Transcript
Page 1: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

Michael M. Cernea

Hydropower Damsand Social Impacts:A Sociological Perspective

Paper No. 16January 1997

S ocial Assessment Series

Page 2: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

Copies are available from the World Bank's Environment Department, Social Policy & Resettlement Division.

017 Azerbaijan: Baku Water Supply EC3IV & EMTENRehabilitation Project

023 Beneficiary Assessment: Lawrence F. SalmenAn Approach Described

024 Participatory Poverty Assessment: Lawrence F. SalmenIncorporating Poor People's Perspectiveinto Poverty Assessment Work

043 Social Assessment in World Bank and Ma. Concepcion CruzGEF-Funded Biodiversity Conservation Shelton H. DavisProjects

044 Hydropower Dams and Social Impacts: Michael M. CerneaA Sociological Perspective

045 African Involuntary Population Michael M. CerneaResettlement in a Global Context

xxx Social Dimensions of Economic Neil J. SmelserDevelopment

Environment Department PapersSocial Assessment Series

Page 3: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

Social Development Department

Hydropower Damsand Social Impacts:A Sociological Perspective

Michael M. Cernea*

January 1997

* Michael M. Cernea is Senior Adviser for Social Policy and Sociology, The World Bank, Environment Department.

Papers in this series are not formal publications of the World Bank. They are circulated to encourage thought and discussion.The use and citation of this paper should take this into account. The views expressed in this paper are those of theauthors and should not be necessarily attributed to the World Bank.

Page 4: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

Acronyms and Abbreviations

EA Environmental AssessmentICOLD The International Commission of Large DamsNORAD Norwegian Agency for DevelopmentNRCR National Research Center on Resettlement (China-Nanjing)OECD Organization for Economic Cooperation and DevelopmentOECF Overseas Economic Cooperation Fund (Japan)OED Operations Evaluation Department (The World Bank)SA Social AssessmentSIDA Swedish International Development Agency

Page 5: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

������������ ��

�� ����������� �

�� ��� ������ ��� �� �������� �� ������������������������

����������������������������������������� �������������������������������������������

�� ���������� ������������ �� ����������� �

����������� � ����������������������������������������� ��������������������� ���������!���������" ����#��� ���$����������%������������� ��� �&������� ����������'

!� "������ ���� ���#�� ����������� ��

������������� ����#����� �������� ����������������������!������(���������!���������������� �)����������������������*& �+���������� ��� � ������������,����������+�-���� ��� ������&�� �� �������������������������+�� ���� ��������������������%���������� ��� �.�!����������������������/������������������� ��� � ������� � ���� ������������0

����$ �% ���� ��������� ���� ���� !&&& ������� � � � � � � � � ���

'����������������

(�)�������# �%

��������

Page 6: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

��

������� ����

1��� ������������--� ���� ��� �������&����� ������� � ����� �& �2�� ��3��������� � � ���4������� ����+����� �5������6 ��-��78 1���8��9�7�����:��*& ��� ��� �������� �� �9� ���� �9��������� ��� ���:

;��� �����&�$������� � �������� ��� ���& �<�������$9�������������� ��������;��� & ��9� �- ���;������9�"��� �����9� ������ � ��� ���9� ���1�� ��� �9������& ������� ��������������������$������&����� �9�������<��� ���<��$�������&����� �������& ����� �������������� ��������6����& ��� �� ���:��;���� �8�&� �����= ���������&�� ��� ��& ���������� ��9�������������������� ���9����������*���� �& �� ����&�� $3������:

*& ����&��� >�� �&������ ����������& ������6 ���������������� �� �& 78 1����� � � � ���� �& ��� � �-��$���& � ���������������� �:

Page 7: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� ����

�� ����������

��������������� ����������������������������������������� ����� ����������������������� ��������� ������ ����������� �������������������� �������������������� �������������������

������������ �������� ���� � ����������� ������������������������������������������������ �������������������������������������������������������������������������� � ��������������������������� ������������������� ���������������������������� ���������������� ���������������������������������������������

�������� ���������������

!����������������������������������������������� ��� �������������������������� ����"�������������������������������������������������������������� ����#������������������������������������ ��� ����������������������� ��������������������������������������������������� �#������� ������������ ����������������������������������������������������������������������������������������

Page 8: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

�� ����������������������������������������

�������������������������������������������������� ������������ ���������������� ���������� ����� ����������� ���� �����������$���������������������������� �������� � ������ ����� ������������������� ������#���������������������%&&'�('('������������ ���������� )���������������#���������������������������������� �������������������������*� +,� ������� %&&-.���������������� ����������������� �������� ��������������� � !,/0 ������������ ������� �������������������������� ���� ����������������������� ������������

1���������������������������� �������������������� ��������������������2���� ������������ ������������������������������������������������������������ ������

3���� ����������������� �������������������������� �������������� � �������������������������������������������� ������� ����� ��� ������������������������������������� ����������� ��������4 ��������������������������������������������������� ���������������������������� ���� ������� ��� ���������������������������������� �����������������������������������������������5������������� �����������������������������������������������������������������2

� ���������������� �� �������������

� ���������������� ��� ������������������������

� �������������������������������������������

6�������������������������������������������������#���������� ���������������� ���������� ���� ������������������������������������� �����4 �������!�� ������� ����������������� ����������� ���������������������� �������������������������������������������������������������������������

���������

������������� �� ����������������������� �����5��� �������������)������������*������������� ������������������������ ������������������������������� ������������������������ ��������������������������������� ����� ������� � ���� ����7������7���������� �� ����������������� ������������������ �������������8���#������3����������/����� +%&&9.��������� �����������)�����*� ������� ������� ����������������������������������� �����������:�����������;�����������3 �������$��2

Page 9: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� ����

���� ������ ���������� ������� ���� ��������� ������ �� �������� �������� �������� ���� �� ���������������� ��������� ��������� ��������� ������������ � ��� �������� �� ��� �������� ��� � ��������� � �� ��������� ������������� �� ���� �������� ��������� ����� ���� ����� � � ����������� �������� ��� ������ � ������ ����� ���� ��� ����� �������� � �� ��� �������� ���� ������ ������ �� ������ �� ����� ������� ��� ��� ���� ��� ���� ����� ��� ����� ��� ���� ����� �� ������ ��� ����������������������� �� ��� �� ����� ������������� � ������� ��!����� ��������� ���������"

6��������� �������������������������������� �����������������$ ��������� �����������������������5�������������������� ����������� �������������������������������������� ����������������������������������������������� ��������������+,���� %&&<=� 8������� ���� %&>'=�"������%&?>.������ ��������������������#������������ ��������������������������������������#���������������������������������������������������������� ��������������� ������ ����#����������������������������������������������������������������� +@���������� ���� %&?<.�

��������� ���������������������

!��������������������������������������������������������� ����������������������������������������������� ����� �������������������������������������$�������������������A������ ������������ ������ ����������������������������������������������������������������������������������� �� ���

���������� ������������������������� ���������������������� ������������������� � !� ������ ����� ������ ��������������������������������������������������������������� �������������������� ��� ���� ������ ��������������������������

B����������������������������������������� ����� ������� ����������������� ������������������������������������������������������������������������������������ ������������A�������������6����������� +A6�.�����3���6�����������+36�.�������$������������������������� ������������� ����������������������������������������������������� �1������������������������ ��������������� �=��������������������������������� ��������������������������� ������,��������������������������� ���������������������������� ���������C����5���C�����3��������;����� ������������ ������� ��������������������������+���������������������������� ����.��������������������� �� ������������������������������ ������ ����������� ������������������ ������������������� ��������������������������������������� ������������ ������������������������������������������4�� ���� ������������������ ������������ �������������������� ������� ��������������������������������� �� ������������������������������������ �����2� � ����� ����������)�����*���������������������� �� ����������������������������� ��������������������������� �� ������������������ �� ���

6���� ��� ���#������������������������������� ����������������� ������������������������ �� �������������������������������������������D �������+%&&E.�����D���F��������;�����������������

������������������� ����������� ��������

Page 10: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

����������� �������� ������������������������������������� ���������������������� ���������������������� �������� ���������������������� �������������5����

���� �������� � �� ��������� ���� ����� #���� ���� �� $��� ������� ������� �������� ������ %&���' ����� ������ ���������� ������ ������ ������ ��� ���� �� ������ ��������� �� �� ��� ����� ������� ������ �� �������� ��� ��� ���� ������� � ��� �!����� ��� ���� ������ ������ � �� ����� ����� ������ ���������� ��� ���������� (��� ����� �������� ������������������ ���� �� ������ ��� ����� ������������� ���� �� ��� ��������������� ����� � ���� ��� �� ���)� � �� ��� ������ � � ��������� ����� ��� ������ �� �� ��������� ������ ����� ������)� �� ���� ��������� ������� ���� �� ���� �������� ��� �� ����� �� ��������*������ ������ ��� �������� ���������� � �������� ���� ��� �� ���������� ������� ������� ���������� ����� ����� ��� ����"

B�������������������� ������ ������ ����������������������������������������������� �������� ������� ����������������� ����������������������� �������������������� ������ ��������������� �������������� ����� ������� �������������������������������������������������������� ��������������� �������������������������������� ������������ �������������+6������ %&&%=� 3 ������ %&&%�.�� �G�������������������� ��������D�����B����5� ����D ������3�����D ���+%&&'=� ��������B����5�� %&&%.��� ���

���������� ��������� ����D������������������3�������H��������������D��������� ��������������� ��������������������������5������� ��� ��������������������� ������� ���� �D��������B����5�����3�����D ����������������������������������2������� �������������������� ����������������������������������������������� �����������������������������������������+�������������� ���������� ����������������� ������.� ����� ��� � ����� ��������� ������� ��� ������������������������ �������������� ������������������������������������������������������������������������������������ ����������������������������������������������

6��������������������������������������������������������������������������� ���������H����������������������������������������������������������������3����������������������������������������������������������������������� �����������D������������������ �������������������������� ����������� ������������������������ ����

���� ������������� ����������������������������������2���������������������������� ���������������������F������ �������� ����������������������������������� ������ ���������������������������������������������������������� ���������������������������������������������� ���������� ������������������������������������������������������������������� ���������������� ���������������������������������������������������������������������������� �������������� �7��������� ������� ������

Page 11: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� ����

������ ���������������������� �� ����������������������������������������������������� ����� ��������������������������� �������������������� ������������������� ������������1������������;/������������

���#���������������������� ����������������� ��������� ������������ �������������������������� ������+������ !���������������� !���������4��5��.�����������������+������;�����,�������3�������"36.�� !�� �������� ������� �����2

� ����������������� ������ � ����������������������������!������������ ��� �����������

"� #"������������������ � ��������������$���� ����� ���������� ������������������������������������������������������������������ "�������������������������������%����������������

�� �������������������������������������� ������������������������������������������������ ���� �&������%�� ������ �����!� �������� ��������"��������������!�������������"��������

���������������

��������������������� ���������������������������F����������������������������������� ��������������� �������� ����������������������������������#��������� �����������������������������D���$����� ����� �����������������������������������������������������������B������������������������������:��������� ������������������������������� � ��������������������� �0���������������� ��������������� ������������������������������� ��������������������� �����3���������������� ����������������������������������������� ���������������������������������������������������������F�� �� �������������

������������������������������ �������� ����������������������������� ��������������������2��+�.������������=�+�.�$���������=�+.�����������=� +�.����������5����=�+�.� ������ ����=�+�.�������������������������=�+�.�������������������������������=����+�.��� ������������ ��������;��������������������� �������������� ���� ����=������ ����������� �������������������������#�� ���������������������������������������������������������� ���������������������������� ������������������������������+3�������� �����������������������������

�� �������������������������������������

Page 12: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

B�������� ������ ��������� ��������������������������� ����������������������������������������������������������������������������������������

6����������������� ����� �������� ������������������������ �������� � ��� �������������������������������� ��������������� �������������������+���������%�����=������������6���#�%���� ������������������������������������������� ����������� �����������������������.�

������������� ��������������������� ���

��� ������������������������ �������

�������� ������������� ���� !"#$"""������%�� ���� !&'$"""��������� ���� ()*$"""�������+�� ���� !*!$"""��� ����� ����� &""$""",����� ��+� ��� '"$"""�������� ������ �� #"$""" ����� ������ �� -#$"""��.������� /��0�� #"$"""��������� /��0�� -"$"""� �� ����� #"$"""�+� ��.� 1���� *2$"""� ��������� 3���� &""$"""4����� 5������ -"$"""4���.� 6��.��76��.�.�� -#$"""4� �� 8���9������ *-$"""

�������� ������ ����������������� ����� &2"$"""����� ����� &"-$"""5������ ����� (-"$""":����+�� ���� #)$"""�����1���� ���� &$&""$"""���������� ���� &*&$""";������� ���������7�������� -"$"""

��������������������������.��� ����������������� ����������������+����������������� �����<

���� ������ ������������ ���,������%&&'�� %&&9=� ����@��� ����� ����� ���������%&&(�.� �8������� ������������������� ���������� ���������� �������������������������������������������������������������� �� ������������������������

;�����������������������������������2��������������������������������������������������������������������/����������������������� ������������������������������� �������� ��������������������#���������� ������������������������������ $ ��������������������� ��� � �� �������� � ������$���� ���������� ������������������������������������������������� ������

��������

G� �����������������������$����$����������� ������������������������������ ������6����� ������� �������������������������� ��� �������5��������������������������������/ �������4������ ���� ������������������������������������������������������������������������������� �������������������������� �������������������� �6�������� ���������������������� ��� ����������������������������������#��������-''�����������+�����%<������������.��������������������� ���� ������������� ����+�����4�����%&&E.�� � !�������������#��������������������������������� ��������������� ���� ����������������������������������������������� ��� ������������� ��%'������������������������������������>'�&'������������������������������������������������������ �������������� � ����������� ����������� ���� ������ ���� ����������������������������������������!���������������������������������������������������������������

Page 13: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� ����

/�����������������������������������������������������#������������ ����� ��� ������#������������ ����������������������� ���� ��������������������������������������������������������������������8���#�����������;���������������������������������%%�'''���������������������� �����������,�����������F�������� �������������� ������������������������� � ������ ������� �� ��� ����F���� ������ ������������������������������������ ���� ������������������������ ��������������� ��� ��� �����;�������3������3���������� ��!������1����������� ���6�����������I����������������,������ �H���������������� �������������� ����������������������������������������������������� �������� ���������������������������� ���������������������������7��������������� ��������� ���������������������

3������������������ ��������������������������������������������������������������������� �8�� ��������� ����G��� �����������������,����������DF����������� ����,�������6������H�� ����� ���3��������������������� ���"����G�������� !�������� ����4��������������������� ����������������������������� ����������������� �D�������������������������%�'''���-�'''�������� � +3��6���#�%� ������������� ��������� ������������������.��B��������������������������������� ���������������� �������������������������������������������������������������������������������4 ������������������� ��������5������������� ������������ ���������������$�������������������������� ������������������������������������� ���������������������

6���������������� �� ������������� ������������������������������������J�

�������������������������������������������������� ��������������������������#��������������� ����������������������������������������������������������������������������������� ������ � +8���������� %&&<=� 3�������������� %&&(=����3������������6�������%&&'=� ���������� %&>&.�

�������������������������������

3� ����������������������������� �������������� ������������������������� ����������� ���������������������������1���������������������������� ������� �������� ���� ������ ��������������� ������������������������� ���������������������������� �������� � !���������������� ������������� ������ �������� ����������������� ������������� ��� �������� ���� ��������������������������������������������������� ������������� +����H�4 ������ %&9%=� 3 ������ %&?-�� %&&%=4 ������ %&&'=�G���������� %&&-=@ ���������� %&&(=� 3������ %&&-=�0���������K���� %&&E=�D ����$��� %&&-=�,���%&&<=� ���.�� ���������������� ���� ������������������������������� �������� ����� ��� ��������� �������� ��������������������� ����������� ������������������������� ��� ��� �������������������������������������������������

A#���������� ����������������������������������������������#���� ������� ����������������������������������������������������������������������� �3������ ������������������������������ ��������������������������������� ������������������������������������������������ ������������������������������������ ���

����������� ������������=� ���������

Page 14: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

��������� +3�������� %&>>�� %&&-=�����4�����%&&E.�� ��������������������������������#��������������� ����������� �!����������������������������������������������� ��������� �� ��� ��������������������������������������� ����������������������������3������������ ���������#������ +@�������%&&E=4 ������ %&&'.������ ����������������������� �������������� ��� ��������������������� ��������������������� ���

����������� ��������������������� �����!������������ ��� � ���� ������������������������������������������� ��������������������������� �������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ������������������������������������������

H�����������������������������������������������������������������

������������� ����� ������������������� ���� ������

� ���������������������������� ��������������� ������� � ������������ ������������������������������� ���������� ����������������������

� �� ������������������������������������ ������������������ ���������������������������������������� ������ ������������������������������������������������������������������ � ��� ��������������������������������������������������������������������� �� ������������������������������������������ ��������������������������������!��������������������������������� �������

� ��������������������������������������"������ �������������� ���#��$�%��������� ��������������������������������$��%���������������������������������������������� �$���%������ �������������� �������������������� ������������������

� ����� �� ��������� ����&������������� ������������� �������� ���������������� ���������������������������������������������'� �������������������!�������� ������������������������ �!������������ ������� ��������������������������������� ����������

� �������� ������ �������(�������'�� �����'������������������������������������� ��������� �������� ������������� ������������������������������� ���������������� �������� ������������ ����������������� ����������������������

� ���������������������)������������������������������� ���� ������ ������������������������*����� ������������������ �������������������������������������������!���!���������� �

� ����������������������+�������������������������������������� ��������� �������!�������������� ������������� �������������������������������� ���������� ������

� ����������������� �� ������������ ����������������������������� �������������������������������������������������� ������������������������������������������������� � ����� �*����� ���������������� ��������������������������������������������� ������ ������������ ������ ������������������������������� ������������

�$��� ��������������� ����������� ���� ������������������� � ��� � ��%

Page 15: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� ����

��������$����� ���������4���� ��� �����������#������������������������� ������� ������������� +�����4����� %&>'=,������� %&>>=�L ������� %&>&.�� �����������������������������������%&>'���� ��������������������+���������4�����%&>9�%&&'�� %&&E=�,������� %&&E.�� � !��� ������������������ �����5������+! ,�

8 ������������)����� �����*���)����� ���*�������� ������������4���F�������������������������������� ������������������������� ��������������������������������������������$��2

�. ���� ������������������������ ���������������������������������� ��=

�. ������������������������������������F��������������������������=

. �� �������� ���������� ���������������������������������=

�. ����������� ���������������������

��������� ������������������� ��� ������������� ������������ �������������������������������������� ��������������������������������������

�����������������������+�����)�*�����.�� ������� ������ ����������������������������)������*������������������������������������������������������������������������������!���������������� ����� �������������������������������������� ������������������������������������������������������������������� +���������������������������������������� ������������������������.��$�������������������

!�� ����������%&&'�������/A, ������� ����������������������� �����������

� ���������������� ������������������ �������$������������������������������������ +����/A, ��%&&%.�������������������������� ����� �������� ��������������������������������������������4���F������������������������������������������ �1��������� ��������������������� ���������������������������������������������/A, � ���������� ������������������������������������ ����������������������� �;/H6 ��������������������������������� ������������������������������������������������������������ +����;/H6 �%&&-��(�����������.��� �� ������� ��������������#����������� ������������������������������� ������� �������������%&&%�/A, ��������������� ����������������������������;���������������������������������������������������������������������� � !��K������/A,8��������������������������������/A, ��������� ���������������������������������

/��� ��������� �������������������������� ����������������������������������������������������������������� ����������������������������������� ������������� ���� ����� ������ ����$���� +������:�������������3���0�����������������3! 6����:�����$�������������������!�������.���������������������������� �������� +3���������� %&&'=G�� ��� %&&-=�,���� %&&<.�� �D���)���*� ����������������������������������������������5������ ������������������������������������������������ ��������������������������� ����������������������������������

!�������������������������������������������� ���������������������� ������������������ ����������������������������� ���� ����������������� ��� ���������������������������

����������� ������������=� ���������

Page 16: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

������ �������������� �G����������������������������������������������� ������������������������������ �B��������$������� �������������� ����������� ������������������������ �� �� ����������� ������������������������ �������������#������� ������������������ ������������������������������������ ���������������������������������� ������������������������������������� �������������������������������������������������������������������������������������� �������� � ��� ��� ������������������������������������������������������������������������������������������������������� �������������������������������������������������������������������������������������������� ����������� ��������� ����� �������������������������������!������ ������������������������������������������������������������������������������������������������������ ������������� ���� ����������� �������������������������������� � !���������������������������������������������������������������������� ����� ������������������������

�����������������

������������������������������������������������ ����������������������� ���������������� +�.� ���������� �������+�.������������� �����������������7���������������A������������������ ���������������������������������������������

A������ ����� ��)��������*���$������������������������� ���������������������������������������

���������������������������������#�����������������������������#�������5������������������������������������������������������������������������������ ����������������������������� �������������������� �/��� ������ ���#�������5����������������������������������������������!�� ����������������������#��������������������� �������������������������������� �� ��������� ������������ ������������������

�������������������)���*�� ��������

/��������������������������������������������������������������������������������������������� ��������� ����$������������ �������� ��������������������������������$����+����������� ������.�� ������������ �������������������������������������������G������������������������������ �������$��� ��������� ������� ���� ������ ������������������������������ ������������������������� ���������������������������� ��� ����������������� �������������������������������� ���������������������������������� �����

!������������ ��������������������������� ��������������������������� ������������ ���� ��� ����� �� ���������5�� ��������������2��������������������������������� ������������� ��������������������� �������������������������������������$������������������������������,��������� ����������������������������������������������������������� ������������������ �������

Page 17: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

�������5������������������������������������������������������������ ����������������� ���������������������������������������������������4�������������� �� ���%&&-7&E�����$�� �� ��������� %&>9�%&&-�4���� ����������$�����������������������������������������#����������������������������������� �����4��������������$����� � !������������������������������������4���������8����������������������� ���� ��������������5����������������� ����� ��������������������������� �� ������=�������� �����������=��������������������������������������� ���������=� ��������������������������� ��������� ��� ��=����� ����� ��� ������������� ������������������������������������������������������������� �������!������� ��������� ��������������� ��F������������������������4������������������������������������������������������������������������������������������ �$��������������������������

����������������������� ������������������ ���� ����������������$���� ���������������������4����� �������������������������������������������!��������������%&&-����$���� ��� ����4���F��������������� ������������-��������������������������� �������������� ����������������� ����� ��%��������������������������� ������

��������� ���������������$���� ��� ������������������� � +9'��������������������������3 �������A����6����.� �!�������������4���������������$������������� ������������������(�������������������������������������

���������������������������������������������������������������� ����4���F�������������������������������������������������� ����������������� ����������������#�������������������5���������������������������������������4���F���#�������������������������������������+����+! ,.���������������������������������������������������� ������������ �������������������������� ��������������� ����������������������������������

���������������� �����

�������������������������������������4���F��%&&E���������������� ������ ���������������������������������������������������������� ��������������� ��������� ����������������������!�������������������������������� ������������ ��������������������� ���������������������3������������������������������������������������������������������� ����������������������������������������������������#������������������� ���������������������� �������

�������������������� ����������������

Page 18: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

��������������������������������� ������ ��� ��������������

!����� ���� ������������� ��� ��� �������������� ����������������� ������������������$������������������������$������������ �������������=� ���������� �� ������� � ���� �������� ���������������� ������ ������� ��� �!������ �������� �� � � �� ������������������ �A�� ����� ����� ���� �����������������������������5������������ ��������������������� ������ ��������������������������������������� ���$ ������������������������������� ����

6��� ������������������� �������������������������������������������������� ���� ��������� ������������� �����������������������%'�%E������������������������������ �������������������� � ����������������������������������� ������������ ����������������� ����������� ���������� �� �������� ����������������#����������������������������������������������������������������������������������������������������� ������ ���2

�. -������ ���������#������������������� ����� � ��������������������� ����� ����� ��� ������������������������������������������������=

�. 3 �������� ���������� �������������������������������� ���� ���������#�������� ������������������������=

. 6 ����� �� ����������� ���� ����� ����� ���������=

�. A�������� �#� ����� �����)����� ��������� ����������� ��� �����������������

�������������� ���������������������� �����

�������!������������������ ��������"

H�������������������������������������������������������������������D����������������������������������������� ��� �����������������$������������� ����������������������������������� ��������� ���������

���������������������������� ������������������� ����������������������������������������������������������������������������$������������������ ���� �/��������������������������� ������������������������������������������������������������������ ����������������������������������������$��������������� �������������������������� ���� ������ �����������������������F������������������������������������������� ���� ���������������

���������������� ���� ������ ����������������������������������������2�������������������������������������������������������=�������� ����� ��������������� �����������������!���� ������������������������������������������������������ �������� ������� ������������������������������������ ��2

� '���������������������������������������"��������� �������� �������

� '�����������������������������������

� ��������������"����� � � ����������������������������

� (&�������������"����������������������������� ���������� ������%���"����� ���

Page 19: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

� '������������������� ��������������������� ����������

�������������������������#��������������������������������������������������������������� ���� ������ �������������������������� ����������� ������ �����������)����� ��� ���������� �/���������� ���������4���F������������������������������������ �������� �����,��������4��5���� !���������,������ ����������������������� �����������4������������������ ��������������������������������������������������������

���������4������������������������������ �������������������������� ��������������������������� ����������������������������������������������������������������������������� ���

3�������������������������� ������������������� ����������������� ����������������������������� ������!�������������������������� ���������� ����������� ������������� ���������� ���������������������������������������������������������������� ����������������=����������� ������ ������������������ ����������������������������������������������������������������������������������������������������� ���� ��6�����������������������������������������������������#�������������������������� ����������#�����������������������������#�������5��������������������������������� ����� ������������ ������ ������������������0������� ���������������������������������������������������� ��������������������������� ��������� �� ���������������������������������� ���������������������������������� ������

����������,����������������� ����� ���������������������������������� ���������������������������������������������������� ������$�� ������� ������ ��������������������������������������������� � �� ������ ���������������������� �4��������� �����%&?'��������������������� �������������������,�������� ������������������� ����������������������������������������� ���������������������� �6����� �������5������������������������������������������������������������������������������ ������ ������ �������������������������������@������������������������ ���������������������������������������� ���������������������� �� ��������� ���������������������������������������������/����������������������������������������������������������������������������������� �6������������,������������������������������������������2��������� ����������������������������� �����������������3�����#������� ��$����� � ���������� ������ %&9'�� ���� %&?'��

������������������������������������ ������������������������������������������ ��������������%&?>�����%&&(�� �������������������������������������������������� ������������������ ��������������������� ���������� ��� ������ ��� ������ ���������� �������� �������������������������������������������������������������������� ������������ �� ���������� ���������� ��� ����������"� � ���������������� ����������������������������������������� ���������������������������F�������������������������

,����������������������������������������� ��������� ����������������

>� �� ������������=� ���������

Page 20: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

������� �!��������%&&'�����;�������H��������,��������H������������ +;H,H.��������������B����"���������+;��$���.�� � !��������������������������������������,������������������������������������������������������������+3���B ������1 ��%&&9.�� � !������� ����� ������������������������� ����������������������� ����������� ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������,����F�������������������������������������+3��@ ������ %&&9�=� 3���@ ������ %&&9�.�

#��$��������������������

G����������������������������������� ��������� �6��� ���� ��������� ��� ������������������������������ �������������������� ���� ��������������������������� ������������������������

6���$������������ ����������������� ������ ����� �� ��������� ���������� �������� ������ �������� �����.��� ������� ���������� �#�������5������� ������������������������������������� ���������� �������������� ����� ���������������������� �� ������ �������������������������������� ����� ���������)�����������������������$�������������������������������F�������������������������������������������������������������$����

���������4��������H������������H��������������������������������������������� ��������������������������������������������������������-'���$����������� ��������������������6���������$���������������� ������������������ ����������-�<��� �����������������������������������������������������������������$�����������������������

�����E������ �������������������������������2�����������������������������������������������������������F������������������ ������ ������������������ �����)��������*��������������������������� ����������� ����

,���� �������������������������������������� ����������������������$��F������������ �� � ����������������� �6����������('�����������$��������������������������������������������������������������&����������������������������������� �H��������������������������������������-<����������������������������������������� ������������������ �������������������������+,������ 3� �� ���������=�6���������1���������������.��������� �����$��� ��������������� ���������������������+,�������@ ������!!����������.�

G�$���� ������������������������� ����������� ������� �������� ����������������������������������������������������� ����������������������������������������������������������� ��������������� �������������������������������������� ���������������������������� ����������������� ����������������������������������������������� �������������������������������������������%'����������������������������������������������� ����������������� �������������������������������������������������������������������������������� ����������������������������������������������������������� �����������������������#��������� ���� �������� �� ���

�����������������F���� ���������������������������� ������ ����������� �������������� �� ��������������� �����

Page 21: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

����������������������

8����������������������������������������� ���������������� �������������������� ������������������������ ���������������������� ������������������+������ ���������������������������.������������ ���������������������������� � !�� ����:���������� ���� ����������$��� ��� !������ ��� ��������� ��� ��������������������������� ��������������������� ����������������$����������� ������������������������� ����������������������� �H��� ������������������� ��������������������������� ����F����������:��������������������$�������� �����������������M-'������������%&>9������������M%>'���������������%&&-����� ��������� ������������ ������������� ��������������������� ����������������������������� ���

3��������������������������������������������������������������� ���������������������������������������������������������� ��������� �������������������� �������� ������������������������������0��������������������������������������2���������� ������;����� ����������������������%'�������+N.���������������� �#�������������������������������� �/A F�� %&&(�� ����� ����:�����������$��� � ��������������������� ��� ��������%&?'��� �������������������������������������%<�����������N��!��@����F��:���������$���� ������������ ��������������������������������������������� ��� ��?�'''������������������� ����������� �������

,������� ����������������������������������������������������� ���������������������������F���� �������������������������������������������������� �����)����

�������*����������������������� �8��������������������������������������$�������������������������� ����������������$��� ������� ������������-<������������������������������%'�������� ������������������������������������ ��������������������������������������<E��������

G�������������������������$�����������������������$��F������������$����������������������������

8������ ������ ���� �������������������������� � ��� ������������������������������� ��������������������������������� ��������$��F����� ����������������������������������������������������������������� ������������������������!��������������� ��������������������������� ����������������������������������������� ������ �����������������������������������������#���������������������������������$��������������������������������������$��F���������������� ������������������������������8���������� �������� ������ ����"��B��������G����� ��� !������ ����������������������������������������3������!������������ ����������6����� +3! 6.������� ��%>������������������ ������������� �������!������@��������)���������������������������� ����������� ���������*� + ���������������%&&E.�

/ ����������4������ ���� ����������������������� ������������������ ������������$������������+����������������������� �������$������.��������� �������$��F����������������� �����������������=�����������������������������������3��������������������� ���������������������������������� ��������������������������� �����������������������

>� �� ������������=� ���������

Page 22: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

�����������������8���#���������,�����F��@ ������!!�B�����������$������������������ �����������������((���������� ������$��� ���������������������������������������������+����������� ���� �������������� ����� �#��������.�� ���������� �������>-��������������������������+����+! /.���������������������������������������������������������������!������������������������������������� ���� ������������������������ ���������������������������������������!��������������������� ������������������������������������

�������������� ��������!�����

"��������� ����������������������������������� ��� ������� �������������� ���� ������������������������������������������������������������������ ��������&�����'��,����� ������������������ �'�-���������������������� ������������������������� �������������� �����������.������'��,�������+� ����������������������������#

/������������������ ������������������� ��� ������������������ �������� �����*���� ����������������������������!������������������ ������������ ������������������ ����������������������� ��������������������������������������0-1��*������������������� ����������������������� ���������������������������������������������� ������� �������������������� ���� ���������������������������� �����������������������������������������*���������������������������������������������2������������������������������������ ���134�4���������������� ����������*���������56���������������������������

3��������������������5���� �������������������������$��� ������ ����#��������

��� ����������F��������������������� ���#������������ ����� ��������������������������$������������������ ���������������������������� ���������������������!��������� ����������������� ��������� ��������������$��F��������������������� ���������������������������������������������$��F�������� ��� ���

�������������������������������������������������������������������� ������������������������������ ��������������������������������������� �����/ ���� ����4���������������$�������� ��������� ����������������������4������������� ��������������� ���������� �������� � �����$�����������������������������!���������������>'���������������4���������������$���� �����������������������������������������������4����� �����+������� �����.������������������������������B������������ ������ ��������� ����� ����������� ���������� ����4���F������� ���������������� �������������������� �������������� ������ ���� ������������������������ ����4����������������������������� ����� ��������������� ������������������������������������������������� ��� ������������� ������� �����������������������������������������$���� �0�����������������#���������� ���������������$������ ��������3��� �������������B��������������3 �������$��� ��� !������������,�����I���������D ���� ����������$���� ���������4��������������������������� ���������������������� ����������� �������������

$��%��������������� ���������

G�$��������������������������� ������� ���� ��� �� ��������������������������������������� ����������������� ����

Page 23: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

��$�������������� �� ���� ���������������� �� ������ ���������������� ���������������� �3 ���� �� ���������������������������������������������$����������������������������� �� ��� � ���������� ������� ������ �� �� ���� ������� ������ ������������

A#������������������������������� ������������ ����� ����������� ����� ���� ������ ����� ������������ ������� ��������������������������� ������� ��� ������������ ������������������������� �����E'��������,�������������������������� ��������������������������� ����������������F�������������������,�����������������������������������������������������������������������������������������������������$��� ������������������������ ���������������������������������������� ��������������������������� �������

3���������$����������������������������������������� ������������������� �4���������������������������� �������������� ������� ������������������� ������������������������!�������������������������������������������������$�������$ ����������������� ������������� �H��������� ��������� �������������������������������������� �����3����������������������$��������� ���������������������������������������������������������#���������������������������5�����������D����������������������������������������������������������� ������ �� ��������������������������������

!������������ ��������������� ������������������$��������� ������������������������������������������������������+����������� ��������.�� �G�����#������������ ������������$���� ������� ���������

������������������������������������������������������������������������������������H������������� �������������������������������� ���1�����B�������,���������������������������������������������������������� ��� ��������������������������������������� ����������� � �� ��2� ������������������������������������������������ �� �� ������������������������3�� ��������,���������������� ��� !����������� ������������������ ��������������������������� ��������������������� �������� ������������������� �3�����$����� �����:�� ���/������!�����������A��������,����������������������������� ��� ������������������ ������� �� �������,�����0 � ���B������$���������������������������������������������������������

6��������������������������������������������������������������������� �������������������������������������������������������������������������������,�����0 � ����1������� ����A�������$���������������������������������� �������� �������������� ������ �����������������������������;����������������,����������4��5������ ����E�����������9�������������������������������� ������� ������������� ������������������������������������������������������$�������������������������������������� ����� ����������������������������5����������������� ������$���F�������������� ��������������������#�� �����

$�������������������

A�������������5�������������������������������� ������������������� ��������������� ���� ���������������� ���

>� �� ������������=� ���������

Page 24: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

����4���F���#����������������������� ����������������������������� ����������������������������������������������������� ������ �������������������������������������� ����������������������������������� �4 ��������$������������������� ������������� �� ��� ����� ����������5�������������������������������������������������������������������� ���������������������������������������� ���������� ���������������������5���������������������� ��������������������#����������� �������������� ����������$���

,���������������������������������������������������5������� ������� ��� �������� ������������� ��� �������� ����������������������� ������������������������������� ���� ������� �������������!������������������������������������������������������������������������������������������������������ ���� ������������������������������������� ��������� ����������� ��������������������������������������� ����������������������������������������������������

������&�������������

!����������������#���� ������������)�����������*��������� �����$���� ��������������� �����������������������1���� ������ ������������������������������������������� �G�����������#�������������������������������� ������������������������������������������������ ������� ��������� � ������������������� ��� ������������������ ������������������������������

������������������������������������������������������������������������������������������� ���������� �����������

����������������������� �������������� �!���������������������������������������������������������������������������������������������������������� ����������� ��� ������ �������������������$����������� ����������������������������� �D���������������������������������$��������������� ����������������������������� ������������� ����������������� �����

G������������������������������������������������������������������ ���������������� ������������������������� ������������������������������������������ ������������������������������ �;�#�����������������������5�������� ������� ������� ������������������������� ����� �� ���� � ������)� �������������������������� ����������������������������� ������

/���������������������������������������� ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� �D����;@/�������������������������������������������������� ��������� ������ ����������������������������������������������������������������� �� �����)��� �� ��������� �� ��������� ��� ���������������������

8���������������������������������$������������������ ���������� ����������!��D�#�F��C�������B�����������$������$��� � ��������� ��������������������F�������������������������������������������������� ��� ����������� ����������������� ����� �!�,�����F��"����B����!���$������������������������� �������������������������������� �������� �����������������$��� ����������������� ��������������������������������� �H����������������

Page 25: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

����������� ����������$������������� ������������������� ������������������������ ���� � �����$����� ����4������ ���������������������������������������������������������������������� ����������������$������������� �������������������������� ����4������������ ���� ��������� ����������$���

����������������������������

4������� �������8����� ��F����������������� ����4����������������������������������������� ������������� ������ ������������ ������������������������� �D����� ������ ��������������� �����������������$ ��������� ������������������� ������������$���������������������������������������� ������4����������������� ����������� ��������� ������2

��������� ���������

������ ��� ��2

� ���������������������)��������������"�!����������� ������!��*��������������������������&������� �������������!�����$�������������������� ����� �����*�� ����� ���������������������������������������

"� ��������� ���� ����� ������������� ������%������ ������� ����������������������

�� ����������� �����������"����������� ���������������������������������"��!����"����������&�����������"�����������*������������������*�� ��� ��������� ��������������������

�� �������������)�������������

�� ������� ����������*� ��������� ���������� ���������������������!������� �� ������������ ��������� �������������� ������������� ����!�������������

�� ����������� ������������!��������������������������������� �$��������������������������������"������������ ������� ����+���� ��� �����������*�������������� ������������������������ �������

�� ���������� ������*)������ ����������������� ������� ������������ �����������&����������������������

������� ��� ������������ �������

;�����������������������������������������������������������������������$����� ����������������������������������������+������� ��������������� �� ������ ���������� ���������� ���� ������������������������������������������������ ��������������.�

�������� ������ ���������

!�������������������������� ����������������������������������������������� ���������������������������������������������� ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������4������������ ������������� ������� ��������$����� �������� ��������������� ����������������������������������!����$��������������� ������ ��������������������������������������������������������� ��������������������� �� �������������������������������������

>� �� ������������=� ���������

Page 26: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

����������������������������������#����������� �������������������#���������������� �������������� ���������������������������������� ��������������������������������������������������������������������������������������������3�������� ����������������������������5��������������������������������������� ���������������� ��������� ������� ������������������������������������������������ �A���������� ����� �������������������������������������������������� ���� ��������� ����� ������� ����������� ���� �����������������������������������������

����������

8������ ��������������������������������������$������������������������+�����������������%(������.���������4��������������������������������������������������������������������������������������� ���������������������

����������������������������������������������������� ������������������������������������������������������������������ � !��� ��������������������������� ���� ��������� ������������������������������������������� ���

Page 27: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

� ��� ��.�� � .� ��$ ������$ �� �� ������������� ���������.������ +?����$����� ���������� ���/��+����=�������=� �����������&''!@&''2$������������.���������������������@.��+����� � ��.���.�=�.���1�������< ����������� ���������� ����� $���� ������������� �������.���������A���������������������������.�� ������������������ <?�� �������� ���� $��������������������� .� �� ������ ������������� ���������< 3����� ����.������� �� ���� � �������� ������ ���������������� ��� ���������������������� $������ �� .���������������������������� ��������������� � � ���.����B����/��+���������������.����/��+����=�������=� �����@����<������������ �����������.����/��+���������.�� ��� ����� $� ������.��<=����� ����� � �����.������������������������������������ ��.�����+������������������������B����/��+C���3�������������������$&*&*�<������$5B$B� �������$ $("2!!D<

�� �.��������� �?;E�� �������������������������� ���������$��� �%��������.����������A,BE�� ������ �������� ���������� A��E�������������� ��� ��������A��E ���� �� � �� �� ������ $ ��������� A"E���������.����� ������� ��.���� ��������<

�!���"��#���������������������������$$$�������

������� �

7����8*��9������:�� �� ���8����;����-���,�� �<���$<������%8*��9������.�������:�����.����=�����7��� ��8���7��������-�����������

��� �

5>?65>?>5>>55>>65>?>5>@35>?>:���

:�5>@>5>6A5>@B5>?B5>>65>6@

����

��4AA5B6A5CAA3?AA56>A5CAA5B6A5CAA����?45ACA5@?C535@B3AA5@3A34AA

����

44AA@CBAA3>3AA

5?3AAA?6BAA@4@AA4C>4>>55AA33>AA

?5A5@?AA

5CCAAA534?AA5B6AA6AAAA

������

8����8������8������8������D:����8������D0��������� ������������������������������������������������

�������� ���������

3AAAACBC4>AAA4AAAA6AAA

5AAAAACBC46AAA53AAA54AAA6CAA64AA@54A554AAC>4AA

Page 28: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

��!!

5CCA53AA45AB>6C56AA3@6A53AA5A4A?@AA56AA53@AABBAA>6A563C3CA4AABBAABAAAC3AAC4A5CAA63AA53AA56AAC3AA4@A4@A5@AA3?A5@?A5?C35AA5B435@?AC6BB5@A3>3

��!!

CB6AA343AACBBAA5@AA

334AAA@6AAA

5?6CCAAC54AAA3CBAAA65AAA

5B4AAA66AAA@CAAA6A>C>>AA

5@AAA5A5AA>4AA

B?AAA5C4

>B4A55AAAA5?AAA3?3AA53AAA@BCA@BCA5CCA333A

B>@AA5?6AAACAAAAA5B>AA>BAA?AAA

6C63AAB4AA>CAA

�������� ��������

44AA54?AA>3>6

43AAA45B6

5CAAA4>AA

@4AAABAAAA54AAA4>AAA453A>5@A@4AA

3B6AA4BAAABAAAA4?@>

?BB>34AAA

@?3B>5BAAAAA6C6AA

565@AA34AAA4AAA4AAA44AA

5AAAA4AAA

64AAA5AAAAA5BBB>55AAA@?AA

6AAAA?AAAC@>C

��!!

5>?4!5>>C5>?>5>>C5>?65>>@5>?65>6B:�5>63:�:�5>46

5>6>5>>>:�3AA4

5>>@3AA65>>43AA5:�

5>6>

:�5>?35>?A5>??

5>@45>655>64

�������� �

&������ �&��� ����)���:���:����8�������!�9:����:������-��-���-���� �&��-��� �����������,�������-����-����������-�� ���D&����"�����"�������=��E�������-���5!;F����F�������-���������G���������,�������*��� �H����� �H���,���,����$:����%,����-�����0��<�����8����+���.������,�� �I������=�������8�������D9��<����=��.���

������

��������������������������������������������������D8�����������D:����.��� �.��� �.� .���.���.���.���.���.���.���.���.���.���.���.������.������.������.������.������.J�� '������=���=��-�� ��=��-�� ��=��-���D+�� ���,��,��+�� ���

Page 29: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

����%&

������

�� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ������� ������� ������� ��������<���<���F��F��F��F��F��F��F��F��F��

�������� �

������������ ������,� ���-��,� ���+���� �� ���<����)��������)�� �-��:���(�����(���� -� ��-����-������$<��%-���(��-���$:�%-�����������0��0������� ���0�����<���.��<� ����K���<��:����-������"��<������,������F����:����)�������5)��<���5)��F���5)��)����B)��K��5)��K��3)��-����5)��-����3

��!!

5>??5>>A

5>@B5>@3

5>4?

5>?C5>?C5>>B5>?C5>>3!>5>@33AA55>6?5>6B5>6C5>>?5>?3

5>>55>6?

.5>6C5>?65>665>64:�:�:�:�5>>C:�3AA?:�:�

������!!

B@A5A435A

53AC5554@@ABC?

5AAAB3

65A5AAAB@A34ABAA

5C4A45AB@

CCA3CAABAA@AAB3A4AA3>

55C?AA6CA5CAC?A

5C5AC4

5545BACAAB>4>4A4@

5>4

���������!!

5?C>@6A>AA53CAA5@@AA6@AAA

5AA646?CBAACAAAA@5AA

364AA>A63A3>AAA

C5C4AAC@>AAB?4>A4>35

CBCAA@A@3>C3AA

@AAAA55AAA55B4A@3AA4@AA

53CAA4BCA@3>A34AA>?AA

55AAA@4AA4@AA

5@AAA46?A

5B6AA5A?AA5BBA

3A4AA

�������������� ���������������

5AAAA55B@AA

45AAB@AAA43AAAB65AA

55AAAA66AA

54AAA36AAA6A4AA

54AAAA6AAAA@AAAA

B3AAAA534AA5@AAA

5AAAAA5AAAAA6AAAA3@4A4546>44@AAA3>AAA3C>BA@AAAA5?AAA@AAA

B?AAA@46A6AAA

5>BAA54BAACCAA

3B>AA3@3AA4BAA6?AA

Page 30: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

������!!

3BA@AA3>A

5B3A@A

4?A3@?A3ABA56A

3CAA3AACC

55AA@3A

3A?456>@AA@@A

5A6AA?3AA334

B@AA?@A

3CAA5AAABC?6BAA54@5AA

5A4ACAAAC4AA63A43A@3�C4AC

@AAAC36

��������!!

3@4AABCAAA556AA55AAA3?AAA>AAA

4@AAA53AAAB@AA

?AAAAC6AAACA>AA@CCAA5CAAA

B6AAAA5A4AA4AAA

5A6AABB>AA535AA56AA

5>4AA53@AAA44AAA34BAA3C36ABAAAAB@AA6>AA43AA

5C>4AA4C>A>>6?4AA

53>3AA5B6@AA5?44AA5?4>AA55A@AA

���������������� ����������������

4?AAC4AACCAA

55?6A5A@AA53>4A43AAA3B3@A64AA>AAA

55AAA534AA44AA

36AAA34AAAA5AAAA5?AAACAAAA@AAAA5C4AA@AAA

?4AAA4AAAA6BAAA>AAAA>@AAAC4AA

3AAAA5BAAA3BAAA533AA@?CAAB4AAAC6AAA56AAAC6AAA4@5AAB65AA

��!!

:�5>>>:�:�:�:�:�:�5>>@3AA35>66�5>6A5>?C:�5>?C:�:�:�:�:�:�:�5>@6:�5>@?5>?@5>?@

5>??5>?3

KKKKKKK

������

F��F��F��F��F��F��D����� F��D����� F��D����� F�����&����&��&��&� ���&� ���&�����*��)���)���)���)���)���)���)���)�����:����:����:����:��:����������:����������(����D;�������(����(����(����(����(����(����(����(����

�������� �

)�����5)��������3)����C:��F�-������7��5.�����<��F���:�&���:�&����8<���$+����� ���%�����&����-�������F�8������-��E�����������.�����������������,� ��<���,� ���3<�����$.������%:��������-��,� ��-��<���<����<����&������������.�����:�����:������ ��7���$�����,�%������������.��������,����������<�<��������F�����<�

Page 31: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

������

(����(����(����(����-���F��-���F��-������-������������� ����� ����� ����� ����� ����D�����������������������������������������0-80�������9����I������DI���

��!!

KKKK5>665>6C5>@45>?@

5>@C5>6@5>>C5>655>6@5>66

5>>B5>6?5>>@5>?C5>>5

5>>C5>4>

������������� �������������

54AAAA54AAA@5AAAC4AA

5BAAAC4AAA4AAA

@AAAABAAAA34AAA5A6AAC>C4@CAA

BAAAA5A@AA3C4@444AAA3AAAA@AAA

BAAAA?AAA

5AAAA>56C

46AAA4?AAA

����������!!

4ACAAA3@>BAA>33AA

33>4AA>4A

33?A54AAAA@AAAAB>AAABAAAAB66AA@AAA

C5>AAC5AAA56AAA556B565?AA3>6AA5BBAA@?4AAC?4A

BBBA@CAAA

43?AAAA45AAAA

��������!!

3BAA34C55AAA

5BBAA3AA35ABA

6AA@A

4B4BAABC

?3A34@B

?AA3CAA56AAC3A

5BBA36C

@C>C@3A

5>3A53@@

����%&

�������� �

9����$9����F����%9����$HH���.�����%9������I��<�����9������������� ���*��$����%(�������������<���F��:��&��-������� 0����(�)�����8�����8���<���<������<���-��,�� �.�����.����+������<���

Page 32: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

� ������ �����������������������������������������������$���������������%�

� "������� ���� �� ���#��� ����� ��� ��������� �� ��� �!��" ����������#������������ $� ��� � ��%&'($%&&�������=����������"���!�����8�����5>>C�$(��������� ����5>>@%��������� ������������� �������������������� ���'�� =����������"������� ��� �� ������ ����L��:����������������.������5656+�-�����)�������������".�3ACBB�

� K���� �������� ���������������������������������8 �������:�������������������� ������ ��� �� ���� ��� ������������������ � ���� ���=���+� �������� �� ��.�������������������������������������!

�%����

��������� �������������������M:�����!����7�� ��������� �:���������������(��������M� �����������.�������� ������������������������������ ����������������� ��!����������������������=��'������������������������� ������������������������������������������������ !����������� !������!������������������������������� �������������� ������������������$�����5>>CN���������5>>C%���8��������������������������� �� � ��� �� ������������� :��������������-�� ���� ������������������������������� ��� ��� F������+���� ��������������������� �� ������������������������������������ ��������������!����� ��� �� ������������������� ��������������������������������������

Page 33: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

�&�'��������

,�������D������D��� %&&'�� �-���� *������� -������ ����������� �� 0���*������� �����������B�������"������������B!! �� ���������� �� �����G������� -<<��,����������D����� ������6 � ���

,�������D������D��� %&>>�� � ���������*�������� �� ��������� -������ -����1��������� �� 0��� +����2������� -�����������4������������G�������� >'�� � %&>>�

,�������D������D������3���A�@ ��������� +����.�� %&&-�� � ���������� �������� *��������� ������ -�������� -�������� �4 ������,����2���������G�����

,� �������6������6��� %&&-�� �3����������� ��� 4����� �� �� ��������� 0���,556�/6/67 ����� ������� � 3!������1����� ����������4�����6�� ���4���,���������� ����������A�����D���

,����8������� +���.�� %&&<�� �+������������������� � �������� G�����:��������

���3������0����������0 ���D��D����6������� +����.�� %&&'�� �B���������� �����4��5��J��I��� �H���������!������ �G������,���������G�����

6��������D��� %&&%�� �0����� �� *���7*������ -���� ��� -������� �� �������0�����A��������G ���������

4������8�������������H������������ %&&E������� *�������� -������� ��� �����%,55/�,558' �� � &���� 4���� 9������-�����7 �� 3��� ��� �� 4����� :����� �������� ���������������

4 ������ ������ %&&'�� �*����� � �� �������� � 3���������� ����� � +���3����� -������������4����GHA�������G������D����

,�������D������D���%&&9�� ���� *��� ���*��������� $��� �� *������� ���������� -��������� �:������6�������!������������,����������)H�������0��������*��"������������/#�����H3G/#�����"������:������

,�������D������D��� %&&-�� � )3���� 3����H���������������,����������G�����G� ������H������������*� �;������� ���-����������9�����-�E�

,�������D������D��� %&&%�� � )!��� �����H�����������2� �3����H��������G��������G��������*� �!��-���� -���� 2���� 4��������� <�������� �� *���� ����������� (���������������������������������A��������D�D��,����������%>>�(%9�� �;���1��7/#���2��/#����"����������G�����

Page 34: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

���������������� %&&E�� � )6���8������B��������G�$���� ������� ���������������6�B ���D���������3������,�������*������ !O�����%E�� �3���������

����������O�� ���� %&>&�PH�������������2� �G��������!����� �����,�������H�� �����P� ���8������������@��� ����� ����� +����.� ���������������������� ��� *������������ �����!������3���� !����� ���

8������������������ %&&<�� � P6��6������G�����6� ��� ���� �����;�������H��������������G����P 4���� ���� =���������<�� 8>� �� ?�

8������� ����: ���� %&>'�� �@�����������4���� ������� �������� �� 3����� � -�����-��������4�������B�����0���2��3���G ���������@��� ����� ������A������� +���.�� %&&(�� �+������� ��������� -����� *����� � 4����*����� � :������� �;��� �����!����2� �3���G ���������

@������� K�������D����:�� ���� %&?<�+� ��� 1��� $���������� � 4 �����,����2�����������G�����

@����H������0��� %&?>�� � )������3���G������H�������5����A������G�� �������,�� �����*�� ����������3��� �+���.��3����� -���� �� �� @���� 4����4���� ��� +�������� ����������� �;��1���0���2� �G�������G ��������������((�-(�

@�������H������%&&E�� �4����� 3����������� �������� �� #����� �� �� -���4����� � ������ �A���������� ���������������4����

@ ����������3���A��� %&&(�� � ) ��������������� ���� ��������� ����������*�

���6��8�������5� +���.��*���������� ���������� -������� ����������������������!����� ������3��������A���,����������D1H6 6��4��������� !�����

B����5��D������D��� %&&%�� � )O�����"������������ ���*� � =����� � *������4������� E+(.�

B����5��D������D������D ������3����D �����%&&'�� �4������ *���� +���� $������� �����7 4������� *����4����������;���1��2� � !����� ����� ����������6���������

B����5��D������D��� �����:�����, ���@����������1� ���:������ %&&-�)H���������������D����������D���2� � 3���������3 �����0��������G������*��������D�D��,����������3�A��@ ��������+����.�� ���������� �������� *���������7 ������ -����� ��� -�������4 ������,����2�����������G�����

0���������K����O����� ��� %&&E�*������� ��� /> A����� ��� ;���9����3������ -����� ���� :���� � G��������������������������4����3������@� ��3�������� � K ���

D ��������� !������ %&&E�� �3����������3����� � 9���������� -��� 1������� �� ������� �G������������������ ����!�������������,����������B�����������A�����������/����;������ �3���������

D ����$���"����D��$����� ����:���� K�D ����$��� %&&-�� � )H������������6����!��� ������ ����������2� �����:�����������8�������*��������D�D��,����������3�A�@ ��������� +����.�� ���������� ��������� *��������7 -����� -���������� ������� �4 ������,����2� ���������G�����

Page 35: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

���������� ���� �����

;/H6 �� %&&-�� � )A������������ !����6�����������+A!6.��� ���������G�$����� �!�������A������������6�����������B�������� ����������*����9��(�������������/����3���������

/A, �� ����������6���������,����������%&&(�� �1��������� �� �� ������� ���������� ����������� ��� *���������� ��������� -������� �/A, 2� �G�����

G������������������0��� %&&-�� � )3 ���� �!��� ������H�����������2��0�������������,����H����6������B���������G�$���*� �������D�D��,����������3�A�@ ��������� +����.�� ���������� ���������� ����� �4 ������,����2� ���������G�����

G�� ���,�����%&&-���)D������� ������*� ������ ���������� �������L �������D����� %&>&�� � )H������������ �����������������������4����*� ������+���B� 0����� ��� <��D���

H��4 ������4�:���%&9%�� �4���� -������� ���� ����������)��� � *��������� �;�� ����2��,��� ����!�����

3 �������������� %&&%��� � )3������8���������������6����������;���0���3����������*� ���,�������D��+���.�-����-���� 2���� 4�������� <�������� �� ������������;���1���/#����� (��������/#�����"����������G�����

3 �������������� %&&%��� � )������������$ ���������� �������������������� �����������������2� � ����6��������*� ��������!�� ����#����� *�������=����� � ��� ���������� &�� � ��9������� :������ ���� -%����� %������ ?<�%'?�

3 �������������� %&?-�� � )����B ���A������4���G�$���2���H�����4����

��������������H������������*� � �����*����� � ��������� G���6���

3 ����������H�A��D���������������� %&&-���� �@:# *����� � �� 4����� (������������� 0��� ��������� -�����@����2� � !",;�

3������D������������8���������� %&&-�)H������������G�������� ��� ����4��5�����G����3���2� �H�����,����������6�������*� �������D�D��,����������3�A�@ ��������� +����.�� ���������� ���������� ����� �4 ������,����2� ���������G�����

3����@ ������ %&&9��� � ),�����������A��� �������H���������F�G�� �������0������0��������@�$��$������ ������B��������3������*� ���;H,H��-����� �*�������� ��� �����������;��$����

3����@ ������ %&&9��� � )����,�������������A��� �����D�������������6������������G�� ��������0������3����������H ����H�������������H��������6����*���;H,H��-����� � *�������� ��� ������������;��$����

3����@ ������I ��B ����������1 ���# ��� %&&9�� � )6������� ���G�$��H������������H�������*� ���;H,H��-������ *�������� ��� �����������;��$����

3�������� !�������8�!��� %&&-�� � )0�����6���������!��� ������G� ������H�������������*� �������D�D��,����������3�A�@ ��������� +����.�� ���������� ��������� ��������� *��������7������ -����� -�������� �4 ������,����2���������G�����

3�������� !������8�!��� %&>>�� � )��������4��������B ����H�����2� �6��6�������������0�����!�� �����������H�����

/�.���������

Page 36: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective · Social Development Department Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Michael M. Cernea* January

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

6�����������*� ������� =����� � ����������� &�� C -�����������%?�����%�

3������D��� ������������� %&&(�� ������������� �� 4����� 4������ ��� �����7 :�������� 4��� � �� ������ �����D6H@�

3����������0�������� %&&'�� � )/��A�� ������G������������:������B����G���G�$��2� �A#�������� ������3��A����� !�����3� ���*� �+����������������� ��� ��������� ����������� � ����������3� ���"�����"����������� 3������

"�������,����������� %&?>�� � )3���� !����6������������A������G���2��4�������0����3������O�� ��������G���������*����������3��� ��+���.��3����� -���� ���� @���� 4���� 4���� ��� +��������

����������� �;���1���0��2� �G������G ���������

�����4�����%&&E�� �H��������������� ����������� ���� +������� *����� �-����� �������� ��������� *��������,5DE�,55?�� � A���������� ����������6�����

�����4����� %&&'�� �/���������� �������;�� E�-'�� � ��������� *��������������4����� %&>9�� �/����������D�� ��3���������;�� %'�'>�� �(������� -���������� �� �� ������� � ��������� *����������

�����4����� %&>'�� �/����������D�� ��3���������;�� (�--�� �4���� ������ ���������� ��������� *�������� �� +����2������� -������


Recommended