怎样写论文和专利？

张大伟

上海理工大学光电学院

第一部分 : 论文格式

论文的构成

内 容 评审重要性• 摘要（关键词） 1 （含题

目）• 引言• 主体 3 （含曲线）• 结论 2

• 致谢• 文献 3

1 、标题1.覆盖论文的研究内容、创新点

2.设置亮点以吸引人注意

• 为了吸引住审稿人• 为了能被更多同行关注• 为了被检索系统收录

2 、作者署名和单位信息表明本科研成果属于哪个研究单位；

表明本科研成果属于哪个课题组；

原则上：

署名的是对论文有主要贡献的人；某些人可放在致谢里面。

署别人的姓名，必须把论文交于其审阅。

3 、摘要摘要字数一般不少于 200 个字（不同刊物有不同要求） ,

内容包括 4 个要素 , 即研究目的、方法、结果和结论 , 尤其要突出结果和结论 ,且必须列述文章的创新点

• 摘要– 用最短和最明确的语言说明本文的的独特之

点，以激发进一步阅读的兴趣。– 必需是 informative ，绝不 能 descriptive ！– 是全文最重要、也是最难写的部分！– 举例 ...

作为对光栅刻划工艺的理论指导，提出了一种基于槽形函数拟合的机械刻划光栅衍射特性分析方法，

解决了高刻线密度光栅衍射效率测量值与理论值偏差较大的问题．

以刻线密度为 1200 l ／ mm 的紫外光栅为例，对光栅主截面上的实际槽形纵横坐标扫描取值，进而拟合出槽形函数，经理论计算找到了导致衍射效率偏低的原因，并通过改进工艺，使光栅衍射效率提高了约 20 ％ ．

•为了吸引住审稿人•为了能被更多同行关注•为了被检索系统收录

4 、关键词

文章被索引、收录、同行看到的

主要依据！

作用仅次于标题！

关键词：刻划光栅，槽形函数拟合，衍射特性，分析方法

5 、分类代码

文章属于哪个领域和研究方向的标志。

编辑部让哪些审稿人审你的文章的主要判断依据。

检索的依据。

不同刊物选取不同体系的分类代码。

1 、 PACC

PACC 代码是《 Physics Abstracts,Classification and Contents 》的缩略。 PACC 专业代码是英国科学文摘（ INSPEC ）用于论文分类的代码。按照论文的内容将其分为十大类有 0000 ， 1000 ，…… 5000 ，…… 9000 表示，例如：凝聚物质由6000 及 7000 表示，其中 6000 内包括凝聚物质的结构、热学和力学性质，而 7000 内包括凝聚物质的电子结构、电学、磁学和光学性质。

4240E 全息光学元件；全息光栅holographic optical elements;holographic gratings

4110H 电磁波 : 理论electromagnetic waves: theory

2 、中图分类号

为从期刊文献的学科属性实现族性检索，并为文章的分类统计创造条件，要求学术性期刊上发表的论文都要标注分类号。

文献标识码共设 5种： A— 理论与应用研究学术论文 ( 包括综述报告 )

3 、 OCIS

Optics Classification and Indexing Scheme

OSA 系统光学期刊要求提供该代码。

Chinese optics letter

Optics express

Optics letter

JOSA A & B

4 、 PACS

PACS (Physics and Astronomy Classification Scheme) ，物理天文学分类表，由美国物理学会提供。

IOP （英国皇家物理学会）系列期刊要求提供该代码。

例如 APPLIED PHSYICS 系列

6 、引言

•介绍研究的意义•前人做过的工作•存在哪些需要解决的问题•引出本文要做的工作•（简单）指出研究的方法、创新点及结果

在安装刻划刀时，总是需要在刻划刀定向角上加几度的经验值，才能使得所刻出光栅的闪耀角与设计值基本符合，进而满足光谱仪器及激光器工作要求，这是机械刻划闪耀光栅遵循的一般规律，在工艺上的应用也比较成功 [3-5]

对于 300 1 ／ mm 以下的低刻线密度光栅而言，遵循这一规律制作出的光栅其衍射效率测量值与理论值符合较好．但是，近年来随着紫外光谱仪性能要求的不断提高，对其核心分光元件光栅的技术指标的期望也越来越高，因而以往所研制的紫外光栅的缺陷就凸显出来．

按照常规方法制作的光栅其衍射效率测量值与理论值相差甚远．导致这种偏差的原因究竟是什么，未曾见到相关的文献报道．紫外光栅属于亚波长光栅，分析其衍射特性需要采用严格矢量理论．分析光栅问题时，大多事先设定槽形函数的一种数学表示形式，然后逐步逼近已知或需要的规则槽形．高刻线密度的紫外光栅在刻划过程中的形变程度究竟如何，尚未做过数量级上的考证，因而用传统方法仿真未知的光栅槽形显然不够直接。

鉴于此，本文提出了一种基于槽形函数拟合的刻划光栅衍射特性分析方法，即对光栅主截面上的实际槽形横纵坐标扫描取值，进而拟合出实际槽形函数，并通过数值计算 ( 本文采用微分法 。得到光栅的衍射效率，其近似程度要优于其他方法．这种方法简便、快捷，对高刻线密度刻划光栅的衍射特性分析具有普遍意义．

引言反映了你在所研究领域的熟悉程度，

反映了你论文是否有价值，是否有水平。

审稿人在看过引言之后就基本确定了是否枪毙和通过你的文章！

7 、正文•先理论部分再实验部分•先实验部分再理论解释

–涉及理论时，一定是物理 + 数学，而不是相反；– 理论（包括由前人公式出发）

• 每个缩写名词在首次使用时一定要先写明全称；– 自造的缩略语宜少

• 说明每个符号的意义（即使众所周知）；• 不必详细推导以免物理不清；重要而复杂的推导可

列于附录；• 主要步骤说明物理意义，繁杂推导可只给结果；• 最能说明本文成果的曲线

– 与前人成果的不同及兼容性

– 实验• 系统布置及主要元件的作用；• 实验条件• 最能说明成果的实验数据 / 曲线• 与理论的比较

– 仔细说明 WHAT 和 WHY

–比较结论多层次• w/ same tendency ， in （ reasonable ，

satisfactory ， good ， very good ， excellent ） agreement w/

图一定要漂亮、清晰、美观！

图是正文中最重要的部分！

部分外文期刊要求图配 EPS 格式文件。

虚拟打印机可以输出 EPS 文件。

Origin 可直接输出 EPS 文件。

8 、结论– 主要成果 ;

• 比摘要部分更细致• 可以有一些预测 /估计

–应为未阅读过主体部分的读者看懂并理解。

9 、致谢The authors (are indebted to) (want to thank) (would like to extend their appreciation to)… for their (fruitful, stimulating, helpful…) discussions and helps in...

基金编号

10 、参考文献–严格遵守所投期刊的规定；– 作者，“论文全名”，期刊名，卷号，页号，年。

• 作者；全体作者，第一作者 et al. (>=3) 排名问题• “论文全名” : 可能不需要 ;

• 期刊名 : 全名或标准缩写 ;

• 卷号 : vol. 12, v. 12, 12 ,…

• 页号 : pp. 123-126, 123-126, 123,…

–会议收录和专著与此不同。– 重要文献一定要引！

• 即使用母语写作，仍有语言问题– 书写简明、流畅、准确的学术论文的 14 步中， 6

步与语言有关。• SCI 评审者的不成文规则

– 语言上粗心的作者在研究上可能也是粗心的；– 不同杂志的要求不同；– 与文章本身水平有关；

• 建议– 第三人称；– 被动语态。

11 、语言问题

英文论文中的时态(1) 摘要和结论用过去式，所讨论的东西是已经完成的结果或事实(2) 在文章中建立一个「现在／过去式」的动词时式平衡，意即：第一、摘要用过去式；第二、简介用现在式；第三、方法和结果用过去式；第四、讨论用现在式；最后，结论用过去式。如何达到在段落间转换动词时式以完成动词的时式平衡的作用，则有待读者深切体会并加以实际应用。

12 、英语论文写英语论文的好处：

发表周期快，影响因子高，审稿人水平高。

13 、学术道德

第二部分 : 用 WORD 写论文技巧

通过撰写您的小论文，您会对 word 文字处理软件的应用有十分重要的心得，是您以后写大论文的基础。

1 、样式 “样式”事实上是一个工具，这个工具一经您确定以后，那么在您的文档输入中，这个工具将一直保证您的文档在任何地方都将用完全一致的方式来实现您对各级标题、正文、附注、参考文献、图注、表头等格式的完全一致。从而至少在格式上使您的文档达到完美！

部分期刊会提供该期刊的 WORD样式，如

optics express, chinese optic letter等。

您一定要使用期刊提供的样式，否则您的审稿周期和录用与否都会受到影响。

如果该期刊没有提供样式，您可以拿一篇该期刊的文章，研究文章的样式，并自行设计样式。

2 、交叉引用

您一定要使用“列表编号项” ，该项功能和交叉引用联合，可以让你大论文参考文献的插入和修改变得轻松自如。

示例

“题注”样式则十分适合图注与表注的编号

示例

一旦“交叉引用”实现，那么交叉引用点与图表将建立链接关系，如果图表由于修改而变化，那么引用点将自动变化。

第三部分 一点体会

05-07 工作两年期间发表 7篇论文

1. Preparation of high laser induced damage threshold antireflection films using interrupted ion assisted deposition ， Optics express ， 2007,No.17,2007.8 出版；

2. 氧离子束辅助沉积氧化铪薄膜光学属性的研究，应用激光， 2006年第 5期， 2006.10 出版

3. 压强和温度对薄膜折射率的影响模型；上海理工大学学报， 2007 第 2 期，2007.4 出版

4. 氧离子束辅助沉积氧化铪薄膜的激光损伤阈值研究，激光杂志， 2007年第 3 期， 2007.6 出版

5. 阶段离子束辅助法制备基频减反膜，光学 精密工程， 2007年第 10期， 2007.10 出版

6. The ratio measurement of reactive ion beam etching rate using optical interferometry ,SPIE ， AOMATT2007 ， 2007.7

7. The optimization of zero-order diffractive filters for security imaging application, SPIE, TFPA2007,2007.9

博士三年发表 8篇论文1. Dawei Zhang, Shuhai Fan, Yuanan Zhao, Weidong Gao, Jianda Shao, Ruiying Fan,

Yingjian Wang, Zhengxiu Fan, High Laser Damage Threshold HfO2 Films Prepared By Ion-Assisted Electron Beam Evaporation, Applied Surface Science, Vol 243/1-4, April 2005: 232-237

2. Dawei Zhang, Shuhai Fan, Weidong Gao, Hongbo He, Yingjian Wang, Jianda Shao, Zhengxiu Fan, Haojie Sun, Study of absorbance and laser damage threshold of HfO2 films prepared by ion-assisted reaction deposition, Chinese optics letters, 2004(5), 305-307

3. Dawei.Zhang, Jianda.Shao, Shuhai.Fan, Yuanan.Zhao, Ruiying.Fan, Yingjian.Wang, Zhengxiu.Fan, The effects of ion cleaning on the roughness of substrates and laser induced damage thresholds of films, The 5th International conference on Thin Film Physics and Application, May, 2004 (SPIE).

4. Dawei Zhang, Meiqiong Zhan, Weidong Gao, Shuzhen Shang, Yingjian Wang, Jianda Shao, Zhengxiu Fan, Preparation of homogeneous ZrO2 films, APOC2004, Beijing, (SPIE), Passive components and fiber-based devices, Vol.5623: 215-218.

5. 张大伟，张东平，范树海，王英剑，邵建达，范正修，离子束辅助技术在高功率激光薄膜中的应用，激光与光电子学进展， 2004,10 ： 16-18

6. 张大伟，张东平，范树海，邵建达，王英剑，范正修，定向离子清洗对基片表面性质的影响 ，中国激光， Vol.31 ， No.12, 2004 ： 1473-1477

7. 张大伟，洪瑞金，范树海，王英剑，邵建达，范正修，离子辅助沉积中离子束流密度的作用 ，光子学报， Vol.34 ， No.3, 2005 ： 477-480

8. 张大伟， 张东平， 邵建达，王英剑，范正修，范瑞瑛，离子束清洗在激光薄膜中的应用，光学技术， Vol.31 ， No.2,2005 ： 238-240

硕士三年发表 6篇论文

1 、写论文是研究工作的总结和提升！

写作本身是一个条理过程、整理过程、深化过程。

有些实验、想法的价值，是通过论文写作过程的思考和整理才得已体现和升华的。

不背上论文的压力，我们都会懒惰，失去创造的热情和兴趣。

2 、有一点想法或有一点东西就可以写论文。•反对为了论文而论文，没有任何东西而去写论文，那叫捣糨糊、造文章！•不要要妄自菲薄，用放大镜去放大您的那点东西，说服别人对它的重视！•研究生阶段论文的写作是帮助你入研究的门 , 而不是建立你在学术界的地位 .所以不要担心自己的论文被别人看作肤浅而不愿意动笔 .

3 、论文讲究科学性，但不是说只有绝对真理的东西才可以去写成论文发表。论文更讲究自圆其说！

只要能合理解释实验结果，你就完成了一篇一定可以发表的论文。

4 、想法从何而来？

•如果你有想法，请用实验验证你的想法。•如果你没有想法，请多做实验，强迫自己去解释每一个实验现象。当你遇到你不能马上得到解释的实验结果，恭喜你，你挖到了金子！

•无论你有没有想法，有没有做实验，阅读文献和专业书籍都是非常重要的。文献是前人工作的记录，反映他们发现问题解决问题的过程，而通常，每篇论文的讨论或总结部分都会给出一些他们尚没有解决的问题。这些问题，就成为你现在设计实验的出发点！专业书籍可以帮助你系统你所在领域的知识点，是你研究的基础

•养成每天都阅读文献的习惯，是对研究工作人员包括研究生的一个基本要求。•文献分泛读和精读，但硕士 2年半期间，至少要精读 20篇文献。因为一个想法或一个观点，至少要精读 10篇文献才可以形成。

5 、不要怕退稿。•经历退稿才是正常的。•但要重视审稿人给的退稿意见。按照意见逐一修改。绝对禁止退稿后一字不改地改投其他期刊！•投稿要先投影响因子高的刊物，即使被枪毙，你也得到了高水平审稿人对你工作的指点。修改后，再投低些的刊物，会容易被录用。

6 、研究生阶段要敢写多写勤写，但每一篇都要严格要求自己。抄袭、编造数据是绝对禁止的！

写作的过程中，你一定会体会到写论文的辛苦 ,所以要咬牙挺住 .

• 真有新观点吗？– 是否基于对现有文献的经常、广泛、深入的

研讨 ?–提法是否准确和明确？

• 假设、条件等是否明确？• 逻辑是否严密？

– 如何证明其对？• 与本工作或他人的实验数据相符；• 与得到承认的理论或模拟方法的结果相符；• 有合理的物理解释并符合其 unique规律；

7 、写作之前和过程中自己对自己的追问 :

• 是否严格遵守 “严谨、诚实”的原则 ?

• 是否符合格式 ?– 一般规律（结构、语态）– 与刊物有关

• 是否反复修改过了 ?–使论点和论据最大限度地明确 (sharpening) ；–使论文长度最大限度地压缩。

• 是否没有明显的语言问题 ? （特别是SCI ）

8 、应掌握的软件和技能

WORD

Origin

Matlab

CAD制图软件

VC 或 VB

第四部分

祝愿每位研究生在撰写论文的过程中，

都轻松愉快！

专利介绍

第一部分：专利的基本知识

类型：•发明专利：针对产品、方法或者改进所提出的新的技术方案•实用新型专利：针对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案•外观设计：针对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计

申请文件：

专利请求书、说明书（必要时应当有附图）、权利要求书、摘要及其附图，各一式两份。

申请流程：•书写•交给代理人•与代理人一起修改•定稿•代理人帮助送到上海受理处•拿到申请号•交费•初审、公布、实审以及授权

国家知识产权局提供的专利检索

http://www.sipo.gov.cn/sipo/zljs/

第二部分：专利的格式

• 权利要求书是用来限定专利权人要求的专利保护范围的重要法律文件，同时，判断专利是否具备专利法规定的新颖性、创造性和实用性，也是根据权利要求书来进行的。•权利要求书还用于告知公众专利保护范围的大小、衡量某一行为是否构成对专利的侵权、确定专利转让和专利实施许可的内容。•此外，对专利申请的审查、确定专利是否有效也主要是针对权利要求书进行的。

一、权利要求书

中国专利法规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求书的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。

你想保护啥？

说明书以及附图用于对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，使得所属技术领域的技术人员能够实现专利权人在权利要求书中要求专利保护的技术方案。权利要求书是对技术方案的一种概括，而说明书和附图则是对该技术方案的详细描述。

二、说明书及附图

说明书一般包括如下几个部分：•发明或者实用新型的名称、•发明或者实用新型所属的技术领域、•与发明或者实用新型相关的现有技术的描述、•发明或者实用新型的具体内容、•对实现发明或者实用新型的最佳方式的详细描述以及发明或者实用新型在工业上的应用。

第三部分：体会

1 、专利很好写。

100% 的实用新型专利可以拿到申请号。

99.9% 的实用新型专利可以拿到最后的授权号。

99.9% 的发明专利可以拿到申请号。

如果你愿意，你可以 1天写 10 个专利。

2 、专利支持设想，实验结果不是必须的。

空想就可以写专利，只要你的空想看起来是那么回事。

3 、研究生阶段写几个专利很重要•找工作•毕业•积累去公司工作的技能

4 、专利申请费用很高，但作为研究生的你不用担心•政府、学校、课题组联合买单

5 、原则上，同样一个想法或实验结果，你要先申请专利，再发表论文，甚至不发表论文。