104
MINISTERUL ADMINISTRAŢIEI ŞI INTERNELOR DIRECŢIA GENERALĂ ANTICORUPŢIE DIRECŢIA PREVENIRE Serviciul Studii şi Proiecţii Anticorupţie __________________________________________________________________ STUDIU PRIVIND RELAŢIONAREA DINTRE CRIMINALITATEA ORGANIZATĂ ŞI CORUPŢIE BUCUREŞTI, DECEMBRIE 2011

Raport de Cercetare_crima Organiza,,,,,,,,,,,,,,,,,, ,,,,,,,,,,,,,,,,,ta Coruptie

  • Upload
    dan

  • View
    64

  • Download
    1

Embed Size (px)

DESCRIPTION

dasda asdaaaaaaaaaaaaaaaaaaa ddddddddddddddddddddddasdaaaaaaaaaaaaa aaaaaaaaaaaaaaaaa aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa aaaaaaaaaaaa

Citation preview

  • MINISTERUL ADMINISTRAIEI I INTERNELOR

    DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    DIRECIA PREVENIRE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    __________________________________________________________________

    STUDIU PRIVIND RELAIONAREA DINTRE CRIMINALITATEA ORGANIZAT I CORUPIE

    BUCURETI, DECEMBRIE 2011

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 2 din 104

    Cuprins

    Introducere

    I. De ce un studiu privind relaia dintre criminalitatea organizat i corupie?

    II. Metodologia cercetrii

    2.1 Obiectivele studiului

    2.2 Organizarea cercetrii sociologice

    2.3 Metodele i instrumentele de cercetare sociologic

    2.4 Grupul int

    2.5 Definirea termenilor

    III. Percepia general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie la

    nivel naional

    IV. Criminalitatea organizat, corupia i serviciile publice

    4.1 Poliia

    4.2 Vama

    4.3 Justiia

    4.4 Administraia

    V. Criminalitatea organizat, corupia i sectorul privat

    VI. Concluzii i propuneri

    Anexa: Interviu realizat cu directorul general al Direciei Generale Anticorupie, chestor de

    poliie dr. Jnic ARION - IGNAU

    Bibliografie

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 3 din 104

    Lista de acronime

    AID Asociaie pentru Implementarea Democraiei

    ANAF - Agenia Naional de Administrare Fiscal

    CSM Consiliul Superior al Magistraturii

    DCCO Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate

    DIICOT Direcia de Investigare a Infraciunilor de criminalitate organizat i terorism

    DGA Direcia General Anticorupie

    DGIPI - Direcia General de Informaii i Protecie Intern

    DIF Direcia de Investigare a Fraudelor

    DNA - Direcia Naional Anticorupie

    DRPCIV Direcia Regim Permise de Conducere i nmatriculare a Autovehiculelor

    EUROPOL Oficiul European de Poliie

    GRECO Grupul Statelor Anticorupie al Consiliului Europei

    IGPF - Inspectoratul General al Poliiei de Frontier Romne

    IGPR Inspectoratul General al Poliiei Romne

    MAI Ministerul Administraiei i Internelor

    MFP Ministerul Finanelor Publice

    MJ Ministerul Justiiei

    MP - Ministerul Public

    OCTA Organized Crime Threat Assessment Raportul privind Ameninrile Criminalitii Organizate

    ONPM Oficiul Naional de Protecie a Martorilor

    ORI - Oficiul Romn pentru Imigrri

    PICCJ Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie

    SAR Societatea Academic Romn

    TI Transparency International

    ONU Organizaia Naiunilor Unite

    UNDP Programul Naiunilor Unite pentru Dezvoltare

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 4 din 104

    Motto:

    Exist crim organizat fr corupie?

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 5 din 104

    Introducere

    Proiectul de cercetare intitulat Studiu privind relaionarea dintre criminalitatea organizat i

    corupie a fost prezentat conducerii Direciei Generale Anticorupie n a doua parte a lunii mai

    2011, fiind aprobat din perspectiva contribuiei sale la Strategia Ministerului Administraiei i

    Internelor de prevenire i combatere a corupiei pentru perioada 2011 2013, potrivit creia

    sunt vizate noi prghii i instrumente de lucru, []produse de cercetare tiinific menite s

    pun n lumin riscurile i vulnerabilitile sectoriale identificate, n vederea estomprii i

    eliminrii lor, rspunznd obiectivului I, direcia de aciune 1.1 Evaluarea corupiei

    instituionale din perspective multiple, ca fundament al politicilor de prevenire i combatere.

    n acelai timp, studiul rspunde eforturilor constante i susinute ale Direciei Generale

    Anticorupie de prevenire i combatere a corupiei n rndul personalului MAI concretizate n

    Planul de msuri pentru implementarea recomandrilor din Raportul Comisiei Europene dat

    publicitii n luna iulie 2011, obiectivul 6 Generarea unui produs de cercetare tiinific menit

    s deceleze eventualele ntreptrunderi dintre cele mai nocive forme de manifestare ale

    criminalitii.

    Structura raportului de cercetare tiinific urmrete o succesiune logic care pornete de la

    motivaiile pentru un studiu referitor la relaionarea dintre criminalitate organizat i corupie,

    prezint metodologia cercetrii i rezultatele obinute grupate n cteva seciuni: percepia

    general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie (1), criminalitatea organizat,

    corupia i serviciile publice (2) i criminalitatea organizat, corupia i sectorul privat (3).

    Capitolul care ntregete demersul desprinde concluzii i propuneri rezultate din cristalizarea

    analizei complexe a temei cercetate. Pentru ilustrarea eforturilor concrete de implicare a

    conducerii Direciei Generale Anticorupie este anexat interviul realizat cu directorul general al

    structurii, domnul chestor de poliie dr. Jnic ARION IGNAU.

    n realizarea cercetrii sociologice, Direcia General Anticorupie a colaborat cu i mulumete

    pe aceast cale reprezentanilor, colaboratorilor i participanilor din urmtoarele structuri i

    instituii:

    - Ministerul Public, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, Direcia

    Naional Anticorupie;

    - Ministerul Finanelor Publice, Agenia Naional de Administrare Fiscal;

    - Ministerul Justiiei;

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 6 din 104

    - Inspectoratul General al Poliiei Romne, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate

    i structurile sale teritoriale, Direcia de Investigare a Fraudelor, Centrul de Cooperare

    Poliieneasc Internaional, Agenia Naional Antidrog, Biroul Psihosociologie;

    - Inspectoratul General al Poliiei de Frontier i structurile sale teritoriale, Direcia de

    Combatere a Migraiei Ilegale i a Infracionalitii Transfrontaliere, Compartimentul Psiho

    Sociologie;

    - Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Colegiul Naional de Afaceri Interne;

    - Institutul de Studii pentru Ordine Public;

    - Transparency International Romnia;

    - Societatea Academic Romn;

    - Asociaia pentru Implementarea Democraiei;

    Nu n ultimul rnd, Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie mulumete conducerii Direciei

    Generale Anticorupie pentru implicarea direct, efectiv n realizarea cercetrii de teren,

    Direciei Investigaii, colaboratorilor i participanilor de la serviciile judeene anticorupie

    precum i sprijinului acordat de Serviciul Tehnic i Direciei Suport.

    Informaii suplimentare despre studiile realizate de Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie sunt

    disponibile pe site-ul oficial al Direciei Generale Anticorupie, http://www.mai-dga.ro.

    Direcia General Anticorupie face public aceast cercetare sociologic n sperana c

    parcurgerea sa va contribui la contientizarea formelor insidioase pe care le poate lua asocierea

    dintre corupie i criminalitate organizat i, n acelai timp, va sprijini proiectarea i aplicarea

    de strategii destinate prevenirii i combaterii acestui tip particular de relaionare. Nu n ultimul

    rnd, studiul poate constitui un embrion al unei cercetri la nivel naional cu implicarea tuturor

    instituiilor cu atribuii n domeniile de referin. Salutm opiniile i comentariile angajailor

    MAI care doresc s le mprteasc cu echipa Serviciului Studii i Proiecii la adresa

    [email protected].

    Reproducerea este autorizat cu condiia menionrii sursei. Interpretrile i opiniile exprimate

    n prezentul raport de cercetare tiinific nu angajeaz dect pe autorul acestuia, comisar ef de

    poliie Otilia FILIP.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 7 din 104

    Capitolul I

    De ce un studiu privind relaia dintre criminalitatea organizat i corupie?

    Ideea desfurrii unui studiu privind relaionarea dintre criminalitatea organizat i corupie este

    neexplorat, nu numai la nivelul Ministerul Administraiei i Internelor dar i la nivel naional.

    La nivel internaional exist preocupri ncepnd cu anii 90, iar la nivel european sunt

    semnalate referiri n documentele din ultimii zece ani.

    nc n 1994, n Declaraia de la Napoli1, Organizaia Naiunilor Unite (ONU) recunotea c

    ameninarea crescnd a criminalitii organizate are o influen corupt asupra instituiilor

    fundamentale sociale, economice i politice. Doi ani mai trziu, aceeai organizaie

    internaional se referea la folosirea, de ctre criminalitatea organizat, a violenei, intimidrii i

    corupiei pentru a obine profit sau pentru a controla teritorii i piee.2 Aceste abordri au fost

    incluse n elaborarea Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale

    organizate, document care conine i msuri ce se adreseaz corupiei n relaie cu criminalitatea

    organizat, dar care se limiteaz la corupia din sectorul public.

    Consiliul Europei, cu autoritatea celor 47 de state membre, a atras atenia asupra existenei

    legturilor dintre criminalitatea organizat i corupie astfel c, unul dintre cele 20 de principii

    care ghideaz lupta mpotriva corupiei3, adoptate n 1997, ia n considerare, n fiecare aspect al

    luptei mpotriva corupiei, conexiuni posibile cu criminalitatea organizat i splarea de bani.

    Grupul Statelor Anticorupie al Consiliului Europei (GRECO) includea, n timpul primei sale

    runde de evaluare, n chestionarul comprehensiv adresat statelor membre, dou ntrebri

    relevante:

    1 UN GA Resolution 49/159 Naples Political Declaration and Global Action against Organized Transnational Crime,

    23.12.1994, disponibil pe http://www.un.org.

    2 UN GA Resolution 1996/27, Implementation of the Naples Political Declaration and Global Action Plan against

    Organized Transnational Crime, 24.07.1996, disponibil pe http://www.un.org.

    3 Council of Europe: Resolution (97)24 on the 20 Guiding Principles for the fight against corruption, 06.11.1997,

    diponibil pe http://.www.coe.int.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 8 din 104

    Exist vreun motiv de a crede c exist o legtur ntre corupie i criminalitatea organizat?

    respectiv Coopereaz serviciile specializate anticorupie cu serviciile specializate de combatere

    a criminalitii organizate?

    n anul 2004, Oficiul European de Poliie (EUROPOL) atrgea atenia asupra legturilor dintre

    criminalitatea organizat i corupie recomandnd o evaluare acurat a vulnerabilitilor

    sectoarelor public i privat la corupie, cu luarea n considerare a folosirii corupiei de ctre

    grupurile de crim organizat4. Sondajul Eurobarometrul Special5 al celor 25 de state membre

    UE, desfurat n anul 2005, a chestionat cetenii UE i asupra aprecierii potrivit creia, cea mai

    mare parte a corupiei este cauzat de criminalitatea organizat. Mai mult de jumtate dintre

    acetia (54%) au fost de prere c, n ara lor, enunul reflect realitatea.

    Cercetarea academic n domeniu este destul de srac. Unul dintre studiile disponibile6 ofer o

    abordare statistic propunnd un index compozit al corupiei i al criminalitii organizate.

    Studiul se bazeaz pe un eantion de 25 din 27 de state membre UE (excepie fac Luxemburg i

    Cipru) i pune n eviden o corelaie puternic i dinamic ntre cei doi indicatori. Astfel,

    corupia este vzut ca un fenomen generator de oportuniti pentru grupurile emergente de

    crim organizat care, la rndul lor, atunci cnd dobndesc o poziie dominant contribuie la

    creterea corupiei din sectorul public. Studiul identific cinci niveluri ale infiltrrii sectorului

    public de ctre criminalitatea organizat de la actele sporadice de mituire pn la aa-numita

    captivitate a statului, care determin anomalii ale politicilor i legislaiei.

    n 2008, Comisia European observa c politicile i dezvoltrile din aceste dou domenii au loc

    separat, fr susinerea unor cercetri privind relaionarea dintre cele dou fenomene7. n

    perspectiva dezvoltrii unui concept strategic privind combaterea criminalitii organizate la

    nivel european, Programul Haga8 solicitase anterior o examinare a legturilor dintre

    4 The vulnerability to corruption of the public and private sector needs to be properly evaluated. A clear-cut picture

    of the use of corruption by OC groups does not exist. Europol 2004 Organised Crime Report, disponibil pe

    http://www.europol.europa.eu.

    5 Opinions on organized, cross-border crime and corruption, Special Eurobarometer Survey No. 245, published

    March 2006, diponibil pe http://ec.europa.eu.

    6 Van Dijk, J (2007), Mafia markers: assessing organized crime and its impact upon societies: Trends in organized

    crime, disponibil pe http://arno.not.nl

    7 An examination of the links between organized crime and corruption, Commission of the European Communities,

    Brussels, 8.2.2001, SEC (2008) 196, p. 3, diponibil pe http://ec.europa.eu.

    8 Consiliul European invit la dezvoltarea unui concept strategic referitor la combaterea criminalitii organizate

    transfrontaliere la nivel UE [] Din aceast perspectiv, vor fi studiate problemele legate de corupie i criminalitatea organizat . Anexa 1, Paragraful 2.7, Concluziile Consiliului European, noiembrie 2004, disponibil pe http://ec.europa.eu.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 9 din 104

    criminalitatea organizat i corupie, pe care Oficiul European de Poliie a materializat-o

    sporadic n rapoartele anuale de evaluare a criminalitii organizate.

    Odat cu intrarea n vigoare a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, cunoscut sub

    denumirea de Tratatul de la Lisabona (The Treaty on the Functioning of the European Union,

    TFEU), la 1 decembrie 2009 i al Programul Multianual Stockholm9 (2010 2014), care

    definete strategia i planul operaional i legislativ n domeniul libertii, securitii i justiiei,

    n conformitate cu art. 68 al TFEU, s-a mai fcut un pas n abordarea, n acelai cadru

    conceptual, a celor dou infraciuni.

    Uniunea trebuie s reduc numrul oportunitilor aflate la dispoziia crimei organizate ca

    rezultat al economiei globale, n special n timpul unei crize care exacerbeaz vulnerabilitatea

    sistemului financiar, i s aloce resurse adecvate pentru a gestiona corespunztor aceste

    provocri10.

    O prim abordare tiinific a temei a fost realizat cu sprijinul Comisiei Europene11, care a

    finanat un proiect de cercetare desfurat n cele 27 de state membre i publicat n anul 200912.

    ntre studiile de caz ale lucrrii sunt cuprinse ns numai cinci state membre13. Decizia Comisiei

    din septembrie 2011 de instituire a Grupului de experi n domeniul corupiei14 include

    necesitatea prevenirii i combaterii criminalitii organizate sau de alt tip, inclusiv a corupiei.

    Preocuprile de la nivel internaional i european constituie unul dintre motivele pentru care

    considerm c este necesar un studiu n domeniu i n Romnia. La acestea se adaug

    preocuprile MAI n general, respectiv ale DGA n special de evaluare a corupiei instituionale

    din perspective multiple. Astfel, studiul vine n ntmpinarea Strategiei MAI de prevenire i

    combatere a corupiei pentru perioada 2011 2013 potrivit creia sunt vizate noi prghii i

    instrumente de lucru, []produse de cercetare tiinific menite s pun n lumin riscurile i

    9 The Stockholm Programme - an open and secure Europe serving and protecting citizens, (2010 / C 115/01),

    disponibil pe: http://eur-lex.europa.eu

    10

    Programul Stockholm, p. 23, disponibil pe: http://eur-lex.europa.eu. 11

    An examination of the links between organized crime and corruption, Commission staff working document,

    Brussels, 8.2.2008, SEC (2008) 196, diponibil pe http://ec.europa.eu.

    12

    Study to examine the links between organised crime and corruption, Directorate General Justice, freedom and Security, European Commission, 2009, diponibil pe http://ec.europa.eu. 13

    Italia, Olanda, Spania, Bulgaria, Grecia i Frana.

    14 Decizia Comisiei din 28 septembrie 2011 de isntituire a Grupului de experi n domeniul corupiei (2011/C

    286/03) disponibil pe http://eur-lex.europa.eu.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 10 din 104

    vulnerabilitile sectoriale identificate, n vederea estomprii i eliminrii lor rspunznd

    obiectivului1, direciei de aciune 1.1 Evaluarea corupiei instituionale din perspective multiple,

    ca fundament al politicilor de prevenire i combatere.

    n acelai timp, studiul rspunde eforturilor constante i susinute ale Direciei Generale

    Anticorupie de prevenire i combatere a corupiei n rndul personalului MAI concretizate n

    Planul de msuri pentru implementarea recomandrilor din Raportul Comisiei Europene dat

    publicitii n luna iulie 2011, obiectivul 6 Generarea unui produs de cercetare tiinific menit

    s deceleze eventualele ntreptrunderi dintre cele mai nocive forme de manifestare ale

    criminalitii.

    Nu n ultimul rnd, studiul rspunde unei nevoi de materializare i sintetizare a percepiilor

    publicului fa de tema de cercetare oferind un fundament tiinific, sociologic, chiar dac

    embrionar, rspunsului spontan, empiric la ntrebarea Exist o relaie ntre criminalitatea

    organizat i corupie?

    Direcia General Anticorupie nu poate acoperi, din raiuni obiective, anvergura unui proiect de

    cercetare la nivel naional. Cu toate acestea, instrumentele de cercetare sociologic folosite,

    modalitatea de eantionare i calitatea respondenilor permit desprinderea unor concluzii care

    constituie deopotriv fundamente pentru mbuntirea politicilor n domeniu i premisele pentru

    un studiu de anvergur naional.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 11 din 104

    Capitolul al II-lea

    Metodologia cercetrii

    2.1 Obiectivele studiului

    Obiectivul general al studiului Direciei Generale Anticorupie este mbuntirea capacitii

    structurilor de specialitate din MAI de prevenire i combatere a corupiei n general i a corupiei

    generate criminalitatea organizat, n special.

    Obiectivul specific ale studiului este identificarea i analiza legturilor ntre criminalitatea

    organizat i corupie i realizarea unei analize cantitative i calitative a cauzelor i a dinamicii

    acestei relaii prin:

    - identificarea cauzelor i a factorilor care conduc la folosirea corupiei de ctre criminalitatea organizat n relaie cu sectorul public, ca i impactul asupra instituiilor relevante din acest sector i asupra societii n general;

    - identificarea celor mai bune practici de prevenire i combatere a contactelor sau relaionrii ntre oficialii din aceste sectoare i infractori;

    - identificarea unui cadru de evaluare a tendinelor n ceea ce privete relaia dintre criminalitate organizat i corupie.

    Proiectul este rezultatul unei analize sistematice i funcionale bazate pe opinia experilor care i

    desfoar activitatea n domeniile de referin. Cercetarea sociologic pornete de la ipoteza c

    nu se poate dezvolta criminalitatea organizat n absena corupiei, punnd totodat n eviden

    vulnerabiliti instituionale deopotriv la corupie i criminalitate organizat. Conexiunile dintre

    criminalitatea organizat i corupie sunt identificate printr-o analiz de corelaie care nu implic

    n mod necesar efecte cauzale.

    2.2 Organizarea cercetrii

    Cercetarea sociologic propriu-zis a fost precedat de documentarea preliminar i ntocmirea

    unui proiect de cercetare care a fost prezentat conducerii Direciei Generale Anticorupie i a fost

    aprobat n luna mai 2011. Colectarea datelor primare (aplicarea chestionarelor de opinie,

    efectuarea interviurilor i desfurarea unui focus-grup) s-a realizat pe teren n perioada iunie

    septembrie 2011, constituirea bazei de date cu rezultatele acesteia fiind finalizat la jumtatea

    lunii septembrie 2011. n paralel a avut loc colectarea datelor secundare din rapoarte i statistici

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 12 din 104

    ale unor instituii naionale i internaionale, organizaii neguvernamentale, organizaii

    internaionale, media, etc.

    Analiza i prelucrarea datelor a avut loc n perioada septembrie octombrie 2011 i s-a bazat pe

    o triangulare a datelor colectate i pe cercetarea combinat cantitativ i calitativ (fig. 1):

    - consultarea literaturii secundare: publicaii academice, literatura de specialitate, rapoarte

    naionale i internaionale privind criminalitatea organizat i corupia, rapoarte ale

    organizaiilor neguvernamentale;

    - analiza statistic: pe baza rspunsurilor a 29 itemi selectai din chestionarul de opinie

    privind corupia i criminalitatea organizat s-a realizat o analiz cantitativ cu ajutorul

    software SPSS;

    - analiza calitativ a interviurilor i a datelor rezultate la focus-grup s-a realizat, n absena

    unui software special, de ctre cercettor prin codificarea, identificarea i distilarea

    temelor comune ale interviurilor precum i consolidarea lor cu extrase din literatura de

    specialitate i analizele statistice.

    Fig. 1 Abordarea metodologic

    Analiza calitativ Analiza cantitativ

    Sondaj de opinie

    Interviuri semi-structurate

    Focus-grup

    Date statistice Rapoarte / literatura de specialitate

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 13 din 104

    2.3 Metodele i instrumentele de cercetare sociologic

    Un aspect important al cercetrii conexiunilor dintre criminalitatea organizat i corupie este

    determinarea zonei n care cele dou sunt inter-relaionate. Dac, pentru unii cercettori,

    msurarea frecvenei i cazurilor n care criminalitatea organizat folosete corupia este un lucru

    important i chiar dezirabil, pentru alii este un lucru imposibil. n ciuda unei modaliti general

    acceptate de msurare a celor dou fenomene, au existat ncercri de a le cuantifica i chiar

    cteva ncercri de a stabili o relaie ntre acestea.

    Corupia se msoar ntr-o varietatea de moduri, multe dintre acestea fiind criticate i

    problematizate. Fr a merge n detaliile dezbaterii privind avantajele i dezavantajele diferitelor

    metode, este important de menionat c sunt diferite aspecte ale corupiei care pot fi msurate:

    frecvena faptelor, tipurile, costurile i efectele, factorii favorizani i percepia corupiei.

    Metodele folosite n msurarea corupie sunt focus grupul, studiul de caz, observaiile pe teren,

    sondajul de opinie, evaluarea instituiilor, reglementrilor i practicilor.

    Sondajele de opinie privind percepia sunt metodele cele mai folosite la nivel internaional. Sunt

    cunoscute Transparency International (TI) Corruption Perception Index, Opinii privind

    criminalitatea organizat transfrontalier i corupia (Eurobarometru 2006), Atitudinea

    europenilor fat de corupie (Eurobarometru 2008), Alt modalitate de msurare a corupiei

    folosit tot mai des este cuantificarea experienelor de corupie. The European International

    Crime Survey (EU ICS)15, TIs Global Corruption Barometer16 i Eurobarometru17 sunt trei

    exemple de sondaje care msoar experienele cetenilor obinuii legate de corupie. La nivel

    naional, cele mai multe state membre UE nu au dezvoltat un mecanism de msurare a corupiei.

    Msurarea criminalitii organizate este o problem ndelung contestat de ctre cercettori.

    Chiar i studiile care nu au avut pretenia de a msura fenomenul au fost supuse contestrilor.

    Raportul anual al EUROPOL privind ameninrile criminalitii organizate (OCTA) nu conine

    msurtori cuantificabile.

    15

    Diponbil pe Http://www.gallup-europe.be.

    16

    Disponibil pe Http://www.transparency.org.

    17

    Disponibil pe http://www/ec.europa.eu.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 14 din 104

    ncepnd cu anul 2004, s-a dezvoltat o metodologie de evaluare a criminalitii organizate la

    nivel european folosindu-se o nou abordare. n urma evidenierii problemelor i dificultilor

    existente n reconcilierea datelor statistice diverse ale structurilor de implementare a legii, a fost

    propus o abordare comun european (NECA New European Common Approach18). n

    NECA atenia s-a mutat de la grupurile infracionale, activitile infracionale i infractorii

    individuali la modus operandi al grupurilor i la noile metode de culegere a datelor primare.

    Singurul sondaj serios care a ncercat s msoare criminalitatea organizat a fost sugerat de Jan Van Dijk

    19 care, pornind de la ideile lui Buscaglia a creat un index compozit al crimei

    organizate. Nici aceasta metod nu s-a bucurat de succes incluznd anumii indicatori problematici i oferind msurtori de meta nivel.

    Pentru scopul prezentei cercetri sociologice a Direciei Generale Anticorupie a fost folosit un

    set de trei metode de cercetare complementare i anume: sondajul de opinie, interviul semi-

    structurat i focus-grupul.

    Sondajul de opinie a fost realizat cu ajutorul unui chestionar intitulat Percepia relaiei dintre

    criminalitatea organizat i corupie, care a cuprins 31 de itemi grupai n ase categorii:

    - percepia general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie;

    - percepia asupra relaiilor dintre criminalitatea organizat i corupie la nivelul structurilor

    Ministerului Administraiei i Internelor;

    - cunotine, atitudini i practici referitoare la relaia dintre corupie i criminalitatea

    organizat;

    - percepii privind cauzele relaionrii criminalitii organizate cu corupia;

    - date socio-demografice.

    Chestionarul a fost structurat pe ntrebri, n general nchise, care s permit cuantificarea

    opiniilor n jurul indicatorilor de interes pentru punerea n eviden a relaiei dintre

    criminalitatea organizat i corupie. ntrebrile deschise, n ciuda faptului c au ngreunat

    codificarea, au permis culegerea unor informaii suplimentare care au consolidat rspunsurile la

    ntrebrile nchise. Rspunsurile precodificate multiplu din chestionar au implicat o bun

    cunoatere a realitii de ctre subiect crescnd calitatea cercetrii. Aplicarea chestionarelor s-a

    fcut de ctre operatori specializai, instruii n baza unui ghid ntocmit de autor i cu experien

    derivat din participrile anterioare la astfel de activiti.

    18

    Disponibil pe http://www.organized-crime.de.

    19

    Edgardo Buscaglia i Jan van Dijk, Controlling Organized Crime and Corruption in the Public Sector, 2005, n Berkely Program in Law & Economics, Working Paper Series, Paper 195, disponibil pe

    http://www.unodc.org/pdf/crime/forum.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 15 din 104

    Ghidul privind desfurarea pe teren a sondajului de opinie s-a referit, n esen, la modalitatea

    de completare a chestionarului de ctre operatorul aflat fa n fa, n dialog cu respondentul, cu

    parcurgerea urmtoarelor etape: pregtirea, desfurarea sondajului de opinie, ncheierea

    sondajului de opinie, transmiterea chestionarului completat. Acest ghid a fost nsoit de

    informri anterioare ctre efii structurilor implicate i, de asemenea, informri ctre efii

    structurilor de psiho-sociologie i prevenire ai cror membri urmau s exercite calitatea de

    operatori de teren. De la caz la caz au avut loc discuii de clarificare cu autorul studiului fie

    telefonic, fie fa n fa.

    Interviul semi-structurat a fost realizat pe baza ghidului de interviu care a cuprins 45 de itemi

    grupai n seciuni referitoare la poliie, vam, justiie, administraie, sectorul privat. ntrebrile

    deschise, complementare celor din chestionarul de opinie i temelor de discuie din focus-grup,

    au lsat libertatea intervievailor s dezvolte subiectele potrivit experienei personale,

    profesionale, a interesului sau implicrii n domeniile aflate n cercetare, a evalurii cazurilor cu

    care s-au confruntat personal sau pe care le-au cunoscut din media, permind culegerea unor

    informaii bogate, fr riscul sugestibilitii, probnd astfel nsi valoarea cercetrii.

    Discuiile din cadrul focus grupului au fost desfurate pe baza unui set de zece ntrebri

    prestabilite concepute, de asemenea, pentru a completa itemii din celelalte dou instrumente de

    cercetare sociologic.

    Utilizarea complementar a celor trei instrumente de cercetare sociologic a permis reducerea

    riscului conformitii, potrivit cruia opiniile particulare se acord i se grupeaz ntre ele i, n

    acelai timp, a permis consolidarea sau nuanarea rezultatelor obinute n cercetare.

    2.4 Grupul int

    Unul dintre cele mai nedorite efecte ale sondajului de opinie const n punerea subiecilor n

    situaia de a rspunde unor ntrebri pe care nu i le-au pus sau cu privire asupra unor lucruri

    despre care nu au cunotinele necesare. Acest efect este mult diminuat n studiul de fa, avnd

    n vedere c grupul int al sondajului de opinie este rezultatul eantionrii dirijate, avnd drept

    criterii reprezentativitatea persoanelor selectate, reprezentativitatea opiniei expertului, fiind astfel

    format din specialiti aflai n contact direct cu unul sau altul dintre cele dou tipuri de

    infraciuni. n acest fel i procentul de rspunsuri raportat la gradul de proximitate al subiecilor

    n raport cu obiectul cercetrii este mult mai reprezentativ. n acest tip de grup int, cu ct este

    mai mare gruparea rspunsurilor ntr-un anumit sens cu att coeziunea temei cercetate este mai

    mare. Acest nivel superior de organizare numit opinie permanent este opus curentelor de

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 16 din 104

    opinie. De altfel, consubstanialitatea unor itemi din prezenta cercetare cu itemi similari din

    cercetri desfurate n anii anteriori la Direcia General20 consolideaz ideea de opinie

    permanent.

    Din perspectiva mai sus nfiat, unul dintre punctele forte ale acestui studiu este grupul su

    int. Observaiile care se aduc statisticilor efectuate de diverse organizaii internaionale i

    naionale privind corupia, se refer la calitatea persoanelor respondente. De foarte multe ori,

    aceste persoane nu au tangen cu domeniul despre care i exprim prerea, astfel c

    generalizrile fcute, ca urmare a cuantificrii rspunsurilor, sunt contestate de experii din

    domeniu. Prin criteriile de selectare ale participanilor la sondajul de opinie, la interviul semi-

    structurat i la focus-grup s-a urmrit eliminarea, pe ct posibil, a acestei erori de eantionare.

    Criteriile de selectare a participanilor la cercetarea sociologic au fost: desfurarea direct a

    activitii profesionale fie ntr-unul dintre domeniile de studiu, fie n imediata proximitate a

    acestuia, fie deinerea unei experiene relevante n unul, altul sau ambele domenii. Toi

    respondenii la chestionar i participanii la focus-grup au calitatea de manageri de poliie de

    nivel mediu. Aceeai calitate de manager, dar de nivel superior, a fost pstrat pentru persoanele

    intervievate, excepie fcnd reprezentanii media care, au ns un profil de activitate ce include

    monitorizarea cazurilor de corupie, respectiv criminalitate organizat.

    Astfel, grupul int pentru respondenii la chestionar a fost constituit din efi ai structurilor de

    combatere a criminalitii organizate de la nivel central i teritorial din 41 de judee i Bucureti,

    efi ai structurilor de investigare a fraudelor din Inspectoratul General al Poliiei Romne, efi ai

    structurilor de combatere a migraiei ilegale i a infraciunilor transfrontaliere din Inspectoratul

    General al Poliiei de Frontier Romne, efi ai inspectoratelor judeene ale poliiei de frontier

    din judeele aflate la graniele Romniei (14 judee), efi ai structurilor centrale i teritoriale

    anticorupie din 42 de judee, n total 155 de persoane.

    Chestionarul de opinie a fost aplicat, n funcie de locaia respondenilor, fie de ctre autorul

    studiului, fie de ctre psihologii de la structurile centrale i teritoriale ale Poliiei Romne i ale

    Poliiei de Frontier Romne, fie de ctre ofierii de prevenire de la structurile teritoriale

    anticorupie. Operatorii de chestionar au primit instruciuni clare, scrise, cu privire la modalitatea

    completrii chestionarului i au avut discuii fa n fa sau telefonice cu autorul studiului, astfel

    nct au fost reduse deformrile involuntare provenind din prezentarea i organizarea intern a

    chestionarului sau riscul de sugerare a rspunsurilor.

    Prin folosirea unor operatori de sondaj calificai, cu experien anterioar n administrarea

    chestionarelor de opinie, au fost reduse la minimum erorile de nregistrare sau deformri

    voluntare sau involuntare ale rspunsurilor. Proveniena operatorilor din mediul profesional al

    20

    Disponibile pe http://www.mai-dga.ro.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 17 din 104

    respondenilor la sondajul de opinie a redus pn la neutralizare erori posibile provenite din

    reacia de prestigiu (reacia automat a respondentului corespunztoare temerii de a se face mai

    puin apreciat din cauza rspunsului su), reacia de aprare la ntrebrile personalizate sau

    deformri introduse prin relaia operator respondent.

    Instrumentele de cercetare tiinific complementare chestionarului de opinie, i anume interviul

    semi-structurat i focus-grupul, au fost aplicate personal de ctre autorul studiului.

    Interviul de profunzime semi-structurat a fost aplicat unor reprezentani ai unor instituii de stat:

    Ministerul Finanelor Publice / Agenia Naional de Administrare Fiscal, Ministerul Public /

    Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, Direcia Naional Anticorupie,

    Ministerul Justiiei, Ministerul Administraiei i Internelor (structuri din Poliia Romn: Direcia

    de Combatere a Criminalitii Organizate, Direcia de Investigare a Fraudelor, Agenia Naional

    Antidrog, Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional; Poliia de Frontier Romn:

    Direcia de Combatere a Migraiei Ilegale i Infraciunilor Transfrontaliere; Direcia General

    Anticorupie, Academia de Poliie); unor reprezentani ai media (cotidianele Adevrul i

    Puterea); unor reprezentani ai organizaiilor neguvernamentale (Transparency International

    Romnia, Societatea Academic Romn i Asociaia pentru Implementarea Democraiei) i

    unui reprezentant al unei profesii liberale (avocat). Au fost intervievate 18 persoane.

    Focus-grupul a fost alctuit din apte persoane, manageri de nivel mediu de la structuri teritoriale

    ale Ministerului Administraiei i InternelorI, aflai la Programul de pregtire Management

    strategic de la Institutul de Studii pentru Ordine Public. n total au fost chestionate i

    intervievate 180 de persoane.

    2.5 Definirea termenilor

    Prezenta cercetare sociologic opereaz cu dou concepte: crim sau criminalitate organizat i

    corupie.

    n ceea ce privete prima sintagm, facem nc de la nceput cteva precizri referitoare la o

    anumit ambiguitate terminologic. Termenul crime din limba englez a fost tradus, n funcie de

    contextul din limba romn prin criminalitate, crim sau infraciune. Astfel, UN Convention

    against Transnational Organized Crime este Convenia Naiunilor Unite mpotriva

    Criminalitii Transnaionale Organizate (Legea nr. 565) i nu mpotriva crimei transnaionale

    organizate; organized criminal group este grup infracional organizat i nu grup sau organizaie

    criminal, cum apare n Legea nr. 682. Legea nr. 39, pe de alt parte a preluat termenii legii

    romneti de ratificare a Conveniei. n Codul penal romn apar infraciuni i nu crime.

    Termenul crim n limba romn se folosete n limbajul curent pentru a desemna o infraciune

    care prezint un grad nalt de pericol social i pe care legea o sancioneaz cu pedepsele cele mai

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 18 din 104

    mari. n opinia noastr, un demers tiinific trebuie s pstreze termenul criminalitate, n

    accepiunea n care apare n dicionarele sociologice i juridice, alturat termenului organizat.

    Conceptul de crim organizat poate fi rezervat definiiilor operaionale din cercetri i uzului

    structurilor de aplicare a legii. nelegerea noastr asupra coninutului celor dou sintagme este

    ns identic, ea sprijinindu-se pe elementele comune pe care le-am identificat n urma studierii

    unui numr important de definiii elaborate de legiuitor n diferite acte normative (tratate,

    convenii, legi, etc), definiii operaionale formulate de ageniile de aplicare a legii, organizaiile

    internaionale de profil sau de ctre practicieni ai dreptului, la care se adaug definiii formulate

    din perspectiva tiinific, fie aceasta politologic, criminologic, psihologic sau sociologic.

    Demersul tiinific a presupus stabilirea limitelor celor dou concepte dup urmtorul model

    logic:

    - definirea setului de comportamente infracionale i a fenomenelor sociale care se regsesc

    sub conceptul de criminalitate organizat. Delimitarea este important deoarece colectarea

    datelor cantitative i calitative despre folosirea corupiei de ctre structurile de crim

    organizat s-a fcut numai n limitele acestei definiii;

    - definirea setului de comportamente infracionale cunoscute generic sub denumirea de

    corupie. Aici limitele sunt ct mai largi posibil pentru identificarea ntregului set de

    aciuni de corupie legate de criminalitatea organizat.

    n ultimele decenii, la nivel academic, sintagma criminalitate organizat a fost conceptualizat

    n termeni de grupuri, reele i ntreprinderi infracionale. Definiiile rigide i abordrile de timp

    alb sau negru au lsat puin spaiu studiilor nuanate. Definiiile precum serious

    crimeadoptate de UK Home Affairs Committee au ngustat nelesul, lsnd deoparte un set

    ntreg de fenomene care, din punct de vedere analitic, respectiv social constituie criminalitate

    organizat.

    Pentru desfurarea prezentei cercetri am propus o definiie de lucru care combin conceptele

    tradiionale de criminalitate organizat (trafic de droguri, trafic de persoane, furturi auto, etc) cu

    criminalitatea gulerelor albe (criminalitatea economico-financiar, infraciuni legate de plata

    taxelor, a TVA, fraude imobiliare, delapidare). n ambele cazuri unitatea de analiz este fie piaa

    ilegal (exp: piaa drogurilor), fie activitatea ilegal (exp: frauda TVA). Atenia noastr este

    ndreptat asupra modalitii n care este folosit corupia de ctre actorii participani (grupuri

    sau reele infracionale) pe respectiva pia infracional sau n activitatea respectiv. Desigur,

    am luat n considerare i faptul c nu toate grupurile infracionale stabilesc legturi cu

    criminalitatea gulerelor albe, multe dintre ele limitndu-i activitatea la pieele ilegale.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 19 din 104

    Corupia este, n general definit ca fiind folosirea abuziv a puterii publice n scopuri

    personale21

    pentru motive de obinere a prosperitii, puterii, unui status social. n funcie de

    acceptana sa social, n literatura de specialitate gsim o clasificare n corupie alb (acceptat

    social), gri i neagr (neacceptabil social). Ali autori22 fac diferena intre urmtoarele niveluri

    de corupie:

    - sistemic, atunci cnd corupia este intrinsec sistemului de aplicare a legii n ntregimea sa

    sau ntr-unul dintre domeniile sale;

    - instituional, atunci cnd instituia afectat este tolerant cu practicile de corupie;

    - individual n care persoana efectueaz activiti ilegale pentru c statutul de angajat i

    ofer ocazia de a exploata poziia pe care se afl, n scop personal;

    Toate aceste niveluri sunt importante pentru discutarea legturilor dintre criminalitatea

    organizat i corupie. n timp ce unele interpretri limiteaz corupia la sectorul public, acest

    studiu Direciei Generale Anticorupie va lua tangenial n considerare i corupia din sectorul

    privat, cunoscut, de regul, sub denumirea de fraud. Perspectiva este una dubl: aceea n care

    compania sau firma devin int pentru crima organizat i aceea n care firma nsi apeleaz la

    practici corupte pentru obinerea unor faciliti.

    21

    European Bank for Reconstruction and Development, International Monetary Fund, Transparency International.

    22

    Spencer et al (2006) apud Examining the links between organized crime and corruption, disponibil pe

    http://ec.europa.eu.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 20 din 104

    Capitolul al III-lea

    Percepia general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie la nivel

    naional

    Pentru conturarea percepiei generale asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie

    n Romnia, itemii din aceast seciune a chestionarului de opinie au fost grupai n patru

    categorii referitoare la:

    - reflectarea asupra i contientizarea importanei celor dou infraciuni;

    - perceperea unei relaii ntre criminalitatea organizat si corupie;

    - identificarea structurilor vulnerabile la corupia generat de criminalitatea organizat;

    - perceperea evoluiei n timp a relaiei dintre cele dou infraciuni.

    Aceti itemi au fost sprijinii de ntrebri corelate, deschise, din interviul semi-structurat i de

    temele dezbtute n focus - grup. Datele furnizate ne permit s observm c, mai mult de 91%

    dintre cei chestionai sunt de prere c, n Romnia, corupia este o problem major,

    aproximativ 58% dintre acetia fiind total de acord cu aceast afirmaie. n acelai timp, mai

    mult de 95% dintre persoanele chestionate sunt de prere c, n ara noastr, criminalitatea

    organizat este o problem important. Aproximativ 97% dintre cei chestionai emit opinia c

    exist o relaie ntre criminalitatea organizat i corupie, majoritatea (57%) fiind puternic n

    favoarea acestei afirmaii. Cu toate c aceste date trebuie interpretate avnd n vedere grupul

    int al sondajului de opinie format din ofieri de poliie din structurile cu atribuii directe de

    combatere a criminalitii organizate, respectiv a corupiei, observm c, n acelai trend se

    nscrie opinia cetenilor UE23 potrivit creia, cea mai mare parte a corupiei din ara lor este

    produs de criminalitatea organizat (54%).

    23

    The attitudes of Europeans toward corruption n Special Eurobarometer 291 (p. 17) disponibil pe

    http://ec.europa.eu/public_opinion_archives/ebs/ebs_291_en.pdf la 19.09.2011.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 21 din 104

    Fig. 2 Majoritatea persoanelor chestionate (97%) este de acord (total sau parial) c exist o relaie ntre

    criminalitatea organizat i corupie

    Persoanele intervievate au subliniat c exist interconexiuni extrem de puternice ntre cele dou

    tipuri de activitate. Ele se sprijin reciproc. (intervievat TI Romnia) Potrivit altei opinii,

    criminalitatea organizat i corupia fac parte dintre ameninrile noului mileniu reprezentnd

    ameninri la adresa siguranei naionale. (intervievat ANAF)

    Nu trebuie s privim separat criminalitatea organizat de corupie, ci complementar: corupia

    ca instrument al crimei organizate i crima organizat ca etap ulterioar de dezvoltare a

    corupiei. Astfel obinem o imagine complet a celor dou fenomene care sunt complementare.

    (intervievat structur Poliia Romn)

    Procentul mare de rspunsuri din sondajul de opinie care exprim perceperea unei relaii ntre

    criminalitatea organizat i corupie se regsete i la nivelul celorlalte dou instrumente de

    cercetare utilizate. Persoanele intervievate au artat c, cele dou componente importante ale

    infracionalitii corupia i crima organizat sunt un tot unitar (intervievat Direcia

    General Anticorupie), c nu poate exista criminalitate organizat fr corupie (intervievat

    AID), prima continund s existe i s funcioneze atta timp ct este lsat s funcioneze

    (intervievat media), n fine, c este vorba despre o relaie bidirecional: se poteneaz una pe

    alta i i servesc interesele una alteia, e un fel de parteneriat. (membru focus grup)

    Cei care fac parte din structurile de criminalitate, dup ce s-au organizat, au cutat cile prin

    care s i uureze activitatea infracional. Punctul meu de vedere, evident, este c nti avem

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 22 din 104

    crim organizat, iar palierul prin care crima organizat reuete s penetreze diferite structuri

    instituionale este cunoscut n momentul de fat ca fiind corupie. (intervievat PCCJ)

    82,5 % dintre persoanele chestionate emit opinia c relaia dintre criminalitatea organizat i

    corupie se manifest deopotriv la nivelul instituiilor i companiilor de stat i al instituiilor i

    firmelor private.

    Aproximativ 79% dintre chestionai sunt de prere c o mare parte a actelor de corupie este

    cauzat de criminalitatea organizat. Cu aceast afirmaie, 49% dintre respondeni au fost

    oarecum de acord, 29% fiind total de acord.

    Fig. 3 Majoritatea persoanelor chestionate (79%) afirm c o mare parte a actelor de corupie este cauzat de crima

    organizat

    Crima organizat este i o rezultant a corupiei. N-ar putea s ajung aceste clanuri de tip

    mafiot s nregistreze o aa bunstare fr sprijinul unor funcionari publici corupi. Este clar o

    legtur direct ntre criminalitatea organizat i corupie. (intervievat structur Poliia de

    Frontier)

    Crima organizat este, sigur, ajutat prin mecanisme corupte. Aceste lucruri se pot face cu greu

    dac nu au o participare activ din partea autoritilor publice, cel puin un ajutor informal

    oferit de acestea. Ori, de cele mai multe ori, acest ajutor informal este generat prin diverse fapte

    de corupie. i atunci, chiar dac fapta de corupie legat de oficialul public este

    nesemnificativ, valoarea sumei date este nesemnificativ, dac este privit n contextul

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 23 din 104

    fenomenului mai grav pe care-l permite, cum ar fi traficul de persoane, atunci ea, sigur, capt

    o alt importan (intervievat SAR).

    Invitai s menioneze care dintre sectoarele poliie, vam, justiie, administraie public, mediul

    politic, sectorul privat sunt mai vulnerabile la corupie, trei din cinci intervievai au apreciat c

    exist vulnerabiliti la toate aceste sectoare n funcie de specificul su.

    Corupia este prezent n fiecare sector. Nivelul de corupie este cu att mai grav cu ct nivelul

    decidenilor este mai nalt (intervievat structur Poliia Romn).

    Cred c e o problem endemic, prezent la toate sectoarele pe care le-ai menionat. Se

    manifest diferit la fiecare, dar este prezent la toate (intervievat AID)

    n acelai timp, unul din cinci intervievai a menionat mediul politic urmat de structurile vamale

    ca fiind sectoarele cele mai vulnerabile la corupie.

    Fr un vame corupt n-ai putea aduce n ar bunuri de contraband. Ele sunt circulate prin

    firme fantom pentru neplata taxelor i a impozitelor. n spatele lor se afl un politician, un

    primar (intervievat media)

    Mediul politic are un rol determinant i poate influena i celelalte sectoare. (intervievat ANAF)

    Mediul politic, de la care pleac toate celelalte cu implicaii i n poliie i n vam i n

    administraie. Corupia e generat de mediul politic prin numiri politice, prin promovri de

    natur politic i nu profesional, cu repercusiuni mari n MAI, n ultimii patru, cinci ani.

    Aceasta a dus i la deprofesionalizarea muncii n MAI. (intervievat structur Poliia Romn)

    Daca ne referim la administraia public central, cred c cea mai rezistent este vama n a-i

    combate corupia. n ceea ce privete mediul politic, eu nu mai mprtesc de mult opinia altor

    colegi din societatea civil potrivit creia acesta este cel mai corupt. Eu cred c administraia

    corupe politicul i nu politicul corupe administraia. []Cunoscnd-o din ce n ce mai mult, mi

    dau seama de asta. (intervievat AID)

    Aceste opinii sunt concordante cu statistica pus la dispoziie de Barometrul Global al Corupiei

    201024

    potrivit creia partidele politice i parlamentul sunt considerate n Romnia instituiile

    cele mai afectate de corupie, cu un scor de 4,5 (pe o scal de la 1 la 5 unde 1 semnific deloc

    corupt iar 5 foarte corupt), urmate ndeaproape de justiie (4), poliie (3,9) i funcionari

    24

    Transparency International Global Corruption Barometer 2010, p. 44, accesat pe http://www.transparency

    .org/policy_research/survey_indices/gcb/2010. Barometrul reprezint cel mai vast sondaj de opinie culegnd percepiile publicului dintr-o ar referitoare la corupia din statul respectiv i la rezultatele guvernamentale ale eforturilor mpotriva corupiei. Barometrul 2010 s-a desfurat pe un eantion de 91 500 de persoane din 86 de state, ceea ce l face cel mai comprehensiv raport din 2003 (de cnd a fost lansat) i pn n prezent.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 24 din 104

    publici (3,8). Indicatorii externi de evaluare a percepiei i a impactului corupiei poziioneaz

    Romnia sub media statelor membre UE: 4,4 partide politice, 3,5 parlamentari, 3,4 justiie,

    3,1 poliie, 3,5 funcionari publici.

    76% dintre respondenii la chestionarul de opinie apreciaz c, n ultimii ani, relaia dintre

    corupie i criminalitatea organizat a crescut (41%) sau este constant crescut (35%). Cu toate

    c opinii n acest sens au fost exprimate i de participanii la focus grup, totui, tendina general

    printre acetia din urm a fost de ameliorare a situaiei, ca urmare a ripostei destul de ferme a

    autoritilor statului. Corelm tonul optimist al participanilor la focus grup i cu expectaiile

    personale de avansare profesional, consecutive parcurgerii cursului de management strategic la

    care acetia participau n perioada respectiv.

    Fig. 4 Percepia evoluiei pn n prezent a relaiei dintre crima organizat i corupie

    Spre comparaie, n acelai Barometru Global al Corupiei 2010, 87% dintre romni consider c

    nivelul corupiei din Romnia a crescut n ultimii trei ani, n timp ce media UE este de 73%.

    Rspunsurile respondenilor la chestionarul de opinie privind percepia relaiei dintre

    criminalitatea organizat i corupie se coreleaz cu rspunsurile acestora la aprecierea privind

    caracterul corupiei n general. ntre caracter sporadic / ntmpltor i caracter cronic / de

    lung durat, 83% dintre chestionai opteaz pentru cea de a doua variant. Corelm acest

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 25 din 104

    rezultat i cu creterea semnificativ a pesimismului n rndul personalului MAI, de trei ori mai

    mare n 2011 (26,4%) dect n 2008 (9,6%), semnalat ntr-un studiu DGA din 201125.

    n oglind, n ceea ce privete percepia surprins prin intermediul celor dou instrumente de

    cercetare sociologic, se prezint i proiecia n viitor a relaiei corupie criminalitate

    organizat: numai 33% dintre respondenii la chestionar apreciaz c aceasta va scdea.

    Diferena (58,5%) este de prere c aceasta va crete sau va rmne la acelai nivel ca i n

    prezent. ntre membrii focus grupului s-a meninut tonul optimist: dac se merge n ritmul

    acesta, se aplic legea i se lucreaz n cooperare cu toate instituiile abilitate pentru a

    desfura activiti de stoparea i combaterea acestor fenomene, mergem ntr-un trend

    descendent pentru ei, ascendent pentru noi.

    Fig. 5 Proiecia evoluiei viitoare a relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie

    Analiza cantitativ a datelor obinute n urma sondajului de opinie plaseaz justiia (51%) i

    poliia (50%) pe primele locuri n topul instituiilor responsabile, la nivel naional, de prevenirea

    i combaterea corupiei n relaie cu crima organizat, urmate de guvern (38%) i parlament

    (29%).

    25

    Mediul professional i incidena corupiei la nivel instituional percepii ale personalului MAI , coordonator Liviu ALEXE, disponibil pe http://www.mai-dga.ro.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 26 din 104

    Capitolul al IV-lea

    Criminalitatea organizat, corupia i serviciile publice

    4.1 Poliia

    Pentru creionarea percepiei asupra conexiunilor dintre criminalitatea organizat i corupie la

    nivelul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor, itemii din chestionarul Direciei

    Generale Anticorupie au fost grupai n dou categorii:

    - reliefarea unei vulnerabiliti specifice crescute la structurile cu competene n domeniu;

    - ierarhia structurilor MAI expuse sau vulnerabile la corupia generat de criminalitatea

    organizat;

    Aceast seciune, alturi de urmtoarele din chestionar (C. Cunotine, atitudini i practici

    referitoare la relaia corupie crim organizat i D. Percepii privind cauzele relaionrii

    criminalitii organizate cu corupia) au fost substanial sprijinite de rspunsurile la itemii

    corelai din ghidul de interviu.

    Marea majoritate a persoanelor intervievate afirm c, n poliie, corupia este o problem. Acest

    rspuns este nsoit de nuanri care, de la caz la caz, subliniaz fie importana existenei n sine a

    fenomenului la nivelul poliiei, indiferent de amploare, fie amplificarea fenomenului prin efectul

    de bumerang al monitorizrii susinute a instituiei.

    Nu e cea mai mare i nici de nedepit (N. red: corupia). Ca i la magistrai, atta timp ct

    avem cazuri de poliiti condamnai pentru fapte de corupie, este o problem. Fiecare poliist

    corupt denatureaz mersul normal al justiiei. Corupia e periculoas n orice sistem, dar mult

    mai periculoas n instituii care vizeaz ndeplinirea actului de justiie (intervievat DNA).

    Nu numai n poliie. ntmpltor, poliia este instituia cel mai mult monitorizat din acest punct

    de vedere. E i vizibil la nivelul ceteanului. Aa cum este vizibil i n instituia n care v

    aflai i n justiie i n toate instituiile care lucreaz cu ceteanul. (intervievat ANAF).

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 27 din 104

    Spre comparaie, un sondaj de opinie desfurat n rndul populaiei n anul 201026 situeaz

    angajaii poliiei pe un al patrulea loc ntre angajaii unor instituii care au cerut sau au ateptat

    mit pentru serviciile prestate, dup angajaii din domeniul sntii (69%), autoriti locale

    (32%) i din domeniul educaiei publice (20%). Acelai loc (19%) este valabil i pentru

    autoritile judeene i pentru oficialii care acord autorizaii pentru construcii.

    Vizibilitatea asigurat de ctre structura specializat de prevenire i combatere a corupiei din

    MAI i anume Direcia General Anticorupie are i un revers, au artat participanii la focus

    grup. Ea a atras atenia opiniei publice asupra cazurilor de corupie din Ministerul Administraiei

    i Internelor, lsnd n umbr situaia prezent n alte ministere care nu dispun de o astfel de

    structur de specialitate i care, n plus, nu folosesc instituia purttorului de cuvnt pentru a

    aduce la cunotina opiniei publice cazurile de corupie, crend astfel aparena unei situaii mai

    bune. Astfel, opiniile culese reflect eforturile constante i determinate ale Direcie Generale

    Anticorupie de combatere ferm i prevenire susinut a corupiei n interiorul Ministerului

    Administraiei i Internelor i de asigurare, n acelai timp, a transparenei instituionale, eforturi

    care, paradoxal, au i un efect neateptat: acela de atragere a ateniei publicului ctre structurile

    MAI ecrannd percepia legat de corupia din alte sectoare ale statului.

    Singurul minister care i-a creat cinele de paz este MAI. n loc s se scoat n eviden

    preocuparea de asanare (la noi n minister corupia este mic n raport cu cea din alte instituii)

    a aprut clipul cu poliistul, ca s se arunce nc o dat cu noroi asupra imaginii ministerului.

    Nu exist nici un minister care s aib propria structur care s lupte mpotriva corupiei.

    Aceasta ar trebui scos n eviden. (membru focus grup)

    Mai mult dect att, exist o confuzie n rndul populaiei ntre lucrtorii vamali i poliitii de

    frontier. Acest lucru a fost subliniat de ctre participanii la focus grup. Aceast suprapunere sau

    mai curnd o tratare la comun a celor dou categorii profesionale (poliiti de frontier i vamei)

    se regsete i n sondaje ale unor organizaii neguvernamentale

    Am citit un studiu al Ministerului Public i am avut surpriza neplcut s constat c majoritatea

    sondajelor postau vama pe ultimul sau penultimul loc n ceea ce privete vulnerabiliti i

    cazuistic. Ceea ce nu este real. Eu m ntreb ci bani au intrat n acel sondaj. De ce pe vamei

    i puneau ultimii n sondaj? Rspuns: Pentru c ei credeau c vorbesc de poliistul de frontier.

    (membru focus grup)

    Foarte puini ceteni contientizeaz cine este cu adevrat n vam: vama nu are, ca poliia,

    purttor de cuvnt. Dvs. avei purttor de cuvnt, transmitei mesaje presei. Populaia afl

    despre instituie, vede ce drepturi are n raport cu instituia. Vameii nu au site-uri pe care s-i

    26

    Barometrul corupiei n Romnia 2010 realizat de Institutul Romn pentru Evaluare i Strategie (IRES), disponibil la http://www.ires.com.ro/articol/62/barometrul-coruptiei-in-romania-2010.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 28 din 104

    publice veniturile. Ei dispar din orizontul public. De ce au arestat poliiti de frontier? Pentru

    c am scos nite rotie din angrenaj, dar angrenajul se nvrte n continuare. Dac scoteau

    vameii sistemul se gripa. (membru focus grup)

    Interviul semi-structurat a permis consideraii individuale pe marginea fiecrei teme de discuie

    i punctarea unor conexiuni cu mediul politic, cu influena media, cu transparena instituional,

    etc., potrivit experienelor i cunotinelor n domeniu ale fiecrui participant.

    Corupia este o mare problem oriunde n aparatul statului i nu poate fi dect n zona puterii.

    Poliia este o putere: are putere de decizie, are putere de coerciie. Este evident c este

    coruptibil. (intervievat media).

    Percepia public spune c da. Ea (N. red: corupia) este alimentat de stimuli, date i

    informaii din media, informaii pe care le prezint poliia prin DGA. Dac n-ai rezultate se

    pune problema necesitii instituiei, dac ai rezultate publicul nelege c ai un fenomen

    rspndit. Toate aceste date despre suspiciuni privind corupia n poliie nu-mi arat dect c

    am un mecanism care produce date. Faptul c nu avem informaii cu privire la alte sectoare nu

    nseamn c acele sectoare nu sunt expuse la corupie. nseamn c aici este un loc n care am

    dezvoltat anticorpi i acest lucru produce rezultate. Ar fi interesant s comparm datele de

    dinainte i dup nfiinarea DGA. (intervievat Ministerul Justiiei)

    La polul diametral opus se afl opinia unui reprezentant media conform creia corupia nu este o

    problem n poliie de cnd a fost nfiinat Direcia General Anticorupie. Lumea s-a temut s

    mai ia pag. A aprut i mediatizarea cazurilor de corupie. Dar, dup aceast reducere

    salarial drastic, m atept la creterea corupiei mici. Au familie, au copii, au credite la bnci.

    Nu te poi descurca din salariu. (intervievat media) Venit din partea unui reprezentant media,

    exterior sistemului, opinia are o greutate deosebit, ea reflectnd percepia pozitiv de gardian al

    corectitudinii de care se bucur Direcia General Anticorupie i n afara MAI. Tonul pesimist

    din final avertizeaz asupra contextului actual dificil economic pe care l traverseaz toate statele

    europene i nu numai.

    Aproximativ 84% dintre respondeni sunt de prere c, structurile cu competene n domeniu sunt

    expuse riscurilor de corupere din partea grupurilor de crim organizat. n continuare, 69,5%

    arat c unele structuri specializate sunt mai vizate de crima organizat dect altele.

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 29 din 104

    Fig. 6 Repartiia opiniilor privind riscurile structurilor specializate MAI la corupia generat de crima organizat

    Interviurile n profunzime relev c zonele int pentru criminalitatea organizat sunt att

    structurile de combatere a criminalitii organizate ct i structurile de combatere a

    infracionalitii economice. Acestea subliniaz creterea vulnerabilitii primelor odat cu

    ncorporarea celor din urm, n urma reorganizrilor instituiei.

    Zonele vizate i cu sensibilitate deosebit sunt exact cele puse s combat acest fenomen:

    structurile de combatere a criminalitii organizate, cele care lucreaz cu cauze financiare mari,

    dosare economice complexe de la infraciuni de un anumit grad de periculozitate, trafic de

    droguri, trafic de persoane. E vorba de infraciuni grave, nu neaprat prin pedeapsa care li se

    aplic, ci prin faptul c genereaz venituri consistente, foarte mari i dau posibilitatea coruperii

    poliistului. (intervievat structur Poliia Romn)

    Poliitii de la economic sunt cei mai vulnerabili. Ei trebuie s combat fraudele. Tentaia e

    mare atunci cnd, ntr-un dosar cu un prejudiciu de un milion de euro poliistului i se ofer

    50 000 euro ca s nchid ochii. (intervievat media).

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 30 din 104

    S-au ntmplat foarte multe lucruri de interferare a activitii de combatere a criminalitii

    organizate cu grupurile respective cnd, n 2006, n structurile de combatere a criminalitii

    organizate au venit i structuri de economic. Atunci lucrurile s-au complicat. Pn atunci totul

    era ok, cazurile problematice erau foarte rare, aproape inexistente. Dup aceea, lucrurile s-au

    schimbat. Vulnerabilitatea structurilor de combatere a criminalitii organizate este dat de

    aceste structuri care combat marea criminalitate economico financiar, respectiv splarea

    banilor. (intervievat structur Poliia Romn)

    Rspunsurile la chestionare permit o ierarhizare a structurilor din MAI vulnerabile la corupia

    generat de criminalitatea organizat, ilustrat n graficul de mai jos. Primele trei structuri

    expuse sunt Poliia de Frontier (82,5%), Direcia Regim Permise de Conducere i nmatriculare

    a Vehiculelor (76%) i Direcia de Investigare a Fraudelor (70,1%). n ierarhia rezultat, Poliia

    Romn totalizeaz aproximativ 66% vulnerabilitate mare i foarte mare. Direcia de Combatere

    a Criminalitii Organizate i structurile sale teritoriale nregistreaz procente aproximativ egale

    de vulnerabilitate crescut (49%) i sczut (47,5%).

    Cele mai puin vulnerabile la corupia generat de criminalitatea organizat sunt DGA

    (aproximativ 84% vulnerabilitate mic i foarte mic) i Direcia General de Informaii i

    Protecie Intern (73%).

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 31 din 104

    Fig. 7 Ierarhia structurilor MAI vulnerabile la corupia generat de crima organizat

    Analiza calitativ i cantitativ a datelor colectate deceleaz importana poziiilor ierarhice n

    ecuaia structurilor MAI vulnerabile la corupie. Dac rspunsurile la chestionare arat c

    poziiile de conducere i poziiile de execuie sunt vizate aproximativ n egal msur de ctre

    criminalitatea organizat (62%), cu o uoar tendin de cretere nspre primele (17,5%) n raport

    cu celelalte (16%), interviurile nclin spre vulnerabilitatea poziiilor de conducere punctnd

    efectul deficienelor de ncadrare n sistem, greutatea poziiilor ierarhice nalte, relaiile

    oficialilor cu lumea interlop, profilul personal psiho-moral al individului, seducia puterii,

    absena controlului.

    Structurile nu sunt mai vizate sau mai penetrabile. Este vorba de oamenii care ocup poziii i

    funcii n aceste structuri. Un poliist cu o carier normal are o rezisten mai mare la corupie.

    Aceia care se trezesc peste noapte n poziii de decizie au anumite obligaii morale sau materiale

    fa de cei care i-au propulsat. Actul lor decizional este influenat sau influenabil. (intervievat

    structur Poliia Romn).

    Eu sunt convins c adevraii membri ai crimei organizate tiu responsabilitile efilor din MAI

    sau din Poliia Romn mai bine dect le cunosc eu. (intervievat PCCJ)

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 32 din 104

    Ordinele vin de sus n MAI. Am un caz n Maramure n care eful de inspectorat a dispus s nu

    se fac cercetri ntr-un anume caz. n general, judeele aflate la mare distan de Bucureti

    funcioneaz pe principiul stat n stat. Gseti interlopi care au afaceri cu rudele efului

    poliiei, ale unui procuror, ale unui judector. (intervievat media)

    Crima organizat, n mod sigur, va ncerca s corup la vrf. Acolo le convine marilor

    infractori. Ierarhia este foarte important, au fost celebrele stenograme din dosarul Cmtarilor

    unde se vedea c ei inteau ctre sus, dei Cmtarii, ca grupare interlop, nu deineau dect

    dou cartiere: Berceni, n mare parte i Ferentari. (intervievat media)

    Poziiile de conducere sunt supuse unor presiuni mult mai mari. E greu de spus dac

    vulnerabilitatea n sine este mai mare sau mai mic, depinde i de structura individului.

    (intervievat TI Romnia)

    Ierarhia este foarte important. Sunt anumite poziii ierarhice mai vizate de ctre crima

    organizat dect altele cu siguran, pentru c decizia afecteaz n mult mai mare msur un

    segment sau altul. ntr-un fel discutm despre corupie la baza unitii respective i altfel la

    nivelul celui care decide i care acoper un segment de o importan mult mai mare. (intervievat

    structur Poliia Romn)

    Corupia apare acolo unde exist putere, decizie i for de a lua msuri fr un control riguros.

    De obicei, aceste atribute se regsesc spre funciile nalte. (reprezentant Ministerul Justiiei)

    Funciile de conducere, pentru corupia generat de crima organizat. (intervievat AID)

    Cu pondere mai mic, att n rspunsurile la chestionar (16%) ct i n interviurile efectuate apar

    poziiile de execuie Structurile care au relaii directe cu publicul sunt percepute ca fiind mai

    vulnerabile la aa-numita corupie mic. n opinia unui singur intervievat din cei 18,

    vulnerabilitatea la corupia generat de criminalitatea organizat apare la nivelele de execuie.

    Balana nclin uor spre zonele de execuie. Ceea ce intereseaz pe coruptori, pe criminali,

    este nu neaprat pe cine au n sistem, ci ct de eficient este cel cruia i cotizeaz sau cel pe

    care l pltete s l protejeze. Pentru c, n fond despre asta e vorba, de o anumit protecie sau

    de afaceri judiciare soluionate favorabil pentru grupul de crim organizat.[]Din punctul de

    vedere al infractorului e mai important s aib pulsul din teren, de la cei care instrumenteaz,

    culeg informaii, dect de la un anumit ef care ar putea stopa un anumit caz (o dat demarat e

    mult mai greu de stopat). Cred c balana ar nclina uor chiar spre zonele de execuie sau spre

    zona de activitate concret. (intervievat structur Poliia Romn)

    Opiniile care pledeaz pentru o apreciere echilibrat, majoritare (62%) ntre cele dou tipuri de

    poziii n structurile MAI subliniaz:

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 33 din 104

    Din perspectiva corupiei medii i mari, orice nivel este vulnerabil. Corupia este mai rar dar

    cu impact mai mare pe msur ce urci n ierarhie. Ierarhia este foarte important. Un ef cu o

    conduit ireproabil imprim acest model de lucru i subalternilor. (intervievat DNA)

    Conteaz i omul. C ocup o funcie de execuie sau de conducere, dac este predispus s

    svreasc astfel de fapte, le va svri oricum. (intervievat structur Poliia Romn)

    Analiza calitativ a interviurilor surprinde percepii referitoare la corupia sistemic, nelegnd

    prin aceasta situaia n care corupia este intrinsec sistemului de aplicare a legii n ntregimea sa

    sau ntr-unul din domeniile sale. Trei din cinci intervievai afirm c exist cazuri de corupie

    sistemic n MAI, n multe din aceste situaii exemplul ilustrativ fiind cel al fostului secretar

    general al ministerului, demis n luna mai 2011, pentru conexiuni ntr-un caz de contraband i

    evaziune fiscal. Alte exemplificri s-au referit la cazurile de contraband cu igri de la

    frontier, de la nceputul anului 2011, care au implicat poliiti de frontier i vamei.

    Sunt absolut convins: corupie sistemic. Cred c n Romnia, crima organizat a penetrat la un

    moment dat instituiile, acum mai puin. (intervievat AID)

    Cazul care a implicat secretarul general al MAI este un caz de corupie sistemic. (intervievat

    structur MAI)

    Ceea ce se ntmpla n frontier unde vameul, poliistul de frontier i contrabandistul fceau

    echip realiznd venituri importante zi de zi i ceas de ceas este form de infracionalitate

    sistemic. Dar am depistat-o i la Piteti, la regim permise i nmatriculri. Este o organizare de

    reea. Exist o corupie asociat cu crima organizat pe care o putem numi sistemic.

    (intervievat DGA)

    Situaiile de corupie sistemic descriu, n nelegerea unei pri dintre intervievai, reele

    constituite n interiorul unor instituii, dup modelul reelelor infracionale organizate, cu o

    structur pe vertical i pe orizontal. Altfel spus, procesul funcioneaz ca un virus grefat pe

    mecanismele i resursele sistemului, virus al crui pattern informaional are capacitatea de auto-

    replicare i infectare a proximitii.

    Cei care corup ncearc, de regul prin persoanele din sisteme apropiate sau cu care

    coopereaz la administrarea legii, s se extind n permanen i s coopteze ct mai mult dintre

    acetia n perimetrul lor. Apar adevrate echipe care genereaz criminalitate organizat, de o

    manier foarte clar, cu sarcini pentru a identifica potenialele fapte, potenialele sarcini, de a

    colecta resursele, de a implica alte persoane sau de a le antaja n anumite condiii. Practic,

    apare un sistem integrat de criminalitate. (avocat)

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 34 din 104

    tiu c, de la ultimul poliist pn la eful IJP, toi l slujeau pe acel Mararu, care fcea absolut

    ce vroia el. Ca dovada c, cealalt grupare, care tia clar ce fcea el, n-a putut s-l opreasc

    dect cu pistolul. (intervievat media)

    Ce am vzut pe frontier i n vam, vama nefiind la interne, e un caz tipic de corupie sistemic.

    Vorbeam cu judectori care mi spuneau c, sunt surprini de faptul c toat lumea ia. Faptul c

    au fost prini doar 50% nu nseamn c ceilali sunt curai. nseamn c numai asupra primei

    pri s-au putut ntocmi dosare penale. Asta e ngrozitor pentru privitor. (intervievat SAR)

    Am n vedere nu numai ierarhia cotizrii n interiorul unei instituii ci i colaborarea n

    activitatea infracional a funcionarilor corupi din structuri cu atribuii convergente sau

    complementare ntr-o anumit zon de activitate. Exemplul poliitilor de frontier i al

    vameilor implicai n comun n activiti infracionale este un caz clar de corupie sistemic, n

    condiiile n care organul judiciar reuete instrumentarea pn la capt a firului infracional,

    pn la vrful piramidei. E greu de crezut c, ntr-un punct de frontier lucrurile se ntmpl de

    o uurin debordant, de un cotidian debordant, fr s ne gndim c undeva, la un nivel

    superior i n poliie i n vam nu exist nite persoane care dau girul sau care accept aa

    ceva. Corupia sistemic este un fenomen mai mult dect evident pus n eviden de ultimele

    cazuri mediatizate. n plus, acolo unde sunt numai zvonuri i, din diverse motive, nu se reuete

    probarea infraciunii penale potrivit legii, potrivit Codului de Procedur Penal, acolo este

    corupie sistemic. Unde tim cu toii c exist i nu putem s o dovedim. (intervievat structur

    Poliia Romn)

    Pentru evidenierea cunotinelor atitudinilor i practicilor referitoare la relaia corupie

    criminalitate organizat, itemii chestionarului au fost grupai ntr-o categorie privind riscurile de

    corupie generate de criminalitatea organizat n relaia cu poliia i o categorie privind

    experiena direct cu astfel de cazuri.

    Analiza cantitativ permite ierarhia unei palete de riscuri la corupie generate de criminalitatea

    organizat n relaia cu poliia. Ponderea semnificativ este dat de divulgarea de informaii

    (69,5%) urmat de protejarea activitilor ilegale (59%), favorizarea suspecilor (56,5%) i

    acoperirea activitilor ilegale (59%). O desfurare complet a riscurilor i ponderii acestora n

    ansamblul rspunsurilor este dat n graficul din fig. 8.

    Cu cele mai mici riscuri (rar sau foarte rar / deloc) au fost nregistrate: deconspirarea activitilor

    sub acoperire (83%), antajul (79%), deconspirarea activitilor de flagrant (73%) i riscul de

    implicare direct (71%).

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 35 din 104

    Fig. 8 Riscurile de corupie generate de crima organizat n relaie cu poliia

    Complementar, analiza calitativ desprinde opinii privind principalele cauze de euare ntr-o

    cercetare penal. Printre cele mai importante se numr dubla subordonare a poliiei judiciare,

    nchiderea dosarului la parchet cu nenceperea urmririi penale n ciuda existenei materialului

    incipient care s permit cel puin continuarea investigaiilor, gestionarea defectuoas a

    informaiilor, scurgerea de informaii i influene asupra celor care desfoar activitatea de

    cercetare penal, mai ales n teritoriu.

    Informaiile anchetelor s nu fie fcute publice la momentul la care se poate rata momentul

    operativ al cauzei. Avem exemple de cauze n care divulgarea informaiilor a vulnerabilizat

    cauza n sine. E necesar accentuarea responsabilitii fiecruia, n toate sectoarele de interes

    pentru MAI. Cteodat se reduce raportul ntre scopul public al muncii noastre i seducia

    puterii. (intervievat DNA)

    Scurgerea de informaii nu neaprat din interiorul echipei de investigare dar i cu ocazia unei

    simple verificri la fisc. Fie c scurgerea informaiilor se produce din interiorul echipei de

    cercetare, fie c se produce din zonele cu care intrm n contact (care ar trebui s aib aceeai

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 36 din 104

    discreie ca i noi n instrumentare), aceasta o consider una din principalele cauze. Scurgere de

    informaii care nu duce neaprat la euarea cazului, ci la ngreunarea lui sau s-l fac

    inexploatabil, ineficient la nivel maxim, s-i blocheze ancheta, s nu-l conduc spre nucleul

    activitii criminale sau spre iniiatorul activitii criminale structurate. (intervievat structur

    Poliia Romn)

    Una din preocuprile crimei organizate este de a-i proteja activitatea. Ca urmare, poliia este

    un obiectiv care trebuie penetrat, trebuie create relaii care s asigure att deconspirarea

    aciunilor ct i o influenare a cercetrilor. (intervievat structur Poliia Romn)

    Sunt, de asemenea, incriminate lipsa profesionalismului, proasta documentare, necunoaterea

    legislaiei, a procedurilor, diferenele de pregtire profesional i de percepie a fenomenului

    dintre poliiti i procurori, vicierea intenionat a calitii anchetei, frauda prin lege, lipsa

    spiritului de echip, reorganizrile succesive ale Poliiei care au subminat autoritatea i

    capacitatea unor structuri operative (cercetarea penal, combaterea criminalitii organizate),

    lupta ntre structuri pentru deinerea informaiei.

    S tii c nu se ctig n instan dect prin vicii de procedur. Dac, cei care ntocmesc acte

    procedurale, nu tiu s o fac superprofesionist, la nivelul profesorilor de procedur care sunt

    avocai n instan, s-i depeasc profesorul, dosarul acela ine foarte greu sau aproape nu

    ine. i atunci iari ai o alt cauz; lipsa de pregtire de nalt nivel. Ori, n momentul n care tu

    desfiinezi structurile de cercetare penal ale poliiei sau le disipezi n loc s le profesionalizezi

    astfel nct s devin o for n cauza i n dosarul respectiv, sigur c ai alte probleme i, ntr-un

    final, i corupie, cea care intervine la structurile de intervenie. (intervievat structur MAI)

    tii c exist o vorb: informaia valoreaz putere. Dar valoreaz putere n contextul n care

    deii informaia adevrat. Pentru c, dac deii o prticic din informaie, nu eti deloc

    puternic. Eti, dimpotriv, mult mai vulnerabil. i de aceea spuneam c, fiecare structur din

    poliie, n mod cert are cunotin n activitatea investigativ pe care o desfoar i de partea

    asta ce nseamn crim organizat. Acolo unde cei de la investigaii criminale, cnd

    investigheaz infraciunile cu violen, sigur dau i de mecheri. (intervievat PCCJ)

    n 97 98 aveam foarte multe dosare de bancrut frauduloas. Printr-o iniiativ legislativ

    infraciunea a fost dezincriminat. La data aceea am inventariat vreo trei sute i ceva de dosare,

    care au fost nchise cu soluie de nenceperea urmririi penale. Aceasta, n ciuda faptului c,

    o lun mai trziu, fapta a fost incriminat din nou. A fost un mecanism creat care se cheam

    fraud prin lege. Au existat mai multe situaii de acest gen cnd anumite cercuri de interese

    aflate la putere au manipulat legislaia n interesul propriu. (intervievat DGA)

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 37 din 104

    n fine, ali factori enumerai ca fiind responsabili de euarea unui caz de cercetare penal au

    fost: numrul sczut al procurorilor, pregtirea de specialitate deficitar a acestora, lipsa de

    colaborare ntre structurile operative, instabilitatea din domeniul fiscal, cauze legislative, lipsa de

    loialitate fa de instituie.

    Procurorii nu sunt pregtii pentru a desfura activiti de tip informativ, nu au o pregtire

    prealabil de tip investigativ.[]Structurile tradiionale de cercetare penal care i-au dovedit

    eficiena au fost practic paralizate, funcioneaz cu sincope mari, n raport cu dorina i

    experiena celor care le conduc, raporturile ntre aceti oameni, care nu se regsesc ntr-o

    formul compact conduc, de asemenea, la sincope n efectuarea cercetrilor. (avocat)

    Legea e interpretativ i din punct de vedere al competenei. n ultima perioad s-a clarificat

    competena DIICOT i DNA. Toate cauzele economice aveau o limitare de prejudiciu. La

    nceputul investigrii unei cauze economice nu poi s ai un prejudiciu determinat, cert. Acesta

    poate fi estimat pe parcursul investigrii. Odat ce depea un milion erai nevoit s te opreti

    din investigare i s declini cauza la DNA. ntmpinam o ntrerupere a activitii de cercetare i

    investigare pn ajungea procurorul s cunoasc cauza, s o analizeze. Impediment n stabilirea

    vinovailor i n dispunerea cu operativitate a msurilor. Insatisfacia rezultatelor muncii. Lipsa

    de finalitate. (intervievat structur Poliia Romn)

    n opinia majoritii chestionate dar i a intervievailor, expresia corupiei n relaia dintre poliie

    i infractori mbrac forma mitei (71%) i mai puin a traficului de influen (25%). n plus,

    analiza calitativ deceleaz abuzul n serviciu pentru beneficii private, obinerea unor poziii

    favorabile, de conducere, n anumite structuri, protecia grupurilor de crim organizat, obinerea

    unor favoruri din partea mediului politic.

    A evoluat n timp tipologia corupiei n sistem. Dac acum zece ani vorbeam n principiu de

    clasica mit i poate trafic de influen, n prezent, ceea ce domin este protecia acordat

    gruprilor de crim organizat, coalizarea cu gruprile de crim organizat, pregtirea

    terenului ca, n momentul n care prseti sistemul s poi s lucrezi pentru cei pe care i-ai

    protejat, scurgerea de informaii, trdarea sistemului poliienesc pentru a ctiga favoruri din

    partea grupului de crim organizat. Ceea ce n-am amintit este, pe lng colaborarea cu crima

    organizat, favorurile pe care poliistul le caut, nu la traficantul de droguri, ci la un anumit

    baron sau influent (ef de grupare i el) politic. Asta e o problem care nu poate fi delimitat de

    subiectul discuiei noastre. Sunt grupri pe care, n mod necinstit, un poliist le servete sau

    crora le face anumite favoruri n mod contrar legii. Aceste grupri capt diverse forme: de la

    grupri de traficani, infractori, criminali, grupri de oameni cu activitate infracional, dar

    sunt i grupri pe care poliitii sunt tentai s le serveasc, s le deserveasc, grupri cu

    activitate aparent legal, dar cu influen important pentru poliistul nostru, ca i a gruprii pe

    care noi o numim de crim organizat. Exemplele n care influena politic a mers mn n

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 38 din 104

    mn cu tentaia nclcrii legii sunt publice, tentaia nclcrii legii, care a avut un anumit

    grad de complexitate: ierarhie, structuri, oameni poziionai pe diverse nivele n diverse

    instituii, care s rspund la o comand politic contrar legii, ori s rspund la doleana

    unui traficant de minori sau de droguri. Din punct de vedere al fair play-ului profesional, al

    deontologiei, al legii este acelai lucru. Cu consecine n planul autoritii. Una din principalele

    probleme pe care le are poliia este prbuirea autoritii n faa acestui flagel al corupiei, n

    faa acestei deserviri, acestei supuneri. (intervievat structur Poliia Romn)

    Mai mult de o treime din grupul int al respondenilor la chestionarul de opinie s-au confruntat,

    n calitate de investigator, cu unul sau mai multe cazuri de corupie generat de crima organizat

    (35%). Mai mult de jumtate (58%) nu s-au confruntat cu astfel de situaii iar 4% s-au confruntat

    n calitate de victim sau int (fig. 9).

    Fig. 9 Mai mult de o treime dintre respondeni s-au confruntat cu cazuri de corupie generat de crima organizat

    Numai 27% dintre respondenii la chestionar au perceput presiuni din partea crimei organizate n

    timpul investigrii unui caz (10% sunt total de acord cu afirmaia, iar 17% sunt oarecum de

    acord c au perceput astfel de presiuni), n timp ce majoritatea (93%) nu a perceput presiuni din

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 39 din 104

    partea efilor sau subordonailor n timpul investigrii unui caz de crim organizat (dintre

    acetia 82% exprim total dezacord cu afirmaia, iar 11% exprim parial dezacord).

    Item De acord

    (total i oarecum) Dezacord

    (total i oarecum)

    Nu tie / nu rspunde

    Ai perceput presiuni din partea unor reprezentani ai crimei organizate n timpul investigrii unui caz?

    27,5% 71,5% 1%

    Ai perceput presiuni din efilor sau colegilor n timpul investigrii unui caz de crim organizat?

    2,5% 93% 4,5%

    Analiza calitativ a datelor colectate la focus-grup consolideaz rezultatele statistice.

    Cnd instrumentezi o lucrare mai mare, cu implicaii economice, cu siguran o s ai ori

    ameninri, ori tentative. Dar astea sunt sporadice. Nu poi spune c acela a avut influen.

    Houl ncearc toate tertipurile. Este o form de intimidare a mea, ca s nu mai continui

    cercetrile. Nu mi-a dat niciodat nimeni telefon s-mi spun: scoate-l pe acela. Am avut

    intervenii din partea infractorului. El ncearc cu orice. Astea-s vorbe. i la nivelul acela au

    rmas. Dup 25 de ani de munc, n care am lucrat operativ, am cercetat i hoi cu gulere albe

    i hoi de ceilali, n-am avut intervenii de genul acesta. (participant focus grup)

    Prin 2003 am fcut primul dosar de trafic de persoane n judeul X. Foarte bine documentat,

    totul fcut ca la carte. Fapta e definit n lege. Faptele erau foarte bine probate, att video ct i

    audio, i pe investigaii i pe declaraiile victimelor. Am avut surpriza ca, dup ce am

    documentat cazul i l-am naintat ctre structura DIICOT, pe lng faptul c procurorul

    respectiv era un neprofesionist n domeniu (i chiar a proclamat bine, mi, ai inventat voi

    traficul de persoane n localitatea X) [], prin diferite modaliti i influene, mi-a ajuns la

    ureche, ca i ofier care instrumenta cazul, c cineva, prin altcineva, ar fi fost dispus s dea nite

    bani pentru a schimba declaraiile victimelor. Am tratat chestiunea ca pe o ncercare: tu ncerci,

    nu-i merge, la revedere. Soluia n dosar a fost nenceperea urmririi penale. [] Am avut

    surpriza s mi ajung la urechi c, dac n-am vrut eu cei 15 000 de euro, i-a luat cine a trebuit

    i problema s-a rezolvat. Poate c relaia dintre crima organizat i corupie e biunivoc, dar

    iniiativa aparine, cu siguran, reelei. Procurorul, poliistul din poliia judiciar sau chiar

    judectorul nu acioneaz ei, hai s nchid ochii, s msluiesc nu tiu ce probe, amd.

    (participant focus grup)

    Pentru surprinderea percepiei grupului int privind cauzele relaionrii criminalitii organizate

    cu corupia, itemii chestionarului au fost grupai n dou categorii: pe de o parte, factori generali,

  • DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE

    Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie

    Pagina 40