NOCIONES PRELIMINARES DE DERECHO PROCESAL PENAL · PDF file... distribuyere o comunicare públicamente, en todo o en parte, una ... Nociones preliminares de Derecho procesal penal

NOCIONES PRELIMINARES DE DERECHO PROCESAL PENAL

AUTORES

AGUILERA MORALES, Marien. Universidad Complutense de Madrid

ÁLVAREZ DE NEYRA KAPPLER, Susana. Universidad Autónoma de Madrid

ARANGÜENA FANEGO, Coral. Universidad de Valladolid

BACHMAIER WINTER, Lorena. Universidad Complutense de Madrid

BUJOSA VADELL, Llorenç. Universidad de Salamanca

CABALLOL ANGELATS, Lluís. Universitat de Barcelona

CABEZUDO BAJO, María José. Universidad Nacional de Educación a Distancia

DE HOYOS SANCHO, Montserrat. Universidad de Valladolid

DEL POZO PÉREZ, Marta. Universidad de Salamanca

FERREIRO BAAMONDE, Xulio, Universidade da Coruña

GASCÓN INCHAUSTI, Fernando. Universidad Complutense de Madrid

GIRBAU COLL, Alexandre Universitat de Barcelona

GÓMEZ DE LIAÑO, Rosa. Universidad de Oviedo

GONZÁLEZ GARCÍA, Jesús María. Universidad Complutense de Madrid

HERRERO PEREZAGUA, Juan. Universidad de Zaragoza

HUERTAS MARTÍN, Isabel. Universidad de Salamanca

LIBANO BERISTAIN, Arantza. Universitat Autònoma de Barcelona

MARTÍN RÍOS, Pilar. Universidad de Sevilla

MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Fiscalía del Tribunal Constitucional

NEIRA PENA, Ana. Universidade da Coruña

NIEVA FENOLL, Jordi. Universitat de Barcelona

OBACH MARTÍNEZ, Jorge. Universitat de Barcelona

ORTEGO PÉREZ, Francisco. Universitat de Barcelona

ORTIZ PRADILLO, Juan Carlos. Universidad de Castilla-La Mancha

PÉREZ MARÍN, M. Ángeles. Universidad de Sevilla

RODRÍGUEZ GARCÍA, Nicolás. Universidad de Salamanca

SANCHIS CRESPO, Carolina. Universidad de Valencia

SANTOS MARTÍNEZ, Albert. Universitat de Barcelona

NOCIONES PRELIMINARES DE DERECHO PROCESAL

PENAL

Jordi Nieva Fenoll / Llorenç Bujosa VadellDirectores

Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en los arts. 270, 271 y 272 del Código Penal vigente, podrá ser castigado con pena de multa y privación de libertad quien reprodujere, plagiare, distribuyere o comunicare públicamente, en todo o en parte, una obra literaria, artística o científica, fijada en cualquier tipo de soporte, sin la autorización de los titu-lares de los correspondientes derechos de propiedad intelectual o de sus cesionarios.

© 2016 Jordi Nieva Fenoll y Llorenç Bujosa Vadell (directores)© 2016 Atelier

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Impresión: Winihard Gràfics, Avda. del Prat 7, 08180 Moià

Colección: Manuales universitarios

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ÍNDICE

IntroduccIón . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

tema 1. SIStemaS y prIncIpIoS del proceSo penal . . . . . . . . . . . 17Llorenç M . Bujosa Vadell

1 . ¿Para qué el proceso penal? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172 . Los sistemas procesales penales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183 . El proceso con todas las garantías . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194 . Los principios rectores del proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 . Apunte práctico sobre los principios de legalidad y de

oportunidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

tema 2. el objeto del juIcIo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25Fernando Gascón Inchausti

1 . El objeto del juicio en el proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252 . Procesos penales con pluralidad de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . 273 . La acción civil en el proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284 . Prejudicialidad no penal y cuestiones prejudiciales . . . . . . . . . . . 30

tema 3. jurISdIccIón y competencIa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33Alberto M . Santos Martínez

1 . Extensión y límites de la jurisdicción penal . . . . . . . . . . . . . . . . 33

8

Índice

2 . Competencia objetiva, funcional, territorial y por conexión . . . . 353 . Tratamiento procesal de la competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

a . Tratamiento procesal de la competencia objetiva y funcional 37b . Tratamiento procesal de la competencia territorial . . . . . . . . 38

tema 4. el mInISterIo fIScal y la polIcía judIcIal . . . . . . . . . . 41Juan Carlos Ortiz Pradillo

1 . Concepto y Naturaleza jurídica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 412 . Organización: Principios y funciones del Ministerio Fiscal . . . . 433 . La Policía judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45

tema 5. laS parteS acuSadoraS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49Ana María Neira Pena y Xulio Ferreiro Baamonde

1 . Concepto de parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 492 . Legitimación para actuar como acusación en el proceso penal . . 503 . Pluralidad de acusadores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

a . El Ministerio Fiscal como parte acusadora . . . . . . . . . . . . . . 50b . El acusador popular . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51c . El acusador particular . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53d . El acusador privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

4 . Postulación procesal de los acusadores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

tema 6. laS parteS acuSadaS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57Isabel Huertas Martín

1 . Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 572 . El sujeto pasivo del proceso penal — o imputado (lato sensu)— . . 58

a . Capacidad y legitimación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60b . Presencia y ausencia del imputado en el proceso . . . . . . . . . . 61

3 . El responsable civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

tema 7. la ImputacIón . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65Mª Ángeles Pérez Marín

1 . Concepto y cuestiones introductorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 652 . Atribución de la condición de investigado al sujeto pasivo del

proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

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Nociones preliminares de Derecho procesal penal

3 . La capacidad del investigado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 684 . La legitimación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 695 . Derechos que se deducen de la imputación . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

a . El derecho de defensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71b . Especial referencia a la postulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

tema 8. GeneralIdadeS Sobre la InStruccIón . . . . . . . . . . . . . 75Marien Aguilera Morales

1 . Denominación y finalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 752 . Caracteres esenciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 773 . Sujetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 784 . Régimen jurídico de las actuaciones instructoras . . . . . . . . . . . . 80

tema 9. loS reconocImIentoS de IdentIdad, loS SeGuImIentoS y la IntervencIón de comunIcacIoneS . . . . 81Jorge Obach Martínez

1 . Los reconocimientos de identidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81a . Reconocimiento fotográfico realizado por la policía . . . . . . . 82b . El reconocimiento en rueda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

b .1 . Concepto y naturaleza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83b .2 . Requisitos y práctica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83b .3 . Valor y efectos de la rueda de reconocimiento en

el posterior juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 842 . Los seguimientos y la intervención de comunicaciones . . . . . . . . 85

tema 10. IntervencIoneS e InSpeccIoneS corporaleS . . . . . . . 89Arantza Libano Beristain

1 . Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 892 . Clasificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 903 . Marco normativo de referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 914 . Algunos presupuestos y requisitos: principio de legalidad,

consentimiento o autorización judicial y principio de proporcionalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92

5 . A modo de conclusión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

10

Índice

tema 11. dIlIGencIa de entrada y reGIStro en luGar cerrado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95Pilar Martín Ríos

1 . Concepto y regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 952 . Finalidad de su práctica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 963 . Requisitos y límites . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

a . Entrada y registro en domicilio particular . . . . . . . . . . . . . . . 96a .1 . Consideraciones generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96a .2 . Regla general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97a .3 . Excepciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

b . Entrada y registro en edificios y lugares públicos . . . . . . . . . . 98b .1 . Consideraciones generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98b .2 . Regla general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98b .3 . Excepciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

c . Casos especiales de entrada y registro . . . . . . . . . . . . . . . . . . 994 . Práctica de la entrada y registro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

tema 12. la extradIcIón . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101Montserrat de Hoyos Sancho

1 . La extradición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1022 . La orden europea de detención y entrega — OEDE— . . . . . . . . . 103

tema 13. GeneralIdadeS Sobre laS medIdaS cautelareS y laS medIdaS cautelareS realeS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105María José Cabezudo Bajo

1 . Las medidas cautelares: generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1052 . Las medidas cautelares reales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

tema 14. la cItacIón cautelar, la lIbertad provISIonal y la detencIón . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113Lorena Bachmaier Winter

1 . La citación cautelar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1132 . La libertad provisional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1143 . La detención . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117

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tema 15. la prISIón provISIonal y la IncomunIcacIón . . . . . . 123Coral Arangüena Fanego

1 . Concepto, naturaleza y regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1232 . Presupuestos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1243 . Procedimiento para su adopción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1254 . Modalidades de cumplimiento . Especial consideración

de la incomunicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1265 . Efectos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127

tema 16. la faSe IntermedIa. el SobreSeImIento . . . . . . . . . . . 129Francisco Ortego Pérez

1 . La fase intermedia y su significación procesal: funciones . . . . . . 1292 . Regulación heterogénea de la fase intermedia . . . . . . . . . . . . . . . 1313 . El principio acusatorio en la fase intermedia . . . . . . . . . . . . . . . . 1324 . El sobreseimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1335 . La apertura del juicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136

tema 17. la conformIdad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137Nicolás Rodríguez García

1 . Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1372 . Regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1383 . Naturaleza jurídica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1394 . Características . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1395 . Clases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1416 . Ámbito de aplicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1437 . Manifestación de la conformidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1438 . Control judicial de la conformidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144

a . Continuación del juicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144b . Extensión del fallo de la sentencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146c . Conformidad sobre las responsabilidades civiles . . . . . . . . . . 146

9 . Impugnación de la sentencia de conformidad . . . . . . . . . . . . . . . 146

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Índice

tema 18. el juIcIo oral. GeneralIdadeS y procedImIento . . . 149Dr . Alexandre Girbau Coll

1 . Preparación del juicio oral . Fase de alegaciones . . . . . . . . . . . . . . 1492 . El acto del juicio oral . Prueba y conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . 1513 . Suspensión e interrupción del juicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

tema 19. prueba de InterroGatorIo de la parte acuSada, prueba teStIfIcal y careo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155Carolina Sanchis Crespo

1 . Prueba de interrogatorio de la parte acusada . . . . . . . . . . . . . . . 1552 . Prueba testifical . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1583 . Careo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160

tema 20. la prueba perIcIal, documental y la InSpeccIón ocular . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163Susana Álvarez de Neyra Kappler

1 . La prueba pericial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1632 . La prueba documental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1653 . La inspección ocular . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166

tema 21. valor probatorIo de laS dIlIGencIaS de InStruccIón . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169Manuel Miranda Estrampes

1 . Juicio oral como escenario natural de la práctica de las pruebas . 1692 . Prueba anticipada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1723 . Valor probatorio de los actos de investigación . . . . . . . . . . . . . . . 173

a . Diligencias policiales de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175b . Diligencias judiciales de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176

4 . Reflexión final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

tema 22. la SentencIa penal: preSuncIón de InocencIa, motIvacIón, conGruencIa y coSa juzGada . . . . . . . . . . . . . . . . . 179Jordi Nieva Fenoll

1 . Estructura formal de la sentencia penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1792 . Valoración de la prueba, motivación y presunción de inocencia 180

13


3 . Congruencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1824 . La cosa juzgada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183

tema 23. loS recurSoS contra laS reSolucIoneS InterlocutorIaS y la apelacIón . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187Juan F . Herrero Perezagua

1 . Los recursos de reforma y súplica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1872 . El recurso de apelación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188

a . Apelación contra resoluciones interlocutorias . . . . . . . . . . . . 188b . Apelación contra sentencias y autos definitivos . . . . . . . . . . . 189

a) La competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190b) El problema de la apelación de la sentencia absolutoria . . . 190c) La apelación de la sentencia en el proceso ante Jurado . . . 191

3 . El recurso de queja . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191

tema 24. la caSacIón y la revISIón . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193Jesús María González García

1 . Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1932 . El recurso de casación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194

a . Noción y ámbito de la casación penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194b . Regulación legal y resoluciones recurribles . . . . . . . . . . . . . . 196c . Motivos de casación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197d . Requisitos subjetivos, tramitación y decisión . . . . . . . . . . . . . 198

3 . El «recurso» de revisión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200

tema 25. loS procedImIentoS ordInarIo y abrevIado. eSquema comparatIvo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203Rosa Gómez de Liaño Diego

1 . Los procedimientos penales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2032 . Esquema comparativo: Procedimiento ordinario y abreviado . . . 206

a . Ámbito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206b . Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206c . La Investigación preliminar o de prevención . . . . . . . . . . . . . 207d . La iniciación de la Investigación judicial . La fase

de instrucción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 208e . La fase intermedia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210f . Fase del Juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211

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Índice

tema 26. el procedImIento ante el trIbunal del jurado . . . 213Lluís Caballol i Angelats

1 . Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2132 . Concepto, fundamento y modalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2133 . Competencia del tribunal de jurado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2144 . Especialidades procedimentales de la instrucción y la fase

intermedia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2155 . El estatuto de los jurados y selección del jurado . . . . . . . . . . . . . 2166 . El juicio ante jurado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2177 . Disolución anticipada del jurado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2188 . La deliberación, el veredicto y la sentencia . . . . . . . . . . . . . . . . . 2199 . La impugnación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220

tema 27. el procedImIento por delItoS leveS y el enjuIcIamIento rápIdo de delItoS y otroS procedImIentoS eSpecIaleS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223Marta del Pozo Pérez

1 . El procedimiento por delitos leves . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223a . Ámbito de aplicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223b . Procedimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224

2 . El enjuiciamiento rápido de delitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226a . Ámbito de aplicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226b . Actuaciones de la policía judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227c . Diligencias urgentes ante el juzgado de guardia . . . . . . . . . . . 228d . Preparación del juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 228e . Juicio oral y sentencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

apéndIce bIblIoGráfIco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231

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INTRODUCCIÓN

Presentamos un pequeño libro en el que se condensan las nociones más esenciales del Derecho Procesal Penal . Pretende este trabajo, sobre todo, servir de primera guía a los alumnos antes de las clases, aunque también está dirigido a un público no jurista que quiera tener una información completa, aunque básica, del proceso penal español .

Lo hemos confeccionado entre veintiocho procesalistas: veintisiete profesores de trece universidades españolas y un fis-cal del Tribunal Constitucional . Entre los profesores hay, asi-mismo, abogados, jueces y un letrado, también del Tribunal Constitucional .

Continuamos así la labor iniciada con las nociones prelimi-nares de Derecho Procesal Civil, que se ha saldado con un éxito rotundo . Se trataba de un enfoque de explicación nuevo, quizás más acorde con los tiempos actuales, que requieren mensajes iniciales rápidos para lograr captar de inmediato la atención del lector, de manera que se sienta impulsado a averiguar más y más acerca de la materia, buscando las fuentes de conocimien-to, estudiándolas y, en definitiva, investigando hasta convertir-se en un auténtico experto, lo que en buena medida depende solamente de su esfuerzo y voluntad .

Parece que la fórmula ha funcionado . Sólo pretendíamos ha-cer más comprensible el proceso judicial al alumno y al ciuda-

Introducción

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dano, pero también recuperar un deseo de profundidad en el estudio que se estaba perdiendo . Por fortuna, el alumno parece haber entendido que ni con este libro ni con el anterior se pue-de estudiar, sino que hay que ampliar la materia de manera re-levante con cualquiera de los manuales que recomendamos en el apéndice bibliográfico . Ojalá no se quede allí y vaya todavía más allá .

La ciencia está muy necesitada de auténticos estudiosos y/o profesionales que entiendan que la superficialidad, el «estudiar para aprobar», sólo conduce a la obtención de un título univer-sitario que, en realidad, no acaba llevando a ninguna parte .

Los directores

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TEMA 1

SISTEMAS Y PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL

Llorenç M . Bujosa VadellCatedrático de Derecho Procesal

Universidad de Salamanca

1. ¿Para qué el Proceso Penal?

El proceso penal, en términos generales, es un instrumento del Estado para el enjuiciamiento de conductas concretas con trascendencia penal, atribuidas a personas determinadas . Nor-malmente ello exige una investigación previa, que debe gozar de las suficientes garantías, y que puede llevar o no a la recolec-ción de elementos de prueba suficientes para la formulación de una acusación . Por tanto, de este modo, tenemos una sencilla determinación del fin del proceso penal: sirve para investigar a algún sospechoso de la comisión de unos hechos con trascen-dencia penal, y en su caso, para juzgar a un acusado con las im-prescindibles garantías, el cual finalmente podrá ser condenado o absuelto . Pero este esquema simple se ha concretado de dife-rentes maneras por circunstancias históricas, ideológicas o sim-

Sistemas y principios del proceso penal

Llorenç M. Bujosa Vadell


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plemente prácticas, y con frecuencia se ha tendido a resaltar el carácter sancionador del propio instrumento procesal poniendo en discusión la vigencia de algunas de sus garantías .

2. los sistemas Procesales Penales

Es común en los tratados y manuales sobre esta materia des-cribir a grandes rasgos los sistemas distintos de enjuiciamiento para las infracciones criminales, que a su vez tienen sus reflejos históricos . A pesar de las dificultades para determinar de mane-ra pacífica las características elementales de cada uno de ellos, teniendo en cuenta que además ninguno de ellos rige actual-mente en su plenitud, se habla de tres sistemas: el inquisitivo, el acusatorio y el acusatorio mixto .

En el primero de ellos en esencia no hay distinción entre quien acusa y quien juzga, con lo que no se respeta la imparcia-lidad como garantía esencial del juzgador . Hay ejemplos histó-ricos en el Derecho canónico medieval y especialmente en el Antiguo Régimen absolutista .

La diferenciación personal y objetiva entre los principales sujetos procesales — acusador, acusado y juzgador — es lo que define el rasgo fundamental del sistema acusatorio, que concibe un proceso con dualidad de posiciones, acusadora y acusada, que dirimen sus diferencias ante un juez o tribunal imparcial . Este modelo tiene sus antecedentes en la Antigüedad Clásica y en el Derecho inglés .

Por último, como sistema intermedio, en la Francia napoleó-nica, surgió el acusatorio mixto en el que se pretendieron supe-rar los principales excesos del modelo inquisitivo, aunque sin desarrollar todas las consecuencias de esta superación, sobre todo por lo que a la investigación penal se refiere . Ejemplo cla-ro es el modelo que introdujo la LECrim en 1882, como ele-mento de paso desde un proceso a superar: el inquisitivo, hacia un proceso ideal acusatorio con todas las garantías .


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3. el Proceso con todas las garantías

En el Derecho comparado lo que tenemos son modelos mixtos en que se conjugan con distinta intensidad elementos diversos . Por eso es más realista renunciar a la instauración de modelos su-puestamente puros, para preocuparnos más de la superación de la dicotomía acusatorio/inquisitivo a través del aseguramiento de la aplicación de las garantías básicas en todas las fases del proceso .

De este modo, lo importante, desde el punto de vista consti-tucional debe ser el considerar si el juez con las actuaciones que le permite la ley y la jurisprudencia es suficientemente impar-cial, y no ve amenazada su independencia; si la obtención y práctica de la prueba respeta las garantías fundamentales; si rige con todas las consecuencias la presunción de inocencia y el derecho a guardar silencio y a no confesarse culpables; si hay garantías suficientes para defender la posición del imputado — sea como sea que el legislador decida llamarle — y si a la víc-tima se le coloca en una posición en la que pueda salvaguardar convenientemente sus intereses, sin que ello deba suponer, por lo menos en la mayoría de los casos, un desconocimiento del carácter público de la infracción criminal cometida .

En definitiva, no nos basta partir de criterios meramente pro-cesales, sino de un ámbito material mucho más amplio en el que el principal protagonismo lo tienen los derechos fundamentales reconocidos en la Constitución y en el que, además, una de las cuestiones principales es una imprescindible y cuidadosa ponde-ración entre derechos que actúan con frecuencia en direcciones opuestas y requieren de una detenida y justificada armonización .

4. los PrinciPios rectores del Proceso Penal

Aparte de los principios que caracterizan cualquier proceso que cumpla los parámetros constitucionales, y que en realidad son expresión del derecho fundamental de defensa — los princi-


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pios de audiencia y contradicción en términos de igualdad en-tre las partes procesales — existen principios específicos del pro-ceso penal que debe ser expuestos aquí .

Principio de legalidad . Un proceso está regido por este princi-pio cuando necesariamente ha de incoarse ante la sospecha de la comisión de cualquier delito o falta, sin que pueda cerrarse definitivamente en tanto subsistan los presupuestos materiales que han motivado su iniciación, hasta que se haya descubierto al que aparezca como autor de los hechos y éste haya sido juz-gado .

Principio de oportunidad . Junto al principio anterior, por in-fluencia del modelo procesal penal norteamericano y de las ten-dencias a la simplificación procedimental emanadas del Conse-jo de Europa, se han introducido en nuestro ordenamiento algunas manifestaciones de un principio opuesto que es el de oportunidad, el cual, ante razones de utilidad pública o de inte-rés social, permite disponer la finalización del proceso de ma-nera anticipada .

Principio acusatorio . Con el fin de garantizar la imparcialidad del órgano jurisdiccional encargado de enjuiciar sobre determi-nada infracción criminal es preciso que se produzcan una serie de notas esenciales: una clara separación entre quien acusa, quien se defiende y quien enjuicia; una distinción precisa entre la fase de investigación y la de decisión y su atribución también a órganos distintos; la prohibición de que se pueda condenar más allá de la acusación formulada, es decir, se exige una corre-lación entre lo pedido por los acusadores y el pronunciamiento de la sentencia, y finalmente que, ante la formulación de una impugnación, no pueda gravarse más al recurrente de lo que ya lo estaba en la sentencia recurrida (la llamada prohibición de la reformatio in peius), salvo que la otra parte también haya inter-puesto recurso .

Principio de investigación oficial . En nuestro proceso penal este principio predomina en la fase de investigación dirigida a la de-terminación del hecho y la persona que podrá ser acusada por


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la comisión de ese hecho . Corresponde, pues, especialmente al Juez de instrucción competente la labor de introducir el mate-rial de hecho a través de diversas actuaciones de investigación, aunque esta actividad no es exclusiva, salvo que se trate de me-didas de investigación que puedan restringir derechos funda-mentales — con alguna excepción, como la detención— .

Principio de aportación de parte . Este principio predomina en cambio en el juicio oral, pues corresponde a las partes la intro-ducción de los hechos, que han de constituir el objeto del juicio oral, siempre que hayan sido determinados en la investigación anterior, así como los medios que puedan ser utilizados para probar tales hechos . Pero la especial naturaleza de nuestro pro-ceso penal ocasiona que, en determinados casos, también en el juicio oral actúe el principio de oficialidad: así el juez o Tribu-nal podrá proponer de oficio medios de prueba .

Principio de la prueba legal o tasada . Un proceso está informa-do por este principio cuando el legislador impone al juzgador un conjunto de reglas vinculantes en las que se fija el valor a asignar a los diferentes medios de prueba, limitándose la tarea del Juez a aplicarlas para declarar probados o no unos determi-nados hechos . Se trata de un principio superado en el proceso penal español .

Principio de libre valoración de la prueba . Este principio está presente, por el contrario, en un determinado proceso cuando el Juez o Tribunal, a la hora de formar su íntima convicción, no ha de tener otro límite que los hechos probados en el juicio, sin necesidad de atender a reglas previamente establecidas, basán-dose únicamente en los criterios de la experiencia o de la lógica, que sin embargo deben ser objetivados en la motivación de las sentencias . Este es el principio que rige la valoración de la prue-ba en nuestro ordenamiento .

Principio de única instancia . Cuando en un proceso contra la sentencia recaída no cabe interponer recurso de apelación, sin perjuicio de que sean posibles otros recursos de carácter ex-traordinario . Este principio regía en los Códigos procesales de-


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cimonónicos y apareció de forma paralela a la instauración del jurado y a la libre valoración de la prueba .

Principio de doble instancia . Por el contrario, rige en un proceso cuando las resoluciones definitivas pueden ser trasladadas a un tribunal superior mediante la interposición del recurso de ape-lación . Este principio se funda en esencia en la necesidad de corregir posibles errores judiciales . El artículo 14 .5 del Pacto Internacional de Derecho Civiles y Políticos exige que todo fa-llo condenatorio y la pena impuesta puedan ser revisadas por otro órgano jurisdiccional superior .

Principio de oralidad . Es necesario subrayar que este principio relativo a la forma de los actos procesales debe considerarse en términos de prevalencia, no de exclusión completa de la escri-tura . Puede afirmarse, en este sentido, que el proceso es oral si los fundamentos de la decisión jurisdiccional se constituyen mediante las alegaciones orales deducidas en el juicio .

Principio de inmediación . Implica que el órgano jurisdiccional que va a dictar sentencia tiene una relación directa con los me-dios de prueba practicados a partir de los cuales va a fundar su convicción que deberá reflejar de forma motivada en la sentencia .

Principio de publicidad . Según el Tribunal Constitucional, la finalidad del derecho fundamental a un proceso público es «proteger a las partes frente a una justicia sustraída al conoci-miento público y mantener la confianza de la comunidad en los Tribunales», pero no es un derecho absoluto, sino que puede ser limitado o excluido por razones justificadas en una sociedad democrática .

5. aPunte Práctico sobre los PrinciPios de legalidad y de oPortunidad

En nuestros países tradicionalmente se ha partido de un dogma que cada vez más aparece como ficticio . En teoría, por la vigencia del principio de legalidad todas las infracciones cri-


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minales deben ser objeto de persecución penal y sus autores de-bidamente sancionados . Pero el sistema jurisdiccional ha de-mostrado desde hace tiempo su incapacidad para el enjuiciamiento de todos los delitos y contravenciones que se cometen .

Así, a pesar de la obligatoriedad en el ejercicio de la acción penal que rige en algunos de los ordenamientos mencionados, como es el caso del español (art . 105 LECrim), no hay duda que en la práctica desde el momento mismo de recepción de la notitia criminis hay decisiones adoptadas con ciertos elementos de oportunidad, por mucho que el sistema se base en el opues-to principio de legalidad, según el cual deben ser sancionadas todas las infracciones previstas en las leyes penales con las pe-nas previstas en ellas y tras el correspondiente proceso . Y ade-más, se han ido introduciendo, también en el ordenamiento es-pañol, reformas por las que se admiten consecuencias procesales y penales a decisiones derivadas de acuerdos negociados dentro de ciertos límites y con ciertos controles judiciales .

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