Download pdf - Gli adempimenti antiriciclaggio - ELITE Growth · settore del risparmio gestito e dei servizi di investimento (SGR/SIM/Filiali italiane di società estere) Rappresenta in Italia il

Copyright © 2015 - Consilia Business Management S.r.l.

Company Overview


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Consilia Business Management S.r.l. è stata costituita nel maggio 2004 ed è oggi frutto della

condivisione di esperienze nel campo delle attività di consulenza, rivolte a banche, intermediari

finanziari e corporate

La capacità di proporre idee innovative e di produrre soluzioni concrete rappresenta il valore aggiunto

dei servizi offerti da Consilia Business Management S.r.l.

Il nostro Team

Chi siamo Chi siamo

2 Partner

5 Manager, con consolidata esperienza in primarie società di consulenza e organismi di vigilanza

2 Assistant

Circa 15 Consulenti Senior e Junior

Il Team si avvale inoltre di un proprio network di “Of counsel“ e Professori universitari


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I Partner

Dottore Commercialista e Revisore Contabile, Presidente

della Commissione Finanza e Controllo di Gestione

dell’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti

Contabili di Milano, relatore in corsi e convegni su

tematiche di risk management, finanza aziendale e

quotazione delle PMI

Amministratore e sindaco di società, anche quotate

Professore a contratto di “Compliance e gestione dei

rischi” presso la Facoltà di Economia dell’Università

dell’Insubria di Varese

Già Professore a contratto di “Finanziamenti di aziende”,

presso la Facoltà di Economia Bancaria, Finanziaria e

Assicurativa dell’Università degli Studi di Macerata

Esperienza ultradecennale in una società internazionale

di consulenza e revisione aziendale

Specialista in materia finanziaria e di gestione dei rischi

Carlo Arlotta

Dottore Commercialista e Revisore Contabile

Esperienza decennale in ruoli manageriali e di controllo in

primari gruppi finanziari e bancari internazionali

Auditor per una primaria società di revisione (‘Big Four’)

Specialista in materia di compliance, risk management,

controlli interni e corporate governance, nonché in tema

di rapporti con le autorità di vigilanza, in particolare nel

settore del risparmio gestito e dei servizi di investimento

(SGR/SIM/Filiali italiane di società estere)

Rappresenta in Italia il network di FMConsult, società di

consulenza inglese specializzata in problematiche di

“compliance”

Giacomo Del Soldà


Consilia Business Management ha istituito un Advisory Board, deputato a fornire pareri, competenze professionali ed

esperienza al team di Consilia. L’Advisory Board è composto da riconosciuti esponenti del mondo istituzionale,

accademico, finanziario e imprenditoriale

L’Advisory Board

Avvocato

Salvatore Messina

Dottor

Michele Perini

imprenditore di successo, rappresenta da anni le Associazioni industriali di categoria; fa

parte del Consiglio di Amministrazione dell’Università Commerciale Luigi Bocconi, è

Presidente del Museo Nazionale della Scienza e della Tecnologia Leonardo da Vinci di

Milano e Presidente della Fiera Milano SpA. E’ altresì impegnato sul fronte sociale

autore di pubblicazioni scientifiche di natura giuridica, ha percorso tutta la sua carriera

professionale in Banca d’Italia , presso la quale ha maturato vaste esperienze in tutti i

settori di attività dell’Istituto, fino ad assumere l’incarico di Direttore della Sede di Milano

(2004-2011). Membro dell’organismo di vigilanza del D.Lgs n. 231/2001 presso Monte

dei Paschi di Siena, e dal 2013 è il nuovo Presidente di Farmafactoring SpA

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Mediatore creditizio, iscritto all’Albo dei Mediatori ed Intermediari Finanziari

Dottore Commercialista e Revisore Contabile

Ha un’esperienza pluriennale nella gestione e sviluppo di progetti di finanza agevolata / strutturata

con le principali istituzioni finanziarie e governative al servizio degli investimenti in R&D ed

Internazionalizzazione, quali BEI, CDP, MiSE, MIUR, Commissione Europea, Invitalia, Simest,

Sace come Senior Manager di Mittel Debt & Grant Advisory prima e Consigliere di Mittel Advisory

poi.

Prima dell’esperienza in Mittel è stato Senior Analyst in KPMG Consulting e Analyst in BNL

MBA presso la Luiss Guido Carli.

Claudio Calvani

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Head of Debt & Grant


Arlotta C. (in AAVV ), “La crescita delle Pmi attraverso gli strumenti di finanza innovativa”,

Franco Angeli, 2014

Arime (AAVV), “Liquidità e nuove regole sulle banche: calibrazione e impatti”, Franco Angeli, 2014

Arlotta C. (in AAVV ), “Incentivi per favorire la quotazione delle Pmi sui mercati internazionali e in Italia”,

Franco Angeli, 2013

Arlotta C. - Piro A. (in AAVV), “Banche e operatori esteri in Italia - Il supporto all’economia del Paese nell’anno 2012”, 2013

Arime (AAVV), “Rischio, Patrimonio e Organizzazione nei Confidi”, Franco Angeli, 2012

Arlotta C. (in AAVV ), “Elite ed AIM Italia Mercato Alternativo del Capitale per valorizzare e sostenere la crescita delle PMI italiane”,

Franco Angeli, 2012

Arlotta C., a cura di, “Patrimonializzare e sostenere la competitività delle PMI italiane: la quotazione su AIM Italia”. In Quaderni della

Scuola di Alta Formazione dell’ Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano, 2011

Arlotta C. - Rossetti A., contributi vari in AAVV, “Venticinque anni di banche e operatori esteri in Italia – Il contributo al sistema

economico e finanziario del Paese” - Franco Angeli, 2010

Arlotta C., “Il processo di quotazione delle PMI tra presente e futuro. Il ruolo del dottore commercialista in questa fase di cambiamento”,

In Quaderni della Scuola di Alta Formazione dell’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti contabili di Milano, 2008

Arlotta C. - Rossetti A., “Collocazione organizzativa della funzione compliance”, in P. Pogliaghi, W. Vandali, (a cura di) “La compliance

in banca: gestire i rischi dopo Basilea 2 e assicurare la conformità alle norme”, Bancaria Editrice, 2005

Arlotta C., “La gestione dei rischi d’impresa”, in La Rivista dei Dottori Commercialisti dell’Ordine di Milano, 2005

Arlotta C. - Rossetti A. “La gestione dei rischi operativi: aspetti tecnici ed implicazioni organizzative”, in Banche e Banchieri n 2, 2005

Alcune delle nostre pubblicazioni

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FLEMING MCGILLIVRAY & Co

(“FMConsult” – www.fmconsult.co.uk)

è una società di consulenza

indipendente con uffici/associati a

Londra, Dublino, Dubai, Francoforte e

Miami, che opera nei servizi di

regulatory and operational risk

L’accordo con FMConsult nasce

dall’entusiasmo di Dallas McGillivray e

dei Partner di Consilia Business

Management, che hanno deciso di

proporre alla clientela le proprie

esperienze, competenze e

conoscenze, al servizio delle diverse

esigenze espresse dalla continua

evoluzione dello scenario

regolamentare, nazionale e

internazionale

Alleanze Strategiche di Consilia

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Consilia Business Management,

condividendo con Borsa Italiana

l’impegno a sostenere lo sviluppo del

sistema imprenditoriale italiano, nel

2010, è entrata a far parte del network

Partner Equity Markets

In qualità di partner Equity Markets, con

pratiche allineate ai migliori standard

internazionali, Consilia Business

Management collabora con Borsa

Italiana per assistere le piccole e medie

imprese italiane in ogni fase del loro

ciclo di vita

L’Associazione Ricerche su Imprese,

Intermediari, Mercati o più brevemente

“ARIME”, è un’Associazione senza

scopo di lucro costituita nel mese di

luglio 2010

Nasce con lo scopo di promuovere lo

studio e l’analisi dell’attività di impresa e

dei mercati, di incentivare le ricerche nel

settore dei servizi bancari, finanziari e

assicurativi, di approfondire le normative

regolamentari e le tematiche strategiche

e gestionali nei suddetti settori


Gotha Advisory S.p.A., parte del Club C.E.F. & M., è la

prima organizzazione italiana di Commercialisti

specializzati in Finanza e Mercati, con sedi a Milano,

Lecco, Brescia, Reggio Emilia, Genova,

Firenze e Roma

Nasce per offrire alle Piccole e Medie Imprese ad

elevato tasso di innovazione e di crescita un insieme

integrato di servizi di consulenza in tema di processi di

quotazione, operazioni di merger & acquisitions, reti

d'impresa, pianificazione e controllo, operazioni di

ristrutturazione finanziaria e di corporate governance

Gotha Advisory S.p.A. è Premium Partner di Borsa

Italiana S.p.A.

Alleanze Strategiche di Consilia

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Il "Club dei Commercialisti Esperti in Finanza &

Mercati" o più brevemente "C.E.F. & M.", è

un'Associazione di Dottori Commercialisti ed Esperti

Contabili costituita il 9 settembre 2010 da 20

commercialisti appartenenti ad altrettanti studi

professionali presenti in tutta Italia

Tra i principali obiettivi del Club vi è quello di

realizzare un network di commercialisti presenti

sull’intero territorio nazionale con eccellente

professionalità e specializzazione nelle attività di

consulenza in materia di operazioni di quotazione, di

M&A e ogni altra operazione di finanza straordinaria,

nonché di aumentare la diffusione della cultura del

capitale di rischio presso gli imprenditori ed i

professionisti che assistono le PMI


Advisory e Corporate Finance - ricerca partners industriali / finanziari, processi di quotazione ed adesione al programma Elite di Borsa

Italiana, business plan, valutazione d’azienda, ottimizzazione della gestione finanziaria e ristrutturazione del debito, strumenti di finanza

innovativa (minibond e cambiali finanziarie), due diligence.

Debt & Grant Advisory – reperimento delle migliori fonti di finanziamento agevolato e / o alternativo al sistema creditizio a partire dai fondi

regionali fino ad arrivare a quelle emanate da Enti o Banche Multilaterali, passando dagli strumenti ministeriali e comunitari a supporto di

aziende italiane impegnate in processi di crescita, ampliamento, efficientamento produttivo, tematiche ambientali, ricerca e sviluppo ed

internazionalizzazione

Governance & Control - governance aziendale, disegno e implementazione Sistema dei Controllo e Internal Audit, Control & Risk (Self)

assessment, process mapping, outsourcing Internal Audit, definizione Modelli di organizzazione / gestione / controllo ai sensi del D.Lgs. n.

231/2001 (responsabilità amministrativa delle società) e della L. n. 262/2005 (legge sul risparmio)

Regulatory & Compliance - verifica dell’adeguatezza alle disposizioni delle Autorità di Vigilanza (Banca d’Italia, Consob, ISVAP e COVIP),

controlli sull’aderenza delle prassi operative alle procedure aziendali, outsourcing e supporto alle attività di compliance, aderenza ai

requirement di Basilea 2 e 3 / IAS / Diritto societario / Mifid / Antiriciclaggio / Trasparenza / Usura / Privacy, manutenzione modello di

organizzazione e controllo ai sensi del D.Lgs n. 231/2001, rilevazione dei controlli e dei rischi ai fini della Sarbanes Oxley / L. n. 262/2005,

compliance due diligence

Risk Management - framework di rilevazione / gestione dei rischi integrati d’impresa (ERM), riorganizzazione dei processi, policy e procedure

aziendali, implementazione modelli di Risk Management, implementazione modelli previsti da Basilea 2 e 3, analisi e valutazione di strumenti

derivati

Education - Basilea 2 e 3, SOX, D.Lgs. n. 231/2001, IAS/IFRS, Risk Management, Internal Audit, Compliance, antiriciclaggio, trasparenza,

usura, operazioni di finanza strategica ed operativa, contabilità e bilancio, rendicontazione sociale

Corporate Social Responsibility - Disegno dell’approccio strategico alla CSR, implementazione del processo di CSR, rendicontazione

sociale, in particolare attraverso il supporto alla formalizzazione del codice etico e di autodisciplina, alla redazione del bilancio sociale, alle

attività di reporting, ecc., misurazione e valutazione dell’efficacia delle azioni di CSR implementate o da realizzare, organizzazione e

costruzione dell’infrastruttura utile alla realizzazione di un progetto di CSR, sensibilizzazione e formazione sulla CSR

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I nostri servizi

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I nostri servizi (1/4)

Advisory e

Corporate Finance 1

Ricerca di partners industriali o finanziari

Processi di quotazione. Presentazione e supporto al

programma Elite di Borsa di Italiana

Predisposizione di Business Plan

Valutazione d’azienda

Ottimizzazione della gestione finanziaria e

ristrutturazione del debito

Re-engineering dei processi aziendali

Strutturazione di strumenti di finanza innovativa

alternativi al canale bancario (minibond, cambiali

finanziarie)

Implementazione degli IAS/IFRS

Due diligence

Reperimento delle migliori fonti regionali / nazionali /

sovranazionali di finanziamento agevolato e/o

calmierato, per progetti di ricerca e sviluppo,

internazionalizzazione e sviluppo infrastrutturale,

attraverso l’erogazione dei seguenti servizi:

Analisi di perfettibilità degli strumenti di finanziamento

per i piani di sviluppo del cliente

Predisposizione ed invio della domanda di

finanziamento / agevolazione individuati

Stesura e gestione dei documenti a supporto della

rendicontazione del progetto finanziato

Rapporto costante con gli istituti finanziatori, grazie ad

una consolidata relazione con i gestori di tali strumenti,

atta a massimizzare il beneficio per il cliente

Debt & Grant Advisory 2


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Definizione della Governance aziendale

Disegno e implementazione del Sistema del Controllo

Interno e della funzione di Internal Audit

Control & Risk (Self) Assessment

Process Mapping

Definizione di politiche e procedure operative

Outsourcing Internal Audit o supporto nelle attività di

controllo interno

Definizione dei Modelli di organizzazione, gestione e

controllo, ai sensi

del D.Lgs. n. 231/2001 (responsabilità

amministrativa delle società)

della L. n. 262/2005 (legge sul risparmio)

Governance & Control 3 Regulatory & Compliance 4

Attività di verifica dell’adeguatezza alle disposizioni

delle Autorità di Vigilanza (Banca d’Italia, Consob,

ISVAP e COVIP)

Controlli sull’aderenza delle prassi operative alle

politiche e alle procedure aziendali

Outsourcing e supporto alle attività di compliance

Aderenza ai requirement previsti dalla nuova

regolamentazione (Basilea 2 e 3, IAS, Diritto societario,

Mifid, Antiriciclaggio, Trasparenza, Usura, Privacy, ecc.)

Verifica, aggiornamento e manutenzione del modello di

organizzazione, gestione e controllo, ai sensi del D.Lgs

n. 231/2001

Assistenza nella rilevazione dei controlli e dei rischi ai

fini della regolamentazione Sarbanes Oxley (SOX) e

della L. n. 262/2005

Compliance due diligence


Risk Management

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Definizione di Framework per la rilevazione e la

gestione dei rischi integrati d’impresa (ERM)

Analisi e riorganizzazione dei processi

Definizione di policy e procedure aziendali

Supporto nella implementazione di modelli di risk

management

Assistenza nella definizione e nell’implementazione dei

modelli previsti per l’adeguamento a Basilea 2 e 3

Analisi e valutazione di strumenti derivati

5 Education 6

Basilea 2 e 3

SOX

D.Lgs. n. 231/2001

IAS/IFRS

Risk Management

Internal Audit

Compliance

Antiriciclaggio

Trasparenza e Usura

Operazioni di finanza strategica ed operativa

Contabilità e bilancio, Rendicontazione sociale


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Disegno dell’approccio strategico alla CSR

Implementazione del processo di CSR

Rendicontazione sociale, in particolare attraverso il supporto alla formalizzazione del codice

etico e di autodisciplina, alla redazione del bilancio sociale, alle attività di reporting, ecc.

Misurazione e valutazione dell’efficacia delle azioni di CSR implementate o da realizzare

Organizzazione e costruzione dell’infrastruttura utile alla realizzazione di un progetto di CSR

Sensibilizzazione e formazione sulla CSR

Corporate Social Responsibility

- CSR - 7


CONSILIA BUSINESS MANAGEMENT S.r.l.

Corso Europa, 13 - 20122 Milano

Tel. + 39 02 873.89.370 - Fax + 39 02 873.89.371

Sito web: www.consiliabm.com

Mail : [email protected]

Contatti

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Carlo ARLOTTA

Cell. +39 340 73.11.380

[email protected]

Giacomo DEL SOLDA’

Cell . +39 348 70.93.693

[email protected]

http://www.consiliabm.com/