第第 99 章 非关税措施章 非关税措施 本章学习要点：•非关税措施的特点、分类及其作用•进口配额的含义及其经济效应•外汇管制的含义及其分类•技术性贸易壁垒的含义、分类、特点及其性质•环境贸易壁垒的含义、分类、特点及其性质

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一、非关税措施的特点 二、非关税措施的作用 三、非关税措施的分类

内容框架

第一节 非关税措施的特点、作用与分类

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种类繁多，适用范围广泛 具有更大的灵活性和较强的针对性 能更有效地限制进口 更具有隐蔽性 更具有歧视性 形式上的合法性

一、非关税措施的特点

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对发达国家而言 作为防御性武器来限制外国商品进口，用以保护国内失去比较优势的部门和产业，或者保护国内垄断资本以获取高额垄断利润； 作为进攻性武器在国际贸易谈判中作为筹码，逼迫对方让步，以争夺国际市场； 用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。

二、非关税措施的作用（一）

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对于发展中国家而言 限制奢侈品的进口，节约外汇，以发展经济； 限制、削弱进口产品的竞争力，以保护民族工业和幼稚产业；作为宏观调控经济的手段，以调节国际收支； 作为报复手段，回应发达国家的贸易歧视，不得已而为之； 合理利用 WTO 对发展中国家的优惠待遇条款，以发展民族经济，壮大自己。

二、非关税措施的作用（二）

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三、非关税措施的分类

非关税措施分类

对进口限制作用制定主体的角度实施手段的特性影响方式及程度

数量限制型非关税措施成本价格型非关税措施内生性非关税措施外生性非关税措施制度性非关税措施技巧性非关税措施直接性非关税措施间接性非关税措施溢出性非关税措施

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一、进口配额制（ Import Quotas System ）二、“自愿”出口配额制（“ Voluntary” Export Quota

s ）三、进口许可证制（ Import License System ）四、外汇管制（ Foreign Exchange Control ）

第二节 数量限制措施内容框架

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又称进口限额制，是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额所规定的限额。在规定的限额以内商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。 根据控制的力度和调节手段，进口配额又可分为 ：绝对配额（ Absolute Quotas ） 关税配额（ Tariff Quotas ）

一、进口配额制（ Import Quotas System ）

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是指在一定的时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。 在实施中，绝对配额又分为 ：全球配额（ Global Quotas ） 国别配额（ Country Quotas ） 进口商配额（ Importer Quotas ）

绝对配额

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是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。 按商品进口的来源 ，关税配额又分为 ：全球性关税配额 国别性关税配额

关税配额

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进口配额的经济效应

贸易小国配额的经济效应

P

Q

S S’E

O Q2 Q4

P1

P2

D

E’

a b c d

e f

Q1 Q3

• 消费（代价）效应：国内消费减少 Q3Q4 ，消费者剩余减少 a+b+c+d

• 生产（保护）效应：国内生产增加 Q1Q2 ，生产者剩余增加 a

• 贸易（收支）效应：进口减少 Q1Q2+Q3Q4 ，贸易支出减少 e+f

• 配额利润效应：配额拥有者获得配额利润 c ，即（ P2-P1 ） ×Q2Q3

• 再分配效应：消费者剩余减少的 a+b+c+d 中， a转化为生产者剩

余， c转化为进口商的配额利润。净损失为 b+d ，即配额保护的代价，其中 b 为生产损失， d 为消费损失。

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又称“自愿”限制出口 (“Voluntary” Restriction Export) ，是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内（一般是 3—5年）某些商品对该国的出口限额，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。“自愿”出口配额制主要有两种形式：非协定的“自愿”出口配额 协定的“自愿”出口配额

二、“自愿”出口配额制（“ Voluntary” Export Quotas ）

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进口许可证制是指国家为管制对外贸易，规定某些进口商品必须事先领取进口许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证可分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。按进口管制的程度，进口许可证又分为公开一般许可证和特种进口许可证。

三、进口许可证制（ Import License System ）

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外汇管制也称外汇管理，是指一国政府通过法令，对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 利用外汇管制来限制进口的方式一般分为两种：数量性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。 成本性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。

四、外汇管制（ Foreign Exchange Control ）

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一、技术性贸易壁垒的分类 二、技术性贸易壁垒的特点 三、技术性贸易壁垒的性质及其影响

内容框架

第三节 技术性贸易壁垒

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一、技术性贸易壁垒的定义 技术性贸易壁垒（ Technical Barriers to Trad

e —TBT ）是指一国以维护生产、消费安全及保护人民健康为理由，通过颁布法律、法令、条例、规定，制定复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，增加进口难度，使外国商品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用。

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二、技术性贸易壁垒的分类 技术法规与技术标准 (Technical Act & Technical Standard) 合格评定程序（ Conformity Assessment Program ） 卫生检疫规定 (Health and Sanitary Regulation) 商品包装和标签的规定 (Packing and Labeling Regulation) 信息技术壁垒（ Information Technology Barriers ）

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三、技术性贸易壁垒的特点 广泛性 合理性 灵活性 隐蔽性 复杂性 有效性

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四、技术性贸易壁垒盛行的原因 科学技术的进步导致技术性贸易壁垒的强化 消费观念的改变和环保意识的增强推动了技术性贸

易壁垒的产生 世贸组织的例外规定使技术性壁垒可以“合法”地存在 关税的大幅度削减和传统数量限制措施被扼制，从

而使技术性壁垒成为贸易保护主义的新式武器

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五、技术性贸易壁垒的性质及其影响 既有合理合法的一面，又有易被贸易保护主义利用的一面。 积极影响 保障人类健康和安全 维护国家基本安全 保护生态环境，实现可持续发展

调控经济贸易利益，提高企业出口竞争力 消极影响 增加贸易成本，造成贸易障碍 引发贸易争端 限制进口，损害发展中国家的利益 扭曲比较利益，抵消多边谈判取得的成果，扭曲贸易的地区和商品结构

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一、环境贸易壁垒的形式与特点 二、环境贸易壁垒盛行的原因 三、环境贸易壁垒的性质及其影响

内容框架

第四节 环境贸易壁垒

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一、环境贸易壁垒的定义 环境贸易壁垒（ Environmental Trade Barriers,

ETBs ），也称绿色壁垒，是指在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。

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二、环境贸易壁垒的形式 国际和区域性的环保公约 国别环保法规、标准 自愿性措施—— ISO14000 环境管理体系

和环境标志 绿色补贴制度 绿色包装制度

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三、环境贸易壁垒的基本特点 合法性和隐蔽性 歧视性和不公正性 广泛性和关联性 时效性和发展性

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四、环境贸易壁垒盛行的原因 “ 绿色消费”观念的确立和流行 可持续发展战略的确立 日益激烈的国际贸易竞争，促使绿色壁垒的

形成和发展 国际公约的不完善使其具有存在的合法性

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五、环境贸易壁垒的性质及其影响 既有合理合法的一面，又有易被贸易保护主义利用的一面。 绿色壁垒的负面影响 直接限制产品出口 增加出口企业的成本，削弱其国际竞争力

影响出口产品的市场范围 严重损害发展中国家的利益 绿色壁垒的积极影响 有利于保护环境，推动对外贸易可持续发展 促进环保产业的发展和绿色产品的出口 促使企业树立绿色营销观念

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一、社会责任壁垒 二、动物福利壁垒

内容框架

第五节 其他非关税壁垒

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一、社会责任壁垒 对企业社会责任并无准确的定义。世界企业可持续发展委员会的定义是企业承诺持续遵守道德规范，为经济发展做出贡献，并且改善员工及其家庭、当地整体社区、社会的生活平质。广义而言，企业社会责任是指企业对社会合乎道德的行为，企业在经营过程中，除了要考虑投资人的利益外，还要适当考虑与企业行为有密切关系的其它利益群体及社会的利益。即企业不再是纯粹意义上的经济组织，利润最大化不再是其唯一的追求目标，还应该扮演重要的社会角色。

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一、社会责任壁垒 目前最重要的企业社会责任壁垒是 SA8000。 SA8000规定了 9个方面企业社会责任的最低要求，其核心内容是对劳工权益的保护，包括： 禁止使用童工 禁止强迫性劳动 为员工提供健康、安全的工作环境 尊重员工结社自由和集体谈判权 禁止任何形式的歧视和惩戒性措施 此外对工作时间、工资报酬和管理系统都有规定 SA8000关注的不是产品和环境，而是企业内部劳工的权利，其目标使通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，确保供应商提供的产品符合社会责任标准的要求，最终达到公平体面的工作条件。

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一、社会责任壁垒 SA8000对企业的影响一是成本，二是产品差异性。它一方面降低发展中国家生产的比较成本优势，另一方面增强发达国家产业的差异化优势，在此消彼长的互动中争夺国际市场。 20 世纪 80 年代特别是 90 年代以来，西方跨国公司纷纷采用 SA8000 标准，要求发展中国家的供应商取得 SA8000 认证，否则便撤销订单，从而成为西方国家限制国外商品尤其是发展中国家商品进口的有力手段。 SA8000的影响也是双重的，一方面打击了“血汗工厂”，促使发展中国家的企业尊重劳工权益；另一方面阻碍了以廉价劳动力为主要竞争优势的发展中国家的企业出口。

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二、动物福利壁垒 发达国家在日益关注“人权”的同时，也在关注“兽权”，并成为西方国家限制发展中国家动物产品进口的新型贸易壁垒。目前世界上有 100 多个国家制定了“动物福利”法案，以欧盟最为典型。欧盟是动物保护和动物福利的积极倡导者，迄今为止，欧盟有关动物福利的具体法规和标准累计已有几十项，涉及饲养（农场）、运输、屠宰、进口、实验等多个方面。在这些法规中，动物被公认为应享有五大福利：生理福利，即无饥渴之忧虑环境福利，也就是要让动物有适当的居所卫生福利，主要是减少动物的伤病行为福利，应保证动物表达天性的自由心理福利，即减少动物恐惧和焦虑的心情

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一、入世前的非关税措施 二、入世后非关税措施的调整

内容框架

第六节 中国的非关税措施

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一、入世前的非关税措施 经营权审批制 进出口许可证制、配额制和国家专营制的交叉使用

外汇管理 制定法律、法规

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二、入世后非关税措施的调整 外贸经营权由审批制向登记制转变 逐步缩小进出口许可证管理范围 制定技术标准，尝试建立自己的技术标准体系