Raport Audit Intern Model

8/12/2019 Raport Audit Intern Model

1/30

B-dul Al. Lapusneanu 113, et. 1, Constanta 900396

ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

R A P O R T A U D I T

Firma:

Denumire/ sediul social: ACADEMIA NAVALA MIRCEA CEL BATRAN

Reprezentantul managementului:

ZUS MIRCEA / VERGIL CHITAC

Codul EA / ACE / CAE :

Domeniul pentru auditare : PROGRAME DE FORMARE SI PERFECTIONARESI SERVICII DE INSTRUIRE

Standard! a"!i#a$i!: Ti"! adit!i:

D! E !"# $001 : 2000% respecti&"R E !"# $001 :2001

AUDIT DIAGNOSTIC

Adit:

Auditor se': IVAN FLORIN Auditor :%%%%%%

Data auditului: &' ( &) APR '**+ (im)a *n care se des'asoara auditul:

ROMANA

+anual calitatii &ers: MC,*'

R-.!tat:

O$i-#ti-!- Adit!iau 'ost :

!denti'icarea gradului de con'ormitate cu cerintele !"# $001 : 2000%

A0"-#t- "1.iti- :

1


2/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

1. Dorinta conducerii superioare A+, de a a&ea o imagine asupra "+C in relatiacu !"# $001 : 2000

2. -ransparenta auditatilor. Dorinta auditatilor de a 'i instruiti.. E'orturile ++ de a implementa cerintaele !"# $001:2000 si dorinta cadrelor de

conducere de a introduce ++ su) certi'icare.5. Rigurozitatea% claritatea si modul de prezentare a Compartimentului (ogistica.

Di2i#!tati intim"inat- :

1. "uprapunerea altor inspectii cu auditul a condus la mici de&ieri de la program.

N-#1n21rmitati :

!n urma auditului au 'ost constatate &3a)ateri de la cerintele "tandardului !"# $001 :2000. Am clasi'icat aceste a)ateri dupa cum urmeaza :

1. N-#1n21rmitati Ma41r- eindeplinirea totala a cerintelor sau neindeplinirea inproportie mai mare de 0 a su)capitolelor unei cerinte 3 &* N-#1n21rmitati

2. O$0-ratii eindeplinirea in proportie mai mica de 0 din su)capitolele uneicerinte 3O$0-ratii

D-ta!ii adit a! d1#m-ntati-i:

1. isa de e&identa a re&iziilor 3 4ag. 5 este o 'isa% deci nu are ce cauta in +C.

3 4ag. 5 0 contine re&izii in 0$.10.2006

2. 4ag. 1contine re'eriri la pagini si re&iziile nu sunt completate.

. Editia mentionata in 7eader este a manualului sau a paginii

. 4ag. 1apare si la Editia 2 si la Editia .

5. 4ag. apare la Editia 2 si este apoi mentionata ca pag. 01 tot la Editia 2% darla Re&. 2. Daca s3a sc8im)at re&izia de ce se renumeroteaza paginile

6. Declaratia Rectorului pri&ind 4olitica in domeniul calitatii incalca principiul !"# $001 :2000 pri&ind "+C. Cerinta 1.1. mentioneaza: 9"+C nu 9asigurarea calitatii.

;. Cap. 1 !ntroducere.


3/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

!n plus% este in contradictie cu Cap. .2. Cerinte re'eritoare la documentatia "+C siCap. .2.2 Documentele "+C.

>. Cap. 1 !ntroducere.


4/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

1$. Cap. .2.2. Documentele "+C 3 +entioneaza +C ? numarul &ersiunii@. Eista di'erite &ersiuni "au este

&or)a de editii Daca este &or)a de editii% atunci cum este posi)il ca +anualul sa ai)acodul +C 02 in timp ce 4ag. 5 0 / 5; este dea la Editia

3 "e mentioneaza 9ormulare si separat 9!nregistrari. ormularele suntdocumente care de indata ce sunt completate de&in inregistrari.

20. Cap. .2.. Control documente Contine inseratii de genul 9proceduratre)uie sa.% 9operatiile respecti&e &or tre)ui . !n +C tre)uie scris cum se'ace% nu cum ar tre)ui sa se 'aca. 9Cum ar tre)ui este mentionat in standardul dere'erinta.Ca si la #)s. 1; si 1> tre)uie sa mentionez 'aptul ca "+C se aplica intregii organizatii.

!n caz contrar% tre)uie speci'icata ecluderea.

21. Cap. .2.5. Controlul inregistrarii. #)ser&atie identica cu #)s. 20.

22. Cap. 5.. 4olitica A+, re'eritoare la calitate 3 4ag. 2> / 5; !n continuare se'ac a'irmatii de genul 9ar tre)ui% 9tre)uie% 9conducerea uni&ersitatii &a sta)ili proceduri.!n plus% la o)iecti&e pe termen scurt apare: 3 continuarea actiunilor de implementare.Adica "+C nu este implementatApar mentiuni de genul: 9Conducerea A+, &a proceda la: organizarea "+C inuni&ersitate. "untem in anul 2006% 4ag. 2$ / 5; este la Editia 2 / Re&izia 1 / 10.06.2002 mentiunea respecti&a este inca o c8estiune de &iitor

2. Cap. 5..1. De'inirea o)iecti&elor re'eritoare la calitate 4ag. 2$ / 5; nuprecizeaza periodicitatea analizei indeplinirii o)iecti&elor.Ce stipuleaza 4"< 3 05% 4"# 01 daca nu un mod de e&aluare a cerintelor clientilor"ta)ilirea unui +#D DE EVA(BARE A CER!-E(#R C(!E-!(#R nu poate 'i un#)iecti&


5/30


6/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

!n acest capitol B sunt mentionate metodele prin care A+, acopera cerintele ;..din "R E !"# $001 : 2000% ci se 'ac iar declaratii de genul 9A+, tre)uie% 9datele deiesire tre)uie. Cerinta ;.. nu este acoperita in manual.

6. Cap. ;.5.1. Controlul pregatirii si realizarii ser&iciilor 4"# 02 si 4"# 0 nu'ac parte din +C.;. Cap. ;.5.1. 4ag. / 5;4rogramele Analitice sunt ela)orate de cadrele didactice titulare de disciplina% princonsultarea cadrelor didactice respecti&e Care 9respecti&e

>. Cap. ;.5.1. 4ag. / 5;u se speci'ica care sunt acti&itatile cuprinse in "istemul de +onitorizare a Acti&itatilorDidactice.

$. Cap. ;.5.. 4roprietatea clientului94roprietatea ?intelectuala@ a clientului o reprezinta studentul / cursantul care urmeaza

sa )ene'icieze de ser&iciile A+,..Eprimarea este con'uza. Capitolul continedeclaratii pri&ind atestarea cunostintelor si pastrarea con'ormitatii produsului ?@. usunt e&identiate acti&itatile A+, care conduc la identi'icarea% &eri'icarea% protearea sipaza proprietatii clientului. u este clar ce anume considera A+, ca 'iind proprietateaclientului.4rodusul rezultat in urma acti&itatii principale a A+, nu se constituie in diploma dea)sol&ire% 'oaia matricola% ade&erinta de competenta !+# )aza% etc. Acestea suntdo&ezi ale con'ormitatii ser&iciului% B 4R#DB"E.

0. Cap. ;.5.5. 4astrarea produsului&ezi o)ser&atiile de mai sus.

1. Cap. >.2.1. E&aluarea satis'actiei clientilor eterni si interni 4ag. 6 / 5; "ementioneaza 'aptul ca analiza "+C se e'ectueaza anual% in timp ce la Cap. 5.6. sementioneaza e'ectuarea semestriala.

D-ta!ii "-r #-rinta r-2-r-ntia! :

)5 SISTEM DE MANAGEMENT AL CALITATII)5&5 C-rint- 6-n-ra!- ( RNC &

#rganizatia tre)uie sa sta)ileasca% sa documenteze% sa implementeze si sa mentina unsistem de management al calitatii si sa im)unatateasca continuu e'icacitatea acestuia incon'ormitate cu cerintele acestui "tandard !nternational.

PARTIAL INDEPLINIT 3 #rganizatia a sta)ilit% documentat% implementat si mentinutPARTIALun "istem de +anagement calitatii in con'ormitate cu cerintele acestui"tandard !nternational.

6


7/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

#rganizatia tre)uie :

a@ sa identi'ice procesele necesare sistemului de management al calitatii siaplicarea acestora in intreaga organizatie ?a se &edea 1.2@%

PARTIALINDEPLINIT ( u sunt identi'icate clar procesele de management siaplicarea acestora in intreaga organizatie

)@ sa determine succesiunea si interactiunea acestor procese%

PARTIAL INDEPLINIT ( u sunt documentate intr3o sc8ema a proceselor care sae&identieze clar procesele operationale si coneiunea lor cu cele de management %analiza si im)unatatire continua.

c@ sa determine criteriile si metodele necesare pentru a se asigura ca atat operareacat si controlul acestor procese sunt e'icace%

PARTIAL INDEPLINIT u toate procesele au indicatori de per'ormanta sta)iliti

d@ sa se asigure de disponi)ilitatea resurselor si in'ormatiilor necesare pentru asustine operarea si monitorizarea acestor procese%

INDEPLINIT ( 4rin analize operati&e saptamanale% lunare si intalniri ale conducerii%

resursele necesare sunt identi'icate% plani'icate si distri)uite. "e utilizeaza metoda)ugetarii.

e@ sa monitorizeze% sa masoare si sa analizeze aceste procese si

PARTIAL INDEPLINIT , u toate procesele sunt monitorizate

'@ sa implementeze actiuni necesare pentru a realiza rezultatele plani'icate siim)unatatirea continua a acestor procese.

INDEPLINIT

#rganizatia tre)uie sa administreze aceste procese in con'ormitate cu cerintele acestui"tandard !nternational.

PARTIAL INDEPLINIT ( Vezi o)ser&atiile de mai sus

Atunci cand o organizatie decide sa utilizeze procese din a'ara ei% procese carein'uenteaza con'ormitatea produsului cu cerintele% organizatia tre)uie sa se asigure decontrolul asupra unor ast'el de procese. Controlul asupra unor asemenea proceseeterne tre)uie sa 'ie identi'icat in cadrul sistemului de management al calitatii.

/


8/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

#-A 4rocesele necesare pentru sistemul de management al calitatii mentionate maisus ar tre)ui sa includa procesele de management% de asigurare a resurselor% de

realizare a produsului si de masurare.

)5' C-rint- r-2-rit1ar- !a d1#m-ntati-)5'5& G-n-ra!itati

Documentatia sistemului de management al calitatii tre)uie sa includa:a@ declaratii documentate ale politicii re'eritoare la calitate si ale o)iecti&elor calitatii%

PARTIAL INDEPLINIT ( Vezi o)ser&atiile de la analiza documentatiei

)@ un manual al calitatii%

INDEPLINIT ( "e utilizeaza +C 3 02

c@ proceduri documentate cerute in acest "tandard !nternational

INDEPLINIT Cele 6 proceduri cerute de standard sunt documentate

d@ documente necesare organizatiei pentru a se asigura de e'icacitatea plani'icarii%operarii si controlului proceselor sale si


e@ inregistrari cerute de acest "tandard !nternational ? a se &edea .2.@.

INDEPLINIT

#-A 1 Acolo unde termenul 9procedura documentata apare in acest "tandard!nternational% aceasta inseamna ca procedura este sta)ilita% documentata%implementata si mentinuta.

#-A 2 Amploarea documentatiei sistemului de management al calitatii poate sa

di'ere de la o organizatie la alta in 'unctie de :a@ marimea organizatiei si tipul acti&itatilor%)@ compleitatea proceselor si interactiunea acestora sic@ competenta personalului.

#-A Documentatia poate 'i in orice 'orma sau pe orice mediu suport.


)5'5' Mana!! #a!itatii ( RNC '

#


9/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

#rganizatia tre)uie sa sta)ileasca si sa mentina un manual al calitatii care sa includaa@ domeniul de aplicare al sistemului de management al calitatii% inclusi& detalii si

usti'icari ale oricaror ecluderi ?a se &edea 1.2@%)@ procedurile documentate sta)ilite pentru sistemul de management al calitatii sauo re'erire la acestea sic@ o descriere a interactiunii dintre procesele sistemului de management al calitatii.

NEINDEPLINIT ( Vezi o)ser&atiile de la analiza documentatiei

)5'57 C1ntr1!! d1#m-nt-!1r ( RNC 7

Documentele cerute de sistemul de management al calitatii tre)uiecontrolate.!nregistrarile sunt un tip special de documente si tre)uie contolate con'orm

cerintelor de la .2..

-re)uie sta)ilita o procedura documentata care sa de'ineasca controlul necesar pentrua@ a apro)a documentele% inainte de emitere% in ceea ce pri&este adec&areaacestora%)@ a analiza% a actualiza% daca este cazul% si a apro)a documentele%c@ a se asigura ca sunt identice modi'icarile si stadiul re&izuirii curente aledocumentelor%d@ a se asigura ca &ersiunile rele&ante ale documentelor aplica)ile suntdisponi)ile la punctele de utilizare%e@ a se asigura ca documentele raman lizi)ile si identi'ica)ile cu usurinta%'@ a se asigura ca documentele de pro&enienta eterna sunt identi'icate sidistri)utia lor este controlata sig@ a pre&eni utilizarea neintentionata a documentelor perimate si a le aplica oidenti'icare adec&ata daca sunt pastrate indi''erent in ce scop

PARTIAL INDEPLINIT ( Vezi o)ser&atiile de la analiza documentatiei. Documentatianu este la zi% eista con'uzii intre editii si re&izii pe pagini

)5'5) C1ntr1!! inr-6i0trari!1r ( RNC )

!nregistrarile tre)uie sta)ilite si mentinute pentru a 'urniza do&ezi ale con'ormitatii cucerintele si ale 'unctionarii e'icace a sistemului de management al calitatii. !nregistrariletre)uie sa ramana lizi)ile% identi'ica)ile si regasi)ile cu usurinta. -re)uie sta)ilita oprocedura documentata care sa de'ineasca controlul necesar pentru identi'icarea%depozitarea% protearea% regasirea% durata de pastrare si eliminarea inregistrarilor.

PARTIAL INDEPLINIT ( Vezi o)ser&atiile de la analiza documentatiei. "e 'olosesc'rec&ent inregistrari identice pe 'ormulare di'erite.

3 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI

9


10/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

35& An6a4am-nt! mana6-m-nt!i

+anagementul de la cel mai inalt ni&el tre)uie sa prezinte do&ezi ale angaamentului

sau pentru dez&oltarea si implementarea sistemului de management al calitatii precumsi pentru im)unatatirea continua a e'icacitatii acestuia prina@ comunicarea in cadrul organizatiei a importantei satis'acerii cerintelorclientilor% precum si a celor de reglementare%

INDEPLINIT

)@ sta)ilirea politicii re'eritoare la calitate%

PARTIAL INDEPLINIT , Declaratia Rectorului pri&ind 4olitica in domeniul calitatiiincalca principiul !"# $001 : 2000 pri&ind "+C. Cerinta 1.1. mentioneaza: 9"+C nu

9asigurarea calitatii.

c@ a se asigura de 'aptul ca sunt sta)ilite o)iecti&ele calitatii%

INDEPLINIT ,

d@ conducerea analizelor e'ectuate de management si

INDEPLINIT (

e@ a se asigura de disponi)ilitatea resurselor

INDEPLINIT

35' Ori-ntar- #atr- #!i-nt

+anagementul de cel mai inalt ni&el tre)uie sa se asigure ca cerintele clientului suntdeterminate si satis'acute in scopul cresterii satis'actiei clientului ?a se &edea ;.2.1 si>.2.1@.

INDEPLINIT

357 P1!iti#a r-2-rit1ar- !a #a!itat-

+anagementul de la cel mai inalt ni&el tre)uie sa se asigure ca politica re'eritoare lacalitatea@ este adec&ata scopului organizatiei%

INDEPLINIT

10


11/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

)@ include un angaament pentru satis'acerea cerintelor si pentru im)unatatireacontinua a e'icacitatii sistemului de management al calitatii%

INDEPLINIT

c@ asigura un cadru pentru sta)ilirea si analizarea o)iecti&elor calitatiiF

INDEPLINIT

d@ este comunicata si inteleasa in cadrul organizatiei si

INDEPLINIT

e@ este analizata pentru adec&area ei continua.

INDEPLINIT

35) P!ani2i#ar-35)5& O$i-#ti-!- #a!itatii

+anagementul de la cel mai inalt ni&el tre)uie sa se asigure ce o)iecti&ele calitatii%inclusi&e acelea necesare pentru indeplinirea cerintelor re'eritoare la produs G a se&edea ;.1 a@H% sunt sta)ilite pentru 'unctiile rele&ante si la ni&elurile rele&ante ale

organizatiei. #)iecti&ele calitatii tre)uie sa 'ie masura)ile si in concordanta cu politicare'eritoare la calitate.

INDEPLINIT

35)5' P!ani2i#ar-a 0i0t-m!i d- mana6-m-nt a! #a!itatii ( RNC 3

+anagementul de la cel mai inalt ni&el tre)uie sa se asigure ca:a@ plani'icarea sistemului de management al calitatii este e'ectuata in scopulindeplinirii cerintelor pre&azute la .1 precum si a o)iecti&elor calitatii si

PARTIAL INDEPLINIT 3 #rganizatia a sta)ilit% documentat% implementat si mentinutPARTIALun "istem de +anagement calitatii in con'ormitate cu cerintele acestui"tandard !nternational. VEI! "! RC 1

)@ integritatea sistemului de management al calitatii este mentinuta atunci candsc8im)arile sistemului de management al calitatii sunt plani'icate si implementate.

NEINDEPLINIT ( B eista do&ezi concludente ca integritatea s3a pastrat in conditiilesc8im)arii DAJ si RAJ

11


12/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

3535 R-0"1n0a$i!itat-8 at1ritat- 0i #1mni#ar-3535& R-0"1n0a$i!itat- 0i at1ritat-

+anagementul de la cel mai inalt ni&el tre)uie sa se asigure ca responsa)ilitatile siautoritatile sunt de'inite si communicate in cadrul organizatiei.

INDEPLINIT

3535' R-"r-.-ntant! mana6-m-nt!i ( RNC +

+anagementul de la cel mai inalt ni&el tre)uie sa numeasca un mem)ru almanagementului care% in a'ara altor responsa)ilitati% tre)uie sa ai)a responsa)ilitate siautoritate pentrua@ a se asigura ca procesele necesare sistemului de management al calitatii suntsta)ilite% implementate si mentinute%)@ a raporta managementului de la cel mai inalt ni&el despre 'unctionarea sistemuluide management al calitatii si despre orice necessitate de im)unatatire sic@ a se asigura ca este promo&ata in cadrul organizatiei constientizarea cerintelorclientului.

#-A Responsa)ilitatea reprezentantului managementului poate sa includa legaturacu parti eterne in aspecte re'eritoare la sistemul de management al calitatii.

PARTIAL INDEPLINIT ( Eista con'uzii intre titulaturi : DAJ% D


13/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

+anagementul de la cel mai inalt ni&el tre)uie sa analizeze la inter&ale plani'icatesistemul de management al calitatii din organizatie% pentru a se asigura ca este incontinuare corespunzator% adec&at si e'icace. Aceasta analiza tre)uie sa includa

e&aluarea oportunitatilor de im)unatatire si necesitatea de sc8im)are in sistemul demanagement al calitatii% inclusi&e politica re'eritoare la calitate si o)iecti&ele calitatii.

-re)uie mentinute inregistrari ale analizelor e'ectuate de management ? a se &edea.2.@.

INDEPLINIT

35+5'5 E!-m-nt-!- d- intrar- a!- ana!i.-i

Elementele de intrare ale analizei e'ectuate de management tre)uie sa includa

in'ormatii re'eritoare la :a@ rezultatele auditurilor%)@ 'eed)acK3ul de la client%c@ per'ormanta proceselor si con'ormitatea produsului%d@ stadiul actiunilor correcti&e si pre&enti&e%e@ actiuni de urmarire de la analizele e'ectuate de management anterior%'@ sc8im)ari care ar putea sa in'luenteze sistemul de management al calitatii sig@ recomandari pentru im)unatatire.

PARTIAL INDEPLINIT Elementele urmarite sunt strict operati&e si de cele mai multeori se re'era numai la actul didactic.

35+575 E!-m-nt-!- d- i-0ir- a!- ana!i.-i

Elementele de iesire ale analizei e''ectuate de management tre)uie sa includa oricedecizii si actiuni re'eritoare la

a@ im)unatatirea e'icacitatii sistemului de management al calitatii si a proceselorsale%

)@ im)unatatirea produsului in raport cu cerintele clientului sic@ necesitatea de resurse.

PARTIAL INDEPLINIT Elementele urmarite sunt strict operati&e si de cele mai multeori se re'era numai la actul didactic.

+ MANAGEMENTUL RESURSELOR+5& A0i6rar-a r-0r0-!1r

#rganizatia tre)uie sa determine si sa puna la dispozitie resursele necesare

a@ pentru a implementa si mentine sistemul de management al calitatii si pentru aim)unatatii continuu e'icacitatea acestuia si

13


14/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

INDEPLINIT

)@ pentru a creste satis'actia clientului prin indeplinirea cerintelor sale.

INDEPLINIT

+5' R-0r0- man- ( OBS 7+5'5& G-n-ra!itati

4ersonalul care e'ectueaza acti&itati care in'luenteaza calitatea produsului tre)uie sa 'iecompetent din punct de &edere al studiilor% al instruirii% al a)ilitatilor si al eperienteiadec&ate.

INDEPLINIT

+5'5' C1m"-t-nta8 #1n0ti-nti.ar- 0i in0trir-

#rganizatia tre)uie

a@ sa determine competenta necesara pentru personalul ce des'asoara acti&itaticare in'luenteaza calitatea produsului%

PARTIAL INDEPLINIT RAJ numiti nu au competenta necesara des'asurarii acti&itatii

in "+C.

)@ sa 'urnizeze instruirea sau sa intreprinda alte actiuni pentru a satis'ace acestenecesitati%

PARTIAL INDEPLINIT 4rogramul de instruire nu cuprinde instruire re'eritoare la+anagementul Calitatii% normati&e europene in managementul calitatii% audit intern% etc.

c@ sa e&alueze e'icacitatea actiunilor intreprinse%

INDEPLINIT

d@ sa se asigure ca personalul sau este constient de rele&anta si importantaacti&itatilor sale si de modul in care contri)uie la realizarea o)iecti&elor calitatii si

INDEPLINIT

e@ sa mentina inregistrari adec&ate re'eritoare la studii% instruire% a)ilitati sieperienta ? a se &edea .2.@

INDEPLINIT

1!


15/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

+57 In2ra0tr#tra

#rganizatia tre)uie sa determine% sa puna la dispozitie si sa mentina in'rastructuranecesara pentru a realiza con'ormitatea cu cerintele produsului. !n'rastructura include%dupa cum este cazul%

a@ cladiri% spatiu de lucru si utilitati associate%)@ ec8ipament pentru procese ?atat 8ardLare% cat si so'tLare@ sic@ ser&icii support ? cum sunt cele de transport sau de comunicare@.

INDEPLINIT

+5) M-di d- !#r

#rganizatia tre)uie sa determine si sa conduca mediul de lucru necesar pentru a realizacon'ormitatea cu cerintele produsului.

INDEPLINIT

9 REALIZAREA PRODUSULUI95& P!ani2i#ar-a r-a!i.arii "r1d0!i

#rganizatia tre)uie sa plani'ice si sa dez&olte procesele necesare pentru realizareaprodusului. 4lani'icarea realizarii produsului tre)uie sa 'ie compati)ila cu cerintelepentru celelalte procese ale sistemului de management al calitatii ? a se &edea .1@.

INDEPLINIT

(a plani'icarea realizarii produsului organizatia tre)uie sa determine% dupa caz%urmatoarele:

a@ o)iecti&ele calitatii si cerintele pentru produsF

INDEPLINIT

)@ necesitatea de a sta)ili procese% documente si de a aloca resurse speci'iceprodusuluiF

PARTIAL INDEPLINIT ( u toate procesele sunt sta)ilite si descrise cu parametriide per'ormanta

1$


16/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

c@ acti&itatile cerute de &eri'icare% &alidare% monitorizare% inspectie si incercarespeci'ice produsului precum si criteriile pentru acceptare a produsuluiF

INDEPLINIT

d@ inregistrarile necesare pentru a 'urniza do&ezi ca procesele de realizare siprodusul rezultat satis'ac cerintele ? a se &edea .2.@.

INDEPLINIT

Elementele de iesire ale acestei plani'icari tre)uie sa 'ie intr3o 'orma adec&ata metodeide operare a organizatiei.

INDEPLINIT

#-A 1 "e poate 'ace re'erire la un document care speci'ica procesele sistemului demanagement al calitatii ?inclusi& procesele de realizare a produsului@ si resursele carese aplica unui anumit produs% proiect sau contract% ca 'iind un plan al calitatii.

#-A 2 Deasemenea% organizatia poate sa aplice la dez&oltarea proceselor derealizare a produsului cerintele precizate la ;..

95' Pr1#-0- r-2-rit1ar- !a r-!atia # #!i-nt!

95'5& D-t-rminar-a #-rint-!1r r-2-rit1ar- !a "r1d0

#rganizatia tre)uie sa determine

a@ cerintele speci'icate de catre client% inclusi&e cerintele re'eritoare la acti&itatilede li&rare si post3li&rare%

INDEPLINIT

)@ cerintele nespeci'icate de catre client% dar necesare pentru utilizareaspeci'icata sau intentionata atunci cand aceasta este cunoscuta%

INDEPLINIT

c@ cerintele legale si de reglementare re'eritoare la produs si

INDEPLINIT

d@ orice alte cerinte suplimentare determinate de organizatie

INDEPLINIT

16


17/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

95'5' Ana!i.a #-rint-!1r r-2-rit1ar- !a "r1d0

#rganizatia tre)uie sa analizeze cerintele re'eritoare la produs. Aceasta analiza tre)uie'acuta inainte de angaamentul organizatiei de a li&ra un produs clientului ?de eemplutransmiterea de o'erte% acceptarea unor contracte sau a unor comenzi% acceptarea unormodi'icari ale contractelor sau comenzilor@ si tre)uie sa se asigure ca

a@ cerintele re'eritoare la produs sunt de'inite%

INDEPLINIT

)@ cerintele din contract sau la comanda care di'era de cele eprimate anterior suntrezol&ate si

INDEPLINIT

c@ organizatia are capa)ilitatea sa indeplineasca cerintele de'inite.

INDEPLINIT

-re)uie mentinute inregistrari ale rezultatelor analizei si ale actiunilor aparute in urmaanalizei ?a se &edea .2.@.

INDEPLINIT ,

Atunci cand clientul 'urnizeaza o declaratie nedocumentata a cerintelor% cerinteleclientului tre)uie con'irmate de organizatie inaintea acceptarii lor.

INDEPLINIT

Atunci cand cerintele re'eritoare la produs sunt modi'icate% organizatia tre)uie sa seasigure ca documentele rele&ante sunt amendate si ca personalul implicat esteconstientizat cu pri&ire la modi'icarea cerintelor.

INDEPLINIT

#-A !n unele situatii% cum sunt &anzarile prin internet% nu este practica o analizao'iciala pentru 'iecare comanda. !n sc8im)% analiza poate lua in considerare altein'ormatii rele&ante re'eritoare la produs% cum sunt catalogate sau materiale pu)licitare.

95'57 C1mni#ar-a # #!i-nt!

1/


18/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

#rganizatia tre)uie sa determine si sa implementeze modalitati e'icace pentrucomunicarea cu clientii in legatura cu

a@ in'ormatii despre produs%

INDEPLINIT

)@ tratarea cererilor de o'erta% a contractelor sau comenzilor% inclusi&eamendamentele la acestea si

INDEPLINIT

c@ 'eed)acK3ul de la client% inclusi& reclamatiile acestuia.

INDEPLINIT

957 Pr1i-#tar- 0i d-.1!tar-

;..1 4lani'icarea proiectarii si dez&oltarii

#rganizatia tre)uie sa plani'ice si sa controleze proiectarea si dez&oltarea produsului.4e durata plani'icarii proiectarii si dez&oltarii% organizatia tre)uie sa determine

a@ etapele proiectarii si dez&oltarii%)@ analiza% &eri'icarea si &alidarea care sunt adec&ate 'iecarei etape de proiectare si

dez&oltare sic@ responsa)ilitatile si autoritatea pentru proiectare si dez&oltare.

#rganizatia tre)uie sa tina su) control inter'etele dintre grupuri implicate in proiectare sidez&oltare pentru a se asigura o comunicare e'icace si o desemnare clara aresponsa)ilitatilor.

Elementele de iesire ale plani'icarii tre)uie actualizate% dupa cum este cazul% pe masurace proiectarea si dez&oltarea e&olueaza.

INDEPLINIT

;..2 Elemente de intrare ale proiectarii si dez&oltarii

Elementele de intrare legate de cerintele re'eritoare la produs tre)uie determinate sitre)uie mentinute inregistrari ? a se &edea .2.@. Aceste elemente de intrare tre)uie saincluda

a@ cerinte de 'unctionare si per'ormanta%)@ cerinte legale si ale reglementarilor aplica)ile%c@ atunci cand este aplica)il% in'ormatii deri&ate din proiecte similare anterioare sid@ alte cerinte esentiale pentru proiectare si dez&oltare.

1#


19/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

Aceste elemente de intrare tre)uie sa 'ie analizate% pentru a sta)ilii daca sunt adec&ate.Cerintele tre)uie sa 'ie complete% 'ara am)iguitati si necontradictorii.

INDEPLINIT

;.. Elemente de iesire ale proiectarii si dez&oltarii

Elementele de iesire ale proiectarii si dez&oltarii tre)uie 'urnizate intr3o 'orma care sapermita &eri'icarea in raport cu elementele de intrare ale proiectarii si dez&oltarii sitre)uie apro)ate inainte de eli)erarea acestora.

Elementele de iesire ale proiectarii si dez&oltarii tre)uie

a@ sa satis'aca cerintele cuprinse in elementele de intrare ale proiectarii sidez&oltarii%

)@ sa 'urnizeze in'ormatii cuprinzatoare pentru apro&izionare% pentru productie sipentru 'urnizarea ser&iciului%

c@ sa contina sau sa 'aca re'erire la criterii de acceptare a produsului sid@ sa speci'ice caracteristicile produsului care sunt esentiale pentru utilizarea

sigura si corecta a acestuia.

INDEPLINIT

;.. Analiza proiectarii si dez&oltarii

Analizele sistematice ale proiectarii si dez&oltarii tre)uie e''ectuate in con'ormitate cumodalitatile plani'icate ?a se &edea ;..1@% in etape adec&ate pentru

a@ a e&elua capa)ilitatea rezultatelor proiectarii si dez&oltarii de a satis'ace cerintelesi

)@ a identi'ica orice pro)leme si a propune actiuni necesare.

4articipantii la ast'el de analize tre)uie sa includa reprezentanti ai 'unctiilor interesatede etapele proiectarii si dez&oltarii care sunt analizate. -re)uie mentinute inregistrarilerezultatelor analizelor si ale oricaror actiuni necesare ?a se &edea .2.@.

INDEPLINIT

;..5 Veri'icarea proiectarii si dez&oltarii

Veri'icarea tre)uie e'ectuata in con'ormitate cu modalitatile plani'icate ? a se &edea;..1@ pentru a se asigura ca elementele de iesire ale proiectarii si dez&oltarii ausatis'acut cerintele cuprinse in elementele de intrare ale proiectarii si dez&oltarii.-re)uie mentinute rezultatele &eri'icarii si ale oricaror actiuni necesare ? a se &edea.2.@.

19


20/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

INDEPLINIT

;..6. Validarea proiectarii si dez&oltarii

Validarea proiectarii si dez&oltarii tre)uie e'ectuata in con'ormitate cu modalitatileplani'icate ? a se &edea ;..1@% pentru a se asigura ca produsul rezultat este capa)il sasatis'aca cerintele pentru aplicari speci'icate sau utilizari intentionate% atunci cand suntcunoscute. #ri de cate ori este realiza)il% &alidarea tre)uie 'inalizata inainte de li&rareasau implementarea produsului. -re)uie mentinute inregistrarile rezultatelor &alidarii siale oricaror actiuni necesare ? a se &edea .2.@.

INDEPLINIT

;..;. Controlul modi'icarilor in proiectare si dez&oltare

+odi'icarile in proiectare si dez&oltare tre)uie identi'icate si tre)uie mentinuteinregistrari. +odi'icarile tre)uie analizate% &eri'icate si &alidate% dupa caz si apro)ateinainte de implementarea lor. Analiza modi'icarilor in proiectare si dez&oltare tre)uie saincluda e&aluarea e'ectului modi'icarilor asupra partilor componente si a produsului deali&rat.

-re)uie mentinute inregistrari ale rezultatelor analizei modi'icarilor si ale oricaror actiuninecesare ? a se &edea .2.@.

INDEPLINIT

95)5 A"r1i.i1nar-95)5&5 Pr1#-0! d- a"r1i.i1nar-

#rganizatia tre)uie sa se asigure ca produsul apro&izionat este con'orm cu cerintele deapro&izionare speci'icate. -ipul si amploarea controlului aplicat 'urnizorului si produsuluiapro&izionat tre)uie sa depinda de e'ectul produsului apro&izionat asupra realizarii

ulterioare a produsului sau asupra produsului 'inal.

INDEPLINIT

#rganizatia tre)uie sa e&alueze si sa selecteze 'urnizorii pe )aza capa)ilitatii acestorade a 'urniza un produs in concordanta cu cerintele organizatiei. -re)uie sta)ilite criteriilede selectie% de e&aluare si de ree&aluare.-re)uie mentinute inregistrari ale rezultatelor e&aluarilor si ale oricaror actiuni necesarerezultate din e&aluare ? a se &edea .2.@.

"0


21/30


22/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

#rganizatia tre)uie sa plani'ice si sa realizeze productia si 'urnizarea de ser&icii inconditii controlate.Conditiile controlate tre)uie sa includa% dupa caz

a@ disponi)ilitatea in'ormatiilor care descriu caracteristicele produsului%

INDEPLINIT

)@ disponi)ilitatea instructiunilor de lucru% daca sunt necesare%

INDEPLINIT A-E-!E -#-B"! (A 4#"!,!(A DB,(ARE A 4R#CEDBR!(#R CB+E-#D#(#

c@ utilizarea ec8ipamentului adec&at%

INDEPLINIT

d@ disponi)ilitatea si utilizarea dispoziti&elor de masurare si monitorizare%

INDEPLINIT

e@ implementarea monitorizarii si masurarii si

INDEPLINIT

'@ implementarea acti&itatilor de eli)erare% li&rare si post3li&rare.

INDEPLINIT

9535'5 Va!idar-a "r1#-0-!1r d- "r1d#ti- 0i d- 2rni.ar- d- 0-ri#ii

INDEPLINIT

953575 Id-nti2i#ar-a 0i tra0a$i!itat-

Atunci cand este cazul% organizatia tre)uie sa identi'ice produsul 'olosind miloaceadec&ate pe durata realizarii produsului.

#rganizatia tre)uie sa identi'ice stadiul produsului in raport cu cerintele de masurare simonitorizare.

Atunci cand trasa)ilitatea este o cerinta% organizatia tre)uie sa tina su) control si sainregistreze identi'icarea unica a produsului ? a se &edea .2.@.

INDEPLINIT

""


23/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

#-A !n unele sectoare industriale% managementul con'iguratiei este un miloc princare sunt mentinute identi'icarea si trasa)ilitatea.

9535)5 Pr1"ri-tat-a #!i-nt!i

#rganizatia tre)uie sa trateze cu gria proprietatea clientului pe perioada in careaceasta se a'la su) controlul organizatiei sau este utilizata de organizatie. #rganizatiatre)uie sa identi'ice% sa &eri'ice% sa proteeze si sa puna in siguranta proprietateaclientului pusa la dispozitie pentru a putea 'i utilizata sau incoporata in produs. Dacaproprietatea clientului este pierduta% deteriorata sau inapta pentru utilizare% acest lucrutre)uie raportat clientului si tre)uie mentinute inregistrari ? a se &edea .2.@.

INDEPLINIT Atentie totusi la utilizarea de'inirea proprietatii clientului si la descrierea

in documentatia utilizata a modului cum sunt indeplinite cerintele standardului.

#-A 4roprietatea clientului poate include proprietatea intelectuala.953535 Pa0trar-a "r1d0!i

#rganizatia tre)uie sa pastreze con'ormitatea produsului pe parcursul procesarii internesi al li&rarii la destinatia intentionata. Aceasta pastrare tre)uie sa includa identi'icarea%manipularea% am)alarea% depozitarea si protearea. 4astrarea tre)uie aplicata% deasemenea% partilor componente ale produsului.

INDEPLINIT

95+5 C1ntr1!! di0"1.iti-!1r d- ma0rar- 0i m1nit1ri.ar- ( OBS )

#rganizatia tre)uie sa determine si masurarile care tre)uie e'ectuate si dispoziti&ele demasurare si monitorizare necesare pentru a 'urniza do&ezi ale con'ormitatii produsuluicu cerintele determinate ? a se &edea ;.2.1@.

INDEPLINIT

#rganizatia tre)uie sa sta)ileasca procesele prin care sa se asigure ca monitorizarile simasurarile pot 'i e''ectuate si ca sunt e''ectuate intr3un mod care este in concordanta cucerintele de monitorizare si masurare.

Atunci cand este necesar sa se asigure rezultate &alide% dispoziti&ele de masuraretre)uie

a@ etalonate sau &eri'icate% la inter&ale speci'icate% sau inainte de intre)uintate 'atade etaloane de masura trasa)ile pana la etaloane internationale sau nationaleFatunci cand ast'el de etaloane nu eista% )aza utilizata pentru etalonare sau&eri'icare tre)uie inregistrataF

"3


24/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

INDEPLINIT

)@ austare sau reaustare% dupa cum este necesarF

INDEPLINIT

c@ identi'icate pentru a permite determinarea starii de etalonareF

INDEPLINIT

d@ puse in siguranta impotri&a austarilor care ar putea in&alida rezultatul masurariiF

INDEPLINIT

e@ proteate in timpul manipularii% intretinerii si depozitatii impotri&a degradarilor sideteriorarilor.

INDEPLINIT

!n plus% organizatia tre)uie sa e&alueze si sa inregistreze &aliditatea rezultatelormasurarilor anterioare atunci cand ec8ipamentul este gasit necon'orm cu cerintele.

#rganizatia tre)uie sa intreprinda actiuni adec&ate asupra ec8ipamentului si a oricaruiprodus a'ectat. -re)uie mentinute inregistrari re'eritoare la rezultatele etalonarii si&eri'icarii ? a se &edea .2.@.

INDEPLINIT

Atunci cand este utilizat pentru monitorizarea si masurarea cerintelor speci'icate tre)uiecon'irmata capa)ilitatea so'tLare3ului pentru calculator de a satis'ace utilizareaintentionata. Con'irmare tre)uie 'acuta inainte de prima utilizare si recon'irmarea dupacum este necesar.

OBSERVATIE ( Ar tr-$i d-#i0 da#a #-rinta 0tandard!i ar- a"!i#a$i!itat- in#adr! ANMB

5 MASURARE8 ANALIZA SI IMBUNATATIRE5& G-n-ra!itati

#rganizatia tre)uie sa plani'ice si sa implementeze procesele necesare demonitorizare% masurare% analiza si im)unatatire

PARTIAL INDEPLINIT u toate procesele au 'ost identi'icate.

"!


25/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

a@ pentru a demonstra con'ormitatea produsului%

INDEPLINIT

)@ pentru a se asigura con'ormitatea sistemului de management al calitatii si

NEINDEPLINIT u au eistat audituri interne in care sa se utilizeze ca re'erential !"#$001 : 2000.

c@ pentru a im)unatati continuu e'icacitatea sistemului de management al calitatii.

PARTIAL INDEPLINIT u toate procesele au 'ost de'inite .

Aceasta tre)uie sa includa determinarea metodelor aplica)ile% inclusi&e a te8nicilorstatistice% precum si amploarea utilizarii lor.

INDEPLINIT

5' M1nit1ri.ar- 0i ma0rar-5'5& Sati02a#tia #!i-nt!i

#rganizatia tre)uie sa monitorizeze in'ormatiile re'eritoare la perceptia clientului asupra

satis'acerii% de catre acesasta% a cerintelor sale% ca una dintre modalitatile de masurarea per'ormantei sistemului de management al calitatii. +etodele pentru o)tinerea si'olosirea acestor in'ormatii tre)uie determinate.

INDEPLINIT

5'5' Adit Int-rn ( RNC 9

#rganizatia tre)uie sa e'ectueze audituri interne la inter&ale plani'icate pentru adetermina daca sistemul de management al calitatii

a@ este con'orm cu modalitatile plani'icate ? a se &edea ;.1@% cu cerintele acestui

"tandard !nternational si cu cerintele sistemului de management al calitatii sta)ilitde catre organizatie si

)@ este implementat si mentinut in mod e'icace.

-re)uie plani'icat un program de audit% luand in considerare starea si importantaproceselor si zonelor care tre)uie auditate% precum si rezultatele auditurilor precedente.-re)uie de'inite criteriile% domeniul de aplicare 'rec&enta si metodele auditului."electarea auditurilor si modul de e'ectuare al auditurilor tre)uie sa asigureo)iecti&itatea si impartialitatea procesului de audit. Auditorii nu isi &or audita propria loracti&itate.

"$


26/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

Responsa)ilitatile si cerintele pentru plani'icarea si e'ectuarea auditurilor% pentruraportarea rezultatelor mentinerea inregistrarilor ? a se &edea .2.@ tre)uie de'inite intr3

o procedura documentata.

+anagementul responsa)il pentru zona auditata tre)uie sa se asigure ca suntintreprinse% 'ara intarziere neusti'icata% actiuni pentru eliminarea necon'ormitatilordetectate si a cauzelor acestora. Acti&itatile de urmarire tre)uie sa includa &eri'icareaactiunilor intreprinse si raportarea rezultatelor acestora ? a se &edea >.5.2@.

NEINDEPLINIT ( u eista inregistrari pri&ind des'asurarea unui audit intern pentru adetermina daca sistemul de management al calitatii este con'orm ..% cu cerinteleacestui "tandard !nternational 9

5'57 M1nit1ri.ar-a 0i ma0rar-a "r1#-0-!1r

#rganizatia tre)uie sa aplice metode adec&ate pentru monitorizarea si% acolo unde esteaplica)il masurarea proceselor sistemului de management al calitatii. Aceste metodetre)uie sa demonstreze capa)ilitatea proceselor de a o)tine rezultatele plani'icate.Atunci cand rezultatele plani'icate nu sunt o)tinute% tre)uie intreprinse corectii si actiunicorrecti&e% dupa cum este adec&at% pentru a se asigura con'ormitatea produsului.

PARTIAL INDEPLINIT 4rocesele nu au 'ost descrise si nu au sta)ilit parametrii deper'ormanta.

5'5) M1nit1ri.ar-a 0i ma0rar-a "r1d0!i

#rganizatia tre)uie sa monitorizeze si sa masoare caracteristicile produsului% pentru a&eri'ica daca sunt satis'acute cerintele re'eritoare la produs. Aceste acti&itati tre)uiee''ectuate in etapele corespunzatoare ale procesului de realizare a produsului incon'ormitate cu modalitatile plani'icate ? a se &edea ;.1@.

Do&ezile con'ormitatii cu criteriile de acceptare tre)uie mentinute. !nregistrarile tre)uiesa indice persoana ?persoanele@ care autorizeaza eli)erarea produsului ? a se &edea

.2.@.

Eli)erarea produsului si li&rarea ser&iciului nu tre)uie sa se produca pana candmodalitatile plani'icate ? a se &edea ;.1@ nu au 'ost 'inalizate in mod corespunzator% cueceptia cazurilor in care s3a apro)at alt'el de o autoritate rele&anta sau% acolo undeeste aplica)il% de client.

INDEPLINIT

57 C1ntr1!! "r1d0!i n-#1n21rm ( OBS 3

"6


27/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

#rganizatia tre)uie sa se asigure ca produsul care nu este con'orm cu cerinteleprodusului este identi'icat si tinut su) control pentru a pre&eni utilizarea sau li&rareaneintentionate. Controlul% precum si responsa)ilitatile si autoritatile a'erente pentru

tratarea produsului necon'orm tre)uie de'inite intr3o procedura documentata.

INDEPLINIT

#rganizatia tre)uie sa trateze produsul necon'orm prin una sau mai multe dintreurmatoarele metode:

a@ prin intreprinderea unor actiuni de eliminare a necon'ormitatii detectateF

INDEPLINIT

)@ prin autorizarea utilizarii lui% a eli)erarii sau acceptarii cu derogare dupa 'a)ricatie

data de o autoritate rele&anta si% acolo unde este aplica)il% de catre clientF

INDEPLINIT

c@ prin intreprinderea unei actiuni care sa impiedice aplicarea sau utilizareaintentionata initial.

INDEPLINIT

!nregistrarile re'eritoare la natura necon'ormitatilor si la orice actiuni ulterioare

intreprinse% inclusi& derogarile o)tinute% tre)uie mentinute ? a se &edea .2.@.

PARTIAL INDEPLINIT "e utilizeaza 'ormulare di'erite pentru a inregistranecon'ormitatile. Rapoartele nu sunt numerotate% nu sunt cumulate% nu se poate &edeaclar tpologia cazuistica sintetizata a necon'ormitatilor.

Atunci cand produsul necon'orm este corectat tre)uie supus unei re&eri'icari pentru ademonstra con'ormitatea cu cerintele.

INDEPLINIT

Atunci cand produsul necon'orm este detectat dupa li&rare sau dupa ce utilizarea sa ainceput% organizatia tre)uie sa intreprinda actiuni corespunzatoare e'ectelor% saupotentialelor e'ecte ale necon'ormitatii.

INDEPLINIT

5) Ana!i.a dat-!1r

"/


28/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

#rganizatia tre)uie sa determine% sa colecteze si sa analizeze datele corespunzatoare%pentru a demonstra adec&area si e'icacitatea sistemului de management al calitatii sipentru a e&alua unde se poate aplica im)unatatirea continua a e'icacitatii sistemului de

management al calitatii. Aceasta tre)uie sa includa date rezultate din acti&itatile demasurare si monitorizare sau din alte surse rele&ante.

Analiza datelor tre)uie sa 'urnizeze in'ormatii re'eritoare laa@ satis'actia clientului ? a se &edea >.2.1@%

INDEPLINIT

)@ con'ormitatea cu cerintele re'eritoare la produs ? a se &edea ;.2.1@

INDEPLINIT

c@ caracteristicile si tendintele proceselor si produselor inclusi& oportunutatile pentruactiuni pre&enti&e si

PARTIAL INDEPLINIT

d@ 'urnizori.

INDEPLINIT

53 Im$natatir-535& Im$natatir- #1ntina ( RNC

#rganizatia tre)uie sa3si im)unatateasca continuu e'icacitatea sistemului demanagement al calitatii% prin utilizarea politicii re'eritoare la calitate% a o)iecti&elorcalitatii% a rezultatelor auditurilor% a analizei datelor a actiunilor corecti&e si pre&enti&e sia analizei e'ectuate de management.

PARTIAL INDEPLINIT Vezi si RC ;

535' A#tin- #1r-#tia ( RNC ;

#rganizatia tre)uie sa actioneze pentru a elimina cauza necon'ormitatilor in scopul de apre&eni reaparitia acestora. Actiunile corecti&e tre)uie sa 'ie adec&ate e'ectelornecon'ormitatilor aparute.

-re)uie sta)ilita o procedura documentata pentru a de'ini cerintele pentrua@ analiza necon'ormitatilor ?inclusi&e a reclamatiilor clientilor@%)@ determinarea cauzelor necon'ormitatilor%c@ e&aluarea necesitatilor de a intreprinde actiuni pentru a se asigura ca

necon'ormitatile nu reapar%

"#


29/30


ROMANIA

Telephone 00!0 "!1 !## 63$ %a& 00!0 "!1 !## 636

'(a)l o**)+eoo*es.oV6 / 01.06.2005

d@ determinarea si implementarea actiunii necesare%e@ inregistrarile rezultatelor actiunii intreprinse ? a se &edea .2.@ si'@ analiza actiunii corecti&e intreprinse.

NEINDEPLINIT Actiunile corecti&e nu sunt intotdeauna inregistrate% nu se pot &edeace s3a intamplat cu actiunile corecti&e neimplementate sau implementate partial ? &eziRaport pri&ind situatia inlaturarii necon'ormitatilor din auditul intern la Catedra de "tiintesocio3umane si comportamentale din 200% 200%2006 @

5357 A#tin- "r--ntia ( RNC &*

#rganizatia tre)uie sa determine actiuni pentru a elimina cauzele necon'ormitatilorpotentiale in &ederea pre&enirii aparitiei acestora. Actiunile pre&enti&e tre)uie sa 'ie

adec&ate e'ectelor pro)lemelor potentiale.

-re)uie sta)ilita o procedura documentata pentru a de'ini cerintele pentru:

a@ determinarea necon'ormitatilor potentiale si a cauzelor acestora%)@ e&aluarea necesitatii de actiuni pentru a pre&eni aparitia necon'ormitatilor%c@ determinarea si implementarea actiunii necesare%d@ inregistrarile rezultatelor actiunii intreprinse ?a se &edea .2.@ sie@ analiza actiunii pre&enti&e intreprinse.

PARTIAL INDEPLINIT 4rocedura trateaza numai actiunile ce se pot naste in urmaauditului intern si deci nu este sta)ilit cum se procedeaza in alte cazuri. u suntdisponi)ile inregistrari ale actiunilor pre&enti&e ? RA4 @ si nici do&ezi ale analizei actiuniipre&enti&e intreprinse.

C1n#!.ii:

"istemul de +anagement al Calitatii din cadrul A+, este documentat cu erori% nu esteimplementat complet si nu 'unctioneaza e'icient. Cauzele care au condus la o ast'el de

situatie sunt% dupa cum urmeaza :

A)ordarea din start a "+C ca 'iind o c8estiune di'erita de 'unctionalitatea A+,F

(ipsa de instruire in conceptele si principiile +anagementului Calitatii a

personalului implicatF

Construirea unei documentatii a&and ca re'erential !"# $001 : 1$$ si !"# $002 :

1$$F

(ipsa instrurii in ceea ce pri&este sc8im)arile necesare pentru trecerea la !"#

$001 : 2000F

Btilizarea unor g8iduri de audit perimate.

"9


30/30


ROMANIA

Auditor se': IVAN FLORIN Auditor: N / A

"emnatura: "emnatura: N / A

Data raportarii: &;5*)5'**+

30

Documents

Raport Audit Intern Model