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Empresa Agroindustrial Tuman S.A.A. Principios Buen Goobieno Corporativo - 2010 Carretera Chongoyape Km. 18 Distrito Tuman - Chiclayo
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EMPRESA AGROINDUSTRIAL TUMAN
S.A.A.
PRINCIPIOS BUEN GOOBIENO
CORPORATIVO
2010
Empresa Agroindustrial Tuman S.A.A. Principios Buen Goobieno Corporativo - 2010 Carretera Chongoyape Km. 18 Distrito Tuman - Chiclayo
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A. INFORMACION SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOOBIERNO
COORPORATIVO. En cumplimiento a lo establecido en la Resoluciones Conasev Nro. 096-2003-EF/94.11 y 140-2005-EF/94.11 respecto a la incorporacin en la Memoria Anual del anexo denominado Informacin Sobre el Cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas, a continuacin estamos adjuntando dicho anexo.
I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS
Los Derechos de los Accionistas
Principios
Cumplimiento
0 1 2 3 4
1. Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinin diferente.
X
2. Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.
X
a. Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio
materia del presente informe.
I. TIPO NMERO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS
b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de
ellas.
FECHA DE AVISO
DE
CONVOC
A-TORIA*
FECHA DE LA
JUNTA LUGAR DE LA JUNTA
TIPO DE JUNTA
QU
R
UM
%
N
DE
AC
C.
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EN
TE
S DURACIN
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RA
L
HORA DE
INICIO
HORA DE
TRMIN
O
* En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.
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c. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?
(...) CORREO ELECTRNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VA TELEFNICA (...) PGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL
(X) OTROS. Detalle: Mediante Comunicado o Volante
(...) NINGUNO
d. Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS e. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las
juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
S NO
SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X)
PARA EL PBLICO EN GENERAL (...) (...)
( ) NO CUENTA CON PGINA WEB
Principio
Cumplimiento
0 1 2 3 4
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.
X
a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo
adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas).
(X) S (...) NO
b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos. Debe ser dirigido al Presidente del Directorio y, entregado a este, va Notarial
c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn
(os) documento (s) de la EMPRESA.
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(x) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
d. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del
presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
NMERO DE SOLICITUDES
RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS
Una Solicitud
Principio
Cumplimiento
0 1 2 3 4
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.
x
a. De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el
estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo:
(X) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA (...) A FAVOR DE UN DIRECTOR (...) A FAVOR DE UN GERENTE (...) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN
b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informacin:
TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTA
PARTICIPACIN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO
GENERAL ESPECIAL A TRAVS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO
(...) (...)
(...) (...)
(...) (...)
(...) (...)
(...) (...)
c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en
una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U OTROS)
CARTA NOTARIAL
ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER)
24 HORAS ANTES DE LA JUNTA
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)
NO EXISTE PAGO
d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados
en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Tratamiento Equitativo de los Accionistas
Principio
Cumplimiento
0 1 2 3 4
5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversin u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisin.
X
a. La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco
aos?
(...) S (...) NO (X) NO APLICA
Principio
Cumplimiento
0 1 2 3 4
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.
X
a. Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA
1.
DIRECTORES NMERO
DEPENDIENTES 7
INDEPENDIENTES 2
Total 9
b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA?
1 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad emisora ni
con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico. Los
accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o
ms del capital de la entidad emisora.
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(X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(x) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
VINCULACIN CON:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
ACCIONISTA1/.
/ DIRECTOR / GERENTE
AFINIDAD INFORMACIN ADICIONAL
2/.
AC
CIO
NIS
TA
1/.
DIR
EC
TO
R
GE
RE
NT
E
(...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...)
1/. Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas
las acciones de inversin). 2/.
En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
e. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR CARGO GERENCIAL QUE
DESEMPEA O
DESEMPE
FECHA EN EL CARGO GERENCIAL
INICIO TRMINO
Pablo Roberto Arce Benites Gerente de Finanzas 12-11-2008 Vigente
f. En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio
materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACIN SOCIAL DE
LA(S) EMPRESA(S)
FECHA
INICIO TRMINO
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COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA
Principio
Cumplimiento
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7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general las auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.
X
a. Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la
EMPRESA en los ltimos 5 aos.
RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA SERVICIO* PERIODO RETRIBUCIN**
Alcntara Arteaga- Auditores Asociados-Sociedad Civil
Contadores Pblicos-Asesores de Empresa Constituida el 15 de Febrero de 1978
Informacin Financiera Auditada
2003 100%
Vera & Asociado S. Civil-Auditores y Consultores
Informacin Financiera Auditada
2003 y 2004 100%
Alcntara Arteaga- Auditores Asociados-Sociedad Civil
Contadores Pblicos-Asesores de Empresa Constituida el 15 de Febrero de 1978
Informacin Financiera Auditada
2005 100%
Piscoya Bances Asociados Sociedad Civil
Auditoria a los EE. FF.
2006 100%
Piscoya Bances Asociados Sociedad Civil
Auditoria a los EE. FF.
2007 100%
Piscoya Bances Asociados Sociedad Civil
Auditoria a los EE. FF.
2008 100%
Piscoya Bances Asociados Sociedad Civil
Auditoria a los EE. FF.
2009 100%
Noles Monteblanco Asociados & Asociados
Auditoria a los EE. FF.
2010 100%
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras
operativas, auditorias de sistemas, auditoria tributaria u otros servicios especiales. ** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a
retribucin por servicios de auditora financiera.
b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora). a). Por convocatoria, mediante publicacin en diarios a nivel Regional y Nacional. b). Por invitacin, mediante cartas de la referencia de Finanzas dirigidas a las compaas
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Auditaras
Integrantes para Seleccin:
Administracin Judicial
Gerente de Finanzas (...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS
c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
d. Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econmico.
(...) S (...) NO
RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONMICO
Esta informacin, acostumbrarse las compaas de auditorias detallarlos en sus propuestas de los cuales no hemos tenido acceso, configurndose en una limitacin en este caso.
e. Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES
0 1 2 3 4 5 MS DE 5 NO APLICA
(...) (...) () (X) (...) (...) ( ) (...)
Principio
Cumplimiento
0 1 2 3 4
8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.
X
a. Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los
grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida. ACCIONISTAS GRUPOS DE
INTERS
CORREO ELECTRNICO (...) (...)
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (X) VA TELEFNICA (...) (...)
PGINA DE INTERNET (...) (...)
CORREO POSTAL (...) (...)
Otros. Detalle (...) (...)
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b. Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA EL DIRECTORIO
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO REA
c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los
accionistas y/o los grupos de inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO
(...) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.
d. Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE SOLICITUDES
RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS
e. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
(...) S (X) NO () NO CUENTA CON PGINA WEB
f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar el acceso de informacin a algn accionista.
(X) S (...) NO
Principio
Cumplimiento
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9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.
X
a. Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?
(X) EL DIRECTORIO
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(...) EL GERENTE GENERAL (...) OTROS. Detalle: La Administracin Judicial
b. Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.
(X) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS
c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio Cumplimiento
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10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
X
a. Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.
(X) S (...) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la
EMPRESA indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene la obligacin de reportar.
DEPENDE DE: DIRECTORIO DE LA EMPRESA
REPORTA A: A LA ADMINISTRACION JUDICIAL
c. Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si
cumple otras funciones ajenas a la auditora interna. Cumplimiento del Plan de Trabajo Anual aprobado por el Directorio. No funciones ajenas a la Auditora interna
d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en
algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(...) (...) (...) (x) Normas de Auditoria generalmente aceptadas
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* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Las responsabilidades del Directorio
Principio
Cumplimiento
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11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as como los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacin de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.
X
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE
ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
Principios
Cumplimiento
0 1 2 3 4
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.
X
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.
X
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este
principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (...) (...) (X) Memorandos * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE
ENCUENTRAN REGULADAS (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES
b. Indique el rgano que se encarga de:
FUNCIN DIRECTORIO GERENTE
GENERAL OTROS
(Indique)
CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X (...)
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (X) (X)
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (X)
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (..) (X)
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES (X) (...)
c. Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:
POLTICAS PARA: S NO
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X) EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES (X) (...)
ELEGIR A LOS DIRECTORES () (X)
d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (X) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
Cumplimiento
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14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.
X
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14
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (X) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE
ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
b. Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE CASOS ---
c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o documento (s)
similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
(...) S (X) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:
d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes
relacionadas. a). Mediante Acuerdo de Directorio
b). La Gerencia General, emite su informe si es recomendable para Empresa
Principio
Cumplimiento
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15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditora independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.
X
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE
ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
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b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.
(X) S () NO
c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
Cumplimiento
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16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.
X
a. El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio?
(...) S (...) NO
b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de
gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.
c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
Cumplimiento
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17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.
X
a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(...) (...) (...) (...)
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* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE
ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
b. Indique la poltica de la EMPRESA sobre revelacin y comunicacin de informacin a los inversionistas.
(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA
c. Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRA REGULADA
Principio
Cumplimiento
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18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento. Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.
X
a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA
COMIT DE.................................................................... I. FECHA DE CREACIN: II. FUNCIONES:
III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:
IV. MIEMBROS DEL COMIT:
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NOMBRES Y APELLIDOS FECHA CARGO DENTRO DEL
COMIT INICIO TRMINO
V. NMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES:
(...) S (...) NO
(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO
Principio
Cumplimiento
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19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
X
a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIN
2. FECHA PART. ACCIONARIA
3/..
INICIO1/
.
TRMINO
N DE ACCIONES
PART. (%)
DIRECTORES DEPENDIENTES
Wigberto Cabrejos Flores Tcnico Enero 2008
Conti. 100 0.000296%
Robin Ricardo Lucumi Medina Secundaria Enero 2008 Conti. 6,238 0.018443%
William Luis Gozalo Gonzales Tcnico Enero 2008 Conti. 2,132 0.006303%
Jess Moreno Esquivez Secundaria Enero 2008 Conti. 2,514 0.007433%
Pablo Roberto Arce Benites Ingeniero Enero 2008 Conti. 445 0.001316%
Guillermo Ramrez Lpez Secundaria Enero 2008 Conti. 9,330 0.027585%
Leonardo Lpez Fenco Secundaria Enero 2008 Conti. 5729 0.016938%
DIRECTORES INDEPENDIENTES
Luis Enrique Aro Castillo Contador Enero 2008 Conti. 100 0.000296%
Ingrid Liliana Suasnabar Poma Contador Enero 2008 Conti. 100 0.000296%
1/. Corresponde al primer nombramiento.
2/. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3/. Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.
Principio
Cumplimiento
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20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
X
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a. Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de Directorio?
(...) CORREO ELECTRNICO (...) CORREO POSTAL (.x.) OTROS. Detalle: El conserje se encarga de repartir (...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
b. Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la EMPRESA la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin?
MENOR A 3 DAS DE 3 A 5 DAS MAYOR A 5 DAS
INFORMACIN NO CONFIDENCIAL
(...) (...) (X)
INFORMACIN CONFIDENCIAL (...) (X) (...)
c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin
considerada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE
ENCUENTRA REGULADO
(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO
Principio
Cumplimiento
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21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
X
a. Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada
por parte del Directorio o los directores. Mediante Acuerdo del Directorio
(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS
b. Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
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(x) (...) (...) (...)
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* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma
de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
Principio
Cumplimiento
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22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la sociedad.
X
a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS
Principio
Cumplimiento
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23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto.
X
a. Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms
directores?
(...) S (X) NO
b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.
S NO
EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE? (...) (...)
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)
c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.
Sesin de Directorio
(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
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d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
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(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principios
Cumplimiento
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24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.
X
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.
X
a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
RESPONSABILIDADES DE:
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S DENOMINACIN DEL
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S
NO
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LIC
A
**
PRESIDENTE DE DIRECTORIO
(X) (...) (...) (...) (...) (...)
PRESIDENTE EJECUTIVO
(...) (...) (...) (...) (...) (...)
GERENTE GENERAL (X) (...) (...) (...) (...) (...) PLANA GERENCIAL (...) (X) (...) (...) (...) (...)
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn definidas.
Principio
Cumplimiento
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26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.
X
a. Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificacin.
(...) ENTREGA DE ACCIONES (...) ENTREGA DE OPCIONES
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(..) ENTREGA DE DINERO (..) OTROS. Detalle ........................................................................................................... (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA LA
PLANA GERENCIAL
b. Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana
gerencial es:
REMUNERACIN FIJA
REMUNERACIN VARIABLE
RETRIBUCIN (%)*
GERENTE GENERAL (X) (...)
PLANA GERENCIAL (X) (...) * Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.
(...) S (X) NO
II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL
DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.
(...) CORREO ELECTRNICO
(X) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VA TELEFNICA (...) PGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (..) OTROS. DETALLE............................................................................................................ (...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA
MANERA DE EJERCERLOS
b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S () NO
c. Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA DIRECTORIO
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO REA
d. Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:
(X) La EMPRESA (...) UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
e. Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrcula de acciones.
INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN
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PERIODICIDAD DOMICILIO CORREO
ELECTRNICO TELFONO
MENOR A MENSUAL (...) (...) (...)
MENSUAL (...) (...) (...)
TRIMESTRAL (...) (...) (...)
ANUAL (...) (...) (...)
MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)
(X) OTROS, especifique .Se les informa a travs del Dpto. Administracin Burstil, cuando el accionista lo requiera.
f. Indique la poltica de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.
FECHA DE APROBACIN
RGANO QUE LO APROB
POLTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN DE UTILIDADES)
g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en
el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
FECHA DE ENTREGA DIVIDENDO POR ACCIN
EN EFECTIVO EN ACCIONES
CLASE DE ACCIN COMUNES Comunes
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N-2
CLASE DE ACCIN ...........
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
ACCIONES DE INVERSIN
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
DIRECTORIO
h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS: 37
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS
0
NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD
0
i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.
DIETAS
() NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA
DIRECTORES
j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados
en algn (os) documento (s) de la empresa.
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DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(...) (...) (...) (X)) Acuerdos * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
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(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los
directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES (%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
0.062
DIRECTORES DEPENDIENTES
0.235
l. Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin
la presencia del gerente general.
(...) S (.x.) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)
NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO 5,170 Accionistas
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL 5,170 Accionistas
n. Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.
Clase de Accin: COMUNES
NOMBRES Y APELLIDOS NMERO
DE
ACCIONES
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
BORLINGHTON TRADING CORP
4592,639 13.58% Panam
YIELDING ACCOUNTING SYSTEMS, INC.
2887,391 8.54% Panam
ESTADO 2637,658 7.80% Peruano
Clase de Accin: .......................................
NOMBRES Y APELLIDOS NMERO
DE
ACCIONES
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
Acciones de Inversin
NOMBRES Y APELLIDOS NMERO
DE
ACCIONES
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
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OTROS
o. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios ticos y de responsabilidad profesional.
(X) S (...) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento: - Reglamento interno de Trabajo de la EMPRESA AGROINDUSTRIAL TUMAN S.A.A. - Estatuto de la Nueva Sociedad Annima de la EMPRESA AGROINDUSTRIAL TUMAN
S.A.A.
p. Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?
(...) SI (X) NO
q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA REA DE FINANZAS
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO REA
ING. MARCIAL CABRERA RUIZ JEFE REPRSENTANTE BURSTIL
r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO RGANO DE APROBACIN
FECHA DE APROBACIN
FECHA DE LTIMA MODIFICACIN
Estatuto de la Nueva Sociedad Annima
Junta General de Accionista
8 Enero 2000
5 Abril 2005 Importe del Capital
Social
Reglamento Interno de Trabajo Ministerio de Trabajo
13 febrero 1997
s. Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.
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