[ D U É É D S 9 · 招商银行股份有限公司上海国际信托有限公司长江养老保险股份有限公司中国人寿养老保险股份有限公司泰康养老保险

中国.北京市和平里中街12号100716

Contents1. 2012 年全国企业年金基本情况一览表

2. 2012 年全国企业年金基金投资收益率情况表

3. 2012 年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表

4. 2012 年分地区企业年金情况表

5. 2012 年企业年金基金管理机构业务情况表

6. 2012 年集合计划基本情况一览表

7. 历年全国企业年金基本情况表

8. 历年全国企业年金基金投资管理情况表

9. 全国企业年金基金不同期间组合投资收益率情况表

10. 资料来源及说明

02

03

04

05

06

10

14

15

16

17

目录

1. 2012 年全国企业年金基本情况一览表

SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理02

1. 总体情况

2. 建立计划情况

3. 投资管理情况

4. 待遇领取情况

建立企业（个）

参加职工（万人）

积累基金（亿元）

建立计划数（个）

单一计划

法人受托

理事会

集合计划

其他计划

实际运作金额（亿元）

建立组合数（个）

当年投资收益（亿元）

当年加权平均收益率（%）

当年领取人数（万人）

一次性领取

分期领取

当年领取金额（亿元）

一次性领取

分期领取

54737

1846.55

4821.04

　

1233

1157

915

242

48

28

　

4451.62

2206

212.82

5.68

　

50.55

32.84

17.71

148.49

127.59

20.90

注：1. 其他计划是指过渡计划和准集合计划。

2. 当年加权平均收益率计算的样本为投资运作满当年的投资组合，计算方法为样本组合收益

率的规模加权，以年初和 4 个季度末平均资产规模为权重；各组合收益率为单位净值增长率。

3. 分期领取人数指统计期间符合企业年金待遇领取条件并实行分期领取的人数，只统计发生

首次领取的，期内同一人多次领取的只计为 1 人，不重复计算。

2. 2012 年全国企业年金基金投资收益率情况表

全国企业年金基金业务数据2012 YEAR

03

注：1. 计划类型中其他计划是指过渡计划和准集合计划。

2. 组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类，以期初合同或备忘录为准，明确约定不能投

资权益类的组合为固定收益类；没有明确约定或期间发生类别变动的，都为含权益类。

3. 样本为投资运作满全年的投资组合。

4. 收益率计算方法为符合条件样本组合收益率的规模加权，以年初和 4 个季度末平均资产规模为权重；组合收

益率为单位净值增长率。

计划类型

单一计划

集合计划

其他计划

全部

组合类型

固定收益类

含权益类

合计

固定收益类

含权益类

合计

固定收益类

含权益类

合计

固定收益类

含权益类

合计

样本组合数（个）

222

1392

1614

45

72

117

19

16

35

286

1480

1766

样本期末资产金额（亿元）

298.26

3197.00

3495.26

227.38

190.70

418.08

60.21

46.25

106.46

585.85

3433.95

4019.80

2012 年加权平均收益率（%）

5.04%

5.84%

5.77%

5.51%

5.12%

5.33%

4.58%

3.66%

4.18%

5.17%

5.77%

5.68%

04

3. 2012 年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表

附：收益率区间投资组合数占比饼状图

注：1. 样本为投资运作满全年的投资组合。

2. 样本组合数和样本期末资产金额是指收益率在该区间的样本组合个数和这些组

合期末资产金额之和。

3. 组合收益率 R 的计算方法为单位净值增长率。

组合收益率（R）

R ≥ 8%

8% ﹥ R ≥ 6%

6% ﹥ R ≥ 4%

4% ﹥ R ≥ 2%

2% ﹥ R ≥ 0

R ﹤ 0

合计

样本组合数（个）

77

484

921

251

33

—　

1766

样本期末资产金额（亿元）

168.44

1441.99

2065.66

311.33

32.38

—

4019.80

R 8%

8% R 6%

6% R 4%

4% R 2%

2% R 053%

27%

14%4%2%

SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理

05

4. 2012 年分地区企业年金情况表

注：1. 本表统计按照分级管理和属地原则，人力资源社会保障部一栏统计在人社部备案的单一计划及加入集合

计划的中央企业，各省（区、市）统计在该地备案的单一计划及参加集合计划的当地企业；单一计划以计划登记

号（备案所在省份）划分，集合计划以企业注册地划分；省份数据包含计划单列市。

2. 企业数、职工数、基金金额均为期末数。

序号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

备案地

北京市

天津市

河北省

山西省

内蒙古自治区

辽宁省

吉林省

黑龙江省

上海市

江苏省

浙江省

安徽省

福建省

江西省

山东省

河南省

湖北省

湖南省

广东省

广西壮族自治区

海南省

四川省

重庆市

贵州省

云南省

西藏自治区

陕西省

甘肃省

青海省

宁夏回族自治区

新疆维吾尔自治区

新疆生产建设兵团

人力资源社会保障部

合计

企业数（个）

1,507

1,127

445

476

330

2,408

316

534

7,769

2,841

2,113

398

13,051

548

3,305

1,783

443

207

5,586

2,627

136

624

242

254

552

10

391

228

87

108

400

15

3,876

54,737

职工数（人）

378,760

219,799

358,661

490,498

267,864

440,044

116,724

182,464

1,062,937

598,001

340,344

452,367

482,465

147,126

518,280

534,867

265,377

183,324

1,107,241

166,602

26,636

292,431

65,007

133,209

263,606

7,847

327,865

409,852

38,828

31,836

201,745

8,630

8,344,221

18,465,458

基金金额（万元）

1,312,456.78

260,298.77

430,692.47

1,183,582.36

161,388.30

865,524.79

221,664.68

279,298.89

3,465,425.30

1,763,299.15

1,221,791.88

1,332,047.83

946,172.27

465,779.61

1,121,063.90

641,426.99

766,555.14

551,999.48

2,136,798.20

197,794.51

39,276.40

655,012.37

206,283.62

311,145.47

724,533.30

8,189.58

564,334.02

471,570.89

33,361.35

108,763.72

342,031.40

25,316.37

25,395,554.66

48,210,433.45


06

5. 2012 年企业年金基金管理机构业务情况表

表 1.2012 年第三、四季度企业年金基金法人受托管理情况

华宝信托有限责任公司

中信信托有限责任公司

平安养老保险股份有限公司

太平养老保险股份有限公司

中国建设银行股份有限公司

中国工商银行股份有限公司

招商银行股份有限公司

上海国际信托有限公司

长江养老保险股份有限公司

中国人寿养老保险股份有限公司

泰康养老保险股份有限公司

合计

267

25

20,625

6,724

1,772

636

291

10

5,354

4,964

3,067

43,735

270

24

20,708

6,737

1,897

657

324

6

5,396

5,514

2,975

44,508

149,548

6,205

2,383,397

1,055,755

802,651

1,191,967

176,232

176

823,415

2,827,912

272,839

9,690,097

150,043

5,597

2,400,792

1,053,524

839,727

1,307,886

188,938

150

831,974

3,085,575

320,071

10,184,277

534,625.50

25,997.00

5,438,454.70

2,302,888.71

2,107,509.99

4,311,142.10

900,324.88

436.63

3,027,353.37

7,133,380.43

606,588.96

26,388,702.27

551,917.64

23,410.46

5,811,358.86

2,477,559.60

2,455,192.25

4,543,638.83

960,394.58

433.42

3,152,168.74

8,051,372.60

675,306.71

28,702,753.69

企业年金基金管理机构

企业数 ( 个）

三季度四季度三季度四季度三季度四季度

职工数（人）受托管理资产金额（万元）


07

表 2.2012 年第三、四季度企业年金基金账户管理情况


交通银行股份有限公司

上海浦东发展银行股份有限公司


中国光大银行股份有限公司

中信信托有限责任公司

华宝信托投资有限责任公司

新华人寿保险股份有限公司


中国民生银行股份有限公司

中国银行股份有限公司


泰康养老保险股份有限公司



合计

23,828

3,004

588

1,695

2,005

218

290

98

5,340

214

6,130

2,354

252

487

5,408

51,911

25,495

3,021

603

1,706

2,245

224

295

30

5,981

215

6,291

2,453

262

491

5,425

54,737

8,136,601

833,151

342,905

1,304,786

808,812

72,984

177,433

12,353

2,394,153

113,199

1,776,715

1,138,749

79,103

201,787

746,297

18,139,028

8,234,906

842,285

345,874

1,313,342

810,229

74,888

179,914

7,068

2,557,697

121,315

1,793,510

1,150,951

82,721

204,020

746,738

18,465,458

企业年金基金管理机构三季度四季度三季度四季度

企业账户数（个）个人账户数（个）


08

表 3.2012 年第三、四季度企业年金基金托管情况



中国银行股份有限公司

交通银行股份有限公司


中国光大银行股份有限公司

中信银行股份有限公司

上海浦东发展银行股份有限公司

中国农业银行股份有限公司

中国民生银行股份有限公司

合计

17,526,084.25

5,973,018.76

4,801,650.83

3,303,127.95

3,709,236.16

2,029,280.43

1,493,133.88

2,128,005.05

2,372,978.34

619,484.02

43,955,999.67

19,756,399.11

6,407,372.47

5,235,727.12

3,522,307.10

4,023,044.12

2,181,486.39

1,647,711.30

2,225,988.28

2,519,016.45

691,381.11

48,210,433.45

企业年金基金管理机构三季度四季度

托管资产金额（万元）


09

表 4.2012 年第三、四季度企业年金基金投资管理情况

海富通基金管理有限公司

华夏基金管理有限公司

南方基金管理有限公司

易方达基金管理有限公司

嘉实基金管理有限公司

招商基金管理有限公司

富国基金管理有限公司

博时基金管理有限公司

银华基金管理有限公司

中国国际金融有限公司

中信证券股份有限公司

华泰资产管理有限公司


太平养老保险股份有限公司

国泰基金管理有限公司

工银瑞信基金管理有限公司

广发基金管理有限公司

泰康资产管理有限责任公司

中国人保资产管理股份有限公司



合计

78

123

89

60

120

17

34

146

33

22

129

18

312

216

31

67

21

182

24

37

387

2146

77

130

84

61

119

15

32

148

36

23

132

18

325

222

31

71

22

191

27

42

400

2206

1,978,284.74

3,573,451.54

2,087,374.06

1,094,803.28

2,886,333.38

272,850.94

830,007.19

2,726,462.97

226,411.27

1,620,825.42

2,664,101.95

295,211.70

6,419,488.83

2,510,924.31

265,809.37

1,526,777.06

274,267.37

2,917,077.80

381,120.84

2,159,703.14

4,970,950.44

41,682,237.60

2,078,142.66

3,807,670.03

2,216,845.85

1,149,588.52

3,048,717.10

288,280.03

878,162.76

2,893,888.97

241,479.44

1,699,169.12

2,888,808.00

307,574.81

6,706,606.87

2,601,494.48

300,846.86

1,675,638.23

284,055.46

3,296,947.49

419,242.07

2,311,802.90

5,421,222.74

44,516,184.40

企业年金基金管理机构三季度四季度三季度四季度

组合数（个）组合资产净值（万元）


注：表 1- 表 4 中各项数据指标均为期末数。

10

6. 2012 年集合计划基本情况一览表

长江金色晚晴（集合型）企业年金计划

长江金色交响（集合型）企业年金计划

长江金色林荫（集合型）企业年金计划

长江金色创富企业年金集合计划

长江金色丰年企业年金集合计划

平安相伴今生企业年金集合计划

平安阳光人生企业年金集合计划

平安美好人生企业年金集合计划

平安养颐人生企业年金集合计划

平安精致人生企业年金集合计划

平安丰沃人生企业年金集合计划

建设银行养颐乐·安享企业年金集合计划

建设银行养颐乐·金岁企业年金集合计划

建设银行养颐乐·如意企业年金集合计划

4,968

257

179

137

----

1,083

352

398

247

463

527

211

71

39

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

99JH20090001

99JH20090002

99JH20090003

99JH20110001

99JH20110002

99JH20110003

99JH20110004

99JH20110005

99JH20110006

99JH20110007

99JH20110008

99JH20110009

99JH20110010

99JH20110011

434,434

45,287

15,782

11,017

-----

223,773

22,460

37,826

40,963

46,992

80,104

32,226

6,411

7,557

12

4

4

3

--

4

2

4

3

3

4

6

3

2

1,557,184.98

240,406.05

56,846.61

38,254.37

-------

507,267.80

40,696.72

74,019.63

57,968.58

86,589.10

198,096.09

38,014.90

6,687.24

7,671.53

计划登记号计划名称企业数 ( 个）

职工数 ( 个）

基金余额（万元）

序号

组合数 ( 个）


11


职工数 ( 个）


序号

组合数 ( 个）

太平智信企业年金集合计划

太平智恒企业年金集合计划

太平智先企业年金集合计划

太平智汇企业年金集合计划

太平智诚企业年金集合计划

太平智胜企业年金集合计划

泰康恒泰企业年金集合计划

泰康永泰企业年金集合计划

泰康通泰企业年金集合计划

泰康金色瑞泰企业年金集合计划

泰康养颐乐泰企业年金集合计划

泰康祥瑞信泰企业年金集合计划

国寿永信企业年金集合计划

国寿永通企业年金集合计划

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

99JH20110012

99JH20110013

99JH20110014

99JH20110015

99JH20110016

99JH20110017

99JH20110018

99JH20110019

99JH20110020

99JH20110021

99JH20110022

99JH20110023

99JH20110024

99JH20110025

1,477

144

180

93

510

15

200

111

47

59

78

86

91

310

191,206

20,939

22,711

19,240

54,849

2,712

21,587

18,199

4,803

6,770

14,495

12,951

11,633

22,823

6

5

5

4

5

4

4

3

2

2

3

2

5

6

411,020.46

49,366.50

56,366.46

31,449.41

98,419.00

8,087.93

32,403.52

26,111.49

10,177.11

13,695.55

18,403.39

20,857.83

20,602.99

25,272.11


12 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理

国寿永颐企业年金集合计划

国寿永睿企业年金集合计划

国寿永丰企业年金集合计划

国寿永诚企业年金集合计划

招商银行金色人生尊享企业年金集合计划

招商银行金色人生荣享企业年金集合计划

招商银行金色人生乐享企业年金集合计划

工银如意养老 1 号企业年金计划



泰康鸿泰企业年金集合计划

泰康阳光开泰企业年金集合计划

泰康富泰企业年金集合计划

太平智富企业年金集合计划

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

99JH20110026

99JH20110027

99JH20110028

99JH20110029

99JH20110030

99JH20110031

99JH20110032

99JH20110033

99JH20110034

99JH20110035

99JH20120036

99JH20120037

99JH20120038

99JH20120039

164

495

897

462

9

21

41

498

81

4

143

49

6

89

27,467

102,154

110,034

64,867

2,693

2,730

8,672

58,521

16,716

2,825

7,795

2,813

1,238

6,291

5

7

6

5

3

2

8

3

5

3

1

2

1

4

30,020.00

156,047.39

125,832.25

76,481.32

2,310.99

10,712.45

11,917.89

102,705.22

19,742.33

1,861.38

10,019.85

5,338.88

1,842.02

7,828.70


职工数 ( 个）


序号

组合数 ( 个）

13全国企业年金基金业务数据

2012 YEAR

注：1. 企业数、职工数、基金余额、组合数均为期末数。

2. 截至到 2012 年底，99JH20110002 号集合计划尚未正式开展业务。

3. 集合计划明细数据由各计划发起人在本公司网站上披露。

太平智乐企业年金集合计划

平安锦绣人生企业年金集合计划

平安美满人生企业年金集合计划

国寿浦发永富企业年金计划

国寿光大永祥Ⅱ企业年金计划

国寿民生永福企业年金计划

43

44

45

46

47

48

99JH20120040

99JH20120041

99JH20120042

99JH20120043

99JH20120044

99JH20120045

合计 15,815

25

71

278

49

83

17

6,337

14,154

43,150

4,514

5,845

3,721

1,922,287

4

2

3

2

2

2

180

5,898.26

19,184.05

106,522.99

6,287.44

6,616.42

10,917.60

4,450,024.80


职工数 ( 个）


序号

组合数 ( 个）

14

附：历年全国企业年金基本情况柱状图

7. 历年全国企业年金基本情况表

2007 年

2008 年

2009 年

2010 年

2011 年

2012 年

320

331

335

371

449

547

929

1038

1179

1335

1577

1847

1519

1911

2533

2809

3570

4821

年份积累基金（亿元）职工数（万人）企业数（百个）

注：2007-2009 年采用各省及在人社部备案企业上报汇总数据，2010 年及以后年份采用企业年金基

金管理机构上报汇总数据。

6000

5000

4000

3000

2000

1000

02007 年 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年

320 335

1179

2533

449

1577

3570

371

1335

2809

547

1847

4821

331

1038

1911

929

1519

企业数（百个）职工数（万人）积累基金（亿元）


15

8. 历年全国企业年金基金投资管理情况表

2007 年

2008 年

2009 年

2010 年

2011 年

2012 年

年平均

212

588

1049

1504

1882

2210

——

154.63

974.90

1591.02

2452.98

3325.48

4451.62

——

41.00%

-1.83%

7.78%

3.41%

-0.78%

5.68%

8.35%

年份当年加权平均收益率资产金额（亿元）投资组合数（个）

注：1. 组合数和资产金额为期末全部组合情况。

2. 当年加权平均收益率计算的样本为投资运作满当年的投资组合，计算方法为样本组合收益率的规

模加权，以年初和 4 个季度末平均资产规模为权重；组合收益率为单位净值增长率。

3. 年平均收益率为 2007 年以来历年收益率的几何平均。

附：历年全国企业年金基金投资收益率折线图45%

40%

35%

30%

25%

20%

15%

10%

5%

0%

-5%2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年

41.00%

-1.83%

7.78%

3.41%

-0.78%

5.68%

2012 年

收益率


16

9. 企业年金基金不同期间组合投资收益率情况表

2007 年前满 6 年

2008 年前满 5 年

2009 年前满 4 年

2010 年前满 3 年

2011 年前满 2 年

2012 年前满 1 年

25

176

451

865

1348

1766

88.6

355.72

1327.95

2271.58

3265.79

4019.80

7.66%

2.60%

4.36%

2.85%

2.53%

5.68%

组合起始运作时间

组合运作期间加权年平均收益率样本期末资产

金额 ( 亿元 )样本组合数（个）

注：样本为投资运作满 N 年的投资组合，投资收益率计算方法为符合条件样本组合单位净值增长率年化

的基础上规模加权，以组合运作以来各季度末平均资产规模为权重。各组合年化收益率采用的是几何年

化方式，即年化收益率＝（1+ 累计收益率）^(1/N)-1。

附：企业年金基金不同期间组合收益率柱状图9%

8%

7%

6%

5%

4%

3%

2%

1%

0%满 6 年满 5 年满 4 年满 3 年满 2 年满 1 年

4.36%

2.53%2.85%

5.68%

2.60%

7.66% 收益率


17

10. 资料来源及说明

一、本摘要数据来自企业年金基金管理机构、各省以及有关企业填报的季度业

务报表、年度统计报表、专项业务报表和信息报告报表。具体包括：《关于下发企

业年金基金管理信息报告样表的通知》（人社厅发 [2011]43 号）、《关于做好企

业年金统计报表填报工作的通知》（人社监司便函 [2011]110 号）、《关于填报

企业年金基金管理业务报表有关问题的通知》（人社监司便函 [2011]15 号）、《关

于做好 < 企业年金统计报表 > 填报工作的通知》（劳社监司函 [2006]4 号）以及企

业年金分计划类型有关业务报表等。

二、本摘要数据项解释与上述各报表一致，具体可参照以上文件，重点数据项

及计算方法在本摘要各表下已作附注进行说明。

三、企业年金从 2006 年下半年才开展市场化投资运作，2007 年才开始有完

整的、跨年度的统计数据，故历年情况从 2007 年起始。

四、历年全国企业年金基本情况数据中，2007-2009 年采用各省及在人社部

备案企业按照劳社监司函 [2006]4 号文件上报汇总数据；2010 年及以后年份采用

企业年金基金管理机构按照业务报表文件（最新版为人社监司便函 [2011]15 号）

上报汇总数据；2012 年分地区情况采用企业年金基金管理机构按照人社监司便函

[2011]110 号文件上报汇总数据。

五、从 2008 年起，人社部以厅函形式每半年公布了企业年金基金管理机构业

务情况季度数据。2012 年第一、二季度情况已在人社厅函 [2012]405 号文件上通

报，为保持连续性并避免重复，本期摘要披露第三、四季度情况。


中国.北京市和平里中街12号100716

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