Myrna estudiosdecaso

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  • 1. EL ESTUDIO DE CASO COMO METODOLOGA DE INVESTIGACIN: TEORA, MECANISMOS CAUSALES, VALIDACIN1Enrique Yacuzzi (Universidad del CEMA)2 RESUMENEste trabajo presenta el mtodo del caso como herramienta de investigacin en lasciencias sociales. Desde el diseo hasta la presentacin de sus resultados, el mtodo estestrechamente vinculado con la teora. Una teora es una respuesta a una pregunta del tipopor qu o cmo, y encierra generalmente un mecanismo causal. El caso permiteindagar detalladamente en este mecanismo, con mayor profundidad que los estudiosestadsticos. Su mbito de aplicacin est bien definido: estudia temas contemporneossobre los cuales el investigador no tiene control y responde a preguntas de tipo cmo ypor qu.Despus de comparar el caso de investigacin con el de enseanza, el artculorealiza algunas consideraciones epistemolgicas y explica la lgicapropia del estudio decasosde la generalizacin hacia la teora. Tambin presenta la perspectiva convencionalde la validacin de los estudios empricos, junto a una concepcin heterodoxa de lavalidacin.El trabajo es una invitacin a aplicar el mtodo del caso en la creacin de teoraspara la administracin de empresas. Para facilitar esta tarea, incluye una serie derecomendaciones sobre cmo facilitar la construccin de teoras. Adems, los apndicespresentan los pasos de un estudio, describen los tipos de diseo ms usuales, y tratan elconcepto de causalidadcentral a la comprensin de los mecanismos explicativosincorporados en una teoradesde distintas perspectivas.JEL: M19, B41, B49. Key words: Estudio de caso, metodologa de investigacin social, teora,causalidad, validacin.1Las opiniones de esta publicacin son responsabilidad del autor y no necesariamente reflejan las de laUniversidad del CEMA.2Agradezco los valiosos comentarios de los Prof. Ricardo Crespo y Gabriel Zanotti. Asimismo, el apoyo delos Prof. Rodolfo Apreda y Alejandro Corbacho, por compartir generosamente conmigo su rica bibliografa.Las Prof. Alejandra Falco y Luisa Montuschi, as como el Prof. Jorge Streb, todos de la Universidad delCEMA, me apoyaron entusiastamente en este emprendimiento. Eventuales errores son de mi exclusivaresponsabilidad. 1

2. I. INTRODUCCINEste artculo presenta algunos aspectos del estudio de caso como mtodo deinvestigacin en las ciencias sociales. Se concentra, en particular, en el mtodo como formade generar teoras sobre fenmenos sociales y organizacionales de causalidad compleja. Elestudio de los mtodos de investigacin social sus ventajas y desventajas, su potencialrelativo, sus limitaciones, su campo de aplicacin deberan estar en la agenda de trabajode las escuelas de administracin. La aplicacin correcta de herramientas rigurosas legitimala investigacin e invita al uso de sus resultados; facilita as la conexin fructfera entre elmundo acadmico y el industrial. En particular, los casos de investigacin sonespecialmente valiosos, porque permiten el estudio de la causalidad y la plasman en unateora.El artculo, que aspira a ser una invitacin a aplicar el mtodo en la administracinde empresas, est organizado del siguiente modo: En la seccin II se consideran algunosaspectos epistemolgicos. Se compara el caso de investigacin con el caso de enseanza, sediscute su carcter cientfico y se propone un enfoque epistemolgico cercano al realismopara abordar los estudios de caso. En la seccin III se delinea el mbito de aplicacin delmtodo y se discute la inferencia hacia la teora, comparndola con la inferencia estadstica.La seccin IV elabora sobre el papel de la teora en el mtodo del caso. La teora, condistintos grados de desarrollo, acompaa al caso en todas sus etapas: es su fuente y suproducto. Tambin se dan recomendaciones generales sobre cmo desarrollar teoras y sepresenta a stas como construcciones explicativas basadas en mecanismos causales. Dada laimportancia de la teora, cmo podemos asegurar su validez y la del estudio que la genera?La seccin V nos da la respuesta, tanto desde el punto de vista de la metodologaconvencional como desde una perspectiva menos ortodoxa. A la seccin VI, deconclusiones, le siguen tres apndices sobre los pasos de un estudio de caso, sobre sudiseo, y sobre el concepto de causalidad central en la epistemologa , al que se acudedurante la construccin de explicaciones tericas.2 3. II. CONSIDERACIONES EPISTEMOLGICASII.1 Casos de enseanza y casos de investigacin Desde hace varias dcadas se viene trabajando con el mtodo de los casos en laenseanza de la administracin y otras disciplinas, como el derecho.1 A travs de undilogo organizado sobre una situacin real, el mtodo utiliza la experiencia para latransmisin del conocimiento. Crespo (2000) sostiene que la discusin del caso es unamezcla de retrica, dilogo, induccin, intuicin y razonamiento: la recreacin, en suma,de la metodologa de la ciencia prctica. 2 Explica este autor que la racionalidad de las tareas administrativas es una racionalidad prctica que utiliza instrumentos tcnicos y estima con prudencia su validez y factibilidad, teniendo en mente las circunstancias culturales e histricas concretas y, sobre todo, la personalidad de quienes componen la firma. De all que el mtodo del caso aparezca como un procedimiento extremadamente apropiado para su enseanza. (Crespo, 2000) Adems de los casos de enseanza existen los casos de investigacin. Se aplican enmltiples terrenos, como la sociologa, la ciencia poltica, y, dentro de las disciplinas de laadministracin, en reas como las operaciones, el marketing, la logstica y los sistemas deinformacin, donde es el mtodo cualitativo de investigacin ms utilizado. 3 Los casos de investigacin adoptan, en general, una perspectiva integradora. Unestudio de caso es, segn la definicin de Yin (1994, pg. 13), una investigacin emprica que estudia un fenmeno contemporneo dentro de su contexto de la vida real, especialmente cuando los lmites entre el fenmeno y su contexto no son claramente evidentes. (...) Una investigacin de estudio de caso trata exitosamente con una situacin tcnicamente distintiva en la cual hay muchas ms variables de inters que datos observacionales; y, como resultado, se basa en mltiples fuentes de evidencia, con datos que deben converger en un estilo de triangulacin; y, tambin como resultado, se beneficia del desarrollo previo de proposiciones tericas que guan la recoleccin y el anlisis de datos. El caso de investigacin difiere del caso de aprendizaje, aunque ambos comparten laconveniencia de ver a la empresa como una totalidad. Si bien los resultados de un caso deinvestigacin se pueden utilizar como caso de estudio para el aula, el primero tiene otrosobjetivos, como la descripcin de una situacin, la explicacin de un resultado a partir deuna teora, la identificacin de mecanismos causales, o la validacin de teoras. En este 3 4. trabajo nos concentramos en el estudio de algunos aspectos del mtodo del caso deinvestigacin como herramienta para crear teoras con mecanismos causales.II. 2 Las ventajas del realismo Muchos estudiosos de la administracin no se preocupan por cuestionesepistemolgicas y siguen por inercia las formas de investigar de otros estudiosos. Esta noes, en nuestra opinin, una buena prctica. El trabajo de investigacin se enriquece cuandose fomenta el dilogo entre la epistemologa y las acciones de campo, para conocer mejorlas limitaciones de sus enfoques y, en particular, los posibles sesgos de sus supuestos,desarrollos y conclusiones. Dado que la concepcin epistemolgica del investigador influyesobre el desarrollo de un caso, es valioso que cada estudioso exponga la perspectivaepistemolgica que adopta. En efecto, la investigacin siempre se realiza dentro de unamodalidad de bsqueda especfica. 4 Nos interesa fomentar los estudios de caso que explican resultados empricos atravs del examen de mecanismos causales, definidos como aquellos factores estables eindependientes que, bajo ciertas condiciones, vinculan causas con efectos.5 En la sociedad yen la naturaleza existen relaciones complejas de origen causal y estas relaciones puedenser estudiadas a travs de casos.6 (El Apndice III introduce distintas concepciones de lacausalidad.) Como perspectiva epistemolgica, el realismo corre con ventajas cuando seexaminan las alternativas de paradigmas para el estudio de caso. El realismo acepta que laverdad est en correspondencia con los hechos y nuestro conocimiento de la verdad es unasunto independiente. 7 El investigador parte de que existe una realidad externa, compleja,que puede ser conocida por la observacin y la triangulacin (ya la que la observacin esfalible); adems, el realismo supone la posibilidad de evaluar el conocimiento con medidasde fiabilidad y validez, algo que no es tan evidente en el constructivismo y la teora crtica. Recomendamos para el estudio de casos una posicin cercana al realismo. Creemosque con mtodos objetivos de bsqueda y anlisis de la evidencia es posible llegar a teorasconfiables. El caso de investigacin, en esta concepcin, intenta realizar inferencias vlidasa partir del estudio detallado de acontecimientos que no se desarrollan en un laboratorio, 4 5. sino en el contexto de la vida social e institucional. An as, se espera que brinde unconocimiento cientfico.II.3 Es esto ciencia? Es posible hacer ciencia con el mtodo del caso? El estudio del hombre y susorganizaciones es complejo. Al acercarnos a l con espritu cientfico, antes que con laactitud prctica de los hombres de empresa, qu podemos ofrecer a nuestros alumnos, a lasociedad industrial, a nuestros colegas? La lectura de Chalmers (2000) y otros autores nosalerta sobre las dificultades epistemolgicas descubiertas al interpretar la historia de lasciencias naturales. Resume Zanotti (2003): Por ms sorprendente que parezca, todo el debate post -popperiano de la ciencia ha llevado a las siguientes conclusiones: a) la ciencia depende de presupuestos meta-fsicos (Popper); b) la ciencia no puede probar con exactitud, tampoco puede falsar o corroborar con exactitud (Popper); c) la ciencia no se mane