ВВЕДЕНИЕ, ИЛИ КАК РАБОТАТЬ С ПОСОБИЕМhttps://на.мвд.рф/upload/site128/document_file/Prichiny... · миграционные процессы,

ВВЕДЕНИЕ, ИЛИ КАК РАБОТАТЬ С ПОСОБИЕМ

Настоящее учебное пособие — непрочный корабль, на котором я предлагаю пуститься в опасное, но интересное путешествие в поисках бесценного клада, который хранится на неизвестном нам пока острове и называется кладом знаний.

Понимание сущности причин преступности и причин экономической преступности представляет собой определенный процесс, в котором элементы познания приходят не во время прочтения учебника или меха-нистического освоения материала, даваемого в аудитории, а в процессе обучения и самообучения. В свою очередь, обучение и самообучение — это творческая деятельность, составными элементами которой являются любознательность и трудолюбие.

В пособии много иллюстративного материала, который можно клас-сифицировать на следующие виды.

1. Примеры из художественных произведений. Надо сказать, писатель тонко чувствует социальные и связанные с ними правовые проблемы и часто бывает интуитивно (лат. intuition — пристальное всматривание) точен в формулировках и оценках.

2. Всевозможные таблицы, большей частью составленные мною, в которых даны различные статистические данные. При этом намеренно ни к одной из таблиц не дается авторский комментарий. Обучающему предоставлено полное право самому и по своему усмотрению восполь-зоваться приведенными данными, при этом остается робкая надежда тем самым привить ему желание к анализу и обобщению, а может быть, даже и к систематизации, если он захочет составить собственный вариант таблицы или какого-либо графика.

3. Материалы устоявшейся судебно-следственной практики. Как правило, это дела, которые сегодня представляют большей частью исто-рико-познавательное значение.

4. Периодические материалы средств массовой информации, а так-же результаты социологических опросов, основное предназначение которых в актуализации и современном звучании главного содержания пособия.

4 • Введение, или Как работать с пособием

5. Точки зрения других авторов, в основном ученых, а также различ-ные экспертные оценки. При этом намеренно полемические материалы не даются, поскольку задача пособия — дать устоявшие постулаты (от лат. postulatum — требование) и согласованные позиции. В то же время для желающих начать дискуссию такая возможность всегда остается.

Изучающим причины экономической преступности, в том числе с использованием пособия, предстоит решать много сложных, но увлека-тельных задач. Вместе мы попытаемся понять суть предпринимательской деятельности, изучить личность предпринимателя, а также постараться вникнуть в особенности психологии частного собственника. Предприни-мательская деятельность — это хождение по краю закона для извлечения максимально возможной прибыли. Экономическая преступность при таких условиях является практически неизбежной. Но не является ли экономическая преступность порождением самой системы товарно-де-нежного обмена? Предпринимательство — это деятельность на свой страх и риск. В самой сути предпринимательства заложена несправедливость и обман: купить дешевле, продать дороже. Предпринимательство пред-полагает наживу и культивирует ее.

«Деньги, — говорил К. Маркс (1818–1883), — это сводник между потребностью и предметом, между жизнью и жизненными средствами человека». И он же утверждал: «Всякая экономия, в конечном счете, сводится к экономии времени»1.

В свою очередь, французский экономист и социолог П. Ж. Прудон (1809–1865) придерживался иной точки зрения: «Что касается до при-менителя (промышленника), то его деятельность совсем иного рода, он решается на предприятие, исход которого неизвестен; излишек дохода в этом случае служит только вознаграждением за риск. Пусть регулируют барыши, говорит закон, пусть уменьшают риск, пусть уравняют шан-сы — это будет благоразумно с точки зрения экономической. Указанные принципы справедливости позволяют найти точку, в которой политиче-ская экономия сходится и совпадает с нравственностью. Эти принципы применимы ко всем временам и ко всем нациям»2.

Современный мир изменился и продолжает стремительно меняться. Появились совершенно новые понятия и реалии, например интел-лектуальная среда. На первый план выходят новые интеллектуальные собственники со своими представлениями о мире и амбициями лидеров новой эпохи. Некоторые эксперты утверждают, что всего через каких-то 20 лет из-за развивающихся информационных технологий и искус-ственного интеллекта отпадет необходимость в управлении человеком

1 Маркс К. Экономическо-философские рукописи 1844 г., Экономические рукопи-си 1857–1859 гг. (первоначальный вариант «Капитала») // Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Изд. 2-е. Т. 42. С. 147; Т. 46. Ч. 1. С. 78.

2 Человек и закон. 2009. № 10. С. 79.

Введение, или Как работать с пособием • 5

автомашинами и самолетами, юристы останутся без работы, поскольку все спорные правовые вопросы компьютер станет обрабатывать в сотни раз быстрее и точнее.

Но что будет с экономической преступностью? Можно ли сейчас по-нять, какой она будет и будет ли вообще? Ответы на эти, а также многие другие вопросы не может дать ни один компьютер.

Основными принципами подачи материала в пособии являются: 1) точность и емкость формулировок; 2) иллюстративность; 3) отсылка к дополнительным источникам; 4) правовая регламентация (все со-держание пособия основано на нормативных правовых документах); 5) ориентирование на начало возможных дискуссий.

В качестве дополнительных источников я рекомендую: 1) стати-стические материалы, которые можно найти на официальных сайтах правоохранительных органов, а также на сайте Федеральной службы государственной статистики1 и на некоторых других аналитических сай-тах; 2) актуальные публикации в научных журналах, а также монографии и различные сборники конференций; 3) международные нормативные правовые акты и, прежде всего, документы ООН; 4) отечественное за-конодательство; 5) публикации в средствах массовой информации и ре-зультаты социологических и других опросов, которыми, впрочем, следует пользоваться, как шестом при переходе болота.

Пособие в одинаковой мере может быть использовано при обучении бакалавров, специалистов и магистров. Разница может быть заключена только в рекомендации соответственно большего количества дополни-тельных источников и большего списка дополнительной литературы.

Во многом знании — немалая печаль,Так говорил творец Экклезиаста.Я вовсе не мудрец, но почему так частоМне жаль весь мир и человека жаль?…Я разве только я? Я — только краткий мигЧужих существований. Боже правый,Зачем ты создал мир, и милый, и кровавый,И дал мне ум, чтоб я его постиг!

Николай Заболоцкий

Несмотря на это, приглашаю к началу путешествия.И. М. Мацкевич

1 Постановление Правительства РФ от 2 июня 2008 г. № 420 «О Федеральной службе государственной статистики» // СЗ РФ. 2008. № 23. Ст. 2710 (в ред. от 1 июля 2016 г.).

I. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

1. История экономической преступности2. Теневая экономика3. Понятие, признаки и виды экономической преступности4. Тенденции экономической преступности

1. История экономической преступностиЭкономическая преступность в России прошла несколько этапов сво-

его развития, которые, в свою очередь, следует разделить на следующие три больших этапа.

1. До Октябрьской революции 1917 г.2. Советский.3. Современный.Несмотря на очевидное несоответствие хронологическим временным

рамкам, предложенные этапы классифицированы по значимости прежде всего юридических событий, произошедших в соответствующее время.

Исходя из этого, первый этап подразделяется на несколько подэтапов.1. Экономическая преступность получила правовую оценку еще

в Русской Правде (XII в.). Согласно ст. 116 ответственность за действия холопа, занимающегося торговлей или финансовыми операциями от своего имени, возлагалась на его господина, если покупатель или иное лицо, участвовавшее в сделке, не знало о заключении сделки с холопом. В противном случае всю имущественную ответственность нес сам поку-патель. Несомненно, это был первый опыт квалифицированной юриди-ческой ответственности за экономические преступления. В определенной степени ее можно назвать уголовной ответственностью за экономические преступления. Строго говоря, первая ответственность за любые наруше-ния предписанных правил поведения была уголовная, а не гражданская.

Гражданская ответственность предусматривалась в ст. 60 гл. 16 Соборного уложения 1649 г.1 (далее — Уложение) за осуществление

1 Время правления царя Алексея Михайловича Романова (1629–1676), второго царя из династии Романовых. Это время было ознаменовано чередой городских бунтов, и принятие Уложения имело целью упорядочить торгово-экономические отношения.

1. История экономической преступности • 7

помещиками сельскохозяйственной деятельности на ничейных зем-лях без включения их в так называемую четвертную пашню (пашню, облагаемую государственным налогом). За занятие торговлей и ре-меслами лицами, не принадлежавшим к торговым или посадским людям, в ст. 16 гл. 19 была установлена строгая административная ответственность: «А будет впредь чьи люди и крестьяне, у кого купят тяглые дворы, или лавки, и погребы, и анбары, и варницы взять на Государя безденежно. Да им же за то быти от Государя в великой опале, и в торговой казни».

В Уложении 1649 г. впервые говорится о системе уголовной ответ-ственности за экономические преступления. В частности, была установ-лена уголовная ответственность за незаконное производство и торговлю спиртными напитками (ст. 1–8 гл. 25 Уложения).

Реформы Петра I (1672–1725) неизбежно коснулись экономиче-ских отношений. Были приняты основополагающие нормативные правовые акты, связанные со сбором налогов (о должности фискалов), наследования (о порядке наследования движимых и недвижимых иму-ществ), основами судопроизводства (краткое изображение процессов или судебных тяжб). Целью этих, а также других актов было добиться максимальной централизации и унификации всех государственных сфер, включая экономику. В акте о порядке наследования было сказано: «…разделением имений после отцов детям недвижимых, великий есть вред в государстве нашем».

Показательно, что в основополагающем акте петровских времен — артикуле воинском — в гл. XXI была предпринята попытка классифици-ровать воров, например говорилось об овощных ворах.

2. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г., в редакции 1885 г. [правление императора Николая I (1796–1855)]. предусматривалась широкая область ответственности за экономические преступления. В частности, преступления против собственности госу-дарства помещались в раздел VII «О преступлениях и проступках против имущества и доходов казны». Это были преступления: 1) против права казны владения и пользования своим имуществом; 2) против монетного двора; 3) против обязанности платить казне установленные таможенные платежи и налоги. Например, согласно ст. 792 Уложения продавец та-бака, впервые нарушивший правила его продажи, подвергался штрафу 5 руб. (сумма по тем временам весьма значительная).

Например, средняя заработная плата московского рабочего в 1913 г. со-ставляла 1 руб. 20 коп. в день, или примерно 30 руб. в месяц. При этом 1 кг белого хлеба стоил 12 коп., 1 кг картофеля — 2 коп., 1 кг говядины — 50 коп., 1 кг масла — 90 коп., 1 литр молока — 8 коп. Жилье стоило 17–20 коп. за 1 м жилой площади. Снять самую дешевую квартиру стоило 3,5–4 руб. в месяц. Многие рабочие снимали угол в квартире, отгораживаясь от дру-

8 • I. Понятие и виды экономической преступности

гих жильцов занавеской. Билет на галерку Большого театра стоил 32 коп., синематограф — 18–20 коп. за сеанс1.

3. Огромное влияние на экономическую преступность оказали ре-формы Александра II (1818–1881). Отмена крепостного права привела как к разорению помещиков, так и к разорению крестьян. Начались миграционные процессы, и наступил экономический кризис. К началу 1880 г. в стране насчитывалось 300 тыс. нищих. Процветали шулерство с векселями, мошеннические операции с недвижимостью, фиктивные банкротства, обманы с получением и возвратом кредитов и многие дру-гие экономические преступления. Именно в это время сформировалась профессиональная преступность и начали закладываться основы ее структурирования и организованности. Убийства в это время выросли в 10 раз, а кражи — в 5 раз2.

С 1864 г. экономические преступления стали сферой юрисдикции ми-ровых судей. В частности, мировые судьи рассматривали дела, связанные с осуществлением врачебной практики лицом, не имевшим на это право (ст. 104 Устава врачебного), дела по поводу неорганизованной продажи лекарств (ст. 106), дела, связанные с незаконной продажей искусствен-ных сладких веществ (ст. 116), и т. д. (Устав врачебный был опубликован в Своде законов 1857 г.).

4. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1885 г. [правление Александра III (1845–1894)] составы имущественных по-сягательств содержались в 5 главах раздела XII «О преступлениях и про-ступках против частных лиц». При этом имущественные преступления встречаются и в других разделах, например в разделе V «О преступлениях и проступках по службе государственной и общественной».

5. В Уголовном уложении 1903 г. [правление Николая II (1868–1918)], которое вступило в законную силу частично, предусматривалась целая гл. 16, включавшая 53 статьи (с 310-й по 363-ю), которая была посвящена ответственности за преступления, связанные с нарушением постанов-ления о надзоре за промыслами и торговлей. Тогда же было введено понятие «злоупотребление доверием». В числе существенных элементов злоупотребления доверием называлось наличие полномочий на стороне деятеля, употребление этого полномочия вопреки интересам доверителя и имущественный вред от него доверителю.

Экономические преступления плохо поддавались учету, борьбе с ними мешала коррумпированность полицейских чиновников и политические события начала XX в. (Русско-японская война, первая русская революция, а затем начавшаяся Первая мировая война). В это время особенно были распространены мошеннические финансовые операции. Преступления

1 Здесь и далее курсив мой. — И. М. Мацкевич.2 Гуров А. И. Профессиональная преступность: прошлое и современность. М.: Юри-

дическая литература, 1990. С. 68.


против собственности частных лиц составляли 55% всех преступлений. Значительную часть преступлений представляли собой преступления против государственной собственности, главным образом связанные с хищением леса.

Второй этап развития экономической преступности начался непо-средственно после Октябрьской революции 1917 г. Этот этап также не-обходимо разбить на несколько подэтапов.

1. Сразу после революции была предпринята попытка внедрения по-литики военного коммунизма, предполагавшая насильственный захват продуктов питания в деревне и введение, по сути, натурального обме-на. Такие действия привели к экономическому коллапсу, повлекшему массовый голод в наиболее урожайных районах страны. В результате политическое руководство страны во главе с В. И. Лениным (1870–1924) резко изменило курс и объявило о новой экономической политике (НЭП), введение которой предполагало частичную реабилитацию капитализма и легализацию рыночных отношений в некоторых секторах экономики.

Выступая с докладом «О внутренней и внешней политике республики» на IX Всероссийском съезде Советов, В. И. Ленин сказал о НЭПе (23 декабря 1921 г.): «Эту политику мы проводим всерьез и надолго, но, конечно, как правильно уже замечено, не навсегда».

В УК РСФСР 1922 г. имелась гл. 4 «Преступления хозяйственные». В нее входили: 1) трудовое дезертирство; 2) нарушение положений, ре-гулирующих проведение в жизнь государственных монополий; 3) спеку-ляция с иностранной валютой в обмен на советские денежные знаки или наоборот; 4) нарушение нанимателями (как соответствующими лицами государственных предприятий и учреждений, так и частными лицами) заключенных ими с профсоюзами коллективных договоров; 5) неис-полнение обязательств по договору, заключенному с государственным учреждением или предприятием, если доказан заведомо злонамеренный характер неисполнения договора или иные заведомо недобросовестные по отношению к государству действия; 6) бесхозяйственное ведение ли-цами, стоящими во главе государственных учреждений или предприятий, порученного им дела; 7) расточение арендатором предоставленного ему по договору государственного достояния в виде средств производства.

В гл. 6 «Имущественные преступления» содержались следующие со-ставы преступлений: 1) кража, в том числе кража лошадей или крупного рогатого скота у трудового земледельческого населения; 2) грабеж; 3) раз-бой; 4) присвоение вверенного имущества; 5) мошенничество; 6) подделка в корыстных целях как официальных, так и простых бумаг, документов и расписок; 7) фальсификация; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) самовольное пользование в целях недобросовестной конкуренции чужим товарным, фабричным или ремесленным знаком, рисунком, моделью, а равно и чужой фирмой или чужим наименованием; 11) по-вреждение имущества.


Очевидно, что рассматриваемые главы УК 1922 г. находились под сильным влиянием так и не вступившего в силу Уголовного уложения, о котором говорилось выше.

Примечательно, что посреднические услуги при этом, без чего невоз-можно существование рыночной экономики, были запрещены. В част-ности, в ст. 139 была запрещена скупка и сбыт в виде промысла продук-тов, материалов и изделий, относительно которых имеется специальное запрещение или ограничение.

В ходе применения УК 1922 г. в него вносились изменения. Напри-мер, была принята ст. 180-а, которая вводила ответственность за хищения из государственных и общественных складов, вагонов, судов и других хранилищ при отягчающих обстоятельствах, за что предусматривалась смертная казнь (всего смертная казнь предусматривалась по 28 составам преступлений).

Жесткое нормативное регулирование не помогало в полной мере контролировать рыночные экономические процессы. Неизбежное противоречие между ростом доходов предпринимателей (нэпманов) и стремлением к тотальному контролю за распределением всего в со-ветском государстве со стороны политического руководства не могло не привести к отказу от НЭПа.

«Величайшая ошибка думать, — писал В. И. Ленин в марте 1922 г., — что НЭП должен положить конец террору. Мы еще вернемся к террору и к террору экономическому».

2. К 1927 г. затраты на производство многократно возросли, инве-стиции в экономику не вкладывались. Все это происходило на фоне, с одной стороны, мирового экономического кризиса, а с другой — XV (декабрьского) съезда ВКП(б), принявшего первый пятилетний план социального и экономического развития страны. XV съезд партии в своей резолюции «О работе в деревне» постановил: «В настоящий период задача объединения и преобразования мелких индивидуальных крестьянских хозяйств в крупные коллективы должна быть поставлена в качестве основной задачи партии в деревне». В этих условиях крестья-не перестали продавать хлеб по закупочным ценам. В ответ началась массовая насильственная экспроприация зерна. Осенью 1929 г. сразу после сбора урожая было дано указание о начале сплошной коллек-тивизации на селе. НЭП, как и обещал Ленин, был свернут. В стране началось установление централизованной экономики, как в тяжелом машиностроении, так и на селе. Руководил этими процессами И. В. Ста-лин (1879–1953).

Экономические преступления стали совершаться в основном путем хищения бюджетных средств, растрат, присвоения, а также искажения документации (приписки и искажения отчетности). Ответственность за указанные преступления наступала по УК РСФСР 1926 г., что свидетель-ствует о том, что отказ от НЭПа был заранее запланирован.


В гл. 5 («Хозяйственные преступления») рассматриваемого УК были закреплены следующие преступления: 1) бесхозяйственность; 2) выпуск недоброкачественной или некомплектной промышленной продукции; 3) обвешивание и обмеривание покупателей; 4) расхищение государ-ственного или общественного имущества, в частности путем заключения невыгодных сделок; 5) учреждение и руководство деятельностью лжеко-оперативов; 6) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным или общественным учреждением; 7) нарушение на-нимателем заключенных им с профессиональным союзом коллективных договоров, тарифных соглашений и соглашений примирительных камер; 8) воспрепятствование законной деятельности фабрично-заводских и местных комитетов, профессиональных союзов и их уполномоченных.

В гл. 6 («Имущественные преступления») установлены следующие преступления: 1) кража, в том числе кража электрической энергии; 2) разбой; 3) грабеж; 4) присвоение; 5) тайное, а равно открытое похище-ние лошадей или другого крупного скота у трудового земледельческого и скотоводческого населения; 6) мошенничество; 7) обманное изменение с корыстной целью вида или свойства предметов, предназначенных для сбыта; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) умышленное истре-бление или повреждение имущества, принадлежащего частным лицам; 11) оглашение изобретения до заявки без согласия изобретателя.

Как видно, здесь влияние Уголовного уложения минимальное.В то же время существовали массовые злоупотребления со стороны

государства к лицам, виновным в незначительных проступках, связанных с экономическими правонарушениями. Например, 7 августа 1932 г. ЦИК и СНК приняли постановление «Об охране имущества государственных предприятий, колхозов и кооперации и укреплении общественной (социа-листической) собственности». Согласно постановлению, ответственность наступала в том числе за то, что крестьяне собирали брошенную на поле после сбора урожая солому. При этом применялись суровые санкции: от минимального наказания (высылка сроком на 10 лет) до максимального (расстрел). В правовую историю это постановление вошло под названием «закон о колосках».

Письмо Сталина. Тт. Кагановичу, Молотову. 1. Если будут возражения против моего предложения об издании закона против расхищения коопера-тивного и колхозного имущества и грузов на транспорте, — дайте следующее разъяснение. Капитализм не мог бы разбить феодализм, он не развился бы и не окреп, если бы не объявил принцип частной собственности основой ка-питалистического общества, если бы он не сделал частную собственность священной собственностью, нарушение интересов которой строжайше карается и для защиты которой он создал свое собственное государство. Социализм не сможет добить и похоронить капиталистические элементы и индивидуально-рваческие привычки, навыки, традиции (служащие основой воровства), расшатывающие основы нового общества, если он не объявит


общественную собственность (кооперативную, колхозную, государственную) священной и неприкосновенной. Он не может укрепить и развить новый строй и социалистическое строительство, если не будет охранять имущество колхозов, кооперации, государства всеми силами, если он не отобьет охоту у антиобщественных, кулацко-капиталистических элементов расхищать общественную собственность. Для этого и нужен новый закон. Такого закона у нас нет. Этот пробел надо заполнить. Его, то есть новый закон, можно было бы назвать, примерно, так: «Об охране имущества общественных орга-низаций (колхозы, кооперация и т. п.) и укреплении принципа общественной (социалистической) собственности». Или что-нибудь в этом роде.

Рассматриваемый подэтап сопровождался массовыми репрессиями. Следует при этом подчеркнуть, что довольно часто встречающиеся ут-верждения, что в это время не совершалось экономических преступле-ний и отсутствовали взятки, как свидетельствует судебно-следственная практика, не соответствуют действительности.

Николай Павленко был воентехником 1-го ранга. Начавшаяся Великая Отечественная война застала его в Минске. Ему был отдан приказ отбыть в отдел аэродромного строительства ВВС Западного фронта в г. Калинин. Однако вместо этого он дезертировал из армии вместе со своим шофером. Находясь в г. Солнечногорске, он встретился со своими довоенными сослу-живцами и договорился с ними о создании фиктивной военно-строительной части. В условиях наступления германских войск на Москву и царившей в то время неразберихи в прифронтовой полосе он по подложным документам соз-дал так называемый Участок военно-строительных работ № 5 Калининского фронта, получил обмундирование и поставил набранных отовсюду военно-служащих, в том числе из числа своих приятелей, на денежное довольствие. После этого Павленко заключил несколько договоров подряда на выполнение дорожных и строительных работ, а полученные деньги, за вычетом трат на содержание военнослужащих, стал присваивать, значительную часть которых, в свою очередь, расходовал на взятки должностным лицам. В ор-биту его преступной деятельности были втянуты управляющие трестами, работники МВД и МГБ, военные комиссары и военные представители, чиновники банковских учреждений и командиры воинских частей. После расформирования Калининского фронта Павленко договорился с командиром 12-го районного базирования о том, что весь личный состав его фиктивной части вольется в это воинское соединение. В составе 4-й воздушной армии Павленко дошел до Одера, не переставая производить махинации и щедро раздавать взятки. При этом под видом борьбы с мародерами он лично лик-видировал неугодных ему свидетелей и подельников. Например, в конце войны в 1945 г. он убил неких Коптева и Михайлова.

Между тем война окончилась, и фиктивная часть Павленко подлежала расформированию. К этому моменту на ее счету было около 3 млн руб. Пав-ленко организовал целую операцию по вывозу трофеев, а также награбленного имущества с территории Германии. Так, военное обмундирование продава-


лось в Минске, Клину и Туле. В Польше и Белоруссии были проданы трофейные машины, трактора и даже коровы и лошади. В областной конторе Гродно Павленко с помощью взятки в 5 тыс. руб. обменял польские злотые. Объявив о демобилизации, Павленко снабдил своих сообщников большим количеством фиктивных документов и в торжественной обстановке вручил им свыше 230 орденов и медалей. Более того, он выплатил сержантам и старшинам по 3 тыс. руб. каждому, шоферам — по 12 тыс. руб., а офицерам — по 25 тыс. руб. Большая часть военнослужащих таковыми в действительности не являлись. Себе Павленко заплатил 90 тыс. руб. На эти деньги он купил два дома и несколько автомобилей «Победа».

Затем Павленко создал артель «Пландорстрой», в которую вошла боль-шая часть его приближенных из военно-строительной части, и отправился искать наживу во Львовскую область, в которой обстановка после войны была неспокойной. Здесь к нему в том числе присоединился Губский, который, как выяснилось позже, активно сотрудничал с нацистами во время окку-пации. Среди других работников артели было немало осужденных, которые жили по фиктивным документам, выданным им Павленко.

Неизвестно, сколько бы продолжалась эта история, если бы один из ра-ботников, коммунист, не решил проявить бдительность и не написал письмо на имя маршала Советского Союза К. Е. Ворошилова. В письме указывалось на многочисленные нарушения, регулярно имевшие место в артели; задержки с выплатой заработной платы; махинации с облигациями государственного займа и присвоением воинских званий вопреки установленным правилам и др. Кроме того, в письме говорилось, что в артели нашли прибежище не только осужденные, находящиеся в розыске, но и прямые пособники оккупантам.

По результатам прокурорской проверки 23 октября 1952 г. было воз-буждено уголовное дело. Вскоре выяснилось, что и «Пландорстрой», и во-енно-строительная часть являются вымышленными организациями, а их руководитель Николай Павленко давно находится во всесоюзном розыске. К этому времени, осознав, что организация провалена, Павленко скрылся в неизвестном направлении. Для его розыска был создан оперативный штаб представителей МГБ пяти союзных республик. В результате Павленко был задержан 23 ноября 1952 г. в Молдавии.

Как видно из приговора трибунала, в ходе расследования было изъято: винтовок и карабинов — 21, автоматов — 9, ручных пулеметов — 3, пи-столетов и револьверов — 19, гранат — 5, более 3 тыс. патронов, грузовых автомашин — 32, легковых автомашин — 6, тракторов — 2, экскавато-ров — 2, фиктивных гербовых печатей — 14, тысячи всевозможных бланков, отпечатанных типографским способом.

4 апреля 1955 г. Павленко был приговорен к расстрелу с конфискацией имущества и лишением его орденов и медалей. Вскоре приговор был приведен в исполнение1.

1 Безнасюк А. С., Звягинцев В. Е. Трибунал. Арбат, 37. М., 2006. С. 198–240.


3. В период ослабления политических репрессий и прихода к руко-водству страной Н. С. Хрущева (1894–1971) экономическая инициатива граждан была минимизирована. Считалось, что частный сектор эконо-мики вот-вот отомрет, и все усилия были направлены на дальнейшее раз-витие тяжелой индустрии и ужесточение государственного регулирования экономической политики.

27 октября 1960 г. был принят УК РСФСР, гл. 6 которого называлась «Хозяйственные преступления». Считалось, что главное зло, препятству-ющее экономическому развитию, — это спекуляция. В общественное сознание внушалась идея, что, покончив с посредником (спекулянтом), в стране начнется неизбежный спад цен и всеобщее процветание. Эле-ментарные законы экономического развития при этом игнорировались. Иногда игнорировались и законы юридической практики и теории.

19 мая 1961 г. в Московском городском суде начался процесс, который привлек к себе повышенное внимание жителей не только столицы, но и всего советского государства. На скамье подсудимых оказались 30-летний Ян Рокотов (по кличке Ян Косой), его ближайший помощник Владислав Файби-шенко (кличка — Владик) и их подручные. Следствием было установлено, что с 1957 по 1961 г. только через руки Косого прошло валюты, золота и драго-ценностей в общей сложности на 20 млн руб. За один день своей нелегальной работы Рокотов получал доход в размере примерно 5 тыс. руб.

Никто из присутствующих на заседаниях суда не сомневался в том, что наказания Рокотову и Файбишенко будут максимальными и оба, скорее всего, получат по 8 лет колонии строгого режима (максимальное наказание по действовавшим в то время санкциям статей УК РСФСР за спекуляцию).

Рокотов, Файбишенко, а также еще один валютный спекулянт Дмитрий Яковлев (кличка — Дим Димыч) были заметными фигурами среди московских валютчиков. Им удалось наладить прочные связи с сотрудниками иностран-ных посольств, которые поставляли им инвалюту. Рокотов также был близок с учившимися в военных академиях арабскими офицерами, которые в больших количествах снабжали его золотыми монетами, которыми он также успешно торговал на подпольном рынке.

Относительная легкость и безнаказанность, с которой преступная группа занималась своим промыслом, объяснялась тем, что представители советских правоохранительных органов, осведомленные об их деятельности, хотели внимательно изучить все их связи и узнать всех их посредников. Нако-нец, осенью 1960 г. сотрудники КГБ, видимо, посчитав, что ничего полезного больше получить не удастся, в течение короткого времени задержали всех преступников с поличным. При обыске у них нашли золотые монеты общим весом 12 кг, большое количество иностранной валюты и другие ценности. По подсчетам следователей, за все время деятельности преступной группы Рокотова общий оборот составил более чем 20 млн руб., имевших хождение до 1961 г., или 2 млн новых для того времени рублей. В любом случае это была огромная сумма.


На тот момент в последний раз смертная казнь была отменена в СССР 26 мая 1947 г. Но уже 12 января 1950 г. высшую меру наказания было решено применять к изменникам Родины, шпионам, подрывникам-диверсантам. С 1959 г. смертная казнь была возвращена для преступников, совершивших убийства при отягчающих обстоятельствах.

В 1960 г. расширение наказания в виде смертной казни продолжилось, она могла быть назначена за измену Родине, шпионаж, террористический акт, диверсии, бандитизм, уклонение от призыва в военное время, дезер-тирство, насильственные действия в отношения начальника, нарушение уставных правил караульной службы, злоупотребление властью, мародер-ство, насилие над населением в районе военных действий и за некоторые другие преступления.

Примечательно, что за незаконные валютные операции смертная казнь в виде наказания отсутствовала.

После вялых выступлений адвокатов и покаянных речей Рокотова и Фай-бишенко суд приговорил их, как все и ожидали, к максимальному наказанию в виде 8 лет колонии строгого режима.

Но такой «мягкий» приговор встретил бурю возмущения у руководите-ля государства Н. С. Хрущева, который фактически настоял на введении смертной казни для тех, кто спекулирует валютой.

1 июля 1961 г. Председатель Президиума Верховного Совета СССР Л. И. Брежнев подписал указ «Об усилении уголовной ответственности за нарушение правил о валютных операциях». Согласно указу, в случае, если причиненный государству ущерб признавался особо крупным, в виде наказа-ния предусматривалась смертная казнь. В «пожарном» порядке соответ-ствующие изменения были внесены во все УК союзных республик, включая, естественно, и УК РСФСР.

От председателя Московского городского суда Л. А. Громова потребовали пересмотреть приговор, вынесенный в отношении Рокотова и Файбишенко. Л. А. Громов (фронтовик, имевший боевые награды и ранения) отказался выполнить фактически прямое указание руководителя государства, заявив, что ужесточающий ответственность подсудимого закон обратной силы не имеет. Хрущев уволил Громова.

Дело Рокотова и Файбишенко было направлено в Верховный Суд, который пересмотрел его по вновь открывшимся обстоятельствам и, применив к под-судимым новые статьи УК РСФСР, которых не было на момент совершения ими преступления, приговорил Рокотова и Файбишенко к расстрелу.

Отец Рокотова обратился с письмом к Хрущеву о снисхождении и пощаде, но ответа на него не получил.

Летом 1961 г. в так называемой Пугачевской башне Бутырского тюрем-ного замка Рокотов и Файбишенко были расстреляны, а чуть позже такая же участь постигла их компаньона — 33-летнего Яковлева.

Это был далеко не последний случай, когда в советское время, особенно в отношении преступников, совершивших хозяйственные (экономические)


преступления, применялся уголовный закон, ужесточавший их ответствен-ность уже после их привлечения к уголовной ответственности.

Кроме того, была установлена уголовная ответственность непо-средственно за частнопредпринимательскую деятельность (ст. 153 УК РСФСР).

«Ст. 153 УК РСФСР. Частнопредпринимательская деятельность и ком-мерческое посредничество.

Частнопредпринимательская деятельность с использованием государ-ственных, кооперативных или иных общественных форм — наказывается лишением свободы на срок до пяти лет с конфискацией имущества или ссылкой на срок до пяти лет с конфискацией имущества ил штрафом от двухсот до одной тысячи рублей.

Коммерческое посредничество, осуществляемое частными лицами в виде промысла или в целях обогащения, — наказывается лишением свободы на срок до трех лет с конфискацией имущества или ссылкой на срок до трех лет с конфискацией имущества или штрафом до семисот рублей».

Борьба с экономическими преступниками велась в буквальном смыс-ле слова «насмерть», поскольку за совершение многих хозяйственных преступлений предусматривалась смертная казнь. Не менее суровая от-ветственность предполагалась за должностные преступления, особенно за взяточничество.

Впрочем, особого успеха все эти усилия не имели. Именно в это время в стране стала зарождаться организованная преступность, в основу кото-рой была заложена объективная и субъективная взаимосвязь представи-телей нелегальной торгово-промышленной сферы, у которых появилась значительная масса неучтенных денег, и представителей профессиональ-ного криминального сообщества, которые, с одной стороны, шантажи-ровали людей торговли, а с другой стороны, обеспечивали им охрану от случайных бытовых преступников. Тогда же начали складываться новые устойчивые формы взаимоотношений между хозяйственниками и чинов-никами, которым деньги и другие виды подношений предоставлялись не за конкретные действия или бездействие, а просто потому, что чиновник занимает соответствующую должность. Подношения «на всякий случай».

При этом, начиная с 1961 г., статистика фиксировала рост экономи-ческой преступности, продолжавшийся вплоть до 1965 г. В последующие 1965–1973 гг. отмечалось устойчивое сокращение темпов прироста числа зарегистрированных преступлений, что обусловлено уходом со своего поста Хрущева.

4. После прихода на высший государственный пост Л. И. Брежнева (1906–1982) в стране стало развиваться предпринимательство так назы-ваемых цеховиков. Цеховиками называли нелегальных и полулегальных предпринимателей, потому что параллельно с легальным производством они совместно с руководителями предприятий (часто это были одни и те же люди) организовывали неучтенный цех, в котором рабочие нелегально


производили товары, пользовавшиеся повышенным спросом у населения. На этой основе складывались неформальные объединения между про-изводителями и сбытчиками продукции, в которые активно рекрутиро-вались государственные и партийные руководители низшего и среднего уровня, выступавшие гарантом безопасности такой деятельности.

Примечательно, что таким незаконным образом отчасти компенсиро-вались недостатки советской жесткой административной экономической системы с малоэффективным планированием, производящей никому не нужную продукцию, и удавалось донести до потребителя действительно необходимые ему товары.

В то же время в начале рассматриваемого периода наблюдался рост благосостояния людей, обеспечиваемый относительно высоким ростом производительности труда. Например, бурно развивалась отечественная автомобильная промышленность. В 1968 г. на «ралли века» (ралли — от англ. rally и фр. rallier — сплачивать, воссоединять) по маршруту Лондон — Сидней протяженностью 16 тыс. км советская команда автогонщиков на автомобилях «Москвич-412» заняла итоговое 4-е место. При этом, в от-личие от всех других участников, советские автомобили единственные из всех добрались до финиша без потерь, все автомобили, которые старто-вали, — финишировали. В 1970 г. по итогам автомобильного марафона по маршруту Лондон — Мехико (26 тыс. км) советская команда заняла 3-е место. В 1971 г. ралли Бельгии выиграли бельгийские спортсмены на все том же автомобиле «Москвич-412».

Структурные диспропорции в последующем обусловили увеличение интенсивности экономической преступности (1975–1980 гг.). Произошел рост экономических (хозяйственных) преступлений на 3,7%, должност-ных — на 2,4%, взяточничества — на 37%. Темпы роста преступности значительно опережали темпы прироста населения.

В 1981–1985 гг. наступил короткий период стабилизации, связанный с политикой, осуществляемой Ю. В. Андроповым (1914–1984) и направ-ленной на укрепление трудовой дисциплины через репрессии и админи-стративное давление, которая продолжалась непродолжительное время и после его смерти.

В то же время репрессивные меры не дали, и не могли дать, сколько-нибудь устойчивого положительного эффекта. Снижение одних видов экономических преступлений компенсировалось ростом других. При этом в экономике наступила эпоха застоя. Застой означал увеличение расходов на оборону, отсутствие финансирования инновационной деятельности, увеличение в бюджете непомерно больших социальных затрат за счет относительно высоких цен на нефть и газ на мировом рынке.

5. В заключительный период существования Советского Союза деятельность одиночек, совершающих экономические преступления, не наносила серьезного ущерба и не имела большого распространения. В основном преступления совершались должностными лицами, за-


нятыми на производстве, и ответственными работниками партийного аппарата. Следует напомнить, что в Конституции СССР 1977 г. в ст. 6 было закреплено, что руководящей и направляющей силой советского общества, ядром его политической системы, государственных и обще-ственных организаций является Коммунистическая партия Советского Союза. Таким образом, КПСС была не простой политической партией, а конституционной государственной партией. Зачастую наказания по пар-тийной линии играли более существенную роль для дальнейшей карьеры чиновника, чем любые другие дисциплинарные взыскания.

С провозглашением линии на «гласность» (М. С. Горбачев, р. 1931) в обществе стали происходить серьезные преобразования. В то же время преступность в сфере экономики начала стремительно расти. Проис-ходило это во многом из-за непродуманной и непоследовательной го-сударственной политики. В частности, Закон «О кооперации в СССР» от 26 мая 1988 г. оформил практически бесконтрольную возможность легализации теневых капиталов цеховиков, поскольку в законе отсут-ствовали обязательные правила отчета о происхождении денег, вносимых в уставной капитал кооператива1.

При этом 15 мая 1986 г. было принято постановление Совета Мини-стров СССР «О мерах по усилению борьбы с нетрудовыми доходами»2.

Все это вводило в заблуждение представителей правоохранительных органов, призванных бороться с экономическими преступлениями.

Современный третий этап начался сразу после распада Советского Союза. Его также можно разделить на несколько подэтапов.

1. В России был объявлен курс на приватизацию и разгосударствление экономики. В кратчайшие сроки значительная часть государственного сектора экономики перешла в частные руки. Причем этот процесс со-провождался отсутствием базовых элементов правового регулирования (действовало советское законодательство, ГК РСФСР, КоАП РСФСР, УК РСФСР и т. д., в котором отсутствовало нормативное регулирование рыночной экономики). Другими словами, приватизация осуществлялась без правового обеспечения, что не могло не привести к массовым злоупо-треблениям, перераставшим в преступления. Называя вещи своими име-нами, можно сказать, что вся приватизация была осуществлена незаконно, поскольку основывалась на подзаконных актах, прямо противоречащих действовавшим законам и Конституции. Характерно, что в тех случаях, когда разгосударствление не удавалось осуществить даже на основе подза-конных нормативных правовых актов, применялись циркулярные письма и инструкции, сделанные наспех руководителями местных органов ис-полнительной власти, которые противоречили абсолютно всему.

1 ВВС СССР. 1988. № 22. Ст. 355.2 СП СССР. 1986. № 21. Ст. 121.


Неизбежным следствием этих процессов стало то, что в начале 1990-х гг. рост экономической преступности составлял 12–15% в год. Так продолжалось до 1993 г., после чего наступил настоящий обвал в экономике и взрыв преступности. При этом масштабный рост эконо-мической преступности сопровождался изменением ее качественных характеристик и полной утратой государственного контроля за крими-нологической ситуацией в стране.

Криминальный характер приватизации подтверждается тем, что в каждом втором регионе страны руководитель местной администрации, территориальных комитетов по управлению имуществом и фондов иму-щества после проведения приватизации были привлечены к уголовной ответственности.

Более того, реформы 1990-х гг. базировались на ошибочных постулатах так называемой экономической программы «500 дней». В этой программе, в частности, говорилось: «Масштабы теневой экономики в контексте настоящей программы имеют особое значение, так как логика перехода к рынку предусматривает использование теневых капиталов в интересах всего населения страны. Это один из важнейших факторов ресурсного обеспечения реформы»1.

Только в 1997 г. вступил в законную силу новый УК РФ, а в 1995 г. — часть первая ГК РФ. При этом часть вторая вступила в законную силу в 1996 г., часть третья — в 2002 г., а часть четвертая — и вовсе в 2008 г. Очевидно, что к этому времени приватизация, в виде незаконного перераспределения соб-ственности, была завершена. Основные материальные активы Советского Союза, включая так называемые градообразующие предприятия, добыва-ющие отрасли, отрасли стратегического назначения, перешли к частным лицам. Значительная часть этих лиц были представителями партийной номенклатуры, включая комсомольские организации, которые никогда непосредственно не занимались вопросами производства и экономики.

Для перераспределения государственной и муниципальной собственности был использован так называемый приватизационный чек, который обычные люди называли ваучером (от англ. voucher — расписка, поручительство). Согласно идеологам приватизации, за ваучер можно было якобы приобрести два автомобиля. В действительности, во-первых, за оформление ваучера взималась плата, во-вторых, ваучеры активно скупали те, у кого были деньги, и, в-третьих, вскоре он совершенно обесценился.

Если в переходный от УК РСФСР к УК РФ период коэффициент ре-гистрируемой преступности в целом уменьшился на 9%, то коэффициент преступности в сфере экономики уменьшился почти в 2 раза, что служит доказательством резкого необоснованного искусственного сужения сфе-ры уголовно-правового контроля за незаконной предпринимательской

1 Организованная преступность — 2 / под ред. А. И. Долговой, С. В. Дьякова. М., 1993. С. 169.


деятельностью вопреки очевидной тенденции негативного изменения ее качественных характеристик.

Таким образом, переход к рыночной экономике был осуществлен поспешно, без серьезной подготовки, и фактически легализован постфак-тум принятием нового законодательства, когда большая часть основных государственных богатств была уже продана.

Приватизация осуществлялась без глубокого экономического анализа и в отсутствие правовых механизмов.

2. В 2000-е гг. произошел естественный возврат к более жестким мерам по управлению экономикой. В то же время было принято политическое решение, несмотря на очевидные незаконные решения по приватизации многих государственных предприятий, итоги приватизации в целом не пересматривать. Косвенным последствием этого решения является не только постоянный рост экономической преступности, но и перма-нентная модификация составляющих ее экономических преступлений, из которых она складывается. Уголовное законодательство не успевает за таким развитием событий. Не случайно в УК РФ ежегодно вносилось и вносятся десятки изменений, значительная часть которых прямо от-носится к экономическим преступлениям.

Таким образом, краткий исторический экскурс свидетельствует, во-первых, о том, что экономическая преступность возникает и неизменно присутствует в обществе, где имеются элементы товарно-денежных и даже элементы натурально-обменных отношений, во-вторых, что рост экономической преступности всегда совпадает с переходными или кри-зисными этапами в развитии общества (часто эти процессы совпадают), в-третьих, что экономическая преступность прямо зависит от характера политического строя и выбора политического руководства страны того или иного направления развития, в-четвертых, что на экономическую преступность оказывает сильное давление уголовно-правовое воздей-ствие, которое, в свою очередь, зависит от качества уголовно-правового закона, в-пятых, что экономическая преступность постоянно качествен-но видоизменяется, усложняется и вплетается в обычную жизнь граждан, в результате чего обычные люди перестают различать грань между пре-ступным и непреступным.

Вопросы для самосознания и размышления1

1. В чем особенности экономической преступности в разные исторические периоды?

2. Кто такие коробейники?3. Происхождение криминальной антикультуры.4. Виды товаров, производимых цеховиками.5. Примеры приватизации государственных предприятий в 1990-е гг.1 Сознание, от лат. conscientia — процесс отражения действительности, включающей

все формы деятельности человека.

2. Теневая экономика • 21

2. Теневая экономикаГосударство в лице чиновников, включая руководителей разного

уровня, вмешиваясь в экономику и хозяйственные процессы, запрещая отдельные виды деятельности, непроизвольно ставит барьеры для входа на рынок торговли и услуг (предпринимательский рынок) обычных граждан. Появляется соблазн реализовать свои интересы в обход государственных запретов. При наличии платежеспособного спроса на продукты и услуги, производимые теневой экономикой, предложение, покрывающее этот спрос, осуществляется дельцами теневой экономики. Значительную часть теневой экономики представляют люди с криминальным опытом.

Существуют три вида товарно-денежного оборота: а) легальный; б) теневой; в) криминальный.

А. Легальный оборот складывается из: а) объектов, составляющих совокупность товаров и услуг, не запрещенных законом; б) норм, регу-лирующих отношения участников оборота; в) общественно-полезных последствий экономической деятельности; г) сложившейся судебной системы, включающей суды, третейские суды, а также принятые меры неконфликтного разрешения споров (медиация, от лат. mediator — по-средник).

Б. Теневой оборот состоит из: а) объектов, составляющих те же товары и услуги, не запрещенные законом; б) не правовых норм, а сложившихся традиций и «понятий», легальных или нелегальных, но признаваемых всеми участниками оборота; в) негативных последствий; г) непод-контрольных государству представителей (так называемых «дельцов») теневой экономики и коррумпированных чиновников.

В. Криминальный оборот представляет собой: а) товары и услуги, запрещенные законом и представляющие опасность для обычного нор-мального развития общества; б) использование для достижения целей не правовых правил поведения, а принятых в криминальной среде обычаев, прямо нарушающих действующее, в том числе гражданское и уголовное, законодательство; в) наступление общественно-опасных последствий; г) неизбежное сосредоточение функций ложной псевдозаконодательной, псевдоисполнительной и псевдосудебной власти у какой-либо стороны экономической деятельности.

Таким образом, при третьем, криминальном виде товарно-денежного оборота начинается криминальная экономическая диктатура.

Разрешение конфликтов «по понятиям» (обычаям и правилам по-ведения в криминальной среде) сопряжено с применением насилия. Убийства по найму, ч. 2 п. «з» ст. 105 УК РФ (так называемые заказные убийства), часто являются следствием конфликтов в теневом и крими-нальном обороте1.

1 Тосунян Г. А., Иванов Э. А. Влияние законодательства на теневой и криминальный оборот капитала в России // Государство и право. 2000. № 1. С. 40–41.


Между легальным, теневым и криминальным товарно-денежными оборотами существует взаимовлияние и конкуренция в отдельных секторах рыночной экономики и по отдельным видам товаров и услуг.

В структуру теневой экономики входят неформальные фиктивные экономические отношения. Их содержание состоит в удовлетворении корыстных интересов за счет несовершенства действующей экономи-ческой модели. Следовательно, теневая экономика — это совокупность сделок по поводу товаров и услуг, не отраженных в государственной системе регистрации.

Финансовым ресурсом, обеспечивающим функционирование те-невой экономики, являются так называемые грязные деньги. Годовой объем грязных денег, обращающихся в мировой экономике и питающих и питающихся теневой экономикой, составляет сотни миллиардов дол-ларов США.

В Швейцарии впервые в мире были созданы центры обмена денег и разработана система финансовой секретности, после чего предприни-матели со всех концов света мира стали размещать, или попросту прятать, здесь свои деньги. Согласно оценкам экспертов, в Швейцарии находятся деньги из России в размере примерно 40–50 млрд долл. США.

Всего из России за последние 25 лет было вывезено 800 млрд долл. США. В основном это средства, полученные в результате незаконной приватизации. При этом в 2008 г. из России было вывезено 130 млрд долл. США, в 2009 г. — 80 млрд, в 2010 г. — 38,3 млрд, в 2011 г. — 84,2 млрд долл. США. В 2015 г. было вывезено 56,9 млрд долл. США.

Теневую экономику называют по-разному: 1) подпольная экономика (under-ground economy); 2) неформальная экономика (informal economy); 3) вторая экономика (second economy); 4) криминальная экономика (crime economy); 5) теневая экономика (shadow economy).

Согласно экономико-статистическому подходу теневая экономика — это все виды экономической деятельности, которые нигде не учтены и не отражены в официальной статистике. Следовательно, теневую экономику можно также называть параллельной экономикой.

При этом традиционные законы спроса и предложения, законы максимизации прибыли, закономерности концентрации производ-ства, зависимость транзакционных (от лат. transactio — соглашение, договор) издержек от спецификации прав собственности принци-пиально одинаковы и в легальной, и в теневой (в том числе в не-легальной) экономике.

С юридической точки зрения теневыми можно назвать экономические процессы, идущие вразрез с правилами поведения, урегулированными правовыми нормами. Наличие теневого сектора обусловлено самой природой рыночной экономики, в которой получение максимальной прибыли возможно лишь в условиях монополизации отдельных секторов экономики.


Признаки теневой экономики: 1) скрытый и антиобщественный характер деятельности; 2) патерналистские (от лат. paternus — отцов-ский, отеческий) схемы и шаблоны видов деятельности, основанные на получении неучтенной официальными органами экономической выгоды и сокрытии значимых для государства параметров деятельности в интересах частных лиц; 3) множество стратегий сокрытия реального вида деятельности, приносящего реальный доход; 4) повторяемость и стабильность; 5) паразитизм на государственных институтах и, прежде всего, на бюджете страны.

Выделяют следующие сектора теневой экономики: 1) белый, или беловоротничковый; 2) серый, или неформальный; 3) серо-черный, или переходный; 4) черный; 5) криминальный, или подпольный.

Беловоротничковая теневая экономика не производит никаких товаров или услуг, но в ней происходит негласное перераспределение общественного дохода. Этой деятельностью занимаются внешне респек-табельные люди1.

Беловоротничковые респектабельные люди представляют собой закрытую социальную общность с глубоко эгоистическими узкокорпо-ративными интересами. Очень часто их противоправная деятельность становится очевидной только после крушения какой-либо части эконо-мической системы. Например, пока не рухнули финансовые (инвести-ционные) пирамиды, предприниматели, создавшие их, считались едва ли не образцом успеха и эталоном отечественного предпринимательства.

Одна из первых финансовых пирамид в мире была возведена итальянцем Чарльзом Понци, который сумел вовлечь в финансовые манипуляции, при-думанные им, тысячи доверчивых людей, включая американских граждан.

Мария Бранка дос Сантос, которую чаще всего называют Дона Бранка, организовала пирамиду в Португалии, в которой потери вкладчиков ее банка составили 64,8 млрд долл. США.

Китайский предприниматель Ван Фэн в 1999 г. открыл предприятие с замысловатым названием «Yilishen Tianxi Group of China», которое под видом разведения так называемых муравьиных ферм сумело присвоить зна-чительные денежные средства обычных граждан. (Ван Фэн был осужден и расстрелян.)

Американский предприниматель Бернард Медофф основал инвестици-онный фонд «Madoff Investment Securities», который был одним из самых надежных и прибыльных в США. Потерпевшими от деятельности фонда считаются более 3 млн чел. со всего мира, а общая сумма ущерба составляет свыше 64,8 млрд долл. США.

Все признаки финансовой пирамиды имеет Американская система страхования, которую ввел президент Франклин Рузвельт (1882–1945),

1 Купрещенко Н. П. Теневая экономика как угроза экономической безопасности России // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. 2007. № 1. С. 6.


построенная на том, что деньги на пенсию и социальные выплаты безработ-ным идут за счет поступления от работающих американцев. Чем больше становится пенсионеров и безработных, тем большая вероятность, что эта система может обвалиться1.

Мировые экономические кризисы часто провоцируются представи-телями беловоротничковой теневой экономики.

О масштабах беловоротничковой теневой экономики свидетельствует тот факт, что доходы организованных преступных групп в США состав-ляют в общей массе теневых доходов не такую уж большую часть. В то же время в 1980-х гг. ежегодные потери от преступлений беловоротничковых преступников, прежде всего от утаивания ими доходов, примерно в 18 раз превышали совокупные доходы представителей всего криминального мира США2.

Серая теневая экономика состоит из формально законных сделок, которые тем не менее не попадают в официальные отчеты и не под-лежат законному налогообложению. Ее особенности состоят: 1) в не-значительности масштабов производимой продукции и относительно небольшой сумме проводимых сделок; 2) в уведомительном характере складывающихся общественных отношений, которые слабо мотиви-рованы обязательностью исполнения; 3) в недостаточном контроле со стороны представителей заинтересованных государственных служб; 4) в сомнительной характеристике личности предпринимателей, занятых в ней; 5) в неопределенном круге не очень взыскательных потребителей; 6) в трудно поддающимся учету размерам причиняемого ущерба.

Несмотря на внешне небольшие потери, которые несет общество и государство от, например, несанкционированной торговли продукта-ми сельскохозяйственного назначения, суммарный ущерб может быть достаточно большим. Кроме того, в рамках неформальных экономиче-ских отношений закладываются основы противоправного поведения как самого производителя, так и тех лиц, которые, так или иначе, при-частны к этой деятельности. Особую опасность представляет то, что это могут быть и представители муниципальных органов управления, и люди, близко находящиеся к криминальным элементам либо прямо связанные с ними.

Серая теневая экономика — своеобразный перекидной мостик между относительно законными экономическими отношениями в белом сек-торе и абсолютно незаконными — в черном секторе теневой экономики. Например, нелегальные уличные торговцы в городах России успешно освоили негласное закрепление прав собственности на торговые точки, покупая и продавая их при полном отсутствии каких-либо официальных

1 Подробнее см.: http://www.coinside.ru/2014/02/26/top-9-samyh-krupnyh-fi nansovyh-piramid/ (дата обращения: 16.08.2016).

2 Купрещенко Н. П. Указ. соч. С. 7.


документов и каком-либо минимальном контроле за этим со стороны представителей государства1.

Признаками серой теневой экономики являются: 1) систематические нарушения административно-правовых предписаний участниками рассматриваемых экономических отношений; 2) прямое участие в них представителей криминального мира; 3) латентность причиняемого ущерба; 4) внутренние неформальные правила распределения и пере-распределения; 5) подкуп представителей низового уровня правоохра-нительных органов.

Исходя из конкретных экономических последствий, определенные действия субъектов предпринимательской деятельности можно назвать серо-черными, а сектор экономики, представляемый ими, — серо-чер-ным. Например, между уличными торговцами начинают складываться неформальные отношения, которые затем трафарируются (от итал. traforetto — приспособление для нанесения на какую-либо поверхность символов) на представителей органов государственной власти, включая представителей правоохранительных органов, в результате чего проис-ходят коррупционные проявления.

В черной теневой экономике происходит основанное на угрозах, шан-таже и насилии незаконное перераспределение собственности (кражи, грабежи, вымогательство, мошенничества риелторов (от англ. realtor — агент по продаже недвижимости) и рейдерские захваты), которое можно назвать собственно черной экономикой.

Одновременно черная экономика определяет криминальную теневую экономику и непосредственно к ней ведет, являясь базисом для крими-нального производства (наркотики, фальсифицированный алкоголь, фальсифицированные лекарственные препараты и продукты питания, незаконная продажа оружия, порноиндустрия и т. п.), которое следует назвать собственно криминальной экономикой.

Криминальная (подпольная) теневая экономика является полностью противоправной и представляет наибольшую опасность.

Секторами собственно криминальной экономики являются:1. Профессиональная преступность воров.2. Профессиональная преступность мошенников (черных риелторов,

так называемых решал, кидал и т. п.).3. Профессиональная преступность вымогателей, включая деятель-

ность так называемых коллекторов, от англ. collector — устройство для сбора чего-либо).

4. Профессиональная преступность посредников криминального мира (скупщики, перекупщики, сбытчики краденого товара, наводчики, укрыватели, изготовители фальшивых документов и т. п.).



5. Противоправная деятельность чиновников и работников различных социальных сфер (жилищно-коммунального хозяйства, здравоохранения, туризма, страхования и т. п.).

Основными видами производства криминальной экономики явля-ются:

1. Криминальный рынок оружия и военной техники (формируется за счет хищений военного имущества с армейских складов, незаконной продажи оружия и военного снаряжения, хищений с оружейных заводов, хищений денежных средств).

2. Незаконный экспорт сырья, энергоносителей, редкоземельных и цветных металлов, в свою очередь включающих: а) незаконный вы-воз радиоактивных элементов, драгоценных металлов, дорогостоящего сырья животного или растительного происхождения; б) экспорт цветных и редкоземельных металлов по документам, оформленным на другую экспортную продукцию; в) осуществление внешнеторговых сделок на неэквивалентной основе; г) официально оформленный экспорт сырья, полуфабрикатов, изделий по намеренно заниженным ценам с целью по-следующей перепродажи (установлено, что в этом случае 20–25% разницы от цены поступает на зарубежные счета руководителей предприятий, которые продают товар).

3. Отмывание денег, полученных незаконным путем, сокрытие до-ходов и иных объектов налогообложения.

4. Незаконный оборот наркотиков.5. Организация рынка сексуальных услуг (порноиндустрия).6. Работорговля.7. Рэкет под видом так называемого крышевания (криминальный

патронаж).8. Хищение государственных заказов (так называемые откаты).9. Коррупция как вид криминального предпринимательства.10. Криминальный арбитраж (нелегальные разрешения споров между

участниками криминальных экономических отношений и обеспечение исполнения таких решений противоправными способами и средствами).

Из вышеперечисленных видов криминальной экономической де-ятельности Россия втянута на уровне глобальной экономики в такие международные криминальные отношения экономического характера, как: а) незаконное предпринимательство в сфере оборота наркотиков; б) отмывание денег; в) контрабанда культурных ценностей и денежных средств; г) незаконная торговля оружием; д) проституция; работорговля; е) незаконная трансплантология1.

Масштабы теневой экономики в России являются заниженными, по-скольку Федеральная служба государственной статистики при расчетах объема внутреннего валового продукта [ВВП — один из главных макро-



экономических показателей, в котором отражена конечная стоимость всех товаров и услуг, произведенных за год во всех отраслях экономики на территории конкретного государства, предложен в 1934 г. американским экономистом российского происхождения Саймоном Кузнецом (Simon S. Kuznets, 1901–1985)] или внутреннего национального продукта [ВНП — другой макроэкономический показатель, который отражает совокупную стоимость товаров и услуг, созданных только резидентами конкретного государства, независимо от того, находятся ли они в стране или за ее пределами] не учитывает теневую экономику в связи с отсутствием до-стоверной информации о ней1.

В 1993 г. ОНН рекомендовала при сравнениях макроэкономических показателей разных стран использовать показатель ВНД — валовой на-циональный доход.

Теневая экономика России характеризуется следующими показа-телями: 1) занимала около 20% внутреннего валового продукта в кон-це 1980-х гг.; 2) занимала 23% — в 1996 г. (по другим оценкам — от 23 до 45%); 3) в начале 2000-х гг. теневой сектор составлял согласно разным оценкам экспертов от 40 до 55% ВВП; 4) в настоящее время теневая экономика занимает около 43% от ВВП; 5) в Советском Союзе этот по-казатель составлял 10%.

При этом удельный вес теневой экономики в различных областях экономической деятельности был различным: 1) промышленность — 11%; 2) сельское хозяйство — 48%; 3) торговля — 63%; 4) транспорт и связь — 9%; 5) строительство — 8%.

Для сравнения, в Китае доля теневой экономики составляет 13%, в Швейцарии — 8%, в Израиле — 6,6%.

Таким образом, теневая экономика представляет собой сложное социально-экономическое явление, охватывающее всю систему обще-ственных экономических структур и экономических отношений обще-ства. Это: 1) неконтролируемый обществом сектор общественного хо-зяйства в процессе производства, распределения, обмена и потребления экономических благ и реализации предпринимательских способностей; 2) скрываемая от органов государственного управления и контроля си-стема экономических отношений между хозяйствующими субъектами по использованию государственной, негосударственной и криминально нажитой собственности; 3) неконтролируемое извлечение сверхдоходов для удовлетворения потребностей небольшой части населения; 4) состав-ная часть легальной экономики, связанная с ней множеством невидимых экономических не вполне легальных отношений; 5) отсутствие честных легитимных экономических отношений с государством как субъектом хозяйствования и подрыв социально-экономических устоев общества, включая веру обычных граждан в социальную справедливость.



Теневая экономика прямо коррелирует с такими социально нега-тивными явлениями, как протекционизм и лоббизм. Протекционизм (от лат. protection — защита) — экономическая политика государства, направленная на ограждение внутреннего производства от иностранной конкуренции. Лоббизм (от англ. lobby — кулуары) — действия некоторых представителей государственных органов, а также законодательной, су-дебной власти, направленные на искусственную поддержку отдельных отраслей экономики.

Теневая экономика порождает коррупцию и, как полагают эксперты, является одним из статистических показателей ее проявления.

Каждый пятый работающий россиянин в 2013 г., согласно оценкам представителей Росстата, был занят в теневой экономике. Всего в теневой экономике трудились 14,1 млн чел., или 19,7% трудоспособного населе-ния. Более того, в течение последующего года в теневую экономику ушли еще 500 тыс. чел. Как утверждают эксперты, в 2015 г. в теневой эконо-мике работает уже 15 млн чел. Работа в теневой экономике называется неформальной занятостью.

При этом теневую экономику отличают низкая производитель-ность труда и примитивные технологии. Кроме того, те, кто трудятся в теневой экономике, лишены социальной защиты, и в то же время государство лишается значительной части налоговых поступлений, которые могли бы пойти на решение социальных проблем. Работа в теневой экономике приводит к маргинализации (от лат. marginalis — находящийся на краю) занятости населения, росту бедности и соци-альному неравенству.

Между тем для многих людей неофициальная работа является альтер-нативой безработице. Следует признать, что теневая экономика помогает обществу решать проблему безработицы. Содержать безработных стоит очень дорого, поэтому представители государственных властных инсти-тутов не проявляют усердия в борьбе с теневой экономикой, несмотря на очевидные отрицательные последствия, которые она в себе таит. И это общемировая проблема.

Теневая экономика в 1990–2000 гг. претерпела существенные из-менения. В основном завершился процесс ее структурирования в со-временном виде, появился ряд иерархических построений, связанных с организованной преступностью, имеющих жесткую субординацию, авторитарный механизм управления, собственные источники сырья, производственную базу, людские ресурсы, инфраструктуру, сложившейся рынок сбыта. Произошло сращивание представителей коррумпированной части государственного аппарата с представителями теневой экономики и последних — с представителями криминального мира. «Теневики» представляют собой совершенно особую категорию людей, для которых нарушение установленных правил поведения является обычным, нор-мальным делом.

3. Понятие, признаки и виды экономической преступности • 29

В современных условиях вызывает тревогу не сам темп роста различного рода экономических преступлений, а переход теневой экономики в новое качество, выражающееся в неоднократных по-пытках криминализации всей экономической системы общества и государства.

Можно констатировать, что сложившийся теневой криминальный рынок представляет собой совокупность деловых операций, объектом которых выступают запрещенные к обороту товары и услуги, субъектами которых, соответственно, являются лица, получающие доход незакон-ным путем.

Вопросы для самосознания и размышления1. Уличные торговцы как первые представители теневой эко номики.2. Представьте свой вариант структуры теневой экономики.3. Происхождение термина «теневая экономика».4. Виды товаров, производимых в теневой экономике.5. Документы ООН, посвященные теневой экономике.

3. Понятие, признаки и виды экономической преступностиИспользуя известный постулат (от лат. postulatum — положение, суж-

дение) М. К. Мамардашвили (1930–1990), экономическую преступность можно рассматривать в качестве своеобразной «фиксированной точки интенсивности» — явления, смысл которого не проявлен до конца, но познание которого является мощным стимулом для непрерывного по-иска нового смысла1.

Первоначальное понимание экономической преступности сводилось к отождествлению ее с имущественной преступностью.

А. М. Яковлев одним из первых среди отечественных криминологов начал системное изучение экономической преступности, которую он понимал следующим образом: «Преступность в сфере экономики скла-дывается из совокупности корыстных посягательств на … собственность, на порядок управления народным хозяйством, совершаемых лицами, занимающими определенные социальные позиции в структуре эконо-мики и осуществляющими требования связанных с этими позициями социальных ролей»2.

Н. Ф. Кузнецова считала, что экономическая преступность слагается из посягательств на собственность и предпринимательских преступлений, связанных с должностными преступлениями, включая коррупцию3.

1 Мамардашвили М. Картезианские размышления. М.: Издательская группа «Про-гресс», «Культура», 1993. С. 132.

2 Яковлев А. М. Социология экономической преступности. М.: Наука, 1988. С. 9.3 Кузнецова Н. Ф. Кодификация норм о хозяйственных преступлениях // Вестник

Московского университета. Серия 11. Право. 1993. № 4. С. 12.


Г. К. Мишин рассматривает экономическую преступность как про-явление в социальной жизни всеобщей борьбы за существование. По его мнению, суть экономического преступления в конфликте экономических интересов1.

В. В. Лунеев полагает, что основу экономической преступности в странах с рыночной экономикой составляют преступления, совершае-мые корпорациями против государственной экономики, против других корпораций, служащими корпораций против самой корпорации, корпо-рациями против потребителей2.

Е. Е. Дементьева утверждает, что экономическая преступность — это противоправная деятельность, посягающая на интересы экономики го-сударства в целом, а также на частнопредпринимательскую деятельность и на интересы отдельных групп граждан, постоянно и систематически осуществляемая с целью извлечения наживы в рамках и под прикрытием законной экономической деятельности, как физическими, так и юриди-ческими лицами3.

В настоящее время произошла переоценка социальных ценностей в экономике, обусловленная следующими обстоятельствами: 1) много-кратно возросли прибыли предпринимателей; 2) сложилась их закрытая корпорация (как особый вид профессиональной социальной общности); 3) реанимирована, хотя и в завуалированной форме, эксплуатация че-ловека человеком; 4) социальные гарантии гражданам намеренно игно-рируются; 5) материальные ценности полностью поглотили моральные и нравственные.

Существуют два подхода к определению экономической преступности. Первый заключается в том, что под экономической преступностью по-нимаются все преступления против собственности (практически — это все корыстные преступления). Второй подразумевает только преступления в области экономической деятельности.

Иногда еще экономическую преступность определяют через неза-конное предпринимательство, но в этом видится излишняя детализация, поскольку незаконное предпринимательство полностью поглощается как понятием «экономическая преступность», так и понятием преступлений в сфере экономической деятельности.

(Н. А. Лопашенко, впрочем, считает, что существуют три подхода к понятию экономической преступности: а) законодательный; б) нор-мативно-правоприменительный; в) доктринальный.4)

1 Мишин Г. К. Проблема экономической преступности. Опыт междисциплинарного изучения. М., 1994. С. 38.

2 Лунеев В. В. Курс мировой и российской криминологии. В 2 т. Т. II. Особенная часть. М.: Юрайт, 2011. С. 432.

3 Дементьева Е. Е. Экономическая преступность и борьба с ней в странах с развитой рыночной экономикой (на материалах США и Германии). М.: ИНИОН РАН, 1992. С. 7–8.

4 Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономической деятельности. М.: Юрлит-информ, 2015. С. 195.


В УК РФ раздел VIII называется «Преступления в сфере экономики». В него входят: а) гл. 21 (Преступления против собственности); б) гл. 22 (Преступления в сфере экономической деятельности); в) гл. 23 (Престу-пления против интересов службы в коммерческих и иных организациях). Таким образом, если следовать логике законодателя, то экономическая преступность — это все преступления, которые, так или иначе, направле-ны против собственности, независимо от формы собственности, способа совершения преступления, побудительного мотива преступника и статуса преступника.

Между тем подобный подход, очевидно, не охватывает все экономи-ческие преступления, поскольку: а) существуют преступления, которые также направлены против собственности, но в раздел VIII УК РФ не включены, например преступления в сфере компьютерной информации, отдельные преступления против военной службы, связанные с хищени-ем, и др.; б) существуют должностные преступления, прямо связанные с незаконной предпринимательской деятельностью и, следовательно, с экономической преступностью; в) существуют тяжкие насильственные преступления, которые тоже совершаются во взаимосвязи с преступле-ниями против собственности, а нередко либо предшествуют им, либо непосредственно вытекают из них, например убийства или умышленное причинение тяжкого вреда здоровья по найму, истязание, принуждение к изъятию органов человека для трансплантации, похищение человека, использование рабского труда, необоснованный отказ в приеме на работу беременной женщины, невыплата заработной платы, нарушение автор-ских и смежных прав и т. д.

Можно выделить следующие признаки экономической преступности.1. Корыстный характер или получение любой выгоды в результате

присвоения экономических объектов и получения материальной выгоды при нарушении принципа эквивалентности.

2. Совершение преступлений в процессе профессиональной деятель-ности.

3. Наличие прямой связи с договорами и обязательствами (как писан-ными, так и вытекающими из практики), которые возникают у субъектов экономических отношений (включая предпринимателей) между собой и с государством, по поводу производства, переработки, приобретения, распределения и обмена материальных благ и услуг.

4. Коллективность жертв, скрытый характер преступлений, большое условное расстояние между жертвой и преступником.

5. Анонимность жертв, неясное понимание жертвой собственной виктимизации.

6. Наличие, с криминологической точки зрения, трех субъектов преступления: а) юридического лица (преступность предприятий и корпораций — от лат. corporation — объединение); б) физических лиц (преступность по роду занятости), действующих от имени и в интересах


предприятия; в) физических лиц (преступность по роду деятельности), действующих от собственного имени и в собственных интересах.

При этом юридическое лицо является субъектом преступления лишь в тех странах, где законодательством предусмотрена уголовная ответствен-ность юридических лиц (например, США и Франция).

7. Существенный ущерб, вытекающий из логики совершения эко-номического преступления (максимальная прибыль любой ценой или максимальная выгода при минимальной затрате усилий).

8. Перманентное незаконное распределение и перераспределение материальных благ.

9. Длящееся, систематическое совершение преступлений и вытека-ющий из этого множественный и многоэпизодный характер преступной деятельности.

10. Коррупция как обязательный элемент незаконной экономической деятельности.

Объектом преступного посягательства является экономика в целом, отдельные секторы экономики, частнопредпринимательская деятель-ность, группы людей и отдельные граждане.

Эдвин Сатерленд (1883–1950) одним из первых стал говорить об эконо-мической преступности. Впрочем, самым первым об экономической преступ-ности, точнее, о необычных характеристиках представителей богатого сословия, совершающих экономические преступления, говорил американский социолог Э. А. Росс (1866–1951) еще в 1907 г. Но в то время его идеи никого не заинтересовали.

Отец Эдвина, Джордж Сатерленд, был известным ученым и возглавлял исторический факультет в колледже в Оттаве (штат Канзас). Позже старший Сатерленд стал президентом Баптистской семинарии в городке Небраска. В 1904 г. Эдвин Сатерленд окончил эту семинарию и в течение двух лет преподавал латынь, греческий и историю в Сиокс-Фэлскском уни-верситете. Тогда Эдвин Сатерлденд обоснованно называл себя историком. Но в 1906 г. Сатерленд поступает в аспирантуру в Чикагском университете. Неожиданно он кардинально изменил область своих научных пристрастий, увлекшись модной в то время социологией и всегда актуальной политической экономикой. Вплоть до 1913 г. он накапливал научный материал, когда в результате его многолетней научной и преподавательской деятельности решил выйти на защиту диссертации на соискание ученой степени доктора философии в области социологии. В течение последующих 6 лет он преподавал в колледже Уильяма Джевила. Считается, что в это время Сатерленд на-ходился под сильным влиянием так называемой чикагской социологической (криминологической) школы, представители которой были приверженцами экологического подхода к объяснению различий в причинах преступности. Наконец, в 1919 г. Сатерленд перешел на работу в Иллинойский универси-тет. Работая здесь, в 1924 г. он выпустил в свет один из первых американ-ских учебников по криминологии, в котором раскритиковал биологические


и индивидуально-личностные подходы к объяснению причин преступности. Вместо этого Сатерленд акцентировал внимание на социологических при-чинах. Можно сказать, что он определил вектор развития криминологии на весь XX в. В 1926 г. Сатерленд перешел в Миннесотский университет и вскоре стал признанным и ведущим криминологом страны. В 1930 г. он становится профессором Чикагского университета, а в 1935 г. соглашается занять должность декана социологического факультета Индианского уни-верситета. В этом университете он проработал всю оставшуюся жизнь. Здесь он написал самые известные научные труды, принесшие ему, без пре-увеличения, мировую известность. Надо отметить, что одновременно он был приглашенным профессором социологического факультета Канзасского университета и Северо-Западного университета. Оба университета явля-ются крупнейшими научно-исследовательскими центрами США.

В 1936 г. Сатерленд опубликовал книгу, которая называлась «Двадцать тысяч бездомных», а в 1937 г. книгу с названием «Профессиональный вор». В 1939 г. Сатерленда избирают президентом Американского социологическо-го общества. Спустя год (в 1940 г.) его избирают президентом Ассоциации социологических исследований. Также он входил в Американскую ассоциацию по вопросу тюрем и в Чикагскую криминологическую ассоциацию.

В том же 1939 г. Сатерленд выпускает в свет свою книгу «Принципы криминологии», которая являлась творчески переработанным вариантом учебника криминологии 1924 г. Эта книга имела замечательный успех. До-статочно сказать, что в последующем она неоднократно переиздавалась, как при жизни Сатерленда, так и после его смерти. Интересно, что третье и последующие издания выходили в соавторстве с учеником Сатерленда — Дональдом Реем Кресси (Donald Ray Cressey, 1919–1987), оставаясь, впрочем, трудом в первую очередь Сатерленда, поскольку главные идеи в ней принадле-жали именно ему. Главное значение «Принципов криминологии» заключается в изложенной в ней теории дифференцированных связей, о которой здесь нет необходимости говорить подробно, поскольку она хорошо известна. Можно лишь напомнить, как Сатерленд определял преступность: это симптом социальной дезорганизации. Поэтому преступность, по мнению Сатер-ленда, может быть устранена только в результате изменений в области социальной организации.

В то же время Сатерленд презентовал свою новую теорию, которую он назвал теорией «беловоротничковой преступности» (white-collar crime). Это была одна из немногих презентаций, которая получила освещение на первых полосах ежедневных газет до ее официального опубликования в виде самостоятельной статьи. В первоначально сформулированном виде теория беловоротничковой преступности была опубликована в феврале 1940 г. в № 1 Американского социологического журнала в статье под названием «Бело-воротничковое уголовное ожерелье». Сатерленд заявил о неприемлемости бытовавшего взгляда на преступность как на совокупность преступлений, совершаемых либо бедными, либо лицами с расстроенной психикой. Он не-


ожиданно для абсолютного большинства не только обывателей, но и ученых утверждал, что многие преступники не только не бедны, но занимают ответственные руководящие посты в корпорациях, зарабатывая при этом огромные деньги. Они имеют семьи, детей, вполне счастливы и не проявляют никаких признаков безумия. Но это не только не говорит о том, что они не совершают преступления, но как раз свидетельствует ровно об обратном. Самые большие убытки в результате совершаемых преступлений происходят от экономических преступлений, а самые большие убытки от экономических преступлений происходят именно от противоправных действий тех самых богатых представителей корпораций. Сатерленд не ограничился сделанными им выводами. Он приводил причины, из-за чего, по его мнению, многие пред-приниматели и профессиональные менеджеры совершают преступления. Сатерленд утверждал, что объяснение этому, казалось бы, невероятному явлению (что преступления совершают богатые) должны быть найдены в рамках социальной теории преступного поведения.

В 1949 г. Сатерленд выпустил отдельную монографию с тем же самым названием — «Беловоротничковая преступность». В этой работе Сатерленд продолжил анализировать беловоротничковую преступность и утверждать, что причинам преступности более свойствен социальный феномен, чем ее объяснения через биологические и эмоциональные характеристики личности преступника. Он привел доказательства распространенности беловорот-ничковой преступности, обеспеченные анализом решений судов и специальных комиссий против 70 крупнейших промышленных и торговых корпораций США по четырем типам законов, которые они нарушали, а именно: а) антимоно-польное законодательство; б) ложная реклама; в) трудовое законодатель-ство; г) законодательство о патентах, товарных знаках и авторских правах. В результате Сатерленд обнаружил, что в 547 случаях корпорациями были приняты незаконные решения по использованию брендинга других компаний (бренд — от лат. brand — клеймо). (Такого клейма удостаивался только высококачественный товар. Технология по созданию и внедрению бренда называется брендингом. В понятие бренда входит: а) торговая марка, со-стоящая из названия, графического изображения (логотипа) и звуковых символов; б) непосредственно товар или услуга со всеми особенными характеристиками; в) набор культивируемых ожиданий потребителя, вос-принимаемых и приписываемых товару; г) информация о потребителе; д) обещания преимуществ товаров или услуг. В свою очередь, создание бренда заключает в себя целый комплекс мероприятий: а) разработка текстового названия; б) разработка альтернативных названий; в) раз-работка так называемых слоганов; г) разработка образа, имиджа (от лат. image — образ) торговой марки; д) создание логотипа и его визуальных элементов; е) разработка специального персонажа, героя бренда; ж) соз-дание дизайна (от англ. design — проект) упаковки; з) создание дизайна рекламных материалов). При этом только в 49 случаях (9 %) эти факты стали предметом рассмотрения в судах, которые признали совершенные


действия преступлениями. В своем анализе остальных 498 принятых реше-ний Сатерленд пришел к логическому заключению, что 473 из них также должны быть признаны преступлениями в соответствии с имеющимися критериями, которые приводят ученые-правоведы, а именно юридическое описание акта как общественно опасного явления, причиняющего ущерб и предполагающего наказание за его совершение. Подобная дифференциро-ванная реализация закона этих 473 случаев, по мнению Сатерленда, несет в себя позитивные начала, поскольку допущенные корпорациями нарушения в ходе разбирательства были устранены и, по крайней мере, удалось свести к минимуму риски клеймения преступлениями их руководителей. Сатерленд говорит, что это может быть отличной политикой для устранения стигмы преступности в большом количестве случаев. Но, иронически и критически вопрошает он, возникает вопрос, почему закон имеет одну реализацию для беловоротничковых преступников и другую, более жесткую и неотвратимую, для остальных. Притом, что, как он подчеркивает, материальный ущерб от противоправных действий предпринимателей и управленцев американских корпораций несравнимо выше, чем от действий простых воров.

Таким образом, по мнению Сатерленда, субъектами наиболее опас-ных экономических преступлений являются лица, занимающие высокое социальное положение в бизнесе (англ. business — дело) и совершающие преступления в процессе профессиональной деятельности в интересах юридических лиц и собственных интересах. Сатерленд придумал новый термин — «беловоротничковая преступность» (англ. white collar crime), дословно — преступность белого цвета, под которой он понимал противо-правные комбинации, точнее говоря, махинации больших корпораций. Поскольку такие преступления совершаются так называемыми менедже-рами или управленцами (от англ. manage — управлять) высокого ранга, для которых рабочей униформой является дорогой костюм, белая рубашка и галстук, Сатерленд назвал их беловоротничковыми преступниками.

Сатерленд говорил, что респектабельный бизнесмен, который на-рушает закон, редко является социальным бунтовщиком или обладает личностными патологиями. Корпорация «Дженерал Моторс» (General Motors Corporation) не соблюдает закон не потому, что испытывает эдипов комплекс, «Дженерал Электрик» (General Electric Company) не соблюдает закон не потому, что эмоционально неустойчива, «Анаконда Купер» (Anaconda Copper Company) не соблюдает закон не потому, что у нее плохие домашние условия, «Стандарт Ойл» (Standard Oil Company) не соблюдает закон не потому, что испытывает недоста-ток средств, а любые другие — не потому, что им чего-то не хватает. Сатерленд пытался объяснить «преступность белого цвета» и другие преступления такого рода общими причинами. Эти общие причины, как он утверждал, могут быть найдены в «правовом обучении и в со-временной системе социальной организации, с их специфическими культурными отношениями».


Эдипов комплекс — бессознательное влечение к родителю противо-положного пола. Согласно легенде, некоему Лаю было предсказано, что если он женится на красавице Иокасте, то умрет от руки собственного сына. Несмотря на это Лай женился на Иокасте, а когда родился сын, он проколол ему ноги и бросил умирать у подножья горы Киферон. Ребенка нашли пастухи и отнесли в город Коринф к царю Полибу. Царь воспитал его как сына, дав ему имя Эдип, что означало «имеющий вспухшие ноги». Когда Эдип вырос, ему сообщили о страшном предсказании. Опасаясь, что пророчество сбудется, Эдип ушел из Коринфа, ошибочно думая, что По-либ — его родной отец. По дороге в город Фивы он случайно встретился со своим настоящим отцом Лаем, поссорился с ним и ударом посоха убил его. В Фивах он разгадал неразрешимую загадку Сфинкса и освободил город от него. В благодарность за это горожане избрали его своим царем вместо куда-то пропавшего Лая, в результате чего он вынужден был жениться на вдове Лая, т. е. на своей матери. Разумеется, она тоже не догадывалась, что вступила в брак с собственным сыном. У них родились дети, сыновья Этеокл и Полиник, и дочери, Исмена и Антигона. Но боги, узнав, что Эдип живет с собственной матерью, наслали на Фивы моровую язву, объявив, что люди не перестанут умирать до тех пор, пока из города не будет изгнан Эдип, совершивший два чудовищных преступления, — убийство отца и сексуальную связь с матерью. Узнав страшную правду, Иокаста повесилась, а Эдип с горя ослепил себя.

Сатерленд доказывал, что нарушения, допускаемые внутри групп бизнесменов, не связаны с другими конфликтами в обществе. Этот внутренний узкокорпоративный групповой конфликт особенно сильно проявляется в отношениях специфической практики, квинтэссенцией (от лат. quintaessentia — пятая сущность) которой является известный жесткий принцип, который звучит так: «только бизнес, ничего личного». Подобная практика внутри бизнес-групп обыгрывается благоприятным нарушением известных законов, тех законов, которые ограничивают бизнес. В то же время бизнесмены изолируются и защищаются от подобных нарушений против себя. Например, домашняя добродетель, которой они, безусловно, следуют, не означает ее осуществления ими в специфических корпора-тивных отношениях, тем более в отношении других предпринимателей1.

Экономическая преступность складывается из следующих видов пре-ступных посягательств: а) преступность в экономике; б) коррупционная преступность; в) преступность криминальной экономики.

Исходя из этого, под экономической преступностью следует пони-мать совокупность преступлений, прямо, опосредованно или косвенно наносящих материальный ущерб экономике конкретной страны в кон-кретное время.

1 Lanier M. M., Stuart H. Essential Criminology. Westview Press, 2009. P. 167–169.


Применительно к современным реалиям и опираясь на имеющиеся отечественные и зарубежные подходы, видами экономической преступ-ности следует считать: 1) преступность против собственности отдельных граждан (насильственную и ненасильственную); 2) преступность против собственности государства; 3) преступность против предпринимателей; 4) преступность против отдельных юридических лиц (коммерческих и некоммерческих организаций); 5) компьютерную преступность, направ-ленную против собственности; 6) коррупционную преступность; 7) орга-низованную экономическую преступность; 8) преступность в социальной сфере, связанную со специфическими объектами собственности, включая преступность в здравоохранении (незаконная трансплантология), в сфере оказания ритуальных услуг (незаконная продажа мест под захоронения), в страховании (махинации со страховыми случаями), туризма (махинации с туристическими путевками); 9) банковскую и финансовую преступ-ность; 10) преступность белых воротничков; 11) преступность синих воротничков; 12) преступность криминальной экономики.

Разумеется, в реальной действительности многие из перечисленных видов экономической преступности взаимопересекаются и взаимопо-глощаются.

Нет ничего шире, чем понятие экономических интересов, и нет ничего более несоблюдаемого, чем экономические интересы.

Карл Маркс говорил: «Капитал боится отсутствия прибыли или слиш-ком маленькой прибыли, как природа боится пустоты. Но раз имеется в наличии достаточная прибыль, капитал становится смелым. Обеспечьте 10 процентов, и капитал согласен на всякое применение, при 20 процен-тах он становится оживленным, при 50 процентах положительно готов сломать себе голову, при 100 процентах он попирает все человеческие законы, при 300 процентах нет такого преступления, на которое он не рискнул бы, хотя бы под страхом виселицы»1.

Сегодня норма прибыли в 200% является нормальной для реализации продуктов питания. При реализации товаров широкого потребления норма прибыли колеблется в пределах от 200% до 2000%. Норма при-были от реализации табака и алкоголя составляет от 2000% до 20 000%. В криминальной экономике норма прибыли может достигать от 10 000% до 100 000%.

Там, где один что-то продает, а другой что-то покупает, не бывает абсолютного совпадения интересов, а там, где между этими двумя участ-никами экономических отношений встраивается посредник, возникают

1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Изд. 2-е. Т. 23. С. 770. Маркс, судя по примечанию, по-заимствовал, перефразировав, это изречение у Даннинга, которое тот, в свою очередь, взял из «Quarterly Reviewer»: Dunning T. J. Trade’s Unions and Strikes: Their Philosophy and Intention. London: Published by the author, and Sold by M. Harley, № 5, Raquet court, Fleet street, E.C. 1860. P. 35–36.


необходимые и достаточные условия для совершения экономических правонарушений и преступлений.

Вопросы для самосознания и размышления1. Критерии определения экономической преступности.2. В чем суть законодательного, нормативно-правоприменительного

и доктринального подхода к понятию экономической преступности?3. Представьте собственный вариант признаков экономической

преступности.4. Отечественные и зарубежные ученые, занимавшиеся экономической

преступностью.5. Представьте собственный вариант видов экономической

преступности.

4. Тенденции экономической преступности

В 1990-е гг. количество экономических преступлений в России вы-росло почти в 3 раза по сравнению с 1980-ми гг.

В 2000 г. прирост экономической преступности по сравнению с 1997 г. составил 60,1%, в то время как число тяжких и особо тяжких экономиче-ских преступлений за это же время увеличилось на 86,6%. Удельный вес экономической преступности в структуре всей преступности составил более 60%. В 2001 г. темпы роста экономической преступности оставались на высоком уровне в 103,4%.

Одновременно с ростом экономической преступности увеличилась и экономическая организованная преступность — с 7 в 1994 г. до 18% в 2000 г.

Как утверждают эксперты, 40% фактически добываемого золота рас-хищается. Только в сфере здравоохранения совершено 25% от числа всех выявленных в социальной сфере преступлений.

Динамика коэффициента незаконной предпринимательской деятель-ности, являющегося основным показателем ее уровня, характеризуется следующими значениями: 1994 г. — 4,4 преступления на 100 тыс. населе-ния; 1995 г. — 5,5; 1996 г. — 5,2; 1997 г. — 2,7; 1998 г. — 3,6.

В 2003 г. число экономических преступлений сократилось почти вдвое и составило 200 тыс. преступлений. В 2005 г. количество экономических преступлений возросло до 270 тыс. Подобная динамика была вызвана не столько реальным ростом экономических преступлений, сколько более пристальным вниманием со стороны представителей правоохранитель-ных органов к этому виду преступности. В последующем экономическая преступность ежегодно снижалась в среднем на 5 тыс. преступлений1.

1 Рубцов И. В. Статистический анализ экономической преступности в России: ав-тореф. дис. … канд. экон. наук. М., 2007.

4. Тенденции экономической преступности • 39

В 2014 г. экономическая преступность сократилась на 24%. Всего вы-явлено 107,3 тыс. экономических преступлений. Почти половину всех зарегистрированных преступлений (45,3%) составляют хищения чужого имущества, совершенные путем: кражи — 891,9 тыс. (–3,3%), грабежа — 76,2 тыс. (–17,3%), разбоя — 14,2 тыс. (–13,7%). Каждая четвертая кража (25,6%), каждый двадцать второй грабеж (4,5%) и каждое тринадцатое разбойное нападение (7,6%) были сопряжены с незаконным проникно-вением в жилище, помещение или иное хранилище. Каждое двадцать восьмое (3,6%) зарегистрированное преступление — квартирная кража. При этом за 2014 г. число квартирных краж сократилось на 10,3%.

В настоящее время экономическая преступность продолжает возрас-тать. При этом почти половину всех зарегистрированных преступлений составляют преступления против собственности (46%), среди которых кражи возросли на 11,7%. В свою очередь преступления экономической направленности выросли на 3,7% и составили в структуре всей преступ-ности 4,7%.

Тенденциями экономической преступности, по мнению Н. А. Лопа-шенко, являются: а) высокая степень распространенности; б) высокая степень вредоносности; в) высокая степень латентности; г) высокая степень профессионализации и рецидива; д) проникновение организо-ванной преступности; е) более глубокие коррупционные проявления; ж) возросший уровень международных связей1.

При этом Н. А. Лопашенко констатирует, что вся преступность госу-дарства определяется преступностью, связанной с посягательствами на собственность2.

Главными, приоритетными тенденциями современной экономиче-ской преступности должны быть признаны следующие: 1) опережающий (по сравнению с показателем, аналогичным для преступности в целом) рост организованности; 2) снижение доли прибыли, используемой для подкупа должностных лиц правоохранительных и контролирующих государственных органов; 3) постепенное перемещение интересов и не-законно полученных капиталов из сферы торговли в сферу производства и оказания услуг; 4) опережающее развитие экономической преступ-ности, связанной с оказанием интеллектуальных услуг и производством информационных продуктов; 5) глобализация и вытекающая из этого международная преступная транснационализация и кооперация; 6) уве-личивающаяся зависимость регистрируемого объема рассматриваемой преступности от политической конъюнктуры; 7) увеличение способности к мимикрированию (от англ. mimicry — маскировка, приспособление) к новым социальным и экономическим условиям и, как следствие, моди-

1 Лопашенко Н. А. Глава 22 Уголовного кодекса нуждается в совершенствовании // Государство и право. 2000. № 12. С. 10.

2 Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономической деятельности. С. 229.


фикация старых способов совершения преступлений и диверсификация экономической преступности, связанная с появлением новых видов пре-ступлений [диверсификация — от лат. diversus — разный и facere — делать; существуют следующие виды диверсификации: 1) производственно-эконо-мическая, которая подразделяется на диверсификацию: а) производства — переход от односторонней к многопрофильной производственной структуре; б) цен — установление различных цен либо на один товар, либо на группу то-варов; в) капитала — рассредоточение капитала по разным объектам с целью снижения экономических рисков; 2) диверсификация услуг, которая делится на: а) концентрическую диверсификацию — продвижение существующих товаров и услуг через новые технологии и маркетинг (от англ. marketing — действие на рынке); б) горизонтальную диверсификацию — внедрение новых товаров и услуг]; 8) увеличение доли накоплений от незаконной предпри-нимательской деятельности; 9) приближение стоимостного выражения незаконно предоставляемых товаров и услуг к ценам мирового рынка, за исключением рынка рабочей силы, цены которого намеренно занижают-ся путем массового привлечения трудовых мигрантов; 10) латентность, причем наиболее высокая приходится на длящиеся экономические пре-ступления, наносящие самый большой ущерб экономике и обществу (от момента начала совершения преступления до разоблачения виновных лиц могут проходить даже не месяцы, а годы, иногда десятилетия).

В настоящее время экономическая преступность представляет собой серьезную угрозу по следующим причинам.

1. Продолжает оставаться сложной криминальная обстановка в от-раслях добычи и переработки сырья и энергоносителей, а также про-мышленного производства, транспорта и строительства.

2. Представители беловоротничковой, серого, серо-черного, черного и криминального секторов теневой экономики проникают в хозяй-ственную и финансовую деятельность предприятий, влияют на выбор экспортеров, на формирование отпускных цен, на объемы реализации продукции, на распределение валютных и рублевых средств от экспорта, принуждают предпринимателей заниматься контрабандой сырья, заклю-чать фиктивные договоры с представителями государственных органов, нецелевым образом использовать инвестиционные ресурсы.

3. В России кредитно-банковская сфера, несмотря на то что она со-ставляет стратегический сегмент рыночной экономики, оказалась наи-более уязвимой для криминальных посягательств и стала одним из самых криминогенных подсекторов отечественного хозяйства. Распространен-ными являются мошеннические завладения кредитными средствами по фальшивым банковским гарантиям, противоправное получение, удер-жание и невозврат кредитов, легализация (отмывание) грязных денег.

Очевидно, что лишение лицензий многих банков, которое продолжа-ется в течение последних нескольких лет, является прямым следствием нездоровой обстановки в кредитно-банковской системе.


4. Во внешнеэкономической деятельности остаются актуальными нелегальная и полулегальная утечка российских сырьевых ресурсов за пределы России. Распространены фиктивные экспортные операции. В середине 1990-х гг. широко применялся так называемый «ложный экс-порт», когда в целях уклонения от уплаты акцизов (акцизы — от лат. accido, обрезаю, — косвенные налоги, которые устанавливаются в процентах от отпускной цены товара, реализуемого производителями, правовой статус закреплен в гл. 22 НК РФ) руководители предприятий заключали фиктивные договоры с представителями зарубежных компаний о по-ставках своей продукции на экспорт, но вместо этого реализовывали ее на внутреннем рынке. Серьезную тревогу вызывает криминальная ситу-ация в свободных экономических зонах (свободные экономические зоны действуют в Санкт-Петербурге, в Томске, Липецке, Елабуге, на Дальнем Востоке и в некоторых подмосковных городах).

5. Мошенничество в сфере инвестиционной деятельности, особенно среди коммерческих структур, беззастенчиво привлекающих денежные средства населения без какого-либо намерения их возвращать, стало правилом недобросовестного предпринимательства. В результате многие тысячи простых граждан, вложившие деньги в инвестиционные проекты, связанные, например, с построением жилых домов, не только не получили их, но потеряли собственное жилье и сбережения.

В 1989 г. Сергей Мавроди, его брат Вячеслав Мавроди и Ольга Мельникова зарегистрировали в Ленинском исполкоме г. Москвы кооператив под названи-ем «МММ», что означала аббревиатуру первых букв фамилий учредителей. По мере развития коммерческого предприятия постоянно менялся профиль его деятельности: торговля компьютерами, музыкальной аппаратурой, рекламная деятельность, конкурсы красоты, участие в приватизации, на-конец, биржевая деятельность. В 1993 г. «МММ» зарегистрировало свой первый проспект эмиссии акций. С 1 февраля были введены двусторонние котировки на покупку и продажу собственных акций, и акции стали быстро расти в цене. С самого начала акции «МММ» всегда торговались по принципу «сегодня дороже». Обходя существовавшие ограничения на распространение акций, Сергей Мавроди ввел в обращение билеты «МММ», которые не были ценными бумагами, но цена одного билета приравнивалась к 1/100 цены акции «МММ» (билеты «МММ» были похожи на деньги советского образца номиналом в 10 руб., но вместо портрета Ленина на них был портрет Сер-гея Мавроди). На этом Мавроди не остановился и предложил вкладчикам «МММ» добровольно жертвовать ему деньги. За полгода акции «МММ» выросли в 127 раз, и число вкладчиков достигло, по разным оценкам, от 2 до 10 млн чел. Деньги поступали в представительства «МММ» в таком количе-стве, что их считали по комнатам, в которые складывали. 4 августа 1994 г. сотрудники налоговой инспекции при поддержке ОМОНа захватили главное здание «МММ» в Москве и в результате обыска предписали руководителям предприятия (т. е. Сергею Мавроди) возместить ущерб, причиненный госу-


дарству, в размере 49,9 млрд руб. Сергей Мавроди был арестован, и без него его финансовая пирамида рухнула. Практически никто из пострадавших вкладчиков «МММ» обратно свои деньги не получил.

6. Остается сложной криминальная обстановка на потребительском рынке. Преступники, злоупотребляя нестабильностью законодательной базы, ценовыми диспропорциями, торгуют фальсифицированными то-варами, повсеместно нарушают нормативные правила торговли, цинично обманывают, обвешивают и обсчитывают потребителей, продают просро-ченный и залежалый товар. При этом, как правило, остаются абсолютно безнаказанными.

7. В системе экономических отношений в агропромышленном ком-плексе наиболее криминогенной зоной является сельское хозяйство. Объекты преступных посягательств — денежные средства, поступающие на льготных условиях от представителей властных институтов, сельско-хозяйственная продукция, удобрения, горюче-смазочные материалы, сделки по земле. Не вполне последовательные законодательные решения по вопросам продажи земли, откладываемое окончательное решение под благовидными предлогами сохранения земли для тех, кто на ней трудится, привела к тому, что значительные угодья, находящиеся вбли-зи транспортных потоков и больших городов, оказались скупленными лицами, далекими от сельского хозяйства. В результате земля потеряла свое первоначальное предназначение и выбыла из категории земли сель-скохозяйственного назначения. Этот процесс продолжается.

8. Быстрыми темпами криминализируется рыбная отрасль. Наиболее неблагополучная обстановка сложилась на Дальнем Востоке. В период с 2002 по 2005 г. были убиты: заместитель начальника Тихоокеанского окружного регионального управления Федеральной пограничной службы, генеральный директор предприятия «Восточный порт», владелец одного из рыбоперерабатывающих предприятий и др. На островах Курильской гряды заводы превратились в рабовладельческие предприятия: рабочие не получали заработную плату и не имели физической возможности уехать с острова. Остается значительным влияние представителей серо-черного, черного и криминального секторов экономики на различные виды предпринимательской деятельности в районе Каспийского моря и на сибирских реках.

В конце 1970-х гг. благодаря оперативной информации сотрудников КГБ к уголовной ответственности были привлечены несколько руководителей торгово-производственной фирмы «Океан», которая, в свою очередь, рас-полагала сетью магазинов на всей территории СССР. В частности, были арестованы генеральный директор Е. Б. Фельдман, директор одного из ма-газинов с говорящей фамилией Фишман и заместитель министра рыбного хозяйства В. И. Рытов. Фельдман и Фишман попали в поле зрения сотруд-ников КГБ из-за частых туристических поездок в зарубежные страны, где они в большом количестве покупали валюту. Хищения были связаны


с нелегальной продажей черной икры и других рыбных деликатесов. Рытов, прикрывавший эти хищения, получал взятки в таких размерах, что удивились даже сотрудники КГБ (во время обыска у него было изъято денег и ценно-стей на общую сумму около 300 тыс. руб., при том, что заработная плата министра составляла 600 руб. в месяц). После разоблачения преступников министр рыбного хозяйства А. А. Ишков был отправлен на пенсию (ему было 73 года, и он действительно в течение своей долгой трудовой деятельности многое сделал для развития рыбной отрасли в стране), а Рытов приговорен к смертной казни и расстрелян.

9. Расстроилась и распалась система социальной защиты населения. Коммунальное хозяйство, наука и образование, здравоохранение, пен-сионное обеспечение стали предметом интереса представителей крими-нальной экономики. Самое печальное, что преступники наживаются на бытовых неудобствах граждан и даже на их бедах. Большое распростране-ние получили преступления в сфере здравоохранения, включая торговлю фальсифицированными лекарствами, а также действия мошенников, от-бирающих деньги под видом оказания медицинских и социальных услуг у самых незащищенных слоев населения (пенсионеров и инвалидов). Внедрение в общественную жизнь альтернативных, негосударственных форм образования сопровождается многочисленными финансовыми злоупотреблениями. Огромные финансовые вложения в науку зачастую приводят к их нецелевому использованию и откровенному воровству. Под видом оказания социальной помощи домой к пенсионерам при-ходят мошенники и мошенницы и, обманывая их, отбирают последние сбережения, включая деньги, отложенные на собственные похороны.

10. Незаконное использование чужой интеллектуальной собственно-сти. Уровень так называемой контрафактной (от англ. counterfeit — под-делка) продукции в отдельных секторах интеллектуального производства достигает 90%. Рынок программных продуктов для компьютеров полно-стью находится в сером секторе экономики. Дошло до того, что компью-теры продаются в магазинах с уже установленным на них «пиратским» программным обеспечением.

Известны следующие виды подделок (контрафакта): 1) использование чужого логотипа и товарного знака, похожего на оригинал до степени сме-шения (ст. 1483 ГК РФ); 2) подделка внешнего вида товара; 3) незаконное использование аудио- и видеопродукции, а также компьютерных программ [часто такую контрафактную продукцию называют «пиратской» (от греч. πειρατής — пробовать, испытывать и лат. pirate — пытающий счастья, из-за чего пиратов на английский манер стали называть «джентльменами удачи») по аналогии с продукцией, которую производили люди в Средние века, занятые в поселках на островах, на которые морские пираты привозили захваченные морским разбоем и награбленные товары]; 4) незаконное использование за-патентованных технических решений под видом собственных; 5) незаконное использование «ноу-хау» как собственных разработок.


Таким образом, тенденции экономической преступности сохраняют исключительно негативную направленность. Незначительные положи-тельные изменения, касающиеся статистических данных о ее снижении в последние годы, не должны вводить в заблуждение. Экономические отношения, особенно в части распределения прибыли, реальных и по-тенциальных доходов, далеки от справедливых. Тем более что рыночная экономика не предполагает равенства, а скорее наоборот, культивирует неравенство, предлагая более сильным и решительным требовать себе больших доходов. Компенсаторные возможности государственных и общественных институтов таких объективных и субъективных обще-ственных отношений сегодня ограничены и вряд ли будут легко созданы в ближайшем будущем.

Вопросы для самосознания и размышления1. Виды контрафактной продукции.2. Особенности современной (на момент изучения) статистической

информации.3. Свободные экономические зоны и их криминологическая

характеристика.4. Какая из представленных тенденций представляет наибольшую

опасность?5. Представьте собственный вариант тенденций экономической

преступности.

II. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

В РОССИИ

1. Основные черты экономической преступности2. Уголовно-правовая характеристика экономических преступлений3. Структура и характер экономической преступности4. Виды латентной экономической преступности

1. Основные черты экономической преступности

Черты экономической преступности пересекаются с ее тенденциями. В то же время они отличаются от них тем, что являются сущностными содержательными характеристиками экономической преступности, в то время как тенденции показывают векторы ее ближайшего негативного развития.

Кроме того, основные черты экономической преступности связаны с человеческим фактором, что является более широким понятием, чем личность экономического преступника, и определяет субъективные изме-нения в экономике, особенно применительно к ее макроэкономическим показателям. Дело в том, что навыки и труд, которому обучается работник, должен возмещать, помимо заработной платы, все расходы, затраченные на его обучение, причем с обычной для того или иного производства прибылью. Такое возмещение должно быть осуществлено в не слишком длительный промежуток времени, поскольку человеческая жизнь имеет весьма неопределенную продолжительность по сравнению с техникой, которая служит вполне конкретный отрезок времени1.

Ожидаемая продолжительность жизни, согласно расчетам экспертов, для лиц, родившихся в 2001 г., составляет 67 лет (для Белгородской обла-сти), 64 (для Московской области), 62 (для Республики Карелия), 61 (для Псковской области), 71 (для Республики Дагестан), 74 (для Республики Ингушетия). Для Москвы аналогичный показатель составляет 67 лет, для Санкт-Петербурга — 66.

1 Саградов А. А. Экономическая демография. М.: Проспект, 2016. С. 123.

46 • II. Общая характеристика экономической преступности в России

При этом вопреки существующему восприятию мигранты не запол-нили всю Россию. Так, в Брянской области наблюдается отток населения (–0,1 на 1000 чел.), в Тамбовской области отток составил –2,1, в Республи-ке Коми –4,7, в Курганской области –5,2, в Архангельской области –3,4, в Мурманской области –8,1, в Приморском крае –9,6, в Магаданской области –16,9, в Чуковском автономном округе –20,1.

Миграционный прирост населения имеют следующие субъекты Рос-сийской Федерации: Белгородская область (+7,4 на 1000 чел.), Липецкая область (+4,1), Ленинградская область (+7,1), Краснодарский край (+3,5), Москва (+8,1), Санкт-Петербург (+2,3)1.

Необходимо помнить, что человек нередко ошибается (от лат. errare humanum est — человеку свойственно ошибаться). Эти ошибки могут носить эпизодический характер, а могут быть существенными и систем-ными. Но, в конечном счете, все ошибки меняют ход общественного движения. Ошибки в экономике, несомненно, должны быть отнесены к системным и, более того, ошибки в экономике не могут делиться на существенные и малозначительные. Экономическая преступность парази-тирует на таких ошибках. В этом заключается особенность человеческого фактора в экономике применительно к экономической преступности. Сложность еще заключается в том, что отсутствует идеальная модель эко-номического поведения и идеальная модель экономики. Следовательно, экономические субъективные ошибки разного, в том числе и системного уровня — неизбежны.

В то же время решающая роль человеческого фактора в экономиче-ском развитии становится все более очевидной. Чуть более ста лет назад около половины мирового богатства составляли природные ресурсы. Сегодня 15% мирового богатства составляют природные ресурсы, 21% — физический капитал и 64% — человеческий капитал. При этом в США, Германии, Великобритании и Китае на долю человеческих ресурсов приходится 75–80% национального богатства. Человеческий фактор определяет темпы экономического развития2.

Исходя из этого, основными чертами экономической преступности должны быть признаны следующие.

1. Организованность. Неизбежные центростремительные силы, которые объединяют экономических преступников для облегчения со-вершения преступлений и обеспечения им коллективной защиты как от конкурентов, так и от судебного преследования, объективно способствуют формированию сплоченных организованных преступных групп, совер-шающих экономические преступления.

При этом наибольшее распространение организованные формы экономической преступности получили в таких подотраслях экономи-

1 Саградов А. А. Указ. соч. С. 240–242, 247–249.2 Там же. С. 5.

1. Основные черты экономической преступности • 47

ки, как банковская деятельность, эмиссия ценных бумаг, приватизация, экспорт нефтепродуктов, добыча и переработка драгоценных металлов и драгоценных камней, производство и торговля автомобилями, произ-водство и реализация музыкальных, телевизионных, кино-, книжных и компьютерных авторских продуктов1.

2. Диверсификация. Быстрое изменение видов экономических пре-ступлений, а также форм и способов их совершения.

3. Мимикрия. Маскировка экономических преступлений под внешне законные сделки и предпринимательские операции (подражательное сходство некоторых животных, главным образом насекомых, с другими видами, обеспечивающее им защиту от врагов из-за внешней путаницы, например пчел с полосатыми мухами).

4. Появление новых видов и форм. Распространение виртуальной ложной валюты (так называемой криптовалюты, которую правильно назвать псевдовалютой), ставящее под угрозу существующий мировой финансовый рынок; эксплуатация природных ресурсов, ставящая под угрозу существование человека как биологического вида, включая неза-конное захоронение промышленных отходов; преступления, связанные с транспортировкой и логистикой; преступления в сфере нанотехнологий (от греч. ν�νος — карлик) и робототехники; кибернетическая преступ-ность, включая компьютерную преступность; преступления, связанные с незаконной миграцией и эксплуатацией на подпольном рынке рабочей силы; преступления в сфере оказания ритуальных услуг; преступления против собственности пожилых людей и инвалидов; рейдерские захваты личной собственности и собственности, принадлежащей целым городам; работорговля и многие другие противоправные деяния, предсказать ко-торые оказались не в состоянии даже самые пессимистично настроенные криминологи.

5. Отставание правового регулирования от новых видов экономиче-ского поведения и неизбежное в этой связи отставание от уголовно-право-вого запрета новых видов экономического противоправного поведения. Постоянное стремление предпринимателей к нарушению установленных нормативных правил поведения.

6. Преобладание в теневой экономике черного и криминального секторов. Участие в криминальной экономике как отдельных предпри-нимателей, так и больших компаний, а также втягивание в нее целых подотраслей экономики.

7. Негативное влияние процессов глобализации. Насаждение искус-ственных ограничений и предписаний, направленных против отечествен-ных предпринимателей. Принуждение к соблюдению правил поведения, разработанных в других странах и для других социально-экономических

1 Максимов С. В., Утаров К. А. Преступность в сфере экономики и проблемы борьбы с ней в современной России. Шымкент, 2012. С. 36.


условий. Потенциальная возможность быть подвергнутым уголовно-правовому воздействию за действия, которые в России считаются право-мерными.

8. Постоянно увеличивающаяся длительность процесса совершения преступления. Начало совершения экономического преступления, как правило, отстоит во временном промежутке на достаточно большом расстоянии от момента возбуждения уголовного дела, и еще на большем расстоянии — от момента изобличения и вынесения приговора эконо-мическому преступнику.

9. Сложность и многоступенчатость преступных схем. Предпринима-тельство предполагает ведение не только разнообразной деятельности, но и деятельности, разбитой на несколько этапов и подэтапов. Искусственно усложнить и запутать такую деятельность для предпринимателей, склон-ных к противоправному поведению, не составляет труда.

10. Латентность. Экономическая преступность относится в основ-ном к скрываемому виду латентной преступности. В то же время из-за недостатков действующей правовой и организационно-управленческой системы предприниматель может совершать действия, которые, с его точки зрения, носят правомерный и даже социально-полезный характер, хотя в действительности его действия могут быть признаны неправомер-ными. Поэтому латентность экономической преступности может быть также скрытого вида.

Необходимо отметить, что чем выше темпы развития экономики, тем больше ошибок и просчетов допускается, возможно, в том числе и сознательно. Таким образом, основные черты экономической пре-ступности в одинаковой мере зависят от объективных и субъективных ошибок, связанных с человеческим фактором, а также от целенаправ-ленного паразитирования на этих неизбежных ошибках и сложностях функционирования всей рыночной экономики. Рыночная экономика зарекомендовала себя как наиболее эффективная с точки зрения учета материального интереса человека в собственном труде и поощрении его корыстного стремления удовлетворить собственные потребности, но в то же время составляющие ее элементы с неизбежностью порождают противоречия и прямые условия и причины для совершения экономи-ческих преступлений.

С середины 1990-х гг. по настоящее время происходит последователь-ная интеграция России в мировую экономику. Механизм дальнейшего экономического развития страны имеет благоприятные тенденции, свя-занные с выгодными финансовыми и экономическими показателями: а) относительно небольшой внешний государственный и частный долг; б) хороший золотовалютный резерв (Россия занимает четвертое место в мире по этому запасу); в) сбалансированный бюджет; г) управляемая инфляция (примерно 10% в год по сравнению с 2600% в 1992 г.). Одно-временно с интеграцией в мировую экономику Россия испытывает все

2. Уголовно-правовая характеристика экономических преступлений • 49

большее влияние мировых экономических процессов. Вместе с тем ми-ровая экономика становится все более нестабильной, динамика ее раз-вития — все более непредсказуемой. Большое и все возрастающее число дополнительных разновекторных факторов, многие из которых возни-кают спонтанно, как по воле человека, включая просчеты и ошибки, так и вопреки его воле, например такие как локальные войны, вооруженные конфликты, террористические акты, техногенные катастрофы (в других странах употребляется термин technological catastrophes — технологические катастрофы, что представляется более правильным и точным), эпидемии новых заболеваний, кардинальным образом меняют общее развитие экономики как в отдельной стране, так и во всем мире1.

На фоне этих процессов основные черты экономической преступности также не могут оставаться постоянными и стабильными. Они меняются по форме и содержанию. В то же время сущностные особенности экономи-ческой преступности остаются неизменными. Главные из них отражены в основных чертах. При этом влияние экономической преступности на человека в той же мере негативно, в какой влияние человека на эконо-мическую преступность может быть позитивно.

Вопросы для самосознания и размышления1. Представьте собственный вариант основных черт экономической

преступности.2. Какие факторы общественной жизни могут влиять на изменения

в экономической преступности?3. Роль человеческого фактора в микро- и макроэкономических

процессах.4. Какие из представленных основных черт экономической

преступности кажутся несущественными?5. Допустимо ли пересечение основных черт экономической

преступности с ее тенденциями?

2. Уголовно-правовая характеристика экономических преступлений

Экономические преступления, согласно УК РФ, как говорилось, входят в раздел VIII и подразделяются: 1) на преступления против соб-ственности (гл. 21); 2) преступления в сфере экономической деятельности (гл. 22); 3) а также на преступления против интересов службы в коммер-ческих и иных организациях (гл. 23)2.

1 Лелюхин С. Е., Коротченков А. М., Данилова У. В. Экономическая безопасность в предпринимательской деятельности. М.: Проспект, 2016. С. 42–43.

2 Подробно об уголовно-правовой характеристике экономической преступности см.: Есаков Г. А. Экономическое уголовное право: понятие, содержание и перспективы // Lex Russica. 2013. № 9. С. 961–969.


А. И. Рарог считает родовым объектом преступлений против собствен-ности группу общественных отношений, обеспечивающих нормальное функционирование экономики как целостного народнохозяйственного комплекса, а видовым — отношения собственности в целом.

Непосредственным объектом преступлений против собственности может рассматриваться конкретная форма собственности, определяе-мая принадлежностью имущества, например частная, государственная, муниципальная форма собственности1.

Родовой объект преступлений в сфере экономической деятельно-сти — общественные экономические отношения по поводу собствен-ности в предпринимательской и иной коммерческой деятельности или деятельности, связанной с предпринимательской и иной коммерческой деятельностью.

Видовой объект преступлений в сфере экономической деятельности — общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления предпринимательской и иной коммерческой деятельности или связанной с ними иной деятельности, регулирующие конкретный вид деятельности в той или иной сфере.

Непосредственный объект — общественные отношения, регулирую-щие конкретный вид деятельности в той или иной сфере2.

Родовой объект преступлений против интересов службы в коммер-ческих и иных организациях — это общественные отношения по поводу защиты интересов организаций, акционеров, собственников, служащих организаций, иных лиц от незаконных действий специального круга субъектов, использующих предоставленные им полномочия вопреки интересам службы в коммерческих и иных организациях и причиняю-щих вред правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества и государства3.

Видовым объектом рассматриваемых преступлений являются обще-ственные отношения в сфере реализации интересов службы в коммерче-ских и иных организациях или реализации установленного порядка дея-тельности предприятий и организаций различных форм собственности4.

Между тем, как уже было сказано, раздел VIII УК РФ не охватывает все экономические преступления. Объектом преступного посягательства является экономика в целом, включая отрасли, подотрасли экономики и ее отдельные секторы, а также частнопредпринимательскую деятель-ность и деятельность отдельных граждан.

1 Уголовное право России: учебник / под ред. Ф. Р. Сундурова, М. В. Талан. М.: Статут, 2012. С. 198–199.

2 Уголовное право Российской Федерации. Общая и Особенная части: учебник / под ред. А. И. Чучаева. М.: Контракт; Инфра-М, 2013.

3 Комментарий к УК РФ. Т. 2 / под ред. А. В. Бриллиантова. М.: Проспект, 2015.4 Российское уголовное право / под ред. В. П. Коняхина, М. Л. Прохоровой. М.:

Контракт, 2015. С. 410.


Используя за основу общие подходы к классификации Л. Д. Гаухмана и С. В. Максимова, экономические преступления можно разделить на следующие группы1.

1. Преступления, посягающие на интересы экономической деятель-ности в сфере финансов (преступления в сфере финансов), которые, в свою очередь, подразделяются на:

а) преступления в сфере формирования бюджета и государственных внебюджетных фондов. Например, уклонение от уплаты налогов физи-ческих лиц (ст. 198 УК РФ); уклонение от уплаты налогов с организации (ст. 199 УК РФ); уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК РФ); сокрытие денеж-ных средств, за счет которых должно производиться взыскание налогов (ст. 199.2 УК РФ); нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 192 УК РФ); контрабанда наличных денежных средств и (или) денежных инструментов (ст. 200.1 УК РФ);

б) преступления в сфере обращения платежных средств в части об-ращения денег, ценных бумаг, кредитных либо расчетных карт, иных платежных документов. Например, злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК); изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ); злостное уклонение от раскрытия информации о ценных бумагах (ст. 185.1 УК РФ); нару-шения порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ); воспре-пятствование осуществлению прав владельцев ценных бумаг (ст. 185.4 УК РФ); изготовление или сбыт поддельных кредитных или расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ); мошенничество в сфере кредитования (ст. 159.1 УК РФ); мошенничество с использова-нием платежных карт (ст. 159.3 УК РФ); неправомерный оборот средств платежей (ст. 187 УК РФ);

в) преступления в сфере кредитования. Например, незаконное получение кредита (ст. 176 УК РФ); злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177 УК РФ);

г) преступления, связанные с легализацией (отмыванием) грязных денег. Например, легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст. 174 УК РФ); легализа-ция (отмывание) денежных средств, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК РФ); приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ);

д) банковские преступления. Например, незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ); фальсификация финансовых документов учета и отчетности (ст. 172.1 УК РФ); незаконные получение и разгла-шение информации, составляющей банковскую тайну (ст. 183 УК РФ).

1 Гаухман Л. Д., Максимов С. В. Преступления в сфере экономической деятельности. М.: ЮрИнфоР, 1998.


2. Преступления, посягающие на интересы экономической деятель-ности в сфере предпринимательства, которые подразделяются на:

а) должностные преступления. Например, злоупотребления долж-ностными полномочиями (ст. 285 УК РФ); превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ); присвоение полномочий должностного лица (ст. 288 УК РФ); получение взятки (ст. 290 УК РФ); посредничество во взяточничестве с использованием своего служебного положения (ч. 2 ст. 291.1 УК РФ); служебный подлог (ст. 292 УК РФ); халатность (ст. 293 УК РФ); фальсификация доказательств (ст. 303 УК РФ); провокация взятки либо коммерческого подкупа (ст. 304 УК РФ);

б) должностные преступления в сфере предпринимательства. Напри-мер, злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ); злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК РФ); незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК РФ); воспрепятствование законной предпринимательской деятель-ности (ст. 169 УК РФ); регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом (ст. 170 УК РФ); фальсификация единого государственного реестра юридических лиц (ст. 170.1 УК РФ);

в) собственно преступления в сфере предпринимательства. Напри-мер, незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ); производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт товаров без маркировки (ст. 171.1 УК РФ); незаконное образование (создание, реорганизация) юридического лица (ст. 173.1 УК РФ); незаконное получение сведений, составляющих коммерческую тайну (ст. 183 УК РФ); манипулирование рынком (ст. 185.3 УК РФ); неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ); преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ); фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ); ограничение конкуренции (ст. 178 УК РФ); коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ); посредничество в коммерческом подкупе (ст. 204.1 УК РФ); мелкий коммерческий подкуп (ст. 204.2 УК РФ); мошенничество при получении выплат (ст. 159.2 УК РФ); мошен-ничество в сфере страхования (ст. 159.5 УК РФ); контрабанда алкогольной продукции и табачных изделий (ст. 200.2 УК РФ); изготовление, сбыт поддельных акцизных марок (ст. 327.1 УК РФ); привлечение денежных средств граждан в нарушение требований законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (ст. 200.3 УК РФ).

3. Преступления в сфере распределения собственности. Например, присвоение или растрата (ст. 160 УК РФ); принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ); фальсификация решения общего собрания акционеров (ст. 185.5 УК РФ); неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 185.6 УК РФ); умышлен-ное уничтожение или повреждение военного имущества (ст. 346 УК РФ); уничтожение или повреждение военного имущества по неосторожности (ст. 347 УК РФ); утрата военного имущества (ст. 348 УК РФ).


4. Преступления, связанные с репутацией предпринимателей и пра-вилами делового оборота. Например, клевета (ст. 128.1 УК РФ); мошен-ничество, сопряженное с преднамеренным неисполнением договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности (ч. 5 ст. 159.4 УК РФ); нарушение правил изготовления и использования государствен-ных пробирных клейм (ст. 181 УК РФ); подкуп организаторов, спортив-ных судей, тренеров, участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст. 184 УК РФ); злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ); злоупотребле-ние полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК РФ).

5. Преступления, посягающие на интересы внешнеэкономической деятельности. Например, незаконный экспорт сырья, материалов, обо-рудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК РФ); невозвращение на территорию России культурных ценностей (ст. 190 УК РФ); приобретение, хранение, перевозка, переработка заве-домо незаконно изготовленной древесины (ст. 191.1 УК РФ); уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в ино-странной валюте (ст. 193 УК РФ); совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте на счета нерезидентов с использованием подложных документов (ст. 193.1 УК РФ); контрабанда наличных денежных средств (ст. 200.1 УК РФ).

К рассматриваемому виду преступлений должны быть отнесены го-сударственная измена (ст. 275 УК РФ) и шпионаж (ст. 276 УК РФ), по-скольку в современном мире эти преступления наносят ущерб экономике во всяком случае не меньший, чем любым другим интересам государства1.

6. Преступления, посягающие на компьютерные технологии (кибер-нетические преступления). Например, неправомерный доступ к ком-пьютерной информации (ст. 272 УК РФ); создание и распространение вредоносных компьютерных программ (вирусов) (ст. 273 УК РФ); нару-шение правил эксплуатации средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации и информационно-телекоммуникационных сетей (ст. 274 УК РФ); мошенничество в сфере компьютерной инфор-мации (ст. 159.6 УК РФ). Влияние рассматриваемых экономических преступлений настолько велико, что многие другие экономические пре-ступления не могут быть совершены без использования компьютеров, а также современных информационно-коммуникационных систем, включая Интернет.

7. Преступления, посягающие на интеллектуальные права предпри-нимателей (интеллектуальная преступность). Например, нарушение

1 Указ Президента РФ «Об утверждении перечня сведений, отнесенных к государ-ственной тайне» // СЗ РФ. 1995. № 49. Ст. 4775 (в ред. от 19 марта 2013 г.).


авторских и смежных прав (ст. 146 УК РФ); нарушение изобретательских и патентных прав (ст. 147 УК РФ); незаконное использование товарного знака, знака обслуживания или сходных с ними обозначений (ст. 180 УК РФ). Интеллектуальная преступность имеет серьезную финансовую основу и подпитку.

8. Преступления, связанные с насилием над предпринимателями. Например, убийство по найму или из корыстных побуждений (ч. 2 п. «з» ст. 105 УК РФ); умышленное причинение тяжкого вреда здоровью по найму (ч. 2 п. «г» ст. 111 УК РФ); истязание (ст. 117 УК РФ); угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью (ст. 119 УК РФ); похищение человека (ст. 126 УК РФ); незаконное лишение свободы (ст. 127 УК РФ); незаконная госпитализация в медицинскую организацию (ст. 128 УК РФ); нарушение неприкосновенности частной жизни (ст. 137 УК РФ); нарушение тайны переписки, телефонных переговоров (ст. 138 УК РФ); вымогательство (ст. 163 УК РФ).

9. Преступления, связанные с организованными преступными про-явлениями в экономике. Например, убийство, совершенное организован-ной группой (ч. 2 п. «ж» ст. 105 УК РФ); умышленное причинение тяжкого вреда здоровью организованной группой (ч. 3 п. «а» ст. 111 УК РФ); умыш-ленное причинение вреда здоровью средней тяжести, совершенное орга-низованной группой (ч. 2 п. «г» ст. 112 УК РФ); истязания, совершенные организованной группой (ч. 2 п. «е» ст. 117 УК РФ); похищение человека, совершенное организованной группой (ч. 3 п. «а» ст. 126 УК РФ); неза-конное лишение свободы, совершенное организованной группой (ч. 3 ст. 127 УК РФ); кража, совершенная организованной группой (ч. 4 п. «а» ст. 158 УК РФ); мошенничество, совершенное организованной группой (ч. 4 ст. 159 УК РФ); вымогательство, совершенное организованной группой (ч. 3 п. «а» ст. 163 УК РФ); хищение предметов, имеющих особую ценность, совершенное организованной группой (ч. 2 ст. 164 УК РФ); легализация (отмывание) денежных средств, совершенное организованно группой (ч. 4 п. «а» ст. 174 УК РФ); приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, совершенное организованной группой (ч. 3 ст. 175 УК РФ); принуждение к совершению сделки или отказу от нее, совершенное организованной группой (ч. 2 п. «в» ст. 179 УК РФ); оказание противоправного влияния на результат спортивного соревнования, совершенное организованной группой (ч. 2 ст. 184 УК РФ); злоупотребление при эмиссии ценных бумаг, совершенное организован-ной группой (ч. 2 ст. 185 УК РФ); манипулирование рынком, совершенное организованной группой (ч. 2 ст. 185.3 УК РФ); изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег, совершенное организованной группой (ч. 3 ст. 186 УК РФ); уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте, совершенное организованной группой (ч. 2 п. «б» ст. 193 УК РФ); контрабанда алко-


гольной продукции и табачных изделий, совершенное организованной группой (ч. 3 ст. 200.2 УК РФ).

10. Преступления криминальной экономики. Например, принужде-ние к изъятию органов или тканей человека для трансплантологии (ст. 120 УК РФ); незаконное проведение искусственного прерывания беремен-ности (ст. 123 УК РФ); торговля людьми (ст. 127.1 УК РФ); незаконные организация и проведение азартных игр (ст. 171.2 УК РФ); контрабанда алкогольной продукции и (или) табачных изделий (ст. 200.2 УК РФ); неза-конное производство наркотических средств (ст. 228.1 УК РФ); нарушение правил оборота наркотических средств (ст. 228.2 УК РФ); контрабанда наркотических средств (ст. 229.1 УК РФ); незаконное культивирование растений, содержащих наркотические средства (ст. 231 УК РФ); орга-низация притонов (ст. 232 УК РФ); незаконные изготовление и оборот порнографических материалов (ст. 242 УК РФ).

Проблемами уголовно-правовой характеристики являются: 1) наличие законодательных пробелов, например, невозможно считать надлежащим образом совершенной ни одну сделку с недвижимостью, если не решен вопрос с оформлением земли, в то время как законодательное закрепле-ние статуса земли как объекта товарно-денежных отношений до конца не завершено, что является причиной многих злоупотреблений в этой области; 2) много отсылочных бланкетных норм, что не способствует установлению и применению единых правил правоприменения; 3) из-лишнее, непродуманное регламентирование, например, сначала были криминализированы, а затем декриминализированы лжепредпринима-тельство (ст. 173 УК РФ) и лжереклама (ст. 182 УК РФ), при этом вместо уголовной ответственности предусмотрена даже не административная, а только гражданская ответственность; 4) конкуренция составов престу-плений между собой и уголовного законодательства с другим отраслевым законодательством, например коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ) с получением взятки (ст. 290 УК РФ) и оба состава со ст. 575 ГК РФ (запрещение дарения); 5) разнобой в правоприменении как следствие указанных выше проблем.

Вопросы для самосознания и размышления1. Представьте свой вариант уголовно-правовой классификации

экономических преступлений.2. Как можно было бы по-другому назвать раздел VIII УК РФ?3. Какие преступления, предусмотренные УК РФ, можно считать

основой экономической преступности?4. С чем могут быть связаны сложности у правоприменителей, исходя из

существующих составов экономических преступлений, закрепленных в УК РФ?

5. Какие дополнительные проблемы уголовно-правового регламентирования экономической преступности следует назвать?


3. Структура и характер экономической преступностиЭкономическая преступность составляет основу преступности любого

государства. Многие экономические преступления относятся к древ-нейшим преступлениям, и наказание за них предусмотрено в уголовном законодательстве независимо от форм государственного устройства. Экономическая преступность способна влиять на национальную безо-пасность1.

Структура и характер экономической преступности показывают наиболее опасные ее виды, наглядно свидетельствуют о том, какие эко-номические преступления определяют ее общее негативное состояние. Посредством структуры и характера экономической преступности можно увидеть, где и как, в том числе, не работает правоохранительная система.

Например, в американских кафе нет охранников. Потому что если кто-то из посетителей станет неподобающим образом себя вести, владе-лец кафе или официант вызовет полицию. Владельцу российского кафе выгоднее нанимать охранников, чем рассчитывать на полицию. Таким образом, очевидно, что качественная работа полиции прямо влияет не только и не столько на улучшение криминогенной обстановки в том или ином районе, сколько на увеличение производительности труда за счет снижения издержек производства и на улучшение всей экономики.

Исходя из этого, одним из качественных показателей изменения всей структуры экономической преступности станет отсутствие вооруженной охраны в кафе, ресторанах, магазинах и торгово-развлекательных ком-плексах2, что будет свидетельствовать: 1) полиция работает нормально и решает определенные в Федеральном законе «О полиции»3 задачи: а) за-щита личности, общества, государства от противоправных посягательств; б) предупреждение и пресечение преступлений и административных право-нарушений; в) выявление и раскрытие преступлений, производство дознания по уголовным делам; г) розыск лиц; д) производство по делам об администра-тивных правонарушениях, исполнение административных наказаний; е) обес-печение правопорядка в общественных местах и др.; 2) предприниматели занимаются непосредственно собственным делом и не отвлекаются на решение вопросов безопасности; 3) представители криминальной эко-номики лишены возможности влиять на легальную экономику; 4) начи-нается рост производительности труда; 5) необходимо решать проблему трудовой занятости огромного числа частных охранников.

В основу структуры экономической преступности предлагается поло-жить следующие критерии: 1) экономическая свобода; 2) осуществление экономической деятельности на законной основе; 3) добросовестная

1 Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономической деятельности. С. 195.2 Сонин К. Экономика России: ближайшее будущее // COLTA.RU (дата обращения:

16.08.2016).3 СЗ РФ. 2011. № 7. Ст. 900 (в ред. от 3 июля 2016 г.).

3. Структура и характер экономической преступности • 57

конкуренция; 4) добропорядочность контрагентов; 5) запрет заведомо криминальных форм поведения.

Исходя, в том числе, из этого, структура экономической преступности, в основном связанной с предпринимательской деятельностью, может быть представлена следующим образом.

1. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе свободы экономической деятельности (ст. 169 УК РФ, вос-препятствование законной предпринимательской деятельности).

2. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе осуществления экономической деятельности на законных ос-нованиях (ст. 170 УК РФ, регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом; ст. 170.1 УК РФ, фальсификация единого государственного реестра юридических лиц; ст. 170.2 УК РФ, внесение заведомо ложных сведений в межевой план, технический план и т. д.; ст. 171 УК РФ, неза-конное предпринимательство; ст. 171.2 УК РФ, незаконные организация и проведение азартных игр; ст. 172 УК РФ, незаконная банковская деятель-ность; ст. 173.1 УК РФ, незаконное образование юридическое лица и др.).

3. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе добросовестной конкуренции субъектов экономической де-ятельности (ст. 178 УК РФ, ограничение конкуренции; ст. 179 УК РФ, принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения; ст. 180 УК РФ, незаконное использование средств индивидуализации товаров; ст. 183 УК РФ, незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну и др.).

4. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе добропорядочности субъектов экономической деятельности (ст. 176 УК РФ, незаконное получение кредита; ст. 185 УК РФ, злоупо-требления при эмиссии ценных бумаг; ст. 191.1 УК РФ, приобретение, хранение, перевозка, переработка в целях сбыта заведомо незаконно изготовленной древесины; ст. 193 УК РФ, уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валю-те; ст. 194 УК РФ, уклонение от уплаты таможенных платежей; ст. 197 УК РФ, фиктивное банкротство; ст. 198 УК РФ, уклонение от уплаты налогов с физического лица; ст. 199 УК РФ, уклонение от уплаты налогов с организации; ст. 200.3 УК РФ, привлечение денежных средств граждан в нарушение требований законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и др.).

5. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе запрета криминальных форм поведения в экономической деятельности (ст. 174 УК РФ, легализация денежных средств, полу-ченных незаконным путем; ст. 174.1 УК РФ, легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате со-вершения им преступления; ст. 175 УК РФ, приобретение или сбыт


имущества, заведомо добытого преступным путем; ст. 181 УК РФ, нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм; ст. 186 УК РФ, изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг; ст. 187 УК РФ, не-правомерный оборот средств платежей; ст. 189 УК РФ, незаконный экспорт из Российской Федерации; ст. 200 УК РФ контрабанда на-личных денежных средств; ст. 200.2 УК РФ, контрабанда алкогольной продукции и табачных изделий)1.

В рыночной экономике существуют следующие причины возникнове-ния ситуации неопределенности: а) незнание; б) случайность; в) противо-действие. Основная задача предпринимателя — предугадать возможные причины неопределенности, которые являются источником возникно-вения рискованных ситуаций, и найти возможные пути преодоления не-знаний и случайностей и вовремя разработать меры по противодействию противодействиям, от кого бы эти противодействия не исходили.

В свою очередь, в структуре совокупной преступности, представляю-щей гл. 22 УК РФ (Преступления в сфере экономической деятельности), наиболее распространены следующие преступления: а) фальшивомонет-ничество (ст. 186 УК РФ) — 52,3%; б) изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ) — 12,4%; в) приобретение или сбыт имущества, заведомо добы-того преступным путем (ст. 175 УК РФ) — 10,7%; г) уклонение от уплаты налогов (ст. 199 УК РФ) — 5,4%2.

Нельзя не отметить, что до 2003 г. интенсивно применялась ст. 200 УК РФ (обман потребителей). Например, в 2002 г. удельный вес этого преступления в гл. 22 составил 58%. После этого ст. 200 УК РФ была декриминализирована.

Остальные статьи гл. 22 УК РФ применяются редко. Например, вос-препятствование законной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ) в 2013 г. применялась 14 раз, регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170 УК РФ) применялась 28 раз, ограничение конкурен-ции (ст. 178 УК РФ) — 9 раз, оказание противоправного влияния на результат официального спортивного соревнования (ст. 184 УК РФ) — 0, злоупотребление при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ) — 0, злостное уклонение от раскрытия информации о ценных бумагах (ст. 185.1. УК РФ) — 2, незаконный экспорт из Российской Федерации сырья, материалов, оборудования, технологий (ст. 189 УК РФ) — 14, невозвращение на территорию Российской Федерации культурных ценностей (ст. 190 УК РФ) — 1, нарушение правил сдачи государству

1 Лелюхин С. Е., Коротченков А. М., Данилова У. В. Указ. соч. С. 119–120.2 Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономической деятельности. С. 195.

3. Структура и характер экономической преступности • 59

драгоценных металлов (ст. 192 УК РФ) — 0, фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ) — 31.

Структура экономической преступности выходит за пределы престу-плений, совершаемых предпринимателями.

Однако довольно часто ее отождествляют с разделом VIII УК РФ (Преступления в сфере экономики)2.

В этом случае структура экономической преступности выглядит сле-дующим образом: гл. 23 УК РФ (Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях) — 0,3% всех преступлений; гл. 22 УК РФ (Преступления в сфере экономической деятельности) — 2,4% всех преступлений и гл. 21 УК РФ (Преступления против собственности) — 97,3% всех преступлений. При этом преступления, предусмотренные разделом VIII УК РФ, составляют 60,8% всех преступлений, на долю которых соответственно остается только 38,2%. Другими словами, пре-ступления раздела VIII УК РФ определяют всю преступность в стране.

Примечательно, что структура экономической преступности, напри-мер в США, имеет сходные признаки и делится на две большие группы, которые подразделяются на несколько подгрупп:

А. Преступления, входящие в Первую часть Единого отчета о пре-ступности (Uniform Crime Report).

В свою очередь эти преступления классифицируются на: а) насиль-ственное вторжение (взлом или проникновение); б) похищение имуще-ства (кража); в) похищение автотранспортного средства; г) поджог.

Б. Преступления, входящие во Вторую часть Единого отчета (UCR). Эти преступления делятся на: 1) подделка и фальшивомонетничество; 2) мошенничество; 3) растрата; 4) похищенное имущество (покупка, приобретение, обладание); 5) вандализм3.

Однако, как говорилось, экономическая преступность представляет собой более сложное образование и не состоит только из преступлений раздела VIII УК РФ.

Представляется, что структуру экономической преступности целесо-образно представить в следующем виде:

1) преступления против собственности (гл. 21 УК РФ, преступления против собственности);

2) собственно экономические преступления (гл. 22 УК РФ, в сфере экономической деятельности);

3) связанные с экономическими отношениями, как направленные против собственности, так и направленные против интересов службы в коммерческих и иных организациях (гл. 23 УК РФ, преступления против

1 Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономической деятельности. С. 228–237.2 Верин В. П. Преступления в сфере экономики. М.: Дело, 2003; Расследование пре-

ступлений в сфере экономики / под ред. И. Н. Кожевникова. М.: Спарк, 2001.3 Криминология / под ред. Дж. Ф. Шелли. СПб.: Питер, 2003. С. 273–276.


интересов службы в коммерческих и иных организациях), а также долж-ностные преступления (гл. 30 УК РФ, преступления против государствен-ной власти, интересов государственной службы и службы в органах мест-ного самоуправления), преступления против личности предпринимателей и членов их семей (гл. 16, преступления против жизни и здоровья, и гл. 17 УК РФ, преступления против свободы, чести и достоинства личности), преступления, связанные с нарушением требований охраны труда, невы-платой заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных выплат и другие преступления против конституционных прав гражданина (гл. 19 УК РФ, преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина), заведомо ложное заключение экспертизы промышленной безопасности, прекращение или ограничение подачи электрической энергии и другие преступления против общественной безопасности (гл. 24 УК РФ, преступления против общественной безопасности);

4) интеллектуальные экономические преступления, включая нару-шения авторских и смежных прав (плагиат, контрафактная продукция), нарушения изобретательских и патентных прав и другие специфические преступления против конституционных прав граждан (гл. 19 УК РФ, преступления против конституционных прав и свобод человека и граж-данина), а также неправомерный доступ к компьютерной информации и другие преступления в сфере компьютерной информации (гл. 28 УК РФ, преступления в сфере компьютерной информации);

5) экологические преступления (гл. 26 УК РФ, экологические пре-ступления).

В свою очередь, характер экономической преступности по степени и уровню ее общественной опасности может быть представлен таким образом:

1) кража и другие хищения (ст. 158, 159, 160, 161, 162, 164 УК РФ и др.);2) убийства и другие насильственные действия против собственников

и по поводу собственности (ст. 105, 110, 111, 112, 114, 115, 116, 117, 119, 126 УК РФ и др.);

3) поджоги (ч. 2 ст. 167, ч. 3 ст. 261 УК РФ и др.);4) террористические преступления, совершенные из корыстных по-

буждений (ст. 205, 205.1, 205.4, 205.5 УК РФ и др.);5) вооруженное наемничество как разновидность криминальной пред-

принимательской деятельности (ст. 208, 209, 210, 359 УК РФ);6) преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков и их

аналогов (ст. 228, 229, 230, 231, 232 УК РФ);7) незаконная торговля оружием (ст. 222, 222.1, 223, 223.1 УК РФ);8) торговля людьми или работорговля (ст. 127.1, 127.2 УК РФ и др.);9) незаконная трансплантология и изготовление порнографических

материалов (ст. 120, 242, 242.1, 242.2 УК РФ);10) экологические преступления (ст. 246, 247, 248, 250, 251, 254 УК РФ

и др.).

4. Виды латентной экономической преступности • 61

Вопросы для самосознания и размышления1. Представьте собственный вариант структуры экономической

преступности.2. Представьте собственный вариант характера экономической

преступности.3. Рассчитайте процентное соотношение экономической преступности

в структуре всей преступности.4. Объясните уголовную политику в вопросах криминализации

и декриминализации статей УК РФ, составляющих совокупность экономической преступности.

5. Какие экономические преступления наиболее опасны по ощущениям и какие экономические преступления наиболее опасны с точки зрения статистики?

4. Виды латентной экономической преступности

К категории латентных относится сегодня до 70–80% экономических преступлений, в том числе до 95% всех взяток и некоторых преступлений против собственности, например краж и мошенничеств. На каждого вы-явленного экономического преступника в среднем приходится около двух зарегистрированных преступлений и еще большее число незарегистриро-ванных преступлений, общее количество которых варьируется от 10 до 50.

Решающее значение, почему экономические преступления попадают в категорию латентных, принадлежит поведению жертвы. Компенсаци-онные сделки, когда жертва экономического преступления либо идет на сговор с преступником, либо отказывается от законного преследования преступника, чаще всего имеют место при совершении мошенничества и краж. Вместе с тем нельзя забывать, что для экономических престу-плений, которые направлены на подрыв нормальных экономических отношений, в том числе хищений и противоправных манипуляций на макроэкономическом уровне, в большей степени характерна анонимность жертвы, т. е. о совершенном преступлении против нее жертва ничего не знает. Более того, круг этих жертв, как правило, не определен (например, ст. 171.1 УК РФ, производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт товаров и продукции без маркировки и (или) нанесения инфор-мации, предусмотренной законодательством Российской Федерации).

Коренным изменениям подверглась общественная мораль. Кри-минальные явления перестали считаться безнравственными, умение получать деньги любой ценой, даже путем совершения преступлений, воспринимается как хотя незаконная, но вполне допустимая деятельность. Происходит подспудная деформация общественного сознания. При этом основополагающие моральные принципы, такие как справедливость, законность, гуманность, доверие, товарищеская взаимопомощь, теряют свой первоначальный смысл.


Первопричина латентности экономических преступлений заклю-чена в экономических, социальных, нравственно-психологических, духовных и иных особенностях переживаемого времени. Материаль-ные ценности искусственно преподносятся как самые важные, дух коллективизма и товарищеской взаимопомощи ошибочно признан противоречащим конкуренции и рыночной экономике, чувство со-страдания и жажда социальной справедливости неверно трактуется как проявление слабости, которой якобы нет места в современных экономических отношениях.

Признаками латентной экономической преступности являются: 1) анонимность жертвы; 2) отложенный вред; 3) неопределенный круг жертв; 4) смена ролей; 5) своеобразный стокгольмский синдром (жертва экономического преступления с пониманием относится к противоправ-ному поведению преступника и даже старается найти оправдание его противоправному поведению).

Виды латентной экономической преступности можно классифициро-вать на: 1) искусственную; 2) естественную; 3) пограничную; 4) реальную; 5) комбинированную.

При этом наиболее распространенной будет естественная латентная экономическая преступность.

Среди причин распространения латентной экономической преступ-ности можно выделить следующие.

1. Кризис доверия к правоохранительным органам. К сожалению, до тех пор, пока представители правоохранительных органов не начнут заниматься своими прямыми обязанностями профессионально в самом высоком значении этого слова и не станут относиться к гражданам как к людям, для которых и ради которых они работают, бессмысленно ожидать, что скептическое, а часто и негативное отношение к ним со стороны не только собственников, предпринимателей, но и обычных граждан каким-либо образом изменится. С этим связано отсутствие активности населения в борьбе с преступностью, что вызвано не только недоверием к представителям правоохранительных органов, но и недо-верием к должностным лицам, занимающим руководящие посты в за-конодательных и исполнительных органах власти. Каждый третий из 40 тыс. опрошенных граждан, что составляет 34,8% населения, ответил, что если они станут свидетелями преступления, то в правоохранительные органы обращаться не будут.

2. Избирательность и точный расчет преступников в выборе объ-екта посягательства. Жертвы экономических преступлений часто не заинтересованы в разглашении информации о совершенном против них преступлении. Объектом посягательства выступают лица, которые в силу небезупречности своей репутации не заинтересованы в огласке преступления. Такие потерпевшие обоснованно полагают, что обращение в правоохранительные органы причинит им больший вред, чем уже со-


стоявшийся ущерб от преступления. Потери от этих преступлений часто являются составной частью стоимости делового оборота и закладываются в цену товара.

3. Заранее продуманные сложные схемы противоправных действий, предусматривающие запутывание, сокрытие и даже уничтожение следов преступления, возможность подкупа представителей правоохранительных органов, сложность доказывания вины. В конечном итоге, такие схемы настолько трудно распутать, а затраты на проведение следствия и после-дующие судебные процедуры представляются столь значительными, с не-ясными конечными целями (нередко такие уголовные дела, как говорят, «разваливаются» в ходе судебного разбирательства), что уголовное дело может даже сознательно не возбуждаться.

4. Отсутствие действенной программы обеспечения защиты участни-ков уголовного процесса. Только в 2004 г. был принят Федеральный закон «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства».

В ст. 6 (меры безопасности) Федерального закона «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроиз-водства» закреплено, что в отношении, в том числе, потерпевшего могут быть применены следующие виды защиты: а) личная охрана; б) выдача специальных средств защиты, в том числе средств связи и оповещения об опасности; в) обеспечение конфиденциальности сведений о защищаемом лице; г) переселение на другое место жительства; д) замена документов; е) из-менение внешности; ж) изменение места работы; з) временное помещение в безопасное место; и) применение специальных мер для лиц, содержащихся под стражей1.

5. Разлагающее влияние экономической преступности на обществен-ное и личное сознание. На бытовом уровне считаются предпочтитель-ными формы поведения, характеризующиеся невмешательством даже в ситуациях, когда совершаются очевидно несправедливые действия, оправдывается достижение цели путем уничтожения конкурента, по-ощряется отсутствие сострадания к слабому. Девизом экономического поведения является известное изречение, — цель оправдывает средства. Традиционно считается, что это выражение принадлежит Никколо Ма-киавелли (1469–1527). Между тем этой фразой (лат. finis sanctiflcat media) оправдывали действия ордена иезуитов его представители, в частности Эскобар-и-Мендоза в своей «Книге нравственного богословия». Также эта фраза употреблялась такими мыслителями, как Герман Бузенбаум (иезуит), Томас Гоббс (философ), Герман Бузенбаум (богослов).

6. Торг между преступником и его жертвой. Данные компенсацион-ные сделки чаще всего проявляются при совершении таких видов престу-плений, как: мошенничество (ст. 159 УК РФ), кража личного имущества

1 СЗ РФ. 2004. № 34. Ст. 3534 (в ред. от 3 июля 2016 г.).


граждан (ст. 158 УК РФ) и др. В ст. 44 УПК РФ предусматривается воз-можность подачи гражданского иска при рассмотрении уголовных дел, однако правоприменительная практика свидетельствует, что решение вопросов с возмещением ущерба, даже при положительном разрешении вопроса в суде, растягивается на долгие годы. Кроме того, многие по-терпевшие не сообщают о совершенных против них преступлениях из-за незначительности, по их представлению, размера нанесенного ущерба, а главное — из-за неудобств процессуального характера (долгого времени рассмотрения дел в судах и длительной процедуры непосредственного получения материальной компенсации).

7. Ущерб деловой репутации. Предприниматели, да и простые граж-дане полагают, что любое обращение к представителям правоохрани-тельных органов, тем более когда это касается причиненного им ущерба, свидетельствует, с одной стороны, о неумении самим разобраться с этой сложной ситуацией, а с другой стороны, дискредитирует их в глазах корпоративного сообщества, традиционно стремящегося держаться в стороне от любых государственных структур, тем более относящихся к правоохранительным.

8. Закрытость корпоративного сообщества предпринимателей. Пред-приниматели не отождествляют себя с обществом, а скорее искусственно и намеренно отдаляются от него. Их круг с течением времени не расширя-ется, и новые члены закрытого корпоративного сообщества входят в него только в связи с выбытием по разным причинам какого-либо старого члена. По этим причинам любая информация, в том числе о совершенном в отношении кого-либо из предпринимателей преступлении, с большим трудом просачивается вовне из такого корпоративного сообщества.

9. Наличие собственных служб безопасности. Согласно экспертным оценкам, в России насчитывается около 30 тыс. частных охранных пред-приятий, деятельность которых регламентируется Законом «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации»1.

Создание значительного числа частных охранных предприятий при-вело к неизбежному появлению параллельных с официальными структу-рами полуофициальных и неофициальных структур, которые занимаются псевдорасследованием и даже изобличением виновных в совершении против предпринимателей и индивидуальных физических лиц престу-плений. Результатом такого рода деятельности становятся внесудебные расправы с теми, кто совершает преступление, и незаявление о совершен-ных в отношении предпринимателей и обычных граждан преступлениях в правоохранительные органы.

10. Слабая подготовка и соответственно слабая работа представителей правоохранительных органов. Экономические преступления, особенно

1 Ведомости Совета Народных Депутатов и Верховного Совета РФ. 1992. № 17. Ст. 888 (в ред. от 3 июля 2016 г.).


в сфере предпринимательской деятельности, представляют собой много-эпизодные дела, со сложно продуманными схемами, которые включают различные варианты ухода от ответственности. Расследовать такие дела не только тяжело, но и неперспективно с точки зрения карьерного роста сотрудника. Пока будет успешно расследовано одно экономическое пре-ступление, другие коллеги успеют расследовать и получить повышение за эффективную работу по другим, менее сложным, но более резонансным (от лат. resono — откликаюсь) уголовным делам. Поэтому сотрудники правоохранительных органов даже при наличии всех оснований к воз-буждению уголовного дела не торопятся с принятием соответствующего решения.

К сожалению, элита сотрудников правоохранительных органов, специализировавшихся на экономических преступлениях, на подго-товку каждого представителя которой тратились годы и значительные финансовые средства, сегодня не существует. Ошибочно полагается, что экономические преступления может хорошо расследовать тот же самый специалист, который хорошо и качественно расследует, напри-мер, убийства.

Другой стороной рассматриваемого вопроса является коллизия норм уголовного и гражданского законодательства, когда конфликт между предпринимателями в одном случае можно квалифицировать как уголов-ное преступление, а в другом, весьма схожем случае, — как спор между хозяйствующими субъектами (субъектами экономической деятельности).

Нормативное закрепление возможного спора хозяйствующих субъ-ектов приведено в ст. 9 Регламента Суда Евразийского экономического союза, которое, впрочем, не раскрывается1.

Вопросы для самосознания и размышления1. Что такое стокгольмский синдром?2. Почему наиболее распространенной является естественная латентная

экономическая преступность?3. Предложите свой вариант видов латентной экономической

преступности.4. Каково соотношение латентной экономической преступности

и общей латентной преступности?5. Каким образом можно рассчитать латентную экономическую

преступность? Для чего это необходимо?

1 Утвержден решением Высшего Евразийского экономического совета от 23 декабря 2014 г. № 101.

III. ПРИЧИНЫ И УСЛОВИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

1. Детерминация экономической преступности2. Классификация причин и условий экономической преступности3. Социальная обусловленность причин экономической преступности4. Влияние личностных факторов на причины экономической

преступности

1. Детерминация экономической преступности

Причины и причинность, как известно, — одно из центральных по-нятий криминологии. Применительно к экономической преступности было бы интересно раскрыть содержание причин и условий через также известную категорию, которая называется детерминацией.

Детерминация (от лат. determination — ограничение, определение) — причинное определение явления. Детерминация представляет собой интеллектуальную концепцию, согласно которой физические, поведенче-ские и ментальные (от лат. mens — разум, интеллект) события (связанные с интеллектуальным воспитанием в определенном культурно-историче-ском социуме) не являются случайными, и, скорее всего, обусловлены действиями специфических причинных, казуальных (от лат. casus — про-исшествие, инцидент) факторов.

Существуют следующие типы причинно-следственных закономерно-стей: 1) динамические (однозначно-линейные, порождающие следствие); 2) статистические (выражающие определенные тенденции); 3) прогно-стические (предсказываемые и разрабатываемые); 4) вероятностные (со-держащие несколько вариантов развития); 5) условные (способствуют, но не порождают следствие).

М. М. Бабаев в начале 1990-х гг. предсказал социально-негативные явления и процессы, которые ожидают наше общество: а) тотальное снижение интереса к культурным ценностям и нравственным сторонам жизни человека; б) неуверенность в завтрашнем дне; в) чувство аутсай-дерства (от англ. outsider — посторонний) и крайняя степень социального отчуждения; г) комплекс зависти и нетерпимости; д) снижение чувства

1. Детерминация экономической преступности • 67

солидарности, взаимопонимания и взаимопомощи; е) социальная апатия, разочарование и эгоистические настроения1.

Было бы неправильно говорить, что неблагоприятные изменения в экономической преступности являются только результатом действия причин и условий сегодняшнего времени. Экономической преступности в значительной степени присущи инертность и эффект маховика. На экономическую преступность сегодня могут оказывать влияние факторы, которые произошли определенное время тому назад. И, наоборот, по-ложительное социальное воздействие на экономическую преступность может начать влиять спустя несколько месяцев, а может быть, и лет.

На причины экономической преступности серьезное влияние ока-зывают естественные факторы, среди которых необходимо назвать ци-кличные колебания ее конъюнктуры. Под циклическими процессами понимаются явления, протекающие во времени и пространстве, основ-ным свойством которых является завершенность, возвращение к перво-начальному состоянию, т. е. совершается объективный социально-обще-ственный круговорот явлений и процессов в течение какого-то времени и возврат к исходной точке начала движения. Действие этих факторов не вполне корректно сравнивают со спиралью как повторением тех или иных процессов на более высоком уровне. Скорее, это шар с бесконеч-ными кругами внутри. В отличие от спирали цикличность может означать в том числе полный крах системы, а не ее неизменное поступательное направление движения. Некоторые говорят о синусоидном (от лат. sinus — изгиб) характере цикличного развития. Другими словами, кризис может быть настолько глубоким, что порождает не подъем, а следующий кризис.

Таким образом, возрождение, подъем после любого кризиса — неиз-бежны. Вопрос только в том, с какой глубины подъем начнется и какие средства останутся в руках у тех, кто будет осуществлять такой подъем.

Цикличность свойственна всем социальным системам, но в большей степени это относится к экономике. Конкретные формы проявления цикличности зависят от существенных признаков той или иной обще-ственной системы.

Циклические колебания в экономике определяют функционирование криминогенных факторов. Можно говорить, что циклы, как естествен-ное свойство любой сложной системы, являются объяснением не только экономической преступности, но и преступности в целом. Цикличность означает, что нет раз и навсегда устоявшихся социальных систем, что любой системе свойственны взлеты и падения. Очевидно при этом, что наиболее нестабильной ситуация с преступностью будет во время кризисов. Но сами кризисы имеют объективную закономерность к не-избежному повторению.

1 Бабаев М. М. Криминологический прогноз социальных последствий перехода к рынку // Криминология и организация профилактики преступлений: Труды Академии МВД России. М., 1992. С. 85–86.

68 • III. Причины и условия экономической преступности

Наиболее предпочтительной ситуация с преступностью будет в момент экономического подъема. Менее благоприятная, но вполне позитив-ная, — в момент падения. Самая плохая ситуация с преступностью всегда наблюдается в нижней части кризиса.

Н. Д. Кондратьев еще в 1926 г. отметил, что экономике известны ци-клы развития производства, которые укладываются в 7–11 лет. С точки зрения любого биологического и социального организма это нормальное явление. Более того, такая цикличность является признаком здорового состояния любой социальной системы. Другая периодичность, по мнению Кондратьева, составляет 45–60 лет, она называется «большими цикла-ми». Интересно, что «большим циклам» соответствуют разрушительные и стихийные бедствия, например ураганы и землетрясения. В настоящее время выделяются средние циклы — 15–20 лет.

Кондратьев Николай Дмитриевич родился 4 марта 1992 г. в деревне Га-луевская Кинешемского уезда Костромской губернии. Сейчас это Вичугский район Ивановской области. Деревня находится в 5 км от городка Вичуга, который был образован 6 июня 1925 г. постановлением Президиума ВЦИК путем объединения 19 рабочих поселков, 1 села, 5 деревень и 5 промышлен-ных зон. Город назван по имени железнодорожной станции — Новая Вичуга. Сейчас там проживает около 36 тыс. жителей.

Кондратьев после смены календаря в 1918 г. собственноручно исправил метрики и прибавил к дню своего рождения 13 дней, записав, что он родился 17 марта. В своей автобиографии от 28 апреля 1924 г. он указал именно эту дату как дату своего рождения. Такую же дату он указал в личной переписке с женой в 1933 г., уже находясь в тюрьме.

В 1905 г. Кондратьев поступил на учебу в церковно-учительскую семина-рию в Хренове (ныне это село Иваничевского района Волынской области на Украине с населением 343 чел.), из которой был исключен за революционную пропаганду. Тогда же примкнул к эсерам. В 1907 г. продолжил обучение в среднем земледельческом училище в Умани (город Умань находится в Чер-касской области Украины, расположен на слиянии рек Каменка и Уманка, с населением сегодня почти 99 тыс. чел.).

В 1908 г. он переехал для продолжения образования в Санкт-Петербург и поступил на Черняевские образовательные курсы. Черняевские курсы пред-ставляли собой частное учебное заведение, методика обучения в которой объединяла особенности преподавания в классической и реальной школе (А. С. Черняев (1873–1916) родился в крестьянской семье в деревне Петрино Грязовецкого уезда, Вологодской губернии. Учился в Санкт-Петербургском университете вольнослушателем на физико-математическом и археологи-ческом факультетах).

На курсах преподавали в том числе профессора петербургских вузов. Среди других можно назвать В. М. Бехтерева и Н. Е. Введенского. Одним из слушателей курсов был, например, будущий основатель социологии П. А. Сорокин.


В 1911 г. Кондратьев сдал экзамены экстерном в Костромской гимназии и получил аттестат зрелости. В том же году поступил на юридический факультет Санкт-Петербургского университета. Во время обучения Кон-дратьев вел активную научную и литературную деятельность. Он стал личным секретарем профессора М. М. Ковалевского (М. М. Ковалевский (1851–1916), выдающийся правовед, социолог и общественный деятель, один из руководителей русского масонства, член I Государственной думы и Государственного совета, лауреат Нобелевской премии мира за 1912 г.).

Кроме того, Кондратьев тогда же начал публиковаться в таких из-вестных и популярных в то время журналах, как «Заветы», «Вестник Европы», «Жизнь для всех». Кондратьев, будучи студентом, вел активную просветительскую деятельность; выступал с открытыми лекциями в обще-ственных собраниях, в том числе и в провинции, занимался преподавательской деятельностью на агрономических и кооперативных курсах. При этом он продолжал вести подпольную революционную работу в составе эсеров и был под негласным наблюдением полиции.

Наконец, он успешно окончил юридический факультет и был оставлен при кафедре политической экономики и статистики для подготовки к про-фессорскому званию.

Впрочем, его относительно благополучная жизнь после этого продолжа-лась недолго. В 1913 г. он был арестован. В течение месяца проводилось след-ствие, которое не собрало достаточных улик для его осуждения. Кондратьев отделался легким испугом и вышел на свободу. Парадоксальным образом его арест предотвратил его неизбежную мобилизацию на начавшуюся Первую мировую войну.

После Февральской революции 1917 г. Кондратьев погрузился в поли-тическую деятельность. Он стал личным секретарем по делам сельского хозяйства фактического, а позже и юридического руководителя Временного правительства А. Ф. Керенского (1881–1970). В апреле 1917 г. Кондратьев готовит Всероссийский съезд Советов крестьянских депутатов и выступа-ет на нем с докладом по продовольственному вопросу. Это был болезненный вопрос, ведь именно с перебоев с поставками хлеба в Петрограде начались народные волнения, которые привели к падению царизма как формы государ-ственного политического устройства в России.

В июне 1917 г. Кондратьева избрали товарищем председателя Общерос-сийского продовольственного комитета, главного органа Продовольственной комиссии Совета рабочих депутатов. В сентябре 1917 г. на Всероссийском демократическом совещании, как делегата уже Совета крестьянских депу-татов, Кондратьева избирают во Временный совет Российской Республики (так называемый Предпарламент). Наконец, 20 октября 1917 г. он назна-чается товарищем министра продовольствия Временного правительства (министр С. Н. Прокопович).

Несмотря на неприятие Октябрьской революции 1917 г. и приход к власти большевиков, Кондратьев продолжил политическую деятельность. В ноябре


1917 г. его избирают депутатом Всероссийского учредительного собрания от Костромской губернии по списку эсеров. Как известно, Учредительное собрание было разогнано, и Кондратьев еще какое-то время был в коалиции левых эсеров, сотрудничавших с большевиками.

В 1918 г. Кондратьев переехал в Москву и занялся преподаванием в Коопе-ративном институте, который позже стал называться Университетом Шанявского.

А. Л. Шанявский (1837–1905), отставной генерал и золотопромышлен-ник, создал по инициативе своей жены Л. А. Шанявской и книгоиздателя М. В. Сабашникова университет, который находился в ведении Московской городской думы. Позже университет стал называться Сельскохозяйственной академией.

Также Кондратьев работал в Московском народном банке и продолжал вести, хотя и не так активно, как прежде, политическую деятельность, пока в 1919 г. все эсеры не были изгнаны из органов государственной власти и в стране не установилась политическая диктатура одной партии — боль-шевиков.

На этом политическая карьера Кондратьева завершилась, и он перешел исключительно к научной деятельности. В 1920 г. он основал и стал первым директором Конъюнктурного института при Наркомате финансов.

В августе того же года Кондратьева арестовали по делу «Союза воз-рождения России». Месяц он находился под стражей, и, судя по всему, его жизнь в это время висела на волоске. Только благодаря вмешательству И. А. Теодоровича (большевик и участник Октябрьской революции 1917 г., первый народный комиссар по делам продовольствия, участник партизан-ской борьбы в Сибири против Колчака, с 1922 г. — заместитель Наркома земледелия, с 1926 г. — директор Международного аграрного института, арестован в июне 1937 г. по обвинению в террористической деятельности и в сентябре расстрелян) и А. В. Чаянова (видный ученый, автор радикальной аграрной реформы во Временном правительстве, в 1921–1923 гг. член Нар-комзема, входивший по должности в Госплан РСФСР, осужден в 1930 г. по делу Трудовой крестьянской партии, выслан в Алма-Ату и там расстрелян в 1937 г.) обвинения против Кондратьева были сняты, и он вышел на свободу.

После этого Кондратьева привлекли к разработке новой экономической политики молодого государства, на которой настаивал В. И. Ленин. Кон-дратьев обосновал и доказал возможность введения НЭПа и предложил основополагающие принципы функционирования такой экономической по-литики с элементами частнособственнических отношений. Одновременно Кондратьев перешел работать начальником управления сельскохозяйствен-ной экономии и политики в Наркомзем, а спустя непродолжительное время — в сельскохозяйственную секцию Госплана СССР, очевидно по рекомендации Чаянова.

19 апреля 1928 г. Кондратьев был отстранен от должности. Некоторое время его допрашивали в качестве подозреваемого по делу так называемой


Трудовой крестьянской партии, которая, как сегодня принято считать, была фальсифицирована в НКВД специально для того, чтобы опорочить некоторых ученых, нелояльных к Советской власти. Вероятно, прямых доказательств против Кондратьева собрать не удалось, поэтому еще два года он находился на свободе. Тем не менее в 1930 г. Кондратьева в очередной раз арестовали, и Коллегия ОГПУ 26 января 1930 г. его приговаривает к 8 годам тюремного заключения. Он отправляется для отбывания наказания в Суздальский политизолятор, под который был приспособлен монастырь.

Интересно, что монастырь не в первый раз использовался как тюрьма. В 1766 г. Екатерина II распорядилась направлять в монастырь для изолиро-вания от общества наиболее опасных преступников. В 1829 г. в монастыре сошел с ума и скончался заключенный сюда декабрист Федор Шаховской.

17 сентября 1938 г. в рамках пересмотра дела Военная коллегия Верхов-ного Суда СССР отменила приговор в отношении Кондратьева и в тот же день приговорила его без сбора дополнительных доказательств и вынесения нового обвинения к расстрелу. Немедленно после этого Кондратьев был вывезен в поселок Коммунарка (создан по инициативе Ф. Э. Дзержинского в 1925 г. как образцовое сельскохозяйственное предприятие советского типа) в Подмосковье, где на одном из специальных полигонов НКВД был расстрелян. Его могила находится среди тысяч других могил на нескольких массовых захоронениях.

Кондратьев был реабилитирован вместе с А. В. Чаяновым в 1987 г.В Спасо-Евфимиевом монастыре в Суздале, где Кондратьев отбывал

наказание, есть мемориальная плита в память о нем.Разработано множество теорий, каждая из которых пытается найти

причины постоянного отклонения экономической системы от состояния равновесия. Выдвинута масса возможных объяснений детерминации экономических колебаний, начиная от кредитной политики государства и заканчивая биоритмами человека и влиянием солнечной активности на экономику.

Существуют следующие виды экономических циклов.1. Короткие — от одного до четырех-пяти лет, так называемые циклы

запасов, или циклы Китчина (Джозеф Китчин (1861–1932) — британский экономист. Работал в южноафриканской колонии, был занят на добываю-щем производстве. Выделял небольшие экономические циклы в 40 месяцев, которые объяснял колебаниями мировых запасов золота. В настоящее время эти колебания связывают с запаздывающими решениями предпринимателей, влияющими на мировые цены).

2. Среднесрочные — от 7 до 11 лет, циклы Жюгляра, или циклы пере-производства (Клеман Жюгляр (1819–1905) — французский экономист и статистик, по первому своему образованию был медиком и даже имел врачебную практику. Основал и стал президентом французского общества социальной экономики. Обратил внимание на колебания в экономике не толь-ко в уровне загрузки производственных мощностей, но и в объеме инвестиций


в основной капитал. В результате к временным запаздываниям Китчина до-бавляются временные задержки между принятием инвестиционных решений и созданием соответствующих производственных мощностей).

3. Средней продолжительности — пять-десять лет, циклы Кузне-ца, или циклы, основанные на человеческих факторах (Саймон Кузнец Смит (1901–1985), до эмиграции в 1922 г. в США — Семен Кузнец, лауреат Нобелевской премии по экономике 1971 г., получил образование в Харьков-ском коммерческом институте, продолжил образование в Колумбийском университете. Был сотрудником Национального бюро экономических ис-следований США, а также профессором Пенсильванского университета, Университета Джона Хопкинса, Гарвардского университета. Обосновал идею о влиянии на рост и спад экономического производства демографиче-ских процессов, неравенства доходов населения, показателей строительной промышленности, движения капитала и национального дохода. Считается основателем современной экономической науки. Перевел на английский язык труды Кондратьева).

Н. Д. Кондратьев построил свою теорию циклов экономической конъ-юнктуры («большие циклы») длительностью 45–60 лет без каких-либо серьезных теоретических обоснований, основываясь исключительно на собственных эмпирических наблюдениях. Во время исследований он проанализировал некоторые макроэкономические показатели стран За-падной Европы и США с 1790 по 1920 г. Более полной статистики на тот момент не существовало. Построив графики и устранив крат косрочные колебания, Кондратьев обнаружил, что значения многих экономических показателей синхронно движутся в долгосрочном периоде. Максимумы достигались примерно в 1815 и 1873 гг., а минимумы — в 1845 и 1896 гг. Кроме того, во время подъема длинной волны неизбежно возрастало ко-личество локальных конфликтов и войн, происходило вовлечение новых стран и регионов в мировую торговлю и в мировое разделение труда.

На основании этих наблюдений Кондратьев сделал долгосрочный прогноз мирового экономического развития до 2010 г., предсказав не только американскую Великую депрессию середины 1930-х гг., но и отказ от золотого эквивалента доллара и кризис начала 1970-х гг. в наиболее развитых экономических странах, включая США.

1-й цикл развития — с 1779 до 1841–1843 гг.: рост — до 1814 г.; сниже-ние — с 1814 до 1841–1843 гг.

2-й цикл — с 1844–1851 до 1890–1896 гг.: рост — до 1870–1975 гг.; снижение — с 1870–1975 до 1891–1896 гг.

3-й цикл — с 1891–1896 до 1929–1933 гг.: рост — до 1914 г., снижение — до 1929 г.

4-й цикл — с 1929–1933 гг. до 1973–1975 гг.: высшая поворотная точка начала кризисных процессов приходится на начало 1950-х гг.

5-й цикл — с 1973–1975 гг. до 2010–2015 гг.: высшая поворотная точка начала кризисных процессов приходится на середину 1990-х гг.


На всех этапах экономического цикличного развития прослеживается жизнестойкость определенных социальных явлений, одним из них явля-ется экономическая преступность. Цикличность означает непрерывное колебание деловой активности, взлеты и падения рыночной конъюнкту-ры. Цикличность имеет свои стадии.

1. Кризис.Двигателем цикличного движения является экономический кризис,

в котором фиксируется предел развития цикла и одновременно закла-дывается основа будущего роста экономики. Кризис образует исходную точку для новых массовых капиталовложений, потому что: 1) обесцени-ваемый основной капитал создает основу для обновления производствен-ных фондов; 2) побуждается стремление к обновлению производства на новой технической базе, позволяющей снизить издержки производства; 3) потребительский спрос начинает требовать нового качественного уровня удовлетворения своих потребностей; 4) происходит пересмотр административных рычагов управления, они становятся более эффек-тивными; 5) качество товаров и услуг не может быть более на прежнем низком уровне.

Таким образом, кризис способствует переходу экономики на новую стадию развития.

2. Монетаризм.На этой стадии стабильность роста экономики зависит от регули-

рования денежной массы, поэтому: 1) эмиссия денег не производится; 2) активизируется интенсивное развитие производства; 3) налаживается налоговая политика; 4) происходит прирост инвестируемых сбережений; 5) сокращаются государственные расходы.

3. Либерализация.На этой стадии: 1) предоставляется все большая свобода рыночным

факторам; 2) вмешательство государственных и любых других админи-стративных институтов в экономические процессы минимизируется; 3) экономическая инициатива раскрепощается; 4) наступает время пред-приимчивых людей, позитивные действия которых не только не ограни-чиваются, но и поощряются; 5) на первый план выходят представители нового более современного молодого поколения предпринимателей.

4. Совершенная конкуренция.Эту стадию можно назвать наивысшей идеальной формой эконо-

мического развития своего времени, при которой: 1) происходит на-сыщение рынка новыми товарами; 2) угадывается и удовлетворяется любое желание потребителя; 3) начинается борьба за потребителя, что ведет к постоянному улучшению качества товаров и услуг; 4) начинает работать принцип, согласно которому наиболее выгодно заниматься предпринимательством честно; 5) при совершенной модели инфляция и безработица остаются на уровне 3–5% в год, а политика государства все в большей степени направляется в сторону улучшения социальных


условий общества: а) расширение непроизводственной сферы и забота об экологии; б) совершенствование законодательства в сторону предостав-ления социальных благ; в) минимальная активность налоговых органов; г) инвестирование науки; д) пропаганда здорового образа жизни.

5. Высшая стадия.Потребитель находится в центре внимания, и удовлетворить его же-

лания становится все труднее. Совокупный спрос начинает снижаться. Государство вынуждено его искусственно стимулировать, увеличивая тем самым собственные расходы. Начинается неконтролируемая эмис-сия денег. Затем следуют стагнация и кризис. Строго говоря, высшая стадия — это стагнация производства и многих общественных и соци-альных процессов. Парадоксально при этом, что на этой стадии жизнь обычных граждан кажется наиболее обеспеченной, а наиболее опасные виды преступлений наименее заметны. Это время социального комфорта, хотя в действительности ничего не происходит, и жизнь становится не-интересной. Люди на этой стадии совершенно инертны, не занимаются ни наукой, ни образованием.

Примером цикличности кризисов может служить ситуация, сложив-шаяся в последнее десятилетие. В 2002–2008 гг. наблюдались проявления экономического подъема во всем мире. Затем наступил краткосрочный период совершенной модели. После этого разразился кризис, последствия которого до сих пор оказывают серьезное влияние на общественные про-цессы. Очередной структурный кризис начался в 2014 г. и продлится до 2020 г. Это будет, как полагают эксперты, третий кризис со времен Второй мировой войны и один из самых затяжных и тяжелых.

Серьезное влияние на детерминацию экономической преступности оказывают недостатки в управленческой сфере, среди которых реша-ющими можно назвать: 1) отсутствие какой-либо концепции начатых и проводимых экономических реформ (других социальных и структурных реформ тоже); 2) распространение, во многом искусственное и наивное, иллюзии социального благополучия при капитализме; 3) реформирование собственности без концептуального психологического обучения людей, непривычных к произволу собственников и отстаиванию собственных прав и интересов; 4) наделение неконтролируемыми полномочиями должностных лиц, проводивших и продолжающих проводить реформы; 5) отсутствие полномасштабного общественного контроля как за рефор-мой, так и за реформаторами.

Таким образом, детерминация экономической преступности обуслов-лена следующими обстоятельствами: 1) хаотическая смена экономической основы общественно-экономической формации в отсутствии правовой обеспеченности этого процесса и, соответственно, легальных механизмов перераспределения собственности; 2) активное воздействие на процессы, связанные с перераспределением собственности представителями крими-нальной экономики; 3) масштабной уход легальной экономики в теневой


сектор; 4) крайне негативные изменения в социальном расслоении на-селения (например, в 1994 г. 20% высокодоходного населения граждан имели половину всех доходов в стране, сегодня, как утверждают некото-рые эксперты, 1% населения владеет 71% всех богатств страны); 5) разрыв между заработной платой и трудовой мотивацией; 6) рост безработицы, как легальной, так и латентной; 7) отсутствие этики предпринимательства;

8) провал правоприменительной деятельности на первых этапах реформирования экономики (абсолютная неподготовленность сотруд-ников правоохранительных органов, юрисконсультов, законодателей, представителей органов исполнительной власти для работы в новых условиях) и существенные недостатки в работе сегодня; 9) широко распространившаяся криминальная идеология, суть которой заключается в примитивной формуле — богатство любым путем; 10) объективные внутренние закономерности самой экономической преступности, об-условленные цикличным развитием экономики.

А. Н. О С Т Р О В С К И Й . Б Е С П Р И Д А Н Н И Ц АВожеватов. То есть вы хотите сказать, что теперь представляется

удобный случай взять ее с собой в Париж?Кнуров. Да, пожалуй, если угодно: это одно и то же.Вожеватов. Так за чем же дело стало? Кто мешает?Кнуров. Вы мне мешаете, а я вам. Может быть, вы не боитесь соперни-

чества? Я тоже не очень опасаюсь; а все-таки неловко, беспокойно; гораздо лучше, когда поле чисто.

Вожеватов. Отступного я не возьму, Мокий Парменыч.Кнуров. Зачем отступное? Можно иначе как-нибудь.Вожеватов. Да вот, лучше всего. (Вынимает из кармана монету и кла-

дет под руку.) Орел или решетка?Кнуров (в раздумье). Если скажу: орел, так проиграю; орел, конечно, вы.

(Решительно.) Решетка.Вожеватов (поднимая руку). Ваше. Значит, мне одному в Париж ехать.

Я не в убытке; расходов меньше.Кнуров. Только, Василий Данилыч, давши слово, держись; а не давши,

крепись! Вы купец, вы должны понимать, что значит слово.…Вожеватов подходит к Ларисе.Лариса (взглянув на Вожеватова). Вася, я погибаю!Вожеватов. Лариса Дмитриевна, голубушка моя! Что делать-то?

Ничего не поделаешь.Лариса. Вася, мы с тобой с детства знакомы, почти родные; что мне

делать — научи!Вожеватов. Лариса Дмитриевна, уважаю я вас и рад бы... я ничего не

могу. Верьте моему слову!


Лариса. Да я ничего и не требую от тебя; я прошу только пожалеть меня. Ну, хоть поплачь со мной вместе!

Вожеватов. Не могу, ничего не могу.Лариса. И у тебя тоже цепи?Вожеватов. Кандалы, Лариса Дмитриевна.Лариса. Какие?Вожеватов. Честное купеческое слово. (Отходит в кофейную.)

Циклы в экономике еще называют деловыми циклами. При этом в последнее время в условиях глобализации всей хозяйственной жизни складывающиеся механизмы экономических взаимодействий между обществами и государствами носят сложный и противоречивый ха-рактер. Соглашаясь с объективностью существования циклов, многие ученые и эксперты приходят к выводу о невозможности точного уста-новления причин экономических кризисов и способов их преодоления: «...предсказуемость тех или иных импульсов еще не означает, что по-добные колебания (возмущения) получают прозрачную содержательную трактовку»1.

Следовательно, детерминация экономической преступности настоль-ко же связана с циклами и их стадиями, насколько трудно (неоднозначно и непрямолинейно) может быть ими объяснена.

Вопросы для самосознания и размышления1. В чем отличие детерминации от причинности?2. Кто первым выдвинул идею о цикличности экономики?3. Назовите современных ученых, придерживающихся теории циклов.4. Влияет ли цикличность экономики на всю преступность?5. Какие обстоятельства, влияющие на детерминацию экономической

преступности, кроме перечисленных, можете назвать?

2. Классификация причин и условий экономической преступности

Как известно, причины и условия можно классифицировать по раз-личным основаниям. Применительно к причинам и условиям экономи-ческой преступности наиболее показательной будет классификация по их содержанию. По этому основанию их можно разделить на следующие.

1. Экономические: экономика остается неэффективной, затратной и низкоинтеллектуальной.

2. Политические: ошибки при проведении реформ и некритичность оценок ее результатов.

1 Финансовый кризис в России и в мире / науч. ред. Е. Т. Гайдар. М.: Проспект, 2009. С. 36.

2. Классификация причин и условий экономической преступности • 77

3. Идеологические: образ современного предпринимателя ассоци-ируется с вором и человеком, готовым ради получения наживы идти на любые нарушения.

4. Нравственные: старая мораль умерла, новая складывается с боль-шими трудностями и издержками.

5. Социальные: доведенные до отчаянья граждане, не имеющие ни работы, ни социальных перспектив, готовы пойти на все, включая пре-ступления.

6. Культурные: уровень культуры низведен до самых примитивных представлений о жизни и искусственно подстраивается под низкопробные стандарты так называемого западного образа жизни, при этом собствен-ные культурные традиции игнорируются1.

7. Управленческие: просчеты управленческого характера при переходе к рыночной экономике продолжают оказывать негативное влияние на расстановку кадров практически во всех секторах экономики.

8. Внешние: глобализация как позитивный в перспективе внешний фактор сегодня имеет серьезное негативное влияние на российскую экономику.

9. Правовые: сложность рыночных механизмов в экономике породи-ла запутанную правовую систему, недостатки которой неизбежно ведут к злоупотреблениям.

10. Психологические: настоящее поколение российских граждан еще не вполне готово к работе в условиях современной экономики, а предыду-щее поколение уже совершенно не готово работать по новым правилам.

В свою очередь, детализируя предложенную классификацию, причины можно отделить от условий экономических преступлений. В соответствии с таким подходом общая классификация будет выглядеть так.

1. Экономические причины и условия.1.1. Экономические причины: а) превышение издержек легально-

го предпринимательства над его прибыльностью (нерентабельность законопослушного поведения); б) меньшая уязвимость предпри-нимателей серой экономики перед неблагоприятными экономиче-скими факторами (инфляция, падение конъюнктуры рынка и т. п.); в) господство национальных и транснациональных монополий; г) превышение темпов инфляции перед возможностью наращивания собственного капитала; д) нестабильность российских экономиче-ских отношений.

1.2. Экономические условия: а) перманентный острый экономиче-ский кризис; б) давление налогового пресса; в) низкий уровень спроса на рынке занятости; г) более высокий уровень прибыльности предпри-

1 Эминов Е. В. Борьба с незаконной предпринимательской деятельностью (уголовно-правовой и криминологический аспекты). М.: Пенаты, 1999. С. 54.


нимателей серой экономики по сравнению с легальным предпринима-тельством; д) несформировавшаяся структура внутреннего рынка.

2. Политические причины и условия.2.1. Политические причины: а) труднопредсказуемые изменения

курса экономических и социальных реформ; б) критически высокий уровень коррумпированности системы государственного управления; в) лоббирование узкокорпоративных интересов наиболее крупных экономических субъектов предпринимательской деятельности; г) не-основательная ориентация на прямой интерес представителей западных моделей экономического устройства; д) противодействие развитыми экономическими государствами выходу на международных рынок рос-сийских предпринимателей.

2.2. Политические условия: а) отсутствие последовательной, но вместе с тем гибкой государственной политики в борьбе с незаконным пред-принимательством; б) неоправданно конъюнктурная политика в борьбе с нарушениями в предпринимательской среде, от чрезмерно жестких уголовных и административных наказаний до неоправданно мягких наказаний, предполагающих возможность легального откупа предпри-нимателей для ухода от наказания; в) превращение правоохранительных органов в самостоятельного субъекта предпринимательской деятельности; г) чрезмерное самоустранение государства от управления некоторы-ми важными секторами экономики; д) с другой стороны, чрезмерное управление государством экономикой, особенно не стратегическими ее секторами.

3. Идеологические причины и условия.3.1. Идеологические причины: а) ошибочная идеализация рыночных

экономических отношений; б) некритическое и торопливое уничтожение предыдущей идеологии; в) провозглашение свободы идеологии, что при-вело к ее вакууму; г) разнонаправленность идеологических построений из-за многоконфессиональной и межэтнической структуры общества и государства; д) отсутствие в течение неоправданно большого времени пропаганды единой государственной идеологии.

3.2. Идеологические условия: а) сложившаяся идеология эгоизма; б) узкокорпоративная идеология предпринимателя и его предприятия; в) идеология слабых, готовых объединиться ради уничтожения сильного; г) насилие как идеология предпринимательской деятельности; д) идео-логия достижения цели любой ценой.

4. Нравственные причины и условия.4.1. Нравственные причины: а) неоправданный отказ от старых мо-

ральных и нравственных принципов; б) отсутствие всеобщего эквивалента старым моральным и нравственным принципам; в) некритическое на-саждение чужой нравственности и морали; г) приравнивание предпри-нимательской деятельности к аморальной деятельности; д) аморальность рыночных экономических отношений.


4.2. Нравственные условия: а) искусственное самоотделение соб-ственника от остальных граждан; б) завышенный порог нравственности к окружающим со стороны предпринимателей; в) пониженный порог нравственности предпринимателей к самим себе; г) ущербность нрав-ственности собственника; д) аморальность межличностных отношений по формуле «ничего личного, только бизнес».

О. Г Е Н Р И . Д О Р О Г И , К О Т О Р Ы Е М Ы В Ы Б И Р А Е МЗдесь лошадь Боба Тидбола поскользнулась на мшистом валуне и сло-

мала переднюю ногу. Бандиты тут же пристрелили ее и уселись держать совет…

— Послушай-ка, старый разбойник, — весело обратился Боб к Дод-сону, — а ведь ты оказался прав, дело-то выгорело. Ну, и голова у тебя, прямо министр финансов. Кому угодно в Аризоне можешь дать сто очков вперед.

— Как же нам быть с лошадью, Боб? Засиживаться здесь нельзя. Они еще до рассвета пустятся за нами в погоню.

— Ну, твой Боливар выдержит пока что и двоих, — ответил жизнера-достный Боб. — Заберем первую же лошадь, какая нам подвернется. Черт возьми, хорош улов, а? Тут тридцать тысяч, если верить тому, что на бумажках напечатано, — по пятнадцати тысяч на брата.

— Я думал, будет больше, — сказал Акула Додсон, слегка подталкивая пачки с деньгами носком сапога. И он окинул задумчивым взглядом мокрые бока своего заморенного коня…

— А ведь, прах побери, смешно, что ты с Востока, чужак здесь, а мы на Западе, у себя дома, и все-таки в подметки тебе не годимся. Из какого ты штата?

— Из штата Нью-Йорк, — ответил Акула Додсон, садясь на валун и по-жевывая веточку. — Я родился на ферме в округе Олстер. В семнадцать лет я убежал из дома. И на Запад-то я попал случайно. Шел я по дороге с узелком в руках, хотел попасть в Нью-Йорк. Думал, попаду туда и начну деньги загребать. Мне всегда казалось, что я для этого и родился. Дошел я до перекрестка и не знаю, куда мне идти. С полчаса я раздумывал, как мне быть, потом повернул налево. К вечеру я нагнал циркачей-ковбоев и с ними двинулся на Запад. Я часто думаю, что было бы со мной, если бы я выбрал другую дорогу.

— По-моему, было бы то же самое, — философски ответил Боб Тидбол. — Дело не в дороге, которую мы выбираем; то, что внутри нас, заставляет нас выбирать дорогу.

Акула Додсон встал и прислонился к дереву.— Очень мне жалко, что твоя гнедая сломала ногу, Боб, — повторил он

с чувством.— И мне тоже, — согласился Боб, — хорошая была лошадка…


Боб Тидбол уложил добычу в мешок и крепко завязал его веревкой. Подняв глаза, он увидел дуло сорокапятикалиберного кольта, из которого целился в него бестрепетной рукой Акула Додсон…

— Сиди, как сидишь! — сказал Акула. — Ты отсюда не двинешься, Боб. Мне очень неприятно это говорить, но место есть только для одного. Боливар выдохся, и двоих ему не снести.

— Мы с тобой были товарищами целых три года, Акула Додсон, — спо-койно ответил Боб. — Не один раз мы вместе с тобой рисковали жизнью. Я всегда был с тобою честен, думал, что ты человек. Слышал я о тебе кое-что неладное, будто бы ты убил двоих ни за что ни про что, да не поверил. Если ты пошутил, Акула, убери кольт и бежим скорее. А если хочешь стрелять — стреляй, черная душа, стреляй, тарантул!

Лицо Акулы Додсона выразило глубокую печаль.— Ты не поверишь, Боб, — вздохнул он, — как мне жаль, что твоя гнедая

сломала ногу.И его лицо мгновенно изменилось — теперь оно выражало холодную

жестокость и неумолимую алчность. Душа этого человека проглянула на минуту, как выглядывает иногда лицо злодея из окна почтенного буржу-азного дома.

В самом деле, Бобу не суждено было двинуться с места. Раздался вы-стрел вероломного друга… Но когда Акула Додсон скакал по лесу, деревья перед ним словно застлало туманом, револьвер в правой руке стал изогнутой ручкой дубового кресла, обивка седла была какая-то странная, и, открыв глаза, он увидел, что ноги его упираются не в стремена, а в письменный стол мореного дуба.

Так вот я и говорю, что Додсон, глава маклерской конторы «Додсон и Деккер», Уолл-стрит, открыл глаза. Рядом с креслом стоял доверенный клерк Пибоди, не решаясь заговорить…

— Кхм! Пибоди, — моргая, сказал Додсон. — Я, кажется, уснул. Видел любопытнейший сон. В чем дело, Пибоди?

— Мистер Уильямс от «Трэси и Уильямс» ждет вас, сэр. Он пришел рассчитаться за Икс, Игрек, Зет. Он попался с ними, сэр, если припом-ните.

— Да, помню. А какая на них расценка сегодня?— Один восемьдесят пять, сэр,— Ну, вот и рассчитайтесь с ним по этой цене.— Простите, сэр, — сказал Пибоди, волнуясь, — я говорил с Уильямсом.

Он ваш старый друг, мистер Додсон, а ведь вы скупили все Икс, Игрек, Зет. Мне кажется, вы могли бы, то есть… Может быть, вы не помните, что он продал их вам по девяносто восемь. Если он будет рассчитываться по теперешней цене, он должен будет лишиться всего капитала и продать свой дом.

Лицо Додсона мгновенно изменилось — теперь оно выражало холодную жестокость и неумолимую алчность. Душа этого человека проглянула на


минуту, как выглядывает иногда лицо злодея из окна почтенного буржу-азного дома.

— Пусть платит один восемьдесят пять, — сказал Додсон. — Боливару не снести двоих.

5. Социальные причины и условия.5.1. Социальные причины: а) неизбежная безработица, обусловленная

рыночным механизмом экономических отношений; б) деление общества на сверхбогатых и абсолютно бедных; в) неуверенность в завтрашнем дне всех представителей общества; г) самообособление предпринимателей и других лиц, имеющих высокие доходы, от остальных граждан; д) из-бирательный доступ к общим благам цивилизации.

5.2. Социальные условия: а) рост алкоголизма и наркомании; б) рост протестных настроений; в) решимость низкооплачиваемой категории граждан добиваться соблюдения социальной справедливости любой це-ной; г) произвол и искусственные предпочтения при приеме на работу со стороны предпринимателей; д) отсутствие заботы о быте и отдыхе работников со стороны предпринимателей.

6. Причины и условия культуры.6.1. Причины культуры: а) общие проблемы современной массовой

культуры, имеющей целью удовлетворять самые примитивные желания и потребности людей; б) общий низкий уровень культуры граждан; в) от-ношение к культуре как к потребительскому товару; г) отсутствие тради-ций культуры среди предпринимателей; д) отсутствие положительного образа предпринимателя и собственника; е) структурные диспропорции при финансировании культуры.

6.2. Условия культуры: а) насаждение низкопробных культурных ценностей потребительского характера; б) идеализация героев, совер-шающих противоправные деяния против собственников; в) чрезмерное распространение в обществе нецензурной брани; г) нигилизм в культуре; д) некритическое распространение негативной информации в средствах массовой информации.

7. Управленческие причины и условия.7.1. Управленческие причины: а) отсутствие ясных представлений

о характере и последствиях перехода к рыночной экономике; б) ошибки в прогностических оценках масштабов разрушения экономики в пере-ходный период; в) непрофессионализм среднего, а в некоторых случаях и высшего управленческого персонала; г) подмена объективных законов развития экономики субъективными надуманными оценками; д) заметное снижение качества образования управленцев на фоне общего падения качества образования.

7.2. Управленческие условия: а) субъективизм в принятии управ-ленческих решений; б) игнорирование мнения ученых и практических специалистов; в) разрушение традиций наставничества и отсутствие пере-


дачи управленческого опыта; г) внедрение надуманных образовательных программ повышения качества образования; д) привычка не соблюдать достигнутые договоренности.

8. Внешние причины и условия.8.1. Внешние причины: а) глобализация; б) международная обста-

новка; в) постоянно меняющаяся конъюнктура международного рын-ка; г) действия международных финансовых институтов; д) естествен-ные и искусственные сложности, связанные с валютными операциями.

8.2. Внешние условия: а) действия иностранных контрагентов и парт-неров; б) действия зарубежных политиков; в) неожиданные изменения правил ведения международного делового оборота; г) давление междуна-родных корпораций; д) использование принципа экстерриториальности против российских предпринимателей.

9. Правовые причины и условия.9.1. Правовые причины: а) отсутствие правового обеспечения перехо-

да к рыночной экономике; б) сложность и запутанность складывающейся правовой системы, недостаточная разработанность (пробелы) правовой регламентации предпринимательской деятельности; в) нестабильность современной правовой системы; г) наличие постоянных пробелов в правовом регулировании экономических отношений; д) неодинаковое толкование правовых вопросов судом.

9.2. Правовые условия: а) отсутствие корреляции между уголовной, административной и гражданской ответственностью субъектов эконо-мических отношений; б) избирательность в предоставлении правового сопровождения предпринимателям различных категорий; в) отсутствие традиций соблюдения закона со стороны предпринимателей; г) отсут-ствие традиций соблюдения законных интересов предпринимателей со стороны граждан; д) предпочтение решения проблем вне правовых предписаний.

10. Психологические причины и условия.10.1. Психологические причины: а) низкий уровень солидарности

населения с предпринимателями; б) традиционное негативное вос-приятие любых запретов, ограничивающих права предпринимателей; в) уверенность со стороны предпринимателей во вседозволенности; г) психологическая убежденность в правоте формулы — «деньги решают все»; д) психологическая атмосфера вражды между государством и пред-принимателями.

10.2. Психологические условия: а) подражание негативному группово-му поведению, направленному на отрицание запретов; б) низкий уровень воспринимаемого риска разоблачения; в) возможность самооправдания для уклонения от любых форм контроля; г) синдром «робин гуда» со сто-роны обычных граждан по отношению к предпринимателям и со стороны предпринимателей по отношению к государству; д) восприятие сложных вопросов как азартной игры.

3. Социальная обусловленность причин экономической преступности • 83

Вопросы для самосознания и размышления1. Какие виды классификаций причин экономической преступности

дополнительно можете предложить?2. Как соотносятся причины экономической преступности с их

условиями?3. Раскройте правовые причины и условия экономической

преступности.4. Насколько велико влияние внешних причин на российскую

экономическую преступность и почему?5. Назовите классификацию причин экономической преступности

отечественного или зарубежного ученого.

3. Социальная обусловленность причин экономической преступности

Переход к рыночной экономике вызвал в системе экономических и социальных отношений существенные изменения. Эти отношения стали деформированными (от лат. deformatio — искажение). Дефор-мации означают такое состояние экономики, когда: а) имеющиеся ресурсы не могут обеспечить нормальные человеческие потребности в соответствии с их возможностями; б) требования экономических зако-нов игнорируются; в) формирование механизма рыночной экономики происходит в отрыве от реально сложившихся экономических отноше-ний; г) имеющаяся законодательная база не в состоянии регулировать экономические процессы в позитивном направлении. Такое общество не способно к расширенному воспроизводству средств производства, предметов потребления, рабочей силы и не может должным образом развиваться.

В таком обществе создаются условия, которые способствуют: 1) даль-нейшему обнищанию значительной массы населения; 2) росту теневого сектора экономики, включая сектор криминальной экономики; 3) воз-никновению и дальнейшему расширению диспропорций в экономике и в социальной сфере; 4) нестабильности в ведущих и определяющих секторах экономики; 5) огромным потерям материальных и трудовых ресурсов; 6) подталкиванию к аморальному и криминальному поведе-нию граждан; 7) размыванию и трансформации этики и нравственных основ предпринимательства; 8) росту коррупции; 9) проникновению в экономическую деятельность организованной преступности; 10) росту социальной апатии среди населения и разочарованию не только в итогах реформ, но и существующей политической системе1.

1 Вишневецкий К. В. Тенденции виктимизации общества в России рубежа XX–XXI веков // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. 2007. № 1. С. 15.


Между тем обычные граждане, а не предприниматели, несмотря на то что предприниматели действительно составляют наиболее активную и творческую часть этих граждан, являются главным производственным и потребительским базисом любых реформ.

Реформы продолжаются более 30 лет (если считать их началом провоз-глашение курса перестройки и гласности М. С. Горбачевым в 1985 г.). За это время выросло не одно поколение. Столь длительное время реформы продолжаться не могут. Это уже не реформы, а жизнь, которая называется реформой. «Вообще следует иметь в виду, что любая реформа, которая длится долго, затягивается, объективно превращается в свою противопо-ложность, т. е. в контрреформу»1.

При таких условиях неизбежно стремление людей, прежде всего, заботиться о себе, предпринимая для этого любые доступные и в то же время не противозаконные методы ведения дел. Переходу легальных экономических отношений в теневой сектор способствуют: 1) неста-бильность политической и экономической ситуации; 2) несовершенство действующего законодательства; 3) высокие налоги; 4) неэффектив-ность судебной системы и системы исполнения судебных решений; 5) кризис в банковской сфере (невыполнимые условия ипотеки (от греч. �ποθήκη — форма ответственности должника в виде столба, который ставился на границе земли, которой обеспечивался долг), ликвидность, дефолт (дефолт от англ. default — невыполнение обязательств. 14 августа 1998 г. Президент России Б. Н. Ельцин официально заявил: «Девальвации не будет. Это я заявляю четко и твердо. И я тут не просто фантазирую, это все просчитано». Однако через три дня, 17 августа, Правительство России и Центральный банк объявили о невозможности исполнения обяза-тельств по основным видам государственных ценных бумаг, что означало технический дефолт), постоянные мелкие и крупные экономические кризисы; 6) низкий уровень правовой культуры; 7) отсутствие право-вой пропаганды2; 8) недостатки в правоохранительной деятельности; 9) организационно-управленческие ошибки; 10) погоня за сиюминутной выгодой предпринимателей.

При этом работа в теневом секторе приводит к другим побочным дефектам: 1) двойным стандартам на работе и в быту; 2) лукавству; 3) не-верию в официальные требования о соблюдении правовых норм и пред-писаний и в объективность руководителей и начальников; 4) демагогии; 5) апатии (от греч. α — без, πάθος — страсть).

В соответствии с предложенными видами секторов теневой экономики все предпринимательство условно можно разделить на: 1) белое; 2) бело-серое; 3) серое; 4) серо-черное и 5) черное.

1 Миронов В. В. Модернизационные процессы в управлении образованием // Вестник Российского философского общества. 2008. № 2. С. 54–55.

2 Тосунян Г. А., Иванов А. Э. Указ. соч. С. 42–43.

3. Социальная обусловленность причин экономической преступности • 85

1. Белое предпринимательство следует назвать идеальным. При белом предпринимательстве соблюдаются установленные правила поведения, регулярно и в полном объеме производятся налоговые отчисления и дру-гие обязательные платежи, заработная плата начисляется официально. К сожалению, в действительности практически не бывает так, чтобы все эти условия безусловно соблюдались.

2. Бело-серое предпринимательство следует назвать реальным. Главное отличие от белого предпринимательства заключается в том, что предпри-ниматель старается соблюдать законы и нарушает их только в том случае, когда его производство становится нерентабельным. При этом даже в этом случае нарушаются не все предписания и правила поведения, а наиболее, с точки зрения предпринимателя, незначительные.

3. Серое предпринимательство следует назвать формальным. Предпри-ниматель вынужденно соблюдает законы и старается при первой возмож-ности их обойти и даже нарушить, при условии, что за это не последует наказание или мера ответственности будет минимальная. Особенность состоит в том, что предприниматель не настроен на соблюдение законов и готов их выполнять только под страхом наказания.

4. Серо-черное предпринимательство следует назвать теневым. Зна-чительная часть производства при этом (возможно, большая его часть) находится в теневом секторе экономики. Налоги либо уплачиваются в усеченном виде, либо вообще не уплачиваются. Заработная плата работникам выдается в так называемых конвертах, сами работники в большинстве случаев вообще не оформлены на работу в установленном законом порядке.

5. Черное предпринимательство следует назвать криминальным. От-личие от серо-черного предпринимательства заключается в абсолютно криминальном (незаконном) характере деятельности, при котором какие-либо официальные взаимоотношения между участниками специфическо-го производства невозможны, а все вопросы решаются исключительно путем совершения правонарушений и преступлений.

В результате проведенных исследований установлено, что доля рос-сийских предпринимателей, которые столкнулись с экономическими преступлениями, составляет 60%. Этот показатель значительно превы-шает средний результат по всему миру, который в среднем составляет 37%, в том числе по странам «Большой семерки» (33%) и по странам Восточной Европы (40%).

31% предпринимателей, ставших жертвами экономических престу-плений, отмечают, что это оказало негативное влияние на морально-психологическое состояние работников их предприятия, что сопоставимо с общемировыми показателями (27%). Ранее этот показатель составлял всего лишь 13%. Скорее всего, изменения в оценках предпринимателей произошли из-за объективного и субъективного их стремления к уста-новлению ясных и прозрачных правил поведения и ростом нетерпимости


корпоративного сообщества предпринимателей к преступности вообще и к экономической преступности в особенности.

В ответ на рост уровня экономической преступности предприниматели начинают тратить больше денег на профилактические защитные меры. Так, 67% российских предпринимателей утверждают, что ежегодно про-водят оценку рисков мошенничества в отношении их предприятий, по сравнению с 50% по всему миру. Все большее распространение получают механизмы конфиденциального информирования предпринимателей об имеющихся в их организации нарушениях. Так называемую горячую линию используют 60% предпринимателей в России, что сопоставимо со средним общемировым показателем — 62%. При этом эффективность «горячей линии» предпринимателями оценивается достаточно высоко — 39% положительных ответов.

Размер ущерба является одной из ключевых проблем в результате совершения экономических преступлений. Около 32% предпринимате-лей, в отношении которых были совершены противоправные действия, заявляют, что в результате они понесли прямые финансовые потери в размере свыше 1 млн долл. США. Для сравнения аналогичный средний общемировой показатель составляет 20%. Наиболее распространенный размер ущерба от экономических преступлений в России составляет от 100 тыс. до 1 млн долл. США.

Наиболее тяжкие (во всяком случае, по последствиям для пред-приятия) экономические преступления совершают лица, являющиеся работниками самого предприятия. Впрочем, имеется нестойкая тен-денция к уменьшению этого показателя и возрастанию доли эконо-мических преступников, что называется, со стороны. Так, если ранее предприниматели в 55% случаев говорили, что преступления против них совершили их работники, то в последнее время этот показатель сократился до 49%.

Возможно, это связано с большим контролем за внутренним состоя-нием производства и дисциплины, включая более эффективную работу служб корпоративной безопасности, представители которой выявляют до 19% наиболее опасных экономических преступлений, что, в свою очередь, намного выше, чем в целом в мире (всего 4% экономических преступлений выявляется собственной службой безопасности), а также в Европе (8 %).

Раскрытию экономических преступлений способствуют резуль-таты мониторинга (от англ. monitoring — контроль, подслушивание) и аудита (от англ. audit — слушать), который был внутренним (в 10% случаев), что, однако, сопоставимо со случайным выявлением пре-ступления (9 %).

Таким образом, значение мониторинга подозрительных деловых и финансовых операций среди российских предпринимателей должным образом не оценено, 3% российских предпринимателей высоко оцени-

4. Влияние личностных факторов на причины экономической преступности • 87

вают возможности мониторинга в сравнении с 13% предпринимателей в среднем по всему миру1.

Особое внимание необходимо обратить на то, что в период кризисов (которые становятся все более затяжными) происходит значительное освобождение рабочих мест, нарастают миграционные процессы и связан-ные с ними межнациональные и этнические противоречия и конфликты. Преступное поведение становится привычным, это образ жизни не только отдельных личностей, но целой группы людей. Учитывая остающуюся разбалансированность экономики, особенно в регионах, многие из ко-торых до сих пор являются дотационными (от лат. dotatio — пожертвова-ние), последствия кризисов могут быть не только крайне негативными, но и будут оказывать прямое влияние на экономическую преступность.

Вопросы для самосознания и размышления1. В чем содержательная характеристика социальной обусловленности

причин экономической преступности?2. Какие социальные условия причин экономической преступности не

названы?3. Сколько дефолтов было в России? Оцените их криминальные

последствия.4. Предложите собственный вариант видов предпринимательской

деятельности.5. Найдите современные данные социологических опросов о влиянии

экономической преступности на предпринимателей и отечественное предпринимательство.

4. Влияние личностных факторов на причины экономической преступности

Экономическая преступность в большей степени, чем общеуголовная, способна составлять образ жизни значительной части населения, фор-мировать полукриминальный образ мыслей, причем не только у людей, непосредственно вовлеченных в рассматриваемые негативные процессы, но и у вполне обычных рядовых граждан.

В традициях проведения реформ лежат ложные представления о без-условной обязательности фискального (от лат. fiscus — корзина, касса, казна, финансы) фундамента реформ, а также излишние надежды на репрессивную уголовную политику — на только уголовное и админи-стративное воздействие на предпринимателей, без должной надежды на позитивное влияние права и, прежде всего, рационального регу-лирования экономики посредством гражданского законодательства.

1 На правильном пути: российский обзор экономических преступлений. М., 2014. PwC [Электронный ресурс]. URL: http://www.pwc.ru/crimeservay (дата обращения: 16.08.2016).


Среди личностных факторов, определяющих влияние на причины экономической преступности, необходимо остановиться на следую-щих.

1. Отсутствие защищенности (в широком значении слова) легитимных экономических отношений.

2. Низкая оплата интеллектуального труда, что способствует разруше-нию, маргинализации значительной части интеллигенции, представляю-щей мощный интеллектуальный потенциал страны. При повсеместном получении ученых степеней и званий государственными чиновниками и представителями законодательной и исполнительной власти на разных уровнях никто из них не хочет воспринимать мнение ученых, особенно их взгляд на проблемы, связанные с недостатками в общественном развитии. Даже предложения в области правового регулирования принимаются только в том виде, в каком они удобны чиновникам. На этом фоне про-исходит неудержимое падение качества не только высшего профессио-нального, но и школьного образования1.

3. Негативные тенденции в развитии рыночных отношений в эко-номике и социальной сфере, которые проявляются в: а) радикализме, субъективизме и непоследовательности в проведении реформ при органи-зационно-управленческом хаосе и негативном восприятия их населением; б) разрыве прямых производственно-хозяйственных связей и ничем не оправданном росте числа посредников; в) усилении дифференциации жизненного уровня населения; г) отсутствии у рядовых граждан умения и элементарных навыков экономического поведения.

4. Отсутствие последовательной и эффективной системы государ-ственного контроля за экономическими процессами, например такими как: а) разгосударствление; б) процессы перераспределения собствен-ности; в) отслеживание движения капитала, включая его утечку за рубеж; г) деятельность предпринимателей под видом так называемых хозяйству-ющих субъектов; д) деятельность банков.

5. Недостатки правоохранительной системы, связанные с отставанием организационно-управленческих мер реагирования на быстрые измене-ния в экономике и в обществе.

6. Привычное отставание правотворческой деятельности от потреб-ностей хозяйственной практики.

7. Широкое распространение противоправной экономической дея-тельности как наиболее распространенного способа достижение богат-ства. Поэтому доля незаконопослушного населения среди высокообе-спеченных граждан, которые получили доходы благодаря собственной противоправной практике, составляет заметную часть.

8. К началу экономических преобразований Россия подошла с эко-номической системой, имеющей генетическую предрасположенность ко

1 Вишневецкий К. В. Указ. соч. С. 17.


все большей криминализации. Разгосударствление и приватизация стали тем процессом, в котором люди, так или иначе связанные с работой в государственном аппарате, скорее всего, занимавшие в нем какие-либо должности, оказались задействованы в получении значительной собственности, представляющей существенную часть общественных благ, и не только присвоили эту государственную собственность, но и легализовали ее в законодательном порядке как свою частную соб-ственность.

9. Исторически искаженное восприятие общественной собствен-ности, которая, с одной стороны, всегда воспринималась как ничья, а с другой стороны, сейчас воспринимается как потенциально угрожа-ющая личным интересам, если это касается объектов общего пользова-ния, например дорог, парков, благоустроенных детских площадок и т. п. Возникает подспудное желание захватить ее, пока тоже самое не сделал кто-то другой.

10. Одной из главных причин криминализации советской экономи-ческой системы общества было наличие монопольной власти у пред-ставителей государственного аппарата, извлекающих выгоды из своего положения. Режимы тотального планирования и распределения, которые в экономике равносильны авторитарному государственному политиче-скому режиму управления в обществе, породили специфическое массовое правосознание, согласно которому правовые нормы, особенно в сфере предпринимательской деятельности, представляют некую абстракцию, нарушить которую не является чем-то предосудительным, тем более уголовно-наказуемым действием.

На криминальное поведение человека в экономике толкает имуще-ственное расслоение населения и утрата социально значимых ориентиров. Воровские правила экономического поведения в сфере предпринима-тельства стали восприниматься как естественная норма. Псевдорынок вошел в массовое сознание, а рыночная экономика в значительной степени остается в умах теоретиков нового общества неким абстрактным идеалом, сменившим коммунистические утопии. В бытовом сознании большинства граждан рыночная экономика до сих пор ассоциируется с несправедливым перераспределением материальных благ, воровством и мошенничеством.

Например, в результате применения индивидуального норматива сметная стоимость объектов космодрома «Восточный» увеличилась на 20% (примерно на 13,2 млрд руб. от выделенной первоначально суммы).

Согласно социологическим опросам, если в 1990 г. население страны считало, что у нас 69% людей являются бедными, то в 2015 г. таких людей стало 82%. При этом бедность опрашиваемые объясняют следующими причинами: а) недостаточной помощью со стороны представителей государственных институтов нуждающимся семьям (69%); б) невоз-


можностью детей из бедных семей получить хорошее образование и из-менить свой социальный статус (67%); в) обыкновенной человеческой ленью самих бедных (74%). (Бедность, как полагают рядовые граждане, когда доход семьи на одного человека составляет в месяц в среднем не более 11 173 руб.)

В том числе поэтому простые рядовые работники предприятий и организаций, независимо от форм собственности, начинают во-ровать на своем рабочем месте, объясняя свое поведение тем, что они эксплуатируются как непосредственными руководителями, так и вышестоящими начальниками. При этом собственно экономиче-ские проблемы играют относительно небольшую роль в принятии ими решения воровать. Таким образом, работники сами себе говорят, они крадут потому, что живут и работают в постоянном напряжении и конфликтах1.

Экономическая преступность подтачивает фундамент свобод-ного предпринимательства. Более того, превращаясь в массовое и масштабное явление, она способствует стагнации общественного хозяйства и ведет к социально несправедливому перераспределению, что выражается в удовлетворении потребностей одних субъектов экономических (в том числе хозяйственных) отношений в ущерб удовлетворению потребностей других субъектов этих отношений. Если говорить более конкретно — паразитированию на более слабых в экономическом и социальном отношении субъектах общественных отношений.

Периодически возникающие скандалы среди представителей органов государственной власти, связанные с увольнением одних чиновников и назначением вместо них других, даже аресты некото-рых из них, говорят о том, что снижение доходов приводит к резким противоречиям не только между некоторыми должностными лицами, но и между предпринимателями, и борьба за овладение экономи-ческими благами (под которыми в России в основном понимаются государственные средства и собственность) продолжается и будет вестись бесконечно.

В этих условиях может оказаться, что отстраненный от этих нега-тивных процессов обычный рядовой гражданин в действительности не является сторонним наблюдателем.

Следовательно, личностные факторы причин экономической преступ-ности проявляются на следующих уровнях: а) на уровне предпринимателя; б) на уровне чиновника; в) на уровне обычного гражданина.

При этом на всех этих уровнях влияние личностных факторов на при-чины экономической преступности разное и по уровню, и по качеству, и по интенсивности. Но всегда — негативное.

1 Siegel L. G. Criminology. 2006. P. 418.


Вопросы для самосознания и размышления1. Какой из приведенных личностных факторов оказывает, на ваш

взгляд, наибольшее негативное влияние?2. Предложите собственный вариант личностных факторов причин

экономической преступности.3. Чем обусловлены традиции несоблюдения установленных правил

экономического поведения?4. Найдите современные социологические данные о личностных

факторах причин экономической преступности.5. Что нужно сделать, чтобы научить обычных граждан жить в условиях

рыночной экономики?

IV. КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЛИЧНОСТИ

ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРЕСТУПНИКА

1. Понятие и структура личности экономического преступника2. Классификация и типология различных групп и типов экономических

преступников3. Механизм преступного поведения личности экономического

преступника4. Виктимологические проблемы

1. Понятие и структура личности экономического преступника

В России значительная часть тех, кто вовлечен в экономическую деятельность, функционируют в пограничной зоне между легальной, теневой, а нередко и криминальной экономикой.

Структура личности экономического преступника представляет собой совокупность интегрированных в ней социально значимых свойств, образовавшихся в процессе многообразного взаимодействия с другими людьми, занятыми в предпринимательской деятельности, а также с обычными людьми, являющимися потребителями этой деятельности, сопровождающейся безразличным отношением к на-рушению закона.

К сожалению, личность экономического преступника мало чем от-личается от личности среднестатистического предпринимателя. Способ-ствует этому нейтральное, а нередко одобрительное отношение большого числа людей к способам ведения предпринимательской деятельности, нерегулируемым нормами права, позволяющими удешевить цены на основные потребительские товары, которые составляют основную сто-имость потребительской корзины.

Потребительская корзина — это минимальный набор продуктов пита-ния, продовольственных товаров и услуг, необходимых для поддержания здоровья и нормальной жизнедеятельности трудоспособного населения страны. Примечательно, что в Федеральном законе «О потребительской

1. Понятие и структура личности экономического преступника • 93

корзине в целом по Российской Федерации» от 3 декабря 2012 г. легальное определение потребительской корзины отсутствует1.

Потребительская корзина в Германии состоит из 475 наименований продуктов и услуг, в Великобритании — из 350, в США — из 300, во Фран-ции — из 250, а в России — из примерно 156 наименований.

Экономический преступник паразитирует на проблемах рядового человека, для которого главным является обеспечение продуктами и то-варами собственной семьи, и для которого не очень важно, каким образом будет наполнена его потребительская корзина.

Существует пять подсистем, из которых складывается личность экономического преступника: 1) социальный статус личности (возраст, образование, семейное положение, положение в обществе, гражданство); 2) социальные функции (уровень умственного развития, полученные знания и приобретенные навыки); 3) нравственно-психологические установки (ценностные ориентации, социальные роли, психология по-ведения, уровень криминализации, деловая культура); 4) ролевые игры (занятие предпринимательской деятельностью как игрой, постоянная по-требность в риске, так называемый драйв (от англ. drive — гонка, в перво-начальном значении энергичная манера исполнения музыки в джазе, при которой достигается эффект постоянно нарастающего ускорения)), врожденное побуждение удовлетворить возрастающие амбиции (от лат. ambitio — обостренное самолюбие), насыщение организма чувством реализации собственного потенциала и наслаждение процессом дости-жения труднодостижимой цели; 5) антропологические особенности (пол (подавляющее большинство экономических преступников — мужчины)), харизма (от греч. charisma — милость, божественный дар, необыкновенно большие способности или исключительная одаренность, а также внеш-ние привлекательные черты, подчеркнутая исключительность личности в интеллектуальном, духовном или каком-нибудь другом отношении), спортивное телосложение.

Ни одна из описанных выше подсистем не может существовать само-стоятельно.

1. Пол. Вопреки вышесказанному утверждению, что экономические преступники — это в основном мужчины, необходимо признать, что в по-следнее время среди экономических преступников велика доля женщин, что объясняется их активной жизненной позицией в современном мире

1 СЗ РФ. 2012. № 50 (ч. 4). Ст. 6950 (в ред. от 3 декабря 2912 г.). Интересно, что кроме названного закона действуют Федеральный закон от 28 июля 2004 г. «О потребительской корзине в целом по Российской Федерации в 2004 году», Федеральный закон от 31 де-кабря 2002 г. «О продлении срока действия Федерального закона “О потребительской корзине в целом по Российской Федерации”», Федеральный закон от 13 июля 2001 г. «О продлении срока действия Федерального закона “О потребительской корзине в целом по Российской Федерации”», наконец, Федеральный закон «О потребительской корзине в целом по Российской Федерации» от 3 декабря 2012 г.

94 • IV. Криминологическая характеристика личности экономического преступника

и специфическими условиями, сложившимися в действующей обще-ственной системе, когда отдельные виды экономической деятельности были отданы женщинам из-за их несовременности и непрестижности, как казалось в то время мужчинам. Потому так много женщин среди бухгалтеров, налоговых работников, а также нотариусов, что в советское время эти виды деятельности не имели существенного значения для хозяйственной экономической деятельности, поскольку бухгалтеры вы-полняли функции кассиров, налоговые инспекторы выполняли функции счетоводов, а нотариусы в основном заверяли доверенности на управление автомобилями. Очевидно, что, когда ситуация изменилась, женщины умело использовали полученные знания и навыки и стали самостоятельно заниматься предпринимательской деятельностью.

Соотношение женщин, совершающих преступления1

Годы Женщины в % отношении к мужчинам1997 151998 171999 172000 452008 162009 15,92010 15,52011 15,32012 15,32013 15,42014 15,72015 16

2016 за 6 месяцев 15,5

Согласно экспертным данным, 74% экономических преступников — это мужчины, что на 10–11% ниже аналогичных показателей среди других преступников. Много женщин работает в торговле, поэтому высок про-цент совершения ими преступлений именно в этой области экономиче-ской деятельности.

Особенно высок процент женщин среди преступников, совершающих: незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ) — 17%, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (186 УК РФ) — 86%, а так-же обман потребителей (200 УК РФ) — 85,7%, до того момента, пока эта статья УК не была декриминализирована (8 декабря 2003 г.)

2. Харизма и спорт. Совершенно не случайно, что экономические преступники, особенно те, кто совершает преступления в сфере предпри-нимательской деятельности, занимаются спортом, регулярно посещают

1 Официальный сайт МВД России.


различные фитнес-залы (от англ. to fit — быть в хорошей форме) и явля-ются членами других спортивных клубов. С одной стороны, это дает воз-можность выплеснуть накопившуюся отрицательную энергию, а с другой стороны, позволяет находиться в хорошей физической форме, которая имеет важное значение для совершения противоправных действий. Но главное заключается в том, что для экономических преступников важен некий образ их успешности и высокого жизненного тонуса (от греч. τоνος — напряжение). Таким людям доверяют окружающие, а это дает возможность входить в доверие и облегчает экономическим преступникам совершение задуманных ими махинаций, впрочем, как и совершение обычных преступлений против собственности.

3. Возраст. Первое место занимают экономические преступники в возрасте 31–40 лет (35%), второе место — в возрасте 41–50 лет (26,4%), третье место — 25–30 лет (22,8%), четвертое место — 51–60 лет (9,6%), пятое место — 22–24 года (5,8%), шестое место — от 61 года и старше (0,2%). Это средние показатели.

Если возрастную характеристику сравнить между мужчинами и жен-щинами, то ситуация будет выглядеть следующим образом. Женщины, совершающие экономические преступления в возрасте 22–24 лет, — 1%, в возрасте 25–30 лет — 4,5%, 31–40 лет — 34,8%, 41–50 лет — 43,2%, 51–60 лет — 16,5%, старше 60 лет — 0,2%. В свою очередь, мужчины, со-вершающие экономические преступления в возрасте 22–24 лет, — 7,6%, в возрасте 25–30 лет — 29,6%, 31–40 лет — 29,1%, 41–50 лет — 19,5%, 51–60 лет — 14,2%. Свыше 60 лет мужчины совершают единичные эко-номические преступления, хотя это не означает, что совершаемые ими преступления не могут быть из-за возраста масштабными и причиняю-щими огромный ущерб, например финансовые махинации.

Возраст 32 года считается наиболее криминогенным для экономиче-ских преступников (около 60% экономических преступников совершают преступления в этом возрасте). Для некоторой части экономических пре-ступников совершение преступлений в 32 года является единственным способом, как они полагают, получения денег.

4. Образование. Особенности совершения экономических преступле-ний требуют от экономических преступников хорошей подготовки и опре-деленных знаний. За редким исключением экономические преступники имеют качественное образование, а лица, совершающие преступления, предусмотренные гл. 22 УК РФ (Преступления в сфере экономической деятельности), обладают, как правило, высшим образованием. В целом образовательный уровень экономических преступников в 1,7 раза выше образовательного уровня среднестатистического преступника (около 6% экономических преступников имеют ученую степень). Более того, у экономических преступников, совершающих преступления, связанные с банковской деятельностью, уровень высшего образования достигает 82%, в том числе 9% из них имеют ученые степени и звания.


5. Семейное положение. Доля женатых (замужних) экономических преступников составляет 73%. При этом 64% из них состоят в официаль-ном браке и занимаются воспитанием собственных детей.

6. Гражданство. Большая часть экономических преступников — это граждане России. В то же время с каждым годом растет число ино-странцев, вовлеченных в экономическую преступность. Среди всех экономических преступников их доля не превышает 16%, в том числе 70% из них — выходцы из стран постсоветского пространства. Среди остальных 30% — это китайцы, вьетнамцы, северные корейцы, турки и др. Причем каждый пятый официально считается студентом, полу-чающим различные уровни образования (бакалавр, магистр, аспирант) в российских вузах.

7. Положение в обществе. Для экономического преступника большое значение имеет то положение, которое он занимает в обществе. При этом для тех, кто совершает преступления против собственности, важно, какое положение они занимают в криминальной среде, а для тех, кто занимается предпринимательской деятельностью, чрезвычайно важно, какое место им отводится в структуре современного общества. Нередко экономиче-ские преступления совершаются в том числе для того, чтобы не потерять это завоеванное положение. Можно сказать, что положение в обществе для предпринимателя прямо связано с его финансовым благополучием, поскольку выгодные предложения становятся доступны только тем, кто допущен в определенные деловые и светские круги.

Среди экономических преступников встречаются представители всех слоев общества. Представляет интерес, что 42% из них — государственные служащие, 17% — военнослужащие и члены их семей. Особенностью эко-номических преступников является наличие среди них лиц, не имеющих постоянного источника дохода: 54% на момент совершения преступле-ния не имеют официального источника постоянного дохода, а еще 10% числятся безработными. Помимо прочего, это связано с неоправданно либеральной правовой позицией законодателя в отношении определения основного места работы человека. Сложилась парадоксальная ситуация, при которой у предпринимателя может быть несколько мест основных работ, а может не быть ни одного. При этом предприниматель, нигде официально не работая, вполне легально является человеком с большим достатком. С другой стороны, 48% экономических преступников исполь-зуют легальную работу как ширму (от нем. Schirm — защита) для занятия незаконной экономической деятельностью.

8. Уровень умственного развития. Экономические преступники от-личаются продуманностью своих действий, математическим складом ума. В целом уровень их умственного развития значительно выше, чем у других преступников. Причем это касается не только экономических преступников, занимающихся совершением преступлений в сфере пред-


принимательской деятельности, но и экономических преступников, совершающих преступления против собственности, например кражи.

9. Знания и навыки. В XIX в. в Париже действовала подпольная школа воров-карманников, в которую принимали на учебу детей дошкольного возраста. В одном из подмосковных городов осенью 2015 г. также была выявлена подобная подпольная криминальная школа.

Особенностью экономических преступников, занимающихся со-вершением преступлений в сфере предпринимательской деятельности, является то, что они искусно приспосабливают полученные в высших образовательных организациях знания и навыки для нарушения уста-новленных правил поведения.

10. Уровень криминализации. Около 28% экономических преступни-ков ранее имели судимость. Примерно 47% экономических преступников совершают преступления в группе, из них 3% — в составе организованной группы и в составе преступного сообщества. Групповой характер характе-рен для следующих противоправных действий: 1) незаконная банковская деятельность (78%); 2) незаконное предпринимательство (71%); 3) раз-личные виды контрабанды (45%); 4) изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (40%); 5) легализация (отмывание) денежных средств (32%).

Низкий уровень организованности характерен для таких преступле-ний, как: приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого пре-ступным путем, незаконное получение кредита, незаконные получения и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую и бан-ковскую тайну, и ряда других преступлений, которые можно совершить одному и не делиться полученной преступной прибылью.

11. Ценностные ориентации. Экономические преступления совер-шают лица с устойчивыми негативными ценностными ориентациями. Определяющей при этом является цель — нажива любой ценой. По-будительными мотивами совершения, например, преступлений в сфере предпринимательской деятельности являются: 1) мотив выживания в жесткой конкурентной борьбе с другими предпринимателями (41%); 2) невозможность легальным способом оплатить все налоги и сборы (38%); 3) ответственность за будущее благополучие семьи (36%); 4) нежелание содержать коррупционных, с их точки зрения, чиновников (22%); 5) от-сутствие альтернативы занятию незаконной деятельностью (21%).

В то же время у заведомо большой части экономических преступ-ников побудительным мотивом совершения преступлений выступает чрезмерная жажда обогащения, накопительства, иногда превращающаяся в болезненную страсть.

12. Социальные роли. Приходится признать, что в орбиту крими-нальной экономики оказались вовлеченными представители различных социальных слоев населения, в том числе и традиционно считавшиеся благополучными честно работавшие предприниматели. При этом их


устойчивые легальные позиции и доверие к ним граждан облегчают ис-пользование ими в преступных целях легальных экономических рычагов в совокупности с нелегальными, что вводит окружающих в заблуждение относительно их действительных намерений.

Предпосылки криминального поведения многих российских пред-принимателей складываются в течение нескольких лет. При этом пони-мание выбора криминального поведения предпринимателя неотделимо от круга общения, в котором он вырос и в котором он постоянно нахо-дится. В свою очередь, выбор того или иного варианта экономического поведения населением в условиях рыночной экономики неотделим от его культуры, понимаемой в самом широком смысле как культура, соответствующая определенному уровню цивилизованности общества и народа.

Деловая культура российского гражданина еще долго будет нести на себе атрибуты теневой экономики, вызревшей в условиях жесткой административно-централизованной, сверхнационализированной обще-ственной и экономической системы.

Ставшая легитимной российская теневая экономика приняла в свои ряды многочисленную армию безработных, а также работников разо-рившихся и остановившихся в 1990-е гг. предприятий и вместе с тем обеспечила экономику и общество новыми рабочими местами. Одно-временно с теневой экономикой легализовалась культура теневого пред-принимателя, тесно связанного с криминальной экономикой. Его образ жизни и мышление стали образцом для подражания.

Дополнительным свидетельством возникновения особой субкультуры, или, как говорят философы, антикультуры российского предпринимате-ля является возникновение собственного полублатного сленга (от англ. slang — язык-бродяга, специфический набор особых слов, которым при-дается новое значение). Внешняя атрибутика российских предпринима-телей 1990-х гг. (малиновый пиджак, золотая массивная цепь с крестом, бритый затылок) стала отличительной чертой нарождающегося среднего класса, подражающего преуспевающим представителям криминальной экономики. Не случайно такого рода предпринимателей 1990-х гг. сегодня отождествляют с обычными уголовными преступниками.

13. Предпринимательство как игра. Предпринимательство, само-стоятельная, осуществляемая на свой страх и риск деятельность (ст. 2 ГК РФ) предполагает, что заниматься такой деятельностью могут люди с особым образом жизни, для которых большое значение имеет ощущение постоянного риска, потребность в адреналине (основной гормон мозгового вещества надпочечников и нейромедиатор, который вырабатывается нейроэндокринными клетками в момент состояния явной или мнимой угрозы для организма человека при стрессовых ситуациях, ощущениях тревоги и страха) и необходимость быть при-численным к определенному избранному кругу. Разумеется, будет


преувеличением считать, что экономические преступники — это игроки, но в то же время нельзя не признать, что их противоправная деятельность во многом напоминает игру, победой в которой является незаконная прибыль.

То же самое можно сказать, например, про воров, которые испыты-вают огромный выброс адреналина, когда залезают в карман пассажира общественного транспорта и незаметно для него забирают кошелек с деньгами.

14. Психология временщика. Традиции криминализированных эко-номических отношений сформировали образцы психологии поведения и даже внешнюю атрибутику, о которой говорилось выше, и которая так охотно была воспринята так называемыми новыми русскими в 1990-е гг., начиная от части представителей государственных чиновников, особенно среди молодого поколения, и заканчивая мелкими дельцами, откровен-ными авантюристами (от фр. aventurier — искатель приключений и бес-принципный человек) и экономическими преступниками.

Личность экономического преступникаВозраст Высшее Н/высшее Ср/спец. Среднее Н/среднее22–24 2 10 66,725–30 16 34,831–40 37,8 24 41,5 23,741–50 29 76 14 42 0,551–60 13 19 33

Более 60 1,5 14

При этом экономическим преступникам нет дела ни до собственной страны, ресурсы которой они беспощадно уничтожают, ни до собственных друзей, которых они постоянно предают, ни даже, как это ни странно, до собственных детей, которым они оставляют в наследство репутацию бессовестных родителей. Складывается впечатление, что у них не просто психология временщика, живущего сиюминутной выгодой, а психология абсолютного временщика, живущего сегодняшним днем и не заботяще-гося о дне завтрашнем. Единственное, о чем они думают, как не быть убитыми.

Законодательство не успевало за рыночными преобразованиями, и поэтому легко стали восприниматься психология и право предста-вителей криминальной экономики защищать себя и связанных с ними предпринимателей, а также окружающих их лиц с помощью так называ-емой «крыши». «Крыша» в своем первоначальном переносном значении у разведчиков понималась как обеспечение себе легенды, когда разведчик выдавал себя за другого и жил этой вымышленной жизнью. Выражение «надежность крыши» в этом смысле означала надежность легенды. В со-временном широко распространенном значении «крыша» понимается


как обеспечение за вознаграждение защиты предпринимателей либо от возможного рэкета (от англ. racket и от итал. ricatto — шантаж) со стороны представителей криминальной экономики другими представителями той же самой криминальной экономики, либо от необоснованных проверок и даже незаконного возбуждения уголовных дел со стороны представи-телей правоохранительных органов ими же.

Ю. С Е М Е Н О В . С Е М Н А Д Ц А Т Ь М Г Н О В Е Н И Й В Е С Н ЫОн шел на конспиративную квартиру, адрес которой дал ему Штирлиц,

по пустынной улице. Оглянувшись несколько раз, профессор вдруг — и снова неожиданно для себя, — стал крутиться в вальсе. Он напевал себе под нос какой-то старинный вальс и упоенно кружился, по-старинному, пришар-кивая мыском туфель и делая такие пробеги, которые — он это помнил — делали эстрадные танцоры в начале века…

Дверь ему открыл высокий плотный мужчина.— Отто просил передать, — сказал профессор слова пароля, — что вчера

вечером он ждал вашего звонка.— Заходите, — сказал мужчина, и Плейшнер зашел в квартиру, хотя он

не имел права это делать, не дождавшись отзыва: «Странно, я был дома, но, видимо, он перепутал номер».

— Ну? — спросил высокий мужчина, когда они вошли в комнату. — Как он там?

— Вот, — сказал Плейшнер, протягивая ему крохотную ампулу.— У вас надежная крыша?— Я живу на втором этаже.— Греки научили меня запивать крепкий кофе водой. Хотите попро-

бовать?Плейшнера сейчас все веселило, он ходил легко, и думал легко, и дышал

легко. Он рассмеялся:— Я ни разу не пил кофе с водой.

Может быть предложено несколько вариантов определения личности экономического преступника в зависимости от вида противоправного экономического поведения. При этом должностные лица, без которых наиболее значимые экономические преступления совершаться не могут, вообще должны рассматриваться отдельно. Поэтому представить обоб-щенный средний криминологический портрет экономического преступ-ника вряд ли возможно. Личность карманного вора слишком отличается от личности банковского мошенника.

Следовательно, криминологический портрет экономического пре-ступника должен даваться применительно к конкретному виду противо-правной деятельности, в которую он вовлечен.

В то же время традиционно описание личности, занимающейся незаконным предпринимательством, поглощается криминологиче-

2. Классификация и типология различных групп и типов экономических преступников • 101

ским портретом корыстного преступника, при том что единственным критерием, по которому он отличается от других преступников, явля-ется корыстная мотивация и гипертрофированная жажда незаконного обогащения.

Исходя из этого, личность экономического преступника может быть определена следующим образом — это человек, как правило, мужского пола, от 30 до 40 лет, игрового типа, с ярко выраженной корыстной мо-тивацией, действующий в большинстве случаев только из собственной выгоды либо из ложно понимаемых интересов окружающих его людей, но всегда конечной целью ставящий удовлетворение собственных эгои-стических побуждений.

Вопросы для самосознания и размышления1. Предложите собственный вариант определения личности

экономического преступника.2. Почему некоторые предприниматели не оформляют собственное

трудоустройство и почему это возможно?3. В чем отличие предпринимателя от экономического преступника?4. Какая из предложенных подсистем представляется вам наиболее

значимой?5. Предложите дополнительные подсистемы личности экономических

преступников.

2. Классификация и типология различных групп и типов экономических преступников

Классификация дает описание изучаемого объекта, а типология — его объяснение. В теоретическом отношении типология представляет собой более высокий уровень познания по сравнению с классификацией.

Особенностью типологии, применительно к личности экономического преступника, является то, что с ее помощью изучается единство свойств и признаков, обусловленных объективными признаками, которые об-разуют суть личности. Следовательно, личность экономического пре-ступника необходимо изучать в совокупном сочетании с экономической преступностью.

Критерий, лежащий в основе как типологии, так и классификации экономических преступников, — это социальный статус, существенным образом определяющий социальную направленность личности не только в сфере экономических отношений, но и в других сферах жизнедеятель-ности человека.

При этом классификация и типология не изолированы друг от друга, а взаимно пересекаются и дополняются.

В свою очередь, классификация экономических преступников стро-ится по следующим основаниям: 1) социальному (возраст, образование,


уровень материальной обеспеченности, социальное, семейное положе-ние, род занятий, специальность и квалификация, место жительства); 2) правовому (характер и степень тяжести совершенных преступлений, совершение преступления впервые или повторно, в группе или в оди-ночку, длительность преступной деятельности, форма вины); 3) пси-хологическому (ценностные ориентации, потребности, мотивация); 4) антропологическому (пол, харизма); 5) ролевой и социальной позиции (отношение к выбранному занятию как к игре, стремление установить в обществе определенные выгодные отношения).

Исходя из этого экономических преступников можно классифи-цировать на: 1) мужчин и женщин; 2) молодых, лиц среднего возраста (которые, как указывалось, составляют большинство) и лиц старшего возраста; 3) имеющих среднее, среднеспециальное и высшее образование; 4) холостых и женатых (замужних); 5) граждан России и иностранцев; 6) совершивших преступления, непосредственно связанные с их про-фессиональной деятельностью, и совершающих любые экономические преступления; 7) совершивших преступление в одиночку либо в составе организованной преступной группы (соответственно, дополнительно такие экономические преступники классифицируются в зависимости от места, которое они занимают в организованной преступной группе); 8) длительно совершаемые преступления (при том, что большинство экономических преступлений носят длящийся характер: от нескольких месяцев до года, от года до трех лет, свыше трех лет) и короткие по времени преступления (очевидно, что чем дольше совершается преступление, тем устойчивее преступная мотивация человека); 9) экономических преступ-ников с устойчивой, неустойчивой и глубокой преступной мотивацией; 10) склонных к позитивному воздействию и не склонных к такому воз-действию.

Кроме того, поскольку экономические преступления могут быть совершены только умышленно, классифицировать экономических пре-ступников по этому основанию можно на: а) совершающих преступле-ния с прямым умыслом; б) на совершающих преступления с косвенным умыслом.

Что касается типов экономических преступников, то наиболее удач-ной и приемлемой может считаться типология по мотиву совершенного преступления.

Среди основной массы лиц, совершающих экономические преступле-ния по мотивационным критериям, можно выделить следующие типы: 1) корыстный; 2) престижный или самоутверждающийся; 3) игровой; 4) корыстно-насильственный; 5) сексуально-игровой.

Кроме рассматриваемых мотивационных критериев, экономических преступников можно классифицировать по характеру преступной направ-ленности их умысла. В этом случае экономические преступники делятся на: а) корыстных; б) корыстно-насильственных; в) универсальных.


Экономических преступников по устойчивости и глубине их проти-воправной мотивационной зараженности условно делят на следующие типы.

1. Случайные. Имеют, как правило, положительную социальную направленность. Вовлекаются в преступную деятельность из-за недо-статочных знаний и опыта ведения предпринимательской деятельности. Склонны к получению денег, заработанных на не вполне легальных основаниях.

2. Криминогенные, которые, в свою очередь, подразделяются на: 1) устойчивых (имеют стойкую антисоциальную направленность на продолжительное совершение экономических преступлений); 2) не-устойчивых (регулярно привлекаются к налоговой, административной и дисциплинарной ответственности за нарушения ведения экономиче-ской деятельности); 3) легкомысленных (у которых отсутствуют четкие границы между тем, что можно и что нельзя); 4) ситуативных (которые совершают преступления вследствие неблагоприятных личных обстоя-тельств); 5) игровых (которые совершают преступления из азарта, жела-ния получать удовольствие от чувства опасности, стараются регулярно испытывать гедонистический риск).

Гедонизм (от греч. �δονή — наслаждение, удовольствие) — философское учение об удовольствии как высшем благе и цели жизни. Автором учения счи-тается древнегреческий философ Аристипп (435–355 гг. до н. э.), современник Сократа, который различал два состояния души человека: удовольствие и боль. Дорога к счастью, по его мнению, — достижение максимального удовольствия, а смысл жизни — в получении физического удовольствия. В современном значении понятие гедонистический риск — это ощущение удовольствия от чувства опасности.

3. Универсальные. Представители этого типа экономических пре-ступников способны совершать самые разнообразные преступления: от обыденных общеуголовных преступлений против собственности до преступлений в сфере экономики и даже построения хитроум-ных противоправных комбинаций с задействованием в этих схемах банков, других государственных организаций и государственных чиновников.

4. Эгоцентрические (от греч. eγώ — «я» и лат. centrum — центр кру-га). Эгоизм, присущий всем экономическим преступникам, возведен у них в абсолют (от лат. absolutus — безусловный, совершенный), вокруг которого должны происходить все события и ради которого должны при-ниматься какие-либо решения. Любые решения, которые не направлены на удовлетворение интересов и даже капризов таких экономических пре-ступников, не признаются правильными и, наоборот, решения, которые удовлетворяют их интересам и капризам, могут быть и должны быть произведены несмотря ни на что, даже если они противоречат интересам других лиц и закону.


5. Насильственные. Наиболее опасные экономические преступни-ки, которые всегда предполагают возможность решения хозяйственных споров путем применения насилия. При этом далеко не всегда сами совершают насильственные действия, но внутренне готовы причинить любую боль кому угодно.

Экономический преступник по своим личностным характеристикам очень близок к мошеннику. Строго говоря, мошенник представляет со-бой разновидность экономического преступника. Более того, мошенник обладает чертами, которые в значительной степени можно трафарировать на всех экономических преступников. Среди таких черт наиболее важное значение имеют следующие: 1) адаптивность (приспособленчество, от лат. adapto — приспособляю) и гибкость; 2) умение работать с информацией и быстро реагировать на изменение текущих событий; 3) умение планиро-вать все до мелочей; 4) склонность к риску; 5) хорошее владение бытовой психологией; 6) высокий самоконтроль1; 7) артистизм; 8) контактность; 9) авантюризм и жажда приключений; 10) алчность в совокупности с не-умеренным и неоправданным транжирством.

Таким образом, среднего экономического преступника, скорее все-го, следует отнести к игровому типу. Это лицо, обладающее хорошим образованием и навыками межличностного общения, получающее доходы от занятий, связанных с экономической, в том числе произ-водственной (хозяйственной) деятельностью, а также с подпольной противоправной деятельностью и испытывающее удовольствие от риска, которым сопровождается вся его жизнь, намеренно создавая рискованные ситуации с целью получения максимально возможного незаконного обогащения.

Наиболее распространенный тип личности экономического пре-ступника — это мужчина или женщина в возрасте 33–34 года, имеющие определенный социальный статус, опыт работы, высшее образование. Преступная экономическая деятельность выбрана сознательно, мотив — корыстный.

По видам и способам противоправной деятельности современные типы экономических преступников могут быть представлены в следу-ющем виде.

1. Воры. Сюда относятся не столько воры-карманники, квартирные воры, а также иные воры в бытовом сознании этого понятия, сколько все те, кто занимается воровством, в том числе и под видом предпри-нимательской деятельности.

2. Предприниматели-мошенники. Это все мошенники, включая обычных мошенников, чья постоянная противоправная деятельность

1 Ларичев В. Д. Оперативно-розыскная характеристика экономических престу-плений: вопросы теории и практики в современных условиях // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. 2007. № 2. С. 34.


является ничем иным, как самым настоящим противозаконным крими-нальным предпринимательством.

3. Криминальные предприниматели. Те, кто занимается запрещенной предпринимательской деятельностью. Это люди совершенно циничного склада ума и поведения.

4. Мафиози. Термин употребляется условно, только для того, чтобы подчеркнуть криминально организующую, распорядительскую и арби-тражную суть деятельности представителей данного типа экономических преступников.

5. Чистильщики. Совершающие насильственные преступления для запугивания и устранения конкурентов, а также любых неугодных лиц. На них же возлагаются функции разведки и контрразведки.

6. Представители юридических криминальных услуг. Лица, имеющие юридическую подготовку и направляющие свои знания и умения на об-легчение совершения преступлений.

7. Чиновники на обслуживании. Предоставляют в пользование так называемый административный ресурс и помогают паразитировать на государственных институтах органов власти различного уровня.

8. Компьютерные преступники. Без них сегодня невозможно совер-шить почти ни одно экономическое преступление.

9. Криминальные управленцы. Это те, кого когда-то Эдвин Сатер-ленд назвал беловоротничковыми преступниками, и те, кто сегодня представляет собой самостоятельный класс управленцев, без которых не может обойтись ни одно, в том числе и криминальное, предприни-мательство.

10. Криминальные банкиры. Обеспечивают легализацию (отмывание) денег, полученных в результате криминальной предпринимательской деятельности.

Исходя из изложенного, общий средний экономический преступник характеризуется следующими чертами.

1. Тип личности близок к легкомысленному и ситуативному.2. Ему присущи самоутверждающиеся мотивы поведения и ярко вы-

раженный эгоцентризм.3. Обладает навыками криминального профессионализма.4. Чаще всего встречается среди так называемых синих и бело-

воротничковых преступников, т. е. лиц, занятых в элитной (от лат. eligo – избранный), управленческой сфере и сфере IT-технологий. (Преступники синих воротничков отличаются от беловоротничковых преступников тем, что в основном работают в сфере IT-технологий и сидят перед так называемым «голубым» экраном монитора (от лат. monitor — надсмотрщик).)

5. Является хорошим семьянином.


Вопросы для самосознания и размышления1. Предложите свой вариант классификации экономических

преступников.2. По каким еще критериям можно типологизировать экономических

преступников?3. Какой из представленных типов экономических преступников, на

ваш взгляд, наиболее опасен?4. Дайте критический анализ предложенного среднего типа

экономического преступника.5. Почему экономические преступники являются хорошими

семьянинами?

3. Механизм преступного поведения личности экономического преступника

Механизм преступления состоит из трех звеньев: а) мотивы престу-пления; б) планирование преступления; в) реализация преступления. Механизм преступного поведения тесно связан не только с личностью преступника, но и с внешней физической и социальной средой1.

В. А. Ядов полагает, что наиболее существенное значение в личности — это отношение к условиям деятельности, сформировавшееся благодаря предшествующему опыту. «Именно избирательность, определенная на-правленность в восприятии и соответственно реагировании на внешние стимулы, истоки которой кроются в социальных условиях существова-ния, в социальном и индивидуальном опыте данного субъекта, отличают одного социального индивида от другого. И, что еще более важно для понимания социальной природы индивида, здесь же следует искать при-знаки социально типического, т. е. определенного единообразия в доми-нирующей направленности восприятия внешних социальных воздействий и доминирующей направленности в практической деятельности»2.

Структура механизма преступного поведения экономического пре-ступника складывается из следующих элементов: 1) ценностные ориента-ции; 2) потребности; 3) мотив; 4) диффузия (от лат. diffusio — растекание, рассеивание) поведения; 5) выбор поведения (вариативность и установ-ление ролевых связей); 6) принятие решения; 7) отказ от принятия реше-ния; 8) исполнение решения (отказ уже невозможен, но продумываются варианты отступления и минимизации негативных последствий); 9) по-казное раскаяние (раскаяние, заложенное в выборе принятия решения); 10) ресоциализация (усвоение новых ценностей вместо прежних, а также ролей и навыков).

1 Антонян Ю. М., Эминов В. Е. Личность преступника: криминолого-психологическое исследование. М.: Норма, 2010. С. 73.

2 Ядов В. А. О диспозиционной регуляции социального поведения личности // Ме-тодологические проблемы социальной психологии. М.: Наука, 1975. С. 105.

3. Механизм преступного поведения личности экономического преступника • 107

Ценностные ориентации. Для экономических преступников характер-на деформация (от лат. deformatio — искажение) экономического созна-ния. При этом в современном обществе социализация человека подвер-гается давлению множества факторов, которые существуют объективно и способствуют формированию высокого уровня тревожности личности. Среди них следует назвать: 1) значительное расслоение общества в связи с различным уровнем материальной обеспеченности, а также расслоение в связи с различным объемом и качеством предоставляемых социальных услуг; 2) социальную напряженность между людьми; 3) утрату привычных жизненных ориентиров; 4) ослабление родственных связей и производ-ственных межличностных человеческих отношений; 5) постепенное, но неуклонное возрастание числа тех, кто в современной хозяйственной деятельности не может найти себе места (в последнее время все чаще в эту категорию попадают молодые люди, в том числе и те, кто завершает обучение в образовательной организации и остается без работы).

Ценностные ориентации являются первичным элементом формирова-ния личности экономического преступника. Ценностные ориентации — это глубинные личностные характеристики, которые указывают на наи-более значимые для личности объекты, ценимые ею. Обычно говорится об иерархии ценностных ориентаций, которые отражают определенное предпочтение личностью одних ценностей по сравнению с другими. Важное значение имеет устойчивость ценностных ориентаций, а также интенсивность их развития.

В то же время 41% населения убеждены, что в России люди становят-ся богатыми исключительно за счет воровства и разграбления страны. Что касается чиновников, то 40% из них, по мнению обычных граждан (обывателей) (обыватель — от старинного слова «обывать», т. е. обитать, жить — житель какой-нибудь местности), являются взяткополучателями, а 39% занимаются жульничеством и обманом.

Мотив. Мотив — это внутреннее побуждение человека к поведению, ради которого человек совершает тот или иной поступок, в котором, в свою очередь, заключается субъективный смысл его действий, вы-раженный во внешнем проявлении. Поэтому можно сказать, что мотив наиболее ярко характеризует личность экономического преступника. Если говорить более конкретно, личность такова, каковы ее мотивы.

Корысть — это стремление к обогащению. Корысть стала в совре-менных общественно-экономических отношениях основным стимулом человеческой деятельности. В то же время одного корыстного мотива для совершения преступления недостаточно, должен быть еще мотив самоутверждения. Под самоутверждением понимается желание достичь высокой внешней оценки и высокой внутренней оценки (самооценки), что в совокупности можно назвать достижением успеха и престижа (пре-стиж — от фр. prestige — обаяние, очарование, или от лат. praestigium — ил-люзия, обман чувств). В свою очередь, это достигается путем совершения


определенных поступков, направленных на преодоление своих внутрен-них психологических проблем: неуверенности, субъективно ощущаемой слабости, низкой самооценки. Такие лица совершают преступления по престижным мотивам, для того, чтобы занять в жизни достойное место, а также занять более высокое должностное положение. Для них пре-ступление является неправильным пониманием карьерного роста и ис-каженным восприятием нужд собственной организации (предприятия). При этом корысть как личное обогащение выступает здесь в качестве дополнительного мотива.

Появляются новые виды корысти — карьерная, служебная, властная. У людей возникает новая пагубная страсть — страсть к накопительству, нередко бессмысленному. Убеждение, что правомерными способами стоящие, как служебные, так и личные, задачи решить невозможно. Одно-временно остается инерционное действие старых привычек и стереотипов поведения, например, что некое абстрактно понимаемое государство обя-зано предоставить максимальные социальные блага, и в случае неудачных рискованных сделок непременно должно прийти на помощь. Своего рода авантюризм в совокупности с безответственностью и безалаберностью.

Самоутверждение нередко проходит посредством бесконечной игры, в которую превращается повседневная работа предпринимателя. Про-межуточные результаты, и даже конечная цель, становятся не так важны, как сама деятельность, связанная с определенным риском принятия мгновенных, но обоснованных и точных решений. При этом игровые мотивации могут привести к необходимости постоянного повышения уровня риска и совершению насильственных действий для обеспечения успеха и достижения корыстной цели любой ценой.

Самостоятельным побудительным мотивом выступает также желание быть не просто внешне респектабельным, но и сексуальным. Предпри-нимательство рассматривается как цель и возможность получения права на интимное путешествие, особенно в экзотические страны. Подобные путешествия — вполне обыденное дело для определенной категории предпринимателей.

На формирование личности экономического преступника большое влияние оказывает существование преступных групп. Под влиянием преступной группы формируются установки и ценностные ориентации, включающие в себя способы разрешения возникающих жизненных ситу-аций и производственных проблем. Мотивы и цели поведения не всегда являются противоправными сами по себе, но они становятся таковыми из-за способов их реализации и достижения поставленных целей и реша-емых задач. Например, противоправно не стремление разбогатеть, а то, каким путем приобретается достаток.

Диффузия поведения. На диффузию поведения, как на элемент механизма формирования личности экономического преступника, влияют пихологические особенности человека, под которыми понима-

3. Механизм преступного поведения личности экономического преступника • 109

ется относительно стабильная совокупность индивидуальных качеств, определяющих типичные формы реагирования и адаптивные механиз-мы поведения, а также система представлений о себе, межличностные отношения и характер социального взаимодействия с окружающими людьми.

Социально значимыми становятся не сущностные, а внешние атри-буты поведения: определенный круг знакомых и вхождение в некий замкнутый круг общения (это касается прежде всего предпринимателей, для которых существует собственное корпоративное сообщество).

Диффузии поведения других экономических преступников обуслов-лены схожими побудительными причинами с той только разницей, что избранный круг общения у них понимается еще более примитивно. На-пример, у воров это так называемые авторитеты криминального окруже-ния и хранители воровской кассы взаимопомощи («общака»).

Раскаяние. Раскаяние у экономических преступников, как элемент формирования их личности, не может быть никаким иным, кроме как показным. При этом еще на стадии принятия решения это раскаяние закладывается в самооправдательные побудительные мотивы: у экономи-ческих преступников, совершающих преступления в сфере экономики, оно обычно связывается с высказываемым убеждением, что успешную предпринимательскую деятельность невозможно вести законным образом из-за огромного числа бюрократических и других якобы надуманных огра-ничений; у экономических преступников, совершающих преступления против собственности, это обуславливается несправедливым, с их точки зрения, социальным расслоением в обществе и богатством одних перед нищетой других.

Примечательно при этом, что экономические преступники совершают преступления в равной мере как против богатых, так и против бедных.

Ресоциализация. Ресоциализация (от лат. re — повторное и socialis — общественное) у экономических преступников проходит трудно. Свя-зано это с теми глубокими деформациями, которые происходят у них на всех стадиях формирования личности. К сожалению, как правило, наказание экономических преступников приводит их к выводу не о том, что совершать преступления нельзя, а о том, что в будущем надо таким образом совершить другое экономическое преступление, чтобы не быть изобличенным.

В то же время нет такого преступника (кроме лиц, страдающих пси-хическими отклонениями и социально запущенных (упущенных) лиц), который не мог бы быть подвергнут социальной реабилитации.

Социальная реабилитация экономических преступников отличается: 1) более длительным характером; 2) более глубокой переработкой и ис-правлением личности; 3) приобретением новых навыков при безусловном отказе от негативных старых; 4) принятием на себя новых социальных ролей и получением нового социального статуса; 5) отказом для эконо-


мических преступников, совершающих преступления в сфере экономики, от занятия предпринимательской деятельностью.

Таким образом, поведение экономических преступников обуславли-вается, по их внутреннему убеждению, не столько осознанным выбором, сколько навязанной необходимостью. При этом вариативность такой необходимости не только ограничена, но и специфична, и направлена на нарушения установленных правил поведения.

Абсолютное большинство опрошенных простых обывателей (94%) полагают, что главным условием вхождения в круг богатых являются не-формальные связи. Нельзя сказать, что протекционизм (от лат. protection — защита) является отличительной особенностью российского предпри-нимательства, но в России он приобрел гипертрофированные формы и часто ассоциируется исключительно с негативными проявлениями. Для экономического преступника характерно наличие и использование в своих незаконных целях в первую очередь неформальных связей с чиновниками. Дошло до того, что породниться с тем или иным чиновником (выдать за него замуж дочь, женить сына на его дочери) стало неким атрибутом совре-менной жизни, как будто предприниматели представляют себя монархами из сословных династий. Забавно, что и среди так называемых авторитетных воров происходит примерно то же самое, когда сын или дочь известного, как говорят в этой среде, авторитетного вора, сочетается браком не с кем хочется, а с сыном или дочерью другого авторитетного вора. И этот другой авторитетный вор должен в иерархической лестнице криминальной среды или криминального мира стоять на достаточно высокой ступени.

Вопросы для самосознания и размышления1. Назовите наиболее важные элементы механизма формирования

личности экономического преступника.2. Какие еще побудительные мотивы присущи экономическим

преступникам?3. Почему затруднен процесс ресоциализации экономических

преступников?4. Что такое неформальные связи и их значение для экономических

преступников?5. Существуют ли отличия при формировании личности обычного вора

и предпринимателя, организовавшего масштабные хищения?

4. Виктимологические проблемы

Согласно экспертным оценкам, 60% лиц, связанных с предпринима-тельской деятельностью, один и даже более раз становились жертвами экономической преступности1.

1 На правильном пути: российский обзор экономических преступлений.

4. Виктимологические проблемы • 111

Примечательна следующая оценка населением социальной роли со-стоятельных людей вообще и предпринимателей в частности в России: 1) надежда России на процветание в будущем — 36%; 2) локомотив реформ — 29%; 3) те, на ком держится экономика страны — 25%; 4) не-избежное зло — 21%; эксплуататоры — 20%; 5) воры, которые должны находиться в тюрьме — 18%.

В 1998 г. доля богатых людей в России составляла 3–5% от всего насе-ления страны. Общее число лиц в мире, состояние которых оценивалось в 1 млн долл. США и больше, приблизительно насчитывало около 100 тыс. чел. Еще несколько богатых людей были миллиардерами (в пересчете на доллары США). Примечательно, что в общей массе всех миллионеров на российских миллионеров приходилась 1/10 часть от количества мил-лионеров США. При этом малообеспеченные слои населения России составляли 60%. В то же время у богатых людей среднемесячный доход был в 40 раз выше, чем у 40% остального населения. Ни в одной стране с развитой экономикой нет таких социальных контрастов и социальных разрывов.

Сегодня, согласно экспертным данным, в России насчитывается около 180 тыс. чел., чье состояние оценивается свыше 1 млн долл. США. Рос-сийские миллионеры владеют совокупным состоянием в 1,6 трлн долл. США. За последние несколько лет их состояние увеличивалось в среднем на 17% в год. По этим показателям Россия опережает все страны Вос-точной Европы1.

Негативное отношение к предпринимателям со стороны обычных людей усиливается безразличным отношением многих из них к судьбе собственной страны. Например, 21,7% молодых предпринимателей (ро-дившихся в 1980-х гг. и позже) приняли решение о выезде для постоян-ного проживания за рубеж. Этот показатель вдвое больше по сравнению с аналогичным показателем, например, среди инженеров.

В общественном сознании абсолютного большинства населения бо-гатым человеком законным путем стать невозможно. Соответственно, в условиях значительного числа людей, находящихся за чертой бедности, быть богатым становится опасным.

Существует следующие виды виктимности: 1) виновная, обусловлен-ная противоправным поведением потерпевших; 2) неосторожная, обу-словленная проявлением со стороны потерпевших неосмотрительности, легкомыслия и небрежности; 3) должностная, обусловленная занимаемой должностью потерпевшего, в том числе связанной с предприниматель-ской или иной экономической деятельностью; 4) профессиональная, обусловленная профессией потерпевшего, например, если потерпевший служит в полиции, или же, что примечательно, занимается предпринима-тельской деятельностью; 5) невиновная, обусловленная повышенной спо-

1 URL: http://www.forbes.ru/ (дата обращения: 16.08.2016).


собностью потерпевшего в силу личностных (про таких обычно говорят: невезучие. В свое время был проведен следующий социально-психологический эксперимент: составили две группы, в одну вошли люди успешные, в другую те, кто по разным причинам прозябал либо на работе, либо вообще был без работы. Обеим группам было поручено на основании публикаций в газетах составить некий аналитический документ. При этом в одной из газет было искусственно встроено объявление, в котором говорилось, что вырезавший его получит денежное вознаграждение. Почти все, кто входил в успешную группу, нашли этот текст и получили деньги. А из группы невезучих никто не обратил на него внимания и ничего не заработал. Как объяснили психологи, невезучие были сконцентрированы на выполнении задания и на посторонние вещи внимания не обращали. Точно так же люди подобного типа ведут себя и в повседневной жизни, и на работе: пропускают огромное количество перспективных предложений и упускают возможность дополнительного заработка) и социальных (ограниченные физические возможности, принадлежность к определенной социальной группе) характеристик становится объектом противоправного нападения.

Таким образом, жертвами экономической преступности могут быть: 1) физическое лицо; 2) должностное лицо; 3) юридическое лицо (предпри-ятие); 4) особое лицо в виде органов местного самоуправления); 5) особое лицо в виде государства.

Соответственно можно выделить следующие группы жертв престу-плений: а) субъекты экономических отношений (как физические, так и юридические лица), в отношении которых совершается преступление; б) обычные граждане, которым экономический ущерб причиняется либо прямо, либо опосредованно, например в виде потребления ими некаче-ственных товаров и получения некачественных услуг, низкое качество которых, в свою очередь, обусловлено различными хищениями и мо-шенничеством; в) государство, которому чаще всего причиняется ущерб в виде хищений бюджетных средств, при этом посредниками, а нередко и прямыми участниками таких преступлений выступают чиновники, которые должны были бы представлять интересы государства.

Особенно высок процент потерпевших юридических лиц в кредитно-денежной сфере (59,1%) (в 1990-е гг. в банковской сфере совершено около 150 посягательств на жизнь руководителей), в сфере антимонопольной деятельности (52,3%) и таможенной сфере (63,3%). В сфере приватизации доля потерпевших физических лиц составляет, по разным оценкам, до 56,4% от всех участвовавших в приватизации.

Следствием того, что государство становится жертвой экономической преступности, наступает утрата контроля со стороны его представителей за ситуацией в сфере экономической деятельности.

Виктимность поведения граждан в связи с отсутствием опыта граж-данско-правовой деятельности в условиях рыночной экономики была особенно велика в период перехода от планово-административной эко-


номики к рыночной. В настоящее время такая виктимность продолжает оставаться достаточно высокой. Причинами этого являются: 1) неустой-чивость психики рядовых обывателей в трудной жизненной ситуации и сохраняющиеся иждивенческие настроения; 2) слабые юридические знания и навыки; 3) пассивная надежда на помощь со стороны пред-ставителей государственных институтов; 4) малая мобильность и пре-имущественно оседлый образ жизни; 5) разрушение привычных правил поведения в быту и социальной действительности в виде товарищеской взаимопомощи и взаимовыручки.

В 2000 г. количество потерпевших от преступлений экономической направленности составило 261 357, из них физических лиц — 128 433, юридических — 132 934, сумма ущерба составила 4532 285 тыс. руб. В период с 2009 по 2014 гг. потерпевшими от преступлений экономиче-ской направленности было официально признано 26 881 юридическое лицо. При этом за этот период в связи с совершением экономических преступлений 26 чел. погибло, 4 получили физические повреждения, квалифицированные как повлекшие причинение средней тяжести вреда здоровью, 49 чел. получили увечья, квалифицированные как причинение тяжкого вреда здоровью.

Соответственно, в 2009 г. потерпевшими от экономических пре-ступлений были признаны 10 265 чел., в 2010 г. — 7807, в 2011 г. — 5582, в 2012 г. — 4504, в 2013 г. — 3867, в 2014 г. — 43731.

Рост богатства предпринимателей не увеличивает благосостояния людей. У населения сложилось устойчивое убеждение, что предпри-ниматели преследуют только одну-единственную цель — обогатиться. Причем обогатиться любой ценой, невзирая ни на что, включая разру-шение не только юридических, но и моральных и нравственных преград. При таких условиях виктимизация самих предпринимателей становится неизбежной.

Интересно, что негативное отношение населения России до 1917 г. и после 1991 г. к предпринимательству одинаково обусловлено как куль-турными традициями наиболее ярких их представителей (точнее говоря, отсутствием культурных традиций), так и сомнительной ролью предпри-нимателей в жизни общества.

М. Г О Р Ь К И Й . Ф О М А Г О Р Д Е Е ВВ периоды увлечения работой он к людям относился сурово и безжа-

лостно, он и себе покоя не давал, ловя рубли. И вдруг — обыкновенно это случалось весной, когда все на земле становится так обаятельно красиво и чем-то укоризненно ласковым веет на душу с ясного неба, — Игнат Гордеев как бы чувствовал, что он не хозяин своего дела, а низкий раб его.

1 Паньшин Д. Л. Виктимологическое измерение российской экономической пре-ступности: анализ статистических показателей 2009–2014 гг. // Виктимология. 2015. № 3. С. 36.


Он задумывался и, пытливо поглядывая вокруг себя из-под густых, на-хмуренных бровей, целыми днями ходил угрюмый и злой, точно спрашивая молча о чем-то и боясь спросить вслух. Тогда в нем просыпалась другая душа — буйная и похотливая душа раздраженного голодом зверя. Дерзкий со всеми и циничный, он лил, развратничал и спаивал других, он приходил в исступление, и в нем точно вулкан грязи вскипал. Казалось, он бешено рвет те цепи, которые сам на себя сковал и носит, рвет их и бессилен разорвать. Всклокоченный, грязный, с лицом, опухшим от пьянства и бес-сонных ночей, с безумными глазами, огромный и ревущим хриплым голосом, он носился по городу из одного вертепа в другой, не считая бросал деньги, плакал под пение заунывных песен, плясал и бил кого-нибудь, но нигде и ни в чем не находил успокоения.

О его кутежах в городе создавались легенды, его строго осуждали, но никто никогда не отказывался от его приглашения на оргии. Так он жил не-делями. И неожиданно являлся домой еще весь пропитанный запахом кабаков, но уже подавленный и тихий. Со смиренно опущенными глазами, в которых теперь горел стыд, он молча слушал упреки жены, смирный и тупой, как овца, уходил к себе в комнату и там запирался. По нескольку часов кряду он выстаивал на коленях пред образами, опустив голову на грудь; беспомощно висели его руки, спина сгибалась, и он молчал, как бы не желая молиться. К дверям на цыпочках подходила жена и слушала. Тяжелые вздохи раздава-лись за дверью — вздохи лошади, усталой и больной.

Можно выделить характерные черты виктимизации потерпевших от экономических преступлений физических лиц: 1) анонимность; 2) груп-повой характер; 3) низкая официальная регистрация; 4) вялая реакция представителей правоохранительных органов на сообщения о причинен-ном ущербе; 5) широкий вектор причиняемого ущерба — от небольшого до значительного и даже огромного (в зависимости от материального со-стояния и непосредственного ущерба, который причинен потерпевшему).

Характерными чертами виктимизации потерпевших юридических лиц являются: 1) значительный материальный ущерб; 2) совпадение виктимологических ролей юридических лиц и их руководителей; 3) на-личие виновного поведения; 4) значительный временной разрыв между совершенным преступлением и его выявлением (иногда достаточно боль-шой, до нескольких месяцев); 5) избирательная регистрация со стороны представителей правоохранительных органов.

Характерные черты виктимизации потерпевших особых лиц: 1) ущерб, связанный с хищениями бюджетных средств; 2) косвенный ущерб всем налогоплательщикам; 3) утрата контроля за экономикой в определенной сфере или на определенной территории; 4) подрыв авторитета институтов государственной власти; 5) вовлеченность в противоправную деятельность (прямая или косвенная) чиновников государственных или муниципаль-ных органов власти.


Таким образом, потерпевшим от экономических преступлений при-сущи: 1) групповая виктимность; 2) повторная виктимность; 3) дляща-яся виктимность; 4) высокая латентность; 5) высокая потенциальная виктимность; 6) совпадение ролей жертвы и преступника; 7) неверие в возможности представителей правоохранительных органов бороться с экономическими преступлениями; 8) большой экономический вред; 9) отсутствие навыков антивиктимного поведения и слабое знание норма-тивных правовых документов; 10) стремление регулировать возникающие конфликты и споры минуя официальные судебные процедуры.

Зачастую потерпевшие не понимают, что в отношении них совершены экономические преступления, и, следовательно, никто не может чувство-вать себя в безопасности, поскольку никто в обществе не застрахован от того, что он не станет жертвой экономического преступления и, хуже того, даже не узнает об этом.

При этом многие предприниматели: 1) обладают большой собствен-ностью, оформленной на подставных лиц; 2) официально нигде не ра-ботают; 3) предпочитают официальному положению роль бенефициара (по независимой гарантии гарант принимает на себя по просьбе другого лица (принципала) обязательство уплатить указанному им третьему лицу (бене-фициару) определенную денежную сумму в соответствии с условиями данного гарантом обязательства независимо от действительности обеспечиваемого такой гарантией обязательства (ст. 368 ГК РФ)); 4) не верят в то, что заниматься предпринимательской деятельностью можно не нарушая правовые предписания; 5) готовы в случае необходимости переступить любые, в том числе правовые и нравственные, запреты.

Таким образом, особая виктимность экономической преступности обусловлена следующими обстоятельствами: 1) теневым характером предпринимательской деятельности; 2) культурными, точнее говоря, антикультурными традициями отечественного предпринимательства; 3) особенностями личности предпринимателей, совершающих престу-пления, и других экономических преступников, не считающих для себя обязательными для соблюдения не только правовых, но и нравственных ограничений; 4) значительной собственностью, находящейся в распоряже-нии предпринимателей и других физических лиц, большая часть которой, в свою очередь, имеет сомнительное, с правовой точки зрения, происхож-дение; 5) беспечностью граждан; 6) отсутствием навыков антивиктимного поведения граждан, особенно против воров; 7) сложными процедурами отстаивания собственных прав потребителями; 8) бюрократической про-цедурой судебного производства; 9) социальной апатией граждан; 10) слабой работой представителей правоохранительных органов.

Исходя из изложенного, вполне объяснимы следующие данные со-циологических опросов населения, которое выступает за ограничение предпринимательства. Например: 1) национализацию коммерческих банков поддерживают 57,5% граждан, против — 42,5% 10 лет назад; 2) воз-


врат в государственную собственность стратегических отраслей (нефть, газ, энергетика) поддерживают 87%, против — 13%; 3) государственный контроль над ценами поддерживают 76,5%, против — 23,5%; 4) установ-ление государственной монополии на продажу алкогольной продукции поддерживают 80,6%, против — 19,4%; 5) переход к рыночной экономике поддерживали 63%, а сейчас общее число сторонников рыночной эконо-мики, по самым скромным оценкам, сократилось в три раза.

При этом принятие этих мер означает ликвидацию рыночной эконо-мики, в которой, скорее всего, рядовые обыватели и видят корень всех их бед.

Вопросы для самосознания и размышления1. Существуют ли принципиальные отличия потерпевших от

экономических преступлений, совершаемых предпринимателями, и потерпевших от экономических преступлений, совершаемых обычными ворами?

2. Почему рядовые граждане негативно воспринимают предпринимателей?

3. Почему в России не поставили памятник Савве Морозову?4. Какие еще особенности виктимизации потерпевших от

экономической преступности можете назвать?5. Дайте криминологическую характеристику личности бенефициария.

V. ДОЛЖНОСТНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ И КОРРУПЦИЯ

1. Криминологическая характеристика должностной преступности2. Причины и условия должностной преступности3. Криминологическая характеристика коррупции4. Причины и условия коррупции

1. Криминологическая характеристика должностной преступности

Должностные лица оказывают негативное воздействие на экономиче-скую преступность следующим образом: 1) прямо, влияя на совершение преступлений в сфере экономики, незаконно покровительствуя одним предпринимателям и необоснованно притесняя других; 2) косвенно, влияя на совершение экономических преступлений против собствен-ности, негативно воздействуя на социально-экономические отношения в обществе, что приводит к обнищанию одних людей и несправедливому обогащению других; 3) опосредованно, влияя на общее негативное от-ношение населения к институтам государственной власти и институту собственности в гражданском обществе; 4) непродуманно, халатно и бе за-лаберно относясь к порученному делу, что приводит к эксплуатированию властных полномочий посторонними лицами в собственных интересах; 5) особым образом, позволяя осуществлять правосудие вопреки интересам правосудия, вопреки интересам граждан и для достижения корыстных интересов экономических преступников.

В. М. Манохин определяет должность следующим образом: это часть организационной структуры государственного органа, обособленная и закрепленная в официальных документах с соответствующей частью компетенции государственного органа, предоставляемой лицу (государ-ственному служащему) в целях ее практического осуществления. Долж-ность является простейшей ячейкой аппарата, это государственно-право-вая организационная структура, образуемая в целях реализации задач, стоящих перед государственным органом и определяющая служебное место и социально-трудовую роль работника в этом органе, возложенные

118 • V. Должностная экономическая преступность и коррупция

на него обязанности, предоставляемые ему права, а также требования к его профессиональной подготовке1.

Должности государственной службы в соответствии со ст. 8 Федераль-ного закона «О системе государственной службы РФ» подразделяются на: а) должности федеральной государственной гражданской службы; б) должности государственной гражданской службы субъекта РФ; в) во-инские должности; г) должности правоохранительной службы2.

В свою очередь должности гражданской службы подразделяются на следующие категории в соответствии со ст. 9 Федерального закона «О го-сударственной гражданской службе РФ»: а) руководители; б) помощники (советники); в) специалисты; г) обеспечивающие специалисты3.

В законодательстве есть легальное определение должностного лица. «Должностные лица — лица, постоянно, временно или по специально-му полномочию осуществляющие функции представителя власти, либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, госу-дарственных корпорациях, государственных компаниях, государственных и муниципальных унитарных предприятиях, акционерных обществах, контрольный пакет акций которых принадлежит РФ, субъектам РФ или муниципальным образованиям, а также в Вооруженных Силах»4.

Как видно, должностными лицами признаются граждане, деятель-ность которых так или иначе связана с органами государственной или муниципальной власти, а если говорить более определенно, — с вопро-сами государственной или муниципальной собственности.

Должностных лиц нередко называют чиновниками или бюрократами. Происхождение слова чиновник связывают с утверждением Петром I Табели о рангах от 24 января 1722 г., по которому каждой государственной должности соответствовал определенный чин (звание), например чину действительного тайного советника 1-го класса соответствовало звание генерала-фельдмар-шала. В свою очередь, «бюрократ» происходит от фр. bureaucrate — бюро, канцелярия, и в первоначальном смысле означало человека, который сидит за письменным столом и выполняет казенные государственные обязанности.

Примечателен возраст лиц, совершивших должностные преступления: 18–24 года — 26,7%; 25–30 лет — 10,2%; 30–35 лет — 14,1%; 35–40 лет — 18,7%; 40–50 лет — 17,2%.

Должностное лицо является монополистом в сфере полномочий на осуществление контрольно-разрешительных функций. Предпринима-тели, нарушающие установленные правила поведения, и должностные преступники стремятся к взаимовыгодному сотрудничеству.

1 Манохин В. М. Советская государственная служба. М., 1966. С. 72.2 СЗ РФ. 2003. № 22. Ст. 2063 (в ред. от 13 июля 2015 г.).3 СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3215 (в ред. от 3 июля 2016 г.).4 Примеч. к ст. 285 УК РФ.

1. Криминологическая характеристика должностной преступности • 119

Должностное лицо удовлетворяет собственный корыстный интерес, нанося ущерб государству, обществу и отдельным гражданам.

Должностные преступления в основном закреплены в гл. 30 УК РФ «Преступления против государственной власти, интересов государствен-ной службы и службы в органах местного самоуправления» и классифи-цируются на следующие виды: 1) собственно должностные преступления (ст. 285 УК РФ, злоупотребления должностными полномочиями; ст. 286 УК РФ, превышение должностных полномочий; ст. 292 УК РФ, слу-жебный подлог; ст. 293 УК РФ халатность); 2) взяточничество (ст. 290 УК РФ, получение взятки; ст. 291 УК РФ, дача взятки; ст. 291.1 УК РФ, посредничество во взяточничестве, и даже ст. 291.2 УК РФ, мелкое взяточничество); 3) должностные преступления, связанные с перерас-пределением собственности (ст. 285.1 УК РФ, нецелевое расходование бюджетных средств; ст. 285.2 УК РФ, нецелевое расходование средств государственных внебюджетных фондов; ст. 285.3 УК РФ, внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений; ст. 289 УК РФ, незаконное участие в предпринимательской деятельно-сти); 4) должностные преступления, связанные с перераспределением собственных полномочий (ст. 286.1 УК РФ, неисполнение сотрудником органа внутренних дел приказа; ст. 287 УК РФ, отказ в предоставлении информации Федеральному Собранию или Счетной палате; ст. 288 УК РФ, присвоение полномочий должностного лица; ст. 292.1 УК РФ, незаконная выдача паспорта); 5) преступления, совершаемые должност-ными лицами с использованием служебного положения (различные виды мошенничества ч. 3 ст. 159 УК РФ, ч. 3 ст. 159.1 УК РФ и др., присвоение или растрата ч. 3 ст. 160 УК РФ, невыплата заработной платы; ст. 145.1 УК РФ, регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом; ст. 170 УК РФ, внесение заведомо ложных сведений в межевой план, тех-нический план, акт обследования, проект межевания земельного участка или земельных участков либо карту-план территории и др.).

В отдельную самостоятельную группу должны быть отнесены долж-ностные преступления, связанные с ненадлежащим отправлением право-судия. Например, осужденные сотрудники правоохранительных органов отбывают уголовное наказание за: а) преступления против жизни, здо-ровья, свободы, чести и достоинства личности (35,3%); б) преступления против собственности (30,3%); в) должностные преступления (14,7%).

Преступления, связанные с ненадлежащим отправлением правосудия, закреплены в гл. 31 УК РФ (преступления против правосудия), и их так-же необходимо классифицировать на: 1) преступления против суда (ч. 1 ст. 294 УК РФ, воспрепятствование осуществлению правосудия; ст. 295 УК РФ, посягательство на жизнь лица, осуществляющего правосудие; ст. 296 УК РФ, угроза или насильственные действия в связи с осущест-влением правосудия; ст. 297 УК РФ, неуважение к суду; ст. 298.1 УК РФ, клевета в отношении судьи); 2) преступления против лиц, осуществляю-


щих предварительное расследование (ч. 2 ст. 294 УК РФ, вмешательство в деятельность прокурора, следователя, лица, производящего дознание; ст. 295 УК РФ, посягательство на жизнь прокурора, следователя; ст. 296 УК РФ, угроза убийством прокурору, следователю; ст. 298.1 УК РФ, клевета в отношении прокурора, следователя); 3) преступления лиц, осуществляющих правосудие (ст. 299 УК РФ, привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности; ст. 300 УК РФ, незаконное освобождение от уголовной ответственности; ст. 301 УК РФ, незаконное задержание и заключение под стражу; ст. 302 УК РФ, принуждение к даче показаний; ст. 300 УК РФ, фальсификация доказательств; ст. 305 УК РФ, вынесение заведомо неправосудного приговора, решения суда или иного нормативного правового акта); 4) преступления, связанные с осущест-влением правосудия и влияющие на него (ст. 304 УК РФ, провокация взятки или коммерческого подкупа; ст. 306 УК РФ, заведомо ложный донос; ст. 307 УК РФ, заведомо ложные показания, заключение эксперта; ст. 308 УК РФ, отказ свидетеля или потерпевшего от дачи показаний; ст. 309 УК РФ, подкуп к даче показаний; ст. 312 УК РФ, незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого аресту; ст. 316 УК РФ, укрывательство преступлений); 5) преступления и правонарушения, пре-пятствующие осуществлению правосудия, которые связаны, например, с неисполнением приговора суда (ст. 315 УК РФ), или непринятием мер по частному определению суда (ст. 17.5 КоАП РФ), или же незаконным преследованием отдельных лиц, угрозой и даже возбуждением против них уголовных дел или дел об административных правонарушениях.

Т Е О Д О Р Д Р А Й З Е Р . Ф И Н А Н С И С ТЕсли бы его спросили, что такое закон, Каупервуд решительно от-

ветил бы, это туман, образовавшийся из людских причуд и ошибок. Он заволакивает житейское море и мешает плавать утлым суденышкам деловых и общественных дерзаний человека. Ядовитые миазмы его лже-толкований разъедают язвы на теле жизни, случайные жертвы закона размалываются жерновами насилия и произвола. Закон — это странное, жуткое, захватывающее и вместе с тем бессмысленная борьба, в которой человек безвольный, невежественный и неумелый, так же, как и лукавый, и озлобленный равно становится пешкой, мячиком в руках других людей, юристов, ловко играющих на его настроении и тщеславии. На его желаниях и нуждах. Это омерзительно тягучее, разлагающее душу зрелище, горестное подтверждение бренности человеческой жизни, подвох и ловушка, силок и западня. А в руках сильных людей, каким был и он, Каупервуд, в свои луч-шие дни, закон — это меч и щит. Для разини он может стать капканом, для преследователя — волчьей ямой. Закон можно повернуть куда угодно, это лазейка к запретному, пыль, которой можно запорошить глаза тому, кто пожелал бы воспользоваться своим правом видеть, завеса, произвольно опускаемая между правдой и ее претворением в жизнь, между правосудием


и карой, которую оно выносит, между преступлением и наказанием. За-конники в большинстве случаев просвещенные наймиты, которых покупа-ют и продают. Каупервуда всегда забавляло слушать, как велеречиво они рассуждают об этике и чувствах, видеть, с какой готовностью они лгут, крадут, извращают факты по любому поводу и для любой цели. Крупные законники в сущности лишь великие пройдохи, вроде него самого. Как пауки сидят они в тени, посреди своей хитро сплетенной сети и дожидаются не-осторожных мошек образе человеческом. Жизнь в лучшем случае жесткая, холодная, бесчеловечная и безжалостная борьба, и одно из орудий этой борьбы — буква закона. Наиболее презренные представители всей этой житейской кутерьмы — законники. Каупервуд сам прибегал к закону, как прибег бы к любому оружию, чтобы защититься от беды, и юристов он выбирал так же, как выбирал бы дубинку или нож для самообороны. Ни к одному из них он не питал уважения, даже к Хаперу Стежеру, хотя этот человек чем-то нравился ему. Все они — только необходимое орудие; ножи, отмычки, дубинки и ничего больше.

Необходимо отметить, что должностные преступления, связанные с ненадлежащим отправлением правосудия, прямо влияют на экономи-ческие отношения и экономическую деятельность. Так, возбуждение уголовного дела в отношении одного предпринимателя влечет не просто его разорение, но предоставляет большие преимущества его конкурентам. Примерно то же самое происходит в случае привлечения к уголовной ответственности профессионального вора, совершающего преступления против собственности. Неформальный криминальный рынок эконо-мической преступности в этом случае немедленно перераспределяется, и освободившееся место вора-карманника занимает другой вор.

Должностные лица, злоупотребляющие своими полномочиями, со-вершают, как правило, одно из следующих действий: 1) занимаются через посредников совместительством в коммерческих структурах; 2) помогают, благодаря своему служебному и социальному статусу, в организации ком-мерческих предприятий; 3) используют служебное положение в процессе приватизации в личных корыстных целях; 4) осуществляют поддержку при незаконной передаче финансов и кредитов, предназначенных для государственных целей; 5) помогают в получении и использовании кре-дитов для приобретения ценных бумаг и недвижимости; 6) осуществляют финансовое покровительство за государственный счет; 7) контролируют благосклонное отношение при проведении в отношении предприни-мателей всевозможных проверок; 8) помогают покровительствуемым предпринимателям в осуществлении недобросовестной конкуренции; 9) лоббируют принятие нормативных правовых актов на различном уровне в интересах определенных предпринимателей или группы предпринима-телей; 10) осуществляют масштабное покровительство предпринимателю или группе предпринимателей.


Главное и определяющее, — что за свою незаконную деятельность должностные лица получают денежное вознаграждение или иные мате-риальные блага.

Если стагнирующий рынок бытового взяточничества оценивается в 3 млрд долл. США в год, то коррупция чиновников в экономической сфере достигает, по подсчетам экспертов, — более 300 млрд долл. США в год1.

Если взятки, полученные в 1991 г., принять за 100%, то в 2000 г. их фак-тическое количество соответствует нескольким сотням процентов. Более 30% взяток дается предпринимателями для получения различного рода льгот и преференций. Сложилось даже понятие подкупа чиновника — «взять на абонемент» (от фр. abonner — подписывать), т. е. ежемесячно выплачивать чиновнику вознаграждение за особое благожелательное отношение к предпринимателю.

Общеизвестно, что взяткодатели и взяткополучатели в одинаковой степени не заинтересованы в собственном разоблачении и оказывают противодействие представителям правоохранительных органов против этого. Кроме того, должностные лица активно используют свои личные связи среди представителей органов государственной власти и предста-вителей правоохранительных органов. Как правило, не более 20% лиц, выявленных в связи с совершением взяточничества, реально осуждается к одной из мер уголовного наказания. Разоблачение как взяткодателей, так и взяткополучателей происходит только в случае, если какая-либо из сторон в силу разных причин (должностные лица — для отчета о раскры-тии очередного преступления, предприниматели — для того, чтобы изба-виться от конкретного должностного лица) намеренно ставит противопо-ложную сторону под угрозу изобличения противоправной деятельности.

Среди выявленных лиц, получивших и дававших взятки, удельный вес государственных чиновников составлял: в 1997 г. — 54,3%, 1998 г. — 55,8%, 1999 г. — 59,3%, 2000 г. — 53,1%. Среди всех взяткополучателей 32,4% взяточников — это сотрудники правоохранительных органов, из которых 69,5% — сотрудники органов внутренних дел, 14,1% — сотруд-ники таможенной службы.

Количество зарегистрированных преступлений о получении взяток всегда должно превосходить количество преступлений о даче взятки. Между тем в России в последние годы сложилась парадоксальная си-туация: взяткодателей стало больше, чем взяткополучателей. Другими словами, должностные лица (чиновники) стали значительно сознательнее рядовых обывателей, которые продолжают нести им взятки, а те не только их не берут, но и регулярно сообщают едва ли не о каждом таком случае в правоохранительные органы.

Среди взяточников лидируют мужчины в возрасте 30 и 49 лет, с выс-шим образованием.



Среди осужденных за взяточничество: 44,3% — представители право-охранительных органов, 11,2% — представители торговли и обществен-ного питания, 8,2% — здравоохранения, 6,7% — железнодорожного транспорта, 6,6% — образования, 3,7% — работники юстиции.

Пленум Верховного Суда РФ в качестве предмета взятки определяет: деньги, ценные бумаги, иное имущество, оказание слуг имущественно-го характера и предоставление имущественных прав. Под незаконным оказанием услуг имущественного характера понимается предоставление в качестве взятки любых имущественных выгод, в том числе: предостав-ление кредита с заниженной процентной ставкой, бесплатные либо по заниженной стоимости туристические путевки, ремонт квартир, строи-тельство дач, передачу автотранспорта для его временного использования, так называемое прощение долга или исполнение обязательств перед другими лицами1.

Существуют две формы взяток: скрытая и открытая. Определяющим при этом будет получение должностным лицом лично или через посред-ников взятки за действия (бездействие) в интересах взяткодателя.

Квалифицированными видами взятки являются: а) получение взятки в значительном размере; б) получение взятки за незаконные действия (бездействие); в) совершенные лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъ-екта Российской Федерации, а равно должность главы органа местного самоуправления; г) совершенные группой лиц (в свою очередь, Пленум Верховного Суда обращает внимание, что организованная группа, приме-нительно к делам о взяточничестве, характеризуется устойчивостью, более высокой степенью организованности, распределением ролей, наличием организатора или руководителя)2; д) сопряженное с вымогательством; е) в крупном размере; ж) в особо крупном размере.

Примечательно, что за получение взятки по ст. 290 УК РФ наравне с должностными лицами России будут нести ответственность иностран-ные должностные лица либо должностные лица публичной междуна-родной организации.

Значительным размером взятка будет, когда ее стоимостное выра-жение превышает 25 тыс. руб., крупным размером, когда ее стоимость превышает 150 тыс. руб., особо крупным размером, когда ее стоимость превышает 1 млн руб.

Существует известная коллизия между ст. 290 УК РФ и ст. 575 ГК РФ. В соответствии со ст. 575 ГК РФ не допускается дарение, за исключе-нием обычных подарков, стоимость которых не превышает трех тысяч, следующим лицам: 1) лицам, замещающим государственные должности; 2) работникам образовательных организаций, медицинских организаций

1 БВС РФ. 2013. № 9.2 Там же.


и других подобных организаций; 3) лицам, замещающим муниципаль-ные должности; 4) служащим Банка России; 5) служащим коммерческих организаций.

Динамика основных показателей взяточничества в 1990-е гг.Преступления 1997 1998 1999 2000

Зарегистрировано получение взятки 3559 3623 4241 4281Зарегистрировано дача взятки 2049 2181 2583 2766Выявлено получение взятки 1207 1496 1462 1666Выявлено дача взятки 1113 1334 1459 1815Осуждено получение взятки 821 738 832 –

Динамика основных показателей взяточничества в 2000-е гг.1

Годы Взяточничество Рост в % Привлеченок ответственности Рост в %

2003 7346 0,5 2913 16,82004 8928 21,5 3796 30,32005 7404 10,7 2815 16,72006 11063 12,6 5194 5002007 11616 5 5666 912008 12512 7,7 6006 62009 13141 5 6269 4,42010 12012 –8,6 5797 –7,52011 10952 –8,8 5171 –10,82012 9758 –10,9 5776 22,72013 11521 18,1 6304 602014 11893 2,5 6909 13,82015 13311 11,5 7525 8

К сожалению, так называемые подарки, которые правильно следует называть подношениями, стали обычным явлением, особенно в сфере здравоохранения и образования. Границы между ними и завуалированной формой взятки настолько размыты, что работники образования и здраво-охранения не считают для себя возможным осуществлять возложенные на них функции без того, чтобы сначала не состоялось подношение. И это стало обыденным явлением, поскольку у граждан сформировалось стойкое убеждение, что это — норма жизни.

Б. В. Волженкин говорил, что независимо от размера незаконное вознаграждение должностного лица с использованием служебного положения должно расцениваться как взятка в следующих случаях: 1) если имело место вымогательство этого вознаграждения; 2) если воз-награждение имело характер подкупа, обуславливало соответствующее,


2. Причины и условия должностной преступности • 125

в том числе и правомерное, служебное поведение должностного лица; 3) если вознаграждение передавалось должностному лицу за незаконные действия1.

Также существует известная коллизия норм ст. 209 УК РФ (получение взятки) и ст. 304 УК РФ (провокация взятки). Ответственность по ст. 304 УК РФ наступает в случае искусственного формирования доказательств совершения преступления.

Может быть использована другая классификация, основанная не-посредственно на мотиве преступного посягательства. В этом случае должностные преступления классифицируются на: а) хищения с ис-пользованием служебного положения; б) должностные преступления, связанные с покровительством, протекционизмом и непотизмом (от лат. nepotis — внук, племянник, и nepos — род); в) преступления, пере-растающие в коррупцию.

Вопросы для самосознания и размышления1. Какая категория должностных лиц представляет наибольшую

опасность для экономики?2. Какая категория должностных лиц представляет наибольшую пользу

для экономики?3. Почему количество случаев дачи взятки превышает количество

случаев ее получения?4. Приведите примеры непотизма в экономических отношениях.5. Критически проанализируйте постановление Пленума Верховного

Суда о предмете взятки.

2. Причины и условия должностной преступности

Согласно экспертным оценкам, 62% лиц, связанных с предпринима-тельской деятельностью, относят проблему взяточничества и коррупции к вопросам, вызывающим у них наибольшую обеспокоенность2.

Доминирующей причиной коррупции в частности и должностных лиц вообще является идеология. Курс на переход к рыночным отношениям был воспринят как отказ не только от коммунистической идеологии, но и идеологии вообще. Но вакуума идеологии не бывает. Сложилась свое-образная новая идеология — отсутствие идеологии. Утверждение культа (от лат. cultus — почитать, возделывать) денег породило представление о законности любого способа обогащения. И это стало основой новой идеологии.

Должностные обязанности следует исполнять честно. Из этой форму-лы вытекают два постоянных элемента: а) выполнять должным образом,

1 Волженкин Б. В. Служебные преступления. М., 2000. С. 208.2 На правильном пути: российский обзор экономических преступлений.


т. е. надлежаще и качественно; б) честно (к сожалению, должностные лица не всегда помнят, что слово «честно» является не просто производным, но, в широком смысле слова, синонимом слова «честь»).

Общие причины должностных преступлений кроются в преиму-ществах, предоставляемых различными видами должностей, которые в России традиционно перекрывают различные виды ограничений и не-удобств, включая низкие должностные оклады и риск быть привлеченным к уголовной ответственности за злоупотребления, к которым чиновники готовятся заранее.

К этим общим причинам, например, относятся.1. Постоянные нарушения системы мер защиты от инвестирования

в экономику грязных денег, что позволяет должностным лицам, манипу-лируя меняющимися правилами, придавать вложению в те или иные виды предпринимательской деятельности грязных денег внешне законный вид сделок. При этом вложение грязных денег, как правило, сопровождается несправедливым перераспределением собственности и даже ее отъемом у других участников экономической деятельности.

2. Вымогательство, осуществляемое должностным лицом под видом надуманных проверок, которое условно можно назвать государственным или муниципальным рэкетом.

3. Неосуществление надлежащих проверок, что приводит к низкому качеству производимых товаров и оказываемых услуг.

4. В финансовой сфере деятельности правоотношения складываются неравномерно. Представители государственных органов всегда диктуют свои условия, что неизбежно дает преимущества должностным лицам при распределении и перераспределении финансовых средств.

5. Неформальный сговор между должностными лицами, в том числе в правоохранительных органах, о минимизации борьбы с экономической преступностью против собственности. Отсутствие полномасштабной борьбы с уличным и квартирным воровством. Избирательность под-ходов при возмещении ущерба в зависимости от социального статуса потерпевшего.

Среди специальных причин необходимо акцентировать внимание на правовых причинах, способствующих должностным преступлениям, в которых особое значение должны иметь следующие.

1. Качество правового регулирования государственной службы. Только в последние годы приняты комплексные нормативные право-вые акты, регламентирующие различные виды государственной службы (государственная гражданская, военная, правоохранительная), в которых закреплены существенные искусственные ограничения для должностных лиц, несоблюдение которых считается несовместимым с пребыванием в должности. В то же время соблюдение должностными лицами установ-ленных ограничений, не говоря уже о соблюдении ими этических норм, не стало пока обязательным и непреложным правилом их поведения.

2. Причины и условия должностной преступности • 127

М. Е. С А Л Т Ы К О В -Щ Е Д Р И НСтрогость российских законов смягчается необязательностью их ис-

полнения.

2. Качество правового регулирования различных видов деятельности, которые являются объектом управления со стороны государственных ин-ститутов. Показательно в этом отношении, что экономические реформы в России начались без разработки соответствующих разделов граждан-ского законодательства.

3. Качество уголовного закона, который мало того что постоянно подвергается критике, но дошло даже до того, что вполне серьезно обсуждается вопрос о транспарентном (от лат. trans — сквозь, parere — проявляться), ясном и определенном ограничении ответственности в от-ношении предпринимателей, уличенных в совершении преступлений, по сравнению с другими категориями граждан.

4. Непродуманное и несистемное соотношение запретительных и раз-решительных видов деятельности.

5. Непродуманное правовое определение подарка и дифференциация различных видов юридической ответственности должностных лиц.

Пленум Верховного Суда РФ отделил взяточничество (ст. 290, 291. 291.1. УК РФ) от других коррупционных преступлений, к которым отнесе-ны преступления, предусмотренные ст. 159 (мошенничество), ст. 160 (при-своение или растрата), ст. 204 (коммерческий подкуп), ст. 292 (служебный подлог), ст. 304 (провокация взятки либо коммерческого подкупа) УК РФ.

Мошенничество (ст. 159 УК РФ), объективная сторона которого состоит в хищении имущества или приобретения права на чужое иму-щество путем обмана или злоупотребления доверием, свидетельствует о проблемах в работе должностных лиц, не готовых честно исполнять свои обязанности.

Примечательно, что за последние годы были криминализированы в самостоятельные составы преступлений такие виды мошенничеств, как мошенничество в сфере кредитования (ст. 159.1 УК РФ), мошенничество при получении выплат (ст. 159.2 УК РФ), мошенничество с использовани-ем платежных карт (ст. 159.3 УК РФ), мошенничество в сфере страхования (ст. 159.5 УК РФ), мошенничество в сфере компьютерной информации (ст. 159.6 УК РФ), что лишний раз подтверждает наличие существенных проблем в качестве работы должностных лиц во всех названных областях человеческой деятельности, самым тесным образом связанных не только с предпринимательством, но и с обыденной жизнью.

Коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ), объективная сторона которого состоит в незаконной передаче лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег или ценных бу-маг, или иного имущества и оказание услуг имущественного характера, или предоставление иных имущественных благ за совершение действий


или бездействий в интересах дающего лица, хотя прямо не связан с долж-ностными лицами, в то же время говорит о неблагополучии в сфере управления предпринимательством и о том, что причины должностных преступлений кроются в нечестной конкуренции, в том числе предпри-нимателей между собой.

Служебный подлог (ст. 292 УК РФ), объективная сторона которого состоит во внесении заведомо ложных сведений в официальный до-кумент, а также внесения исправлений в документы, сигнализирует о наличии значительных проблем в осуществлении надлежащего до-кументооборота.

Провокация взятки (ст. 304 УК РФ), объективная сторона которого состоит в попытке передачи должностному лицу либо лицу, выполняю-щему управленческие функции в коммерческих или иных организациях, без его согласия денег, ценных бумаг или иного имущества, или оказания ему услуг имущественного характера в целях искусственного создания доказательств совершения преступления, либо в целях шантажа о разо-блачении якобы совершенного преступления, свидетельствует о жесткой внутренней и внешней борьбе за влияние над теми или иными должност-ными лицами. Кроме того, это говорит о противоречивости самой дея-тельности должностных лиц, поскольку провокация взятки совершается избирательно, а не ко всем подряд.

Как утверждают исследователи, некоторые должностные лица правоохранительных органов используют свое положение для создания устойчивых так называемых интеллектуальных предприятий, которые занимаются оказанием противоправных посреднических услуг на посто-янной основе. В центре такого интеллектуального предприятия находится руководитель, являющийся должностным лицом, вокруг которого сосре-доточены его советники и помощники, часть из которых также являются должностными лицами, а другие — нет. Вокруг этого центра формируется так называемая буферная зона, состоящая из рядовых представителей правоохранительных органов, которые нередко выполняют поступаю-щие указания, не зная о конечной цели их реализации. Наконец, после буферной зоны находится зона клиентов, состоящая из лиц, которым непосредственно оказываются различные противоправные услуги: от «крышевания» до совместного ведения легальной, полулегальной и не-легальной предпринимательской деятельности1.

Исходя из этого, к дополнительным специальным причинам не-обходимо отнести такие как: 1) низкое качество профессиональной, в широком значении слова, подготовки должностных лиц; 2) отсутствие преемственности в работе аппарата должностных лиц (с уходом должност-ного лица, как правило, меняется весь коллектив работников и, в первую

1 Аймалиев И. Сравнительный анализ сетевой полицейской коррупции в Болгарии и России // Журнал исследований социальной политики. 2016. № 2. С. 213–228.

3. Криминологическая характеристика коррупции • 129

очередь, тех из них, кто непосредственно работал с должностным лицом); 3) огромный разрыв между имеющимися возможностями (соблазнами), которые предоставляют исполнительные функции должностного лица, и их реальными доходами, который не может быть никогда преодолен; 4) отсутствие так называемого среднего класса со стабильными дохода-ми, который мог бы поставлять из числа своих представителей на госу-дарственную службу сменяемых должностных лиц, готовых исполнять порученные обязанности честно и надлежащим образом; 5) нечеткая политическая линия на условия функционирования непризнанного официального, но существующего реального лоббирования тех или иных интересов в органах государственной власти.

3. Криминологическая характеристика коррупции

С понятием должностных преступлений тесным образом связано по-нятие коррупции. Должностные преступления и коррупция — не одно и то же, хотя преступления должностных лиц в сфере экономики нередко называют совокупностью преступлений коррупционной направленности.

Г. А. Василевич обоснованно говорит, что борьба с коррупцией, в цен-тре которой коррупционер, а не коррупция, похожа на борьбу с мифоло-гической гидрой, у которой все время вырастали новые головы. Именно поэтому необходимо менять акценты деятельности по искоренению коррупционных правонарушений1.

Сущность коррупции состоит в том, что она искажает нормальные общественные отношения, вредит нормальному порядку ведения пред-принимательской и иной экономической деятельности, в результате чего происходит разрушение основных государственных институтов. Коррупция предполагает неправомерную эксплуатацию публичной власти в частных интересах. При этом выгода для чиновников и тех, кто участвует в коррупционных отношениях, не обязательно должна носить материальный характер. При коррупции органы государственной власти перестают осуществлять государственные функции и вместо исполнения главным образом функций по защите граждан превращаются в носителя опасности для их прав и свобод.

Коррупция — это использование государственными, муниципаль-ными или иными публичными служащими, включая депутатов и судей, либо предпринимателями, а также служащими организаций, в том числе международных организаций, своего статуса для незаконного получения каких-либо преимуществ либо предоставления последним таких пре-имуществ2.

1 Василевич Г. А. Противодействие коррупции. Минск, 2015. С. 69–70.2 Эминов В. Е., Максимов С. В., Мацкевич И. М. Коррупционная преступность и борь-

ба с ней. М., 2001. С. 12.


Под коррупцией (от лат. corrupcio — разламывать, портить, повреждать) понимается подкупаемость и продажность государственных чиновников, должностных лиц, предпринимателей, служащих коммерческих органи-заций, общественных и политических деятелей. Употребление термина «коррупция» относится к античному периоду, поскольку появление по-добных фактов связано с происхождением государственных институтов. Одно из первых упоминаний о коррупции относится к XXIV в. до н. э. В эпоху шумеров и семитов царь древнего города-государства Лагаш (находился в Древней Месопотамии, на территории современного Ирака), борясь с коррупцией, реформировал государственное управление с целью пресечения вымогательства незаконных вознаграждений у храмового персонала со стороны царской администрации, уменьшения и упорядо-чения платежей за обряды.

Содержание коррупции определяется совокупностью чаще всего раз-личных действий (возможно бездействий, хотя это встречается все реже), выражающихся в незаконном получении денежных средств, имущества, услуг или льгот лицом, уполномоченным на осуществление государствен-ных или иных общественно-значимых функций, а также в предоставле-нии таких преимуществ. Проблема коррупции присуща в той или иной степени любому государственному устройству.

Таким образом, коррупция отличается от должностной преступности: 1) масштабом распространения; 2) значительным ущербом; 3) нечетким легальным определением (в ст. 1 Федерального закона «О противодей-ствии коррупции» коррупция определяется через понятие взяточничества и должностных преступлений1, а в ст. 2 Модельного закона «О борьбе с коррупцией» под коррупцией понимается непредусмотренное законом принятие лично или через посредников имущественных благ и преиму-ществ государственными должностными лицами, а также лицами, при-равненными к ним, с использованием своих должностных полномочий и связанных с ними возможностей, а равно подкуп данных лиц путем противоправного предоставления им физическими и юридическими лицами указанных благ и преимуществ)2; 4) широким толкованием как со стороны представителей государственных институтов, в том числе представителей правоохранительных органов, так и со стороны ученых; 5) признанием за коррупцией статуса трудноопределяемого социально негативного явления.

По мнению ученых, коррупцию легче представить, чем определить. Взгляды на коррупцию можно разделить на следующие: 1) коррупцию отождествляют со взяточничеством; 2) коррупцию рассматривают как зло-

1 СЗ РФ. 2008. № 52 (ч. 1). Ст. 6228 (в ред. от 15 февраля 2016 г.).2 Модельный закон «О борьбе с коррупцией». Принят в Санкт-Петербурге 3 апреля

1999 г. постановлением 13-4 на 13-м Пленарном заседании Межпарламентской Ассам-блеи государств — участников СНГ // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи государств — участников СНГ. 1999. № 21. С. 70–84.


употребление служебным положением с корыстной целью; 3) коррупцию считают злоупотреблением служебным положением в личных интересах; 4) к коррупции относят случаи корыстного злоупотребления, которое характеризуется подкупом-продажностью государственных чиновников; 5) к коррупции относят любое умышленное нарушение должностным лицом своих служебных полномочий.

В то же время, хотя понятие коррупции должно определяться в соот-ветствии с законодательством конкретной страны, существуют общие признаки, которые характерны для ее международного понимания.

В кодексе ООН поведения должностных лиц по поддержанию право-порядка в ст. 7 закреплено, что должностные лица по поддержанию право-порядка не совершают какие-либо акты коррупции. Они также всемерно препятствуют любым таким актам и борются с ними1.

В официальном комментарии к этой статье в п. «b» говорится: «Хотя понятие коррупции должно определяться в соответствии с национальным правом, следует понимать, что оно охватывает совершение или несовер-шение какого-либо действия при исполнении обязанностей или по при-чине этих обязанностей в результате требуемых или принятых подарков, обещаний или стимулов, или их незаконное получение всякий раз, когда имеет место такое действие или бездействие». В п. «с» этого же коммен-тария говорится: «Выражение “акт коррупции”, о котором говорилось выше, следует понимать как охватывающее попытку подкупа»2.

Степень продажности чиновников обусловлена множеством фак-торов, среди которых наиболее значимыми можно назвать следующие: 1) уровень жизни населения; 2) уровень правовой культуры населения; 3) общественная значимость статуса должностного лица (чиновника) и уровень его ответственности; 4) уровень независимости судей; 5) уро-вень независимости средств массовой информации.

Коррупция многообразна в своих проявлениях. Принято классифици-ровать коррупционные проявления на следующие группы: 1) этические отклонения; 2) правонарушения; 3) бытовую коррупцию; 4) коррупци-онные преступления; 5) коррупционный абонемент.

К этическим отклонениям относится совершение чиновником дей-ствий, которые отрицательно влияют на состояние общественного мнения о правомерности (правильности) его поведения, хотя прямо не запрещены нормативными правовыми актами. К таким действиям, например, от-носятся: 1) присутствие на банкетах, устраиваемых предпринимателями и представителями организаций, к которым есть претензии у контро-лирующих органов; 2) общение в неформальной обстановке с людьми,

1 Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка. Принят Ге-неральной Ассамблеей ООН 17 декабря 1978 г. // Международная защита прав и свобод человека. Сборник документов. М.: Юридическая литература, 1990. С. 319–325.

2 Там же.


имеющими скандальную репутацию предпринимателей, склонными к нарушению закона, или общение с экономическим преступником; 3) проживание в доме или квартире, стоимость которой не соответствует заработной плате чиновника; 4) использование чужого дорогого автомо-биля; 5) большие затраты на проведение банкетов и торжеств по случаю своего дня рождения или другим поводам.

Нравственные стандарты общества нигде не зафиксированы, но тем не менее ценятся достаточно высоко и, к сожалению, не всегда совпадают с этикой государственной и негосударственной службы.

В свою очередь, коррупционные правонарушения классифицируются на следующие виды: 1) гражданско-правовые деликты; 2) служебные проступки (в ст. 18 Федерального закона «О государственной граждан-ской службе РФ» перечислены требования к поведению гражданского служащего, за несоблюдение которых должна наступать ответственность вплоть до увольнения со службы)1; 3) дисциплинарные коррупционные проступки; 4) административно-коррупционные проступки; 5) бытовые коррупционные правонарушения.

К гражданско-правовым деликтам относится принятие в дар чинов-никами, служащими или их родственниками подарков от лиц, находя-щихся от них в определенной материальной и служебной зависимости. Особенностью в данном случае является то обстоятельство, что подарок преподносится за законные действия.

К служебным проступкам относится занятие предпринимательской деятельностью, включая непрямое участие в управлении конкретным предприятием или коммерческой организацией, приобретение ценных бумаг, получение подарков и иного вознаграждения, выезд в связи с ис-полнением своих обязанностей за пределы России за счет средств физи-ческих и юридических лиц.

К дисциплинарным коррупционным проступкам относится исполь-зование чиновником своего социального статуса для получения каких-либо преимуществ. Характерно, что граница между дисциплинарным коррупционным проступком и коррупционным преступлением бывает небольшой, и различить ее удается далеко не всегда. В этом случае вопрос о степени виновности чиновника решается, к сожалению, в зависимости от усмотрения вышестоящего начальника.

Административные коррупционные проступки представляют собой: нарушения законодательства об организации предоставления госу-дарственных и муниципальных услуг; несоблюдение законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг; непредо-ставление на безвозмездной основе услуг по погребению; нарушение установленных законодательством о физической культуре и спорте требований к положениям об официальных спортивных соревнованиях;



обращение фальсифицированных лекарственных препаратов; самоволь-ную добычу янтаря; нарушение авторских и смежных прав; нарушение порядка ведения реестра контрактов; нарушение порядка заключения контракта; нарушение правил использования лесов; незаконную деятель-ность в области защиты информации; непринятие мер к осуществлению предпринимательской деятельности без государственной регистрации; незаконную организацию азартных игр; нарушение законодательства о рекламе; обман потребителей; ограничение конкуренции; незаконное использование средств индивидуализации; фиктивное или предна-меренное банкротство; нарушение правил продажи отдельных видов товаров; нарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; злоупотребле-ние доминирующим положением на товарном рынке; манипулирование ценами; недобросовестную конкуренцию; неисполнение законодатель-ства о противодействии легализации (отмывания) доходов; сокрытие страхового случая; незаконное перемещение через таможенную границу товаров и транспортных средств; воспрепятствование законной деятель-ности Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпри-нимателей (Федеральный закон «Об уполномоченных по защите прав предпринимателей в Российской Федерации») и др.1

Решающее значение в этом случае имеет размер причиненного ущерба.Бытовая коррупция — масштабное распространение мелких, главным

образом денежных подношений за оказание услуг, предусмотренных должностными служебными полномочиями, которые входят в круг обяза-тельных к исполнению служебных действий чиновника, который получает за это предусмотренную заработную плату. Например, деньги главному врачу за удачно проведенную операцию, которую он и так обязан делать и по результатам которой он получает денежные выплаты, чаще всего из государственного бюджета.

В то же время к бытовой коррупции относятся массовые подношения различным категориям работников, которые не являются должностными лицами, и, соответственно, состав преступления в этом случае отсутству-ет. Например, плата медицинским сестрам со стороны родственников пациента за надлежащий уход за тяжелобольным человеком.

Бытовая коррупция превратилась в неофициальный дополнительный источник дохода муниципальных и государственных чиновников среднего и даже низшего уровня.

Б. А К У Н И Н . В Н Е К Л А С С Н О Е Ч Т Е Н И ЕВот часто сетуют, что у нас в России много воруют. И всякий служи-

вый человек мзду берет. Я сам по сему поводу часто негодовал. Но ведь если задуматься, что есть мзда в стране, где законы несовершенны, а свобода

1 Там же. 2013. № 19. Ст. 2305 (в ред. от 28 ноября 2015 г.).


унижена. Очеловечивание бесчеловечности, — вот что! Где в законных установлениях хромает разумность, немедленно является костыль в виде барашка в бумажке и сию дисгармонию подправляет. Без этой смазки сухие и грубые жернова, на которых вершится вращение нашего общества, давно бы треснули и рассыпались. Несправедливо, скажешь ты. Согласен. Но деньги все ж беспристрастней и человечней произвола и насилия, ибо…

Коррупционные преступления — это предусмотренные уголовным законом деяния, которые непосредственно посягают на авторитет и за-конные интересы службы и выражаются в противоправном получении каких-либо социальных или юридических преимуществ, имущества, либо права на имущество, услуги или льготы, либо в предоставлении таких преимуществ, имущества, услуг или льгот.

Коррупционный абонемент означает, что чиновник достаточно высокого ранга получает вторую (более весомую и значимую, чем офи-циальная) заработную плату от каких-либо лиц (чаще всего связанных с каким-либо видом предпринимательства), на которую он в действитель-ности живет. За это незаконное вознаграждение чиновник оказывает не только консультационные услуги, но обеспечивает предпринимателю (иногда целому направлению в предпринимательской деятельности) ре-жим наибольшего благоприятствования, который включает и получение кредитов на льготных условиях, и выгодные контракты на выполнение го-сударственных заказов, и постоянную охрану от всевозможных проверок, включая охрану от действий сотрудников правоохранительных органов.

Коррупция и связанная с ней организованная преступность создают реальную угрозу национальной безопасности любой страны. Одним из социальных результатов коррупции являются следующие данные: в 2000 г. на долю 10% наиболее обеспеченного населения приходилось 35% общего объема денежных доходов населения, а на долю 10% наименее обеспечен-ного населения приходилось только 2,4%. В Москве такое соотношение составляет 1 к 50.

Наиболее показательны размеры коррупции при сопоставлении дан-ных о случаях взяточничества, хотя, как уже было сказано, коррупция не отождествляется со взяточничеством.

За 10-летний период (1989–1998 гг.) в России официально зареги-стрировано менее 50 тыс. случаев взяточничества. Каждый шестой случай взяточничества приходится на должностных лиц, представляющих органы государственной власти.

В 2012 г. было выявлено 9758 случаев взяточничества (меньше на 10,9% по сравнению с 2011 г.), в 2013 г. — 11 521 (больше на 18,1%), в 2014 г. — 11 811 (больше на 2,5%), а в 2015 г. зарегистрировано 13 311 случаев взяточничества, что на 11,5% больше, чем в 2014 г.1



В зависимости от содержания корыстного интереса должностных лиц коррупционные преступления можно классифицировать по видам.

1. Деяния, направленные на незаконное получение (завладение) де-нег, материальных ценностей, услуг, льгот и преимуществ материального характера. В свою очередь, в зависимости от способа совершения эти пре-ступления подразделяются: а) получение взятки или иного незаконного вознаграждения; б) получение кредита, ссуды, помощи, приобретение ценных бумаг, недвижимости или иного имущества с использованием льгот или преимуществ, не предусмотренных законодательством или на которые лицо не имеет права; в) хищение чужого имущества с использо-ванием служебного положения.

2. Неправомерное использование предоставленных занимаемой долж-ностью властных, служебных или иных полномочий для удовлетворения личных или групповых интересов нематериального характера. К ним относятся: а) неправомерное вмешательство с использованием властных средств воздействия на деятельность представителей иных государствен-ных органов с целью воспрепятствования исполнению их полномочий; б) использование информации, полученной при исполнении служебных обязанностей; в) предоставление безосновательных преимуществ; г) про-текционизм при назначении на должность.

3. Деяния, направленные на сговор с одними предпринимателями про-тив других предпринимателей. Например: а) воспрепятствование законной предпринимательской деятельности; б) монополистические действия по ограничению конкуренции; в) понуждение к банкротству; г) другие.

4. Деяния, направленные на заведомое искажение информации и введение в заблуждение всех участников экономической, включая хозяйственную, деятельности. К ним относятся в том числе служебный подлог, необходимым признаком которого является предмет преступле-ния — официальный документ. Предприниматели стремятся получить незаконные преимущества путем искажения в собственную пользу данных официальных документов. Известно, как болезненно влияют различные официальные данные на рыночные отношения, поднимая курс акций одних предприятий и безжалостно опуская курс других.

5. Карьеризм. Для достижения роста по служебной карьерной лест-нице некоторыми чиновниками совершаются самые разнообразные преступления — от шантажа, вымогательства и клеветы до применения насилия в отношении конкурента и провокации взятки.

Коррумпированные должностные лица обладают криминальным опытом, сами проявляют инициативу, выполняя те или иные действия в интересах подкупивших их лиц.

Таким образом, коррупцию можно определить как социально не-гативное явление, которое состоит в неправомерном использовании должностным лицом или иным чиновником и служащим официально


предоставленных им властных или служебных полномочий, а также связанных с ними возможностей в личных или групповых интересах.

Все правовые нормы, в том числе уголовные, гражданско-правовые, административные, нормы законодательства о государственной службе, должны находиться во взаимосвязи и по смыслу соответствовать друг другу. Между ними не должно быть никаких противоречий. Это состав-ляет суть системного подхода к законодательному регулированию борьбы с коррупцией.

Таким образом, к коррупции относятся как составы должностных преступлений, так и другие составы уголовных преступлений, к которым оказываются причастны должностные лица, например мошенничество (ст. 159 УК РФ), присвоение и растрата (ст. 204 УК РФ), служебный подлог (ст. 292 УК РФ), совершенные с использованием служебного по-ложения, а также коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ) и провокация взятки либо коммерческий подкуп (ст. 304 УК РФ), как это определил Пленум Верховного Суда РФ, о чем говорилось выше.

Кроме того, к коррупционным преступлениям могут быть отнесены следующие преступления, наносящие серьезный ущерб как экономике, так и справедливым отношениям в обществе.

1. Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ), непосредственным объектом которого выступают обще-ственные отношения, обеспечивающие сферу предпринимательства, и общественные отношения, обеспечивающие интересы государственной власти, интересы государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Объективная сторона состоит либо в неправомерном отказе в регистрации предприятия, либо в уклонении от регистрации, либо в неправомерном отказе в выдаче специального разрешения, либо в ином незаконном вмешательстве в деятельность предпринимателя (ограничение его прав, законных интересов и самостоятельности), но обязательно с использованием должностным лицом своего служебного положения. Субъективная сторона — вина в виде прямого умысла. По-терпевшие — либо гражданин, являющийся предпринимателем, либо ор-ганизация. Данное преступление причиняет вред двум взаимосвязанным группам общественных отношений, находящимся, во-первых, в сфере предпринимательства и, во-вторых, в сфере государственной власти, государственной службы или службы в органах местного самоуправления. Незаконное использование служебного положения — в этом случае про-исходит злоупотребление правами и полномочиями, предоставленными должностному лицу, или превышение последним таких прав и полномо-чий, осуществление их в качестве средства воспрепятствования законной предпринимательской деятельности.

2. Регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом (ст. 170 УК РФ). Огромное значение в современных условиях имеют во-просы регулирования отношений по оформлению собственности в виде


недвижимого имущества, и особенно земли. При этом законодательное регулирование недвижимого имущества в виде зданий регламентиру-ется ГК РФ, в то время как земельные отношения урегулированы, со-ответственно, ЗК РФ, в котором существуют серьезные особенности. Предприятия физически находятся на земле, они не висят в воздухе, и от того, как оформлена земля, на которой находится предприятие, зависит в том числе и капитализация самого предприятия. Например, в Москве земля считается собственностью правительства Москвы и не передается в собственность предпринимателям. В Великобритании практически вся земля находится в частной собственности (большая часть — в собственности у короны), и все предприниматели вынуждены платить аренду за пользование землей собственникам, что прямо влияет на конечную стоимость произведенной продукции. Непосредственный объект — общественные отношения, связанные с землей. Предмет преступления — земля, и альтернативно — учетные данные о земле, предусмотренные Федеральным законом «О государственном када-стре недвижимости»1, которые при их искажении, или искусственной разности между установленными законом и заниженными размерами платежей, или при непосредственном умышленном занижении пла-тежей за землю прямо влияют на конечную стоимость за пользование землей. Объективная сторона состоит: а) из регистрации незаконных сделок с землей; б) искажения учетных данных государственного зе-мельного кадастра; в) занижения размеров оплаты за землю. Субъек-тивная сторона — прямой умысел. Мотив — корысть или иная личная заинтересованность.

3. Недопущение, ограничение или устранение конкуренции (ст. 178 УК РФ). Объект — общественные отношения, складываю-щиеся по поводу осуществления основанной на законе предпри-нимательской деятельности и обеспечивающие добросовестную конкуренцию. Объективная сторона состоит: 1) из монополистиче-ских действий в области высоких или низких цен; 2) ограничения конкуренции путем разделения рынка. В свою очередь, ограничение конкуренции происходит (а) путем сговора или (б) согласованных действий. Субъективная сторона — прямой умысел. Субъект — пред-приниматели (руководители хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение в определенной области экономической деятельности), а также должностные лица. Квалифицирующие при-знаки — совершение преступления неоднократно либо группой лиц, либо по предварительному сговору или организованной группой. Особо квалифицирующие признаки — с применением насилия или угрозой его применения, либо с уничтожением чужого имущества или угрозой уничтожения, а также повреждением чужого имущества,

1 СЗ РФ. 2007. № 31. Ст. 4017 (в ред. от 23 июня 2016 г.).


либо с угрозой его применения повреждения, либо совершения пре-ступления в особо крупном размере.

4. Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ). Объект — общественные отношения, гарантирующие свободу на совершение различного вида сделок. Объективная сторона состоит в принуждении к совершению сделки или отказу от ее соверше-ния вопреки воле хозяйствующего субъекта путем угрозы применения насилия, уничтожения или повреждения имущества и т. п. Если угроза применения насилия реализуется, то состав преступления становится квалифицированным. Субъективная сторона — прямой умысел. Субъ-ект — любое лицо, в том числе и должностное.

5. Нарушения правил охраны окружающей среды при производстве работ (ст. 246 УК РФ). Объект — специфическая группа однородных общественных отношений, сложившихся в сфере взаимодействия общества и природы, которые охватывают отношения по рационально-му природопользованию. Объективная сторона — нарушения правил охраны окружающей среды. Субъективная сторона — неосторожная и умышленная форма вины. Субъект — специальное лицо (как правило, занимающее определенную должность), ответственное за соблюдение правил охраны окружающей среды при проектировании, размещении, строительстве, вводе в эксплуатацию и эксплуатацию различных хозяй-ственных объектов1. Надлежащая работа специальных устройств, обе-спечивающих защиту окружающей среды, например, от промышленных отходов, значительно удорожает как непосредственно строительство, так и работу предприятия. Экономия на этом ведет к существенным преимуществам по сравнению с другими конкурентами и огромному ущербу для экологии.

Рассмотренные составы не исчерпывают весь список преступлений, которые могут и должны быть отнесены к коррупционным. Важно под-черкнуть, что безнаказанное совершение коррупционных преступлений приводит к апатии обычных граждан и крепнущему убеждению, что до-биться социальной справедливости невозможно.

Нередко бывает сложно определить, к какому виду преступлений относится конкретное деяние (поборы медицинских работников у па-циентов), тем более что многие из тех, кто совершают эти преступления, как говорилось, не являются должностными лицами.

Поэтому отнесение того или иного конкретного преступления, особенно если одним из тех, кто его совершает, является должностное лицо, следует оставить на усмотрение суда, исходя из изложенных выше критериев, касающихся объективных и субъективных признаков этого преступления.

1 Комментарий к УК РФ // под ред. С. В. Дьякова, Н. Г. Кадникова. М.: Юриспру-денция, 2015. С. 742.

4. Причины и условия коррупции • 139

Вопросы для самосознания и размышления1. Найдите международные антикоррупционные нормативные правовые

акты.2. Предложите собственный вариант регулирования возможности

преподнесения подарков чиновникам.3. Какие составы правонарушений, предусмотренные КОАП РФ,

следует отнести к коррупционным?4. Какие преступления, предусмотренные УК РФ, следует отнести

к коррупционным?5. Предложите определение коррупционного абонемента.

4. Причины и условия коррупции

Причины коррупции можно рассматривать в разных аспектах. Напри-мер, можно рассмотреть причины коррупции применительно к следую-щим сферам деятельности: 1) в сфере предпринимательства; 2) в сфере государственного управления; 3) в сфере регулирования отношений собственности; 4) в сфере права (в самом широком смысле слова — от соблюдения надлежащей юридической техники и качества работы за-конодательных органов различного уровня до подготовки качественных юристов в образовательных организациях и эффективных результатов их практической деятельности); 5) в сфере работы кадровых служб.

В то же время к коррупционным причинам необходимо отнести сле-дующие объективные диспропорции и недостатки, существующие в эко-номике вообще и в рыночной экономике в частности и в особенности.

1. Существование монопольных (от греч. μονο — один и πωλέω — про-даю) ситуаций (при монопольной ситуации на рынке доминирует одно крупное предприятие, контролирующее производство и сбыт, как правило, одного вида продукции) и существование олигопольной (от греч. �λίγος — малочисленный и πωλέω — торгую) ситуации [при олигопольной ситуации на рынке доминирует небольшое количество предприятий и предприни-мателей, что снижает конкуренцию, например действия производителей пассажирских самолетов Boeing или Airbus S.A.S. (расшифровка с француз-ского — Société par Actions Simplifiée — упрощенное акционерное общество), которые договариваются о том, кому и сколько произведенной продукции они будут продавать. При таких условиях одна коммерческая компания или группа компаний контролирует весь сегмент (от лат. segmentum — часть чего-либо) определенного рынка (асимметрия рынка)].

2. Сосредоточение обширных дискретных (от лат. discretus — пре-рывистый, дробный) полномочий в руках отдельных должностных лиц (асимметрия полномочий). При этом ни одна форма государственного устройства и управления не может гарантировать, что должностные полномочия будут распределены между всеми должностными лицами


в точном соответствии с существующими объективными закономерно-стями и потребностями и более-менее гармонично.

3. Отсутствие прозрачности действий и контроля за должностными лицами (асимметрия контроля), которые обладают властными полно-мочиями. С одной стороны, должностное лицо всегда стремится мини-мизировать распространение вовне внутренних побудительных мотивов своих поступков, а с другой стороны, стремление узнать подоплеку принимаемых решений приводит к всевозможным злоупотреблениям со стороны представителей средств массовой информации.

4. Асимметрии культурного развития общества и государства. В свою очередь к культурным причинам следует отнести следующие.

4.1. Традиции. Кормление от должности, как способ оплаты труда чиновников, восходит ко временам правления Ивана III. В то время не было возможности содержать за счет государственной казны разросший-ся аппарат государственных служащих. (Иван III значительно укрепил государственные институты возрожденного Русского государства, многие историки вполне обоснованно называют его настоящим первым русским государем, который избавил угнетенную Русь от зависимости ханства как внешне оккупационного института государственной зарубежной власти, наладил товарообмен с сопредельными государствами, организовал правиль-ное государственное управление. Не случайно современники называли его Иваном Грозным, в отличие от его позднего потомка и полного тезки Ивана IV, которого «Грозным» назвали историки и по совершенно иным причинам). И каждый вновь назначенный воевода должен был не только обеспечи-вать поступление налогов в казну, но и добывать деньги на собственное пропитание. Злоупотребления при таких условиях были неизбежны, и проблема заключалась только в масштабах их распространения.

4.2. Отсутствие необходимого культурного уровня. Культура право-вого государства и гражданского общества предполагает открытость наиболее значимых областей государственного управления. При этом, как утверждают многие эксперты, рыночная экономика и конкуренция в предпринимательстве не могут существовать без демократических власт-ных институтов, которые, в свою очередь, могут быть обеспечены только грамотным управлением и культурой межличностного общения. До насто-ящего времени чиновники, заработная плата которых объективно состоит из налоговых отчислений со стороны граждан и тех же предпринимателей, не имеют внутреннего убеждения, что они обязаны ответственно работать за эти деньги. Как нормальная, к сожалению, воспринимается ситуация, когда не только чиновник, но и обычный работник, например, сферы ус-луг, получив причитающееся ему вознаграждение за выполненную работу, вымогает различными путями дополнительную плату за оказанные услуги.

4.3. Отсутствие скромности чиновников и других государственных служащих. Большинство чиновников достаточно высокого уровня обла-дают учеными степенями, а некоторые даже учеными званиями. Совсем


недавно большая часть руководителей регионов имела ученые звания кандидата и доктора наук, причем довольно часто почему-то экономи-ческих наук. Между тем очевидно, что заниматься всерьез наукой при огромной занятости чиновников на работе невозможно, и поэтому их научные труды либо слабы с научной точки зрения и защищены только посредством использования своего служебного влияния, либо написаны не ими. И в том, и в другом случае наглядно проявляется нескромность и ложные амбиции авторов подобных научных сочинений.

Нескромность чиновников и других государственных служащих про-является также в быту, когда не только они сами, но и их дети разъезжают на дорогих автомобилях, как правило, иностранного производства, и от-дыхают на самых престижных мировых курортах, совершенно не заботясь о том, что их доходы никак не сопоставимы с такими тратами.

4.4. Негативные традиции должностного почитания и некритичность оценки собственного поведения должностными лицами. Странным об-разом почитание начальника распространятся не только на области госу-дарственного управления, включая работу правоохранительной системы, но и на предпринимательские структуры, в том числе юридически не име-ющие никакого отношения к государству. Тем не менее начальник всегда оказывается прав, а подчиненный всегда оказывается в роли исполнителя решений, несмотря на очевидность их отрицательных последствий. При этом даже в случае последующего отстранения начальника от должности, когда о нем остаются весьма спорные воспоминания, вновь пришедшего начальника эти истории обычно ничему не учат.

4.5. Слабость институтов гражданского общества, многие представи-тели которого сами не отличаются ни скромностью, ни самокритикой, ни наличием должного культурного уровня. Сложность доказывания соб-ственной правоты, стремление достичь результата максимально быстро неизбежно приводят их к выбору способа решения того или иного вопро-са, особенно в хозяйственной жизни, посредством денежных подношений чиновникам и другим служащим или удовлетворения их материальных потребностей и желаний другим образом.

5. Асимметрии экономического развития общества и государства. Сложившиеся в советский период экономические отношения по объек-тивным и, в большей степени, по субъективным причинам не вписались во вновь создаваемую рыночную экономику. В результате не только отдельные области хозяйственной деятельности, но даже целые отрасли экономики и регионы оказались в положении, когда их экономики функ-ционируют с совершенно разной степенью отдачи. Некоторые регионы все еще остаются дотационными и содержатся в значительной степени за счет отчислений из федерального бюджета.

При сложившихся условиях некоторые чиновники и служащие, на-чиная от муниципальных образований и заканчивая органами государ-ственной власти, парадоксальным образом не заинтересованы в развитии


собственного региона, поскольку в этом случае они лишаются существен-ных денежных вливаний, которые они распределяют по собственному усмотрению, продолжая плодить кумовство и протекционизм, также основанный на родственных отношениях.

6. Большая и не всегда благоприятная с точки зрения климатических условий территория государства (асимметрия территории), сложность построения управления которой усугубляется многовариантным нацио-нальным составом людей, проживающих на этой территории, многие из которых имеют существенные культурные, исторические и религиозные особенности, требующие учета не только в управлении, но и в ведении экономической, в том числе хозяйственной, деятельности.

Знаки уважения к старшему поколению, например, нередко необо-снованно трафарируются на чиновников и служащих, подношения кото-рым становятся составной частью решения вопросов, а сама должность превращается не в инструмент власти, а в инструмент создания культа личности служащего.

7. Социальные асимметрии, при которых начинает складываться ситуация разрыва даже минимальных связей между богатыми и бедными гражданами. При условиях выживания (а не нормальной жизни) зна-чительного числа людей манипулировать ими становится значительно легче, что, в свою очередь, лишает их даже потенциальной возможности обжаловать действия, связанные с коррупционными злоупотреблениями.

8. Издержки судебной системы (асимметрия судопроизводства), что проявляется в непоследовательных решениях и приговорах по делам со схожими фабулами, в вынесении решений и приговоров, которые затем неоднократно отменяются, и дела рассматриваются вновь и вновь, что приводит фактически к судебным решениям с неопределенным временем наступления этих решений и даже к судебным ошибкам, а также к сло-жившейся в практике ситуации, которая только формально не связана с судебной деятельностью, когда состоявшееся судебное решение невоз-можно выполнить по совершенно разным причинам.

Американский эксперт Лесли Сакс утверждает, что в США право-судие превратилось в конвейер по вынесению заранее оговоренных решений, судебные ошибки случаются настолько часто, что количе-ство лиц, отбывающих наказания за преступления, которые они не совершали, растет с каждым годом, а юристы, работающие адвокатами при судах, бессовестно вымогают последние деньги у своих клиентов, якобы неподкупным американским судьям носят взятки на системной основе — и все это трагическая реальность, которая считается эталоном системы правосудия1.

1 Сакс Л. Судебная система в США: взятки, ложь, страх и насилие // America’s Corrupt Legal System — A Danger to All / http://perevodika.ru/articles/26840.html/ (дата обращения: 16.08.2016).


9. Недостатки (асимметрия) правоохранительной системы, которая бесконечно реформируется, но кадровый состав которой все еще далек от требуемого уровня подготовки, в том числе в плане должного исполнения порученных обязанностей и неподкупности. Не являются исключением случаи, когда представители правоохранительных органов не только становятся фигурантами дел о коррупции, но сами инициируют противо-правные действия по установлению коррупционных связей, причем на достаточно длительный период.

Бывают ситуации, когда при обращении граждан в связи с соверше-нием против них уголовных преступлений (особенно если потерпевшими оказываются предприниматели и тем более если преступления имеют экономическую природу) представители правоохранительных органов начинают вымогать у них деньги, отказываясь в противном случае на-чинать расследовать уголовные дела.

10. Влияние криминальной среды (асимметрия позитивной части общества), представители которой сознательно провоцируют людей на совершения коррупционных действий, поскольку чем более органы вла-сти подвержены коррупции, тем легче им решать собственные вопросы, тем лучше развивается контролируемая ими криминальная экономика.

Вопросы для самосознания и размышления1. Что такое антикоррупционная экспертиза?2. Предложите собственный вариант причин коррупции в сфере

государственного управления.3. Предложите собственный вариант причин коррупции, относящейся

к экономической преступности, в сфере права.4. Предложите собственный вариант причин коррупции, относящейся

к экономической преступности, в сфере работы кадровых служб.5. Приведите примеры бытовой коррупции, и как она соотносится

с экономической преступностью?

VI. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ ПРОТИВ СОБСТВЕННОСТИ

1. Понятие, признаки и структура2. Кражи, мошенничество и рейдерство3. Причины и условия экономической преступности против

собственности4. Особенности личности жертв и преступников

1. Понятие, признаки и структура

Преступления против собственности — наиболее распространенные экономические преступления, особенностью которых являются разно-образные способы совершения преступлений (от примитивной кражи продуктов и товаров в магазине до использования современных техни-ческих средств, применяемых при взломе квартиры и угоне автомобиля) и пестрая характеристика личности преступника (от беспризорного подростка, совершающего преступление с целью удовлетворить чувство голода, до профессионального вора-карманника, годами шлифующего свое преступное мастерство).

Преступления против собственности составляют значительную часть всех регистрируемых преступлений. В 2000 г. чуть более 50% составили преступления, связанные с хищением чужого имущества. В 2015 г. доля таких преступлений в структуре всей преступности со-ставила 46%.

Совокупность этих преступлений следует называть экономической пре-ступностью против собственности.

Признаками экономической преступности против собственности являются: 1) масштабность; 2) искусственная и пограничная латентность; 3) разнообразная личностная характеристика; 4) разнообразные способы совершения преступлений; 5) неэффективная работа по борьбе с ней представителей правоохранительных органов.

Экономическую преступность против собственности на основании критерия применения насилия можно разделить на следующие виды: 1) ненасильственные; 2) с угрозой применения насилия; 3) насильствен-

1. Понятие, признаки и структура • 145

ные; 4) связанные с тяжкой насильственной преступностью; 5) комби-нированные.

Экономическую преступность против собственности на основании критерия уровня организованности и сплоченности преступников можно разделить на: 1) неорганизованную; 2) совершаемую в составе преступной группы; 3) связанную с организованной преступностью; 4) патрониру-емую представителями правоохранительных органов; 5) совершаемую с участием чиновников (например, нецелевое расходование бюджетных средств (ст. 285.1 УК РФ), нецелевое расходование средств государствен-ных внебюджетных фондов (ст. 285.2 УК РФ) и др.).

Преступлениям против собственности посвящена гл. 21 УК РФ. Ис-ходя из ее содержания, все преступления против собственности можно разделить на: 1) хищения — кража (ст. 158 УК РФ), мошенничество и его виды (ст. 159 УК РФ и статьи с 159.1 по 159.6 УК РФ), присвоение или растрата (ст. 160 УК РФ), хищение предметов, имеющих особую ценность (ст. 164 УК РФ); 2) корыстные преступления против собственности, не являющиеся хищениями — вымогательство (ст. 163 УК РФ), причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием (ст. 165 УК РФ); 3) преступления против собственности, не являющиеся корыстными — неправомерное завладение автомобилем или иным транс-портным средством без цели хищения (ст. 166 УК РФ), умышленное унич-тожение или повреждение имущества (ст. 167 УК РФ), уничтожение или повреждение имущества по неосторожности (ст. 168 УК РФ); 4) рейдер-ство и другой захват собственности — незаконное создание юридического лица (ст. 173.1 УК РФ), незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую тайну (ст. 183 УК РФ), манипулирование рынком (ст. 185.3 УК РФ), фальсификация решения общего собрания акционеров (ст. 185.5 УК РФ) и др.; 5) насильственные преступления, свя-занные с противоправным завладением собственности, — грабеж (ст. 161 УК РФ), разбой (ст. 162 УК РФ), а также насильственные преступления, которые не входят в гл. 21 УК РФ, — убийство по найму из-за собствен-ности (п. «з» ч. 2 ст. 105 УК РФ), причинение телесных повреждений по найму (п. «г» ч. 2 ст. 111 УК РФ), захват заложника с целью выкупа (п. «з» ч. 2 ст. 206 УК РФ) и др.

Характер экономической преступности против собственности в ос-новном определяют кражи и хищения.

В то же время серьезную угрозу для предпринимателей представляют получившие большое распространение насильственные преступления, которые совершаются в связи с экономическим характером деятель-ности тех или иных лиц и, в конечном итоге, направлены против соб-ственности. Насильственные преступления стали составной частью экономической преступности, нередко являясь способом или средством достижения конечной цели, — получения максимальной незаконной прибыли.

146 • VI. Экономическая преступность против собственности

За последнее время в насильственной преступности произошли серьезные структурные изменения: 1) число убийств при отягчающих обстоятельствах, в том числе и убийств по найму (так называемые заказ-ные убийства), в 1990-е гг. увеличилось в среднем в 5–6 раз; 2) в 1990-е гг. почти в 2 раза возросло число убийств одновременно двух и более лиц; 3) в 1,5 раза возросла доля убийц, ранее отбывавших наказание за совер-шение каких-либо, чаще всего тяжких, преступлений; 4) доля приезжих убийц раньше равнялась 4%, а сейчас поднялась до 25%; 5) в 2000-е гг., особенно за последние 5 лет, наблюдается заметное снижение убийств при одновременном увеличении числа лиц, пропавших без вести; 6) про-изошел рост групповой преступности, причем чаще всего преступления совершаются небольшими группами в составе 3–4 чел.; 7) в 3 раза чаще среди преступников, совершающих тяжкие насильственные преступле-ния, фигурировали особо опасные рецидивисты [в криминологическом значении этого термина, поскольку ст. 18 УК РФ (рецидив преступлений) говорит только об особо опасном рецидиве преступлений]; 8) если раньше 90% убийц в момент совершения преступлений находились в состоянии опьянения, то сейчас этот показатель не превышает 60%, что подтверж-дает сознательный выбор убийства как средства достижения какой-либо цели; 9) на фоне общего снижения регистрируемых показателей тяжкой насильственной преступности неуклонно растут данные о материальном ущербе от преступлений (согласно официальным данным МВД РФ, за первые полгода 2016 г. суммарный ущерб от преступлений составил 325 317 791 тыс. руб.); 10) значительно снизилось количество убийств, связанных с личностной мотивацией (убийцы действуют на основании известного постулата организованной преступности — «ничего лично-го — только бизнес»).

Исходя из изложенного, насильственные преступления, связанные с преступлениями против собственности, можно разделить на: 1) насиль-ственные преступления против собственности: грабеж (ст. 161 УК РФ), разбой (ст. 162 УК РФ), вымогательство (ст. 163 УК РФ), пиратство (ст. 227 УК РФ); 2) насильственные преступления против собственно-сти, представляющие опасность для окружающих: хищения либо вы-могательство ядерных материалов или радиоактивных веществ (ст. 221 УК РФ), хищения либо вымогательство оружия, боеприпасов, взрывча-тых веществ и взрывных устройств (ст. 226 УК РФ); 3) насильственные преступления как способ давления на потерпевшего с целью завладения его собственностью или собственностью предприятия: похищение че-ловека (ст. 126 УК РФ), незаконное лишение свободы (ст. 127 УК РФ), незаконная госпитализация в медицинскую организацию, оказывающую психиатрическую помощь (ст. 128 УК РФ); 4) насильственные престу-пления для организации изощренного отъема собственности: создание некоммерческой организации, посягающей на личность и права граждан (ст. 239 УК РФ), вовлечение в занятие проституцией (ст. 240 УК РФ),

1. Понятие, признаки и структура • 147

организация занятия проституцией (ст. 241 УК РФ), склонение к потре-блению наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ст. 230 УК РФ); принуждение к изъятию органов или тканей человека для трансплантации (ст. 120 УК РФ); 5) насильственные преступления как способ решения спорных вопросов о собственности либо как край-ний способ отъема собственности: убийство (ст. 105 УК РФ), доведение до самоубийства (ст. 110 УК РФ), умышленное причинение тяжкого вреда здоровью (ст. 111 УК РФ), умышленное причинение легкого вре-да здоровью (ст. 115 УК РФ), побои (ст. 116 УК РФ), истязание (ст. 117 УК РФ), угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью (ст. 119 УК РФ).

Среди тяжких насильственных преступлений, тесно связанных с пре-ступлениями против собственности, наиболее устойчивую и значитель-ную часть составляют: а) убийства; б) умышленное причинение вреда здоровью; в) истязания; г) поджоги (ч. 2 ст. 167 УК РФ); д) похищение человека; е) вымогательство; ж) шантаж (п. «г» ч. 2 ст. 172.2; ч. 2 ст. 185.5; ст. 304 УК РФ).

Структура экономической преступности против собственности в основном представлена гл. 21 УК РФ. В то же время, очевидно, что в эту главу не входит значительное число преступлений (прежде всего насильственных преступлений в связи с собственностью и по поводу собственности), которые по своим криминологическим характеристикам могут быть отнесены к преступлениям против собственности. Собствен-но говоря, поэтому говорится не о совокупности преступлений против собственности, а об экономической преступности против собственности.

Исходя из этого, предлагается следующий вариант структуры эконо-мической преступности против собственности.

1. Преступления против собственности как таковые.2. Преступления против собственности, связанные с насилием над

собственником.Динамика зарегистрированных грабежей и разбоев1

Годы 2001 2002 2003 2004 2005Грабеж 148 812 167 267 198 036 251 433 344 440Разбой 44 802 47 041 48 673 55 448 63 671

Годы 2008 2009 2010 2011 2012 2013Грабеж 243 957 205 379 164 547 127 772 110 063 47 061Разбой 35 366 30 085 24 537 20 080 18 622 16 416

Годы 2014 2015 2016 за 6 месяцев

Грабеж 77 725 72 739 36 973Разбой 14 340 13 642 8755



Число выявленных преступников (грабежи и разбои)1

Годы 2001 2002 2003 2004 2005Грабеж 71 208 61 278 66 079 84 287 98 390Разбой 39 188 35 391 33 683 35 907 36 662

Годы 2008 2009 2010 2011 2012 2013Грабеж 828 229 78 122 67 533 58 902 51 880 51 717Разбой 25 182 23 695 19 456 16 937 14 628 15 868

Годы 2014 2015Грабеж 45 647 44 388Разбой 14 124 13 529

3. Преступления против собственности, связанные с уничтожением объекта собственности.

4. Преступления против собственности, связанные с изощренными способами перехода собственности (например, в некоторых религиозных организациях, особенно сектантского толка, обязательным условием на-хождения в них является выплата так называемой десятины, т. е. десятой части собственности члена организации) от законного владельца к по-сягателю на собственность.

5. Рейдерство как специфическая совокупность преступлений, вклю-чающих в себя и насилие над личностью собственника, и уничтожение объектов собственности, и изощренные способы отъема собственности, и другие преступления, которые могут, на первый взгляд, не быть связаны с преступлениями против собственности и даже не быть связаны с самим рейдерством.

Таким образом, экономическая преступность против собственности включает в себя совершенно разноплановые преступления — от кражи до пиратства и убийств по найму (заказных убийств). Настолько же раз-нообразна и личность преступника. Несмотря на то что в количественном выражении материальный ущерб от экономической преступности в сфере предпринимательства намного превосходит ущерб от экономической преступности против собственности, именно этот ущерб представляется для обычных граждан наиболее ощутимым и знаковым, потому что он причиняется им непосредственно (квартирный вор может забрать у соб-ственника последние сбережения и поставить его на грань физического выживания).

Вопросы для самосознания и размышления1. Каково в год в среднем число лиц, пропавших без вести?2. Дополните или сократите число признаков экономической

преступности против собственности.1 Официальный сайт МВД России.

2. Кражи, мошенничество и рейдерство • 149

3. Предложите собственный вариант структуры экономической преступности против собственности.

4. Предложите собственный вариант характера экономической преступности против собственности.

2. Кражи, мошенничество и рейдерство

Кража является наиболее распространенным преступлением против собственности (ст. 158 УК РФ). Кража заключается в тайном похищении чужого имущества. Как правило, совершается в отсутствии собственни-ка, но может быть совершена и в его присутствии, если он не замечает этого, например, если потерпевший находится в состоянии сильного алкогольного опьянения, спит, упал в обморок и т. п. Может совершаться также в присутствии посторонних людей, когда те не воспринимают со-вершаемое действие как кражу.

И. И Л Ь Ф , Е. П Е Т Р О В . Д В Е Н А Д Ц А Т Ь С Т У Л Ь Е ВОстап постучал в дверь, совершенно не думая о том, под каким пред-

логом он войдет. Для разговоров с дамочками он предпочитал вдохновение.— Ого? — спросили из-за двери.— По делу, — ответил Остап.Дверь открылась. Остап прошел в комнату, которая могла быть об-

ставлена только существом с воображением дятла. На стенах висели кинооткрыточки, куколки и тамбовские гобелены. На этом пестром фоне, от которого рябило в глазах, трудно было заметить маленькую хозяйку ком-наты. На ней был халатик, переделанный из толстовки Эрнеста Павловича и отороченный загадочным мехом.

Остап сразу понял, как вести себя в светском обществе. Он закрыл глаза и сделал шаг назад.

— Прекрасный мех! — воскликнул он.— Шутите! — сказала Эллочка нежно. — Это мексиканский тушкан.— Быть этого не может. Вас обманули. Вам дали гораздо лучший мех.

Это шанхайские барсы. Ну да! Барсы! Я узнаю их по оттенку. Видите, как мех играет на солнце!.. Изумруд! Изумруд!

Эллочка сама красила мексиканского тушкана зеленой акварелью и по-тому похвала утреннего посетителя была ей особенно приятна.

Не давая хозяйке опомниться, великий комбинатор вывалил все, что слышал когда-либо о мехах. После этого заговорили о шелке, и Остап обе-щал подарить очаровательной хозяйке несколько сот шелковых коконов, привезенных ему председателем ЦИК Узбекистана.

— Вы парниша что надо, — заметила Эллочка в результате первых минут знакомства.

— Вас, конечно, удивит ранний визит незнакомого мужчины.— Хо-хо.


— Но я к вам по одному деликатному делу.— Шутите.— Вы вчера были на аукционе и произвели на меня необыкновенное впе-

чатление.— Хамите!— Помилуйте! Хамить такой очаровательной женщине бесчеловечно.— Жуть!Беседа продолжалась дальше в таком же духе, дающем в некоторых

случаях чудесные плоды и направления. Но комплименты Остапа раз от разу становились все водянистее и короче. Он заметил, что второго стула в комнате не было. Пришлось нащупывать след исчезнувшего стула.

Перемежая свои расспросы цветистой восточной лестью, Остап узнал о событиях прошедшего вечера в Эллочкиной жизни.

«Новое дело, — подумал он, — стулья расползаются, как тараканы».— Милая девушка, — неожиданно сказал Остап, — продайте мне этот

стул. Он мне очень нравится. Только вы с вашим женским чутьем могли выбрать такую художественную вещь. Продайте, девочка, я вам дам семь рублей.

— Хамите, парниша, — лукаво сказала Эллочка.— Хо-хо, — втолковывал Остап.«С ней нужно действовать на обмен», — решил он.— Вы знаете, сейчас в Европе и в лучших домах Филадельфии возобновили

старинную моду — разливать чай через ситечко. Необычайно эффектно и очень элегантно.

Эллочка насторожилась.— У меня как раз знакомый дипломат приехал из Вены и привез в подарок.

Забавная вещь.— Должно быть, знаменито, — заинтересовалась Эллочка.— Ого! Хо-хо! Давайте обменяемся. Вы мне стул, а я вам ситечко. Хо-

тите?И Остап вынул из кармана маленькое позолоченное ситечко. Солнце

каталось в ситечке, как яйцо. По потолку сигали зайчики. Неожиданно осветился темный угол комнаты. На Эллочку вещь произвела такое же не-отразимое впечатление, какое производит старая банка из-под консервов на людоеда Мумбо-Юмбо. В таких случаях людоед кричит полным голосом, Эллочка же тихо застонала:

— Хо-хо!Не дав ей опомниться, Остап положил ситечко на стол, взял стул и,

узнав у очаровательной женщины адрес мужа, галантно раскланялся.

Кража наносит прямой ущерб конкретному гражданину, но не менее значимым является ущерб, который причиняется этим пре-ступлением экономике в целом: 1) тратятся средства на изобличение преступников; 2) тратятся средства на возмещение ущерба потер-


певшим; 3) тратятся средства на усиление защитных механизмов квартир, служебных помещений и т. п. от воров; 4) тратятся средства на страхование; 5) тратятся дополнительные средства на усиление правоохранительных органов, в том числе увеличение количества сотрудников.

При этом в оценку размера ущерба должно включаться все: размер за-работной платы, пенсии, наличие иждивенцев, совокупный доход семьи и т. п. В так называемую цену преступности включаются: а) издержки потенциальных жертв, общества и государства, связанные с ожиданием преступности; б) реальный вред, причиняемый конкретным преступле-нием жертве преступления, а также обществу и государству; б) издержки, связанные с реакцией общества, государства на факт совершения кон-кретных преступлений1.

Главное заключается в том, что масштабность распространения краж наносит огромный ущерб безопасному поведению человека в быту, что ведет к потере привлекательности жизни в России и ведения предпри-нимательской деятельности, причем не только у зарубежных предпри-нимателей, но и у отечественных предпринимателей.

Существуют квалифицированные виды краж, связанные с: 1) проник-новением в жилище (под незаконным проникновением в жилище следует понимать противоправное тайное или открытое вторжение с целью со-вершения кражи)2; 2) совершением их организованной группой; 3) со-вершением из одежды, сумки или ручной клади (этот квалифицирующий признак свидетельствует о возросшей криминальной квалификации так называемых карманных воров, которые начали использовать современ-ные технические средства (сканеры, магниты и т. п.)); 4) совершением из нефтепровода, нефтепродуктопровода, газопровода; 5) причинением особо крупного размера ущерба.

Предпоследний пункт подтверждает, что экономическая преступность против собственности тесным образом пересекается с экономической преступностью в сфере предпринимательства, хотя это не означает, что законодательная техника в данном случае была безупречна, о чем говорят ученые3.

Системообразующим признаком этих квалифицированных видов краж является ее организованный преступный характер.

Обычно все эти действия совершаются сплоченной организованной группой, в которой распределены роли организаторов и исполнителей. Такие группы социально опасны и устойчивы, имеют коррупционные связи с представителями правоохранительных органов.

1 Цена преступности / под ред. Н. А. Лопашенко. М.: Юрлитнинформ, 2015. С. 22.2 Пленум Верховного Суда от 27 декабря 2002 г. // БВС. 2003. № 2.3 Комментарий к УК РФ // под ред. С. В. Дьякова и Н. Г. Кадникова. М.: Юриспру-

денция, 2015. С. 388.


Мошенничество (ст. 159 УК РФ) — другое распространенное пре-ступление против собственности. Не случайно часто экономических преступников прямо отождествляют с мошенниками. Так, по результатам одного из таких исследований, в случае совершения правонарушения внешними мошенниками самые популярные методы корпоративного реагирования среди предпринимателей в России — это прекращение деловых отношений (70%), что значительно больше, чем в 2011 г., предъ-явление гражданских исков, в том числе с целью возмещения ущерба (60%), и информирование представителей правоохранительных органов (60%). Интересно, что прекращение деловых отношений с выявленными мошенниками (экономическими преступниками), как метод реагиро-вания, во всем мире (37%) или в Восточной Европе (50%) не пользуется такой популярностью, как в России (70%)1.

Мошенничество предполагает обман как основной способ действий преступников. При этом под обманом понимается сознательное со-общение заведомо ложных сведений, умолчание об истинных фактах, умышленных действиях, направленных на введение собственника в за-блуждение. Близко к обману стоит злоупотребление доверием, которое заключается в использовании преступником доверительных отношений с собственником в своих целях2.

Как уже говорилось, появились различные виды мошенничеств (ст. 159.1–159.6 УК РФ), общим для которых является их трактовка как совершенных в сфере предпринимательской деятельности. Такая трактовка предполагает фактический уход от ответственности, преду-смотренной законом. В руководящих разъяснениях прямо предписано обратить внимание на особенности применения меры пресечения в виде заключения под стражу в отношении подозреваемых и обвиняемых в со-вершении преступлений в сфере предпринимательской и иной экономи-ческой деятельности. При этом названные преступления считаются со-вершенными в сфере предпринимательства, если они совершены лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность самостоятельно, либо участвующими в предпринимательской деятельности, и преступле-ния, непосредственно связанные с указанной деятельностью3. Другими словами, трактовка легального ухода от должной ответственности для предпринимателей чрезвычайно широкая.

Другим преступлением, направленным на незаконное завладение собственностью, является рейдерство. Криминальное рейдерство — это особая группа преступлений, связанных с захватом чужой собственно-

1 На правильном пути: российский обзор экономических преступлений.2 Пленум Верховного Суда от 27 декабря 2007 г. № 51 «О судебной практике по делам

о мошенничестве, присвоении и растрате» // БВС РФ. 2008. № 2.3 Пленум Верховного Суда от 19 декабря 2013 г. «О практике применения судами

законодательства о мерах пресечения в виде заключения под стражу, домашнего ареста и залога» // БВС РФ. 2014. № 2 (в ред. 24 мая 2016 г.).


сти, под которой обычно понимается материальный актив предприятия, включая расчетные счета, здания и сооружения предприятия, товарные знаки, печати и бланки.

Рейдерство совершается под прикрытием, как правило, нескольких гражданско-правовых сделок, в действительности являющихся мнимыми и создающими видимость законного перехода предприятия, контрольного пакета акций, здания, сооружения, земельного участка и т. п. от одного собственника к другому и позволяющих устанавливать над предприятием полный контроль как в юридическом, так и в физическом отношении, вопреки законной воле собственника (собственников)1.

При этом в России классическое враждебное поглощение мутирует в сделку, в которой некий инвестор (от англ. investor — вкладчик) пытается перераспределить контроль над предприятием в свою пользу и использует для этого исключительно нерыночные методы. Цель, которую преследует инвестор в этом случае, очевидно, отличается от целей, которые хотят достичь в такого рода сделках в мировой практике. Ни о каком перерас-пределении собственности от неэффективного управления речи в России не идет2.

В течение достаточно длительного периода времени борьба с крими-нальным рейдерством была малоэффективна. В среднем на 173 рейдер-ских захвата собственности приходилось одно возбужденное уголовное дело. До суда доходило всего одно дело на одну тысячу рейдерских захватов. Один обвинительный приговор выносился на 5500 случаев рейдерских захватов.

Слово «рeйдер» происходит от англ. raider и обозначает название над-водных военных кораблей, в задачу которых входит нарушение вражеских коммуникаций путем уничтожения или захвата их транспортных и торго-вых судов. Другой перевод слова рейдер, если истолковывать его буквально — «налетчик». Применяли корабли для описанных выше целей особенно активно в XVI–XVIII вв. Во время русско-японской войны, например, рейдерскую тактику использовали Военно-морские силы России (8 февраля 1904 г. — 27 июля 1905 г.). Восемь рейдеров русского флота действовали на японских морских коммуникациях, впрочем, без особого успеха.

Во время Первой мировой войны подобными операциями активно за-нимался германский Военно-морской флот (в него входило 12 специальных вспомогательных крейсеров, предназначенных для рейдерских операций).

Во время Второй мировой войны Германия снова выделила для атак на морские коммуникации своих противников и, прежде всего, англичан несколько рейдерских кораблей. Так, одним из наиболее известных рейдеров тех времен был германский линкор «Адмирал граф Шпее», который действовал совместно

1 Балаян А. Р. Рейдерство в современной России: мошеннические операции с не-движимостью. М.: Элит, 2009. С. 41.

2 Анисимов С. Н. Рейдерство в России. СПб., 2007. С. 195.


с танкером «Альтмарк». Только в период с сентября по декабрь 1939 г. они уничтожили или захватили следующие суда англичан: «Клемент», «Ньютон Бич», «Хантсмэн», «Тривэниэн», «Африка Шелл», «Дорик Стар», «Тайроа», «Стреоншэл» (последний — 7 декабря). 13 декабря 1939 г. линкор «Адмирал граф Шпее» был перехвачен британскими военными кораблями. В результате атаки английских кораблей у Ла-Платы (аргентинский город, расположенный на берегу эстуария — от лат. aestuarium, затопляемое устье реки) был по-врежден, хотя ответными выстрелами он нанес англичанам не менее тяжелые повреждения. Это заставило германского капитана спрятаться в бухте Монтевидео. Наверное, он бы благополучно скрылся, но его офицеры ошибочно приняли один из кораблей англичан за немецкий крейсер, и они вышли из укры-тия. Судьба линкора «Адмирал граф Шпее» была решена, и он был затоплен.

С точки зрения анализа способов устранения конкурентов рейдера можно назвать своего рода специалистом по юридическому и физиче-скому завладению чужой собственностью.

По способу совершения захвата рейдерство можно классифицировать на следующие виды.

1. Создание вокруг собственника (вокруг его лично и вокруг его предприятия) обстановки отчуждения и неприятия, в результате чего его предприятие начинает терпеть серьезные убытки. Оказываясь на грани банкротства, собственник начинает искать пути выхода из кризиса, и в этот момент от рейдера поступает предложение о покупке активов, ко-торое тот вынужден принять.

2. Угрозы собственнику и членам его семьи физической расправой, сопровождаемые телефонными звонками, в том числе ночными, слежкой и рассылкой писем соответствующего содержания по электронной почте и обычным способом, что подтверждает реальную опасность угроз.

3. Насильственные действия, связанные с принуждением собственника предприятия отказаться от принадлежащего ему предприятия: 1) физиче-ский захват предприятия; 2) физический ущерб предприятию; 3) причине-ние собственнику телесных повреждений; 4) причинение телесных повреж-дений членам семьи собственника, вплоть до похищения его родственников и даже детей; 5) физическое устранение собственника (убийство).

4. Мошеннические действия, связанные с незаконным лишением пра-ва собственности предпринимателя: а) фальсификация данных в реестре предприятия; б) совершение незаконных сделок посредством подлога договора на отчуждение акций в пользу третьего лица, либо договора доверительного управления, дающего управляющему полномочия по распоряжению акциями, либо иных правоустанавливающих документов; в) введение в заблуждение контрагентов и кредиторов собственника о яко-бы плохом финансовом состоянии его предприятия и скупка имущества собственника по заведомо низкой цене; г) распространение ложных слухов о плохом здоровье собственника и невозможности надлежащего ведения дел.


5. Использование коррупционных схем и неправомерное втягива-ние в гражданско-правовые споры представителей правоохранительных органов и государственных и муниципальных чиновников для физиче-ского и юридического выдавливания собственника из принадлежащих ему зданий, в том числе путем принятия неправосудных судебных решений.

Только в 2012 г. большинство из описываемых действий рейдеров были криминализированы: фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельца ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170.1 УК РФ); фальсификация финансовых до-кументов учета и отчетности финансовой организации (ст. 172.1 УК РФ); незаконное использование документов для образования (создания, реор-ганизации) юридического лица (ст. 173.2. УК РФ); злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законо-дательством РФ о ценных бумагах (ст. 185.1 УК РФ); нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ); воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг (ст. 185.4 УК РФ); фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества (ст. 185.5 УК РФ); неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 185.6 УК РФ).

При этом диапазон (от греч. δι¡πασ£ν — через все) преступлений, совершаемых рейдерами, необычайно широк — от вымогательств до хулиганства, грабежей и разбоев.

Таким образом, кражи, мошенничества и рейдерство (как значитель-ная сумма разнообразных преступлений, направленных на завладение материальными активами какого-либо частного предприятия, т. е. соб-ственности предпринимателя или нескольких предпринимателей) со-ставляют большую часть всей зарегистрированной преступности в России и, исходя из этого, определяют не только ее, но и всю экономическую преступность. Строго говоря, именно эти преступления являются со-держанием экономической преступности.

Вопросы для самосознания и размышления1. Предложите собственный вариант наиболее значимых преступлений

против собственности.2. Какие еще составы преступлений могут быть включены в рейдерство?3. Кем и почему мошенничество приравнивается к экономической

преступности?4. Предложите собственный вариант динамики краж в России и дайте ее

характеристику за последние 10 лет.5. Ваше отношение к дифференциации (от лат. differentia — различие)

уголовной ответственности предпринимателей.


3. Причины и условия экономической преступности против собственности

Каждому виду преступлений против собственности присущи соб-ственные причины и условия.

Основными причинами существования криминального рейдерства как системной проблемы в России (впрочем, не только в России), как правило, называют следующие: 1) коррупция; 2) неустойчивость судов и неуверенность в своих решениях со стороны судей; 3) слабость де-мократических институтов в государственном управлении; 4) низкая эффективность правоохранительных органов; 5) низкий уровень пред-принимательской культуры.

Насильственная преступность стала средством обеспечения соверше-ния экономической преступности. Немало таких преступлений соверша-ется в том числе в прямой связи с преступлениями против собственности.

В свою очередь широкое распространение получила тяжкая на-сильственная преступность, которая обладает высокой степенью обще-ственной опасности и которой присущи опасные формы социальной патологии, выражающиеся в постоянном и относительно массовом воспроизводстве запрещенных уголовным законом экстремальных по-веденческих актов физического и психического насилия над личностью.

Динамика умышленных причинений тяжкого вреда здоровью1

Год 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998Абсо-лютные данные

41 312 53 873 66 902 67 706 61 734 53 417 46 131 45 170

Динамика в % +10,9 +30,4 +24,2 +1,2 –8,8 –13,5 13,6 –2,1

Год 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015Абсо-лютные данные

45 436 43 112 39 745 38 512 37 091 34 786 32 899 30 167

Динамика в % –4 –5,1 –7,8 –3,1 –3,7 –6,2 –6 –8,5

Причинами тяжкой насильственной преступности, связанной с эко-номической преступностью против собственности, являются следующие.

1. Экономические преступления совершаются лицами, имеющими непосредственное отношение к насильственной преступности, особенно в таких проявлениях, как убийства по найму (заказные убийства) или умышленные тяжкие телесные повреждения, сопряженные с устране-нием конкурентов в различных видах экономической деятельности.


3. Причины и условия экономической преступности против собственности • 157

Если в 1980-е гг. по корыстным мотивам совершалось каждое четвертое убийство, то сейчас — около 40% убийств.

2. Тяжкая насильственная преступность все чаще становится сред-ством достижения целей, связанных с незаконным лишением собствен-ности или незаконным перераспределением собственности.

3. Тяжкая насильственная преступность все в большей степени становится подконтрольной экономической преступности как сред-ство быстрого и эффективного достижения максимальной незаконной прибыли.

4. Существуют насильственные преступления, которые в широком аспекте рассматриваются как составная часть экономической преступ-ности против собственности, например грабеж (ст. 161 УК РФ) и разбой (ст. 162 УК РФ).

5. Существуют тяжкие насильственные преступления, направленные против членов семьи предпринимателя, которые представляют наиболее незащищенную категорию потерпевших.

Среди тяжкой насильственной преступности наибольшую опасность представляют убийства из корыстных побуждений или по найму (п. «з» ч. 2 ст. 105 УК РФ).

Убийства по найму (заказные убийства) — разновидность умышленно-го лишения жизни человека, обусловленное привлечением исполнителя для непосредственного совершения преступления в интересах нанимателя посредством предоставления материальной или иной выгоды убийце либо обещания их предоставления. Нередко убийства по найму являются способом решения вопросов, связанных с предпринимательской деятель-ностью, а также других спорных вопросов, касающихся собственности. Признаками убийства по найму являются: 1) характерный способ его со-вершения (жертву караулят, производят так называемый контрольный вы-стрел обычно в голову жертве, оставляют оружие на месте преступления, жертву не грабят); 2) наличие нерешенного конфликта у предпринимателя с деловыми партнерами или нерешенного спорного вопроса у собствен-ника, которые стали жертвой преступления; 3) сложный и прибыльный вид предпринимательской деятельности у потерпевшего; 4) тщательная конспирация заказчика преступления; 5) специфическая личность исполнителя (наемного убийцы), который обычно обладает набором характерных признаков: специальная боевая подготовка, хладнокров-ность, расчет, отсутствие эмоций (убийство человека для него — лишь специфический вид трудовой деятельности).

Лица, совершающие убийства по найму, отличаются крайне высокой степенью общественной опасности. При этом такие преступления имеют чрезвычайно низкий коэффициент раскрываемости. Это объясняется сле-дующими обстоятельствами: 1) тщательная конспирация преступления, уничтожение всяких следов преступления; 2) продуманная легенда заказ-чика и исполнителя, с тем чтобы не быть обвиненными в преступлении;


3) придание преступлению видимости несчастного случая или, например, спонтанного нападения хулиганов; 4) исчезновение потерпевшего (статус без вести пропавшего); 5) отсутствие выраженной взаимозависимости между невысоким уровнем раскрываемости и высоким уровнем убийств (высокий уровень убийств может стимулировать более высокую их рас-крываемость).

Мотивами убийств по найму выступают: 1) 44% — устранение конку-рентов; 2) 26% месть из-за ранее возникшего конфликта; 3) 22% — устра-нение конкурента в связи с отказом от заключения невыгодных, а нередко и противозаконных сделок; 4) 2% — устранение свидетеля противоправ-ных действий предпринимателя; 5) 2% — устранение исполнителя ранее совершенного преступления.

Следует признать, что убийства по найму давно потеряли искусственно созданный вокруг них ореол романтизма и заказчиками этих преступле-ний иногда выступают совершенно неожиданные лица: родные братья и сестры, родители и дети, близкие знакомые и т. п. При этом причинами совершения преступления становятся не миллионные доходы, а скромная жилплощадь, нередко представляющая собой комнату в коммунальной квартире, или незначительные сбережения пенсионера (так называемые «похоронные» деньги).

Убийства по найму в 1990-х гг.Год Число наемных убийств,

учтенных органамивнутренних дел

Число раскрытых убийств по найму

1991 – –1992 102 –1993 289 –1994 562 –1995 560 601996 570 701997 Нет данных по регистрации 1321998 – 1521999 – 1552001 – 146

По данным МВД РФ, наиболее интенсивный рост убийств по найму происходил в Москве, Санкт-Петербурге, Московской, Тюменской, Самарской, Свердловской и Кемеровской областях. В каждом третьем случае убийств по найму принимали участие члены преступных группи-ровок, при этом около 60% таких преступлений совершались лицами, непосредственно связанными с предпринимательской деятельностью, причем нередко эти люди либо находились рядом со своими жертвами,

3. Причины и условия экономической преступности против собственности • 159

либо были их компаньонами и даже друзьями, а затем выступали в роли заказчиков их убийств.

В этой связи следует отметить взаимосвязь тяжкой насильственной преступности с организованной преступностью, особенно в тех случаях, когда конечной целью совершения того или иного преступления высту-пает какая-либо собственность.

Таким образом, общими причинами и условиями экономической преступности против собственности являются следующие.

1. Крайне неустойчивая экономическая ситуация и перманентные (от лат. permanent — оставаться, продолжать) экономические кризисы.

2. Нерешенные, а в действительности — продолжающие усугубляться социальные проблемы: введение дополнительных налогов и сборов, в том числе за пользование автомобильными дорогами, несмотря на ежегодно взимаемые транспортные налоги; решение о повышении пенсионного возраста; рост цен как на коммунальные услуги, так и на товары повсе-дневного спроса, включая продукты питания.

3. Продолжающее усугубляться социальное расслоение между людь-ми, к которому добавляется духовное безразличие и апатия межличност-ного общения.

4. Неуверенность в завтрашнем дне, перетекающая в стремление решать проблемы здесь и сейчас и, что важно, любыми средствами и способами.

5. Изменение общественной психологии людей, обособленность друг от друга и внедрение, в том числе посредством общественной и государственной пропаганды, чуждого принципа — каждый сам за себя. Примечательно, что при этом отношение к чужой собственности, особенно к государственной или общественной, продолжает оставаться пренебрежительным.

6. Преобладание материальных стимулов над моральными.7. Криминальный профессионализм и влияние антикультуры, роман-

тизирующей образ преступников, особенно тех, кто совершает масштаб-ные хищения со сложно продуманными финансовыми комбинациями. Пропаганда привыкания к образу человека, находящегося в местах лише-ния свободы, превращающаяся в отсутствие должного страха у обычного человека перед уголовным наказанием.

8. Низкое качество работы представителей правоохранительных органов.

9. Неэффективная профилактика преступности.10. Отсутствие молодежной общественной и государственной по-

литики.К причинам экономической преступности против собственности мож-

но отнести и своеобразно представляемый образ человека, совершающего такие преступления. В глазах окружающих такие люди кажутся образцом успеха, которым следует подражать.


А. А Д А М О В . В Е Ч Е Р Н И Й К Р У ГОн явился необычайно импозантный, в щегольском, каком-то сверхмод-

ном, бежевом костюме, темно-коричневой, заграничного покроя рубашке, с полосатым галстуком, бритый, тщательно подстриженный и слегка надушенный. Породистое, мужественное лицо с орлиным взором, огненные, карие глаза, над ними вразлет, с красивым изломом соболиные, густые брови, надменный поворот головы, перстень-печатка на большой холеной руке, не-обыкновенные какие-то часы на толстом дорогом браслете. Словом, такой мужчина мог только присниться в стыдливых девичьих снах, о таком могла мечтать и сходить с ума не одна женщина…

Однако на этот раз, возможно, в связи с малоприятной обстановкой, в которую он попал, и еще менее приятным, кажется, поводом для такой встречи. Левицкий была заметно взвинчен и даже чуточку, самую малость, напуган…

— Вы хотите отдохнуть, или, может быть, пригласить врача?— Я хочу уйти.— Но разговор у нас не окончен, — мягко возразил Лосев.— Все равно я хочу уйти. Я вам напишу все, что знаю. Клянусь. А сейчас

я хочу уйти, у меня больше нет сил…Он в изнеможении откинулся на спинку стула.Даже внешне Левицкий поразительно изменился за время этого недолго-

го разговора. Ничего уже не осталось от того самоуверенного, надменного и обаятельного красавца, который зашел в эту комнату всего какой-нибудь час назад.

Понимание главной причины экономической преступности против собственности таится в ее сути, которая выражена в самом названии: в собственности.

Вопросы для самосознания и размышления1. С какими, кроме тяжких насильственных, преступлениями связаны

преступления против собственности?2. Предложите собственный вариант тяжкой насильственной

преступности, связанной с экономической преступностью против собственности.

3. Рассчитайте динамику убийств по найму за последние 10 лет.4. Причины убийств по найму.5. Дополните перечень причин экономической преступности против

собственности.

4. Особенности личности жертв и преступниковВ 2015 г. объем средств и активов 62 миллиардеров Земли (1,76 трлн долл.

США) сравнялся с состоянием 3,6 млрд чел., относящихся к беднейшей

4. Особенности личности жертв и преступников • 161

половине населения планеты. За пять лет состояние этих 62 чел. выросло на 44% (на 542 млрд долл. США). Состояние беднейшей половины чело-вечества за это время упало на 41% (почти на 1 трлн долл. США).

При этом минимальный уровень ежемесячного дохода богатых в Рос-сии составляет: 1) Москва — свыше 10 тыс. долл. США; 2) Иркутск — 6 тыс.; 3) Санкт-Петербург — 4500; 4) Екатеринбург — чуть более 4 тыс.; 5) Воронеж — чуть более 4 тыс.

Особенностями личностной характеристики преступников, совер-шающих преступления против собственности, являются следующие: а) 44% осужденных за рассматриваемые преступления полагают, что совершенные ими деяния несправедливо отнесены к преступлениям; б) 48% считают, что за совершенные ими действия установлены слиш-ком суровые наказания; в) 4% готовы совершить преступления, даже если доля вероятности привлечения их к уголовной ответственности будет высока.

Каждое четвертое преступление против собственности совершено человеком, у которого не снята судимость в установленном законом порядке. Можно с большой долей уверенности утверждать, что этим преступникам, как никому другому, присущ так называемый синдром «робин гуда».

Робин Гуд (англ. Robin Hood) — полумифический персонаж английского народного эпоса. Его имя происходит из двух составляющих, причем hood означает капюшон, а robin — либо собственное имя, либо, скорее всего, про-исходит от англ. robber — грабитель. Таким образом, в буквальном смысле Робин Гуд — это грабитель в капюшоне. Существует несколько версий об историческом прототипе Робина Гуда. Согласно одной из них он был йоме-ном (англ. — yeomen — свободный мелкий землевладелец, представитель специфического социального класса в средневековой Англии, старшина по армейской классификации) и жил в селении Локсли. По другой версии он про-исходил от одного из дворянских родов, в частности называется дворянский род графов Хантингтонских. Нет единства в предположении о годах жизни Робина Гуда и историческом отрезке, когда он совершал приписываемые ему деяния. В одном случае говорят о смутном времени Иоанна Безземельного и короля Ричарда Львиное Сердце. В другом случае утверждается, что это было время правления Екатерины Арагонской и даже короля Эдуарда II. Во всяком случае, соревнования по стрельбе из лука, описываемые практически во всех эпосах, посвященных Робину Гуду, стали проводиться не ранее XIII в., что значительно позднее, чем время правления Ричарда Львиное Сердце. Как бы то ни было, очевидно, что приписываемые Робину Гуду исключительно благородные порывы и абсолютное отсутствие корысти вряд ли имели место в действительности. Скорее всего, человек, скрывавшийся под прозвищем Ро-бина Гуда, действительно пострадал от какого-то несправедливого решения представителей королевской власти и, видимо, был разорен. Его небольшой отряд, состоящий из нескольких десятков людей, наверное, находящихся от


него в зависимости, и еще какого-то количества примкнувших к ним раз-бойников, никак не мог насчитывать более 30–40 чел. В противном случае им не удалось бы вести более-менее постоянное хозяйство в Шервудском лесу (сейчас это парк, расположенный недалеко от деревни Эдвинстоу в графстве Ноттингемшир) и совершать оттуда дерзкие вылазки на проезжавшие по лесным дорогам торговые караваны. Действия Робина Гуда были обусловлены, с одной стороны и прежде всего, местью за нанесенные ему обиды, а с другой стороны, простым стремлением добыть себе и своим людям средства для проживания и пропитания. Легенды о его благородстве и раздаче награб-ленного добра бедным крестьянам также находят простое и естественное объяснение — большая часть захваченного товара не могла ему пригодиться в условиях обитания в лесу, т. е. была ему не нужна. Кроме того, Робину Гуду нужны были собственные разведчики в деревнях, которые должны были его предупреждать о возможных облавах со стороны королевских стражников. Так что он совсем не бескорыстно раздавал крестьянам часть награбленного им имущества, он подкупал крестьян, которым, впрочем, было все равно, из каких побуждений действует Робин Гуд. Таким образом, Робин Гуд при бли-жайшем рассмотрении предстает довольно-таки обычным преступником, впрочем, с необычной судьбой и, по-видимому, исключительными личными качествами (смелость, решительность, невероятная ловкость и личное оба-яние). Таких людей среди преступников, особенно совершающих преступления против собственности, немало. Именно поэтому нет ничего удивительного в том, что Робин Гуд стал олицетворением показного (в действительности мнимого) благородства разбойников, которые грабили богачей, наживавших-ся на бедах простых людей. Если не он стал бы таким героем, нашелся бы другой. Что касается мифа, что Робин Гуд грабил исключительно богатых, то следует задаться вопросом, а кого же еще ему было грабить? Бедных, у которых и так ничего нет?

Доля профессиональных преступников экономической преступности против собственности сократилась с 17% (начало 1990-х гг.) до 12% в на-стоящее время. При этом расширяется социальная база преступников. Рост судимости за корыстные преступления в два раза уступает росту за-регистрированной преступности за эти преступления, что свидетельствует о том, что работа представителей правоохранительных органов в борьбе с преступлениями против собственности неэффективна.

Криминологический портрет преступника, совершающего преступле-ния против собственности, выглядит следующим образом. В основном это мужчины, каждый десятый в возрасте до 18 лет, 80% имеют среднее образование, 50% не имеют постоянного легального источника дохода, у 78% нет семьи, у 76% из тех, кто имеет постоянную работу, особенности этой работы связаны с тяжелым физическим низкоквалифицированным трудом.

Необходимо отметить, что среди рассматриваемых экономических преступников велика доля иностранцев (1,5%). В основном это граж-

4. Особенности личности жертв и преступников • 163

дане государств постсоветского пространства (например, в Москве на квартирных кражах специализируются выходцы из Грузии), но все чаще среди них встречаются китайцы, вьетнамцы, а также граждане африкан-ских государств.

Большое значение имеют личностные характеристики преступников, совершающих насильственные преступления, связанные с преступлени-ями против собственности. Подавляющее большинство насильственных преступников — это мужчины (90%) в возрасте до 40 лет. Встречаются и молодые люди (вплоть до 16–17 лет), но их связь с экономической преступностью, включая преступления против собственности, наименее опосредована.

Насилие чаще всего совершается людьми малообразованными и не-культурными. У них слабая критическая оценка собственного поведения, узкий кругозор, примитивные и грубые потребности и интересы, они менее сдержаны в своих стремлениях и желаниях. В то же время именно наличие этих качеств позволяет организаторам преступлений, плани-рующим экономические преступления, использовать таких людей для совершения преступлений в своих интересах.

Насильственных преступников принято делить на следующие типы.1. Преступники с устойчиво выраженной специфической агрессивно-

насильственной антиобщественной направленностью.2. Эмоционально распущенные, ведущие антиобщественный образ

жизни, неуравновешенные люди. Для них достаточно незначительного повода, чтобы примитивный стереотип самоутверждения, связанный с применением физической силы, воплотился в преступном посягатель-стве. Причем они нередко сами создают криминогенную провоцирующую ситуацию.

3. Ситуационные. Применяют насилие в качестве реакции на ситуа-цию, которая воспринимается ими как остроконфликтная.

4. Эмоционально холодные, ведущие неприметный образ жизни, считающие совершение тяжких насильственных преступлений своей необычной, но вполне приемлемой работой.

5. Профессиональные наемные убийцы.О последних следует сказать отдельно. В лице профессиональных

наемных убийц приходится сталкиваться с особой категорией преступ-ников. Они решительны, собраны, храбры и хладнокровны. Относятся к преступлению как к работе, но не простой, а работе со сверхвысоким уровнем риска. Они отвечают за результат своей так называемой работы не только перед заказчиком, но прежде всего перед собой. Они дорожат своей репутацией неуязвимого и неуловимого преступника. На бес-сознательном уровне их собственное тело и умение убивать ощущается ими как некий не данный другим дар. Психологическое отчуждение профессиональных наемных убийц может быть настолько сильным, что оно существует лишь в категориях «выгодно» или «невыгодно». Пре-


ступная часть их жизни психологическими установками отделена ими от остальной жизни1.

В результате все более частого совершения тяжких насильственных преступлений, связанных с преступлениями против собственности, изменилась классификация потерпевших. Ими все чаще становятся: 1) представители крупных предпринимательских структур; 2) члены организованных преступных группировок, вовлеченных в серое, серо-черное и черное (криминальное) предпринимательство; 3) члены семей предпринимателей, а также лица, с ними так или иначе связанные; 4) представители правоохранительных органов, оказывающие влияние (как правило, неправомерное) на предпринимателей и нередко сами становящиеся участниками нелегальных предпринимательских схем; 5) должностные лица различного уровня, представляющие государствен-ные и муниципальные органы власти и вовлеченные в предприниматель-ство, осуществляемое неправомерными способами.

Вопросы для самосознания и размышления1. Классифицируйте особенности личности экономических

преступников, совершающих преступления против собственности.2. Предложите типы преступников, совершающих преступления против

собственности.3. Дайте классификацию профессиональным наемным убийцам.4. Составьте план-интервью для опроса наемного убийцы, отбывающего

наказание в местах лишения свободы.5. Разработайте вариант классификации потерпевших от экономической

преступности против собственности.

1 Антонян Ю. М. Особо опасный преступник. М.: Проспект, 2011. С. 303.

VII. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ ПРОТИВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ

СОБСТВЕННОСТИ

1. Понятие, признаки и виды2. Личность преступника и ее жертва3. Компьютерная преступность4. Причины экономической преступности против интеллектуальной

собственности

1. Понятие, признаки и виды

Интеллектуальная собственность в современном мире представляет неисчерпаемый ресурс, за материальное воплощение которого в настоя-щее время идет всеобщая борьба. Будущее экономики любого государства прямо зависит от ее наполнения интеллектуальными продуктами, и эта зависимость, несомненно, будет возрастать.

Вопросы государственной политики в области интеллектуальной собственности отнесены к ведению Министерства юстиции РФ (п. 5 Положения о Министерстве юстиции РФ, утвержденного Указом Пре-зидента РФ от 13 октября 2004 г. № 1313)1.

В соответствии со ст. 2 ГК РФ авторское право регулирует отноше-ния, возникающие в связи с созданием и использованием произведений литературы, искусства, науки. Смежные с авторскими права регулируют отношения, возникающие в связи с созданием и использованием фоно-грамм, исполнений, постановок, передач, организаций эфирного или кабельного вещания.

Автором признается физическое лицо, творческим трудом которого создано произведение или любая другая интеллектуальная собственность. При этом в соответствии со ст. 1225 ГК РФ к интеллектуальной собствен-ности относятся: программы для ЭВМ, базы данных, исполнение, фоно-граммы, сообщение в эфир, изобретения, полезные модели, промыш-ленные образцы, селекционные достижения, топологии интегральных

1 СЗ РФ. 2004. № 42. Ст. 4108 (в ред. от 9 мая 2016 г.).

166 • VII. Экономическая преступность против интеллектуальной собственности

микросхем, ноу-хау (known-how), фирменные наименования, товарные знаки и знаки обслуживания, наименования мест происхождения товаров, коммерческие обозначения.

Контрафакция (от лат. contra — против и facere — делать) — нарушение прав интеллектуального собственника, связанное с подделкой или неза-конным воспроизведением первоначально литературного произведения без разрешения правообладателя. Возникла с изобретением книгопеча-тания в XV в. Официальные представители государства выдавали отдель-ные привилегии издателям на каждый случай выпуска книг. Например, в 1491 г. такая привилегия была выдана в Венецианской республике юристу Петру Равенскому (Pietro Tomasi of Ravenna, 1448–1508) на из-дание его книги Phoenix sive artifi ciosa memoria, посвященной методам за-поминания, которая многократно впоследствии переиздавалась в разных странах и в разные годы.

Сохранился текст этой привилегии: «Явившийся к светлейшему вождю и в славные наши владения знатный юрисконсульт по имени Петр из Ровены, читающий каноническое право… почтительно заявил, что в течение всей своей жизни употребил весьма много старания и труда… почему смиренно просил, дабы запрещено было другим собирать плоды его трудов и бессонных ночей… Признавая справедливость и пристойность этой просьбы… повеле-вается, чтобы никто не осмеливался в городе Венеции и во всех подвластных нам славных владениях печатать или продавать отпечатанные экземпляры сказанного сочинения, озаглавленного Phoenix, под страхом конфискации этих экземпляров и уплаты двадцати пяти ливров за каждый из них. Тому же наказанию подлежат и те, кои станут продавать в вышеназванных славных владениях те же книги, отпечатанные в других местах; исключая только того типографа, которому вышеназванных доктор это разрешит»1.

В XVIII в., когда законодательство об охране интеллектуальной соб-ственности в основном сформировалось как составная часть гражданского законодательства, появилась теория обоснования необходимости охраны интеллектуальных правовых отношений уголовно-правовыми способами. Одним из авторов этой идеи был ученый-цивилист из Германии — Карл Гербер (1823–1891)2.

Незаконное использование интеллектуальной собственности состоит в использовании без согласия автора или интеллектуального собственника произведения или другой интеллектуальной собственности, в том числе опубликование и распространение, внесение изменений, снабжение иллюстрациями, предисловиями и послесловиями, исполнение перевода на другой язык и т. п.

1 Табашников И. Г. Литературная, музыкальная и художественная собственность с точки зрения науки гражданского права и по постановлениям законодательств: Се-верной Германии, Австрии, Франции, Англии и России: исследование. Литературная собственность, ее понятие, история, объект. СПб., 1878. Т. 1. С. 189–190.

2 Gerber C. F. W. System des deutschen Privatrechts. 1895. P. 438.

1. Понятие, признаки и виды • 167

На практике и в теоретических исследованиях под интеллектуальной собственностью понимают совокупность прав, возникающих в отноше-нии ряда нематериальных объектов — результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации1.

В ст. 44 Конституции РФ прямо сказано, что интеллектуальная собственность охраняется законом. При этом легального определения интеллектуального собственника нет. Между тем до недавнего времени интеллектуальный собственник отождествлялся с автором, поскольку продукт, который относился к интеллектуальной собственности, прямо и непосредственно связан с его создателем, т. е. с автором. В то же время сегодня интеллектуальный собственник может не быть одновременно автором созданного интеллектуального продукта с юридической точки зрения, поскольку его продукт может быть передан с момента его соз-дания другому лицу (человеку), либо автором может быть несколько лиц (людей), между которыми авторство разделить невозможно, либо автором может быть юридическое лицо, которое, в свою очередь, мо-жет потерять соответствующий юридический статус и соответственно лишиться прав на продукт, относящийся к интеллектуальной собствен-ности.

Необходимо также иметь в виду, что интеллектуальная собственность в современном мире подвержена постоянному изменению. Появление все новых видов и форм интеллектуальной собственности — неизбежный процесс. Между тем это затрудняет правовое регулирование отношений в сфере интеллектуальной собственности, в том числе и защиту прав интеллектуальных собственников.

Бернская конвенция «Об охране литературных и художественных про-изведений» была принята 9 сентября 1886 г. и представляет собой первый кодифицированный нормативный правовой акт, направленный на ох-рану прав интеллектуальных собственников. Очевидно, что ее принятие было вызвано получившими широкое распространение нарушениями авторских прав.

6 сентября 1952 г. в Женеве состоялось подписание Всемирной конвен-ции об авторском праве. Одним из элементов конвенции стало выполне-ние определенных формальностей для предоставления охраны авторских прав, которые считались исполненными, если, начиная с первого выпуска в свет произведения, все его экземпляры будут иметь так называемый знак копирайта (от англ. copy — копировать и right — право) — ©.

Практически с самого начала создания продуктов интеллектуальной собственности началось их воровство и откровенное присвоение путем отчуждения автора от созданного им продукта. Но в последние десяти-летия это воровство и грабеж приняло масштабные организационные

1 Право интеллектуальной собственности / под ред. И. А. Близнеца. М.: Проспект, 2010. С. 3.


формы и даже вылилось в настоящее движение так называемых интел-лектуальных пиратов.

Интеллектуальное пиратство представляет собой разновидность незаконной экономической деятельности, при которой одно лицо не-добросовестно использует результаты интеллектуальной деятельности, принадлежащей другому лицу (правообладателю).

В интеллектуальное пиратство включаются: 1) нарушение авторских и смежных прав: 2) незаконное использование чужих патентов, товар-ных знаков, знаков обслуживания; 3) незаконное использование чужих разработок (ноу-хау); 4) намеренное создание товарных знаков, схожих с известными товарными знаками и знаками обозначения до степени смешения (п. 6 ст. 1512 ГК РФ); 5) интеллектуальное воровство.

Необходимо отметить высокую латентность преступлений против интеллектуальной собственности. При этом виды латентной преступ-ности против интеллектуальной собственности обладают определенной спецификой. Рассматриваемая латентная преступность классифициру-ется на: 1) естественную, которая составляет абсолютное большинство; 2) искусственную, которая возникает из-за того, что представители правоохранительных органов используют в собственных целях ском-прометировавших себя противоправным поведением компьютерных специалистов и не преследуют их в установленном законом порядке; 3) интеллектуальную, которая закладывается в механизм совершения преступления; 4) пограничную, которая позволяет трактовать совер-шенные деяния в зависимости от тактической и иной целесообразности либо как преступления, либо как административные проступки, либо как гражданские деликты; 5) анонимную, при которой автор как бы не замечается, а созданное им произведение представляется в виде народ-ного творчества.

В России впервые нормативные положения об авторах и издателях были помещены в Цензурном уставе от 22 апреля 1828 г. В свою очередь устав составлял приложение к ст. 129 Устава о предупреждении и пре-сечении преступлений т. XIV Свода законов Российской империи.

Первым советским актом об авторских правах было постановление ВЦИК и СНК СССР «Об основах авторского права» 1928 г.

В УК РСФСР 1961 г. была включена ст. 141 (нарушение авторских и изобретательских прав).

Большое значение для охраны авторских прав имели общественные организации. Одной из первых таких организаций было Общество русских драматических писателей, устав которого был зарегистрирован 21 октября 1874 г. Цель Общества заключалась в охране принадлежащего авторам права самим разрешать публичные исполнения своего произведения. В 1904 г. был создан Союз драматических и музыкальных писателей. В 1938 г. — Всесоюзное управление по охране авторских прав. В 1973 г. — Всесоюзное агентство по авторским правам.


Несмотря на неоднозначное отношение авторов к деятельности Все-союзного агентства по авторским правам, в целом эта общественная ор-ганизация сыграла позитивную роль в вопросах охраны интеллектуальной собственности как советских (российских), так и зарубежных авторов.

Система российского законодательства, охраняющего интеллекту-альную собственность, состоит из следующих основных нормативных правовых актов: 1) ГК РФ. Часть четвертая1; 2) Федеральный закон «О патентных поверенных»2; 3) Федеральный закон «О ратификации Син-гапурского договора о законах по товарным знакам»3; 4) УК РФ, ст. 146 (Нарушение авторских и смежных прав), ст. 147 (Нарушение изобрета-тельских и патентных прав), гл. 28 (Преступления в сфере компьютерной информации); 5) Федеральный закон «О противодействии использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»4.

Незаконное использование объектов интеллектуальной собственно-сти отличается высокой доходностью из-за низких накладных расходов. При этом общественная опасность таких деяний оценивается со стороны простых людей (обывателей) как минимальная. Более того, в сознании значительной части населения существует стойкое убеждение, что ин-теллектуальная собственность не может принадлежать одному или не-скольким лицам, что эта собственность принадлежит всем, следовательно, любые посягательства на нее не только не являются преступлениями, но, наоборот, являются правомерными позитивными попытками дать возможность пользоваться ее продуктами максимальному числу людей. Интеллектуальная собственность представляется естественным дости-жением всего человечества. Общественные движения интеллектуальных пиратов организованы в Швеции, Германии, США. Российское движение интеллектуальных пиратов организационно сформировалось в 2006 г. В 2013 г. была предпринята попытка зарегистрировать партию пиратов, но Министерство юстиции РФ решением от 14 января отказалось это сделать.

В современной России создана мощная криминализированная сфера экономики, связанная с незаконным использованием интеллектуальной собственности, которая во многом контролируется представителями организованной преступности.

Экономическую преступность против интеллектуальной собствен-ности можно разделить на следующие виды.

1. Преступления, направленные непосредственно против интел-лектуальной собственности (незаконное присвоение или оспаривание авторства, незаконное использование интеллектуальной собственности —

1 СЗ РФ. 2006. № 52 (1 ч). Ст. 5496.2 Там же. 2009. № 1. Ст. 24.3 Там же. 2009. № 21. Ст. 2497.4 Там же. 2010. № 31. Ст. 4193.


ст. 146УК РФ, ст. 147 УК РФ, создание и распространение вредоносных компьютерных программ — ст. 273 УК РФ).

2. Преступления, направленные против интеллектуального собствен-ника (клевета — ст. 128.1 УК РФ, плагиат — ч. 1 ст. 146 УК РФ).

3. Преступления, связанные с хищением результатов интеллектуаль-ной деятельности (мошенничество в сфере компьютерной информации — ст. 159.6 УК РФ, незаконное использование средств индивидуализации товаров — ст. 180 УК РФ, незаконный экспорт из России технологий и научно-технической информации — ст. 189 УК РФ).

4. Преступления, направленные на незаконный доступ к инфор-мации (незаконное получение сведений, составляющих коммерческую тайну — ст. 183 УК РФ, неправомерное использование инсайдерской информации — ст. 185.6 УК РФ, неправомерный доступ к компьютерной информации — ст. 272 УК РФ, незаконный оборот специальных техни-ческих средств, предназначенных для негласного получения информа-ции — ст. 138.1 УК РФ).

5. Преступления, направленные на дискредитацию автора и/или ин-теллектуального собственника (нарушение неприкосновенности частной жизни — ст. 137 УК РФ, нарушение тайны переписки, телефонных пере-говоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений — ст. 138 УК РФ).

Характерно, что основные составы преступлений, связанные с охраной интеллектуальной собственности, находятся в гл. 19 УК РФ (преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина).

Уголовная ответственность по ст. 146 УК РФ (нарушение авторских и смежных прав) наступает только при условии причинения крупного ущерба, который в каждом конкретном случае устанавливается судом исходя из наличия: а) реального размера; б) размера упущенной выгоды; в) размера доходов, полученных правонарушителем1.

В то же время в примечании к статье указано, что крупным ущербом будет стоимость свыше 100 тыс. руб., а особо крупным — стоимость свыше 1 млн руб.

В ст. 147 УК РФ предусмотрена ответственность за нарушение изобре-тательских и патентных прав. Изобретение — это решение технической задачи, отличающееся существенной новизной. Оно должно быть новым, иметь изобретательский уровень и промышленно применимым. Полезные модели — конструктивное выполнение средств производства и предметов потребления, а также их составных частей. Промышленные образцы — художественно-конструкторское решение, определяющее внешний вид товара. Патент — специальный документ, который удостоверяет приори-тет, авторство и исключительное право на использование изобретения.

1 Пленум Верховного Суда. 2007. № 14 «О практике рассмотрения судами уголовных дел о нарушении авторских, смежных, изобретательских и патентных прав, а также о незаконном использовании товарного знака» // БВС. 2007. № 7.


Одним из самых известных обладателей патента на собственное изо-бретение был Рудольф Кристиан Карл Дизель (1885–1913). Несмотря на то что он родился в Париже во Франции, вскоре после начала франко-прусской войны вся семья вынуждена была переехать сначала в Англию, а затем и в объ-единенную Германию. В 1873 г. Дизель заканчивает обучение в реальном учи-лище, а в 1875 г. сдает выпускные экзамены в Аугсбургской политехнической школе. Сразу после этого он получает приглашение на обучение в Мюнхенской Высшей технической школе, которую оканчивает в 1880 г. с блестящими результатами, лучшими за всю историю существования школы.

27 февраля 1892 г. Дизель оформляет свой первый патент на изобретен-ный им двигатель. Основное отличие его изобретения заключалось в том, что процесс возгорания топлива осуществлялся не за счет карбюратора, а за счет топливного насоса и сжатия смеси. Кроме того, система сжатия воз-духа и последующего смешения с топливными газами значительно повышала коэффициент полезного действия двигателя. Изобретение Дизеля заинте-ресовало промышленников многих стран, но по странной иронии судьбы было совершенно проигнорировано в Германии. 1 января 1898 г. Дизель организовал собственный завод по производству двигателей. Но Дизель оказался весьма посредственным предпринимателем. Кроме того, он погряз во многочисленных судебных процессах по поводу нарушения его прав патентообладателя. Меж-ду тем двигатель Дизеля постоянно совершенствовался другими инженерами, которые также оформляли патенты на свои нововведения. Несмотря на то что в 1903 г. был построен первый корабль с дизельным двигателем, а в 1908 г. — первый локомотив, финансовое положение Дизеля становилось все более критическим. При этом сам Дизель отказывался менять привычный образ жизни и категорически отказывался экономить хотя бы на чем-нибудь. Мировой финансовый кризис 1913 г. окончательно обрушил и без того не слишком процветающее предприятие Дизеля. Он обанкротился. Свалившиеся на него беды подорвали здоровье изобретателя, он долго лечился в санатории недалеко от Мюнхена, пока 29 сентября 1913 г. не отправился в очередное путешествие в Лондон. На пароходе «Дрезден» его видели многочисленные пассажиры, хотя в книге регистрации пассажиров фамилия Дизеля не зна-чится. И это, как оказалось, была только первая загадка. Вечером Дизель отправился в собственную каюту, и больше его никто не видел. Утром на палубе обнаружили плащ и шляпу, которые, по описаниям пассажиров, видели на Дизеле. На другой день бельгийские моряки нашли в рыболовецких сетях тело хорошо одетого человека. Но по пути в порт разыгралась буря, и, чтобы облегчить небольшое судно, моряки выбросили тело за борт. В порт они доставили только дорогие перстни, которые были на руках у погибшего мужчины. Эти перстни сын Дизеля опознал как принадлежавшие его отцу.

Существует несколько версий гибели Дизеля. Самая распространенная — самоубийство, вызванное психологической усталостью человека, который так и не смог покорить вершину успеха, хотя, казалось, ему оставалось сде-лать всего несколько шагов. Но есть и другие версии. Непосредственно после


окончания Первой мировой войны один из германских военных разведчиков заявил, что это он столкнул Дизеля с парохода в море, выполнив тем самым приказ своего руководства. Германские военные накануне войны опасались, что Дизель везет их потенциальным противникам в Великобританию чер-тежи своего нового изобретения.

Первый легковой автомобиль с дизельным двигателем (Мерседес-Бенц-260D) удалось сконструировать только в 1936 г. Все недостатки первой конструкции, придуманной Дизелем, были преодолены, как это часто бывает, не им, а совершенно другими изобретателями.

Незаконным является использование изобретения, полезной модели или промышленного образца, а также разглашение сути изобретения.

Важно отметить, что среди квалифицированных признаков обоих преступлений указывается их совершение организованной группой, что говорит об интересе к интеллектуальной собственности представителей криминальной экономики и создания целой подпольной индустрии по незаконному использованию продуктов, относящихся к интеллек-туальной собственности, а также незаконному их присвоению. Кроме того, существует большая вероятность проявления интереса предста-вителей организованной преступности к созданию опасных для жизни и здоровья различных продуктов интеллектуальной собственности [генетически модифицированных продуктов (ГМО) питания (с целью их фальсификации), новейших технологий вооружения, средств сле-жения и незаконного получения частной информации, синтетических наркотиков и т. п.].

Принятие ст. 189 УК РФ (незаконный экспорт из России оборудова-ния, технологий, научно-технической информации) свидетельствует об угрозе интеллектуального воровства, в том числе со стороны представи-телей иностранных предприятий. Более того, в этой же статье закреплена ответственность за выполнение работ по созданию оружия массового поражения. Очевидно, что речь идет о выполнении за вознаграждение работ по созданию интеллектуальных продуктов, которые могут быть использованы вопреки интересам не только конкретного общества, го-сударства и человека, но и всего человечества.

Таким образом, следует признать, что: 1) в России всегда существова-ло законодательство по защите интеллектуальной собственности; 2) это законодательство имело межотраслевой характер; 3) были предусмо-трены различные виды ответственности; 4) охрана интеллектуальной собственности осуществлялась общественными организациями при контроле со стороны государственных институтов; 5) современное состояние охраны интеллектуальной собственности говорит о недо-статочном внимании к этому важнейшему вопросу со стороны общества и государства.

Признаками экономической преступности против интеллектуальной собственности можно считать следующие.

2. Личность преступника и ее жертва • 173

1. Недооценка общественной опасности преступлений против ин-теллектуальной собственности.

2. Значительное, можно даже сказать, обыденное массовое распро-странение этих преступлений.

3. Огромный материальный ущерб.4. Огромный моральный вред, поскольку по тому, как к интеллекту-

альной собственности относится общество и представители государствен-ных институтов, оценивается уровень развития того или иного общества и государства.

5. Массовая виктимизация.6. Анонимность жертв.7. Отсутствие специалистов в правоохранительных органах по борьбе

с преступлениями против интеллектуальной собственности.8. Постоянно возникающие все новые виды и формы преступлений

против интеллектуальной собственности.9. Высокий, можно сказать, запредельный уровень латентности.10. Особые личные качества преступника.Исходя из изложенного экономическая преступность против ин-

теллектуальной собственности — это совокупность преступлений, направленных против авторов и юридических лиц, как лиц, которым непосредственно принадлежат интеллектуальные продукты, а также способов и приемов использования указанных продуктов, которые либо являются составной частью продуктов интеллектуальной собственности, либо тесно с ними связаны.

Вопросы для самосознания и размышления1. Назовите наиболее значимые объекты интеллектуальной

собственности, которые могут представлять интерес для преступников.

2. Насколько обоснованно решение Министерства юстиции РФ об отказе в регистрации партии пиратов?

3. Предложите элементы, из которых складывается размер ущерба от экономической преступности против интеллектуальной собственности, и оцените его за последний год.

4. Какие новые виды и формы преступлений против интеллектуальной собственности появились в последнее время?

5. Дополните признаки экономической преступности против интеллектуальной собственности.

2. Личность преступника и ее жертваПреступников, совершающих рассматриваемые преступления, услов-

но можно называть интеллектуальными преступниками, в том смысле, что они совершают преступления против интеллектуальной собственности.


Впрочем, способы, благодаря которым эти преступления совершаются, действительно существенным образом отличаются от обычного воровства и требуют не просто определенной подготовки, но и больших интеллек-туальных знаний и навыков их применения.

В зависимости от того или иного вида конкретного совершаемого ими преступления против интеллектуальной собственности, представ-ляется, что интеллектуальных преступников можно классифицировать на следующие виды.

1. Интеллектуальные пираты. Основным видом их противоправной деятельности является использование произведения автора без его со-гласия и соответственно без выплаты какого-либо вознаграждения, при-читающегося ему. Как говорилось, нередко интеллектуальные пираты оправдывают свою противоправную деятельность демагогическими рассуждениями о борьбе за свободный доступ людей к интеллектуальной собственности.

Пиратство (от греч. πειρατής — пробовать, испытывать), что понима-лось морскими разбойниками как испытание собственной удачи, существует столько же, сколько существует мореплавание. Одним из пленников пиратов был Юлий Цезарь (100–44 гг. до н. э.), жизнь которого они оценили в 20 та-ланов (один талан был равен 32,3 кг серебра). К слову, Цезарь был возмущен такой низкой ценой и заплатил пиратам 50 таланов. После освобождения Цезарь немедленно организовал преследование пиратов, а когда их поймал, то казнил традиционным для себя способом — распял их на кресте.

Борьба с пиратами началась после того, как, в том числе из-за них, в Риме начались перебои с пшеницей. Это произошло спустя 14 лет после освобождения Юлия Цезаря. Гней Помпей (106–48 гг. до н. э.) весной 67 г. до н. э. получил от сената исключительные полномочия (проконсульский империй), которые распространялись не только на море, но и на 50 миль вглубь сухопутной территории. Ему были переданы 500 военных. Помпей разделил все Средиземное море на тринадцать частей и в каждой части сосредоточил определенное число кораблей. Таким образом, на все море была как бы наброшена сеть. В течение короткого периода времени Помпей за-хватил большое количество пиратских кораблей. Помпей миловал пиратов, сдавшихся в плен без боя. Остальных — безжалостно казнил.

Расцвет пиратства пришелся на XVII–XVIII вв. В условиях непрекра-щающихся войн между ведущими европейскими державами многие капи-таны получали от своих повелителей так называемые каперские (от нем. kaper — частные лица) свидетельства, разрешавшие им официально грабить и захватывать торговые суда вражеских государств, несмотря даже на их нахождение в нейтральных водах.

Излюбленной тактикой пиратов было неожиданное нападение из-за мыса, особенно в узком месте, на большие неповоротливые корабли, эки-пажи которых зачастую даже не успевали приготовиться к отражению абордажной (от фр. board — борт судна) атаки. Также пиратов именовали


флибустьерами (от англ. flyboot — быстрая лодка), а еще, что весьма приме-чательно, — «приватирами» (от англ. privateer — приватизатор), поскольку они забирали (приватизировали) часть награбленного. Английские пираты времен Елизаветы I (1533–1603) имели на руках официальный патент Ее Величества (Letter of marque), дающий им право нападать на торговые суда противника.

Одним из наиболее известных пиратов был Фрэнсис Дрейк (1540–1596). Его история тем более показательна, что он воровал и грабил суда, при-крываясь именем своей королевы. Как сказали бы сейчас, использовал адми-нистративный ресурс.

Дрейк считался джентльменом среди разбойников. Он не пытал пленных и даже, как считается, не убил ни одного захваченного испанца. У огра-бленных им кораблей он приказывал срубать мачты и отпускал матросов в свободное плавание, обрекая их на медленную и мучительную смерть от голода и жажды.

Дрейк начал морскую карьеру 12-летним юнгой под началом дальнего родственника сэра Джона Хоукинса. Затем Дрейк собрал собственную бое-способную команду и в 1552 г. с двумя небольшими судами двинулся к берегам Америки. Вернулся он прославленным капером, ограбившим и захватившим несколько испанских галеонов (исп. galeon).

О его подвигах доложили королеве, и она лично приняла удачливого разбойника. Дрейк предложил Елизавете I помочь ему в осуществлении грандиозного плана — обогнуть Австралию и ударить испанцам со сто-роны южного побережья Америки в тыл. От Елизаветы I Дрейк вышел не только с каперским свидетельством, но и в звании адмирала королевского флота.

Флотилия Дрейка состояла из трех кораблей. В Атлантическом океане Дрейк напал на два португальских судна. Операция была успешной, но бес-полезной, добытых денег едва хватило на воду и продовольствие. У берегов Патагонии начался ропот среди матросов, недовольных лишениями. Дрейк без колебаний обезглавил своего старого друга Тома Доути и таким об-разом подавил бунт. В Тихом океане флотилия Дрейка попала в жестокий шторм — один корабль затонул, капитан другого повернул вспять. Дрейк остался в одиночестве. Проявив решительность, он отказался возвращать-ся назад, несмотря на вновь возникшее было недовольство экипажа. Дрейк переименовал свой корабль, полагая из суеверия, что все случившееся с ним произошло из-за неудачного предыдущего названия. Корабль стал называться «Золотая лань». Действительно, удача повернулась к Дрейку лицом. Двигаясь вдоль тихоокеанского побережья Южной Америки, Дрейк грабил все попа-давшиеся ему на пути испанские суда. Трюм корабля вскоре был до отказа забит драгоценностями. Испанцы выслали за Дрейком погоню из нескольких кораблей, но тот умело уходил от прямых столкновений.


В результате Дрейк благополучно вернулся в Лондон. Между прочим, английские финансисты (включая, видимо, и королеву) получили 4000% при-были от экспедиции Дрейка.

Согласно отчетам испанских чиновников, только серебра Дрейк захватил общим весом 240 т. При этом корабль «Золотая лань» был водоизмещением всего в 100 т. Если бы Дрейк погрузил все записанное в отчетах серебро на свое судно, его корабль утонул бы три раза подряд. Очевидно, что испанцы неплохо нажились на походах Дрейка. Бюрократия во всех странах и во все времена была на одно лицо.

Примечательно, что корабль «Золотая лань» более ста лет стоял на при-коле у Темзы, символизируя морские успехи англичан. Успехи, если называть вещи своими именами, морских разбойников.

2. Научные плагиаторы. Используют достижения современных ком-пьютерных технологий для компиляции (от лат. compilation — ограбление, накопление выписок) чужих научных трудов и выдают составленный таким образом текст за новое оригинальное научное произведение. За последние 20 лет научными плагиаторами было организовано настоящее подпольное производство по изготовлению компилированных диссерта-ций с обеспечением их защиты и присуждения ученых степеней псевдо-ученым. К сожалению, приходиться признать, что среди псевдоученых, получивших ученые степени и звания таким образом, немало чиновников различного уровня и практических работников, в том числе представля-ющих правоохранительные органы, которые, в свою очередь, призваны бороться с подобной противоправной деятельностью.

3. Компьютерные преступники. Используют глобальный Интернет (от лат. inter — между и net — сеть, паутина), представляющий собой все-мирную телекоммуникационную электронную сеть, для организации не-законного использования интеллектуальной собственности посредством: 1) хищения интеллектуальной собственности; 2) незаконного распро-странения интеллектуальной собственности; 3) незаконного присвоения причитающихся авторам вознаграждений; 4) эксплуатации созданного автором образа; 5) компрометации автора и принуждения его к продаже интеллектуальной собственности по заниженной цене.

Выявление компьютерных преступников возрастало прямо пропор-ционально распространению компьютеров в России: в конце 1980-х гг. в возрасте от 30 до 49 лет было выявлено 10 преступников, в возрасте от 25 до 29 лет — 6 преступников, в возрасте от 18 до 24 лет — 4. Таким образом, на тот период времени всего было выявлено 20 компьютерных преступников. Никто из них ранее не был судим, все были лицами муж-ского пола, 1/3 компьютерных преступников имела высшее образование.

Компьютерная информация, воздействуя на познавательную, моти-вационную и эмоциональную сферы личности, ее самосознание, способ-ствует формированию как позитивных, так и негативных черт личности.


Настороженность вызывает обилие игровых компьютерных программ, наполненных насилием и жестокостью.

При этом информации и компьютерным информационным техно-логиям присущи следующие черты: 1) агрессивность — пользователю постоянно предлагается навязчивая реклама, агрессивные игры и сомни-тельные сделки; 2) объективная ограниченность восприятия информации конкретным человеком; 3) сознательная запутанность информации; 4) неудовлетворенность полученной информацией (необходимую ин-формацию трудно выбрать в потоке лишней и ненужной информации); 5) субъективное желание воспользоваться полученной информацией, даже если рекламируемые товары и услуги объективно не нужны обыч-ному гражданину.

Специфическими признаками информационной культуры обще-ства являются: 1) огромный и трудноусвояемый объем информации; 2) быстрота передачи информации; 3) слабый контроль за передачей информации; 4) слабый контроль за передаваемой информацией; 4) не-контролируемая объективность информации.

В 1997 г. было выявлено 4 преступника, совершивших кражу интел-лектуальной собственности, включая кражу информации, в 1998 г. — 20, в 1999 г. — 73, в 2000 г. — 216, в 2001 г. — 352, в 2002 г. — 586, в 2003 г. — 988, в 2004 г. — 1030.

4. Издатели, продюсеры и интеллектуальные посредники. Органи-зуют многочисленные услуги, как правило, на заведомо невыгодных для автора условиях. Используют махинации с дополнительными тиражами, присваивают себе положенные автору вознаграждения и т. п. Нередко заставляют автора работать на пределе своих возможностей, что может привести к преждевременному снижению его интеллектуального потен-циала, а иногда даже к его гибели.

В 1865 г. издатель Ф. Т. Стелловский (издатель музыкальных и ли-тературных произведений, купец 2-й гильдии) вынудил стесненного в деньгах Ф. М. Достоевского заключить с ним договор об издании у него его произведений. Одним из пунктов договора было, что за 26 дней До-стоевский должен написать и отдать Стелловскому совершенно новый неопубликованный роман. В это время Достоевский всецело был погружен в работу над «Преступлением и наказанием» и, будучи человеком не вполне организованным, поначалу не придал значения договору. Между тем Стелловский был настроен решительно, тем более что в случае невыполнения договора все авторские права на все произведения До-стоевского переходили к нему. Новый роман должен был быть отдан издателю 1 ноября 1866 г. Достоевский понял, что он не успеет его написать, и упал духом. Однако его приятель, историк литературы А. П. Милюков, подсказал ему оригинальную по тем временам идею — пригласить стенографистку и надиктовать ей роман. Милюков сам нашел для Достоевского лучшую в Санкт-Петербурге стенографистку


А. Г. Сниткину, и роман был сдан вовремя. Сниткина вскоре после этого стала женой Ф. М. Достоевского.

О Стелловском Достоевский отзывался после этой истории крайне не-лицеприятно. «Денег у него столько, — писал Достоевский, — что он купит всю русскую литературу, если захочет. У того ли человека не быть денег, который всего Глинку купил за 25 целковых».

Стелловский, к слову, закончил свои дни в сумасшедшем доме.5. Должностные лица и руководители общественных организаций,

занимающихся регистрацией и охраной интеллектуальной собственности. Незаконно используют должностное положение для манипулирования интеллектуальной собственностью, которая становится им доступна по роду их служебной деятельности. Благодаря их незаконной деятельности интеллектуальная собственность либо: а) не регистрируется надлежащим образом; б) оформляется на другое лицо; в) либо регистрируется таким образом, что возникает возможность оспаривания ее авторства.

Жертвы преступлений против интеллектуальной собственности клас-сифицируются на следующие группы.

1. Физические лица (авторы). Как показывает практика, чаще всего не знают о совершенных против них преступлениях, но, если даже такие факты становятся им известны, предпочитают не сообщать о совершен-ных преступлениях.

2. Юридические лица (банки, предприятия, организации, индивиду-альные предприниматели).

3. Представители государственных и муниципальных органов власти. Особенно преступления против интеллектуальной собственности рас-пространены в период избирательных кампаний, что связано с хищением информации и информационных технологий, а также сведений о ходе выборов.

4. Общественные и государственные институты.5. Обычные граждане. Многие из них смотрят фильмы низкого

качества, не имеют доступа к произведениям литературы, не видят ар-тистов, которые не приезжают к ним из-за манипуляций организаторов концертов, и т. п.

Несомненно, должно пройти определенное время для того, чтобы специфическими чертами информационной культуры общества стали: 1) демократичность; 2) гарантия качества передачи информации при со-хранении скорости передачи; 3) полнота и объективность передаваемых данных; 4) информационная ценность данных; 5) доступ информации только для законного пользователя.

Вопросы для самосознания и размышления1. Предложите свой вариант классификации интеллектуальных

преступников.

3. Компьютерная преступность • 179

2. Дополните признаки информационного общества.3. Классифицируйте негативные проявления информационного

общества.4. Дополните виды жертв преступлений против интеллектуальной

собственности.5. Предложите свой вариант идеального информационного общества

с перечнем его идеальных черт.

3. Компьютерная преступность

Компьютер в законодательстве России традиционно имел название электронно-вычислительной машины, сокращенно — ЭВМ. Более того, в ГК РФ, например в ст. 1225, 1246, 1249, 1259, говорится об ЭВМ, а не о компьютере. Между тем гл. 29 УК РФ называется «Преступления в сфере компьютерной информации», а в ст. 272 (неправомерный до-ступ к компьютерной информации), ст. 273 (создание, использование и распространение вредоносных компьютерных программ), ст. 274 УК РФ (нарушение правил эксплуатации средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации) название ЭВМ вообще не упоминается.

Приходится признать, что существуют разные определения в граж-данском и уголовном законодательстве одного и того же объекта регу-лирования, что, разумеется, не способствует надлежащей борьбе с ком-пьютерными преступлениями.

Компьютер (ЭВМ) представляет собой комплекс взаимосвязанных и взаимодействующих через определенное программное обеспечение электронных и электронно-механических устройств, обеспечивающих процесс обработки, хранения и обмена данными между ним и пользова-телями (специалистами и обычными людьми), а также другими компью-терами (ЭВМ) и иными устройствами1.

Компьютер происходит от лат. computare — вычислять. Впервые слово «компьютер» появилось в 1897 г. в Оксфордском словаре английского языка и означало механическое вычислительное устройство. В 1946 г. в том же словаре компьютеры были разделены на цифровые, аналоговые и электронные. В 1884–1887 гг. Герман Холлерит (1860–1929) разработал электрическую табулированную систему, которая использовалась при переписи населения США в 1890 и 1990 гг. и в Российской империи в 1897 г.

В 1912 г. по проекту русского ученого А. Н. Крылова (1863–1945) создана машина для интегрирования дифференциальных уравнений.

В 1927 г. в Массачусетском технологическом институте Вэниваром Бушем (1890–1974) разработан механический аналоговый компьютер.

1 Махтаев М. Ш. Методика расследования компьютерных преступлений. М., 2007. С. 7.


В 1938 г. немецкий инженер Конрад Цузе (1910–1995) построил первую вычислительную машину, которую назвал Z1 (в оригинале компьютер на-зывался V1, что на немецком языке звучит как Фау1). В 1941 г. Конрад Цузе создает первую вычислительную машину Z3, обладавшую всеми свойствами современного компьютера.

В 1942 г. в Университете штата Айова Джон Атанасов (1903–1995) и его ученик Клиффрод Берри (1918–1963) разработали первый электронный цифровой компьютер, который назвали ABC.

В 1943 г. прошла испытания первая американская вычислительная маши-на Mark1, предназначенная для баллистических расчетов Военно-морского флота США.

В 1943 г. успешно работает британская вычислительная машина для рас-шифровки секретных кодов фашистской Германии (коды шифровались при помощи германской шифровальной машины «Инигма», которая считалась безупречной), которая называлась Colossus. Автором ее разработки был Алан Тьюринг (р. 23 июня 1912 г.), кавалер Ордена Британской Империи и член Лондонского королевского общества, обвиненный в 1952 г. в гомосексуализме и покончивший из-за этого жизнь самоубийством 7 июня 1954 г., впрочем, су-ществуют и другие версии его гибели (помилован королевой Великобритании Елизаветой II в 2013 г., кстати, был осужден также в период ее правления).

В 1944 г. Конрад Цузе разработал более быстрый компьютер Z4 и при-думал язык программирования, который назвал «планкалкюль» (нем. plankalkül — исчисление планов).

В 1946 г. на всеобщее обозрение представлена универсальная электрон-ная цифровая вычислительная машина ЭНИАК (англ. Electronic Numerical Integrator and Computer).

В 1950 г. группа ученых под руководством академика С. А. Лебедева (1902–1974) создает первую советскую электронную вычислительную ма-шину — Малая электронно-счетная машина (МЭСМ).

В 1957 г. американская фирма NCR (National Cash Register Company) представила первый компьютер на транзисторах.

В 1958 г. Н. П. Брусенцов (1927–2005) и его последователи построили первую троичную электронно-вычислительную машину «Сетунь». (Забегая вперед, нужно сказать, что позже они сделают серию суперкомпьютеров «Эльбрус», которые, к сожалению, не были запущены в производство.)

В 1960 г. американская компания DEC (Digital Equipment Corporation) представила публике первый миникомпьютер PDP1 (Programmed Data Processor).

В 1963 г. Дуглас Энгельбарт (1925–2013) изобрел компьютерный мани-пулятор, известный как компьютерная мышка.

В 1966 г. Роберт Нортон Нойс (1927–1990) и Гордон Мур (Gordon Earle Moore, р. в 1929 г.) основали корпорацию Intel (от англ. intelligent).

В 1975 г. Билл Гейтс (род. в 1955 г.) и Пол Ален (род. в 1953 г.) разрабо-тали интерпретатор языка BASIC (от англ. Beginner’s All-purpose Symbolic


Instruction Code — универсальный код символических инструкций начинаю-щих) для компьютера и основали компанию Microsoft (от англ. microprocessors и software).

1 апреля 1976 г. Стив Джобс (1955–2011) и Стив Возняк (род. в 1950 г.) основали компанию Apple Computer.

В 1981 г. был разработан компьютер IBM (International Business Machines), который до настоящего времени составляет значительную часть всех производимых в мире персональных компьютеров.

В 1985–1987 гг. сотрудники Института ядерной физики МГУ им. М. В. Ломоносова Николай Рой, Александр Скурихин и Олег Щербаков раз-работали 8-разрядный персональный компьютер «Корвет».

В 1984 г. Эр Джи Майкл и Дейв Морс продемонстрировали первый муль-тимедийный компьютер Amiga 1000 (исп. друг), который транслировал изображение в трехмерном пространстве.

В 1991 г. Филипп Циммерман (род. в 1954 г.) разработал PGP (Pretty Good Privacy) — компьютерную программу с большой библиотекой функций, в том числе по шифровке цифровой подписи сообщений.

В 1997 г. была запущена операционная система Macintosh OS (John McIntosh, 1777–1846, вывел самый популярный в США сорт яблок, который назвали его именем — Macintosh).

Современные компьютерные системы развиваются в геометрической прогрессии. Утопические идеи о зависимости человека от машины стали реальностью.

Средства компьютерной техники делятся на две группы: а) аппарат-но-технические средства: непосредственно компьютер, периферийное оборудование, сетевое оборудование, съемные машинные носители информации; б) программные средства: программное обеспечение, ма-шинная информация.

Основной материальной формой компьютерной информации является файл (от англ. file — цепочка, дело, папка). В свою очередь основными свойствами файла являются: а) индивидуальное имя; б) расширение имени; в) местоположение файла на машинном носителе информации; г) размер файла (объем); д) дата создания (последняя модификация) файла; е) время создания (последняя модификация) файла; ж) системные атрибуты файла; з) физическое размещение файла на рабочей поверхности машинного носителя информации. Факультативными свойствами файла являются: а) формат файла; б) программные свойства файла (тема, автор, ключевые слова, заметки и т. п.); в) принадлежность файла к конкретной программе.

Компьютерные преступления направлены против информации, со-держащейся в компьютерах (на их носителях). Сами компьютеры для преступников представляют собой лишь ящик, в котором содержится интересующая их информация. В свою очередь, защита информации —


это комплекс организационных мероприятий и технических мер, на-правленных на максимальное затруднение доступа к ней.

Компьютерная, так называемая виртуальная (от лат. virtualis — скры-тый, возможный, могущий проявиться), среда представляет собой совре-менный феномен общественной жизни, которая является уникальной по своему объективному и субъективному восприятию новым современным местом обитания человека.

Признаки компьютерной среды: 1) анонимность; 2) фетишизация (от фр. fetish — идол, талисман); 3) неограниченный круг общения; 4) от-сутствие каких-либо барьеров в общении, включая языковые барьеры; 5) ощущение неограниченных возможностей.

При этом компьютеры работают только при правильной постановке программного обеспечения, которое представляет собой совокупность всех программных продуктов (довольно часто принадлежащих разным интеллектуальным собственникам) для компьютеров, использующихся для управления аппаратными средствами, обеспечивающими хранение, обработку и обмен машинной информацией, а также организацию ее ввода и воспроизведения1.

Программное обеспечение, являясь интеллектуальной собственно-стью, одновременно становится неотъемлемой частью компьютерной среды, заполняя ее содержание и подвергаясь преступному воздействию, например краже. В то же самое время все в большей степени программное обеспечение переходит в средство совершения преступлений и является способом совершения преступлений.

При этом в основе каждого компьютерного преступления лежит до-бытая противозаконным способом информация.

В 1965 г. с помощью телефонных линий был соединен компьютер Массачусетского технологического университета (штат Массачусетс) с компьютером, находящимся в Беркли (штат Калифорния). Это было предвестником создания сети Интернет. Но первым шагом к созданию Интернета стала коммуникационная сеть компьютеров ARPANET (Advanced Research Project Agency network — сеть управления перспек-тивных исследовательских программ), созданная по заказу Министерства обороны США.

Глава компьютерного отдела ARPANET Лари Робертс (род. 21 декабря 1937 г. в одном из городков штата Коннектикут в семье известных ученых-химиков) с юности интересовался передачей информации на расстоянии, для чего собрал несколько трансформаторов Теслы (Tesla coil) и несколько тран-зисторных приемников и опубликовал предварительную схему сети. В основу работы сети были положены два протокола: а) IP (internet protocol); б) TCP (transmission control protocol) — протокол маршрутизации пакетов данных.

1 Махтаев М.Ш. Методика расследования компьютерных преступлений. М., 2007. С. 7–10.


Как только сеть Интернет стала широко использоваться, появились люди, которые начали стремиться украсть с ее помощью конфиденци-альную информацию.

В 1970-х гг. получил известность хакер (от англ. to hack — рубить, кромсать) Джон Дрейпер (в 1944 г. известный как Cap’n Crunch), о кото-ром говорят как о первом профессиональном интернет-преступнике. Он же стал прародителем первой специализации хакеров, которые сегодня известны как фрикеры (phreaker — сокращенное от phone hacker — теле-фонный хакер). Он придумал, как при помощи Интернета бесплатно делать международные телефонные звонки. Свое изобретение Дрейпер всячески пропагандировал. Так сложилась субкультура хакеров — про-пагандировать незаконные методы взлома чужих программных продуктов. Среди первых фрикеров были также Стив Возняк и Стив Джобс.

В 1983 г. в штате Милуоки произошел первый арест хакеров. Была разоблачена незаконная деятельность группы из 414 подростков. В общей сложности они дистанционно взломали 60 компьютеров и получили до-ступ к информации, содержащейся в них.

В 1986 г. в США был принят первый закон, направленный на борьбу с компьютерными преступлениями и преступниками (The computer Fraud and Abuse Act), который запрещал неавторизованный допуск к любой компьютерной системе.

Ллойд Бланкеншип (род. в 1965 г.), известный под псевдонимом The Mentor (наставник), был арестован в 1986 г. Он написал «Манифест ха-кера» (Hacker’s manifesto — от лат. manifestum — призыв), который закан-чивается следующими словами: «Да, я преступник. Мое преступление — любопытство. Мое преступление в том, что я сужу людей не по тому, как они выглядят, а по тому, что они говорят и думают. Мое преступление в том, что я намного умнее вас. Это то, что вы мне никогда не простите. Я хакер. И это мой манифест. Вы можете остановить одного из нас, но вам не остановить нас всех… в конце концов мы все одинаковы».

С виду безобидный Бланкешип и его многочисленные последователи становятся агрессивными, когда дело касается материального возна-граждения за хакерские атаки. Их демагогические принципы при этом забываются.

Р. Л. С Т И В Е Н С О Н . О С Т Р О В С О К Р О В И Щ— …Сокровищ вам не найти. Уйти на корабле вам не удастся: никто из

вас не умеет управлять кораблем. Сражаться вы тоже не мастера… Вы крепко сели на мель, капитан Сильвер, и не скоро сойдете с нее. Это по-следнее доброе слово, которое вы слышите от меня. А при следующей встрече я всажу пулю вам в спину. А теперь — убирайтесь отсюда, любезный. Да поторапливайтесь!

На Сильвера стоило посмотреть. Глаза его вспыхнули яростью. Он вы-тряхнул огонь из своей трубки.


— Дайте мне руку, чтобы я мог подняться! — крикнул он.— Не дам, — сказал капитан.— Кто даст мне руку? — проревел Сильвер.Никто из нас не двинулся. Отвратительно ругаясь, Сильвер прополз до

крыльца, ухватился за него, и только тут ему удалось подняться. Он плюнул в источник.

— Вы для меня вот как этот плевок! — крикнул он. — Через час я подогрею ваш старый блокгауз, как бочку рома. Смейтесь, разрази вас гром, смейтесь! Через час вы будете смеяться по-иному. А те из вас, кто останется в живых, позавидуют мертвым!

В 1994 г. получило известность так называемое дело Владимира Леви-на, который возглавил группу из 12 своих единомышленников и пытался украсть из сети Интернет более 10 млн долл. США.

В 1998 г. 12-летний хакер проник в компьютерную систему, которая контролировала водоспуск плотины имени Теодора Рузвельта [построена в 1911 г. на северо-востоке от города Финникса (штат Аризона) высотой 109 м], поставив под угрозу жизни сотен тысяч человек.

Первая Конвенция по борьбе с компьютерной преступностью была принята Советом Европы и подписана только 23 ноября 2001 г. в Буда-пеште.

Между тем первые хищения с использованием компьютеров и соответ-ствующих технологий в Советском Союзе были зафиксированы в 1979 г. в Вильнюсе (ущерб составил 78 584 руб.) и в 1982 г. в Горьком (Нижний Новгород). Массовые компьютерные преступления стали совершаться во время перехода на автоматическую систему обработки денежных переводов клиентов банков на базе компьютерного комплекса «Онега».

При совершении преступлений посредством Интернета применяется новая совокупность приемов, методов, последовательности действий, которые придают преступлению уникальные свойства1. Так, последствием развития глобальной сети Интернет стало совершение транснациональ-ных компьютерных преступлений, в основе которых лежит использование электронных денег, виртуальных банков, бирж, магазинов. Компью-терные преступления опасны тем, что расширяют сферу деятельности криминальной экономики.

В России был принят Федеральный закон «О связи», который ре-гламентировал различные виды связи, в том числе связь компьютеров посредством Интернета2.

Таким образом, компьютерная преступность — это любое преступле-ние, которое может совершаться с помощью компьютерной системы или

1 Дремлюга Р. И. Интернет-преступность. Владивосток, 2008. С. 34.2 СЗ РФ. 2013. № 43. Ст. 5451 (в ред. от 6 июля 2016 г.).


сети, в рамках компьютерной системы или сети или против компьютерной системы или сети1.

Компьютерная преступность является новым видом беловоротничко-вой преступности и включает в себя совокупность уникальных по своей природе, но в то же время типичных преступлений, общим для которых является их длящийся характер, и которые обычно состоят из кражи информации, ресурсов или денежных эквивалентов. Компьютерные преступники используют появляющиеся новые формы технологий для совершения преступлений. В некоторых случаях они используют новые технологии для совершения общеуголовных преступлений, например таких как мошенничество и кражи. В других случаях новые технологии сами являются целью преступников, например незаконное копирование и продажа компьютерного программного обеспечения. Тем не менее в обоих случаях это будут компьютерные преступления.

Компьютерные преступления делятся на две группы: а) преступления в сфере компьютерной информации (неправомерный доступ к компью-терной информации — ст. 272 УК РФ; создание, использование и рас-пространение вредоносных компьютерных программ — ст. 273 УК РФ; мошенничество в сфере компьютерной информации — ст. 159.1 УК РФ); б) преступления в сфере компьютерной безопасности (нарушение правил эксплуатации средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации и информационно-телекоммуникационных сетей — ст. 274 УК РФ).

М. В. Старичков говорит о латентности 99,7% преступлений, преду-смотренных ст. 272 УК РФ, и латентности 99,8% преступлений, преду-смотренных ст. 273 УК РФ2.

Видовым объектом компьютерных преступлений будут общественно-опасные деяния, посягающие на безопасность информации и систем обработки информации с использованием компьютеров3.

В 1984 г. Фред Коэн опубликовал сведения о разработке первых вре-доносных саморазмножающихся программ и назвал их компьютерными вирусами. После этого многочисленные компьютерные вирусы начали стремительно размножаться. Первый вирус под названием brain (мозг) был создан в 1986 г. в Пакистане с целью защиты от несанкциониро-ванного копирования материалов, хранящихся на компьютерах. Вирус

1 Величко М. Ю. Правовое регулирование отношений в сфере борьбы с компью-терными преступлениями // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. 2007. № 2. С. 57.

2 Старичков М. В. Умышленные преступления в сфере компьютерной информации: уголовно-правовая и криминологическая характеристика: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Иркутск, 2006.

3 Подробнее см.: Степанов-Егиянц В. Г. Ответственность за преступления против компьютерной информации по уголовному законодательству Российской Федерации. М.: Статут, 2016.


распространялся в загрузочных секторах дискет и 13 мая 1988 г. в пят-ницу вызвал первую масштабную эпидемию в компьютерах. (Понятие машинного вируса ввел Грегори Бенфорд в фантастическом рассказе «Человек в шрамах».)

Компьютерные вирусные программы — один из наиболее серьезных источников угроз информации. Свойства этих программ позволяют несанкционированно манипулировать информацией собственника в течение короткого периода времени, что затрудняет оперативное обна-ружение и устранение причиненных негативных последствий от такого рода действий. Легкость, с которой можно подделать, стереть или переза-писать заново информацию, хранящуюся в компьютере, дает уникальную возможность уничтожения вещественных доказательств без какого-либо следа, что, в свою очередь, затрудняет, а иногда делает просто невозмож-ным изобличение преступника.

Вредоносная компьютерная программа — это специально созданная или модифицированная программа, способная оказывать несанкциони-рованное воздействие на компьютер, приводящая к уничтожению или повреждению аппаратно-технических и программных средств компью-терной техники, включая уничтожение или повреждение информации, хранящейся, обрабатываемой, передаваемой и принимаемой компьюте-ром, а также приводящая к иным возможным негативным последствиям1.

Модификация вируса So big Worm (буквально: огромный червь) по-явилась в сети 19 августа 2003 г. и заразила более 1 млн компьютеров всего за 24 часа.

В зависимости от вида оказываемого воздействия вредоносные про-граммы классифицируются на те, которые: 1) воздействуют на общую работоспособность компьютерной системы (происходит замусоривание свободной памяти, замедление работы компьютера); 2) воздействуют на системную область машинных носителей информации и файловую струк-туру (происходит смешивание файлов, их повреждение, уничтожение содержимого загрузочного сектора); 3) воздействуют на конфиденциаль-ную информацию (происходит неправомерный доступ непосредственно к компьютеру из другого компьютера, незаконная пересылка информации по сетям); 4) воздействуют на аппаратно-технические средства компью-тера и другие устройства; 5) воздействуют на здоровье человека (напри-мер, компьютерный вирус «666» выводит каждую секунду на монитор 25-й кадр, отрицательное влияние которого на психику человека давно доказано психологами)2.

Уголовному понятию «вредоносная компьютерная программа» со-ответствуют технические термины: а) информационная инфекция;

1 Махтаев М. Ш. Указ. соч. С. 12.2 Там же. С. 21–22.


б) логическая инфекция; в) разрушающее программное воздействие; г) программы с потенциально опасными последствиями и др.

В. В. Крылов предлагает следующим образом классифицировать вре-доносные программы: а) безвредные инфекции; б) опасные инфекции; в) инфекции проникновения, которые предназначены для неправомер-ного доступа к чужим информационным ресурсам (например, люки — backdoor, троянские программы)1.

Самораспространяющиеся компьютерные программы делятся на: а) компьютерные вирусы; б) компьютерные черви.

Существуют вредоносные программные продукты, неспособные к само-распространению, они называются программными закладками. Отсутствие механизма саморазмножения — основной отличительный признак таких программ. Но их общественная опасность от этого не становится меньше. Эти программы классифицируются на: 1) закладки, осуществляющие сбор информации о функционировании системы; 2) закладки, обеспечивающие неправомерный доступ к компьютерной системе; 3) закладки, наделенные деструктивными функциями; 4) закладки, нарушающие работу компью-терных систем и программных средств; 5) комбинированные закладки2.

Таким образом, компьютерные преступления представляют собой широкий круг противоправных деяний, общим для которых является незаконное использование информационных технологий и, прежде все-го, сети Интернет, прямым или косвенным последствием чего является нарушение прав интеллектуальных собственников.

В частности, посредством использования компьютерных сетей со-вершается: 1) неправомочный доступ в компьютерные системы банков; 2) переводы финансовых средств; 3) мошенничество с поддельными телефонными, дисконтными картами, деньгами, хранящимися на вирту-альных счетах; 4) сбор компрометирующих материалов; 5) взлом систем служб безопасности банков, предприятий, квартир предпринимателей и обычных граждан и др.

В этом смысле можно говорить об интернет-преступности или кибер-нетической преступности (кибернетика, от греч. κυβερνητική — искусство управления, а cyber в современном значении понимается как современная механическая технология), что в то же время не является тождественным понятию компьютерной преступности.

Признаки кибернетической преступности: 1) высокая латентность; 2) транснациональность; 3) быстрый рост; 4) удаленность преступника от преступления; 5) анонимность преступления; 6) анонимность пре-ступника; 7) доступность совершения преступления любым социальным

1 Крылов В. В. Расследование преступлений в сфере информации. М., 1998. С. 101–105.

2 Махтаев М. Ш. Указ. соч. С. 17–18.


слоям населения; 8) ощущение безнаказанности; 9) легкость совершения; 10) сокрытие следов преступления.

В свою очередь, признаками компьютерных преступлений являются: 1) организованный и транснациональный характер; 2) высокая латент-ность; 3) неточность (уязвимость) правового регулирования; 4) исполь-зование компьютерных сетей; 5) анонимность преступника (чаще всего) и жертвы (нередко).

При этом необходимо отметить, что кибернетическая преступность является более широким понятием по сравнению с компьютерной пре-ступностью.

Следует подчеркнуть, что около 62% компьютерных преступлений совершается в составе организованных преступных групп. В поле зрения представителей правоохранительных органов попадает не более 10–15% такого рода преступлений.

Таким образом, компьютерные преступления можно классифициро-вать на следующие виды.

1. Преступления, направленные на незаконное завладение информа-цией. Эти преступления прямо связаны с хищением интеллектуальной собственности. В 2004 г. было зарегистрировано 8140 преступлений в сфере компьютерной информации, что на 34,4% больше, чем в 2003 г.1 В 2015 г. таких преступлений было зарегистрировано на 36,9% больше, чем в 2014 г.2

Пиратская продукция в программном обеспечении компьютеров успешно работает во всем мире и составляет около 94% всего программ-ного продукта, используемого в компьютере. До недавнего времени такой же объем был и в программном обеспечении компьютеров, рабо-тающих в России. Но в последнее время обращение интеллектуальных собственников в суды привело к массовому приобретению программных продуктов у собственников. Способствовало этому также снижение цен на эти интеллектуальные продукты.

2. Преступления, направленные на незаконное использование инфор-мационных технологий. Могут быть направлены против интеллектуаль-ной собственности, но могут нарушать права ее собственников побочно, имея целью совершение других преступлений.

3. Преступления, связанные с незаконным предпринимательством. Использование компьютерных информационных технологий облегчает совершение мошенничества и обман как потребителей, так и конкурен-тов и даже партнеров. Предпринимательская деятельность в этом случае осуществляется без регистрации, без разрешения, без уплаты налогов, без

1 Сальников В. П., Ростов К. Т., Морозова Л. А. и др. Компьютерная преступность: уголовно-правовые и криминологические проблемы: международная научно-практи-ческая конференция // Государство и право. 2000. № 9. С. 101–106.



гарантий качества производимых товаров и услуг, без риска наступления, прежде всего, финансовой ответственности.

4. Преступления, связанные с криминальной экономикой. Наиболее распространенными в сети Интернет являются следующие виды крими-нальной экономики.

4.1. Легализация, отмывание денежных средств капитала и другие фи-нансовые преступления. Благодаря появлению систем оборота денежных средств в Интернете, таких как PayPal (США), WebMoney (СНГ), стало возможным осуществлять банковскую деятельность без регистрации. В последнее время широкое распространение получила пиринговая (от англ. peer to peer — равный равному) платежная система, которая называ-ется «биткойн» [от англ. bit — бит, binary digit — двоичное число, принятое международными правилами измерения и счета (а также игра слов — англ. bit — кусочек и coin — монета)]. Фактически создана виртуальная децен-трализованная валюта. Бесконтрольность денежных потоков позволяет отмывать грязные деньги в неограниченных объемах.

4.2. Порноиндустрия.4.3. Хищения под видом проводимых благотворительных меропри-

ятий.4.4. Незаконный оборот наркотиков.4.5. Работорговля.4.6. Незаконная продажа оружия.4.7. Организация азартных игр на людей, ставкой которых является

жизнь ничего не подозревающего обычного человека.4.8. Спортивные преступления, в том числе взяточничество, фаль-

сификация результатов матчей, подтасовка данных о составах команд, вывод из режима рабочего функционирования спортивных сооружений.

4.9. Преступления информационных технологий. Информация пред-ставляет собой специфический продукт, который может быть как в мате-риальном, так и в нематериальном (нефиксированном) виде. Без точных границ, определяющих информацию как объект права, и информаци-онных технологий, как составляющих ее содержание, применение к ней любых законодательных норм проблематично, что открывает широкий простор для совершения разнообразных преступлений. Использование сети Интернет дает преступнику преимущества на этапе подготовки лю-бого преступления, а также облегчает взаимодействие в организованных преступных группах.

4.10. Устранение конкурентов, включая убийство. Первый случай убийства посредством сети Интернет был зафиксирован в США, когда тяжелораненый свидетель, спрятанный на военной базе, был умерщвлен посредством изменения через удаленный компьютер режима работы кардиостимулятора. В конце 2003 г. неизвестная женщина направила по E-mail (E-mail — от англ. electronic — электронный и mail — почта), или электронной почте, жителю Днепропетровска (Украина) предложение


совершить ряд убийств на территории Бельгии и Голландии. Сотруд-ники Службы безопасности Украины (СБУ) в результате оперативных действий получили материалы для разоблачения злоумышленницы. Благодаря работе представителей правоохранительных органов Украины стали известны имена потенциальных жертв, их фото, детальная схема местности, где они проживали. Также удалось узнать сумму гонорара за убийство — 100 тыс. евро. Через представителей Интерпола (Интерпол — сокращ. от англ. International Criminal Police Organisation, международная организация уголовной полиции, создана в 1923 г. в Вене на Втором Между-народном конгрессе уголовной полиции; в настоящее время штаб-квартира находится в Лионе во Франции. История организации связана с драмати-ческими событиями Второй мировой войны, когда после присоединения (за-хвата) нацистской Германией Австрии штаб-квартира Интерпола была перенесена в Берлин и ее руководителями были последовательно генералы СС Райнхард Гейдрих (1940–1942 — погиб в результате покушения на него чехословацких бойцов сопротивления), Артур Небе (1942–1943 — участвовал в заговоре против Гитлера 20 июля 1944 г. и казнен), Эрнст Кальтенбруннер (1943–1946 — повешен по приговору Нюрнбергского трибунала). После раз-грома нацистов штаб-квартиру Интерпола не вернули в Вену, а на всякий случай перевели во Францию) информация была предоставлена полиции Нидерландов, и подданную этой страны арестовали.

Вопросы для самосознания и размышления1. Представьте собственный вариант классификации компьютерных

преступлений.2. Чем отличаются компьютерные преступления от кибернетических

преступлений?3. Дополните или сократите признаки компьютерных преступлений.4. В чем криминальная составляющая компьютерных вирусов?5. Дайте криминологическую характеристику личности хакера.

4. Причины экономической преступности против интеллектуальной собственности

В современном мире появились криминологически значимые обстоя-тельства, непосредственно влияющие на распространение преступлений против интеллектуальной собственности: 1) повсеместное использование интеллектуальной собственности; 2) невозможность обходиться без ин-теллектуальной собственности в быту; 3) новые технологии совершения преступлений против интеллектуальной собственности; 4) доступность продуктов, относящихся к интеллектуальной собственности; 5) форми-рование информационного пространства и информационного общества, которое невозможно без интеллектуальной собственности.

4. Причины экономической преступности против интеллектуальной собственности • 191

Причины преступлений против интеллектуальной собственности правильно классифицировать на следующие виды.

1. Недооценка степени общественной опасности. В свою очередь, это вытекает из общего отношения к интеллектуальной собственности как собственности обезличенной. Например, художник В. А. Чижиков (род. 1935), который является автором знаменитого московского олимпийского мишки 1980 г., не имеет на этот образ никаких прав.

2. Недооценка уровня причиняемого вреда. Автомат Калашникова является самым распространенным стрелковым оружием в мире. Более того, на флагах некоторых государств автомат присутствует в качестве официального государственного символа. Безразличное отношение к охране авторских прав на изобретение М. Т. Калашникова (1919–2013) до сих пор приносит огромные убытке стране в виде упущенной выгоды (неполученные доходы, которые могли быть получены при обычных условиях гражданского оборота, если бы право на это не было бы на-рушено — ч. 2 ст. 15 ГК РФ)1.

3. Естественная анонимность нарушителей прав интеллектуальных собственников и высокая латентность преступлений против интеллек-туальной собственности. Примечательно, что большую популярность имеет движение пользователей компьютерными сетями, которое на-зывается Anonymous, т. е. анонимный. Символом движения является так называемая маска Гая Фокса (Гай Фокс (1570–1606) — английский дворянин и активный участник так называемого Порохового заговора против короля Якова I (1566–1625). Фокс не был среди организаторов заговора, ему отводилась роль исполнителя, поскольку ему было поручено поджечь фитиль и взорвать Палату лордов, в которой должен был находиться король. Едва ли не с фитилем в руках Фокс был схвачен и подвергнут жестоким пыткам. В результате он выдал всех участников заговора и был казнен. Несмотря на это, Фокс остался символом сопротивления узурпации власти), которая олицетворяет борьбу за свободу и независимость интернет-пространства от любых запретов и цензуры. При этом под запретами понимаются в том числе ограничения, связанные с охраной интеллектуальной собствен-ности. Девиз движения Anonymous звучит вполне угрожающе: «Мы — анонимус. Мы — легион. Мы не прощаем. Мы не забываем. Ждите нас».

4. Неточная правовая регламентация правовых понятий и отноше-ний в области интеллектуальной собственности вообще и в области их уголовно-правовой охраны в частности. Например, объекты правового регулирования называются по-разному в гражданском, уголовном, ад-министративном законодательстве. В гражданском законодательстве, регулирующем отношения интеллектуальной собственности, много

1 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2016 г. № 7 «О приме-нении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» // БВС. 2016. № 5.


противоречий, например охрана патентов на изобретения построена таким образом, что совершенно невыгодна автору изобретения, а для государства не представляет интерес.

5. Предпочтение частно-публичной, а не публичной уголовной ох-раны авторских и смежных прав, а также изобретательских и патентных прав. В ч. 3 ст. 20 УПК РФ закреплено, что уголовные дела по ст. 146 и 147 УК РФ возбуждаются не иначе, как по заявлению потерпевшего (автора или другого интеллектуального собственника). Плагиат, как и наруше-ния других авторских и изобретательских прав, наносят ущерб не только конкретному автору и правообладателю, но и всему обществу. Поэтому решение об уголовном преследовании интеллектуальных преступников не должно зависеть от усмотрения только непосредственно автора или другого интеллектуального собственника, чьи права нарушены.

6. Сложившаяся сложная система интеллектуальной собствен-ности, включающая в себя большое число посредников, что облегчает преступникам внедрение в эту систему и упрощает задачу совершения преступлений. В подавляющем большинстве случаев авторы не умеют должным образом распоряжаться принадлежащими им правами и даже имуществом. Вокруг них постоянно возникают посредники, которые не только им не помогают, но еще наживаются на их интеллектуальном труде (нередко посредники в области интеллектуальной собственности значительно богаче авторов). Кроме того, возникновение большого числа посредников приводит к удорожанию продукта интеллектуальной собственности и, как следствие, уходу его в теневой сектор экономики.

7. Отсутствие специфической правовой культуры безусловного со-блюдения прав интеллектуальных собственников. Подобная традиция, увы, корреспондируется с общим отношением к чужой собственности, которая, исходя из сложившихся представлений, не является безусловно охраняемым объектом.

А. П. Ч Е Х О В . З Л О У М Ы Ш Л Е Н Н И К— Так ты говоришь, что ты отвинтил эту гайку для того, чтобы сде-

лать из нее грузило?— А то что же? Не в бабки ж играть!— Но для грузила ты мог взять свинец, пулю… гвоздик какой-нибудь.— Свинец на дороге не найдешь, купить надо, а гвоздик не годится. Лучше

гайки и не найтить… И тяжелая, и дыра есть.— Дураком каким прикидывается! Точно вчера родился или с неба упал.

Разве ты не понимаешь, глупая голова, к чему ведет это отвинчивание? Не догляди сторож, так ведь поезд мог бы сойти с рельсов, людей бы убило! Ты людей убил бы!

— Избави господи, ваше благородие! Зачем убивать? Нешто мы некре-щенные или злодеи какие? Слава те господи, господин хороший, век свой


проживи и не токмо, что убивать, но и мыслей таких в голове не было… Спаси и помилуй, царица небесная… Что вы-с!

— А отчего, по-твоему, происходят крушения поездов? Отвинти две-три гайки, вот тебе и крушение!

Денис усмехается и недоверчиво щурит на следователя глаза.— Ну! Уж сколько лет всей деревней гайки отвинчиваем и хранил господь,

а тут крушение… людей убил… Ежели б я рельсу унес или, положим, бревно поперек ейного пути положил, ну, тогды, пожалуй, своротило бы поезд, а то… тьфу! Гайка!

8. Внедрение в систему интеллектуальной собственности компью-терных технологий, которые, с одной стороны, сами стали объектом охраны интеллектуальной собственности, а с другой стороны, являются средством совершения противоправных деяний. При этом компьютер-ные технологии являются по своей природе транснациональными, в то время как их регулирование ограничено возможностями того или иного государства. Из-за этого пользователей приходится либо просто призы-вать к соблюдению общих правил поведения, либо применять правила экстрадиции, распространяя собственные правовые предписания на весь мир, как это делают на государственном уровне США, возбуждая от имени правительства уголовные дела против того или иного предпринимателя за то, что он, например, договаривался с кем-то о подкупе должностного лица, где бы то ни было в мире, посредством переписки через серверы компании Google Inc. (от англ. googol — названия числа десять в сотой степени), которая является американской компанией.

9. Объективное отставание возможностей регулирования правовыми средствами отношений в области интеллектуальной собственности, когда появляются все новые интеллектуальные продукты и услуги, которые сложно систематизировать и документировать. Например, компьютерное сетевое пространство живет по особым законам, слабо коррелирующим с традиционными правовыми предписаниями. Кроме того, на основа-нии новых технологий появляются другие технологии, так что трудно определить, как следует учитывать интеллектуальные права авторов предыдущих технологий в новых технологиях, если новые технологии не могут нормально функционировать без старых. Существует даже ги-потеза, что интеллектуальное право в этом смысле становится тормозом общественного развития.

10. Появление особого вида интеллектуальной собственности — ком-пьютерной информации. При этом наиболее распространенные способы и средства совершения преступлений в сфере компьютерной информации можно классифицировать на: а) активные; б) пассивные способы.

В свою очередь к активным способам совершения преступлений относятся: а) непосредственно связанные с доступом к компьютерной информации (имеют сленговые названия: «за дураком», «уборка мусора»);


б) с опосредованным (удаленным) доступом к компьютерной информа-ции («за хвост», «абордаж», «мистификация»); в) смешанные способы («брешь», «люк»).

К пассивным относятся: а) размещение файлов вредоносной програм-мы в локальных компьютерных сетях; б) размещение файлов вредоносной компьютерной программы на электронных досках объявлений (самая первая называлась BBS — Bulletin Board System) в глобальных информаци-онных сетях; в) размещение вредоносных файлов на компьютерах общего пользования; г) распространение машинных носителей информации, содержащих вредоносные компьютерные программы; д) распростране-ние вредоносных компьютерных программ вместе с приобретаемыми компьютерами; е) реклама и распространение программного обеспече-ния, содержащего вредоносные компьютерные программы. Например, программная закладка Psw Form (program status world) направлялась от имени российской компании «Стек», являющейся разработчиком известного информационного поискового сервера Rambler (бродяга), с предложением пользователю заполнить анкету и направить ее на адрес компании. Вместо отправки непосредственно в «Стек» программная закладка направляла анкету на заложенный в ней адрес компьютерных преступников1.

Интеллектуальная собственность сегодня самым тесным образом связана с Интернетом, посредством которого между собой сегодня взаи-модействует почти половина населения планеты. Как отмечают эксперты, еще 1 млрд чел. подключатся к Интернету в ближайшие пять лет. Однако затем наступит потеря доверия к Интернету из-за его медленной работы, вызванной противоправными действиями хакеров, распространяющих вредоносные программы, а также мер политического ограничительного характера, вводимых правительствами стран. Массовые случаи наруше-ния конфиденциальности в Интернете, а также так называемые кибер-нетические атаки хакеров на гражданскую инфраструктуру (например, на обеспечение граждан энергоснабжением) делают Интернет опасным.

Для того чтобы обеспечить должную безопасную работу сети Интер-нет, необходимо: 1) разработать открытые транснациональные стандарты Интернета; 2) научить пользователей так называемой цифровой гигиене; 3) отказаться от государственного и негосударственного привлечения лиц для компрометации шифрования; 4) отказаться от кибернетических атак на ключевые инфраструктуры Интернета и строго спрашивать с на-рушителей этого запрета; 5) ввести обязательность прозрачных отчетов о технологических проблемах, возникающих в той или иной стране в связи с использованием Интернета.

Следует особо отметить роль и значение общественных организаций по защите интеллектуальной собственности. В настоящее время функции

1 Махтаев М. Ш. Указ. соч. С. 31–39.


по защите авторских прав раздроблены между несколькими обществен-ными организациями. Кроме того, многие адвокаты сами практикуют подобную деятельность без уведомления об этом кого бы то ни было, включая представителей соответствующих государственных институтов и общественных организаций, объединяющих авторов. Подобная ситуа-ция не способствует усилению защиты авторских прав и интеллектуаль-ной собственности. Более того, этой ситуацией в своих интересах активно пользуются недобросовестные предприниматели.

Вопросы для самосознания и размышления1. Дополните перечень обстоятельств, из-за которых растет

преступность против интеллектуальной собственности.2. Почему в России защита интеллектуальной собственности находится

на низком уровне?3. В чем причины высокой латентности преступности против

интеллектуальной собственности?4. Раскройте причину недооценки уровня причиняемого ущерба.5. Какие общественные организации по защите прав интеллектуальных

собственников сегодня существуют и какие еще необходимы?

VIII. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ В ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ

1. Общая характеристика экономической преступности развитых стран

2. Общая характеристика экономической преступности стран с переходной экономикой

3. Общая характеристика экономической преступности в других странах

4. Борьба с экономической преступностью за рубежом

1. Общая характеристика экономической преступности развитых стран

К развитым странам принято относить государства, экономики которых: 1) модифицированы (от лат. modus — преходящее свойство и лат. facio — делать), т. е. постоянно видоизменяются с приданием этим изменениям новых положительных динамических качеств; 2) обладают значительным объемом финансового обеспечения; 3) придают большое значение правовой регламентации интеллектуальной собственности, и она составляет значительную часть доходов бюджета страны; 4) имеют инновационный (от лат. in — в направлении и novation — обновленный) характер; 5) охраняются эффективными государственными институтами, включая правоохранительные органы и Вооруженные Силы.

Считается, что в развитых странах проживает примерно 15% на-селения, но при этом здесь производится 3/4 всего валового мирового продукта, здесь создается основная часть экономического и научно-технического мирового потенциала и здесь сосредоточена большая часть продуктов и услуг интеллектуальной собственности.

К этим странам относятся, например, США, Великобритания, Канада, Австралия, Новая Зеландия, Япония, Южная Корея, Израиль, Швеция, а также Европейский Союз, хотя страны, входящие в него, имеют разную по силе и устойчивости экономику1. Разумеется, такой список является условным и может как расширяться, так и сокращаться.

1 Генрих Н. В., Камалова А. К., Морозов Н. А. Сравнительный анализ преступности в Рос-сии и зарубежных странах // Российский криминологический взгляд. 2013. № 3. С. 378.

1. Общая характеристика экономической преступности развитых стран • 197

Экономические показатели некоторых стран

Страны

ВВП на душу на-селения

(2013 г.), долл. США

Уровень без-работицы в %

Количество банковских пред-ставительств на

100 тыс. чел.

Индекс восприятия коррупции

Австралия 64 157 5,1 30 81Великобрита-ния 39 049 7,8 41 76

Испания 29 409 21,6 90 59Польша 13 334 9,6 33 60Россия 14 973 6,6 37 28Япония 39 321 4,5 34 74

Среди признаков развитых стран можно выделить следующие: 1) ва-ловой внутренний продукт в среднем составляет 20 тыс. долл. США на душу населения; 2) отраслевая структура экономики развивается в на-правлении доминирования промышленности; 3) сфера услуг по доле занятого в ней населения лидирует; 4) научные подходы определяют экономический рост; 5) роль транснациональных корпораций в эконо-мике является определяющей; 6) большое влияние малого и среднего предпринимательства (в некоторых странах малое предпринимательство предоставляет до 80% всех рабочих мест); 7) постоянно диверсифициру-ются методы регулирования экономики; 8) система права в экономике стабильна и сбалансированна; 9) экономикам этих стран принадлежит ведущая роль в мировом движении капитала; 10) сами страны являются активными участниками хозяйственной деятельности и мировой эко-номики.

Экономическая преступность развитых стран носит системный ха-рактер и определена самой структурой экономики. Например, в США каждый предприниматель обеспечивает собственное развитие за счет получения все новых кредитов, из которых частично он погашает старые кредиты. Более того, так живет любой американец, даже не занимаю-щийся предпринимательством. При этом каждый новый кредит давно ничем не обеспечивается. При таких условиях совершение разнообразных финансовых махинаций и экономических преступлений становится не-избежным и даже составным элементом экономики страны.

Объемы денежных средств, приобретенных незаконным путем в раз-витых странах, оцениваются в пределах 10–15% от валового внутреннего продукта. По отдельным странам это выглядит следующим образом: Италия — 15–30%, Бельгия — 4–13, Швеция — 0,5–17, Великобрита-ния — 2–16, Франция — 15, США — 3–28%.

Количество краж с проникновением в жилище на 100 тыс. населе-ния во Франции по сравнению с Россией больше в 3,5 раза, в США —

198 • VIII. Экономическая преступность в зарубежных странах

в 5,7 раза, в Германии — в 6,3 раза, хищений транспортных средств — в 9,8; 8,8 и 1,9 раза соответственно.

Кражи являются самыми распространенными преступлениями в Японии, которые составляют в структуре всей преступности не менее 2/3 преступлений. Особенно интенсивный рост краж пришелся на 2002 г. Так, в 2000 г. было зарегистрировано 2,131 млн краж, тогда как в 2002 г. было зарегистрировано 2,337 млн краж, притом что в этот год всего было зарегистрировано 2,854 млн преступлений (кражи составили 66% всех преступлений)1. В то же время начиная с 2010 г. уровень преступности в Японии, включая уровень экономической преступности, неизменно снижается.

По уровню грабежей и разбоев Россию опережают только США, но зато в 8,3 раза. Во Франции положение дел с грабежами такое же, как в России, а в Германии аналогичный показатель ниже, чем в России, в 3 раза.

Мошенничество в расчете на 100 тыс. населения во Франции реги-стрируется в 6,7 раза больше, чем в России, а в Германии в 14,3 раза больше, чем в России2.

Удельный вес указанных имущественных преступлений примерно одинаков: в России 26,6%; во Франции — 28%; в Германии — 32,9%.

В развитых странах выделяют шесть наиболее распространенных ви-дов преступлений, которые еще называют индексными преступлениями: убийство, причинение тяжкого вреда здоровью, изнасилование, разбой, грабеж, кража. При этом традиционно наиболее латентны мошенничество и вымогательство — 42 и 49% соответственно3.

Экономическая преступность развитых стран характеризуется орга-низованностью, нелегальной и закамуфлированной (от фр. camouflage — маскировка) или полулегальной конспирацией.

Организованные экономические преступные группировки имеют воз-можность проводить операции на международном финансовом рынке, пользуясь недостатками системы международного права, основанной на принципе государственного суверенитета. Существует целый ряд эко-номических преступлений, совершению которых способствует наличие возможности быстро и анонимно переводить капиталы в любую точку земного шара через международные финансовые рынки.

Главная цель представителей международной организованной пре-ступности — запутать следы и уйти из-под контроля любых государ-ственных институтов, включая правоохранительные органы. Для этого

1 Морозов Н. А. Преступность в современной Японии: проблемы криминологической и уголовной политики: дис. … д-ра юрид. наук. М., 2015. С. 43 и др.

2 Лукин Е. В. Современное состояние преступности и борьба с нею в Российской Федерации // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. 2007. № 1. С. 12.

3 Там же. С. 13.


необходимо осуществлять быстрое перемещение значительных финан-совых средств, что, в свою очередь, потенциально может привести к де-стабилизации финансового рынка и мировой экономики.

Любая дестабилизация привлекательна для экономических преступ-ников, поскольку в этих условиях легче всего совершать преступления, получая максимальную незаконную прибыль. Кроме того, процессы глобализации, инициированные в первую очередь развитыми странами, предоставляют для экономических преступников огромные возмож-ности по отмыванию незаконно полученных денег и легального ухода от возможной ответственности. Глобализация — рай для преступников, особенно для тех, кто совершает масштабные хищения, объединяясь в транснациональные организованные преступные формирования.

На развитие мировой экономики оказывает давление известное противоречие международного права, которое основано на принципе го-сударственного суверенитета, в то время как предприниматели и их пред-ставители в государственных институтах любой страны заинтересованы в глобализации, которая предполагает ограничение этого суверенитета. Более того, политические лидеры развитых стран не скрывают своего желания возглавить мировую экономику и руководить глобализацией, подминая под себя и установленные правила, и всех остальных. При этом многие из них хотят сохранить нерегулируемый мировой рынок капитала, что входит в противоречие с попыткой установить единые для всех правила игры.

В то же время при создании эффективных международных регулиру-ющих и контролирующих институтов каждой стране неизбежно придется поступиться некоторыми элементами суверенитета.

Преступная деятельность приносит прибыль в форме наличных де-нег. Необходимо эту прибыль вводить в законную финансовую систему, что является наиболее уязвимым местом экономической преступности. Такие действия во всех развитых странах считаются преступными. Банки и другие депозитные учреждения развитых стран находятся на передовой линии обороны против перемещения нелегальных денег в финансовую систему государства. В противном случае неконтролируемые наличные деньги могут обрушить любую, даже самую развитую экономику.

Известный американский гангстер Аль Капоне находился под постоянным надзором полиции и налоговой службы. Из-за этого он не мог свободно рас-поряжаться полученными незаконным путем денежными средствами. Тогда кто-то из окружения Аль Капоне подсказал ему идею, как придать законный вид происхождению преступных денег, т. е. легализовать их. Вскоре по всему Чикаго были построены прачечные для самообслуживания, куда простые американцы могли принести свое грязное белье и постирать его вне дома, что давало им большое преимущество, поскольку не надо было заставлять квартиру стиральными машинами и искать место для сушки белья. Привле-кали американцев также относительно невысокие цены на эти услуги. Для


Аль Капоне же преимуществом стало то, что полученные таким образом деньги трудно поддавались учету, и он мог совершенно спокойно заниматься приписками, заявляя полицейским и представителям налоговых служб, что живет за счет своих прачечных. Так что его преступные, грязные деньги отмывались, можно сказать, в прямом смысле этого слова.

Впрочем, преступная карьера Аль Капоне была пресечена все-таки из-за его ухода от налоговых платежей. Один из ответственных за подпольные ставки на лошадиных бегах по имени Эдди О’Хэйр оказался глубоко закон-спирированным агентом полиции. Он сумел узнать, где Аль Капоне прятал расходные книги, в которых была отражена его реальная бухгалтерия. И хотя в результате удалось доказать незаконное происхождение только незначительной суммы, которую Аль Капоне мог бы погасить из своих кар-манных денег, этого хватило для вынесения судом максимально сурового приговора — 11 лет тюрьмы и штраф в 50 000 долл. США. Аль Капоне от-бывал наказание в одной из самых суровых тюрем — на острове Алькатрац. Вскоре он был признан невменяемым из-за развившегося у него на фоне много-численных заболеваний слабоумия и выпущен на свободу. В 1947 г. он умер от обширного кровоизлияния в мозг совершенно беспомощным стариком, хотя ему было 48 лет.

В США более 100 преступлений, предусмотренных законами штатов и федеральными законами, включены в особый список незаконных деяний, которые могут служить источником получения грязных денег и средством их отмывания. Совсем недавно в основном это были пре-ступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков. До сих пор эти преступления представляют большую общественную опасность. Между тем в последнее время получили значительное распространение мошенничества в области здравоохранения, страхования и банкротства. Грязные деньги отмываются как самими преступниками, так и предпри-нимателями, специализирующимися на этом незаконном виде деятель-ности. Факты отмывания таких денег неочевидны, поскольку доходы от экономических преступлений в материальном воплощении существуют в форме чеков и денежных переводов.

Доходы от экономической преступности часто представляются как за-конные выплаты, например выплаты по государственной страховке либо по частным страховым полисам, пожертвования от благотворительных и иных фондов, выплаты от правительственных органов (в случае при-влечения к этому чиновников) и др.

Согласно оценкам экспертов, на долю нелегального сектора эко-номики развитых стран традиционно приходится от 5 до 15% валового национального продукта с явно выраженной тенденцией к увеличению этого показателя.

Теневая экономика в США оценивается в 625,63 млрд долл. США, в Канаде — 77,83 млрд, в Японии — 108,3 млрд, в Великобритании — 62 млрд долл. США. Причинами теневой экономики в развитых странах


являются: 1) рост налогового бремени и размера взноса на социальное обеспечение; 2) низкое качество работы представителей государственных институтов; 3) плохое регулирование рынка труда; 4) трансферы (от англ. transfer — перемещать), которые в среде предпринимателей понимаются как возможность передать собственные полномочия постороннему чело-веку, но под особым личным контролем, на все или отдельные элементы своего дела; 5) своеобразная мораль налогоплательщика1, старающегося любыми способами минимизировать налоговые расходы.

Основные виды экономических преступлений в развитых странах.1. Преступления в банковской сфере, включая банкротства и укло-

нение от уплаты налогов. Страны Европейского Союза ежегодно недо-получают налогов на сумму в 1 трлн евро.

В разделе 13 УК Австрийской Республики («Преступные деяния про-тив безопасности денежного обращения, оборота ценных бумаг и знаков оплаты») предусмотрены такие составы преступлений, как: а) подделка денег; б) распространение фальшивых денег; в) уменьшение содержания металла в монетах и их распространение; г) распространение фальшивых денег или монет с уменьшенным содержанием металла; д) распростране-ние фальшивых денег или монет с уменьшенным содержанием металла; е) подделка особо охраняемых ценных бумаг; ж) подделка знаков оплаты; з) приготовление к подделке денег, ценных бумаг или знаков оплаты.

В Уголовном уложении ФРГ в разделе 8 («Фальшивомонетничество и подделка знаков оплаты») закреплены следующие составы преступле-ний: а) фальшивомонетничество (подделка денег с намерением введения их в оборот); б) введение фальшивых денег в оборот; в) подделка знаков оплаты; г) подделка расчетных карт, чеков и векселей; 5) подделка рас-четных карт, оплата по которым гарантируется эмитентом, и бланков еврочеков.

В разделе 24 Уголовного уложения ФРГ («Преступные деяния, свя-занные с несостоятельностью») закреплены следующие составы пре-ступлений: 1) банкротство (предусмотрено лишение свободы на срок до 5 лет или денежный штраф в отношении того, кто при несостоятельности или грозящей либо наступившей неплатежеспособности: а) исключает возможность доступа к частям своего имущества или утаивает части своего имущества, повреждает его или приводит в негодность; б) за-ключает убыточные или спекулятивные сделки; в) приобретает в кредит товары или ценные бумаги способом, противоречащим требованиям надлежащего ведения хозяйства, отчуждает вещи или товары, ценные бумаги значительно ниже их стоимости; г) вводит в заблуждение о якобы существующих правах других лиц или признает фиктивные права; д) не ведет торговые книги, вести которые он обязан; е) ограничивает доступ

1 Капица Л. М. Теневая глобализация // Вестник МГИМО-Университета. 2014. № 3 (36). С. 71. Табл. 2.


к торговым книгам или иным документам или утаивает, уничтожает или повреждает эти книги; ж) составляет балансы таким образом, что это за-трудняет получение информации; з) в предписанный срок не составляет баланс своего имущества или не проводит инвентаризацию. При этом тот, кто в вышеназванных случаях по неосторожности не знает о своей несо-стоятельности или грозящей либо наступившей неплатежеспособности, наказывается лишением свободы сроком до 2 лет или денежным штрафом. Деяние подлежит наказанию только в том случае, если исполнитель пре-кратил оплату по требованиям или в отношении его имущества открыто конкурсное производство; 2) особо тяжкий случай банкротства, когда виновное лицо: а) действует из корыстных побуждений; б) осознанно ставит многих лиц в опасность утраты вверенных ему имущественных ценностей или ставит лиц в бедственное материальное положение; 3) на-рушение обязанности ведения бухгалтерского учета; 4) предоставление преимущества кредитору; 5) предоставление преимущества должнику.

2. Незаконный оборот наркотиков. Согласно оценке Управления ООН по наркотикам и преступности, мировые доходы от этого вида криминальной экономики составляют от 2 до 3 трлн долл. США.

Масштаб отмывания грязных денег, полученных в результате незакон-ного оборота наркотиков, достигает 60–80% всех мировых криминальных доходов и составляет свыше 3% мирового внутреннего валового продукта. В США, например, представители организованной преступности в тече-ние нескольких лет использовали сеть ресторанов быстрого питания, в ко-торых готовилась пицца, для маскировки доходов от торговли героином. Такие подставные компании имеют доступ к значительным нелегальным средствам, что позволяет им субсидировать собственные товары и услуги и продавать их по ценам намного ниже рыночных.

3. Нелегальный оборот оружия. Объем нелегального рынка оружия оценивается в 2,5 млрд долл. США. Специфика этого вида экономической преступности заключается в том, что в мире идет жесткая конкуренция за легальный рынок продажи оружия. Среди стран, занимающих ведущие позиции на рынке продажи оружия, впереди всех США с объемом про-даж в 2015 г. на сумму 41,548 млрд долл. США, что составляет 44,7% всего оружейного рынка. Затем следует Россия, с объемом продаж на сумму 13,944 млрд долл. США (15% оружейного рынка), и Франция, с объемом продаж на сумму 7,874 млрд долл. США (8,5% оружейного рынка). После этих стран в порядке убывания следуют: Германия, Великобритания, Из-раиль, Италия, Испания, Китай и всегда нейтральная, не участвовавшая ни в одной мировой войне Швейцария.

ООН постоянно вводит ограничения на продажу оружия в те или иные страны мира, но оружие все равно там оказывается, в том числе путем перераспределения легально проданного оружия. Более того, нет сомнения в том, что некоторые из развитых стран и не только намеренно продают оружие в определенные страны, заранее предполагая, что оттуда


оружие будет перенаправлено в страны, в которые оно официально по-пасть не должно было.

4. Компьютерная преступность и кибернетическая преступность. Со-гласно экспертным оценкам, в то время как в программное компьютерное обеспечение вкладывается около 80 млрд долл. США, легально приоб-ретается программных продуктов всего на 1 млрд долл. В 1994 г. хакерам удалось взломать систему Ситибанка (Citibank) по пересылке денег и пере-направить более 10 млн долл. США на счета, открытые ими специально для этих преступных целей в разных странах мира. 26 марта 1999 г. вирус Melissa разрушил сервис электронной почты по всему миру через разме-щение новостей с прикрепленным зараженным программным продуктом, в результате чего у более чем 80 млн пользователей компьютеры получили повреждения. (Автор вредоносного компьютерного программного продукта американец Дэвид Смит за совершенное преступление получил 20 месяцев тюрьмы и был оштрафован на 5 тыс. долл. США. Сразу после ареста он начал эффективно сотрудничать с представителями правоохранительных органов в целях разоблачения хакеров по всему миру.)

Самыми распространенными преступлениями в США являются: воровство, кража со взломом, угон, вандализм, грабеж, побои и сексу-альное насилие. С 2014 г. к этому перечню добавились так называемые кибернетические атаки. При этом жертвами этих противоправных деяний ежегодно становятся 19% американцев (для сравнения, жертвами воров становятся 15% американцев).

Так называемая потребительская стоимость кибернетического престу-пления (цена преступления) в США составляет 1 млрд долл. США в год, и, несомненно, в дальнейшем будет только увеличиваться.

В августе 2014 г. был осужден директор по кибернетической безопас-ности Департамента здравоохранения и социальных служб США Тимоти Дефогги. В свободное от основной работы время он, используя получен-ные знания и навыки, торговал через Интернет детской порнографией. С одним из своих клиентов он встретился лично, чтобы обсудить детали съемок реального изнасилования и последующего убийства ребенка.

Компьютерная преступность в развитых странах классифицируется на следующие виды: 1) связанная с кибернетической преступностью, которая, в свою очередь, делится на: а) интернет-преступность (78% ра-ботодателей заявили, что столкнулись с теми или иными нарушениями, связанными с использованием Интернета со стороны своих работни-ков); б) распространение сексуальных материалов; в) online-казино; г) нарушения авторских прав; д) интернет-мошенничество с ценными бумагами; 2) непосредственно кибернетические преступления, которые также, в свою очередь, делятся на: а) так называемые запирательные атаки на сервисы; б) вымогательства операторов; в) кража личных данных (в Великобритании мошенничество с персональными данными является самым быстрорастущим преступлением, ущерб от которого


составляет около 3 млрд долл. США в год); г) интернет-мошенничество (например, это может быть банальная финансовая пирамида якобы сверхдоходных инвестиционных вложений); 3) собственно компьютер-ная преступность, которая делится на: а) кражу услуг; б) использование данных компьютерной системы для личной выгоды; в) несанкцио-нированное использование компьютера для незаконного получения чужих активов; г) кражу собственности через компьютер (например, использование компьютера для незаконного копирования программ и их дальнейшая продажа); д) умышленное уничтожение программного обеспечения компьютера, на котором работает потерпевший пользова-тель, путем размещения на нем зараженных вирусами компьютерных программ.

5. Преступления в казино (итал. casino — домик) и другое так назы-ваемое игровое предпринимательство. Существует даже специальный вид преступления, который называется мошенничеством в казино (cheating in casinos) и совершается путем неправомерных действий либо игроком в казино, либо собственниками самого казино. При этом пре-ступников классифицируют на: а) тех, кто обманывает казино; б) тех, кто обманывает других игроков; в) представителей казино, которые обманывают своих клиентов; г) представителей казино, которые об-манывают государство.

В профессиональном спорте мошеннические схемы имеют древнюю традицию. Считается, что спортивные пари (фр. le pari) на деньги — такая же древняя профессия, как проституция. В современном мире существует индустрия, которая называется беттинг (от англ. betting — пари или про-цесс, когда делаются ставки на что-либо). При этом преимущества имеет тот, кто обладает большей информацией о том или ином спортивном состязании. Более того, нередки случаи, когда результат спортивных со-ревнований подстраивается под нужный для получения максимальных ставок (так называемые договорные игры).

Римский император Нерон (37–68), в числе прочего, вошел в историю как олимпийский чемпион. При этом победа на Олимпиаде в 67 г. была добыта им с использованием так называемого административного ресурса и судейского произвола. Для начала он собственным указом изменил сроки проведения игр на два года раньше обычного. Затем Не-рон щедро заплатил судьям, и те дисквалифицировали всех соперников императора. После этого Нерон вышел на спортивную арену и в гордом одиночестве одержал победу в шести видах спортивных соревнований. Впрочем, вскоре все результаты этих Олимпийских игр были признаны недействительными.

6. Преступления в области здравоохранения. В основном совершаются должностные преступления, связанные с халатностью либо превышением должностных полномочий. Специфика этих преступлений заключается в значительном распространении мошенничеств с медицинскими стра-


ховками, например в США, в нелегальном поиске доноров для богатых клиентов, незаконной трансплантологии, которая, впрочем, в развитых странах не имеет широкого распространения, в манипулировании ле-карствами (использование более дешевых, чем потом указывается в до-кументах).

Более серьезные преступления связаны с неправильным диагности-рованием, в том числе в области психиатрии.

7. Нелегальная порноиндустрия. В США нелегальный рынок сексу-альных услуг оценивается в 14 млрд долл. США, в Германии — в 18 млрд долл. США, в Испании — в 26,5 млрд долл. США. Доходы сутенера (от фр. souteneur –поддерживающий) от проститутки в США составляют 67 тыс. долл. США в год.

С Т И Г Л А Р С С О Н . Д Е В У Ш К А , К О Т О Р А Я И Г Р А Л А С О Г Н Е МУ нас есть законодательство, полицейский корпус, органы правосудия,

ежегодно получающие миллионы из налоговых отчислений для того, чтобы разобраться с секс-торговлей. А в итоге они не могут справиться даже с кучкой каких-то недоумков. Это неслыханное нарушение прав человека, и девчонки, которые в это втянуты, находятся на столь низкой ступени общества, что правовая система их не замечает. Они не голосуют, почти не говорят по-шведски, если не считать словарного запаса, необходимого им по роду занятий. 99,9% всех преступлений, относящихся к секс-торговле, не предаются огласке, о них не заявляют в полицию. А если и заявляют, дело до суда обычно не доходит. Это наверняка самый крупный айсберг в шведском криминальном мире. Будь это ограбление банка, о подобном отношении к происшедшему даже подумать было бы нельзя. Я пришел к заключению, что подобную ситуацию не потерпели бы ни дня, если бы правосудие дей-ствительно хотело бы с ней покончить.

8. Преступления в строительстве и на рынке недвижимости. Мировое строительное предпринимательство оценивается в 8,6 трлн долл. США. При этом к 2025 г. этот объем увеличится до 15 трлн долл. Согласно дан-ным экспертов, 3,4% всего мошенничества в предпринимательстве при-ходится на строительство, что в среднем составляет 300 тыс. долл. США на одну компанию. Совокупная доля взяток в строительстве оценивается в 860 млрд долл. США. Основные виды мошенничества в строительстве следующие: а) мошенничества при составлении счетов и смет; б) сговор подрядчиков или поставщиков; в) манипуляции с заказами; г) подкуп разных чиновников; д) подмена материалов на более дешевые; е) фальси-фикация данных о ходе строительства; ж) уход от налогов; з) отмывание грязных денег1.

1 Борисов И. Мошенничество в строительстве: так похоже на Россию, только мельче, чем в России // Экономика и жизнь. 2014. № 3. URL: https://www.eg-online.ru/ (дата обращения: 16.08.2016).


Считается, что все строительство в Палермо на Сицилии в 1970–1980-е гг. контролировали представители мафии.

Одна из схем при покупке недвижимости в Великобритании вы-глядит следующим образом: а) из какой-либо страны поступает заказ на приобретение недвижимости с одновременным уведомлением, что официально необходимую сумму внести невозможно из-за нелегально-го происхождения денег; б) британские юристы и экономисты создают сеть компаний в офшорных зонах (от англ. off shore — вне берега), при этом в эти компании назначаются подставные директора; в) деньги начинают хождение между компаниями, находящимися в разных офшорных зонах; г) после того как происхождение денег становится неизвестным, на одну из компаний приобретается недвижимость, как правило, в одном из самых престижных районов Лондона или его окрестностей.

9. Беловоротничковая преступность, включая должностную преступ-ность. В УК Австрийской Республики в разделе 5 (Нарушения, посягаю-щие на частную сферу и на разглашение определенной профессиональной тайны) в 122 параграфе предусмотрена ответственность за разглашение и использование коммерческой или производственной тайны. Наказание: лишение свободы на срок до 6 месяцев или денежный штраф в размере до 360 дневных ставок. Интересно, что в п. 4 сказано: «Лицо, совершившее деяние, не следует наказывать, если разглашение или использование по содержанию и по форме оправдано общественным или справедливым частным интересом».

В Уголовном уложении ФРГ в разделе 26 («Преступные деяния против конкуренции») закреплены следующие составы преступлений: 1) договоренность, ограничивающая конкуренцию на рынке товаров и услуг; 2) получение и дача взятки в деловом обороте, что в свою очередь подразумевает, что тот, кто, являясь служащим или уполномоченным лицом делового предпринимательства, в деловом обороте требует по-лучения выгоды для себя или третьего лица, получает соответствующее обещание или принимает эту выгоду в качестве встречного обязательства за то, что он недобросовестно окажет предпочтение другому лицу при приобретении конкурирующих товаров или профессиональных услуг; 3) особо тяжкий случай получения и дачи взятки в деловом обороте, что означает, что деяние связано с выгодой получения крупного размера незаконного дохода, если исполнитель действует в виде промысла или в качестве члена банды, организованной для длительного совершения подобных преступлений.

При этом получение и дача взятки в ФРГ преследуются только по хо-датайству заинтересованных лиц, за исключением случаев, когда имеется особый общественный интерес.

10. Общеуголовные преступления против собственности, включая мошенничество со страховыми полисами.


Динамика краж в развитых странах1

Годы Япония Франция Германия Великобритания США2001 2 340 511 2 354 647 2 971 727 3 126 698 10 437 1892002 2 377 488 2 336 647 3 090 154 3 235 413 10 455 2772003 2 235 844 2 215 214 3 029 390 3 069 763 10 442 8622004 1 981 574 1 081 584 2 961 030 2 733 929 10 319 3862005 1 725 072 1 973 455 2 727 048 2 651 367 10 174 7542006 1 534 528 1 913 145 2 601 902 2 556 003 9 983 5682007 1 429 956 1 788 239 2 561 691 2 349 891 9 843 4812008 1 327 840 1 699 243 2 443 280 2 242 718 9 767 9152009 1 299 294 нет данных нет данных нет данных 9 337 060

Из Европы за последние 10 лет было вывезено капитала в объеме 4,5% внутреннего валового продукта2.

Экономические преступники, например в ФРГ, типологизируются на следующие виды: а) преступники с экономико-криминологическим стрессовым синдромом (от греч. Συνδρομή — скопление); б) преступники в условиях кризиса; в) преступники, находящиеся в полной зависимости от других лиц; г) преступники, которые не бросаются в глаза3.

Наиболее опасными представляются первый и последний типы. Первый — из-за устойчивой криминологической мотивации, последний — из-за обще-ственной опасности, которую он представляет, поскольку его трудно изобличить.

Исходя из изложенного, можно выделить следующие признаками экономической преступности развитых стран.

1. Системность.2. Обусловленность процессами глобализации и интеграции.3. Значительный материальный ущерб.4. Взаимосвязь с организованной преступностью.5. Постоянное появление новых видов и форм.

Вопросы для самосознания и размышления1. Какие из индексных преступлений можно отнести к экономическим

преступлениям?2. Дополните классификацию видов экономической преступности

развитых стран.3. Дайте криминологическую характеристику офшорной зоне.4. Предложите собственный вариант признаков экономической

преступности развитых стран.5. Раскройте содержание типов экономических преступников в ФРГ.

1 Генрих Н. В., Камалова А. К., Морозов Н. А. Указ. соч. С. 378.2 Там же.3 URL: https://krim.jura.uni-leipzig.de (дата обращения: 16.08.2016).


2. Общая характеристика экономической преступности стран с переходной экономикой

К странам с переходной экономикой принято относить государства, экономики которых: 1) находятся на стадии перехода от модернизации к модификации; 2) обладают значительными трудовыми ресурсами; 3) об-ладают значительными природными богатствами; 4) имеют преимуще-ства геополитического характера; 5) постоянно расширяют собственную интеллектуальную базу.

К этим странам прежде всего относятся страны БРИКС (Brazil, Russia, India, China, South Africa), страны Содружества Независимых Государств, Мексика и большая часть стран Латинской Америки, а также некоторые страны Тихоокеанского Азиатского региона и страны Ближнего Востока, например такие страны, как: Вьетнам, Южная Корея, Индонезия, Лаос, Объединенные Арабские Эмираты, Саудовская Аравия, Катар, Иран и др. Следует отметить, что список стран с переходной экономикой постоянно корректируется в сторону увеличения и в большей степени условен, чем список развитых стран.

Общими для этих стран являются следующие признаки: 1) много-укладность экономики; 2) пестрота форм производства; 3) складыва-ющиеся новые хозяйственные связи; 4) собственные оригинальные ценности, отражающиеся на особенностях хозяйственной деятельности; 5) распространенный патриархальный уклад сельского хозяйства; 6) рас-пространенные мелкобытовые частнокапиталистические отношения; 7) экспорт капитала из развитых стран; 8) многообразие социальной структуры общества; 9) часто встречающаяся перенаселенность и, как следствие, высокая безработица; 10) складывающаяся и только форми-рующаяся система права, причем в основном путем компиляции права развитых стран.

Экономическая преступность в странах с переходной экономи-кой широко распространена. Ее негативные тенденции очевидны. Вместе с тем масштабы и характер экономической преступности, а также ее виды более разнообразны, чем в развитых странах. Можно сказать, что экономическая преступность в странах с переходной экономикой носит более разноплановый и пестрый характер, и по-этому ее более сложно систематизировать и классифицировать применительно ко всем странам с переходной экономикой одно-временно.

Так, теневая экономика в странах Латинской Америки составляет 36%, а в странах Азии — всего 19%. Объемы денежных средств, приобретенных незаконным путем в Перу, составляют 27–28% от валового внутреннего продукта. Теневая экономика в Китае достигает 261 млрд долл. США, в Бразилии — 17 млрд долл., в Колумбии — 14,5 млрд долл., в ЮАР — 3,94 млрд долл. США.

2. Общая характеристика экономической преступности стран с переходной экономикой • 209

На Украине размер теневой экономики достигает 39% от валового внутреннего продукта, в Таджикистане — 33%, в Казахстане — 33%, в Кыргызстане — 26,3%, в Узбекистане — 15%.

Нередко страны с переходной экономикой осуществляют так на-зываемые демпинговые операции, стремясь добиться не вполне право-выми средствами и способами преимуществ на рынке. Демпинг (от англ. dumping — сброс) — это сбыт товара в другие страны по ценам ниже тех, по которым товар продается внутри самой страны. Осуществляется либо за счет собственных средств предприятия, занимающегося экспортом, либо при поддержке политических лидеров государства, которые субсидируют экспортные поставки, решая, помимо экономических, еще и политиче-ские задачи. Законодательства развитых и некоторых стран с переходной экономикой различают следующие виды демпинга: а) ценовой демпинг, при котором продажа товара на экспорт происходит по цене ниже цены на внутреннем национальном рынке; б) стоимостной демпинг, при котором продажа товара происходит по цене ниже его стоимости; в) нерыночный демпинг, при котором продажа товара происходит из страны с нерыноч-ной экономикой и установить его действительную стоимость невозможно.

Для стран с переходной экономикой характерно так называемое бегство капитала. Китайские предприниматели вывели за границу 1189 трлн долл. США за 40 лет. Следом за Китаем идет Южная Корея, предприниматели которой вывезли за границу 779 млрд долл. США. На третьем месте Бразилия, из которой вывезено 520 млрд долл. США. Затем идут Кувейт и Мексика (вывезено 496 и 417 млрд долл. США соответ-ственно). Также в этом перечне значатся многие страны СНГ, в частности Украина, Казахстан и Азербайджан. Разумеется, не на последнем месте находится и Россия.

Представленные данные являются результатом исследования, кото-рое проводила международная некоммерческая организация Tax Justice Networks (TJN), известная своими экспертами в области оценки справед-ливого налогообложения и его прозрачности во всем мире. Экономисты организации взяли за основу официальные данные следующих известных финансовых учреждений: а) Международного валютного фонда; б) Банка международных расчетов в Базеле (Швейцария); в) Всемирного банка; г) отчеты национальных правительств. При этом оценки TJN являются приблизительными. Сколько всего подозрительных денег осело в так на-зываемых офшорных зонах, остается только догадываться. Важно то, что все эти колоссальные денежные накопления и богатства, по мнению пред-ставителей TJN, сосредоточены в руках всего лишь 10 млн чел. и имеют, скорее всего, криминальную историю. Интересно, что 1/3 всей осевшей в офшорных зонах и других недоступных для представителей правоохра-нительных органов суммы, которая оценивается в 9,8 трлн долл. США, принадлежит менее чем одному проценту состоятельного населения планеты.


Основные виды экономических преступлений в странах с переходной экономикой следующие.

1. Преступления против личной собственности граждан, включая уличные грабежи и разбои. Например, за первое полугодие 2016 г. в Рио-де-Жанейро было совершено 24 тыс. 895 уличных грабежей. Для сравнения, в Москве за год совершается примерно 9 тыс. всех уличных преступлений, не только насильственных.

2. Незаконный оборот наркотиков. Для некоторых стран Латинской Америки незаконный оборот наркотиков составляет едва ли не параллель-ный теневой бюджет страны. Продолжают действовать так называемые наркокартели, представители которых не делают, в отличие от их пред-шественников, политических заявлений, но общественная опасность их деяний от этого не становится менее значимой. Например, в Мексике существуют целые территории, которые фактически контролируются представителями наркокартелей, имеющих даже небольшие собственные воинские подразделения. Начиная с 2006 г., на территории, подкон-трольной наркокартелям, неоднократно вводились регулярные воинские формирования, в результате чего периодически происходили самые на-стоящие боевые действия. Потери сторон составили более 10 тыс. чел. убитыми. При этом Мексика остается основным поставщиком каннабиса, кокаина и метамфетамина в США.

3. Незаконный оборот оружия. Размер этого вида деятельности кри-минальной экономики в странах с переходной экономикой оценивается в 1 млрд долл. США ежегодно.

4. Нелегальная порноиндустрия. Во многих странах с переходной экономикой проституция, как и вся порноиндустрия, запрещены, и этот вид нелегальной экономической деятельности карается в соответствии с уголовным законодательством. В то же время представительницы именно этих стран в основном занимаются проституцией в развитых странах.

В других случаях порноиндустрия приносит огромную прибыль, как, например, в странах Латинской Америки, и прежде всего в Бразилии, которая считается одной из стран так называемого сексуального туризма. В Азии такой страной считается Таиланд.

В Венгрии, которую называют негласной столицей европейской пор-ноидустрии, легальный доход от этого вида хозяйственной деятельности составляет до 0,5% валового внутреннего продукта.

5. Должностные преступления, включая взяточничество и хищения государственного имущества со стороны чиновников самого различного уровня. Начиная с 2000 г. в Китае за взяточничество расстреляно более 10 тыс. чиновников. При этом в Китае в целях устрашения даже практи-ковали публичные расстрелы коррупционеров. Еще 120 тыс. чиновников были осуждены за взяточничество на средний срок лишения свободы от 10 до 20 лет. Всего за 30 лет реформ в Китае к уголовной ответственности

2. Общая характеристика экономической преступности стран с переходной экономикой • 211

за различные коррупционные преступления были привлечены около 1 млн чиновников.

Однако проблема должностной преступности ни в Китае, ни в других странах с переходной экономикой не решена.

6. Незаконная трансплантология. В странах с переходной экономикой проживает более 3 млрд чел., или 42% населения планеты. При этом уро-вень материального благополучия многих людей остается весьма низким. Таким образом, при современных медицинских технологиях и необхо-димости получения денег, незаконная трансплантология человеческих органов из этих стран в развитые страны становится неизбежной. Многие граждане стран с переходной экономикой, например в Индии, сами пред-лагают собственные человеческие органы, например одну почку, всем желающим ее приобрести.

Латентность незаконной трансплантологии обеспечивается закрытой корпоративной общностью медицинских работников и огромными ма-териальными доходами.

7. Финансовые преступления, включая мошенничества с кредитными картами. Страны с переходной экономикой ежегодно теряют на уклоне-ниях от уплаты налогов от 600 до 870 млрд евро.

8. Компьютерная преступность и кибернетическая преступность. Возможность получения хорошего образования в странах с переходной экономикой в совокупности с доступностью современных коммуника-ционных технологий позволили, например, китайским хакерам стать одними из самых известных и неуловимых компьютерных преступников в мире. Сложность изобличения в этом случае усугубляется огромным числом пользователей компьютеров в Китае и закрытостью китайского общества.

Кибернетические атаки все чаще происходят из стран с переходной экономикой. При этом нередко они связаны с политическими событиями, когда атаке подвергаются не финансовые институты, а государственные властные институты, например ЦРУ или Министерство обороны США, Секретная служба в Великобритании.

9. Беловоротничковая преступность. Виды беловоротничковой пре-ступности в странах с переходной экономикой не сильно отличаются от традиционной беловоротничковой преступности и связаны, как и во всем мире, со все больше возрастающим влиянием представителей управлен-ческого звена в предпринимательской деятельности.

С дальнейшим ростом компьютеризации хозяйственной жизни этот процесс продолжится, и в скором времени классификация беловоротнич-ковой преступности и беловоротничковых преступников подвергнется существенным изменениям в плане ее дробления и конкретизации.

10. Отмывание денег. Некоторые представители стран с переходной экономикой посвящают свою деятельность организации нелегального перемещения денег по всему миру. Из стран Азии с переходной эконо-


микой вывоз капитала за последние 10 лет составил 4,1% внутреннего валового продукта. При этом большая опасность заключается в том, что представители организованной преступности, которые в странах с переходной экономикой имеют большие возможности, пытаются ак-тивно внедриться в криминальную субкультуру (антикультуру) развитых стран. Они создали собственную финансовую подсистему, действующую параллельно официальной государственной системе, через которую осу-ществляют легализацию грязных денег.

На основании изложенного можно выделить следующие признаки экономической преступности в странах с переходной экономикой.

1. Значительный материальный ущерб.2. Обусловленность процессами глобализации и интеграции.3. Влияние уличной насильственной преступности и устойчивых

организованных преступных групп.4. Пестрая разнообразная картина видов, способов и форм экономи-

ческих преступлений применительно не только к отдельным мировым регионам, но даже к отдельным странам.

5. Отсутствие системности.

Вопросы для самосознания и размышления1. Дополните классификацию видов экономической преступности стран

с переходной экономикой.2. Какой вид экономической преступности является наиболее

распространенным, а какой представляет наибольшую опасность?3. Классифицируйте страны с переходной экономикой по уровню

и структуре экономической преступности.4. Предложите собственный вариант признаков экономической

преступности стран с переходной экономикой.5. Предложите вариант типов экономических преступников в странах

с переходной экономикой.

3. Общая характеристика экономической преступности в других странах

К другим странам, которые не попадают в критерии отнесения их ни к развитым странам, ни к странам с переходной экономикой, относятся страны, в которых: 1) экономика не модифицирована и товарно-денеж-ный оборот близок к уровню натурального обмена; 2) трудоспособное население находится на грани бедности или на грани выживания; 3) на их территории находятся значительные запасы редких природных иско-паемых; 4) политическое устройство неустойчиво, а нередко практически отсутствует, что приводит к бесконечным этническим, религиозным и родоплеменным военным столкновениям; 5) потенциальная возмож-ность экономического роста которых при этом безгранична.

3. Общая характеристика экономической преступности в других странах • 213

Как и в любом другом случае, отнесение тех или иных стран к рас-сматриваемой классификации условно. Тем более что рассматриваемые страны, чаще чем в любом другом случае, могут оказаться как среди стран с переходной экономикой, так и вновь оказаться среди других стран. Важно, что причины изменения условного статуса, как показывают события, кроются не в экономике, а в социальных областях и, прежде всего, в политике.

При этом другие страны различаются между собой по многим пока-зателям, и их трудно представить в виде единой группы стран. Поэтому по уровню развития хозяйственной жизни и экономических отношений другие страны можно разделить на следующие.

А. Страны, в которых преобладает государственный, иностранный и местный капитал, а экономическая активность определяется государ-ственными капиталистическими отношениями.

Б. Страны, в которых капитализм представлен анклавами (от лат. inclavatus — закрытый, запертый). На той или иной части территории экономические отношения развиваются динамично, в то время как на остальной части наблюдается их застой.

В. Страны, в которых экономические отношения развиваются на примитивном уровне, а капиталистический уклад хозяйственной жизни представлен фрагментарно. При этом капиталистический уклад опреде-ляется исключительно иностранным капиталом. В свою очередь, в дока-питалистическом секторе экономики преобладают натуральные формы хозяйственного взаимодействия. Почти все сферы занятости населения связаны с традиционным укладом жизни, который никак не коррелирует с экономическим развитием.

Исходя из этого, другие страны в более упрощенном варианте можно разделить на: а) страны со средними показателями внутреннего валового продукта на душу населения: Ливия, Тунис, Таиланд, Филиппины, Ин-донезия и другие; б) бедные страны.

Очевидно, что экономическая преступность в странах со средними показателями будет существенно отличаться от экономической преступ-ности в бедных странах.

Подавляющая часть бедных стран находится в тропической Африке, а также в Океании и Южной Азии. При этом на их долю приходится около 15% населения планеты. Для бедных стран характерно, что доля обрабатывающей промышленности составляет не более 10%, а доля вну-треннего валового продукта на душу населения не превышает 300 долл. США. При этом уровень грамотности взрослого населения колеблется в пределах 20%1. Дети практически все безграмотны. Продолжитель-ность жизни — до 30 лет. Население подвержено эпидемиям, в странах

1 См. подробнее: Гужва Е. Г., Лесная М. И., Кондратьев А. В. и др. Мировая эконо-мика: учебное пособие. СПб., 2009.


тропической Африки распространен СПИД (синдром приобретенного иммунного дефицита).

В бедных странах роль государственных институтов приобретает гипертрофированное значение. Нередко от того, кто стоит во главе го-сударства, зависит не только экономическая политика и национальная стратегия, но и сама возможность существования государства. Исходя из этого, государство наделяет себя следующими функциями: 1) осущест-влять суверенитет над природными ресурсами; 2) устанавливать контроль над иностранной финансовой помощью; 3) полностью контролировать подготовку национальных кадров; 4) забирать и потом перераспределять весь сельскохозяйственный урожай; 5) монополизировать и дистанциро-вать от народа армию.

Развитие неформального сектора экономики является основным способом выживания беднейших слоев населения в этих странах, что в значительной степени определяет характер существующей здесь эко-номической преступности.

Теневая экономика, например в Марокко, оценивается в 12,7 млрд долл. США, в Нигерии — 6,4 млрд долл., в Зимбабве — 1 млрд долл. США.

Основные виды экономических преступлений в бедных странах сле-дующие.

1. Работорговля, включая торговлю детьми. Очевидная опасность работорговли заключается еще в безжалостной эксплуатации людей, которые вынуждены принудительно трудиться, выполнять услуги, на-ходясь при этом в подневольном состоянии. Усилия международных организаций и представителей многих стран мира направлены на то, чтобы признать в качестве международных уголовных преступлений де-яния, указанные в ст. 3 Протокола ООН о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми.

Утверждается, что граждане 152 стран стали жертвами торговли людь-ми и вынуждены были находиться в условиях подневольного рабства в 124 странах, в которых процветает работорговля. В свою очередь, уста-новлены не менее 510 международных каналов, по которым происходит транспортировка людей, оказавшихся на положении рабов1.

Большая часть современных рабов является представителями бедней-ших стран. Некоторые из них сами себя продают в рабство, поскольку видят в этом единственный шанс для выживания.

Согласно оценкам экспертов, число жертв от работорговли достигает 800 тыс. чел. в год. Самое печальное заключается в том, что огромное

1 ОБСЕ / Бюро Специального представителя и координатора ОБСЕ по борьбе с тор-говлей людьми / Комментарий к Плану действий ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми (PC.DEC/557) / Дополнение 2005 г. к Плану действий ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми: учет особых потребностей детей, являющихся жертвами торговли людьми, в защите и помощи (PC.DEC/557/Rev.1) / Добавление 2013 г. к Плану действий ОБСЕ по борьбе с торговлей людьми «Спустя одно десятилетие» (PC.DEC/1107/Corr.1).


количество людей, вовлеченных в криминальную экономику по торговле людьми, остаются совершенно безнаказанными1.

2. Незаконный оборот наркотиков. Наркотики стали частью реги-ональной экономической политики, поскольку их распространение связано с бартерным обменом на автомобили и, главное, на скот. На-пример, скот угоняется из Южной Африки в Лесото и там обменивается на наркотики. В свою очередь, наркотики обмениваются на алмазы, электронную технику, людей, человеческие органы для незаконной трансплантологии — на все что угодно.

Особенностью незаконного оборота наркотиков в других странах, таким образом, является не получение сверхприбыли, а возможность использования более-менее надежного варианта эквивалента для об-мена.

3. Сексуальные услуги с малолетними и детьми. В бедных странах су-ществуют многочисленные случаи педофилии, которая через эти страны распространяется по всему миру. Возраст 48% проституток — меньше 18 лет. Процветает так называемый сексуальный туризм, который контро-лируется представителями местных организованных преступных групп.

4. Незаконная трансплантология. Учитывая высокую смертность в бедных странах, значительное распространение получили случаи на-сильственной пересадки человеческих органов и даже убийства людей, которые подходили в качестве доноров. Необходимо отметить, что без активного участия в этом представителей транснациональной органи-зованной преступности, которые, в свою очередь, устанавливают тесные контакты с преступными группировками в конкретной бедной стране, незаконная трансплантология существовать не может.

Среди доноров в основном доведенные до нищеты люди, трудовые мигранты и даже дети. При этом люди, ставшие донорами, активно втягиваются в этот вид криминальной деятельности и ищут других по-тенциальных доноров. Разумеется, без покровительства со стороны чиновников самого высокого уровня незаконная трансплантология существовать не может.

5. Рэкетирство, переходящее в бандитизм, включая неправовые действия представителей военных группировок, которые контролируют целые территории, налагая на проживающих там людей, включая целые поселки, современный вариант оброка (оброк — повинность крепостных крестьян в старом Русском государстве).

6. Преступления против личной собственности, включая уличные преступления насильственного характера. Способствует уличной пре-ступности большое количество нелегального оружия, которым наводнены бедные страны из-за постоянных внутренних военных конфликтов.

1 Торговля людьми и легализация преступных доходов / под ред. О. П. Левченко. М., 2009. С. 10.


7. Морское пиратство. Как утверждают эксперты, морские пираты приносят мировой экономике 40 млрд долл. США ежегодных убытков. Нападению подвергаются сухогрузы, танкеры, контейнеровозы, рыбо-ловецкие суда и яхты. Чаще всего нападения происходят на водных про-сторах в Юго-восточной Азии, Восточной и Западной Африке, вблизи Латинской Америки. Настоящим бедствием для морских судов стал Аденский залив, в который морские пираты из разрываемого войнами Сомали выходили как на работу. При этом еще вчера эти морские пира-ты были обычными крестьянами, которым сегодня нечего есть. Весьма любопытно, что как только, начиная примерно с 2012 г., деятельность сомалийских пиратов стала жестко пресекаться, в том числе военным вмешательством, как на море, так и на суше, в некоторых европейских странах разорились несколько известных адвокатских контор, специ-ализировавшихся на освобождении пленников пиратов и захваченных грузов (разумеется, через выплату выкупа).

Современные группировки морских пиратов классифицируются на: а) малочисленные, которые используют фактор внезапности и осущест-вляют налеты на небольшие суда с целью грабежа ценностей и денег; б) банды, вооруженные крупнокалиберным оружием, включая грана-тометы, которые нападают на сухогрузы и контейнеровозы с целью захвата груза и последующей его продажи контрабандистам; в) крупные организованные преступные группировки, которые захватывают вполне определенные корабли, чаще всего с нефтью и нефтепродуктами, и затем требуют от собственников судов и грузов выкуп, в том числе и за членов корабельного экипажа1.

8. Нелегальная миграция. На одном нелегальном мигранте зарабаты-вается до 50 тыс. долл. США. Например, европейский рынок нелегальной миграции контролируют албанские этнические преступные группировки, которые своими действиями спровоцировали полноценный социальный, экономический и политический кризис в Европе. Нередки случаи, когда люди из бедных стран отдают последнее, что у них есть, представителям преступных группировок и отправляются в путь к новой жизни, но поги-бают по дороге, поскольку ни транспортные средства, ни выбор маршрута не отвечают минимальным нормам безопасности, в том числе потому, что конечная цель маршрута не является предметом сделки.

9. Контрабанда природных ресурсов и животного мира. Бедные страны, особенно в Африке, обладают уникальной природой, объек-ты которой становятся мишенью представителей транснациональной организованной преступности. Кроме того, большой популярностью

1 Комиссаров А. Современное морское пиратство — угроза стабильности // Колле-гия адвокатов «Комиссаров и партнеры». 2016. 28 марта. URL: http://a-komissarov.ru/ekspertnyie-stati/sovremennoe-morskoe-piratstvo-ugroza-mezhdunarodnoj-stabilnosti.html (дата обращения: 29.09.2016); Плужников С. Почему из мировых сводок исчезли сомалий-ские пираты, державшие в страхе Аденский залив // Совершенно секретно. 2015. № 41.


у туристов пользуется так называемое сафари (на языке африканского народа суахили — путешествие), которое также контролируется пре-ступными группировками и покровительствующими им чиновниками, формально дающими разрешение на охоту на одни виды животных и как бы не замечающими охоту на тех животных, на которых охотиться нельзя.

10. Отмывание денег. Среднегодовые потери бедных стран Африки из-за вывоза капитала в период с 2002 по 2011 г. составляли 5,7% вну-треннего валового продукта.

Исходя из изложенного, признаками экономической преступности в бедных странах и странах, которые не относятся к развитым странам и странам с переходной экономикой, являются следующие.

1. Насилие как основное средство совершения любых, в том числе экономических преступлений.

2. Массовость.3. Безнаказанность.4. Искусственная латентность, которая в этих странах стала нормой

жизни и поэтому имеет специфическую характеристику естественной ла-тентности (искусственная латентность стала естественной латентностью).

5. Примитивность способов и средств совершения преступлений.6. Отсутствие системы правоохранительных органов, функции

которых в усеченном виде выполняют официальные представители во-оруженных отрядов.

7. Этнические особенности и связанные с этим особенности борьбы с экономической преступностью.

8. Специфические характеристики личности местных экономических преступников, которые, как правило, занимаются посредническими ус-лугами для настоящих экономических преступников, действующих из-за предела рассматриваемых стран.

9. Значительное влияние транснациональной организованной пре-ступности.

10. Отсутствие системности, переходящее в хаос.

Вопросы для самосознания и размышления1. Представьте собственный вариант стран, которые не относятся ни

к развитым странам, ни к странам с переходной экономикой.2. Дополните классификацию видов экономической преступности

рассматриваемых стран.3. Дайте криминологическую характеристику современному морскому

пиратству.4. Предложите собственный вариант признаков экономической

преступности других стран.5. Какими факторами определяется латентность экономической

преступности в рассматриваемых странах?


4. Борьба с экономической преступностью за рубежомВыделяются следующие факторы, которые определяют масштабы и ди-

намику теневой экономики за рубежом: 1) тяжесть налогообложения; 2) раз-меры получаемого на душу населения дохода; 3) продолжительность рабочего времени; 4) масштабы безработицы; 5) роль государственного сектора.

Уровень налогов и социальных отчислений, превышающий 33% от получаемой прибыли, следует считать критическим в плане провоциро-вания роста теневой экономики.

При этом характеристика теневой экономики определяется следую-щим: 1) теневая экономика — стихийная реакция населения на неспособ-ность государства удовлетворить его потребности; 2) нелегальный рынок есть реакция на неэффективно работающую общественную систему; 3) вовлеченные в теневую экономику слои общества живут более благо-получно, когда нарушают закон; 4) люди крайне редко нарушают все законы — только отдельные их положения; 5) теневая экономика — при-бежище для тех, у кого издержки соблюдения законов превышают выгоды достижения целей при ведении обычной хозяйственной деятельности1.

Примечательно, что представители руководства некоторых зарубеж-ных стран, которые справедливо призывают бороться с криминальной экономикой и, в том числе, с такими уродливыми ее проявлениями, как работорговля, не учитывают, что рабство в их странах было официально отменено еще относительно недавно. Так, один из создателей совре-менных США Томас Джефферсон (1743–1826) перед смертью отпустил на свободу всего пять своих рабов, которые были у него в прислугах. Остальные были проданы за долги. На территории Британской империи работорговля была запрещена в 1807 г. В 1808 г. США отказались от транс-атлантической работорговли. В 1811 г. Британия объявила работорговлю тяжким преступлением. В 1815 г. на Венском конгрессе представители стран, которые победители Наполеона, объявили о запрете работорговли. В США рабство было официально отменено в 1815 г., когда вступила в силу 13 поправка к Конституции, запретившая рабство и подневольное услужение. Фактически рабство в США было отменено только после окончания Гражданской войны (1861–1865), а расовая сегрегация (от лат. segregatio — отделение) существовала вполне официально вплоть до 1960-х гг. Вряд ли стоит строить иллюзии, что она изжита в США на сегод-няшний день, даже несмотря на президентство чернокожего американца.

Существуют следующие факторы, связанные с процессами гло-бализации и унификации мировой экономики, которые влияют на экономическую преступность: 1) развитие коммуникаций; 2) развитие мировой транспортной инфраструктуры (от лат. infra — под и structura — расположение); 3) новые критерии усредненных культурных ценностей;

1 Горкина Л. Факторы, обусловливающие развитие теневой экономики // Человек и закон. 2009. № 2. С. 65–70.

4. Борьба с экономической преступностью за рубежом • 219

4) межгосударственная конкуренция за природные ресурсы; 5) противо-речия в мировом финансовом рынке; 6) нечестная конкуренция; 7) моно-полизация рынка; 8) угроза суверенитету стран с переходной экономикой и, прежде всего, бедных стран; 9) экологические угрозы; 10) возрастающее влияние транснациональной организованной преступности.

В подтверждение сказанного необходимо обратить внимание на деятельность транснациональных компаний и корпораций (от лат. corporatio — объединение). Для транснациональных компаний характерна опора на науку и инновационные технологии, что делает их основными генераторами идей и подходов, ориентированных в будущее. В то же время они контролируют 12% всех мировых активов, в том числе в других странах, имеют 16% дохода от совокупного объема продаж и располагают 14% всего мирового рынка рабочей силы. Транснациональные компании контролируют более 50% мирового промышленного производства, более 60% мировой торговли, владеют 80% всех патентов, лицензий на новые разработки и know-how в мире1.

Распределение 100 крупнейших нефинансовых ТНКпо отраслям хозяйства2

Отрасль КолвоТНК

Общая доля ТНК отрасли в зару-бежных показателях 100 ТНК, % (TNI),

%Активы Продажа Занятость

1 2 3 4 5 6

1. Автомобилестроение 11 18,3 18,1 12,6 452. Нефтяная и газовая промышленность 10 16,2 24,9 5,7 63

3. Коммунальные услуги 10 9,8 4,7 7,0 504. Телекоммуникации 9 13,2 5,8 5,7 465. Электротехническая и электронная промышленность

9 12,5 13,3 15,9 50

6. Металлургия и горная промышленность 9 4,6 4,1 8,6 65

7. Торговля 9 5,2 9,6 15,4 398. Фармацевтическая промышленность 8 5,6 4,4 5,1 57

9. Пищевая, текстильная и целлюлознобумажная промышленность

8 3,9 5,0 7,4 58

1 Солодков Г. П., Рубинская Э. Т., Рубинская Э. Д. Международный бизнес: организация и управление: учеб. пособие. Ростов н/Д, 2009. С. 379.

2 Крейдич Т. В. Тенденции транснационализации мировой экономики в условиях глобализации // Вестник МГТУ. 2010. № 1. С. 209–214.


Окончание табл.

1 2 3 4 5 6

10. Диверсифицирован-ная деятельность 5 4,7 3,5 5,7 66

11. Химическая промыш-ленность 3 1,6 1,9 1,4 52

12. Средства массовой информации 3 2,0 1,3 1,7 82

13. Прочее 6 2,4 3,4 7,8 50

Таким образом, на экономическую преступность за рубежом оказы-вают влияние следующие факторы.

1. Культурно-исторические и экономические различия стран. Иногда эти различия кажутся непреодолимыми.

2. Нежелание политических руководителей развитых стран, чтобы экономики других стран достигали процветания.

3. Разный уровень и характер экономической преступности.4. Мировые процессы глобализации, сопровождающиеся дезин-

теграцией и нарождающимся хаосом в странах, которые не относятся к развитым странам и странам с переходной экономикой и, прежде всего, в бедных странах.

5. Влияние религии на экономику.6. Перестроение мировой экономики, смена ориентиров и выдви-

жение на первый план новых стран, выполняющих роль новых эконо-мических лидеров.

7. Перманентное (от лат. permaneo — продолжаюсь) появление все новых видов и форм экономической преступности.

8. Отсутствие координации в работе правоохранительных органов по борьбе с экономической преступностью.

9. Низкая эффективность реализации международных нормативных правовых актов. Их внутренняя несогласованность, несогласованность друг с другом и несогласованность с нормативными правовыми актами конкретных стран.

10. Сверхприбыли, извлекаемые из криминальной экономики.Методы борьбы с экономическими преступлениями, применяемые

в международной практике, можно объединить в следующие группы: 1) карательно-охранительные или уголовно-правовые; 2) социально-эко-номические1; 3) нравственно-эстетические; 4) культурно-просветитель-ские; 5) религиозные, которые, разумеется, могут входить в предыдущие виды, но их влияние на личность экономических преступников настолько велико, что их целесообразно выделить в качестве самостоятельного на-правления.

1 Капица Л. М. Указ. соч. С. 79.


Исходя из этого направления борьбы с экономической преступностью в современном мире могут выглядеть следующим образом.

1. Борьба с отмыванием грязных денег. Для этого необходимо раз-вивать следующие поднаправления.

1.1. Борьба с криминальной экономикой. Необходимо проведение согласованных с разными странами показательных судебных процессов для доказательства того, что не существует безнаказанности для тех, кто отмывает деньги, в том числе за пределами страны.

1.2. Дальнейшее совершенствование законодательства, направленно-го, прежде всего, на борьбу с отмыванием нелегальных денежных средств. В то же время распространение компьютерной преступности создало условия для принятия новых законов, в которых должны быть зафикси-рованы специфические процессы, проходящие в интернет-пространстве, и определены вновь возникающие формулировки, не позволяющие преступникам манипулировать обычными пользователями компьюте-ров и наносить ущерб собственникам программных интеллектуальных продуктов.

1.3. Необходимы механизмы точной оценки происхождения капита-лов, отмываемых где бы то ни было, мониторинг средств их перемещения и технологий, используемых для их отмывания.

1.4. Неизбежна международная унификация нормативных право-вых актов, необходимых для доказательства факта отмывания грязных денег.

1.5. Требуется установить более тесные связи между представителя-ми правоохранительных органов конкретных стран и их зарубежными коллегами на местах. Это необходимо в целях сокращения времени для согласования действий по изобличению экономических преступников и для лишения их возможности противодействия, в том числе путем использования коррупционных связей, а также сокрытия следов пре-ступления.

Для борьбы с отмыванием грязных денег в 1989 г. была создана меж-правительственная организация — Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), которая называется «Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег». Россия вступила в FATF в 2003 г. По аналогии со структурой FATF были созданы 9 региональных межпра-вительственных групп: а) Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег (Asia/Pacifi c Group on Money Laundering — APG); б) Группа по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке (The Eastern and South African Anti Money Laundering Group — EASAAML); в) группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег в Южной Америке (The Financial Action Task Force of Latin America — GAFILAT); г) Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ); д) группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег на Ближнем Вос-


токе и в Северной Африке (Middle East & North Africa Financial Action Task Force (MENAFATF); е) Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег (Committee of Experts on the Evolution of Anti-Money Laundering Measure and the Financing of Terrorism — MONEYVAL); ж) Карибская группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (Carribean Financial Action Task Force — CFATF); з) Межправи-тельственная группа по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке (Inter Governmental Action Group against Money Laundering in West Africa — GIABA); 9) офшорная группа банковского надзора (Off shore Group of Banking Supervisors — OGBS).

2. Борьба с незаконным оборотом наркотиков. Направления борьбы здесь представляются следующие.

2.1. Имплементация (от англ. implementation — осуществление) соот-ветствующих международных конвенций в законодательство большинства стран мира.

2.2. Создание наднационального полицейского органа для координа-ции мер и накопления банка информационных данных на преступников и представителей криминальной экономики в этой области. За образец можно взять Интерпол.

2.3. Механизм перекрытия каналов поступления денежных средств от незаконного оборота наркотиков.

2.4. Единая уголовная политика по противодействию распростране-ния наркотиков.

2.5. Просветительская и медицинская работа.Важно отметить, что при ОНН существует специальное Управление

по наркотикам и преступности (United Nations Offi ce on Drugs and Crime), которое занимается вопросами борьбы со всеми видами преступлений, но на первое место ставит проблему борьбы с наркотиками.

3. Борьба с незаконной трансплантологией и работорговлей. Направ-ления борьбы следующие.

3.1. Повсеместная криминализация изъятия человеческих органов у живых здоровых людей (Всемирная организация здравоохранения за-прещает торговлю человеческими органами).

3.2. Преодоление дефицита донорских человеческих органов.3.3. Присоединение всех стран ООН к Протоколу против незаконного

ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и его соблюдение. ООН доказала прямую связь между работорговлей и потоком беженцев из таких стран, как Сирия, Эритрея, Мьянма, Бангладеш.

3.4. Повсеместное введение уголовной ответственности за работор-говлю.

3.5. Предание гласности и осуждению возведения строительных объ-ектов, построенных с использованием рабского труда.

4. Борьба с незаконным оборотом оружия. Направления борьбы следующие.


4.1. Установление международного контроля за легальным предпри-нимательством в области торговли оружием.

4.2. Создание специальных наднациональных органов по пресечению торговли оружием со стороны стран, в которых происходят военные кон-фликты, и в страны, в которых происходят военные конфликты.

4.3. Разработка списка стран, в которые недопустима продажа оружия.

4.4. Установление уголовной ответственности за незаконную торгов-лю оружием, а также за незаконное приобретение оружия и за незаконное хранение оружия.

4.5. Борьба с представителями транснациональной организованной преступности, занимающимися криминальным предпринимательством по торговле оружием.

5. Борьба с нелегальной порноиндустрией, особенно с предостав-лением сексуальных услуг с участием малолетних и детей. Направления борьбы следующие.

5.1. Протокол ООН О предупреждении и пресечении торговли людь-ми, особенно женщинами и детьми, непосредственно направлен на борьбу с нелегальной порноиндустрией, поскольку наибольший нелегальный доход экономические преступники получают от предоставления сексу-альных услуг рассматриваемой категории потерпевших.

5.2. Псевдолиберальная идеология, пропагандирующая гомосек-суализм и другие формы отклоняющегося сексуального поведения, не способствует установлению должного неприятия нелегальных грязных форм сексуальных услуг и извращений.

5.3. Пресечение коррупционных схем так называемого крышевания порноиндустрии со стороны представителей государственных властных институтов и, прежде всего, правоохранительных органов. (Например, в Бразилии прикрытие уличных проституток полицейскими — обыденное дело. В США вскрытие фактов подобного рода патронирования — также далеко не редкость1.)

5.4. Разработка на международном уровне критериев так называемого сексуального туризма и принятие мер по его изживанию.

5.5. Борьба с представителями транснациональной организованной преступности, занимающимися криминальным предпринимательством в сфере порноиндустрии.

Вопросы для самосознания и размышления1. Предложите свой вариант причин экономической преступности за

рубежом.2. Назовите международные организации по борьбе с экономической

преступностью.1 Siegel L. J. Op. cit. P. 417.


3. Как называются специальные подразделения по борьбе с экономической преступностью в отдельных странах?

4. Какие направления по борьбе с экономической преступностью за рубежом представляются главными?

5. Назовите конвенции ООН по борьбе с экономической преступностью.

IX. ОРГАНИЗОВАННАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ

1. Общая характеристика современной организованной преступности2. Соотношение экономической и организованной преступности3. Взаимосвязь экономических преступников и руководителей

организованной преступности4. Структура экономической организованной преступности

1. Общая характеристика современной организованной преступности

Организованная преступность существует только там, где возможна максимальная нелегальная прибыль. В свою очередь, очевидно, что мак-симальная нелегальная прибыль может быть получена только через серое, серо-черное и черное (криминальное) предпринимательство.

Таблица количества преступлений, совершенных представителями организованной преступности1

Годы Количество преступлений, совершенных представителями организованной преступности

2000 34 2312001 32 0202002 24 7162003 29 7952004 29 4202005 30 0782006 30 2092007 34 8142008 36 6012009 31 6432010 22 2512011 17 691


226 • IX. Организованная экономическая преступность

Окончание табл.

Годы Количество преступлений, совершенных представителями организованной преступности

2012 18 0162013 17 2662014 13 7712015 13 7352016

за 6 месяцев 8715

В то же время многие представители обычной предпринимательской деятельности не менее заинтересованы в получении прибыли, наиболее высокая часть которой может быть получена только при помощи пред-ставителей организованной преступности.

Таким образом, взаимосвязь организованной преступности и эконо-мической преступности обусловлена объективными взаимными корыст-ными интересами.

А Г А Т А К Р И С Т И . О Т Е Л Ь «Б Е Р Т Р А М »Раз Гофман стоят за отелем «Бертрам», это многое объясняет. Сами они

никогда не участвуют в жульнических аферах, о нет! Они не организовыва-ют преступлений — они их финансируют. Вильям занимается банковскими операциями в Швейцарии. Сразу после войны он был замешан в мошеннических сделках с иностранной валютой, однако доказать это нам не удалось. В руках этих двух братьев огромные суммы денег, и они используют эти деньги для финансирования целого ряда преступлений: одни — легальные, другие — нет. Оба чрезвычайно осторожны и знают все ходы и выходы. Роберт занимается скупкой и продажей бриллиантов, и это дело вполне легальное, но если все сопоставить, получается картина, наводящая на размышления: бриллианты, банковские операции, а также недвижимое имущество — клубы, культурные учреждения, здания, сдаваемые под конторы, рестораны, отели — все это, очевидно, числится за другими лицами.

В настоящее время наблюдается переход от локальных противо-правных проявлений в различных видах экономической деятельности к криминализации экономической системы общества. Это означает переход контроля над механизмами регулирования воспроизвод-ственных процессов не только на микро-, но и на макроуровне в руки организованных в максимально возможном большом масштабе и на максимально возможном большом уровне представителей организо-ванной преступности.

Экономическая преступность составляет хребет организованной преступности. Именно экономические факторы определяют цели ор-ганизованных преступных формирований, виды их противоправной деятельности и формы ее реализации. Как было ранее показано, еще

1. Общая характеристика современной организованной преступности • 227

в Советском Союзе сложилась теневая (параллельная) экономика со своим производством, распределением доходов, укрытых от налого-обложения, со своей сферой услуг, своими тарифами, формами и видами оплаты труда. Эта параллельная экономика была доступна лишь теневым дельцам (цеховикам), располагающими значительными финансовыми возможностями. В параллельном негосударственном секторе экономики сложились разветвленные криминальные структуры ложных предпри-нимателей. Например, значительная часть кооперативов в свое время служила средством обращения безналичных государственных средств в наличные с целью их последующих хищений или прикрытием для лега-лизации (отмывания) капиталов, полученных противоправным способом, представителями криминальной экономики.

Характерно, что в уголовном законодательстве Советского Союза не было ответственности ни за создание организованных преступных форми-рований, ни за легализацию денежных средств, полученных незаконным путем. В первые годы последних советских реформ (1988–1990 гг.) около 20% так называемых воров в законе вложили имеющиеся у них деньги в различные кооперативы, многие из которых существовали тогда только на бумаге (юридически, но не фактически).

Представители организованной преступности проявляют активность в широком диапазоне противозаконной деятельности — от торговли людьми, криминального ростовщичества, незаконного оборота и тор-говли наркотиками до незаконного оборота и торговли оружием, порно-индустрии и незаконной (криминальной) трансплантологии и т. п. Такая деятельность приносит огромный доход, что побуждает руководителей преступных организаций принимать меры для сокрытия криминального происхождения денег, а также прибегать к изощренным методам их лега-лизации и поступления в законную экономическую сферу1.

Представители организованной преступности сосредоточили свое внимание на следующих криминальных видах деятельности.

1. Преступные посягательства на стратегически важные особо ценные сырьевые товары. Особую опасность представляют участники преступ-ных группировок, которые занимаются хищениями валютных ценностей и используют драгоценное сырье для решения собственных амбициозных преступных задач. Так, посредством использования коррумпированных связей в Закавказье, странах Балтии и Средней Азии часть похищенного из России промышленного золота, алмазов, янтаря и другого особо ценного сырья направлялась на финансирование руководителей экстремистских националистических и сепаратистских движений, действовавших не только по всему миру, но, в первую очередь, в России.

Не меньшую опасность представляет незаконная торговля лесом, которая приобрела криминальные промышленные масштабы не только

1 Торговля людьми и легализация преступных доходов. С. 176.


на востоке страны (незаконная вырубка леса и его продажа в Китай), но и на западе страны (нелегальная продажа леса в Финляндию).

2. Преступные посягательства в топливно-энергетическом комплек-се. Значительные усилия руководителей организованной преступности в 1990-е гг. были направлены на незаконное участие в распределении доходов от торговли нефтью и газом. В настоящее время из-за усиленного контроля со стороны представителей государственных институтов за этой стратегической отраслью экономики представители организованной пре-ступности продолжают пытаться участвовать в получении доходов путем проникновения в официальные топливные и газовые компании через разветвленную сеть посредников, количество которых тем больше, чем больше желания получать такие доходы. Получить точную информацию, кто из этих посредников представляет интересы представителей организо-ванной преступности, бывает довольно сложно. Общественная опасность внешне законных форм такого рода предпринимательской деятельности заключается в легализации грязных денег, которые вкладываются пред-ставителями организованной преступности в топливно-энергетический комплекс.

3. Незаконный ввоз вредных отходов и другие экологические пре-ступления. Прибыльность подобного предпринимательства привлекает не только представителей организованной преступности в России, но и представителей международных преступных групп. В 1994 г. принят Федеральный закон «О ратификации Базельской конвенции о контроле за трансграничной перевозкой опасных отходов и их удалением»1. Ба-зельская конвенция «О контроле за трансграничной перевозкой опасных отходов и их удалением» подписана 22 марта 1989 г.2 Между тем только в 1998 г. был принят Федеральный закон «Об отходах производства и по-требления», в ст. 4.1 которого все отходы классифицированы на: 1) чрез-вычайно опасные отходы; 2) высокоопасные отходы; 3) умеренно опасные отходы; 4) малоопасные отходы; 5) практически неопасные отходы. При этом в ст. 17 запрещается ввоз отходов в Россию с целью их захоронения. В то же время ввоз отходов с целью их утилизации возможен3.

Постановлением Правительства РФ от 17 октября 2015 г. № 1110 им-порт опасных отходов в Россию с целью их захоронения или сжигания запрещен4. При этом в УК РФ действует ст. 247 (нарушения правил об-ращения экологически опасных веществ и отходов).

Однако сверхдоходность этого вида предпринимательской деятель-ности настолько высока, что попытки обойти установленные запреты предпринимаются постоянно. Например, в январе 1995 г. в нарушение

1 СЗ РФ. 1994. № 31. Ст. 3200.2 Бюллетень международных договоров. 1996. № 18. Ст. 2066.3 СЗ РФ. 1998. № 26. Ст. 3009 (в ред. от 3 июля 2016 г.).4 Там же. 2015. № 43. Ст. 5969.


действующих правил в порт Санкт-Петербурга из Роттердама под видом каменного угля было ввезено 18 тыс. тонн промышленных отходов с со-держанием в них лишь 24% угля.

Попытки незаконного ввоза отходов, как и другие экологические преступления, могут привести к настоящей экологической катастрофе.

4. Преступные посягательства в сфере приватизации. В незаконных, или закамуфлированных под законные, сделках по акционированию государственных предприятий обычно участвовали лица из числа пред-ставителей органов власти и органов управления различного уровня, обеспечивающие собственное благополучие за счет интересов широких масс населения. Подавляющее большинство обычных граждан оказались отстраненными от непосредственного участия в процессах приватизации.

В связи с начавшейся в период приватизации земельной реформой крайне обострилась обстановка с приватизацией в аграрном секторе эко-номики. Принудительная реорганизация государственных сельхозпред-приятий, даже тех, которые в экономическом отношении были вполне устойчивы, изъятие из оборота пахотных земель и передача их лицам, далеким от сферы сельскохозяйственного производства, использование для ведения частными хозяйствами материально-технических и людских ресурсов колхозов и совхозов, распродажа по ничем не обоснованным, но значительно ниже, чем рыночные цены, техники, инвентаря, удобрений и поголовья скота — вот лишь немногие из негативных явлений, полу-чивших широкое распространение. Известны случаи, когда прежние руководители колхозов и совхозов, наблюдая за уничтожением того, на что была потрачена вся их жизнь, совершали самоубийство.

Во всех этих процессах представители организованной преступности были задействованы либо прямо, либо опосредованно.

При этом приватизационные процессы, разумеется, не в тех мас-штабах, как это было в 1990-х гг., происходят постоянно, в том числе и в настоящее время. Последние изменения в Федеральный закон «О при-ватизации государственного и муниципального имущества» внесены 4 августа 2016 г.1

5. Преступные посягательства на потребительском рынке. Все боль-шее распространение получают факты реализации некачественных това-ров, продуктов питания, фальсифицированных вино-водочных изделий и лекарств. В 1994 г. было выявлено и ликвидировано более полутора тысяч подпольных цехов по производству алкогольной продукции. Как полагают эксперты, для потребителей цена товара в результате контроля над ними представителей организованных преступных групп возрастает на 15–20%. При этом, например, в Красноярском крае до 50% алкогольной продукции произведено нелегально. Не прекращаются массовые махи-нации с акцизными марками на алкоголь, в результате чего наносится

1 СЗ РФ. 2002. № 4. Ст. 251 (в ред. от 4 августа 2016 г.).


огромный ущерб бюджету страны. Масштабы фальсификации потре-бительских товаров настолько высоки, что без участия в этом предста-вителей организованной преступности осуществить весь этот огромный подпольный товарооборот просто невозможно.

6. Преступное проникновение в финансовую систему. Неизбежное возрастание налогового бремени также неизбежно ведет к созданию так называемых черных касс, при помощи которых полученные доходы укры-ваются от налогообложения. Можно констатировать беспрецедентную криминальную экспансию в финансовую систему вообще и в банковскую в частности. Многочисленные отзывы лицензий у российских банков в 2015 г. — это следствие подобной экспансии.

Ранее платежные документы пересылались по цепочке: плательщик — банк плательщика — банк получателя — получатель. После использования зарубежного опыта (ФРГ) цепочка удлинилась: плательщик — банк пла-тельщика — расчетно-кассовый центр банка получателя — банк получате-ля — получатель (под видом которого нередко скрывается псевдо- и/или ложный предприниматель). Необходимо подчеркнуть, что преступность в кредитно-финансовой системе в той или иной степени отражается на оперативной обстановке во всех других секторах экономики России.

Под прикрытием создаваемых ложных предприятий похищаются и отмываются значительные денежные средства. Наибольший ущерб экономике причиняет деятельность представителей организованных преступных групп с участием банковских работников, использующих свои профессиональные возможности для ввода в расчетные операции поддельных финансовых документов. Распространение получают не-традиционные способы посягательств в виде мошеннических операций в страховом деле, а также с векселями, кредитными карточками, валют-ными и так называемыми дорожными чеками (от англ. traveler’s cheque).

Заметно усилилась организованность и криминальный профессиона-лизм фальшивомонетчиков. За период с 1988 по 1992 г. число преступных посягательств, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег, го-сударственных ценных бумаг и иностранной валюты, возросло в 4,5 раза. В настоящее время изготовление поддельных денег (ст. 186 УК РФ, из-готовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг) стало высоколатентным преступлением. При этом изменились способы совершения преступлений, они стали высокотехнологичными и разнообразными. Используются недостатки электронных систем и бан-коматов. Например, в банкомат для пополнения счета вкладываются заведомо фальшивые купюры, которые сделаны специальным образом, чтобы электронная система приняла их за действительные (даже внешне они не обязательно могут быть похожи на настоящие).

7. Строительство, включая строительство дорог. Как утверждают экс-перты, 40% дел, рассматриваемых представителями Федеральной антимо-нопольной службы, связаны со строительством. Одно из последних таких


дел, например, касалось компании «Главное управление строительства дорог и аэродромов при Спецстрое России», которое в установленный срок не вернуло одному из участников закупки более 7 млн руб.1

На капитальное строительство из федерального бюджета ежегодно выделяется более 1 трлн руб. В строительстве задействованы более 200 тыс. организаций и компаний. При этом нарушения начинаются на стадии установления сметных нормативов, порядок формирования и ведения реестра которых утвержден Федеральным агентством по строительству и жилищно-коммунальному хозяйству 5 февраля 2013 г.2, в п. 4 которого говорится, что сведения, содержащиеся в реестре, явля-ются открытыми, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации. При этом установление индивидуальных нор-мативов приводит к увеличению сметы от 20 до 45%. Распространены сговоры при аукционах на размещение заказов, особенно при строи-тельстве дорог. Цена снижения начальной стоимости предлагаемого для заключения договора оказывается символической — 0,5%, в то время как при обычных условиях торгов она доходит до 40%. Качество строительства при этом, особенно что касается автомобильных дорог, остается предельно низким.

Представители организованной преступности традиционно считают строительство одним из важнейших направлений своего прямого и опо-средованного участия.

8. Военно-промышленный комплекс, включая космос. В России реализуется Государственная программа вооружений до 2020 г. Общая стоимость программы составляет более 20 трлн руб. Разумеется, такие огромные денежные потоки не останутся без внимания представителей организованной преступности, которых, помимо прочего, привлекает возможность использования обычной военной техники в своих инте-ресах, дешевого топлива, а также военных складов, доступ на которые естественным образом ограничен для контролирующих органов. Кроме того, в 1990-е гг. были случаи, когда военная авиация перевозила товары, которые, как оказалось, были предназначены для представителей орга-низованной преступности.

В результате проведенных проверок в последнее время выявлены более 2 тыс. нарушений при строительстве и капитальном ремонте военных объектов, количество коррупционных преступлений в Вооруженных Силах возросло на 10%.

Уголовные преследования ближайших помощников высшего руко-водства Министерства обороны, которые происходили относительно недавно, подчеркивают уровень криминальной пораженности военно-промышленного комплекса.

1 URL: http://fas.gov.ru/ (дата обращения: 15.08.2016).2 РГ. 2013. № 59.


9. Изготовление контрафактных интеллектуальных продуктов, вклю-чая фильмы, книги, музыкальные произведения, программное обеспе-чение для компьютеров. Представители организованной преступности вовремя поняли, в каком направлении развивается мировая экономика, и точно оценили мировую экономическую конъюнктуру. Раньше дру-гих они осознали, что продукты интеллектуальной собственности будут приносить им максимальные устойчивые незаконные прибыли. Так называемые интеллектуальные пираты, требующие свободного доступа к продуктам интеллектуальной собственности, на самом деле действуют в интересах представителей организованной преступности, и вполне логично предположить, на их деньги, потому что они крадут интеллек-туальную собственность, которая затем оказывается оформленной на других лиц, вероятно, имеющих прямое отношение к организованной преступности.

Важнейшим перевалочным пунктом морских пиратов был город Порт-Ройал (Port Royal), который был основан испанскими конкистадорами (от исп. conquistador — завоеватель) в 1518 г. на острове Ямайка. Благодаря удачному географическому расположению и закрытой большой гавани город стал настоящим перевалочным центром морских разбойников. Здесь ремон-тировались корабли, пополнялись запасы воды и еды, здесь пираты отдыхали, пропивая награбленное, здесь они заводили семьи и оставляли женщин рожать детей, которых они не видели никогда. В Порт-Ройале шла бойкая торговля краденными товарами, которые выдавались за легально приобретенные, в том числе простым переклеиванием ярлыков. Со временем прибывшие на остров из разных стран мира и осевшие здесь наладили целое производство товаров, которые выдавались за товары, якобы привезенные из Европы и поэтому продававшиеся по заведомо завышенной цене. Не из-за этого ли современная контрафактная продукция стала называться пиратской?

7 июня 1692 г. в 11 часов 43 минуты, как установили современные ис-следователи, началось мощное землетрясение, в результате которого большая часть города моментально ушла под воду, а оставшиеся строения были смыты огромным цунами. Жертвами землетрясения стали по разным оценкам от 2 до 5 тыс. чел.

10. Предпринимательство в сфере развлечения: поп-индустрия, спортивная индустрия, включая покупку и продажу игроков и ставки на спортивные соревнования, подпольные казино и т. п. Представители ор-ганизованной преступности и незаконного предпринимательства решают две взаимосвязанные задачи: с одной стороны, реализуют собственные творческие амбиции и осуществляют надежды многих простых людей на возможность проведения досуга и, может быть, осуществление заветных желаний, а с другой стороны, отмывают наиболее простым и выгодным способом полученные незаконным путем деньги. Финансовые поступле-ния в мире профессионального спорта и индустрии развлечений — одни из самых непрозрачных и запутанных в мире. Игорное предприниматель-

2. Соотношение экономической и организованной преступности • 233

ство по своей сути является индустрией массового обмана и нередко при-водит к психологической зависимости обычных людей и даже серьезным психическим заболеваниям. Федеральным законом «О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Россий-ской Федерации»1 были определены пять так называемых игорных зон, в которых разрешено открывать игорные заведения: Республика Крым, Алтайский край, Краснодарский край, Приморский край, Калининград-ская область.

Вопросы для самосознания и размышления1. Дополните виды криминальной деятельности, в которых участвуют

представители организованной преступности.2. Определите наиболее общественно опасный вид криминальной

деятельности, в котором участвуют представители организованной преступности, и дайте криминологическую характеристику.

3. Представьте классификацию криминальной экономики и определите в ней роль представителей организованной преступности.

4. Предложите критерии оценки ущерба легальному предпринимательству, нанесенного представителями организованной преступности.

5. Является ли максимальная незаконная прибыль единственной причиной проникновения представителей организованной преступности в экономику и в легальное предпринимательство?

2. Соотношение экономической и организованной преступности

Представители организованной преступности объединяются в крими-нальные формирования и сообщества и умышленно создают обстановку хаоса в экономике, вплоть до того, что противодействуют принятию решений, которые им невыгодны, либо исполнению законов, которые мешают им извлекать максимальную незаконную прибыль. Многие ре-шения и нормативные правовые акты, благодаря воздействию указанных лиц, не проходят надлежащую предварительную экономико-правовую и криминологическую экспертизу.

Основным условием возникновения и функционирования организо-ванных преступных объединений являются потенциальные источники прибылей, значительно превышающих средние по стране или в той или иной отрасли экономической (хозяйственной) деятельности. Только мак-симальные прибыли способны вызвать взаимный интерес и подтолкнуть к противоправному сотрудничеству представителей предприниматель-ской деятельности и организованной преступности.

1 СЗ РФ. 2007. № 1 (1 ч.). Ст. 7.


Динамика коэффициента незаконной предпринимательской дея-тельности, являющаяся основным показателем ее уровня, характеризо-валась следующими значениями: в 1994 г. — 4,4 преступления на 100 тыс. населения; в 1995 г. — 5,5; в 1996 г. — 5,2; в 1997 г. — 2,7; в 1998 г. — 3,6 преступления на 100 тыс. чел. В 2005 г. регистрация фактов незаконно-го предпринимательства возросла в два раза по сравнению с 1990-ми годами. При этом прирост в 2005 г. к 2000 г. составил 60,6%, а прирост на конец 2007 г. — 51,2%. При этом удельный вес выявленных лиц, привлеченных к уголовной ответственности по ст. 171 УК РФ (неза-конное предпринимательство), составил: в 2001 г. — 44,1; в 2002 г. — 39,1; в 2003 г. — 37,9; в 2004 г. — 55,7; в 2005 — 75,3; в 2006 г. — 73,3; в 2007 г. — 75,9; в 2008 г. — 69,31.

Если в переходный от УК РСФСР к УК РФ период времени коэф-фициент регистрируемой преступности в целом уменьшился на 9%, то коэффициент экономической преступности уменьшился почти в два раза, что служит свидетельством резкого фактического сужения сферы уголовно-правового контроля за незаконной предпринимательской деятельностью, начиная со второй половины 1990-х гг. Попытки мини-мизировать уголовную ответственность предпринимателей и свести ее к уплате штрафов — лишнее подтверждение субъективных процессов, предпринимаемых для искусственного снижения уровня этого вида преступлений.

Согласно экспертным оценкам ежегодный доход от деятельности ор-ганизованных преступных групп составляет 100 млрд руб. Большая часть этих средств не проходит по официальным отчетным данным.

Причинами широкого вовлечения представителей организованной преступности в экономическую преступность стали допущенные следу-ющие основные ошибки и просчеты.

1. Отсутствие полноценной обустроенной государственной границы с бывшими союзными республиками, колоссальная диспропорция между внутренними и внешними ценами, что обусловило интерес представи-телей организованной преступности к контрабанде энергоносителей, черных и цветных металлов, драгоценных камней и золота, стратегиче-ского промышленного сырья. При этом особенно привлекательными были относительно доступные способы вывоза такого сырья за рубеж. Примечательно, что Федеральным законом от 17 ноября 2011 г. была декриминализирована ст. 188 УК РФ (контрабанда)2.

2. Либерализация внешнеэкономической деятельности, слабая законодательная база в области регулирования предприниматель-

1 Суханов С. В. Динамика состояния незаконного предпринимательства в Сибирском федеральном округе // Криминологический журнал Байкальского государственного университета экономики и права. 2009. № 2. С. 46–48.


2. Соотношение экономической и организованной преступности • 235

ства, слабость таможенной службы и коррумпированность неко-торых ее представителей, а также коррумпированность некоторых представителей правоохранительных органов, наличие крепких личных связей еще со времен Советского Союза у руководителей организованных преступных групп в бывших республиках, а также открытие внешних границ для всех, включая лиц с большим кри-минальным стажем.

3. При непосредственном взаимодействии коррумпированной части должностных лиц с представителями организованной преступности было оказано мощное давление на выбор экспортеров стратегически важных видов сырья, формирование отпускных цен, объемов реализации и рас-пределения валютных средств, полученных от экспорта. Все это делалось не в интересах общества, государства и граждан.

4. Излишняя централизация в распределении ресурсов по субъек-там Федерации, а также администрирование новых видов легальной экономической деятельности в регионах, при отсутствии необходимого контроля за перераспределением этих средств на местах. Наиболее рас-пространенные нарушения, которые при этом происходят, это нецелевое использование бюджетных средств, прежде всего выдаваемых в виде возвратных ресурсов и средств государственной поддержки отдельных видов экономической (хозяйственной) деятельности, перераспределе-ние государственных денег в коммерческие структуры, а также прямые хищения.

5. Разрушение в начале 1990-х гг. правоохранительной системы. Не случайно так получилось, что многие представители правоохранительных органов, потеряв по разным причинам работу, оказались, чаще всего косвенно (в качестве, например, охранников и руководителей так на-зываемых служб безопасности предприятий и банков), реже — прямо, в сфере непосредственного влияния представителей организованной преступности.

Регистрируемая в России доля экономических преступлений, со-вершенных представителями организованной преступности в 1998 г., составляла 12,8%. Каждое восьмое экономическое преступление со-вершалось в составе организованной преступной группы, в то время как применительно к преступности в целом на долю организованных преступных групп приходилось только 1,1% совершенных преступле-ний. В начале 2000-х гг. доля организованной преступности, включая насильственные преступления, упала на 70%. Впрочем, этот процесс продолжался недолго, и уже с 2004 г. и на протяжении нескольких лет представителями организованной преступности совершалось до 30 тыс. преступлений в год. В 2013 г. доля организованной преступности со-ставила 17 266 преступлений, а в 2014 г. она упала еще на 14,3%. При этом, согласно данным МВД России, средняя ежегодная сумма ущерба от действий представителей организованной преступности составляет


12,5 млрд руб.1 В 2015 г. представителями организованной преступности было совершено преступлений на 1,7% меньше, чем в 2014 г. При этом удельный вес таких преступлений в общем числе расследованных пре-ступлений составил 5,1%.

В то же время необходимо отметить высокий уровень латентности экономических преступлений, совершаемых представителями организо-ванной преступности, и крайне высокий уровень организации таких пре-ступлений. Считается, что уровень организованности в экономической преступности в 10 раз превышает среднестатистический показатель по всем другим видам преступности. Значительный вклад в это, несомненно, вносят представители организованной преступности.

Основные тенденции влияния представителей организованной пре-ступности на экономическую преступность следующие.

1. Опережающий по сравнению с аналогичным показателем для пре-ступности в целом рост организованности.

2. Снижение доли незаконной прибыли, используемой для подку-па должностных лиц, включая должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов.

3. Постепенное перемещение влияния представителей организован-ной преступности из сферы торговли в сферу производства и оказания услуг.

4. Опережающее развитие экономической преступности, связанной с оказанием интеллектуальных услуг и производством продуктов интел-лектуальной собственности и, прежде всего, информационных продуктов для компьютеров, и усиление интереса к этому представителей органи-зованной преступности.

5. Транснационализация (от лат. trans — сквозь, через) легальной и нелегальной (незаконной) предпринимательской деятельности.

6. Увеличивающаяся зависимость от политической конъюнктуры. Стремление быть в фарватере (от голл. varen — плыть и water — вода) официального политического курса и стараться не быть прямо ассоцииро-ванным с какой бы то ни было оппозицией представителям официальных государственных органов власти и управления.

7. Способность к мимикрированию в иные виды преступлений при внезапном изменении экономической и политической обстановки.

8. Увеличение доли накоплений от незаконной, прежде всего связан-ной с серым, серо-черным и особенно черным (криминальным) предпри-нимательством, деятельности.

9. Приближение предоставляемых товаров и услуг по ценам, прибли-жающимся к ценам мирового рынка, за исключением рынка относительно недорогой рабочей силы.

1 Репецкая А. Л. Российская организованная преступность: характеристика современ-ного развития // Вестник Восточно-Сибирского института МВД РФ. 2015. № 4. С. 67–68.

3. Взаимосвязь экономических преступников и руководителей… • 237

10. Диверсификация и постоянное проникновение в легальную пред-принимательскую деятельность.

Представители экономической преступности, стараясь не сливаться с организованной преступностью, тем не менее всячески поддерживают с ее представителями самые тесные взаимовыгодные связи.

Вопросы для самосознания и размышления1. Опишите внешние формы взаимосвязи экономической

и организованной преступности и классифицируйте их.2. Предложите собственный расчет уровня экономической

преступности, совершенной представителями организованной преступности в текущем году.

3. Дополните причины вовлечения представителей организованной преступности в экономическую преступность.

4. Предложите свой вариант классификации влияния представителей организованной преступности на экономическую преступность.

5. Какие из возможных причин проникновения представителей организованной преступности в экономическую преступность можно отнести к объективным, а какие — к субъективным?

3. Взаимосвязь экономических преступников и руководителей организованной преступности

При оценке личности участника организованной преступности следует иметь в виду, что не каждый участник в равной мере может предвидеть последствия своих действий и действий всей организованной преступной группы в целом. Разным может быть и психическое отношение к самому факту совершения преступления каждого из участников организованного преступного формирования. Во многом это зависит от уровня организа-ции конкретного преступного сообщества.

Личность представителей организованной преступности разнообразна и многопланова. Вопреки обывательскому расхожему мнению о при-митивности интеллектуального уровня представителей организованной преступности, среди них не так много людей ограниченных. Большинство из них обладают такими чертами, как целеустремленность, воля, хорошая физическая подготовка, способность к анализу и обобщению. Не вдаваясь в детализацию разновидностей представителей организованной пре-ступности, их можно классифицировать в зависимости от занимаемого ими положения в криминальной структуре организованных преступных формирований и объединений на следующие виды.

1. Руководители организованной преступности. По своим личност-ным характеристикам являются лидерами и вместе с другими составляют руководящее звено организованной преступности. Непосредственно связаны с представителями экономической преступности, нередко это


одни и те же лица. Обладают известной харизмой и прошли серьезные личные испытания и трудности при занятии руководящего поста. Поль-зуются, как правило, непререкаемым авторитетом в криминальной среде. Часто наряду с организационно-распорядительными и руководящими функциями выполняют судебные функции и функции медиаторов (от лат. mediator — посредник) по разрешению спорных вопросов и ула-живанию конфликтов между членами преступного сообщества. Всегда выступают в роли криминальных дипломатов во внешних сношениях представляемого ими организованного преступного сообщества с дру-гими организованными преступными группами. Осуществляют иные представительские функции.

2. Финансисты организованной преступности. Определяют страте-гию криминального экономического развития преступного сообщества. Иногда их называют кассирами организованной преступности, что, очевидно, не соответствует ни их статусу в преступном объединении, ни их реальному влиянию и значению. Их никогда нельзя представлять как примитивных людей с чемоданами денег. Они хорошо разбираются в различных видах экономической деятельности, знают кредитно-фи-нансовую сферу, много и активно инвестируют деньги организован-ной преступности в различные виды экономической деятельности, одновременно легализуя (отмывая) их. Бывают вхожи в официальные государственные структуры, связанные с банковской деятельностью. Иногда являются членами банков и других финансовых институтов, конфиденциально выполняя указания представителей организованной преступности.

3. Информаторы. Могут быть должностными лицами разного уровня, в том числе представителями правоохранительных органов. Как прави-ло, не вникают в характер деятельности организованной преступного сообщества, хотя несомненно знают о противоправном содержании их деятельности. Находятся в постоянном контакте с определенными пред-ставителями организованной преступности, при этом в целом стараются максимально конспирировать свою незаконную деятельность. За свою противозаконную деятельность получают значительные материальные средства. В то же время стараются максимально дистанцироваться от организованной преступности, иногда выполняя роль так называемых двойных агентов (характерно для представителей правоохранительных органов), выдавая свое сотрудничество с преступными организациями за якобы замаскированную борьбу с ней.

4. Участники организованной преступности (члены организации). Со-ставляют абсолютное большинство среди всех представителей организо-ванной преступности. На них держится вся преступная организация, они составляют ее костяк. Они совершают наиболее опасные преступления. Они участвуют в так называемых криминальных войнах. Они добывают

3. Взаимосвязь экономических преступников и руководителей… • 239

для руководящего звена организованной преступности криминальные доходы.

В свою очередь их также можно классифицировать на несколько подгрупп.

4.1. Боевики, целью которых является устрашение.4.2. Дельцы, целью которых является совершение преступлений,

связанных с криминальной экономикой, а также участие в сером и серо-черном предпринимательстве.

4.3. Посредники, целью которых является обеспечение координации преступной деятельности.

4.4. Охранники, целью которых является личная безопасность лидеров транснациональной организованной преступности.

4.5. Профессиональные убийцы, целью которых является устранение конкурентов, а также любых других лиц, которые неугодны лидерам ор-ганизованной преступности.

Взаимосвязь руководителей организованной преступности с экономи-ческими преступниками проявляется в общей заинтересованности в по-лучении максимальной незаконной прибыли, которую, в свою очередь, экономические преступники не могут получить без силового давления представителей организованной преступности, а те не могут ее получить без навыков и умения первых.

Таким образом, взаимосвязь и взаимодействие руководителей орга-низованной преступности и экономических преступников заключается в следующем.

1. Извлечение максимальной прибыли.2. Диверсификация. Постоянная смена преступного профиля деятель-

ности в зависимости от рыночной конъюнктуры.3. Уход от контроля. Без помощи представителей организованной пре-

ступности невозможен максимально полный уход от контроля, причем не только от контроля со стороны представителей органов государственной власти, но и со стороны конкурентов, включая представителей другой организованной преступности.

4. Коррупционные связи. Этими связями в одинаковой степени поль-зуются представители организованной преступности и экономические преступники в зависимости от сложности решаемых задач. Они делятся этими связями друг с другом.

5. Совместное руководство легальной и нелегальной предпринима-тельской деятельностью или постоянное и временное объединение целей.

6. Постоянно меняющиеся правила игры. И экономические преступ-ники, и представители организованной преступности сами устанавливают и сами меняют правила игры (правила ведения предпринимательской деятельности), каждый раз делая это в пользу своих сиюминутных инте-ресов и глобальных стратегических целей.


7. Поиск новых рынков сбыта. Представителям организованной преступности проще финансировать подобного рода поиск. Кроме того, они обладают неформальными каналами, позволяющими им проводить псевдоразведовательные операции, что в значительной степени ускоряет процесс поиска и дает необходимое время для анализа возможных реше-ний по участию в новых рынках сбыта.

8. Устранение различными способами конкурентов.9. Конспирация.10. Транснациональные подходы, использование негативных послед-

ствий глобализации и международного разделения рынка труда. Участие в международном рынке разделения труда.

Для личности руководителя организованной преступности характерна коллективность и анонимность. В этой связи правовая неопределенность коллективных субъектов транснациональной организованной преступно-сти способствует их безнаказанности. При этом коллегиальные действия представителей организованной преступности приводят к появлению совершенно новых видов легальных и псевдолегальных организаций, находящихся под их непосредственным контролем. Например, частные охранные предприятия, деятельность которых регламентируется Феде-ральным законом «О частной детективной и охранной деятельности»1 и представители которых могут собирать сведения, выяснять биогра-фические данные граждан, искать должников и т. д. (ст. 3), являются во многих случаях в действительности личными полувоенизированными организациями определенных организованных преступных формиро-ваний, которые содержат их, используя непрямые источники финан-сирования. (Согласно экспертным оценкам, в 2013 г. официально было зарегистрировано 37 242 охранных предприятия. В 2014 г. их стало на 487 предприятий больше, а в 2015 г. еще на 2 тыс. больше. При этом только за 2015 г. общее число представителей частных охранных предприятий увеличилось на 30 тыс. чел. и в общей своей совокупности достигло более 700 тыс. чел., что может считаться небольшой частной военной армией.) Примечательно, что закон о частной детективной и охранной деятель-ности был принят в самый разгар начавшейся в 1990-е гг. приватизации, что позволило многим представителям организованной преступности легализовать ношение оружия.

Качественно меняется и личность экономического преступника. Вза-имосвязи экономических преступлений, преступников и организованной преступности приводят к смене и наложению ролей. Нередко экономи-ческие преступники и лидеры организованной преступности — одни и те же люди. Впрочем, полного слияния этих преступников не происходит и вряд ли когда-либо произойдет.

1 Ведомости Совета Народных Депутатов и Верховного Совета РФ. 1992. № 17. Ст. 888 (в ред. от 3 июля 2016 г.).

4. Структура экономической организованной преступности • 241

Вопросы для самосознания и размышления1. Дайте криминологическую характеристику личности руководителя

организованной преступности.2. Представьте собственный вариант представителей организованной

преступности.3. Дополните направления взаимосвязи и взаимодействия руководителей

организованной преступности и экономических преступников.4. Дайте классификацию частных охранных предприятий.5. Классифицируйте виды наложения ролей экономических

преступников и руководителей организованной преступности.

4. Структура экономической организованной преступностиОрганизованная преступность состоит из разнообразных криминаль-

ных объединений, в которые входит разное число людей с общей целью совместными усилиями совершать максимальное число преступлений с максимальной прибылью и минимальным риском привлечения к уго-ловной ответственности.

Динамика развития преступных группировок в России выглядит следующим образом: в 1990 г. их было 785, в 1994 г. — 5691, в 2005 г. — свыше 10 тыс. Сколько сейчас действует организованных преступных группировок, сказать трудно, в том числе потому, что многие из них в течение года распадаются, потом возникают вновь и снова исчезают. Определенно можно утверждать, что меньше их не стало.

В зависимости от устойчивости и сплоченности организованные преступные группировки делятся на: 1) условно бандитские, состоящие в основном из молодежи, которые также можно назвать примитив-ными (но они же являются наиболее сплоченными); 2) рейдерские, которые имеют узкую специализацию на захват чужой собственности (в основном активов предприятий); 3) управленческо-коррумпиро-ванные, которые связаны с должностными лицами разного уровня; 4) псевдолегальные, которые оформляются в различного рода пред-приятия с обязательной попутной регистрацией детективной и ох-ранной деятельности; 5) криминально-деловые, которые являются многопрофильными криминальными объединениями и обслуживают криминальную экономику.

Довольно часто на практике такая классификация не может приме-няться, потому что сферы интересов представителей организованной преступности пересекаются по многим направлениям: от кредитно-бан-ковских операций до подделки документов и деятельности коллекторов.

Деятельность всех членов организованной преступной группы всегда побуждается общими интересами и организуется в соответствии с об-щим умыслом. При этом организованная преступная группа отличается противоречивостью и конфликтностью межличностных отношений,


насильственными взаимодействиями ее членов, ограниченностью общегрупповой мотивации. Мотивы деятельности нередко смещаются на сам процесс деятельности (показать удаль, устрашить окружающих, не прослыть трусом), который в отдельных случаях становится важнее цели — получения максимальной незаконной прибыли.

Особенностью организованных преступных групп высокого уровня сплоченности является то, что в процессе обсуждения решения о воз-можных вариантах совершения преступления усиливается экстре-мальная направленность этих решений, так называемый сдвиг на риск (выбирается более опасный способ совершения преступления, чтобы продемонстрировать конкурентам силу и запугать потенциальных по-терпевших).

В условиях организованной преступной группы резко понижается чувство личной ответственности и критичности и, наоборот, развива-ется чувство вседозволенности, безнаказанности, иллюзия групповой защищенности.

Общественная опасность группового преступления более высока по сравнению с индивидуальным преступлением, так как в условиях группы психологически облегчается принятие решения о совершении преступления, усиливается решимость колеблющихся лиц под влияни-ем других членов группы. Немаловажное значение имеет психическое антисоциальное заражение, так называемый преступный ажиотаж (от фр. agiotage — играть на бирже).

Совместное преступное действие нескольких лиц имеет ряд градаций в зависимости от уровня социально-психологической организованности: 1) простое соучастие, которое представляет собой соисполнительство при отсутствии распределения ролей в спонтанно возникшей преступной группе; 2) сложное соучастие, которое представляет собой выполнение определенной роли во временно функционирующей преступной группе с наличием определенных структурных организационных элементов; 3) соучастие в стабильной организованной преступной группе, которое представляет собой постоянное членство на профессиональной основе; 4) соучастие в иерархически структурированной организованной пре-ступной группе, которое представляет собой различные уровни подчи-нения, главным признаком которых является безусловное выполнение приказов со стороны вышестоящих представителей организованной преступности; 5) соучастие в многопрофильном организованном пре-ступном формировании, которое представляет собой совершение пре-ступлений, что называется, вслепую, когда исполнитель может даже не догадываться, от кого именно исходит указание и в чьих преступных интересах он действует.

Теории и практике известны следующие виды организованных пре-ступных групп и формирований.


1. Простая (примитивная) организованная группа, которая пред-ставляет собой относительно примитивное объединение преступников. Как правило, члены такой группы знают друг друга в лицо и даже имеют длительные дружеские отношения, опирающиеся в своей основе на общее криминальное прошлое. По количеству такие группы могут насчиты-вать от 2–3 чел. до 10–11 чел. максимально. Обычно у такой группы нет конкретной цели, кроме цели совершать преступления ради получения криминального дохода, который тратится на получение примитивных удовольствий. Простые (примитивные) организованные группы явля-ются достаточно организованными, устойчивыми и сплоченными, что объясняется их тесными личными контактами, основанными на личном дружеском отношении друг к другу. При этом у таких групп нет сложной структуры и строгой субординации, хотя, как правило, лидер в группе есть, хотя все решения принимаются путем общего обсуждения. Способы совершения преступлений одни и те же, что не исключает применения со-временных технических средств. Отличие от преступлений, совершаемых спонтанно возникшими преступными группами, заключается в точном распределении ролей в момент преступления, что не только облегчает преступление, но и затрудняет его расследование, поскольку действия четко отработаны, а потому следов на месте преступления не остается. При этом если решения, как было сказано, принимаются коллегиально, то и преступление совершается совместно, теми же лицами, которые принимали решение.

Наиболее распространенными преступлениями, которые со-вершают представители примитивных организованных преступных групп, являются: различные виды хищений, мошеннические действия, квартирные кражи, грабежи, уличная корыстно-насильственная пре-ступность и др. Существуют экспертные оценки, что длительность функционирования таких преступных групп колеблется в пределах трех лет, при этом ущерб от совершенных ими преступлений всегда значителен.

2. Сложная (ролевая) организованная группа, которая представляет собой более устойчивою преступную группу с определенными элементами иерархического построения. Сложная организованная группа отличается устойчивостью и жестким соблюдением принципа единоначалия. Пре-ступная деятельность основана на нескольких видах совершаемых пре-ступлений и, как правило, характеризуется узкой специализацией. В то же время преступления совершаются на регулярной основе. При этом они могут самостоятельно планироваться, а могут совершаться в интересах других лиц, в том числе и в интересах более сложно структурированных организованных преступных групп. Среди наиболее распространенных преступлений можно назвать квартирные кражи (объектом преступного посягательства выступают квартиры у зажиточных граждан, а также их загородные дома), автомобильные кражи, рэкет, участие в незаконных


действиях по возвращению долгов (нелегальные коллекторы), различные виды контрабанды.

Число участников сложной организованной группы варьируется от 10 до 20 чел. и может быть даже больше. Но при этом межличностные связи более опосредованы, дружеские взаимоотношения отодвигают-ся на второй план. Руководитель сложной организованной группы не всегда принимает решения единолично, но всегда единолично несет за них ответственность перед всей группой. На нем же лежит определение основных направлений деятельности сложной организованной группы, а также распределение обязанностей внутри группы и определение ролей в ходе планируемого преступления. Самому преступлению пред-шествует обязательный сбор информации, конспиративные действия, планирование мероприятий по сбыту похищенного и уничтожению следов преступления, пути отхода и последующие действия по обе-спечению безопасности и минимизации риска разоблачения.

Стержневой идеей функционирования сложной организованной группы является максимально возможная криминальная прибыль. В то же время большое значение имеют так называемые воровские традиции и обычаи, которые всячески искусственным образом насаждаются и про-пагандируются.

В состав сложной организованной группы входят представители нескольких криминальных профессий, каждый из которых считается классным специалистом в своей области. При этом преступления пла-нируются сложные, что исключает возможность совершения их каждым из членов группы самостоятельно или в соучастии с небольшой частью представителей группы. Следовательно, сложная преступная группа должна представлять собой монолит, объединенный стремлением к не-законному обогащению.

3. Бандитское формирование (банда), которое представляет собой относительно небольшую по численности, но чрезвычайно устойчивую преступную группировку, характеризующуюся, как правило, объединени-ем в своих рядах наиболее опасных представителей преступников. Другим отличительным признаком банды является непременная вооруженность ее членов и исключительная дерзость при совершении преступлений, которые, в свою очередь, обычно связаны с насилием. При этом банды планируют и осуществляют преступные нападения как на предприятия, учреждения и организации, так и на отдельных граждан. Главным явля-ется завладение значительными денежными средствами, поэтому нередко банды нападают, например, на инкассаторов или на отделения банков. В этой связи банды характеризуются еще одним признаком — повышенной общественной опасностью. По своим личностным характеристикам члены банды наиболее близки к террористам и террористическим организациям. Многие террористы являются прямыми выходцами из банд, наблюдаются и обратные процессы, когда террористы превращаются в бандитов.


Численный состав банды обычно ограничен и редко когда превыша-ет 10–15 чел. При этом все члены банды знают друг друга и полностью доверяют друг другу. Выпадение из банды кого-либо из членов может привести к ее развалу. Уход из банды лидера (как правило, из-за его насильственной гибели) всегда означает ликвидацию банды, во всяком случае в этом конкретном составе.

Среди всех преступных группировок банды отличаются самым вы-соким уровнем организации, беспрекословным подчинением своему криминальному лидеру. Их обычно отличает неоправданная жестокость при совершении преступлений, железная дисциплина внутри банды, здоровый образ жизни, как это ни странно звучит. Многие банды в 1990-х гг. состояли из спортсменов.

Хотя банды функционируют самостоятельно, в современных условиях они всегда действуют в интересах более сложной и поэтому более высоко над ними стоящей преступной организации. Бывают случаи, когда лидер банды входит в руководящие органы таких преступных организаций.

4. Организованная (структурированная) преступная группировка, которая представляет собой преступное образование, состоящее из значи-тельного числа людей. Количественный состав организованной преступ-ной группировки может насчитывать несколько сотен активных членов. В группировке имеется сложная система распределения обязанностей между ее членами. Существует руководящее звено (ядро) организованной преступной группировки, которое планирует все преступления, а также занимается легализацией преступных доходов. В это ядро входят члены организации, занимающиеся вопросами разведки и контрразведки как в отношении конкурентов, так и в отношении представителей право-охранительных органов и должностных лиц органов государственной власти. Сюда же входят криминальные финансисты и предприниматели, которые вкладывают добытые преступлениями деньги в легальное (белое) предпринимательство и получают прибыль.

Руководство организованной преступной группировкой осуществля-ется коллегиально, что не исключает наличие лидера с определенными искусственно романтизированными мифическими характеристиками.

При этом организованные преступные группировки делятся на сле-дующие подвиды, классифицированные на основании оперативно-ро-зыскных данных, поэтому не отражающие в должной мере всю специфику их деятельности.

4.1. Так называемая бригада или команда. Характерной особенностью является территориальный принцип комплектования и криминальной деятельности. По своим характеристикам бригада близка к примитивной организованной группе с той разницей, что она структурно входит в ор-ганизованную преступную группировку и выполняет прямые указания ее руководящего ядра. Отказаться от участия в деятельности организованной


преступной группировки бригада не может под страхом материального наказания и физической расправы в отношении своих членов.

4.2. Так называемая этническая преступная группировка (община). Состоит из представителей определенной национальности или народно-сти, которые обычно не являются коренными жителями той местности, на территории которой совершаются преступления. Сплоченности груп-пировки способствуют родовые, а иногда и родовые племенные связи, а также незнание традиций и даже языка коренного населения, что вы-нуждает членов группировки держаться друг за друга и соблюдать закон омерты (от итал. omerta — обед молчания), нарушение которого считается самым страшным преступлением в отношении преступной организации.

5. Преступная организация (сообщество), которое представляет собой сложное, многоступенчатое, иерархическое криминальное образование. До недавнего времени это были наиболее таинственные и могуществен-ные преступные группы, одним из отличительных признаков которых была искусственно созданная мифическая таинственность и якобы не-уязвимость их лидеров.

Среди других отличительных признаков преступного сообщества обычно выделяют: а) наличие материальной и технической базы, включая легальные и нелегальные штаб-квартиры; б) наличие значительных де-нежных средств для подкупа должностных лиц (взятие их на содержание, абонемент); в) наличие специальных фондов взаимопомощи для членов организации и членов их семей, оказавшихся в трудных условиях, включая их аресты и задержания представителями правоохранительных органов, а также смерть члена организации; г) коллегиальная форма управления, при которой непосредственное руководство осуществляется группой лиц с равными голосами и равной степенью ответственности, любой перевес голосов неминуемо ведет к конфронтации и даже междоусобной крими-нальной войне; д) наличие устава в виде неформальных норм поведения, традиций, специфически понимаемой криминальной этики, крими-нальной антикультуры, а также системы санкций за несоблюдение этих предписаний (иногда встречаются даже писаные уставы, которые хранятся в особо охраняемых местах и тайниках); е) функционально-иерархическая структура с разделением на преступные организации и группы, которые осуществляют собственную деятельность в соответствии с поставленными задачами и исключительно в интересах самой организации; ж) наличие межрегиональных и отдельных международных связей; з) точное распре-деление обязанностей между руководителями преступной организации (кто отвечает за планирование, кто отвечает за конспирацию, кто отвечает за безопасность, кто отвечает за отмывание денег, кто отвечает за коммер-циализацию преступных доходов и т. п.); и) информационный банк самых разнообразных данных, включая компрометирующие материалы как на собственных членов организации, так и на должностных лиц органов го-сударственной власти и на представителей правоохранительных органов.


Вопросы для самосознания и размышления1. Представьте собственный вариант структуры организованной

преступности.2. Дополните виды организованных преступных объединений.3. Какие виды организованных преступных формирований наиболее

связаны с экономической преступностью?4. Определите принципы руководства организованным преступным

формированием.5. Дайте признаки организованной экономической преступности.

X. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

1. Понятие, признаки и виды2. Специальные субъекты предупреждения экономической

преступности3. Виктимологическая профилактика4. Итоги приватизации 1990-х гг. и их пересмотр

1. Понятие, признаки и виды

Преступность — это тормоз поступательного развития. Невозможно бороться с современными преступниками, основываясь на старых под-ходах и на законодательстве, которое только фиксирует появляющиеся новые виды преступлений. Проблемы, связанные с экономической преступностью, должны рассматриваться и решаться в самом широком аспекте. Экономическая преступность — это кандалы на экономике.

Предупреждение экономической преступности в полной мере не-возможно осуществить без широкого международного сотрудничества. Существуют следующие международные нормативные правовые акты, направленные на борьбу в этом направлении.

1. Декларация Базельского Комитета по правилам и методам контроля за банковскими операциями от 12 декабря 1988 г. «О предотвращении использования банковской системы для отмывания денег, полученных преступным путем».

2. Венская Конвенция ООН от 20 декабря 1988 г. «О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ».

3. Страсбургская Конвенция Совета Европы от 8 ноября 1990 г. «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности».

4. Палермская Конвенция ООН от 15 ноября 2000 г. «Против транс-национальной организованной преступности» и дополняющий ее: a) Про-токол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху; b) Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее.


5. Варшавская Конвенция Совета Европы от 16 мая 2005 г. «Об от-мывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма» 2005 г.

Представляется, что предельно широкий подход к определению предупреждения преступности наиболее удобен и имеет значительное теоретическое и практическое значение по следующим причинам: а) такой подход позволяет охватить все возможные виды позитивного воздействия на детерминанты преступности; б) позволяет рассматривать предупреждение как целостный процесс, все звенья которого взаимосвя-заны и взаимозависимы; в) позволяет оценить роль и значение каждого из видов предупредительного воздействия1.

Общее предупреждение преступности реализует антикриминогенный потенциал обществе в целом, включая всего институты2.

Незаконно получаемые доходы экономических преступников могут намного превосходить государственные бюджеты некоторых стран, что приводит к утрате контроля не только над экономической политикой, но и над общей ситуацией в стране.

Деньги, полученные экономическими преступниками, реинвести-руются в те виды экономической (хозяйственной) деятельности, где наименее вероятно раскрытие схем их отмывания, а не в те, которые предполагают хозяйственную отдачу или те, которые социально зна-чимы.

Отмывание грязных денег приводит к деформациям в ценах на активы предприятий, товары и оказываемые услуги. Отмывая грязные деньги, экономические преступники заинтересованы не в извлечении прибыли из своих инвестиций, а исключительно в защите своих незаконных доходов. Тем самым искажается сама суть предпринимательской деятельности, которая должна быть направлена на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг (ст. 2 ГК РФ).

Следовательно, предупреждение экономической преступности ос-новывается на личности экономического преступника и должно: а) спо-собствовать усилению внутреннего контроля личности за своим поведе-нием; б) способствовать усилению внешнего контроля общественности и корпоративного сообщества за поведением личности; в) расширять возможности принятия правильного решения, в том числе путем выбора правомерного способа действий.

Таким образом, предупреждение охватывает своим воздействием ведущие детерминанты поведения людей3.

1 Арефьев А. Ю. Теоретические аспекты оперативно-розыскной профилактики, осуществляемой аппаратом БЭП // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. 2007. № 2. С. 39.

2 Алексеев А. И. Криминология: курс лекций. М., 2004. С. 113.3 Жалинский А. Э. Избранные труды. Т. I. Криминология. М., 2014. С. 516.

250 • X. Предупреждение экономической преступности

В то же время многовековой опыт борьбы с преступностью по-казывает, что преступники, как правило, опережают тех, кто с ними борется. Это объяснимо, поскольку предупреждение преступности основывается на определенных правилах и нормативных установле-ниях, в то время как преступники никакими обязательствами перед обществом не связаны.

Применительно к экономическим преступникам возможности преду-преждения еще более ограничены, так как особенности экономических преступлений связаны с намеренным паразитированием над правовыми предписаниями и институциональным государственным устройством. Причем эти особенности определяются личностью экономического пре-ступника, который намеренно создает причины и условия совершения преступлений, а не использует имеющиеся объективные недостатки и просчеты.

При этом рыночная экономика предполагает социальное неравенство и предоставляет заведомо неравные возможности разным людям. Более того, в периоды неизбежных кризисов она разрушает хрупкое социальное равновесие между богатыми и бедными и объективно увеличивает доходы богатых за счет бедных.

Очевидно, что предупреждение экономической преступности не мо-жет строиться на традиционных подходах и представлениях. Следует ис-пользовать результаты прогноза развития экономики. На основании этого прогноза необходимо начинать прогнозировать новые экономические преступления, которые должны неизбежно возникнуть. В соответствии с этими исследованиями должна планироваться общая и специальная борьба с экономической преступностью.

Преступность вообще, и экономическая преступность в частности, будет побеждена не карательной силой подавления, а интеллектуальным превосходством представителей правоохранительных органов и силой общественного воздействия на правонарушителей. Назрел вопрос о раз-работке нового подхода к самой сути преступления. Не превращение ад-министративных правонарушений в уголовные проступки, не надуманная избирательная пониженная уголовная ответственность предпринимателей за счет других преступников, которые тоже совершают экономические преступления, а постепенное расширение административных правона-рушений за счет сокращения числа уголовных преступлений — вот тот новый путь, которым следует идти.

Необходимо разработать единую экономическую культуру, которая должна складываться из следующих элементов.

1. Понимание психологической природы свободного экономического выбора.

2. Разработка принципов оптимального экономического поведения субъекта рыночных экономических отношений с учетом психологических особенностей собственника, руководителя, исполнителя и потребителя.


3. Реализация технологий эффективной мотивации к труду работ-ников с учетом их психологических особенностей, потребностей и ин-тересов.

4. Формирование умения стратегического мышления предпринимате-лей с учетом их личностных особенностей, образовательного, культурного уровня и понимания ответственности за выбор варианта собственного поведения.

5. Формирование культуры потребления с учетом психологических особенностей восприятия собственной правовой защиты со стороны обывателя, понимания необходимости отстаивания качества жизни обычного человека.

Обеспечение компьютерной безопасности — часть безопасности человека, общества, государства и мира в целом. Поэтому следует раз-вивать сложившуюся государственную систему защиты информации, под которой понимается совокупность федеральных и иных органов управ-ления и взаимосвязанных правовых, организационных и технических мер, осуществляемых на различных уровнях управления и реализации информационных отношений и направленных на обеспечение безопас-ности информационных ресурсов1. При этом безопасность компьютерных систем должна складываться из следующих составляющих ее элементов: 1) доступность; 2) секретность; 3) целостность; 4) дублирование; 5) тех-ническая надежность.

В свою очередь защита информации в частности и компьютерных систем в отдельности должна включать: 1) правовые; 2) экономические; 3) технические; 4) моральные; 5) интеллектуальные меры защиты.

Важное место в предупреждении экономической преступности за-нимает ее правовое обеспечение. Недооценка роли права в регулирова-нии экономики и роли экономики в праве привела к: 1) некорректному и некритическому включению в экономическую модель поведения юридического принципа «разрешено все, что не запрещено законом»; 2) сложному, громоздкому и противоречивому гражданскому законода-тельству; 3) отсутствию определенной уголовной экономической полити-ки; 4) недостаточной дифференциации мер уголовной ответственности за существенно различающиеся по степени общественной опасности престу-пления, связанные с незаконной предпринимательской деятельностью; 5) противоречиям между гражданским, налоговым, уголовным и всем остальным законодательством; 6) чрезмерно широким, дискреционным (от лат. discretio — благоусмотрение, воля победителя) полномочиям банков; 7) слабо защищенным объектам интеллектуальной собственно-сти; 8) наивному стремлению решать экономические упущения за счет уголовных репрессий; 9) слабой защите потерпевших от экономической преступности; 10) отсутствию культуры правоприменителя.

1 Величко М. Ю. Указ. соч. С. 53.


Таким образом, признаками предупреждения экономической пре-ступности будут следующие.

1. Междисциплинарность подходов.2. Прогностические оценки.3. Учет экономических кризисов.4. Точный временной расчет начала и окончания кондратьевских

волн.5. Личность экономического преступника как главный объект про-

филактического воздействия.

Вопросы для самосознания и размышления1. Дайте определение предупреждению экономической преступности.2. Предложите собственную классификацию видов предупреждения

экономической преступности.3. Дайте криминологическую характеристику уголовной политики

в области экономической преступности.4. Найдите дополнительные к перечисленным международные

нормативные правовые акты, направленные на борьбу с экономической преступностью.

5. Дополните признаки предупреждения экономической преступности.

2. Специальные субъекты предупреждения экономической преступности

Современные экономические отношения не могут эффективно раз-виваться в рамках замкнутого пространства, они неизбежно выходят на международный уровень, где подвергаются серьезным испытаниям, связанным с установленными (навязанными) жесткими правилами. Эти правила называются глобализацией, которая представляет собой систем-ную взаимосвязь человечества, выражающуюся в компрессии времени и пространства и создании одного мира, идеального образования единой общности человечества. При этом в международном сообществе роль гражданского общества выполняют международные неправительствен-ные организации. Большую и не всегда однозначную роль, в том числе в предупреждении экономической преступности, играют, например, такие организации, как Международный валютный фонд, Всемирный банк, Всемирная торговая организация. В то же время существуют осо-бые неправительственные организации, такие как транснациональные корпорации и международные тайные общества1. В том числе благодаря им, паразитируя на негативных последствиях глобализации и существу-ющих в мире противоречиях, складываются транснациональные орга-

1 Богатырев В. В. Правовая глобалистика — новый этап развития юридической на-уки // Правовая политика и правовая жизнь. 2006. № 3. С. 173–177.

2. Специальные субъекты предупреждения экономической преступности • 253

низованные преступные синдикаты, которые всячески поддерживают национальные организованные преступные формирования, создавая с их помощью мировую криминальную экономику.

При этом сложность предупреждения экономической преступности обуславливается экономическими кризисами, которые на сегодняшний день настолько неизбежны, насколько неизбежна рыночная капитали-стическая экономика.

Д Э Н Б Р А У Н . И Н Ф Е Р Н ОВ стрессовых условиях перенаселенности те, кому и в голову не приходило

ничего украсть, станут воровать, чтобы прокормить свои семьи. Те, кому и в голову не приходило кого-то убить, станут убивать, чтобы защитить свое потомство. Все смертные грехи, описанные Данте, — алчность, за-висть, чревоугодие и так далее, начнут концентрироваться и всплывать на поверхность, набирая силу по мере ухудшения качества нашей жизни.

В известной постперестроечной экономической и социальной про-грамме «500 дней», которая справедливо подвергается критике, имеется по крайней мере одно положение, заслуживающее поддержки, в том числе в современных условиях, когда предлагается осуществить «…разработку закона о профилактике правонарушений в экономике…»1.

Практической профилактической задачей борьбы с наиболее обще-ственно опасными экономическими преступлениями должна стать задача закрытия каналов доступа экономическим преступникам к получению незаконных доходов. В основном реализация этой задачи лежит на спе-циальных субъектах профилактической деятельности.

Среди действующих государственных органов по предупреждению экономической преступности необходимо назвать следующие.

1. Федеральная служба по финансовому мониторингу. Создана в 2001 г. В настоящее время функционирует на основании Указа Пре-зидента РФ от 13 июня 2012 г. Вопросы Федеральной службы по финан-совому мониторингу2. Фактически это финансовая разведка, наличие которой является обязательной согласно принципам деятельности FATF, если страна декларирует приверженность борьбы с отмыванием грязных денег и с коррупцией.

2. Федеральная служба по техническому и экспортному контролю. Создана в 2004 г. Действует на основании Указа Президента РФ от 16 авгу-ста 2004 г. Вопросы Федеральной службы по техническому и экспортному контролю3. Главная задача службы — обеспечение защиты информации, в числе других приоритетов деятельности — борьба с коррупцией.

1 URL: http://www.yabloko.ru/Publ/500/500-days.htm (дата обращения: 16.08.2016).2 СЗ РФ. 2012. № 25. Ст. 3314 (в ред. от 8 марта 2016 г.).3 Там же. 2004. № 34. Ст. 3541 (в ред. от 31 декабря 2015 г.).


3. Федеральная таможенная служба. Действует на основании Федерального закона «О таможенном регулировании в Российской Федерации»1 и Положения «О Федеральной таможенной службе»2. В числе других задач — обеспечение защиты прав на объекты интеллектуальной собственности.

4. Федеральная налоговая служба. Создана в 2004 г. Действует на основании Налогового кодекса и Положения о Федеральной налоговой службе3. Среди других задач — контроль за организаторами азартных игр.

5. Служба судебных приставов. Создана в 1998 г. Действует на осно-вании Указа Президента РФ от 13 октября 2004 г. Вопросы Федераль-ной службы судебных приставов4. Среди задач — розыск должников, реализация имущества должников в счет погашения долга, борьбы с коррупцией.

Суды, естественно, занимают ведущее положение по предупреждению экономической преступности. Резолюцией Экономического и Социаль-ного совета ООН от 27 июля 2006 г. были одобрены так называемые Бан-галорские принципы поведения судей, принятые в Гааге в штаб-квартире Международного суда (International Court of Justice) 26 ноября 2002 г. (В апреле 2000 г. по инициативе ООН была создана представительная комиссия, в которую вошли судьи из 9 стран Азии, Африки и стран Ти-хоокеанского региона. Перед комиссией стояла задача разработать эти-ческие международные принципы деятельности судей. Позднее к работе комиссии присоединились судьи из 75 стран. Бангалор — город на юге Индии, расположенный на плоскогорье Декан, столица штата Карнатака.) Бангалорскими принципами являются: а) независимость (судья не толь-ко исключает любые не соответствующие должности взаимоотношения либо воздействие со стороны исполнительной и законодательной ветвей власти, но и делает это так, чтобы это было очевидно даже стороннему наблюдателю); б) объективность (поведение судьи в ходе заседания суда и вне стен суда должно способствовать поддержанию и росту доверия общества, представителей юридической профессии и сторон судебно-го процесса в объективности судьи и судебных органов); в) честность и неподкупность (судья демонстрирует поведение, безупречное даже на взгляд стороннего наблюдателя); г) соблюдение этических норм (посто-янное внимание со стороны общественности налагает на судью обязан-ность принять на себя ряд ограничений, несмотря на то что рядовому гражданину эти ограничения могли бы показаться обременительными); д) равенство (судья должен осознавать и представлять себе разнородность общества и различия, проистекающие из множества источников); е) ком-

1 СЗ РФ. 2010. № 48. Ст. 6252 (в ред. от 23 июня 2016 г.).2 СЗ РФ. 2013. № 38. Ст. 4823 (в ред. от 1 июля 2016 г.).3 СЗ РФ. 2004. № 40. Ст. 3961 (в ред. от 1 июля 2016 г.).4 СЗ РФ. 2004. № 42. Ст. 4111 (в ред. от 5 апреля 2016 г.).

2. Специальные субъекты предупреждения экономической преступности • 255

петентность и старательность (судья посвящает свою профессиональную деятельность выполнению судебных функций).

Деятельность правоохранительных органов по предупреждению экономической преступности является определяющей. При этом среди недостатков их работы необходимо остановиться на следующих: 1) пре-обладание карательных и отсутствие предупредительных мер борьбы; 2) отсутствие эффективной системы мониторинга экономической пре-ступности (наблюдение, анализ, прогноз); 3) отсутствие специализации и специальной подготовки; 4) отсутствие обособленного статистического учета всех видов правонарушений (анализ соотношения уголовно-право-вых и административно-правовых правонарушений в области экономиче-ских отношений, включая хозяйственную деятельности); 5) сложившаяся традиция регистрировать только факты, имеющие так называемую су-дебную перспективу; 6) отсутствие объективности и непредвзятости при расследовании экономических преступлений; 7) отсутствие координации; 8) возбуждение уголовных дел как метод внесудебного давления; 9) воз-буждение так называемых заказных уголовных дел; 10) коррумпирован-ность отдельных представителей.

Для наиболее успешной борьбы с экономической преступностью необ-ходимо создание системы специальных субъектов предупреждения, а для этого, в свою очередь, необходимо развивать следующие направления.

1. Воссоздание федеральной вертикальной структуры по борьбе с ор-ганизованными преступными формированиями. При этом общее число работников этой службы не должно быть большим и все они должны быть строго законспирированы (от лат. conspiratio — единодушие, со-гласие, заговор).

2. Создание информационного банка данных на все организованные преступные формирования, которые были в прошлом, есть в настоящем и организация которых возможна в будущем, а также на всех лиц, вхо-дящих когда-либо в эти организованные формирования. Зарубежным представителям организованной преступности, попавшим в этот инфор-мационный банк, должен быть закрыт въезд в Россию. (Количество лиц, которым запрещен въезд в Россию, возросло более чем 13 раз. В 2002 г. — 8243, 2003 г. — 27 739, 2004 г. — 84 075, 2005 г. — 110 866 чел. В 2105 г. эта цифра составила 1 млн 100 тыс. чел.)

3. Лишение руководителей организованных преступных формирова-ний их экономической базы. Перекрытие каналов доступа к получению незаконной прибыли, а также возможностей для отмывания грязных денег.

4. Организация системной профилактической работы с предприни-мателями, особенно с теми, кто замечен в попытках установления связей с представителями организованной преступности.

5. Организация специальной самостоятельной службы по борьбе с экономической преступностью в системе правоохранительных органов.


Предпринимаемые неоднократно попытки создать такую службу до сих пор ни к чему не привели. Например, своей цели не добилась налоговая полиция.

Указом Президента РФ 18 марта 1992 г. при Государственной налоговой службе было создано Главное управление налоговых расследований. Затем 20 мая 1993 г. был принят Закон «О Федеральных органах налоговой полиции», в соответствии с которым был учрежден Департамент налоговой полиции на правах Государственного комитета, а служба в департаменте юридически приравнивалась к службе в правоохранительных органах (постановлением Совета Министров РФ от 11 октября 1993 г. было утверждено Положение о Департаменте налоговой полиции и установлен перечень должностей, в соответствии с которыми стали присваиваться специальные звания). На-конец, Федеральным законом от 17 декабря 1995 г. Департамент налоговой полиции был переименован в Федеральную службу налоговой полиции. Ново-му правоохранительному органу были предоставлены широкие полномочия, включая право ведения оперативно-розыскной, экспертной и следственной деятельности, в том числе и в отношении работников налоговых органов.

Указом Президента РФ от 16 марта 2000 г. был установлен новый про-фессиональный праздник — день налоговой полиции. В структуре Федераль-ной службы налоговой полиции была создана Академия налоговой полиции, в которую в 1996 г. был осуществлен первый набор на очную форму обучения.

Казалось, что самый молодой правоохранительный орган ждет не только государственная поддержка, но и достойное будущее, подкрепленное эффек-тивной работой его сотрудников. Но 1 июля 2003 г. Указом Президента РФ № 306 (Вопросы совершенствования государственного управления в Россий-ской Федерации)1 Федеральная служба налоговой полиции была упразднена. Вместо нее был создан Государственный комитет РФ по контролю за обо-ротом наркотических средств и психотропных веществ (9 марта 2004 г. переименован в Федеральную службу РФ по контролю за оборотом нарко-тических средств и психотропных веществ, 28 июля 2004 г. переименована в Федеральную службу по контролю за оборотом наркотиков).

При этом сама ФСКН в результате функционировала чуть менее 13 лет и июня 2016 г. была ликвидирована (Указ Президента РФ от 5 апреля 2016 г. «О совершенствовании государственного управления в сфере контроля за оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров и в сфере миграции»)2.

Бороться с экономической преступностью можно только используя разнообразные виды и формы профилактической деятельности. По-этому в рамках самостоятельной службы по борьбе с экономической преступностью следовало бы объединить лучших представителей опе-ративно-розыскной работы, аналитиков в экономике, аудите (от лат.

1 СЗ РФ. 2003. № 12. Ст. 1099.2 СЗ РФ. 2016. № 15. Ст. 2071.

3. Виктимологическая профилактика • 257

audit — слушаю), банковской деятельности. Во избежание какого-либо давления на службу подчиняться она должна была бы непосредственно Председателю Правительства либо Президенту. Это должна быть элита (от лат. eligo — избранный) лучших представителей МВД, ФСБ, СКР и прокуратуры.

Современные реалии таковы, что такая служба даже на определенное непродолжительное время создана в обозримом будущем не будет. Оста-ется надеяться, что перечисленные выше требования к личным качествам работников службы будут соблюдаться применительно к действующим представителям правоохранительных органов, работающих в СКР, ФСБ и МВД. В последнем случае имеется в виду, разумеется, прежде всего управление экономической безопасности и противодействия коррупции. В структуре МВД функционирует также Управление «К» Бюро специ-альных технических мероприятий, деятельность которого носит ярко выраженный непубличный характер.

Вопросы для самосознания и размышления1. Какие еще специальные субъекты предупреждения экономической

преступности можно назвать?2. Классифицируйте специальных субъектов предупреждения

экономической преступности.3. Разработайте структуру специальной самостоятельной службы по

противодействию экономической преступности.4. Какие можно предложить меры по перекрытию каналов доступа

к незаконной прибыли лидерам организованной преступности?5. Классифицируйте законодательные меры по противодействию

экономической преступности.

3. Виктимологическая профилактикаВиктимологическая профилактика имеет важное значение в преду-

преждении экономической преступности потому, что экономические преступления обусловлены, прежде всего, поведением самих потерпев-ших. Потерпевшие ведут себя неосмотрительно и становятся жертвами уличных воров и грабителей, потерпевшие ведут себя самонадеянно и ста-новятся жертвами мошенников, потерпевшие ведут себя неосторожно и становятся жертвами кибернетических атак.

Существуют следующие виды поведения против кибернетических атак: 1) оперативная установка исправлений для компьютерных программ (разработчики программ часто выпускают исправления к ним, чтобы ликвидировать неблагоприятные и потенциально опасные ошибки в них); 2) обнаружение вирусов и троянских коней (хорошие антивирусные про-граммы сегодня являются незаменимыми для всех пользователей ком-пьютеров, при этом они должны постоянно обновляться); 3) межсетевые


экраны (блокируют передачу в сеть какого-либо несанкционированного трафика); 4) вскрыватели паролей (хакерские программы специально запускаются в компьютер с целью выяснить уязвимые пароли); 5) шифро-вание (соединения должны быть зашифрованы с помощью специальных программ); 6) сканеры уязвимых мест (специальные программы, которые выявляют удаленные компьютеры, которые могут быть подвергнуты атакам); 7) средства обнаружения атак (специальные компьютерные системы); 8) средства выявления топологии сети и сканеры портов (с их помощью можно обнаружить неправильно сконфигурированные про-граммы и установить исправления); 9) тестирование межсетевых экранов и серверов (организовываются кибернетические атаки на самих себя для последующего анализа возможного ущерба от настоящих атак); 10) по-литика безопасности (политика компьютерной безопасности должна быть единой для всей организации, чтобы избежать компрометации одной сети из-за плохой безопасности другой сети)1.

Наибольший вред юридическим лицам наносится преступлениями против собственности. Так, 85,3% всех установленных потерпевших по уголовным делам из числа юридических лиц стали жертвами именно этих экономических преступлений. Следом располагаются юридические лица, которые стали жертвами преступлений в сфере экономической деятель-ности, — всего 1,8%2.

Противодействовать экономической преступности компаниям и пред-приятиям необходимо сообща. При этом наиболее действенными спосо-бами и средствами такого противодействия должны стать: 1) совместное обобщение негативного виктимологического опыта; 2) мониторинг причин; 3) коллективное обращение к представителям правоохрани-тельных органов; 4) совершенствование систем безопасности, включая охранную деятельность; 5) повышенное внимание к информационной безопасности.

Более всего подвержены экономическим преступлениям две категории граждан: а) обычные люди; б) предприниматели.

Обычные граждане становятся жертвами воров и мошенников. При-менительно к ворам профилактические средства известны и сводятся в основном к внимательности и бдительности. С мошенниками, к сожа-лению, дело обстоит значительно сложнее. Известны следующие виды современного мошенничества.

1. Изготовление на заказ (предлагается что-либо изготовить на заказ по ценам значительно ниже обычных, после чего берется аванс, и мо-шенники исчезают).

1 Леннон Э. Компьютерные атаки: что это такое и как защититься от них / пер. В. Казеннова // www.forum.cit (дата обращения: 15.08.2016).

2 Кабанов П. А. Корпоративные жертвы российской преступности: анализ крими-нологической статистики за 2009–2103 годы // Юридические исследования. 2015. № 3. С. 52–70.


2. Мошенничества с кредитными карточками (воруются персональ-ные данные и делается дубликат кредитки).

3. Платный номер (даются рекламные объявления, после чего пред-лагается перезвонить на определенный номер, а потом выставляется значительный счет за сделанный звонок)

4. Кибернетические мошенничества, которые, в свою очередь, клас-сифицируются на следующие.

4.1. Кремминг (от англ. cramming — переполняющий). Пользователю выставляются счета за услуги, которые он не заказывал. При этом, чтобы не вызывать подозрений, эти услуги могут стоить недорого, но при этом плата за них выставляется регулярно.

4.2. Киберблеф (от англ. bluff — обман). Пользователи не могут устоять перед соблазном вложить относительно небольшие суммы в различного рода ценные бумаги или компьютерные проекты, которые рекламируются в Интернете. В действительности эти проекты и ценные бумаги ничего не стоят.

4.3. Интернет-благотворительность. Сообщается о болезни кого-либо или необходимости срочной операции и предлагается перевести деньги. Как правило, эти истории выдуманы. Бывают случаи, когда мошенники создают копию сайта реальной благотворительной организации и поль-зователи, не разобравшись, перечисляют деньги не туда, куда в действи-тельности хотели их перечислить.

4.4. Билет. Мошенники создают копию сайта по продаже билетов на какой-либо транспорт (чаще всего на самолет) через Интернет и предла-гают их приобрести немного дешевле, чем обычно. После перевода денег пользователь получает билет, который никакого отношения к реальному рейсу не имеет. Впрочем, как правило, до отправки билета дело даже не доходит.

4.5. Нигерийские письма. Мошенничество состоит в распространении писем о помощи при переводе денежных средств, либо помощи в участии во вложении в чрезвычайно выгодные проекты, либо помощи в получении наследства, либо в объявлении получателя письма возможным наследни-ком. Первые письма приходили от имени королевских особ из африкан-ских стран еще до эпохи Интернета. С появлением Интернета массовость подобного мошенничества возросла в геометрической прогрессии.

5. Мошенничества с пенсионерами. Пенсионеры в подавляющем большинстве, особенно в больших городах, — люди одинокие, больные и беззащитные. При этом они воспитывались в другую эпоху и привык-ли к высоким стандартам социальной защиты. Обмануть их несложно, что делает подобные мошенничества особенно циничными, тем более что нередко крадутся последние их сбережения. Такие мошенничества бывают следующих видов.

5.1. Родственник в беде. Пенсионеру сообщается, что его родствен-ник совершил преступление и, чтобы его спасти, необходимо срочно


заплатить деньги. Пенсионер впадает в панику и безропотно отдает деньги курьеру.

5.2. Деньги на лечение. Представляясь социальными или медицин-скими работниками, мошенники уговаривают заключить долгосрочный договор на лечение, в котором предусматривается в том числе ежегодное обследование в стационарных условиях. После внесения крупной суммы на год вперед они исчезают.

5.3. Испорченная вода. Представляясь работниками водоканала, мо-шенники добавляют в воду на квартире пенсионера, которую они якобы взяли на пробу, специальные реагенты, после чего вода меняет цвет. После этого они уговаривают пенсионера приобрести фильтр, который продают ему по заведомо завышенной цене. Качество воды при этом со-вершенно не меняется.

5.4. Обмен. Представляясь социальными работниками, мошенники убеждают пенсионера в якобы проводимом массовом обмене, например, рублей на новые купюры или еще чего-либо на что-либо. При этом они утверждают, что только для пенсионеров такой обмен организован по месту жительства, чтобы они себя лишний раз не утруждали походом в банк. После этого у пенсионеров изымаются настоящие деньги и взамен выдаются денежные куклы.

5.5. Пожизненная рента (от лат. reddere — возвращать). Представ-ляясь социальными работниками или работниками банка, мошенники предлагают пенсионеру заключить с ними договор о его пожизненном содержании при условии передачи после его смерти квартиры им в соб-ственность. После того как договор заключается, у пенсионера начина-ются проблемы, поскольку, как выясняется, в договоре было огромное количество пунктов, которые он не соблюдает. В результате пенсионер лишается квартиры и, естественно, каких-либо денежных выплат. В худ-шем случае пенсионер умирает при странных обстоятельствах или вовсе пропадает без вести.

Разумеется, существует большое количество других мошенниче-ских способов, как и способов совершения других преступлений против собственности в отношении обычных людей. Виктимо-логическая профилактика в этих случаях не может сводиться к перечислению способов ухода от возможных преступных деяний. Экономические преступники всегда придумают новые способы, а способы, которые изложены в качестве профилактических, ис-пользуют в качестве прикрытия для совершения преступления. Поэтому обычным гражданам нельзя терять бдительность, помня о том, что рыночная экономика, как и любая экономика, основу которой составляют несправедливые товарно-денежные отношения, предполагает совершение экономических преступлений. В случае же совершения преступления необходимо обращаться к предста-вителям правоохранительных органов.


Э Ж Е Н В И Д О К . З А П И С К И В И Д О К АВоровство — то же, что и мошенничество: его можно уничтожить,

когда захочешь; но я могу только по секрету сообщить способы, несомненно, ведущие к цели, помимо полиции, бдительность которой так часто нару-шается.

Предприниматели становятся жертвами экономических преступлений в значительно более разнообразных случаях, чем обычные граждане. При этом в основном эти случаи классифицируются на две большие группы: а) из-за агрессивной манеры вести собственное дело и пренебрежения к конкурентам; б) из-за умения вести собственное дело и извлечения значительной прибыли.

Предпринимательская деятельность осуществляется на свой риск (ст. 2 ГК РФ). Исходя из этого, в самой этой деятельности заложен риск стать потерпевшим. Следовательно, начиная такую деятельность, предприниматель должен позаботиться о том, чтобы минимизировать виктимологические риски.

Таким образом, виктимологическая профилактика экономической преступности должна состоять в разработке практических рекомендаций для определенных групп, которые потенциально могут стать жертвами этих преступлений: а) для обычных граждан; б) для предпринимателей (соответственно, они могут классифицироваться в зависимости от вида предпринимательской деятельности и учитывать личностные особен-ности); в) для юридических лиц.

На основании изложенного могут быть предложены следующие при-знаки виктимологической профилактики экономической преступности: 1) комплексность; 2) высокотехнологичность; 3) оперативность; 4) при-кладной характер и особенности личности; 5) минимизация виктимоло-гического риска.

Резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН от 29 ноября 1985 г. была принята Декларация основных принципов правосудия для жертв престу-плений и злоупотребления властью. И хотя правовой статус потерпевшего в российском законодательстве в достаточной степени проработан, при-ходится признать, что Федеральный закон «О государственной защите по-терпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» был принят только 31 июля 2004 г.1

Вопросы для самосознания и размышления1. Дайте классификацию наиболее распространенных противоправных

посягательств на предпринимателе.2. Разработайте памятку антивиктимологического поведения для

пенсионера.1 СЗ РФ. 2004. № 34. Ст. 3534 (в ред. от 3 июля 2016 г.).


3. Дайте типологию предпринимателей, наиболее подверженных виктимизации.

4. Разработайте памятку антивиктимологического поведения для предпринимателя определенного вида деятельности (по своему выбору).

5. Проведите сравнительный криминологический анализ Декларации принципов правосудия для жертв преступления и Федерального закона о государственной защите потерпевших.

4. Итоги приватизации 1990-х гг. и их пересмотр

Одно из наименований морских разбойников, пиратов, как говори-лось, — «приватиры» (от англ. privateer — приватизатор). Примечательно и показательно, что процесс разгосударствления собственности в России называется приватизацией.

Приватизация (от англ. private — частный) 1990-х гг. началась в от-сутствие соответствующего системного законодательства. Более того, она началась в период глубочайшего социального, экономического и геополитического кризиса из-за распада Советского Союза, учиненного политическими авантюристами.

Если говорить более определенно, приватизация началась в обстанов-ке хаоса и без какой-либо серьезной подготовки. 1 июля 1990 г. принят Закон СССР «Об основных началах разгосударствления и приватиза-ции предприятий». Тогда начался первый этап приватизации, который можно назвать ползучей приватизацией. Некоторые положения закона в дальнейшем считались действующими в части, не противоречащей за-конодательству вновь образованной Российской Федерации.

Второй этап, который можно назвать подготовительным, начался с массовой разработки и стремительного принятия основополагающих за-конов для обеспечения будущей приватизации: 1) Закон РСФСР «О при-ватизации государственных и муниципальных предприятий в РСФСР» был принят 3 июля 1991 г.; 2) Закон РФСР «Об именных приватизаци-онных счетах и вкладах» был принят 3 июля 1991 г.; 3) Закон РСФСР «О местном самоуправлении в РСФСР» был принят 6 июля 1991 г.; 4) За-кон РФСР «О дополнительных полномочиях местных Советов народных депутатов в условиях перехода к рыночным отношениям» был принят 21 ноября 1990 г.; 5) Положение о Российском фонде Федерального имущества было утверждено постановлением Верховного Совета РФСР от 3 июля 1991 г.

Объектами приватизации становились: а) собственно предприятия; б) доли (вклады, паи), акции (сертификаты акций); в) имущество и не-имущественные права ликвидированных предприятий.

Среди многочисленных противоречий законодательства о привати-зации можно остановиться на следующих: 1) различный статус привати-

4. Итоги приватизации 1990-х гг. и их пересмотр • 263

зируемых объектов (из-за этого многие предприятия сначала формально ликвидировали, а затем приватизировали); 2) дуализм государственных и негосударственных органов, принимающих решение о приватизации, — органы государственной и местной власти, с одной стороны, фонд фе-дерального имущества и его региональные структуры, с другой стороны; 3) Фонд федерального имущества являлся неправительственным органом и, следовательно, не нес никакой ответственности за принимаемые его представителями решения; 4) работникам предприятия их предприятие, а колхозникам — их доли фактически навязывались с целью последую-щего выкупа; 5) покупателями объектов приватизации могли выступать только юридические или физические лица (возникает вопрос, откуда у физических лиц могло быть столько денег, чтобы покупать целые пред-приятия).

Третий этап, который можно назвать практической приватизацией, начался с издания Указов Президента РСФСР: 1) Указ от 29 декабря 1991 г. «Об ускорении приватизации государственных и муниципальных предприятий»; 2) тот же Указ «Об ускорении приватизации государ-ственных и муниципальных предприятий», продублированный в новых условиях, от 29 января 1992 г.; 3) Указ от 1 июля 1992 г. «Об организаци-онных мерах по преобразованию государственных предприятий, добро-вольных объединений государственных предприятий в акционерные общества»; 4) Указ от 14 августа 1992 г. «О введении в действие системы приватизационных чеков в Российской Федерации» (приватизационный чек выпускался с января 1992 г. по январь 1993 г., имел хождение как госу-дарственная ценная бумага, предназначенная для обмена на активы госу-дарственных предприятий, передаваемых в частную собственность в ходе приватизации. Имел номинальную стоимость 10 тыс. руб., которая нигде и никем не подтверждалась. Приватизационные чеки имели ограниченный срок действия, в течение которого они принимались в уплату за приватизи-руемые предприятия. По окончании срока действия приватизационные чеки теряли свою ценность); 5) Указ от 24 декабря 1993 г. «О Государственной программе приватизации государственных и муниципальных предпри-ятий в Российской Федерации»1.

Четвертый этап, который можно назвать приватизационным бумом, начался непосредственно с объявления о свободных ценах.

1 Окончательный вариант Государственной программы приватизации был утверж-ден постановлением Верховного Совета РСФСР от 11 июня 1992 № 2980–1 (РГ. 1992. 9 июля). Приватизация должна была решить следующие задачи: а) сформировать частных собственников; б) повысить эффективность деятельности предприятий; в) обеспечить социальную защиту населения и развитие объектов социальной инфраструктуры за счет средств, поступивших от приватизации; г) содействовать стабилизации финансового положения Российской Федерации; д) создать конкурентную среду и содействовать демонополизации экономики; е) привлечь иностранные инвестиции (Постановление Верховного Совета РСФСР от 11 июня 1992 г. № 2980–1).


Основными видами приватизации стали: 1) конкурс; 2) аукцион; 3) аренда с последующей приватизацией; 4) продажа акций открытых акционерных обществ; 5) правопреемство.

Пятый, заключительный этап, который можно назвать приватизаци-онным бандитизмом, начался с небольшой задержкой сразу после начала четвертого этапа.

При этом подзаконные нормативные правовые акты субъектов Рос-сийской Федерации о приватизации противоречили федеральному зако-нодательству и Государственной программе приватизации. В отдельных субъектах Федерации и в особенности в некоторых регионах на уровне муниципальных образований приватизация осуществлялась вообще без каких бы то ни было нормативных правовых актов, на основании устных распоряжений и, в лучшем случае, письменных циркулярных (от лат. curculus — круг) указаний соответствующих руководителей. Так, в Саха-линской области законодательные акты о приватизации не принимались вплоть до 1999 г.

В этот период времени те, кто по должности обязаны были следить за порядком и исполнением законов, в действительности представляли частные охранные и псевдоарбитражные услуги, конкурируя на одном экономическом поле со своими оппонентами из преступных группировок или других неформальных силовых структур1.

В 1996 г. в федеральный бюджет было перечислено всего 55% от общей суммы средств, полученных от приватизации. В результате масштабных махинаций и откровенного воровства на самых различных уровнях объ-емы производства упали на 45–55%. Согласно экспертным оценкам упущенная выгода в результате необоснованного снижения цен на прива-тизируемые предприятия составила в 115 млрд руб. в ценах того времени.

Временно свободные средства Министерства финансов РФ разме-щались в коммерческих банках в качестве погашения государственного долга. Получилось, что представители государственных институтов кре-дитовали коммерческие банки государственными же деньгами.

Получили широкое распространение такие экономические престу-пления, как: подделка ценных бумаг; мошеннические операции с так называемыми ваучерами (от англ. voucher — расписка, поручительство); недобросовестные рекламные кампании; организация финансовых пирамид; массовые подделки авизо и многие другие корыстные пре-ступления, которые сопровождались массовыми насильственными преступлениями. На улицах крупных городов звучали автоматные оче-реди и взрывы, организованные преступные группировки в виде самых жестоких своих образований — банд — стали активными участниками всех приватизационных сделок. Представители правоохранительных органов осуществляли прикрытие всего этого процесса (те из них, кто не

1 Волков С. Силовое предпринимательство. СПб.; М., 2002. С. 11.


участвовал в незаконных формах приватизации, едва успевали выезжать на места совершения преступлений).

Следует подчеркнуть, что новый УК РФ, в котором была закреплена уголовная ответственность, соответствующая новым экономическим ус-ловиям, вступил в силу только в 1997 г. Первая часть ГК РФ была принята в 1994 г., вторая — в 1996 г., третья — в 2001 г., четвертая — в 2006 г. При этом параллельно действовал ГК РСФСР 1964 г., который официально утратил силу закона только после 1 января 2008 г.

В известной программе «500 дней», разработанной еще при М. С. Гор-бачеве, закреплялась стратегия будущих реформ, суть которой была выражена предельно ясно: «Масштабы теневой экономики в контексте настоящей программы имеют особое значение, так как логика перехода на рынок предусматривает использование теневых капиталов в интере-сах всего населения страны. Это один из важных факторов ресурсного обеспечения реформы… Главной причиной существования в таких мас-штабах теневой экономики в нашей стране является отсутствие частной собственности на средства производства…»1

В то время никто не стал слушать криминологов, говоривших о пагуб-ности юридически незаконных действий, а следовательно, незаконной и по форме, и по содержанию приватизации. Криминологи резко возра-жали против теоретического обоснования возможности и приемлемости легализации теневого капитала (капитала, спрятанного, точнее говоря, украденного цеховиками, которые в один миг из преступников превра-тились в предпринимателей) и вливания его в легальную экономику. То, что во всем мире называется отмыванием грязных денег, во время при-ватизации стали называть финансовым локомотивом реформ.

В результате необычайно усилилось влияние представителей крими-нального мира на различные области и даже целые сектора экономики. Некоторых руководителей государственных и общественных институтов можно было видеть в окружении лиц, имеющих прямое отношение к ор-ганизованной преступности.

Значительный ущерб был нанесен невыполнением в 1997 г. инвестици-онных условий по договорам купли-продажи акций приватизированных предприятий. Новые собственники совершали сделки с государственным имуществом, не заботясь о выполнении своих инвестиционных обяза-тельств. Это была игра в одни ворота, потому что возмещать ущерб из-за невыполнения обязательств было нечем, кроме как теми же самыми предприятиями, которые и так ничего не стоили и государству были не нужны. Последовавший вслед за этим глубокий экономический кризис 1998 г. был неминуем.

Таким образом, итоги приватизации 1990-х гг. следующие: 1) уничто-жение целых отраслей экономики и видов хозяйственной деятельности;

1 URL: http://www.yabloko.ru/Publ/500/500-days.htm (дата обращения: 16.08.2016).


2) принятие законодательства с заведомо ложными целями, которое было направлено на передачу собственности заранее определенному кругу лиц; 3) узаконенная легализация теневых капиталов и грязных денег; 4) приход в легальную экономику представителей организованной преступности; 5) создание идеологии наживы и утверждения идеологии о якобы отсут-ствии альтернативы иной приватизации.

Современная Россия пережила несколько кризисов: а) переход к ры-ночной экономике, связанный с распадом страны и крахом плановой экономики; б) дефолт (от англ. default — невыполнение обязательств) 1998 г.; в) мировой кризис 2008 г.; г) текущий длящийся кризис.

Следует отметить, что выросшие во времена кризисов молодые люди склонны меньше доверять представителям органов исполнительной и законодательной власти. Они рассчитывают только на себя, на своих знакомых, максимально абстрагируются от государственных институтов и живут в параллельном мире, что является тревожным симптомом.

Итоги приватизации 1990-х гг. могут и должны быть пересмотрены. До тех пор, пока не будут пересмотрены итоги незаконной приватизации 1990-х гг., не будет ровного поступательного движения и общества, и го-сударства (в лице его демократических государственных и общественных институтов), и экономики вперед. Обычные люди, а теперь уже их дети, не поймут, а значит, и не приемлют действий тех людей, которые не только несправедливо, но и незаконно в один миг обогатились за счет собствен-ности, которая, согласно действующей Конституции 1978 г. (в ред. от 9, 10 декабря 1992 г., т. е. с изменениями, принятыми непосредственно перед масштабной приватизацией), была общенародной. В ст. 11.1 Кон-ституции говорилось:

«Государственная собственность Российской Федерации является достоянием многонационального народа Российской Федерации.

В государственной собственности Российской Федерации находятся имущество государственных предприятий, учреждений и организаций Российской Федерации, ресурсы континентального шельфа и морской экономической зоны Российской Федерации, культурные и исторические ценности общегосударственного значения, средства государственного бюджета Российской Федерации, государственные банки Российской Федерации, золотой запас, алмазный и валютный фонды, пенсионные, страховые, резервные и иные фонды.

В государственной собственности Российской Федерации и субъектов Российской Федерации могут находиться средства производства в про-мышленности, предприятия транспорта, связи, информатики, топлив-но-энергетического комплекса, иные предприятия и иное имущество, необходимое для осуществления задач Российской Федерации.

Владение, пользование и распоряжение государственной собствен-ностью осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, республик в составе Российской Федерации, правовыми ак-


тами краев, областей, автономной области, автономных округов, городов Москвы и Санкт-Петербурга».

Пусть люди (или их наследники), которые незаконно и несправедли-во получили в собственность заводы, предприятия и даже целые города (вместе с так называемыми градообразующими предприятиями), понесут сегодня справедливую компенсацию за свои незаконные действия. Такая компенсация должна быть значительной. Если кто-то из них в силу разных причин не сможет или не захочет этого делать, необходимо запустить механизм национализации такого предприятия или завода,с тем, чтобы потом вновь его приватизировать, но теперь уже на законных основаниях и другому собственнику.

Конечно, механизм предложенной компенсации должен быть проду-манным и законным. Его следует скрупулезно прописать в специальных нормативных правовых актах, которые должны быть федеральными конституционными законами. В этих же законах должен быть прописан механизм использования полученных в результате компенсации средств. Они должны быть потрачены на: 1) образование; 2) науку; 3) здравоохра-нение (в первую очередь детская медицина); 4) дороги (включая воздуш-ные сообщения); 5) создание пенсионного настоящего эндаумент-фонда (от англ. endowment — снабжение, вклад).

ЗАКЛЮЧЕНИЕ, ИЛИ НЕСКОЛЬКО ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫХ

ВЫВОДОВ

Вот и завершилось наше путешествие. Надеюсь, добрались все, и по пути никто не потерялся. Это уже большая победа.

Так что же такое — экономическая преступность?Экономика с определенными включениями рыночных элементов

предполагает преступные проявления. И. И. Карпец утверждал, что там, где рыночная экономика функционирует давно и исправно, — она с такой же неизбежностью, как любая другая система, рождает преступность1.

Экономическая преступность — естественное продолжение экономи-ческих кризисов, а экономические кризисы — естественное состояние рыночной экономики.

Экономическая преступность можно представить в следующих раз-нообразных формах проявления: 1) преступность против собственности отдельных граждан (насильственную и ненасильственную); 2) пре-ступность против собственности государства; 3) преступность против предпринимателей; 4) преступность против отдельных юридических лиц (коммерческих и некоммерческих организаций); 5) компьютерную преступность и преступность голубых воротничков; 6) коррупционную преступность; 7) организованную экономическую преступность; 8) пре-ступность в социальной сфере, связанную со специфическими объектами собственности, включая преступность в здравоохранении (незаконная трансплантология), в сфере оказания ритуальных услуг (незаконная про-дажа мест под захоронения), в страховании (махинации со страховыми случаями), туризма (махинации с туристическими путевками); 9) банков-скую и финансовую преступность; 10) преступность белых воротничков; 11) преступность криминальной экономики.

Следуя логике уголовного законодательства, экономическую преступ-ность можно разделить на: 1) корыстно-насильственную преступность против личности; 2) предпринимательскую преступность; 3) компью-терную преступность и кибернетическую преступность; 4) должностную

1 Криминология / под ред. И. И. Карпеца, В. Е. Эминова. М.: Манускрипт, 1992. С. 9.

Заключение, или Несколько предварительных выводов • 269

преступность; 5) налоговую преступность; 6) таможенную преступность; 7) финансовую и банковскую преступность; 8) рейдерство и мошенни-ческое риэлтерство (от амер. real estate — недвижимость); 9) социальную и здравоохранительную преступность; 10) криминальное предпринима-тельство.

На первый взгляд, простая формула: экономическая преступ-ность = преступность = групповая преступность = организованная преступность = организованная экономическая преступность = эконо-мическая преступность — означает, что экономическая преступность — это и есть преступность. И ее причины, а следовательно, причины всей преступности, лежат глубоко в больших и малых экономических противо-речиях человеческого общества, из которых, как становится понятно, вытекают все остальные противоречия.

Экономическая

преступность

корыстнаякорыстно-насильственнаягосударственно-политическаявоенная

Б О Л Г А Р И Н И. Я., С Е В Е Р С К И Й Г. Л.А Д Ъ Ю Т А Н Т Е Г О П Р Е В О С Х О Д И Т Е Л Ь С Т В А

(Диалог из кинофильма «Адъютант его превосходительства»)— Павел Андреевич, вы шпион?— Как ты думаешь, Юра, Владимир Зенонович хороший человек?— Да, очень!— Мне он тоже нравится… Я совсем не против него, а против того, что

он хочет сделать.— А что он хочет сделать?— Подожди, подожди… Ты говорил, у вас в имении был садовник?— Да.— Ты помнишь, как жил этот садовник? Как жил ты? Но ведь садов-

ник тоже человек, хочет жить по-человечески. Что, разве его требования не справедливы? Справедливы. Так вот я хочу помочь ему, а не Владимиру Зеноновичу.

— Да?— Да.

270 • Заключение, или Несколько предварительных выводов

— Вместе со всеми этот садовник спалил наш дом. Вы хотите ему по-мочь? Помогите, помогите ему!

— Ты его прости, Юра.— Простить?!— Да, прости. Потому что он сделал это по глупости. От злобы на вас.— Но мы ему ничего плохого не сделали.— Подожди, подожди. Если бы это было все так просто, Юра.— Хорошо. Он будет равным со мной, чей же тогда будет садовник?— Да ничей. Ничей! Он будет просто садовник.— Но я тоже хочу иметь свой сад.— Пожалуйста. Пожалуйста, имей. Но только тебе придется ухажи-

вать за ним самому.— Я садовником быть не хочу.— Видишь, садовником ты быть не хочешь, а сад иметь ты хочешь…

Тогда рано или поздно кто-то опять захочет спалить твой дом.— Да?— Да.— Я подумаю.

Postscriptum. Подумать — всегда полезно.Специальная благодарность профессору Г. А. Есакову за нестандарт-

ный подход к рецензированию работы.

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение, или Как работать с пособием . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ1. История экономической преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62. Теневая экономика. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213. Понятие, признаки и виды экономической преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . 294. Тенденции экономической преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ В РОССИИ

1. Основные черты экономической преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 452. Уголовно-правовая характеристика экономических преступлений . . . . . . . . . 493. Структура и характер экономической преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 564. Виды латентной экономической преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

ПРИЧИНЫ И УСЛОВИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ1. Детерминация экономической преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 662. Классификация причин и условий экономической преступности . . . . . . . . . . 763. Социальная обусловленность причин экономической преступности . . . . . . . 834. Влияние личностных факторов на причины экономической преступности . . . 87

КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЛИЧНОСТИ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРЕСТУПНИКА

1. Понятие и структура личности экономического преступника. . . . . . . . . . . . . . 922. Классификация и типология различных групп и типов экономических

преступников . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1013. Механизм преступного поведения личности экономического преступника. . . 1064. Виктимологические проблемы. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110

ДОЛЖНОСТНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ И КОРРУПЦИЯ

1. Криминологическая характеристика должностной преступности . . . . . . . . . 1172. Причины и условия должностной преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1253. Криминологическая характеристика коррупции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1294. Причины и условия коррупции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ ПРОТИВ СОБСТВЕННОСТИ1. Понятие, признаки и структура . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1442. Кражи, мошенничество и рейдерство. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1493. Причины и условия экономической преступности против собственности . . . 1564. Особенности личности жертв и преступников . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160

272 • Оглавление

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ ПРОТИВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

1. Понятие, признаки и виды . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1652. Личность преступника и ее жертва . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1733. Компьютерная преступность . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1794. Причины экономической преступности против интеллектуальной

собственности. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ В ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ

1. Общая характеристика экономической преступности развитых стран . . . . . 1962. Общая характеристика экономической преступности стран

с переходной экономикой . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2083. Общая характеристика экономической преступности в других странах . . . . 2124. Борьба с экономической преступностью за рубежом . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218

ОРГАНИЗОВАННАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ

1. Общая характеристика современной организованной преступности. . . . . . . 2252. Соотношение экономической и организованной преступности . . . . . . . . . . . 2333. Взаимосвязь экономических преступников и руководителей

организованной преступности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2374. Структура экономической организованной преступности. . . . . . . . . . . . . . . . 241

ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

1. Понятие, признаки и виды . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2482. Специальные субъекты предупреждения экономической преступности. . . . 2523. Виктимологическая профилактика. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2574. Итоги приватизации 1990-х гг. и их пересмотр . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262

Заключение, или Несколько предварительных выводов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268

Documents

ВВЕДЕНИЕ, ИЛИ КАК РАБОТАТЬ С ПОСОБИЕМhttps://на.мвд.рф/upload/site128/document_file/Prichiny... · миграционные процессы,