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WM Seminare
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
Leitung & Moderation
Dr. Matthias Merkelbach
Referenten:
Frank A. BroglKai FringsDr. Matthias MerkelbachDr. Stephan NiermannDr. Tobias NießenChristian SchmitzDr. Martin von Hören
23. September 2016
Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte
InstitutsVergV 3.0 –Herausforderungen der nächsten Runde in der Vergütungsregulierung
WM
-Se
min
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Referenten/Teilnehmer/Zielsetzung
Die Vergütungsregulierung rückt erneut in den Fokus. Ausgelöst durch die
EBA-Vergütungsguidelines vom 21. Dezember 2015 (EBA/GL/2015/22)
steht eine Novelle der InstitutsVergV zum 1. Januar 2017 bevor. Inhaltlich
wird die Gesetzesnovelle zu einer Reihe von Veränderungen führen. Im
Zentrum steht dabei insbesondere die Frage nach dem künftigen Um-
gang mit dem Proportionalitätsprinzip im Bereich der Vergütung. Darü-
ber hinaus ergeben sich zahlreiche Modifizierungen der Vergütungsvor-
gaben, die vielfach eine Verschärfung des regulatorischen Rahmens zur
Folge haben. Das gilt sowohl für die allgemeinen Anforderungen an die
Vergütungssysteme als auch für die besonderen Anforderungen für Risk
Taker und Geschäftsleiter. Auch die Regelungen zur Vergütungsgover-
nance wurden noch einmal ausgedehnt und konkretisiert.
Aus Sicht der Institute macht die neue Regulierungsrunde eine erneute
Überarbeitung bzw. Anpassung der Vergütungssysteme erforderlich, und
zwar aller Institute, egal ob nach jetziger Definition „bedeutend“ oder
„nichtbedeutend“. Im Rahmen des Seminars soll der bevorstehende Um-
setzungsbedarf aus Sicht der Bankpraxis analysiert und erläutert werden.
Zudem sollen erste Lösungsansätze im Umgang mit den neuen regulato-
rischen Regeln vorgestellt und diskutiert werden. Dabei werden nament-
lich auch die aktuellen Verschärfungen aufgrund der Umsetzung der
Wohnimmobilienkreditrichtlinie sowie des Entwurfs der EBA-Guidelines
zur Retailvergütung (EBA/CP/2015/29) sowie der regulatorische Rahmen
im Wertpapiergeschäft (BT 8 MaComp) berücksichtigt.
Das Seminar richtet sich vornehmlich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Personal, Recht Corporate Secretary, Vertrieb, Anlageberatung,
Vermögensverwaltung, Private Banking, Wealth Management, Produktentwicklung, Compliance, Risikomanagement und Interne Revision.
Teilnehmer
ZielseTZung
referenTen
Frank A. Brogl
Kai Frings
Dr. MatthiasMerkelbach
Dr. Stephan Niermann
Dr. Tobias Nießen
Christian Schmitz
Dr. Martin von Hören
9.30 Uhr
Begrüßung & EinführungRA Dr. Matthias Merkelbach, Partner, Flick Gocke Schaumburg
InstitutsVergV 3.0: Verschärfung der allgemeinen Anforderungen an die Vergütungssysteme
- Aktuelle Entwicklungen zur Proportionalität (EBA Opinion, Stand des EU Gesetzgebungsverfahrens)- Neue Vorgaben für Abfindungen, absolute und relative Vergütungsparameter- Funktionszulagen, allgemeines Umgehungsverbot- Weitere Neuerungen der IVV 3.0
Frank A. Brogl, Rechtsanwalt, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ BANK AG
10.30 Uhr
InstitutsVergV 3.0: Verschärfung der besonderen Anforderungen für Risk Taker und Geschäftsleiter
- Cliff-Vesting vs. Clawbacks- Bail-in-fähige Vergütungsinstrumente (DVO (EU) Nr. 527/2014)- Besondere Anforderungen für Significant Institutions, Verschärfung der Zurückbehaltungsregeln
RA Dr. Matthias Merkelbach
11.30 Uhr Kaffeepause
11.45 Uhr
Risk Taker Analyse: Identifikation von Risikoträgern in der Aareal Bank AG
- Prozessablauf, Dokumentation und Governance des Identifikationsprozesses- Überblick über die wesentlichen qualitativen und quantitativen Risk Taker-Kriterien- Umsetzung im Gruppenzusammenhang- Erste Erfahrungen im Umgang mit den Aufsichtsbehörden
Kai Frings, Senior Manager Human Resources, Aareal Bank AG
12.30 Uhr Mittagessen
13.45 Uhr
Besonderheiten im Wertpapiergeschäft: Umsetzung der BT 8 MaComp
- Inhaltliche Anforderungen an die Vergütungssysteme („Dos und Don’ts“)- Abgrenzung des relevanten Personenkreises - Umsetzung der Governance- und Organisationsanforderungen
RA Dr. Stephan Niermann, Global Head Securities Compliance und Head of Compliance UK und Asien, Commerzbank AG
14.45 Uhr
Aktuelle Herausforderungen bei der Vergütung im Retailgeschäft- EBA Draft Guidelines Retailvergütung / Sales Staff- Wohnimmobilienkreditvermittlung- Anforderungen an Provisionsvergütungsmodelle und Incentives - Weitere Neuerungen der IVV 3.0
Dr. Martin von Hören, Mitglied der Geschäftsleitung und Partner, Kienbaum Management Consultants GmbH
15.45 Uhr Kaffeepause
16.00 Uhr
Vergütungsgovernance: Vergütungsbeauftragter, Vergütungs- kontrollausschuss und praktische Umsetzungsmodelle
- Rolle und Aufgaben des VB und VKA- Einbindung der weiteren Stakeholder- Praktische Umsetzungsmodelle
Christian Schmitz, Direktor Corporate Secretariat & Legal Advisory, Santander Consumer Bank AG
16.45 Uhr
Arbeitsrechtliche Implikationen bei der Umsetzung der Instituts-VergV
- Reichweit der betrieblichen Mitbestimmung bei Umsetzung der IVV- Regulatorische Implikationen zur Ausgestaltung der Arbeitsverträge
RA Dr. Tobias Nießen, Partner, FGS, Flick Gocke Schaumburg
ca. 17.30 Uhr Ende der Veranstaltung
Programm & Referenten
23. September 2016 – 9.30 biS ca. 17.30 Uhr
Teilnahmebedingungen und Anmeldung
Organisation / RückfragenWM Seminare · Postfach 11 09 32 · 60044 Frankfurt am Main · Tel.: +49 69 2732 162 · Fax: +49 69 2732 200 · www.wm-seminare.de
1.Teilnehmer: Name, Vorname
Funktion/Abteilung
Telefon, Fax
Firma/Institut
Straße/Postfach
Postleitzahl, Ort
Ort, Datum
Unterschrift
2. Teilnehmer: Name, Vorname
Funktion/Abteilung
Telefon, Fax
Fax
+49
69
27
32 2
00
23. Juni 2016 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
Veranstaltungsort:Mercure Hotel & Residenz Frankfurt MesseVoltastraße 29,60486 Frankfurt am MainTelefon: +49 69 7926 0
Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeit-schrift für Wirtschafts- und Ban-krecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.
AUS DEM INHALT:Seite 1057Rechtsanwalt Dr. Micha Brechtel, MannheimDie Leistung an Erfüllungs statt im Kontext der bargeldlo-sen Zahlung
Seite 1066Dr. Thomas Söbbing, LL.M., Bad Homburg v. d. H.Mobile Zahlungssysteme – Die rechtlichen Herausforderungen bei Zahlungen viaSmartphone, Tablet, Watch, etc. –
Seite 1070BGH, 10.5.2016 – XI ZR 46/14Zur Frage der Befugnis des Klägers, ein durch die Eröff-nung des Insolvenzverfahrens über sein Vermögen unter-brochenes Nichtzulassungsbeschwerdeverfahren aufzu-nehmen, wenn dieser sich gegen die Abweisung einerVollstreckungsabwehrklage gegen die Zwangsvollstre-ckung aus einer notariellen Urkunde wendet, die sowohleine Grundschuldbestellung als auch die Übernahme derpersönlichen Haftung enthält
Seite 1073Kammergericht, 4.11.2015 – 24 U 112/14Zur Feststellung von Darlehensrückzahlungsansprüchenzur Insolvenztabelle bei sittenwidriger Darlehensgewäh-rung einer Bank zur Sanierung eines insolvenzbedrohtenUnternehmens
Seite 1084BGH, 10.5.2016 – II ZR 342/14Zu den Voraussetzungen einer persönlichen Haftung derGesellschafter, wenn im Falle der Einziehung des Ge-schäftsanteils eines Gesellschafters die GmbH dessen Ab-findungsanspruch nicht bezahlen kann
Seite 1087BGH, 14.4.2016 – IX ZR 161/15Keine Verpflichtung des Insolvenzverwalters einer GmbHgegenüber deren Geschäftsführer, eine zu dessen Gunstenabgeschlossene Haftpflichtversicherung aufrechtzuerhalten
Redaktion:
RechtsanwaltDr. Christopher Kienle,Frankfurt a. M.
RechtsanwaltDr. Andreas Lange,Frankfurt a. M.
Prof. Dr. Tobias Lettl,Potsdam
RechtsanwaltDr. Helmut Merkel,Frankfurt a. M.
Arne Wittig,Essen
Redaktionsbeirat:
RechtsanwaltThorsten Höche,Berlin
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.Klaus J. Hopt,Hamburg
Richter am BGHDr. Hans-Ulrich Joeres,Karlsruhe
Richterin am BGHIlse Lohmann,Karlsruhe
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,Mainz
RechtsanwaltReinhard Nützel,Frankfurt a. M.
WERTPAPIER-MITTEILUNGENTEIL IV
Postverlagsort Frankfurt a. M.
www.wertpapiermitteilungen.de D 22085 C
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
2311. Juni 201670. JahrgangSeiten 1057-1104
Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Börsen-Zeitung vier Wochen lang kosten-los und unverbindlich erhalten.
Anmeldung(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
Am WM-Seminar InstitutsVergVO 3.0 ... am 23. September 2016 in Frank-furt am Main (Sem.-Nr. S16-827N) nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 885,- zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut.
Werbung
Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.
Dies gilt auch für Informationen per E-Mail.
Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme Rules & Regulations, den Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung, sechs Wochen lang kostenlos und unverbindlich kennen lernen (E-Mail-Adresse siehe unten).
&Rules RegulationsDer Regulierungs-Newsletter der Börsen-ZeitungPreise / Leistungen
Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von € 885,- (zzgl. 19% MwSt. = € 168,15). Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegan-gen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen /Pau sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmän-derungen vor.
Rücktritt / StornoDie Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsent schä di gung von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurück erstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.
Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass die Seminaranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.
Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier: seminare@wmseminare.de
Unterkunft / HotelFür die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor.
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