江苏省江苏省 SOSO22 排污权交易排污权交易方案研究方案研究BELL课程排污权交易小组

2005-05-27

小组成员小组成员

董华斌( 北大环科 )

周丽君( 北大环科 )

万 丹 ( 北大环科 )

张敏思( 北大环科 )

李 娜 ( 北大法硕 )

李晓倩 ( 北大环科 )彭 栋 ( 石大环工 )刘金凤 ( 北大环科 )李恬恬 ( 北大环科 )郭加强 ( 清华 MBA)朱金鸿 ( 人大 MBA)宋 旭 ( 深院环科 )

排污权交易排污权交易• 排污权交易的基本内容

引入、定义及特征理论基础政策结构体系成本效益重要性

• 排污权交易的国内外现状排污权交易的发展历程二氧化硫排污权交易政策的实施目前存在的问题

案例设计案例设计• 研究目的 根据江苏省排污权交易发展现状，针对存在的一些问题，提出一套较为完

善及合理的实际操作方案，以推动其在江苏省及在我国的发展。

• 研究对象 一个区域：江苏省； 一类行业：电力行业； 一种污染物：二氧化硫； 一类排放源：高架源。

• 研究内容 排污权交易的四个方面

• 技术路线

排污权交易的运行

总量控制配额分配 许可证 排污交易 监督监测

支持保障

排污权交易的运行

政府参与 社会关注企业投入

法律支撑

排污权交易的市场化

一、总量控制及配额分配一、总量控制及配额分配

主要内容主要内容

1.1 总量控制的政策依据及目标

1.2 江苏省 SO2的配额分配

1.3 江苏省 SO2排污许可证的发放

总量控制及配额分配总量控制及配额分配

1.1 总量控制的政策及目标

政策依据政策依据 国家环境保护“十五”计划“两控区”酸雨和二氧化硫污染防治“十五” 计划

江苏省环境保护“十五”计划

控制目标控制目标年份 全省总量

（万吨）电力行业

总量（万吨）两控区

（万吨）非两控区（万吨）

2000 120.2 57.4 43.8 13.6

2005 100.2 47.6 35.3 12.3

消减量(%)

16.6 17 19.4 9.6

总量控制及配额分配总量控制及配额分配

1.2 江苏省二氧化硫的配额分配

1.2.1 配额分配方法

1.2.1 运用排放绩效方法计算配额

1.2.3 江苏省电力行业配额分配的结果

总量控制及配额分配总量控制及配额分配

1.2.1 1.2.1 配额分配方法 配额分配方法

排放绩效法计算配额GPS 法

排放绩效法计算配额GPS 法

总量控制及配额分配总量控制及配额分配

输出法

输入法

历史法

1.2.2 1.2.2 运用排放绩效方法计算配额运用排放绩效方法计算配额

W = G*D*K

W 总 = ( W1 ＋ W2 ＋ … .. ＋ Wn )*L

配额的计算

总量控制及配额分配总量控制及配额分配

确定基本数据排放绩效基准值 (G) 的确定

发电量 (D) 的确定机组容量系数 (K) 的确定

“两控区”内外系数 (L) 的确定

1.2.3 1.2.3 江苏省电力行业配额分配的结果江苏省电力行业配额分配的结果序号

所属城市

企业 名称

总装机(MW)

2000年装机容量 (MW)

2000年实际排放量(t/a)

SO2排放原始配额(t/a)

现有机组“十五”期末SO2排放控制配额(t/a)

在建以及新、扩、改建和增容改造项目装机容量(MW)

在建以及新、扩、改建和增容改造项目 SO2排放控制配额 (t/a)

全厂“十五”期末SO2排放控制配额(t/a)

备注

1 南京

南京热电厂

405 385 14300 8855 7084 20 368 7452

2 南京

下关电厂

275 250 1949 5750 4600 25 460 3360 通过交易有偿出让1700吨 / 年

3 南京

华能南京电厂

640 600 6130 12421 9936 40 662 10598

4 南京

南京第二热电厂

110 100 2007 4541 3633 10 363 3996

.

...

…. … … … … ….. …. … ….附表：江苏省各通调电厂二氧化硫排放控制配额分配表

总量控制及配额分配总量控制及配额分配

1.3 发放许可证总量控制指标分配

排放 SO2 许可证管理办法

固定源排放连续监测系统

发放许可证 临时排污许可证

“十五” SO2 总量控制目标

排放量超过控制配额

总量控制及配额分配总量控制及配额分配

二、排污交易的管理与执行二、排污交易的管理与执行

2.1 制定交易流程2.2 交易申请的审核2.3 交易合同管理 2.4 排污权变更管理 2.5 成立电子交易中心

主要内容主要内容

排污交易的管理与执行排污交易的管理与执行

2.1 SO2 排污权交易流程

（ 3 ）双方达成交易协议(4)

提交交易申请

(4)提交交易申请

（ 6 ）签订交易合同

(2)收集信息

息信集收 (2)

(7)建

立动

态档案

(7)建立动态档案

(7)

许可证变更

(7)

许可证变更

(1)

提出配额申请并制定减排计划

（1)

提出配额申请并制定减排计划

交易方A

交易方B

环保部门

电子交易中心

帐户 1 帐户 2

许可证跟踪系统

(5)

交易申

请审核

排污交易的管理与执行排污交易的管理与执行

2.2 交易申请的审核

排污交易的管理与执行排污交易的管理与执行

交易主体资格审核

建设单位项目情况

排污单位执行情况

交易的可行性评估

交易客体符合规划申请审核

省经贸部门

省环保部门

认定的 SO2 排放高架源单位

可测量性、可实施性、环境影响

满足电力需求和规划

2.3 交易合同管理

• 合同管理的目的 • 合同管理的对象 • 合同的内容要求 • 合同的签订要求 • 合同的审批权限 • 合同的审批程序 • 合同的履行及管理• 合同出现问题后的处理

排污交易的管理与执行排污交易的管理与执行

2.4 排污权变更管理

排污权变更

实现排污权交易的实施

建立动态档案更改中心信息发布

核换排污许可证

许可证变更手续

配额转让核实手续

审核批准交易商

排污交易的管理与执行排污交易的管理与执行

市场信息 公众查询 统计分析 信息提交 用户注册

配额分配公告

出让公告

通过资格审核 排污权 招拍挂公告

市场交易分析

市场动态

配额交易 计划审核

出让 /需求信息

企业基本信息

交易价格走势

出让统计分析

电子交易中心

网上交易信用度评价

2.5 成立电子交易中心排污交易的管理与执行排污交易的管理与执行

交易方A

交易方B

撮合交易模式

拍卖交易模式

投标交易模式

交易商发布邀约，交易系统自动按规定价

交易商发布拍卖邀约，交易系统负责组织拍卖

投标出价，交易系统以特定的时间内第一价成交

排污交易的管理与执行排污交易的管理与执行

三三 .. 监督监测部监督监测部分分

排污权交易监督监测体系

管理体系

日常监督管

理

数据信息管

理

档

案

管

理

考核和奖罚措

施

技术体系

连续监测系统CEM

CEM 要素

监督监测部分监督监测部分

主要内容主要内容

背景

排放连续监测系统 CEM （ Continuous Emission

Monitoring ）

浓度控制 总量控制

瞬时监测 排放总量连续监测

监督监测部分监督监测部分

3.1 CEM 体系

CEM 流程图

CEM要素

实施规则

性能规范

质量保证

污染源范围、目的、数据规范

安装、设计、测试等要求

手册、质量控制程序、审核程序

监督监测部分监督监测部分

监测管理体系

日常 监督管理 档案管理数据信息管理 考核和奖罚措 施

监测设备（选择、安装验收）

人员培训（设备使用、制度）

现场检查（频率、记录）

公众监督（知情、投诉）

许可排污跟踪系统

（ATS

）

排污跟踪系统

（ ETS

）

设备运行合格证明

现场抽查结果

人员培训及公众意

见

月及年总量报告

年审和许可证考核

交易的环境效益评

价

奖励措施和罚则

监督监测部分监督监测部分

3.2 管理体系

四、支持保障体系四、支持保障体系

•经济手段• 培育市场• 税收• 超标排污收费• 拍卖

•法律手段• 相关法律体系的完善

反映削减 SO2 排放的社会平均成本，是提供配额价格信息的媒介

支持保障体系支持保障体系

主要内容主要内容

4.1 排污权交易部分的现有法律体系全国人大及其常委会制定的法律

《环境保护法》

《大气污染防治法》及其实施细则

行政法规 《燃煤二氧化硫排放污染防治技术政策 》

《排污费征收使用管理条例》

江苏省的地方性法规

“《 九五”期间江苏省主要污染物排放总量控制实施方案 》《江苏省征收二氧化硫排污费暂行办法》

《江苏省征收二氧化硫排污交易管理暂行办法 》

总量控制方面的法律法规

96年国务院批准了“污染物排放总量控制计划”，并将其列入“九五”环境保护规划和 2010年远景目标。

“中华人民共和国大气污染防治法”修正案， “中华人民共和国水污染防治法实施细则”，确定了总量控制计划的法律地位

“十五”环保规划，总量控制计划得到进一步强调

支持保障体系支持保障体系

4.2 现有排污权交易法律体系的完善 前提

• 在高效力层次法律中确立排污权交易制度

立法重点• 确立合法的排污产权• 明确实施污染物排放总量控制• 建立排污权交易市场• 政府部门的有效监管

基本原则• 达标排放• 不超总量• 当地环境质量不恶化

支持保障体系支持保障体系

总量控制区的确定

参加企业的确定

排污权的初始分配

排污权的交易

排污权的审核

法律责任

• 法律法规列出的 法定参加企业 • 获得批准的自愿 参加企业

4.3 完善排污权交易的实施细则

依据下列要素确定指标• 历史统计资料• 污控目标和经济发展目标• 年度递减的目标总量

三种形式• 无偿分配• 拍卖• 奖励

第三人公益合同制度主体三类：• 达标者• 投资者• 环境保护主义者

明确法律责任的内容和形式民事责任 + 刑事责任 环境公益诉讼

三个数据信息系统• 排污跟踪系统 ETS• 年度调整系统 ARS • 许可排污跟踪系统 ATS

支持保障体系支持保障体系

支持保障体系

总量控制及配额分配

监督监测 排污交易

许可证发放管理

电子交易中心合同管理

许可证管理方法

信息系统公众监督

配额计算方法

总量控制理念

总量控制及配额分配

监督监测 排污交易

许可证发放管理

许可证管理方法

电子交易中心合同管理

信息系统公众监督

配额计算方法

总量控制理念

总结总结

致谢•张世秋老师

•贾峰老师

•张建宇老师

欢迎提出宝贵意见和建议谢谢！