18-19 września 2017 Hotel Westin, warszawa MIFID II · terroryzmu, MiFID, FATCA, CRS, oraz zarządzanie kryzysowe. Zwolennik praktycznego i eklektycznego podejścia realizacji standardów

`

GŁÓWNE ZAGADNIENIA:

18-19 września 2017 Hotel Westin, warszawa

rezerwacja uczestnictwa: [email protected] www.mmcpolska.pl

ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKARaiffeisen Bank Polska S.A.

TOMASZ MAJKOWYCZMKP Majkowycz Kancelaria Prawna

WOJCIECH MARYAŃSKIOpera Dom Maklerski Sp. z o.o.

TOMASZ MASIARZKancelaria Prawna Dubiński, Fabrycki, Jeleński i Wspólnicy

PAWEŁ IZDEBSKIKancelaria Prawna Dubiński Fabrycki Jeleński i Wspólnicy

JACEK ZDZIARSTEKRaiffeisen Bank Polska S.A.

▶ Nowe obowiązki nałożone przez MiFID II na Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych

▶ Kluczowe informacje dotyczące detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych

▶ Rola dystrybutorów w świetle nowych regulacji

▶ Wpływ najnowszych zmian w Ustawie o obrocie instrumentami finansowymi na produkty Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych

▶ Rola platform internetowych jako kanału sprzedaży produktów inwestycyjnych

▶ Nowe obowiązki analizy Klienta przez firmy inwestycyjne nakładane przez Dyrektywę MiFID II

PATRONAT WSPÓŁPRACA ORGANIZATOR

DR ZBIGNIEW DŁUGOSZdLK Legal

Dyrektywa

MIFID IIw sektorze inwestycyjnym –

wyzwania i obowiązki dla Biorąc udział w warsztacie otrzymają Państwo 11 punktów szkoleniowych

do przedstawienia w Krajowej Radzie Radców Prawnych

TFI

`

18-19 września 2017 Hotel Westin, warszawa Dyrektywa


wyzwania i obowiązki dla TFI


MIFID II9:00 Rejestracja uczestników i poranna kawa9:30 Nowe obowiązki nałożone przez MiFID II

na Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych ▶ Ochrona inwestora zgodna z nowymi obowiązkami ▶ Zasady zwiększające przejrzystość rynkową ▶ Zmiany w infrastrukturze rynkowej wymuszone przez ład

korporacyjny ▶ Nowe uprawnienia KNF dla nadzoru TFI uregulowane

Dyrektywą MiFID II

DR ZBIGNIEW DŁUGOSZ, Radca Prawny, dLK Legal

11:00 Przerwa kawowa11:30 Wpływ najnowszych zmian w Ustawie o obrocie

instrumentami finansowymi na produkty Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych

▶ Zasady nabywania produktu – prawidłowo przeprowadzony proces obsługi Klienta

▶ Zmiany w procesie oferowania i dystrybucji produktów finansowych

▶ Nowe zasady dotyczące interwencji produktowych według ESMA

▶ Regulacje ESMA w zakresie zarządzania i zatwierdzania nowego produktu

▶ Stosowanie zachęt w procesie dystrybucji produktów oferowanych przez TFI

JACEK ZDZIARSTEK, Dyrektor, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A.

ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKA, Kierownik Zespołu, Zespół Zgodności ze Standardami i Przeciwdziałania Korupcji, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A.

13:00 Przerwa na lunch 14:00 Rola dystrybutorów w świetle nowych regulacji

▶ Przepisy normujące wynagrodzenia dystrybutorów ▶ Zmiany tworzenia modeli dystrybucji ▶ Działania modeli dystrybucji dla firm zarządzających

funduszami ▶ Sprzedaż poszczególnych usług przez dystrybutorów

zgodnie z wytycznymi MiFID II

WOJCIECH MARYAŃSKI, Prezes Zarządu, Opera Dom Maklerski Sp. z o.o.

15:30 Zakończenie I dnia warsztatów

9:00 Rejestracja uczestników i poranna kawa 9:30 Kluczowe informacje dotyczące detalicznych

produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych

▶ Regulacje PRIIPs a pakiet MiFID II ▶ Nowe wymogi dotyczące transparentności

informacyjnej wobec inwestorów detalicznych ▶ Wpływ regulacji PRIIPs na TFI ▶ Nowe zasady odpowiedzialności TFI w kontekście

regulacji PRIIPs

PAWEŁ IZDEBSKI, Prawnik, Kancelaria Prawna Dubiński Fabrycki Jeleński i Wspólnicy

TOMASZ MASIARZ, Prawnik, Wspólnik, Kancelaria Prawna Dubiński, Fabrycki, Jeleński i Wspólnicy

11:00 Przerwa kawowa11:30 Rola platform internetowych jako kanału

sprzedaży produktów inwestycyjnych ▶ Współpraca pomiędzy TFI oraz sieciami sprzedaży pro duk

tów finansowych należących do jednej grupy kapitałowej ▶ Zasady publikacji informacji o prowizjach ▶ Rola fizycznej sieci sprzedaży produktów inwestycyjnych

TOMASZ MAJKOWYCZ, Adwokat, MKP Majkowycz Kancelaria Prawna

12:30 Przerwa na lunch13:30 Nowe obowiązki analizy Klienta przez firmy

inwestycyjne nakładane przez Dyrektywę MiFID II ▶ Nowe obowiązki informacyjne wobec Klienta,

w tym wyjaśnienie wszelkich ryzyk obsługi Klientów ▶ Określenie profilu inwestycyjnego Klienta ▶ Nowe kryteria dotyczące klasyfikacji Klienta ▶ Procedury obsługi zleceń Klientów ▶ Wymogi sprawozdawczości wobec Klientów ▶ Obowiązki w zakresie prowadzenia rejestrów



15:00 Zakończenie i rozdanie certyfikatów

Dzień IIDzień I

`





MIFID IIOrganizator:

PRODUCENT:Milena MarculaMłodszy Kierownik ProjektuT: 22 379 29 42E-mail: [email protected]

Adres warsztatu:Hotel Westin

Al. Jana Pawła II 2100-854 Warszawa

MMC Polska jest niezależnym organizatorem spotkań biznesowych w Polsce. Spółka organizuje szkolenia, warsztaty oraz konferencje dedykowane specjalistom, kadrze menadżerskiej oraz zarządom wiodących firm w Polsce. Szkolenia i warsztaty prowadzone są przez znanych praktyków, ekspertów posiadających wieloletnie doświadczenie w swojej branży. Konferencje mają charakter międzynarodowy, skupiają pełną reprezentację rynku, zarówno firm, jak i administracji centralnej i regulatora. MMC Polska organizuje również szkolenia zamknięte w pełni dopasowane do potrzeb klientów. Efektem organizowanych wydarzeń jest podniesienie kwalifikacji pracowników, zdobycie wiedzy praktycznej oraz zwiększenie przewagi konkurencyjnej. Współpracujemy m.in. z: Orange, TMobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A., PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe S.A., Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO S.A., PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład Grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events oraz MMC Design.

Dlaczego warto wziąć udział w warsztacie:Nowe regulacje wynikające z Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz wejście w życie Dyrektywy MiFID II, z początkiem 2018 roku, w istotny sposób wpłyną na działanie Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych. Zmianom ulegną kwestie związane z zapewnieniem ochrony Klientów oraz z przejrzystością funkcjonowania firm inwestycyjnych. Dyrektywa MiFID II wprowadza nowe wymogi w firmach prowadzących działalność na rynku funduszy inwestycyjnych oraz zwiększa transparentność rynkową w myśl nowych obowiązków. Podczas warsztatu szczegółowo zostaną omówione obowiązki dotyczące informowania klienta oraz określenia jego profilu inwestycyjnego. Proces wdrażanie nowych regulacji wynikających z Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi będzie mieć istotny wpływ na relacje pomiędzy Dystrybutorem, a Klientem. W trakcie spotkania skoncentrujemy się na nowych sankcjach karnych za nadużycia informacji poufnych oraz Prelegenci opowiedzą jak nowe regulacje wpłyną na przepisy normujące wynagrodzenie dystrybutorów.

Na warsztacie Eksperci zaprezentują zmiany, jakie czekają Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych, oraz podpowiedzą jak je bezpiecznie wdrożyć. Zostaną poruszone problematyczne kwestie związane z przygotowaniem firm inwestycyjnych do nowych wymogów nakładanych przez regulacje.

Warsztat kierowany jest do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych. W szczególności zapraszamy Dyrektorów, Kierowników oraz Specjalistów z:

Grupa docelowa:

▶ Działów Prawnych

▶ Działów Compliance

`





MIFID IIDR ZBIGNIEW DŁUGOSZ, Radca Prawny, dLK Legal

Dr Zbigniew Długosz jest radcą prawnym, doktorem nauk prawnych i ekonomistą. Ukończył prawo na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego oraz finanse i rachunkowość na Uniwersytecie Ekonomicznym w Krakowie. Obronił rozprawę doktorską na Uniwersytecie Jagiellońskim. Absolwent aplikacji radcowskiej przy Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Krakowie oraz International Study Program na Hochschule Pforzheim, gdzie uzyskał certyfikat z zakresu zarządzania międzynarodowego. Ekspert prawny Polskiej Organizacji Niebankowych Instytucji Płatności. Uczestnik koordynowanych przez KNF prac Zespołu roboczego ds. rozwoju innowacji finansowych (FinTech) w Polsce. Prowadził zajęcia na Uniwersytecie Ekonomicznym w Krakowie, posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie prowadzenia szkoleń oraz warsztatów. Specjalizuje się i praktykuje w zakresie prawa rynków finansowych, w tym prawa bankowego, prawa usług płatniczych, prawa ubezpieczeń gospodarczych oraz prawa ochrony danych osobowych, prawa konsumenckiego i prawa spółek.

ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKA, Kierownik Zespołu, Zespół Zgodności ze Standardami i Przeciwdziałania Korupcji, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A.

Aneta GellerŻołądkowska, absolwentka Wydziału Nauk Politycznych i Stosunków Międzynarodowych Uniwersytetu Warszawskiego oraz studiów doktoranckich na Uniwersytecie im. Marii CurieSkłodowskiej w Lublinie. Od 10 lat związana z bankowością. Obecnie zajmuje stanowisko Menedżera Zespołu Zarządzania Ryzykiem Braku Zgodności w Raiffeisen Bank Polska S.A. Specjalizuje się w zarządzaniu ryzykiem braku zgodności w działalności bankowej. Uczestniczyła w wielu projektach wdrożenia wymogów regulacyjnych, w tym m.in. MIFID, MAR, Rekomendacji U KNF, ustawy o działalności ubezpieczeniowej. Aktualnie bierze udział we wdrożeniu pakietu regulacji MiFID II, PRIIPS oraz IDD.


Doktorant w Instytucie Nauk PrawnoAdministracyjnych Uniwersytetu Warszawskiego (Katedra Prawa i Postępowania Administracyjnego). Od 2011 roku nieprzerwanie związany z rynkiem finansowym, gdzie doświadczenie zdobywał m.in. w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego, banku oraz towarzystwie funduszy inwestycyjnych, pełniąc obowiązki jako inhouse. W dotychczasowej praktyce zawodowej, zajmował się reprezentacją funduszy inwestycyjnych w postępowaniach sądowych, przed organami administracji publicznej a także w organach korporacyjnych spółek portfelowych, świadczył usługi w zakresie szeroko pojętego doradztwa prawnego na rzecz uczestników struktur kapitałowych zarządzanych przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych oraz kompleksową obsługę prawną funduszy inwestycyjnych i towarzystwa funduszy inwestycyjnych a także wspierał pracę komórki nadzoru zgodności działalności z prawem oraz Inspektora Nadzoru. Od wielu lat czynnie angażuje się w prace legislacyjne związane z implementacjami regulacji europejskich w obszarze prawa rynku kapitałowego. Jest także autorem kilkunastu publikacji z zakresu szeroko pojętego prawa gospodarczego oraz częstym prelegentem na konferencjach, seminariach oraz szkoleniach, poświęconych tej tematyce.

`





MIFID II

WOJCIECH MARYAŃSKI, Prezes Zarządu, Opera Dom Maklerski Sp. z o.o.

Wojciech Maryański jest absolwentem Uniwersytetu Ekonomicznego w Katowicach, na którym w 2004 roku uzyskał tytuł magistra ekonomii ze specjalizacją w finansach i inwestycjach, jak również studiów podyplomowych z zakresu pedagogiki na Politechnice Częstochowskiej. Karierę zawodową rozpoczął od zatrudnienia w czeskim domu maklerskim Fio, burzovni spolecnost, a.s., gdzie pełnił kolejno funkcję Starszego Opiekuna Klienta a następnie Kierownika Pionu Polskiego. W 2007 roku objął stanowisko Dyrektora Punktu Obsługi Klienta Domu Maklerskiego BDM S.A. w Warszawie. W lutym 2011 roku został powołany na stanowisko Dyrektora Zarządzającego Departamentem Sprzedaży w Biurze Maklerskim BPH S.A. w funkcji Zastępcy Dyrektora Biura. Między wrześniem 2016 a lutym 2017 był Doradcą Zarządu Domu Maklerskiego BDM S.A. i jednocześnie Prezesem Zarządu spółki Partnerzy Inwestycyjni sp. z o.o. Z dniem 1 marca 2017, objął stanowisko Prezesa Zarządu Domu Maklerskiego Opera.Wojciech Maryański aktywnie uczestniczy w dyskusjach na temat zmian na rynku kapitałowym, będących implikacją zmieniających się przepisów prawa i otoczenia regulatorskiego. Pracował w grupie roboczej Izby Domów Maklerskich ds. wypracowania standardu badania odpowiedniości produktów i usług inwestycyjnych. Aktywnie uczestniczył też w dwóch grupach roboczych przy Izbie Domów Maklerskich ds. MiFID 2 i zasiadał w Komisji Etyki Izby. Jest również autorem artykułów, publikowanych na portalu mifid.pl. Ma ambicję, aby przyczynić się do wdrożenia nowej dyrektywy MiFID i aktów z nią powiązanych w sposób przyjazny, celowy i zrozumiały dla klientów.

TOMASZ MAJKOWYCZ, Adwokat, MKP Majkowycz Kancelaria Prawna

Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego.Specjalizuje się w prawie finansowym i prawie ubezpieczeń. Karierę zawodową rozpoczynał w kancelarii CMS Cameron McKenna. W latach 2013 – 2016 zajmował stanowisko prawnika i inspektora nadzoru w TFI AGRO S.A. Obecnie prowadzi praktykę adwokacką, w której koncentruje się na reprezentowaniu klientów w postępowaniach sądowych dotyczących ubezpieczeń na życie z ubezpieczeniowymi funduszami kapitałowymi (UFK), stosowania niedozwolonych klauzul umownych, tworzeniu i obsłudze funduszy inwestycyjnych, obsłudze procesów restrukturyzacyjnych i finansowania przedsiębiorstw.W 2016 r. wykazał na drodze sądowej nieważności umowy ubezpieczenia na życie z UFK „Pareto II” oferowanej przez Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie EUROPA S.A. oraz ubezpieczenia „Plan Regularnego Oszczędzania Zabezpiecz Przyszłość” oferowanego Open Life Towarzystwo Ubezpieczeń Życie S.A.

`





MIFID II

JACEK ZDZIARSTEK, Dyrektor, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A.

Od 18 lat w sektorze bankowym. Ukończył Wydział Resocjalizacji i Problemów Społecznych specjalizacja: psychologiczna na Uniwersytecie Warszawskim. Studia Podyplomowe Wyższa Szkoła Bankowości i Finansów im. Romualda Kudlińskiego, kierunek: Audyt i kontrola wewnętrzna w administracji publicznej, przedsiębiorstwach i instytucjach finansowych oraz Harvard Leadership Academy na Harvard Business School oraz Akademia Psychologii Przywództwa ( APP) Jacek Santorski. Główny obszar zainteresowania zawodowego związany jest z zagadnieniami bezpieczeństwa, przestępczości gospodarczej, w tym oszustwa, compliance, pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu, MiFID, FATCA, CRS, oraz zarządzanie kryzysowe. Zwolennik praktycznego i eklektycznego podejścia realizacji standardów compliance, zwalczania przestępczości, opartego na wiedzy, współpracy oraz wykorzystaniu adekwatnych narzędzi.


Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. W trakcie swojej 16letniej praktyki, od początku działalności zawodowej, zajmuje się prawem rynku kapitałowego. Specjalizuje się w obsłudze prawnej towarzystw funduszy inwestycyjnych, banków prowadzących działalność maklerską, firm inwestycyjnych i innych podmiotów działających na rynku kapitałowym, ze szczególnym uwzględnieniem kwestii związanych z regulacyjnymi aspektami obrotu instrumentami finansowymi. Prowadzi wykłady na Podyplomowych Studiach Prawa Rynku Kapitałowego w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. Współautor trzeciej edycji międzynarodowej serii publikacji „Investment Funds” wydawanej przez Sweet & Maxwell (grupa Thomson Reuters). Przez okres 5 lat pełnił funkcję inspektora nadzoru wewnętrznego w jednym z największych towarzystw funduszy inwestycyjnych. W ramach Dubiński Fabrycki Jeleński i Wspólnicy Kancelaria Prawna Sp. k. odpowiada za praktykę w zakresie rynku kapitałowego.

Documents

18-19 września 2017 Hotel Westin, warszawa MIFID II · terroryzmu, MiFID, FATCA, CRS, oraz zarządzanie kryzysowe. Zwolennik praktycznego i eklektycznego podejścia realizacji standardów