTaBHBIDero Ha yqeT KOHTpaKT,
OTKpbiThiH B yrronHoMoqeHHOM 6aHKe, oTnHqHoM oT 6aHKa YK, pe3M)J;eHT,
64
IIOCTaBJIBIIIH:H Ha ~eT KOHTpaKT, )J;OJDKeH rrpe.n;cTaBHTb B YIIOJIHOMOqeHHbiH 6aHK,
OTJIHqHbiH OT 6aHKa YK, .n;oKyMeHTbi n nH<l>opMan;mo, YKa3aHHbie B a63an;e
rrepBOM HaCTmnn;ero IIYHKTa, B CpOKH, ycTaHOBJieHHbie B a63an;ax BTOpOM ll
TpeTbeM HacTo5Irn;ero rryHKTa. B 3TOM cnyqae yrronHoMoqeHHbiH 6aHK, OTJinqHbiH
oT 6aHKa YK, He rro3.n;Hee .n;Byx pa6oqnx .n;Heii rrocne .n;aTbi rrpe.n;cTaBneHH51
pe3H)J;eHTOM, IIOCTaBHBIIIHM Ha ~eT KOHTpaKT, YKa3aHHbiX B HaCT051ID;eM a63an;e
.n;oKyMeHTOB n HH<l>opMan;nn, rrpn 3aqncneHH51 YKa3aHHbiX .n;eHe)l(HbiX cpe.n;cTB Ha
ero cqeT, OTKpbiTbiH B yrronHoMoqeHHOM 6aHKe, oTnnqHoM OT 6aHKa YK, .n;oJI)l(eH
rrepe.n;aTb YKa3aHHOMJ pe3n.n;eHTY B rrop5I.n;Ke, orrpe.n;eneHHOM yrronHoMoqeHHbiM
6aHKOM, cBe.n;eHH51 yrronHoMoqeHHoro 6aHKa o rrpoBe.n;eHHOH orrepau;nn c
yKa3aHneM yHHKaJibHoro HOMepa KOHTPaKTa (Kpe.n;nTHoro .n;oroBopa).
Pe3n.n;eHT, rrocTaBHBIIIHH Ha ~eT KOHTPaKT, .n;on)l(eH rrpe.n;cTaBHTb B 6aHK
YK cBe.n;eHH51 yrroJIHOMoqeHHoro 6aHKa o rrpoBe.n;eHHOH orrepau;nn c yKa3aHneM
YHHKaJibHOrO HOMepa KOHTpaKTa (Kpe.n;HTHOrO )J;OrOBOpa) He II03)J;Hee TpH.n;D;aTH
pa6oqnx .n;Heii rrocne .n;aTbi 3aqncneHH51 .n;eHe)l(HbiX cpe.n;cTB OT <l>nHaHcoBoro
areHTa ( <PaKTOpa) - pe3H)J;eHTa Ha cqeT pe3H)J;eHTa, IIOCTaBHBIIIero Ha yqeT
KOHTpaKT, OTKpbiThiH B ynoJIHOMO"G:eHHOM 6aHKe, OTJIWiHOM oT 6aHKa YK.
B cnyqae ecmi 6aHK YK 51BJI51eTc51 o.n;HoBpeMeHHO <PnHaHCOBbiM areHTOM
( <PaKTopoM), 6aHK YK caMOCT051TeJibHO BHOCHT cBe.n;eHH51 o 3aqncneHHH HM
HHOCTPaHHOH BaJIIOTbi nnn BaJIIOTbi PoccniicKoH <I>e.n;epau;nn Ha cqeT pe3n.n;eHTa,
IIOCTaBHBIIIero Ha yqeT KOHTpaKT, ITO .n;oroBopy <}:>HHaHCHpOBaHH51 IIO)J; ycTyrrKy
.n;eHe)l(Horo Tpe6oBaHH51 ( <PaKTopnHra) n ( nnn) .n;oroBopy o rrocne.n;JIOrn;e:H
ycTyrrKe .n;eHe)l(HOro Tpe6oBaHH51, B pa3.n;en II Be.n;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTPOJI51
6e3 rrpe.n;cTaBJieHH51 pe3H)J;eHTOM, IIOCTaBHBIIIHM Ha ~eT KOHTpaKT, YKa3aHHbiX B
a63an;e rrepBOM HaCT051ID;ero IIYHKTa )J;OKyMeHTOB ll HH<l>OpMaD;Hll.
IlpH 3aqncJieHHll <l>nHaHCOBOMy areHTY ( <l>aKTopy) pe3H)J;eHTy, He
51BJI51IOID;eMyc51 6aHKOM YK, oT Hepe3n.n;eHTa .n;eHe)l(HbiX cpe.n;cTB B cqeT
ncrronHeHH51 Hepe3n.n;eHTOM o6513aTeJihCTB, rrpe.n;ycMoTpeHHhiX KOHTPaKTOM,
<PnHaHCOBbiH. areHT ( <PaKTOp) - pe3H)J;eHT, KOTOpOMY ycTyrrneHO .n;eHe)l(HOe
Tpe6oBaHne (B TOM qncne B pe3yJibTaTe rrocne.n;JIOrn;e:H ycTyrrKn), .n;oJI)l(eH
rrpe.n;cTaBHTb B YIIOJIHOMOqeHHbiH 6aHK, Ha cqeT B KOTOpOM 3aqHCJieHbi YKa3aHHbie
65
,n:eHe)I(Hbie cpe,n:cTBa, ,n:oKyMeHTbi H HHcpopMa:u;mo, nepeqHcneHHbie B a63a:u;e
nepBoM HacTo.sn:u;ero nyHKTa.
Y Ka3aHHbie B a63a:o;e Ce,[(bMOM HaCTO.Hr:u;ero nyHKTa ,[(OKyMeHTbi H
HHcpOpMa:U:H.H npe,n:CTaBJI.HIOTC.H cpHHaHCOBbiM areHTOM ( cpaKTOpOM) - pe3H,[(eHTOM
B ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHK B cpoK, He n03,[(Hee n.HTHa,n::o;aTH pa6oqHX ,[(HeM nOCJie
,n:aTbi 3aqHCJieHH.H ,n:eHe)I(HbiX cpe,n:CTB Ha cqeT cpHHaHCOBOrO areHTa ( cpaKTOpa) -
pe3H,n:eHTa B ynonHoMoqeHHOM 6aHKe. B 3TOM cnyqae ynoJIHOMoqeHHbiM 6aHK He
no3,n:Hee ,n:Byx pa6oqHx ,n:HeM nocne ,n:aTbi npe,n:cTaBJieHH.H yKa3aHHbiX B a63a:u;e
Ce,[(bMOM HaCTO.Hr:u;ero nyHKTa ,[(OKyMeHTOB H HHcpOpMa:U:HH ,[(OJI)KeH nepe,n:aTb
cpHHaHCOBOMY areHTY ( cpaKTopy) - pe3H,[(eHTY B nop.H,n:Ke, onpe,n:eJieHHOM
ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM, CBe,n:eHH.H ynOJIHOMOqeHHOrO 6aHKa 0 npoBe,n:eHHOM
onepa:o;HH c yKa3aHHeM YHHKaJibHoro HOMepa KOHrpaKTa (Kpe,n:HTHoro ,n:oroBopa).
Pe3H,[(eHT, nocTaBHBIIIHM Ha yqeT KOHTpaKT, He n03,[(Hee TpH,n::o;aTH pa6oqHX
,[(HeM nocJie ,n:aTbi 3aqHcJieHH.H cpHHaHCOBOMY areHTY ( cpaKTopy) - pe3H,[(eHTY, He
.HBJI.HIOr:u;eMyc.H 6aHKOM YK, oT Hepe3H,n:eHTa ,n:eHe)I(HbiX cpe,n:CTB B cqeT
HCnOJIHeHH.H Hepe3H,[(eHTOM o6.H3aTeJibCTB, npe,n:ycMOTpeHHbiX KOHTpaKTOM,
,n:omKeH rrpe,n;cTaBHTh B 6aHK YK:
cBe,n:eHH.H ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa o npoBe,n:eHHOM onepa:u;HH c yKa3aHHeM
YHHKaJibHoro HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHoro ,n:oroBopa) no yKa3aHHOM
orrepa:o;HH, nonyqeHHDie OT cpHHaHcoBoro areHTa ( cpaKTopa) - pe3H,[(eHTa B
rrop.H.n;Ke, orrpe.n;eneHHOM YKa3aHHbiMH pe3H,n:eHTaMH;
,[(OrOBOp cpHHaHCHpOBaHH.H ITO,[( ycTyrrKy ,n:eHe)KHOrO Tpe6oBaHH.H
( cpaKTOpHHra) H (HJIH) ,[(OrOBOp 0 IIOCJie,n:yiOr:u;eM ycTynKe ,[(eHe)KHOrO rpe60BaHH.H.
Onepa:o;H.H, BKJIIOqeHHa.H B CBe,n:eHH.H YIIOJIHOMOqeHHOrO 6aHKa 0
rrpoBe,n:eHHOM onepa:o;HH c yKa3aHHeM yHHKaJibHoro HOMepa KOHTpaKTa
(Kpe,n:HTHoro ,n:oroBopa), ,n:OJI)I(Ha 6oiTb oTpa)KeHa 6aHKOM YK B pa3,n:ene II
Be,n:oMocTH 6aHKOBCKoro KoHrpon.H c npHcBoeHHeM Ko,n:a BH,n:a onepa:o;HH no
COOTBeTCTByror:u;eMY KOHTpaKTy, HCXO,[(.H H3 BH,n:a KOHrpaKTa, no KOTOpOMY
ocyr:u;ecTBJI.HIOTC.H pacqeTbi Hepe3H,n:eHTa ( 3a nepe,n:aHHbie Hepe3H,n:eHTY TOBapoi,
BbiiiOJIHeHHhie ,n:n.H Hero pa6oTbi, OKa3aHHbie eMy ycnyrH, nepe,n:aHHbie eMy
HHcpOpMa:U:HIO H pe3yJioTaTbi HHTeJIJieKT)'aJibHOM ,n:e.HTeJibHOCTH, B TOM qHCJie
HCKJIIOqHTeJibHbie npaBa Ha HHX).
66
f1pH nonyqeHHH <i_)HHaHCOBbiM areHTOM ( <i_)aKTOpOM) - pe3H.r:t:eHTOM,
.siBJI.siiOI.IJ;HMC.si 6aHKOM YK, ,n:eHe)l{HbiX cpe,n:cTB oT Hepe3H,n:eHTa B cqeT
HCnOJIHeHH.si Hepe3H.r:t:eHTOM 06.si3aTeJibCTB, npe,n:yCMOTpeHHbiX KOHTpaKTOM,
<l_)HHaHcOBbiM areHT ( <l_laKTop) - 6aHK YK caMOCTO.siTeJibHO OTPa)KaeT CBe,n:eHH.si o6
YKa3aHHOM onepau;HH B pa3,n:ene II Be,n:oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTpoAA c
npHCBOeHHeM KO,n:a BH,n:a OnepaU:HH, HCXOM H3 BH,n:a KOHTpaKTa, no KOTOpoMy
ocy:w;ecTBJI.siiOTC.si pacqeThi Hepe3H,n:eHTa ( 3a nepe,n:aHHbie Hepe3H,n:eHTY TOBapbi,
BbinOJIHeHHbie ,n:n.si Hero pa6oThi, OKa3aHHbie eMy ycnyrH, nepe,n:aHHhie eMy
HH<i_)OpMai.J;HIO H pe3yJibTaTbi HHTeJIJieKzyaJibHOM ,n:e.siTeJibHOCTH, B TOM qifCJie
HCKJIIOqHTeJibHble npaBa Ha HHX).
Pe3H.r:t:eHT, nOCTaBHBIIIHM Ha yqeT KOHTpaKT, CHHMaeT ero C yqeTa B 6aHKe
YK TOJibKO B cnyqae npe,n:cTaBJieHH.si B 6aHK YK ,n:oKYMeHTOB H HH<l_lopMaU:HH,
npe,n:ycMOTpeHHbiX HaCTO.sii.IJ;HM nyHKTOM, no,n:TBep)K,n:aiOI.IJ;HX nonyqeHHe
<i_)HHaHCOBbiM areHTOM ( <i_)aKTOpOM) - pe3H.r:t:eHTOM OT Hepe3H.r:t:eHTa ,n:eHe)l{HbiX
cpe,n:cTB, npHqHTaiO:w;Hxc.si no TaKoMy KOHTpaKTy, H 6aHK YK oTpa)KaeT
HH<i_)OpMaU:HIO 0 TaKOM onepau;HH B Be.r:t:OMOCTH 6aHKOBCKOI'O KOHTpOJI.si.
1A1r" ~ 11'\4 11'\'7 11'\8 11'\f\ 1f\1A lU.lJ. n cnyqa.six, YKa3aHHbiX B rryHKTax 1v., 1u.t, 1v., 1v.::1 H 1v.1'+
HaCTO.sii.IJ;eM J1HCTPYKU:HH, pacqeTbi no KOHTpaKTY ( Kpe,n:HTHOMY ,n:oroBopy ),
npHH.siTOMY Ha yqeT, npOBO.ll:.siTC.si TpeTbMM JIHU:OM- pe3H.r:t:eHTOM (,n:pyrHM JIHU:OM
pe3H.r:t:eHTOM, pe3H.r:t:eHTOM, KOTOpbiM He CTaBHT Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,n:HTHbiM
,L!;OI'OBOp ), <)_nmaHCOBbiM areHTOM ( £jlaKTOpOM) pe3H.r:t:eHTOM) TOJibKO npH
npe,n:cTaBJieHHH HM B ynOJIHOMOqeHHbiM 6aHK, B KOTOpOM ocy:rn;eCTBJI.siiOTC.si
YKa3aHHbie pacqeThi, HH<l_lopMaU:HH o6 yHMKaJibHOM HOMepe KOHTPaKTa
(Kpe,n:HTHOI'O .ll:OI'OBOpa) HJIH KOnHH l pa3,n:eJia Be,n:OMOCTH 6aHKOBCKOI'O KOHTpOJI.si
B CpOKH, ycTaHOBJieHHbie nyHKTOM 2.22 HaCTO.sii.IJ;eM I1HCTPYKU:HH.
YnonHoMoqeHHbiM 6aHK ,n:oJI)KeH OTPa3MTb HH<l_lopMaU:HIO o6 onepau;H.siX,
npOBO.ll:MMbiX TpeTbHM JIHU:OM - pe3H.r:t:eHTOM (,n:pyrHM JIHI.J;OM - pe3H.r:t:eHTOM,
pe3H.r:t:eHTOM, KOTOpbiM He CTaBHT Ha yqeT KOHTPaKT (Kpe,n:HTHbiM ,n:orOBOp ),
<i_)HHaHCOBbiM areHTOM ( <i_)aKTOpOM) - pe3H.r:t:eHTOM ), B ,n:aHHbiX no onepai.J;H.siM C
YKa3aHMeM KO,n:a BH,n:a onepau;HH no COOTBeTCTByiOI.IJ;eMy KOHTpaKTY ( Kpe,n:HTHOMY
.ll:OI'OBOpy ), HCXO.r:t:.si H3 BH,n:a KOHTpaKTa, no KOTOpOMY ocy:rn;eCTBJI.siiOTC.si pacqeTbi,
H YHMKaJibHOI'O HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHOI'O ,n:orOBOpa).
67
Onepau;:m-1 no cnMcamuo MHOC'TpaHHOM BaJIIOTbi MJIM BaJIIOTbi PoccMMCKOM
<I>e,n;epau;MM co cqera pe3M,rt;eHTa ( 'TpeTI>ero rrMu;a, ,n;pyroro rrMu;a, pe3M,rt;eHTa,
KOTOpbiM He CTaBMT Ha yqeT KOHTpaKT ( Kpe,rt;MTHbiM ,rt;OrOBOp ), <i_}MHaHCOBOrO
areHTa ( <i_}aKTopa) B crryqa5Ix, YKa3aHHbiX B HaCT05IIIJ;eli rrraBe, He
ocyiiJ;ecTBJI5IIOTC5I, ecrrM yKa3aHHbiM pe3M,rt;eHTOM He npe,n;craBrreHa MH<i_}opMaQM5I
06 YHMKaJibHOM HOMepe KOH'TpaKTa (Kpe,rt;MTHOrO ,rt;OrOBOpa).
1 0.16. B crryqa5Ix, ycraHoBrreHHbiX HacT05IIIJ;eli rrraBoli, pe3M,rt;eHT,
nocTaBMBIIIMM Ha yqeT KOH'TpaKT (Kpe,rt;MTHbiM ,rt;OrOBOp ), O,rt;HOBpeMeHiiO C
npe,rt;CTaBJieHMeM CBe,rt;eHMM ynoJIHOMOqeHHOrO 6aHKa 0 npoBe,rt;eHHOM onepaiJ;MM C
yKa3aHMeM YHMKaJII>Horo HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,rt;MTHoro ,n;oroBopa),
norryqeHHbiX or pe3M,rt;eHTa ( rperoero rrMu;a, ,n;pyroro rrMu;a, pe3M,rt;eHTa, KoropoiM
He CTaBMT Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,rt;MTHbiM ,rt;OrOBOp ), <i_}MHaHCOBOrO areHTa
( <i_}aKropa ), ,n;orr)l(eH npe,n;craBMTb B 6aHK YK B nop5I,rt;Ke, ycraHoBrreHHOM 6aHKOM
YK no corrracoBaHMIO c pe3M,rt;eHTOM, MH<i_}opMaQMIO o6 O)l(M,rt;aeMI>IX cpoKax
penaTpMaiJ;MM MHOCTpaHHOM BaJIIOTbi M (HrrM) BaJIIOTbi PoCCMMCKOM <l>e,n;epaiJ;MM B
COOTBeTCTBMM C npMJIO)l(eHMeM 3 K HaCT05IIIJ;eM llHC'fPYKQMM.
rrraBa 11. YqeT onepau;uii no KOHTpaKTaM (Kpe.LJ:HTHhiM )J:OrOBOpaM),
UOCTaBJieHHhiM Ha yqeT B ynOJIHOMOIJeHHOM 6aHKe, B
CJiyqae OT3hiBa JIHQeH3HH Ha ocym;eCTBJieHHe 6aHKOBCKHX
onepau;uii y ynoJIHOMoqeuuoro 6auKa
11.1. B crryqae OT3I>IBa rrMu;eH3MM Ha ocyiiJ;ecrBrreHMe 6aHKOBCKMX onepau;Mli
(,n;aJiee - 6aHKOBcKa5I JIMQeH3M5I) y 6aHKa YK pe3M,rt;eHT, nocraBMBIIIMM Ha yqer
KOHTpaKT (Kpe,rt;MTHbiM ,rt;OrOBOp ), B CpOK He n03,rt;Hee 'TpM,rt;IJ;aTM pa6oqMX ,rt;HeM
nocne ,n;aTDI OT3I>IBa 6aHKOBCKOM JIMQeH3MM, 3a MCKJIIOqeHMeM cnyqa5I, yKa3aHHoro
B nyHKTe 11.2 HaCT05IIIJ;eM llHCTpyKIJ;MM, ,rt;OJI)l(eH npe,rt;CTaBMTb B ,n;pyroli
ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHK:
MH<i_}OpMaiJ;MIO 06 YHMKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa (Kpe,rt;MTHOrO ,rt;OrOBOpa);
KOHTpaKT ( Kpe,rt;MTHbiM ,rt;OrOBOp) JIM60 BbiiiMCKY M3 TaKOrO KOHTpaKTa
(Kpe,rt;MTHOrO ,n;oroBopa), CO,rt;ep)l(aiiJ;Me MH<i_}opMaQMIO, Heo6XO,rt;MMYIQ HOBOMY
6aHKY YK ,rt;JI5I npMH5ITM5I Ha o6cny)l(MBaHMe KOHTpaKTa ( Kpe,n;MTHoro ,n;oroBopa) M
68
ocym;eCTBTieHH51 BMIOTHOrO KOHTpOn.H 3a BbiiiOTIHeHHeM pe3H,ll;eHTOM Tpe6oBaHHH
CTaTbH 19 <!>e.n;epanbHOrO 3aKOHa «0 BMIOTHOM perynHpOBaHHH H BMIOTHOM
KOHTpone».
11.2. B cnyqae ecnH B nepHo.n; Me)l(.n:y .n;aToll: OT3:0IBa 6aHKOBCKOH nH:o;eH3HH
H .n;aTOH npHH51TH51 Ha o6cny)I(HBaHHe KOHTpaKTa (Kpe.n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa) B HOBOM
6aHKe YK no TaKoMy KOHTpaKTY ( Kpe.n;HTHOMY .n;oroBopy) npoHcxo.n;HT
3aqHcneHHe ( CnHCaHHe) .n;eHe)I(HbiX cpe.n;CTB Ha cqeT (CO cqeTa) pe3H,ll;eHTa B HHOM
ynonHOMOqeHHOM 6aHKe, pe3H,ll;eHT ,ll;OTI)I(eH o6paTHTbC51 ,ll;TI51 npHH51TH51 Ha
o6cny)I(HBaHHe KOHTPaKTa (Kpe.n;HTHoro .n:oroBopa) B 3TOT ynonHoMoqeHH:OIH 6aHK
He no3.n;Hee cpoKoB, YKa3aHH:OIX B no.n;nyHKTax 5. 7.1 H 5. 7.2 nyHKTa 5. 7
HaCTO.HIII;eH J1HCTpyKll;HM.
11.3. B cnyqae ecnH B nepHo.n; Me)l(.n:y .n;aToll: OT3biBa 6aHKOBCKoll: nH:o;eH3HH
H .n;aTOH npHH51TH51 Ha o6cny)I(HBaHHe KOHTpaKTa (Kpe,ll;HTHOrO ,ll;OrOBOpa) B HOBOM
6aHKe YK HacTynaeT cpoK npe.n;cTaBneHH51 cnpaBKH o no.n;TBep)l(.n;aiOm;Hx
.n;oKyMeHTax H (HnH) .n;oKyMeHTOB H HH<jlopMa:o;HH, YKa3aHH:OIX B rnaBe 10
HaCTO.Hm;ell: I1HcTpyK:o;HH, pe3H.n;eHT .n;on)l(eH npe.n;cTaBHT:O B HOB:OIH 6aHK YK
cnpaBKy 0 IIO.[I;TBep)l(.[l;aiOIIJJ1X .[(OKyMeHTaX H IIO.[(TBep)K,Ii;aiOW:He ,Ii;OKyMeHTbi,
yKa3aHH:Oie B rnaBe 8 HacTo.Hm;ell: I1HCTPYKU:HH, H (HnH) .n;oKyMeHT:OI H
MH<}JOpMall;HIO, YKa3aHH:Oie B rnaBe 1 0 HaCTO.Hm;efi J1HCTPYKU:HH, He n03,ll;Hee
n.HTHa.n;:o;aTH pa6oqHX ,ll;Hell nocne ,ll;aTbi npHH51TH51 Ha o6cny)I(HBaHHe HOBbiM
6aHKOM YK KOHTIJaKTa (Kpe.n;HTHoro .n;oroBopa).
11.4. HoB:OIH 6aHK YK He no3.n;Hee cne.n;yiDm;ero pa6oqero .n;H.H nocne .n;H.H
npe.n;cTaBneHH51 pe3H,ll;eHTOM HH<jJOpMall;HH 06 YHHKMbHOM HOMepe KOHTpaKTa
(Kpe.n;HTHoro .n;oroBopa) .n;on)l(eH 3anpocHT:O B EaHKe PoccHH B 3neKTpOHHOM BH.n;e
B COOTBeTCTBHH C npaBHnaMH COCTaBneHH51 H npe.n;cTaBneHH.H YKa3aHHOH B
HaCTO.HIII;eM nyHKTe HH<jJOpMall;HM B 3TieKTpOHHOM BH,ll;e, pa3Mem;eHHbiMH Ha
o<}lH:o;Han:oHOM call:Te EaHKa PoccHH B HH<jlopMa:o;HoHHO-TeneKOMMYHHKa:o;HoHHOil
CeTH «I1HTepHeT>>, Be,ll;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTPOTI.H, COOTBeTCTBYIOIII;yiO
YHHKMbHOMY HOMepy KOHTpaKTa (Kpe,ll;HTHOrO ,ll;OrOBOpa), npe.n;cTaBneHHOrO
pe3H,ll;eHTOM B HOB:OIM 6aHK YK.
11.5. TipH nonyqeHHH HOBDIM 6aHKOM YK OT EaHKa PoccHH Be.n;oMOCTH
6aHKOBCKoro KOI:-ITpon.H no KOHTpaKTY ( Kpe.n;HTHOMY .n:oroBopy) HOB :DIM 6aHK YK B
69
IIOp5I,ll;Ke, ycTaHOBJieHHOM rJiaBOH 9 HaCTO.HIII;eH l1HCTpyKU;I1M, C MCIIOJib30BaHMeM
rrporpaMMHO-TeXHMqecKMX cpe.n;cTB rrpMHMMaeT YKa3aHH)'IO Be)];OMOCTb
6aHKOBCKOrO KOH'TpOJI5l, He II03)];Hee .IJ;Byx pafioqMX )];HeM IIOCJie .n;aT:OI ee
rrorryqeHM5I OT EaHKa PoccMM BHOCMT MH<j:>opMau;mo, rrpe.n;ycMoTpeHH)'IO
rrpMJIO)KeHM.HMM 4 M 5 K HacTo.Hru;e:H: HHCTPYKU:MM, B rryHKT 4 pa3.n;erra I Be.n;oMOCTM
6aHKOBCKOro KOHTpOJI5l, COXpaH5IeT YHMKaJibHbiH HOMep, IIpMCBOeHHbiH KOHTpaKTY
( Kpe.n;MTHOMY .n;oroBopy) 6aHKOM YK, y KOToporo OT03BaHa 6aHKOBCKa.H JIMU:eH3M5I.
~aJI:OHeHillee Be)];eHMe IIpMH5ITOH Be)];OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI5l
ocyru;ecTBJI.HeTC.H HOB:OIM 6aHKOM YK B 3JieKTpOHHOM BM.n;e B rrop.H.n;Ke,
ycTaHOBJieHHOM rrraBo:H: 9 HacTo.Hru;e:H: HHcTpyKU:MM.
11.6. KoHTpaKT (Kpe.n;MTH:OIH .n;oroBop) cqMTaeTc.H rrpMH.HTbiM Ha
o6crry)KMBaHMe HOB:OIM 6aHKOM YK c .n;aT:oi, yKa3aHHOH B rryHKTe 4 pa3.n;erra I
Be.n;oMocTM 6aHKOBCKoro KOHrporr.H, o qeM HOB:OIH 6aHK YK B ycTaHOBJieHHOM MM
IIOp5I,ll;Ke ,II;OTI)KeH MH<j:>OpMMpOBaTb pe3M)];eHTa.
11.7. B crryqae rrorryqeHM.H HOB:OIM 6aHKOM YK oT EaHKa PoccMM B
3JieKTpOHHOM BM)];e B COOTBeTCTBMM C rrpaBMJiaMM COCTaBJieHM5l M rrpe.IJ;CTaBJieHM5I
~ 1
YKa3aHHOM B HaCTO.HIII;eM IIYHKTe MHq>OpMaU:MH B 3JieKTpOHHOM BH,I1,e,
pa3Meru;eHH:OIMM Ha o<j:>MU:MaJI:OHOM ca:H:Te EaHKa PoccMM B MH<j:>opMaU:MOHHO
TerreKOMMYHMKaU:MOHHOH ceTM «HHTepHeT», MH<j:>opMaU:MM o6 oTcyTCTBMM y EaHKa
PoccMM cooTBeTCTB)'IOru;e:H: Be.n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTPOJI5I HOB:OIH 6aHK YK
,I(OJDKeH OTKa3aTb pe3H,I(eHTy B IIpHHHTMM Ha o6cJiy)KMBaHMe TaKoro KOH'TpaKTa
(Kpe.n;MTHoro .n;oroBopa) M rrpoMH<j:>opMMpoBan~ o6 3TOM pe3M.IJ;eHTa. YKa3aHH:Oie B
HacTo.Hru;eM rryHKTe .n;e:H:cTBM5I HOB:OIH 6aHK YK .n;orr)KeH ocyru;ecTBMT:O He rro3.n;Hee
crre.n;)'IOru;ero pa6oqero .IJ;H.H rrocrre .n;H.H rrorryqeHM.H HOB:OIM 6aHKOM YK oT EaHKa
PoccMM MH<j:>opMaU:MM o6 OTCYTCTBMM y EaHKa PoccMM cooTBeTCTB)'IOIII;eH
Be)];OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOH'TpOJI5l B IIOp5I.IJ;Ke, ycTaHOBJieHHOM HOBbiM fiaHKOM
YK.
B 3TOM crryqae pe3M.IJ;eHT BrrpaBe o6paTMT:OC5l B EaHK PoccMM B
rrpoM3BOJI:OHOH <j:>opMe c o6.H3aTeJI:OH:OIM yKa3aHMeM yHMKarr:oHoro HOMepa
KOHTpaKTa ( Kpe.IJ;MTHOrO .IJ;OrOBOpa ), HOM epa M .IJ;aT:OI ( IIpM HaJIMqMM) KOHTpaKTa
(Kpe.n;MTHoro .n;oroBopa) M I1HH pe3M.IJ;eHTa.
70
rnaBa 12. Y'leT onepau;uii no KOHTpaKTaM (Kpe)J;HTHbiM )J;OrOBOpaM),
DOCT3BJieHHbiM Ha y'leT B ynoJIHOMO'IeHHOM 6auKe, B
cJiy'lae ux nepeBO,lJ;a ua o6cJiy~uBauue B ,11;pyroii
ynoJIHOMO'IeHHbiH 6aHK
12.1. B cnyqae CIDITH.H c yqeTa KOHTpaKTa (Kpe,LJ;HTHoro ,n;oroBopa)
pe3H,LJ;eHTOM B 6aHKe YK (,n;anee - npe,n;:oi,n;yrn;n:H 6aHK YK) no ocHoBaHll.HM,
YKa3aHH:OIM B no,n;rryHKTe 6.1.1 nyHKTa 6.1 HacTo.Hrn;e:H I1HcTpyK:o;nn, TaKoii
KOHTpaKT (Kpe,LJ;HTH:OIH ,LJ;OrOBOp) ,LJ;OJI)KeH 6:0IT:O nepeBe,LJ;eH Ha 06CJIY)KllBaHHe
pe3H,LJ;eHTOM B HOB:OIH 6aHK YK B nop.H,n;Ke, ycTaHOBJieHHOM HaCTO.Hrn;e:H rnaBoii
(,n;anee - nepeBO,LJ; KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO ,n;oroBopa) B HOB:OIH 6aHK YK), B cpOK
He n03,LJ;Hee TpH,n;rt;aTH pa6o~HX ,LJ;HeH nOCJie ,LJ;aThl CH.HTll.H C yqeTa KOHTpaKTa
( Kpe,n;nTHoro ,n;oroBopa) B npe,n;:oi,n;yrn;eM 6aHKe YK, 3a ncKmo~eHHeM cnyqa.H,
yKa3aHHoro B nyHKTe 12.2 HacTo.Hrn;e:H I1HcTpyK:o;nn.
,[(n.H nepeBo,n;a KOHTPaKTa (Kpe,n;nTHoro ,n;oroBopa) B HOB:OIH 6aHK YK
pe3n,n;eHT ,n;oJI)KeH npe,n;cTaBnT:o B HOB:OIH 6aHK YK:
HH4JopMa:O:HID 06 YHHKa.JibHOM HOMepe KOHTpaKTa (Kpe.ll,HTHOrO .n;orOBOpa);
KOHTpaKT ( Kpe,n;HTH:OIH ,LJ;OrOBOp) JIH60 B:OinHCKY ll3 TaKOrO KOHTpaKTa
( Kpe,n;nTHoro ,n;oroBopa ), co,n;ep)Karn;ne nH<PopMa:o;mo, Heo6xo,n;nMyro
ynOJIHOMO~eHHOMY 6aHKY ,LJ;JI.H npHH.HTll.H Ha o6cJiy)KHBaHHe KOHTpaKTa
( Kpe,n;nTHoro ,n;oroBopa ), YKa3aHH)'IO B npnno)KeHHH 4 n 5 K HacTo.Hrn;e:H
I1HcTpyK:o;nn, n ocyrn;ecTBJieHH.H BaJIIOTHoro KOHTpon.H 3a B:OinonHeHneM
pe3n,n;eHTOM TPe6oBaHHH cTaT:on 19 <l>e,n;epan:oHoro 3aKoHa «0 BaJIIOTHOM
perynnpoBaHHHH BaJIIOTHOM KOHTPOJie».
12.2. B cnyqae eCJill B nepHO,LJ; Me)K,LJ;y ,n;aTOH CIDITH.H C yqeTa KOHTpaKTa
( Kpe,n;nTHoro ,n;oroBopa) B npe,n;:oi,n;yrn;eM 6aHKe YK n ,n;aToii npHIDITll.H ero Ha
o6cny)KHBaHne HOB:OIM 6aHKOM YK no TaKoMy KOHTpaKTY (Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy)
npOHCXO,[J;llT 3a~HCJieHHe ( CnHCaHHe) ,LJ;eHe)KHbiX cpe,LJ;CTB Ha C~eT (CO C~eTa)
pe3H,LJ;eHTa B ynoJIHOMO~eHHOM 6aHKe, pe3H,LJ;eHT ,[J;OJI)KeH o6paTHT:OC.H ,LJ;JI5I
npHIDITll.H Ha o6cJiy)KHBaHHe KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,LJ;OrOBOpa) B 3TOT
ynoJIHOMo~eHH:OIH 6aHK He no3,n;Hee cpoKOB, YKa3aHH:OIX B no,n;nyHKTax 5. 7.1 n
5. 7.2 nyHKTa 5. 7 HaCTO.HI.IJ;eii I1HCTpyKrt;llll.
71
12.3. B CJiyqae eCJIH B ITepH0,11; Me:>K,n:y ,n:aTOH CWITH.H C yqeTa KOHTpaKTa
(Kpe,n:HTHoro ,n:oroBopa) B ITpe,n:I>I,n:yii(eM 6aHKe YK H ,n:aTo.H: ero ITpHH.HTH.H Ha
o6cny:>KHBaHHe HOBhiM 6aHKOM YK HacryiTaeT cpoK ITpe,n:cTaBJieHH.H ciTpaBKH o
ITO,n:TBep:>K,n:aiOII(HX ,n:oKyMeHTax H (HJIH) ,n:oKyMeHTOB H HHqlOpMa:o;HH, yKa3aHHhiX
B rJiaBe 1 0 HaCTO.HII(eH I1HCTpyKIJ;HH, pe3H,11;eHT ,11;0JI:>KeH ITpe,n:cTaBHTh B HOBhiH
6aHK YK ciTpaBKY o ITO,n:TBep:>K,n:aiOII(HX ,n:oKJMeHTax, ITO,n:TBep:>K,n:aiOII(He
,n:oKyMeHThi, YKa3aHHhie B rnaBe 8 HaCTO.HII(eH I1HcTpyKIJ;HH, H (HnH) ,n:oKyMeHThi H
HH<}_lOpMaiJ;HIO, YKa3aHHhie B rJiaBe 1 0 HaCTO.HII(eH 11HcTpyKIJ;HH, He IT03,11;Hee
IT.HTHa,n::o;aTH pa6o"IJHX ,11;HeM ITOCJie ,n:aThi ITpHH.HTH.H Ha o6cJiy:>KHBaHHe HOBhiM
6aHKOM YK KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHoro ,n:oroBopa).
12.4. B cnyqae ecJIH B ITepHo,n: Me:>K,n:y ,n:aToii CH.HTH.H c yqeTa KOHTpaKTa
( Kpe,n:HTHoro ,n:oroBopa) B ITpe,n:M,n:yii(eM 6aHKe YK H ,n:aToii ero ITpHH.HTH.H Ha
o6cny:>KHBaHHe HOBhiM 6aHKOM YK ITO KOHTpaKTY (Kpe,n:HTHOMY ,n:oroBopy)
ITpOHCX0,11;HT 3a"IIHCJieHHe ,n:eHe:>KHhiX cpe,n:CTB Ha C"IJeT pe3H,11;eHTa B ITpe,n:hi,11;yii(eM
6aHKe YK, pe3H,n:eHT ,n:on:>KeH ITpe,n:cTaBHTh B ITpe,n:M,n:yii(irH: -6aH:l< ---yx-,n:o:KyM:eHThl, ------
CB.H3aHHhie C ITpOBe,n:eHHeM OITepaiJ;HH, H HH<}_lOpMaiJ;HIO 06 YHHKaJihHOM HOMepe
KOHTpaKTa (Kpe,n:MTHoro ,n:oroBopa), Heo6xo,D;t1M.hie ,Li;JI5I u:eJieli orpa)KeHHJI
HH<}lopMaQHH o6 yKa3aHHOH oiTepa:o;HH ITpe,n:I>I,n;YII(HM 6aHKOM YK B ,n:aHHhiX ITO
oiTepa:o;H.HM, B ITOp.H,n:Ke, ycTaHOBJieHHOM rnaBoii 2 HaCTO.HII(eii I1HcTpyK:o;HH. B
3TOM cnyqae ITpe,n:M.n:yii(HH 6aHK YK He IT03,n:Hee ,n:Byx pa6o"IJHX ,n:Heii ITocne ,n:aThi
rrpe,D;CTaBJieHM.H rrepeqHCJieHHhiX B HaCTO.HII(eM a63a:o;e ,1J;OKyMeHTOB H
HH<}lopMa:o;HH, ,n:on:>KeH ITepe,n:aTh yKa3aHHOMY pe3H,n:eHTY B ITOp.H,n:Ke,
oiTpe,n:eneHHOM ITpe,n:M,n:yii(HM 6aHKOM YK, cBe,n:eHH.H yiTOJIHOMO"IIeHHoro 6aHKa o
ITpoBe,n:eHHOH OITepa:o;HH c yKa3aHHeM yHHKaJihHoro HOMepa KOHTpaKTa
(Kpe,n:HTHOrO ,n:orOBOpa) ITO TaKOH OITepaiJ;HH.
Pe3H,n:eHT ,n:on:>KeH ITpe,n:cTaBHTh B HOBhiH 6aHK YK YKa3aHHhie B a63a:o;e
ITepBOM HaCTO.HII(ero ITYHKTa CBe,n:eHH.H YITOJIHOMO"IJeHHOrO 6aHKa 0 ITpOBe,n:eHHOH
oiTepa:o;HH c yKa3aHHeM yHHKaJihHOro HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHoro ,n:oroBopa)
ITO YKa3aHHOH OITepa:o;HH He IT03,11;Hee IT.HTHa,n::o;aTH pa60"IJHX ,n:HeH ITOCJie ,n:aThi
ITpHH.HTH.H Ha o6cny:>KHBaHHe HOBhiM 6aHKOM YK KOHTpaKTa (Kpe,n:HTHoro
,n:oroBopa) ,n:JI.H oTpa:>KeHH.H HOBhiM 6aHKOM YK TaKoii oiTepa:o;HH B pa3,n:ene II
72
Be,Il,OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOIDI B IIOp51,Il,Ke, ycTaHOBJieHHOM rJiaBOH 9
HaCT051IIJ;eH I1HCTPYKU:MM.
12.5. HoBhiH 6aHK YK He rro3,n;Hee crre,n;yiOm;ero pa6oqero ,Il,H51 rrocrre ,Il,H51
rrpe,Il,CTaBJieHM51 pe3M,Il,eHTOM MH<l>opMaiJ;MM 06 YHMKaJihHOM HOMepe KOHTpaKTa
(Kpe,n;MTHoro .n;oroBopa) .n;omKeH 3arrpocMTh B EaHKe PoccMM B 3JieKTpOHHOM BM,n;e
B COOTBeTCTBMM C rrpaBMJiaMM COCTaBJieHM51 M rrpe,n;cTaBJieHM51 YKa3aHHOH B
HaCT051IIJ;eM IIYHKTe MH<l>OpMaiJ;MM B 3JieKTpOHHOM BM,IJ;e, pa3Mem;eHHhiMM Ha
o<Pnu:narrhHOM caifTe EaHKa Poccnn B MH<l>opMau;noHHo-TerreKOMM)'HMKaU:MOHHOH
CeTM «I1HTepHeT>>, Be,Il,OMOCTh 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI51, COOTBeTCTByiOIIJ;yiO
YHMKaJihHOMY HOMepy KOHTpaKTa (Kpe,n;MTHOrO ,Il,OrOBOpa), rrpe,n;cTaBJieHHOrO
pe3M,Il,eHTOM B HOBhiH 6aHK YK.
12.6. llpn rrorryqeHMM HOBhiM 6aHKOM YK oT EaHKa PoccMM Be,n;oMOCTM
6aHKOBCKoro KOHTpOJI51 no KOHTpaKTY ( Kpe,n;MTHOMY .n;oroBopy) HOB hiM 6aHK YK B
IIOp51,Il,Ke, ycTaHOBJieHHOM rrraBOH 9 HaCT051IIJ;eH I1HCTPYKU:MM, C MCIIOJih30BaHMeM
rrporpaMMHO-TexHnqecKMX cpe,n;cTB rrpHHMMaeT yKa3aHHyiO Be,n;oMOCTh
6aHKOBCKoro KOHTpoiDI, He rro3,n;Hee ,n;Byx pa6oqnx .n;Heif rrocrre ,n;aThi ee
norryqeHM51 OT BaHKa PocCHH BHOCHT HH<l:JOpMa:o;Ino, rrpe,n:ycrviOTpeHHYIO
rrpHJIO)KeHM51MM 4 M 5 K HaCT051m;e:ll I1HcTpyKU:MM B rryHKT 4 pa3,n;erra I Be,n;oMOCTM
6aHKOBCKOrO KOHTpOJI51, coxpaH51eT YHMKaJihHhiH HOMep, IIpHCBOeHHhiH KOHTpaKTY
( Kpe,n;MTHOMY .n;oroBopy) rrpe,n;hi,n;ym;nM 6aHKOM YK. ,[t;arrhHeifmee Be,n;eHMe
IIpHH51TOH Be,II.OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI51 ocym;eCTBJI51eTC51 HOBhiM 6aHKOM
YK B 3JieKTpOHHOM BM,n;e B rrop51,n;Ke, ycTaHOBJieHHOM rrraBoif 9 HaCT051m;e:ll
I1HCTPYKU:MM.
12.7. KoHTpaKT (Kpe,n;MTHhiH .n;oroBop) cqnTaeTC51 rrpHH51ThiM Ha
o6crry)KMBaHMe HOBhiM 6aHKOM YK c ,n;aThi, YKa3aHHOH B rryHKTe 4 pa3,n;erra I
Be,n;oMocTM 6aHKOBCKoro KOHTPOJI51, o qeM HOBhiH 6aHK YK B ycTaHOBJieHHOM MM
rrop51,n;Ke .n;orr)KeH rrponH<l>opMnpoBaTh pe3n,n;eHTa.
12.8. B crryqae rrorryqeHM51 HOBhiM 6aHKOM YK oT EaHKa Poccnn B
3JieKTpOHHOM BM,Il,e B COOTBeTCTBMM C rrpaBMJiaMM COCTaBJieHM51 M rrpe,n;cTaBJieHM51
YKa3aHHOH B HaCT051IIJ;eM IIYHKTe MH<l>OpMaiJ;MM B 3JieKTpOHHOM BM,Il,e,
pa3Mem;eHHhiMM Ha o<Pnu:narrhHOM caifTe EaHKa Poccnn B MH<l>opMau;noHHO
TerreKoMMYHMKau;MoHHOH ceTM «I1HTepHeT», MH<l>opMaU:MM o6 OTCYTCTBMM y EaHKa
73
Poccnn cooTBeTCTB)'IO:rn;e:H: Be,n;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTpoiDI HOBbiH 6aHK YK
,[J;OJDKeH OTKa3aTb pe3H,[J;eHTY B IIpHH5ITllll Ha o6CJIY:>KHBaHHe TaKOrO KOHTpaKTa
(Kpe,n;HTHOrO ,[J;OrOBOpa) ll IIpOHH<pOpMHpOBaTb 06 3TOM pe3H,[J;eHTa. Y Ka3aHHbie B
HacToH:rn;eM rryHKTe ,n;e:H:cTBH5I HOBbiH 6aHK YK ,n;omKeH ocy:rn;ecTBHTb He rro3,n;Hee
cne,n;yro:rn;ero pa6oqero ,1J;H5I rrocne ,1J;H5I rronyqeHH5I HOBbiM 6aHKOM YK oT EaHKa
Poccnn HH<jlopMau;nn o6 OTCYTCTBHH y EaHKa Poccnn cooTBeTCTByro:rn;e:H:
Be,n;OMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTPOJI5I B rrop5I,n;Ke, ycTaHOBJieHHOM HOBbiM 6aHKOM
YK.
B cnyqae, YKa3aHHOM B HacToH:rn;eM rryHKTe, pe3n,n;eHT BrrpaBe o6paTHTbC5I B
EaHK Poccnn B rrpoH3BOJibHOH <i_)opMe c o65I3aTeJihHbiM YKa3aHneM yHHKaJibHoro
HOMepa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa), HOMepa n ,n;aThi (rrpn Hannqnn)
KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,[J;OrOBOpa) ll illffi pe3H,[J;eHTa.
rnaBa 13. YqeT onepau;uu no KOHTpaKTaM (Kpe)J.HTHhiM )J.oroBopaM),
nocTaBJieHHhiM ua yqeT B 6auKe YK, B cJiyqae
peoprauu3au;uu 6auKa YK HJIH 3aKphiTHB 4JuJiuaJia
6auKa YK
13 .1. HacTmr:rn;a5I rnaBa pacrrpocTpaH5IeTc5l Ha cnyqan rrepeBo,n;a KOHTpaKTa
(Kpe,n;nTHoro ,n;oroBopa) H3 peopraHn3yeMoro 6aHKa YK Ha yqeT BO BHOBb
co3.n;aHHhiH B pe3yJI:oTaTe peopraHH3au;nn 6aHK YK HJIH B rrpncoe,n;HH5no:rn;nif
yrronHoMoqeHHbiM 6aHK (,n;anee - 6aHK-rrpaBorrpeeMHHK), a TaK)Ke Ha cnyqan
rrepeBo,n;a KOHrpaKTa ( Kpe,n;nTHoro ,n;oroBopa) H3 3aKpbmaeMoro <i_)nnnana 6aHKa
YK (B TOM qncne B cnyqae H3MeHeHH5I ero cTaTyca) Ha yqeT B HHoe
rro,n;pa3,n;eneHne yrroJIHOMoqeHHoro 6aHKa (roJIOBHOM o<i_)nc HJIH ,n;pyroif qmnnan)
(,n;anee- 6aHK-rrpaBOIIpeeMHHK), B pe3yJihTaTe KOTOpbiX ll3MeH5IIOTC5l CBe,n;eHH5I 06
yrroJIHOMoqeHHOM 6aHKe ( <i_)nnnane yrroJIHOMoqeHHoro 6aHKa ), YKa3aHHbie B
pa3,n;ene I Be,n;oMoCTH 6aHKOBCKoro KOHTpOJI5I.
13 .2. PeopraHn3yeMbiM 6aHK YK HJIH 3aKpbiBaeMhiM <i_)nnnan 6aHKa YK,
5IBJI5IIOIII;HMC5I 6aHKOM YK, ,n;OJI)KeH rrepe,n;aTb B 6aHK-rrpaBorrpeeMHHK B
cornacoBaHHbie c HHM rropH,n;Ke n cpoKH, HO He rro3,n;Hee ,n;ec5ITH pa6oqnx ,n;Heif
rrocne ,n;aTbi BHeceHH5I B KHnry rocy,n;apcTBeHHOM perncTpau;nn Kpe,n;nTHbiX
74
opramnau;IIH cBe,D;eHH:H o rocy,D;apcTBeHHOH perMcTpau;nn 6aHKa-npaBonpeeMHMKa
nn6o o 3aKphiTMM qmnnana ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa, ~Bn.moru;eroc~ 6aHKOM YK
(,D;anee- ,D;aTa BHeceH~ CBe,D;eHMH B KrPKO):
Haxo,D;~ru;nec~ y 6aHKa YK He3aKphiThie Be,D;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTPOM
no npMH~ThiM Ha yqeT KOHTPaKTaM (Kpe,D;MTHhiM ,D;OrOBOpaM) B COOTBeTCTBMM C
npaBMJiaMM COCTaBJieH~ M npe,D;CTaBJieHM~ YKa3aHHOH B HaCTO~III;eM nyHKTe
MH<i?OpMaii;MM B 3JieKTpOHHOM BM,D;e, pa3Meiii;eHHhiMM Ha o<PMU:MaJihHOM cai:J:Te
EaHKa PoccMM B MH<i?opMau;noHHO-TeneKoMMYHMKau;noHHOH ceTM «I1HTepHeT>>;
,ll;OChe BaJIIOTHOrO KOHTpOJI~ no BCeM KOHTpaKTaM ( Kpe,D;MTHhiM ,D;OrOBOpaM ),
npM~ThiM Ha yqeT 6aHKOM YK, no,D;Jie)l(aiii;MM Ha ,D;aTy BHeceHM~ cBe,D;eHMH B
KrPKQ xpaHeHMIO (B TOM qncne no CH~ThiM C yqeTa KOHTpaKTaM (Kpe,D;MTHhiM
,D;OrOBOpaM) Ha ,D;aTy BHeCeH~ CBe,D;eHMH B KrPKQ, CpOK xpaHeHM~ KOTOphiX He
MCTeK).
13 .3. He no3,D;Hee ,D;ec~TM pa6oqnx ,D;Hei:J: nocne ,D;aThi nepe,D;aqn ,D;oKyMeHTOB
B COOTBeTCTBMM C rryHKTOM 13.2 HaCTO~III;eH I1HcTpyKU:MM 6aHK-npaBonpeeMHMK
BHOCMT B nyHKT 4 pa3,D;eJia I nepe,D;aHHhiX eMy Be,D;OMOCTeH 6aHKOBCKOrO KOHTpOM
CBe,D;eHM~ B COOTBeTCTBMM C nop~,D;KOM, ycTaHOBJieHHhiM B IIpHJIO)I(eHH5IX 4 H 5 K
HacTo~ru;e:H: I1HCTPYKU:MM. Bee ocTaJihHhie ,D;aHHhie, YKa3aHHhie B Be,D;OMOCTM
6aHKOBCKOrO KOHTpOJI~, BKJIIOqa~ YHMKaJihHhiH HOMep KOHTPaKTa (Kpe,D;MTHOrO
,D;OrOBOpa ), He M3Me~IOTC~.
KoHTpaKT (Kpe.z::~;~nHhiM ,IJ;oroBop) cqnTaeTc~ npMH~ThiM Ha o6cny)I(MBaHMe
6aHKOM-npaBonpeeMHMKOM C ,D;aThi BHeCeHM~ COOTBeTCTBYIOIII;MX CBe,D;eHMH B
nyHKT 4 pa3,D;ena I Be,D;OMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTPOJI.H.
13.4. He no3,D;Hee ,D;Byx pa6oqnx ,D;Hei:J: nocne ,D;aTbi BHeceH~
cooTBeTCTByiOIII;MX cBe,D;eHMH B nyHKT 4 pa3,D;ena I Be,D;OMOCTM 6aHKOBCKoro
KOHTpOJI.sJ 6aHK-npaBonpeeMHMK B ycTaHOBJieHHOM MM nop.H,D;Ke ,ll;OJI)I(eH
nponH<PopMnpoBaTb pe3M,D;eHTa o TOM, qTo oH .sJBJI.HeTc.sJ ero 6aHKOM YK.
13.5. B crryqae peopraHM3au;mi 6aHKa YK B <PopMe npeo6pa3oBaHM.sJ
BHeCeHMe M3MeHeHMH B nyHKT 4 pa3,D;eJia I Be,D;OMOCTeH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI~,
KOTOpbie Be,D;yTC~ no npMH~ThiM Ha o6cJiy)I(MBaHMe KOHTpaKTaM (Kpe,D;MTHhiM
,D;OrOBOpaM ), ocyru;eCTBJT.HeTC.sJ B COOTBeTCTBMM C nyHKTOM 7.10 HaCTO.HIII;ei:J:
I1HCTPYKU:MM.
75
rnaBa 14. YqeT 6auKoM YK onepau;uii, ocyiiJ,ecTBJUieMLIX c
HCUOJih30BaHHeM aKKpe,ZJ;HTHBHOH l)>opMhl pacqeTOB DO
KOHTpaKTaM, UOCTaBJieHHhiM Ha yqeT B
ynoJIHOMoqeuuoM 6auKe
14.1. f1pM CfiMCaHMM .IJ:JI.H pacqeTOB C MCnOJib30BaHMeM aKKpe,n;MTMBHOM
<PopMbi pacqeTOB (,n;anee - aKKpe,n;MTMB) MHOCTpaHHOH BaJIIOTbi MJIM BaJIIOTbi
PoccniicKoii <l>e.n;epal(MM co cqeTa pe3n,n;eHTa B 6aHKe YK, KOTopoiM OTKpomaeT
aKKpe,n;MTMB B noJII>3Y Hepe3n,n;eHTa, 6aHK YK .IJ:OJI)l(eH caMOCTO.HTeJII>Ho
c<PopMHpOBaTb B COOTBeTCTBMM C rJiaBOM 3 HaCTO.HII(eM 11HcTpyKI(MM ,n;aHHbie no
onepal(M.HM c Ko,n;oM BM,n;a onepal(MM 80120, yKa3aHHbiM B npHJIO)l(eHMM 1 K
HaCTO.HII(eii I1HcTpyKI(MM. B 3TOM cnyqae pe3M,n;eHT He .IJ:OJI)l(eH npe,n;cTaBJI.HTb B
6aHK YK ,n;oKyMeHTbi, CB.H3aHHI>Ie c npoBe,n;eHMeM onepal(MH, pacqeTHbiM
.IJ:OKyMeHT no onepal(MM M MH<l>OpMal(MIO 06 YHMKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa,
Tpe6oBaHM.H 0 npe,n;cTaBJieHMM KOTOpbiX ycTaHOBJieHbi rJiaBOM 2 HaCTO.HII(eM
IfucTpyKI(MM.
14.2. f1ocJie nepe,n;aqn pe3M.IJ:eHTY .IJ:OKyMeHTOB, no,n;TBep)l(,n;aiOII(MX nepeBO.IJ:
,n;eHe)l(HbiX cpe,n;CTB B nOJib3Y Hepe3M.IJ:eHTa npH MCnOJIHeHMM aKKpe,n;MTMBa,
pe3M.IJ:eHT B cpoK He no3,n;Hee n.HTHa,n;l(aTM pa6oqnx ,n;Heii nocne nocne,n;Hero .IJ:H.H
MeC5ll(a, B KOTOpOM 6:om MCnOJIHeH IInaTe)K ITO aKKpe,n;MTMBy, ,Il;OJI)l(eH npe,n;cTaBMTb
B 6aHK YK, 3a MCKJIIOqeHMeM cnyqa.H, ycTaHOBJieHHoro a63al(eM BTOpbiM
HaCTO.HII(ero nyHKTa, YKa3aHHI>Ie ,n;oKyMeHTI>I, a TaK)l(e MH<l>opMal(MIO o6
yHMKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa, no KOTOPOMY ocymecTBJI.HIOTC.H onepal(MM. EaHK
YK ,n;OJI)l(eH oTpa3HTb B pa3.n;ene II Be,n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpon.H cBe,n;eHM.H
06 MCnOJIHeHMM aKKpe,n;MTMBa C KO.IJ:OM BM,n;a onepal(MM, MCXO.IJ:.H M3 BM.IJ:a
KOHTpaKTa, no KOTOpOMY MCnOJIH.HeTC.H aKKpe,n;MTMB.
B cnyqae ecnn 6aHK YK pacnonaraeT Bceii MH<l>opMal(neii M ,n;oKyMeHTaMM
06 MCnOJIHeHMM aKKpe,n;MTMBa .IJ:JI.H OTpa)l(eHM.H CBe,n;eHMM 06 MCnOJIHeHMM
aKKpe,n;MTMBa B pa3.n;ene II Be,n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpOJI.H, 6aHK YK
caMOCTO.HTeJibHO BHOCMT CBe,n;eHM.H o6 ncnonHeHMM aKKpe,n;MTMBa B pa3.n;en II
76
Be)l;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOH'TpOJI51, HCXO)l;51 H3 HMeiO:W:HXC51 y Hero )l;OKyMeHTOB H
HHcpOpMai.J;HH B CB513H C npOBe)l;eHHeM onepau;ufi pe3H)l;eHTa.
14.3. IlpH cnHcaHHH no aKKpe.n;HTHBY BaJIIOTbi PoccuficKo:ll <l>e.n;epau;HH co
cqeTa Hepe3H)l;eHTa, OTKpbiTOrO B ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe, KOTOpbiH OTKpbiBaeT
aKKpe,n;HTHB B nOJib3Y pe3H)l;eHTa, ynoJIHOMOqeHHbiH 6aHK B COOTBeTCTBHH C
rJiaBOH 3 HaCTO.si:W:eH I1HCTpyKI.J;HH )l;OJI)I(eH ccpOpMHpOBaTb ,n;aHHbie no onepai.J;H51M
C KO)l;OM BH)l;a onepau;HH 80020, YKa3aHHbiM B npHJIO)I(eHHH 1 K HaCTO.si:W:e:fi
I1HCTpyKI.J;HH, 6e3 npe,n;cTaBJieHH51 Hepe3H)l;eHTOM pacqeTHOrO )l;OKyMeHTa no
onepau;HH, YKa3aHHoro B rJiaBe 2 HacTo.sirn;e:H I1HC'fPYKI.J;HH.
14.4. IlpH 3aqHCJieHHH HHOCTpaHHOH BaJIIOTbi HJIH BaJIIOTbi PocCHHCKOH
<l>e,n;epau;HH npH HCnOJIHeHHH aKKpe,ll;HTHBa, OTKpbiTOrO Hepe3H)l;eHTOM B nOJib3Y
pe3H,ll;eHTa, Ha cqeT pe3H,n;eHTa, OTKpbiTbiH B 6aHKe YK, pe3H)l;eHT .n;oJI)I(eH
npe.n;cTaBHTb B 6aHK YK .n;oKyMeHThi, CB513aHHbre c npoBe,n;eHHeM onepau;H:ll, a
TaK)I(e HHcpOpMai.J;HIO 06 YHHKaJibHOM HOMepe KOHTpaKTa, no KOTOpOMy
ocyrn;eCTBJI51IOTC51 onepai.J;HH, B cpOK He n03)l;Hee n.siTHa,n;u;aTH pa6oqHX )];HeM nOCJie
,n;aTbi 3aqHCJieHH51 Ha cqeT pe3H)l;eHTa HHOC'TpaHHOH BaJIIOTbi HJIH BaJIIOTbi
PoccH:llcKo:ll <De.n;epau;HH.
I1HcpopMau;H5I o6 YKa3aHHbiX B HaCTO.si:W:eM nyHKTe onepau;H.siX ,n;OJI)I(Ha 6biTb
oTpa)l(eHa 6aHKOM YK B .n;aHHbiX no onepau;H.siM B cooTBeTCTBHH c rJiaBo:ll 3
HaCTO.si:W:eH I1HC'fPYKI.J;HH H B Be)l;OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOAA B COOTBeTCTBHH C
rJiaBOM 9 HaCTO.si:rn;e:H: I1HCTpyKIJ;!fll.
14.5. IlpH 3aqHcJieHHH HHOCTpaHHOH BaJIIOTbi HJIH BaJIIOTbi PocCH:HCKOH
<l>e.n;epau;HH Ha cqeT pe3H,ll;eHTa, OTKpbiTbiH B 6aHKe YK, OT ynoJIHOMoqeHHoro
6aHKa, 51BJI51IO:W:erOC51 6aHKOM, OTKpbiBIIIHM aKKpe,n;HTHB Hepe3H)l;eHTY, HJIH
HCnOJIIDIIO:W:HM 6aHKOM no TaKOMY aKKpe,ll;HTHBy, npH HCnOJIHeHHH aKKpe,n;HTHBa B
noJib3Y pe3H)l;eHTa, B cJiyqae ecJIH B pe3yJibTaTe TaKoro 3aqHcJieHH51 .n;eHe)I(HbiX
cpe,n;CTB nOJIHOCTbiO HCnOJIHeHbi 06513aTeJibCTBa Hepe3H)l;eHTa no KOHTpaKTY,
pe3H)l;eHT CHHMaeT ero C yqeTa no OCHOBaHHIO, YKa3aHHOMy B no,n;rryHKTe 6.1.2
nyHKTa 6.1 HaCTO.si:W:eH I1HCTpyKI.J;HH B nop.si,ll;Ke, ycTaHOBJieHHOM rJiaBOH 6
HaCTO.sirn;e:fi I1HCTpyKI.J;HH.
14.6. B cJiyqae ecJIH pacqeThi no aKKpe,n;HTHBY HJIH npH HcnoJIHeHHH
aKKpe,ll;HTHBa, OTKpbiTOrO pe3H)l;eHTOM B nOJib3Y Hepe3H)l;eHTa, ocyrn;eCTBJI51IOTC51
77
qepe3 cqeT pe3M,I1;eHTa, OTKpbiTbiH B YITOnHOMOqeHHOM 6aHKe, OTnMqHOM OT 6aHKa
YK, pe3H.n;eHT .n:on)KeH ITpe.n;cTaBHTh B TaKoii yiTonHOMoqeHHhiH 6aHK
HH<jJOpMar:t;HIO 06 YHHKanbHOM HOMepe KOHrpaKTa (Kpe,I1;HTHOrO .n;orOBOpa).
YKa3aHHhiH yiTonHoMoqeHHhiH 6aHK He IT03.II:Hee .n;Byx pa6oqHx .n;Heii rrocne .n;aTbi
ITpOBe.n;eHH.H COOTBeTCTB)'IOillJIX pacqeTOB ITO aKKpe.n;HTHBY HnH HCITOnHeHH.H
aKKpe.n;HTHBa ,I1;0n)KeH HaiTpaBHTb pe3H,I1;eHTY B ITOp.H.n;Ke, OITpe.n;eneHHOM
YITOnHOMOqeHHbiM 6aHKOM, CBe.n;eHH.H YITOnHOMoqeHHOrO 6aHKa 0 ITpOBe.n;eHHOH
oiTepar:t;HH c YKa3aHHeM YHMKanbHoro HOMepa KOHrpaKTa (Kpe.n;MTHoro .n:oroBopa)
ITO ITpOBO.II:HMOH oiTepar:t;HH. Pe3H.II:eHT B cpoK He IT03.n;Hee IT.HTHa.n;u;aTH pa6oqHx
.n;Heii ITocne ITocne.n;Hero .II:H.H Mec.Hu;a, B KOTopoM 6bmH ITpoBe.n;eHhi pacqeTbi MnH
HCITOnHeH ITnaTe)K ITO aKKpe.n;HTHBy, .n:on)KeH ITpe.n;cTaBHTb B 6aHK YK cBe.n;eHH.H
yiTonHoMoqeHHoro 6aHKa o ITpoBe.n;eHHOH oiTepar:t;HH c yKa3aHHeM yHHKanbHoro
HOMepa KOHTpaKTa ( Kpe.n;HTHOrO .n;orOBOpa) ITO YKa3aHHOH OITepar:t;HM ,I1;n51
oTpa)KeHH.H 6aHKOM YK HCITOnHeHM.H rro aKKpe.n;HTHBY B pa3.n;ene II Be.n;oMOCTH
6aHKOBCKOrO KOHTpOn.H.
pe3U)J.eHTOB ( Hep€3iiti;€HTOB) c Pa3.n;en III. B3auMo,LJ,eiicTBHe
ynoJIHOMOqeuHbiMH 6auKaMH npu npe,LJ,CT3BJieHUH
OcymecTBJieuue }J,OKyMeHTOB U uu«f>opMaiJ,uu.
ynoJIHOMoqeuHhiMH 6auKaMu npoBepKu npe,LJ,cTaBJieHHhiX
pe3H)WHTaMH (uepe3U,LJ,eHT3MU) ,[I,OKyMeHTOB U
UH«f>OpMaiJ,UU. )];OCbe B3JIIOTHOrO KOHTpOJIH
rnaBa 15. B3aHMO,LJ,eiicTBHe (uepe3U,LJ,eHTOB) c
ynOJIHOMOqeHHhiMU 6aHK3MU npu
,LJ,oKyMeHTOB u uu«f>opManuu
15 .1. CIToco6 B3aHMo.n;eiicTBH.H pe3H.II:eHTOB ( Hepe3H.n;eHTOB) c
YITOnHOMoqeHHhlMH 6aHKaMH ITpH ITpe.n;cTaBneHMH ,I1;0KyMeHTOB H MH<jJOpMar:t;HM,
Tpe60BaHHe 0 ITpe.n;cTaBneHHH KOTOpbiX ycTaHOBneHO HaCTO.HIII;eH I1HCTpyKr:t;MeH,
oiTpe.n:en.HeTC.H ITo cornacoBaHHIO yiTonHOMoqeHHoro 6aHKa c pe3H.II:eHTOM, c
Hepe3H,I1;eHTOM.
78
15 .2. ,II;oKyMeHThi, Tpe60BaHHe 0 npe,n:cTaBJieHHH KOTOpbiX ycTaHOBJieHO
HacTo.Hru;e:H: MHCTPYKU:He:H:, npe,n:cTaBJI.HIOTC.H pe3H,n:eHTOM B ynonHoMoqeHHhiH
6aHK B no,n:JIHHHHKe HJIH B <i_}opMe Ha,n:Jie)l(aiiJ;HM o6pa30M 3aBepeHHOH KOnHH.
ITop.H,n:oK o<i_)opMJieHH.H ( 3aBepeHH.H) KonH:H: ,n:oKyMeHTOB onpe,n:eJI.HeTc.H no
cornacoBaHHIO ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa c pe3H,n:eHTOM.
15.3. ,II;oKyMeHTbi H HH<i_}OpMaii;H.H, CB.H3aHHbie C npoBe,n:eHHeM onepaii;HM, a
TaK)l(e HHbie ,n:oeyMeHTbi H HH<i_}OpMaii;H.H, Tpe6oBaHHe 0 npe,n:cTaBJieHHH KOTOpbiX
ycTaHOBJieHhi HacTo.Hru;e:H: MHcrpyKu;He:H:, rrpe,n:cTaBJI.HIOTC.H pe3H,n:eHTOM
(Hepe3H,n:eHTOM) B ynOJIHOMoqeHHbiH 6aHK B 3JieKTpOHHOM BH,n:e H (HJIH) Ha
6yMa)l(HOM HOCHTeJie B nop.H,n:Ke, COrJiaCOBaHHOM YIIOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM C
pe3H,n:eHTOM (Hepe3H,n:eHTOM).
15 .4. ,II;oKyMeHThi, YKa3aHHhie B HacTo.Hru;e:H: MHcTpyKU:HH, no,n:nHChiBaiOTC.H
OTBeTCTBeHHbiM JIHII;OM H 3aBep.HIOTC.H Ha 6yMa)l(HOM HOCHTeJie OTTHCKOM neqaTH
( IIITaMna) ynOJIHOMoqeHHOrO 6aHKa, HCnOJih3yeMOH .D:JI.H II;eJieH BaJIIOTHOrO
KOHTpon.H (,n:anee- neqaTh ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa).
0TBeTCTBeHHoe JIHU:O H rreqaTh ynonHoMoqeHHoro 6aHKa yTBep)l(,n:aiOTC.H
pacnop.H,n:HTeJibHbiM aKTOM ynOJIHOMoqeHHOrO 6aHKa.
15.5. llpH 06MeHe ,n:oKyMeHTaMH H HH<i_}OpMau;HeH Ha 6YMa)l(HOM HOCHTeJie
,n:oKyMeHThi, o<i_)opMJI.HeMI>Ie B cooTBeTCTBHH c HacTo.Hru;e:H: MHcTpyKu;He:H:
<i_}H3HqecKHM JIHII;OM pe3H,n:eHTOM, .HBJI.HIOIIJ;HMC.H HH.D:HBH.D:YaJihHbiM
rrpe,n:rrpHHHMaTeJieM, HJIH <}lH3HqeCKHM J!H.QOM, 3aHJIMaiOII!)1MC.H B ycTaHOBJieHHOM
3aKoHo,n:aTeJihCTBOM PoccHii:cKo:H: <l>e,n:epau;HH nop.H,n:Ke qacTHOM npaKTHKOH,
IIO,n:nHCbiBaiOTC.H 3THM <i_}H3HqeCKHM JIHII;OM JIH60 ero npe,n:CTaBHTeJieM H
3aBep.HIOTC.H OTTHCKOM rreqaTH TaKOrO <i_}H3HqeCKOrO JIHII;a - pe3H,n:eHTa (npH ee
HaJIHqHH ), o6pa3eu; KOTopo:H: npocTaBJieH B KapToqKe c o6pa3u;aMH no,n:nHce:H: H
OTTHCKa neqaTH, yKa3aHHOH B MHCTPYKU:HH EaHKa PoccHH oT 3 0 Ma.H 20 14 ro,n:a
N2 153-M «06 OTKphiTHH H 3aKphiTHH 6aHKOBCKHX cqeTOB, cqeTOB no BKJia,n:aM
(.n:eno3HTaM ), ,n:eno3HTHhiX cqeTOB», 3aperHcrpHpoBaHHOH MHHHCTepcTBOM
IOCTHU:HH PoccHHCKOH <l>e,n:epau;HH 19 HIOH.H 20 14 ro,n:a N2 3 2813, 14 <i_}eBpaJI.H
2017 ro,n:a N2 4563 8 (,n:anee - KapToqKa c o6pa3u;aMH no,n:nHce:H: H OTTHCKa
neqaTH).
79
15.6. fipH o6MeHe ,ll;OKyMeHTaMM ll MH<jJOpMaQMeM Ha fiyMa:>KHOM HOCMTeJie
,ll;OKyMeHTbi, o<}JopMJI51eMbie B COOTBeTCTBllll C HaCT051IIJ;eM 11HcTpyKIJ;MeM
IDpll,ll;MqecKMM JIMIJ;OM - pe3M,ll;eHTOM, IIO,I1;IIMCbiBaiOTC51 JIMIJ;OM (JIHIJ;aMH),
Ha,n;eJieHHbiM (Ha,n;eJieHHbiMH) rrpaBOM IIO,ll;IIMCM, 3a51BJieHHOM ,:S ~p'toqKe C -----
o6pa3IJ;aMM IIO,ll;IIMCeM ll OTTMCKa rreqaTM, ll 3aBep51IOTC51 OTTMCKOM rreqaTM
ropn,n;nqecKoro JIMIJ;a (rrpn ee HaJinqnn), o6pa3eu; KOTopoii rrpocTaBJieH B KapToqKe
C o6pa3IJ;aMM IIO,ll;IIMCeM ll OTTMCKa rreqaTM :noro IDpH,n;MqeCKOrO JIMIJ;a.
~oKyMeHTbi, o<}JopMJI51eMbie B COOTBeTCTBllll C HaCT051IIJ;eM 11HcTpyKIJ;MeH
IDpll,ll;MqecKMM JIMIJ;OM - pe3M,ll;eHTOM, MOryT 6biTb IIO,ll;IIMCaHbi COTpy,n;HMKOM
IDpll,ll;MqecKOrO JIMIJ;a - pe3M,ll;eHTa, B CJiyqae ero Ha,n;eJieHM51 rrpaBOM IIO,I1;IIMCaHM51
yKa3aHHbiX ,n;oKyMeHTOB Ha ocHOBaHMM pacrrop51,n;MTeJibHoro aKTa, ,n;oBepeHHOCTM,
Bbi,n;aBaeMoii B rrop51,n;Ke, ycTaHOBJieHHOM 3aKoHo,n;aTeJibCTBOM PoccniicKoii
<l>e,n;epau;nn.
15.7. ~OKJMeHTbi, HarrpaBJI51eMbie pe3M,ll;eHTOM B YIIOJIHOMOqeHHbiM 6aHK B
3JieKTpOHHOM BM,n;e, IIO,ll;IIMCbiBaiOTC51 3JieKTPOHHOM IIO,ll;IIMCbiO pe3M,ll;eHTa.
15.8. ~aTOM rrpe,n;cTaBJieHM51 pe3M,ll;eHTOM B yrrOJIHOMOqeHHbiM 6aHK
,n;OKJMeHTOB M MH<i_}opMau;nn, KOTOpbie yKa3aHbi B HaCT051IQeii YIHcTpyKIJ;MH,
cqnTaeTC51 ,n;aTa MX IIOJiyqeHM51 YIIOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM, 3a<}JMKCHpOBaHHa51 B
COOTBeTCTBllll C IIOp51,I1;KOM YIIOJIHOMOqeHHOrO 6aHKa 0 perMCTpaiJ;Mll (rrpHeMe)
IIOCTyrraiOIQMX (BXO,I1;51IIJ;HX) ,ll;OKyMeHTOB, BKJIIOqa5J: ,ll;OKyMeHTbi B 3JieKTpOHHOM
15.9. ~OKyMeHTbi, KOTOpbie HarrpaBJI51IOTC51 YIIOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM
pe3M,ll;eHTY B COOTBeTCTBllll C HaCT051IIJ;eM J1HCTpyKIJ;MeM, ,n;omKHbi MMeTb:
Ha 6yMa:>KHOM HOCMTeJie Ha Ka)l(,ll;OM CTpaHMIJ;e - IIO,ll;IIMCb OTBeTCTBeHHOrO
Jinu;a M rreqaTb yrroJIHOMoqeHHoro 6aHKa;
B 3JieKTpOHHOM BM,ll;e - 3JieKTpOHHJIO IIO,ll;IIMCb OTBeTCTBeHHOrO JIMIJ;a.
15.1 0. B cJiyqae o6MeHa Me)l(,n;y yrroJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM M pe3n,n;eHTOM B
3JieKTpoHHOM BM,n;e ,n;oKyMeHTaMH M MH<jJopMau;neii, TPe6oBaHne o rrpe,n;cTaBJieHMM
KOTOpbiX rrpe,n;yCMOTPeHO HaCT051IIJ;eM 11HcTpyKIJ;MeM, IIOp51,I1;0K TaKoro 06MeHa,
ycTaHOBJieHMe rrpou;e,n;ypbl IIpll3HaHM51 aHaJIOra C06CTBeHHOpyqHOM IIO,ll;IIMCM, B
TOM qncJie 3JieKTpOHHOM IIO,ll;IIMCM OTIIpaBMTeJI51 ( 3JieKTpOHHa51 IIO,ll;IIMCb ),
orrpe,n;eJieHMe crroco6oB rrepe,n;aqn M perJiaMeHTOB rrpneMa (rrepe,n;aqn),
80
ocy:rn;eCTBlleHHe KOHTpOJUI u;enOCTHOCTH H nOllHOTbl 3lleKTpOHHOrO C006IIJ;eHIDI,
OTBeTCTBeHHOCTb 3a ,Il;OCTOBepHOCTb HHcpOpMaiJ;HH, a TaiOKe nO,Il;llMHHOCTb
3lleKTpOHHOH no,n;nHCH, HanpaBneHHe 3lleKTpOHHOrO C006IIJ;eHIDI 0 npHIDITHM
(HenpHIDITHH) C HHcpOpMaiJ;HeH 06 OTnpaBHTene H 0 nonyqaTene 3lleKTpOHHOrO
coo6:rn;eHH.H, ,n;aTa ero oTnpaBneHH.H H ,n;aTa ero npHH.HTH.H (HenpHH.HTH.H), npHqMHbi
OTKa3a B npHIDITHH onpe,n;en.HIOTC.H ynonHOMoqeHHbiM 6aHKOM no cornaCOBaHHIO C
pe3H,Il;eHTOM.
15 .11. II pH o6MeHe ,n;oKyMeHTaMH H HHcpopMau;Heii B 3neKTpOHHOM BH,n;e
MOryT nepe,n;aBaTbC.H KaK ,Il;OKyMeHTbi, ccpopMHpOBaHHbie B 3lleKTpOHHOM BH,n;e, TaK
H nonyqeHHble C HCnOllb30BaHHeM CKaHHpyroiiJ;MX ycTpOHCTB H306pa)l(eHH.H
,Il;OKyMeHTOB, ocpopMneHHbiX nepBOHaqanbHO Ha 6yMa)I(HOM HOCHTene.
15 .12. IIpH o6MeHe ,n;oKyMeHTaMH H HHcpopMau;Heii B 3neKTpOHHOM BH,n;e
Me)l(,n;y ynonHOMOqeHHbiM 6aHKOM M pe3H,Il;eHTOM ,Il;Oll)I(Hbl o6ecneqHBaTbC.H
nop.H,n;OK H cnoco6oi 3aiiJ;HTbi npH nepe,n;aqe oT HecaHKIJ;MOHHpoBaHHoro ,n;ocTyna
TpeTbHX llHIJ;.
...... ,, 0 ~ 1 naBa 1 o. cyii.J,eCTBJieuue ynoJIHOMoqeunhiMu oauKaMH npoBepKu
npe,LJ;CTaBJieHHhiX ,lJ;OKyMeHTOB H HHcj>OpMaQHH
16.1. IIpH npe,n;cTaBneHHH pe3H,n;eHTOM B ynonHoMoqeHHbiH 6aHK
.D;OKyMeHTOB H HHcpOpMaiJ;MM, Tpe60BaHHe 0 npe,n;cTaBneHHH KOTOpbiX
ycTaHOBlleHO HaCTO.HIIJ;eH 11HCTpyKIJ;MeH, ynonHOMoqeHHbiH 6aHK ,Il;Oll)l(eH
ocy:w;ecTBHTb cne,n;yro:w;yro npoBepKy, 3a HCKnroqeHHeM cnyqa.H, ycTaHoBneHHoro
nyHKTOM 16.6 HaCTO.HIIJ;eH 11HCTpyKIJ;HH.
16.1.1. HanHqH.H HHcpopMaiJ;HH 0 KO,n;e BH,Il;a onepaiJ;HM, B TOM qlfcne B
pacqeTHOM ,n;oKyMeHTe no onepau;HH pe3H,n;eHTa (Hepe3H,n;eHTa), HanHqiDI
HHcpOpMaiJ;HH 06 YHMKallbHOM HOMepe KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa),
HanHqM.H HHcpOpMaiJ;HM 06 O)I(H,Il;aeMbiX cpoKaX penaTpHaiJ;HH HHOCTpaHHOH
BalliOTbi M ( MllH) BalliOTbi PocCHHCKOH <l>e,n;epaiJ;HM B ,Il;OKyMeHTaX H HHcpopMaiJ;MM,
npe,n;cTaBn.HeMbiX pe3H,Il;eHTOM B ynonHOMoqeHHbiH 6aHK B cnyqa.HX,
ycTaHOBneHHbiX HaCTO.HIIJ;eH 11HCTpYKIJ;HeH.
81
16.1.2. CooTBeTCTBIUI KO,ll;a BM,ll;a orrepau;MM, rrpe,ll;cTaBJieHHoro pe3M,ll;eHTOM
B yrroJIHOMoqeHHhiH 6aHK MJIM yKa3aHHoro B pacqeTHOM ,ll;OKyMeHTe no orrepau;MM,
MHcp0pMall,MI1, CO,ll;ep)l(aiiJ;eHC51 B rrpe,ll;CTaBJieHHhiX pe3M,ll;eHTOM MHcpOpMall,MM M
,ll;OKJMeHTaX, CB513aHHhiX C rrpoBe,ll;eHMeM orrepall,MH.
16.1.3. CooTBeTCTBM51 MHcpopMall,MM (BKmoqa51 KO,ll; BM,ll;a IIO,ll;TBep)l(,ll;aioru;ero
,ll;OKyMeHTa), yKa3aHHoii pe3M,ll;eHTOM B crrpaBKe o IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOru;Mx ,ll;oKyMeHTax,
CBe,ll;eHM5IM, CO,ll;ep)l(aiiJ;MMC51 B rrpe,ll;CTaBJieHHhiX pe3M,ll;eHTOM IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;MX
,ll;OKJMeHTaX, 3a MCKJIIOqeHMeM MHcpOpMall,MM 06 O)l(M,ll;aeMhiX cpoKaX perrarpMall,MM
MHOCTpaHHOH BaJIIOThi M (MJIM) BaJIIOThi PoccMiicKoii <l>e,11;epau;MM.
16.1.4. ,[(OCTaToqHOCTM ,ll;OKyMeHTOB M MHcpOpMall,MM, B TOM qMCJie
rrpe,ll;CTaBJI51eMbiX pe3M,ll;eHTOM ,ll;JI51 IIOCTaHOBKM Ha yqeT ( IIpMH51TM51 Ha
o6cJiy)l(MBaHMe) KOHTpaKTa ( Kpe,ll;MTHOrO ,ll;OrOBOpa ), B COOTBeTCTBHM C
Tpe6oBaHM5IMM pa3,11;eJia II HacTo51ru;eii 11HcTpyKU:MM.
16.1.5. Co6JIIO,ll;eHM51 ycTaHOBJieHHoro HaCT05Iru;eii I1HCTPYKU:Meii rrop51,11;Ka
3aiiOJIHeHM51, rrpe,ll;CTaBJieHM51 pe3M,ll;eHTOM COOTBeTCTBJIOill;MX ,ll;OKJMeHTOB M
MHcpOpMall,MM, Tpe6oBaHMe 0 rrpe,ll;CTaBJieHHM KOTOpbiX ycTaHOBJieHO HaCT051IIJ;eH
I1HCTpyKU,MeH.
16.2. IIpoBepKa ocyru;ecTBJI51eTC51 yrroJIHOMoqeHHhiM 6aHKOM B cne,ll;JIOIIJ;Me
CpOKM.
16.2.1. IJpM CIIMCaHMM CO cqeTa MJIM 3aqMCJieHMM Ha cqeT ,ll;eHe)l(HhiX
cpe.n;cTB - B cpoK He II03,1l;Hee pa6oqero ,ll;H51 rrocne ,n;aThi rrpe,ll;CTaBJieHM51
COOTBeTCTBYIOIIJ;MX ,ll;OKyMeHTOB M MHcpOpMall,MM, Tpe6oBaHMe 0 rrpe,ll;CTaBJieHMM
KOTOphiX ycTaHOBJieHO HaCT051IIJ;eH 11HcTpyKu,MeH.
16.2.2. IJpM rrpe,ll;CTaBJieHMM pe3H,ll;eHTOM CIIpaBKM 0 IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;MX
,ll;OKyMeHTax - B cpoK He II03,1l;Hee Tpex pa6oqMx ,ll;Heii rrocne ,11;aThi ee
rrpe,ll;CTaBJieHM51 B YIIOJIHOMoqeHHhiH 6aHK, a B OTHOIIIeHHM crrpaBKM 0
IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOru;Mx ,ll;OKyMeHTax, yKa3aHHoii B rryHKTe 8.8 HacTo51ru;eii
HHcTpyKu,MM, - B cpoK He II03,1l;Hee ,ll;eC51TM pa6oqMx ,ll;Heii rrocne ,11;aThi ee
rrpe,ll;CTaBJieHM51 B YIIOJIHOMOqeHHhiH 6aHK.
16.2.3. B cnyqa51x, He yKa3aHHhiX B IIO,ll;IIYHKTax 16.2.1 M 16.2.2
HacTo51ru;ero rryHKTa, - B HHhre cpoKM, ycTaHOBJieHHhre HacTo51ru;eii HHCTPYKU:Meii.
82
16.3. IIpH noJIO)I(HTeJibHOM pe3yJioTaTe nposepKH, YKa3aHHOM B nyHKTe 16.1
HaCTO.Sil:~eft 11HCTpyK~HH, ynoJIHOMOqeHHbiM 6aHK B cpOKH, ycTaHOBJieHHbie ,IJ;JI51
nposepKH, ,IJ;OJI)I(eH npHH51Tb npe,D;CTaBJieHHbie pe3H,IJ;eHTOM ,IJ;OKJMeHTbi M
HH<}:lOpMa:o;mo.
IIpHH51Ta51 ynonHoMoqeHHhiM 6aHKOM cnpaBKa o no,n;TBep)I(,D;aiO~Hx
,IJ;OKyMeHTaX ,IJ;OJI)I(Ha 6oiTb HanpaBJieHa pe3H,IJ;eHTY B cpoK, COrJiaCOBaHHbiM C
pe3H,IJ;eHTOM, c YKa3aHHeM B Heft ,n;aTI>I ee npHH5ITIDI ynonHoMoqeHHDIM 6aHKOM.
16.4. ,[(oKyMeHTbi H HH<}:>OpMaQIDI, Tpe6oBaHHe 0 npe,D;CTaBJieHHM KOTOpbiX
ycTaHOBJieHO HaCT051~eft 11HCTPYKU:HeM, npHH51Tbie ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM no
pe3yJioTaTaM npoBepKH, ,IJ;OJI)I(Hbl 6oiTb noMe~eHbi ynoJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM B
,IJ;OCbe BaJIIOTHOrO KOHTpOJI51 B COOTBeTCTBHM C rJiaBOM 1 7 HaCT051~eft
11HCTPYKU:HH.
16.5. IIpH oTpH:o;aTeJibHOM pe3yJioTaTe nposepKH, YKa3aHHOM B nyHKTe 16.1
HaCT051~eft 11HCTPYKU:HH, ynoJIHOMoqeHHbiM 6aHK He n03,IJ;Hee cpOKOB,
ycTaHOBJieHHbiX ,IJ;JI51 npoBepKH, ,IJ;OJI)I(eH BepHyTo npe,D;CTaBJieHHbie pe3H,IJ;eHTOM
,IJ;OKyMeHTbi H HH<}:>OpMaQHIO C YKa3aHHeM ,IJ;aTbi M npHqMHbi OTKa3a B MX
npHH5ITHH.
B cnyqae OTKa3a ynonHoMoqeHHoro 6aHKa B npHH5ITHH npe,n;cTaBJieHHbiX
pe3H,IJ;eHTOM ,IJ;OKyMeHTOB H HH<}:>OpMaQHH pe3M,IJ;eHT ,IJ;OJI)I(eH ycTpaHHTb 3aMeqaHH51
ynonHoMoqeHHoro 6aHKa.
16.6. B c.Tiyqae 3arronHeHIDI crrpaBKH o no.n:Tsep)l(.n;aiO~Hx ,n:oKyMeHTax,
pacqeTHOrO ,IJ;OKyMeHTa no onepaQHH ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM CaMOCT051TeJibHO
B COOTBeTCTBHH C nyHKTaMH 2.19, 8.4 H 8.7 HaCT051~eft 11HcTpyKQHeM
ynoJIHOMoqeHHbiM 6aHK ,IJ;OJI)I(eH npoBepHTb HaJIMqHe nOJIHOrO KOMnJiei<Ta
.IJ:OKyMeHTOB, He06XO.IJ:MMbiX ,IJ;JI51 HX 3anOJIHeHH51.
IIpH noJIO)I(HTeJII>HOM pe3yJioTaTe nposepKH ynoJIHOMoqeHHbiM 6aHK
,IJ;OJI)I(eH 3anOJIHHTb cnpaBKY 0 nO,IJ;TBep)I(,D;aiO~HX ,IJ;OKyMeHTaX, pacqeTHbiM
,IJ;OKyMeHT no onepaQHH H HanpaBMTb HX pe3H,IJ;eHTY B cpOK, COrJiaCOBaHHbiM C
pe3H,IJ;eHTOM.
B cnyqae npe,n;cTaB.TieHH51 pe3H,IJ;eHTOM HenonHoro KOMnneKTa .n;oKyMeHTOB,
He06XO,IJ;MMbiX ,IJ;JI51 3anOJIHeHH51 ynOJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM CnpaBKH 0
nO,IJ;TBep)I(,D;aiO~HX ,IJ;OKyMeHTaX, pacqeTHOrO ,IJ;OKyMeHTa no onepaQHH,
83
ynoJIHOMOqeHHbiif 6aHK OTKa3biBaeT pe3M.lJ:eHTY B MX 3aiTOJIHeHMM M B03Bpam;aeT
npe.n:cTaBJieHH:Oie pe3M.lJ:eHTOM .lJ:OKYMeHT:OI c YKa3aHMeM .n:aT:OI M npMqMHDI OTKa3a B
MX npMIDITMM B COrJiaCOBaHHbiH C pe3M.lJ:eHTOM CpOK.
16.7. Tpe6oBaHM51 HacToHm;e.H: HHcTpyKIJ;MM o npe.n:cTaBJieHMM pe3M.lJ:eHTOM B
ynoJIHOMOqeHHbiH 6aHK .lJ:OKyMeHTOB M MHQlOpMaiJ;MM B ycTaHOBJieHH:Oie
HacTo51m;e.H: HHcTpyKu;MeH cpoKM 6y.n:yT B:OIITOJIHeH:oi pe3M.D:eHTOM B cnyqae, ecnM
OHM npe.n:cTaBJieHDI pe3M.lJ:eHTOM B ynoJIHOMOqeHHbiH 6aHK B CpOKM,
ycTaHOBJieHHbie HaCT051III;eH I1HCTPYKIJ;MeH, M npMH51Tbi ynOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM
B cpOKM, ycTaHOBJieHH:Oie ITYHKTOM 16.2 HaCT051III;eH I1HCTpyKIJ;MM.
rnaBa 17. ,ll,ocbe BaJIIOTHOrO KOHTpOJIH
1 7 .1. Y ITOJIHOMOqeHHbiH 6aHK B ITOp51.1J:Ke, ycTaHOBJieHHOM BHyTpeHHMMM
.lJ:OKyMeHTaMM, .lJ:OJI)l{eH o6ecneqMTb Be.n:eHMe M xpaHeHMe .lJ:OKyMeHTOB ITO
BaJIIOTHOMY KOHTpOJIIO (.n:anee- .lJ:OC:Oe BaJIIOTHOro KOHTpOJI51). B .lJ:OC:Oe BaJIIOTHOro
KOHTpOJI51 ITOMem;aiOTC51 CJie.D:yiOIII;Me .lJ:OKyMeHTbi (KOITMM .lJ:OKyMeHTOB) M
MHcpOpMaiJ;M51.
1 7 .1.1. ,[(oKyMeHT:OI, CB513aHH:Oie C npoBe.n:eHMeM onepaiJ;MH.
17.1.2. KoHTpaKT:OI (Kpe.n:MTHI>Ie .n:oroBopDI), Be.n:oMOCTM 6aHKOBCKoro
KOHTpOJI51.
17133 ~ ~ ~ .. ~ . . a5!BJ1eHM5! 0 BHeCeHMM H3MeHeHMM B npMIDITbiM Ha yqeT KOHTpaKT
(Kpe.D:MTH:OIH .lJ:OrOBOp ), 0 CH51TMM C yqeTa KOHTpaKTa (Kpe.D:MTHOrO .lJ:OrOBOpa).
17 .1.4. I10.lJ:TBep)l(.lJ:aiOIII;Me .lJ:OKyMeHT:OI, cnpaBKM 0 ITO.lJ:TBep)l(.lJ:aiOIII;MX
.lJ:OKyMeHTaX.
1 7 .1. 5. I1H:Oie .lJ:OKyMeHTbi M MHQlOpMaiJ;M51, npe.1J:CTaBJI51eMDie B COOTBeTCTBMM
c HaCT051III;eH I1HCTPYKIJ;MeH.
17 .2. Be.n:eHMe .n:oc:oe BaJIIOTHOrO KOHTPOJI51 onpe.n:en51eTC51
YITOJIHOMOqeHH:OIM fiaHKOM CaMOCT051TeJI:OHO BO BHyTpeHHMX .lJ:OKyMeHTaX.
Y nonHoMoqeHH:OIH 6aHK, 51BJI51IOIII;MHC51 6aHKOM YK, .D:OJI)l(eH noMem;aT:o B
.n:oc:oe BaJIIOTHoro KOHTpon51 cnpaBKM o no.n:TBep)l{.n:aiDm;Mx .n:oKyMeHTax,
npMIDITbiH Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe.D:MTH:OIH .lJ:OrOBOp ), BKJIIOqa51 M3MeHeHM51 B
84
IIp11IDIThiH Ha yqeT KOHTpaKT (Kpe,I1;11THhiH ,n;orOBOp ), 11 o6ecrreqi1BaTh xpaHeHI1e
TaKI1X ,ll;OK)'MeHTOB B 3neKTpOHHOM Bl1,1l;e.
17.3. IIp11 rroMell(eHI111 ,n;oKyMeHTOB B .n;oche BaniOTHoro KOHTPOIDI B
3neKTpOHHOM B11,1l;e yrronHOMOqeHHhiH 6aHK ,ll;On)l(eH o6ecrreqi1Th 11X
IIOCne,n;yiOII(ee IIp11 He06XO,l1;11MOCTI1 BOCIIp0113Be,n;eHI1e Ha 6yMa)I(HOM HOCI1TeJie C
COXpaHeHI1eM u;enOCTHOCTI1 BCeX ,n;aHHhiX B TOM Bl1,1l;e, B KOTOpOM OHI1 6binl1
rrpe,n;cTaBneHhl B yrronHOMOqeHHhiH 6aHK.
17 .4. B cnyqae Heo6xo,n;I1MOCTI1 rronyqeHI151 pe311,n;eHTOM KOIII1H
,ll;OKyMeHTOB, IIOMell(eHHhiX B ,ll;OChe BMIOTHOrO KOHTPOn51, pe311,1l;eHT BIIpaBe
o6paTI1ThC51 B yrronHOMoqeHHhiH 6aHK B IIOp51,1l;Ke, ycTaHOBneHHOM
yrronHOMoqeHHhiM 6aHKOM. Y IIOnHOMoqeHHhiH 6aHK ,ll;On)l(eH Bhi,ll;aTh 113 ,ll;OChe
BMIOTHOrO KOHTPOIDI KOIII111 TaKI1X ,ll;OKyMeHTOB He II03,1l;Hee ,ll;Byx pa6oq11x ,n;HeH
rrocne ,n;aThi rronyqeHI151 yKa3aHHoro o6pall(eHH51 pe311,n;eHTa.
B cnyqae Bhi,n;aql1 pe311,1l;eHTY Be,ll;OMOCTI1 6aHKOBCKOrO KOHTpOn51 Ha
6yMa:JKHOM HOCI1Tene OTBeTCTBeHHOe n11QO ,ll;OJI)I(HO IIO,ll;III1CaTh 11 3aBep11Th
rreqaThiO yrronHOMoqeHHOrO 6aHKa Ka)l(,ll;ylO CTpaH11U:Y Be,ll;OMOCTI1 6aHKOBCKOrO
KOHTpon51. YrronHoMoqeHHhiH 6aHK BrrpaBe npoHyMepoBaTt., c6ponnopoBaTb
Be,ll;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTpOn51 Ha 6yMa:JKHOM HOCI1Tene, IIpOCTaBI1Th IIO,ll;III1Ch
OTBeTCTBeHHOrO n11u;a 11 3aBep11Th rreqaThiO yrronHOMoqeHHOrO 6aHKa Ha
rrocne,n;Heii CTPaH11U:e Be,n;oMoCTI1 6aHKOBCKoro KOHTpoiDI. B cnyqae HarrpaBneHI151
pe3M,ll;eHTY Be,I(OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOn51 B 3neKTpOHHOM B11,1l;e
yrronHOMoqeHHhiH 6aHK ,ll;On)l(eH IIO,ll;III1CaTh 3neKTpOHHhiH ,ll;OKyMeHT,
CO,n;ep)l(all(I1H Be,ll;OMOCTh 6aHKOBCKOrO KOHTpOn51, 3neKTpOHHOH IIO,ll;IIMChiO
OTBeTCTBeHHOrO n11Qa.
Pa3,n;en IV. llepexo,li,Hhie u 3aKJnoquTeJihHhie noJiomeuuH
rnaBa 18. llepeXO,li,Hhle UOJIOmeHHH
18.1. IlacrropTa C,I(enOK ITO KOHTpaKTY (Kpe,n;I1THOMY ,n;orOBopy), KOTOphie Ha
,n;aTy BCTyrrneHI151 B CI1JIY HaCT051II(eH I1HcTpyKQ1111 He 3aKphiThl 11 HaXO,l1;51TC51 B
85
)l;OCbe BaJIIOTHOrO KOHTpOJUI, Be)l;eHMe KOTOporo npe.n;ycMOTpeHO rnaBOH 19
I1HcTpyKU:MM EaHKa PoccMM oT 4 MIOH51 2012 ro.n;a N!! 138-H «0 nop5I.n;Ke
npe)l;CTaBneHM51 pe3M)l;eHTaMM M Hepe3M)l;eHTaMM ynOllHOMoqeHHbiM 6aHKaM
)l;OKYMeHTOB M MH<J?opMaQMM, CB513aHHbiX C npOBe)l;eHMeM BaJIIOTHbiX onepaQMH,
nop5I.n;Ke o<J?opMneHM51 nacnopToB c.n;enoK, a TaiOKe nop5I.n;Ke yqeTa
ynonHOMoqeHHbiMM 6aHKaMM BaJIIOTHbiX onepaQMH M KOH1p0ll51 3a MX
npoBe.n;eHMeM», 3aperMcTpHpoBaHHOM MMHMCTepcTBOM IOCTMU:MM PoccMHCKOH
<De.n;epa:o;MM 3 aBrycTa 2012 ro.n;a N!! 25103, 15 aBrycTa 2013 ro.n;a N!! 29394,
12 .n;eKa6p51 2014 ro.n;a N!! 35153, 1 MIOn51 2015 ro.n;a N!! 37876, 24 .n;eKa6p51
2015 ro.n;a N!! 40219, 15 MIOH51 2017 ro.n;a N!! 47043 (.n;anee- I1HcTpyKQM51 EaHKa
PoccMM N!! 138-H), npH3HaiOTC51 3aKpoiTbiMM 6e3 npocTaBneHM51 ynonHOMoqeHHbiM
6aHKOM OTMeTOK 06 MX 3aKpbiTMM M xpaH51TC51 B )l;OCbe BaJIIOTHOrO KOH1p0ll51 B
COOTBeTCTBMM C Tpe6oBaHM51MM HaCT051IIJ;eH I1HCTpyKQMM.
floMep TaKoro nacnopTa c.n;enKM no KOHTpaKTY (Kpe.n;MTHOMY .n;oroBopy)
cqMTaeTC51 YHMKaJibHbiM HOMepOM KOHTpaKTa (Kpe)l;MTHOrO )l;OrOBOpa), npHH51TOrO
Ha yqeT ynonHoMoqeHHbiM 6aHKOM. ,II;anoHe:H:rnee o6cny:>KMBaHMe TaKoro
KOHTpaKTa (Kpe)l;MTHOrO )l;OrOBOpa) B ynonHOMOqeHHOM 6aHKe OCyiiJ;eCTBJUieTC51 B
COOTBeTCTBMM C Tpe6oBaHM51MM HaCT051IIJ;eH I1HCTpyKQMM.
B cnyqae o6paiiJ;eHM51 pe3M.IJ:eHTa B ynonHoMoqeHHbiH 6aHK B u;en51x
nonyqeHM51 nacnopTa c.n;enKM, xpaH51IIJ;eroc51 B .n;ocoe BaJIIOTHoro KOHTpon51,
ynonHoMoqeHHbiH 6aHK .n;on)l(eH Bbi.IJ:aTb eMy TaKoif nacnopT c.n;enKM B nop5I.n;Ke,
onpe.n;eneHHOM ynonHoMoqeHHbiM 6aHKOM no cornacoBaHMIO c pe3M.IJ:eHTOM.
18.2. YnonHoMoqeHHbiH 6aHK Ha .n;aTy BcTynneHM51 B cMny HacT051IIJ;eif
I1HCTpyKQMM )l;Oll)l(eH npHBeCTM Be)l;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTpOll51 no nacnopTy
c.n;enKM, YKa3aHHOMY B nyHKTe 18.1 HaCT051IIJ;eM I1HCTPYKU:MM, B COOTBeTCTBMe C
Tpe6oBaHM5IMM HaCT051IIJ;eH I1HCTpyKQMM M npO)l;Oll)I(MTb ee Be)l;eHMe B nop.H)l;Ke,
ycTaHOBneHHOM HaCT051IIJ;eM I1HCTpyK:o;MeH.
18.3. B cnyqae ecnM Ha .n;aTy BCTynneHM51 B CMny HaCT051IIJ;eH I1HCTpyKQMM B
ynonHOMoqeHHOM 6aHKe Ha npoBepKe HaXO)l;51TC51 )l;OKyMeHTbi M MH<J?OpMaQM51 )l;AA
o<J?opMneHM51 ( BHeCeHM51 M3MeHeHMH, 3aKpbiTM51, npHH5ITM51 Ha o6cny)I(MBaHMe)
86
rracrropTa c.n;enKn, KOTOpbie o<i_)opMneHbi n rrpe,n;cTaBneHbi pe3n,n;eHTOM B
yrronHoMoLieHHbiH 6aHK B cooTBeTCTBHH c Tpe6oBaHH.HMH MHcTpyKrJ;HH EaHKa
Poccnn N~ 13 8-H, yrronHOMOLJeHHbiH 6aHK .n;on)l(eH ocyrn;ecTBHTb .n;eii:cTBH.H no
IIOCTaHOBKe Ha YLJeT KOHTpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa ), BHeCeHHIO ll3MeHeHHH B
Be,ll;OMOCTb 6aHKOBCKOrO KOHTpOn.H, CH.HTHIO C YLJeTa KOHTpaKTa (Kpe,n;HTHOrO
.n;oroBopa ), rrpnH.HTHIO Ha o6cny)l(HBaHne KOHrpaKTa ( Kpe,n;nTHoro .n;oroBopa) B
cooTBeTCTBHH c Tpe6oBaHH.HMH HacTo.Hrn;eii: MHcTpyKu;nn, He ocyrn;ecTBn.H.H
B03BpaT yKa3aHHbiX B HacTo.Hrn;eM rryHKTe ,n;oKyMeHTOB nnH<i_)opMau;nn pe3n,n;eHTy.
18.4. B cnYLJae ecnn Ha ,n;aTy BcTyrrneHH.H B cnny HacTo.Hrn;eii MHcTpyKU:HH B
yrronHOMOLJeHHOM 6aHKe Ha rrpoBepKe HaXO,ll;llTC.H 3aiiOnHeHHa.H <i_)opMa CIIpaBKH 0
IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;llX ,ll;OKyMeHTaX C IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;llMll ,ll;OKyMeHTaMH, KOTOpa.H
o<i_)opMneHa ll rrpe,n;cTaBneHa pe3H,ll;eHTOM B yrronHOMOLJeHHbiH 6aHK B
cooTBeTCTBHH c Tpe6oBaHH.HMH I1HcrpyKU:HH EaHKa Poccnn N~ 13 8-H,
yrronHOMOLieHHbiH 6aHK He B03Bparn;aeT pe3H,ll;eHTY crrpaBKY 0 IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;llX
,n;oKyMeHTax n rro,n;TBep)l(,n;aiOrn;ne ,n;oKyMeHTbi. B 3TOM cnYLJae yrronHoMoLJeHHbiH
6aHK ,ll;Oll)l(eH IIpOBepHTb HMHLJHe B CIIpaBKe 0 IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;llX ,ll;OKyMeHTaX ll
IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;llX ,ll;OKyMeHTaX HH<i_)OpMal(Hll, ,ll;OCTaTOLJHOH ,ll;ll.H IIpHH.HTll.H
crrpaBKll 0 IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;llX ,ll;OKyMeHTaX ll IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;llX ,ll;OKyMeHTOB B
COOTBeTCTBllll C rpe60BaHH.HMll HaCTO.HIIJ;eH J1HCTpyKI(llll. IJpn IIOllO)l(HTenbHOM
pe3ynoTaTe rrpoBepKH yrronHOMOLieHHbiH 6aHK .n;on)l(eH rrpnH.HTb crrpaBKY o
IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;llX ,ll;OKyMeHTaX ll IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;He ,ll;OKyMeHTbi B COOTBeTCTBllll
C Tpe6oBaHH.HMll HaCTO.HIIJ;eH J1HcrpyKI(llll.
18.5. B CnYLJae ecnn Ha ,n;aTy BCTyrrneHH.H B cnny HaCTO.Hrn;eii I1HcTpyKI(llll B
yrronHOMOLieHHOM 6aHKe Ha rrpoBepKe HaXO,ll;llTC.H 3aiiOnHeHHa.H <i_)opMa crrpaBKll 0
BMIOTHbiX orrepal(H.HX ll ,ll;OKyMeHTbi, CB.H3aHHbie C rrpoBe,n;eHHeM BMIOTHbiX
orrepau;nii, KOTopa5:1 o<i_)opMneHa n rrpe,n;cTaBneHa pe3n,n;eHTOM B yrronHOMOLJeHHbiH
6aHK B cooTBeTCTBHH c rpe6oBaHH.HMH I1HCTPYKU:HH EaHKa Poccnn N~ 13 8-H,
yrronHOMOLJeHHbiH 6aHK ,ll;Oll)l(eH ocyrn;eCTBHTb ,n;eHCTBH.H, rrpe,ll;yCMOTpeHHbie
HaCT05:1IIJ;eH J1HCTpyKI(HeH.
87
rnaBa 19. 3aKJIIOqHTeJibHbie DOJIO~eHHH
19 .1. HacTmn:u;a5I I1HcTpyKI.J;IDI no,n;Jie)I(HT ocpHI.J;HaJibHOMY ony6nHKOBaHHIO
H BCTynaeT B CHJIY C 1 5IHBap5I 20 18 ro,n;a.
19 .2. [(eHTpaJibHbiH 6aHK PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH Ha ,n;eHh BcTynneHH5I B
CHJIY HaCT05III.J;eif 11HcTpyKI.J;HH pa3Meii.J;aeT Ha ocpur:t;HaJibHOM call:Te EaHKa PoccHH
B HHcpOpMai.J;HOHHO-TeJieKOMMYHHKai.J;HOHHOH CeTH «11HTepHeT>> rrpaBHJia
COCTaBJieHIDI H npe,n;CTaBJieHH5I B 3JieKTpOHHOM BH,n;e HHcpopMai.J;HH,
npe,n;ycMOTpeHHOH HaCT05III.J;eH I1HcTpyK:u;HeH.
I13MeHeHH5I B YKa3aHHbie rrpaBHJia COCTaBJieHIDI H rrpe,n;CTaBJieHIDI B
3JieKTpOHHOM BH,n;e HHcpOpMai.J;HH, rrpe,n;yCMOrpeHHOH HaCT05III.J;eH I1HcTpyK:u;HeH,
pa3Meii.J;aiOTC5I Ha ocpH:u;HanbHOM call:Te EaHKa PoccHH B HHcpopMai.J;HOHHO
TeneKoMMYHHKau;HoHHOH CeTH «11HTepHeT>> H IIpHMeH5IIOTC5I IIO HCTeqeHHH
TpH,n;I.J;aTH KaJieH,n;apHbiX ,n;Heif IIOCJie ,ll;H5I HX pa3Meii.J;eHH5I.
19.3. Co ,n;H5I BcTyrrneHH5I B CHJIY HaCT05III.J;eif 11HcTpyKI.J;HH rrpH3HaTb
yTpaTHBIIIHMH CHJiy:
11HcTpyKI.J;HIO EaHKa PoccHH oT 4 HIOH5I 20 12 ro.n;a NQ 13 8-11 «0 rrop5I,n;Ke
rrpe,n;CTaBJieHH5I pe3H,ll;eHTaMH H Hepe3H,ll;eHTaMH YIIOJIHOMOqeHHbiM 6aHKaM
,ll;OKyMeHTOB H HHcpOpMai.J;HH, CB5I3aHHbiX C IIpOBe,n;eHHeM BaJIIOTHbiX orrepau;HH,
rrop5I,n;Ke ocpopMJieHH5I rracrropTOB c.n;enoK, a TaK)I(e rrop5I,n;Ke yqeTa
YIIOJIHOMOqeHHbiMH 6aHKaMH BaJIIOTHbiX orrepau;HH H KOHTPOJI5I 3a HX
rrpoBe,n;eHHeM», 3aperMcTpHpoBaHHYffi MHHHCTepcTBOM IDCTHgRH Pocc:aiicKoii
<l>e.n;epau;HH 3 aBrycTa 20 12 ro.n;a NQ 251 03;
YKa3aHHe EaHKa PoccHH oT 14 HIOH5I 2013 ro.n;a N!! 3016-Y «0 BHeceHHH
H3MeHeHHH B 11HcrpyKI.J;HIO EaHKa PoccHH OT 4 HIOH5I 2012 ro.n;a NQ 138-11
«0 IIOp5I,n;Ke rrpe,n;CTaBJieHH5I pe3H,ll;eHTaMH H Hepe3H,ll;eHTaMH yrrOJIHOMOqeHHbiM
6aHKaM ,ll;OKyMeHTOB H HHcpOpMai.J;HH, CB5I3aHHbiX C IIpOBe,n;eHHeM BaJIIOTHbiX
orrepau;Hif, rrop5I,n;Ke ocpopMneHH5I rracrropToB c.n;enoK, a TaK)I(e rrop5I,n;Ke yqeTa
yrronHoMoqeHHbiMH 6aHKaMH BaJIIOTHbiX orrepau;Hif H KOHTPOM 3a Hx
88
rrpoBe,n;eHHeM», 3apeniC1JJHpoBaHHOe MIIHIICTepcTBOM IOCTIID;IIII PoccuH:cKoii
<I>e,n;epa:o;1111 15 aBrycTa 2013 ro,n;a NQ 29394;
YKa3aHIIe EaHKa Pocc1111 OT 6 HO.H6p.H 2014 ro,n;a NQ 3438-Y «0 BHeceHIIII
113MeHeHIIH B HHc1pyK:o;IIIO EaHKa Pocc1111 oT 4 IIIOH.H 20 12 ro,n;a NQ 13 8-H
«0 IIOp.H,li;Ke rrpe,n;cTaBJieHH.H pe311,ll;eHTaMII II Hepe311,ll;eHTaMII YIIOJIHOMOqeHHbiM
6aHKaM ,li;OKyMeHTOB II IIHcpOpMaD;IIII, CB.H3aHHbiX C rrpoBe,n;eHIIeM BaJIIOTHbiX
orrepa:o;11ii, rrop.H,n;Ke ocpopMJieHII.H rracrropTOB c,n;eJioK, a TaiOKe rrop.H,n;Ke yqeTa
YIIOJIHOMOqeHHbiMII 6aHKaMII BaJIIOTHbiX OIIepaD;IIH II KOH1pOJI51 3a IIX
rrpoBe,n;eHIIeM», 3aperiiC1p11pOBaHHOe MIIHIICTepcTBOM IOCTIID;IIII PoccuH:cKoii
<I>e,n;epa:o;1111 12 ,n;eKa6p51 2014 ro,n;aNQ 35153;
YKa3aHIIe EaHKa Pocc1111 OT 11 IIIOH.H 2015 ro,n;a NQ 3671-Y «0 BHeceHIIII
113MeHeHIIH B HHcTpyK:o;IIIO EaHKa Pocc1111 oT 4 IIIOH.H 2012 ro,n;a NQ 13 8-H
«0 IIOp.H,n;Ke rrpe,n;cTaBJieHH.H pe311,ll;eHTaMII II Hepe311,ll;eHTaMII YIIOJIHOMOqeHHbiM
6aHKaM ,li;OKyMeHTOB II IIHcpOpMaD;IIII, CB.H3aHHbiX C rrpoBe,n;eHIIeM BaJIIOTHbiX
orrepa:o;11ii, rrop.H,n;Ke ocpopMJieHII.H rracrropTOB c,n;eJioK, a TaiOKe rrop»,n;Ke yqeTa
YIIOJIHOMOqeHHbiMII 6aHKaMII BaJIIOTHbiX OIIepaD;IIH II KOH1pOJI.H 3a IIX
rrpoBe,neaneM», 3aperHcTpHpoBaHHoe MIIHMcTepcTBOM IOCTIID;IIII Pocc11iicKoii
<I>e,n;epa:o;1111 1 IIIOJI.H 2015 ro,n;a NQ 37876;
YKa3aHIIe EaHKa Pocc1111 oT 30 H0»6p» 2015 ro,n;a NQ 3865-Y «0 BHeceHIIII
113MeHeHIIH B HHc1pyK:o;IIIO EaHKa Pocc1111 oT 4 IIIOH.H 20 12 ro,n;a NQ 13 8-H
«0 IIOp.H,n;Ke rrpe,n;cTaBJieHH.H pe311,ll;eHTaMII II Hepe311,ll;eHTaMII yrrOJIHOMOqeHHbiM
6aHKaM ,li;OKyMeHTOB II IIHcpOpMaD;IIII, CB.H3aHHbiX C IIpOBe,n;eHIIeM BaJIIOTHbiX
orrepa:o;11ii, rrop»,n;Ke ocpopMJieHII.H rracrropToB c,n;eJIOK, a TaiOKe rrop»,n;Ke yqeTa
YIIOJIHOMOqeHHbiMII 6aHKaMII BaJIIOTHbiX OIIepa:o;uH: II KOHTpOJI.H 3a IIX
rrpoBe,n;eHIIeM», 3aperllcTp11poBaHHoe MIIHIICTepcTBOM IOCTIID;IIII PocciiMCKoii
<I>e,n;epa:o;1111 24 ,n;eKa6p» 20 15 ro,n;a NQ 40219;
YKa3aHIIe EaHKa Pocc1111 OT 25 arrpeJI.H 2017 ro,n;a NQ 4360-Y «0 BHeceHIIII
113MeHeHIIH B HHc1pyK:o;IIIO EaHKa Pocc1111 OT 4 IIIOH.H 20 12 ro,n;a NQ 13 8-H
«0 IIOp.H,li;Ke rrpe)J;CTaBJieHH.H pe311,ll;eHTaMII II Hepe311,ll;eHTaMII yrrOJIHOMOqeHHbiM
6aHKaM ,li;OKyMeHTOB II 1-IHcpopMaD;IIII, CB.H3aHHbiX C IIpOBe,n;eHIIeM BaJIIOTHbiX
orrepa:o;11ii, rrop.H,n;Ke ocpopMJieHII.H rracrropToB c,n;eJioK, a TaiOKe rrop»,n;Ke yqeTa
89
yrronHoMoqeHHhiMM 6aHKaMM BaJIIOTHhiX orrepa:u;uH: M KOHTPOIDI 3a MX
rrpoBe.n;eHMeM», 3aperMcTpHpoBaHHoe MMHMCTepcTBOM IOCTM:U:MM PoccuilcKo:ll
<l>e.n;epa:o;MM 15 MIOIDI 2017 ro.n;a NQ 47043.
Ilpe.n;ce.n;aTeJih
I.:(eHTpaJibHOrO 6aHKa
PoccMiicKoii<l>e.n;epa:o:MM 3.C. Ha6eynnMHa
90
Ko,11; BH,LJ;a onepa.u,uu
01
01 010
01 030
01 040
02
02 010
02 020
10
10 100
10 200
IIpHJIO)KeHHe 1 K I1Hc-rpyKQHH EaHKa PoccHH OT 16 aBrycTa
2017 ro)l,a .N2 181-H «0 nop5I)l,Ke rrpe)l,CTaBJieHH5!
pe3H)l,eHTaMH H Hepe3H)l,eHTaMH YIIOJIHOMOqeHHbiM
6aHKaM IIO)l,TBep)K)l,aiOIQHX )l,OKYMeHTOB H
HH<IJOpMaQHH IIpH OCyiQeCTBJieHHH BaJIIOTHbiX
orrepaQHif, 0 e)l,HHbiX <IJopMaX yqeTa H OTqeTHOCTH
no BaJIIOTHhiM onepaQH5IM, nop5I)l,Ke H cpoKax HX
npe)l,CTaBJieHH5!))
Ilepeqeub KO)J;OB BH)J;OB onepa.U,UH pe3U,ll;eHTOB H uepe3U)J;eHTOB
HauMeuosauue BH,LJ;a onepa.u,uu
KousepcuoHHhie onepa.u,uu pe3u,LJ;eHTOB B 6e3uaJiuquou <J>opMe
ITpo~a~a pe3H~eHTOM HHOC'TpaHHOH BaJIIOTbl 3a BaJIIOTY PocCHHCKOH
<I>e~epa:o;HH
IToKyrrKa pe3H~eHTOM HHOC'TpaHHOH BaJIIOTbi 3a BaJIIOTY PoccHHCKOH
<I>e~epa:o;HH
IToKyrrKa (rrpo~a~a) pe3H~eHTOM o~HOH HHOC'TpaHHOH BaJIIOTbi 3a ~pyry10
HHOC'TpaHHYIO BaJIIOTY
KousepcuouuLie onepau;uu uepe3H,LJ;eHTOB B 6e3uaJiuquou lf>opMe
IToKyrrKa Hepe3H~eHTOM BaJIIOTbl PoccHHCKOH <I>e~epa:o;HH 3a
HHOC'TpaHHYIO BaJIIOTY
ITpo~a~a Hepe3H~eHTOM BaJIIOTbl PoccHHCKOH <I>e~epa:o;HH 3a
HHOC'TpaHHyiO BaJIIOTY
PacqeTLI Me~y pe3H,LJ;eHTaMH u uepe3H,LJ;euTaMu npu ocyii.J,eCTBJieuuu BHemHeTOproBOH ,LJ;eHTeJibHOCTH, CBH3aHHOH C BhiB030M C TeppHTOpHH POCCHHCKOH <be,11;epau;uu TOBapoB, BKJIIoqaH
B03,LJ;YIDHhie, MOpCKHe cy,LJ;a, cy,LJ;a BHyTpeuuero llJiaBaHHH H KOCMHqecKHe 06'heKTbl
PacYJeTbi Hepe3H~eHTa B BH~e rrpe~BapHTeJibHOH OITJiaThl pe3H~eHTY
TOBapoB, BbiB03HMbiX C TeppHTOpHH PoCCHHCKOH <l>e~epa:o;HH, B TOM
YJHCJie ITO ~orosopy KOMHCCHH ( areHTCKOMY ~orosopy, ~orosopy
rropyqemrn) (asaHCOBbiH rrnaTe~), 3a HCKJIIOYJeHHeM pacYieTOB, yKa3aHHbiX
B rpyrrrre 22 HaCT051IJJ;ero ITepeYIH51
PacYJeTbi Hepe3H~eHTa rrpH rrpe~OCTaBJieHHH pe3H~eHTOM OTCpOYIKH
91
ITJiaTe)l(a 3a TOBapbi, BbiBe3eHHbie c TeppHTOpHH PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH,
B TOM qHCJie ITO .[J;OrOBOpy KOMHCCHH (areHTCKOMY .D;OrOBOpy, .D;OrOBOpy
ITOpyqeHH51 ( OTCpoqKa ITJiaTe)l(a), 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB, YKa3aHHhiX
B rpyiTITe 22 HacT051rn;ero IIepeqH51
10 800 PacqeThl pe3H.[J;eHTa B ITOJib3Y Hepe3H.[J;eHTa, CB513aHHhie C B03BpaTOM
H3JIHIIIHe ( OIIIH6oqHo) ITOJiyqeHHbiX .n;eHe)I(HbiX cpe.D;CTB ITpH BbiB03e
TOBapOB C TeppHTOpHH PoCCHHCKOH <l>e.n;epau;HH, 3a HCKJIIOqeHHeM
pacqeTOB ITO KO.D;y 22800
11 P3cl:JeThi Mea\;::t;y pe3H;::t;eHT3MH H uepe3H;::t;eHT3MH npH ocyw;ecT8JieHHH
8HemHeTopr080H ;::t;esiTeJihHOCTH, C8H33HHOH C 88030M H3
TeppHTOpHio PoccuiicKoii <l>e;::t;ep3D;HH T083po8, 8KJII01:J3H
803;::t;YIDHbie, MOpCKHe cy;::t;3, cy;::t;3 8HyTpeHHerO llJI383HHH H
KOCMHl:JeCKHe 06'heKThl
11 100 PacqeTbi pe3H.D;eHTa B BH.n;e ITpe.n;aapHTeJibHOii OITJiaTbi Hepe3H.D;eHTY
TOBapoB, BB03HMbiX Ha TeppHTOpinO PoCCHHCKOH <l>e.n;epau;HH, B TOM
qHcne ITO .n;oroaopy KOMHCCHH (areHTCKOMY .n;oroaopy, .n;oroaopy
ITopyqemrn) (aBaHCOBhiii ITJiaTe)l(), 3a HcKmoqeHHeM pacqeTOB, yKa3aHHhiX
B rpyiTITe 23 HacTo51rn:ero IIepeqH51
11 200 PacqeTbi pe3H.D;eHTa ITPH ITpe.n;ocTaaneHHH Hepe3H.D;eHTOM oTcpoqKH
ITJiaTe)l(a 3a TOBapbi, BBe3eHHbie Ha TeppHTOpHIO PoCCHHCKOH <l>e.n;epaiJ;HH,
B TOM qHCJie ITO .D;OrOBOpy KOMHCCHH (areHTCKOMy .D;OrOBOpy, .[J;OrOBOpy
rropyqemrn) ( oTcpoqKa mraTe)!{a), 3a HcKmoqemreM pacqeToB, yKa3aHHbiX
B rpyniTe 23 HacTo51rn:ero IIepeqH51
11 900 PacqeTbl Hepe3H.D;eHTa B ITOJib3Y pe3H.[J;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
H3JIHIIIHe ( OIIIH6oqHo) ITOJiyqeHHbiX .n;eHe)I(HbiX cpe.D;CTB ITpH BB03e
TOBapOB Ha TeppHTOpinO PoCCHHCKOH <l>e.n;epau;HH, 3a HCKJIIOqeHHeM
pacqeTOB ITO KO.D;y 23900
12 P3cl:JeThi Me~y pe3H;::t;eHT3MH H uepe3H;::t;eHT3MH 33 npo;::t;383eMLie
T083pb1 6e3 HX 88033 H3 TeppHTOpHIO PoCCHHCKOH <l>e;::t;ep3D;HH
12 050 PacqeTbi Hepe3H.D;eHTa B ITOJih3Y pe3H.D;eHTa 3a TOBapbi, ITpo.n;aaaeMhie 3a
ITpe.n;enaMH TeppHTOpHH PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH 6e3 HX BB03a Ha
TeppHTOpinO PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH, 3a HCKJIIoqeHHeM pacqeTOB ITO
KO.D;aM 22110, 22210, 22300
12 060 PacqeTbi pe3H.D;eHTa B ITOJih3Y Hepe3H.D;eHTa 3a Toaapbi, ITpo.n;aaaeMbie 3a
ITpe.n;enaMH TeppHTOpHH PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH 6e3 HX BB03a Ha
TeppHTOpHIO POCCHHCKOH <l>e.n;epaiJ;HH, 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB ITO
KO.D;aM 23110,23210,23300
12 800 PacqeTbl pe3H.D;eHTa B ITOJib3Y Hepe3H.[J;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
H3JIHIIIHe ( OIIIH6oqHO) ITOJiyqeHHbiX .[J;eHe)I(HbiX cpe.D;CTB ITpH ITpO.[J;a)l(e
TOBapoB 3a ITpe.n;enaMH TeppHTOpHH PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH, 3a
HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB ITO KO.D;y 22800
92
12 900 PacqeTbi Hepe3H.n;eHTa B noJih3Y pe3H)l;eHTa, cmi3aHHbie c B03BpaTOM H3JIHIIIHe ( OIIIH6oqHO) norryqeHHbiX )l;eHe)l(HbiX cpe)l;CTB npH npo.n;a)l(e TOBapoB 3a npe.n;erraMH TeppHTOpHH PoccHiicKo:H: <l>e.n;epa:u;HH, 3a HCKJIIoqeHHeM pacqeTOB no KO.ll:Y 23900
13 PacqeThi Me~y pe3H)J;enTaMH u uepe3H)J;eHTaMH Ja npo)J;aBaeMhie
TOBaphi ua TeppuTopuu PoccuiicKoii «<le)J;epau;uu
13 0 10 PacqeTbi Hepe3H.n;eHTa B norrr,3y pe3H)l;eHTa 3a Tosapbi, npo.n;asaeMbie Ha TeppHTOpHH PoccH:iicKo:H: <l>e.n;epa:u;HH, 3a HCKmoqeHHeM pacqeTOB no KO)l;aM22110,22210,22300
13 020 PacqeThi pe3H)l;eHTa B norrr,3y Hepe3H.n;eHTa 3a TOBapbi, npo.n;asaeMbie Ha TeppHTOpHH PoccHiicKo:H: <l>e.n;epa:u;HH, 3a HcKmoqeHHeM pacqeToB no
KO)l;aM23110,23210,23300
13 800 PacqeTbi pe3H)l;eHTa B norrr,3y Hepe3H.n;eHTa, CB.H3aHHbie c B03BpaTOM H3JIHIIIHe ( OIIIH6oqHo) norryqeHHhiX .n;eHe)l(HhiX cpe.n;cTB npH npo.n;a)l(e TOBapOB Ha TeppHTOpHH PoCCHMCKOM <l>e.n;epall;HH, 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeToB no Ko.n;y 22800
13 900 PacqeThi Hepe3H)l;eHTa B norrh3Y pe3H)l;eHTa, CB.H3aHHbie c B03BpaToM H3JIHIIIHe ( OIIIH6oqHo) norryqeHHhiX .n;eHe)l(HbiX cpe.n;cTB npH npo.n;a)l(e TOBapOB Ha TeppHTOpHH PoCCHMCKOM <l>e.n;epa:u;HH, 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB no Ko.n;y 23900
20 PacqeThi Me~y pe3H)J;eHTaMH H uepe3H)J;eHTaMH npu ocym:ecTBJieHHH
BHeWHeToprOBOH ,ll;eSITeJihHOCTH, CBSI33HHOH C BhlllOJIHeHHeM
pe3H)J;eHTaMH pa6oT, oKa3auueM pe3H)J;eHTaMH ycJiyr, nepe,ll;aqeii
pe3H,ll;eHT3MH HH«<JOpMaD;HH H pe3yJihT3TOB HHTeJIJieKyY3JlhHOH
)J;eSITeJibHOCTH, B TOM qucJie HCKJIJOqHTeJihHhiX npaB Ha HHX, a TaiOKe
DO )J;OrOBOpaM apeH)J;hl )J;BH~HMOrO H (HJIH) He)J;BH~HMOrO
HMyiQeCTBa, 3a HCKJ!IDqeHHeM AOrOBOpOB l}JHHaHCOBOH apeH)J;hl
(JIH3HHra)
20 1 00 PacqeTbi Hepe3H)l;eHTa B BH.n;e npe.n;sapHTeJihHOM onrraTbi Bhll10JIH.HeMhiX pe3H.n;eHTOM pa6oT, OKa3hiBaeMhiX ycrryr, nepe.n;asaeMhiX HH<l_JopMa:u;HH H pe3yJibTaTOB HHTeJIJieKryaJihHOM .n;e.HTeJihHOCTH, B TOM qifCJie HCKJIIOqHTeJibHbiX npaB Ha HHX, BKJIIoqa.H Bbll10JIHeHHe YKa3aHHbiX o6.H3aTeJihCTB no .n;orosopy KOMHCCHH (areHTCKOMY .n;orosopy, ,n;oroBopy nopyqeHH.H), a TaK)l(e pacqeTbi, CB.H3aHHbie c npe.n;sapHTeJibHO:ii BhmrraToii B03Harpa)l()l;eHH.H pe3H)l;eHry - )l;OBepHTeJibHOMy ynpaBJI.HIOill;eMy no .n;orosopy )l;OBepHTeJibHOrO ynpaBJieHH.H HMyi:u;eCTBOM, pe3H)l;eHTY-6poKepy no .n;orosopy o 6poKepcKoM o6crry)l(HBamm, pe3H)l;eHry -KJIHpHHrOBOM opraHH3all;HII no .n;orosopy 06 OKa3aHHH KJIHpHHrOBbiX ycrryr (aBaHCOBbiM nJiaTe)l(), 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB no KO.ll:Y 20400, pacqeTOB, YKa3aHHhiX B rpynne 22 HaCTO.HI:u;ero TiepeqH.H
20 200 PacqeThi Hepe3H)l;eHTa 3a sr,morrHeHHhie pe3H)l;eHTOM pa6oThi, OKa3aHHhie
93
ycrryrH, nepe,n:aHHbie HH<)JopMa:QHIO H pe3yJihTaTbl HHTeJIJieKryaJibHOM
,n:e~TeJibHOCTH, B TOM IIHCJie HCKJIIOIIHTeJibHbie npaBa Ha HHX, BKJIIOIIa~
BbiiiOJIHeHHe YKa3aHHbiX o6~3aTeJibCTB no ,n:oroBopy KOMIICCIIII
(areHTCKOMY .n:oroBopy, ,n:oroBopy nopyiieH~), a TaK)Ke paciJeThi,
CB~3aHHbie C BbiiiJiaTOM B03Harpa)K,n:eH~ pe3H.IJ:eHry - .IJ:OBepHTeJibHOMY
ynpaBJI~IO:rn;eMy no .IJ:OrOBOpy .IJ:OBepHTeJibHOrO ynpaBJieH~ HMyrn;eCTBOM,
pe3H,n:eHry-6poKepy no ,n:oroBopy o 6poKepcKoM o6crry)KHBaHHH,
pe3H.IJ:eHry - KJIHpHHrOBOM opraHH3a:QHII no ,n:oroBopy 06 OKa3aHHII
KJIHpHHrOBbiX ycrryr ( OTCpOIIKa nrraTe)Ka), 3a IICKJIIOIJeHHeM paciJeTOB no
Ko,n:y 20400, paciJeTOB, yKa3aHHhiX B rpynne 22 HacTo~rn;ero IIepeiiH~
20 300 PaciJeThi Hepe3H.IJ:eHTa B noJib3Y pe3H,n:eHTa no ,n:oroBopy apeH.IJ:bi
.IJ:Bif)KifMOrO If (HJIH) He.IJ:Bif)KifMOrO HMyrn;eCTBa, 3a IICKJIIOIIeHHeM
paciJeTOB no ,n:oroBopy <)JHHaHCOBOM apeH.IJ:bi (JI11311Hra)
20 400 PaciJeTbi Hepe3H,n:eHTa-KOMHTeHTa (npHH:QHnarra, ,n:oBepHTerr~) B noJib3Y
pe3H,n:eHTa-KOMHCCHOHepa (areHTa, noBepeHHOro) B CB~311 C onJiaTOM
npHo6peTeH~ y 1peTblfX JIII:Q TOBapoB, pa60T, ycrryr, HH<)JopMa:QHII If
pe3yJibTaTOB IIHTeJIJieKryaJibHOM ,n:e~TeJibHOCTH, B TOM lJIICJie
IICKJIIOIIHTeJibHbiX npaB Ha HIIX, .IJ:JI~ Hepe3H.IJ:eHTa B COOTBeTCTBiflf C
.IJ:OrOBOpOM KOMHCCIIII (areHTCKIIM .IJ:OrOBOpOM, .IJ:OrOBOpOM nopyiieH~), 3a
HCKJIIOIIeHHeM paciJeToB, yKa3aHHbiX B rpynne 58 HacTo~rn;ero IIepeii~
20 500 PaciJeThi pe3H,n:eHTa-KOMHCCHOHepa (areHTa, nopyiiHTerr~) B norrb3Y
Hepe3H.IJ:eHTa-KOMHTeHTa (npHH:QHnarra, .IJ:OBepHTeJI~) B CB~311 C OKa3aHHeM
pe3M,n;eHTOM ycnyr no pearrM3a:u;Im: MH:OIM JIM:QaM TOBapoB, pa6oT, ycJiyr, MH<)JopMa:QMM M pe3yJihTaTOB M.HTeJIJieKTyaJlbHOM ,n:eHTeJibHOCTII, B TOM
lJIICJie MCKJIIOIIMTeJibHbiX npaB Ha HIIX, Hepe3M.IJ:eHTa B COOTBeTCTBiflf C
,n:OrOBOpOM KOMMCCMM (areHTCKIIM ,n:orOBOpOM, .IJ:OrOBOpOM nopyiieH~), 3a
HCKJIIOIIeHMeM paciJeTOB, YKa3aHHbiX B rpynne 58 HacTo~rn;ero Ilepeii~
20 800 PaciieTbi pe3M.IJ:eHTa B nOJib3Y Hepe3M.IJ:eHTa, CB~3aHHbie C B03BpaTOM
113JIMIIIHe ( OIIIM60IJHO) norryiieHHbiX ,n:eHe)J(HbiX cpe,n:CTB 3a BbiiiOJIHeHMe
pe3H.IJ:eHTOM pa60T, OKa3aHMe ycrryr, nepe,n:aiiy HH<)JOpMa:QMM If
pe3yJibTaTOB MHTeJIJieKTYaJibHOM ,n:e~TeJibHOCTH, B TOM IIMCJie
HCKJIIOIIMTeJibHbiX npaB Ha HHX, 3a IICKJIIOIIeHH:eM paciJeTOB, YKa3aHHbiX B
rpynnax 22 H 58 HacTo~rn;ero Ilepeii~
21 PacqeThi Me~y pe3H,u;enTaMH H nepe3H,u;enTaMH npH ocyiiJ,eCTBJienHH
BHCIDHCTOprOBOH )J;CHTCJihHOCTH, CBH33HHOH C BhiDOJIHCHHCM
nepe3H,u;enTaMH pa6oT, oKaJanHeM nepe3H,u;enTaMH ycnyr, nepe.u;aqeu
Hepe3H)J;CHT3MH HH<}JOpM3IJ.HH H pe3yJihT3TOB HHTCJIJICKyY3JibHOH
)J;CHTCJihHOCTH, B TOM qHCJie HCKJIIOqHTCJihHhiX npaB Ha HHX, a TaiOKe
no .u;orosopaM apen,u;hi )J;BH~HMoro H (HJIH) ne,u;BH~HMoro
HMyiiJ,eCTBa, 33 HCKJIIOqenHeM ,li;OrOBOpOB <}JHH3HCOBOH apeH)J;hl
(JIH3HHra)
21 100 PaciieTbi pe3H.IJ:eHTa B BH,n:e npe,n:BapHTeJibHOM onrraTbi BbiiiOJIH~eMbiX
Hepe3H.IJ:eHTOM pa60T, OKa3biBaeMbiX ycrryr, nepe,n:aBaeMbiX HH<)JOpMa:QHII
94
II pe3yJinTaTOB IIHTeJIJieKryaJinHOH .[l;e.SITeJibHOCTII, B TOM qiiCJie
IICKJIIOqiiTeJibHbiX ITpaB Ha HIIX, BKJIIOqa.si BbiiiOJIHeHIIe YKa3aHHbiX
06513aTeJibCTB ITO .[I;OrOBOpy KOMIICCIIII (areHTCKOMY .[I;OrOBopy, .[I;OrOBopy
ITopyqeH1151), a TaiOKe pacqeTbi, CHSI3aHHble C ITpe.n:BapiiTeJibHOH BbiiiJiaTOH
B03Harpa)l(.[l;eH1151 Hepe311.[1;eHry - .[I;OBepiiTeJinHOMY yiTpaBJI.siiOIIJ;eMy ITO
.[I;OrOBOpy .[I;OBepiiTeJibHOrO yiTpaBJieH1151 IIMyiiJ;eCTBOM, Hepe311.[1;eHry-
6poKepy ITO .[I;OrOBopy 0 6poKepCKOM 06CJIY)I(IIBaHIIII, Hepe311.[1;eHry -
KJI11p11HrOBOH opraHII3aiJIIII ITO .[I;OrOBopy 06 OKa3aHIIII KJI11p11HrOBbiX
ycnyr ( aBaHCOBbiH ITJiaTe)l(), 3a IICKJIIOqeHIIeM pacqeTOB ITO KO.ll:Y 21400, pacqeTOB, YKa3aHHbiX B rpyiTITe 23 HacTo.sirn;ero IlepeqH.si
21 200 PacqeTni pe311.ll:eHTa 3a BniiiOJIHeHHDie Hepe311.[1;eHTOM pa6oTDI, oKa3aHHnie
ycnyr11, ITepe.[l;aHHYIO IIHcpOpMaiJIIIO II pe3yJinTaTbi IIHTeJIJieKryaJibHOH
.[l;e.SITeJinHOCTII, B TOM qiiCJie IICKJIIOqiiTeJibHbie ITpaBa Ha HIIX, BKJIIOqa.si
BbiiiOJIHeHIIe YKa3aHHbiX 06513aTeJibCTB ITO .[I;OrOBOpy KOMIICCIIII
(areHTCKOMY .n:oroBopy, .n:oroBopy ITopyqemrn), a TaiOKe pacqeTni,
CB513aHHbie C BbiiiJiaTOH B03Harpa)l(.[l;eH1151 Hepe311.[1;eHry - .[I;OBepiiTeJibHOMY
yiTpaBJI.siiOIIJ;eMy ITO .[I;OrOBOpy .[I;OBepiiTeJibHOrO yiTpaBJieH1151 IIMyiiJ;eCTBOM,
Hepe311.[1;eHry-6poKepy ITO .[I;OrOBopy 0 6poKepCKOM 06CJIY)I(IIBaHIIII,
Hepe311.[1;eHry - KJI11p11HrOBOH opraHII3aiJIIII ITO .[I;OrOBOpy 06 OKa3aHIIII
KJI11p11HrOBbiX ycnyr) ( OTCpoqKa ITJiaTe)l(a), 3a IICKJIIOqeHIIeM pacqeTOB ITO
Ko.n:y 21400, pacqeTOB, YKa3aHHhiX B rpyiTITe 23 HacTo.sirn;ero IlepeqH.si
21 300 PacqeTbi pe311.[1;eHTa B ITOJib3Y Hepe311.[1;eHTa ITO .[I;OrOBOpy apeH.[I;bi
.[I;BII)I(IIMOrO II (mm) He.[I;BII)I(IIMOrO IIMyiiJ;eCTBa, 3a IICKJIIOqeHIIeM
pacqeTOB ITO .[I;OrOBopy cp11HaHCOBOH apeH.[I;bl (JI11311Hra)
21 400 PacqeTni pe311.[1;eHTa-KOMIITeHTa (ITpiiHIJIIITaJia, .n:oBepiiTeJI.si) B ITOJin3Y
Hepe311.[1;eHTa-KOMIICCIIOHepa ( areHTa, ITOBepeHHOrO) B CB51311 C OITJiaTOH
ITp11o6peTeH1151 y rpeTbiiX JIIIII TOBapoB, pa60T, ycnyr, IIHcpOpMaiJIIII II
pe3yJinTaTOB IIHTeJIJieKTyaJinHOH .[l;e.siTeJibHOCTII, B TOM qllcJie
IICKJIIOqiiTeJibHbiX ITpaB Ha HIIX, .[I;JI51 pe311.[1;eHTa B COOTBeTCTBIIII C
.n:oroBopoM KOMIICCIIII (areHTCKHM .n:oroBopoM, .n:oroBopoM ITopyqeH1151), 3a
IICKJIIOqeHIIeM pacqeToB, yKa3aHHniX B rpyiTITe 58 HacTo.sirn;ero IlepeqH.si
21 500 PacqeTni Hepe311.[1;eHTa-KOMIICCIIOHepa (areHTa, ITopyqiiTeJI.si) B ITOJin3Y
pe311.[1;eHTa-KOMIITeHTa (ITpiiHIJIIITaJia, .[I;OBep11TeJI51) B CB51311 C OKa3aHIIeM
Hepe311.[1;eHTOM ycnyr ITO peaJIII3aiJIIII IIHDIM JIIIIJaM TOBapOB, pa60T, ycnyr,
IIHcpOpMaiJIIII II pe3yJinTaTOB IIHTeJIJieKTYaJibHOH .[l;e.siTeJibHOCTII, B TOM
qiiCJie IICKJIIOqiiTeJinHbiX ITpaB Ha HIIX, pe311.[1;eHTa B COOTBeTCTBIIII C
.n:oroBopoM KOMIICCIIII (areHTCKHM .n:oroBopoM, .n:oroBopoM ITopyqeHII.si), 3a
IICKJIIOqeHIIeM pacqeToB, yKa3aHHniX B rpyiTITe 58 HacTo.sirn;ero IlepeqH.si
21 900 PacqeTbi Hepe311.[1;eHTa B ITOJib3Y pe311.[1;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
113JIIIIIIHe ( OIIIII60qHO) ITOJiyqeHHbiX .[l;eHe)I(HbiX cpe.[I;CTB 3a BbiiiOJIHeHIIe
Hepe311.[1;eHTOM pa60T, OKa3aHIIe ycnyr, ITepe.n:aqy IIHcpOpMaiJIIII II
pe3yJinTaTOB IIHTeJIJieKryaJinHOH .[l;e.siTeJibHOCTII, B TOM qiiCJie
IICKJIIOqiiTeJibHbiX ITpaB Ha HIIX, 3a IICKJIIOqeHIIeM pacqeTOB, YKa3aHHbiX B
rpyiTITax 23 11 58 HacTo.sirn;ero IlepeqH.si
95
22 Pac'leThi Me~y pe3H,l1;eHTaMH H Hepe3H,l1;eHTaMH, CBH3aHHhle c
nepe,l1;a'leH pe3H,l1;eHTaMH TOBapoB, BhiTIOJIHeHHeM pe3H,l1;eHTaMH
pa6oT, oKaJaHHeM pe3H,l1;eHTaMH ycJiyr, nepe,11;a'1eii pe3H,l1;eHTaMH
HH<}>OpMaD;HH H pe3yJihTaTOB HHTeJIJieKryaJibHOH ,lJ;eHTeJihHOCTH, B
TOM 'IHCJie HCKJIIO'IHTeJibHhiX npaB Ha HHX, TIO ,lJ;OrOBOpaM
CMeWaHHOrO THna1
22 100 PacqeTbi Hepe3M,ll;eHTa, B TOM qJicJie 5IBJI51IO:W:erOC51 KOMMTeHTOM
(ITpHHLI;MITaJIOM, ,ll;OBepHTeJieM), B BM,[J;e ITpe,ll;BapHTeJibHOM OITJiaTbi
pe3M,[J;eHT)', B TOM qJicJie 5IBJI5IIO:W:eMyC51 KOMMCCMOHepOM (areHTOM,
ITopyqJITerreM), TOBapoB, BbiB03MMbiX c TeppHTOpHH PoccMilcKoH:
<l>e,ll;epau;MM, BbiiTOJIH5IeMbiX pa6oT, OKa3hiBaeMhiX ycrryr, ITepe,ll;aBaeMbiX
MH<j:)OpMali;MM M pe3yJihTaTOB MHTeJIJieKTYaJibHOM ,[J;e51TeJibHOCTM, B TOM
qJicJie MCKJIIOqJITeJibHbiX ITpaB Ha HHX (aBaHCOBbiM ITJiaTe)l(), 3a
MCKJIIOqeHMeM pacqeTOB ITO KO,[J;aM 20 100 H 22110
22 110 PacqeTbi Hepe3M,ll;eHTa B BM,ll;e ITpe,ll;BapHTeJibHOM OITJiaTbi pe3M,ll;eHry
ITOCTaBJI51eMbiX TOBapOB, BbiiTOJIH5IeMbiX pa60T, OKa3biBaeMbiX ycrryr,
ITepe,ll;aBaeMbiX MH<):>OpMaQMM H pe3yJibTaTOB MHTeJIJieKT)'aJibHOM
,[J;e51TeJibHOCTM, B TOM qJICJie MCKJIIOqJITeJibHbiX ITpaB Ha HMX, ITO
,ll;OrOBOpaM, YKa3aHHbiM B ITO,ll;ITYHKTe 4.1.2 ITYHKTa 4.1 HaCT05I:W:eM
HHcrpyKU:MM (aBaHCOBbiM ITJiaTe)l()
22 200 PacqeTbi Hepe3M,[J;eHTa, B TOM qJicJie 5IBJI51IO:W:erOC51 KOMMTeHTOM
(ITpHHli;MITaJIOM, ,ll;OBepHTeJieM), ITpH ITpe,ll;OCTaBJieHMM pe3M,[J;eHTOM, B TOM
1JHCJie 51BJI5HO:W:HMC51 KOMHCCHOHepOM (areHTOM, rropy1J¥ITeJieM), OTCpOqiGf
ITJiaTe)l(a 3a BbiBe3eHHbie c TeppHTOpHH Poccn:Hc.Ko:H <I>e.nepaQliH ToBap1I,
BbiiTOJIHeHHbie pa60Tbi, OKa3aHHbie ycrryrM, ITepe,ll;aHHbie MH<):>OpMali;MIO H
pe3yJihTaTbi MHTeJIJieKTYaJibHOM ,[J;e51TeJibHOCTM, B TOM qJicJie
MCKJIIOqJITeJibHbie ITpaBa Ha HMX ( OTCpoqKa IIJiaTe)l(a), 3a MCKJIIOqeHMeM
pacqeTOB ITO KO,[J;aM 20200 H 2221 0
22 210 PacqeTbi Hepe3M,ll;eHTa rrpH rrpe,ll;OCTaBJieHMM pe3M,ll;eHTOM OTcpoqKJI
IIJiaTe)l(a 3a ITOCTaBJieHHbie TOBapbi, BbiiTOJIHeHHbie pa60Tbi, OKa3aHHbie
ycrryrM, rrepe,ll;aHHbie MH<):>OpMali;HIO H pe3yJibTaTbi MHTeJIJieKTYaJibHOM
,[!;e5!TeJibHOCTH, B TOM qJ1CJie HCKJI!OqHTeJibHbie rrpaBa Ha HMX, ITO
1 Ko,ll;bi Blf,ll;OB orrepalllfll ,ll;aHHOil rpyrrrrhl II rpyrrrrhi 23 HacTO~IIJero I1epeq~ IIcrronh3YIOTC~ B cnyqae, ecnii
C)'MMa rrepeBO,[(a BKJIIOqaeT O,ll;HOBpeMeHHO CTOlfMOCTb TOBapOB If CTOlfMOCTb ycnyr, If (IInlf) pa60T, If (lfnH)
MH<lJOpMaiJlflf, If (IInlf) pe3ynhTaTOB MHTenneKTyanbHOll ,[(e~TenbHOCTlf, B TOM qncne MCKJIIOqJuenbHbiX rrpaB Ha HlfX
(6e3 B03MO:>KHOCTM ee Bbl,[(enMTb OT,ll;enbHO), ITO cne,ll;YfOIIJMM ,[(OrDBOpaM, KOTOpbie B 11en~x HaCTO~IIJero
rrpiinO:>KeH~ IIpH3HaiOTC~ .[(OrOBOpaMM CMelllaHHOrO Tlfiia:
.[(OrOBOpaM, KOTOpbiMlf rrpe,ll;yCMOrpeH BbiB03 (BB03) pe3M,[(eHTOM TOBapOB C TeppHTOpHH PoCCMllCKOll
<l>e,ll;epaiiMlf (Ha TeppHTOpliiO PocciiilCKOH <l>e,ll;epaiiHH) c ycnoBMeM BbmonHeH~ pa6oT, II (IInH) OKa3aH~ ycnyr, II
(HnH) rrepe,ll;aqlf lfH<lJOpMaiJlflf If (IInlf) pe3ynbTaTOB MHTenneKTyanhHOll ,[(e~TenhHOCTM, B TOM qncne
lfCKniOqlfTenhHbiX rrpaB Ha HlfX, BKniOqa~ BbiB03 (BB03) TOBapOB ,[(n~ lfX rrepepa60TKM, peMOHTa (MO,ll;epHII3aiJlflf),
crpoHTenbCTBa o6beKTOB 3a py6e:>KOM IInlf B PocciiilcKoil <l>e.[(epaiiiiM;
,ll;OroBopaM, yKa3aHHbiM B rro,ll;rryHKTe 4.1.2 rryHKTa 4.1 HacTo~meil I1HcrpyKIIlfii;
,ll;OrOBOpaM <lJIIHaHCOBOll apeH,[(bl (nlf3lfHra);
areHTCKMM ,[(OrOBOpaM (,ll;OrOBOpaM KOMMCCMM, rropyqeH~), ycnOB~Mlf KOTOpbiX rrpe,ll;yCMOrpeH BB03 (BbiB03)
TOBapoB Ha TeppHTOpliiO PocciiilcKoil <l>e.[(epaiiMM (c TeppnTopHII PocciiilcKoil <l>e,ll;epaiiHH).
96
,I~;orosopaM, yKa3aHHbiM B IIO.II:IIYHKTe 4.1.2 rryHKTa 4.1 HaCT05.I.rn;eii:
MHcrpyKQMM ( oTcpoqKa rrrraTe)Ka)
22 300 PacqeTbl Hepe3M,II;eHTa B IIOJib3Y pe3M,II;eHTa IIO ,II;OrOBopy cpHHaHCOBOM
apeH,II;hi (rrM3MHra)
22 800 PacqeTbi pe3M,II;eHTa B rrorrn3Y Hepe3M,II;eHTa, CB513aHHbie c B03BpaToM
23
M3JIMIIIHe ( OIIIM6oqHo) IIOJiyqeHHbiX ,I~;eHe)KHbiX cpe,II;CTB IIO ,II;OrOBOpaM
CMeiiiaHHOrO TMIIa
PacqeThi Me~y pe3H,IJ;eHTaMH H Hepe3H,IJ;eHTaMH, CBH3aHHhie c
nepe,IJ;aqe:ii: Hepe3H,li;CHTaMH TOBapoB, BhiiiOJIHCHHCM Hepe3H,li;CHTaMH
pa60T, OKa3aHHCM Hepe3H,li;CHTaMH ycJiyr, nepe,IJ;aqe:ii: Hepe3H,li;CHTaMH
HH<IJOpMaU:HH H pe3yJihTaTOB HHTCJIJieKryaJihHOH ,li;CHTCJihHOCTH, B
TOM qHCJie HCKJIIOqHTCJihHhiX npaB Ha HHX, IIO ,IJ;OrOBOpaM
CMemaHHOrO THIIa
23 100 PacqeTbl pe3M,II;eHTa, B TOM qMCJie 5.IBJI5.IIO.W:eroc5.I KOMMTeHTOM
(rrpMHQMIIaJIOM, ,II;OBepMTeJieM), B BM,II;e rrpe,I~;BapMTeJibHOM OIIJiaTbl
Hepe3M,II;eHry, B TOM qMCJie 5.IBJI5.IIO.W:eMyC5.I KOMMCCMOHepOM (areHTOM,
rropyqMTeJieM), TOBapOB, BB03MMbiX Ha TeppHTOpMIO PoCCMMCKOM
<I>e,I~;epaQMM, BbiiiOJIH5.IeMbiX pa6oT, OKa3biBaeMbiX ycrryr, rrepe,I~;asaeMhiX
MHcpOpMaQMM M pe3yJinTaTOB MHTeJIJieKryaJibHOM ,I~;e5.ITeJibHOCTM, B TOM
qMCJie MCKJIIOqMTeJibHbiX rrpaB Ha HMX (aBaHCOBbiM IIJiaTe)K), 3a
MCKJIIOqeHMeM pacqeTOB IIO KO,II;aM 21100 M 2311 0
23 11 0 PacqeTbi pe3M,II;eHTa B BM,II;e rrpe,I~;BapMTeJibHOM orrrraTbi Hepe3M,II;eHTY
IIOCTaBJI5.IeMbiX TOBapOB, BbiiiOJIH5.IeMbiX pa60T, OKa3bJBaeMbiX ycrryr,
rrepe,I~;aBaeMbiX MHcpOpMaQMM M pe3yJinTaTOB MHTeJIJieKTyaJibHOM
,I~;e5.ITeJibHOCTM, B TOM qMCJie MCKJIIOqMTeJibHbiX rrpaB Ha HMX, IIO
,I~;orosopaM, yKa3aHHhiM B IIO.II:IIYHKTe 4.1.2 rryHKTa 4.1 HaCT05.I.rn;eii:
MHcrpyKQMM (asaHcoBI>Iii rrrraTe)K)
23 200 PacqeTbl pe3M,II;eHTa, B TOM qMcJie 5.IBJI5.IIO.W:eroc5.I KOMMTeHTOM
(IIpMHQMIIaJIOM, ,II;OBepMTeJieM), IIpM rrpe,II;OCTaBJieHMM Hepe3M,II;eHTOM, B
TOM qMCJie 5.IBJIHIO.W:MMC5.I KOMMCCMOHepOM (areHTOM, rropyqMTeJieM),
OTCpoqKM IIJiaTe)Ka 3a BBe3eHHbie Ha TeppHTOpMIO PoCCM:HCKOM
<f>e,I~;epaQMM TOBapbi, BbiiiOJIHeHHbie pa60Tbi, OKa3aHHbie ycrryrM,
rrepe,I~;aHHbie MHcpOpMaQMIO M pe3yJinTaTbi MHTeJIJieKTYaJibHOM
,I~;e5.ITeJibHOCTM, B TOM qMCJie MCKJIIOqMTeJibHI>Ie rrpaBa Ha HMX ( OTCpoqKa
IIJiaTe)Ka), 3a MCKJIIOqeHMeM pacqeTOB IIO KO,II;aM 21200 M 23210
23 210 PacqeTbi pe3M,II;eHTa rrpM rrpe,I~;ocTasrreHMM Hepe3M,II;eHTOM oTcpoqKM
IIJiaTe)Ka 3a IIOCTaBJieHHbJe TOBapbi, BbiiiOJIHeHHble pa60Tbi, OKa3aHHbie
ycrryrM, rrepe,I~;aHHbie MHcpOpMaQMIO M pe3yJinTaTbl MHTeJIJieKTYaJibHOM
,I~;e5.ITeJibHOCTM, B TOM qMCJie MCKJIIOqMTeJibHbie rrpaBa Ha HM:X, IIO
,I~;orosopaM, YKa3aHHbiM B IIO.II:IIYHKTe 4.1.2 rryHKTa 4.1 HacTo5.I.rn;eii:
MHcrpyKQMM ( oTcpoqKa rrrraTe)Ka)
97
23 300 PacYieTni pe3M.[J;eHTa B norrn3Y Hepe3Mp;eHTa no .n;oroBopy <}>MHaHCOBoii
apeH.[J;bl ( JIM3MHra)
23 900 PacYieTDI Hepe3Mp;eHTa B norrn3Y pe3Mp;eHTa, CB.H3aHHnie c B03BpaToM
M3JIMIIIHe ( OIIIM60YIHO) nOrryYieHHbiX p;eHe)I(HbiX cpep;CTB no .[J;OrOBOpaM
cMernaHHoro nma
30 PacqeThi Me~y pe3H,LJ;eHTaMH H uepe3H,LJ;euTaMH, CBB3auubie c
DpHo6peTeHHeM He,LJ;BmKHMOrO HMyiiJ,eCTBa, 3a HCKJIIOqeuHeM
nJiaTe~eii 3a B03,LJ;ymuhie, MopcKHe cy,LJ;a, cy,LJ;a BHyTpeuuero
TIJiaBaHHB H KOCMHqeCKHe 06'beKThl
30 010 PacYieTbl Hepe3M.[J;eHTa B nOJib3Y pe3M.[J;eHTa 3a He.[J;BM)I(MMOe MMyru;eCTBO,
npMo6penieMoe 3a npe.n;erraMM TeppMTOpMM PoccMiicKoii <l>e.n;epaiiMM, B
TOM YIMCJie CB.H3aHHble C .[J;OJieBbiM yYiaCTMeM Hepe3M.[J;eHTa B
C1pOMTeJibCTBe pe3M.[J;eHTOM He.[J;BM)I(MMOrO MMyrn;eCTBa 3a npep;eJiaMM
TeppMTOpMM PoccMiicKoii <l>e.n;epaiiMM
30 020 PacYieTbl pe3M.[J;eHTa B nOJib3Y Hepe3M.[J;eHTa 3a He.[J;BM)I(MMOe MMyru;eCTBO,
npMo6peTaeMoe 3a npe.n;erraMM TeppMTOpMM PoccMiicKoii <l>e.n;epaiiMM, B
TOM YIMCJie CB.H3aHHbie C .[J;OJieBbiM yYiaCTMeM pe3M.[J;eHTa B C1pOMTeJibCTBe
Hepe3M.[J;eHTOM He.[J;BM)I(MMOrO MMyru;eCTBa 3a npep;eJiaMM TeppMTOpMM
PoccMiicKoii<l>e.n;epaiiMM
30 030 PacYieTDI Hepe3M.[J;eHTa B nOJib3Y pe3M.[J;eHTa 3a He.[J;BM)I(MMOe MMyru;eCTBO,
npMo6peTaeMOe Ha TeppMTOpMM PoCCMHCKOH <l>ep;epaiiMM, B TOM YIMCJie
CB.H3aHHbie C .[J;OJieBbiM Y1JaCTMeM Hepe3M.[J;eHTa B C1pOMTeJibCTBe
pe3Mp;eHTOM He.n;BM)I(MMOro MMyru;ecTBa Ha TeppMTOpMM PoccMiicKoii
<l>e.n;epaiiMM
30 040 PacYieTbl pe3M.[J;eHTa B nOJib3Y Hepe3M.[J;eHTa 3a He.[J;BM)I(MMOe MMyru;eCTBO,
npM06peTaeMOe Ha TeppMTOpMM PoCCMHCKOH <l>ep;epaiJMM, B TOM YIMCJie
CB.H3aHHbie C
Hepe3M.[J;eHTOM
<l>e.n;epaiiMH
.[J;OJieBbiM yYiaCTMeM pe3M.[J;eHTa B CTIJOMTeJibCTBe
Hep;BM)I(MMoro MMyrn;ecTBa Ha TeppMTopMM PoccMiicKoii
30 800 PacYieTbi pe3M.[J;eHTa B nOJib3Y Hepe3M.[J;eHTa, CBJI3aHHbie C B03BpaTOM
M3JIMIIIHe ( OIIIM60YIHO) norryYieHHbiX p;eHe)I(HbiX cpep;CTB no OnepaiJM.HM C
He.[J;BM)I(MMbiM MMyrn;eCTBOM, B TOM YIMCJie CB.H3aHHbiM C .[J;OJieBbiM
yYiaCnieM B C'fPOHTeJihCTBe He.[J;BM)I(MMOrO MMyrn;eCTBa
30 900 PacYieTbl Hepe3M.[J;eHTa B nOJib3Y pe3M.[J;eHTa, CB.H3aHHbie C B03BpaTOM
M3JIMIIIHe ( OIIIM60YIHO) norryYieHHbiX p;eHe)I(HbiX cpep;CTB no onepaiJM.HM C
He.[J;BM)I(MMbiM MMyrn;eCTBOM, B TOM YIMCJie CB.H3aHHbiM C .[J;OJieBbiM
yYiaCTMeM B C1pOMTeJibCTBe He.[J;BM)I(MMOrO MMyru;eCTBa
32 PacqeTbl Me~y pe3H,LJ;eHTaMH H Hepe3H,LJ;eHTaMH B COOTBeTCTBHH C
,LJ;OrOBOpaMH ycrynKH Tpe6oBaHHB, nepeBO,LJ;a ,li;OJira, 3aKJiroqeHHhiMH
Me~y pe3H,LJ;eHTaMH H Hepe3H,LJ;eHTaMH
98
32 010 PacYJeTni Hepe311)l;eHTa B rroJin3Y pe311)l;eHTa 3a yczyrraeMoe pe311)l;eHTOM
rpe6oBaHIIe Hepe311)l;eHTY B COOTBeTCTBIIII c )l;OrOBOpOM ycTymrn:
rpe6oBamrn
32 015 PacYJeTni pe311)l;eHTa B rroJin3Y Hepe311)l;eHTa 3a ycTyrraeMoe Hepe311)l;eHTOM
rpe6oBaHIIe pe311)l;eHTY B COOTBeTCTBIIII c )l;OrOBOpOM ycTymrn:
rpe6oBamrn
32 020 PacYJeTni Hepe311)l;eHTa B IIOJib3Y pe311.n;eHTa 3a II epeBO )l;IIMbiH
Hepe311)l;eHTOM )l;OJir Ha pe311)l;eHTa B COOTBeTCTBIIII C )l;OrOBOpOM rrepeBO)l;a
.n;oJira
32 025 PacYJeTni pe311)l;eHTa B rroJin3y Hepe311)l;eHTa 3a rrepeBO)l;IIMniii pe311.n;eHTOM
)l;OJir Ha Hepe311)l;eHTa B COOTBeTCTBIIII C )l;OrOBOpOM rrepeBO)l;a )l;OJira
32 800 PacYJeTbi pe311)l;eHTa B IIOJib3Y Hepe311)l;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
113JIIIIIIHe ( OIIIII60YJHO) IIOJiyYJeHHbiX )l;eHe)I(HbiX cpe)l;CTB ITO .n;oroBopaM
ycTymrn: rpe6oBaH1151 (rrepeBo.n;a .n;oJira)
32 900 PacYJeTbi Hepe311)l;eHTa B IIOJib3Y pe311)l;eHTa, CB513aHHDie C B03BpaTOM
113JIIIIIIHe ( OIIIII60YJHO) IIOJiyYJeHHbiX )l;eHe)I(HbiX cpe.n;CTB ITO .n;oroBopaM
ycTymrn: rpe6oBaH1151 (rrepeBo.n;a .n;oJira)
35 PacqeTbi MeiK)J;y pe3HAeHTaMH u Hepe3HAeHTaMH no npoqnM
onepao;HHM, CBH3aHHbiM C BHemHeTOprOBOH AeHTeJibHOCTbiO H npHMO
He yKa3aHHhiM B rpynnax 10-23 HaCTOHID;ero llepeqHH
35 030 PacYJeTni Hepe311)l;eHTa B IIOJib3Y pe311)l;eHTa ITO rrpOYIIIM orrepau;H5IM,
CB513aHHbiM C BHeiiiHeTOprOBOH .n;e51TeJibHOCTbiO II IIp51MO He YKa3aHHbiM B
rpyrrrrax 10-23 HacTonu:ero IIepeYIH51
35 040 PacYieTni pe311.n;eHTa B IIOJib3Y Hepe311.n;eHTa ITO IIpOYIIIM orrepan;H5IM,
CB513aHHbiM C BHeiiiHeToprOBOH )l;e51TeJinHOCTbiO II IIp51MO He YKa3aHHbiM B
rpyrrrrax 10-23 HaCT05IIIJ.ero TiepeYIH51
40 PacqeThi, CBH3aHHbie c npeAOCTaBJieHHeM pe3HAeHTaMH, 3a
HCKJIIOqeHHeM ynOJIHOMoqeHHbiX 6aHKOB, Hepe3HAeHTaM AeHe~HbiX
cpeACTB no AOrosopaM 3aiiMa
40 030 PacYieTDI pe311)l;eHTa B IIOJib3Y Hepe311.n;eHTa rrp11 rrpe.n;ocTaBJieHIIII
.n;eHe)I(HbiX cpe.n;cTB rro .n;oroBopy 3aii:Ma
40 900 PacYJeTni Hepe311)l;eHTa B rroJin3Y pe311)l;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
113JIIIIIIHe ( OIIIII60YJHO) IIOJiyYJeHHbiX )l;eHe)I(HbiX cpe.n;cTB rrp11
rrpe.n;OCTaBJieHIIII pe311)l;eHTOM Hepe311)l;eHTY 3aii:Ma ITO )l;OrOBOpy 3aMMa
41 PacqeThi, CBH3aHHbie c npeAOCTaBJieHneM Hepe3HAeHTaMH
pe3HAeHTaM, 3a HCKJIIOqeHHeM ynOJIHOMOqeHHbiX 6aHKOB, AeHe~HbiX
cpeACTB no KpeAHTHbiM AOrOBOpaM H AOrOBOpaM 3aiiMa
41 030 PacYJeTni Hepe311)l;eHTa B IIOJib3Y pe311)l;eHTa rrp11 rrpe.n;ocTaBJieHIIII
99
.n;eHe)KHbiX cpe.n;CTB ITO Kpe.n;IITHOMY .n;oroBopy, )l;OrOBOpy 3aHMa
41 800 PaclieTni pe3II.n;eHTa B ITOJin3Y Hepe3II.n;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
II3JIIIIIIHe ( OIIIII60liHO) ITOJiylieHHbiX .n;eHe)KHbiX cpe.n;CTB ITPII
ITpe.n; OCTaBJI eHIIII Hepe3II)l;eHTOM pe3II.n;eHry Kpe)l;IITa IIJIII 3aiJ:Ma ITO
Kpe.n;IITHOMY .n;oroBopy, .n;oroBopy 3a:H:Ma
42 PacqeTLI, CBSI3aHHhie C HCnOJIHeHHeM pe3H)J;eHTaMH, 3a HCKJIIOqeoHeM
ynoJIHOMOqeHHhiX 6aHKOB, 06SI3aTeJihCTB no npHBJieqeHHhiM B
)J;eHe)KHOH l)>opMe Kpe)J;HTaM H JaiiMaM no Kpe)J;HTHhiM )J;OrOBOpaM H
,IJ;OrOBOpaM JaiiMa
42 015 PaclieTbl pe3II)l;eHTa B ITOJib3Y Hepe3II)l;eHTa ITO B03Bpary OCHOBHOrO )l;OJira
ITO Kpe.n;IITHOMY .n;oroBopy, .n;oroBopy 3aiJ:Ma
42 035 PaclieTni pe3II.ll:eHTa B ITOJin3Y Hepe3II.n;eHTa ITO BbiiiJiaTe ITpOIJ;eHTOB ITO
Kpe.n;IITHOMY .n;oroBopy, .n;oroBopy 3aiJ:Ma
42 050 IlpOliiie paclieTbi pe3II)l;eHTa B ITOJib3Y Hepe3II)l;eHTa, CB513aHHbie C YITJiaTOH
ITpeMIIH (KOMIICCIIH) II IIHbiX .n;eHe)KHDIX cpe.n;CTB ITO ITpiiBJielieHHOMY
Kpe.n;IIry, 3ai1My
42 900 PaclieTni Hepe3II)l;eHTa B ITOJin3Y pe3II)l;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
II3JIIIIIIHe ( OIIIII60liHO) ITOJiylieHHbiX .n;eHe)KHbiX cpep;CTB ITpii ITOraiiieHIIII
pe3II)l;eHTOM OCHOBHOrO )l;OJira ITO Kpe.n;IITHOMY .n;oroBopy, .n;orOBOpy 3aHMa
42 950 Pacl!eTbi Hepe3M.n;eHTa B ITOJib3Y pe3H..D;eHTa, CB513aHHDie C B03BpaTOM
II3JIHIIIHe ( OIIIII60liHO) ITOJiylieHHbiX ITpou;eHTOB ITO Kpe.n;HTHOMY
.n;oroBopy, .n;oroBopy 3aiJ:Ma
43 PacqeTLI, CBH3aHHLie c ucnoJineuneM uepe3H,IJ;enTaMn o6H3aTeJILCTB
no npHBJieqennLIM B ,~J;eHe)KHOii l)>opMe JaiiMaM no ,~J;oroBopaM JaiiMa
43 015 Pacl!eTbl Hepe3H.lJ:eHTa B ITOJib3Y pe3H.ll:eHTa ITO B03BpaTy OCHOBHOrO .D;OJira
ITO .n;oroBopy 3aiJ:Ma
43 035 PaclieTni Hepe3II.n;eHTa B ITOJib3Y pe3II)l;eHTa ITO BbiiTJiaTe ITpou;eHTOB ITO
.n;oroBopy 3aiJ:Ma
43 050 IJpOliiie paclieTbi Hepe3II)l;eHTa B ITOJib3Y pe3H)l;eHTa, CB513aHHbie C YITJiaTOH
ITpeMHH (KOMHCCHH) II IIHbiX .n;eHe)KHbiX cpe)l;CTB ITO ITpHBJielieHHOMY
3ai1My
43 800 PaclieTni pe3II.ll:eHTa B ITOJin3Y Hepe3II)l;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
II3JIIIIIIHe ( OIIIII60liHO) ITOJiylieHHbiX .n;eHe)KHbiX cpe.n;CTB ITPII B03BpaTe
OCHOBHOrO )l;OJira Hepe3II)l;eHTOM ITO .n;oroBopy 3aHMa
43 850 PaclieTni pe3n.n;eHTa B ITOJin3Y Hepe3n.n;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
II3JIIIIIIHe ( OIIIH60liHO) ITOJiylieHHbiX )l;eHe)KHbiX cpe)l;CTB ITpH ITOraiiieHIIII
ITpou;eHTOB ITO .n:oroBopy 3ai1Ma
100
50 PacqeThi, CBH3aHHbie C HHBeCTHD;HHMH B <}lopMe KaDHTaJihHhiX
BJIO*eHHH
50 100 PaciieTbi pe3H,IJ;eHTa B ITOJib3Y Hepe3H,IJ;eHTa ITO oiTepa1IIDIM c ,IJ;OJI.siMH,
BKJia,IJ;aMH, ITa.siMH B HMyiiJeCTBe (ycTaBHOM HJIH CKJia,IJ;OIIHOM KaiiHTaJie,
ITaeBOM <}:>OH,IJ;e KOOITepaTHBa) IOpH,ll;HIIeCKOrO JIHIIa, a TaiOKe ITO ,IJ;OrOBopy
ITpocToro TOBapHIIJeCTBa
50 110 PaciieTbi pe3H,IJ;eHTa B ITOJib3Y Hepe3H,IJ;eHTa ITPH BbiiiJiaTe ,IJ;HBH,IJ;eH,IJ;OB
(,IJ;OXO,IJ;OB) OT HHBeCTHIJHM B <}:>opMe KaiTHTaJibHbiX BJIO:>KeHHM
50 200 PaciieTI>I Hepe3H,IJ;eHTa B ITOJib3Y pe3H,IJ;eHTa ITO oiTepa1IIDIM c ,IJ;OJI.siMH,
BKJia,IJ;aMH, ITa.siMH B HMyiiJeCTBe (ycTaBHOM HJIH CKJia,IJ;OIIHOM KaiTHTaJie,
ITaeBOM <}:>OH,IJ;e KOOITepaTHBa) IOpH,ll;HIIeCKOrO JIHIJa, a TaiOKe ITO ,IJ;OrOBOpy
ITpocToro TOBapHIIJeCTBa
50 210 PaciieTbi Hepe3H,IJ;eHTa B ITOJib3Y pe3H,IJ;eHTa ITPH BbiiiJiaTe ,IJ;HBH,IJ;eH,IJ;OB
(,IJ;OXO,IJ;OB) OT HHBeCTHIJHM B <}:>opMe KaiTHTaJibHbiX BJIO:>KeHHM
50 300 IIpoiiHe paciieTbi pe3H,IJ;eHTa B ITOJib3Y Hepe3H,IJ;eHTa ITO oiTepa1IIDIM,
CB.si3aHHbiM C HHBeCTHpOBaHHeM B <}:>opMe KaiTHTaJibHbiX BJIO:>KeHHM, 3a
HCKJIIOIIeHHeM OITepaiJHM ITO KO,IJ;y 50100
50 400 IIpoiiHe paciieTbi Hepe3H,IJ;eHTa B ITOJib3Y pe3H,IJ;eHTa ITO OITepa1IIDIM,
CB.si3aHHbiM C HHBeCTHpOBaHHeM B <}:>opMe KaiTHTaJibHbiX BJIO:>KeHHM, 3a
HCKJIIOIIeHHeM OITepaiJHM ITO KO,IJ;Y 50200
50 800 PaciieTbi pe3H,IJ;eHTa B ITOllb3Y Hepe3H,IJ;eHTa, CB.si3aHHI>Ie c B03BpaToM
Hepe3H,IJ;eHTY H3JIHIIIHe ( OIIIH60IIHO) ITOJiyiieHHbiX ,IJ;eHe:>KHbiX cpe,IJ;CTB ITO
OITepaiJIDIM, CB.si3aHHbiM C OITJiaTOM Hepe3H,IJ;eHTOM ,IJ;OJIH, BKJia,IJ;a, IIa.si B
HMyiiJeCTBe (ycTaBHOM HJIH CKJia,IJ;OIIHOM KaiTHTaJie, ITaesoM <}:>oH,IJ;e
KOOITepaTHBa) IOpH,ll;HIIeCKOrO JIHI1a, a TaiOKe B3HOCa ITO ,IJ;orosopy
ITpOCTOrO TOBapHIIJeCTBa C HHBeCTHpOBaHHeM B <l>opMe KaiTHTaJibHbiX
BJIO:>KeHHM, a TaiOKe ITpH JIHKBH,IJ;aiJHH IOpH,ll;HIIeCKOrO JIHIIa - pe3H,IJ;eHTa
50 900 PaciieTbi Hepe3H,IJ;eHTa B ITOJib3Y pe3H,IJ;eHTa, CB.si3aHHbie C B03BpaTOM
pe3H,D;eHTY H3JIHIIIHe ( OIIIH60IIHO) ITOJiyiieHHbiX ,D;eHe:>KHbiX cpe,IJ;CTB ITO
OITepaiJIDIM, CB.si3aHHbiM C OIIJiaTOM pe3H,IJ;eHTOM ,IJ;OJIH, BKJia,IJ;a, IIa.si B
HMyiiJeCTBe (ycTaBHOM HJIH CKJia,IJ;OIIHOM KaiTHTaJie, ITaesoM <}:>oH,IJ;e
KOOITepaTHBa) IOpH,ll;HIIeCKOrO JIHIIa, a TaiOKe B3HOCa ITO ,IJ;orosopy
ITpOCTOrO TOBapHIIJeCTBa C HHBeCTHpOBaHHeM B <}:>opMe KaiTHTaJibHbiX
BJIO:>KeHHM, a TaiOKe IIpH JIHKBH,IJ;aiJHH IOpH,ll;HIIeCKOrO JIHIIa - Hepe3H,IJ;eHTa
51 PacqeThi, CBH3aHHhie c npHo6peTeHHeM uepe3H,LJ;eHTaMH y pe3H,LJ;eHTOB
u;eHHhiX 6yMar (npas, y,LJ;ocToBepeHHhiX u;eHHhiMH 6yMaraMH), 3a
HCKmoqeuHeM pacqeToB no KO,LJ;aM rpynnhi 58 uacToHm;ero llepequH
51 210 PaciieTbi Hepe3H,IJ;eHTa B ITOJib3Y pe3H,IJ;eHTa 3a ITpHo6peTaeMbie
06JIHra1IHH, aKIJHH H HHbie 3MHCCHOHHbie IIeHHbie 6yMarH pe3H,IJ;eHTOB
101
51 215 PacqeTni Hepe3n,IJ;eHTa B noJib3Y pe3n,IJ;eHTa 3a npno6peTaeMnie o6rrnrallnn, ai<IInn n nHbie 3MnCCnOHHbie IIeHHbie 6yMarn Hepe3n,IJ;eHTOB
51 230 PacqeTni Hepe3n,IJ;eHTa B norrn3Y pe3n,IJ;eHTa 3a npno6peTaeMnie nan nHBeCTniinOHHbiX QJOH,Il;OB, yqpe,IJ;nTeJieM KOTOpbiX HBJIHeTCH pe3n,IJ;eHT
51 235 PacqeTni Hepe3n.n;eHTa B norrn3Y pe3n.n;eHTa 3a npno6peTaeMnie nan nHBeCTniinOHHbiX QJOH,Il;OB, yqpe,IJ;nTeJieM KOTOpbiX HBJIHeTCH Hepe3n,IJ;eHT
51 250 PacqeTbi Hepe3n,IJ;eHTa B norrn3Y pe3n,IJ;eHTa 3a npno6peTaeMnie BeKceJIH n nHbie He3MnCCnOHHbie IIeHHbie 6yMarn, Bbi,IJ;aHHbie pe3n,IJ;eHTOM
51 255 PacqeTni Hepe3n,IJ;eHTa B norrn3Y pe3n,IJ;eHTa 3a npno6peTaeMnie BeKcerrH n nHnie He3MnCCnOHHbie IIeHHbie 6yMarn, Bbi,IJ;aHHbie Hepe3n,IJ;eHTaMn
51 800 PacqeTbl pe3n,IJ;eHTa B nOJib3Y Hepe3n,IJ;eHTa, CBH3aHHbie C B03BpaTOM n3JiniiiHe ( OIIIn6oqHo) norryqeHHbiX ,IJ;eHe)KHbiX cpe,IJ;CTB no onepaiinHM C IIeHHbiMn 6yMaraMn (npaBaMn, y.n;ocToBepeHHbiMn IIeHHbiMn 6yMaraMn), a TaK)Ke ,IJ;eHe)KHbiX cpe,IJ;CTB no TaKMM HencnOJIHeHHbiM 06H3aTeJibCTBaM
52 PacqeTLI, CBJBaHHLie c npHo6peTeHHeM pe3H,IJ;eHTaMH y Hepe3H,LJ;eHTOB
u;eHHLIX 6yMar (npaB, Y.LJ:OCTOBepeHHLIX u;eHHLIMH 6yMaraMH), 3a HCKmoqeHHeM pacqeToB no KO,LJ;aM rpynnhl 58 HacTmnu;ero 1Iepeqm1
52 210 PacqeTbi pe3n.n;eHTa B nOJib3Y Hepe3n.n;eHTa 3a npno6peTaeMDie o6rrnrallnn, ai<IInn n nHbie 3MnCCnOHHbie IIeHHbie 6yMarn pe3n,IJ;eHTOB
52 215 PacqeTbi pe3n,IJ;eHTa B nOJib3Y Hepe3n.n;eHTa 3a npno6peTaeMnie o6rrnrallnn, ai<IInn n nHnie 3MnCCnOHHbie IIeHHbie 6yMarn Hepe3n,IJ;eHTOB
52 230 PacqeTDI pe3n.n;eHTa B nOJib3Y Hepe3n,IJ;eHTa 3a npno6peTaeMnie nan nHBeCTniinOHHbiX QJOH,Il;OB, yqpe,IJ;nTeJieM KOTOpbiX HBJIHeTCH Hepe3n,IJ;eHT
52 235 PacqeTni pe3II,IJ;ei-ITa B nOJ1b3Y Hepe3M,IJ;eHTa 3a rrpim6peTae.Mbie II all nHBeCTniinOHHbiX QJOH,IJ;OB, yqpe.n;nTeJieM KOTOpbiX HBJIHeTCH pe3n,IJ;eHT
52 250 PacqeTbi pe3n,IJ;eHTa B norrn3y Hepe3n,IJ;eHTa 3a npno6peTaeMDie BeKcerrH n nHbie He3MnCCnOHHbie IIeHHbie 6yMarn, Bbi,IJ;aHHbie pe3n.[l;eHTaMll
52 255 PacqeTbi pe3n,IJ;eHTa B norrn3Y Hepe3n,IJ;eHTa 3a npno6peTaeMnie BeKcerrH n nHDie He3MnccnOHHbie IIeHHbie 6yMarn, Bbi,llaHHbie Hepe3ll.[(eHTaMn
52 900 PacqeTbl Hepe3n,IJ;eHTa B nOJib3Y pe3n,IJ;eHTa, CBH3aHHbie C B03BpaTOM n3JiniiiHe ( OIIIn6oqHo) norryqeHHbiX ,IJ;eHe)KHbiX cpe,IJ;CTB no onepaiinHM C IIeHHbiMn 6yMaraMn (npaBaMn, y.n;ocToBepeHHbiMn IIeHHbiMn 6yMaraMn), a TaK)Ke ,IJ;eHe)KHbiX cpe,IJ;CTB no TaKMM HencnOJIHeHHbiM 06H3aTeJibCTBaM
55 PacqeTLI, CBJBaHHLie c HcnoJIHeHHeM pe3H,LJ;eHTaMH H Hepe3H,LJ;eHTaMH
o6sl3aTeJILCTB no D;eHHbiM 6yMaraM, 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB no
KO,LJ;aM rpynnLI 58 HacTmnu;ero IlepeqHH
102
55 210 PaclleTbl pe3H,ll;eHTa B nOJib3Y Hepe3H,ll;eHTa npH HCnOJIHeHHH pe3H)l;eHTOM
o6~3aTeJII>CTB no o6nHraQ~M, ai<II~M H HHhiM 3MHCCHOHHbiM QeHHhiM
6yMaraM
55 230 Pac11eTI>I pe3H,ll;eHTa B noJII>3Y Hepe3H,ll;eHTa npH BhiiTJiaTe ,ll;OXO)l;OB no
na~M HHBeCTHQHOHHhiX QJOH)l;OB
55 250 PaclleTbl pe3H,ll;eHTa B nOJib3Y Hepe3H,ll;eHTa npH HCnOJIHeHHH pe3H)l;eHTOM
o6~3aTeJibCTB no BeKCeJI~M H HHhiM He3MHCCHOHHhiM QeHHbiM 6yMaraM
55 310 Pac11eTI>I Hepe3H.n;eHTa B nOJib3Y pe3H)l;eHTa npH HCnOJIHeHHH
Hepe3H.[I;eHTOM o6~3aTeJibCTB no 06JIHraQH~M H HHbiM 3MHCCHOHHhiM
QeHHbiM 6yMaraM
55 330 Pac11eTbl Hepe3H.n;eHTa B noJII>3Y pe3H,ll;eHTa npH BbiiTJiaTe )l;OXO)l;OB no
na~M HHBeCTHQHOHHbiX QJOH)l;OB
55 350 Pac11eTI>I Hepe3H)l;eHTa B noJib3Y pe3H.n;eHTa npH HCnOJIHeHHH
Hepe3H,ll;eHTOM o6~3aTeJibCTB no BeKceJI~M H HHbiM He3MHCCHOHHbiM
QeHHbiM 6yMaraM
55 800 PaclleTbl pe3H,ll;eHTa B nOJib3Y Hepe3H,ll;eHTa, CB~3aHHbie C B03BpaTOM
H3JIHIIIHe ( OIIIH6011HO) noJiylleHHbiX .n;eHe)I(HbiX cpe,ll;CTB npH HCnOJIHeHHH
o6~3aTeJII>CTB no onepaQ~M c QeHHbiMH 6yMaraMH, a TaK)I(e .n;eHe)I(HbiX
cpe,ll;CTB no HeHCnOJIHeHHbiM o6~3aTeJibCTBaM
55 900 Pac11eTbl Hepe3H)l;eHTa B nOJib3Y pe3H)l;eHTa, CB~3aHHhle C B03BpaTOM
H3JIHIIIHe ( OIIIH6011HO) noJiylleHHbiX .n;eHe)I(HbiX cpe,ll;CTB npH HCnOJIHeHHH
o6~3aTeJII>CTB no onepaQ~M c QeHHI>IMH 6yMaraMH, a TaK)I(e .n;eHe)I(HbiX
cpe.n;CTB no HeHCnOJIHeHHhiM o6~3aTeJibCTBaM
56 Pac'leTbi Me~y pe3H,!J;eHTaMu u Hepe3H,!J;eHTaMu no onepau;uHM c
npOH3BO,!J;HbiMU €fJUH3HCOBbiMU UHCTpyMeHT3MU U DpO'IHM CpO'IHbiM
C,!J;eJIKaM
56 010 Pac11eTI>I Hepe3H)l;eHTa B noJII>3Y pe3H)l;eHTa no onepaQ~M co cpo11HbiMH H
npOH3BO)l;HhiMH QJHHaHCOBbiMH HHCTpyMeHTaMH (npeMHH, Map)l(eBbie H
rapaHTHHHbie B3H0Chl H HHbie )l;eHe)I(Hbie cpe,ll;CTBa, nepe11HCJI~eMI>Ie B
COOTBeTCTBHH c YCJIOB~MH Tamx KOHTpaKTOB ), 3a HCKJIIOlleHHeM
paclleTOB, CB~3aHHbiX C nOCTaBKOH 6a3HCHOrO aKTHBa
56 060 Pac11eTI>I pe3H.n;eHTa B noJII>3Y Hepe3H)l;eHTa no onepaQ~M co cpo11HbiMH H
npoH3BO)l;HbiMH QJHHaHCOBbiMH HHCTPYMeHTaMH (npeMHH, Map)l(eBI>Ie H
rapaHTHHHbie B3HOCbl H HHbie .n;eHe)I(Hbie cpe.n;CTBa, nepe11HCJI~eMI>Ie B
COOTBeTCTBHH c YCJIOB~MH TaKHX KOHTpaKTOB ), 3a HCKJIIOlleHHeM
paclleTOB, CB~3aHHbiX C nOCTaBKOH 6a3HCHOrO aKTHBa
56 800 Pac11eTI>I pe3H,ll;eHTa, CB~3aHHbie C B03BpaTOM Hepe3H)l;eHry H3JIHIIIHe
( OIIIH6011HO) nepe11HCJieHHhiX .[l;eHe)I(HbiX cpe,ll;CTB, a TaK)I(e .[l;eHe)I(HbiX
cpe.n;cTB no HeHcnoJIHeHHbiM o6~3aTeJII>CTBaM, yKa3aHHI>IM B HacTo~rn;ell:
103
rpynne
56 900 PacqeTbl Hepe3H.D:eHTa, CB.H3aHHbie C B03BpaTOM pe3H,l1;eHTy H3JIHIIIHe
( OIIIH6oqHo) nepeqHCJieHHbiX ,l1;eHe)I(HbiX cpe,l1;CTB, a TaiOKe ,l1;eHe)I(HbiX
cpe.D:CTB no HeHcnorrHeHHbiM o6.H3aTeJibCTBaM, yKaJaHHbiM B HacTo.Hm;e:H.
rpynne
57 PacqeTLI no )l;OroBopaM )l;OBepHTeJILHoro ynpaBJieHH.H HMym;ecTBOM
57 010 PacqeTbl pe3H.D:eHTa - yqpe.D:HTerr.H ynpaBrreHH.H B nOJib3Y pe3H.D:eHTa -
.lJ:OBepHTeJibHOrO ynpaBJI.HIOm;ero B HHOCTpaHHOM BaJIIOTe, BKJIJOqa.H
BbiiiJiaTbi B03Harpa)l(,l1;eHH.H .D:OBepHTeJibHoro ynpaBJI.HIOm;ero
57 015 PacqeTbi pe3H.D:eHTa - .lJ:OBepHTeJibHOrO ynpaBJI.HIOm;ero B noJib3Y
pe3H,l1;eHTa - yqpe.D:HTeJI.H ynpaBJieHH.H B HHOC'TpaHHOM BaJIIOTe
57 020 PacqeTbi Hepe3H.D:eHTa - yqpe.D:HTeJI.H ynpaBrreHH.H B noJib3Y pe3H.D:eHTa -
.lJ:OBepHTeJibHOrO ynpaBJI.HIOm;ero, Ja HCKJIJOqeHHeM BbiiiJiaTbi
B03Harpa)l(,l1;eHH.H pe3H,l1;eHTY - .lJ:OBepHTeJibHOMY ynpaBJI.HIOID;eMy
57 025 PacqeTbi pe3H.D:eHTa - .lJ:OBepHTeJibHOrO ynpaBJI.HIOm;ero B noJib3Y
Hepe3H.D:eHTa - yqpe.D:HTeJI.H ynpaBrreHH.H, 3a HCKJIJOqeHHeM pacqeTOB no
KO.D:Y 57800
57 030 PacqeTbi pe3H.D:eHTa - yqpe.D:HTeJI.H ynpaBJieHH.H B norrb3Y Hepe3H.D:eHTa -
.lJ:OBepHTeJibHOrO ynpaBJI.HIOm;ero, Ja HCKJIJOqeHHeM BbiiiJiaTbi
B03Harpa)l(,l1;eHH.H Hepe3H,l1;eHry - .D:OBepHTeJibHOMY ynpaBJI.HIOID;eMy
57 035 PacqeTbi Hepe3H.D:eHTa - .D:OBepHTeJibHOrO ynpaBJI.HIOm;ero B nOJib3Y
pe3H.D:eHTa - yqpe.D:HTeJI.H ynpaBrreHH.H, 3a HCKJIJOqeHHeM pacqeTOB no
KO.D:Y 57900
57 800 PacqeTbi pe3H.D:eHTa, CB.H3aHHbie C B03BpaTOM Hepe3H,l1;eHTy H3JIHIIIHe
( OIIIH6oqHo) nepeqHCJieHHbiX ,l1;eHe)I(HbiX cpe,l1;CTB no .D:OroBopaM
.lJ:OBepHTeJibHOrO ynpaBJieHH.H HMyiD;eCTBOM
57 900 PacqeTbi Hepe3H.D:eHTa, CB.H3aHHbie C B03BpaTOM pe3H,l1;eHry H3JIHIIIHe
( OIIIH6oqHo) nepeqHCJieHHbiX ,l1;eHe)I(HbiX cpe,l1;CTB no .D:OrOBOpaM
.lJ:OBepHTeJibHOrO ynpaBJieHH.H HMyiD;eCTBOM
58 PacqeTLI no )l;OroBopaM o 6pm~epcKoM o6cJiy~HBaHHH, 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB no KO)l;aM rpynn 51-55 HaCTO.Hm;ero
IlepeqH.H
58 010 PacqeTbi pe3H.D:eHTa B noJib3Y 6poKepa-Hepe3H.D:eHTa no .D:OroBopy o
6poKepCKOM 06CJIY)I(HBaHHH, Ja HCKJIJOqeHHeM BbiiiJiaTbi
B03Harpa)l(,l1;eHH.H 6poKepy-Hepe3H.D:eHry
58 015 PacqeTbi 6poKepa-Hepe3H.D:eHTa B norrb3Y pe3H.D:eHTa no .D:OroBopy 0
6poKepCKOM o6cJiy)I(HBaHHH, 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB no KO.lJ:Y 5 8900
104
58 020 Pac"lleTbi Hepe3H~eHTa B nOJib3Y 6poKepa-pe3H~eHTa no ~orosopy 0
6poKepCKOM o6cny)lmBaHHH, 3a HCKJIIO"lJeHHeM BbiiiJiaTbl
B03Harpa)l(~emrn 6poKepy-pe3H~eHTY
58 025 Pac"lleTbi 6poKepa-pe3H~eHTa B nOJib3Y Hepe3H~eHTa no ~orosopy 0
6poKepCKOM 06CJIY)I(HBaHHH, 3a HCKJIIO"lJeHHeM pac"lJeTOB no KO~ 58800
58 030 Pac"lJeTbi Me)l(~y pe3H~eHTaMH B HHOCTPaHHOH BaJIIOTe no ~orosopy 0
6poKepCKOM 06CJIY)I(HBaHHH, BKJIIO"lla51 BbiiiJiaTbl B03Harpa)l(~eHH51
6poKepa
58 800 Pac"lleTbi pe3H~eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM Hepe3H~eHTy H3JIHIIIHe
( OIIIH60"lJHO) nepe"l!HCJieHHbiX ~eHe)I(HbiX cpe~CTB no ~orosopy 0
6poKepCKOM o6cJiy)I(HBaHHH
58 900 Pac"lleTbi Hepe3H~eHTa, CB513aHHbie c B03BpaTOM pe3H~eHTY H3JIHIIIHe
( OIIIH60"lJHO) nepe"l!HCJieHHbiX ~eHe)I(HbiX cpe~CTB no ~orosopy 0
6poKepCKOM o6cJiy)I(HBaHHH
59 PaclJeTLI no ~orosopaM o6 oKa3aHHH KJIHpHHrOBhiX ycJiyr, 3aKJII01JeHHbiM Me~y pe3H,lJ;eHTaMH H Hepe3H,lJ;eHTaMH
59 010 Pac"l!eTbi pe3H~eHTa B noJib3Y KJIHpHHrosoH opraHH3aiJHH - Hepe3H~eHTa
no ~orosopy o6 OKa3aHHH KJIHpHHrOBbiX ycJiyr, 3a HCKJIIO"lJeHHeM
BbiiiJiaTbl B03Harpa)l(~eHH51 KJIHpHHrOBOH opraHH3aiJHH - Hepe3H~eHzy
59 015 Pac':IeTbi KJIHpHHI'OBOM opraHH3aD;Hll - Hepe3H,D;eHTa B ITOJib3Y pe3H,Il;eHTa
no ~orosopy o6 OKa3aHHH KJIHpHHrOBbiX ycJiyr, 3a HCKJIIO"lJeHHeM
pac"lleTOB no Ko~y 59900
59 020 Pac"lleTbi Hepe3H~eHTa B nOJib3Y KJIHpHHroBOH opraHH3aiJHH - pe3H~eHTa
no ~orosopy o6 OKa3aHHH KJIHpHHrOBbiX ycJiyr, 3a HCKJIIO"lJeHHeM
BbiiiJiaTbl B03Harpa)l(~eHH51 KJIHpHHrOBOH opraHH3aiJHH - pe3H~eHzy
59 025 Pac"l!eTbi KJIHpHHrOBOH opraHH3aiJHH - pe3H~eHTa B nOJib3Y Hepe3H~eHTa
no ~orosopy o6 OKa3aHHH KJIHpHHrOBbiX ycJiyr, 3a HCKJIIO"lJeHHeM
pac"l!eTOB no Ko~y 59800
59 800 Pac"lleTbi pe3H~eHTa, CB513aHHbie c B03BpaTOM Hepe3H~eHzy H3JIHIIIHe
( OIIIH60"lJHO) nepe"l!HCJieHHbiX ~eHe)I(HbiX cpe~CTB, a TaK)I<:e ~eHe)I(HbiX
cpe~CTB TIO HeHCTIOITHeHHt!M 06~3aTeiTtCTBaM TIO norOBOpy 06 OKa3aHHM
KJIHpHHrOBbiX ycJiyr
59 900 Pac"lJeTbi Hepe3n~eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM pe3H~eHTY H3JIHIIIHe
( OIIIH60"lJHO) nepe"l!HCJieHHbiX ~eHe)I(HbiX cpe~CTB, a TaK)I(e ~eHe)I(HbiX
cpe~CTB no HeHCnOJIHeHHbiM 06513aTeJibCTBaM no ~OrOBOpy 06 OKa3aHHH
KJIHpHHrOBbiX ycJiyr
60 fiepeBO,lJ;bl Hepe3H,lJ;eHTOB, CHHTHe (3alJHCJieHHe) HaJIHlJHOH BaJIIOTbl PoccuiicKoii $e,11;epau;uu, ocyw;ecTBJIHeMLie no ClJeTaM Hepe3H,lJ;eHTOB
B saJiroTe PoccuiicKoii $e,11;epau;uu
105
60 070 ITepeBop;DI BaJIIOTni PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH c 6aHKOBCKoro cqeTa Hepe3Hp;eHTa B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH Ha .n;pyroii 6aHKOBCKHii cqeT (cqeT no .n;eno3HTY) B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH :noro Hepe3Hp;eHTa, OTKpniTniii B 3TOM )Ke ynmmoMoqeHHOM 6aHKe, co cqeTa no .n;eno3HTY Hepe3H.n;eHTa B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH Ha 6aHKOBCKHii cqeT 3TOrO Hepe3H)l;eHTa, OTKpniTbiH B 3TOM )Ke ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe
60 071 ITepeBO)l;ni BaJIIOTbi PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH c 6aHKOBCKoro cqeTa Hepe3H)l;eHTa B BaJIIOTe PoCCHHCKOH <l>ep;epau;HH, OTKpbiTOro B ynmmoMoqeHHOM 6aHKe, Ha 6aHKOBCKHii cqeT ( cqeT no .n;eno3HTY) B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH 3Toro Hepe3Hp;eHTa, OTKpDITniii B .n;pyroM ynmmoMoqeHHOM 6aHKe, co cqeTa no .n;eno3HTY Hepe3H.n;eHTa B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH Ha 6aHKOBCKHii cqeT 3Toro Hepe3H)l;eHTa, OTKpniTbiH B .n;pyroM ynoJIHOMOqeHHOM 6aHKe
60 07 5 ITepeBO)l;ni BaJIIOTni PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH c 6aHKOBCKoro cqeTa Hepe3H)l;eHTa B BaJIIOTe PoCCMHCKOH <l>ep;epaiJ;HH, OTKpniTOro B ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe, Ha 6aHKOBCKHH cqeT ( cqeT no p;en03HTy) B BaJIIOTe POCCHHCKOH <l>ep;epaU:HH 3TOro Hepe3Hp;eHTa, OTKpniTbiH B 6aHKeHepe3H)l;eHTe
60 076 ITepeBO)l;bi BaJIIOTbi PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH c 6aHKOBCKoro cqeTa ( cqeTa no .n;eno3HTY) Hepe3Hp;eHTa B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH, OTKpniTOrO B 6aHKe-Hepe3H)l;eHTe, Ha 6aHKOBCKHH cqeT B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH 3Toro Hepe3H)l;eHTa, OTKpbiTI>Iii B ynOJIHOMOqeHHOM 6aHKe
60 080 ITepeBO)l;ni BaJIIOTni PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH c 6aHKOBCKoro cqera Hepe3H)l;eHTa B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH Ha 6aHKOBCKHii cqeT ( cqeT no .n;eno3HTY) B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH .n;pyroro Hepe3H)l;eHTa, OTKpbiTbiH B 3TOM )Ke ynOJIHOMOqeHHOM 6aHKe
60 081 ITepeBop;DI BaJIIOTni PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH c 6aHKOBCKoro cqeTa Hepe3H)l;eHTa B BaJIIOTe POCCMHCKOH <l>ep;epaiJ;HM, OTKpbiTOrO B ynoJIHOMoqeHHOM 6aHKe, Ha 6aHKOBCKMH cqeT ( cqeT no p;en03HTY) B BaJIIOTe PoCCHHCKOH <l>e.n;epaQHH .n;pyroro Hepe3H)l;eHTa, OTKpniTDIH B p;pyrOM ynoJIHOMoqeHHOM 6aHKe
60 085 ITepeBO)l;bi BaJIIOTDI PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH c 6aHKOBCKoro cqeTa Hepe3H)l;eHTa B BaJIIOTe PocCHHCKOH <l>ep;epaU:HH, OTKpniTOro B ynoJIHOMoqeHHOM 6aHKe, Ha 6aHKOBCKHH cqeT ( cqeT no p;en03HTy) B BaJIIOTe PocCMHCKOH <l>ep;epau;HH p;pyroro Hepe3H)l;eHTa, OTKpbiTbiH B 6aHKe-Hepe3H)l;eHTe
60 086 ITepeBo.n;ni BaJIIOTni PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH c 6aHKOBcKoro cqeTa ( cqeTa no .n;eno3HTY) Hepe3Hp;eHTa B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH, OTKpbiTOrO B 6aHKe-Hepe3H)l;eHTe, Ha 6aHKOBCKMH cqeT B BaJIIOTe PoccHiicKoii <I>e.n;epau;HH .n;pyroro Hepe3H.n;eHTa, OTKpniTniii B ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe
106
60 090 CIDITHe Ha.JIWIHOH Ba.JIIOTni PoccHll:cKoll: <I>e~epa:u;HH co cqeTa
Hepe3H~eHTa B Ba.JIIOTe PoCCHHCKOH <l>e~epa:u;HH, OTKpniTOro B
ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe
60 095 3aqHcJieHHe Ha.JIHqHoll: Ba.JIIOTni PoccHll:cKoll: <I>e~epa:u;HH Ha cqeT
Hepe3H~eHTa B Ba.JIIOTe PoCCHHCKOH <l>e~epa:u;HH, OTKpniTbiH B
ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe
60 200 CnHcaHHe Ba.JIIOTni PoccHll:cKoll: <I>e~epa:u;HH c 6aHKOBCKoro cqeTa
61
Hepe3H~eHTa B Ba.JIIOTe POCCHHCKOH <l>e~epa:u;HH, OTKpbiTOrO B
ynoJIHOMOqeHHOM 6aHKe, C HCnOJib30BaHHeM 6aHKOBCKOH KapTni
PacqeTLI H nepeBO)J;hi pe3H)J;eHTOB, CHHTHe (JaqucJieHHe)
pe3H)J;eHTaMH HaJIHqHOH HHOCTpaHHOH BaJIIOTbl
61 070 PacqeTni Me)K~y pe3H~eHTaMH B HHOCTpaHHOH Ba.JIIOTe no ~OrOBOpaM
rpaHcnopTHOH 3KCne~HIJ;HH, nepeB03KH If ~paXTOBaH~ (qapTepa) npH
OKa3aHHH 3KCne~HTOpOM, nepeB03qHKOM If ~paXTOBIIJ;HKOM ycnyr,
CB513aHHniX c nepeB03KOH BniB03HMoro H3 PoccHHCKOH <I>e~epa:u;HH HJIH
BB03HMoro B PoccHHCKYIO <I>e~epa:u;HIO rpy3a, rpaH3HTHOH nepeB03KOH
rpy3a no TeppHTOpHH PoccHHCKOH <I>e~epa:u;HH, a TaK)Ke no ~oroBopaM
crpaxoBaH~ YKa3aHHniX rpy3oB
61 1 00 IlepeBO~bi HHOCTpaHHOH Ba.JIIOTbi C rpaH3HTHOrO Ba.JIIOTHOrO cqeTa
pe3H~eHTa Ha ~pyroll: rpaH3HTHbiH Ba.JIIOTHbiH cqeT 3TOrO pe3H~eHTa HJIH
pacqeTHbill Cl!eT 3TOrO pe3M,[!;eHTa B MHOC'IpaHHOll BaTJ!OTe
61 115 PacqeTni B HHocrpaHHOH Ba.JIIOTe Me)K~y pe3H~eHTaMH, 51BJI51IOIIJ;HMHC51
KOMHCCHOHepaMH (areHTaMH, noBepeHHbiMH), If pe3H~eHTaMH,
51BJI51IOIIJ;HMHC51 KOMHTeHTaMH ( npHHIJ;Hna.JiaMH, ~OBepHTeJI51MH ), npH
OKa3aHHH KOMHCCHOHepaMH (areHTaMH, noBepeHHbiMH) ycnyr, CB513aHHbiX
C 3aKJIIOq:eHHeM If HCnOJIHeHHeM ~OrOBOpOB C Hepe3H~eHTaMH 0 nepe~aqe
TOBapoB, BbiiiOJIHeHHH pa60T, 06 OKa3aHHH ycrryr, 0 nepe~aqe
HH~OpMaiJ;HH If pe3yJinTaTOB HHTeJIJieKrya.JinHOH ~e51TeJibHOCTH, B TOM
qlfcJie HCKJIIOqlfTeJibHbiX npaB Ha HHX, BKJIIOqa5J: onepa:u;HH no B03BpaTy
KOMHTeHTaM (npHHIJ;Hna.JiaM, ~OBepHTeJI51M) ~eHe)KHbiX cpe~CTB, 3a
HCKJIIOqeHHeM nJiaTe)KeH no KO~aM 57010, 58030 If 61162
61 130 IIepeBo~ni HHocrpaHHOH Ba.JIIOTni c pacqeTHoro cqeTa pe3H~eHTa B
HHOCrpaHHOH Ba.JIIOTe, OTKpniTOrO B yrrOJIHOMOileHHOM 6aHRe, Ha Cile'I'
:noro )Ke pe3H~eHTa B HHOCrpaHHOH Ba.JIIOTe, OTKpniTbiH B 3TOM )Ke
ynoJIHOMOqeHHOM 6aHKe, CO cqeTa pe3H~eHTa B HHOCrpaHHOH Ba.JIIOTe,
OTKpniTOrO B ynoJIHOMoqeHHOM 6aHKe, Ha pacqeTHbiH cqeT 3TOrO )Ke
pe3H~eHTa B HHOCrpaHHOH Ba.JIIOTe, OTKpniTbiH B 3TOM )Ke
ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe
61 135 IIepeBO~bi HHocrpaHHOH Ba.JIIOTbi c pacqeTHoro cqeTa pe3H~eHTa B
HHOCrpaHHOH Ba.JIIOTe, OTKpbiTOrO B ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe, Ha cqeT
:noro pe3H~eHTa B HHOCrpaHHOH Ba.JIIOTe, OTKpniTbiH B ~pyrOM
107
YITOJIHOMOYieHHOM 6aHKe, CO CYieTa pe3H.lJ:eHTa B HHOC'I'paHHOH BaJIIOTe,
OTKpbiTOrO B YITOJIHOMOYieHHOM 6aHKe, Ha paCYieTHbiH CYieT :noro
pe3H.D:eHTa B HHOC'I'paHHOH BaJIIOTe, OTKpbiTbiH B .n:pyrOM
yiTOJIHOMOYieHHOM 6aHKe
61 140 IIepeBO.lJ:bi HHOCTJ)aHHoii BaJIIOTbi mm BaJIIOTbi PoccHiicKoii <l>e.n:epa!IHH
61 145
co cYieTa pe3H.D:eHTa, OTKpbiToro B 6aHKe-Hepe3H.D:eHTe, Ha cYieT :noro
pe3H.D:eHTa, OTKpbiTbiH B YITOJIHOMOYieHHOM 6aHKe
IIepeBO.ll:bi HHOCTJ)aHHoii
6aHKe-Hepe3H.D:eHTe, Ha
YITOJIHOMOYieHHOM 6aHKe
BaJIIOTbi CO CYieTa pe3H.lJ:eHTa, OTKpbiTOrO B
CYieT .n:pyroro pe3H.D:eHTa, OTKpbiTbiH B
61 150 IIepeBO.lJ:bi HHOCTJ)aHHoii BaJIIOTbi HJIH BaJIIOTbi PoccHiicKoii <l>e.n:epa!IHH c
pacYieTHOrO CYieTa pe3H.D:eHTa, OTKpbiTOrO B YITOJIHOMOYieHHOM 6aHKe, Ha
CYieT :noro )Ke pe3H.D:eHTa, OTKpbiTbiH B 6aHKe-Hepe3H.D:eHTe
61 15 5 IIepeBO.D:bi HHOCTJ)aHHoii BaJIIOTbi c pacYieTHoro cYieTa pe3H.D:eHTa,
OTKpbiTOrO B YITOJIHOMOYieHHOM 6aHKe, Ha CYieT .n:pyroro pe3H.D:eHTa,
OTKpbiTbiH B 6aHKe-Hepe3H.D:eHTe
61 160 PacYieTbi Me)K.lJ:Y pe3H.D:eHTaMH B HHOCTJ)aHHOH BaJIIOTe, CB513aHHbie C
BHeCeHHeM H B03BpaTOM HH.lJ:HBH.D:YaJibHOrO, KOJIJieKTHBHOrO
KJIHpHHrOBOrO o6eciTeYieHH51 H (HJIH) HHOrO o6eciTeYieHH51, B TOM YIHCJie
BHeCeHHOrO B HMYIIIeCTBeHHbiH rryJI, B COOTBeTCTBHH C <l>e.n:epaJibHbiM
3aKOHOM OT 7 cPeBpaJI51 20 11 ro.n:a N2 7 -<1>3 «0 KJIHpHHre, KJIHpHHroBoii
.D:e51TeJibHOCTH H I!eHTJ)aJibHOM KOH'I'pareHTe» (Co6paHHe
3aKoHo.n:aTeJibCTBa PoccHiicKoii <l>e.n:epa!IHH, 2011, N2 7, CT. 904; N2 48, CT. 6728; N2 49, CT. 7040, CT. 7061; 2012, N2 53, CT. 7607; 2013, N2 30, CT. 4084; 2014, N2 11, CT. 1098; 2015, N2 27, CT. 4001; N2 29, CT. 4357; 2016, N2 1, CT. 23, CT. 47; 2017, N2 30, CT. 4456) (.D:aJiee - <l>e.n:epaJibHbiH 3aKOH «0 KJIHpHHre, KJIHpHHrOBOH .D:e51TeJibHOCTH
H I!eH'I'pa.JlbHOM KOH'I'pareHTe»)
61 161 PacYieTbi Me)K.lJ:Y pe3H.D:eHTaMH B HHOC'I'paHHOH BaJIIOTe ITO HTOraM
KJIHpHHra, OCyiiieCTBJI51eMOrO B COOTBeTCTBHH C <l>e.n:epaJibHbiM 3aKOHOM
«0 KJIHpHHre, KJIHpHHrOBOH .D:e51TeJibHOCTH H IIeHTJ)aJibHOM KOH'I'pareHTe»
61 162 PacYieTbi B HHOCTJ)aHHOH BaJIIOTe Me)K.lJ:Y pe3H.D:eHTaMH, 51BJI5110IIIHMHC51
KOMHCCIIOHepaMII (areHTaMH, ITOBepeHHbiMH), H pe3H.D:eHTaMH,
51BJI5110IIIHMHC51 KOMHTeHTaMH ( ITpHHI!HITaJiaMH, .lJ:OBepHTeJI51MH ), ITpH
OKa3aHHH KOMHCCHOHepaMH (areHTaMH, ITOBepeHHbiMH) ycJiyr, CB513aHHbiX
C 3aKJIIOYieHHeM H HCITOJIHeHHeM .lJ:OrOBOpOB, 06513aTeJibCTBa ITO KOTOpbiM
ITO.D:Jie)KaT HCITOJIHeHHIO ITO HTOraM KJIHpHHra, OCyiiieCTBJI5IeMOrO B
COOTBeTCTBHH C <l>e.n:epaJibHbiM 3aKOHOM «0 KJIHpHHre, KJIHpHHrOBOH
.D:e51TeJibHOCTH H IIeHTpaJibHOM KOHTJ)areHTe», B TOM YIHCJie B03BpaTOM
KOMHTeHTaM (ITpHHI!HITaJiaM, .lJ:OBepHTeJI51M) .D:eHe)KHbiX cpe.D:CTB
61 163 PacYieTbi B HHOCTJ)aHHOH BaJIIOTe Me)K.D:Y pe3H.lJ:eHTaMH, CB513aHHbie C
108
MCITOJIHeHMeM M (mm) ITpeKpameHMeM ,ll;OrOBOpa, ~Bmnomeroc~
ITpOM3BO.[I;HbiM QJMHaHCOBbiM MHC1pyMeHTOM
61 164 IIepeBO.r:t:bi BaJIIOTbl PoccMll:cKoll: <!>e.r:t:epa:u:mi co cYJeTa pe3M.r:t:eHTa,
OTKpbiTOrO B 6aHKe-Hepe3M.[I;eHTe, Ha CYJeT .r:t:pyroro pe3M.[I;eHTa, OTKpbiTbiM
B YITOJIHOMOYJeHHOM 6aHKe
61 165 IIepeBO.r:t:bi BaJIIOTbi PoccMll:cKoll: <!>e.r:t:epa:U:MM co cYJeTa pe3M.r:t:eHTa,
OTKpbiTOrO B YITOJIHOMOYieHHOM 6aHKe, Ha cYJeT .r:t:pyroro pe3M.r:t:eHTa,
OTKpbiTbiM B 6aHKe-Hepe3M.[I;eHTe
61 170 C~TMe HaJIMYIHOM MHOC1paHHOM BaJIIOTbl co cYieTa pe3M.r:t:eHTa B
MHOC1paHHOM BaJIIOTe, OTKpbiTOrO B YITOJIHOMOYJeHHOM 6aHKe
61 175 3aYJMCJieHMe HaJIMYIHOM MHOC1paHHOM BaJIIOTbi Ha CYJeT pe3M.[I;eHTa B
MHOC1paHHOM BaJIIOTe, OTKpbiTbiM B YITOJIHOMOqeHHOM 6aHKe
61 176 PacqeTbi Me)l(.r:t:Y QJMHaHCOBbiM areHTOM (<l_JaKTopoM) - pe3M.r:t:eHTOM M
pe3M.[I;eHTOM B MHOC1paHHOM BaJIIOTe M BaJIIOTe POCCMMCKOM <!>e.r:t:epa:U:MM B
paMKaX 3aKJIIOYJeHHbiX Me)l(.r:t:Y 3TMMM pe3M.[I;eHTaMM .[I;OrOBOpOB
QJMHaHCHpOBaH~ ITO.[I; YCTYITKY .[l;eHe)I(HOrO 1pe6oBaH~ ( <l_JaKTOpHHra)
61 177 PacYieTbi B MHOC1paHHOM BaJIIOTe Me)l(,ll;y pe3M.[I;eHTaMM, CB~3aHHbie C
ITpHo6peTeHMeM M OTYJY)I(,ll;eHMeM BaJIIOTHbiX :QeHHOCTeM, BbiCryiTaiOIII;MX B
KaYJeCTBe o6eCITeYJeHM~ MCITOJIHeH~ o6~3aTeJibCTBa, ITpe.r:t:yCM01peHHOrO
.[I;OrOBOpOM peiTO, .[I;OrOBOpOM, ~BJI~IOIII;MMC~ ITpOH3BO.[I;HbiM QJMHaHCOBbiM
IfHC'TpyMeHTOM, If (HJIH) .[I;OrOBOpOM MHOrO BH.[I;a, 3aKJIJOqeHHbiMM Ha
YCJIOB~X, oiTpe.r:t:eJieHHbiX reHepaJibHbiM corJiarueHMeM (e.r:t:MHbiM
.[I;OrOBOpOM), ITpH ycJIOBMM, YJTO O.[I;HOM M3 CTOpOH ITO TaKOMy ,ll;OrOBopy
~BJI~eTC~ YITOJIHOMOYJeHHbiM 6aHK MJIM ITpo<l_JecCMOHaJibHbiM yYiaCTHMK
pbiHKa :QeHHbiX 6yMar
61 200 PacqeTI:.I c HCITOJ1b30BaHIIeM 6aHKOBCKOM KapTbi, 3a HC!OIJOqeHHeM
pacYJeTOB ITO .[I;OrOBOpy, ITO KOTOpoMy ycTaHOBJieHO 1pe6oBaHMe 0 ero
ITOCTaHOBKe Ha yqeT B COOTBeTCTBMM c pa3,ll;eJIOM II HaCTO~Ill;eM
11HC1pYK:U:MM, CB~3aHHbie CO CITMCaHMeM C pacqeTHOrO cqeTa pe3M.[I;eHTa B
YITOJIHOMOqeHHOM 6aHKe MHOC1paHHOM BaJIIOTbi B ITOJib3Y pe3M.[I;eHTa MJIM
Hepe3M.r:t:eHTa M (MnM) BaJIIOTbi PoccMMCKOM <!>e.r:t:epa:U:MM ITPM ITpoBe.r:t:eHMM
OITepa:U:MM B ITOJib3Y Hepe3M.[I;eHTa
70 HeToproBhie onepa:u;HH
70 010 PacYJeTbi Hepe3M.r:t:eHTa B ITOJib3Y pe3M.r:t:eHTa, CB~3aHHbie c yiTJiaTOM
HaJIOrOB, ITOIIIJIMH M MHbiX c6opOB, 3a MCKJIJOqeHMeM pacYJeTOB ITO KO.ll:Y
70120
70 020 PacqeTbi pe3M.r:t:eHTa B ITOJib3Y Hepe3M.r:t:eHTa, CB~3aHHbie c YITJiaTOM
HaJIOrOB, ITOIIIJIMH M MHbiX c6opOB, 3a MCKJIIOYieHMeM pacYieTOB ITO KO.ll:Y
70125
109
70 030 Pac~eTbi, CB513aHHbie C BbiiiJiaTOH Hepe3II,Il;eHTOM pe3II,Il;eHTY neHCIIH,
noco6IIH II .n;pyriiX COQIIaJibHbiX BbiiiJiaT, 3a IICKJIIO~eHIIeM pac~eTOB ITO
Ko.n;y 70120
70 040 Pac~eTI>I, CB513aHHbie C BbiiiJiaTOH pe3II,Il;eHTOM Hepe3II,Il;eHTY neHCIIH,
ITOC06IIH II .n;pyriiX COQIIaJibHbiX BbiiiJiaT, 3a IICKJIIO~eHIIeM pac~eTOB ITO
Ko.n;y 70125
70 050 Pac~eTbi, CB513aHHbie c BbiiiJiaTo:H: Hepe3II.n;eHTOM pe3II.n;eHry 3apa6oTHOH
nJiaTbi II .n;pyriix BII,Il;OB onJiaTbi TPY.n:a, 3a IICKJIIO~eHIIeM pac~eTOB no
Ko.n;y 70120
70 060 Pac~eTbi, CB513aHHbie c BbiiiJiaTo:H: pe3II.n;eHTOM Hepe3II.n;eHTY 3apa6oTHo:H:
ITJiaTbi II .n;pyriix BII,Il;OB onJiaTbi TPY.n:a, 3a IICKJIIO~eHIIeM pac~eToB ITO
KO)];y 70125
70 090 Pac~eTbi, CB513aHHbie c OKa3aHIIeM Hepe3II)];eHTOM pe3II,Il;eHTY
6e3B03Me3,Il;HOH <l_JIIHaHCOBOH ITOMOIIJ:II, 3a IICKJIIO~eHIIeM pac~eTOB ITO
Ko.n;y 7 0 1 00
70 095 Pac~eTbi, CB513aHHbie c OKa3aHIIeM pe3II)];eHTOM Hepe3II)];eHry
6e3B03Me3)1;HOH <l_JIIHaHCOBOH ITOMOID:II, 3a IICKJIIO~eHIIeM pac~eTOB ITO
Ko.n;y 70105
70 100 Pac~eTbi, CB513aHHbie c OKa3aHIIeM Hepe3II)];eHTOM pe3II.n;eHry
6JiarOTBOpiiTeJibHOH ITOMOIIJ:II, c6opoM nO)KepTBOBaHIIH, BbiiiJiaTOH
(ITOJI~eHIIeM) rpaHTOB II IIHbiX ITJiaTe)KeH Ha 6e3B03Me3,Il;HOH OCHOBe
70 105 Pac~eTbi, CB513aHHbie c OKa3aHIIeM pe3II)];eHTOM Hepe3II,Il;eHTY
6JiarOTBOpiiTeJibHOH nOMOIIJ:II, c6opoM no)KepTBOBaHIIH, BbiiiJiaTOH
(noey~eHIIeM) rpaHTOB II IIHbiX nJiaTe)KeH Ha 6e3B03Me3,Il;HOH OCHOBe
. 70 110 Pac~eTbi Hepe3II.n;eHTa B ITOJib3Y pe3II.n;eHTa, CB513aHHbie C BbiiiJiaTOH
CTPaxoBoro B03Mern:eHII51 no .n;oroBopy CTPaxoBaHII51 IIJIII
nepecTPaxoBaHII51
70 115 Pac~eTbi pe3II.n;eHTa B IIOJib3Y Hepe3H.n;eHTa, CB513aHHbie c BbiiiJiaTOH
CTPaxoBoro B03Mern:eHII51 no .n;oroBopy CTPaxoBaHII51 IIJIII
ITepecTPaxoBaHII51
70 120 Pac~eTbi Hepe3II)];eHTa B ITOJib3Y pe3II)];eHTa, CB513aHHbie C IICnOJIHeHIIeM
pemeHIIH cy.n;e6HbiX opraHoB
70 125 Pac~eTbi pe3II,Il;eHTa B noJib3Y Hepe3II)];eHTa, CB513aHHbie C IICnOJIHeHIIeM
pemeHIIH cy.n;e6HbiX opraHOB
70 200 IIpo~IIe pac~eTbi Hepe3II.n;eHTa B ITOJib3Y pe3II.n;eHTa no HeToproBbiM
onepaQII5IM, 3a IICKJIIO~eHIIeM pac~eToB no Ko.n;aM 70010, 70030, 70050, 70090,70100,70110,70120
70 205 IIpo~IIe pac~eTbi pe3II.n;eHTa B ITOJib3Y Hepe3II)];eHTa no HeTOprOBbiM
110
onepau:IDIM, 3a HcKmoqemieM pacLJeTOB no Ko.n;aM 70020, 70040, 70060, 70095,70105,70115,70125
70 800 PacqeTbi pe3H.[I;eHTa B nOJib3Y Hepe3H.[I;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
H3JIHillHe ( OIIIH60LJHO) noJiyLJeHHbiX .[l;eHe)I(HbiX cpe,ll;CTB no HeToprOBbiM
onepaU:IDIM
70 900 PacqeTbi Hepe3H.[I;eHTa B nOJib3Y pe3H.[I;eHTa, CB513aHHbie C B03BpaTOM
H3JIHillHe ( OillH60LJHO) nOJIY11eHHbiX .[l;eHe)I(HbiX cpe,ll;CTB no HeToprOBbiM
onepaU:IDIM
80 PacqeTbi Me:amy ynoJIHOMoqeHHhiM 6aHKOM 11 Hepelii,IJ;eHTOM B
BaJIIOTe Pocc11iicKoii <Pe,11;epaQIIII 11 Me:amy ynoJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM
II pe311,1J;eHTOM B IIHOCTpaHHOH BaJIIOTe, 33 IICKJIIOqeHIIeM pacqeTOB,
yKa3aHHbiX B rpynnax 01, 02, 57 II 58 HaCTOHm;ero IlepeqHH1
80 010 PacqeTni Me)l(.n;y Hepe3H.[I;eHTOM H ynoJIHOMOLJeHHbiM 6aHKOM B BaJIIOTe
PoccaifcKo:H: <l>e.n;epau:HH no Kpe.n;HTHOMY .n;oroBopy
80 020 CnHcaHHe BaJIIOTDI PoccH:H:cKo:H: <l>e.n;epaU:HH c 6aHKOBCKOrO cLJeTa
Hepe3H.[I;eHTa B BaJIIOTe PoccHifcKo:H: <l>e.n;epaU:HH B CB513H C OTKpbiTHeM
aKKpe,ll;HTHBa
80 021 3aLJHCJieHHe BaJIIOTDI POCCHHCKOH <l>e.n;epaU:HH Ha 6aHKOBCKHH CLJeT
Hepe3H.[I;eHTa B BaJIIOTe POCCHHCKOH <l>e.n;epaU:HH B CB513H C HCnOJIHeHHeM
aKKpe.n;HTHBa
80 050 PacLJeTni Me)l(.n;y Hepe3H.[I;eHTOM H ynoJIHOMoLJeHHbiM 6aHKOM B BaJIIOTe
POCCHHCKOH <l>e.n;epaU:HH no HHbiM onepau;IDIM, 3a HCKJIIOLJeHHeM
pacLJeTOB, yKa3aHHhiX B rpynnax 02, 57 H 58 HacTom:u;ero IIepe11H.H, H
pacLJeToB no Ko.n;aM 800 10, 80020, 80021
80 110 PacLJeTDI Me)l(.n;y pe3H,ll;eHTOM H ynoJIHOMOLJeHHbiM 6aHKOM B
HHOC'TpaHHOH BaJIIOTe no Kpe.n;HTHOMY .[I;OrOBOpy
80 120 CnHcaHHe HHocrpaHHOH BaJIIOThi, BaJIIOThi PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH c
pacLJeTHoro CLieTa pe3M.[I;€HTa B yrrOJIHOMOl:feHHOM 6aHKe B CB513M c OTKpbiTHeM aKKpe,ll;HTHBa B nOJib3Y Hepe3H.[I;eHTa
80 121 3aLJHCJieHHe HHocrpaHHOH BaJIIOTI>I, BaJIIOThi PoccHifcKo:H: <l>e.n;epaU:HH Ha
pacLJeTHbiH CLJeT pe3H.[I;eHTa B ynoJIHOMOLJeHHOM 6aHKe B CB513H c
HCnOJIHeHHeM aKKpe,ll;HTHBa
1 Ko,n:I>I BH.ll:OB onepau:Hii rpynnbi 80 HcnoJih3YJOTC5l ynoJIHOMOLJeHHhiM 6aHKOM ,n:IDI xpaHeHH5l
,n:aHHhiX no onepau;H5IM, npoBe,n:eHHhiM pe3H,n:eHTaMH H Hepe3H,n:eHTaMH. YKa3aHHhie KO,n:hi
BH.ll:OB onepaU:HH HCnOJib3YJOTC5l TaK:>Ke B CJiyqae CnHCaHH5l ,n:eHe:>KHbiX cpe,n:CTB CO CLJeTa
pe3H,n:eHTa HJIH Hepe3H,n:eHTa, OTKpbiTOrO B yrrOJIHOMOLJeHHOM 6aHKe, .ll:llil HX nepe11HCJieHH5l B
nOJib3Y ,n:pyroro yrrOJIHOMOLJeHHOrO 6aHKa no 3aKJIIOLJeHHbiM Me:>K,n:y HHMH ,n:orOBOpaM HJIH B
CJiyqae 3aLJHCJieHH5l nOCTynHBIIIHX ,n:eHe:>KHbiX cpe,n:CTB OT ,n:pyroro yrrOJIHOMOLJeHHOrO 6aHKa no
3aKJIIO'leHHbllVI Me:>K,n:y HHM H pe3H,n:eHTOM HJIH Hepe3H.ZJ:eHTOM .ZJ:OrOBOpaM Ha C'IeT pe3M,n:eHTa
HJIH Hepe3H,n:eHTa, OTKpbiTbiH B yrroJIHOMO"<IeHHOM 6aHKe.
111
80 150 PacqeTbi Me)l(.zzy pe3H,D;eHTOM H YIIOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM B
HHOC1paHHOH BaJIIOTe IIO HHbiM OIIepaU:IDIM, 3a HCKJIIOqeHHeM pacqeTOB,
yKa3aHHbiX B rpynnax 01, 57 H 58 HacTmnu:ero IIepeqiDI, H pacqeTOB no
KO,D;aM80110,80120,80121
99 PacqeTLI no npoquM onepao;HHM, npHMO He yKalaHHhiM B rpynnax 01-80 HaCTOHIIJ;ero IlepeqHH
99 010 Bo3BpaT pe3H,D;eHry OmH6oqHo CIIHCaHHbiX ( 3aqHCJieHHbiX) ,n;eHe)I(HbiX
cpe,D;CTB, B TOM qHCJie IIpH B03BpaTe ,n;eHe)I(HbiX cpe,D;CTB 6aHKaMH-
KOppeCIIOH,D;eHTaMH
99 020 Bo3BpaT Hepe3H,D;eHry orrm6oqHo crmcaHHbiX (3aqncJieHHhiX) ,n;eHe)I(HbiX
cpe,D;CTB, B TOM qncJie IIpH B03BpaTe ,n;eHe)I(HbiX cpe,D;CTB 6aHKaMH-
KOppeCIIOH,D;eHTaMH
99 030 PacqeThi Me)l(,n;y pe3H,D;eHTOM H Hepe3n,n;eHTOM (51BJI51IOilJ;HMC51 TpeTbHM
JIHU:OM HJIH IIOpyqnTeJieM), CB513aHHbie C HCIIOJIHeHHeM Hepe3H,D;eHTOM
06513aTeJibCTB ,n;pyroro pe3H,D;eHTa IIO 3aKJIIOqeHHOMY Me)l(,n;y pe3H,D;eHTaMH
.n;oroBopy
99 035 PacqeTbi Me)l(,n;y Hepe3n,n;eHTOM H pe3n,n;eHTOM (51BJI51IOrn;HMC51 1peTbHM
JIHU:OM HJIH nopyqnTeJieM ), CB513aHHbie c HCIIOJIHeHHeM pe3H,D;eHTOM
06513aTeJibCTB .n;pyroro Hepe3n,n;eHTa IIO 3aKJIIOqeHHOMY Me)l(,n;y
Hepe3H,D;eHTaMH .n;oroBopy
99 090 PacqeTbi no onepan:IDIM, He YKa3aHHbiM B rpynnax 0 1-80 HacTo.s~rn;ero
IIepeqiDI, a TaK)I(e 3a HCKJIIOqeHHeM IIJiaTe)l(eiJ: IIO KO,D;aM 990 1 0, 99020,
99030,99035
112
IlpiDIO)KeHIIe 2
K 11HCTIJYKUIUI EaHKa PocciiH OT 16 asrycm
2017 ro)l,a N!! 181-11 «0 nopH,ll,Ke npe,ll,CTasneHIIH
pe3II)l,eHTaMH II Hepe3II)l,eHTaMII YTIOJIHOMOqeHHbiM
6aHKaM TIO)l,TBep)K,ll,aiOIIJ,IIX )l,OKYMeHTOB II
IIH<l>OpMaQIIII npH ocyiiJ,eCTBJieHHII BaJIIOTHhiX
onepaQIIH, 0 e)l,IIHbiX <PopMaX yqeTa II orqeTHOCTII
no BaJIIOTHhiM onepaUIIHM, nopH,ll,Ke II cpoKax IIX
npe,ll,CTaBJieHIIH»
Ilepeqeub
)J;aHHbiX DO onepao;HHM, UO,IJ;Jie~aiD;HX lf>opMHpOBaHHIO H Be)J;eHHIO
ynoJIHOMOqeHHbiMH 6auKaMH
1. HoMep cqeTa pe3H.l(eHTa HJIH Hepe3H.l(eHTa, Ha KOTOpniH: 3aqncJieHhi ( c
KOToporo cnncaHoi) .l(eHe)I(Hbie cpe.l(CTBa.
2. CBe.l(eHmi o6 onepau;nn, YKa3aHHoH: B npnJIO)I(eHHH 1 K HacTo51rn;eH:
I1HCTpyKIJ;llll (.ll:aJiee no TeKCTY HaCT051IIJ;ero npHJIO)I(eHH51- onepaiJ;H51).
2.1. ~aTa 3aqncJieHH51 .l(eHe)I(HbiX cpe.l(CTB Ha cqeT ( cnncaHH51 .l(eHe)I(HbiX
cpe.l(CTB co cqeTa).
2.2. Ko.ll: HanpaBJieHH51 nJiaTe)l(a:
1 - 3aqncJieHne .l(eHe)I(HbiX cpe.lJ:CTB Ha cqeT;
2 - cnncaHne .l(eHe)I(HbiX cpe.l(CTB co cqeTa.
2.3. Ko.l( BH.l(a onepau;nn.
ITpn 3aqncJieHHH HHOcTpaHHoH: BaJIIOTbi Ha TpaH3HTHbiH BaJIIOTHbiH cqeT .li:O
npe.l(CTaBJieHH51 pe3H,l(eHTOM B ynoJIHOMoqeHHbiH 6aHK HH<jlOpMaiJ;Hll 0 KO,l(e BH,l(a
onepaiJ;Hll llJill ,l(OKyMeHTOB, CB513aHHbiX C npOBe,l(eHHeM onepau;nH:,
ynoJIHOMoqeHHbiH 6aHK He no3,l(Hee pa6oqero .lJ:H51, cJie.lJ:YIDrn;ero 3a .l(HeM
3aqncJieHH51 llHOCTpaHHOH BaJIIOTbi Ha TpaH3llTHbiH BaJIIOTHbiH cqeT, .YKa3biBaeT
KO,l( 00000.
B cJiyqae ecJIH npn 3aqncJieHHH Ha pacqeTHbiH cqeT pe3H.l(eHTa BaJIIOTbi
PoccnH:cKoH: <l>e.l(epau;nn B nocTynnBIIIeM pacqeTHOM .lJ:OKyMeHTe no onepau;nn
KO.lJ: BH.l(a onepau;nn He yKa3aH Jin6o YKa3aHHniH: B pacqeTHOM .lJ:OKyMeHTe KO.lJ:
BH,l(a onepaiJ;Hll OTCYTCTByeT B npHJIO)I(eHHll 1 K HaCT051IIJ;eH I1HcTpyKIJ;llll llJill He
COOTBeTCTByeT Ha3HaqeHHIO ( B TOM qncJie HanpaBJieHHIO) nJiaTe)l(a ll CBe,l(eHH51M,
CO.l(ep)l(aiiJ;HMC51 B ,l(OKyMeHTaX, HMeiOIIJ;llXC51 B pacnop51)1(eHHll ynoJIHOMoqeHHOrO
113
6aHKa, ynoJIHOMoqeHHbiH 6aHK yKaJbiBaeT:
KO,ll; BH,ll;a onepa:o;HH B COOTBeTCTBHH C npHJIO)I(eHHeM 1 K HaCT05n:o;eH
J1HcTpyKD;HH, KOTOpbiH COOTBeTCTByeT HMeiOI:o;HMC51 B pacnop51)1(eHHH
ynoJIHOMoqeHHOrO 6aHKa ,li;OKJMeHTaM;
KO,ll; 000 12 - B HHbiX cnyqa51X.
B cnyqae ecJIH npH 3aqHcneHHH Ha pacqeTHbiH cqeT Hepe3H,n;eHTa BaJIIOTbi
PoccHncKoil <l>e,n;epa:o;HH B nocTynHBIIIeM pacqeTHOM ,n;oKJMeHTe no onepa:o;HH
OTCYTCTByeT KO,ll; BH,n;a onepa:o;HH JIH60 YKa3aHHbiH B pacqeTHOM ,li;OKJMeHTe KO,ll;
BH,n;a onepa:o;HH OTCYTCTByeT B npHJIO)I(eHHH 1 K HaCT051I:o;eH llHcTpyKD;HH HJIH He
COOTBeTCTByeT Ha3HaqeHHIO (B TOM qHcJie HanpaBJieHHIO) nJiaTe)l(a H CBe,n;eHH51M,
co,n;ep)l(ai:o;HMC51 B ,li;OKyMeHTaX, HMeiOI:o;HXC51 B pacnop51)1(eHHH ynOJIHOMoqeHHOrO
6aHKa, ynonHoMoqeHHbiH 6aHK yKaJbiBaeT:
KO,ll; BH,n;a onepa:o;HH B COOTBeTCTBHH C npHJIO)I(eHHeM 1 K HaCT051I:o;eH
I1HCTpyKD;HH, KOTOpbiH COOTBeTCTByeT HMeiOI:o;HMC51 B pacnop51)1(eHHH
ynOJIHOMoqeHHOrO 6aHKa ,li;OKyMeHTaM;
KO,ll; 00034 - B HHbiX CJiyqa51X.
2.4. CyMMa ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;cTB, 3aqHcneHHbiX Ha cqeT ( cnHcaHHbiX co
cqeTa ), B e,n;HHH:o;ax BaJIIOThi cqeTa.
3. CBe,n;eHH51 o ,n;oroBope, Ha ocHoBaHHH KOToporo ocyi:o;eCTBJieHa
onepa:u;H5I no cqeTy pe3H,n;eHTa.
CBe,n;eHH51 o ,n;oroBope, yKaJaHHOM B HaCT051I:o;eM nyHKTe, He no,n;Jie)l(aT
OTpa)l(eHHIO B cnyqae CnHCaHH51 H 3aqHCJieHH51 pe3H,ll;eHTOM (Hepe3H,ll;eHTOM)
,n;eHe)I(HbiX cpe,n;cTB c o,n;Horo cqeTa pe3H,n;eHTa (Hepe3H,n;eHTa) Ha ,n;pyroH: ero cqeT,
oTKPI:.ITDie B 3TOM IIJUI .n;pyroM ynonHoMoqeHHOM 6aHKe, a TaK)I(e B CJI)TTiae
ocyi:o;eCTBJieHH51 pacqeTOB Me)l(,n;y pe3H,ll;eHTOM (Hepe3H,ll;eHTOM) H
ynoJIHOMoqeHHbiM 6aHKOM.
3 .1. HoMep ,n;oroBopa ( npH ero HaJIHqHH ), npH oTcyTCTBHH YKa3biBaeTC51
CHMBOJI «EH».
3.2. ,Il;aTa ,n;oroBopa B <jlopMaTe ,n;,n;.MM.rrrr. Y Ka3biBaeTc51 HaH6onee no3,1l;H5151 no cpoKy o,n;Ha H3 cne,n;yroi:o;HX ,n;aT: ,n;aTa
114
ITO,li;ITHCaHH.H ,n;orOBOpa llJill ,n;aTa BCTYITJieHH.H ero B CHJIY JIH60 B CJiyqae
OTCYTCTBH.H 3THX ,n;aT - ,n;aTa ero COCTaBJieHH.H.
3 .3. Ko.n; BaJIIOTbi .n;oroBopa. Y Ka3biBaeTc.H u;mppoBoii: Ko,n; BaJIIOThi B
cooTBeTCTBHH c 06I:o;epoccnii:cKHM KJiaccmlmKaTopoM BaJIIOT (.n;anee- OKB) HJIH
KnaccmlmKaTopoM BaJIIOT ITO Me)KITpaBHTeJihCTBeHHbiM cornarneHH.HM,
HCITOJih3yeMbiX B 6aHKOBCKOH cncTeMe Poccnii:cKoii: <l>e.n;epau;nn
(.n;anee - KnaccnQ:>nKaTop KJIHpHHrOBhiX BaJIIOT). B cnyqae ecnn .n;oroBopoM
CJMMa o6.H3aTeJibCTB ycTaHOBJieHa B HeCKOJibKHX BaJIIOTaX ll He OITpe,n;eJieHa
cyMMa o6.H3aTeJihCTB B O,li;HOH ll3 BaJIIOT, TO YKa3biBaeTC.H :o;nQ_:>poBOH KO,ll; JII06oif ll3
BaJIIOT, ITpe,n;ycMOTpeHHbiX ,li;OrOBOpOM.
3.4. CyMMa o6.H3aTeJibCTB, ITpe.n;ycMoTpeHHa.H .n;oroBopoM, B e,n;nHn:o;ax
BaJIIOTbi .n;oroBopa.
flo Kpe,n;HTHOMY .n;oroBopy (.n;oroBopy 3aii:Ma) yKa3hiBaeTc.H CJMMa
,n;eHe)l(HbiX cpe,n;CTB, ITpe,n;OCTaBJI.HeMbiX ( ITpHBJieKaeMbiX) pe3H,ll;eHTOM ITO
Kpe,n;HTHOMY .n;oroBopy (.n;oroBopy 3aii:Ma), 6e3 yqeTa ITpo:o;eHTHhiX ITJiaTe)KeH.
B cnyqae ecmi ,n;oroBopoM cyMMa o6513aTeJibCTB ycTaHOBJieHa B HecKOJihKHX
BaJIIOTaX ll He OITpe,n;eJieHa cyMMa 06.H3aTeJibCTB B O,li;HOH ll3 BaJIIOT, TO KO,ll;
BaJIIOTbi ,n;oroBopa ll COOTBeTCTBeHHO CYMMa 06.H3aTeJibCTB ITO HeMy YKa3biBaeTC.H
B JII06oif ll3 BaJIIOT, ITpe,n;yCMOT:peHHbiX ,li;OrOBOpOM. flpH 3TOM CYMMa
o6.H3aTeJibCTB ITepecqnThiBaeTc.H B yKa3aHHYIO BaJIIOTY ITO Kypcy HHOCT:paHHhiX
BaJIIOT ITO OTHOIIIeHHIO K py6JIIO Ha ,n;aTy ,li;OrOBOpa.
B cnyqae OTCYTCTBH.H B .n;oroBope nHQ:>opMa:o;nn o cyMMe o6.H3aTeJibCTB,
ITpe.n;ycMoTpeHHhiX .n;oroBopoM, YKa3biBaeTc.H CHMBOJI «EC».
3.5. PeKBH3HThi KOHT:pareHTa- cTopoHhi ITO .n;oroBopy:
HanMeHoBaHne KOHTpareHTa, yKa3aHHOe B .n;oroBope;
:o;nQ_:>pOBOH KO,ll; CTpaHbi rocy,n;apCTBeHHOH perHCTpaiJ;Hll (MeCTa
HaXO)K)];eHH.H) B COOTBeTCTBllll C 06I:o;epOCCHHCKHM KJiaCCHQ_:>HKaTOpOM CT:paH MHpa
(.n;anee - OKCM) - ,n;n.H ropn,n;nqecKoro nnu;a, u;nQ:>poBoii: KO,n; cTpaHbi Be,n;eHH.H
ocHOBHoii: ,n;e.HTeJihHOCTH - ,n;JI.H HHOCTpaHHOH CTPYKTYPhi 6e3 o6pa3oBaHH.H
IOpH,li;HqecKoro JIHIJ;a; IJ;HQ_:>poBOH KO,ll; CTpaHbi MeCTa )KllTeJibCTBa (MeCTa
115
HaxmK.n:emrn) B cooTBeTCTBMM c OKCM- .n:mr cpH3MqecKoro nau;a.
,[.(JI51 cpHJIMaJIOB, npe,I1;CTaBMTeJibCTB, TIOCT051HHbiX npe.n;cTaBMTeJibCTB M
.n;pyrMX o6oco6JieHHbiX CTpyKTypHbiX TIO,I1;pa3,I1;eJieHMM IDpM.n;MqecKoro JIMI.J;a
Hepe3M,I1;eHTa, Haxo.n;5II:u;MXC51 Ha TeppHTOpMM PoccMii:cKoii: <I>e.n:epau;MM,
yKa3biBaeTc51 u;HcppoBoii: Ko.n: cTpaHbi rocy.n:apcTBeHHOM perMC'Tpau;MM (MecTa
HaXO)I(,I1;eHM51) IDpM.n;MqecKoro JIM:u;a - Hepe3M,I1;eHTa B cooTBeTCTBMM c OKCM. B
CJiyqae eCJIM CTpaHa rocy.n;apCTBeHHOM perMC'Tpai.J;MM (MeCTa HaXO)I(,I1;eHM51)
IDpM.n;MqecKoro JIM:u;a - Hepe3M,I1;eHTa HeM3BeCTHa, YKa3biBaeTC51 Ko.n: 997.
,[.(JI51 Me)I(,I1;yHapO,I1;HbiX M Me)l(npaBMTeJibCTBeHHbiX opraHM3ai.J;MM, MX
cpHJIMaJIOB M nocT051HHbiX npe.n:cTaBMTeJibCTB B PoccHii:cKoii: <De.n:epau;MM
yKa3biBaeTC51 Ko.n: 998.
B cnyqae ecJIM cTpaHa rocy.n:apcTBeHHOM perMc'Tpau;MM (MecTa HaXO)I(,I1;eHM51)
,I1;JI51 IDpM.n;MqeCKOrO JIMI.J;a - Hepe3M,I1;eHTa MJIM C'TpaHa Be,I1;eHM51 OCHOBHOM
.n;e51TeJibHOCTM - ,I1;JI51 MHOC'TpaHHOM CTpyKTypni 6e3 o6pa30BaHM51 IDpM.n;MqecKoro
JIMI.J;a He co.n;ep)I(MTC51 B .n;oroBope, TO YKa3biBaeTC51 I.J;HcppoBOM KO,I1; CTpaHbi
rocy.n;apCTBeHHOM perMC'Tpai.J;MM (MeCTa HaXO)I(,I1;eHM51) MJIM ll;HcppOBOM KO,I1; CTpaHbi
Be,I1;eHM51 OCHOBHOM ,I1;e51TeJibHOCTM Ha OCHOBaHMM npe,I1;0CTaBJieHHOM pe3M,I1;eHTOM
MHQJOpMai.J;MM.
B cnyqae ecJIM cTpaHa MecTa HaXO)I(,I1;eHM51 cpM3MqecKoro JIM:u;a -
Hepe3M.n;eHTa He yKa3aHa B .n:oroBope, To yKa3biBaeTC51 Ko.n: 999.
3.6. YHMKaJibHbiM HOMep KOHTpaKTa (Kpe.n;MTHOrO .n;oroBopa), B CJiyqae eCJIM
B OTHOIIIeHMM KOH'TpaKTa ( Kpe,I1;MTHOrO ,I1;0rOBOpa) ycTaHOBJieHO Tpe6oBaHMe 0 ero
TIOCTaHOBKe Ha yqeT B YTIOJIHOMOqeHHOM 6aHKe B COOTBeTCTBMM C HaCT051Iu;eii:
I1HcTpyKI.J;MM.
4. IIpM3HaK npe.n:cTaBJieHM51 pe3M,I1;eHTOM .n:oKyMeHTOB, CB513aHHbiX c
npoBe.n;eHMeM onepau;Mii:.
YKa3biBaiDTC51 cne.n:yiOI:u;Me KO.ll:bi npM3HaKoB npe.n;cTaBJieHM51 pe3M.ll:eHTOM
,I1;0KYMeHTOB, CB513aHHbiX C npoBe.n;eHMeM onepau;Mii::
1 - .n:oKyMeHTbi, CB513aHHbie c npoBe.n;eHMeM onepau;Mii:, He npe.n:cTaBJieHbi B
cooTBeTCTBMM c nyHKTaMM 2.7 M 2.15 HacT051Iu;eii: HHcTpyKI.J;MM;
2 - .n:oKyMeHTbi, CB513aHHbie c npoBe.n;eHMeM onepau;Mii:, He npe.n:cTaBJieHbi B
116
COOTBeTCTBHH C nyHKTaMH 2.6, 2.8, 2.14 H 2.16 HaCT05III(eH I1HcTpyKU:MH, a TaK)Ke
B cnyqae 3aqHcneHH51 BaJIIOThi PoccHiicKoii <l>e,n:epa:o;HH Ha pacqeTHbiH cqeT
pe3H.z:t:eHTa B BaJIIOTe PoCCHHCKOH <l>e,n:epa:o;HH no ,n:oroBopy, no KOTOpOMY He
ycTaHOBJieHO rpe6oBaHHe 0 ero nOCTaHOBKe Ha yqeT B COOTBeTCTBHH C pa3.z:t:eJIOM
II HaCTO.HII(eii HHcrpyKU:HH;
3 - ,n:oKyMeHThi, CB513aHHhie c npoBe,n:eHHeM onepa:o;Hii, He npe,n:cTaBJieHhi B
COOTBeTCTBHH C nyHKTOM 2.2 HaCT05III(ell I1HcTpyKI(HH;
4 - ,n:oKyMeHThi, cml3aHHhie c npoBe,n:eHHeM onepa:o;Hii, npe,n:cTaBneHhi.
IlpH YKa3aHHH KO.z:t:OB npH3HaKOB 1, 2, 3 no,n:nyHKThi 3 .1-3. 5 rryHKTa 3
HaCT05III(ero IJepeqH5I 3anOJIH5IIOTC51 npH HaJIH"LJ:MH y ynOJIHOMO"LJ:eHHOrO 6aHKa
COOTBeTCTBYIQII(eH HHcpOpMai(MH.
5. CBe,n:eHH51 o Bna,n:enh:o;e c"LJ:eTa, YKa3aHHoro B nyHKTe 1 HacTO.HII(ero
Ilepe"LJ:H.H:
5.1. HaHMeHoBaHHe:
HaHMeHOBaHHe, cpHpMeHHOe HaHMeHOBaHMe (nOJIHOe HJIH COKpaii(eHHOe)
IOpH.IJ;H"LJ:ecKoro JIHI(a - pe3H.IJ;eHTa c YKa3aHMeM opramnau;~mHHo-npaBoBoii
cpopMbi IOpH.z:t:H"LJ:eCKOrO JIHI(a HJIH cpaMHJIH51, HM51, OT"LJ:eCTBO (npH ero HaJIH"LJ:HH)
cpH3H"LJ:eCKOrO JIHI(a - pe3M.z:t:eHTa (HH.z:t:MBH.z:t:YaJibHOrO npe,n:npHHHMaTeJI51, JIHI(a,
3aHHMaiOII(eroc.H B ycTaHOBJieHHOM 3aKoHo,n:aTeJibCTBOM PoccHiicKoii <l>e,n:epa:o;HH
IIOp.H,n:Ke qacTHOH rrpaKTHKOH);
HaHMeHOBaHHe Hepe3H.z:t:eHTa B COOTBeTCTBHH C yqpe.z:t:HTeJibHbiMH
.z:t:OKyMeHTaMH.
5.2. I1HH H Ko,n: npH"liHHhi nocTaHOBKH Ha yqeT (.n:anee- KITI1):
I1HH H KITI1 IOpH,n:uqecKoro JIHU:a - pe3H.z:t:eHTa B cooTBeTcTBHH co
CBH.z:t:eTeJibCTBOM 0 nOCTaHOBKe Ha yqeT B HaJIOrOBOM opraHe. ,I:(JI5I o6oco6JieHHOrO
no,n:pa3,n:eneHH51 IDpH.z:t:H"LJ:ecKoro JIHU:a pe3H,n:eHTa YKa3hiBaeTC51 KITI1,
npHCBOeHHblll 3TOMY o6oco6neHHOMY no,n:pa3,n:eneHHIO HaJIOrOBbiM opraHOM no
ero MeCTY HaXO)K.z:t:eHH51. C yqeTOM OC06eHHOCTeH nOCTaHOBKH Ha yqeT B
HaJIOrOBOM opraHe KpynHeHIIIHX HaJIOrOnJiaTeJibii(MKOB, npe,n:yCMOTpeHHbiX B
npHKa3e MHHHCTepcTBa cpHHaHCOB PoccHiicKoii <l>e,n:epa:o;HH oT 11 HIOAA
117
2005 ro.n;a N!! 85H «06 YTBep)l(.n;eHHH Oco6eHHOCTeii rrocTaHOBKH Ha yqeT
KpyrrHeiimHX HarrorommTeJihii(HKOB», 3aperHcTpHpoBaHHOM MHHMCTepcTBOM
IOCTMQHH PoccHiicKoii <l>e.n;epau;HH 28 HIOIDI 2005 ro.n;a N!! 6834 (.n;arree - rrpHKa3
MHHcpHHa PoccHH oT 11 momi 2005 ro.n;a N!! 85H), rrpH HarrHqHH y pe3H,n;eHTa
KpyrrHeiimero HarrororrnaTeJihii(HKa HeCKOJihKMX KIITI yKa3hiBaeTC51 Killi B
COOTBeTCTBHH CO CBH.IJ:eTeJibCTBOM 0 IIOCTaHOBKe Ha yqeT B HaJIOrOBOM opraHe;
HHH cpH3HqecKoro JIHu;a - pe3H,n;eHTa, 51BJI51IOII(eroc51 MH.IJ:MBH.n;yarrhHhiM
rrpe.n;rrpHHHMaTeJieM, HJIH cpH3HqecKoro JIHu;a - pe3H.IJ:eHTa, 3aHHMaiOII(eroc51 B
ycTaHoBJieHHOM 3aKoHo.n;aTeJihCTBOM PoccHiicKoii <l>e.n;epau;HH rrop5I.n;Ke qacTHoii
rrpaKTMKOM (rrpH ero HaJIHqHH);
I1HH HJIH KO.IJ: HHOCTpaHHOM opraHH3aQHM, IIpHCBOeHHhiM .IJ:O 24 ,n;eKa6p51
20 1 0 ro.n;a, JIH6o HHH, rrpHcBoeHHhiM rrocne 24 .n;eKa6p51 20 1 0 ro.n;a, .IJ:JI51
ropH,n;HqecKoro JIHu;a - Hepe3H,n;eHTa;
KO.IJ: (KO.IJ:hi) ( rrpH HaJIMqHH) HHocrpaHHOii cTpyKTYPhi 6e3 o6pa3oBaHH51
ropH,n;HqecKoro JIHu;a B rocy.n;apcTBe (Ha TeppHTOpHH) ee perHcrpau;HH
(HHKOprropaD;HH) B KaqecTBe HaJIOrOIIJiaTeJibii(HKa (HJIH ero (HX) aHaJIOrH).
5.3. ,Il;n51 ropH,n;HqecKoro JIHu;a - Hepe3H.n;eHTa yKa3hiBaeTC51 u;HcppoBoii Ko.n;
CTpaHbi rocy.n;apCTBeHHOM perHCTpaD;HH (MeCTa HaXO)l(.IJ:eHH51) B COOTBeTCTBHH C
OKCM.
,ll,n51 HHOCTpaHHoii cTpyKTYPhi 6e3 o6pa3oBaHH51 ropH,n;HqecKoro JIHD;a
YKa3hiBaeTC51 D;HcppOBOM KO.IJ: CTpaHhi Be,n;eHH51 ee OCHOBHOM ,n;e51TeJibHOCTH B
cooTBeTCTBHH c OKCM.
,Il;JI51 cpHJIHaJIOB, rrpe,n;CTaBHTeJibCTB, IIOCT051HHhiX rrpe,n;CTaBHTeJibCTB H
.n;pyrnx o6oco6neHHhiX cTpyKTYPHhiX rro.n;pa3.n;eneHHM ropH,n;HqecKoro nnu:a
Hepe3M.IJ:eHTa, Haxo.n;5III(HXC51 Ha TeppHTOpHH PoccHiicKoii <l>e.n;epau;HH,
yKa3hiBaeTc51 u;HcppoBoii Ko.n; cTpaHhi rocy.n;apcTBeHHoii perHcTpau;HH (MecTa
HaXO)l(.IJ:eHH51) ropH,n;HqecKoro nHu;a- Hepe3H,n;eHTa B cooTBeTCTBHH c OKCM.
,Il;JI51 Me)l(,n;yHapo,n;HhiX H Me)l(IIpaBHTeJibCTBeHHhiX opraHH3aQHM, HX
cpHJIHarroB H rrocT05IHHhiX rrpe.n;cTaBHTeJihCTB B PoccHiicKoii <l>e.n;epau;HH
YKa3hiBaeTc51 Ko.n; 998.
118
6. CBe,n;eHH51 o nonyqaTene nepeBo,n;a (npH cnHcaHHH ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;cTB co
cqeTa pe3H,I1;eHTa HJIH Hepe3H,I1;eHTa) HJIH CBe,n;eHH51 0 nJiaTeJibii1;HKe ( npH
3aqHCJieHHH ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB Ha cqeT pe3H,I1;eHTa HJIH Hepe3H,I1;eHTa):
HaHMeHoBaHHe nonyqaTeJI51 nepeBo,n;a HJIH nnaTeJihii1;HKa, yKa3aHHoe B
pacqeTHOM ,1l;OKyMeHTe no onepaD;HH HJIH HHOM ,I1;0KYMeHTe, CO,n;ep)l(arn;eM
HH<l?opMaD;HIO o6 3TOM nepeBo,n;e (,n;anee - pacqeTHbiH ,n:oKyMeHT );
I1HH nonyqaTeJI51 nepeBo,n;a HJIH nnaTeJibii1;HKa npH ero HaJIHqHH B
pacqeTHOM ,1l;OKyMeHTe.
IIpH cnHcaHHH ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;cTB pe3H,n;eHTOM (Hepe3H,n;eHTOM) B cnyqae
COCTaBJieHH51 pacnop51)1(eHH51 Ha nepeBO,I1; ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB Ha o6rn;yro CYMMY C
peecrpoM, B KOTOpbiH BKJIIOqaiOTC51 pacnop51)1(eHH51 0,1l;HOH rpynnbi oqepe,n;HOCTH, B
u;eJI51X ocyrn;ecTBJieHH51 nepeBo,n;a ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;cTB HeCKOJihKHM nonyqaTeJI51M
cpe,n;CTB (HanpHMep, peecTpbi Ha BbiiiJiaTy 3apa60THOH nJiaTbi) B CBe,n;eHH51X 0
nonyqaTene nepeBo,n;a ynonHoMoqeHHbiM 6aHKOM yKa3biBaeTc51 HaHMeHOBaHHe
6aHKa, o6cny)I(HBarorn;ero nonyqaTeJI51 ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;cTB.
7. CBe,n;eHH51 o Kpe,n:HTHOH opraHH3aD;HH nonyqaTeJI51 nepeBo,n;a (npH
CnHCaHHH ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB CO cqeTa pe3H,I1;eHTa HJIH Hepe3H,I1;eHTa) HJIH
Kpe,n;HTHOH opraHH3aD;HH nJiaTeJibii1;HKa (npH 3aqHcJieHHH ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB Ha
cqeT pe3H,I1;eHTa HJIH Hepe3H,I1;eHTa):
HaHMeHOBaHHe Kpe,n;HTHOH opraHH3aD;HH, YKa3aHHOe B pacqeTHOM
,1l;OKyMeHTe;
6aHKOBCKHH H,n;eHTH<l?HKau;HoHHbiH Ko,n; (,n;anee - EI1K) B cnyqae, ecJIH cqeT
nonyqaTeJI51 ( OTnpaBHTeJI51) nepeBo,n;a OTKpbiT B ynOJIHOMoqeHHOM 6aHKe;
KO,n; Kpe,n;HTHOH opraHH3aD;HH no cnpaBoqHHKY CBM<I>T ,n;JI51 Kpe,n;HTHOH
opraHH3aD;HH - Hepe3H,n;eHTa - yqacTHHKa CHCTeMbi CBM<I>T, Ko,n; «HP» ,n:JI51
,n;pyrHX Kpe,n;HTHbiX opraHH3aD;HH - Hepe3H,I1;eHTOB;
D;H<l?pOBOH KO,I1; CTpaHbi rocy,n;apCTBeHHOH perHCTpaD;HH (MeCTa
HaXO)I(,I1;eHH51) Kpe,n;HTHOH opraHH3aD;HH - Hepe3H,I1;eHTa (MeCTa HaXO)I(,I1;eHH51 ,1l;JI51
<l?HJIHaJIOB Kpe,n;HTHbiX opraHH3au;Hii: - Hepe3H,n;eHTOB) B cooTBeTCTBHH c OKCM.
IlpH OTCYTCTBHH CBe,n;eHHH 0 D;H<l?pOBOM KO,n;e CTpaHbi rocy,n;apCTBeHHOH
119
perMCTpaiJ;MM (MeCTa HaXO)I()J;eHIU£) Kpe,n;MTHOH opraHM3aiJ;MM - Hepe3M)J;eHTa, B
KOTopo:H. OTKpbiT cqeT rronyqaTeJUI ( oTrrpaBMTemr) rrepeBo.n;a, YKa3biBaeTC51
u;mppoBOH KO)J; rocy.n;apCTBeHHOH perHCrpaU:MM (MeCTa HaXO)I()J;eHM51)
MHocrpaHHOH Kpe,n;MTHOH opraHM3aU:MM - rrocpe,n;HMKa, YKa3aHHOH B pacqeTHOM
)J;OKyMeHTe.
TipH OTCYTCTBMM MH<jJOpMaiJ;MM 0 Kpe)J;MTHOH opraHM3aiJ;MM rrnaTenbiiJ;MKa
(HarrpMMep, rrpH ocyru;ecTBneHMM rrepeBo.n;a qepe3 KoppecrroH,n;eHTCKMe cqeTa
HeCKOnbKMX yrronHOMoqeHHbiX 6aHKOB) orpa)l(aeTC51 MH<jJOpMaiJ;M51 06
yrronHOMoqeHHOM 6aHKe, KOTOpbiH B pacrrop51)1(eHMM Ha rrepeBO)J; ,n;eHe)I(HbiX
cpe,n;CTB, Ha OCHOBaHMM KOTOporo ocyru;eCTBn51eTC51 3aqJicneHMe ,n;eHe)I(HbiX
cpe,n;CTB Ha cqeT rronyqaTen51, yKa3aH KaK 6aHK rrnaTenhiiJ;MKa.
120
fipiDIO)KeHMe 3 K 11HCTJJYKUMM EaHKa PoccMM OT 16 aBrycTa
2017 ro):la N!! 181-11 «0 nopH):IKe
npe):ICTaBJJeHMH pe3M):IeHTaMM M Hepe3M):\eHTaMM
ynoJJHOMOqeHHbiM 6aHKaM llO):\TBep)K):IaiOIIJ;MX
):IOeyMeHTOB M MH4JOpMaiJ;MM npM
OCyiiJ;eCTBJJeHMM BaJJIOTHbiX onepaUMM, 0
e):IMHbiX 4JopMax yqeTa M orqeTHOCTM llO
BaJJIOTHbiM onepau;MHM, nopH):IKe M cpoKax MX
npe):ICTaBJJeHMH»
06 o~n,LJ;aeMhiX cpm~ax penaTpnau;uu nuocTpauuoii BaJIIOThi u
(nJin) BaJIIOThi PoccuiicKoii «<»e,LJ;epau;uu no ,LJ;oroBopy, npnHBTOMY ua
yqeT ynoJIHOMOqeHHhiM 6aHKOM, npe,LJ;CTaBJID:eMbiX pe3H,LJ;eHTaMH B
ynOJIHOMOqeHHbie 6aHKH B COOTBeTCTBHH C qaCTSIMH 11 H 12
CTaTbH 19
«<»e,LJ;epaJihHOrO 3aKOHa «0 BaJIIOTHOM peryJIHpOBaHHH H BaJIIOTHOM
KOHTpOJie»
1. O)I(M,[(aeMI>Ie cpoKM perraTpna:o;nn MHOCTPaHHOM BaJUOTI>I M (min) BaJHOTI>I
PoccnifcKoif <I>e.n:epau;nn orrpe.n:emiiOTC51 pe3M,[(eHTOM caMOCT051Teni>HO Ha
OCH0B8.HHH YCJlOBHH ,[(OrOBOpa, rrpHIUITOrO Ha yqeT yrronHOMOqeHHbiM 6aHKOM,
cne.n:YIQW:MM o6pa3oM.
1.1. IIpn ocyru;ecTBneHMM pe3M,[(eHTOM aBaHCOBI>IX rrnaTe)l(eM B rroni>3Y
Hepe3M,[(eHTa:
IIpM orrpe,[(eneHMM O)I(M,[(aeMOrO cpoKa perraTpMaiJ;MM MHOCTpaHHOM BMIOTbi
M ( MllM) BalliOTbi PocCMMCKOM <!>e.n:epaiJ;MM K cpoKy ( cpoKaM) MCIIOllHeHM51
Hepe3M,[(eHTOM 06513aTellbCTB B cqeT ocyru;eCTBll51eMOrO pe3M,[(eHTOM aBaHCOBOrO
rrnaTe)l(a K HeMy (K HMM) IIpM6aBll5IeTC51 CpOK (rrpn6aBll51IOTC51 CpOKM), KOTOpbiM
(KOTOpbie) B COOTBeTCTBMM C o6bJqa5£MM ,[(ellOBOrO o6opOTa, M (HnM) ycnOBM51MM
IIOCTaBKM TOBapoB, rrpe.[(yCMOTpeHHbiX ,[(OrOBOpOM, He06XO,[(MM ( Heo6XO,[(MMbi)
,[(ll51 BB03a TOBapoB Ha TeppHTOpMIO PocCMMCKOM <!>e.n:epaiJ;MM ( o<PopMneHM51
TaMO)I(eHHbiX ,[(eKnapaiJ;MH) M (HnM) CpOKH ,[(ll51 o<PopMneHM51 ,[(OKyMeHTOB,
IIO,[(TBep)l(,[(aiOW:MX MCIIOllHeHMe Hepe3M,[(eHTOM 06513aTellbCTB rryTeM rrepe,[(aqM
pe3M,[(eHTY TOBapoB ( rrpM OTCYTCTBMM B COOTBeTCTBMM C TaMO)I(eHHbiM
121
3aKOHO)J;aTeJibCTBOM TaMO)l(eHHOrO COI03a TpefioBaHlUI 0 TaMO)l(eHHOM
,n;eKJiapHpOBaHHH TOBapoB), BbiiiOJIHeHH.H )J;JI.H Hero pafiOT, OKa3aHH5I eMy ycJiyr,
rrepe,n;aqH eMy MHlPOpMal(HH H pe3yJihTaTOB HHTeJIJieKTYaJibHOH ,n;e.HTeJibHOCTH, B
TOM qHcJie HCKJIIOqHTeJibHbiX rrpaB Ha HHX;
rrpH orrpe,n;eJieHHH O)l(H,n;aeMoro cpoKa perraTpHal(HH HHocrpaHHOH BaJIIOTbi
H (HJIH) BaJIIOTbi PoccHHCKOH <l>e.n;epau:HH YKa3biBaeTc.H TaK)l(e cpoK ( cpoKH)
B03BpaTa B PoccHHCKyiO <l>e.n;epau:HIO ,n;eHe)l(HbiX cpe,n;cTB, yrrJiaqeHHbiX
Hepe3H,n;eHTaM 3a HeBBe3eHHhie B PoccHHCKyiO <l>e.n;epaU:HIO (Herro~eHHbie Ha
TeppHTopHH PoccH:H:cKo:H: <l>e.n;epal(HH) TOBap:oi, HeBbiiiOJIHeHHhie pa6oTbi,
HeOKa3aHHbie ycJiyrH, Herrepe,n;aHHbie MHlPOpMal(HIO H pe3yJibTaTbl
HHTeJIJieKTYaJibHOH ,n;e.HTeJibHOCTH, B TOM qlfcJie HCKJIIOqHTeJibHbie rrpaBa Ha HHX.
1.2. fipH rrepe,n;aqe pe3H)J;eHTOM Hepe3H)J;eHTY TOBapOB, BbiiiOJIHeHHH
pe3H,lJ;eHTOM pafioT, OKa3aHHH pe3H)J;eHTOM ycJiyr, rrepe,n;aqe pe3H)J;eHTOM
HHlPOpMal(HH H pe3yJibTaTOB HHTeJIJieKryaJibHOH ,n;e.HTeJibHOCTH, B TOM qlfCJie
HCKJIIOqHTeJibHbiX rrpaB Ha HHX, Ha YCJIOBH.HX OTCpoqKH IIJiaTe)l(a Hepe3H)J;eHTa:
IIpH orrpe,n;eJieHHH O)l(H)J;aeMOrO cpoKa perraTpHal(HH HHOCrpaHHOH BaJIIOTbl
H ( HJIH) BaJIIOTbi PoccHilcKo:H: <l>e.n;epau:HH K rrpe.n;ycMorpeHHOMY ycJIOBH5IMH
.n;oroBopa cpoKy ( cpoKaM) rroJiyqeHH5I oT Hepe3H,n;eHTa ,n;eHe)l(HbiX cpe,n;cTB B cqeT
rrpe,n;OCTaBJieHHOrO pe3H)J;eHTOM KOMMepqeCKOrO Kpe,n;HTa B BH)J;e OTCpoqKH
OIIJiaTbl rrepe,n;aHHbiX Hepe3H)J;eHTY TOBapoB, BbiiiOJIHeHHbiX )J;JI5I Hero pa6oT,
OKa3aHHbiX eMY yceyr, rrepe,n;aHHbiX eMy HHlPOpMal(HH H pe3yJibTaTOB
HHTeJIJieKTYaJibHOH ,n;e.HTeJibHOCTH, B TOM qlfCJie HCKJIIOqHTeJibHbiX rrpaB Ha HHX,
IIpHfiaBJI.HeTC.H CpOK ( cpOKH), KOTOpbiH (KOTOpbie) B COOTBeTCTBHH C ofi:oiqa.HMH
,n;e.ITO:BOf'O 060p01'a He06XO)l;IIM (He06XO)J;HMbi) )J;JI.H BbiB03a TOBapOB C TeppHTOpHH
PoccH:H:cKo:H: <l>e.n;epal(HH ( o<PopMJieHH.H TaMO)l(eHHbiX ,n;eKJiapau:H:H:), H (HJIH) cpoKH
)J;JI.H OlPOPMJieHH5I )J;OKyMeHTOB, IIO)J;TBep)l()J;aiOII(HX HCIIOJIHeHHe pe3H)J;eHTOM
06.H3aTeJibCTB rryTeM rrepe,n;aqH Hepe3H)J;eHTY TOBapOB (rrpH OTCYTCTBHH
ycTaHOBJieHHOrO B COOTBeTCTBHH C TaMO)l(eHHbiM 3aKOHO,lJ;aTeJibCTBOM
TaMO)l(eHHOrO COI03a TpefioBaHH5I 0 TaMO)l(eHHOM ,n;eKJiapHpOBaHHH TOBapOB ),
BbiiiOJIHeHH5I )J;JI5I Hero pafiOT, OKa3aHH5I eMy ycJiyr, rrepe,n;aqH eMy HHlPOpMal(HH H
122
pe3yJioTaTOB HHTeJIJieKTYaJibHOM .n;e~TeJibHOCTH, B TOM qJ1CJie HCKJIIOqHTeJibHbiX
rrpaB Ha HHX, H (HJIH) CpOKH ocy:w;eCTBJieHH~ Kpe,ll;HTHbiMH opraHH3a:QH~MH
rrepeBo.n;a .n;eHe:>KHbiX cpe.n;CTB.
2. 0:>KH,ll;aeMbiM CpOK perraTpHaQHH HHOCrpaHHOM BaJIIOTbi H (HJIH) BaJIIOTbi
PoccHii:cKoii: <l>e.n;epau;HH He MO:>KeT rrpeBbiiiiaTh .n;aTy 3aBepiiieH~ HcrronHeH~
o6~3aTeJibCTB no .n;oroBopy, yKa3aHHYIO B rpa<jle 6 rryHKTa 3 Be.n;oMOCTH
6aHKOBCKOrO KOHTpOJI~.
123
TipHJIO)!<eHHe 4 K HHC'fPYKU:HH EaHKa PoccHH OT 16 aBrycm 2017 ro.D.a N2 181-H «0 rropHJJ.Ke
rrpe)J.CTaBJieHHH pe3H)J.eHTaMH ll Hepe3H)J.eHTaMH YITOJIHOMO'leHHbiM 6aHKaM
ITO)J.TBep)K}J.aiOIUllX )J.OKyMeHTOB ll llHcPOpMaiJ;llll I1pll OCyru;eCTBJieHHll BaJIIOTHbiX orrepaU:HH,
0 e)J.HHbiX <lJopMaX Y'leTa ll OT'leTHOCTll ITO BaJIIOTHhiM orrepaiJ;HHM, 110pH)J.Ke ll CpOKaX llX
rrpe)J.CTaBJieHHH»
Ko.n: cpopMbi no OKY,[{ 0406008
HaHMeHosamre 6aHKa YK
BE)];OMOCTh JiAHKOBCKOrO KOHTPOllil IIO KOHTP AKTY
YHHK3J1bHbiH HOMep KOHTpaKTa
1. CBe)J;eHHH o pe3H,!J;CHTe
1.1. HaHMeHoBaHHe I 1.2. AJJ.pec: Cy6oeKT PoccHi1CKO i1 <l>e.D.epau;HH
Pai1oH
fopo.D.
epeynoK H T.JJ..)
HaceneHHhiH rryHKT
YnHu:a(rrpocrreKT,rr
HoMep JJ.OMa (BJia.D.eH He) I
2. PeKBH3HTbl Hepe3H,lJ;eHTa (Hepe3H)J;eHTOB)
HaHMeHoBaHHe
1
...
Pa3,!1;eJ1 I. Y .. eTHaH nHtflopMa:U:HH
Koprryc(cT})oeHHe) I I Ocjmc (KBapTHpa) I
CrpaHa
HaHMeHOBaHHe KO)J.
2 3
124
3 06 . ID;HC CBC)J;CHHH 0 KOHTpaine
N!! ,ZJ;aTa BamoTa KOHTPaKTa CyMMa KOH-rpaKTa ,ZJ;aTa 3aseprnemur
Hai·IMeHOBaHHe KO)J, HCIIOllHeHH51 06513aTellbCTB ITO
KOHTPaKTY
1 2 3 4 5 6
4. CBC)J;CHHH 0 IIOCT3HOBKC Ha yqeT, rrepeBO)J;C II CHHTHH C yqeTa KOHTpaKTa
N!! Pemc-rpau:HOHHhiH HOMep ,ZJ;aTa IIpHH51TH5! Ha ,ZJ;aTa CH51TH51 C yqeTa OcHosaHHe CH51TH51 c
rr/rr 6aHKa YK o6cny:>rmBaHHe KOH-rpaKTa yqeTa KOH-rpaKTa
Kom-rpaKTa rrpH ero
rrepeso)J,e
1 2 3 4 5 X
...
5. CBe)J;CHHH o BHCCCHHH H3MeHeHHii B pa3)1;CJI I «YqeTHaH HHl)lopMaU:HH~> N!! ,ZJ;aTa BHeceHH51 H3MeHeHH51 s pa3)J,en I ,ZJ;oKyMeHT, Ha OCHOBaHHH KOTOporo BHeCeHbi H3MeHeHH5! B pa3)J,en I rr/rr «YqeTHa51 HHI\JOpMaU:H51» «YqeTHa51 HHcbOPMaU:H51»
N!! ,ZJ;aTa
1 2 3 4
...
6. CBe)J;eHHH o paHee rrpHCBOCHHOM KOHTpaKry YHHKaJihHOM
HOMCpC D 111111~1111~11111~11~11
7. Oco6ble ycJIOBHH KOHTpaKTa 7.1. IlpH3HaK HallH:qH51 B KOH-rpaKTe ycnOBHH,
COOTBeTCTBYIOIUHX JIYHKTY 8.5 aaCT05!IU:eH
ilHC'fPYKU:HJI D 7.2. Ko)J, rrepHO)J,H:qHOCTH
rrnaTe)l(eH D
125
8. CBe,l];eHH.H 0 pe3H,lJ;CHTe, KOTOpOMY ycrynaiOTC.H Tpe6oBaHH.H (Ha KOTOpOI'O nepeBO,l];HTC.H ,l];OJII') DO KOHTpaKry
8.1. HaHMeHoBamre I 8.2. AApec: Cy6beKT PoccHHCK oti <DeAepaQHH
PatioH
fopo)l,
HaceneHHhiH nyHKT
Ynm.~;a (npocrreKT,
HoMep )l,OMa (sna)l,
rrepeynoK H T.)l,.)
eHHe)
8.3. OcHOBHOH rocyAapcTBeHHhiH perrrcrpaQHOHHhiH HOMep
8.4. ,[(ara BHecemrn 3arrrrcrr B rocy)l,apcTBeHHhliH peecrp
8.5. 11HH/Kllll
8.6. CrrpaBOIJHo: N2 H )l,aTa )l,OKyMeHTa, rro)l,TBep)K)l,aiOmero ycTyrrKy
rpe6osamrn HJIH rrepeso)l, )l,OJira rro KOHTtpaKTY
IKopnyc (crpoeHHe) I
~I J Oqmc (KBapTHpa) I
11111111111 I I I I I I I I
Pa3,!1;eJI II. Cse,11;eHH.H o nJiaTe:~Kax
N2 ,[(ara Harrpas- KoA CyMMa orrepaQBH, B e)l,HHHQax O)KH)l,aeMhiH KoA crpaHhi llpB3HaK Ko)l, llpH3HaK llpHMe-rr/rr orr epa- JieHHe BH)l,a BaJIIOThi cpoK 6aHKa H3MeHe- crpaHhi rrpe)l,cTaBJieHmr IJaHHe
QI1I1 (npH3- orrepa- perraTpHaQHB ITOJIYIJaTemr Hlf51 6aHKa- )l,OKYMeHTOB, HaK) QI1H rrJiaTe)Ka KOHrpaKTa HHOCrpaHHOH ( ompaBHTe 3arrrrcrr Hepe311- CB513aHHhiX C
rrnaTe)Ka BaJIIOThi I1 JI51) rrnaTe)l<a )l,eHTa rrpoBe)l,eHHeM KO)l, cyMMa KO)l, cyMMa ( 11JIH) BaJIIOThi orrepaQHH
BaJIIOThi BaJIIOThi PoccHi1cKoi1 <DeAepaQrrH
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
...
KoA BaJIIOThi
KoppecrroH-)l,eHTCTKOrO
ciJeTa
15
126
Pa3,[(eJI III. CBe,[(eHHH o no,[(TBep~aromux ,[(OKyMeHTax
llo.[(p33,[(eJI 111.1. CBe,[(eHHH o rro,[(TBep~aromux ,[(OKyMeHTax
.N!! JlOiJ,TBep)l<)J,aJOII.l,HH KoA BH)J,a CyMMa no noiJ,TBep)K)J,aJOII.l,HM JlpH3HaK 0)KH)J,aeMhii1 JlpH3HaK Ko!J, crpaHbi JlpHMe-
n/n )J,OKyMeHT nO)J,TBep)l()J,a- )J,OKyMeHTaM, B e)J,HHHUaX BaJIJOTbl nocTaBKH cpoK H3MeHeHH rpy300TnpaBHTenH 'laHne
JOmero penarpnaunn H 3anHCH (rpy3ononY'JaTemr)/ .N!! )J,aTa iJ,OKYMeHTa )J,OKyMeHTa KOHrpaKTa HHOCrpaHHOH )J,OnOllHHTellbHaH
BanJOTbl H HH<l>opMaQHH KO)J, cyMMa KO)J, cyMMa (HnH) BaJIJOTbl no ,II;T
BaniOTbl BanJOTbl Poccni1cKoi1
<l>eAepaunn
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
000
llo.[(pa3,11;eJI 111.11. CBe,[(eHHH o no,[(TBep~aromux ,[(OKyMeuTax ( cnpaBoquo)
.N!! IlOiJ,TBep)K)J,aJOII.l,HH KoA BHAa CyMMa no no)J,TBep)l(!J.aiOmHM JlpH3HaK O)lmiJ,aeM&Ii1 JlpH3HaK ,II;ononHHTenhHa» IlpnMe'la-
n/n iJ,OKYMeHT nO)J,TBep)l()J,a- )J,OKyMeHTaM, B e)J,HHHUaX BaJIJOTbl nOCTaBKH cpoK H3MeHeHH HH<l>OpMaUHH HHe
JOmero penarpnaunn H 3anHCH no ,II;T
.N!! AaTa )J,OKyMeHTa )J,OKyMeHTa KOHrpaKTa HHOCTpaHHOH
BanJOTbl H KO)J, cyMMa KO)J, cyMMa (HnH) BaJIJOTbl
BaJ!JOTbl BaJIJOTbl Poccni1cKoi1
<l>e!J,epaunn
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
ooo
127
N!! ,lJ;aTa
ITIIT
1 2
...
Pa3,!J;CJI IV. C8e,!J;eHHH o6 HCDOJIHCHHH pe3H,!J;CHTOM Tpe6o8aHHH cTaThH 19 ~e,~J;epaJihHoro 3aKoHa
«0 83JIIOTHOM peryJIHp083HHH H 83JIIOTHOM KOHTpOJIC»
llo,!1;pa3,!J;CJI IV.I. no KOHTpaKTaM, npe,!1;ycMaTpH8310111HM 8hl803 T08apo8 c TeppHTOpHH PocCHHCKOH ~e}J;epan;HH
(8hiDOJIHCHHC pe3H,!J;CHTOM pa6oT, OK333HHC ycJiyr, nepe,~J;a•Iy HH«flOpMaUHH H pe3yJihT3T08 HHTCJIJICKTY3JihHOH
,!J;CHTCJihHOCTH, 8 TOM qHCJIC HCKJIIOqHTCJihllhiX npa8 113 HHX)
Ko.~~: sarriOThi B e.D:HHHuax BaJIIOThi KOHTpaKTa ,lJ;aTa ITepe.~~:aqH HHQJOpMaQHH B
KOHTPaKTa opraH BaJIIOTHoro KOHTPOJUI
mKH.D:aeMal!l 3aq11cneHo B cqeT CYMMa 065!3aTeJihCTB ITO CYMMa He.D:OITOCTYITJieHHH
CYMMa O:>KHJJ:aeMOH CYMMhi KOHTPaKry, HCITOJIHeHHhiX (rp. 4- rp. 5 - rp. 6) ITOCTYITJieHHH ITOCTYITJieHHH HHhiM rCITOC060M
3 4 5 6 7 8
llo,!1;pa3,!J;CJI IV.II. ITo KOHTpaKTaM, npe,~J;ycMaTpH8aiODIHM 8803 T08apos Ha TeppHTOpHro PoccHiicKoii ~e,~J;epan;HH (8hiDOJIHCHHe uepe3H}J;eHTOM
pa6oT, OK333HHe ycJiyr, nepe}J;aqy HH«flOpM3UHH H pe3yJihT3T08 HHTCJIJICKTY3JihHOH ,!J;CHTCJihHOCTH,
8 TOM qHCJIC HCKJIIOqHTCJihHhiX npa8 Ha HHX)
N!! ,lJ;aTa Ko.~~: BaJIIOThi B eJJ:HHHuax BaJIIOThi KOHTPaKTa ,lJ;aTa ITepe.~~:aqH
ITIIT KOHTPaKTa HHQJOpMaUHH B
O:>I<HJJ:aeMmircyMMa ITonyqeHo B cqeT B03BpaT CYMMa o65!3aTeJibCTB ITO cyMMa HeJJ:OITOCTYITJieHHH YITOJIHOMOqeHHhiH
ITorarnemH51 ITorarneHH51 H3JIHIIIHe KOHTPaKTy, (rp. 4- rp. 5 - rp. 6 - rp. 7) OpraH BaJIIOTHOrO
asaHcosoro ITJiaTe:>Ka asaHcosoro ITJiaTe:>Ka ITonyqeHHhiX HCITOJIHeHHhiX HHhiM KOHTPOJI51
CYMM ciToco6oM
1 2 3 4 5 6 7 8 9
...
128
Pa3~eJI V. HToroBhle ~aliiHMe pacqeTOB no KOHTpaKry
~am Ko.n; B BcUIIOTe KOHTpaKTa
paci.J:eTa BaniOTbl KOHTpaKTa C}'MMa rmaTe)I4:eii no CYMMa no liiO)J;TBep)I<)J;aiOlllHM )J;OK}'MeHTaM Canh.n;o paci.J:eToB
KOHTpaKTY (rp. 3 + rp. 6 + rp. 7)- (rp. 4 + rp. 5 +
Bcero !Bcero yBeJUil.J:HBaiOIIIHM yBeJIHl.J:l:IBaiOIIIHM yMeHbillaiOIIIHM }'MeHbillaiOIIIHM rp. 8) 3al.J:HCJieHO cnncaHo 06513aTeJ!bCTBa o6513aTeJibCTBa 06513aTeJibCTBa o6513aTeJibCTBa
Hepe3n.n;eHTa pe3n,n;eHTa Hepe3n.n;eHTa pe3n,n;eHTa nepe.n; pe3n,n;eHTOM nepe.n;
Hepe3H)J;eHTOM
1 2 3 4 5 6 7 8 9
...
129
llpHMeqaHHH K Be.r.OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJIH DO KOHTpaKry
1. B 3arOJIOBOqHOM qacTH Be,l1;0MOCTH 6aHKOBCKOrO KOH'TpOJUI ITO KOH'TpaKT)'
YKa3hiBaiOTC51:
rroJIHoe HJIH coKparn;eHHOe cpHpMeHHOe HaHMeHoBaHHe 6aHKa YK,
IIpHH51Blliero Ha yqeT KOH'TpaKT H IIpHCBOHBmero eMY YHHKaJibHbiM HOMep;
YHHKaJibHbiM HOMep KOHTpaKTa H ,n;aTa IIOCTaHOBKH ero Ha yqeT (B cpopMaTe
,lJJJ;.MM.rrrr).
1.1. Y HHKaJibHbiM HOMep KOHTpaKTa COCTOHT H3 II51TH qacTeH, pa3,2l;eJieHHbiX
HaKJIOHHOM qepTOH.
1.1.1. B nepBoli cJieBa qacTH yHHKaJII>Horo HOMepa KoHrpaKTa, cocTo51rn;eli
H3 BOCbMH pa3p51,2l;OB, IIpOCTaBJI51IOTC51 CJieBa Haiipaso:
B nepBOM H BTOpOM pa3p51,n;ax ,l1;Be IIOCJie,n;HHe IJ;Hcppbl ro,n;a, B KOTOpOM
KOHTpaKTY IIpHCBOeH YHHKaJibHbiM HOMep;
B TpeTbeM H qeTBepTOM pa3p51,n;ax MeC51IJ;, B KOTOpOM KOHTpaKT)' IIpHCBOeH
YHHKaJibHbiM HOMep (qHcJia OT 01 ,n;o 12);
B II51TOM - BOCbMOM pa3p51,n;ax IIOp51,2l;KOBbiM HOMep ( OT 0001 ,l1;0 9999)
KOHTpaKTa, npHH51Toro Ha yqeT c npHcsoeHHeM YHHKaJibHOro HOMepa 6aHKOM YK
B TeqeHHe KaJieH,n;apHOrO MeC51IJ;a, IIO BH,n;y KOHTpaKTa, KO,l1; KOTOporo YKa3aH B
qeTBepTOH qaCTH YHHKaJibHOrO HOMepa KOHTpaKTa.
1.1.2. Bo BTOpOH H TpeTbeH qacT51X YHHKaJibHOrO HOMepa KOHTpaKTa,
COCT051III;HX H3 BOCbMH pa3p51,2l;OB, YKa3biBaeTC51 perHC'TpaiJ;HOHHbiM HOMep 6aHKa
YK, npHH51Bmero Ha yqeT KOHTpaKT H npHCBOHBmero eMy yHHKaJibHbiM HOMep, B
cooTBeTCTBHH c KTPKO c yqeToM cJie,n;yrorn;ero.
B cJiyqae ecJIH 6aHKOM YK 51BJI51eTc51 roJIOBHOH ocpHc ynoJIHOMoqeHHoro
6aHKa, TO B rrepBoM - qeTBepToM pa3p51,n;ax cJieBa yKa3biBaeTc51 perHcrpau;HoHHbiM
HOMep Kpe,n;HTHOM opraHH3aiJ;HH B cooTBeTCTBHH c KTPKO, a B II5ITOM - BOCbMOM
pa3p51,n;ax npocTaBJI51IOTC51 HYJIH, HanpHMep: 0077/0000.
B cJiyqae ecJIH 6aHKOM YK 51BJI51eTC51 cpHJIHaJI ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa, To
130
B rrepBoM - qeTBepToM pa3p.H.n;ax cneBa yKaJhiBaeTc.H perHcrpau;HOHHhlll HOMep
Kpe,IJ;HTHOH opraHH3aQHH, a B II.HTOM - BOChMOM pa3p.H.n;ax - IIOp.H,II;KOBDIH HOMep
cpHJIHaJia B COOTBeTCTBHH C KrPKQ, HaiipHMep: 0077/0001.
1.1.3. B qeTBepTOH qacTH yHHKaJihHOro HOM epa KOHTpaKTa, COCTO.HIIJ;eH H3
O,IJ;HOrO pa3p.H.n;a, YKa3DIBaeTC.H KO,IJ; BH,IJ;a KOHrpaKTa B COOTBeTCTBHH C
rrpHBe.n;eHHOH Hlf)l(e Ta6JIHU:eH.
Ko.n; BH.n;a
KOHTpaKTa
Co.n;ep)l(aHHe KOHTpaKTa
1 KoHrpaKT, ycnoBH.HMH KOToporo rrpe.n;ycMoTpeH BhiB03 TOBapoB c
TeppHTOpHH PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH
2 KoHrpaKT, YCJIOBH.HMH KOTOpOrO rrpe.n;ycMOTpeH BB03 TOBapOB Ha
TeppHTOpHIO PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH
3 KoHrpaKT, ycnoBH.HMH KOToporo rrpe.n;ycMoTpeHo OKa3aHHe
pe3H,IJ;eHTOM ycnyr, BhiiiOJIHeHHe pa6oT, rrepe.n;aqa HHcpopMaU:HH H
pe3yJinTaTOB HHTeJIJieKTYaJihHOH ,IJ;e.HTeJihHOCTH, B TOM qifcJie
HCKJIIOqifTeJihHhiX rrpaB Ha HHX, 3a HCKJIIOqeHHeM KOHTpaKTa,
.HBJI.HIOIIJ;erOC.H areHTCKHM ,IJ;OrOBOpOM (.n;orOBOpOM KOMHCCHH,
rropyqeHH.H ), rrpe.n;ycMaTpHBaiOIIJ;HM BDIB03 TOBapoB C TeppHTOpHH
PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH.
KoHTpaKT, ycnoBH.HMH KOToporo rrpe.n;ycMoTpeHa rrepe.n;aqa
pe3H,IJ;eHTOM ,IJ;Blf)I(IfMOrO If (HJIH) He,IJ;Blf)I(IfMOrO HMJIIJ;eCTBa B
apeH.n;y, 3a HCKJIIOqeHHeM cpHHaHCOBOH apeH,IJ;hi (JIH3HHra)
4 KoHTpaKT, ycnoBH.HMH KOToporo rrpe.n;ycMoTpeHo BhiiiOJIHeHHe
Hepe3H,IJ;eHTOM pa6oT, OKa3aHHe ycnyr, rrepe.n;aqa HHcpopMaU:HH H
pe3yJinTaTOB HHTeJIJieKTYaJihHOH ,IJ;e.HTeJihHOCTH, B TOM qifCJie
HCKJIIQqifTeJihHhiX rrpaB Ha HHX, 3a HCKJIIOqeHHeM KOHTpaKTa,
.HBJI.HIOIIJ;erOC.H areHTCKHM ,IJ;OrOBOpOM (.n;orOBOpOM KOMHCCHH,
rropyqeHH.H ), rrpe,nyCM<lTpH:B<liOlll;ItM :8:803 TO:Bapo:B Ha TeppHTOpMIO
PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH.
KoHTpaKT, ycnoBH.HMH KOToporo rrpe.n;ycMoTpeHa rrepe.n;aqa
Hepe3H,IJ;eHTOM ,IJ;Blf)I(IfMOrO If (HJIH) He,IJ;Blf)I(IfMOrO HMyiiJ;eCTBa B
apeH.n;y, 3a HCKJIIOqeHHeM cpHHaHCOBOH apeH,IJ;hl (JIH3HHra)
9 KoHrpaKT, ycnoBH.HMH KOToporo rrpe.n;ycMOTpeHhi KaK BbiB03 (BB03)
pe3H,IJ;eHTOM TOBapoB c TeppHTOpHH PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH (Ha
TeppHTOpHIO PoccHHCKOH <l>e.n;epau;HH), TaK H BbiiiOJIHeHHe pa6oT,
If (HJIH) OKa3aHHe ycnyr, If (HJIH) rrepe.n;aqa HHcpOpMaQHH If (HJIH)
131
pe3ylloTaTOB MHTenneKTyanoHOll ~e~TellbHOCTM, B TOM qMcne
MCKmoqMTellbHbiX rrpaB Ha HMX, BKmoqa~ BbiB03 (BB03) C
TeppHTOpHH PoccMlicKoli <I>e~epa:o;MM (Ha TeppHTOpHID PoccMlicKoli
<!>e~epa:QHH) TOBapoB ~ll~ MX rrepepa60TKM, peMOHTa
(Mo~epHH3a:QHH), CTpOHTellbCTBa o6oeKTOB 3a py6e)KOM MllM B
PoccMlicKoli <I>e~epa:o;MM.
KOHTpaKT, B COOTBeTCTBMM C ycnoB~MM KOTOporo ero MO)KHO
OTHeCTM O~HOBpeMeHHO KaK K KO~ BM~a KOHTpaKTa 1, TaK M K
KO~ BM~a KOHTpaKTa 2 (3M 4). KoHTPaKT, YKa3aHHbiH B rro~rryHKTe 4.1.2 ITYHKTa 4.1 HacTo~rn:eli
I1HcTpyK:QMM.
KoHTPaKT <i>MHaHcoBoli apeH~bi (nH3MHra).
KoHTPaKT, ~Bn~ID:W:Mlic~ areHTCKMM ~oroBopoM (~oroBopoM
KOMMCCMM, ITopyqeH~ ), ycnOBM~MM KOTOpOrO ITpe~yCMOTpeH BB03
( BbiB03) TOBapoB Ha TeppHTOpHID PoccMlicKoli <I>e~epa:o;MM ( c
TeppHTOpHH PoccMlicKoli <I>e~epa:o;MM)
Ko~ BM~a KOHTpaKTa, ITpHcBoeHHbiH 6aHKOM YK ITpH ITPM~TMM ero Ha
yqeT, He MeH~eTC~ ITpH BHeCeHMM M3MeHeHMll M (HnH) ~OITOllHeHMll B KOHTpaKT,
KOTOpbie IT03BOll~IOT OTHeCTM KOHTpaKT TaK)Ke M K MHOMY BM~ KOHTpaKTa.
1.1.4. B IT~Toii qacTM YHMKanoHoro HOMepa KOHTPaKTa, cocTo~rn:eii M3
o~Horo pa3p~~a, YKa3biBaeTc~ o~MH M3 cne~yiO:W:MX ITPM3HaKoB pe3M~eHTa,
~Bll~IOrn;erOC~ CTOpOHOll ITO KOHTPaKTy:
1 - IDpH~~ecKoe nM:o;o MnM ero <l>MnMan;
2 - <l>M3MqecKOe llM:QO - MH~MBM~yanoHbill ITpe~ITpHHMMaTeno;
3 llM:QO, 3aHMMaiDrn;eec~ B ycTaHOBlleHHOM
3aKoHo~aTenoCTBOM PoccMlicKoli <I>e~epa:o;MM ITop~~Ke qacTHOH ITpaKTMKoii.
2. Pa3~en I «YqeTH~ MH<i>opMa:o;~» <PopMHpyeTc~ cne~yiO:W:MM o6pa30M.
2.1. llyHKT 1 «CBe~eHM~ 0 pe3M~eHTe» 3aiiOllH~eTC~ cne~yiO:W:MM o6pa30M.
2.1.1. B ITO~ITYHKTe 1.1 YI<a3:bi:Bae'rc51 H'anMeH'oBaHMe, <i>HpMeHHoe
HaMMeHoBaHMe (ITonHoe MnM coKparn;eHHOe) IDpM~MqecKoro nM:o;a c YKa3aHMeM
opraHM3a:QMOHHO-ITpaBOBOll <l>opMbi IDpH~MqecKoro llM:Qa MllM <t>aMMllM~, MM~,
OTqeCTBO (ITpH ero HanMqHH) <l>M3MqecKOrO llM:Qa MH~MBM~yanoHOrO
ITpe~ITpHHMMaTen~, <l>M3MqecKoro nM:o;a, 3aHMMaiDrn;eroc~ B ycTaHoBneHHOM
3aKoHo~aTenoCTBOM PoccMlicKoli <I>e~epa:o;MM ITop~~Ke qacTHOH ITpaKTMKoli.
B cnyqae ecnM oiTepm.:t;MM, CB~3aHHbie c pacqeTaMM ITO KOHTpaKTy,
132
ocym;ecTBJUHOTC.SI <jliiJIIIaJIOM IOpii,n;uqecKoro nm:.1;a, B ITO,n;ITyHKTe 1.1 ITocne
HaiiMeHoBaHII5£ IOpii,n;IIqecKoro mn.1;a YKa3biBaeTC51: qepe3 3aiT.SITYIO HaiiMeHoBaHIIe
:noro <jlmiiiarra.
2.1.2. B ITO,n;ITyHKTe 1.2 yKa3hiBaeTc.SI a,n;pec IOpii,n;IIqecKoro JIIIr.:t;a -
pe3II,n;eHTa JIII6o a,n;pec MecTa )KIITeJibCTBa B PoccuiicKoii <De,n;epar.:t;IIII
<jlii3IIqecKoro JIIIr.:t;a - IIH,ll;IIBII,n;yarrhHoro ITpe,n;rrpiiHIIMaTeAA IIJIII <jlii3IIqecKoro
JIIIr.:t;a, 3aHIIMaiOm;eroc.SI B ycTaHOBJieHHOM 3aKoHo,n;aTeJibCTBOM PocciiiicKoii
<De,n;epar.:t;mf ITOp.SI,n;Ke qaCTHOH ITpaKTIIKOH.
B cnyqae ecnii a,n;pec pe3II,n;eHTa He co,n;ep)KIIT qacTII peKBII3IITOB,
YKa3aHHbiX B ITO,ll;IIYHKTe 1.2, COOTBeTCTByiOIIJ;IIe rpa<jlhi He 3aiTOJIH51:IOTC51:.
2.1.3. B rro,n;rryHKTe 1.3 YKa3biBaeTC51: ocHOBHoii rocy,n;apcTBeHHhiH
periiCTpar.:t;IIOHHbiH HOMep, ITpiiCBOeHHbiH pe3II,ll;eHTY opraHOM, YIIOJIHOMOqeHHbiM
B coOTBeTCTBIIII c 3aKoHo,n;aTeJibCTBOM PocciiiicKoii <De,n;epa:o;IIII ocym;ecTBJI.SITh
rocy,n;apCTBeHHyiO periicrpar.:t;IIIO. B cnyqae ecJIII CTOpOHOH ITO KOHTpaKTY
51:BJI5leTC51: <jlM3IIqecKoe JIMI.J;O, 3aHIIMaiOm;eeC51: B ycTaHOBJieHHOM
3aKOHo,n;aTeJihCTBOM · PocciiiicKoii <De,n;epa:o;IIII ITop.SI,n;Ke qacTHoii ITpaKTIIKOH
( HOTapiiyc IIJIII a,n;BoKaT ), B ITO,n;ITyHKTe 1.3 YKa3hiBaeTc.SI periicTpar.:t;IIOHHhiH HOMep
HOTapiiyca B COOTBeTCTBIIII C peecrpOM HOTapiiyCOB II JIIII.J;, C,ll;aBIIIIIX
KBaJIII<jliiKar.:t;IIOHHbiH 3K3aMeH, JIII60 periiCTpar.:t;IIOHHbiH HOMep a,n;BOKaTa B
cooTBeTCTBIIII c peecTpoM a,n;BoKaToB cy6oeKTa PocciiiicKoii <De,n;epa:o;IIII.
2.1.4. B rro,n;rryHKTe 1.4 B <}lopMaTe ):UI;.MM.rrrr YKa3hiBaeTc.SI ,n;aTa
BHeCeHII5£ B e,n;IIHbie rocy,n;apCTBeHHbie peecTpbi IOpii,n;IIqeCKIIX JIIII.J; II <jlii3IIqecKIIX
JIIII.J; - HH,ll;HBH,ll;YaJibHbiX ITpe,n;ITpHHHMaTeJieH OCHOBHOrO rocy,n;apCTBeHHOrO
perHCTpar.:t;HOHHOrO HOMepa IOpH,n;HqecKoro JIHr.:t;a HJIH <jlH3HqecKoro JIHr.:t;a -
HH,ll;IIBH,ll;YaJibHOrO ITpe,n;ITpHHHMaTeJI.SI (,n;AA IOpH,n;IfqeCKHX JIHI.J;,
3aperHcTpHpoBaHHhiX ,n;o 1 HIOJI.SI 2002 ro,n;a yKa3hiBaeTc.SI: 01.07 .2002).
B cnyqae eCJIH CTOpOHOH ITO KOHrpaKry 51:BJI5leTC51: <jlH3IIqecKOe JIHI.J;O,
3aHHMaiOm;eec.SI B ycTaHOBJieHHOM 3aKoHo,n;aTeJihCTBOM PoccHiicKoii <De,n;epar.:t;HH
ITOp51:,ll;Ke qacTHOH ITpaKTHKOH (HOTapeyc IIJIH a,n;BOKaT), B ITO,ll;IIYHKTe 1.4
YKa3hiBaeTC51: ,n;aTa ITpHKa3a o Ha,n;eneHIIH HOTapHyca rronHoMoqH5J:MH,
co,n;ep)KaiiJ;a51:C51: B peecTpe HOTapHyCOB H JIIII.J;, c,n;aBIIIHX KBaJIH<jlHKar.:t;HOHHbiH
3K3aMeH, JIH60 ,n;aTa paCITOp51:)KeHH51: TeppHTOpHarrhHOrO opraHa ~HHHCTepCTBa
133
IOCTHIJ;MH PocCHMCKOH <!>e,n;epaD;HH 0 BHeCeHHH CBe,n;eHHH 06 a,n;BOKaTe B peecTp,
yKa3aHHa5I B rpa<)Je 4 peecrpa a,n;BoKaToB cy6neKTa PoccHMCKoii: <De,n;epau;HH.
2.1.5. B no,n;nyHKTe 1.5 YKa3biBaeTC5I I1HH H ,n;JI5I ropH,n;M"LiecKHx JIHU:- Kiill
B COOTBeTCTBHH CO CBH,ll;eTeJibCTBOM 0 nocTaHOBKe Ha y-qeT B HaJIOrOBOM opraHe
(,n;M cpHJIHaJia IOpH,ll;M"LiecKoro JIHU:a YKa3biBaeTC5I KITIJ, npHcBoeHHhiH cpHJIHany
IOpH,ll;H"lleCKOrO JIHIJ;a no MeCTY ero HaXO)K,ll;eHH5I). C y-qeTOM oco6eHHOCTeif
nOCTaHOBKH Ha y-qeT B HaJIOrOBOM opraHe KpynHeHIIIHX HaJIOrOnJiaTeJIDIIJ;HKOB,
npe,n;ycMoTpeHHhiX B npHKa3e MimcpHHa PoccHH oT 11 HIOJI5I 2005 ro,n;a .N~ 85H,
npH HaJIWIHH y pe3H,ll;eHTa - KpynHeifruero HaJIOrOnJiaTeJibiiJ;HKa HeCKOJibKHX
Kiill YKa3biBaeTc5I Kiill B cooTBeTCTBHH co CBH,n;eTeJibCTBOM o nocTaHOBKe Ha
y-qeT B HaJIOrOBOM opraHe.
2.2. llyHKT 2 «PeKBM3HTbi Hepe3H,ll;eHTa ( Hepe3H,ll;eHTOB )» 3anOJIH5IeTC5I
CJie,n;yiOIIJ;HM o6pa30M.
2.2.1. B rpa<)Je 1 YKa3biBaeTC5I HaHMeHoBaHHe Hepe3H,n;eHTa, 5IBJI5IIOIIJ;eroc5I
CTOpOHOH no KOHTpaKTy.
2.2.2. B rpa<)Jax 2 H 3 B cooTBeTcTBHH c OKCM ,n;JI5I ropH,n;H"LiecKoro JIHU:a -
Hepe3H,n;eHTa YKa3biBaiOTC5I COOTBeTCTBeHHO HaHMeHOBaHHe M D;HcppOBOH KO,ll;
CTpaHbi ero rocy,n;apCTBeHHOH perHCTpaD;HH (MeCTa HaXO)K,ll;eHH5I), ,ll;JI5I
HHOCTpaHHOH crpyKTypoi 6e3 o6pa30BaHH5I IOpH,ll;M"l!eCKOrO JIHIJ;a HaHMeHOBaHHe M
D;HcppOBOH KO,ll; crpaHbi Be,n;eHH5I ee OCHOBHOH ,ll;e5ITeJibHOCTH, ,ll;JI5I cpH3M"l!eCKOrO
JIHIJ;a - Hepe3H,ll;eHTa - HaMMeHOBaHMe M :QM<ppOBOH KO,ll; CTpaH:OI ero MeCTa
)KHTeJibCTBa (MeCTa HaXO)K,ll;eHH5I).
,z::(JI5I cpHJIMaJIOB, npe,n:cTaBHTeJibCTB, nOCT05IHHbiX npe,n;cTaBHTeJibCTB M
,n:pyrHX o6oco6JieHHbiX crpyKTypHbiX no,n;pa3,I1;eJieHHH IOpH,ll;H"l!eCKOrO JIHIJ;a
Hepe3H,n;eHTa, Haxo.n;5IIIJ;MXC5I Ha TeppHTOpHH PoccHii:cKoii: <De,n;epau;HH,
YKa3hiBaeTC5I U:HcppoBoii: Ko,n; cTpaHhi rocy,n;apcTBeHHOH perHcrpau;HH (MecTa
Haxo)K,n;eHH5I) ropH,n;H"LiecKoro JIHU:a - Hepe3H,n;eHTa. B cny-qae ecJIH crpaHa
rocy,n;apCTBeHHOH perHCTpaD;HH (MeCTa HaXO)K,ll;eHH5I) IOpH,ll;H"l!eCKOrO JIHIJ;a -
Hepe3H,n;eHTa HeH3BeCTHa, B rpa<)Je 3 yKa3oiBaeTc5I Ko,n; 997.
,z::(JI5I HHOCTpaHHOH cTpyKTypoi 6e3 o6pa3oBaHH5I ropH,n;H"LiecKoro JIHU:a
YKa3biBaiOTC5I HaHMeHOBaHMe M IJ;HcppoBOH KO,ll; CTpaHhi Be,n;eHH5I ee OCHOBHOH
,n;e5ITeJioHOCTH B cooTBeTCTBMH c OKCM.
134
~JUI Me)l{)l;yHapO,ll;HbiX H Me)l{npaBHTeJibCTBeHHbiX opraHM3a:o;uif, HX
<i_}HJIHaJIOB H nOCTO.HHHbiX npe,n;cTaBHTeJibCTB B PocCHlfcKOH <l>e,n;epa:o;HH B rpa<i_)e 3
yKa3hiBaeTc.H Ko,n; 998.
B c.rryqae ecJIH cTpaHa rocy.n;apcTBeHHOH perHcTpa:o;HH (MecTa Haxo)l{,n;eHH.H)
Hepe3H,n;eHTa He YKa3aHa B KOHrpaKTe, B rpa<i_)e 3 )l;JI.H <i_}H3HqecKMX JIHQ -
Hepe3H,n;eHTOB yKa3biBaeTc.H Ko,n; 999, ,n;JI.H IOpH,n;MqecKHX JIHQ - Hepe3H,n;eHTOB
YKa3biBaiOTC.H Ha3BaHHe H KO)l; crpaHbi HX rocy,n;apCTBeHHOH perHCTpa:o;HH ( MeCTa
HaXO)l{)l;eHH.H ), )l;JI.H HHOCrpaHHOH crpyKTypoi 6e3 o6pa30BaHH.H IOpH,n;HqecKoro
JIHD;a - HaHMeHOBaHHe H D;H<i_}pOBOH KO)l; crpaHbi Be,n;eHH.H ee OCHOBHOH
,n;e.HTeJibHOCTH Ha OCHOBaHHM npe,n;OCTaBJieHHOH pe3H)l;eHTOM HH<i_}OpMaQHH.
B cnyqa.Hx yKa3aHH.H B rpa<i_)e 3 KO,ll;OB 997, 998 HJIH 999 rpa<i_)a 2 He
3anOJIH.HeTC.H.
B CJiyqae eCJIH CTOpOHOH no KOHrpaKTY .HBJI.HeTC.H HeCKOJibKO Hepe3H)l;eHTOB,
B nyHKTe 2 yKa3biBaiOTC.H ,n;aHHbie o Ka)l{,ll;OM H3 HHX.
2.3. IJyHKT 3 «06I.IJ:Me CBe,n;eHH.H 0 KOHrpaKTe» 3anOJIH.HeTC.H CJie)l;yiOI.IJ:MM
o6pa3oM.
2.3.1. B rpa<}le 1 YKa3biBaeTC.H HOMep KOHTpaKTa. llpH oTcyTcTBHH HOMepa
KOHTpaKTa B rpa<i_)e 1 npOCTaBJI.HeTC.H CHMBOJI «EH».
2.3.2. B rpa<i_)e 2 B <i_)opMaTe ~~.MM.rrrr yKa3hiBaeTc.H HaH6onee no3,n;HAA
no cpoKy O)l;Ha H3 CJie,ll;yiOI.IJ:MX ,n;aT: ,n;aTa no,n;nHCaHH.H KOHTpaKTa HJIH ,n;aTa
BCTynJieHM.H ero B CJ!J!Y JIM60 B cnyqae OTCYTCTBM.H 3TMX ,D;aT - ,IJ;aTa ero
COCTaBJieHH.H.
2.3 .3. B rpa<i_)ax 3 H 4 YKa3biBaiOTC.H cooTBeTCTBeHHO HaHMeHoBaHHe H
:o;H<i_}poBoli Ko,n; BaJIIOTbi KOHrpaKTa B cooTBeTCTBHH c OKB HJIH
KnaccH<i_}HKaTopoM KJIHpHHrOBbiX BaJIIOT.
2.3 .4. B rpa<i_)e 5 B e,n;HHHD;aX BaJIIOTbi KOHTpaKTa, npHBe,n;eHHOH B rpa<i_)e 4,
yKa3biBaeTc.H cyMMa o6.H3aTeJibCTBa, npe.n;ycMoTpeHHa.H KOHTpaKTOM c yqeTOM
CJie)l;yiOI.IJ:MX oco6eHHOCTeH no OT)l;eJibHbiM KOHrpaKTaM.
ITo KOHTpaKTaM, yKa3aHHbiM B nyHKTe 4.1.3 HaCTO.HI.IJ:eH I1HCTPYKQHH,
cyMMa o6.H3aTeJibCTB, npe.n;ycMoTpeHHa.H KOHTpaKTOM, YKa3biBaeTc.H cne.n;yiOI.IJ:MM
o6pa3oM:
no areHTCKOMY ,ll;OrOBOpy, ,n;oroBopy KOMHCCHH, ,n;oroBopy nopyqeHH.H, B
135
TOM qHcne no .n;oroBopy o 6poKepcKoM o6cny)I(HBaHHH, - o6rn;a5I cyMMa
06513aTellbCTB, rrpe.IJ:YCMOTpeHHa5l KOHrpaKTOM, B TOM qlfcne CB513aHHbiX C
BbiiillaTOM B03Harpa)l()l;eHH5l areHTy, KOMHCCHOHepy, IIOBepeHHOMy;
no .n;oroBopy .n;oBepHTenbHoro yrrpaBneHH5l HMyrn;ecTBOM, .n;oroBopy o6
OKa3aHHH KllHpHHrOBbiX ycnyr - CYMMa B03Harpa)l()l;eHH5I )l;OBepHTellbHOrO
yrrpaBll5IIOIIJ;ero, KnHpHHrOBOM opraHH3a:r.:t;HH;
ITO )l;OrOBopy CTpaXOBaHH5l - CJMMa CTpaXOBOM rrpeMHH ( CTpaXOBbiX
B3HOCOB).
B cnyqae ecnH KOHTpaKTOM cyMMa o6513aTenhCTB ycTaHoBneHa B
HeCKOllbKHX BalliOTaX H He orrpe.n;eneHa cyMMa 06513aTellbCTB B O)l;HOM H3 BalliOT,
TO B rpa<t>ax 3 H 4 YKa3biBaiOTC5l CBe)l;eHH5I 0 nro6oii: H3 BalliOT, rrpe.n;ycMOTpeHHbiX
KOHTpaKTOM, a B rpa<t>e 5 - cyMMa 06513aTellbCTBa ITO KOHrpaKry, rrepecqHTaHHa5l B
TaKyro BalliOTY ITO Kypcy HHOCrpaHHbiX BalliOT ITO OTHOIIIeHHIO K py6nro Ha .n;aTy,
IIpHBe)l;eHHJIO B rpa<t>e 2, Ha OCHOBaHHH HH<i>OpMa:r.:t;HH, rrpe.n;cTaBneHHOM
pe3H)l;eHTOM.
B cnyqae OTCYTCTBH5l B KOHrpaKTe HH<i>opMa:r.:t;HH )l;ll5l 3arronHeHH5l rpaq,bl 5 B
rpa<l:>e 5 YKa3biBaeTC5l CHMBOll «nC».
2.3 .5. B rpaq,e 6 B <t>opMaTe ,ll.,ll..MM.rrrr yKa3biBaeTc5l .n;aTa 3aBepiiieHH5I
HCIIOllHeHH5l BCeX 06513aTenbCTB ITO KOHTpaKTy, B TOM qlfcne paccqHTaHHM
pe3H)l;eHTOM CaMOCT05ITellbHO HCXO)l;5I H3 ycnOBHM KOHrpaKTa H (HnH) B
COOTBeTCTBMM C 06biqmiMM .n;enOBOrO o6opoTa.
2.4. IIyHKT 4 «CBe.n;eHH5l o rrocTaHOBKe Ha yqeT, rrepeBo.n;e H CH5ITHH c yqeTa
KOHTpaKTa» 3aiiOllH5leTC5l Clle)l;JIOIII;HM o6pa30M.
2.4.1. B rpa<t>e 2 C HCIIOllb30BaHHeM B BH)l;e pa3.n;enHTen5l CHMBOna «f» ITO
aHanorHH c rryHKTOM 1.1 HacTo5Irn;ero IIop5I.n;Ka rrpH rrocTaHOBKe KOHTpaKTa Ha
yqeT YKa3biBaiOTC5l cBe.n;eHH5l o6 yrronHoMoqeHHOM 6aHKe ( <l>HnHane
yrronHoMoqeHHoro 6aHKa ), TeppHTOpHanhHOM yqpe)l(.n;eHHH EaHKa Poccm1,
rrpHH5IBIIIeM KOHrpaKT Ha yqeT (rrpHCBOHBIIIeM YHHKallbHbiM HOMep ); IIpH
rrepeBo.n;e KOHrpaKTa Ha o6cny)I(HBaHHe B .n;pyro:H: yrronHoMoqeHHbiM 6aHK
( <l>HnHan yrronHoMoqeHHoro 6aHKa) yKa3biBaiDTC5l cBe.n;eHH5l o6 yrronHoMoqeHHOM
6aHKe ( <l>HnHane yrronHOMoqeHHOrO 6aHKa), IIpHH5IBIIIeM KOHTpaKT Ha
o6cny)I(HBaHHe.
136
2.4.2. B rpacpe 3 B cpopMaTe M.MM.rrrr npn nepeBo,IJ;e KOHTpaKTa Ha
o6cny)KMBaHne B ,I!;pyro:H: ynOJIHOMoqeHHhiH 6aHK ( cpnnnan ynoJIHOMoqeHHoro
6aHKa) YKa3hiBaeTC.H ,IJ;aTa npMH.HTM.H KOHTPaKTa Ha o6cny)KMBaHMe ,I!;pyrMM
ynonHoMoqeHH:OIM 6aHKOM. B cnyqae ecnn nocne CH.HTM.H KOHTpaKTa c yqeTa
npO,Il;OJI)KMTC.H MCnOJIHeHMe o6.H3aTeJI:OCTB no KOHTpaKTY M MX yqeT B paHee
ocpopMneHHOH no TaKOMY KOHTPaKTY Be,IJ;OMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTPOJI.H (B
cnyqae, yKaJaHHOM B nyHKTe 6.9 HacTo.H:ru;e:H: l1HcTpyKQMM), B rpacpax 2 M 3
cooTBeTCTBeHHO YKaJ:OIBaiOTC.H cBe,IJ;eHM.H o6 ynonHoMoqeHHOM 6aHKe ( cpnnnane
ynoJIHOMoqeHHOrO 6aHKa), KOTOpbiH BHOCMT H3MeHeHM.H B pa3,IJ;eJI I «YqeTHa.H
MHcpOpMaiJ;M.H», M ,IJ;aTa BHeCeHM.H 3TMX M3MeHeHMH.
2.4.3. B rpacpax 4 M 5 cooTBeTCTBeHHO yKaJ:OIBaiOTC.H B cpopMaTe
,lJ)],.MM.rrrr ,IJ;aTa M OCHOBaHMe CH.HTM.H C yqeTa KOHTPaKTa ( B cnyqae eCJIM
CH.HTMe C yqeTa ocy:ru;eCTBJI.HeTC.H Ha OCHOBaHMM COOTBeTCTBYIOIIJ;ero nyHKTa M
no,IJ;nyHKTa HaCTO.HIIJ;eH l1HcTpyKIJ;MM - COOTBeTCTByiOIIJ;MH no,IJ;nyHKT, a npM
OTCYTCTBMM B nyHKTe no,IJ;nyHKTOB - COOTBeTCTByiOIIJ;HH nyHKT ), YKa3aHHbie B
3a.HBJieHMM pe3H,IJ;eHTa 0 CH.HTMM C yqeTa KOHTpaKTa MJIM CaMOCTO.HTeJibHO 6aHKOM
YK B cnyqa.Hx, ycTaHOBJieHH:OIX HacTo.H:ru;e:H: liHCTPYKQMe:H:.
B cnyqae, npe,IJ;yCMOTpeHHOM B rryHKTe 13.2 HaCTO.H:ru;e:H: l1HcTPYKQMM, B
rpacpe 4 yKaJ:OIBaeTc.H B cpopMaTe ,l.I,,l.I,.MM.rrrr ,IJ;aTa nepe,IJ;aqn Be,IJ;OMOCTM
6aHKOBCKoro KOHTPOJI.H peopraHM3yeM:OIM ynonHoMoqeHH:OIM 6aHKOM MJIM
3aKpbiBaeMbiM cpHJIHaJIOM ynoJIHOMOqeHHOrO 6aHKa, a B rpa<}le 5 B KaqeCTBe
OCHOBaHM.H CH.HTM.H C yqeTa KOHTPaKTa
l1HCTpyKIJ;llll 13 .1.
HOMep nyHKTa HaCTO.HIIJ;eH
ITpn npMH.HTMM HOB:OIM 6aHKOM YK B cooTBeTCTBMM c rnaBo:H: 11 HaCTO.H:ru;e:H:
l1HCTpyKIJ;MM KOHTpaKTa Ha o6cJiy)KMBaHMe B rpacpax 4 M 5 no CTpOKe, B KOTOpOH
oTpa)KeH:oi cBe,IJ;eHM.H o 6aHKe YK, y KOToporo OT03BaHa nnu;eH3M.H Ha
ocy:ru;ecTBJieHMe 6aHKOBCKMX onepau;n:H:, HOBhiH 6aHK YK yKaJ:omaeT
COOTBeTCTBeHHO ,IJ;aTy OT3hiBa JIMIJ;eH3MM B cpopMaTe ,lJ,,lJ,.MM.rrrr M B KaqecTBe
OCHOBaHM.H CH.HTM.H C yqeTa KOHTPaKTa
l1HCTpyKIJ;MM 11.1.
HOMep nyHKTa HaCTO.HIIJ;eH
2.5. B nyHKTe 5 «CBe,IJ;eHM.H o BHeceHMM M3MeHeHMH B pa3,IJ;eJI I «YqeTHa.H
MHcpOpMaiJ;M.H»» yKa3:0IBaiOTC.H nop.H,Il;KOB:Oie HOMepa M ,IJ;aTbi B cpopMaTe
137
,[J;,Z::(.MM.ITIT Bcex M3MeHemr0:, BHeceHHbiX B npMH51ThiH Ha ~eT KOHTpaKT B
cn~a51x, npe.n;ycMoTpeHHhiX B rryHKTe 6.9 M rnaBe 7 HacTo51rn;eif HHcTpyKIJ;MM, a
TaK)Ke HOMep (npM ero HaJIMqMM) M ,D;aTa ,ll;OKyMeHTa, Ha OCHOBaHMM KOTOporo
BHeceHhi M3MeHeHM51 B pa3.n;en I «YqeTHa51 MH<i>opMau;M5I».
IlpM OTCYTCTBMM HOMepa ,ll;OKyMeHTa, Ha OCHOBaHMM KOTOporo BHeCeHbl
M3MeHeHM51 B pa3,n;en I «YqeTHa51 MH<l>opMaQM51», YKa3hiBaeTC51 CMMBOn «EH».
IlpM OTCYTCTBMM ,ll;OKJMeHTOB, 51Bn51IOIII;MXC51 OCHOBaHMeM ,ll;JI51 BHeCeHM51
M3MeHeHMH B pa3,n;en I «YqeTHa51 MH<l>opMaiJ;M51», n1160 npM BHeCeHMM M3MeHeHMH
Ha ocHoBaHMM HecKonhKMX ,n;oKyMeHTOB YKa3biBaeTC51 ,n;aTa 3a51BneHM51 pe3M,n;eHTa o
BHeCeHMM M3MeHeHMH B pa3,n;en I «YqeTHa51 MH<i>OpMaiJ;M51» M HOMep (npM ero
HaJIMqMM) MnM CMMBOn «EH» (npM ero OTCYTCTBMM).
IlpM BHeCeHMM M3MeHeHMH B pa3,n;en I «YqeTHa51 MH<l>opMaiJ;M51» B cn~a51X,
npe.n;ycMOTpeHHOM nyHKTaMM 7.8 M 7.9 HacTo51rn;eif HHcTpyKIJ;MM, B rpa<Pax,
CO,D;ep)Kaiii;MX MH<i>opMaiJ;MIO 0 ,ll;OKyMeHTe, Ha OCHOBaHMM KOTOporo BHeCeHhl
M3MeHeHM51, YKa3biBaeTC51 ,n;aTa 3a51BneHM51 pe3M.D;eHTa o BHeceHMM M3MeHeHMH B
pa3,n;en I «YqeTHa51 MH<i>OpMaiJ;M51» M HOMep (npM ero HaJIMqMM) MnM CMMBOn «EH»
(npM ero OTCYTCTBMM).
B cn~ae, YKa3aHHOM B nyHKTe 7.1 0 HacTo51rn;eif HHcTpyKIJ;MM, rpa<l>hl,
CO,n;ep)Kaiii;Me MH<i>OpMaiJ;MIO 0 ,ll;OKyMeHTe, Ha OCHOBaHMM KOTOporo BHeCeHhl
M3MeHeHM51 B pa3,n;en I «YqeTHa51 MH<l>opMaQM51», He 3anonH51IDTC51.
2.6. B rryHKTe 6 «CBe,n;eHKSI o paHee rrpHcBoeHHOM KOH'I'paKTY yHMKaJihHOM
HOMepe» B C~ae nOCTaHOBKM Ha ~eT KOHTpaKTa B COOTBeTCTBMM C
nyHKTOM 10.2 HacTo51rn;eif HHcrpyKIJ;MM yKa3hiBaeTc51 YHMKaJihHhiH HOMep, paHee
npMCBOeHHhiH KOHrpaKTy.
2.7. B nyHKTe 7 «0co6bie ycnOBM51 KOHrpaKTa» npM HaJIMqMM B KOHTpaKTe
ycnOBMH, COOTBeTCTBYIDIII;MX nyHKTY 8.5 HaCT051III;eH l1HcrpyKIJ;MM, B none 7.1
yKa3hiBaeTc51 CMMBon «* », B none 7.2 YKa3biBaeTc51 KO.D; nepMO.D;M"IJHOCTM
ocyrn;ecTBneHM51 pe3M.D;eHTOM nnaTe)KeH. B cn~ae e)Ke,n;eKa.D;HhiX nnaTe)KeH
yKa3hiBaeTc51 Ko,n; 1, e)KeMec51qHhiX - 2, e)KeKBapTanhHhiX- 3, nonyro,n;oBhiX - 4,
e)KerO,D;HhiX- 5, B cn~ae nnaTe)KeH C MHOH nepMO,ll;MqHOCThiO- 6.
B MHhiX cnyqa51x nyHKT 7 He 3anonH51eTC51.
138
2.8. B nyHKTe 8 «CBe,l(eHH.H o pe3H,l(eHTe, KOTopoMy ycTynaiOTC.H
Tpe6oBaHH.H (Ha KOTOporo nepeBO,l(HTC.H ,l(OJir) no KOHTpaKTY» YKa3biBaiOTC.H npH
CH.HTHH KOHrpaKTa C yqeTa no OCHOBaHHIO, npe.n:yCMOTpeHHOMY no.n:nyHKTOM
6.1.3 nyHKTa 6.1 HaCTO.H:W:eM I1HcrpyKIJ;HH, ,l(aHHbie 0 pe3H,l(eHTe, KOTOpOMY
pe3H,l(eHT, .HBJI.HIO:W:HMC.H CTOpOHOM no KOHTpaKTy, ycTynaeT CBOH Tpe6oBaHH.H (Ha
KOTOporo nepeBO,l(HT CBOM ,l(OJir) no 3TOMY KOHTpaKTy. IlyHKT 8 3anOJIH.HeTC.H no
aHaJIOrHH C 3anOJIHeHHeM nyHKTa 1 Be,l(OMOCTH 6aHKOBCKOrO KOHTpOJI.H
ynOJIHOMOqeHHbiM 6aHKOM, B KOTOpOM HaXO,l(HTC.H Ha o6cJiy)KHBaHHH KOHrpaKT,
no KOTopoMy ocy:w:ecTBJI.HeTc.H ycTynKa Tpe6oBaHH.H (nepeBO,l( .n:onra).
3. Pa3.n:en II «CBe,l(eHH.H o nnaTe)Kax» <l:>opMHpyeTc.H Ha ocHoBaHHH .n:aHHbiX
no onepaiJ;H.HM, nO,l(Jie)Ka:W:HX <l:>opMHpOBaHHIO H Be,l(eHHIO ynOJIHOMoqeHHbiMH
6aHKaMH B COOTBeTCTBHH C rJiaBOM 3 HaCTO.H:W:eM I1HcTpyKIJ;HH, npHBe,l(eHHbiX B
npHJIO)KeHHH 2 K HaCTO.H:W:eM I1HCTpyKIJ;HH, a TaK)Ke ,l(OnOJIHHTeJibHOM
HH<i:>opMa:o;HH, co.n:ep)Ka:ru:eii:c.H B HMeiO:W:HXC.H B pacnop.H)KeHHH 6aHKa YK
,l(OKyMeHTaX H HH<i:>OpMaiJ;HH, KOTOpbie CBSI3aHbl C npoBe,l(eHHeM pe3H,l(eHTOM
onepa:o;Hii: no KOHTpaKTy, c yqeTOM cne.n:yiD:rn:ero.
3 .1. B rpa<l:>e 2 yKa3oiBaeTc.H B <jlopMaTe M.l\tiM.rrrr o.n:Ha H3 cne.n:yiO:W:HX
.n:aT:
,l(aTa 3aqHCJieHH.H HHOCTpaHHOM BaJIIOTbl Ha TpaH3HTHbiM BaJIIOTHbiM cqeT
pe3H,l(eHTa;
,l(aTa CnMCaHIUI llHOCTpaHHOll BaJIIOTbi C pacqeTHOrO cqeTa pe3M,l(eHTa;
.n:aTa 3aqHcJieHH.H BaJIIOTbi PoccHii:cKoii: <l>e.n:epa:o;HH Ha 6aHKOBCKHM cqeT
pe3H,l(eHTa OT Hepe3H,l(eHTa;
.n:aTa cnHcaHH.H BaJIIOTbi PoccHii:cKoii: <l>e.n:epa:o;HH c 6aHKOBCKoro cqeTa
pe3H,l(eHTa B nOJib3Y Hepe3H,l(eHTa;
,l(aTa 3aqHCJieHH.H ,l(eHe)l(HbiX cpe,l(CTB Ha cqeT ( CnHCaHH.H ,l(eHe)l(HbiX
cpe.n:cTB co cqeTa) B 6aHKe-Hepe3H,l(eHTe, yKa3aHHa.H B BbiiiHCKe no cqeTy 6aHKa
Hepe3H,l(eHTa;
.n:aTa nepeBo.n:a .n:eHe)l(HbiX cpe.n:cTB B noJio3y nonyqaTeJI.H-Hepe3H,l(eHTa npH
HCnOJIHeHHH aKKpe,l(HTHBa B COOTBeTCTBHH C nyHKTOM 14.2 HaCTO.H:W:eM
I1HcTpyKIJ;HH;
.n:aTa 3aqHcJieHH.H .n:eHe)l(HbiX cpe.n:cTB Ha cqeT pe3H,l(eHTa B cnyqae,
139
yKa3aHHOM B rryHKTe 14.5 HacTmJ:ru;e:H: 11HcTpyKu;lni;
.r:t:aTa CIUICaHIDI CO CYJeTa ( 3aYJHCJieHIDI Ha CYJeT) pe3H.IJ:eHTa no onepaiJ;HH,
COBepmeHHOH C HCnOJib30BaHHeM 6aHKOBCKOH KapToi;
.r:t:aTa CnHCaHH5I .r:t:eHe)I(HbiX cpe.r:t:CTB CO CYJeTa TpeTbero JIHIJ;a - pe3H.IJ:eHTa B
cny-qae, yKa3aHHOM B nyHKTe 10.4 HacTo5Iru;e:H: liiHcTpyKIJ;HH,
.r:t:aTa 3aYJHCJieHIDI HJIH .r:t:aTa CnHCaHIDI .r:t:eHe)I(HbiX cpe.IJ:CTB Ha CYJeT HJIH CO
cYJeTa, yKa3aHHa5I B cBe.r:t:eHH5IX ynoJIHOMOYieHHoro 6aHKa o npoBe.r:t:eHHOH
onepau;HH c yKa3aHHeM YHHKaJibHoro HOMepa KOHTpaKTa, B cny-qa5IX,
npe.n:ycMoTpeHHbiX B a63au;e .n:eB5ITOM nyHKTa 10.4, a63au;e .n:eB5ITOM nyHKTa 10.7 H
a63aiJ;e .r:t:eB5ITOM nyHKTa 10.8, B rryHKTaX 10.9, 10.10 H 10.12 HaCT05IIIJ;eH
11HcTpyKIJ;HH;
.r:t:aTa 3aYJHCJieHH5I Ha CYJeT pe3H.IJ:eHTa HHOCrpaHHOH BaJIIOTbi H (HJIH) BaJIIOTbi
PoccHHCKOH <l>e.n:epau;HH, nocTynHBIDHX oT cpHHaHCOBoro areHTa ( cpaKTopa)
pe3H.IJ:eHTa, B TOM YIHCJie YKa3aHHa5I B CBe.r:t:eHH5IX ynOJIHOMOYJeHHOrO 6aHKa 0
npoBe.r:t:eHHOH onepau;HH c YKa3aHHeM YHHKaJibHoro HOMepa KOHrpaKTa, B cny-qae,
npe.n:ycMOTpeHHOM B nyHKTe 10.14 HaCT05IIIJ;eH liiHcrpyKIJ;HH;
.r:t:aTa 3aYJHCJieHIDI .r:t:eHe)I(HbiX cpe.IJ:CTB OT Hepe3H.IJ:eHTa Ha CYJeT cpHHaHCOBOrO
areHTa ( cpaKTOpa) - pe3H.IJ:eHTa, B TOM YIHCJie YKa3aHHa5I B CBe.r:t:eHIDIX
ynoJIHOMOYieHHoro 6aHKa o npoBe.r:t:eHHOH onepau;HH c YKa3aHHeM YHHKaJibHoro
HOMepa KOHrpaKTa, B CJiy-qae, npe.IJ:YCMOTpeHHOM B rryHKTe 10.14 HaCT05IIIJ;eH
I1HcTpyKIJ;IHL
3.2. B rpacpe 3 YKa3biBaiOTC5I cne.n:YIQru;He KO.IJ:bi HanpaBJieHIDI (npH3HaKa)
nna Te)l(a:
1 - 3aYJHCJieHHe .r:t:eHe)I(HbiX cpe.r:t:CTB Ha CYieT pe3H.IJ:eHTa, B TOM YIHCJie He B
6aHKe YK;
2 - CnHCaHHe .r:t:eHe)I(HbiX cpe.IJ:CTB CO CYJeTa pe3H.IJ:eHTa, B TOM YIHCJie He B
6aHKe YK;
7 - 3aYJHCJieHHe .r:t:eHe)I(HbiX cpe.IJ:CTB OT Hepe3H.IJ:eHTa Ha CYieT cpHHaHCOBOrO
areHTa ( cpaKTopa) - pe3H.IJ:eHTa;
8 - 3aYJHCJieHHe .IJ:eHe)I(HbiX cpe.IJ:CTB Ha CYJeT .r:t:pyroro JIHIJ;a - pe3H.IJ:eHTa HJIH
pe3H.IJ:eHTa, 5IBJI5IIOIIJ;erOC5I CTOpOHOH no KOHTpaKTy, HO He ocyru;eCTBJI5IIOIIJ;ero ero
nocTaHOBKY Ha y-qeT;
140
9 - CI1HCaHHe ,ll;eHe)KHbiX cpe,ll;CTB CO cqeTa TpeTbero JIHIJ;a - pe3H,ll;eHTa,
,ll;pyroro JIHIJ;a - pe3H,ll;eHTa llJill pe3H,ll;eHTa, 5IBJI.SIIOIIJ;erOC51 CTOpOHOM 110
KOHTpaKTy, HO He OCyiiJ;eCTBJI5IIOIIJ;ero ero 110CTaHOBKY Ha yqeT;
0 - 11epeBO,ll; ,ll;eHe)KHbiX cpe,ll;CTB 11pll llCI10JIHeHHll aKKpe,ll;HTHBa B 110Jib3Y
110JiyqaTeJI51 Hepe3H,ll;eHTa.
3 .3. B rpa<}le 4 YKa3biBaeTC51 KO,ll; BH,ll;a o11epa:u;nn, co,ll;ep)KaiiJ;HMC51 B
11pHJIO)KeHHll 1 K HaCT05IIIJ;eM ilHcTpyKIJ;llll, KOTOpbiM COOTBeTCTByeT
HaHMeHOBaHHIO BH,ll;a 011epa:o;HH, YKa3aHHOMY B 11pHJIO)KeHHll 1 K HaCT05IIIJ;eM
ilHcTpyKIJ;llll, ll CBe,ll;eHH5IM, CO,ll;ep)KaiiJ;HMC51 B 11pe,ll;CTaBJieHHbiX pe3H,ll;eHTOM
,ll;OKyMeHTaX, CB513aHHbiX C 11pOBe,ll;eHHeM 011epaiJ;HM, ll ,ll;OI10JIHHTeJibHOM
llH<}lOpMaiJ;Hll.
B cnyqae ocyiiJ;eCTBJieHH51 o11epa:u;nn, CB513aHHOM c pacqeTaMn 110
KOHTpaKTy, 110 011JiaTe TOBapOB, BB03llMbiX (BbiB03llMbiX) Ha TeppHTOpHIO (c
TeppnTopnn) PoccnlicKoli <l>e,ll;epa:u;nn, ycnyr, pa6oT, 11epe,I1;aHHhiX HH<}lopMa:u;nnn
pe3yJioTaTOB HHTeJIJieKTYaJibHOH ,ll;e51TeJibHOCTM, B TOM qncJie llCKJIIO"LJHTeJibHbiX
11paB Ha HHX, 11pn OTCYTCTBHH y pe3H,ll;eHTa yKa3aHHbiX B rnaBe 8 HaCT05IIIJ;e:H:
llHCTpyKIJ;llll ,ll;OKyMeHTOB, 110,1l;TBep)K,ll;aiOIIJ;llX BB03 (BbiB03) TOBapOB Ha
TeppnTopniO ( c TeppnTopnn) Poccn:H:cKoli <l>e,ll;epa:u;nn, OKa3aHne ycnyr,
BbiiiOJIHeHH51 pa60T, 11epe,ll;aqy HH<}lOpMaiJ;Hll ll pe3yJioTaTOB llHTeJIJieKTYaJibHOM
,ll;e51TeJibHOCTH, B TOM qncJie llCKJIIOqHTeJibHbiX 11paB Ha HHX, rpa<}la 4 3ai10JIH5IeTC51
MCXO,I1;5I M3 OCyiiJ;eCTBJieHM51 aBaHCOBOrO 11JiaTe)Ka (KO,ll;hi BM,ll;OB orrepaiJ;li.H: 10100,
11100,20100,21100,22100,22110,23100, 23110).
B cnyqae ocyiiJ;eCTBJieHH51 o11epa:u;nn, CB513aHHOM c pacqeTaMH 110
KOHTpaKTy, 110 011JiaTe TOBapoB, BB03llMbiX (BbiB03llMbiX) Ha TeppHTOpHIO ( C
TeppnTopnn) Poccn:H:cKo:H: <l>e,ll;epa:u;nn, KOTOpoie 110,ll;Jie)KaT TaMo)KeHHOMY
B COOTBeTCTBllll C TaMO)KeHHbiM 3aKOHO,ll;aTeJibCTBOM
TaMO)KeHHoro coi03a 11yTeM 110,ll;aqn ,ll;eKJiapa:u;nn Ha TOBapoi, B TeqeHne rnecTH
pa6oqnx ,ll;HeM C ,ll;aTbi BbiiiYCKa (ycJIOBHOrO BbiiiYCKa) TOBapoB, rpa<}la 4
3ai10JIH51eTC51 HCXOM ll3 11pe,ll;CTaBJieHHbiX pe3H,ll;eHTOM ,ll;eKJiapaiJ;HM Ha TOBapoi.
3.4. B rpa<}le 5 YKa3hiBaeTC51 :u;n<}lpoBoli KO,ll; BaJIIOTbi, 3aqncneHHo:H: Ha cqeT,
CI1HCbiBaeMoli co cqeTa B BaJIIOTe cqeTa, B cooTBeTCTBHH c OKB HJIH
Knaccn<}lnKaTopoM KJIHpHHroBDIX BaJIIOT.
141
3.5. B rpa<}le 6 B e,II;JIHMIJ;ax BaJIIOTbi, yKa3aHHoli B rpa<}le 5, YKa3biBaeTC.H
C)'MMa .IJ:eHe)l(HbiX cpe.IJ:CTB, 3aqMCJieHHbiX Ha cqeT pe3M.IJ:eHTa (.IJ:pyroro JIMIJ;a -
pe3M.IJ:eHTa, pe3M.IJ:eHTa, He ocyiiJ;eCTBJI.HIOIIJ;ero nocTaHOBKY Ha yqeT KOHTpaKTa ),
cnMCbiBaeMhiX co cqeTa pe3M.IJ:eHTa ( TpeTbero JIMu;a - pe3M.IJ:eHTa, .II:pyroro JIMIJ;a -
pe3M.IJ:eHTa, pe3M.IJ:eHTa, He OCyiiJ;eCTBJI.HIOIIJ;ero nOCTaHOBKY Ha yqeT KOHTpaKTa ),
nepeBe.IJ:eHHbiX B nOJib3Y nonyqaTeJI.H-Hepe3M.IJ:eHTa npM MCnOJIHeHMM aKKpe.IJ:MTMBa
no KOHTpaKTy.
3.6. B rpa<}lax 7 M 8 YKa3biBaiOTC.H KO.IJ: BaJIIOTbi KOHTpaKTa, YKa3aHHbiH
rpa<}le 4 nyHKTa 3 pa3.IJ:eJia I, M cyMMa .IJ:eHe)l(HbiX cpe.IJ:CTB, 3aqMcJieHHbiX Ha cqeT
( cnMcaHHbiX co cqeTa ), B e.IJ:MHMIJ;ax BaJIIOTbi KOHTpaKTa. C)'MMa, npMBe.IJ:eHHa.H B
rpa<}Je 6, nepecqMTbiBaeTC.H B BaJIIOTY KOHrpaKTa, YKa3aHHYIQ B rpa<}Je 7, no Kypcy
MHOCrpaHHbiX BaJIIOT no OTHOIIIeHMIO K py6JIIO Ha .IJ:aTy COBeprneHM.H onepaiJ;MM B
CJiyqae, eCJIM MHOH nop.H.IJ:OK nepecqeTa He ycTaHOBJieH ycJIOBM.HMM KOHTpaKTa.
B CJiyqae COBna.IJ:eHM.H BaJIIOTbi nJiaTe)l(a M BaJIIOTbi KOHTpaKTa B rpa<}Jax 7 M
8 OTpa)l(aiOTC.H .IJ:aHHbie, KOTOpbie YKa3aHbi B rpa<}Jax 5 M 6 COOTBeTCTBeHHO.
3. 7. B rpa<}le 9 yKa3hiBaeTc.H MH<jlopMaiJ;M.H o6 O)l(M.IJ:aeMoM cpoKe
penaTpMaiJ;MM MHOCTpaHHOH BaJIIOTbi M (HJIH) BaJIIOTbi PoCCMHCKOH <l>e.IJ:epaiJ;MM B
CJiyqae ocyiiJ;eCTBJieHM.H pe3M.IJ:eHTOM aBaHCOBbiX nJiaTe)l(eH ( KO.IJ:bl BM.IJ:OB
onepau;Mli: 11100,21100,23100, 23110).
O)l(M.IJ:aeMbiH cpoK penarpMaiJ;MM MHocrpaHHOH BaJIIOTbi M (HJIM) BaJIIOTbi
PoccrrlicKoli <De.II:epau;rrH onpe.II:eJI.HeTc.H pe3H.IJ:eHTOM B cooTBeTCTBMM c a63a~eM
TpeTbMM nO.IJ:nyHKTa 1.1 nyHKTa 1 npMJIO)l(eHM.H 3 K HaCTO.HIIJ;eH I1HcTpyKIJ;MM M
npe.IJ:CTaBJI.HeTc.H B 6aHK YK B cooTBeTCTBMM c HaCTO.HIIJ;eli I1HcTpyKu;Me:H:.
3.8. B rpa<}le 10 B cooTBeTCTBMM c OKCM YKa3biBaeTC.H u;M<}lpoBoli KO.IJ:
CTpaHbi MeCTa HaXO)l(.IJ:eHM.H 6aHKa nonyqaTeJI.H nJiaTe)l(a npM CnMCaHMM .IJ:eHe)l(HbiX
cpe.IJ:CTB CO cqeTa pe3M.IJ:eHTa JIM60 IJ;M<jlpoBOH KO.IJ: CTpaHhl MeCTa HaXO)l(.IJ:eHM.H
6aHKa OTnpaBMTeJI.H nJiaTe)l(a npM nocTynJieHMM .IJ:eHe)l(HbiX cpe.IJ:CTB B nOJib3Y
pe3M.IJ:eHTa.
3.9. B rpa<}le 11 YKa3biBaeTc.H nop.H.IJ:KOBbiH HOMep KoppeKTMpOBKM
cBe.IJ:eHMM o6 onepau;MM, .II:aTa KOTopo:H: yKa3aHa B rpa<}le 2, B cnyqae, ecJIM
MH<jlOpMaiJ;M.H B .IJ:aHHOH CTpOKe 6biJia CKOppeKTMpOBaHa (HanpMMep, 1). B MHbiX
cnyqa.Hx rpa<}la 11 He 3anoJIH.HeTc.H.
142
3 .1 0. B rpa<i_}e 12, B cn~ae ecnn 3aqncneHne ( ciTncaHne) .D:eHe)l(HbiX
cpe.D:CTB ITpOBe.D:eHO ITO cqeTy pe3H.D:eHTa, OTKpbiTOMY B 6aHKe-Hepe3H.D:eHTe, B
cooTBeTCTBHH c OKCM yKa3biBaeTc.H u;n<i_}poBoli KO.D: cTpaHbi MecTa HaXO)l(.D:eHH.H
6aHKa-Hepe3H.D:eHTa, qepe3 cqeT pe3H.D:eHTa B KOTOpOM ocyi:o;eCTBJieHbl pacqeTbl ITO
KOHTpaKTy. B HHbiX cn~a.Hx rpa<i_}a 12 He 3aiTOJIH.HeTC.H.
3 .11. B rpa<i_}e 13 YKa3bmaeTC.H ITpH3HaK ITpe.D:CTaBJieHH5I pe3H.D:eHTOM
.D:OKyMeHTOB, CB.H3aHHbiX C ITpOBe.D:eHHeM OITepa:o;HH.
Y Ka3biBaiOTC5I CJie.D:yiOI:o;He KO.D:bl ITpH3HaKa ITpe.D:CTaBJieHH.H pe3H.D:eHTOM
.D:OKyMeHTOB, CB.H3aHHbiX C ITpOBe.D:eHHeM OITepa:o;nli:
2 - .D:OKyMeHTbl He ITpe.D:CTaBJieHbl B COOTBeTCTBllll C ITYHKTaMH 2.6, 2.8, 2.14
ll 2.16 HaCTO.HI:o;eH JiiHCTpyKD;HH;
3 - .D:OKyMeHTbl He ITpe.D:CTaBJieHbl B COOTBeTCTBllll C ITYHKTOM 2.2
HaCTO.HI:o;eH JiiHCTPYKQHH;
4 - .D:OKyMeHTbl ITpe.D:CTaBJieHbi.
3 .12. B rpa<i_}e 14 rro ycMoTpeHHIO 6aHKa, ITpHH.HBrnero Ha ~eT KOHTPaKT,
MO)l(eT YKa3biBaTbC.H .D:OITOJIHHTeJibHa.H HH<i_}opMa:o;ll5I.
3 .13. B rpa<}le 15 YKa3bmaeTC.H KO.D: BaJIIOTbi KoppeciTOH.D:eHTCKoro cqeTa
YITOJIHOMOqeHHOrO 6aHKa, C KOTOpOrO CITHCaHbl .D:eHe)l(Hbie cpe.D:CTBa ITpll
ocyi:o;eCTBJieHHll pe3H.D:eHTOM ITJiaTe)l(a B ITOJib3Y Hepe3H.D:eHTa (Ha KOTOpbiH
3aqncJieHbl .D:eHe)l(Hbie cpe.D:CTBa, ITOCTYITHBIIIHe B ITOJib3Y pe3H.D:eHTa OT
Hepe3M.D:eHTa). ):(aHHaH rpa<i_}a 3arroJIH5!eTc5! B crryqae, ecrrH BaJIIOTa
KOppeCITOH.D:eHTCKOrO cqeTa OTJIHqaeTC.H OT BaJIIOTbl cqeTa pe3H.D:eHTa, C KOTOporo
CITHCbiBaiOTC.H .D:eHe)l(Hbie cpe.D:CTBa .D:JI.H ocyi:o;eCTBJieHH.H ITJiaTe)l(a B ITOJib3Y
Hepe3H.D:eHTa ( Ha KOTOpbiH 3aqHCJI5IIOTC5I .D:eHe)l(Hbie cpe.D:CTBa, ITOCTYITHBIIIHe OT
Hepe3H.D:eHTa). B HHbiX cn~a.Hx rpa<i_}a 15 He 3aiTOJIH.HeTC.H.
4. Pa3.D:eJI III «CBe.D:eHH.H o ITO.D:TBep)l(.D:aiOI:o;HX .D:OKyMeHTax» <i_}opMnpyeTC.H
H3 nH<i_}opMa:o;nn o 3aperncTpnpoBaHHbiX TaMO)l(eHHbiMH opraHaMH .D:eKnapau;H5IX
Ha TOBapbl (.D:aJiee - ,[(T), ITOJI~eHHOH B COOTBeTCTBllll C IloJIO)l(eHHeM 0 ITepe.D:aqe
HH<jlopMa:o;nn o .D:eKJiapau;H5Ix Ha TOBapbi, ITepeqeHh KOTopoM: ITpnBe.D:eH B
ITpHJIO)l(eHHll 2 K YKa3aHHOMY IloJIO)l(eHHIO, ll3 HH<i_}OpMaD;Hll, CO.D:ep)l(ai:o;eHC.H B
CITpaBKaX 0 ITO.D:TBep)l(.D:aiOI:o;llX .D:OKyMeHTaX, a TaK)l(e Ha OCHOBaHHll llH<i_}OpMaD;Hll,
CO.D:ep)l(ai:o;eHC.H B llHbiX HMeiOI:o;llXC.H B CB5I3ll C ITpOBe.D:eHHeM OITepa:o;HH pe3H.D:eHTa
143
B pacrrop.H)l(eHMM 6aHKa YK rro,n;TBep)l(,n;am:r.u;Mx ,n;oKyMeHTax, M (miH)
MHq>OpMa:QMJf, IIO,l.I;Jie)l(ai.IJ;eH orpa)l(eHMIO B Be,l.I;OMOCTM 6aHKOBCKOrO KOHrpOJI.H.
4.1. B cny~ae rroczyrrneHM.H ,[(T B 6aHK YK rro,n;pa3,n;eJihi III.I M III.II
3aiiOJIH.HIOTC.H CJie,n;ymi.IJ;MM o6pa30M.
4.1.1. IIo,n;pa3,n;en III.I 3arronH.HeTC.H MH<lJopMa:o;Meli M3 ,[(T, B rro.n;pa1,n;ene 1
rpa<lJbi 24 KOTOpbiX YKa3aH KO,l.l; xapaKTepa C,l.l;eJIKM, CO,n;ep)l(ai.IJ;Mll BO BTOpOM
pa3p.H,n;e 3Ha~eHMe, paBHOe 1 ( 3a MCKJIIO~eHMeM KO,l.I;OB 015 M 0 18), M He 3aiiOJIHeHa
rpa<lJa 40 ,[(T MJIM YKa3aH KO,l.l; xapaKTepa c,n;eJIKM, co,n;ep)l(ai.IJ;Mll BO BTOpOM pa3p.H,n;e
3Ha~eHMe, paBHoe 2, M 3arronHeHa rpa<lJa 40 ,[(T, B KOTopoli YKa3aH
perMCTpa:QMOHHhlll HOMep ,[(T IIpH IIOMei.IJ;eHMM TOBapa IIO,l.l; rrpe,n;rneCTBYIOI.IJ;YIO
TaMO)l(eHHYIO rrpo:u;e.n;ypy. B rro,n;pa1,n;en III. I TaK)l(e BKJIIO~aeTc.H MH<lJopMa:QM.H M3
,[(T, co,n;ep)l(ai.IJ;MX B rpa<lJe 7 KO,l.l; OC06eHHOCTell TaMO)l(eHHOrO ,n;eKJiapHpOBaHM.H
TOBapoB «IIB,[(» (rronHa.H .n;eKnapa:o;M.H, rro,n;aBaeMa.H Ha BpeMeHeyiO ).
B rro,n;pa1.n;en III.I He BKJIIO~aeTC.H MH<lJopMa:QM.H M3 ,[(T, co.n;ep)l(a:r.u;Mx B
rpa<lJe 7 KO,l.l; oco6eHHOCTeH TaMO)l(eHHOrO ,n;eKJiapHpOBaHM.H TOBapoB «BT,[(»
(BpeMeHHa.H ,n;eKJiapa:QH.H) MJIM «,[(B,[(» (,n;OIIOJIHMTeJibHa.H BpeMeHHa.H ,n;eKJiapa:QH.H).
4.1.2. IIo,n;pa3,n;en III.II 3arronH.HeTC.H HHcpopMa:o;Meli M3 ,I(T, KOTOpnie He
YKa3aHbl B IIYHKTe 4.1.1, a TaK)l(e MH<lJopMa:QMeH M3 ,[(T, KOTOpbie CO,n;ep)l(aT B
rpa<lJe 7 KO,l.l; oco6eHHOCTeH TaMO)l(eHHOro ,n;eKJiapHpOBaHM.H TOBapoB «BT,[(» MJIM
«.n;B ,[(».
B IIO,I!;pa3,n;eJI liLli He BKJIIOqaeTC.H MHcpOpMaiJ;H.H H3 ).:J;T, B IIO,ll;pa3):(eJie 1
rpa<lJnl 24 KOTOpbiX KO,l.l; xapaKTepa C,l.l;eJIKM co,n;ep)l(HT BO BTOpOM pa3p.H,n;e
3Ha~eHMe, paBHOe 6.
4.1.3. I1H<lJopMa:QM.H B rro,n;pa3,n;enax III.I M III.II 3aiiOJIH.HeTC.H B
aBTOMaTM3HpOBaHHOM pe)l(MMe B CJie,n;ym:r.u;eM IIOp.H,l.I;Ke.
B rpa<lJy 2 rrepeHOCMTC.H perMcTpa:o;MOHHhiH HOMep ,[(T (rpa<Pa «A» ,[J;T).
B rpa<lJy 3 rrepeHocMTc.H B <lJopMaTe M.MM.rrrr ,n;aTa M3
perMCTpa:QMOHHOrO HOM epa ,[(T, KOTOpa.H YKa3aHa IIOCJie rrepBoro
pa3,l.l;eJIMTeJibHOrO CMMBOJia «f».
B rpa<lJe 4 yKa3hmaeTc.H Ko,n; BM,n;a rro,n;TBep)l(.n;am:r.u;ero ,n;oKyMeHTa 0 1_3 B
cnyqae, ecnM B HarrpaBJieHMM rrepeMe:r.u;eHM.H TOBapoB (rrepBniH rro,n;pa1,n;en rpa<lJni 1
,[(T) co,n;ep)l(aTC.H 6yKBhl «3K», MJIM KO,l.l; BM,n;a IIO,l.I;TBep)l(,l.l;aiOI.IJ;ero ,l.I;OKyMeHTa 01_ 4
144
B CJiyqae, eCJIM B HanpaBJieHMM nepeMern;eHM.H TOBapOB co.n;ep:a<aTC.H 6yKBbi «l1M».
B cnyqae IIOMern;eHM.H TOBapoB IIO)l; TaMO)I(eHH)'IO npou;e.n;ypy CB060)l;HOH
TaMO)I(eHHOH 30Hbl MJIM 3aKpbiTM.H npou;e.n;ypbl CB060)l;HOH TaMO)I(eHHOH 30Hbl B
rpa<jle 4 YKa3biBaeTC.H KO.IJ: BM.n;a no.n;TBep)l(.n;arorn;ero .n;oKyMeHTa 0 1_ 4 B cnyqae,
eCJIM B HanpaBJieHMM nepeMern;eHM.H TOBapOB (nepBbiH IIO,ll;pa3)l;eJI rpa<}lbi 1 .il:T)
co.n;ep)l(aTC.H 6yKBbi «3K», MJIM KO.IJ: BM)l;a IIO)l;TBep)l(,ll;aiOrn;ero )l;OKyMeHTa 0 1_3 B
cnyqae, ecJIM B HanpaBJieHMM nepeMern;eHM.H TOBapoB co.n;ep)l(aTC.H 6yKBbi «HM».
B rpa<jle 5 B cooTBeTCTBMM c OKB YKa3hiBaeTC.H u;M<jlpoBoii: KO.IJ: BaJIIOTbi,
COOTBeTCTB)'IOII1;MH 6yKBeHHOMY KO.IJ:Y BaJIIOTbi u;eHbi )l;OrOBOpa, B KOTOpOH
onpe.n;eJieHa CTOMMOCTb 3a.HBJieHHbiX B .ll:T TOBapoB ( nepBbiH IIO,ll;pa3,ll;eJI rpa<i_}bi 22
.D:T).
B rpa<jle 6 yKa3biBaeTc.H o6rn;a.H CTOMMOCTb TOBapoB, <jlaKTMqecKM
ynnaqeHHa.H MJIM IIO)l;Jie)l(arn;a.H ynJiaTe B COOTBeTCTBMM C YCJIOBM.HMM KOHTPaKTa
(BTOpOH IIO,ll;pa3,ll;eJI rpa<jlbi 22 .il:T), 6e3 yqeTa o6rn;eif CTOMMOCTM He Bhmyrn;eHHOH
TaMO)I(eHHbiMM opraHaMM qaCTM TOBapOB B BaJIIOTe u;eHbi KOHTpaKTa.
I1p11 YKa3aHMM pe3M.IJ:eHTOM B rpa<jle 6 cnpaBKM o no.n;TBep)l(.n;arorn;Mx
)l;OKyMeHTaX, npe.n;cTaBJieHHOH B 6aHK YK B COOTBeTCTBMM C IIYHKTaMM 8.8 M 8.9
HaCTO.Hrn;eif llHcTpyKIJ;MM, MH<jlopMaiJ;MM qepe3 pa3.n;eJIMTeJib B BM,ll;e CMMBOJia «I» B
rpa<jly 6 no.n;pa3.n;ena III.I nocne MH<jlopMaiJ;MM M3 .D:T nepeHOCMTC.H qepe3
pa3,ll;eJIMTeJib B BM)l;e CMMBOJia «I» 3HaqeHMe rpa<jlbi 6 CIIpaBKM 0
IIO,ll;TBep)l(,ll;aiOIIJ;MX .[(OKyMeHTaX, YKa3aHHOe IIOCJie pa3,D;eJIMTeJI5.!: B BH,D;e CHMBOJia
«I».
B rpa<jlax 7 M 8 noBTOp.HIOTC.H .n;aHHbie, KOTOpbie yKaJaHhi B rpa<jlax 5 M 6
COOTBeTCTBeHHO.
B rpa<jly 9 B cnyqae npe.n;cTaBJieHM.H pe3M.n;eHTOM B 6aHK ~ cnpaBKM o
IIO)l;TBep)l(,ll;aiOrn;MX )l;OKyMeHTaX B COOTBeTCTBMM C IIYHKTaMM 8.8 M 8.9 HaCTO.Hrn;eif
HHcTpyKIJ;MM nepeHOCMTC.H 3HaqeHMe rpa<}lbi 9 cnpaBKM o no.n;Tsep)l(.n;amrn;Mx
.n;oKyMeHTax.
IlpM Henpe.n;cTaBJieHMM pe3M.IJ:eHTOM B 6aHK YK cnpaBKM o
IIO)l;TBep)l(,ll;aiOrn;MX )l;OKyMeHTaX B COOTBeTCTBMM C IIYHKTaMM 8.8 M 8.9 HaCTO.Hrn;eif
J1HCTpyKIJ;MM MJIM IIpM OTCYTCTBMM B npe.n;cTaBJieHHOH pe3M)l;eHTOM B
COOTBeTCTBMM C IIYHKTaMM 8.8 M 8.9 HaCTO.Hrn;eif I1HcTpyKIJ;MM cnpaBKe 0
145
IIO,li;TBep)I{,D;aiOm;HX ,li;OKyMeHTaX HHqJOpMall;HH 0 )l;T, perHCTPaU:MOHHbllf HOMep
KOTopoif co,n;ep)I{HTC5I B rpa<}le 2 rro,n;pa3,n;eJia III.I, B rpa<}le 9 rro,n;pa3,n;eJia III.I
YKa3hiBaeTc5I:
1 - B cJiyqae ecJIH B rpa<}le 4 co,n;ep)I{HTC5I KO,n; BH,n;a rro,n;TBep)l{,n;arom;ero
,li;OKYMeHTa 01_3;
4 - B CJiyqae eCJIH B rpa<}Je 4 co,n;ep)I{HTC5I KO,ll; BH,D;a IIO,li;TBep)I{,D;aiOm;ero
,li;OKYMeHTa 01_ 4.
rpa<}la 9 rro,n;pa3,n;eJia III.II B 3TOM cJiyqae He 3aiiOJIH5IeTC5I.
B rpa<}ly 1 0 B cJiyqae rrpe,n;cTaBJieHH5I pe3H,n;eHTOM B 6aHK YK crrpaBKH o
IIO,li;TBep)I{,D;aiOm;HX ,li;OKyMeHTaX B COOTBeTCTBHH C IIYHKTaMH 8.8 H 8.9 HaCT05Im;eif
I1HCTpyKil;HH rrepeHOCHTC5I 3HaqeHHe rpa<}Jbi 1 0 crrpaBKH 0 IIO,li;TBep)I{,D;aiOm;HX
,n;oKyMeHTax.
IlpH Herrpe,n;cTaBJieHHH pe3H,n;eHTOM B 6aHK YK crrpaBKH o
IIO,li;TBep)I{,D;aiOm;HX ,li;OKyMeHTaX B COOTBeTCTBHH C IIYHKTaMH 8.8 H 8.9 HaCT05Im;eif
I1HCTpyKil;HH HJIH IIpH OTCYTCTBHH B rrpe,n;cTaBJieHHOH pe3H,D;eHTOM B
COOTBeTCTBHH C IIYHKTaMH 8.8 H 8.9 HaCT05Im;eif I1HcTpyKil;HH crrpaBKe 0
IIO,li;TBep)I{,D;aiOm;HX ,li;OKyMeHTaX HH<jlOpMall;HH 0 ,[(T, perHCTpall;HOHHbiH HOMep
KOTopoif co,n;ep)I{HTC5I B rpa<}le 2 rro,n;pa3,n;eJia III. I, rpa<}la 1 0 rro,n;pa3,n;eJia III. I He
3aiiOJIH5IeTC5I.
B rpa<}le 11 yKa3biBaeTC5I rrop5I,n;KOBbiH HoMep KoppeKTHpoBKH cBe,n;eHHH,
co.n;ep)Kal.ll;IIXC5I B IIO.II:TBep)I{,L(aiOm;eM ,L(OK)'MeHTe, HOMep M (HJIH) )J;aTa KOTOporo
YKa3aHbi B rpa<}lax 2 H 3 (HarrpHMep, 1 ), B cJiyqae, ecJIH pe3H,n;eHTOM rrpe,n;cTaBJieHa
crrpaBKa o rro,n;TBep)l{,n;arom;Hx ,n;oKyMeHTax, co,n;ep)l{am;a5I H3MeHeHHbie
( CKOppeKTHpOBaHHbie) CBe,D;eHH5I, HJIH B CJiyqae HarrpaBJieHH5I TaMO)I{eHHbiMH
opraHaMH H3MeHeHHH, 3aTparHBaiO:W:HX paHee rrepe,n;aHHyiO HH<jlOpMall;HIO 0 )l;T.
B cJiyqae ecJIH pe3H,n;eHTOM rrpe,n;cTaBJieHhi ,n;oKyMeHThi, rro,n;TBep)l{,n;arom;He
Heo6xo,n;HMOCTb HCIIOJih30BaHH5I B pacqeTax IIOKa3aTeJieif pa3,n;eJIOB IV H V
HH<jlopMall;HH 0 )l;T, KOTOpa5I BKJIIOqeHa B IIO,D;pa3,n;eJI Ill.Il, B rpa<}Je 11
yKa3hiBaeTc5I rrporrHcHa5I 6yKBa pyccKoro an<jlaBHTa «P». B cJiyqae ecJIH B rpa<}le
11 co,n;ep)I{HTC5I IIOp5I,D;KOBbiH HOMep KOppeKTHpOBKH, 6yKBa «P» YKa3biBaeTC5I
qepe3 pa3,D;eJIHTeJib B BH,D;e CHMBOJia «f» (HaiipHMep, 1/P).
B HHbiX cJiyqa5Ix rpa<}la 11 He 3arroJIH5IeTC5I.
146
B rpacpy 12 H3 rronyqeHHoii ,l(T rrepeHOC5ITC5I:
qepe3 pa3.n;enHTenh B BH.IJ:e CHMBona «,» (3aii5ITa5I) cne.n;yrom;He rroKa3aTenH:
.IJ:BY3HaqHhiH :U:HcppOBOH KO.IJ: 3a5IBneHHOH TaMO)l(eHHOH rrpo:u:e.n:yphi (BTOpOH
rro.n;pa3.n;en rpacphi 1 ,l(T);
KO.IJ: oco6eHHOCTeH .n;eKnapHpOBaHH5I TOBapOB (rpacpa 7 ,l(T);
KO.IJ: xapaKTepa c.n;enKH (rpacpa 24 ,l(T);
KO.IJ: oco6eHHOCTeH BHeiiiHe3KOHOMHqecKOH c.n;enKH (rpacpa 24 ,l(T);
CBe.n;eHH5I 0 IIpHH5ITOM peiiieHHH TaMO)l(eHHOrO opraHa B OTHOIIIeHHH
TOBapoB (rpacpa «C» ,l(T);
o6m;a5I CTOHMOCTh qacTH He Bhiiiym;eHHhiX TaMO)l(eHHhiMH opraHaMH
TOBapoB B BMIOTe :U:eHbi KOHTpaKTa;
qepe3 pa3.n;enHTenh B BH.IJ:e CHMBOna «;» (TOqKa C 3aii5ITOH) -
perHCTpa:U:HOHHhiH HOMep ,l(T (perHcrpa:U:HOHHhie HOMepa ,l(T) IIpH IIOMem;eHHH
TOBapa rro.n: rrpe.n;IIIeCTB)'IOIIJ;)'IO TaMO)l(eHH)'IO rrpo:u:e.n:ypy, yKaJaHHhiH
(yKa3aHHhie) B rpacpe 40 ,l(T.
B cnyqae OTCYTCTBH5I KaKoro-nH6o H3 rrepeqHcneHHhiX rroKaJaTeneii
pa3.n;enHTem, coxpaH5IeTc5I ( HarrpHMep, **,TIT ,n:, 010, 00,20, 1 00000;, Mmi
96,IIT,l(,01 0,00,20,;, HnH 40,010,00,10,;1 0508010/050313/0002881 ).
B cnyqae rrocTyrrneHH5I B 6aHK YK ,l(T, co.n;ep)l(am;eii .n;orronHHTenhHYJO
HHcpOpMa:U:HIO, TaKa5I HHcpOpMa:U:H5I O'Ipa)l(aeTC5I B rpacpe 13.
B rpacpe 13 no ycMOTIJeHHIO 6aHKa YK MO)l(eT YKa3hiBaThC5I HHa5I
.n:orronHHTenhHa5I HHcpopMa:U:H5!1•
4.2. B cnyqae rrpe.n;cTaBneHH5I pe3H.IJ:eHTOM B 6aHK YK crrpaBKH o
IIO.IJ:TBep)l(.IJ:aiOIIJ;HX .IJ:OKyMeHTaX B COOTBeTCTBHH C IIYHKTOM 8.1 HaCT05IIIJ;eH
I1HCTPYK:U:HH rro.n;paJ.n;en III.I cpopMHpyeTc5l 6aHKOM YK H3 HHcpopMa:U:HH,
co.n;ep)l(am;eiic5I B crrpaBKax o rro.n;TBep)l(.n;aiOm;Hx .n;oKyMeHTax, a TaK)l(e B HHhiX
HMeiOm;Hxc5r B pacrrop5r)l(eHHH 6aHKa YK B CB5!3H c rrpoBe.n;eHHeM orrepa:u:Hii
pe3H.IJ:eHTa IIO.IJ:TBep)l(.IJ:aiOIIJ;HX .IJ:OKyMeHTaX H HHcpOpMa:U:HH C yqeTOM
cne.n:yrom;ero.
4.2.1. B rpacphi 2-6 ' 9 10 rrepeHOCHTC5I H3
1 Pa3,ll;emueneM Me)l(.li:Y pa3mPIHhiMH rpyrrrraMH ,li;OrronmuenhHOM Hn<PopMau;mr 5IBIDIIOTC5I CHMBOnbi «II».
147
COOTBeTCTBYJO:W:HX rpa<]J CIIpaBKH 0 IIO,[(TBep~.[(aiO:W:HX ,[(OKyMeHTaX.
4.2.2. B cnyqae coBrra.n:eHIDI BaniOThi no.[(TBep)K.[(aiO:rn;ero .n:oKyMeHTa H
BaniOTbi KOHTpaKTa B rpa<]Jax 7 H 8 OTpa)KaiOTC51 ,[(aHHhie, KOTOpbie YKa3aHbi B
rpa<]Jax 5 H 6 COOTBeTCTBeHHO.
4.2.3. B rpa<]Je 11 YKa3biBaeTc51 nop51.[(KOBhiH HOMep KoppeKTHpOBKH
CBe,[(eHHH, CO.[(ep)Ka:W:HXC51 B IIO,[(TBep)K.[(aiO:rn;eM ,[(OKyMeHTe, HOMep H (HJIH) ,[(aTa
KOToporo YKa3aHbi B rpa<]Jax 2 H 3 (HanpHMep, 1 ), B cnyqae ecnH HH<]JopMa:QH51 B
,[(aHHOH CTJJOKe 6hma H3MeHeHa Ha OCHOBaHHH cnpaBKH 0 nO,[(TBep)K.[(aiO:W:HX
.[(OKYMeHTax, co.n:ep)Ka:w;eH: cKoppeKTHpoBaHHhie cBe.[(eHIDI. B HHhiX cnyqa51X
rpa<]Ja 11 He 3anonH51eTC51.
4.2.4. B rpa<]Jy 12 nepeHOCHTC51 HH<]JopMa:QH51 H3 rpa<]Jhi 11 cnpaBKH o
nO,[(TBep)K.[(aiO:W:HX ,[(OKyMeHTaX.
B cnyqae npe.n:cTaBneHIDI pe3H.[(eHTOM B 6aHK YK cnpaBKH o
nO,[(TBep)K.[(aiO:rn;HX ,[(OKyMeHTaX, COCTaBJieHHOH Ha OCHOBaHHH ,[(OKYMeHTOB,
yKa.JaHHbiX B no.n:nyHKTe 8.1.1 nyHKTa 8.1 HaCT051:rn;eH: l1HCTPYK:QHH, B rpa<]Je 13
COOTBeTCTByro:rn;eii: CTpOKH YKa3biBaeTC51 HOMep :noro no.n:nyHKTa.
4.2.5. B cnyqae, yKa3aHHOM B nyHKTe 10.12 HacTo.n:m:e.H HHcTpyK:QHH, B
rpa<]Je 13 B COOTBeTCTByro:rn;eii: CTpOKe, CO.[(ep)Ka:rn;eii: HH<]JOpMa:QHIO 0
npeKpa:rn;eHHH o6513aTenhCTB HJIH o6 H3MeHeHHH CYMMhi o6513aTeJihCTB ( CHH)KeHHH
CYMMbi o6513aTeJibCTB) Hepe3H,[(eHTa, CB513aHHbiX C onnaTOH TOBapoB (pa60T,
ycnyr, nepe.[(aHHbiX HH<]JopMa:QHH H pe3yJibTaTOB HHTenneKryanhHOH
,[(e51TeJibHOCTH, B TOM qHCJie HCKJIIOqHTeJibHbiX npaB Ha HHX) no KOHTpaKTY
nocpe)J.CTBOM nepe.n:aqH BeKCeJI51 HJIH HHbiX :QeHHbiX 6yMar, OTpa)KaeTC51 qepe3
pa3.[(eJIHTeJib B BH,[(e CHMBOJia «;» (ToqKa C 3aii5ITOH) cne.n:yro:rn;a51 HH<]JOpMa:QIDI
(npH HanHqHH) 0 :QeHHOH 6yMare (BeKcene):
cpoK nnaTe)Ka B <]JopMaTe ,n:,n:.MM.rrrr; .[(aTa COCTaBneHIDI :QeHHOH 6yMarH (BeKCeJI5I) B <]JopMaTe ,[(,[(.MM.rrrr; MeCTO COCTaBneHIDI :QeHHOH 6YMarH (BeKCeJI51) (yKa3biBaeTC51 :QH<]JpoBOH KO.[(
cTpaHbi B cooTBeTCTBHH c OKCM);
<]JaKT~ecKa51 .n:aTa onnaThi :u;eHHOH 6yMarH (BeKcen51) HJIH .n:aTa ee nepe.n:aqH
no HH,[(OCCaMeHTY H (HnH) B CB513H C ycTynKOH Tpe6oBaHIDI (:o;eCCHH) nyTeM
COBeprneHH51 Ha HeM HMeHHbiX nepe.[(aTOqHbiX Ha,[(nHCeH B <]JopMaTe
148
,[(,[(.MM.rrrr (yKa3biBaeTC51 npH CH51THH C yqeTa KOHrpaKTa);
npH3HaK onrraTbi :o;eHHoli 6yMarH (BeKcerr51) - YKa3biBaeTc51 :U:H<}lpa 1 rrH6o
npH ee nepe~aqe no HH~occaMeHTY H (HrrH) B CB513H c ycTynKoli rpe6oBaHH51
(:o;eCCHH) nyTeM COBepmeHH51 Ha Hell HMeHHbiX nepe~aTOqHbiX Ha~nHCeH- :U:Hcppa
2 (yKa3biBaeTC51 npH CH51THH C yqeTa KOHTpaKTa);
:U:H<}lpoBoli KO~ BaJIIOTbi nrraTe)Ka B cooTBeTCTBHH c OKB (yKa3biBaeTC51 npH
CH51THH C yqeTa KOHrpaKTa);
CYMMa nrraTe)Ka B e~HHH:o;ax BaJIIOTbi (yKa3biBaeTC51 npH CH5ITHH c yqeTa
KOHTpaKTa).
B crryqae OTCYTCTBH51 KaKOrO-JIH60 H3 nepeqHCJieHHbiX nOKa3aTeJieH
pa3~eJIHTeJih coxpaH5IeTc51. HanpHMep:
1 0.11.2014; 15.01.2014;643;01.11.2014; 1 ;840; 100000
HJIH 10.11.2014;15.01.2014;643;01.11.2014;2;;
HJIH 10.11.20 14;;643 ;0 1.11.20 14; 1 ;840; 1 00000).
B rpa<}le 13 no ycMOTpeHHIO 6aHKa YK MO)KeT yKa3biBaTbC51 HHa51
~OnOJIHHTeJibHa51 HHcpOpMa:QH511.
4.3. B cnyr-me, yKa3aHHOM B rryHKTe 8.6 HacT051IIJ,eif MHcTpyKQMM,
KOMHCCH51, y~ep)KaHHa51 6aHKOM-KoppecnoH~eHTOM, orpa)KaeTC51 6aHKOM YK B
no~pa3~erre III.I c Ko~oM BH~a no~TBep)K~aiOI:Qero ~oKyMeHTa 16_3.
4.4. I1o~pa3~err III.I He 3anorrH5IeTC51 B crryqae, YKa3aHHOM B npe~JIO)KeHHH
nepBOM rryHKTa 8.5 HaCT051I:QeHI1HCTpyK:QHH.
5. Pa3~err IV «CBe~eHH51 o6 HcnorrHeHHH pe3H~eHTOM rpe6oBaHHH cTaTbH
19 <!>e~eparrbHOrO 3aKOHa «0 BaJIIOTHOM peryrrHpOBaHHH H BaJIIOTHOM KOHTporre»
<}lopMHpyeTC51 B crryqae OTCYTCTBH51 y 6aHKa YK HHcpopMa:QHH o norryqeHHH
pe3H~eHTOM B cpoKH, YKa3aHHbie B rpa<}le 10 no~pa3~erra III. I (no~pa3~erra III.II B
crryqae, YKa3aHHOM B no~nyHKTe 4.1.3 nyHKTa 4 HaCT051I:Qero I1op51~Ka), OT
Hepe3H~eHTa ~eHe)KHbiX cpe~CTB 3a nepe~aHHbie Hepe3H~eHTY TOBapbi,
BbinorrHeHHbie ~JI51 Hero pa6oTbi, OKa3aHHbie eMy ycrryrH, nepe~aHHbie eMy
HHcpOpMa:QHIO H pe3yJioTaTbi HHTeJIJieKzyaJioHOH ~e51TeJibHOCTH, B TOM qlfcJie
HCKJIIOqHTeJibHbie npaBa Ha HHX, Ha ycJIOBH51X OTCpoqKif nrraTe)Ka JIH60 B CpOKH,
1 Pa3LJ:emueneM Me)l()J;y pa3nnqHbiMH rpyrrrraMH LJ:OITOJIHHTeJII>Hoii nH4JopMaunn 5IBIDIIOTC5I
CHMBOJibi «II». 149
OTpa)l{eHHbie B rpacpe 9 pa3.n;ena II, B C.rr;nJae OTCYTCTBIUI HHcpOpMa:o;:mf y 6aHKa
YK o ITepe.n;aqe Hepe3n.n;eHTOM pe3H.IJ:eHTY TOBapoB, pe3yJibTaTax BbiiiOJIHeHH.H .n;AA
Hero pa6oT, OKa3aHHH eMy ycnyr, ITepe.n;aqe HHcpopMa:o;nn H pe3yJibTaTOB
HHTeJIJieKTYaJibHOM .n;e.HTeJibHOCTH, B TOM qncJie HCKJIIOqHTeJibHbiX ITpaB Ha HHX, B
cqeT ocyi:o;eCTBJieHHoro pe3H.IJ:eHTOM aBaHcoBoro ITJiaTe)l{a nn6o OTCYTCTBH.H y
6aHKa YK HHcpopMa:o;nn o B03BpaTe TaKoro aBaHcoBoro ITJiaTe)l{a.
IIoKa3aTenn pa3.n;ena IV paccqnTbiBaiOTC.H 6aHKOM YK Ha ocHoBaHHH
.n;aHHbiX pa3.n;ena II n ITO.IJ:pa3.n;ena III.I, a TaK)I{e Ha ocHoBaHHH .n;aHHbiX ITO.IJ:pa3.n;ena
liLli B cnyqae, yKa3aHHOM B ITO.IJ:ITYHKTe 4.1.3 ITYHKTa 4 HaCTO.HI:o;ero IIop.H.n;Ka.
PacqeT ITOKa3aTene:H: pa3.n;ena IV ocyi:o;eCTBJI.HeTC.H ITO cocTO.HHHIO Ha .n;aTy
ncTeqeHH.H cpoKa, co.n;ep)l{ai:o;eroc.H B rpacpe 9 pa3.n;ena II HJIH B rpacpe 1 0
ITO.IJ:pa3.n;ena III .I ( ITO.IJ:pa3.n;ena III. II B cnyqae, yKa3aHHOM B ITO.IJ:ITYHKTe 4.1.3
ITYHKTa 4 HaCTO.HI:o;ero IIop.H.n;Ka) (.n;anee - .n;aTa ncTeqeHH.H cpoKa). PacqeT
ITpOBO.IJ:HTC.H ITO HCTeqeHHH cpOKOB, ycTaHOBJieHHbiX .IJ:JI.H ITpe.n;cTaBJieHH.H
pe3H.IJ:eHTOM B 6aHK YK .n;oKyMeHTOB n ( HJIH) HHcpopMa:o;nn o6 oiTepau;nn HJIH
CITpaBKH 0 ITO.IJ:TBep)K.IJ:aiOI:o;HX .IJ:OKyMeHTaX, C yqeTOM CpOKOB ITpHH.HTH.H 6aHKOM
YK TaKHx .n;oKyMeHTOB n (nnn) HHcpopMaiJ:JIM o6 orrepan;MM MJIM crrpaBKH o
ITO.IJ:TBep)K.IJ:aiOI:o;HX .IJ:OKyMeHTaX ( B TOM qncJie B CJiyqae 3aiTOJIHeHH.H CITpaBKH 0
ITO.IJ:TBep)l{.n;aiOI:o;HX .n;oKyMeHTax 6aHKOM YK), n cpoKoB BHeceHH.H 6aHKOM YK
YKa3aHHOM HHcpOpMaQHH B Be.IJ:OMOCTb 6aHKOBCKOro KOHTpOJI.H.
5 .I. B no.n:pa3.n:ene IV .I ITO KOHTpaKTaM, ITpe.n;ycMaTpnBaiOI:o;HM BbiB03
TOBapoB c TeppnTopnn PoccniicKoii <l>e.n;epau;nn, BbiiTOJIHeHne pe3n.n;eHTOM pa6oT,
OKa3aHHe ycnyr, ITepe.n;aqy HHcpOpMaQHH H pe3yJibTaTOB HHTeJIJieKTYaJibHOM
.n;e.HTeJibHOCTH, B TOM qncJie HCKJIIOqHTeJibHbiX ITpaB Ha HHX (KO.IJ:bl BH.IJ:a
KOHTpaKTa 1, 3, 9 ), B cnyqae ecnn ITPH pacqeTe ITOKa3aTene:H: ITO.IJ:pa3.n;ena IV .I
3HaqeHne rpacpbi 7 6oJibiiie HYJI.H, YKa3biBaeTC.H cne.n;YIQI:o;a.H HHcpopMa:o;n.H.
5 .1.1. B rpacpe 2 B cpopMaTe ,n;,n;.MM.rrrr YKa3biBaeTc.H .n;aTa cne.n;YIQI:o;ero
pa6oqero .IJ:H.H ITocne .n;aTbi ncTeqeHH.H O)I{H.n;aeMoro cpoKa peiTaTpnau;nn
HHOCTpaHHOM BaJIIOTbi H (HJIH) BaJIIOTbi PoCCHMCKOM <l>e.n;epa:o;HH.
5.1.2. B rpacpe 3 YKa3biBaeTc.H u;ncppoBoii Ko.n; BaJIIOTbi KOHTpaKTa H3 rpacpbi
4 ITo.n;pa3.n;ena 3 pa3.n;ena I.
5 .1.3. B rpacpe 4 ( 3a HCKJIIOqeHneM Be.n;oMOCTeii 6aHKOBCKoro KOHTpon.H,
150
co,n;ep)l(a:rn;Mx MH<l>opMau;mo B no,z:t;pa3,z:t;ene 7 pa3,n;ena I) YKa3hiBaeTc.SI O)l(M,z:t;aeMa.SI
cyMMa nocTynneHMM ,n;eHe)l(HhiX cpe,z:t;CTB OT Hepe3M,z:t;eHTa B cqeT norarneHM.SI
npe,z:t;OCTaBJieHHOrO pe3M,z:t;eHTOM KOMMepqecKOrO Kpe,z:t;MTa, KOTOpa.SI
paccqMThiBaeTC.SI KaK cyMMa 3HaqeHMM rpa<Pni 8 no,n;pa3,z:t;ena III.I
( no,n;pa3,z:t;ena III. II B cnyqae, YKa3aHHOM B no,n;nyHKTe 4.1.3 nyHKTa 4 HacTo.SI:rn;ero
IJop.SI,z:t;Ka ), npM HaJilfqlflf pa3,z:t;eJIMTeJI.SI B BM,z:t;e CMMBOJia «I» - 3HaqeHMM rpa<l>ni 8
no,n;pa3,n;ena III. I ( no,z:t;pa3,z:t;ena III. II), YKa3aHHhiX nocne pa3,z:t;eJIMTeJI.SI «I», ,z:t;JI.SI
CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<Pe 4 OTpa)l(eHbi KO,z:t;bi BM,z:t;OB nO,z:t;TBep)l(,z:t;aiOIIJ;MX
,z:t;OKyMeHTOB 01_3, 02_3, 03_3, 04_3, 15_3, B rpa<Pe 9 - npM3HaK 2, M ,z:t;aTa,
co,n;ep)l(a:rn;a.Hc.SI B rpa<Pe 10, .SIBJI.HeTc.SI 6onee paHHeM, qeM ,n;aTa MCTeqeHM.SI
O)l(M,z:t;aeMOrO CpOKa penaTpMaiJ;MM MHOCTpaHHOM BaJIIOTbi M ( MJIM) BaJIIOTbi
PoccMMCKOM <l>e,n;epau;MM, MJIM coBna,n;aeT c HeM.
5.1.4. B rpa<Pe 5 YKa3hiBaeTC.SI CJMMa ,n;eHe)l(HhiX cpe,n;cTB, 3aqMcJieHHhiX Ha
cqeT pe3M,z:t;eHTa B cqeT norarneHM.SI KOMMepqecKoro Kpe,z:t;MTa, KOTopa.SI
paccqMTbiBaeTC.SI KaK cyMMa 3HaqeHMM rpa<l>ni 8 pa3,z:t;eJia II ,z:t;JI.SI CTpOK, no KOTOpbiM
B rpa<Pe 4 OTpa)l(eHbi KO,IJ;bl BM,z:t;OB onepau;MM 10200, 20200, 203 00, 22200, 22210,
32010, H ,n;aTa, co,n;ep)l(a:rn;a.Hc.SI B rpacpe 2, .SIBJI.HeTc.SI 6onee paHHeM, qeM ,n;aTa
MCTeqeHM.SI O)l(M,z:t;aeMOrO CpOKa penaTpMaiJ;MM MHOCTpaHHOM BaJIIOTbi M ( MJIM)
BaJIIOThi PoccMMCKOM <l>e,n;epau;MM, MJIM coBna,n;aeT c HeM.
5 .1.5. B rpa<Pe 6 yKa3hiBaeTc.SI CJMMa 3HaqeHMM rpa<Pni 8 no,n;pa3,z:t;ena III.I
.IJ:JI.SI CTIJOK, no KOTOpbiM B rpa<Pe 4 orpa)l(eHhi KO.IJ:bl BM.IJ:OB nO)J,TBep)l(.IJ:aiOII(MX
,n;oKyMeHTOB 1 0 _ 3, 13 _ 3, 16 _ 3, M ,n;aTa, co,n;ep)l(a:rn;a.Hc.SI B rpa<Pe 3, .SIBJI.HeTc.SI 6onee
paHHeM, qeM ,z:t;aTa MCTeqeHM.SI O)l(M,z:t;aeMoro cpOKa penarpMaiJ;MM MHOCTpaHHOM
BaJIIOTbi M ( MJIM) BaJIIOTbi PoCCMMCKOM <l>e,n;epaD;MM, MJIM COBna,n;aeT C HeM.
5.1.6. rpa<Pa 7 paccqMThiBaeTC.SI CJie,z:t;yiOIIJ;MM o6pa30M:
rpa<Pa 7 = rpa<Pa 4- rpa<Pa 5- rpa<Pa 6.
5 .1. 7. B rpa<Pe 8 B <PopMaTe ,IJ:,Z::(.MM.rrrr yKa3hiBaeTc.SI ,n;aTa nepe,n;aqM
MH<l>opMaQMM o HapyrneHMM aKTOB BaJIIOTHoro 3aKoHo,z:t;aTeJibCTBa PoccMMCKOM
<l>e,n;epaD;MM M aKTOB opraHOB BaJIIOTHOrO peryJIMpOBaHM.SI B opraHbi BaJIIOTHOrO
KOHTpOJI.SI Ha OCHOBaHMM qacTM 91 CTaTbM 23 <l>e,n;epaJibHOrO 3aKOHa «0 BaJIIOTHOM
151
perynHpoBamui H BaJIIOTHOM KOHTPOJie».
5.2. B ITo,r:t;pa3,n;ene IV.II ITO KOHTpaKTaM, ITpe.n;ycMaTpHBaiOm;HM BB03
TOBapoB Ha TeppHTOpHIO PocCH:HCKOM <l>e,n;epa:o;HH, BbiiTOJIHeHHe Hepe3H,r:t;eHTaMH
pa6oT, OKa3aHHe ycnyr, ITepe.n;a-rry HH<}_)opMa:o;HH H pe3yJinTaTOB
HHTeJIJieKTYaJibHOM ,r:t;e51TeJihHOCTH, B TOM "IIHCJie HCKJIIO"IIHTeJibHbiX ITpaB Ha HHX
(KO,ll;bl BH,r:t;a KOHTpaKTa 2, 4, 9), B cny-qae eCJIH ITpH pac-rreTe ITOKa3aTeJieM CTPOKH
ITO,r:t;pa3,n;ena IV .II 3Ha-rreHHe rpa<}_)ni 8 6onnrne HYJI51, yKa3hiBaeTC51 cne.n;yrom;a51
HH<}_)OpMaii;H51.
5.2.1. B rpa<}_)e 2 B <}_)opMaTe ,[(,[(.MM.rrrr yKa3DIBaeTc51 ,n;aTa cne.n;yrom:ero
pa6o-rrero ,r:t;H51 ITocne ,n;aTbi HCTe-rreHH51 mKH,n;aeMoro cpoKa peiTaTpHa:o;HH
HHOCTpaHHOM BaJIIOTbi H (HJIH) BaJIIOTDI POCCHMCKOM <l>e,n;epa:o;HH.
5.2.2. B rpa<}_)e 3 yKa3hiBaeTc51 :o;H<}_)poBoii Ko,n; BaJIIOThi KOHTpaKTa H3 rpa<}lni
4 ITYHKTa 3 pa3.n;ena I.
5.2.3. B rpa<}_)e 4 yKa3biBaeTc51 cyMMa O)KH,r:t;aeMoro HCITOJIHeHH51
Hepe3H,r:t;eHTOM 06513aTeJihCTB ITyTeM ITepe,r:t;a"IIH pe3H,r:t;eHTY TOBapoB, BbiiTOJIHeHH51
,r:t;JI51 Hero pa6oT, OKa3aHH51 eMy ycnyr, ITepe.n;a-rrH eMy HH<}_)opMa:o;HH H pe3yJinTaTOB
HHTeJIJieKTYaJibHOH ,IJ;e5ITeJibHOCTM, B TOM Y:MCJie MCKJIIOY:MTeJibHbiX rrpaB Ha HH:X, B
C"IIeT ocym;eCTBJieHHOrO pe3H,r:t;eHTOM aBaHCOBOrO ITJiaTe)Ka, KOTOpa51
pacc-rrHTbiBaeTc51 KaK cyMMa 3Ha-rreHHM rpa<}_)ni 8 pa3,n;ena II ,r:t;AA cTpoK, ITo KOTopniM
B rpa<}_)e 4 OTpa)KeHbi KO,ll;bl BH,r:t;OB OITepa:o;HM 11100, 21100, 23100, 23110, H ,n;aTa,
co.n;ep)Kam;a5.lc51 B rpa<}_)e 9, 51BJI5.leTc51 6onee paHHeii, -rreM ,n;aTa HCTe-rreHH51
O)KH,r:t;aeMoro cpoKa peiTaTPHaii;HH HHOCTpaHHOM BaJIIOTDI H ( HJIH) BaJIIOTbi
PoccHiicKoii <t>e.n;epa:o;HH, HJIH coBITa,n;aeT c Heii.
5 .2.4. B rpa<}_)e 5 YKa3biBaeTC51 CYMMa ITO ITO,r:t;TBep)K,r:t;arom:HM .n;oKyMeHTaM,
KOTopa51 pacc-rrHTbiBaeTc51 KaK cyMMa 3Ha-rreHHM rpa<}lni 8 ITO,r:t;pa3,n;ena III.I
(ITo,r:t;pa3,n;ena III.II B cny-rrae, yKa3aHHOM B ITO,r:t;ITYHKTe 4.1.3 ITYHKTa 4 HacTo5.lm;ero
I1op51,r:t;Ka), ITpH HaJIH"IIHH pa3,r:t;eJIHTeJI51 B BH,r:t;e CHMBOJia «I» - 3Ha-rreHHM rpa<}_)ni 8
ITo,r:t;pa3,n;ena III. I ( ITO,r:t;pa3.n;ena III.II), YKa3aHHDIX ITocne pa3,r:t;eJIHTeJI51 «I», ,r:t;AA
CTpOK, ITO KOTOpbiM B rpa<}_)e 4 OTpa)KeHbi KO,r:t;DI BH,r:t;OB ITO,r:t;TBep)K,r:t;aiOm;HX
,r:t;OKyMeHTOB 01_ 4, 02_ 4, 03_ 4, 04_ 4, 15_ 4, B rpa<}_)e 9 - ITpH3HaK 3, a TaK)Ke
CTpOK, ITO KOTOpbiM B rpa<}_)e 4 OTpa)KeH KO,r:t; BH,r:t;a ITO,r:t;TBep)K,r:t;aiOm;ero ,r:t;OKyMeHTa
16 _ 3, H ,n;aTa, co.n;ep)Kam;a5.lc51 B rpa<}_)e 3, 51BJI5.leTc51 6onee paHHeii, -rreM ,n;aTa
152
HCTeqeHJUI O)I(H,ll;aeMOrO cpoKa penaTpHaiJ;HH HHOCrpaHHOM BaniOTbi H (HJIH)
BaniOTbi PoccHMCKOM <t>e.n;epa:o;HH, HJIH coBna.n;aeT c HeM.
5 .2.5. B rpa<)Je 6 yKa3biBaeTc5I CJMMa 3HaqeHHM rpa<jJhi 8 pa3,n;eJia II ,n;M
CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<)Je 4 OTpa)l(eHbi KO,ll;bl BH,ll;OB onepaD;HM 11900, 21900,
23900, 99010, H ,n;aTa, co.n;ep)l(arn;a5IC5I B rpa<)Je 2, 5IBJI5IeTC5I 6oJiee paHHeM, qeM
,n;aTa HCTeqeHH5I O)I(H,ll;aeMOrO cpoKa penaTpHaiJ;HH HHOCTpaHHOM BaniOTbi H ( HJIH)
BaniOTbi PoccHMCKOM <t>e.n;epa:o;HH, HJIH coBna.n;aeT c HeM.
5.2.6. B rpa<)Je 7 yKa3hiBaeTC5I cyMMa 3HaqeHHM rpa<)Jbi 8 no,n;pa3,n;eJia III.I
,ll;JI5I CrpOK, no KOTOpbiM B rpa<)Je 4 OTpa)l(eHbi KO,ll;bl BH,ll;OB nO,ll;TBep)l(,ll;aiOI:o;HX
,ll;OKyMeHTOB 13 _3, H ,n;aTa, co,n;ep)l(aiiJ;a.SIC5I B rpa<)Je 3, 5IBJI5IeTC5I 6oJiee paHHeM, qeM
,n;aTa HCTeqeHH5I O)I(H,ll;aeMOrO cpoKa penaTpHaiJ;MH HHOCTpaHHOM BaniOTbi H ( HJIH)
BaniOTbi PoccHMCKOM <t>e.n;epa:o;HH, HJIH coBna.n;aeT c HeM.
5.2.7. rpa<)Ja 8 no,n;pa3,n;eJia IV.II paccqHTbiBaeTC5I CJie.n;yiOI:o;HM o6pa30M:
rpa<)Ja 8 = rpa<)Ja 4 - rpa<)Ja 5 - rpa<)Ja 6 - rpa<)Ja 7.
5.2.8. B rpa<j_)e 9 B <j_)opMaTe ,n:,n:.Wv1.ITTr yKa3hiBaeTcx ,IJ;aTa nepe,D;aG:n
HH<jJopMa:o;HH o HapyrneHHH aKTOB BaniOTHoro 3aKoHo,n;aTeJibCTBa PoccHMCKOM
<l>e,n;epa:o;HH H aKTOB opraHOB BaniOTHOrO peryJIHpOBaHH5I B opraHbi BaniOTHOrO
KOHTpOJI5I Ha OCHOBaHHH qacTH 91 CTaTbH 23 <l>e,n;epanbHOrO 3aKOHa OT «0
BaniOTHOM peryJIHpoBaHHH H BaniOTHOM KOHTPOJie».
5.2.9. Pa3,n;eJI IV He 3anoJIH5IeTC5I no KOHTpaKTy, yKa3aHHOMY B nyHKTe 8.5
HaCT05II:o;eM I1HCTpyKIJ;HH.
6. Pa3,n;eJI V «I1TorOBbie ,n;aHHbie pacqeTOB no KOHTpaKTy» <)JopMHpyeTC5I
CJie,ll;yiOI:o;HM o6pa30M.
6.1. B rpa<)Je 1 B <)JopMaTe M.MM.rrrr yKa3biBaeTc5I .n;aTa pacqeTa
HTOrOBbiX ,n;aHHbiX no KOHTpaKTy.
6.2. B rpa<)Je 2 B cooTBeTCTBHH c OKB HJIH KJiaccH<jJHKaTopoM
KJIHpHHrOBbiX BaniOT YKa3biBaeTC5I IJ;H<jJpOBOM KO,ll; BaniOTbi KOHTpaKTa.
6.3. B rpa<)Je 3 yKa3biBaeTc5I cyMMa ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;cTB, 3aqHcJieHHbiX Ha
cqeT pe3H,ll;eHTa, KOTOpa5I paccqHTbiBaeTC5I KaK CYMMa 3HaqeHHM rpa<)Jbl 8 pa3,2l;eJia
II ,ll;JI5I CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<)Je 4 orpa)l(eHbi KO,ll;bl BH,ll;OB onepa:o;HM 10100,
153
10200, 11900, 20100, 20200, 20300, 20400, 21500, 21900, 22100, 22110, 22200,
22210,22300,23900,32010,99010.
6.4. B rpa<l_)e 4 YKa3biBaeTC.H cyMMa .n;eHe)l(HbiX cpe.n;cTB, KOTOpiDI
paccqHTbiBaeTc.H KaK cyMMa 3HaqeHHii rpa<l_}hi 8 pa3.n;erra II ,IJ;JI.H cTpoK, no KOTOpbiM
B rpa<i_)e 4 OTpa)l(eHbi KO)l;bl BH)l;OB onepa:o;HH 10800, 11100, 11200, 20500, 20800,
21100,21200,21300,21400,22800,23100,23110,23200,23210,23300,32025.
6.5. B rpa<l_)e 5 yKa3biBaeTc.H cyMMa 3HaqeHHii rpa<l_}bi 8 no.n;pa3.n;erra III.I
(no.n;pa3.n;erra III.II B crryqae, yKa3aHHOM B nyHKTe 4 HaCTO.HI:o;ero ITop.H.n;Ka) .n;JI.H
CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<i_)e 4 OTpa)l(eHbi KO)l;bl BH)l;OB nO,IJ;TBep)l(,II;aiOI:o;HX
)l;OKyMeHTOB 01_3, 02_3, 03_3, 04_3, 15_3.
6.6. B rpa<l_)e 6 YKa3biBaeTC.H cyMMa 3HaqeHHii rpa<l_}bi 8 no.n;pa3.n;erra III.I
( no.n;pa3.n;erra III. II B crryqae, YKa3aHHOM B nyHKTe 4 HaCTO.HI:o;ero ITop.H.n;Ka) ,IJ;JI.H
CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<i_)e 4 OTpa)l(eHbi KO)l;bl BH)l;OB nO,IJ;TBep)l(,II;aiOI:o;HX
)l;OKyMeHTOB 0 1_ 4, 02 _ 4, 03 _ 4, 04 _ 4, 15 _ 4.
6. 7. B rpa<l_)e 7 yKa3hiBaeTc.H cyMMa 3HaqeHHii rpa<l_}hi 8 no.n;pa3.n;erra III. I .IJ:llil
CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<i_)e 4 OTpa)l(eHbi KO)l;bl BH,II;OB nO,IJ;TBep)l(,II;aiOI:o;HX
)l;OKyMeHTOB 10_3, 13_3, 16_3.
6.8. B rpa<l_)e 8 yKa3hiBaeTc.H cyMMa 3HaqeHHii rpa<l_}bi 8 no.n;pa3.n;erra III.I ,IJ;JI.H
CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<i_)e 4 OTpa)l(eHbi KO)l;bl BH)l;OB nO,IJ;TBep)l(,II;aiOI:o;HX
)l;OKyMeHTOB 10_ 4, 13_ 4.
6.9. B rpa<Pe 9 YKa3hiBaeTcx carrb.n;o pacqeToB no KOHTPaKTy, onpe.n;errxeMoe
crre.n;YJOI:o;HM o6pa3oM:
rpa<l_)a 9 = (rpa<l_)a 3 + rpa<l_)a 6 + rpa<l_)a 7)- (rpa<l_)a 4 + rpa<l_)a 5 + rpa<l_)a 8).
6.1 0. B crryqae H3MeHeHH51 BaJIIOTbi KOHTpaKTa .n;aHHbie no pa3.n;erry V
<l_)opMHpYJOTC51 B Ka)l(.n;o:H: BaJIIOTe KOHTPaKTa.
7. ITo ycMoTpeHHIO 6aHKa YK B Be.n;oMOCTb 6aHKOBCKoro KOHTporrx MoryT
6biTb BKJIIOqeHbi HHbie CBe,IJ;eHH.H.
154
IlpHJTO)l(eHife 5 K I1HcTpyKU:Iflf EaHKa Pocclflf OT 16 asrycTa 2017 ro)J:a N2 181-I1 «0 rropHJJ:Ke rrpe)J:CTaBJTeHifH pe3II)J:eHTaMII II Hepe3II)J:eHTaMif yrrOJTHOMO'IeHHbiM 6aHKaM ITOLI,TBep)l()J:aiOII(IfX )J:OKyMeHTOB II IfH<l>OpMaU:Ifli 11pll OCyll(eCTBJTeHIIII BaJTIOTHb!X OrrepaU:IfH, 0 e)J:IIHbiX <l>opMaX YlJeTa II OT'IeTHOCTif 110 BaJTIOTHbiM orrepaU:IIHM, rropHJJ:Ke II cpoKax IIX rrpe)J:cTasneHIIH»
Ko~ <l_JopMbi no OKY,[( 0406006
HaHMeHoBaHHe 6aHKa YK
BE,IJ;OMOCTh JiAHKOBCKOrO KOHTPO.Jlll TIO KPE,IJ;HTHOMY ,IJ;OrOBOPY
YHHKaJihHhiH HOMep Kpe~HTHOfiO ~oroBopa
1. CseLJ:eHH.H o pe3HLJ:CHTe
1.1. HaHMeHoBaHIIe I 1.2. AJJ:pec: Cy6oeKT PoccHifcKo if <l>eJJ:epan:IIII
PaifoH
ropo)J:
HaceneHHbiH rryHKT
Yniiu:a(rrpocrreKT,rr
HoMep JJ:OMa (sna)J:eH
epeynoK II T.JJ:.)
He)!
1.3. 0CHOBHOH rocyJJ:apCTBeHHbiH periiCTPaU:IIOHHb!H HOMep
1.4. )l;aTa BHeceHIIH 3ai1IICII B rocy)J:apCTBeHHb!H peeCTP
1.5. HHH/KITIT
2.PeKBH3HThiHepe3H)J;CHTa(Hepe3H)J;CHTOB)
HaiiMeHOBaHIIe
I Koprryc ( CTPOeHIIe) I I O<l>IIc (KsapTHpa) I
: : : : : I I I I II II Ill I
CTPaHa
HaiiMeHOBaHIIe KO)J:
2 3
155
3. CBe,ZJ;emm o Kpe,ZJ;HTHOM ,11;orosope
3.1. 06m;He CBC,ZJ;CHHH 0 Kpe,ZJ;HTHOM ,lJ;OI'OBOpe
N!! ;r(aTa Bamorra Kpe)J,HTHoro CyMMa ;r(aTa 3aseprneHH51 Oco6hie ycnoBHH Ko)J, cpoKa
noroBopa Kpe)J,HTHOrO fiCllOJIHeHH51 npHBne'leHH51
HaHMeHOBaHHe KO)J, )J,OrOBOpa o6513aTeJihCTB no 3a'IHCJieHHe Ha norarneHHe (npe)J,OCTaBJieHH51)
Kpe)J,HTHOMY c'leTa 3a py6e)KOM 3a C'leT BaJIIOTHOH )J,OroBopy BhlpYlJ:KH
1 2 3 4 5 6 7 8 9
3.2. CBe,ZJ;eHHH o cyMMe H cpoKax npHBJie'leHHH (npe,ZJ;ocTaBJieHHH) TpaHmeii no Kpe,ZJ;HTHOMY ,ZJ;oroBopy
BanroTa Kpe)J,HTHoro )J,oroBopa CyMMa rpaHrna Ko)J, cpoKa npHBne'leHHH 0>Im)J,aeMa51 )J,aTa nocTynneHHH rpaHrna
HaHMeHOBaHHe KO)J, (npe)J,OCTaBJieHH51) rpaHIIIa
1 2 3 4 5
... 4. CBe,ZJ;eHHH 0 llOCTaHOBKe Ha yqeT, nepeBO,ZJ;e H CHSITHH C yqeTa Kpe,ZJ;HTHOI'O ,lJ;OI'OBOpa
N!! PerHcTpaUHOHHhiH HOMep 6aHKa YK ;r(aTa npHH51TH51 Ha o6cny)KHBaHHe }:(aTa CH51Tfl51 C YlJ:eTa Kpe)J,HTHOro OcHoBaHH:e
n/n Kpe)J,HTHoro )J,OroBopa npH er<il )J,OroBopa CH51TH51 C YlJ:eTa Kpe)J,fiTHOrO )J,OrOBOpa
nepeBO)J,e
1 2 3 4 5
X
...
5. CBe,ZJ;eHHH o BHeceHHH H3MeHeHHii B pa3,ZJ;eJI I «YqeTHaH HHl}wpMaU:HH»
N!! }:(aTa BHeCeHH51 H3MeHeHH51 B pa3)J,eJI }:(oKyMeHT, Ha OCHOBaHHH KOTOporo BHeCeHhl H3MeHeHH51 B pa3)J,eJI I
n/n I «Y'IeTHa51 HmpopMaUH51»· «Y'IeTHa51 HH<j:JOpMaUH51
N!! )J,aTa
1 2 3 4
...
156
6. CBe,UeHIUI o paHee npHcBoeHHOM Kpe.LJJfiTHOMY .uoroBopy
YHIIK3JibHOM HOMepe
7. Cnei]HaJILHLie cBe,UeHHB o Kpe.UHTHOM .uoroBope
7.1. IlpOI]CHTHbiC nJiaTC:IKH, npe,UyCMOTpeHHbiC Kpe,UHTHbiM ,[.(OrOBOpOM (33 IICKJIIOqeHHCM nJiaTe:~Keii no B03Bpary OCHOBHOrO ,[.(OJira)
<l>HKCHpOBaHHJ>IH pa3Mep IIpOQeHTHOH CTaBKH, Ko.n cTaBKH J111EOP .lJ:pyme MeTO.Qhi orrpe.neneHIDI Pa3Mep rrpoQeHTHOH Ha,n6aBKH (.norroJIHHTeJihHJ>rx
% fO,QOBbiX rrpoQeHTHOH CTaBKH IIJiaTe>Kei1) K 6a30BOH rrpoQeHTHOH CTaBKe, % fO.QOBbiX
1 2 3 4
7.2. IIHLIC nJiaTC:IKH, npe,UyCMOTpCHHbiC KpC,UIITHbiM ,[.(OrOBOpOM (3a IICKJIIOqeHHCM nJiaTe:~Keii no B03Bpary OCHOBHOrO ,[.(OJira II npOI]CHTHbiX
nJiaTe:~Keii, YK333HHbiX B no.unyHKTC 7.1)
7.3. CyMMa 33,[.(0JI:~KeHHOCTH no OCHOBHOMY .uonry H:a .uary, npe.umecTBYIDII]yro Ko.n BaJIIOThr Kpe,nHTHoro .noroBopa CYMMa r--------------------------+------------------------~
,[(aTe nOCT3HOBKII Ha yqeT I~pe,UHTHOrO ,[.(OrOBOpa (npHCBOCHIISI YHIIK3JibHOrO 1--------1-----------t-------2 ______ _,
HOMepa)
157
8. CnpasoquaH HHc}lopMaU:HH o KpeLt;HTHOM Lt;Orosope
8.1. 0CHOB3HIIH 33llOJIHCHIIH llO,U:llYHKTa 8.2
8.1.1.
8.1.2.
CBe,n:emui H3 Kpe,n:HTHoro .n:oroBopa
O:o;eHoqHI>Ie ,n:aHHI>Ie B 8.2. 0nHC3HIIC rpac}JHK3 llJI3Temeii IIO B03Bpary OCHOBHOrO LI;OJira If DpOD;CHTHhiX DJiaTemeii
.N!! Ko)l. BaJIIOThi CyMMhi IIJia'['e)Keli no )l,aTaM IIX ocymecTBJiemrn, B e)l,IIHIII.J,ax BaJIIOThi I.J,eHhi Kpe)l.IITHoro )l.OroBopa
rr/rr Kpe)l,IITHOrO 110 rrorarneHIIIO OCHOBHOrO )l,OJira B C'leT rrpou;eHTHbiX IIJiaTe)KeM
)l.oroBopa )l,aTa cyMMa )l,aTa CYMMa
1 2 3 4 5 6
...
8.3. 0TMeTKa o uaJIHqlflf oTuomeuuii npHMoro HHBeCTHposaHHH D 8.4. CyMMa 3aJiorosoro HJIH Lt;pyroro o6ecneqeuHH
OrriicaHIIe oco6hrx ycJIOBIIli
7
8.5. Huc}JopMaU:HH o npHBJieqeuHH pe3HLt;CHTOM Kpe,li;HTa (3aiiMa), npe,ll{OCTaBJieuuoro uepe3HLt;eHTaMH ua CHHLt;HU:Hposauuoii
(KOHCOpD;HOH3JihHOH)OCHOBe
.N!! Ko)l. CTPaHhr MecTa 11pe)l.OCTaBmreMaH CYMMa )l,eHe)KHbiX ,ll;oJIH B o6meli cyMMe Kpe)l.IITa (3aliMa),%
rr/rr HaiiMeHoBaHIIe Hepe3II)l,eHTa HaXO)K)l,eHIIH Hepe3II)l.eHTa Cpe)l,CTB, B e)l,IIHIII.J,aX BaJIIOTbl Kpe)l,IITHOrO
)l,OroBopa
1 2 3 4 5
...
158
9. Cse,ueHHB o pe3n,ueHTe, KOTOPOMY ycryrraroTcB Tpe6osaHHB (Ha woToporo rrepeso,uHTCB ,uoJir) no Kpe,uHTHOMY ,uorosopy 9 .1. HaHMeHoBamre I 9.2. An;pec: Cy6oeKT PoccHi1cK o:H <ii>e~epauHH
Pa:HoH
fopo~
HaceneHHhiH rryHKT
Ynm~a (npocneKT,
HoMep ~oMa (Bna~e
nepeyJIOK H T.~.)
HHe) IKoprryc (crpoeHHe) I I Oqmc (KBapTHpa)
9.3. OcHOBHOH rocy~apcTBeHHhiH perHC'l?]JaUHOHHhiH HOMep
9.4. ,ll;aTa BHeceHIDI 3amrcH B rocy~apcTBeHHhiH peecTp
9.5. HHH/KTITI [I 9.6. CnpaBO'IHO: N2 H ~aTa ~OKYMeHTa, mo~TBep)!(~aioruero ycrynKy
rpe6oBaHIDI HJIH nepeBo~ ~onra no Kpe~HTHOMY ~oroBopy
I I I I I I I I I I f f I
~I I ___.1 I II I I 11"11111
Pa3,ueJI II. CBe,ueHHB o rrJiaTe:~Kax
N2 ,ll;aTa HanpaB- Ko~ CyMMa onepaUHH, B e)l,HHHUax BaJIIOThi Ko~ crpaHbr TipH3HaK Ko~ crpaHhi TipH3HaK n/n on epa- neHHe BH~a nnaTe)!(a Kpe~HTHOrO 6aHKa H3MeHeHIDI 6aHKa- npe~cTaBJieHmr
UHH (npH3- onepauH ~oroBopa nonY1JaTemi 3al1HCH Hepe3H~eHTa ~OKyMeHTOB,
HaK) H KO~ cyMMa KO~ CYMMa ~ompaBHTeJI.si) CB.si3aHHbiX C nnaTe)l<a BaJIIOTbi BaJIIOTbl nnaTe)!(a npoBe~eHHeM
onepauH:H
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
...
I
Ill
TipHMe-
'IaHHe
13
Ko~
BaJIIOTbi
Koppec-
llOH~eHT-
cKoro C'IeTa
14
159
PaJ,a:eJI III. CBe,a:eHHH o6 HcnoJIHeHHH o6HJaTeJIII>CTB no ocHOBHoMy ,a:oJiry no HHhiM ocHoBaHHHM,
OTJIHqHhiM OT npOBC.LJ:CHHH pacqeTOB B .LJ:CHC~HOH «flopMe
N2 fiO,ll,TBep)!{,ll,aiOrniTM ,ll,OKyMeHT Ko,ll, Brr,ll,a CyMMa no no,ll,TBep)!{,ll,aiOrnrrM ,ll,OKyMeHTaM, B e,ll,rrHrru,ax Ba.JIIOThi Ilprr3HaK IlprrMeqaHrre
n/n N2 ,ll,aTa no,ll,TBep)!{,ll,aiOmero ,ll,OKyMeHTa Kpe,ll,ITTHOfO ,ll,OfOBOpa IT3MeHemrn
,ll,OKyMeHTa KO)J, Ba.JIIOThi cyMMa KO)J, Ba.JIIOThi cyMMa 3anrrcrr
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
...
PaJ,a:eJI IV. PacqeT Ja,a:oJI~eHHOCTH no ocHOBHOMY ,a:oJiry
,[J;aTa B BaJIIOTe Kpe,ll,rrTHoro ,ll,orosopa
pacqeTa KO,ll, CYMMa ,ll,eHe)!{HhiX CYMMa ,ll,eHe)!{HhiX CYMMa yMeHhiiieHIT5! cyMMa ysenrrqeHrr5! 3a)J,OJI)KeHHOCTh no
3a,ll,OJI)KeHHOCTIT no Ba.JIIOThi cpe,ll,CTB, nonyqeHHhiX cpe,ll,CTB, nepeBe,ll,eHHhiX 3a,ll,OmKeHHOCTIT no 3a,ll,OJI)KeHHOCTIT no OCHOBHOMy ,ll,OJiry
OCHOBHOMY ,ll,OJirY (npe,ll,OCTaBJieHHhiX) no (3aqrrcneHHhiX) B cqeT OCHOBHOMy ,ll,OJiry no OCHOBHOMY ,ll,OJiry no Ha ,ll,aTy pacqeTa
Kpe,ll,ITTY ( 3aMMY) norarneHrr5! ITHhiM OCHOBaHIT5!M ITHhiM OCHOBaHIT5!M (Ha ,ll,aTy CH5!TIT5! C yqeTa
OCHOBHOrO ,ll,OJira Kpe,ll,ITTHOfO ,ll,OfOBOpa)
1 2 3 4 5 6 7
...
160
IIpuMeqauuH K Be)J;OMOCTH 6auKoBcKoro KOHTpOJIH
DO Kpe)J;HTHOMY )J;OrOBOpy
1. B 3aronoBO"l!HOH -qacni Be.n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpon5I no
Kpe.n;MTHOMY .n;oroBopy YKa3biBaiOTC5I:
nonHoe MJIM coKparn;eHHoe <jlnpMeHHoe HaMMeHoBaHMe 6aHKa YK,
npMH5IBmero Ha y-qeT Kpe.n;MTHhiH .n;oroBop M npncBOMBmero eMy yHMKaJihHhiH
HOMep;
YHMKaJibHbiH HOMep Kpe.n;MTHOrO ,IJ;OrOBOpa M ,IJ;aTa nocTaHOBKM ero Ha y-qeT
(B <jlopMaTe M.MM.rrrT). 1.1. Y HMKaJibHbiH HOMep Kpe.n;MTHOrO .n;oroBopa COCTOMT M3 n5ITM "l!aCTeH,
pa3.n;eneHHhiX HaKJIOHHOH "llepTOH.
1.1.1. B nepBoii cneBa qacTM yHMKaJibHoro HOMepa Kpe.n;MTHoro .n;oroBopa,
COCT05Irn;eH M3 BOCbMM pa3p5I,ll;OB, npOCTaBJI5IIOTC5I CJieBa HanpaBO:
B nepBOM M BTOpOM pa3p5I.n;ax ,IJ;Be nocJie,IJ;HMe IJ;M<jlpbi ro.n;a, B KOTOpOM
Kpe.n;MTHOMY .n;oroBopy npMcBoeH YHMKaJihHhiH HOMep;
B TpeTbeM H qeTBepTOM pa3p5I.n;ax MeC5IU:, B KOTOpOM Kpe,n;HTHOMY )J;OrOBOpy
npMCBOeH yHMKaJibHbiH HOMep (1IMCJia OT 01 ,IJ;O 12);
B II5ITOM - BOCbMOM pa3p5I.n;ax nop5I,ll;KOBbiH HOMep ( OT 0001 ,IJ;O 9999)
Kpe.n;MTHOrO ,IJ;OrOBOpa, npMH5ITOrO Ha y-qeT C npMCBOeHMeM YHMKaJibHOrO HOMepa
6aHKOM YK B Te"l!eHMe KaneH.n;apHoro MeC5II.I;a, no BM.n;y Kpe.n;MTHoro .n;oroBopa, Ko.n;
KOToporo YKa3aH B qeTBepTo:ii qacTM YHMKaJihHoro HOMepa Kpe.n;MTHoro .n;oroBopa.
1.1.2. Bo BTopoH: M TpeTbeH qacT5IX YHMKaJihHoro HOMepa Kpe.n;MTHoro
,IJ;OrOBOpa, COCT05Irn;MX M3 BOCbMM pa3p5I,ll;OB, YKa3biBaeTC5I perMCTpai..I;MOHHbiH
HOMep 6aHKa YK, npMH5IBmero Ha y-qeT Kpe.n;MTHhiH .n;oroBop M npncBOMBmero
eMy yHMKaJihHhiH HOMep, B cooTBeTCTBMM c KrPKO c y-qeToM cne.n;JIOrn;ero.
B cny-qae ecnM 6aHKOM YK 5IBAAeTC5I ronoBHOH o<jlMc ynoJIHOMO"l!eHHoro
6aHKa, TO B nepBoM - qeTBepToM pa3p5I.n;ax cneBa YKa3hiBaeTC5I perMcTpau;MoHHhiH
HOMep Kpe.n;MTHOH opraHM3ai..I;MM B COOTBeTCTBMM C KrPKO, a B n5ITOM - BOCbMOM
pa3p5I.n;ax npocTaBJI5IIOTC5I HYJIM, HanpMMep: 0077/0000.
161
B cJiyqae ecJIH 6aHKOM YK .HBmreTC.H <l_)HJIHaJI ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa, TO
B nepBoM - qeTBepTOM pa3p.H,n;ax cJieBa yKa3I>IBaeTc.H perHcrpa:o;HOHHI>IH HOMep
Kpe,n;HTHOM opraHH3aU:HH, a B II.HTOM - BOCbMOM pa3p.H,n;ax - nop.H,ll;KOBbiM HOMep
<l_)HJIHaJia B cooTBeTCTBHH c KTPKO, HanpHMep: 0077/0001.
1.1.3. B qeTBepToii qacTH yHHKaJII>Horo HOM epa Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa,
COCTO.H:W:eM H3 O,[l,HOrO pa3p.H,n;a, YKa3biBaeTC.H KO,[l, BH,[l,a Kpe,n;HTHOrO ,[l,OrOBOpa B
COOTBeTCTBHH C npHBe,[l,eHHOM HH)Ke Ta6JIHU:eM.
Ko,n; BH,n;a Co,n;ep)KaHHe Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa
Kpe,n;HTHOrO
,n;oroBopa
5 ,[(oro Bop, ycJIOBH.HMH KOTOporo npe,n;yCMOTpeHO
npe,n;OCTaBJieHHe pe3H,[l,eHTOM 3aMMa
6 ,[(oro Bop, ycJIOBH.HMH KOTOporo npe,n;ycMOTpeHO
npHBJieqeHHe pe3H,[l,eHTOM Kpe,n;HTa ( 3aMMa)
1.1.4. B II.HTOM qacTH yHHKaJII>Horo HoMepa Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa,
COCTO.HIJJ;eM M3 O,[l,HOrO pa3p5I,[l,a, YKa3biBaeTC5l O.IJ:MH M3 CJie.IJ:YIOI.I..(MX IIpll3HaKOB
pe3H,[l,eHTa, .HBJI.HIO:W:eroc.H CTOpOHOM no Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy:
1 - IOpH,n;HqecKOe JIHU:O HJIH ero <i_)HJIHaJI;
2 - lPH3JiqeCKOe JIHU:O - HH,[l,HBH,Zl;yaJibHbiM npe,n;npHHHMaTeJio;
3 JIHU:O, B ycTaHOBJieHHOM
3aKoHo,n;aTeJII>CTBOM PoccHiicKoii <l>e,n;epa:o;HH nop.H,n;Ke qacTHOM npaKTHKoii.
2. B pa3,n;eJI I «YqeTHa.H HH<l_)opMa:o;H.H» <l_)opMHpyeTc.H cJie,ll;YIQ:W:HM o6pa3oM.
2.1. llyHKT 1 «CBe,n;eHH.H 0 pe3H,[l,eHTe» 3anOJIH.HeTC.H CJie,[l,YIQ:W:HM o6pa30M.
2.1.1. B no,n;nyHKTe 1.1 yKa3I>IBaeTc.H HaHMeHoBaHHe, <l_)HpMeHHoe
HaHMeHoBaHHe (noJIHoe HJIH coKpa:w;eHHOe) IOpH,n;HqecKoro JIHU:a c YKa3aHHeM
opraHH3aU:HOHHO-npaBOBOM <i_)opMbl HJIH <i_)aMHJIH.H, HM.H, OTqeCTBO (npH ero
HH,[l,HBH,ll;YaJibHOrO npe,n;npHHHMaTeJI.H,
<i_)H3HqecKOrO JIHU:a, 3aHHMaiO:w;erOC.H B ycTaHOBJieHHOM 3aKOHO,[l,aTeJibCTBOM
PoccHiicKoii <l>e,n;epa:o;HH nop.H,n;Ke qacTHoii npaKTHKOM.
B cJiyqae ecJIH onepa:o;HH, CB.H3aHHI>Ie c pacqeTaMH no Kpe,n;HTHOMY
,[l,OrOBOpy, ocy:w;eCTBJI.HIOTC.H <i_)HJIHaJIOM IOpH,n;HqecKOrO JIHU:a, B no,n;nyHKTe 1.1
162
nocJie HaMMeHoBaHIJJI IDpH,n;MqecKoro JIH:o;a yKa3:0IBaeTC5I qepe3 3aii5ITYIO
HaHMeHOBaHHe 3TOrO <}:>MJIHaJia.
2.1.2. B no,n;rryHKTe 1.2 yKa3DIBaeTC5I a.n;pec IDpH,n;J1qecKoro JIH:o;a -
pe3M,n;eHTa JIH6o a.n;pec MecTa )l(HTeJI:oCTBa B PoccuiicKoii <l>e.n;epa:o;HH
<}:>M3MqecKOrO JIHQa - HH,ll;HBM,ll;yaJI:OHOrO npe,n;npHHMMaTeJUI MJIM <}:>M3MqecKoro
JIM:o;a, 3aHMMaiOI:o;eroc5I B ycTaHOBJieHHOM 3aKOHo,n;aTeJI:OCTBOM PoccMiicKoii
<l>e,n;epa:o;MM nop5I,ll;Ke qacTHOH npaKTMKOH.
B cJiyqae ecJIM a.n;pec pe3M,n;eHTa He co.n;ep)l(HT qacTM peKBM3MTOB,
YKa3aHH:OIX B no.n;nyHKTe 1.2, cooTBeTCTBJIOI:o;Me rpa<}:>DI He 3anoJIH5IIOTC5I.
2.1.3. B no.n;nyHKTe 1.3 YKa3:0IBaeTC5I ocHOBHOH rocy.n;apcTBeHH:OIH
perMCTpaQMOHH:OIH HOMep, npHCBOeHH:OIH pe3M,ll;eHTY opraHOM, ynoJIHOMOqeHH:OIM
B cooTBeTCTBMM c 3aKOHo,n;aTeJI:oCTBOM PoccMiicKoii <l>e.n;epa:o;MM ocyi:o;eCTBJI5IT:O
rocy.n;apcTBeHHYIO perMcTpa:o;MIO. B cJiyqae eCJIM cTopoHoii no Kpe,n;MTHOMY
,ll;OrOBOpy 5IBJI5IeTC5I <}:>M3MqeCKOe JIMQO, 3aHMMaiOI:o;eeC5I B ycTaHOBJieHHOM
3aKoHo,n;aTeJI:OCTBOM PoccMiicKoii CDe.n;epa:o;HM nop5I,n;Ke qacTHOH npaKTMKOH
( HOTapHyC MJIM a,n;BOKaT ), B no,n;rryHKTe 1.3 YKa3I>IBaeTC5I perMCTpa:[(MOHH:OIH HOMep
HOTapH:yca B COOTBeTCTBHH C peeC1pOM HOTapnycoB H JIHI.J., C,IJ;aBIIIHX
KBaJIM<}:>MKaQMOHH:OIH 3K3aMeH, JIM60 perMCTpa:o;MOHH:OIH HOMep a,n;BOKaTa B
cooTBeTCTBMM c peecTpoM a,n;BoKaTOB cy6neKTa PoccMHCKOH <l>e.n;epa:o;MM.
2.1.4. B no.n;nyHKTe 1.4 B <}:>opMaTe ,z:u:t;.MM.rrrr yKa3I>IBaeTc5I ,n;aTa
BHeCeHM5I B e,n;MH:Oie rocy,n;apCTBeHH:Oie peecTpbi IOpH,n;MqeCKMX JIMQ M <}:>M3JiqecKMX
JIMQ - MH,ll;MBM,ll;YaJI:OH:OIX npe,n;npHHMMaTeJieH OCHOBHOrO rocy,n;apCTBeHHOrO
perMCTpaQMOHHOrO HOMepa IOpH,n;MqeCKOrO JIMQa MJIM <}:>M3JiqecKOrO JIHQa -
MH,ll;MBM,ll;YaJI:OHOrO npe,n;npHHMMaTeJI5I (,n;JI5I IOpH,n;MqecKMX JIMQ,
3aperMCTpHpoBaHH:OIX .n;o 1 MIOJI5I 2002 ro.n;a YKa3I>IBaeTc5I: 01.07.2002).
B cJiyqae ecJIM cTopoHoii no Kpe,n;MTHOMY .n;oroBopy 5IBJI5IeTC5I <}:>M3MqecKoe
JIM:o;o, 3aHMMaiOI:o;eec5I B ycTaHOBJieHHOM 3aKoHo,n;aTeJI:oCTBOM PoccMiicKoii
<l>e,n;epa:o;MM nOp5I,ll;Ke qacTHOH npaKTMKOH (HOTapHyc MJIM a,n;BOKaT), B
no.n;nyHKTe 1.4 yKa3:0IBaeTc5I ,n;aTa npHKa3a o Ha,n;eJieHMM HOTapHyca
nOJIHOMOqJ15IMM, CO,ll;ep)l(ai:o;a5IC5I B peecTpe HOTapHyCOB M JIMQ, C,ll;aBIDMX
KBaJIM<}:>MKaQMOHH:OIH 3K3aMeH, JIM60 ,n;aTa pacnop5I)l(eHM5I TeppHTOpHaJI:OHOrO
163
opraHa MMHMCTepcTBa IOCTMU:MM PoccMMCKOM <l>e,n;epa:o;MM o BHeceHMM cBe,n;eHMM
o6 a,n;BoKaTe B peecTp, YKa3aHHa5l B rpa<l:>e 4 peecTPa a,n;BoKaToB cy6neKTa
PoccMifcKoif <l>e,n;epa:o;MM.
2.1.5. B no,n;rryHKTe 1.5 yKa3biBaeTc5l HHH M ,n;n5l IOpM,n;wrecKMX nM:o:- Kill
B COOTBeTCTBMM CO CBM,IJ;eTenbCTBOM 0 nOCTaHOBKe Ha yqeT B HanOrOBOM opraHe
(,n;n5l <l:>MnMana IOpM,n;MqecKoro nM:o;a YKa3hiBaeTC5l Kill, npMcBoeHHbiM <l:>MnMany
IOpM,n;MqecKoro nM:o:a no MecTy ero HaxmK,n;eHM5l). C yqeToM oco6eHHOCTeif
nOCTaHOBKM Ha yqeT B HanOrOBOM opraHe KpynHeMIIIMX HanoronnaTenhiQMKOB,
npe,n;ycMoTpeHHhiX B npMKa3e MMH<i:>MHa PoccHH oT 11 MIOn5l 2005 ro,n;a N!! 85H,
npH HanMqMM y pe3M,D;eHTa - KpynHeifrnero HanoronnaTenbiQMKa HeCKOnhKHX
Kill yKa3biBaeTc5l Kill B cooTBeTCTBHH co CBM,n;eTenbCTBOM o nocTaHOBKe Ha
yqeT B HanoroBOM opraHe.
2.2. IIyHKT 2 «PeKBM3MTbi Hepe3H,n;eHTa (Hepe3H,n;eHTOB)» 3anonH5leTc5l
cne,n;YIQIQMM o6pa3oM.
B rpa<l:>e 1 YKa3biBaeTc5l HaMMeHoBaHMe Hepe3M,n;eHTa, 5lBn5liOIQeroc5l
CTOpOHOM no Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy.
B rpa<j_)ax 2 H 3 B cooTBeTCTBHH c OKCM ,n;n5l IOpM,n;MqecKoro JIHU:a -
Hepe3M,D;eHTa YKa3biBaiOTC5l COOTBeTCTBeHHO HaMMeHOBaHMe M U:M<i:>pOBOM KO)J;
CTpaHbi ero rocy,n;apCTBeHHOM perMCTpaQHH (MeCTa HaXO)K)J;eHH51:), )J;JI5l
MHOCTPaHHOM CTPYKTYPI>I 6e3 o6pa3oBaHH5l IOpM,n;MqecKoro JIMU:a - HaHMeHoBaHMe
M U:H<i:>pOBOM KO,IJ; CTpaHbi Be,IJ;eHM5l ee OCHOBHOM ,IJ;e5lTenbHOCTM, ,II;JI5l <i:>M3HqeCKOrO
JIMQa - Hepe3M,D;eHTa - HaMMeHOBaHHe M U:M<i:>pOBOM KO)J; CTpaHbi ero MeCTa
)KMTeJibCTBa (MeCTa HaXO)K,D;eHM5l).
,l.l;JI5l <i:>HnManOB, npe,n;CTaBMTeJibCTB, nOCT05lHHbiX npe,D;CTaBMTeJibCTB M
,n;pyrMx o6oco6neHHbiX CTPYKTYPHI>IX no,n;pa3,n;eneHMM IOpH,n;MqecKoro JIHU:a
Hepe3M,D;eHTa, Haxo,n;5liQMXC5l Ha TeppHTOpMM PoccMMCKOM <l>e,n;epa:o;MH,
yKa3biBaeTc5l B cooTBeTCTBHM c OKCM U:M<i:>poBo:H: Ko,n; cTpaHbi rocy,n;apcTBeHHOM
perHcTpa:o;MM (MecTa HaXO)K,D;eHH51:) IOpH,n;MqecKoro JIMU:a- Hepe3M,n;eHTa. B cnyqae
ecnH CTpaHa rocy,n;apCTBeHHOM perMCTpaQMM (MeCTa HaXO)K,D;eHH51:) IOpM,n;MqeCKOrO
JIMU:a - Hepe3M,D;eHTa HeM3BeCTHa, B rpa<l:>e 3 yKa3hiBaeTC5l Ko,n; 997.
164
,[(mi Me)K,ll;yHapO,ll;HbiX 11 Me)KITpaBI1TeJioCTBeHH:biX opraHI13aQH:H, 11X
cp11JII1aJIOB 11 ITOCT05IHH:biX ITpe,n;cTaBI1TeJioCTB B POCCH:HCKOH <l>e,n;epa:o;1111 B rpacpe 3
YKa3oiBaeTC5l Ko,n; 998.
B cnyqae ecn11 cTpaHa MecTa HaXO)K,ll;eHI15l Hepe311,n;eHTa He YKa3aHa B
Kpe,I1;11THOM ,ll;OrOBOpe, B rpacpe 3 ,ll;JI5l cp11311qeCKI1X JI11ll; - Hepe311,1l;eHTOB
YKa3oiBaeTC5l Ko,n; 999, ,n;JI5£ 10p11,n;11qecK11X n11:o; - Hepe311,1l;eHTOB yKa3oiBaiOTC5l
Ha3BaHI1e 11 KO,ll; CTpaHDI 11X rocy,n;apCTBeHHOH peri1CTPaQ1111 (MeCTa HaXO)K,ll;eHH5l),
,ll;JI5l 11HOCTpaHHOH cTpyKTypoi 6e3 o6pa3oBaHI15l 10p11,n;11qecKoro n11:o;a
Hai1MeHoBaHI1e 11 :o;11cppoBoii Ko,n; CTPaHhi Be,n;eHI15l ee ocHOBHOH ,n;e5£TeJII>HOCTI1 Ha
OCHOBaHI111 ITpe,n;OCTaBJieHHOH pe311,1l;eHTOM 11HcpOpMaQI111.
B cnyqa5lx YKa3aHI15l B rpacpe 3 Ko,n;oB 997, 998 11JII1 999 rpacpa 2 He
3aiTOJIH5leTC5l.
B cnyqae ecn11 cTopoHoii ITO Kpe,n;I1THOMY ,n;oroBopy 5IBJI5leTC5l HeCKOJioKO
Hepe311,n;eHTOB, B ITo,n;pa3,n;ene 2 YKa3hiBaiOTC5l ,n;aHHDie o Ka)K,ll;OM 113 HHX.
2.3. IJyHKT 3 «CBe,n;eHH5£ 0 Kpe,n;I1THOM ,ll;OrOBOpe» 3aiTOJIH5leTC5I
CJie,ll;yiOI:o;I1M o6pa30M.
2.3 .1. B ITO,n;ITyHKTe 3.1 «06I:o;11e cBe,n;eHI15l o Kpe,n;I1THOM ,n;oroBope»
yKa3oiBaiOTC5l cne.n;yiOI:o;11e cBe,n;eHH5£.
B rpacpe 1 yKa3oiBaeTC5l HOMep Kpe,n;I1THoro ,n;oroBopa. Ilp11 OTCYTCTBI111
HOMepa Kpe,n;I1THOrO ,n;oroBopa B rpacpe 1 ITpOCTaBJI5leTC5l CI1MBOJI «EH».
B rpacpe 2 B cpopMaTe ,[(,[(.MM.ITrr yKa3hiBaeTC5l HaH6onee rro3,IJ;HIDI no
cpoKy O,ll;Ha 113 CJie,ll;yiOI:o;I1X ,n;aT: ,n;aTa ITO,ll;ITI1CaHI15l Kpe,D;I1THOrO ,n;orOBOpa 11JII1
,n;aTa BCTYITJieHH5£ ero B CI1JIY JI1160 B cnyqae OTCYTCTBI15l 3TI1X ,n;aT - ,n;aTa ero
COCTaBJieHH5£.
B rpacpax 3 11 4 YKa3DIBaiOTC5l cooTBeTCTBeHHO Hai1MeHoBaHI1e 11 :o;11cppoBoii
Ko,n; BaJIIOTDI Kpe,n;I1THoro ,n;oroBopa B cooTBeTCTB1111 c OKB 11JII1
Knacc11cp11KaTopoM KJI11p11HrOBhiX BaJIIOT.
B rpacpe 5 B e,n;11H11:o;ax BaJIIOThi Kpe,n;I1THoro ,n;oroBopa, ITp11Be,n;eHHOH B
rpacpe 4, YKa3DIBaeTc5l cyMMa ,n;eHe)KH:biX cpe,n;cTB, ITpe,n;ocTaBJI5leMDIX
(ITp11BJieKaeMDIX) pe311,1l;eHTOM ITO Kpe,n;I1THOMY ,n;oroBopy, 6e3 yqeTa ITpo:o;eHTH:biX
ITJiaTe)KeH (,n;anee - ocHOBHOH ,n;onr ITO Kpe,n;I1THOMY ,n;oroBopy). B cnyqae ecn11
165
Kpe.IJ;MTHbiM ,IJ;OrOBOpOM C)'MMa 06513aTeJibCTB ycTaHOBJieHa B HeCKOJibKMX BaJIIOTaX
M He onpe,n;erreHa CYMMa 06513aTeJibCTB B O,II;HOH M3 BaJIIOT, TO B rpa<Pax 3 M 4
YKa3hiBaiOTC51 cBe,n;eHM51 o rri06o.H: M3 BaJIIOT, npe.n;ycMoTpeHHbiX Kpe,n;MTHbiM
.n;oroBopoM, a B rpa<Pe 5 - cyMMa o6513aTeJibCTBa no Kpe,n;MTHOMY .n;oroBopy,
nepecqnTaHHa51 B TaKyiO BaJIIOTY no Kypcy MHOCTPaHHbiX BaJIIOT no OTHOIIIeHMIO K
py6rriO Ha ,n;aTy, npnBe,n;eHHyiO B rpa<Pe 2.
B crryqae OTCYTCTBM51 B Kpe,n;MTHOM .n;oroBope MH<l?opMar:t;MM .IJ;JI51 3anonHeHM51
rpa<Pbr 5 B rpa<Pe 5 YKa3biBaeTC51 CMMBOJI «EC».
B rpa<Pe 6 B <PopMaTe ,z::t;,z::t;.MM.rrrr yKa3biBaeTc51 ,n;aTa 3aBeprneHM51
MCnOJIHeHM51 BCeX 06513aTeJibCTB no Kpe,n;MTHOMY ,IJ;OrOBOpy, B TOM qncrre
paccqMTaHHa51 pe3M,IJ;eHTOM CaMOCT051TeJibHO MCXO.IJ;51 M3 ycJIOBMH Kpe,n;MTHOrO
.n;oroBopa M (nrrn) B cooTBeTcTBMM c o6brqa5JMM .n;enoBoro o6opoTa.
B rpa<Pe 7 B e,n;MHM:o;ax BaJIIOTbi Kpe,n;MTHoro .n;oroBopa YKa3biBaeTC51 cyMMa
,IJ;eHe)KHbiX cpe,n;CTB, nO,IJ;Jie)KaiD;a51 B COOTBeTCTBMM C ycJIOBM51MM Kpe,n;MTHOrO
.n;oroBopa 3aqncneHMIO Ha cqeTa B 6aHKe-Hepe3M.IJ;eHTe. B MHbiX crryqa51x rpa<Pa 7
He 3anOJIH5IeTC51.
B rpa<l:>e 8 B e,n;HHHu;ax BaJHOTbi Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa YKa3biBaeTC5l cywnvm
BaJIIOTHOH BbipyqKM, no,n;Jie)KaiD;a51 B COOTBeTCTBMM C nyHKTOM 1 qaCTM 2
CTaTbll 19 <l>e,n;eparrbHOrO 3aKOHa «0 BaJIIOTHOM peryrrMpOBaHMM M BaJIIOTHOM
KOHTporre» 3aqncrreHMIO Ha cqeTa B 6aHKax-Hepe3M.IJ;eHTax. B MHbiX crryqa51x
rpa<Pa 8 He 3anorrH5IeTC51.
B rpa<Pe 9 yKa3biBaeTC51 o,n;MH M3 KO.IJ;OB cpoKa npnBrreqeHM51
( npe,n;OCTaBJieHM51) ,n;eHe)KHbiX cpe,n;CTB B BM,IJ;e Kpe,n;MTa ( 3aHMa) MCXO.IJ;51 M3
YCJIOBMH ,IJ;OrOBOpa B COOTBeTCTBMM C npMBe,IJ;eHHOH HM)Ke Ta6rrnu;eif:
Ko,n: cpoKa CpoK npMBrreqeHM51 ( npe.n;ocTaBrreHM51)
0 .n;o 3 0 ,n;Heif
1 OT 31 .IJ;H51 .IJ;O 90 ,IJ;HeH
2 OT 91 ,I1;H51 .IJ;O 180 ,IJ;HeH
3 OT 181 .IJ;H51 .n;o 1 ro.n;a
166
4 OT 1 ro.n;a .n;o 3 neT
6 .n;o Bocrpe6oBaHIDI
7 OT 3 JieT )];0 5 JieT
8 OT 5 JieT )];0 1 0 JieT
9 CBbiiiie 1 0 JieT
2.3 .2. IIo.n;nyHKT 3.2 «CBe,r:t;eHIDI o cyMMe H cpoKax npHBJieqeHIDI
(npe.n;ocTaBJieHIDI) rpaHrneH: no Kpe,r:t;HTHOMY .n;oroBopy» 3anoniDieTc51 B cnyqae,
eCJIH B COOTBeTCTBHH C ycJIOBH5IMH Kpe,r:t;HTHOrO ,r:t;OrOBOpa ,r:t;eHe)I(Hble cpe,r:t;CTBa
npHBJieKaiOTC51 ( npe,r:t;OCTaBJI5IIOTC51) TpaHIIIaMH.
B rpaqlax 1 H 2 YKa3biBaeTc51 HaHMeHoBaHHe H u;mppoBoii KO,r:t; BaJIIOTbi
Kpe,r:t;HTHoro .n;oroBopa B cooTBeTCTBHH c OKB.
B rpa<}Je 3 B BaJIIOTe Kpe,r:t;HTHoro .n;oroBopa YKa3biBaeTc51 cyMMa TpaHrna.
B rpa<}Je 4 YKa3biBaeTc51 KO,r:t; cpoKa npHBJieqeHH51 (npe.n;ocTaBJieHH51) TpaHrna
B COOTBeTCTBHH C Ta6JIHIJ;eM, HCnOJib3yeMOM npH 3anOJIHeHHH rpa<}Jbl 9
no.n;nyHKTa 3.1 nyHKTa 3 pa3,r:t;ena I Be,r:t;OMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTPOJI51.
B rpa<}Je 5 B <}JopMaTe ,DJ(.MM.rrrr YKa3biBaeTc51 O)I(H,r:t;aeMa51 .n;aTa
IIOCTynneHH51 rpaHIIIa.
B HHbiX cnyqa51x no.n;nyHKT 3 .2 He 3anoniDieTC51.
2.4. IJo.n;nyHKT 4 «CBe,r:t;eHH51 0 noCTaHOBKe Ha yqeT, nepeBO,r:t;e H CH5ITHM C
yqeTa Kpe,r:t;HTHoro .n;oroBopa» 3anoniDieTC51 cne.n;yiOIIJ;MM o6pa30M.
2.4.1. B rpa<}Je 2 C HCnOJib30BaHMeM B BH,r:t;e pa3,r:t;eJIHTeJI51 CHMBOJia «f» no
aHanorHH c rro.n;nyHKTOM 1.1 HacT051Iu;ero IIop5I,r:t;Ka npw rrocTaHOBKe Kpe,r:t;HTHoro
.n;oroBopa Ha yqeT yKa3hiBaiOTC51 cBe,r:t;eHH51 o6 ynonHoMoqeHHOM 6aHKe,
TeppHTOpHanbHOM yqpe)l(,r:t;eHHH EaHKa Poccww, npHH5IBIIIeM Kpe,n:MTH.biM .n:oroBop
Ha yqeT (npHCBOHBIIIeM YHHKaJibHbiM HOMep ); npH nepeBO,r:t;e Kpe,r:t;HTHOrO
.n;oroBopa Ha o6cny)I(HBaHHe B .n;pyroii ynonHoMoqeHHbiM 6aHK ( <}Jwnwan
ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa) yKa3biBaiOTC51 cBe,r:t;eHIDI o6 ynonHoMoqeHHOM 6aHKe
( <}JHJIHaJie ynOJIHOMoqeHHOrO 6aHKa ), npHIDIBIIIeM Kpe,r:t;HTHbiM ,r:t;OrOBOp Ha
o6cJiy)I(HBaHHe.
167
2.4.2. B rpa<}_)e 3 B <}_)opMaTe ):():(.MM.rrrr npM nepeBo~e Kpe~MTHoro
~oroBopa Ha o6cny)l(MBaHMe B ~pyro:H: ynorrHoMoqeHHbiH 6aHK ( <}_}MrrMarr
ynorrHoMoqeHHoro 6aHKa) yKa3biBaeTC51 ~aTa npMH5ITM51 Kpe~MTHoro ~oroBopa Ha
o6crry)l(MBaHMe ~pyrMM ynorrHoMoqeHHbiM 6aHKOM. B crryqae ecrrM nocrre CH5ITM51
Kpe~MTHOrO ~OrOBOpa C yqeTa npo~OJI)l(MTC51 MCnOJIHeHMe 06513aTeJibCTB no
Kpe~MTHOMY ~OrOBOpy M MX yqeT B paHee o<}_)opMJieHHOH no TaKOMY Kpe~MTHOMY
~oroBopy Be~OMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpOJI51 (B crryqae, yKa3aHHOM B rryHKTe 6.9
HacTo5Irn;e:H: HHcrpyKII;MM ), B rpa<}_)ax 2 M 3 cooTBeTCTBeHHO yKa3biBaiOTC51
CBe~eHM51 06 ynoJIHOMoqeHHOM 6aHKe, KOTOpbiH BHOCMT M3MeHeHM51 B pa3~eJI l
«YqeTHa51 MH<}_}OpMaii;M51», M ~aTa BHeCeHM51 3TMX M3MeHeHMH.
2.4.3. B rpa<}_)ax 4 M 5 cooTBeTCTBeHHO YKa3biBaiOTC51 B <}_)opMaTe
):():(.MM.rrrr ~aTa M OCHOBaHMe CH5ITM51 C yqeTa Kpe~MTHOrO ~OrOBOpa (B CJiyqae
eCJIM CH5ITMe C yqeTa ocyrn;eCTBJI5IeTC51 Ha OCHOBaHMM COOTBeTCTBYIQ:W:ero nyHKTa
M no~nyHKTa HaCT05I:W:eH I1HcTpyKII;MM - COOTBeTCTBYIQ:W:MH no~nyHKT, a npM
OTCYTCTBMM B nyHKTe no~nyHKTOB - COOTBeTCTBYIQ:W:MH nyHKT ), YKa3aHHbie B
3a5IBJieHMM pe3M~eHTa 0 CH5ITMM C yqeTa Kpe~MTHOrO ~OrOBOpa, MJIM
CaMOCTO.>ITeJibHO 6aHKOM yr.L{ B CJiy'-ia.>IX, ycTaHOBJieHHbiX HaCTO.>Irn;eli
l1HCTpyKu;MeH.
B cJiyqae, npe~ycMOTpeHHOM B nyHKTe 13.2 HacTo5Irn;e:H: HHcTpyKII;MM, B
rpa<}_)e 4 YKa3oiBaeTc51 B <}_)opMaTe ):():(.MM.rrrr ~aTa nepe~aqM Be~oMOCTM
6aHKOBCKoro KOHTPOJI51 peopraHM3yeMbiM 6aHKOM YK MJIM 3aKpomaeMI>IM
<}_}MJIMarroM ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa, 5IBJI5IIO:W:MMC51 6aHKOM YK, a B rpa<}_)e 5 B
KaqeCTBe OCHOBaHM51 CH5ITM51 C yqeTa Kpe~MTHOrO ~OrOBOpa - HOMep nyHKTa
HaCT05Irn;e:H: HHcTpyKII;MM 13 .1.
llpM npMH5ITMM HOBbiM 6aHKOM YK B cooTBeTCTBMM c rJiaBo:H: 11 HaCT05Irn;e:H:
HHcTpyKII;MM Kpe~MTHoro ~oroBopa Ha o6crry)l(MBaHMe B rpa<}_)ax 4 M 5 no cTpoKe,
B KOTopo:H: oTpa)l(eHbi cBe~eHM51 o 6aHKe YK, y KOToporo OT03BaHa JIMII;eH3M51 Ha
ocyrn;ecTBJieHMe 6aHKOBCKMx onepau;MH:, HOBbiH 6aHK YK YKa3hiBaeT
COOTBeTCTBeHHO ~azy OT3biBa JIMII;eH3MM B <}_)opMaTe ):():(.MM.rrrr M B KaqeCTBe
OCHOBaHM51 CH5ITM51 C yqeTa Kpe~MTHOrO ~OrOBOpa - HOMep nyHKTa HaCT051:W:eH
HHCTPYKII;MM 11.1.
168
2.5. B rryHKTe 5 «CBe,n;eHM5l o BHeceHMM M3MeHeHMM pa3,n;ena I «YqeTHM
MH<)JopMal(M5I» YKa3biBaiOTC5I IIOp5I,ll;KOBbie HOMepa M ,n;aTbi B <)JopMaTe
):():(.MM.rrrr BCeX M3MeHeHMM, BHeCeHHbiX B IIpMH5ITbiM Ha yqeT Kpe,n;MTHbiM
,ll;OrOBOp B CJiyqa5IX, rrpe,n;ycMOTpeHHbiX B IIYHKTe 6.9 M rJiaBe 7 HaCT05III(eM
HHcTpYKU:MM, a TaiOKe HOMep (rrpM ero HaJIMqMM) M ,n;aTa ,n;oKyMeHTa, Ha
OCHOBaHMM KOTOporo BHeCeHhi M3MeHeHM5I B pa3,n;eJI I «YqeTHa5I MH<)JopMal(M5I».
IlpM OTCYTCTBMM HOMepa ,ll;OKyMeHTa, Ha OCHOBaHMM KOTOporo BHeCeHbi
M3MeHeHM5I B pa3,n;eJI I «YqeTHa5I MH<)JopMal(M5I», yKa3biBaeTC5l CMMBOJI «EH».
IlpM OTCYTCTBMM ,ll;OKyMeHTOB, 5IBJI5IIOII(MXC5l OCHOBaHMeM ,ll;JI5I BHeCeHM5I
M3MeHeHMM B pa3,n;en I «YqeTHa5I MH<)JopMau;M5I», JIM6o rrpM BHeceHMM M3MeHeHMM
Ha OCHOBaHMM HeCKOJibKMX ,ll;OKyMeHTOB YKa3biBaeTC5I ,n;aTa 3a5IBJieHM5l pe3M)l;eHTa 0
BHeCeHMM M3MeHeHMM B pa3,1l;eJI I «YqeTHa5I MH<)JOpMal(M5I» M HOMep (rrpM ero
HaJIMqMM) 3a5IBJieHM5I MJIM CMMBOJI «EH» (rrpM ero OTCYTCTBMM).
IlpM BHeceHMM M3MeHeHMM B pa3,n;en I «YqeTHa5I MH<)JopMaU:M5I» B cnyqae,
rrpe,n;ycMoTpeHHOM rryHKTaMM 7.8 M 7.9 HaCT05IIIJ;eif HHCTPYKU:MM, B rpa<)Jax,
CO,n;ep)Kall(MX MH<)JOpMal(MIO 0 ,ll;OKyMeHTe, Ha OCHOBaHMM KOTOpOrO BHeCeHbi
H3MeHeHH5I, YKa3hiBaeTc5l ,n;aTa 3a~mneHM5I pe3M,n;eHTa o BHeceHMM M3MeHeHMM B
pa3,n;eJI I «YqeTHa5I MH<)JopMal(M5I» M HOMep (rrpM ero HaJIMqMM) 3a5IBJieHM5I MJIM
CMMBOJI «EH» (rrpM ero OTCYTCTBMM).
B cnyqae, YKa3aHHOM B rryHKTe 7.1 0 HaCT05IIIJ;eif HHCTPYKU:MM, rpa<)Jhi,
co,n;ep)Kall(Me MH<)JOpMal(MIO 0 ,ll;OKyMeHTe, Ha OCHOBaHMH KOTOporo BHeCeHhi
M3MeHeHM5I B pa3,n;en I «YqeTHa5I MH<)JopMaU:M5I», He 3arroJIH5IIOTC5l.
2.6. B rryHKTe 6 «CBe,n;eHM5I o paHee rrpMcBoeHHOM Kpe,n;MTHOMY ,n;oroBopy
YHMKaJibHOM HOMepe» B cnyqae IIOCTaHOBKM Ha yqeT Kpe,ll;MTHOrO ,ll;OrOBOpa B
cooTBeTCTBMM c rryHKTOM 10.2 HaCT05IIIJ;eif HHcTpyKIJ;MM yKa3biBaeTC5l
YHMKaJibHbiM HOMep Kpe,n;MTHOro )l;OrOBOpa, paHee IIpMCBOeHHbiM Kpe,n;MTHOMY
,n;oroBopy.
2.7. IlyHKT 7 «CIIel(MaJibHbie CBe,n;eHM5I 0 Kpe,n;MTHOM )l;OrOBOpe»
3aiiOJIH5IeTC5l CJie,ll;YIQII(MM o6pa30M.
B rro,n;rryHKTe 7.1 YKa3biBaeTC5I MH<)JopMau;M5I o rrpe,n;ycMoTpeHHhiX
Kpe,n;MTHbiM ,ll;OrOBOpOM IIpOI(eHTHbiX IIJiaTe)KaX.
169
B rpa<l_le 1 B npou;eHTax ro,n;oBhiX YKa3hiBaeTC5I <l_)HKCHpoBaHHa5I npou;eHTHa5I
CTaBKa, pa3Mep KOTOpOM ycTaHOBJieH Kpe,ll;HTHhiM ,[J;OrOBOpOM.
B rpa<l_le 2, B cnyqae ecnH pa3Mep npou;eHTHOM cTaBKH ycTaHOBJieH
Kpe,ll;HTHhiM ,n;orOBOpOM Ha OCHOBe CTaBKH JIII6Qp, YKa3hiBaeTC5I O,ll;HO H3
CJie.zzyK>Iu;HX ycJIOBHhiX 0603HaqeHHM (KO,ll;OB) ycTaHOBJieHHOM npou;eHTHOM
CTaBKH:
JI01:XXX- Mec5IqHa5I CTaBKa JIII60P;
JI03:XXX- 3-Mec5IqHa5I CTaBKa JIII6QP;
JI06:XXX- 6-Mec5IqHa5I CTaBKa JIII60P;
JI12:XXX- 12-MeC5IqHa5I CTaBKa JIII6QP,
r,n;e «XXX» - 6yKBeHHbiM KO,ll; FIHOCTpaHHOM BaJIIOThi, YKa3aHHOM B rpa<i_)ax
3 H 4 no,n;rryHKTa 3.1 nyHKTa 3 pa3,n;ena I, B cooTBeTCTBHH c OKB.
B rpa<l_le 3, B cnyqae ecnH ycnoBH5IMH Kpe,n;HTHoro .n;oroBopa ycTaHOBJieHbi
npo:o;eHTHbie nJiaTe)KH, OTJIHqHhie OT npe,[J;yCMOTpeHHhiX ,[J;JI5I OTpa)KeHH5I B rpa<i_)ax
1 H 2, yKa3hiBaiOTC5I .n;pyrHe MeTO,ll;hi onpe.n;eneHH5I npou;eHTHoii cTaBKH.
B rpa<l_le 4 oTpa)KaeTC5I HH<l_lopMaU:H5I (npH ee HaJIHqHH B Kpe,n;HTHOM
)J;OrOBOpe) 0 rrpo:o;eHTHbiX Ha,n;6aBKaX, IIOIIpaBOqHhiX K03cpcpHI{HeHTaX H HH:OIX
.n;onoJIHHTeJihHhiX nnaTe)Kax K 6aJoBoii npou;eHTHOii cTaBKe, yKaJaHHoii B
rpa<l_lax 1-3.
B no.n;nyHKTe 7.2 YKa3hiBaeTc5l HH<l_lopMau;H5I o6 HHhiX nnaTe)Kax B cnyqae,
eCJIH OHH npe,n;ycMOTpeHhi Kpe,n;HTHhiM ,ll;OrOBOpOM, HanpHMep, 0 nJiaTe)KaX,
CB5I3aHHhiX C ynnaTOM KOMHCCHM, lliTpa<i_)oB, c6opoB H paCXO,ll;OB no Kpe,ll;HTHOMY
.n;oroBopy.
B no.n;nyHKTe 7.3 YKa3hiBaeTC5I HH<l_lopMaU:H5I o cyMMe 3a,n;OJI)KeHHOCTH no
OCHOBHOMY ,ll;OJiry no Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy, B03HHKmeii Ha ,n;aTy,
npe.n;mecTBYIOI:o;YIO ,n;aTe npHH5ITH5l Ha yqeT Kpe,n;HTHoro .n;oroBopa (.n;anee - CYMMa
HaqaJihHOM 3a,[J;OJI)KeHHOCTH ), 3a HCKJIIOqeHHeM CJiyqa5I nonyqeHH5I ,n;eHe)KHhiX
cpe,n;cTB no Kpe,n;HTHOMY .n;oroBopy Ha cqeT pe3H,n;eHTa B 6aHKe YK H (HnH) cqeT
pe3H,[J;eHTa, OTKphiThiM B 6aHKe-Hepe3H,[J;eHTe, ,ll;O ,n;aThi npHH5ITH5I Ha yqeT
Kpe,n;HTHoro .n;oroBopa.
170
Ilpn BHeceHHH H3MeHeHnif B pa3.n;en I «YqeTHa.SI nH<PopMa:o;H.SI» no
Kpe.n;HTHOMY .)J;OrOBOpy, B TOM qncne B CB.SI3H C H3MeHeHHeM BaJIIOTbi Kpe.n;HTHOrO
.n;oroBopa, Ko.n; BaJIIOTbi Kpe.n;nTHoro .n;oroBopa, paHee yKa.JaHHbiM B rpa<Pe 1
no.n;nyHKTa 7.3, He MeH.SieTC.SI, CYMMa HaqaJibHOM 3a.]J;OJDKeHHOCTH OCTaeTC.SI
HeH3MeHHOM H B HOByiO BaJIIOTY Kpe,ll;HTHOrO .n;oroBopa He nepecqHTbiBaeTC.SI.
2.8. IlyHKT 8 «CnpaBOqHa.SI HH<l>opMaii;H.SI 0 Kpe,ll;HTHOM .n;orOBOpe»
3anOJIH.SieTC.SI CJie.)J;yiOII.J;HM o6pa30M.
2.8.1. B no.n;nyHKTax 8.1.1 H (HnH) 8.1.2 npocTaBJI.SieTC.SI CHMBOJI «*» B
3aBHCHMOCTH OT TOrO, Ha OCHOBaHHH KaKHX .n;aHHDIX 3anOJIH.SieTC.SI
no.n;nyHKT 8.2.
2.8.2. B no.n;nyHKTe 8.2 npHBO,ll;HTC.SI onHcaHHe rpa<l>HKa B03BpaTa 3aeMHbiX
.n;eHe)l(HbiX cpe,ll;CTB ( OCHOBHOrO .]J;OJira) H BbinJiaTbi npo:o;eHTHDIX nJiaTe)l(eM 3a
nOJib30BaHHe .n;eHe)l(HbiMH cpe.n;CTBaMH, KOTOpbiM co.n;ep)l(HTC.SI B Kpe,ll;HTHOM
.)J;OrOBOpe HJIH paccqHTbiBaeTC.SI pe3H.]J;eHTOM CaMOCTO.SITeJibHO Ha OCHOBaHHH
HH<l>opMa:o;HH, co.n;ep)l(arn;eifc.SI B Kpe.n;HTHOM .n;oroBope.
B cnyqae ecnH Kpe.n;HTHhiM .n;oroBop He co.n;ep)l(HT yKa.JaHHoro rpa<l>HKa
rmaTe)l(e:li, a TaK)l(e Heo6xo.n;:nMoii :nH<!>opMaiJ;IIH .z:;;mi pacqeTa 3Toro rpacpMKa,
COOTBeTCTByiOII.J;He rpa<l>oi no.n;nyHKTa 8.2 3anOJIH.SIIOTC.SI Ha OCHOBaHHH
co6CTBeHHOM o:o;eHKH pe3H.)J;eHTOM O)l(H.)J;aeMbiX nJiaTe)l(eM, B TOM qlfcJie
ocyrn;eCTBJI.SieMbiX B BH.]J;e e.)J;HHOBpeMeHHbiX BbiiiJiaT He n03.)J;Hee .)J;aTbi 3aBepmeHH.SI
HcnonHeHH.SI o6.SI3aTeJibCTB, yKa.JaHHOM B rpa<J:>e 6 no.n;nyHKTa 3 .1 nyHKTa 3
pa3.n;ena I.
B rpa<Pe 2 no.n;nyHKTa 8.2 YKa3oiBaeTC.SI Ko.n; BaJIIOTbi Kpe.n;nTHoro .n;oroBopa,
yKa.JaHHbiM B rpa<Pe 4 no.n;nyHKTa 3 .1 nyHKTa 3 pa3.n;ena I.
B rpa<Pax 3 H 5 nyHKTa 8.2 B <PopMaTe ,ll:,Z:I;.MM.rrrr yKa.JhiBaiOTC.SI .n;aToi
npe,ll;CTO.SIII.J;HX nJiaTe)l(eM COOTBeTCTBeHHO no B03BpaTy OCHOBHOrO .]J;OJira H
BbiiiJiaTe npo:o;eHTHbiX nJiaTe)l(eM.
B rpa<Pax 4 H 6 no.n;nyHKTa 8.2 YKa3biBaiOTC.SI cyMMbi npe.n;cTo.Sirn;Hx
nJiaTe)l(eM COOTBeTCTBeHHO no B03BpaTy OCHOBHOrO .]J;OJira H BbiiiJiaTe npo:o;eHTHbiX
nnaTe)l(eif.
171
B rpacpe 7 rro,n;rryHKTa 8.2 YKa3biBaiOTC.H rryTeM KpaTKoro orrHcaHH.H B
IIpOH3BOJibHOH cpopMe OC06bie YCJIOBH.H (rrop.H,I1;0K) B03BpaTa OCHOBHOrO ,1l;OJira H
BbiiiJiaThi rrpo:o;eHTHbiX rrnaTe)l(eif B cnyqae HX HaJIHqH.H B Kpe,n;HTHOM ,n;oroBope. B
HHbiX cnyqa.Hx rpacpa 7 rro,n;rryHKTa 8.2 He 3arroJIH.HeTc.H.
2.8.3. B rro,n;rryHKTe 8.3 rrpocTaBJI.HeTC.H CHMBOJI «X», B cnyqae ecJIH
Kpe,n;HTOp ( 3aHMO,I1;aBe:o;) ( O,I1;HH H3 Kpe,n;HTOpOB ( 3aHMO,I1;aB:o;eB) Ha ,n;eHb
IIpHCBOeHH.H Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy YHHKaJibHOrO HOMepa HaXO,I1;HTC.H C
3aeMIIIHKOM B OTHOIIIeHH.HX IIp.HMOrO HHBeCTHpOBaHH.H ( o6na,n;aeT yqaCTHeM B
KaiiHTaJie 3aeMIIIHKa, o6ecrreqHBaiOIIIHM eMy He MeHee 1 0 rrpo:o;eHTOB rOJIOCOB B
yrrpaBJieHHH) JIH60 3aeMIIIHK Ha ,n;eHb IIpHCBOeHH.H Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy
YHHKaJibHOrO HOM epa HaXO,I1;HTC.H C Kpe,n;HTOpOM ( 3aHMO,I1;aB:o;eM) ( O,I1;HHM H3
Kpe,n;HTOpOB ( 3aHMO,I1;aB:o;eB) B OTHOIIIeHH.HX IIp.HMOrO HHBeCTHpOBaHH.H ( 06Jia,n;aeT
yqaCTHeM B KaiiHTaJie Kpe,n;HTOpa ( 3aHMO,I1;aB:o;a ), o6ecrreqHBaiOIIIHM eMy He MeHee
10 rrpo:o;eHTOB ronocoB B yrrpaBJieHHH). B HHbiX cnyqa.Hx rro,n;rryHKT 8.3 He
3aiiOJIH.HeTC.H.
2.8.4. B rro,n;rryHKTe 8.4 YKa3biBaeTC.H cyMMa 3anoroBoro HJIH ,n;pyroro
o6ecrreqeH:n.n Kpe,n;:nTa ( 3a:£:hv1a ), B cny-me ecn:n TaKoe o6ecrreqem-Ie
rrpe,n;ycMoTpeHo ycnoBH.HMH Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa. ,[(aHHbie yKa3biBaiOTC.H B
e,n;HHH:o;ax BaJIIOTbi Kpe,n;HTHoro ,n;oroBopa, YKa3aHHOH B rpacpe 4 rro,n;rryHKTa 3 .1
rryHKTa 3 pa3,n;ena I. B HHbiX cnyqa.Hx rro,n;rryHKT 8.4 He 3arronH.HeTc.H.
2.8.5. IIo,n;rryHKT 8.5 3arroJIH.HeTc.H TOJibKO rro Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy,
rrpe,n;ycMaTpHBaiOIIIeMy IIpHBJieqeHHe Kpe,n;HTa (3aHMa) pe3H,I1;eHTOM OT
Hepe3H,I1;eHTOB Ha CHH,I1;HIJ;HpOBaHHOH HJIH KOHCOpli;HOHaJibHOH OCHOBe.
KonHqecTBO CTpOK rro,n;rryHKTa 8.5 ,n;oJI)I(HO cooTBeTCTBOBaTh KOJIHqecTBY
Kpe,n;HTopoB. B HHbiX cnyqa.Hx rro,n;rryHKT 8.5 He 3arroJIH.HeTC.H.
B rpacpax 2 H 3 yKa3biBaiOTC.H cooTBeTCTBeHHO HaHMeHoBaHHe H :o;HcppoBoii
KO,I1; CTpaHbi MeCTa HaXO)I(,I1;eHH.H Hepe3H,I1;eHTa-Kpe,n;HTOpa (3aHMO,I1;aB:o;a) B
cooTBeTCTBHH c OKCM.
B rpacpe 4 yKa3hiBaeTC.H cyMMa cpe,n;cTB B e,n;HHH:o;ax BaJIIOTbi Kpe,n;HTHoro
,n;OrOBOpa, rrpe,n;OCTaBJI.HeMbiX Hepe3H,I1;eHTOM-Kpe,n;HTOpOM ( 3aHMO,I1;aB:o;eM ),
YKa3aHHbiM B rpacpe 2.
172
B rpaq>e 5 yKa3I>IBaeTC5I B c.rryqae OTCYTCTBH5I B Kpe,n;HTHOM ,n;oroBope
HH<}lOpMaJJ;HH ,D;JI5I 3aiTOJIHeHH5I rpa<j:>bi 4 ITpe,n;yCMOTpeHHa5I Kpe,n;HTHbiM ,D;OrOBOpOM
,n;oJI5I yqacTH5I (B ITpou;eHTax) B o6rn;e:H: cyMMe ITpe,n;ocTaBJieHHoro Kpe,n;HTa (3a:H:Ma)
Hepe3H,D;eHTa-Kpe,D;HTOpa, HaHMeHOBaHHe KOTOporo ITpHBe,n;eHO B rpa<j:>e 2.
2.9. B ITYHKTe 9 «CBe,n;eHH5I o pe3H,n;eHTe, KOTOPOMY ycTyiTaiOTC5I
Tpe6oBaHH5I (Ha KOTOporo ITepeBO,ll;HTC5I ,D;OJir) ITO Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy»
YKa3biBaiOTC5I ITpH CH5ITHH KOHTpaKTa C yqeTa ITO OCHOBaHHIO, ITpe,n;ycMOTpeHHOMY
ITO,D;ITYHKTOM 6.1.3 rryHKTa 6.1 HacTo5Irn;e:H: HHCTPYKU:HH, ,n;aHHI>Ie o pe3M,n;eHTe,
KOTOpoMy pe3M,D;eHT, 5IBJI5IIO:ru;HMC5I CTOpOHOM ITO Kpe,n;MTHOMY ,n;orOBOpy H
ITOJiyqHBIIIHM YHHKaJibHbiM HOMep ITO Kpe,D;MTHOMY ,n;oroBopy, ycTyiTaeT CBOH
Tpe6oBaHH5I (Ha KOTOporo ITepeBO,ll;HT CBOM ,D;OJir) ITO 3TOMY Kpe,n;MTHOMY
,D;OrOBopy. IlyHKT 9 3aiTOJIH5IeTC5I ITO aHaJIOrHM C 3aiTOJIHeHHeM ITYHKTa 1
Be,n;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTPOAA 6aHKOM YK.
3. Pa3,n;eJI II «CBe,n;eHH5I o ITJiaTe)l(ax» <j:>opMHpyeTc5I H3 ,n;aHHbiX ITO
OITepaiJ;H5IM, ITO,D;Jie)l(arn;HX <j:>opMHpOBaHHIO H Be,D;eHMIO YITOJIHOMoqeHHbiMH
6aHKaMH B cooTBeTCTBHH c rJiaBoii 3 HacTo5Irn;e:H: HHCTPYKU:HH, a TaK)I(e
,ll;OIIOJIHHTeJibHOM HH<i_}OpMaiJ;HH, CO,n;ep)KaiiJ;eMC5I B H:MeiOII(HXC5I B pacrrop5I)KeHHH
6aHKa YK ,n;oKyMeHTax H HH<j:>opMaU:HH, KOTOpoie CB5I3aHI>I c ITpoBe,n;eHHeM
pe3H,D;eHTOM OITepaJJ;HM ITO Kpe,n;HTHOMY ,D;OrOBOpy, C yqeTOM CJie,D;YIQrn;ero.
3 .1. B rpa<j:>e 2 YKa3I>IBaeTc5I B <j:>opMaTe ,ZUI;.MM.rrrr o,n;Ha H3 cJie.n;YIQrn;Hx
,n;aT:
,n;aTa 3aqHcJieHH5I HHOCTpaHHOM BaJIIOTbi Ha TpaH3HTHbiM BaJIIOTHbiM cqeT
pe3M,n;eHTa;
,n;aTa CITHCaHH5I MHOCTPaHHOM BaJIIOTbi C pacqeTHOrO cqeTa pe3M,D;eHTa;
,n;aTa 3aqMcJieHH5I BaJIIOTbi PoccHlicKoli <l>e,n;epau;HH Ha 6aHKOBCKHM cqeT
pe3H,D;eHTa OT Hepe3H,D;eHTa;
,n;aTa CITHCaHH5I BaJIIOTbi PoccHiicKoii <l>e,n;epau;MH c 6aHKOBCKoro cqeTa
pe3M,D;eHTa B ITOJib3Y Hepe3H,D;eHTa;
,n;aTa 3aqHCJieHH5I ,n;eHe)I(HbiX cpe,D;CTB Ha cqeT ( CITHCaHH5I ,n;eHe)I(HbiX
cpe,n;cTB co cqeTa) B 6aHKe-Hepe3H,n;eHTe, yKa3aHHa5I B BbiiiHCKe ITO cqeTy 6aHKa
Hepe3H,n;eHTa;
173
,n;aTa crm:caHM5I co cqeTa ( 3aqMcJieHM5I Ha cqeT) pe3M,IJ;eHTa no onepau;MM,
COBepiiieHHOM C MCnOJib30BaHMeM 6aHKOBCKOM KapTbi;
,n;aTa CnMCaHM5I ,IJ;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB CO cqeTa TpeTbero JIMIJ;a - pe3M,IJ;eHTa B
cnyqae, YKa3aHHOM B rryHKTe 10.4 HacT05III(eii I1HcrpyKIJ;MM,
,IJ;aTa 3aqMcJieHM5I MJIM ,n;aTa CnMCaHM5I ,IJ;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB Ha cqeT MJIM CO
cqeTa, yKa3aHHa5I B cBe,n;eHH5IX ynoJIHOMoqeHHoro 6aHKa o npoBe,n;eHHOM
onepau;HH c YKa3aHHeM yHHKaJibHoro HOMepa KOHTpaKTa, B cnyqa5Ix,
npe.n;ycMoTpeHHhiX B a63au;e ,n;eB5ITOM nyHKTa 1 0.4, a63au;e ,n;eB5ITOM nyHKTa 10.7 H
a63a_u;e ,n;eB5ITOM rryHKTa 10.8, rryHKTaX 10.9, 10.10 H 10.12 HaCT05III(eM
I1HCTpyKIJ;HH;
3.2. B rpacpe 3 YKa3biBaiOTC5I cne.n;yiOrn:He KO,IJ;hi HanpaBJieHM5I (npH3HaKa)
nnaTe)l(a:
1 - 3aqHcJieHHe ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB Ha cqeT pe3H,IJ;eHTa, B TOM qHCJie He B
6aHKe YK;
2 - CIIHCaHMe ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB CO cqeTa pe3H,IJ;eHTa, B TOM qHCJie He B
6aHKe YK;
8 - 3aqzcneHze .n;eHe:JKHDIX cpe.n;cTB Ha cqeT Tpen.ero Jn:ru.a - pe3H,n:eHTa,
,n;pyroro JIHIJ;a - pe3H,IJ;eHTa HJIH pe3H,IJ;eHTa, KOTOpbiM 5IBJI5leTC5l CTOpOHOM no
Kpe,n;HTHOMY ,IJ;OrOBOpy, HO He ocyii(eCTBJI5IeT ero nOCTaHOBKY Ha yqeT;
9 - CnHCaHMe ,n;eHe)I(HbiX cpe,n;CTB CO cqeTa TpeTbero JIHIJ;a - pe3M,IJ;eHTa,
,n;pyroro JIMIJ;a - pe3M,[(eHTa HJIH pe3H,[(eHTa, KOTOpbiM 5IBJI5leTC5l CTOpOHOM no
Kpe,n:HTHOMY ,n:orOBOpy, HO He ocyii(eCTBJI5IeT ero nocTaHOBKY Ha yqeT.
3 .3. B rpacpe 4 yKa3hiBaeTc5l Ko,n: BH,n:a onepau;HH, co,n:ep)l(aii(HMC5I B
npHJIO)I(eHHH 1 K HaCT05III(eM I1HcrpyKIJ;HH, KOTOpbiM COOTBeTCTByeT Ha3HaqeHHIO
onepa.o;HH, a TaK)I(e CBe,n:eHM5IM, CO,ll;ep)l(aii(HMC5I B npe,n:cTaBJieHHbiX pe3H,[(eHTOM
,[(OKyMeHTaX, CB5I3aHHbiX C npoBe,n;eHHeM onepa.o;HM, H ,[(OnOJIHHTeJibHOM
HHcpOpMaiJ;HH.
3 .4. B rpacpe 5 YKa3hiBaeTc5l u;HcppoBoii Ko,n; BaJIIOThi, 3aqHcJieHHo:H: Ha cqeT,
cnHChiBaeMoii co cqeTa B BaJIIOTe cqeTa, B cooTBeTCTBHH c OKB HJIH
KnaccHcpHKaTopoM KJIHpHHroBbiX BaJIIOT.
3.5. B rpacpe 6 B e,n;HHH.o;ax BaJIIOThi, YKa3aHHOM B rpacpe 5, oTpa)l(aeTC5I
174
cyMMa ,n:eHe)KHbiX cpe,n:cTB, 3aqncneHHhiX Ha cqeT pe3M,n:eHTa ( TPeTbero nnu;a -
pe3n,n:eHTa, .n:pyroro nnu;a - pe3n,n:eHTa, pe3M.[(eHTa, He ocyiD;eCTBmnoiD;ero
nocTaHOBKY Ha yqeT Kpe.[(MTHOrO ,[(OrOBOpa ), cnMCbiBaeMbiX CO cqeTa pe3M,[(eHTa
( TpeTbero nnu;a - pe3n,n:eHTa, .n:pyroro nnu;a - pe3M.[(eHTa, pe3M.[(eHTa, He
OCyiD;eCTBn5IIOID;ero nOCTaHOBKY Ha yqeT Kpe.[(MTHOrO ,[(OrOBOpa ).
3.6. B rpa<i_)ax 7 M 8 oTpa)KaeTc.H Ko,n: BaniOThi Kpe,n:MTHoro .n:oroBopa,
YKa3aHHhiH B rpa<i_)e 4 no,n:nyHKTa 3 .1 nyHKTa 3 pa3,n:ena I, M cyMMa ,n:eHe)KHbiX
cpe.[(CTB, 3aqncneHHbiX Ha cqeT ( cnMCaHHbiX CO cqeTa ), B e.[(MHMD;aX BaniOTbi
Kpe,n:MTHoro .n:oroBopa. CJMMa, npnBe,n:eHHa.H B rpa<i_)e 6, nepecqnThiBaeTC.H B
BaniOTY Kpe,n:MTHoro .n:oroBopa, YKa3aHeyro B rpa<i_)e 7, no Kypcy MHOCTPaHHhiX
BaniOT no OTHOIIIeHMIO K py6niO Ha ,n:aTy COBepiiieHM.H onepaD;MM B cnyqae, ecnM
MHOH nop.H.[(OK nepecqeTa He ycTaHoBneH ycnoBM.HMM Kpe,n:MTHoro .n:oroBopa.
B cnyqae coBna,n:eHM.H BaniOThi nnaTe)Ka M BaniOThi Kpe,n:MTHoro .n:oroBopa B
rpa<i_)ax 7 M 8 OTpa)KaiOTC.H .[(aHHbie, KOTOpbie YKa3aHbi B rpa<i_)ax 5 M 6
COOTBeTCTBeHHO.
3. 7. B rpa<i_)e 9 B cooTBeTCTBMM c OKCM YKa3hiBaeTc.H u;n<i_)poBo:H: Ko,n:
CTpaHbi MeCTa HaXO)Kp;em·HI 6aHKa IIOJiy--IaTemr nnaTe)Ka IIpH CIIHCaHHH ,n;eHe)KHbiX
cpe.[(CTB CO cqeTa pe3M.[(eHTa JIM60 D;H<i_}pOBOH KO.[( CTpaHbi MeCTa HaXO)K,[(eHM.H
6aHKa OTnpaBMTeJI.H nnaTe)Ka npH nocTynneHMM ,[(eHe)KHbiX cpe.[(CTB B nOJib3Y
pe3n,n:eHTa.
3. 8. B rpa<l_)e 1 0 YKa3biBaeTc.H nop.H,n:KOBhiH HOMep KoppeKTHpOBKM
CBe.[(eHMH 06 onepau;MM B cnyqae, ecnM MH<i_}OpMaD;M.H B ,n:aHHOH CTPOKe 6blna
M3MeHeHa (HanpnMep, 1 ). B MHhiX cnyqa.Hx rpa<i_)a 10 He 3anonH.HeTc.H.
3.9. B rpa<i_)e 11, B cnyqae ecnn 3aqncneHne (cnncaHne) ,n:eHe)KHbiX cpe,n:cTB
OCyiD;eCTBJI.HJIOCb no cqeTy pe3M.[(eHTa, OTKpbiTOMY B 6aHKe-Hepe3M,[(eHTe, B
cooTBeTCTBMM c OKCM yKa3hiBaeTc.H u;n<i_)poBo:H: Ko,n: cTpaHhi MecTa HaXO)K.[(eHM.H
6aHKa-Hepe3M.[(eHTa, qepe3 cqeT B KOTOpOM npOBO,[(MJIMCb pacqeTbi no Kpe.[(MTHOMJ
.n:oroBopy. B MHhiX cnyqa.Hx rpa<i_)a 11 He 3anonH.HeTc.H.
3 .1 0. B rpa<i_)e 12 YKa3hiBaeTC.H npH3HaK npe,n:cTaBneHM.H pe3M.[(eHTOM
.[(OKyMeHTOB, CB.H3aHHbiX C npoBe,n:eHHeM onepau;MH.
Y Ka3hiBaiOTC5I cne,n:yiOID;Me KO.[(bl npH3HaKa npe,n:cTaBneHM.H pe3M.[(eHTOM
175
,!J;OKyMeHTOB, CB513aHHhiX C IIpOBe,n;eHHeM orrepa:o;uif:
2 - rrpe,n;cTaBrreHHe ,!J;OKYMeHTOB He rrpe,n;yCMOTpeHO B COOTBeTCTBHH C
IIYHKTaMH 2.6 H 2.14 HaCT051n:t;eif 11HcTpyKQHH;
3 - ,li;OKyMeHTbi He rrpe,n;CTaBrreHbi B COOTBeTCTBHH C IIYHKTOM 2.2
HaCT051n:t;eif liiHCTpyKQHH;
4 - ,n;oKyMeHThi rrpe,n;cTaBrreHhi.
3 .11. B rpa<Pe 13 no ycMoTpeHHIO 6aHKa, rrpHH51Brnero Ha yqeT Kpe,n;HTHhiH
,n;oroBop, MO)I(eT YKa3hiBaTbC51 ,n;orrorrHHTerroHa51 HH<!lopMa:o;H51.
3.12. B rpa<Pe 14 YKa3biBaeTc51 KO,n; BaJIIOTbi KoppecrroH,n;eHTCKoro cqeTa
YIIOITHOMoqeHHOrO 6aHKa, C KOTOporo CIIHCaHbi ,n;eHe)I(Hbie cpe,n;CTBa IIpH
ocyn:t;eCTBITeHHH pe3H,lJ;eHTOM IIITaTe)l(a B nOITh3Y Hepe3H,lJ;eHTa (Ha KOTOpbiH
3aqHCITeHbi ,n;eHe)I(Hbie cpe,n;CTBa, IIOCTynHBIIIHe B nOITb3Y pe3H,lJ;eHTa OT
Hepe3H,n;eHTa). ,I:(aHHa51 rpa<Pa 3anorrH51eTc51 B TOM crryqae, ecrrH BarriOTa
KoppecnoH,n;eHTCKoro cqeTa oTrrHqaeTc51 oT BaiTIOTbi cqeTa pe3H,n;eHTa, c KOToporo
CnHCbiBaiOTC51 ,n;eHe)I(Hbie cpe,n;CTBa ,!J;IT51 ocyn:t;eCTBITeHH51 nrraTe)l(a B nOITb3Y
Hepe3H,lJ;eHTa ( Ha KOTOpbiH 3aqHCIT51IOTC51 ,n;eHe)I(Hbie cpe,n;CTBa, nOCTynHBIIIHe OT
Hepe3H,n;eHTa). B HHbiX cnyqa.5!:X rpa<jla 14 He 3aTIOJTRJieTc.H.
4. PaJ,n;err III «Cse,n;eHH51 o6 HcnorrHeHHH o6513aTerrocTB no ocHOBHOMY
,n;orrry no HHbiM OCHOBaHH51M, OTJIHqHbiM OT npose,n;eHH51 pacqeTOB B ,n;eHe)I(HOH
<PopMe» <PopMHpyeTC51 Ha OCHOBaHHH ,n;aHHbiX, co,n;ep)l(an:t;HXC51 B CIIpaBKaX 0
no,n;TBep)l(,ll;aiO:rr.:t;HX ,lJ;OKYMeHTaX, a TaiOKe B HHbiX HMeiO:rr.:t;HXC51 B paCIIOp51)1(eHHH
6aHKa YK B CB513H c npose,n;eHHeM onepa:o;Hii pe3H,n;eHTa no,n;Tsep)l(,n;aiO:rr.:t;Hx
,li;OKyMeHTaX H (HrrH) HH<!lOpMaQHH C yqeTOM CITe,lJ;YIQ:rr.:t;ero.
B crryqae COBna,n;eHH51 BaiTIOTbi IIO,lJ;TBep)l(,ll;aiO:rr.:t;ero ,li;OKyMeHTa H BaiTIOTbi
Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa B rpa<Pax 7 H 8 OTpa)l(aiOTC51 ,n;aHHbie, KOTOpbie YKa3aHDI B
rpa<Pax 5 H 6 COOTBeTCTBeHHO.
B rpa<Pe 9 yKa3hiBaeTc51 nop51,n;KOBhiH HOMep KoppeKTHpoBKH cse,n;eHHH B
crryqae, eCITH HH<!lOpMaQH51 B ,n;aHHOH CTpOKe 6oma H3MeHeHa Ha OCHOBaHHH
cnpaBKH o no,n;TBep)l(,n;aiO:rr.:t;HX ,n;oKyMeHTax (HarrpHMep, 1 ). B HHhiX crryqa51x
rpa<Pa 9 He 3anorrH51eTC51.
176
B rpa<i_)e 1 0 no ycMoTpeHHIO 6aHKa YK MO)I(eT yKa3hiBaThC.H
,ll;OnOJIHHTeJihHa.H HH<i_)OpMaiJ;H.H.
B cnyqae, yKa3aHHOM B nyHKTe 8.6 HaCTO.HI:o;eii: I1HcTpyKIJ;HH, KOMHCCH.H,
y,n;ep)l(aHHa.H 6aHKOM-KOppecnOH,ll;eHTOM, OTpa)l(aeTC.H CaMOCTO.HTeJihHO 6aHKOM
YK B pa3,n;ene III Be,n;oMOCTH 6aHKOBCKoro KOHTpoJI.H c Ko,n;oM BH,n;a
no,n;TBep)l(,n;aiOI:o;ero ,n;oKyMeHTa:
16 _3 - no Kpe,n;HTHhiM ,n;oroBopaM, co,n;ep)l(aiiJ;HM B LJeTBepTOM LJaCTH
YHHKaJihHOrO HOMepa Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa KO,ll; BH,n;a Kpe,ll;HTHOrO ,n;orOBOpa 5 (B
cnyqae y,n;ep)l(aHH.H YKa3aHHOM KOMHCCHH H3 nepeBO,ll;HMOM Hepe3H,ll;eHTOM cyMMhi
B03BpaTa OCHOBHOrO ,ll;OJira);
12 _ 3 - no Kpe,n;HTHhiM ,ll;OrOBOpaM, co,n;ep)l(aiiJ;HM B LJeTBepTOM LJaCTH
YHHKaJihHOrO HOMepa KO,ll; BH,ll;a Kpe,n;HTHOrO ,n;orOBOpa 6 (B CJiyqae y,n;ep)l(aHH.H
YKa3aHHOM KOMHCCHH H3 nepeBO,ll;HMOM Hepe3H,ll;eHTOM cyMMhi npe,n;OCTaBJieHH.H
Kpe,n;HTa ( 3aMMa) JIH60 B cnyqae B03BpaTa pe3H,ll;eHTY CYMMhi OIIIH60LJHO
CnHCaHHhiX ,n;eHe)I(HhiX cpe,n;CTB B CLJeT noraiiieHH.H OCHOBHOrO ,ll;OJira).
5. Pa3.n;en IV «PacLieT 3a.n;omKeHHOCTH rro ocHOBHOMY ,n:onry» <}:>oprvmpyeTC5I
cne.n;yiOI:o;HM o6pa3oM.
5 .1. B rpa<i_)e 1 B <i_)opMaTe ,lUl;.MM.rrrr YKa3hiBaeTc.H ,n;aTa pacLieTa
3a,ll;OJI)I(eHHOCTH no OCHOBHOMY ,ll;OJiry.
5 .2. B rpa<i_)e 2 B cooTBeTCTBHH c OKB yKa3hiBaeTC5I u:n<PpoBoii Ko.n; BaJIIOThi
Kpe,n;HTHoro .n;oroBopa.
5.3. B rpa<i_)e 3 YKa3hiBaeTc.si:
,ll;JI.H Kpe,n;HTHhiX ,n;orOBOpOB C KO,ll;OM BH,ll;a Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa 5 B
LJeTBepToii: LJaCTH YHHKaJihHoro HOMepa Kpe,n;HTHoro .n;oroBopa = cyMMa ,n;eHe)I(HhiX
cpe,n;CTB, KOTOpa.H paCCLJHThiBaeTC.H KaK pa3HOCTh Me)l(,n;y CYMMapHhiMH ,n;aHHhiMH
rpa<i_)hi 8 pa3,n;ena II ,n;n.H cTpoK, no KOTOphiM B rpa<i_)e 4 yKa3aH Ko,n; BH,n;a onepa:o;HH
40030, H cyMMapHhiMH ,n;aHHhiMH rpa<i_)hi 8 pa3,n;ena II ,n;n.H crpoK, no KOTOphiM B
rpa<i_)e 4 yKa3aHhi KO,ll;hi BH,ll;OB onepa:o;Hii: 40900, 99010:
177
rpa<}_)a 3 = L rpa<}_)a 8 pa3.n;ena II - L rpa<}_)a 8 pa3.n;ena II ; no KO.Izy 40030 nO KO.QaM 40900 H 99010
)J;JUI Kpe,ll;HTHbiX )J;OfOBOpOB C KO)J;OM BH)J;a Kpe,n;HTHOfO )J;OfOBOpa 6 B
qeTBepToii qacTH yHHKaJibHoro HOMepa Kpe.n;HTHoro .n;oroBopa - cyMMa .n;eHe)I(HbiX
cpe,n;CTB, KOTOpa5I paccqHTbiBaeTC5I KaK pa3HOCTb Me)l(.n;y CYMMapHbiMll ,n;aHHbiMll
rpa<}_}oi 8 pa3.n;ena II )J;JI5I cTpoK, co.n;ep)l(a:rn:nx B rpa<}_)e 4 Ko.n; BH.n;a onepau;nn 41030,
H cyMMapHoiMH .n;aHHbiMH rpa<}_}oi 8 pa3.n;ena II .n;AA crpoK, co.n;ep)l(a:rn:nx B rpa<}_)e 4
KO)J; BH)J;a onepaiJ;Hll 41800:
rpa<}_)a 3 = L rpa<}_)a 8 pa3.n;ena II - L rpa<}_)a 8 pa3.n;ena II . no KO.Izy 41030 no KO.Izy 41800
5.4. B rpa<}_)e 4 YKa3DIBaeTc5I:
)J;JI5I Kpe,n;HTHbiX )J;OfOBOpOB C KO)J;OM BH)J;a Kpe,n;HTHOfO ,ll;OfOBOpa 5 B
qeTBepToii qacTH yHHKaJibHoro HOMepa Kpe.n;HTHoro .n;oroBopa - cyMMa .n;eHe)I(HbiX
cpe,n:CTB, KOTOpax paCGG::iiT.biBaeTC5I KaK pa3HOCTh Me)K.IJ:Y cyM:rviapHbiMH ,n:aHHhiMH
rpa<}_}oi 8 pa3.n;ena II )J;JI5I cTpOK, no KOTOpoiM B rpa<}_)e 4 YKa3aHbi KO.IJ:bi BH.IJ:OB
onepau;n:H: 43015 H 32010, H cyMMapHbiMH .n;aHHbiMH rpa<}_}oi 8 pa3.n;ena II .n;AA
CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<}_)e 4 YKa3aH KO)J; BH)J;a onepaiJ;Hll 43800:
rpa<}_)a 4 = L rpa<}_)a 8 pa3.n;ena II - L rpa<}_)a 8 pa3.n;ena II ; no KO,naM 43015 H 32010 no KO.Izy 43800
)J;JI5I Kpe,n;HTHbiX )J;OfOBOpOB C KO)J;OM BH)J;a Kpe,n;HTHOfO )J;OfOBOpa 6 B
qeTBepToii qacTH yHHKaJibHoro HOMepa Kpe.n;HTHoro .n;oroBopa - cyMMa .n;eHe)I(HbiX
cpe,n;CTB, KOTOpa5I paccqHTbiBaeTC5I KaK pa3HOCTb Me)l(.n;y CYMMapHbiMll ,n;aHHbiMll
rpa<}_}oi 8 pa3.n;ena II )J;JI5I cTpoK, no KOTOpbiM B rpa<}_)e 4 yKa3aHhi KO.IJ:hi BH.IJ:OB
onepau;n:H: 4 20 15 H 3 2025, H cyMMapHoiMH .n;aHHbiMH rpa<}_}oi 8 pa3.n;ena II .n;AA
CTpOK, no KOTOpbiM B rpa<}_)e 4 YKa3aHbl KO)J;bl Bll)J;OB onepaiJ;HM 42900 ll 99010:
178
rpa<Pa 4 = I rpa<Pa 8 pa3.n;ena II - I rpa<Pa 8 pa3.n;ena II . no KO,llaM 42015 II 32025 no KO,llaM 42900 !199010
5.5. B rpa<}:>e 5 YKa3hiBaeTc5I:
.[J;JI5I Kpep;HTHhiX ,IJ;OrOBOpOB C KO.[J;OM BH,IJ;a Kpep;HTHOrO ,IJ;OrOBOpa 5 B
qeTBepTOH qaCTH YHHKaJihHOrO HOMepa Kpep;HTHOro p;oroBopa - cyMMa 3HaqeHHH
rpa<}:>hi 8 pa3.n;ena III .IJ;JI5I cTpoK, no KOTOphiM B rpa<}:>e 4 yKa3aHhi KO.IJ;hi BH.IJ;OB
nO,IJ;TBep)I(.IJ;aiDIIJ;HX .IJ;OKyMeHTOB 05_3, 06_3, 07_3, 08_3, 09_3, 10_3, 11_3, 13_3,
16_3;
.[J;JI5I Kpep;HTHhiX ,IJ;OrOBOpOB C KO.[J;OM BH,IJ;a Kpep;HTHOrO p;oroBopa 6 B
qeTBepTOH qacTH YHHKaJihHOro HOMepa Kpep;HTHOrO ,IJ;OrOBOpa - cyMMa 3HaqeHHH
rpa<}:>hi 8 pa3p;ena III .IJ;JI5I CTpoK, no KOTOphiM B rpa<}:>e 4 YKa3aHhi KO.IJ;hi BH.IJ;OB
nO,IJ;TBep)l(p;aiOIIJ;HX .[J;OKyMeHTOB 05 _ 4, 06 _ 4, 07 _ 4, 08 _ 4, 09 _ 4, 10 _ 4, 11_ 4, 13 _ 4.
5.6. B rpa<}:>e 6 YKa3hiBaeTc5I:
.[J;JI5I Kpep;HTHhiX ,IJ;OrOBOpOB C KO.[J;OM BH,IJ;a Kpep;HTHOrO ,IJ;OrOBOpa 5 B
qeTBepTOH qaCTH YHHKaJihHOrO HOMepa Kpep;HTHOrO ,IJ;OrOBOpa - cyMMa 3HaqeHHH
rpa<}:>hi 8 pa3.n;ena III .n;nx CTpoK, no KOTOphiM B rpa<}:>e 4 YKa3aH Kop; BHp;a
nO,IJ;TBep)I(.IJ;aiDm;ero .[J;OKyMeHTa 12 _ 4;
.[J;JI5I Kpep;HTHhiX ,IJ;OrOBOpOB C KO.[J;OM BH,IJ;a Kpe,IJ;HTHOrO ,IJ;OrOBOpa 6 B
qeTBepTOH qacTH YHHKaJihHOrO HOMepa Kpep;HTHOro p;oroBopa - cyMMa 3HaqeHHH
rpa<}:>hi 8 pa3.n;ena III .IJ;JI5I cTpoK, no KOTOphiM B rpa<}:>e 4 YKa3aH Kop; BH.n;a
nO,IJ;TBep)I(,IJ;aiDm;ero .IJ;OKyMeHTa 12 _ 3.
5. 7. B rpa<}:>e 7 YKa3hiBaeTC5I CYMMa 3ap;OJI)I(eHHOCTH no ocHOBHOMY .n;onry
no Kpep;HTHOMY ,IJ;OrOBOpy, paccqHTaHHa5I CJie,IJ;YfOIIJ;HM o6pa30M:
rpa<Pa 7 = no.n;nyHKT 7.3 pa3p;ena I+ rpa<}:>a 3- rpa<}:>a 4- rpa<}:>a 5 + rpa<}:>a 6.
B cnyqae H3MeHeHH5I BaJIIDThi Kpep;HTHoro .n;oroBopa .n;aHHhie no pa3p;eny IV
<}:>opMHpYfOTC5I B Ka)I(.[J;OH BaJIIDTe Kpep;HTHOro p;oroBopa C yqeTOM HaqaJihHOH
3a.IJ;OJI)I(eHHOCTH no Kpep;HTHOMY .n;oroBopy, YKa3aHHOH B no.n;nyHKTe 7.3 pa3p;ena I
«YqeTHa.H HH<}:>OpMai!H5I» .[J;JI5I COOTBeTCTBYIDIIJ;eH BaJIIDThi Kpep;HTHOrO p;oroBopa.
179
6. Do ycMoTpeHMIO 6aHKa YK B Be,n;oMOCTb 6aHKOBCKoro KOHTpomi MoryT
6biTb BKJIIOqeHbi MHbie CBe,n;eHIDI.
180
HaHMeHoBaHHe 6aHKa YK
HaHMeHoBaHHe pe3H,ll,eHTa
TipHJIO)l(eHIIe 6
K HHCTJJYKUHH EaHKa PoccHH OT I6 asrycTa 20 I7 ro,ll,a .N!! I8I-H «0 nop5!,ll,Ke
npe,ll,CTaBJieHH5! pe3H,ll,eHTaMH H Hepe3H,ll,eHTaMH ynOJIHOMO'leHHbiM 6aHKaM
nO,ll,TBep)l(,ll,aiOil(HX ,ll,OKyMeHTOB H HHcpOpMaUHH I1pH ocyrueCTBJieHHH
BaJIIOTHbiX onepaUHH, 0 e)J,HHbiX cpopMaX YlJeTa H OT'leTHOCTH no BaJIIOTHbiM
onepaUH5!M, nop5!,ll,Ke H CpOKaX HX npe,ll,CTaBJieHHR»
Ko.n Q:>opMr:.I no OKY,[( 0406010
CliP ABKA 0 IIO)J;TBE:P)I{'.)];AIO tniiX )J;OKYMEHT AX
OT
Yum~aJibHhiH HOMep KOHTpa:KTa (KpC,!J;HTHOrO ,!J;OrOBOpa) I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I CyMMa no nO,ll,TBep)l(Ja.aiOrueMy ,ll,OKYMeHry O)l(H,ll,aeMhrli
Tio,ll,TBep)l<,ll,aiOruHli B e,ll,HHHUaX BaJIIOTbi cpoK
B e,ll,HHHUaX BaJIIOTbl penaT}JHaUHH Ko,ll, CT}JaHhi KOHT}JaKTa
.N!! ,ll,OKyMeHT Ko,ll, BH,ll,a ,ll,OKyMeHTa
(Kpe,ll,HTHoro ,ll,Orosopa) TipH3HaK HHOC'TpaHHOll rpy300Tnpa-TipmHaK
no,ll,TBep)l(,ll,aiOruero BHTeJI5! n/n nOCTaBKH BaJIIOTbi H
(rpy3ono-KOppeKTHpOBKH
,ll,OKYMeHTa (HJIH) BaJIIOTbi
1IYlJaTeJI5!) .N!! ,ll,aTa KO)J, BaJIIOTbi cyMMa KO)J, BaJIIOThi cyMMa PoccHlicKorr
<l>e,ll,epauHH
I 2 3 4 5 6 7 8 9 IO II I2
...
IlpiiMC'IaHIIC.
181
TipuMeqauuSI K cnpaBKe o no)J;TBep~amm;ux )J;oKyMeHTax
1. B 3aroJIOBoqHoii: qacTH ciTpaBKH o ITO,ll;TBep)K,n;aiOI.IJ;HX ,n;oKyMeHTax
(.n;a.rree - CTI,[() yKa3hiBaiOTC.H:
B ITOJie «HaHMeHOBaHHe 6aHKa YK» - ITOJIHOe HJIH COKpai.IJ;eHHOe
qmpMeHHoe HaHMeHoBaHHe 6aHKa YK, B KOTOpbiH pe3H,ll;eHT ITpe,n;cTaBJI.HeT CTI,[(
JIH6o KOTopoMy ITpe.n;ocTaBJieHo ITpaBo 3aiTOJIHHTb CTI,[(;
B ITOJie «HaHMeHOBaHHe pe3H,ll;eHTa» - HaHMeHOBaHHe, qmpMeHHOe
HaHMeHOBaHHe ( ITOJIHOe HJIH COKpai.IJ;eHHOe) IOpH,ll;HqecKOrO JIH:U:a ( C YKa3aHHeM
ero <i_)HJIHa.Jia B cnyqae, eCJIH CTOpOHOH ITO KOHTpaKTY ( Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpy)
.HBJI.HeTC.H <jlHJIHa.rr ropH,n;HqecKoro JIH:o:a) c YKa3aHHeM opraHH3a:U:HOHHO-ITpaBOBoii:
<i_)opMbi IOpH,n;HqecKOrO JIH:U:a HJIH <i_)aMHJIH.H, HM.H, OTqecTBO ( ITpH ero Ha.JIIfqlfH)
<i_)H3HqecKOrO JIH:U:a - HH,ll;HBH,ll;Ya.TibHOrO ITpe,n;ITpHHHMaTeJI.H, <i_)H3HqecKOrO JIH:U:a,
3aHHMaiOI.IJ;eroc.H B ycTaHOBJieHHOM 3aKoHo,n;aTeJibCTBOM PoccHii:cKoii: <l>e.n;epa:o:HH
ITOp.H,n;Ke qacTHOH ITpaKTHKOH;
B ITOJie «OT ______ » - ,n;aTa 3aiTOJIHeHH.H CTI,[( B <l_)opMaTe
,[(,[(.MM.rrrr;
B ITOJie « Y HHKa.JibHbiH HOMep KOHrpaKTa ( Kpe,n;HTHOrO ,ll;OrOBOpa )» -
YHHKa.TibHbiH HOMep KOHTpaKTa ( Kpe,ll;HTHOrO ,ll;OrOBOpa ), ITO KOTOpOMY
pe3H,n;eHTOM ITpe,n;cTaBJieHbi ITO,ll;TBep)K,n;aiOI.IJ;He ,n;oKyMeHThi, yKa3aHHbie B CTI,[(.
2. B rpa<l_)e 1 yKa3biBaeTC.H B ITOp.H,n;Ke B03pacTaHH.H HOMep crpoKH CTI,[(.
B cnyqae 3aiTOJIHeHH.H rpa<}loi 12 B rpa<l_)e 1 yKa3biBaeTc.H HOMep cTpOKH
CTI,[(, paHee ITpHH.HTOH 6aHKOM YK, KOTopa.H co.n;ep)KHT cBe,n;eHH.H, ITO,n;Jie)Kai.IJ;He
KOppeKTHpOBKe.
3. B rpa<l_)e 2 YKa3biBaeTC.H HOMep ITO,ll;TBep)K,n;aroi.IJ;ero ,n;oKyMeHTa, BKJiroqa.H
perHcTpa:o:HoHHbiH HOMep ,[(T (rpa<l_)a «A» ,[(T) B cnyqae 3aiTOJIHeHH.H CTI,[( B
COOTBeTCTBHH C ITYHKTaMH 8.8 HJIH 8.9 HaCTO.HI.IJ;eH I1HCTpyK:U:HH.
182
llpH OTCYTCTBHH y IIO,Il;TBep)I(,Il;aiOII(ero ,Il;OKyMeHTa HOMepa B rpa<Pe 2
rrpOCTaBJU.£eTC5I CHMBOJI «nH».
4. B rpa4>e 3 B <l>opMaTe ,lJ:,Z::(.MM.ITIT B 3aBHCHMOCTH OT BH,n;a
rro,n;TBep)l(,n;aior:o;ero ,n;OKYMeHTa yKa3:0IBaeTc5I ,n;aTa, rrpe,n;ycMoTpeHHa5I rryHKTOM
8.3 HaCT05III(eM I1HcTpyKQHH. rpa<Pa 3 He 3aiiOJIH5IeTC5I B c.rryqae, eCJIH B rpa<Pe 2
YKa3:0IBaeTc5I perHcrpau;HOHH:or:H: HOMep ,[(T (rpa<Pa «A» ,[(T).
B CJiyqae eCJIH HH<l>OpMaQH5I, IIO,[I;Jie)l(aii(a5I orpa)l(eHHIO B CTpOKe
(rpa<P:or 2-8) CTI,[(, co,n;ep)I(HTC5I B HeCKOJI:OKHX rro,n;TBep)l(,n;aiOr:o;Hx ,n;oKyMeHTax, TO
ee 3aiiOJIHeHHe ocyr:o;eCTBJI5IeTC51 Ha OCHOBaHHH BCeX TaKHX ,Il;OKyMeHTOB. B 3TOM
cJiyqae B rpa<Pax 2-4 CTI,[( yKa3:0IBaeTc5I HH<l>opMaQH51 o rro,n;TBep)l(,n;aiOr:o;eM
,n;oKyMeHTe c HaH6oJiee rro3,n;He:H: no cpoKy ,n;aTo:H: o<PopMJieHH5I, KOTopa51
orrpe,n;eJI5IeTC5I B COOTBeTCTBHH C rryHKTOM 8.3 HaCT05III(eM I1HCTpyKIJ;HH.
I1H<PopMaQH5I 0 HOMepe (rrpH ero HaJIHqHH) H ,n;aTe ,n;pyrHX IIO,Il;TBep)I(,Il;aiOII(HX
,n;oKyMeHTOB, Ha ocHoBaHHH KOTop:orx 3arroJIHeH:or rpa<P:or 5-8 cTpoKH CTI,[(,
yKa3DIBaeTC5I B rroJie «llpHMeqaHHe» B rpa<Pe «Co,n;ep)l(aHHe».
5. B rpacpe 4 B 3aBMCMMOCTM oT co.n;epJKaHP.u-q no,n;TBepJK,n:mo:r.n;ero
,n;oKyMeHTa YKa3:0IBaeTc5I o,n;HH H3 Ko,n;oB BH,Il;OB rro,n;TBep)l(,n;aiOr:o;Hx ,n;OKYMeHTOB,
co,n;ep)l(aii(HXC5I B IIpHBe,n;eHHOM HH)I(e Ta6JIHIJ;e.
Ko,n; Co,n;ep)l(aHHe rro,n;TBep)l(,n;aiOr:o;ero ,n;oKyMeHTa
01 3 0 B:OIB03e c TeppHTOpHH PoccHMCKo:H: <l>e,n;epau;HH TOBapOB c -
o<PopMJieHHeM ,n;eKJiapau;HH Ha TOBap:or HJIH ,n;oKyMeHTOB, YKa3aHH:orx B
rro,n;rryHKTe 8.1.1 IIYHKTa 8.1 HaCTO 51II( eM HHcrpyKIJ;HM, 3a
HCKJIIOqeHHeM ,Il;OKyMeHTOB C KO,Il;OM 03 _3
01 4 0 BB03e Ha TeppHTOpHIO PoccH:H:cKo:H: <l>e,n;epau;HH TOBapOB c -
o<PopMJieHHeM ,n;eKJiapau;HH Ha TOBap:or HJIH ,n;oKyMeHTOB, yKa3aHH:orx B
rro,n;rryHKTe 8.1.1 IIYHKTa 8.1 HaCT05III(eM I1HcrpyKIJ;HH, 3a
HCKJIIOqeHHeM ,Il;OKyMeHTOB C KO,Il;OM 03 _ 4 02 3 06 0Trpy3Ke ( rrepe,n;aqe IIOKyrraTeJIIO, rrepeB03qHKY) TOBapoB IIpH HX -
BbiB03e c TeppHTOpHH PoccH:H:cKo:H: <l>e,n;epau;HH 6e3 o<PopMJieHH5I
,n;eKJiapau;HH Ha TOBap:or HJIH ,n;oKyMeHTOB, yKa3aHH:orx B rro,n;rryHKTe
8.1.2 IIYHKTa 8.1 HaCT05III(eM I1HcTpyKIJ;HH, 3a HCKJIIOqeHHeM
183
02 4
03 3
03 4
04 3
04 4
05 3
05 4
06 3
,II;OKyMeHTOB C KO,II;OM 03 _ 3
0 norryqeHHH (nepe,n;aqe npo,n;aBJJ;OM, nepeBo3qMKOM) TOBapoB npH MX
BB03e Ha TeppHTopmo PoccuticKoif <l>e.n;epau;MM 6e3 o<l>opMrreHM5I
,n;eKrrapaJJ;MH Ha TOBaphl MJIH ,IJ;OKYMeHTOB, YKa3aHHhiX B no,n;rryHKTe
8.1.2 nyHKTa 8.1 HaCT05IIJJ;eif HHcTpyKJJ;MM, 3a MCKmoqeHMeM
,II;OKYMeHTOB C KO,II;OM 03 _ 4
0 nepe,n;aqe pe3M,IJ;eHTOM TOBapOB M OKa3aHMM ycrryr Hepe3M,IJ;eHTY no
KOHTpaKTaM, YKa3aHHhiM B no,n;nyHKTe 4.1.2 nyHKTa 4.1 HaCT05IIJJ;eM
11HCTpyKJJ;MM
0 norryqeHHM pe3M,IJ;eHTOM TOBapoB M ycrryr OT Hepe3M,IJ;eHTa no
KOHTpaKTaM, YKa3aHHhiM B no,n;nyHKTe 4.1.2 nyHKTa 4.1 HaCT05IIJJ;eM
11HcTpyKJJ;HH
0 BhiiiOJIHeHHhiX pe3H,IJ;eHTOM pa6oTaX, OKa3aHHhiX ycrryrax ( B TOM
qMcJie ycrryrax, OKa3aHHhiX pe3H,IJ;eHTOM B KaqecTBe ,II;OBepHTeJihHOrO
ynpaBJI5IIOIJJ;ero no .n;oroBopy ,n;oBepHTeJII>Horo ynpaBJieHM5I
MMyiJJ;eCTBOM, 6poKepa no ,n;oroBopy 0 6poKepCKOM o6CJIY:>KMBaHMM,
KJIHpHHrOBOM opraHM3aJJ;MM no ,n;oroBopy 06 OKa3aHHM KJIHpHHrOBhiX
ycrryr), nepe,n;aHHbiX MH<l>opMaQHM M pe3yJinTaTaX MHTeJIJieKTYaJihHOM
,IJ;e5ITeJihHOCTH, B TOM qMcJie HCKJIIOqMTeJihHhiX npaBaX Ha HMX, 0
nepe,n;aHHOM pe3M,IJ;eHTOM B apeH,n;y ,II;BM:>KMMOM M (HJIH) He,IJ;BM:>KMMOM
MMyiJJ;eCTBe, 3a MCKJIIOqeHMeM ,II;OKyMeHTOB C KO,II;aMH 03_3 M 15_3
0 BhiiiOJIHeHHhiX Hepe3M,IJ;eHTOM pa6oTaX, OKa3aHHhiX ycrryrax ( B TOM
qMCJie ycrryrax, OKa3aHHhiX Hepe3M,IJ;eHTOM B KaqeCTBe ,II;OBepHTeJihHOrO
ynpaBAAIOIJJ;ero no .n;oroBopy ,n;oBepHTeJII>Horo ynpaBJieHM5I
MMyiJJ;eCTBOM, 6poKepa no ,IJ;OrOBOpy 0 6poKepCKOM o6cJiy:>KMBaHMM,
KJIHpHHrOBOM opraHM3aJJ;MH no ,IJ;OrOBOpy 06 OKa3aHMH KJIHpHHrOBhiX
ycrryr), nepe,n;aHHhiX MH<l>opMaJJ;HH M pe3yJinTaTaX MHTeJIJieKryaJihHOM
,IJ;e5ITeJihHOCTH, B TOM qMCJie MCKJIIOqMTeJihHhiX npaBaX Ha HMX, 0
nepe,n;aHHOM Hepe3M,IJ;eHTOM B apeH,n;y ,IJ;BM:>KMMOM M (HJIH) He,II;BM:>KMMOM
MMyiJJ;eCTBe, 3a MCKmoqeHMeM ,II;OKyMeHTOB C KO,IJ;aMH 03 _ 4 M 15 _ 4
0 npoiJJ;eHMH pe3M,IJ;eHTOM .n;onra ( ocHOBHoro .n;orrra) Hepe3M,n;eHTY no
Kpe,n;MTHOMY ,n;oroBopy
0 npoiJJ;eHMM Hepe3H,n;eHTOM .n;onra ( ocHOBHoro .n;onra) pe3M,IJ;eHTY no
Kpe,II;HTHOMY ,n;oroBopy
0 3aqeTe BCTpeqHhiX O,II;HOpO,II;HhiX Tpe6oBaHMM, npH KOTOpOM
o65I3aTeJihCTBa Hepe3H,n;eHTa no B03BpaTy ocHOBHoro .n;orrra no
Kpe,n;MTHOMY ,IJ;OrOBOpy npeKpaiJJ;aiOTC5I nOJIHOCThiO MJIM M3MeH5IeTC5I
184
06 4
07 3
07 4
08 3
08 4
09 3
09 4
10 3
CYMMa o6.si3aTeJibCTB ( CHfDKaeTC.si CYMMa OCHOBHOrO )J;OJira)
0 3aqeTe BCrpeqHbiX O)J;HOpO)J;HbiX rpe6oBaHHH, ITpH KOTOpOM
06.si3aTeJibCTBa pe3H)J;eHTa ITO B03BpaTy OCHOBHOrO )J;OJira ITO
Kpe,n;HTHOMY )J;OrOBopy ITpeKpa:rn;aiOTC.si ITOJIHOCTbiO HJIH H3MeH.sieTC.si
CYMMa 06.si3aTeJibCTB ( CHH)KaeTC.si CYMMa OCHOBHOrO )J;OJira)
06 ycTyiTKe pe3H)J;eHTOM rpe6oBaHH.si K )J;OJI)KHHKy-Hepe3H)J;eHTY ITO
B03BpaTy OCHOBHOro )J;OJira ITO Kpe,n;HTHOMJ )J;OrOBOpy HHOMY JIHQY -
Hepe3H)J;eHTY CITOC060M, OTJIHqHbiM OT pacqeTOB
06 ycTyiTKe Hepe3H)J;eHTOM rpe6oBaHH.si K )J;OJI)KHHKy-pe3H)J;eHTY ITO
B03BpaTy OCHOBHOrO )J;OJira ITO Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy B ITOJib3Y HHOrO
JIHD;a - pe3H)J;eHTa CITOC060M, OTJIHqHbiM OT pacqeTOB
0 ITepeBO)J;e Hepe3H)J;eHTOM CBOero )J;OJira ITO B03BpaTy OCHOBHOrO
)J;OJira ITO Kpe,n;HTHOMJ )J;OrOBopy Ha HHOe JIHD;O - pe3H)J;eHTa CITOC060M,
OTJIHqHbiM OT pacqeTOB
0 ITepeBO)J;e pe3H)J;eHTOM CBOero )J;OJira ITO B03BpaTy OCHOBHOrO )J;OJira
ITO Kpe,n;HTHOMY )J;OrOBOpy Ha HHOe JIHD;O - Hepe3H)J;eHTa CITOC060M,
OTJIHqHbiM OT pacqeTOB
0 ITpeKpa:rn;eHHH 06.si3aTeJibCTB
06.si3aTeJibCTB ( CHH)I(eHHH CYMMbl
HJIH 06 H3MeHeHHH CJMMbl
06.si3aTeJibCTB) Hepe3H)J;eHTa ITO
Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy B CB.si3H C HOBa:o;HeH (3aMeHOH ITepBOHaqaJibHOrO
06.si3aTeJibCTBa )J;OJI)I(HHKa-Hepe3H)J;eHTa ,n;pyrHM 06.si3aTeJibCTBOM), 3a
HCKJIIOqeHHeM HOBaD;HH, ocy:rn;eCTBJI.sieMOH ITOCpe,n;CTBOM ITepe,n;aqH
)J;OJI)I(HHKOM-Hepe3H)J;eHTOM pe3H)J;eHTY BeKCeJI.si HJIH HHbiX :o;eHHbiX
6JMar
0 ITpeKpa:rn;eHHH 06.si3aTeJibCTB HJIH 06 H3MeHeHHH cyMMbl
06.si3aTeJibCTB ( CHH)I(eHHH CYMMbl o6.si3aTeJibCTB) pe3H)J;eHTa ITO
Kpe)J;HTHOMY )J;OrOBOpy B CB.si3H C HOBa:o;HeH ( 3aMeHOH ITepBOHaqaJibHOrO
06.si3aTeJibCTBa )J;OJI)I(HHKa-pe3H)J;eHTa ,n;pyrHM o6.si3aTeJibCTBOM), 3a
HCKJIIOqeHHeM HOBaD;HH, ocy:rn;eCTBJI.sieMOH ITOCpe,n;CTBOM ITepe,n;aqH
)J;OJI)I(HHKOM-pe3H)J;eHTOM Hepe3H)J;eHTY BeKCeJI.si HJIH HHbiX :o;eHHbiX
6yMar
0 ITpeKpa:rn;eHHH 06.si3aTeJibCTB HJIH 06 H3MeHeHHH CJMMbl
06.si3aTeJibCTB ( CHH)I(eHHH CJMMbl 06.si3aTeJibCTB) Hepe3H)J;eHTa,
CB.si3aHHbiX C OITJiaTOH TOBapOB (pa60T, yceyr, ITepe,n;aHHbiX
HHcpOpMaD;HH H pe3yJioTaTOB HHTeJIJieKTYaJibHOH )J;e.siTeJibHOCTH, B TOM
qHcJie HCKJIIOqHTeJibHbiX ITpaB Ha HHX), C apeH)J;OH )J;BH)KHMOrO H (HJIH)
He)J;BH)I(HMOrO HMy:rn;eCTBa ITO KOH'TpaKTY HJIH C B03BpaTOM
185
10 4
11 3
11 4
12 3
12 4
13 3
13 4
15 3
15 4
Hepe3H,ll;eHTOM OCHOBHOrO ,ll;OJira no Kpe,ll;HTHOMY ,ll;OrOBOpy
nocpe,n;CTBOM nepe,n;aqH Hepe3H,ll;eHTOM pe3H,ll;eHTY BeKcenx HJIH HHbiX
u;eHHbiX 6JMar
0 npeKparn;eHHH o6.H3aTeJibCTB HJIH 06 H3MeHeHHH CYMMbl
o6.H3aTeJibCTB ( CHH)KeHHH CYMMbl 06.H3aTeJibCTB) pe3H,ll;eHTa, CB.H3aHHbiX
C onnaTOH TOBapOB (pa60T, ycnyr, nepe,n;aHHOH HHQJOpMaQHH H
pe3yJioTaTOB HHTenneKTyanoHOH ,n;e.HTeJibHOCTH, B TOM qHCJie
HCKJIIOqHTeJibHbiX npaB Ha HHX), C apeH,ll;OH ,ll;BH)KHMOrO H (HnH)
He,ll;BH)KHMOrO HMyrn;eCTBa no KOHrpaKTY HJIH C B03BpaTOM pe3H,ll;eHTOM
ocHOBHoro ,n;onra no Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy nocpe,n;cTBOM nepe,n;aqH
pe3H,ll;eHTOM Hepe3H,ll;eHTY BeKCeJI.H HJIH HHbiX QeHHbiX 6yMar
0 nOJIHOM HJIH qacTHqHOM HCnOJIHeHHH 06.H3aTeJibCTB no B03BpaTy
OCHOBHOrO ,n;onra Hepe3H,ll;eHTa no Kpe,n;HTHOMY ,n;orOBOpy HHbiM
JIHQOM - pe3H,ll;eHTOM
0 nOJIHOM HJIH qacTHqHOM HCnOJIHeHHH 06.H3aTeJibCTB no B03BpaTy
OCHOBHOrO ,n;onra pe3H,ll;eHTa no Kpe,ll;HTHOMJ ,ll;OrOBOpy TpeTbHM
JIHQOM - Hepe3H,ll;eHTOM
06 H3MeHeHHH CYMMbi 06.H3aTeJibCTB (yBeJIHqeHHH 3a,ll;OJI)KeHHOCTM no
OCHOBHOMY ,n;onry) pe3H,ll;eHTa nepe,n; Hepe3H,ll;eHTOM no Kpe,n;HTHOMY
,n;oroBopy
06 H3MeHeHHH CYMMhl o6.H3aTeJihCTB (yBeJIWieHHH 3a,ll;OJI)KeHHOCTH no
OCHOBHOMY ,n;onry) Hepe3H,ll;eHTa nepe,n; pe3H,ll;eHTOM no Kpe,n;HTHOMY
,n;oroBopy
06 HHbiX CnOC06ax HCnOJIHeHH.H, npeKparn;eHH.H 06.H3aTeJibCTB,
H3MeHeHH.H CJMMbi 06.H3aTeJibCTB Hepe3H,ll;eHTa nepe,n; pe3H,ll;eHTOM no
KOHTpaKTY ( Kpe,n;HTHOMY ,n;oroBopy ), BKJIIoqa.H B03BpaT Hepe3H,ll;eHTOM
paHee nonyqeHHbiX TOBapOB, 3a HCKmoqeHHeM HHbiX KO,ll;OB BH,ll;OB
no,n;TBep)K,n;morn;Hx ,n;oKyMeHTOB, YKa3aHHbiX B HacTmrrn;e:H: Ta6nHu;e
06 HHbiX cnoco6ax HCnOJIHeHH.H, npeKparn;eHH.H o6.H3aTeJibCTB,
H3MeHeHH5I CYMMbl o6.H3aTeJibCTB pe3H,ll;eHTa nepe,n; Hepe3H,ll;eHTOM no
KOHTpaK'ry (Kpe,n:HTHOMY ,n:oroBopy), BKJUoqa5J: B03BpaT pe3H.LJ:eHTOM
paHee nonyqeHHbiX TOBapoB, 3a HCKmoqeHHeM HHbiX KO,ll;OB BH,ll;OB
no,n;TBep)K,n;morn;Hx .D;OKJMeHTOB, yKa3aHHbiX B HacTo.Hrn;e:H: Ta6nHu;e
0 nepe,n;aHHOM pe3H,ll;eHTOM B QJHHaHCOBYJO apeH,n;y (nH3HHr)
HMyrn;eCTBe
0 nepe,n;aHHOM Hepe3H,ll;eHTOM B QJHHaHCOBYJO apeH,n;y (nH3HHr)
HMyrn;eCTBe
186
16 3 06 y.n;ep)KaHMM 6aHKOBCKMX KOMMccnli 3a nepeBo.n; .n;eHe)KHhiX cpe.n;cTB,
npur:IMTaiO:W:MXC5I pe3M,ll;eHTY no KOHTpaKTY (Kpe,ll;MTHOMY ,ll;OrOBOpy),
JIM60 ll3 CYMM B03Bparn;aeMhiX .n;eHe)KHhiX cpe,ll;CTB, paHee
nepeBe.n;eHHhiX Hepe3n.n;eHTY no KOHTPaKry (Kpe.n;MTHOMY .n;oroBopy)
6. B rpacpe 5 YKa3hiBaeTc5I u;ncppoBoli Ko.n; BaJIIOThi B cooTBeTCTBMM c OKB
MJIM KnaccncpnKaTopoM KJIMpMHrOBhiX BaJIIOT, B KOTopoli yKa3aHa cyMMa no
nO,ll;TBep)K,ll;aiO:W:eMY ,ll;OKyMeHTY.
7. B rpacpe 6 YKa3hiBaeTC5I CYMMa no no.n;TBep)K.n;morn;eMy .n;oKyMeHTY B
BaJIIOTe, YKa3aHHoli B rpacpe 5.
8. rpacphl 7 ll 8 3anOJIH5IIOTC5I B cnyqae, eCJIM KO,ll; BaJIIOThl
nO,ll;TBep)K,ll;aiOrn;ero ,ll;OKyMeHTa ll KO,ll; BaJIIOThl KOHTpaKTa (Kpe,ll;MTHOrO ,ll;OrOBOpa),
co.n;ep)Karn;nlic5I B rpacpe 4 nyHKTa 3 pa3.n;ena I Be.n;oMOCTM 6aHKOBCKoro KOHTpon5I
no KOHTpaKTY ( B rpacpe 4 no.n;nyHKTa 3 .1 nyHKTa 3 pa3.n;ena I Be.n;oMOCTM
6aHKOBCKOrO KOHTpOJI5I no Kpe,ll;MTHOMY .n;orOBOpy), He COBna.n;aiOT. B llHhiX
cnyqa5IX rpacphl 7 ll 8 He 3anOJIH5IIOTC5I.
B rpacpe 7 YKa3hiBaeTC5I u;ncppoBoli KO,[.( BaJIIOThi KOHTpaKTa ( Kpe.n;MTHoro
.n;oroBopa ), yKa3aHHhiM B rpacpe 4 nyHKTa 3 pa3.n;ena I Be.n;oMOCTM 6aHKOBCKoro
KOHTpon5I no KOHTpaKTY ( B rpacpe 4 no.n;rryHKTa 3 .1 nyHKTa 3 pa3.n;ena I Be.n;oMOCTM
6aHKOBCKOrO KOHTpOAA no Kpe,ll;MTHOMY ,ll;OrOBopy).
B rpacpe 8 yKa3hiBaeTC5I cyMMa, OTPa)KeHHa5I B rpa<l>e 6, nepecqnTaHHa5I B
BaJIIOTY KOHTPaKTa (Kpe.n;MTHoro .n;oroBopa) no Kypcy MHOCTpaHHhiX BaJIIOT no
OTHOIIIeHMIO K py6JIIO Ha .n;aTy ocpopMJieHM5I nO,ll;TBep)K,ll;aiOrn;ero ,ll;OKyMeHTa,
co.n;ep)Karn;yiOC5I B rpacpe 3, B cnyqae, ecnn MHOM nop5I,ll;OK nepecqeTa He
ycTaHOBJieH ycnoBM5IMM KOHTPaKTa (Kpe.n;MTHoro .n;oroBopa).
B cnyqae ecnn CII,ll; 3anoJIH5IeTc5l Ha ocHoBaHMM ,ll;T B cooTBeTCTBMM c
nyHKTaMM 8.8 MJIM 8.9 HaCT05Irn;eli HHcTpyKu;nn, rpacphi 7 M 8 He 3anoJIH5IIOTC5I.
9. rpacpa 9 3anoJIH5IeTC5I TOJihKO B cnyqae, eCJill B rpacpe 4 YKa3aHhl KO,ll;hl
Bll,ll;OB nO,ll;TBep)K,ll;aiO:W:MX ,ll;OKyMeHTOB 01_3, 01_ 4, 02_3, 02_ 4, 03_3, 03_ 4, 04_3,
04_ 4, 15_3, 15_ 4.
187
B rpa<)Je 9 no cocTO.HHHIO Ha ,n:aTy, npHBe,n:eHHYJO B rpa<)Je 3, yKa3biBaeTC.H
O,I1;HH H3 CJie,I1;YJOID;HX npH3HaKOB, xapaKTepH3YJOID;HX nocTaBKY TOBapOB,
BbiiiOJIHeHHe pa60T, OKa3aHHe ycnyr, nepe,n:aqy HH<)JopMaQHH H pe3yJII>TaTOB
HHTeJIJieKTYaJII>HOH ,n:e.HTeJibHOCTH, B TOM qHCJie HCKJIIOqHTeJII>HbiX npaB Ha HHX,
nepe,n:aqy B apeH,n:y ,I1;BH)KHMOrO H (HJIH) He,n:BH)KHMOrO HMym;eCTBa, nepe,n:aqy B
<)JHHaHCOBYJO apeH.n:y (JIH3HHr) HMym;eCTBa:
1 - HCnOJIHeHHe pe3H,I1;eHTOM 06513aTeJibCTB no KOHTpaKTY B cqeT paHee
nonyqeHHoro aBaHca OT Hepe3H,n:eHTa;
2 - npe,n:ocTaBJieHHe pe3H,I1;eHTOM KOMMepqecKOrO Kpe,n:HTa Hepe3H,I1;eHTY B
BH,n:e OTCpoqKH OnJiaToi;
3 - HCnOJIHeHHe Hepe3H,I1;eHTOM 06513aTeJII>CTB no KOHTpaKTY B cqeT paHee
nonyqeHHoro aBaHca oT pe3H,n:eHTa;
4 - npe,n:OCTaBJieHHe Hepe3H,I1;eHTOM KOMMepqecKOrO Kpe,n:HTa pe3H,I1;eHTY B
BH,n:e OTCpoqKH OnJiaTI>I.
B cnyqae ecnH CTI,IJ; 3anoJIH.HeTc.H Ha ocHoBaHHH ,IJ;T B cooTBeTCTBHH c
rryHKTaMH 8.8 HJIH 8.9 HaCTO.HIIJ,eH JLqcTpyKJJ,HH, l(JUI 3aiiOJIHeHP.IJ9: rpa<}_)bi 9
HCnOJio3yeTC51 TOJibKO npH3HaK 2 HJIH 3.
B cnyqae ecnH B no,n:TBep)K,n:aiOm;eM ,n:oKyMeHTe co,n:ep)KHTC.H HH<)JopMaQH51 o
TOBapax, pa6oTaX, ycnyrax, HH<)JopMaQHH H pe3yJII>TaTaX HHTeJIJieKTYaJII>HOH
,n:e.HTeJibHOCTH, B TOM qHCJie MCKJIIDqHTeJibHbiX npaBaX Ha HEX, apeH,n:e ,I1;BH)KMMOrO
H (HJIH) He,I1;BH)KHMOrO HMym;eCTBa, qacTb H3 KOTOpbiX 6oiJia nepe,n:aHa
(BbiiiOJIHeHa, OKa3aHa) Hepe3H,I1;eHTY Ha ycJIOBH.HX npe,n:OCTaBJieHH.H pe3H,I1;eHTOM
KOMMepqeCKOrO Kpe,n:HTa B BH,n:e OTCpoqKH OnJiaTI>I JIH60 qacTb H3 KOTOpbiX 6I>IJia
nonyqeHa OT Hepe3H,I1;eHTa ( BbiiiOJIHeHa, OKa3aHa Hepe3H,I1;eHTOM) B cqeT paHee
nepeBe,n:eHHOrO aBaHCa OT pe3H,I1;eHTa, TO B rpa<)Je 9 YKa3biBaiOTC51 COOTBeTCTBeHHO
npH3HaK 2 HJIH 3. llpH 3TOM B rpa<)Je 6 yKa3I>IBaiOTC.H o6m;a.H cyMMa no
no,n:TBep)K,n:aiOm;eMy ,n:oKyMeHTy, qepe3 pa3,n:eJIHTeJII>HbiH CHMBOJI «f» - cyMMa
cooTBeTCTBYJOID;a.H npH3HaKy 2 HJIH 3. HanpHMep, B no,n:TBep)K,n:aiOm;eM
,n:oKyMeHTe, o<)JopMneHHOM npH BI>IB03e TOBapoB c TeppHTOpHH PoccHiicKo:H:
188
<l>e,n;epa:o;HH, YKa3aHa 06IIJ;a5I CTOHMOCTb 30 000 eBpO, IIpH 3TOM qaCTb TOBapOB Ha
cyMMY 5000 eBpo 6bma y)l{e orrnaqeHa Hepe3H,n;eHTOM. TaKHM o6pa3oM, qacTb
TOBapa Ha CYMMY 25 000 eBpO IIOCTaBJieHa Ha YCJIOBIDIX rrpe,IJ;OCTaBJieHHH
pe3H,IJ;eHTOM KOMMepqecKoro Kpe,n;HTa Hepe3H,IJ;eHTY B BH,IJ;e OTCpoqKH OIIJiaTbi. B
3TOM cnyqae B rpacpe 6 YKa3biBaeTcH 30 000/25 000, a B rpacpe 9- rrpH3HaK 2.
10. f'pacpa 10 3arroJIHHeTcH TOJibKO rrpH YKa3aHHH B rpacpe 9 rrpH3HaKa 2 H
OTpa)l{eHHH B rpacpe 4 KO,IJ;OB BH,IJ;OB IIO,IJ;TBep)I{,IJ;aiOIIJ;HX ,IJ;OKyMeHTOB 0 1_ 3, 02 _ 3,
03 _3, 04_3, 15 _3.
B rpacpe 1 0 pe3H,IJ;eHT, HBJIHIOIIJ;HiicH cTopoHoii no KOHTpaKTY, yKa3biBaeT
HHcpOpMaQHIO 06 O)I{H,IJ;aeMOM B COOTBeTCTBHH C ycJIOBHHMH KOHTpaKTa
MaKCHMaJibHOM CpOKe IIOJiyqeHHH OT Hepe3H,IJ;eHTa ,n;eHe)I{HbiX cpe,n;CTB B cqeT
rrpe,n;OCTaBJieHHOrO pe3H,IJ;eHTOM KOMMepqecKOrO Kpe,n;HTa B BH,IJ;e OTCpoqKH
OIIJiaTbi rrepe,n;aHHbiX Hepe3H,IJ;eHTY TOBapoB, BbiiiOJIHeHHbiX ,IJ;JIH Hero pa60T,
OKa3aHHbiX eMy ycnyr, rrepe,n;aHHbiX eMy HHcpOpMaQHH H pe3yJibTaTOB
HHTeJIJieKTYaJibHOH ,n;eHTeJibHOCTH, B TOM qJfcJie HCKJIIOqHTeJibHbiX rrpaB Ha HHX,
ATTPPTTPJieLn..JAl\K f'AT'Jiaf'l..TA npT>"JIA"'JJ"Pl..TT,TIQ 1 K l..T!'If''T'A<TTTTPP lJfHc'T'pVKTH>"IX '-'.1...1.. ""'f-lo.""...._ ..L..I...L.L'-'1¥1. ""'-'.1. .1. "".1..&.'-' .1..1. .Li. ..1.'-J'.iT'-"".&...L.L.i .J ..L .&..I."""'"'..L'-',il..~"'i".i ..&...&. ...._ J..._ ~J'ii'..i.
O)I{H,IJ;aeMbiH cpoK perraTpnau;nn HHOCTJJaHHOH BaJIIOTbi H (nnn) BaJIIOTbi
PoccniicKoii <l>e,n;epau;nn YKa3biBaeTCH B BH,n;e rrocne,n;Heii ,n;aTbi (B cpopMaTe
,ZJ)J;.MM.f'f'f'r) HCTeqeHHH cpOKa 3aqHCJieHHH ,n;eHe)I{HbiX cpe,n;CTB Ha cqeT
pe3M,n:eHTa B 6aHKe YK cornacHo rrpnno:JKeHHID 3 K HaCTOHIIJ;eii HHcTpyKD;MM.
11. B rpacpe 11 B CJiyqae OTpa)l{eHHH B rpacpe 4 KO,IJ;OB BH,IJ;OB
rro,n;TBep)l{,n;aiOIIJ;HX ,n;oKyMeHTOB 02 _3 HJIH 02 _ 4 pe3n,n;eHTOM yKa3biBaeTCH B
cooTBeTCTBHH c OKCM u;ncppoBoii Ko,n; crpaHbi MecTa HaXO)I{,IJ;eHHH
rpy30IIOJiyqaTeJIH, B KOTOpyiO TOBapbi BbiB035ITC5I H3 PoCCHHCKOH <l>e,n;epa:o;HH, HJIH
I.l;HcppOBOH KO,IJ; CTpaHbi MeCTa HaXO)I{,IJ;eHHH rpy300TIIpaBHTeJIH, H3 KOTOpOH
TOBapbi BB03HTCH B PoccniicKyro <l>e,n;epau;nro.
12. f'pacpa 12 3aiiOJIH5IeTC5I B CJiyqae H3MeHeHHH (KoppeKTHpOBKH)
cBe,n;eHHii, co,n;ep)l(aiiJ;HXCH B paHee rrpHHHToii 6aHKOM YK CII,ll;, KOTopoe
( KOTopaH) oTpa)l{aeTcH B CII,ll; cne.n;yroiiJ;HM o6pa3oM.
189
llpH 3anonHeHHH CTpOKH CTI,[(, co.n; ep)Karr:t;eii H3MeHeHHbie
( cKoppeKTHpoBaHHhie) cBe,n;eHH.H, Bee paHee npe,n;cTaBneHHbie cBe,n;eHH.H B CTI,[(,
He Tpe6)'10rr:t;He H3MeHeHHH (KoppeKTHpOBKH), 01pa)KaiOTC.H B COOTBeTCTB)'IOIII;HX
rpaqmx cTpOKH CTI,[( B HeH3MeHHOM BH,n;e, a B rpa<}_}oi cTpoKH CTI,[(, HH<}_}opMaiJ;H.H
KOTOpbiX no,n;ne)KHT H3MeHeHHIO (KoppeKTHpOBKe ), BHOC.HTC.H HOBbie H3MeHeHHbie
( cKoppeKTHpoBaHHbie) cBe,n;eHH.H. llpH 3TOM B rpa<}_)e 12 cTpoKH CTI,[(,
co.n;ep)Karr:t;eii cKoppeKTHpoBaHHbie cBe,n;eHH.H, yKaJbiBaeTc.H ,n;aTa (B <}_)opMaTe
,[(,[(.MM.riTr) JanonHeHH.H CTI,[(, paHee npHH.HToii 6aHKOM YK, KoTopa.H
co.n;ep)KHT cBe,n;eHH.H, no.n;ne)Karr:t;He KoppeKTHpoBKe.
B HHbiX cn;nJa.Hx rpa<}_)a 12 He 3anonH.HeTC.H.
13. B none «llpHMeqaHHe» MoryT yKaJbiBaTbC.H .n;ononHHTenoHbie CBe,n;eHH.H
0 no,n;TBep)K,ll;aiOrr:t;HX ,ll;OKyMeHTaX, npH 3TOM:
B rpa<}_)e «.N!! CTJJOKH» oTpa)KaeTc.H HOMep cTpoKH CTI,[(, yKaJaHHbiH B
rpa<}_)e 1, K KOTOpOH npHBO,ll;HTC.H ,n;ononHHTenbHa.H HH<}_}OpMaiJ;H.H;
B rpa<}_)e «Co.n;ep)KaHHe» yKaJDIBaiOTC.H .n;ononHHTenoHhie cBe,n;eHH.H o
IIO,l(TBep)K.l(aiOI.IJ;eM ,l(OKyMeHTe, MHcpOpMauy·JI M3 KOTOporo 6niJia MCIIOJih30BaHa
npH 3anonHeHHH cooTBeTCTB)'IOrr:t;eii cTpOKH CTI,[(.
14. EaHK YK B none «I1H<}_}opMau;H.H 6aHKa YK» yKmomaeT ,n;aTy
npe,n;cTaBneHH.H pe3H,n;eHTOM CTI,[(, ,n;aTy B03BpaTa CTI,[( 6aHKOM YK ( c yKaJaHHeM
npwiHH B03BpaTa ), ,n;aTy rrpHH.HTH.H CTI,[( 6aHKOM YK.
llpH 3anonHeHHH CTI,[( 6aHKOM YK B none «I1H<}_}opMaiJ;H.H 6aHKa YK»
yKaJbiBaiOTC.H ,n;aTa npe,n;cTaBneHH.H pe3H,n;eHTOM no,n;TBep)K.n;arorr:t;Hx ,n;oKyMeHTOB H
HH<}_}opMaiJ;HH, KOTopoie Heo6xo,n;HMbi ,n;JI.H 3anonHeHH.H CTI,[(, ,n;aTa npHH.HTH.H
6aHKOM YK Cll,Il;.
,[(aToi yKaJomaroTc.H B <}_)opMaTe ,[(,[(.MM.rrrr.
CocTaB YKa3biBaeMbiX 6aHKOM YK B none «I1H<}_}opMau;H.H 6aHKa YK»
CBe,n;eHHH MO)KeT 6oiTb ,n;ononHeH ynonHOMoqeHHbiM 6aHKOM.
190
