Upload
lamnga
View
227
Download
2
Embed Size (px)
Citation preview
NS-EN ISO 9001:2015( basert på ISO/DIS 9001_2014)
Veritech as Magnus Robbestad
Kurs ISO 9001 :2015 1
Historien til ISO 9001
1988
1994
2000
2008
2015
20152008200019941988
Dokumenterte prosedyrer
Prosess-orientering
De 6 prosedyrene Presiseringer
Risikobasert tilnærming
De vesentlige endringer i alle styringssystemstandarder fra ISO.
• Alle nye og reviderte ISO standarder for styringssystemer samme struktur, terminologi og basis tekst ( pt ca 20 standarder )
• Risikobasert tilnærming av alle styringssystemstandarder
• Dokumentert informasjon er den nye terminologien for prosedyrer, rutiner, instrukser, beskrivelser og håndbøker
• Krav til planleggingsfasen for utvikling og implementering av et styringssystem krever en mer omfattende prosess en tidligere :
• Eksterne og interne krav – Interesseparter – Risiko/muligheter
• Større fokus på eksterne tjenester ( Outsourcing) som påvirker organisasjonens kvalitet
• Kravområder er blitt mer detaljerte
• Prosessorientering forsterket
Kurs ISO 9001 :2015 3
Fokusområder for den nye ISO 9001
• ISO 9001 har behov for endring for å:
• Tilpasse seg til en verden i endring
• Forbedre en organisasjons evne til å tilfredsstille kundens krav og forventninger
• Gjenspeile den økende kompleksitet for det miljøet en organisasjon opererer i
• Sikre at behovet for at alle interesseparter blir tilfredsstilt
• Kunne integreres med andre styringssystemer
Hovedendringer i ISO 9001:2015
• Struktur, termer og definisjoner
• Mer tilpasset service og tjenesteyting
• Tydeligere forståelse av organisasjonens kontekst, “one size doesn’t fit all”
• Prosesstankegangen ytterligere forsterket
• Forebyggende arbeid er nå erstattet med et risikotenkesett
• Kravet om “dokumentert informasjon” erstatter tidligerekrav til dokumentasjon og registreringer
• Styring og kontroll av produkter og tjenester som leveres aveksterne erstatter tidligere krav om innkjøp og“outsourcing”
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Felles termer og definisjoner
Endrede definisjoner
Organisasjon (ref ISO 9001, 3.01 …person eller gruppe av mennesker
Interessepart ( ref ISO 9001, 3.02 ..påvirke, eller bli påvirket av.. )
Styringssystem ( ref ISO 9001, 3.04..politikk, mål, prosesser for måloppnåelse)
Mål ( ref ISO 9001, 3.08..resultater som skal nås.)
Kompetanse ( ref ISO 9001, 3.10..evne til å bruke ferdigheter og evner for å oppnåforventede mål )
Korrigerende tiltak ( ref ISO 9001, 3.20..tiltak for å eliminere årsaken til et avviksamt forhindre gjentakelse)
Kontinuerlig forbedring ( ref ISO 9001, 3.21 ..gjentakende aktiviteter for å forbedreytelse).
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Nye definisjoner
Risiko
Dokumentert informasjon
Ytelse
Kontekst
Overvåking
Forbedring
Kunnskap
Felles termer og definisjoner
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Prinsipper kvalitetsledelse
De 8 prinsipper iISO 9001:2008
De 7 prinsipper iISO 9001:2015
Kundefokus Kundefokus
Lederskap Lederskap
Personellets engasjement Personellets engasjement
Prosesstankegangen Prosesstankegangen
Systemtankegang ved styring
Kontinuerlig forbedring Forbedring
Beslutninger basert på faktiskehendelser
Faktabasert tilnærming tilbeslutninger
Gjensidig fordelaktig samarbeidmed leverandør
Relasjonsledelse
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Felles struktur for alle ISO styringssystemstandarder( HLS = high level structure )
4 Kontekst
5Lederskap
6Planlegging
7Støtte
8Drift
9Ytelse og
evaluering
10Forbedring
4.1 Forståelse avkonteksten
4.2 Interesseparter
4.3 Omfang
4.4 Styrings-systemet
5.1 Lederskap ogforpliktelse
6.1 Aksjoner mht.
risiko ogmuligheter
6.2 Mål ogmåloppnåelse
7.1 Ressurser
9.1 Måling, analyseog evaluering
10.1 Avviks-
behandling ogkorr. tiltak
10.2 Kontinuerligfoirbedring
5.2 Politikk
5.3 Roller og
ansvar
7.3 Bevisstgjøring
7.4 Kommunika-
sjon
7.5 Dokumentertinformasjon
7.2 Kompetanse
9.2Interne
revisjoner
9.3 Ledelsens
gjennomgåelse
8.1 Planlegging ogstyring av drift
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Felles struktur for alle ISO standarder for styringssystemer( HLS = high level structure )
Felles grunnstruktur
Felles terminologi og definisjoner
Felles grunnbeskrivelse
av krav
9.2 Intern revisjonOrganisasjonen skal gjennomføre interne revisjoner med planlagte intervaller for å gi informasjon om XXX-styringssystemeta) er i samsvar med— organisasjonens egne krav for XXX-styringssystemet— kravene i denne internasjonale standarden;b) implementeres og vedlikeholdes på en effektiv måte.Organisasjonen skala) planlegge, etablere, implementere og vedlikeholde revisjonsprogram(mer) inkludert hyppighet, metoder, ansvar, krav til planlegging og rapportering. Revisjonsprogrammet (-programmene) skal ta hensyn til betydningen av de aktuelle prosessene og resultatene av tidligere revisjoner;b) definere revisjonskriterier og omfang for hver revisjon;c) velge revisorer og gjennomføre revisjoner som skal sikre objektivitet og upartiskhet i revisjonsprosessen;d) sikre at resultatene av revisjonene rapporteres til relevant ledelse oge) oppbevare dokumentert informasjon som bevis på implementering av revisjonsprogrammet og revisjonsresultatene.
NS-EN ISO 9001: 2015
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Struktur ISO 9001 : 2015
4Kontekst
5Lederskap
6Planlegging
7Støtte
8Drift
9Ytelse og
evaluering
10Forbedring
4.1 Forståelse avkonteksten
4.2 Interesseparter
4.3 Omfang
4.4 Kvalitetsstyrings-
system
5.1 Lederskap ogforpliktelse
6.1Aksjoner mht.
risiko ogmuligheter
6.2 Mål og
måloppnåelse
7.1 Ressurser
9.1Måling, analyseog evaluering
10.2 Avviksbehandling
og korr. tiltak
10.3 Kontinuerligforbedring
5.2 Politikk
5.3 Roller og ansvar
7.1.3Infrastruktur
7.14 Prosessmiljø
7.1.5Ressurser til
måling ogovervåk.
7.1.2 Mennesker
9.2Interne revisjoner
9.3Ledelsens
gjennomgåelse
8.1Planlegging ogstyring av drift
7.3 Bevisstgjøring
7.4 Kommunikasjon
7.5 Dokumentertinformasjon
7.1.6Organistorisk
kunnskap
7.2Kompetanse
5.1.2 Kundefokus
8.4Styring med
eksterneleveranser
8.2Fastsette krav til
produkt/tjeneste
8.3Design ogutvikling
8.5Produksjon ogtjenesteytelse
8.6Frigivelse av
produkter ogtjenester
9.1.2Kundetilfredshet
9.1.3Analyse ogevaluering
10.1 Generelt
6.3 Planlegging av
endringer
8.7Kontroll med
produkter med avvik
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
4.1 Fastsette interne- og eksterne krav for organisasjonen
4.2 Å forstå interesseparters behov og forventninger
4.3 Omfanget av kvalitetsstyringssystemet• Interne og eksterne forhold• Krav fra interesseparter som er relevante
4.4 Etablere, vedlikeholde og kontinuerlig forbedrekvalitetsstyringssystemet
Kapittel 4 Organisasjonens kontekst
4Kontekst
4.1 Forståelse avkonteksten
4.2 Interesseparter
4.3 Omfang
4.4 Kvalitetsstyrings-
system
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
5.2 Kvalitetspolitikk• Tilgjengelig og kommunisert
5.3 Roller, ansvar og fullmakter• Kvalitetsstyringssystemet• Prosesser• Ytelse• Promotere kundefokus i
organisasjonen
Den øverste ledelsen skal vise lederskap og forpliktelse med hensyn til kvalitetsstyringssystemet ved å:• Sikre at krav er integrert i «business
processes»• Sikre nødvendige ressurser• Promotere kontinuerlig forbedring• Støtte andre ledere
5.1.2 Kundefokus• Kundekrav og krav fra myndigheter• Risiko og muligheter• Kundetilfredshet
Kapittel 5 Lederskap
5Lederskap
5.1 Lederskap ogforpliktelse
5.2 Politikk
5.3 Roller og ansvar
5.1.2 Kundefokus
Krav til lederskap er utvidet ifht til 2008 utgaven av standardenStikkord: Demonstrere forpliktelse, strategisk retning, sørge for at kvalitetssystemet er egnet for å oppnå de fastsatte mål, ansvar ledelsens representant lagt til kravelementet lederskap
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Kravelement 6 er et viktig element ifht. planlegging av et kvalitetsstyringssystem.
Det forventes at det tas hensyn til:• Risiko og muligheter ( ref 6.1)• Organisasjonens kontekst ( ref 4.1 )• Interessepartenes krav og forventninger ( ref 4.2)• Kvalitetsstyringssystemet samt dets prosesser ( ref 4.4)6.2 Kvalitetsmål og planlegging for å nå målene6.3 Planlegging av endringer
Kapittel 6 Planlegging
6Planlegging
6.1 Aksjoner mht. risiko
og muligheter
6.2 Mål og
måloppnåelse
6.3 Omfang
4.4 Planlegging av
endringer
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Organisasjonen skal fastsette og fremskaffe tilstrekkelige ressurser for å sikre effektiviteten av kvalitetsstyringssystemet herav: • interne ressurser • menneskelige ressurser • ressurser til overvåking og måling av organisatorisk
kunnskap• personellets kompetanse
Merk at ISO 9001:2008 utgavens krav til arbeidsmiljø er nå erstattet med : « Miljø for drift av prosessene» ref7.1.4
Kapittel 7.1-7.2 Støtte7Støtte
7.1 Ressurser
7.1.3Infrastruktur
7.1.4 Prosessmiljø
7.1.5Ressurser til måling og overvåk.
7.1.2 Mennesker
7.3 Bevisstgjøring
7.4 Kommunikasjon
7.5 Dokumentert informasjon
7.1.6Organistorisk kunnskap
7.2Kompetanse
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Økt behov for bredere bevissthet og kommunikasjon (både intern og ekstern) av kvalitetsstyringssystemet og dets fordeler.
Bevissthet og kommunikasjon er to nye krav.
Kapittel 7.3-7.4 Støtte7Støtte
7.1 Ressurser
7.1.3Infrastruktur
7.1.4 Prosessmiljø
7.1.5Ressurser til måling og overvåk.
7.1.2 Mennesker
7.3 Bevisstgjøring
7.4 Kommunikasjon
7.5 Dokumentert informasjon
7.1.6Organistorisk kunnskap
7.2Kompetanse
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Mengde og omfang av dokumentert informasjon bestemmes selv av bedriften ( 7.5.1)
Ikke lenger krav til en kvalitetshåndbok (7.5)
Ikke lenger krav til de 6 «obligatoriske» dokumenterte prosedyrene, men standarden stiller krav til ca 20 områder hvor det skal fastsettes/fremskaffes dokumentert informasjon.
Utvidet krav til etablering og oppdatering av dokumentert informasjon som for eksempel: beskrivelse, format, integritet og egnethet (7.5.2)
Styring av dokumentert informasjon - nå omfattet konfidensialitet, integritet og tilgang (7.5.3)
Kapittel 7.5 Dokumentert informasjon7Støtte
7.1 Ressurser
7.1.3Infrastruktur
7.1.4 Prosessmiljø
7.1.5Ressurser til måling og overvåk.
7.1.2 Mennesker
7.3 Bevisstgjøring
7.4 Kommunikasjon
7.5 Dokumentert informasjon
7.1.6Organistorisk kunnskap
7.2Kompetanse
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
• Eksplisitt krav for å etablere kriterier for prosesser (8.1 b). Hensyn er nå knyttet til: kundekommunikasjon; kundens eiendom, og behov for beredskap (8.2.1)
• Fastsettelse av krav til produkter og tjenester; Dette krever en prosess og er eksplisitt med hensyn til potensielle kunder (8.2.2)
• D & D (Design & development) grunnlag - eksplisitte krav til interne og eksterne ressursbehov, potensielle konsekvenser av svikt, grad av kontroll som forventes av kunder (8.3.3)
• D & D styring nytt krav kombinerer verifisering og validering (8.3.4)
Kapittel 8.1-8.3 Drift 8
Drift
8.1Planlegging og styring
av drift
8.4Styring med eksterne
leveranser
8.2Fastsette krav til
product/tjeneste
8.3Design og utvikling
8.5Produksjon ogtjenesteytelse
8.6Frigivelse av produkter
og tjenester
8.7Kontroll med
produkter med avvik
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
• Vilkårene som tidligere henviste til innkjøp og outsourcing er nå «Styring av eksternt leverte produkter og tjenester" (8.4)
• Type og omfang av kontroll av eksterne ref. ISO 9001:2008 4.1 er nå omgjort til krav (8.4.2)
• Informasjon til eksterne leverandører er nå mer detaljert og eksplisitt (8.4.3)
• Overvåking og måling av produksjon/tjenesteprosess på passende trinn for å sikre at krav blir ivaretatt ( 8.5.1 ).
• Identifisering og sporbarhet fokuserer nå på prosessresultatene heller enn på" produktet " (2008) (8.5.2)
• Etterleveranse ( post delivery) er et nytt punkt (8.5.5)
• Nytt krav til kontroll av endringer (8.5.6)
• Frigivelse av produkter og tjenester 8 8.6)
Kapittel 8.4-8.6 Drift 8
Drift
8.1Planlegging og styring
av drift
8.4Styring med eksterne
leveranser
8.2Fastsette krav til
product/tjeneste
8.3Design og utvikling
8.5Produksjon ogtjenesteytelse
8.6Frigivelse av produkter
og tjenester
8.7Kontroll med
produkter med avvik
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Styring av avvikende prosessleveranser er nå eksplisitt i standarden. Det er nå krav til at et passende, korrigerende tiltak skal gjennomføres (8.7)
Resultatene fra en prosess som er avvikende i forhold til fastsatte krav skal behandles på en av de følgende måter:• Korrigeres • Segregeres, evt tilbaketrekkes
Informere kunde ( både ekstern og intern) og innhente godkjenning for:• Bruke som det er• Frigi produktet eller erstatte produktet• Godkjenning av produktet ( med fravik)
Kapittel 8.7 Styring med avvikende prosessleveranser,
produkter og tjenester
8Drift
8.1Planlegging og styring
av drift
8.4Styring med eksterne
leveranser
8.2Fastsette krav til
produkt/tjeneste
8.3Design og utvikling
8.5Produksjon ogtjenesteytelse
8.6Frigivelse av produkter
og tjenester
8.7Kontroll med
produkter med avvik
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
Kapittel 9.1 Måling, analyse og evaluering
I 2008-versjonen (8.1) var det et krav til planlegging og evaluering. Dette er erstattet med krav om å identifisere hva som har behov for overvåking og måling, og metodene som skal brukes (9.1.1).
Det er spesifikke krav til analyse og evaluering av resultater ( 9.1.3) som skal være informasjon til ledelsens gjennomgåelse.
Krav til «innhenting» av kundens tilfredshet er utvidet med bl.a « skal måle i hvilken grad kundens krav er tilfredsstilt»
Bruken av resultater fra analyser (9.1.3) er utvidet i større grad enn i tidligere standard.
Kapittel 9 Evaluering av prestasjon9
Ytelse og evaluering
9.1Måling, analyse og
evaluering
9.2Interne revisjoner
9.3Ledelsens gjennomgåelse
9.1.2Kundetilfredshet
9.1.3Analyse og evaluering
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
9.2 Internrevisjon
Krav til programmet for internrevisjon ( 9.2.2 ) er nå utvidet med: kvalitetsmål, viktigheten av prosessene, kundetilbakemeldinger, endringer som kan påvirke organisasjonen etc. Nytt krav om at «internrevisjon» not den aktuelle standarden ( ISO 9001 sal utføres.
9.3 Ledelsens gjennomgåelse
Det er nå utvidede krav til ledelsens gjennomgang ( 9.3) .Disse inkluderer: • endringer i eksterne og interne forhold (for eksempel i strategisk
retning)• endringer i forhold som angår eksterne leverandører (eller andre
interessenter)• tilstrekkelighet av ressurser til vedlikehold av et effektivt
kvalitetsstyringssystem• effektiviteten av tiltak som adresserer risiko og muligheter (9.3)
Kapittel 9 Evaluering av prestasjon9
Ytelse og evaluering
9.1Måling, analyse og
evaluering
9.2Interne revisjoner
9.3Ledelsens gjennomgåelse
9.1.2Kundetilfredshet
9.1.3Analyse og evaluering
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
“The organization shall determine and select opportunities for improvement and implement necessary actions to meet customer requirements and enhance customer satisfaction, ISO/DIS 9001:2014 ”.Fokus er lagt på:• Forbedring av prosesser for å forhindre avvik• Forbedre produkter og tjenester for å tilfredsstille
fastsatte og underforståtte krav. • Forbedre kvalitetssystemets «resultater»
Kravet i dagens standard ( ISO 9001:2008) ligger i pkt 8.5 Forbedring, 8.5.2 Korrigerende tiltak, 8.5.3 Forebyggende tiltak
Kapittel 10 Forbedring ( 10.1 Generelt)
10Forbedring
10.2 Avviksbehandling
og korr. tiltak
10.3 Kontinuerligforbedring
10.1 Generelt
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
10.2 Avviksbehandling og korrigerende tiltakAvviksbehandling nevnt i dette punktet (10.2).gjelder avvik vedrørende kvalitetssystemet og ikke avvik vedrørende produktene eller tjenestene som omfattes av punkt 8.7.Det er satt krav til at avvik skal:• Behandles• Årsaken analyseres • Korrigerende tiltak skal gjennomføres hvis nødvendig.
Endringer i kvalitetsstyringssystemet skal gjennomføres hvis nødvendig.
Ikke ulikt kravet vi har i dag i ISO 9001:2008, pkt 8.3.
Kapittel 10 Forbedring ( 10.2 Avviksbehandling og
korrigerende tiltak)10
Forbedring
10.2 Avviksbehandling
og korr. tiltak
10.3 Kontinuerligforbedring
10.1 Generelt
ISO
/TC
17
6/S
C 2
/ N
12
20
10.3 Kontinuerlig forbedringOrganisasjonen skal kontinuerlig forbedre kvalitetssystemets egnethet, relevans, og effektivitet.
I det kontinuerlige forbedringsarbeidet skal det tas i betraktning resultater fra analyse, evalueringer og ledelsens gjennomgåelser. Det skal vurderes:• Områder med manglende måloppnåelse• Muligheter som ikke tidligere er benyttet
Når hensiktsmessig skal organisasjonen velge passende verktøy og metoder for forbedringsarbeidet.
Kapittel 10 Forbedring ( 10.3 Kontinuerlig for bedring)10
Forbedring
10.2 Avviksbehandling
og korr. tiltak
10.3 Kontinuerligforbedring
10.1 Generelt
Clause 4 (Context) the organization is required to determine the risks which may affect this.
Clause 5 (Leadership) top management are required to commit to ensuring Clause 4 is followed.
Clause 6 (Planning) the organization is required to take action to identify risks and opportunities.
Clause 8 (Operation) the organization is required to implement processes to address risks and
opportunities.
In Clause 9 (Performance evaluation) the organization is required to monitor, measure, analyse and
evaluate the risks and opportunities.
In Clause 10 (Improvement) the organization is required to improve by responding to changes in risk.
4 Kontekst
5 Lederskap
6 Planlegging
9 Ytelse og
evaluering
8 Drift
10 Forbedring
“RISK” IN ISO 9001:2015(ref vedlegg til kompendie)
Oppsummering
• Fastsette den organisatoriske konteksten (HLS)
• Større vekt på prosesser som skal styres for å oppnå planlagte resultater
• I tråd med strategisk retning (HLS)
• Integrering av QMS i organisasjonens forretningsprosesser (HLS)
• Bestemme risiko / muligheter innenfor konteksten (HLS)
• Endringsledelse
• Kunnskapsledelse
• Mer omfattende krav til kommunikasjon (HLS)
• Eksplisitt evaluering av ytelse (HLS)
• Krav til forbedring er utvidet (HLS)