報告人：電規部 2007.04

報告人：電規部 2007.04.

證券商辦理有價證券借貸業務電腦申報與查詢規格說明電腦申報與查詢規格說明

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一一、、說明：說明：本系統乃配合證券商有價證券借貸辦法之修訂，新本系統乃配合證券商有價證券借貸辦法之修訂，新

開發之電腦系統，冀能擴大證券商業務範圍，滿足開發之電腦系統，冀能擴大證券商業務範圍，滿足各類投資人多樣化之交易需求，並提升證券商競爭各類投資人多樣化之交易需求，並提升證券商競爭力。力。

證券商與本公司連線作業均規劃採證券商與本公司連線作業均規劃採主機連線主機連線方式，方式，並於總公司開立有價證券借貸專戶（並於總公司開立有價證券借貸專戶（ 8800000 8800000 ））及證券擔保品專戶（及證券擔保品專戶（ 99999229999922 ）辦理之。）辦理之。

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二、有價證券借貸電腦系統相關作業：二、有價證券借貸電腦系統相關作業：

11 、借券帳戶開戶作業。、借券帳戶開戶作業。 22 、有價證券借貸撥轉作業。、有價證券借貸撥轉作業。 33 、盤後申報作業。、盤後申報作業。 44 、市場借券賣出總量控管作業。、市場借券賣出總量控管作業。 55 、風險額度控管作業。、風險額度控管作業。 66 、資訊揭露作業。、資訊揭露作業。 77 、有價證券借貸業務違約申報作業。、有價證券借貸業務違約申報作業。 88 、外資系統控管作業。、外資系統控管作業。 99 、聯合徵信系統作業。、聯合徵信系統作業。1010 、本公司有價證券借貸系統作業。、本公司有價證券借貸系統作業。

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序號檔案代號檔案中文名稱

1 F70 證券商借券（撥入）申報作業 2 F71 證券商借券（撥入）查詢作業 3 F72 證券商還券（撥出）申報作業 4 F73 證券商還券（撥出）查詢作業 5 F74 證券商擔保品撥轉申報作業6 F75 證券商擔保品撥轉查詢作業7 F76 證券權益返還申報作業8 F77 證券權益返還查詢作業

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9 F78 投資人借券帳戶開戶申報作業10 F79 投資人借券帳戶開戶查詢作業11 F80 證券商借貸交易明細資料申報作業12 F81 證券商借貸交易明細資料申報查詢作業13 F82 證券商出借餘額總金額申報作業14 F83 證券商出借餘額總金額查詢作業15 F84 證券商擔保品專戶餘額申報作業16 F85 證券商擔保品專戶餘額申報查詢作業

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17 F86 證券商可供出借有價證券資訊申報作業

18 F87 證券商可供出借有價證券資訊查詢作業

19 F88 證券商有價證券借貸違約申報作業

20 F89 證券商有價證券借貸違約查詢作業

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11 、借券帳戶開戶作業、借券帳戶開戶作業投資人借券帳戶開戶申報作業（投資人借券帳戶開戶申報作業（ F78F78 ））投資人借券帳戶開戶查詢作業（投資人借券帳戶開戶查詢作業（ F79F79 ））

注意事項注意事項 :: 必須開立普通買賣帳戶滿三個月（全市場）。必須開立普通買賣帳戶滿三個月（全市場）。同一身分證字號者，同一證券商（或證金公司）全同一身分證字號者，同一證券商（或證金公司）全部營業處所合計僅能開一戶，但身分碼為”部營業處所合計僅能開一戶，但身分碼為” 222”222”信託專戶者除外。信託專戶者除外。

申報別：”申報別：” 1”1” 新增、”新增、” 2”2” 修改、”修改、” 3”3” 註銷、註銷、”” 4”4” 刪除，刪除時限當日新增開戶申報者。刪除，刪除時限當日新增開戶申報者。

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11 、借券帳戶開戶作業、借券帳戶開戶作業投資人借券帳戶開戶申報作業（投資人借券帳戶開戶申報作業（ F78F78 ））投資人借券帳戶開戶查詢作業（投資人借券帳戶開戶查詢作業（ F79F79 ））

注意事項注意事項 :: 證券商證券商 // 證金公司辦理有價證券借貸業務，應於總證金公司辦理有價證券借貸業務，應於總公司開立有價證券借貸專戶（證商公司開立有價證券借貸專戶（證商 0-88000000-8800000 、證、證金金 0-88000000-8800000 ）及證券擔保品專戶（證商）及證券擔保品專戶（證商 0-999990-999992222 、證金、證金 0-99999220-9999922 ）辦理之。）辦理之。

此二帳戶均為集保帳戶，非屬交易帳戶，應向集保此二帳戶均為集保帳戶，非屬交易帳戶，應向集保結算所申請開立。結算所申請開立。

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22 、有價證券借貸撥轉作業、有價證券借貸撥轉作業

證券商借券（撥入）申報作業（證券商借券（撥入）申報作業（ F70F70 ））證券商借券（撥入）查詢作業證券商借券（撥入）查詢作業 (F71)(F71) 證券商還券（撥出）申報作業證券商還券（撥出）申報作業 (F72)(F72) 證券商還券（撥出）查詢作業證券商還券（撥出）查詢作業 (F73)(F73) 證券商擔保品撥轉申報作業證券商擔保品撥轉申報作業 (F74)(F74) 證券商擔保品撥轉查詢作業證券商擔保品撥轉查詢作業 (F75)(F75) 證券權益返還申報作業證券權益返還申報作業 (F76)(F76) 證券權益返還查詢作業證券權益返還查詢作業 (F77)(F77)

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經紀＊承銷＊（他家自有）

證券借貸專戶(8800000)

擔保品專戶(9999922)

借貸帳戶客戶Ａ客戶Ｂ

融資融券專戶(9999999)證商(000001X)證金

證券商履行市場交割義務或其他經許可用途(9999966)

借券中心

F74

F72F72

F72

F72

借貸專戶借券

1專戶出借

( )證券商有價證券借貸系統架構圖撥出

自營商借券

提供擔保

提供擔保

1.專戶出借 ( )註記

2.投資人借券( )註記

撥出/撥入

F72

3.專戶還券

1.專戶出借

F72

1.專戶出借 ( )註記

F72

3專戶還券

1. ( )專戶出借註記2. ( )投資人借券註記3.專戶還券

(8888882)兼營(8888883)兼營

(0000000)自營

F72

3.專戶還券

11

經紀＊承銷＊（他家自有）

證券借貸專戶(8800000)

擔保品專戶(9999922)


融資融券專戶(9999999)證商(000001X)證金

證券商履行市場交割義務或其他經許可用途(9999966)

借券中心

F74

F70

借貸專戶借券

( )證券商有價證券借貸系統架構圖撥入

自營商借券

提供擔保

提供擔保

撥出/撥入

1.專戶借券

F703.自營兼營還券

( )部位

F702.投資人還券 ( )部位

F70

F70

1.專戶借券

F70

3.補正專戶還券

F70

3融資融券專戶還券

1專戶借券

(8888882)兼營(8888883)兼營

1.專戶借券2. ( )投資人還券部位3. ( )證券商帳戶還券部位

(0000000)自營

12

擔保品專戶(9999922)


F74

F74

違約專戶 F74

撥出

F74

/撥出撥入

撥出/撥入（他家自有）

證金公司自有資金戶

( )證券商有價證券借貸系統架構圖擔保品

融資融券專戶(9999999)證商(000001X)證金

借券中心

F74撥出/撥入

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注意事項注意事項 (F70~F73):(F70~F73):

來源投資人帳號不可為借貸專戶（來源投資人帳號不可為借貸專戶（ 88000008800000 ）。）。

OP-CODEOP-CODE ：撥入類別：撥入類別 “ “1” 1” 證券借貸專戶借券證券借貸專戶借券 “ “2” 2” 投資人還券投資人還券 “ “3” 3” 證券商帳戶還券證券商帳戶還券

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22 、有價證券借貸撥轉作業、有價證券借貸撥轉作業注意事項注意事項 (F70):(F70):

當撥入類別為 “當撥入類別為 “ 2” 2” 投資人還券或投資人還券或當撥入類別為 “ 當撥入類別為 “ 3” 3” 證券商帳戶還券且來源投證券商帳戶還券且來源投資人帳號為自營商資人帳號為自營商 00000000000000 、兼營期貨自營商、兼營期貨自營商 88888888888282 、、 8888883 8888883 時時

必須輸入必須輸入 IN-SHRIN-SHR ，， SHR-1SHR-1 ，， SHR-2 SHR-2 且且（（ IN-SHR = SHR-1 + SHR-2 IN-SHR = SHR-1 + SHR-2 ）。）。

其他情況，僅使用其他情況，僅使用 IN-SHRIN-SHR ，且，且 SHR-1SHR-1 、、 SHR-2 SHR-2 須為須為00 。。

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22 、有價證券借貸撥轉作業、有價證券借貸撥轉作業注意事項注意事項 (F72):(F72):

目的投資人帳號不可為借貸專戶（目的投資人帳號不可為借貸專戶（ 88000008800000 ）。）。

OP-CODEOP-CODE ：撥出類別：撥出類別 “ “1” 1” 證券借貸專戶出借證券借貸專戶出借 “ “2” 2” 投資人借券投資人借券 “ “3” 3” 專戶還券專戶還券

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不得自不得自證券借貸違約處理專戶證券借貸違約處理專戶撥入擔保品專戶。撥入擔保品專戶。

若撥出之帳號為若撥出之帳號為證券借貸違約處理專戶證券借貸違約處理專戶，必須輸入原，必須輸入原違約證券商違約證券商 // 證金代號、原違約投資人帳號，以利集證金代號、原違約投資人帳號，以利集保結算所撥帳。保結算所撥帳。

OP-CODEOP-CODE ：撥轉類別：撥轉類別 ” ”1”1” 為為撥入撥入擔保品至擔保品專戶擔保品至擔保品專戶 ” ”2”2” 為自擔保品專戶為自擔保品專戶撥出撥出擔保品擔保品

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OP-CODEOP-CODE：：撥轉類別 “撥轉類別 “ 1” 1” 撥入 “撥入 “ 2” 2” 撥出。撥出。

當當 OP-CODEOP-CODE 為“為“ 1” 1” 且投資人帳號為自營商帳號（且投資人帳號為自營商帳號（ 00000000000000 ）、兼營期貨商帳號）、兼營期貨商帳號 (8888882(8888882 、、 8888883)8888883) 或或一般投資人帳戶時，必須輸入一般投資人帳戶時，必須輸入 RTN-SHRRTN-SHR ，， SHR-1SHR-1 ，， SSHR-2HR-2 且（且（ RTN-SHR = SHR-1 + SHR-2 RTN-SHR = SHR-1 + SHR-2 ）。）。

其他情況，僅使用其他情況，僅使用 RTN-SHRRTN-SHR ，且，且 SHR-1SHR-1 、、 SHR-2SHR-2 必須必須為為 00

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33 、盤後申報作業、盤後申報作業

證券商借貸交易明細申報作業（證券商借貸交易明細申報作業（ F80F80 ））證券商借貸交易明細申報查詢作業（證券商借貸交易明細申報查詢作業（ F81F81 ））證券商出借餘額總金額申報作業證券商出借餘額總金額申報作業 (F82)(F82) 證券商出借餘額總金額查詢作業證券商出借餘額總金額查詢作業 (F83)(F83) 證商擔保品餘額明細申報作業（證商擔保品餘額明細申報作業（ F84F84 ））證商擔保品餘額明細申報查詢作業（證商擔保品餘額明細申報查詢作業（ F85F85 ））

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33 、盤後申報作業、盤後申報作業注意事項注意事項 (F80~F85):(F80~F85):

今日申報之昨日餘額須等於前一日申報之今日餘額。今日申報之昨日餘額須等於前一日申報之今日餘額。

核對今日借券餘額核對今日借券餘額 = = 昨日借券餘額昨日借券餘額 + + 今日新增今日新增借券股數借券股數 - - 今日還券了結股數今日還券了結股數 - - 今日其他了結股今日其他了結股數。數。

核對今日借券餘額總金額核對今日借券餘額總金額 = = 昨日借券餘額總金額昨日借券餘額總金額 + + 今日新增借券總金額今日新增借券總金額 - - 今日還券了結總金額今日還券了結總金額 - - 今今日其他了結總金額。日其他了結總金額。

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33 、盤後申報作業、盤後申報作業注意事項注意事項 (F80~F85):(F80~F85):

證券代號：個股資料請輸入證券代號，授信機構彙總證券代號：個股資料請輸入證券代號，授信機構彙總資料請輸入“資料請輸入“ 999999” 999999” (F82)(F82) 。。

核對今日證券擔保餘額核對今日證券擔保餘額 (( 股數股數 ) = ) = 昨日證券擔保餘額昨日證券擔保餘額(( 股數股數 ) + ) + 今日新增證券擔保股數今日新增證券擔保股數 - - 今日返還證券今日返還證券擔保股數擔保股數 - - 今日其他了結證券擔保股數。今日其他了結證券擔保股數。

核對今日證券轉擔保餘額核對今日證券轉擔保餘額 (( 股數股數 ) = ) = 昨日證券轉擔保昨日證券轉擔保餘額餘額 (( 股數股數 ) + ) + 今日新增證券轉擔保股數今日新增證券轉擔保股數 - - 今日返今日返還證券轉擔保股數還證券轉擔保股數 - - 今日其他了結證券轉擔保股數今日其他了結證券轉擔保股數。。

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33 、盤後申報作業、盤後申報作業


轉擔保機構代號：轉擔保予證金公司請輸入證金公司轉擔保機構代號：轉擔保予證金公司請輸入證金公司代號，轉擔保予證交所借券系統請輸入證交所代號代號，轉擔保予證交所借券系統請輸入證交所代號 ""0000" 0000" (F84)(F84) 。。

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66 、資訊揭露作業、資訊揭露作業證券商可供出借有價證券資訊申報作業證券商可供出借有價證券資訊申報作業 (F86)(F86) 證券商可供出借有價證券資訊查詢作業證券商可供出借有價證券資訊查詢作業 (F87) (F87)

包括下列資訊包括下列資訊 ::

• 可供出借證券代號可供出借證券代號 • 可供出借證券商可供出借證券商 // 證金代號證金代號 • 可供出借股數可供出借股數 • 借券參考費率借券參考費率 % % • 手續費參考費率手續費參考費率 % %

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77 、有價證券借貸業務違約申報作業、有價證券借貸業務違約申報作業證券商有價證券借貸違約申報作業證券商有價證券借貸違約申報作業 (F88)(F88) 證券商有價證券借貸違約查詢作業證券商有價證券借貸違約查詢作業 (F89)(F89)

注意事項注意事項 ::

違約事項申報選項如下違約事項申報選項如下 (( 可複選可複選如“如“ 23452345 ”): ”): 1.1.未於約定期限內還券未於約定期限內還券 2.2.未給付權益補償未給付權益補償 3.3.未於規定期間補足擔保品差額或更換擔保品未於規定期間補足擔保品差額或更換擔保品 4.4.未依約定給付相關費用未依約定給付相關費用 5.5. 其他其他

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77 、有價證券借貸業務違約申報作業、有價證券借貸業務違約申報作業證券商有價證券借貸違約申報作業證券商有價證券借貸違約申報作業 (F88)(F88) 證券商有價證券借貸違約查詢作業證券商有價證券借貸違約查詢作業 (F89)(F89)

注意事項注意事項 ::

違約金額：處分擔保品後尚不足抵償債務之金額。違約金額：處分擔保品後尚不足抵償債務之金額。

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99 、聯合徵信系統作業、聯合徵信系統作業

增加下列查詢功能增加下列查詢功能 ::

證券借貸戶（證商及證金）（戶數）證券借貸戶（證商及證金）（戶數）可借券總額度（證商及證金）（萬元）可借券總額度（證商及證金）（萬元）借券餘額（證商及證金）（仟元）借券餘額（證商及證金）（仟元）借券中心借券餘額（仟元）借券中心借券餘額（仟元）違約註記（違約註記（ YY、、 NN ））

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1010 、本公司有價證券借貸系統作業、本公司有價證券借貸系統作業修改借券人還券及返還證券權益之相關功能，增加修改借券人還券及返還證券權益之相關功能，增加

可輸入以借券部位返還數量之欄位，並請集保依輸可輸入以借券部位返還數量之欄位，並請集保依輸入資料檢核及撥轉證券。入資料檢核及撥轉證券。

因應開放證券商及證金公司辦理有價證券借貸及借因應開放證券商及證金公司辦理有價證券借貸及借

貸款項業務，其客戶所提供之證券擔保品可轉供為貸款項業務，其客戶所提供之證券擔保品可轉供為證券商向本公司借券系統借券之擔保品。證券商向本公司借券系統借券之擔保品。

本公司借券系統提供之有價證券借貸交易時間，修本公司借券系統提供之有價證券借貸交易時間，修

改為上午九時至下午三時止。改為上午九時至下午三時止。

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1010 、本公司有價證券借貸系統作業、本公司有價證券借貸系統作業修改定價、競價交易中，證券擔保品提交、領回之修改定價、競價交易中，證券擔保品提交、領回之

申請與查詢等相關功能，增加可選擇輸入不同之擔申請與查詢等相關功能，增加可選擇輸入不同之擔保品來源帳戶，申請領回時，應撥還至原提供該證保品來源帳戶，申請領回時，應撥還至原提供該證券擔保品之帳戶。券擔保品之帳戶。

建置「借券中心借券餘額」歸戶資料檔，供聯合徵建置「借券中心借券餘額」歸戶資料檔，供聯合徵信系統查詢。信系統查詢。

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三、盤中申報作業時間為每日 9 時至 15 時，盤後申報作業為每日下午 15 時至 19 時。

四、相關申報檔案格式如附件。

五、以上電腦作業手冊可直接至本公司網站 (http://www.tse.com.tw ）首頁→產品與

服務→ 證券商服務→電腦規劃部 / 作業部處下載。

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電腦規劃部電腦規劃部王武德王武德電話電話 (02)2348-5120(02)2348-5120

[email protected]@tse.com.tw 徐炳全徐炳全電話電話 (02)2348-5420(02)2348-5420 [email protected]@tse.com.tw

副組長張美君電話 (02)2348-5427 [email protected]組長魯誠電話 (02)2348-5178 [email protected]

30

簡報完畢

敬請指教

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