V Jornadas Auditoria_Interna_como_instrumento_de_melhoria_da_Q-2

CICLO DA AUDITORIACICLO DA AUDITORIA

Estabelecer

padrões e

critérios

Avaliação/

Rever padrões

e critérios

Pesquisa/

investigação

Revisão

/Bibliográfica

0707--1111--20082008 11

Observar as

práticas

Comparar

práticas com

padrões

Identificar e

estabelecer

prioridades de

intervenção

Introduzir

medidas

correctivas

Metodologia geral da AuditoriaMetodologia geral da Auditoria

Os critérios podem ser:Os critérios podem ser:

�� GenéricosGenéricos (abrangentes)(abrangentes)

�� EspecíficosEspecíficos ((direccionadosdireccionados parapara algumasalgumas especialidadesespecialidadesouou procedimentos)procedimentos)

0707--1111--20082008 22

ouou procedimentos)procedimentos)

A auditoria pode ser A auditoria pode ser dirigida a uma práticadirigida a uma prática ou podem ou podem definirdefinir--se critérios para se critérios para abranger a maioria das abranger a maioria das

práticas de CI.práticas de CI.

As práticas são revistas de forma As práticas são revistas de forma objectivaobjectiva (escala)(escala)

Metodologia Metodologia –– Planeamento Planeamento

�� O que queremos auditar (Definição e Objectivos) ?O que queremos auditar (Definição e Objectivos) ?

�� Só Estruturas?Só Estruturas?

�� Uma ou mais práticas/procedimentos?Uma ou mais práticas/procedimentos?

�� Ou as duas vertentes em simultâneo (estruturas e Ou as duas vertentes em simultâneo (estruturas e práticas)?práticas)?

0707--1111--20082008 33

�� Quem queremos envolver na auditoria?Quem queremos envolver na auditoria?

�� Quais os contactos que temos que fazer?Quais os contactos que temos que fazer?

�� Que instrumentos de colheita de dados a elaborar Que instrumentos de colheita de dados a elaborar

e como os vamos avaliar/validar?e como os vamos avaliar/validar?

�� A quem vamos dirigir o relatório e como?A quem vamos dirigir o relatório e como?

�� Como pensamos avaliar as medidas de intervenção?Como pensamos avaliar as medidas de intervenção?

Metodologia de Colheita de Metodologia de Colheita de dadosdados

DefinirDefinir::

�� FontesFontes dede informaçãoinformação aa utilizarutilizar ::observação,observação, questãoquestão

dirigida,dirigida, documentação,documentação, etcetc..

�� EstruturaEstrutura dodo instrumentoinstrumento dede colheitacolheita dede dadosdados --

0707--1111--20082008 44

permitirpermitir aa quantificaçãoquantificação dosdos resultados!resultados!

�� CritériosCritérios -- aspectosaspectos aa incluirincluir nana auditoriaauditoria

�� PadrõesPadrões (conjunto(conjunto dede critérioscritérios relativosrelativos aa cadacada assunto/tema)assunto/tema)

Assinaturas dos auditores e data da auditoriaAssinaturas dos auditores e data da auditoria

Dinâmica da Auditoria em Dinâmica da Auditoria em Controlo de InfecçãoControlo de Infecção

Planeamento

Definição do Tema

0707--1111--20082008 55

Tema

Escolha do Instrumento

Determinação do Período

Dinâmica da Auditoria em Dinâmica da Auditoria em Controlo de InfecçãoControlo de Infecção

Execução

Comunicar à direcção da

0707--1111--20082008 66

direcção da área

Em média uma semana de

duração

Observação directa dos

procedimentos

Dinâmica da Auditoria em Dinâmica da Auditoria em Controlo de InfecçãoControlo de Infecção

Análise dos Resultados

Agrupamento

0707--1111--20082008 77

Agrupamento por assuntos

Distribuição numérica

Cálculo percentual

Dinâmica da Auditoria em Dinâmica da Auditoria em Controlo de InfecçãoControlo de Infecção

Divulgação dos

Resultados

Relatórios

Gestão de Risco

0707--1111--20082008 88

CCI, incluindo elos de ligação

Pareceres/propostas de intervenção

Órgão de Gestão

Direcção da unidade/serviço

Princípios Fundamentais da Princípios Fundamentais da AuditoriaAuditoria

�� ÉÉ umum conjuntoconjunto dede váriasvárias etapasetapas

�� PodePode serser multidisciplinarmultidisciplinar ouou uniprofissionaluniprofissional

�� OrientadaOrientada porpor profissionaisprofissionais

�� DeveDeve serser umum processoprocesso formativoformativo

DeveDeve serser umauma rotinarotina nana práticaprática clínicaclínica

0707--1111--20082008 99

�� DeveDeve serser umauma rotinarotina nana práticaprática clínicaclínica

�� ÉÉ BaseadaBaseada emem padrõespadrões prépré--estabelecidosestabelecidos

�� DeveDeve gerargerar informaçãoinformação queque podepode serser utilizadautilizada paraparamelhorarmelhorar osos resultadosresultados

�� DeveDeve serser confidencialconfidencial aoao nívelnível dosdos doentes/clientesdoentes/clientes

Auditoria ao Transporte, Auditoria ao Transporte, Manuseamento e Acondicionamento de Manuseamento e Acondicionamento de

Material EsterilizadoMaterial Esterilizado

NesteNeste âmbito,âmbito, aa aplicaçãoaplicação dede metodologiametodologia dede auditoriaauditoriainternainterna àsàs estruturasestruturas ee práticaspráticas dede armazenamentoarmazenamento dodomaterialmaterial esterilizadoesterilizado constituiconstitui--sese comocomo umum instrumentoinstrumentoeficazeficaz dede avaliaçãoavaliação destasdestas práticaspráticas..

0707--1111--20082008 1010

eficazeficaz dede avaliaçãoavaliação destasdestas práticaspráticas..

Factores relevantes para a manutenção Factores relevantes para a manutenção da esterilidade do materialda esterilidade do material

Manuseamento

Armazenamento

Transporte

20042004

IVIV cursocurso dede controlocontrolo dede infecçãoinfecção parapara CoordenadoresCoordenadores eeEnfermeirosEnfermeiros dasdas CCICCI::

Auditoria ao Transporte, Auditoria ao Transporte, Manuseamento e Acondicionamento de Manuseamento e Acondicionamento de

Material EsterilizadoMaterial Esterilizado

0707--1111--20082008 1111

EnfermeirosEnfermeiros dasdas CCICCI::

PNCIPNCI propôspropôs aa avaliaçãoavaliação dasdas condiçõescondições dedearmazenamentoarmazenamento dede materialmaterial esterilizadoesterilizado nosnos serviçosserviços eenono armazémarmazém centralcentral dede cadacada InstituiçãoInstituição envolvida,envolvida, bembemcomocomo aa existênciaexistência dede normasnormas dede procedimentoprocedimento nestanestaáreaárea..

�� CircuitosCircuitos

�� TransporteTransporte

�� PráticasPráticas dede manuseamentomanuseamento

�� ArmazenamentoArmazenamento

OO queque quisemosquisemos auditar?auditar?

0707--1111--20082008 1212

�� ArmazenamentoArmazenamento

�� ExistênciaExistência dede normasnormas

�� AmostragemAmostragem dede conveniênciaconveniência:: 22 serviçosserviços dede

internamentointernamento (um(um dada áreaárea médicamédica outrooutro nana áreaárea

cirúrgica)cirúrgica) nono armazémarmazém central,central, SS.. esterilizaçãoesterilização ee BlocoBloco

operatóriooperatório

�� CA CA

�� Enf. Chefes dos serviços seleccionadosEnf. Chefes dos serviços seleccionados

�� Directores dos serviços seleccionados Directores dos serviços seleccionados

AAM envolvidos nos procedimentosAAM envolvidos nos procedimentos

Quem quisemos envolver na auditoria? Quem quisemos envolver na auditoria?

0707--1111--20082008 1313

�� AAM envolvidos nos procedimentosAAM envolvidos nos procedimentos

�� Membros dinamizadores dos serviços seleccionadosMembros dinamizadores dos serviços seleccionados

�� Administrador da área de aprovisionamento,Administrador da área de aprovisionamento,

�� Administrador da área hoteleira Administrador da área hoteleira

�� Enfermeiro da CCI e Coordenador da CCIEnfermeiro da CCI e Coordenador da CCI

�� CACA

�� Enf. Chefes Enf. Chefes

�� Directores de Serviço Directores de Serviço

AAM AAM

Quais os contactos que tivemos que Quais os contactos que tivemos que fazer?fazer?

0707--1111--20082008 1414

�� AAM AAM

�� Membros dinamizadores Membros dinamizadores

�� Administrador da área de aprovisionamentoAdministrador da área de aprovisionamento

�� Administrador da área hoteleiraAdministrador da área hoteleira