Case: Compliance -...

Case: Compliance

Unimed Belo Horizonte

Interfaces

EXPOSIÇÃO

INTEGRIDADE

E REGULAÇÃO

ALTA DIREÇÃO

GOVERNANÇA

COMPLIANCE

GESTÃO

DE RISCO

Sistema de Integridade Corporativa

ÉTICA TRANSPARÊNCIAGOVERNANÇA

CORPORATIVACONTROLES

INTERNOSCOMPLIANCE

Colaboradores

CooperadosPrestadores e

Fornecedores

Clientes

CONHECIMENTO, ENGAJAMENTO E RESPONSABILIZAÇÃO

SociedadeÓrgãos Públicos

Comunicação Informação Capacitação

SISTEMA DE INTEGRIDADE CORPORATIVA

Sistema de Integridade Corporativa

Suportar às decisões, processos, resultados, limites regulatórios.

O objetivo de transparência, integridade, conformidade, ética e

respeito a todos os públicos.

Conectar as atividades de Auditoria, Compliance, Controles Internos,

Ética Empresarial, Gestão de Crises, Gestão de Riscos, Segurança

Corporativa e Sustentabilidade.

Interfaces

EXPOSIÇÃO

INTEGRIDADE

E REGULAÇÃO

ALTA DIREÇÃO

GOVERNANÇA

COMPLIANCE

GESTÃO

DE RISCO

Importância da Governança Corporativa

A governança corporativa contribui para a criação de valores a longo prazo,

preservando o equilíbrio entre os interesses de todas as partes interessadas da

cooperativa.

Benefícios que a implementação de práticas de governança corporativa traz para a

cooperativa.

Preserva e otimiza o valor da organização

Assegura decisões tomadas em linha com os objetivos estratégicos

Favorece a sustentabilidade da cooperativa

Cria valor para os cooperados

Pilares Governança e Cooperativismo • Equidade

• Prestação de contas

• Transparência

• Responsabilidade corporativa

• Conformidade

Adesão voluntária e livre

Gestão Democrática

Participação econômica dos membros

Autonomia e independência

Educação, formação e informação

Intercooperação

Interesse pela comunidade

Abrangência da Governança Sustentabilidade

Maximização do valor da cooperativa e retorno para os cooperados;

Gerenciamento dos riscos e vulnerabilidades;

Alinhamento com as melhores práticas e padrões de mercado;

Comprometimento com os princípios da boa governança corporativa.

Certificações de

qualidade ambiental

Alinhamento à boa

gestão ambiental

Certificações

Ampliação do alcance

Sensibilização pela redução da

exclusão social e econômica

Não transgressão dos Direitos

Humanos

Atuar pela não discriminaçãoImagem e reputação

Fonte: Adaptado de Prof. José Paschoal Rossetti.

Dimensão

Econômico

Financeira

Dimensão

Social

Dimensão

Ambiental

Interfaces

EXPOSIÇÃO

INTEGRIDADE

E REGULAÇÃO

ALTA DIREÇÃO

GOVERNANÇA

COMPLIANCE

GESTÃO

DE RISCO

ISO 31000:2018

Modelo de Gestão de Riscos

Contexto

Contr

ole

s

Modelo de Gestão de Riscos

Interfaces

EXPOSIÇÃO

INTEGRIDADE

E REGULAÇÃO

ALTA DIREÇÃO

GOVERNANÇA

COMPLIANCE

GESTÃO

DE RISCO

10 desculpas mundiais para corrupção

Eu não sabia

que era

corrupção!

Não fiz por

mim. Fiz pela

minha empresa

Ninguém perde.

Na verdade, todos

saem ganhando!

É assim que se faz

negócios por

aqui...

Precisamos de

parceiros para

agilizar as coisas.

Se a gente não

fizer, alguém

fará.

Ninguém

consegue fazer a

diferença

sozinho...

Um programa

anticorrupção é

muito caro!

Eu não sei como reagir à

corrupção!

De todo jeito, só se vai

atrás das grandes

empresas!

Corrupção

Sistêmica

Endêmica

Sindrômica

Luiz Hanns – Caso do Saber - 2017

Exame, 20 de junho de 2016

O Globo, 22/05/2018Correio Braziliense, 11 de fevereiro de

2017

Corrupção

Exame, 17 de janeiro de 2018 G1, 9 de julho de 2017

O Globo, 06 de outubro de 2017

Ética

Furou fila Comprou produtos

falsificados

Parou em fila

dupla, carga e

descarga e vaga

de

deficiente/idoso

Falsificou carteirinha

de estudante

Declarou

informações

erradas no imposto

de renda

Assinou lista de

chamada para o

colega

Aceitou troco

acima do valor

correto

Fez gato de

tv a cabo

ÉticaDilemas Éticos

Integridade

Fonte: michaelis.uol.com.br

CondutaComportamento;

maneira de se

portar, modo

como alguém se

comporta, vive.

Qualidade do que é íntegro

Inteireza moral, retidão, honestidade

Imparcialidade

Pessoa

Ética MoralCultura

Integridade

Escolhas de

vida

Código de

Ética

Código de

Conduta

Postura

Representatividade

Perfil ético dos profissionais

Potencial de

Aderência Ética à organização

11%

Não-Aderente

69%

Flexível Aderente

20%

Fonte: ICTS – Pesquisa Perfil Ético 2012

Ética

Compliance

Leis, normas e códigos internos e

externos

Princípios de governança

Padrões culturais e éticos.

Samuel Flam, Diretor-presidente

Reunião de Avaliação Estratégica/Diretoria

08/2016

Programa de

Compliance

Conjunto de práticas que visam a

aderência aos dispositivos legais e proteção

à reputação e integridade do negócio.

Importância

Garantir a aderência regulatória,

minimizando a exposição

negativa

Comprometimento com

ética e integridade

Disseminando a cultura de

controles internos

Mante o negócio rentável e

sustentável

Minimizar riscos

corporativos em negócios

nacionais e internacionais

Assegurar que

controles internos

funcionem

Pilares do Programa de Compliance

Patrocínio da alta direção

Riscos Identificados

Códigos de conduta, políticas

e procedimentos

Processos internos e

controles

Comunicação e treinamento

Monitoramento e auditoria

Pressão

Muitas Regras

Prazo Curto

Desconhecimento da Regra

Visão Ampla

Multiplicar conhecimento

Aderência as regras

Monitoramento constante

Cultura de

Compliance

Risco

Visão Restrita

Mitigar Risco

Ambiente

não Compliance Compliance

Cultura de Compliance

Legislações e normativos

Constituição

Federal e

códigos

Exercício

ProfissionalCódigo de Conduta

Ética

Legislações e normativos

Lei 12.846/2013

... responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de

atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.....

Decreto 8.420/2015

Regulamenta o programa de

integridade

Art. 42, inc. II - padrões de conduta, código de

ética, políticas e procedimentos de

integridade, aplicáveis a todos os empregados

e administradores, independentemente de

cargo ou função exercidos

Definições importantes

Prometer Oferecer Pagar AutorizarPrometer Oferecer Pagar Autorizar

Financiar Custear Patrocinar SubsidiarFinanciar Custear Patrocinar Subsidiar

Dissimular reais interesses Fraudar licitaçãoManipular ou fraudar equilíbrio de

contratos com administração públicaDificultar atividades de órgãos públicos e

Agentes Reguladores Dissimular reais interesses Fraudar licitação

Manipular ou fraudar equilíbrio de

contratos com administração pública

Dificultar atividades de órgãos públicos e

Agentes Reguladores

Direta Indireta

Agente Público ou terceira pessoa a ele relacionada

Atos ilícitos

Belo HorizonteUnimed

Nossos grandes números

4.470Colaboradores

Diretos

1.240.357 Clientes

34 Municípios mineiros sãoa nossa área de atuação

5.681 Cooperados

4,5

bilhões

Receita operacionalbruta

Programa de Compliance Unimed-BH

Diretoria

“O EXEMPLO TEM QUE VIR

DE CIMA!”

Gestão de Análise e Informação Estratégica

Trajetória de valorização do

Compliance na Cooperativa

2009

Diagnóstico da

qualidade dos

dados enviados à

ANS

2010

Núcleo de

Assuntos

Regulatórios

(NAR)

Análise das

informações

regulatórias + Plano

de Ação

2011

Coordenação de

Assuntos Regulatórios

(NAR)

Análise das informações

regulatórias + Plano

de Ação + Relacionamento

com a ANS

Gereência de

Governança, Riscos

e Compliance

Coordenação de Compliance

2014

Planos de ação para convergência à legislação.

Melhorias nos processos. Mapeamento de Riscos de Compliance. Grupos técnicos. Código de Conduta. Conformidade legal. Disseminação da cultura de Compliance.

2017

Trajetória de valorização do

Compliance na Cooperativa

Áreas de monitoramento e

controle

Ações coletivas

Reconhecimentos

Trilha de Sustentabilidade:Programa de Compliance Unimed-BH

Programa de

Compliance

Operadora

Cooperativa

Empresa

mineira

ÚNICA

Reconhecimentos

COMPLIANCE

PESSOAS

ÍNTEGRAS

PROCESSOS

CONFORMES

PATROCÍNIO

Boas Práticas

EXPOSIÇÃO

INTEGRIDADE

E REGULAÇÃO

ALTA DIREÇÃO

GOVERNANÇA

COMPLIANCE

GESTÃO

DE RISCO

Governança - atribuições

Políticas Institucionais

Procurações

Delegações

Estrutura Organizacional

Secretariar reuniões

Gestão de Mudanças

Consultoria interna às gestões

Conselhos e órgãos de governança

Calendário Corporativo

Glossário Corporativo

Segurança da Informação

Governança de Informações

CONDUTA PROCESSOS/ OPERAÇÃO RELACIONAMENTO ASSISTÊNCIA

POLÍTICAS UNIMED-BH

15. Relacionamento

com o Cooperado

16. Gestão de pessoas

17. Relacionamento

com Sistema Unimed

18. Gestão e manutenção

de prestadores de serviços

19. Relacionamento com

Cliente e Mercado

20.

Respeito e Segurança

do Paciente

21.

Integração Assistencial

1. Responsabilidade Social

Cooperativista

2. Transparência Institucional

3. Valorização e Respeito

as Pessoas

4. Posicionamento e

Valorização da Marca

5. Representação

Institucional

7. Compliance

8. Gestão da Qualidade

9. Controles Internos

6. Governança Corporativa

13. Segurança da

Informação e Sigilo

14.Inovação Propriedade

intelectual

11. Gestão de suprimentos e

fornecedores

10. Custos e eficiência

administrativa

12. Gestão financeira

e patrimonial

Governança - diretrizes

Fornecedores

Canais de contato

Prestadores

Clientes Corporativos

Código de Conduta para públicos

específicos

Governança - atribuições

Gestão de Riscos

Curso Online

Auditoria Externa

com foco contábil

e fiscal

Gestão da Qualidade –

gestão de riscos

Canal de informação

e apoio às equipes

Painéis para a diretoria com conteúdos de

Auditoria Corporativa, Gestão de Risco e

Compliance

Gestão de Riscos

Compliance – Trilha integridade

Código de Conduta e Relacionamento

Políticas Corporativas

Gestão de Riscos

Anticorrupção

Cursos Online - EAD

Boas práticas

Canal Confidencial

para todos os públicos

Mapa Estratégico

Códigos para todos os

públicos intranet e extranet

TV Unimed-BH

Acessibilidade

Cooperado e

Cliente

Desse exemplo não esquecer imitar a flor-de-lótus

que no lodo ainda acha a luz que precisa pra viver

dio

Vamos?

Obrigada

compliance@unimedbh.com.br

(31) 3254-3881