Ministerul Agriculturii şi Dezvoltării Rurale · APDRP Agentia de Plati pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit-Beneficiar – organizaţie publicăsau privatăcare preia responsabilitatearealizării

Ministerul Agriculturii şi Dezvoltării Rurale

Agenţia de Plăţi pentruDezvoltare Rurală şi Pescuit

Programul Naţional de Dezvoltare Rurală

2007 – 2013

Manual de procedură pentru

evaluare şi selectarea cererilor de

finanţare pentru proiecte de investiţii

_____________________________________________________________________APDRP

Agentia de Plati pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit

CUPRINS:

1. DEFINITII SI PRESCURTARI ...................................................................... 2Definiţii ........................................................................................................ 2Prescurtări .................................................................................................. 3

2. REFERINŢE LEGISLATIVE ........................................................................ 4

3. SCOP........................................................................................................... 5

4. DOMENIU DE APLICARE ........................................................................... 5

5.DESCRIEREA ACTIVITATII: Evaluarea cererilor de finanţare........................ 7

Secţiunea ES1: Completarea şi depunerea cererii de finanţare ................ 7

Secţiunea ES2: Primirea, verificarea conformităţii şi înregistrareacererii de finanţare ............................................................................................................ 8

Secţiunea ES3: Înfiinţarea dosarului administrativ. Transmitereacererilor de finanţare conforme si a documentelor aferente acestora, de laSVCF-OJPDRP către CRPDRP si APDRP ................................................................. 21

Secţiunea ES4: Verificarea criteriilor de eligibilitate, evaluarea criteriilorde selecţie. Verificarea în teren a Cererilor de finanţare conforme .................. 25

Secţiunea ES5: Finalizarea eligibilităţii şi selecţiei..................................... 36

Secţiunea ES6 : Întocmirea Listei Cererilor de finantare eligibile,neeligibile si retrase la nivel OJPDRP/CRPDRP si a Raportului de evaluare lanivel CRPDRP................................................................................................................... 38

Secţiunea ES7: Verificarea prin sondaj la DSC-SES/ SVT-DSC............... 39

Sectiunea ES8 – Procedura de selectie. Intocmirea Raportului deEvaluare al DSC-SES...................................................................................................... 48

6.RESPONSABILITATI, FISE DE POST SI MATRICE DE INLOCUIRE............. 56

7. ANEXE SI FORMULARE........................................................................... 56

1. DEFINITII SI PRESCURTARI

Definiţii

- Analiză de risc – metodă tehnică de identificare a riscurilor posibile carepot apărea în procesul de implementare a măsurilor finanţate prin FEADR ;

_____________________________________________________________________APDRP


- Beneficiar – organizaţie publică sau privată care preia responsabilitatearealizării unui proiect;

- Cerere de Finanţare - formularul de cerere de finanţare (Formular E1.1)şi documentele administrative şi tehnice care sunt cerute de acestformular;

- Eligibilitate – suma criteriilor pe care un beneficiar trebuie să leîndeplinească în vederea obţinerii finanţării prin măsurile finanţate dinFEADR;

- Eşantion – stabilirea unui segment de subiecţi/ tranzacţii, in urma unorcriterii prestabilite cu un scop bine definit;

- Pista de audit – dă posibilitatea unei persoane să urmărească o tranzacţiedin momentul iniţierii până în momentul în care se raportează rezultatelefinale -reprezintă trasabilitatea operaţiunilor

- Proiect – orice operaţiune întreprinsă de un beneficiar al măsurilor incluseîn PNDR finanţate din FEADR.

Prescurtări

- MADR – Ministerul Agriculturii si Dezvoltarii Rurale;- APDRP – Agentia de Plati pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit;- CRPDRP – Centrul Regional de Plati pentru Dezvoltare Rurala si

Pescuit;- OJPDRP – Oficiul Judetean de Plati pentru Dezvoltare Rurala si

Pescuit;- PNDR – Programul Naţional de Dezvoltare Rurală;- FEADR – Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală;- DA – Direcţie pentru Agricultură Judeţeană şi a municipiului Bucureşti;- SVCF - Serviciul Verificare Cereri de Finanţare din cadrul OJPDRP;- SEC – Serviciul Evaluare, Contractare din cadrul CRPDRP;- DSC - Direcţia Selectare Contractare din cadrul APDRP;- SES – Serviciul Evaluare Selectare din cadrul DSC;- SVT – DSC - Serviciul de Verificare Tehnică Implementare Proiecte din

cadrul DSC;- DGAIT - Director General Adjunct Implementare Tehnică;- DCP - Direcţia Coordonare Programe;- SMEP – Serviciul Metodologie si Elaborare Proceduri;- SMER-Serviciul Monitorizare, Evaluare, Raportare;- DRP – Direcţia Relaţii Publice din cadrul APDRP.

_____________________________________________________________________APDRP


2. REFERINŢE LEGISLATIVE

1290/2005 - Regulamentul Consiliului privind finanţarea Politicii Agricole

Comune, cu modificarile si completarile ulterioare;

885/2006 - Regulamentul Comisiei privind regulile pentru aplicarearegulamentului 1290/2005, cu privire la acreditarea agenţiilor de plăţi şi a altororganisme şi lichidarea conturilor FEGA şi FEADR, cu modificarile sicompletarile ulterioare ;

883/2006 - Regulamentul Comisiei privind regulile pentru aplicarearegulamentului 1290/2005, cu privire la păstrarea înregistrărilor contabile decătre agenţiile de plăţi, a declaraţiilor de cheltuieli şi a veniturilor şi condiţiilorde rambursare a cheltuielilor din FEGA şi FEADR, cu modificarile sicompletarile ulterioare;

1698/2005 - Regulamentul Consiliului privind sprijinul pentru dezvoltare ruralăacordat prin FEADR cu modificarile si completarile ulterioare;;

1974/2006 – Regulamentul CE de stabilire a normelor de aplicare aRegulamentului nr. 1698/2005 al CE privind sprijinul pentru dezvoltarea ruralăacordată prin FEADR cu modificarile si completarile ulterioare;;

Regulamentul Comisiei (CE) nr. 70/2001 privind aplicarea art. 87 şi 88 dinTratatul CE la ajutoarele de stat pentru întreprinderi mici şi mijlocii, cumodificările şi completările ulterioare, publicat în Jurnalul Oficial al UniuniiEuropene, seria L nr. 10 din 13 ianuarie 2001;

659/1999 – Regulamentul Consiliului (EC) pentru aplicarea art.93 al Tratatuluide instituire a Comunităţilor Europene, cu modificările ulterioare;

Ordonanţa de Urgenţă nr. 13 din 22 februarie 2006 privind înfiinţarea,organizarea si funcţionarea Agenţiei de Plaţi pentru Dezvoltare Rurala siPescuit, prin reorganizarea Agenţiei SAPARD, prin care sunt delimitate inconformitate cu prevederile comunitare responsabilităţile instituţiilor implicatein administrarea FEADR si FEP;

Legea nr. 198 din 22 mai 2006 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă nr.13 din 22 februarie 2006 privind înfiinţarea, organizarea si funcţionareaAgenţiei de Plaţi pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit, prin reorganizareaAgenţiei SAPARD;

Ordinul Ministrului Agriculturii, Pădurilor si Dezvoltării Rurale nr. 243 din14 aprilie 2006 privind stabilirea masurilor finanţate din Fondul EuropeanAgricol pentru Dezvoltare Rurala (FEADR), care vor fi implementate de cătreAgentia de Plaţi pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit si, respectiv, Agentia dePlaţi si Intervenţie pentru Agricultura;

Ordinul ministrului MADR nr. 422/2006 pentru aprobarea criteriilor deacreditare pentru Agenţiile de plăti pentru agricultură, dezvoltare rurală şipescuit şi pentru Organismul Coordonator al Agenţiilor de plăti pentruagricultură, dezvoltare rurală şi pescuit;

Hotărârea de Guvern nr. 725/2010 privind reorganizarea si funcţionareaMinisterului Agriculturii si Dezvoltării Rurale, precum şi a unor structuri aflateîn subordinea acestuia;

_____________________________________________________________________APDRP


Hotărârea de Guvern nr. 751/2010 privind măsurile de reorganizare adirecţiilor pentru agricultură şi dezvoltare rurală judeţene şi a municipiuluiBucureşti, precum şi stabilirea numărului de posturi;

Hotărârea de Guvern nr. 1213 din 6 septembrie 2006 privind stabilireaprocedurii-cadru de evaluare a impactului asupra mediului pentru anumiteproiecte publice şi private;

Hotărâre de Guvern nr. 224/ 05.03.2008 privind stabilirea cadrului general deimplementare a măsurilor cofinanţate din Fondul Agricol pentru DezvoltareRurală prin Programul Naţional de Dezvoltare Rurală 2007-2013, cumodificarile si completarile ulterioare;

ORDIN nr. 567 din 2 septembrie 2008 pentru aprobarea Schemei de ajutorde minimis "Sprijinirea activităţilor economice în vederea diversificăriieconomiei rurale şi a creşterii calităţii vieţii în spaţiul rural" cu modificările şicompletările ulterioare;

Ordinul ministrului agriculturii şi dezvoltării rurale nr. 12 din 25 ianuarie2010 pentru aprobarea schemei de ajutor de stat intitulată „Stimulareadezvoltării regionale prin realizarea de investiţii pentru procesarea produseloragricole şi forestiere în vederea obţinerii de produse neagricole”;

Ordinul ministrului agriculturii si dezvoltarii rurale nr. 28/31.01.2011 privindconstituirea Comitetului de Selectie si a Comisiei de Contestatii, pentruproiectele aferente masurilor din PNDR (2007- 2013), precum si aprobareaRegulamentului de Organizare si Functionare al acestora, cu modificarileulterioare.

Ordinul ministrului agriculturii şi dezvoltării rurale nr. 252 din 07.09.2012privind aprobarea structurii organizatorice si a regulamentului de organizare sifunctionare a APDRP

3. SCOP

Manualul stabileşte o procedură unitară de evaluare a cererilor de finanţare, aformularelor folosite de entităţile implicate în evaluare de la nivelul OficiilorJudeţene de Plaţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit, a Centrelor Regionalede Plaţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit şi nivel central.

4. DOMENIU DE APLICARE

Procedura stabileşte modul de realizare a activităţii de evaluare a cererilor definanţare de la depunerea acestora de catre solicitant la Oficiile Judeţene dePlaţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit şi până la selectarea acestora învederea contractării. În cadrul procedurii se delimitează activităţile desfăşuratede serviciile implicate de la nivelul Oficiilor Judeţene şi Centrelor Regionale înevaluarea eligibilităţii cererilor de finanţare funcţie de complexitatea proiectuluişi tipul de beneficiar. Se prezintă de asemenea şi verificarea prin sondajefectuată de serviciile implicate de la nivel central, pentru proiectele conformeverificate de catre Oficiile Judeţene şi Centrele Regionale.Prezentul manual se aplica tuturor masurilor din PNDR care propun proiectede investitii, inclusiv a schemei de ajutor de minimis "Sprijinirea activităţilor

_____________________________________________________________________APDRP


economice în vederea diversificării economiei rurale şi a creşterii calităţii vieţiiîn spaţiul rural" aferent masurilor 312, 313, 322 si a schemelor de ajutor destat aferente măsurii 123:Schema XS 13/2008 "Stimularea IMM-urilor care procesează produse agricoleîn vederea obţinerii unor produse alimentare, altele decât cele prevăzute înanexa nr. 1 la Tratatul CE, precum şi a celor care desfăşoară activităţi deprocesare a produselor agricole în vederea obţinerii şi utilizării surselor deenergie regenerabilă şi a biocombustibililor", denumită în continuare XS 13-123A/2008 si Schema XS 28/2008 "Stimularea microîntreprinderilor dindomeniul prelucrării primare a produselor forestiere lemnoase şi nelemnoase",denumită în continuare XS 28-123F/2008.Schema de ajutor de stat N 578/2009 - „Stimularea dezvoltării regionale prinrealizarea de investiţii pentru procesarea produselor agricole şi forestiere învederea obţinerii de produse neagricole”.

Cererea de finantare si documentatia tehnico-economica (studiul defezabilitate/ memoriul justificativ) fac parte din Anexa A la prezentul manual.

Formularele generale si cele specifice masurilor 112, 121, 122, 125, 123,Schema de ajutor de stat N 578/2009, 312, 313 322, 221 si fluxul dereevaluare pentru finantare proiecte eligibile M322 din cadrul PNDR, ramasefara finantare, sesiunea iunie- iulie 2009, fac parte din Anexa B la prezentulmanual.

Atributiile personalului implicat in efectuarea activitatilor de evaluare selectarede la nivel central, regional si judetean sunt descrise in Fisele post din AnexaC aferent prezentului Manual de procedura pentru evaluarea si selectareacererilor de finantare pentru proiecte de investitii.

_____________________________________________________________________APDRP


5.DESCRIEREA ACTIVITATII: Evaluarea cererilor de finanţare

Secţiunea ES1: Completareaşi depunerea cererii de finanţare

Ghidul solicitantului, care stă la baza completării Cererii de finanţare este disponibilîn mod gratuit la Oficiile Judeţene de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală si Pescuit(OJPDRP), Centrele Regionale de Plaţi pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit(CRPDRP), la Agentia de Plaţi pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit (APDRP) şi laDirecţiile pentru Agricultură Judeţene (DA).

Pentru a fi utilizate de catre solicitanti versiunile finale ale cererilor de finantare aflatepe site se va proceda astfel:

Serviciul Metodologie şi Elaborare Proceduri comunica Directiei Relaţii Publice(DRP) versiunile modificate ale cererilor de finantare si data de la care seaplica aceste versiuni;

DRP va informa solicitantii cu privire la versiunile finale ale cererilor definantare.

Solicitantul, informat cu explicaţiile menţionate în Ghidul solicitantului, completeazăformularul de cerere de finanţare (Formular E1.1) şi anexează documenteleadministrative şi tehnice care sunt cerute de acest formular. Aceste elementeconstituie Cererea de finanţare.

Solicitantul va putea să apeleze, dacă doreşte, la consultanţi, pentru întocmireadocumentaţiei tehnice si completarea Cererii de finanţare.

Odată finalizată cererea de finanţare, aceasta, împreună cu documentele ataşate,se constituie în „dosarul cererii de finanţare”. Se multiplică de către solicitant în douaexemplare pe suport de hârtie şi un exemplar în copie electronica (prin scanare) :Formatul electronic va contine Cererea de finantare, insotita de documentatiajustificativa, inclusiv de partea economica a studiului de fezabilitate/ memoriuluijustificativ (Anexele B si C) care vor fi folosite la verificarea bugetului indicativ, aplanului financiar si a viabilitatii proiectului. Aceste documente sunt depuse la OficiulJudeţean de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit al judeţului unde esteamplasat proiectul. In cazul in care proiectul este amplasat pe teritoriul mai multorjudete, acesta va fi depus la Oficiul Judetean pe raza caruia investitia estepredominanta din punct de vedere valoric. Ele sunt depuse personal de cătrereprezentantul legal, aşa cum este precizat în formularul Cerere de finanţare sau deun împuternicit, prin procura legalizată (in original) a reprezentantului legal, laOJPDRP, înaintea datei D care figurează în licitaţia de proiecte -n/a-D (n estenumărul de ordine al licitaţiei de proiecte).

Solicitantul se asigură că are un exemplar al Cererii de finanţare.

_____________________________________________________________________APDRP


Secţiunea ES2: Primirea, verificarea conformităţiişi înregistrarea cererii de finanţare

1. Primirea cererii de finanţare

Solicitantul depune cererea de finanţare în două exemplare la referentul ServiciuluiVerificare Cereri de Finanţare (SVCF) din cadrul OJPDRP, unde este amplasatproiectul împreună cu documentele originale (pentru care a ataşat copii). Fiecareexemplar va conţine formularul E1.1 corect completat şi anexele tehnice şiadministrative.Solicitantul este invitat să revină la sediul SVCF după evaluarea conformităţii (2-3ore, în funcţie de complexitatea proiectului) pentru a fi înştiinţat dacă cererea definanţare este conformă sau i se explică cauzele neconformităţii.În cazul în care solicitantul nu acceptă să depună şi documentele originale, acesteavor fi verificate de expert la finalizarea verificării conformităţii, în prezenţasolicitantului.

Referentul SVCF inregistreaza cererea de finantare in Registrul de Intrari/Iesiri siaplica un numar de inregistrare pe prima pagina a proiectului, iar solicitantul primesteun bon cu acest numar de inregistrare. Numarul de inregistrare alocat este diferit denumarul de inregistrare atribuit cererii de finantare conform sectiunii ES2 punctul 4.

Dupa inregistrare documentaţia primită de la solicitant este transmisa Şefului deServiciu, care o repartizează pentru verificarea conformităţii unui expert al serviciului.Verificarea se efectuează în ziua depunerii Cererii de finanţare.

2. Acceptarea/ neacceptarea cererii de finanţare pentru verificare

Pentru a stabili dacă cererea de finanţare este acceptată pentru verificare, expertulverifică în Registrul de înregistrare a Cererilor de finanţare neconforme (E2.4), înRegistrul de înregistrare a Cererilor de finanţare conforme (E2.2), în Registruldebitorilor, Registrul “Evidenţe Procese” şi Lista contractelor de finantare reziliate.

a) Verificare în Registrul cererilor de finanţare neconformeAceeaşi cerere de finanţare poate fi declarată neconformă de maximum două oripentru aceeaşi licitaţie de proiecte.Expertul va verifica în Registrul de înregistrare a Cererilor de finanţare neconformeE2.4 dacă acelaşi solicitant a depus aceeaşi cerere de finanţare de doua ori înperioada licitaţiei de proiecte şi a fost declarată neconformă de fiecare dată. Dacăsolicitantul se prezintă a treia oară cu aceeaşi cerere de finanţare aceasta nu va maifi acceptată pentru a fi verificată. Dacă solicitantul se regăseşte in Registrul deînregistrare a Cererilor de finanţare neconforme E2.4, în situaţia prezentată mai sus,expertul verificator va opri verificarea conformităţii la acest stadiu, cererea definanţare nefiind acceptată pentru verificarea ulterioară a criteriilor de conformitate.Registrul E2.4 se completeaza manual la nivelul fiecarui Oficiu Judetean.

In acest caz, expertul va completa caseta prevăzută pentru această verificare în

_____________________________________________________________________APDRP


PARTEA I - INFORMAŢII GENERALE REFERITOARE LA PROIECT din Fişa deverificare a conformităţii E2.1; numărul de înregistrare preluat din Registrul deînregistrare a Cererilor de finanţare neconforme (E2.4) trebuie completat in casetadestinată acestor situaţii, din Partea I a Fişei de verificare a conformităţii (E2.1).După aceasta vor fi derulate toate etapele procedurale specifice pentru cererile definanţare neconforme (pct.4 Inregistrarea).

b) Verificare în Registrul cererilor de finanţare conformeSolicitantul care a renuntat, în cursul procesului de evaluare, la o cerere de finanţareconformă, nu o mai poate redepune în aceeaşi sesiune de depunere a proiectelor deinvestiţii.Expertul verifică în Registrul cererilor de finanţare conforme E2.2 dacă acelaşisolicitant a depus aceeaşi cerere de finanţare în perioada licitaţiei de proiecte şi afost declarată conformă. Verifică în coloana 22 – „Situaţia finală a cererii definanţare” dacă s-a înregistrat o renunţare sau retragere a cererii de finanţare. Dacăsolicitantul se regăseşte in Registrul de înregistrare a Cererilor de finanţareconforme E2.2, în situaţia prezentată mai sus, expertul verificator va opri verificareaconformităţii la acest stadiu, cererea de finanţare nefiind acceptată pentru verificareaulterioară a criteriilor de conformitate.

c) Verificare în Registrul debitorilor şi Registrul “Evidenţe Procese”Expertul verifică dacă solicitantul este inscris cu debite în Registrul debitorilorpentru SAPARD şi FEADR, aflat pe link-ul \\alpaca\Debite şi în Registrul “EvidenţeProcese”, aflat pe fileserver \\Direcţia Juridică\Litigii si Debite pentru litigii.Dacă solicitantul este înscris în Registrul debitorilor/ Registrul Evidenţe Procese,

expertul va opri verificarea conformităţii la acest stadiu şi va completa casetaprevăzută pentru această verificare PARTEA I - INFORMAŢII GENERALEREFERITOARE LA PROIECT din Fişa de verificare a conformităţii E2.1. Expertul vaprinta pagina privind debitul solicitantului/ pagina din Registrul Evidenţe Procese,care va fi anexată Fişei de verificare a conformităţii E2.1.

In acest caz, cererea nu este acceptata pentru finantare. Solicitantul poate depuneCererea de finanţare după achitarea integrala a datoriei fata de APDRP, inclusiv amajorarilor de intarziere, finalizarea litigiului cu APDRP, după caz.

c) Verificare în Lista contractelor de finantare reziliateExpertul verifică dacă solicitantul este înscris în Lista contractelor de finantareFEADR reziliate aflată pe site-ul APDRP (Rapoarte / contractelor de finantarereziliate), iar rezilierea are o vechime mai mica de un an.Dacă solicitantul este înscris în Lista contractelor de finantare reziliate pentrunerespectarea obligatiilor contactuale, din initiativa APDRP, iar rezilierea are ovechime mai mica de un an, expertul va opri verificarea conformităţii la acest stadiuşi va completa caseta prevăzută pentru această verificare PARTEA I - INFORMAŢIIGENERALE REFERITOARE LA PROIECT din Fişa de verificare a conformităţii E2.1.Expertul va printa pagina unde se găseşte proiectul reziliat din Lista contractelor definantare reziliate, care va fi anexată Fişei de verificare a conformităţii E2.1.In acest caz, cererea nu este acceptata pentru finantare. Solicitantul poate depune onouă Cerere de finanţare după un an de la data rezilierii contractului de finanare.

_____________________________________________________________________APDRP


d) Verificare daca solicitantul a finalizat proiectul FEADR anteriorPentru ca o cerere de finantare sa fie acceptata pentru verificare expertul verifica inBaza de Date daca solicitantul mai are un proiect FEADR in derulare pe aceeasimasura, cu exceptia celor care aplica pe schema de ajutor de stat XS 13/2008,XS28/2008 şi N578/2009 - Stimularea dezvoltării regionale prin realizarea deinvestiţii pentru procesarea produselor agricole şi forestiere în vederea obţinerii deproduse neagricole”.Daca solicitantul are un proiect in curs de implementare in cadrul aceleeasi masuri,cererea de finantare nu va fi acceptata pana la finalizarea acestuia.

Daca cererea de finantare este respinsa pentru neindeplinirea unuia din punctelementionate anterior, aceasta se va inregistra in registrul cererilor de finantareneconforme (E2.4) in coloana ”Respins” si va fi declarata neconforma.

Pentru cererile de finanţare acceptate, expertul SVCF-OJPDRP va proceda la:

3. Verificarea conformităţii Cererii de finanţare

Controlul conformităţii constă în verificarea Cererii de finanţare (E1.1): dacă estecorect completată, prezentata pe suport de hârtie, şi în format electronic şi dacăanexele tehnice şi administrative cerute în partea E a formularului E1.1 sunt prezenteîn două exemplare: un original şi o copie.

Expertul care verifică conformitatea va verifica pe CD formatul electronic aldocumentelor ataşate: Cererea de finantare, inclusiv documentaţia ataşata acesteia(partea economica a studiului de fezabilitate/ memoriului justificativ) si copiaelectronică a dosarului cererii de finantare.

Expertul SVCF-OJPDRP va verifica dacă fiecare exemplar din Cererea de finanţarea fost legat, paginat şi opisat, cu toate paginile numerotate manual în ordine de la 1la n în partea dreaptă sus a fiecărui document, unde n este numărul total al paginilordin dosarul complet inclusiv documentele anexate, astfel încât să nu permitădetaşarea şi/sau înlocuirea documentelor.Dacă cererea de finanţare este incompletă la depunerea anterioară, se va dezlegadosarul şi se va adăuga documentul lipsă, paginile vor fi renumerotate (numerelevechi vor fi tăiate cu o linie orizontală), opisul se va reface şi dosarul va fi legat dinnou.

Exemplarul original va avea înscris pe copertă, în partea superioară dreaptă,menţiunea «ORIGINAL ». Fiecare pagină va purta ştampila solicitantului(semnătura, în cazul persoanelor fizice).Copiile documentelor originale care rămân în posesia solicitantului (ex: act deproprietate, bilanţ contabil vizat de administraţia financiară), trebuie să conţinămenţiunea „Conform cu originalul” facuta de catre expertul care a verificat

_____________________________________________________________________APDRP


concordanta copiei cu originalul, a semnat si a datat ultima pagina a documentuluiCOPIE Exemplarul - copie va avea înscris pe copertă, în partea superioară dreaptă,menţiunea «COPIE».

Verificarea cererii de finanţare se face conform Metodologiei de aplicat pentruverificarea conformităţii, specifice fiecărei măsuri (existentă la sfârşitul Fişei deverificare a conformităţii E2.1), completându-se Fişa de verificare a conformităţii E2.1(Anexa B la manualul de evaluare selectare).După completare, la momentul atasarii la dosarul administrativ, Fişa de verificare aconformităţii E2.1 nu va cuprinde partea privind Metodologia de aplicat pentruverificare.

Agenţia de Plaţi pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit îşi rezerva dreptul de a solicitabeneficiarului documente sau informaţii suplimentare, dacă pe parcursul verificărilorse constată de expertul verificator că este necesar.

Verificarea/ atribuirea Codului unic de identificareToţi solicitanţii care depun proiecte în cadrul PNDR trebuie să fie înregistraţi înRegistrul unic de identificare (RUI), gestionat de APIA.Expertul verifică în Cererea de Finanţare dacă solicitantul a completat câmpul aferentCodului unic de identificare (şi anul atribuirii codului pentru M112). Pe baza acestuiRO expertul poate verifica solicitantul în IACS.În cazul în care solicitantul nu a completat acest câmp (nu este înscris în RUI),expertul SVCF verifica completarea formularului de inscriere in RUI, formular catrebuie semnat de solicitant, iar prin intermediul aplicaţiei se va atribui în modautomat un număr (RO....). Expertul completeaza in Fisa de verificare a conformitatiiE2.1 numarul codului atribuit solicitantului respectiv.Zilnic, la sfârşitul programului de lucru, se întocmeşte un Centralizator al coduriloratribuite la nivelul SVCF în format pdf, care se transmite de către şeful SVCF la şefulcentrului judeţean APIA pentru validare.

Erori de formaÎn cazul în care expertul SVCF din cadrul OJPDRP va descoperi erori de formă încompletarea cererii de finanţare de către solicitant va aplica următoarea procedură:

- taie cu o linie orizontală informaţia greşită şi scrie alăturat informaţiacorectă;-semnează în dreptul modificării şi o datează.

Erorile de formă sunt erorile făcute de către solicitant în completarea cererii definanţare care sunt descoperite de experţii verificatori ai SVCF-OJPDRP, dar care, cuocazia verificării conformităţii, pot fi corectate de către aceştia din urmă pe baza unordovezi/informaţii prezentate explicit în documentele anexate Cererii de finanţare.În cazul în care expertul verificator descoperă o eroare de formă, cererea definantare nu este considerata neconforma.Necompletarea unui camp din Cererea de finantare nu este considerata eroare deforma (cu exceptia Codului unic de inregistrare, daca acesta nu este atribuit).

_____________________________________________________________________APDRP


Expertul va cere solicitantului sa efectueze corecturile (erori de forma) si pe CDurmand ca CD-ul sa fie retransmis pana la verificarea in teren.

Verificarea „4 ochi”

Persoana care verifică munca expertului este Şeful de Serviciu Verificare Cereri deFinanţare din cadrul OJPDRP.Daca acesta lipseste sau nu este disponibil, verificarea va fi efectuata de un altexpert, conform matricei de înlocuire prevăzută în situaţii speciale.În urma verificării, acesta contrabifează Fişa de verificare a conformităţii E2.1,respectându-se astfel principiul “4 ochi”.

MediereaDacă există divergenţe între expert şi seful de serviciu acestea suntmediate/rezolvate de şeful ierarhic superior.Acesta va taia cu o linie orizontala decizia privind conformitatea cererii de finantarede la cap.III/Concluzia verificarii conformitatii, cu care nu este de acord, semneaza siscrie data cand s-a efectuat verificarea.Pentru precizari privind decizia sa, va completa Observatiile de la cap.III din Fisa deverificare a conformitatii E2.1.

Finalizarea conformităţii

După finalizarea verificarii conformităţii documentelor, expertul SVCF care a verificatcererea de finantare înştiinţează solicitantul dacă cererea de finanţare este conformăsau i se explică cauzele neconformităţii. Solicitantului i se înmânează documenteleoriginale şi semnează Fişa de verificare a conformităţii (E2.1). Dacă documenteleoriginale au rămas în posesia solicitantului, expertul va verifica în prezenţa acestuiaconformitatea documentelor “copie” cu documentele originale şi va bifa în casuţelecorespunzătoare din Fişa de verificare a conformităţii E2.1.

Fişa de verificare a conformităţii E2.1 este aprobată de Directorul Adjunct al OficiuluiJudetean. Dacă Directorul adjunct al OJPDRP nu este disponibil pentru aprobareaFişelor de verificare a conformităţii, va funcţiona schema de înlocuire in situaţiispeciale.

4. Înregistrarea

După verificare pot exista două variante:

a) Cererea de finanţare nu este completată corect sau lipseşte unul din documentesau a fost depusa de doua ori in cadrul aceleeasi sesiuni, ca urmare, va fi declaratăneconformă. Fişa de verificare a conformităţii E 2.1 este înregistrată de expertulcare a efectuat verificarea în registrul de înregistrare a cererilor de finanţareneconforme (E2.4); expertul completează « N » în numărul de înregistrare din Fişa

_____________________________________________________________________APDRP


de verificare a conformităţii – E2.1 (caseta destinată acestei menţiuni). Solicitantulsemnează Fişa de verificare a conformităţii care se multiplică in 1 exemplar care vafi dat solicitantului, iar exemplarul original se va arhiva la OJPDRP. În cazul în caresolicitantul refuză să semneze Fişa de verificare a conformităţii, expertulcompletează în dreptul reprezentantului legal – „refuză să semneze”, semnează şiînscrie data respectivă.Solicitantul va pleca cu cererea de finanţare neconformă, original şi copia pe hârtie,şi cu copia după Fişa de verificare care atestă neconformitatea documentară. Copiaelectronică a dosarului Cererii de finanţare va rămâne la OJPDRP .

b) cererea de finanţare este declarată conformă. Fişa de verificare a conformităţiiE2.1, împreună cu cele două exemplare ale cererii de finanţare se înregistrează decătre expertul care a efectuat verificarea în Registrul de înregistrare a cererilor definanţare conforme (E2.2.) şi completează « F » în numărul de înregistrare (casetadestinată acestei menţiuni).

Solicitantul semnează Fişa de verificare a conformităţii E2.1, care se multiplică îndouă exemplare din care unul va fi dat solicitantului, a doua copie se arhivează laOJPDRP.

Înregistrarea cererii de finanţare în registrul de înregistrare a cererilor de finanţare(formularul E2.2)

Numărul de înregistrare al cererii este compus din următoarele cifre:

F/N 0 0 0 0 1

* Tip cerere de finanţare: F – pentru cereri conforme, N – pentru cereri neconforme

Numărul măsurii Codul Judeţului

Numărul deordine de

înregistrare înregistru

CodulRegiunii

Nr. de referinţă allicitaţiei de proiecte

Cerere definantare

_____________________________________________________________________APDRP


* Patru cifre pentru măsura (primele trei cifre reprezinta numarul masurii, a patra seva completa astfel:- Blank (necompletat) – pentru masurile care nu au submasuri, scheme de ajutorde stat,ajutor de minimis sau PERE (Plan European de Redresare Economica):masura 221 si 122, sau completata functie de masura dupa cum urmeaza:

Masura 121

sector vegetal vegetalcuPERE

crestereanimale

crestereanimalecuPERE

Beneficiar141

Standarde

codificare 121v 121D 121a 121C 121e121 s

Observaţii: pentru măsura 121 în cazul fermelor mixte, sectorul (vegetal/ decreştere a animalelor) va fi determinat în funcţie de ponderea investiţiei într-unsector sau altul (de ex.: dacă investiţiile în sectorul vegetal reprezintă 60% dinvaloarea totală a investiţiei, se consideră că investiţia aparţine sectorului vegetal).

Masura 123

Sector

Implementareastandardului lapte

crudSectoare prioritare

Alte sectoare decat celeprioritare

faraPERE cu PERE fara PERE cu PERE fara PERE cu PERE

Codificare 123 S 123 X 123 R 123 Y 123 D 123 Z

Astfel, cererile de finanţare pentru măsura 123 se codifică cu S, R si D pentruinvestiţii FEADR şi cu X, Y si Z pentru investiţii FEADR şi PERE.

Schema de ajutor de stat N578/2009

sector agricol forestiercodificare 123A 123F

Masura 125

sector Submasura125a1 faraPERE

Submasura125a1 cuPERE

Submasura 125a2

Submasura 125b

Submasura 125 c,componenta c1pentru „infrastructurade prevenire siprotectie impotriva

Submasura 125 c,componenta c2-prevenirea impotrivainundatiilor

_____________________________________________________________________APDRP


inindatiilor

codificare 125i 125C 125a 125b125 d 125 e

Masura 312

sector 312 - la care se aplica ajutorul de minimis 312 cu PEREcodificare 312M 312C

Masura 313

sector 313 – la care se aplica ajutorul de minimiscodificare 313M

Masura 322

sector 322 322, componenta c), lacare se aplica ajutorulde minimis

322 cu PERE 322, submasura„infrastructuraafectata deinundatii in 2010

codificare 322 322M 322C 322D

* Patru cifre corespunzând numarului licitaţiei de proiecte şi referinţa în formularul -n/a-D:

- primele două cifre reprezintă nr. licitaţiei din anul când s-a lansat,următoarele două cifre reprezintă ultima cifră a anului alocaţiei financiare (ex.07 pentru 2007, 12 pentru 2012)

* O cifră corespunzând codului regiunii, aşa cum este precizat mai jos :COD REGIUNE

1 NORD EST2 SUD EST3 SUD4 S

UD VEST5 VEST6 NORD VEST7 CENTRU8 BUCUREŞTI - ILFOV

* Două cifre corespunzând codului judeţului, aşa cum este precizat mai jos :

Cod Judeţ21 HARGHITA22 HUNEDOARA23 IALOMIŢA

_____________________________________________________________________APDRP


24 IAŞI25 ILFOV26 MARAMUREŞ27 MEHEDINŢI28 MUREŞ29 NEAMŢ30 OLT31 PRAHOVA32 SATU MARE33 SĂLAJ34 SIBIU35 SUCEAVA36 TELEORMAN37 TIMIŞ38 TULCEA39 VASLUI40 VÂLCEA41 VRANCEA42 BUCUREŞTI

Cod Judeţ

1 ALBA

02 ARAD

03 ARGEŞ

04 BACĂU

05 BIHOR

06 BISTRIŢA-NĂSĂUD

07 BOTOŞANI

08 BRASOV

09 BRĂILA

10 BUZĂU

11 CARAŞ-SEVERIN

12 CĂLĂRAŞI

13 CLUJ

14 CONSTANŢA

15 COVASNA

16 DAMBOVIŢA

17 DOLJ

18 GALAŢI

19 GIURGIU

20 GORJ

_____________________________________________________________________APDRP


* Cinci cifre corespunzătoare numărului cererii în ordinea înregistrării în Registrulde înregistrare a cererilor de finanţare, aşa cum este indicat în prima coloană atabelului din formularul E2.2.

Registrul de înregistrare a cererilor de finanţare conforme E2.2 este un format comunpentru OJPDRP, CRPDRP şi APDRP, care se completeaza manual pe suport dehârtie. Pentru fiecare măsură există un Registru E2.2. Acesta se află la şeful deserviciu, care verifică înscrierea în Registrul E2.2.

Termen de verificare :O zi pentru fiecare cerere de finantare.

5. Renunţarea la cererea de finanţare

Renuntarea la cererea de finantare se poate efectua de catre reprezentantul legalsau de un împuternicit prin procura legalizată (in original) a reprezentantului legal, inorice moment al verificarilor prin intreruperea procesului evaluarii.

În acest caz, solicitantul sau reprezentantul solicitantului va inainta la OficiulJudetean, unde a depus cerere de finantare, o solicitare de renuntare la cererea definantare completata, înregistrată şi semnată de către acesta (formular E 0.2).Solicitarea de renuntare va fi înregistrată la OJPDRP de către referent în Registrul deînregistrare a documentelor E2.3 şi aprobată de către Directorul adjunct al OficiuluiJudetean de Plaţi pentru Dezvoltare Rurală.Seful SVCF-OJPDRP va dispune expertului întreruperea verificării Cererii definanţare pentru care s-a solicitat renunţarea la finanţare si mentionarea în Registrulde înregistrare a cererilor de finanţare conforme E2.2 (coloana 22 - Situaţia finală acererii de finanţare).

În cazul în care cererea de finanţare este în curs de verificare la DSC-SES/SVT-DSC (sondaj) sau la CRPDRP, şeful SVCF-OJPDRP transmite prin fax Cererea derenuntare la cererea de finantare. La nivelul DSC/SVT/ CRPDRP şefulSES/SVT/SEC va dispune referentului/expertului înregistrarea acesteia în Registrulde înregistrare a documentelor E2.3, întreruperea verificării Cererii de finanţarepentru care s-a solicitat renunţarea la finanţare, înregistrarea în Registrul deînregistrare a cererilor de finanţare conforme E2.2 (coloana 22 - Situaţia finală acererii de finanţare) şi arhivarea acesteia.

6. Restituirea cererii de finantare

Un exemplar al cererii de finantare este necesar sa ramana in sistem pentruulterioare verificari (Audit, DCA, Curtea de Conturi, comisari europeni, eventualecontestatii, etc).

Daca solicitantul intocmeste formularul E 0.2 - Cererea de renuntare la cererea definantare, i se restituie originalul cererii depuse.

_____________________________________________________________________APDRP


In cazul in care solicitantul renuntă la cererea de finantare, iar acesta a fost evaluatde catre entitati superioare ale sistemului (CRPDRP, SES/SVT-DSC, acestea fiindultimele entitati la care a fost intocmita evaluarea) se va transmite cererea derenuntare a solicitantului, aprobată de Director adjunct OJPDRP, la entitatea unde segăseste originalul cererii de finantare. Cererea de finantare, în original, se transmitela OJPDRP iar de aici, solicitantului, în baza procesului verbal de restituire, iar copiacererii de finantare se va trimite la entitatea superioară (CRPDRP, SES/SVT-DSC),care a intocmit evaluarea. O copie a acestui proces verbal este transmisă entitătiicare a efectuat evaluarea finală.Procesul verbal de restituire se transmite expertului cu atributii de monitorizare careva transmite informatia in sistem catre structurile implicate in procesul de evaluare.

Cererile de finantare care nu au fost selectate pentru finantare vor fi restituitebeneficiarilor conform Notificării transmise după parcurgerea procedurii de selecție.In aceasta situatie, CRPDRP se va asigura ca dispune la sediul OJPDRP/CRPDRPde un exemplar copie a intregii documentatii pentru o perioada de minim 2 ani, invederea solutionarii eventualelor petitii inregistrate- ..7. Completarea factorilor de risc si transmiterea acestora expertului

responsabil cu monitorizarea.

Expertul care a verificat conformitatea, numai pentru cererile de finantare conforme,va completa fisa E2.1.1, referitoare la factori de risc.

Reguli de completare:-Factorul I1 se completeaza din bugetul indicativ al cererii de finantare (linia

aferenta ajutorului public nerambursabil) conform Fisei de completare a factorilor derisc E 2.1.1. Pentru masura 221, pe baza informatiilor din cererea de finantare de lapct. A5, se calculeaza factorul I1 prin impartirea suprafetei totale propusa pentruimpadurire la suprafata totala a exploatatiei si se completeaza Fisa E2.1.1.

-Factorul I2 se completeaza din cererea de finantare capitolul A 6.2, daca esteinvestitie noua sau modernizare, iar daca este cu/fara lucrari de constructii si/saumontaj se va verifica bifa corespunzatoare din capitolul A6.1, si daca sunt prevazutecheltuieli la cap./subcapitolul 1.2, 1.3, 2, 4.1, 4.2, 4.3 şi 5.1.1 din devizul general,conform Fisei de completare a factorilor de risc E 2.1.1. Pentru măsura 125 secompletează din cererea de finanţare capitolul A 6.2, dacă investiţia reprezintă drumforestier, drum de exploataţie agricolă, sistem de irigaţii etc. Pentru masura 221 secompleteaza informatia (localizare in zona de campie/ deal/ munte) din Fisarezumativa a proiectului de impadurire (Anexa 2 a cererii de finantare) corelata cuindicatorii de monitorizare din cererea de finantare.

-Factorul I3 se completeaza din cererea de finantare capitolul A 6.3 privindfaptul ca este beneficiar public (Consiliul Local si Asociatii de dezvoltareintercomunitare) sau privat, iar din sheet-ul „Buget indicativ”, capitolul Plan financiar,se inregistreaza procentul contribuitiei publice, conform Fisei de completare afactorilor de risc E 2.1.1. Pentru măsura 125 se completează procentul de finanţarepublică din sheet-ul „Buget indicativ”, capitolul Plan financiar. Pentru masura 221 se

_____________________________________________________________________APDRP


completeaza informatia (zona defavorizata sau alte zone) din cererea de finantare,capitolul A5, corelata cu Fisa rezumativa a proiectului de impadurire (Anexa 2 acererii de finantare).

-Factorul I4 se calculeaza ca raport intre cheltuielile suportate de solicitant sivaloarea ajutorului nerambursabil solicitat din cererea de finantare sheet-ul „Bugetindicativ” valoare stabilita dupa formula:

Cheltuielile suportate de solicitant = Total valoare proiect (fara TVA) – Valoareaajutorului nerambursabil solicitat.

Total valoare proiect (fara TVA) – Valoarea ajutorului nerambursabil solicitat

%= ____________________________________________ x 100

Valoarea ajutorului nerambursabil solicitat

Pentru masura 221 se completeaza categoria de beneficiar din cererea definantare, capitolul A6.

-Factorul I5 se completeaza tinand cont de urmatoarele verificari: Daca firma este noua sau fara activitate, si nu a participat la alt proiect

SAPARD/FEADR, comunitar sau nu a obtinut asistenta financiaranerambursabila din partea altui instrument financiar se acorda 5 puncte;Verificarea se va face urmarind existenta certificatului de inregistrarefiscala si declaratia ca nu a desfasurat nici o activitate;

Daca firma este cu experienta dar nu a participat la alt proiect SAPARD/FEADR, comunitar sau nu a obtinut asistenta financiara nerambursabiladin partea altui instrument financiar se acorda 4 puncte;Verificarea se va face urmarind bilantul anului anterior, completarea lapunctul C din cererea de finantare, Baza de Date SAPARD (inclusivSAPARD Romanesc)/FEADR;

Daca firma este cu experienta, a finalizat un proiect SAPARD/FEADR,comunitar sau a obtinut asistenta financiara nerambursabila din parteaaltui instrument financiar se acorda 2 puncte;Verificarea se va face urmarind bilantul anului anterior, completarea lapunctul C din cererea de finantare, Baza de Date SAPARD (inclusivSAPARD Romanesc)/FEADR;

Daca firma este cu experienta, a finalizat un proiect SAPARD/FEADR si unalt proiect comunitar sau a obtinut asistenta financiara nerambursabila dinpartea altui instrument financiar se acorda 1 punct.Verificarea se va face urmarind bilantul anului anterior, completarea lapunctul C din cererea de finantare, Baza de Date SAPARD (inclusivSAPARD Romanesc)/FEADR;

Factorii de risc sunt adaptati conform specificului măsurilor din PNDR – pentrumăsurile 112, 122 şi 221 factorii de risc sunt diferiţi faţă de celelalte măsuri.

_____________________________________________________________________APDRP


Dupa completarea fisei factorilor de risc E2.1.1 expertul transmite o copie a acesteiaexpertului cu atributii de monitorizare pentru introducerea datelor in baza de date.

Pentru a respecta Angajamentul semnat de expertii APDRP, cererile de finantaredepuse de persoanele fizice sau juridice fata de care expertii APDRP se afla insituatiile mentionate in Angajament, vor fi depuse la OJDPRP-ul in care esteamplasat proiectul si se inregistreaza in documentul 16 al acestui Oficiu.

Expertul va semnala in scris conducerea ierarhica, iar Directorul OJPDRP vatransmite cererea de finantare la CRPDRP, in vederea evaluarii eligibilitatii si acriteriilor de selectie. CRPDRP va transmite spre evaluare unui alt Oficiu Judetean.Dupa verificare, Oficiul Judetean transmite cererea de finantare si dosaruladministrativ la CRPDRP, care il va transmite Oficiului Judetean unde a fost depus.Oficiul judetean il va include in Raportul de evaluare cu statutul oficiului care l-averificat. In acest caz, in registrul E 2.2 de la Oficiul Judetean la care s-a depuscererea de finantare vor semna expertul si seful de serviciu care au efectuateligibilitatea .În cazul în care se afla in aceasta situatie un expert din cadrul CRPDRP, acestasemnaleaza in scris conducerea ierarhica, iar Directorul General Adjunct al CRPDRPva transmite cererea conducerii APDRP in vederea aprobarii verificarii acesteia la unalt CRPDRP. Dupa verificarea cererii de finantare la un alt CRPDRP , se procedeazasimilar situatiei de la OJPDRP.

ArhivareaLa nivelul OJPDRP se va arhiva documentatia aferenta cererii de finantare, conformprocedurii de arhivare, respectiv :

- Fisa de verificare a conformitatii pentru cererile de finantare neconforme(E2.1)

- Cererea de finantare pentru care exista solicitare de renuntare, inclusivdosarul administrativ al acesteia, care va cuprinde documentele emisepana la data renuntarii (E2.1, E0.1, E2.2.1, cererea si procesul verbal derestituire).

La nivelul tuturor entitatilor implicate in verificarea cererilor de finantare de la nivelulOficiilor Judetene, Centrelor Regionale si APDRP, nivel central, arhivarea temporaraa documentelor de lucru se realizeaza conform Manualului de proceduri pentruarhivare M02-06.

Verificarea conformităţii şi înregistrarea cererii de finanţare se lucreaza in paralel si inSPCDR.

_____________________________________________________________________APDRP


Secţiunea ES3: Înfiinţarea dosarului administrativ. Transmiterea cererilor de finanţareconforme si a documentelor aferente acestora, de la SVCF-OJPDRP către SEC/SVT-CRPDRP si APDRP

1. Înfiinţarea dosarului administrativ

După verificarea conformităţii, pentru fiecare cerere de finanţare conformă, expertulcare a instrumentat Cererea de finanţare înfiinţează dosarul administrativ. Dosarul vaavea acelaşi număr cu numărul de înregistrare al cererii de finanţare, o copertă şi unopis (E3.5), care va fi completat de către expert.

Dosarul administrativ va cuprinde: Pista de audit (E0.1); Fişa de verificare a conformităţii în original (E2.1); Fisa de completare a factorilor de risc (E2.1.1)

Se vor adăuga pe măsura completării lor, in functie de entitatea care a instrumentatcererea de finantare urmatoarele documente:

Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate (E3.1); Fisa de verificare a criteriilor de selectie (E3.2); Fisa de verificare in teren – (E3.8); Raportul OJPDRP-SVCF/ CRPDRP-SVT/ DSC-SVT asupra verificării pe

teren (E4.1); Copia Ordinului de deplasare pentru efectuarea verificării pe teren de

către experţii Serviciului Verificare Cereri de Finanţare din cadrul OJPDRP/Serviciului Verificare Tehnica din cadrul CRPDRP/ APDRP.

Notificarea solicitantului privind reevaluarea proiectului eligibil, rămas fărăfinanțare în sesiunea iunie-iulie 2009 in vederea finantarii -Masura 322;Fișă de reevaluare- Măsura 322 «Renovarea, dezvoltarea satelor, îmbunătăţireaserviciilor de bază pentru economia şi populaţia rurală şi punerea în valoare amoştenirii rurale» pentru proiectule eligibile, rămase fără finanțare în sesiunea iunie-iulie 2009 in vederea finantarii Alte documente intocmite pe parcursul evaluării.

La nivelul OJPRDP-SVCF, pentru cererile de finantare a beneficiarilorprivati si publici (cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 sipentru toţi beneficiarii măsurii 125) fara lucrari de constructii si/saumontaj, dosarul administrativ va fi completat cu documentele întocmite deacest serviciu: Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate - E3.1, Fisa deverificare a criteriilor de selectie-E3.2, Fişa de solicitare a informaţiilorsuplimentare - E3.4, daca este cazul, Fişa de verificare în teren - E3.8,Raportul asupra verificării pe teren - E4.1.

La nivelul CRPDRP-SEC, pentru cererile de finantare a beneficiarilor privati si publici(cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si pentru toţi beneficiariimăsurii 125 si 122) cu lucrari de constructii si/sau montaj, dosarul administrativprimit de la OJPDRP-SVCF va cuprinde şi Fişa de verificare în teren - E3.8 şiRaportul asupra verificării pe teren - E4.1, întocmite de experţii SVCF-OJPDRP careau efectuat verificarea pe teren şi va fi completat cu documentele întocmite de SEC-

_____________________________________________________________________APDRP


CRPDRP: Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate - E3.1, Fisa de verificare acriteriilor de selectie - E3.2, Fişa de solicitare a informaţiilor suplimentare - E3.4,daca este cazul.

Cererile de finantare ale beneficiarilor publici din cadrul masurii 322, ca si ale tuturorbeneficiarilor din cadrul masurii 125 si 122 cu lucrări de construcții si/sau montaj, setransmit de OJPDRP-SVCF la CRPDRP-SVT pentru evaluarea criteriilor deeligibilitate si a criteriilor de selectie, inclusiv verificarea pe teren . La nivelulCRPDRP-SVT, dosarul administrativ va fi completat cu documentele întocmite deacest serviciu: Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate - E3.1, Fisa de verificare acriteriilor de selectie-E3.2, Fişa de solicitare a informaţiilor suplimentare - E3.4, dacaeste cazul, Fisa de verificare in teren – E3.8 şi Raportul CRPDRP-SVT asupraverificării pe teren - E4.1.

La nivelul DSC-SES, pentru cererile de finanţare verificate pe eşantion, cu exceptiacererilor de finantare ale beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si ale tuturorbeneficiarilor din cadrul măsurii 125, 122, dosarul administrativ va fi completat cudocumentele întocmite de acest serviciu: Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate- E3.1, Fişa de solicitare a informaţiilor suplimentare - E3.4, daca este cazul, Fisa deverificare a criteriilor de selectie-E3.2, Fisa de verificare pe esantion E7.4 si Raportulasupra verificării prin sondaj -E7.1, dacă este cazul, la care se adaugă, daca estecazul, Fişa de verificare în teren - E3.8 şi Raportul asupra verificării pe teren -E4.1,întocmite de experţii SVT-DSC care au efectuat verificarea pe teren.Pentru cererile de finantare aflate in sondaj, pentru care se solicita efectuarea viziteipe teren, SES va transmite la SVT-DSC cererile de finantare impreuna cu dosaruladministrativ prin intermediul borderoului E3.3.

Pentru cererile de finantare ale beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si aletuturor beneficiarilor din cadrul masurii 125 si 122 incluse in sondaj, CRPDRP- SVTva transmite la SVT-DSC cererile de finantare impreuna cu dosarul administrativ prinintermediul borderoului E3.3, pentru verificarea criteriilor de eligibilitate si selectie. Inacest caz, dosarul administrativ va fi completat cu documentele întocmite de SVT-DSC: Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate - E3.1, Fişa de solicitare ainformaţiilor suplimentare - E3.4, daca este cazul, Fisa de verificare a criteriilor deselectie-E3.2, Fisa de verificare in teren – E3.8 şi Raportul SVT-DSC asupraverificării pe teren - E4.1, după caz, Fisa de verificare pe esantion E7.4 si Raportulasupra verificării prin sondaj -E7.1, dacă este cazul.

Toate cererile de finantare ale beneficiarilor din cadrul masurii 112 vor fiverificate la nivelul SVCF-OJPDRP, iar verificarea prin sondaj a acestora se vaefectua la SEC –CRPDRP.

Toate cererile de finantare ale beneficiarilor din cadrul masurii 221 vor fiverificate la nivelul SVCF-OJPDRP, iar verificarea prin sondaj a acestora se vaefectua la SVT –CRPDRP.

_____________________________________________________________________APDRP


2. Transmiterea cererilor de finanţare conforme şi a documentelor aferenteacestora, de la SVCF-OJPDRP către SEC/SVT-CRPDRP

După verificarea conformităţii, cererile de finanţare conforme se impart in 4 categorii:

- 1. cereri de finanţare care contin proiecte ale beneficiarilor privati si publici (cuexceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si toti beneficiarii masurii125) fara lucrari de constructii si/sau montaj care sunt verificate de SVCF-OJPDRP (lucrările de construcţii si/sau montaj sunt cele prevăzute lacap./subcapitolul 1.2, 1.3, 2, 4.1, 4.2, 4.3 şi 5.1.1 din devizul general, iarsolicitantul a bifat casuta corespunzatoare A6.1 din cererea de finantare); Incazul în care, în urma solicitării de informaţii suplimentare, proiectul faralucrari de constructii si/sau montaj devine proiect cu lucrari de constructiisi/sau montaj, acesta va fi instrumentat de către SVCF-OJPDRP;

- 2. cereri de finanţare care contin proiecte ale beneficiarilor privati si publici(cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si toti beneficiariimasurii 125 si 122) cu lucrari de constructii si/sau montaj la care SVCF-OJPDRP efectueaza numai verificarea pe teren, conform pct.7 din sectiuneaES4; In cazul in care investitia prevede utilaje cu montaj, solicitantul esteobligat sa evidentieze montajul la capitolul 4.2 Montaj utilaj tehnologic dinBugetul indicativ al proiectului, chiar daca montajul este inclus in ofertautilajului cu valoare distincta sau se realizeaza in regie proprie (caz in care seva evidentia in coloana „cheltuieli neeligibile”). Verificarea criteriilor deeligibilitate si de selectie se efectueaza de SEC-CRPDRP;

- 3. cereri de finanţare care contin proiecte ale beneficiarilor publici din cadrulmasurii 322 si ale tuturor beneficiarilor pe masura 125 si 122 cu C+M caresunt verificate de SVT-CRPDRP-4. cererile de finantare pe masurile 112 şi 221 vor fi verificate toate la nivelulOJPDRP.

După înregistrarea Borderoului de transmitere a documentelor (E3.3) în Registrul deînregistrare a documentelor E2.3, de către referentul SVCF - OJPDRP, se transmitla SEC/SVT-CRPDRP prin Poşta Româna, respectându-se condiţiile de ambalare şisecuritate sau direct prin curier, prin intermediul borderoului E3.3, in functie de tipulcererii de finantare următoarele documente:

a) Pentru cereri de finanţare care contin proiecte ale beneficiarilor publici dincadrul masurii 322 si ale tuturor beneficiarilor din cadrul masurii 125 si 122 cuC+M, care se transmit la SVT-CRPDRP : Cererea de finanţare - original si copie (E1.1) Dosarul administrativ aferent cererii de finantare care cuprinde:

- Pista de audit (E0.1) în original, completata cu etapele parcurse pentrufiecare cerere de finanţare;- Fişa de verificare a conformităţii (E2.1) – original;- Fisa de completare a factorilor de risc (E2.1.1)

b) Pentru cererile de finantare care contin proiecte ale beneficiarilor privati sipublici (cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si toti

_____________________________________________________________________APDRP


beneficiarii masurii 125) cu lucrari de constructii si/sau montaj, care setransmit la SEC-CRPDRP:

Cererea de finanţare - original (E1.1); Dosarul administrativ completat cu Pista de audit (E0.1), Fişa de

verificare a conformităţii (E2.1), Fisa de completare a factorilor de risc(E2.1.1) si formularele specifice vizitei pe teren, se va transmite dupaefectuarea vizitei pe teren.

c) Pentru beneficiarii privati şi publici fara constructii si/sau montaj (cu exceptiabeneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si toti beneficiarii masurii 125 sibeneficiarii măsurii 112 si 221, dupa aprobarea Raportului de selectie de catreComitetul de Selectie :

Cererea de finanţare - original (E1.1) Dosarul administrativ

Zilnic, expertul responsabil cu monitorizarea din cadrul OJPDRP-SVCF va transmitecătre Centrul Regional, până la ora 16.30, cererile de finanţare depuse la OJPDRP-uri” în ziua respectivă şi la care s-a finalizat conformitatea până la ora 15.00. Tabelulcu informaţii privind cererile de finanţare primite după ora 15.00, va fi transmis în ziuaurmătoare împreună cu noile cereri de finantare depuse. Transmiterea esteautorizata de catre Seful SVCF, conform procedurii de monitorizare. Expertulresponsabil cu monitorizarea din cadrul SVCF-OJPDRP poartă întreagaresponsabilitate cu privire la colectarea şi introducerea datelor în Documentul 16.

La sfarsitul fiecarei sesiuni de depunere de proiecte expertul responsabil cumonitorizarea din cadrul SVCF, dupa introducerea ultimelor cereri de finantaredepuse, va revizui documentul 16 si va transmite situatia finala aferenta sesiuniiincheiate. Situatia finala a documentului 16 ( aferent fiecarei masuri) se va printa,semna si se va pastra in evidentele SVCF.

Termen alocat sectiunii ES3

Înfiinţarea dosarului administrativ şi transmiterea documentelor de la OJPDRP-SVCF la CRPDRP-SEC/SVT se efectuează în termen de :- 1 zi lucrătoare infiintarea si transmiterea acestuia;- 2 zile lucratoare necesare transmiterii prin Posta.

Înfiinţarea dosarului administrativ, transmiterea cererilor de finanţare conforme si adocumentelor aferente acestora, de la SVCF-OJPDRP către SEC/SVT-CRPDRP siAPDRP se lucreaza in paralel si in SPCDR.

_____________________________________________________________________APDRP


Secţiunea ES4: Verificarea criteriilor de eligibilitate, evaluarea criteriilor de selecţie.Verificarea în terena Cererilor de finanţare conforme

1. Verificarea criteriilor de eligibilitate

La nivel OJPDRP, pentru cererile de finantare care se verifica la nivelul OJPDRP,seful SVCF va repartiza fiecare cerere de finantare conforma la doi experţi, pe bazacriteriului de repartizare uniforma din punct de vedere al numărului de cereri:- unui expert (numit expert 1) pentru verificarea eligibilităţii (daca este posibilexpertului care a efectuat conformitatea cererii de finantare) si care va efectua siverificarea pe teren, completând coloanele corespunzătoare din registrul deînregistrare a cererilor de finanţare conforme E2.2.Verificarea activitatii acestuia privind verificarea criteriilor de eligibilitate va fi realizatade seful SVCF, prin dublul control al eligibilitatii, conform principiului „4 ochi”;- unui expert (numit expert 2) pentru studierea documentară şi verificarea pe teren,conform pct. 2 Verificarea în teren a cererilor de finanţare conforme, secţiunea ES4. Verificarea criteriilor de eligibilitate se face pentru cererile de finantare

ale beneficiarilor privati si publici (cu exceptia beneficiarilor publici dincadrul masurii 322 si toti beneficiarii măsurii 125) fara lucrari deconstructii si/ sau montaj si toate proiectele aferente masurilor 112 si221.

Verificarea activitatii pe teren efectuata de cei doi experti va fi realizata de sefulSVCF, prin verificarea Fisei de verificare pe teren-E3.8 si a Raportului asupraverificarii pe teren-E4.1.

La nivelul Centrului Regional, după primirea documentelor de la OJPDRP, ŞefulServiciului Evaluare, Contractare (SEC) - CRPDRP procedeaza astfel:

Pentru cererile de finantare ale beneficiarilor privati si publici (cuexceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si toti beneficiariimăsurii 125) cu lucrari de constructii si/ sau montaj:

Seful SEC va repartiza fiecare cerere de finanţare conformă , pe baza criteriului derepartizare uniforma din punct de vedere al numărului de cereri, si a limitei decompetenta ale expertului astfel:

- Expert 1 pentru prima verificare a eligibilitatii si evaluarii criteriilor de selectiesi care va completa coloanele corespunzătoare din registrul de înregistrare acererilor de finanţare conforme E2.2.

- Expert 2 pentru verificarea activitatii expertului 1 privind verificarea criteriilorde eligibilitate si evaluare a criteriilor de selectie conform principiului ,, 4 ochi’’.

In functie de numarul cererilor de finantare aflate in evaluare si de incarcatura cu altesarcini decat cele de evaluare propriu zisa a cererilor de finantare a sefului SEC,verificarea conform principiului ,,4 ochi’’ poate fi realizata de seful SEC.Dacă în urma verificării documentaţiei în birou experţii SEC consideră că uneledocumente prezentate (conform pct.3 Informatii suplimentare) nu conţin informaţiisuficiente sau sunt incomplete, vor solicita informaţii suplimentare prin intermediul

_____________________________________________________________________APDRP


formularului E3.4 (Fisei de solicitare a informatiilor suplimentare) care va fi transmisatat solicitantului cat si SVCF-OJPDRP spre stiinta.

La nivelul SVT-CRPDRP:

Pentru cererile de finantare ale beneficiarilor publici din cadrul masurii322 si pentru toate cererile de finantare ale beneficiarilor masurii 125 si122 cu C+M:

Seful SVT va repartiza fiecare cerere de finanţare conformă unui expert, pe bazacriteriului de repartizare uniforma din punct de vedere al numărului de cereri definantare si a limitei de competenta ale expertului astfel:

- Expert 1 pentru prima verificare a eligibilitatii si evaluarii criteriilor de selectiesi care va completa coloanele corespunzătoare din registrul de înregistrare acererilor de finanţare conforme E2.2.

- Expert 2 pentru verificarea activitatii expertului 1 privind verificarea criteriilorde eligibilitate si evaluare a criteriilor de selectie conform principiului ,, 4 ochi’’.In functie de numarul cererilor de finantare aflate in evaluare si deincarcatura, cu alte sarcini decat cele de evaluare propriu zisa a cererilor definantare , a sefului SVT, verificarea conform principiului ,,4 ochi’’ poate firealizata de seful SVT.

Expertul 1 din cadrul SVCF-OJPDRP/SEC-CRPDRP/SVT-CRPDRP va completa inregistrul E2.2 cu date si informatii din următoarele documente, pe măsura întocmiriilor:

- Fisa de verificare a criteriilor de eligibilitate (E3.1);- Fisa de verificare a criteriilor de selectie (E3.2),- Fişa de solicitare a informaţiilor suplimentare (E3.4), daca este cazul- Raspunsul solicitantului la informatiile suplimentare (E3.4)- Raportul asupra verificarii prin sondaj (E7.1), daca este cazul;- Notificarea cererilor de finanţare eligibile/neeligibile (E6.8.1).- Notificarea solicitantului privind contestatia depusa E6.8.2- Notificarea cererilor de finanţare neeligibil/reportate/ neselectate (daca este cazul)

E6.8.3

- Notificarea solicitantului privind reevaluarea proiectului eligibil, rămas fărăfinanțare în sesiunea iunie-iulie 2009 in vederea finantarii -Masura 322;

-Fișă de reevaluare- Măsura 322 «Renovarea, dezvoltarea satelor, îmbunătăţireaserviciilor de bază pentru economia şi populaţia rurală şi punerea în valoare amoştenirii rurale» pentru proiectule eligibile, rămase fără finanțare în sesiunea iunie-iulie 2009 in vederea finantarii -Masura 322;

Borderourile de transmitere a documentelor vor fi înregistrate in registrul E2.3 decătre expert/referent.

Verificarea eligibilităţii tehnice şi financiare se efectueaza de către:

OJPDRP:

_____________________________________________________________________APDRP


- Serviciul Verificare Cereri de Finantare – OJPDRP (SVCF-OJPDRP) pentru cererilede finantare ale beneficiarilor privati si publici (cu exceptia beneficiarilor publici dincadrul masurii 322 si toti beneficiarii măsurii 125 ) fara lucrari de constructii si/ saumontaj, inclusiv masurile 112 si 221.

CRPDRP:- Serviciul Evaluare, Contractare – CRPDRP (SEC-CRPDRP) pentru cererile definantare ale beneficiarilor privati si publici (cu exceptia beneficiarilor publici dincadrul masurii 322 si toti beneficiarii măsurii 125) cu lucrari de constructii si/ saumontaj si dupa caz verificarea prin sondaj pentru M112 in baza listei intocmita deDSC.

Serviciul Verificare Tehnica – CRPDRP (SVT-CRPDRP) pentru cererile definantare ale beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si toti beneficiarii măsurii 125si 122 cu C+M si verificarea prin sondaj pentru M221 in baza listei intocmita de DSC.

APDRP:La nivelul APDRP se verifică prin sondaj cererile de finantare cu risc ridicat, înscopul asigurării că procedura de evaluare este respectată şi aplicată unitar de cătreOJPDRP-uri si CRPDRP-uri astfel:- Serviciul Evaluare Selectare – Direcţia Selectare Contractare din cadrul APDRP(SES-DSC) pentru cererile de finantare verificate de SVCF-OJPDRP sau SEC-CRPDRP;- Serviciul de Verificare Tehnică Implementare Proiecte (SVT-DSC), cererile definantare pentru proiectele beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si ale tuturorbeneficiarilor din cadrul masurii 125 si 122, verificate de SVT-CRPDRP sau SVCF-OJPDRP (122 fara C+M).

Verificarea eligibilităţii tehnice şi financiare constă în verificarea eligibilităţiisolicitantului, a criteriilor generale de eligibilitate, a bugetului indicativ al proiectului,studiului de fezabilitate şi a tuturor documentelor anexate. Verificarea este făcută pebaza documentelor provenite de la solicitant.

3. Verificarea cererilor de finantare în vederea evitării dublei finanţări

Evitarea dublei finanţări se efectuează astfel:In cererea de finantare, sectiunea C referitoare la Finantarile nerambursabile esteintrebarea:

Daca „Solicitatul a mai obtinut finantari nerambursabile ?” Daca DA, se completeaza tabelul cu finantarile.

In cazul in care solicitantul a beneficiat de finantare este obligat sa depunaurmatoarele documente:

Raportul asupra utilizării altor programe de finanţare nerambursabila”.

Verificarea evitarii dublei finanţări se efectuează prin urmatoarele corelari: existenţei bifelor in sectiunea C si a datelor din Raportul asupra utilizării altor

programe de finanţare nerambursabilă;

_____________________________________________________________________APDRP


din Declaraţia pe propria răspundere a solicitantului ca „proiectul propusasistentei financiare nerambursabile FEADR nu beneficiaza de alta finantaredin programe de finantare nerambursabila”;

verificarea în Baza de date cu proiecte SAPARD (se atasaza print screen curezultatul verificarii) /FEADR sau alte programe de finantare pentru careAPDRP prin protocoale cu alti finantatori detine Baze de Date, astfel: In cazul in care se constata din analiza Raportului că există suprapunere

totală cu propunerile din cererea de finanţare precum si faptul casolicitantul a beneficiat de alt program de finantare nerambursabila pentruacelasi tip de activitate cererea de finantare va fi declarata neeligibila;

In cazul in care se constata din analiza Raportului că există suprapunerepartiala cu propunerile din cererea de finanţare, cheltuielile aferentesuprapunerii devin neeligibile daca nu sunt afectate criteriile de eligibilitate,in caz contrar intreaga cerere devine neeligibila;

In cazul in care solicitantul a declarat ca „proiectul actual prin care sesolicita finantare FEADR mai face obiectul altei finantari nerambursabile,atunci cererea de finantare va fi declarata neeligibila.

Verificarile specifice masurii M322 sunt:- pentru proiectele din sectoarele apa/apa uzata si deseuri, expertul va

transmite la Organismul intermediar POS Mediu (OI POS Mediu) din regiunearespectiva, cererea de informatii (Anexa 1 din Protocolul incheiat AM PNDR siAM POS-Mediu) – procedura este detaliata in Fisa de verificare E3.1 aferentamasurii 322, criteriul EG2;

- pentru proiecte de dezvoltare a infrastructurii din spatiul rural se verifica inBaza de date privind proiectele contractate pentru finantare prinProgramul de dezvoltarea infrastructurii din spatiul rural (Conform O.G.7/2006 –si alte programe nationale), procedura este detaliata in Fisa deverificare E3.1 aferenta masurii 322.

Verificarile specifice masurii 125, 122 si 322 d se regasesc in procedurile specificeacestor masuri.

Dacă solicitantul se regăseşte în Baza de date privind finanţări nerambursabile,expertul ataseaza un extras din Baza de date unde se regaseste beneficiarulrespectiv.

4. Solicitarea de informaţii suplimentare

Rezultatul verificării este completarea Fişei de verificare a criteriilor de eligibilitate(E3.1.) rezumând verificarea efectuată de expert. Bifele din fişa de verificare se facpe baza verificării documentare si a informatiilor obtinute in urma vizitei pe teren.In cazul in care, expertul considera ca pentru verificarea unui criteriu de eligibilitatesunt necesare informatii suplimentare, acestea

se solicita o singura data de catre entitatea la care se afla in evaluare cererea definantare, doar în următoarele cazuri:

_____________________________________________________________________APDRP


o în cazul în care studiul de fezabilitate sau memoriul justificativ conţininformaţii insuficiente pentru clarificarea unui criteriu de eligibilitate sauexista informaţii contradictorii în interiorul lor ori faţă de celelalte documenteanexate cererii de finantare.

o in cazul cand avizele, acordurile, autorizaţiile au fost eliberate de catreautoritatile emitente intr-o forma care nu respecta protocoalele incheiate intreAPDRP si institutiile respective;

o Pentru criteriile de selectie se pot solicita numai clarificari, nu si documentesuplimentare sau corectate. Informatiile nesolicitate transmise prin E3.4 desolicitanti nu vor fi luate in considerare;

o Daca informatiile suplimentare primite conduc la necesitatea corectariibugetului indicativ, expertul va notifica solicitantul asupra acestei situatii, totprin doc. E3.4, cu rugamintea de a transmite bugetul rectificat conformsolicitarii expertului evaluator. In situatii exceptionale, prin această notificarese pot solicita si alte clarificări, a căror necesitate a apărut ulterior transmiteriirăspunsului la informatiile suplimentare solicitate initial. In cazul unui refuz alsolicitantului de a corecta bugetul, expertul va intocmi bugetul indicativ corect,solicitantul avand optiunea de a contesta bugetul numai dupa notificare inurma raportului Comitetului de Selectie;

o în cazul în care in bugetul indicativ (inclusiv devizele financiare şi devizele peobiect) există diferenţe de calcul sau încadrarea categoriilor de cheltuielieligibile/ neeligibile nu este facută corect.Nu sunt permise atât cheltuieli eligibile cât şi cheltuieli neeligibile în cadrulcap. 4.1 Construcţii şi instalaţii, fără a se detalia în devizele pe obiect lucrărilecorespunzătoare spaţiilor/ instalaţiilor ce se vor executa. Pentru restulsubcapitolelor de la cap. 4, se vor preciza care sunt echipamentele, utilajele /montajul care sunt neeligibile.

Solicitantul trebuie să trimita prin posta informaţiile cerute în termen de 5 zilelucratoare de la data primirii formularului E3.4 sau sa le predea expertilor SVCF-OJPDRP/ SVT-CRPDRP la vizita pe teren, care le vor transmite cu restuldocumentelor la SEC-CRPDRP .In cazul cererilor de finantare verificate prin sondajde SES-DSC/ SVT-DSC, raspunsul la Fişa de solicitare a informaţiilor suplimentareE3.4 va fi transmis si la CRPDRP sau OJPDRP care a instrumentat cererea definantare respectiva, spre ştiinţă.

5. Verificarea bugetului indicativ

Verificarea constă în asigurarea că toate costurile de investiţii propuse pentrufinanţare sunt eligibile şi calculele sunt corecte. Lista cheltuielilor eligibile şineeligibile corespunzătoare fiecărei măsuri se găseşte în Fişa măsurii şi în Ghidulsolicitantului. Verificarea bugetului indicativ se efectuează conform metodologiei de

_____________________________________________________________________APDRP


aplicat pentru verificarea criteriilor de eligibilitate din cadrul Fisei de verificare acriteriilor de eligibilitate E3.1, punctul 4, Verificarea bugetului indicativ.

Expertul completează – punctul 4 „Verificarea bugetului indicativ” din formularul E3.1.

6. Verificarea rezonabilitatii preturilor

In vederea stabilirii rezonabilităţii preturilor utilizate de solicitant, expertul verifica princomparare preţurile din devizele pe obiect cu ofertele prezentate si sursa de preturifolosita. Detalierea verificărilor este mentionată în procedurile specifice.

Pentru servicii:

Pentru servicii se compara preturile din devizul financiar din Anexa 1 si devizeledefalcate cu estimarea costurilor (nr.experti, ore/expert, costuri/ora) cu cele din bazade date. Pentru situatiile in care valorile sunt peste limitele prevazute in baza de datea Agentiei, sau sunt nejustificate prin numarul de experti, prin numarul de oreprognozate sau prin natura investitiei, expertul va face analiza acestora si, poatereduce, cu informarea solicitantului, costurile respective.

Pentru bunuri:

Pentru bunuri a caror valoare este mai mica de 10 000 Euro expertul verifica preturiledin devizele pe obiect cu cele din baza de date. Pentru situatiile in care valorile suntpeste limitele prevazute in baza de date a Agentiei sau sunt nejustificate, expertul vaface analiza acestora si, poate reduce, cu informarea solicitantului, costurilerespective.

Pentru bunuri a caror valoare este mai mare de 15 000 Euro solicitantul prezinta treioferte conforme si o oferta conforma pentru bunuri care depasesc valoarea de 10000 Euro. Cererile de oferte conforme sunt documente obligatorii care trebuie avutein vedere la stabilirea rezonabilitatii preturilor si trebuie sa aiba cel putin urmatoarelecaracteristici:sa fie datate, personalizate si semnate;

- sa contina detalierea unor specificatii tehnice minimale;- sa conţina preţul de achiziţie pentru bunuri/servicii.

In faza de evaluare a cererii de finantare, pentru bunuri care depasesc 10 000 Euro,baza de date are un rol consultativ. In urma analizei ofertelor, daca acesteacorespund cerintelor din proiect iar pretul ofertei incluse in buget se regaseste inpreturile ofertate, cu justificari in cazul ofertei cu un pret mai mare, expertul acceptapreturile.In cazul masurii 312, se vor prezenta trei oferte pentru bunuri si servicii a cărorvaloare este mai mare de 15.000 Euro şi o oferta pentru bunuri si servicii a carorvaloare este mai mica sau egala de 15.000 Euro.

_____________________________________________________________________APDRP


Pentru lucrari:

Pentru categoriile de lucrări se accepta preturile prezentate de proiectant, cu conditiaca acesta să declare baza (sursa) de preţuri din zona folosită purtand stampila sisemnatura proiectantului.

Expertul completează Fişa de verificare a rezonabilitatii preturilor – punctul 5 dinformularul E3.1.

7. Verificarea viabilităţii economico-financiare a investiţiei

Pentru analiza viabilitatii economico-financiare, expertul va verifica viabilitateainvestiţiei conform formatului electronic al matricei de verificare a viabilităţii din Fişade verificare a criteriilor de eligibilitate E3.1. Verificarea viabilităţii constă înverificarea încadrării anumitor indicatori în limitele stabilite prin procedura APDRP.Pentru completarea matricei de verificare a viabilitatii, expertul va folosi forma scrisaa sectiunii economice din cererea de finantare si, dupa caz, formatul electronic.

8. Verificarea in teren a cererilor de finanţare conforme

Verificarea pe teren se va face pentru urmatoarele tipuri:

La nivelul Oficiului Judetean pentru beneficiarii privati (cu excepţia M125 si 122cu C+M) si beneficiarii publici din cadrul M313: toate cererile de finantare referitoare la modernizari (inclusiv dotari), extinderi,

renovari; Numai în cazuri excepţionale atunci când condiţiile meteorologice nupermit efectuarea vizitei pe teren (în perioada de iarnă, când nu se poate intra pecâmp etc), şeful SVCF poate decide asupra efectuării sau nu a vizitei pe teren, cuaprobarea Directorului adjunct al OJPDRP.

pentru investitiile noi, seful SVCF stabileste zilnic cererile de finantare care vorfi verificate pe teren in functie de:

o valoarea eligibila a proiectului;

o daca este constructie existenta careia i se schimba destinatia sauconstructii apartinand unitatilor carora li s-au retras autorizatiilede functionare si nu-si schimba destinatia initiala

o complexitatea proiectului

La nivelul Centrului Regional-SVT

cererile de finantare ale beneficiarilor publici din cadrul masurii M 322, totibeneficiarii măsurii M125 si beneficiarii 122 cu C+M. Daca in urma verificariidocumentare a criteriilor de eligibilitate este evidenta neeligibilitatea cererii definantare, expertul SVT cu avizul sefului de serviciu si aprobarea directoruluiCRPDRP, nu va mai efectua vizita pe teren si va consemna motivele care au

_____________________________________________________________________APDRP


condus la aceasta decizie in Fisa de verificare a eligibilitatii E3.1. Mentiunilerespective vor fi avizate de seful SVT si aprobate de directorul CRPDRP.

La nivelul DSC :

Seful SES-DSC si seful SVT-DSC ( pentru beneficiarii publici ai masurii 322 si totibeneficiarii masurii125, si masurii 122) vor stabili, pentru fiecare sesiune de proiecte,esantionul cererilor de finantare care vor face obiectul verificarilor pe teren de catreSVT-DSC in procent de:

cel putin 50% din cererile de finantare stabilite pe esantion pentru beneficiariipublici din cadrul masurii 322, 125 si 122, cu posibilitatea de majorare;

10% din cererile de finantare stabilite pe esantion pentru beneficiarii privati sipublici (cu exceptia celor din cadrul masurii 322, 125 şi 112);

SES/SVT-DSC poate solicita, cu aprobarea Directorului Directiei SelectareContractare, verificarea pe teren si a altor cereri de finantare pentru careconsidera, in cursul evaluarii documentare, ca sunt necesare verificarisuplimentare.

Pentru masura 112, verificarea pe teren se va realiza, cu aprobareadirectorului Directiei Selectare Contractare respectiv directorului CRPDRP,numai pentru cererile de finantare pentru care SES- DSC sau SEC-CRPDRPconsidera, in cursul evaluarii documentare, ca sunt necesare verificarisuplimentare .

In cazul verificarii esantionului la SEC-CRPDRP, verificarea pe teren se varealiza de catre expertii SVT-DSC.

Alegerea cererilor de finantare se va face in functie de riscul stabilit la analiza derisc sau de obiectul proiectului.

La nivelul Oficiului Judetean:

A. Pentru proiectele beneficiarilor privati (cu excepţia măsurii 125 si 122 cuC+M) si publici din cadrul masurii 313 cu lucrari de constructii si/sau montaj,fiecare cerere de finantare este repartizata de catre seful SVCF la doi experti invederea studierii documentare si verificarii pe teren, conform Calendarului pentruverificarea cererii de finanţare (formularul E3.7). Cei doi experţi desemnaţi de şefulSVCF vor analiza Cererea de finanţare şi anexele ataşate acesteia, în vedereapregătirii vizitei pe teren.

Pentru toate cererile de finantare care prevad proiecte de modernizări se efectueazăverificarea pe teren. Pentru proiectele de investitii noi, seful SVCF-OJPDRP va stabilicererile de finantare pentru care se va face verificarea pe teren conform pct.8 dinsectiunea ES4.

Şeful SVCF-OJPDRP stabileşte telefonic, prin poştă electronică sau prin fax, cureprezentantul legal sau reprezentantul solicitantului, ziua, ora şi persoanele care vor

_____________________________________________________________________APDRP


fi intalnite la vizita pe teren, la locul amplasarii proiectului. Reprezentantul legal vaconfirma oficial prin orice mijloace scrise (i se va transmite prin fax, pentrucompletare, model de confirmare – formular E3.6) data la care se va efectua vizita peteren.

În cazuri excepţionale, dacă în urma verificării documentaţiei în birou experţiiSVCF consideră că unele documente prezentate nu conţin informaţii suficiente sausunt incomplete, îi vor solicita acestuia prezentarea documentelor cu informaţiicomplete la verificarea pe teren. Solicitarea acestor documente se va face prinintermediul formularului E3.4 (Fisei de solicitare a informatiilor suplimentare) care vafi completat cu clarificarile cerute cu ocazia vizitei pe teren in cazul descoperirii uneineconcordate a proiectului cu situatia existenta pe teren.

Documentele solicitate vor fi predate experţilor la vizita pe teren sau vor fi transmisela SVCF în termen de 5 zile lucratoare de la data primirii acestora, conformformularului E3.4 si se vor ataşa Fisei de verificare pe teren E3.8, astfel incatexpertul sa poata concluziona asupra vizitei pe teren.

Dacă consideră necesar, în funcţie de valoarea cererii de finantare, complexitateainvestiţiei, experienţa experţilor, şeful SVCF poate participa alături de cei doi experţila verificarea pe teren.

Verificarea pe teren durează trei zile lucrătoare (studierea documentaţiei în birou-1zi, efectuarea propriu-zisă a vizitei pe teren-1 zi, finalizarea verificărilor cu privire lavizita pe teren şi întocmirea Raportului asupra verificării pe teren-1 zi).

B. Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor privati sipublici (cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si toţibeneficiarii măsurii 125 si 122 cu C+M) fara lucrari de constructii si/sau montaj,verificarea pe teren se efectueaza de expertul care verifica criteriile de eligibilitate alecererii de finantare respective si de un alt expert numit de şeful SVCF în vederearespectării ”principiului 4 ochi”, conform Calendarului pentru verificarea cererii definanţare (formularul E3.7). Termenul alocat verificării pe teren este de 3 zilelucratoare: 1 zi lucratoare studierea documentaţiei în birou, 1 zi lucrătoare pentruverificarea propriu-zisă pe teren şi 1 zi lucrătoare pentru finalizarea verificărilor cuprivire la vizita pe teren.

Pentru cererile de finantare care prevad proiecte cu investitii noi, seful SVCF-OJPDRP va stabili cererile de finantare pentru care se va face verificarea pe terenconform pct.7 din sectiunea ES4.

Pentru situaţii excepţionale în care termenul de verificare pe teren nu poate firespectat (ca de exemplu, solicitantul nu poate fi contactat, sunt multe cereri definantare depuse iar numarul de personal/ numarul mijloacelor de transport nupermite verificarea pe teren în termenul stabilit), experţii OJPDRP-SVCF vor solicitadirectorului adjunct al OJPDRP prelungirea acestuia, pe baza unei motivaţii scrise,întemeiată şi riguros documentată (nu mai mult de 3 zile lucrătoare).

_____________________________________________________________________APDRP


In cazul in care, proiectul este amplasat pe raza teritoriala a mai multor judeteverificarea pe teren va fi efectuata de catre Oficiul Judetean la care a fost depusacererea de finantare. Seful SVCF-OJPDRP va informa celalalt Oficiu Judetean cuprivire la instrumentarea cererii de finantare pe raza celor 2 judete.

În timpul efectuării vizitei pe teren, expertii trebuie să aibă asupra lor ordinul dedeplasare întocmit în acest scop.

De asemenea, experţii vor dispune de echipament de protecţie (cizme de cauciuc,impermeabil, cască, halat), precum şi de instrumentarul necesar executării verificării(aparat de fotografiat, calculator de buzunar, ruletă, etc.). Aparatul de fotografiateste necesar pentru luarea de imagini doveditoare (fotografii document) pentrufiecare stadiu al investitiei.

Scopul verificării pe teren este de a verifica datele şi informaţiile cuprinse în anexeletehnice şi administrative cu elementele existente pe amplasamentul propus. Expertulcompara verificarea anumitor criterii de eligibilitate pe baza documentelor (etapaverificării de birou) cu realitatea, pentru a se asigura de corectitudinea răspunsurilor.

Experţii verificatori pot solicita cu ocazia verificării pe teren informaţii/ documentereferitoare la cererea de finantare (conform pct.3 Solicitare de informatiisuplimentare). Aceştia le vor menţiona în Fişa de verificare pe teren E3.8, astfel incatexpertul sa poata concluziona asupra vizitei pe teren.

Diferenţele rezultate între precizările solicitantului din Cererea de finanţare şiconstatările experţilor OJPDRP se menţionează în Raportul OJPDRP-SVCF/CRPDRP-SVT/DSC-SVT asupra verificării pe teren (E4.1) în rubrica destinatăconcluziilor. De asemenea, la Raportul OJPDRP-SVCF/ CRPDRP-SVT/DSC-SVTasupra verificării pe teren (E4.1), se vor anexa obligatoriu fotografiile reprezentativedin teren pentru toate tipurile de proiecte pentru stabilirea unui rezultat cât mai corectal verificării condiţiilor de eligibilitate a acestora.

Verificarea în teren se efectuează conform Fişei de verificare în teren E3.8, iarrezultatul verificării pe teren este menţionat în Fisa de verificare în teren E3.8 si inRaportul OJPDRP-SVCF/ CRPDRP-SVT/DSC-SVT asupra verificării pe teren E4.1.Urmarind algoritmul prezentat la punctul 7- Verificarea in teren a cererilor definanţare conforme vor exista cereri de finantare la care nu se vor efectua vizita peteren si nu vor avea atasate la dosarul administrativ Fisa de verificare in teren.E3.8 siRaportul asupra verificării pe teren E4.1.

La nivelul Centrului Regional-SVT:

Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor publici din cadrulmasurii 322 şi beneficiarilor publici si privati din cadrul masurii 125 si 122 cu C+Mverificarea pe teren se efectueaza de expertii SVT.

La nivelul Agenţiei de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit:

_____________________________________________________________________APDRP


Expertii SVT-DSC efectuează verificarea pe teren pentru cererile de finanţarestabilite pentru sondaj de SES/SVT-DSC conform pct 8 din sectiunea ES4, pentru 50% din beneficiarii publici ai masurii 322 si beneficiarii măsurii 125 si 122 si pentru10% din beneficiarii privati si publici (cu exceptia celor din cadrul masurii 322 si 125,122).

9. Concluzii asupra verificării pe teren a cererii de finantare.

După efectuarea verificarii pe teren, pentru fiecare cerere de finanţare verificatăexperţii OJPDRP-SVCF au la dispoziţie o zi lucrătoare pentru finalizarea concluziilorrezultate în urma vizitei pe teren. În cazul în care există păreri diferite între cei doiexperţi verificatori, şeful SVCF-OJPDRP va face medierea divergenţelor şi se vaajunge la o concluzie definitivă. Daca considera necesar, şeful SVCF-OJPDRP poateefectua o vizita pe teren pentru medierea divergenţelor.Experţii SVCF-OJPDRP finalizează Fişa de verificare in teren (E3.8) şi întocmescRaportul OJPDRP-SVCF/ CRPDRP-SVT/SVT-DSC asupra verificării pe teren (E4.1)pe care il inregistraza in Registrul de inregistrare a documentelor (E 2.3)

Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor privati si publici(cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si pentru toţi beneficiariimăsurii 125, 122 cu C+M) cu lucrari de constructii si/sau montaj, seful SVCF-OJPDRP transmite la SEC-CRPDRP, prin intermediul Borderoului de transmitere adocumentelor E3.3, pentru fiecare cerere de finantare dosarul administrativ (E3.5)completat cu Fisa de verificare in teren – E3.8, Raportul OJPDRP-SVCF asupraverificării pe teren -E4.1, Fişa de solicitare a informaţiilor suplimentare - E3.4, dacaeste cazul, in vederea verificarii criteriilor de eligibilitate si selectie.

La nivelul Oficiului Judetean, pentru cererile de finantare care prevad proiecte alebeneficiarilor privati si publici (cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322si pentru toţi beneficiarii măsurii 125 si 122 cu C+M) fara lucrari de constructii si/saumontaj, expertul SVCF-OJPDRP care a verificat criteriile de eligibilitate si a efectuatverificarea pe teren finalizeaza verificarea eligibilitatii si selectiei cererilor definantare.

Pe toată durata efectuării verificării Cererii de finanţare, stadiul şi responsabilităţilecare revin fiecărei etape, se regăseşte în „Pista de audit pentru cererea de finanţare”(formularul E0.1). Acest formular însoţeşte fiecare cerere de finanţare pe totparcursul verificării acesteia şi este completată şi semnată de către toţi factoriiimplicaţi (experţi, şef serviciu).

10. Verificarea solicitantului din punct de vedere al crearii de conditii artificialepentru a beneficia de plăţi (sprijin) şi a obţine astfel un avantaj care contravineobiectivelor măsurii

In cazul in care in etapa de verificare a criteriilor de eligibilitate ale unui proiect, sepresupune ca solicitantul a creat condiţii artificiale necesare pentru a beneficia deplăţi (sprijin) şi a obţine un avantaj care contravine obiectivelor măsurii, expertulintocmeste o Nota de analiza preliminara, aprobata de sef serviciu si vizata deDirector, in care sunt descrise conditiile artificiale, cu fundamentarea suspiciunii pe

_____________________________________________________________________APDRP


baza documentelor justificative. Nota de analiza preliminara impreuna cu proiectul incauza se transmit la Directia Control si Antifrauda

Exemple de conditii create artificial pentru a beneficia de plati: fracţionarea artificialăa investiţiei/ terenului/ patrimoniului cu scopul de a depăşi plafonul maxim în cadrulmăsurii sau pentru a putea beneficia de mai multe proiecte în derulare pe aceeaşimăsură; farâmiţarea exploataţiei agricole in scopul accesării de către fermieri a unorporţiuni din aceeaşi exploataţie agricolă; aceiaşi acţionari în mai multe firmesolicitante de finanţare nerambursabilă; schimbarea categoriei de folosinţă aterenurilor/ categoriei drumurilor în funcţie de alocarea disponibilă pentru o măsură,etc.

Directia Control si Antifrauda prin Serviciul Control Tehnic sau Serviciul CooperareOperaţională Externă va analiza speţa propusă şi dacă va considera necesar pentruclarificarea situaţiei poate solicita informaţii suplimentare de la beneficiar, de lastructuri ale APDRP, de la autorităţi locale sau centrale etc.După primirea informaţiilor suplimentare şi analizarea cazului, DCA va formula intermen de maxim 10 zile de la primirea proiectului si a Notei un punct de vedere subforma unui raport. O copie a raportului astfel întocmit va fi comunicată structurii dincadrul APDRP care a transmis Nota de analiza preliminara.

11. Evaluarea criteriilor de selecţie

Autoritatea de Management, in consultare cu Comitetul de Monitorizare, va stabili,inaintea lansarii sesiunii depunerii de proiecte, sistemul de punctaj aferent criteriilorde selectie, precum si criteriile de departajare a cererilor de finantare cu punctaj egal.

În functie de sistemul de punctaj stabilit, se efectueaza evaluarea criteriilor deselecţie pentru toate Cererile de finantare eligibile prin acordarea unui număr depuncte si se calculeaza scorul atribuit fiecarui proiect.

Evaluarea criteriilor de selectie se face de catre entitatile care au efectuat evaluarea,numai pentru cererile de finantare declarate eligibile, pe baza Cererii de finantare,inclusiv anexele tehnice si administrative depuse de solicitant si dupa caz, ainformatiilor suplimentare solicitate in urma verificarii documentare de birou si averificarii pe teren.

Secţiunea ES5: Finalizarea eligibilităţiişi selecţiei

Rezultatul verificării eligibilităţii si a criteriilor de selecţie se consemnează de expertîn Fişa de verificare a criteriilor de eligibilitate E3.1, respectiv Fişa de verificare acriteriilor de selecţie E3.2, iar fiecare etapă a verificării se înscrie în Pista de auditpentru cererea de finanţare E0.1 şi în coloanele din Registrul de înregistrare acererilor de finantare E2.2.

Medierea

_____________________________________________________________________APDRP


In cazul in care se constata diferente intre cei doi experti evaluatori, acestea semediaza de catre seful ierahic superior. Daca verificarea ,, 4 ochi’’ a fost realizatade seful de serviciu medierea se va realiza de Directorul adjunctOJPDRP/directorul CRPDRP/directorul DSC.

In toate situatiile de divergenta, solutia finala va fi data de catre seful ierarhic.Acesta va taia cu o linie orizontala decizia privind eligibilitatea cererii de finantaredin E3.1, cu care nu este de acord, semneaza si scrie data cand s-a facutverificarea. Pentru precizari privind decizia sa, va completa la ObservatiileOJPDRP/CRPDRP/DSC.

Termen de verificare a eligibilitatii si selectiei

a) Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor privati sipublici (cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si pentru toţibeneficiarii măsurii 125 si 122 cu C+M) fara lucrari de constructii si/saumontaj la OJPDRP:

o 2 zile verificare documentara, evaluarea criteriilor de eligibilitate si evaluareacriteriilor de selectie

o 1 zi verificarea in tereno 1 zi intocmirea Raportului asupra verificarii in teren E4.1o 1 zi finalizarea eligibilitatii cu completarea fisei de verificare E3.1 si evaluarea

criteriilor de selectieIn cazul solicitarii de informatii suplimentare termenul se va majora cu 5 zilepentru raspuns la informatii suplimentare;

b) Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor privati si publici(cu exceptia beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si pentru toţi beneficiariimăsurii 125 si 122 cu C+M)) cu lucrari de constructii si/sau montaj la CRPDRP-SEC:o 2 zile verificare documentara si evaluarea criteriilor de eligibilitateo 3 zile verificarea pe teren la OJPDRPo 1 zi finalizarea eligibilitatii si evaluarea criteriilor de selectie

In cazul solicitarii de informatii suplimentare, termenul se va majora cu 5 zilepentru raspuns la informatii suplimentare;

c) Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor publici dincadrul masurii 322 si pentru toţi beneficiarii măsurii 125 si 122 cu C+M, laCRPDRP- SVT:o 2 zile verificare documentara si evaluarea criteriilor de eligibilitateo 2 zile verificarea in tereno 1 zi intocmirea Raportului asupra verificarii in teren E4.1o 2 zile finalizarea eligibilitatii cu completarea fisei de verificare E3.1 si

evaluarea criteriilor de selectieIn cazul solicitarii de informatii suplimentare, termenul se va majora astfel: cu 5 zilepentru raspuns la informatii suplimentare si cu 2 zile pentru transmiterea solicitarii siraspuns prin posta.

_____________________________________________________________________APDRP


d) Pentru cererile de finantare care fac obiectul evaluarii prin sondaj la SES- DSC siSVT-DSC:- 2 zile stabilire sondaj- 2 zile transmiterea cererilor de finantare de la OJPDRP si CRPDRP prin posta- 1 zi transmitere la SVT-DSC( daca este cazul)- 3 zile verificarea documentara si evaluarea criteriilor de eligibilitate si a criteriilor deselectie- 2 zile verificarea in teren de catre SVT-DSC- 1 zi intocmirea raportului asupra verificarii in teren- 1 zi finalizarea eligibilitatii şi selecţieiIn cazul solicitarii de informatii suplimentare termenul se va majora cu 2 zile pentruraspuns la informatii suplimentare

e) Pentru cererile de finantare care fac obiectul evaluarii prin sondaj la SVT-CRPDRP:

- 2 zile stabilire sondaj de catre SVT-DSC ;- 3 zile verificare documentara, evaluarea criteriilor de eligibilitate si evaluarea

criteriilor de selectie de catre SVT-CRPDRP.Termen alocat pentru Posta in vederea transmiterii solicitarii de informatiisuplimentare si a raspunsului solicitantului la informatiile suplimentare 3 zile.

Pentru situatiile in care termenele de verificare nu pot fi respectate depasireaacestora va fi permisa pe baza unei motivatii intemeiate, aprobate de DirectorulOJPDRP/CRPDRP/DSC.Verificarea criteriilor de eligibilitate, evaluarea criteriilor de selecţie se lucreaza inparalel si in SPCDR. Secţiunea ES6 : Întocmirea Listei Cererilor de finantareeligibile, neeligibile si retrase la nivel OJPDRP/CRPDRP si a Raportului deevaluare la nivel CRPDRPRaportul de evaluare E 6.0 contine:

Lista cererilor de finantare eligibile; Lista cererilor de finantare neeligibile; Lista cererilor de finantare retrase.

Raportul de evaluare se intocmeste de un expert din cadrul serviciului, desemnat deseful de serviciu; la nivel judetean si regional, acesta se intocmeste lunar, se verificade seful serviciului si se aproba de Director Adjunct/Director CRPDRP.

La nivelul OJPDRPŞeful SVCF - OJPDRP transmite Lista cererilor de finantare eligibile, neeligibile si

retrase ordonate cronologic în funcţie de data depunerii cererii de finantare) atat informat electronic cat si listata, semnata de directorul adjunct OJPDRP. Aceasta sescaneaza şi se transmite la SEC-CRPDRP in vederea intocmirii Raportului deevaluare E6.0 la nivel regional.

La nivelul Centrului Regional:- Şeful SVT - CRPDRP transmite Lista cererilor de finantare eligibile (grupate pejudete in ordine alfabetica si în cadrul unui judet cronologic în funcţie de datadepunerii cererii de finantare ), neeligibile si retrase pentru cererile de finantare care

_____________________________________________________________________APDRP


prevad proiecte ale beneficiarilor publici cu investitii de infrastructura in cadrulmasurii 322 si pentru toti beneficiarii masurilor 125,122 si 221.

- Expertul din cadrul SEC cumuleaza listele intocmite la nivel OJPDRP, iar Şeful SEC- CRPDRP transmite Raportul de evaluare (E6.0), care conţine listele centralizate alecererilor de finantare eligibile grupate pe judete in ordine alfabetica, iar în cadrul unuijudet cronologic în funcţie de data depunerii cererii de finantare, neeligibile si retrase(ordonate cronologic în funcţie de data depunerii ) , care va fi aprobat de DirectorulGeneral Adjunct CRPDRP, constituit din listele primite de la SVCF si OJPDRP si celeverificate in cadrul SEC-CRPDRP.- Expertul SVT-CRPDRP cumuleaza listele transmise de SEC-CRPDRP pentrubeneficiarii privati ai masurii 322 cu listele intocmite de SVT pentru beneficiarii publiciai masurii 322 si întocmeşte lunar Raportul de evaluare (E6.0) care conţine Listacererilor de finantare eligibile, , neeligibile si retrase (grupate pe judete in ordinealfabetica, iar în cadrul unui judet cronologic în funcţie de data depunerii cererii definantare) care vor fi verificate de seful SVT-CRPDRP si aprobate de DirectorulGeneral Adjunct CRPDRP.- Şeful SVT-CRPDRP transmite Raportul de evaluare (E6.0) care conţine listele

pentru toti beneficiarii masurii 322, 125,122 – eligibile, neeligibile si retrase la SVT-DSC.

- Expertul SVT-CRPDRP intocmeste formularul Raportul de evaluare E6.0 cumulandlistele cererilor de finantare eligibile, neeligibile si retrase (ordonate cronologic înfuncţie de data depunerii) transmise de OJPDRP pentru beneficiarii măsurii 221 cuinformatiile din listele intocmite de SVT-CRPDRP pentru beneficiarii masurii 221verificati prin sondaj, care va fi verificat de seful SVT-CRPDRP si aprobat deDirectorul General Adjunct CRPDRP.

Raportul (E6.0) cuprinzand listele intocmite conform modelului din Regulamentul deOrganizare si Functionare privind constituirea Comitetului de selectie si a Comisieide Contestatii, se înregistrează în Registrul de înregistrare a documentelor E2.3, sescanează impreuna cu listele şi se transmit la SES/SVT-DSC.

Termen de intocmire a Raportului de evaluare:o 2 zile pentru CRPDRP, atat pentru intocmire, verificare, aprobare si

transmitere la APDRP.

Întocmirea Listei Cererilorde finantare eligibile, neeligibile si retrase la nivel OJPDRP/CRPDRP sia Raportului de evaluare la nivel CRPDRP se lucreaza in paralel si in SPCDR.

Secţiunea ES7: Verificarea prin sondaj la DSC-SES/ SVT-DSC

Scopul evaluării prin sondaj este ca Agenţia de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şiPescuit prin verificarea cererilor de finantare cu risc ridicat sa verifice modul derespectare a procedurii de evaluare de către OJPDRP-uri si CRPDRP-uri şi implicitsă se asigure de aplicarea unitară a procedurii de evaluare, în condiţiile în care

_____________________________________________________________________APDRP


verificarea cererilor de finanţare a fost descentralizată, la nivelul CRPDRP siOJPDRP.Pentru masura 112 - Instalarea tinerilor fermieri - APDRP-nivel central va stabiliesantionul pentru sondaj si verificarea va fi realizata de CRPDRP/SES la deciziaDirectorului General Adjunct Implementare Tehnica.Pentru măsura 221 – Prima împădurire a terenurilor agricole – APDRP- nivel centralSVT-DSC va stabili esantionul pentru sondaj si verificarea va fi realizata de SVT –CRPDRP.

Stabilirea esantionului pentru fiecare masura, de catre SES si SVT-DSC (pentrumasura 322 - beneficiari publici, toţi beneficiarii măsurii 125, 122 şi 221.

Pe baza informaţiilor transmise de CRPDRP-uri (documentul 16- Tabel centralizatorzilnic privind situatia cererilor de finantare depuse la OJPDRP-uri), ServiciulMonitorizare, Evaluare si Raportare transmite la sfârşitul fiecărei sesiuni de depunerede proiecte, la Serviciul Evaluare Selectare si Serviciul Verificare Tehnica (pentrumasura 322, 125, 122 si 221) documentul 16 centralizat referitor la cererile de finantareconforme depuse in luna anterioara pentru fiecare masura, expertul SES-DSC siexpertul SVT-DCS - pentru masura 322, 125, 122 şi 221 vor stabili eşantionulcererilor de finanţare ce urmează a fi verificate de către DSC-SES, DSC-SVT şiSEC/SVT-CRPDRP şi vor întocmi lista cererilor de finantare care urmează să fieverificate prin sondaj aferente fiecarei sesiuni pentru fiecare masura, esantionul si listacererilor de finantare respective fiind verificate de seful SES si respectiv seful SVT.

Stabilirea Listelor Stabilirea eşantionului de 5% din valoarea totala eligibila a cererilor de

finanţare conforme, care vor fi verificate de Serviciul Evaluare Selectare, siServiciul Verificare Tehnica se bazează pe un algoritm si o serie de reguli,care să permită evaluarea riscurilor de declarare a unor cereri de finantareeligibile care să nu îndeplinească toate condiţiile de eligibilitate în verificareaacestora la nivel CRPDRP si OJPDRP, denumit „Modelul analizei de risc”(formularul E7.3) in limita capacitatii de verificare a DSC-SES si DSC-SVT/SVT-CRPDRP.

Directorul General poate dispune analizarea activităţii CentrelorRegionale/Oficiilor Judetene. In urma acestei analize vor putea fi adaugate laLista rezultata in urma aplicarii analizei de risc un numar de cereri de finantarede 5% din esantion. Aceste cereri de finantare vor fi incluse in esantion,inlocuindu-le pe ultimele din Listele rezultate din analiza de risc din cadrulaceluiasi OJPDRP/CRPDRP, sau competandu-se, dupa caz, functie devolumul de lucrari al SES. Lista cererilor de finantare care vor fi verificate seva face pe baza unor criterii stabilite de Directorul General, concretizate într-o NOTA care va fi aprobata de catre Directorul General, după avizareaacesteia de Directorul Direcţiei Selectare Contractare si Directorului GeneralAdjunct Implementare Tehnică al APDRP. În urma NOTEI, Directorul Generalpoate dispune măsurile care se impun, dacă este cazul.

Aprobarea Listelor Listele rezultate sunt aprobate de Directorul Directiei Selectare Contractare.

_____________________________________________________________________APDRP


Verificarea eşantionului cererilor de finanţare de catre SES/SVT-DSC/SVT-CRPDRP (pentru măsura 221) va fi efectuata pentru un proiect numai dupafinalizarea evaluarii la nivelul CRPDRP/OJPDRP si transmiterea la DSC-SES/SVT sau SVT-CRPDRP a Cererilor de Finantare insotite de dosaruladministrativ.

.

Ministerul Agriculturii si DezvoltariiRurale

APDRP

PNDR2007 – 2013

Manual de procedura pentru evaluarea si selectarea cererilorde finantare pentru proiecte de investitii

Cod manual: M 01 – 02Versiunea: 11

Pagina 42

_____________________________________________________________________APDRP


Lista cererilor de finantare din sondaj

Descrierea modelului analizei de risc aplicate:- Valoarea eligibila a numarului de cereri de finantare depuse in sesiunea curenta- Cat reprezinta 5% din valoarea eligibila solicitata- Riscul calculat pe baza factorilor de risc pentru fiecare cerere de finantare- Ordonarea proiectelor descrescator dupa risc pe fiecare judet- Descrierea selectarii cererilor de finantare pentru esantion

APDRPDirectia Selectare Contractare - Serviciul Evaluare Selectare/Serviciul Verificare TehnicăM.... - Lista CF conforme, depuse in sesiunea ……….., verificate prin sondaj la SES/SVT-DSC/ SVT-CRPDRP

Nr.

Crt

Co

nfo

rm

Ma

su

ra

Su

bm

as

ura

Lic

ita

tia

An

Re

giu

ne

Ju

de

t

Nr.

ord

ine

Solicitant

Amplasare proiect Valoarea totalaeligibila

declarata incererea definantare-

EURO (VE)

ExpertSES/SVT

4 OchiSES/SVTTitlu proiect Adresa

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 43

_____________________________________________________________________APDRP


Intocmit: expertVerificat Sef SES/ Sef SVT-DSC

Aprobat: Director DSC


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 44

_____________________________________________________________________APDRP


Primirea documentelor de la OJPDRP/CRPDRP

Dupa confirmarea finalizării evaluării proiectelor incluse in sondaj de cătreSVCF/SEC/SVT, se solicită, electronic, de către SES/SVT, proiectele incluse in sondaj.

In ziua urmatoare OJPDRP/CRPDRP transmit prin intermediul Borderoului E3.3Originalul Cererilor de Finantare a caror verificare s-a finalizat insotite de dosareleadministrative aferente cu exceptia celor de pe masura 322 (beneficiari publici), 122 si125, la DSC-SES, urmand ca periodic sa fie transmise cererile de finantare a carorverificare se finalizeaza.Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor publici din cadrulmasurii 322 si pentru toti beneficiarii masurii 125 si 122, Seful SVT-CRPDRP decidetransmiterea cererilor de finantare conforme originale si dosarele administrative laDSC-SVT (prin intermediul Borderoului de transmitere a documentelor - E3.3).

Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor masurii 221,OJPDRP transmite la SVT-CRPDRP (prin intermediul Borderoului de transmitere adocumentelor - E3.3) cererile de finantare conforme originale si dosareleadministrative în vederea efectuării verificării prin sondaj.

Primirea de la CRPDRP-SEC/ CRPDRP-SVT/ OJPDRP-SVCF a cererilor de finanţareoriginale conforme şi a dosarelor administrative prin intermediul Borderoului E3.3, seface de către şeful Serviciului Evaluare-Selectare, seful Serviciului Verificare Tehnica-pentru masura 322, 122 si 125 şi seful SVT-CRPDRP pentru măsura 221, care verificatrimiterea integrala a acestor documente, iar expertul SES-DSC si expertul SVT-DSC/SVT-CRPDRP înscrie Cererea de Finantare si borderoul E3.3 in Registrul deînregistrare al cererilor de finanţare conforme E2.2.

Repartizarea cererilor de finantare pentru verificare prin sondaj

Seful SES si seful SVT-DSC/ SVT-CRPDRP repartizeaza cererile de finantareexpertilor, pentru prima verificare precum si pentru verificarea conform principiului „4ochi”.

Modul de verificare

Cererile de finanţare se vor verifica utilizând explicaţiile tehnice menţionate însecţiunea ES4 (Verificarea criteriilor de eligibilitate) din Manualul de procedurapentru evaluarea si selectarea cererilor de finantare pentru proiecte de investitii M01-02, cu respectarea termenelor si formularelor menţionate în această secţiune.

Evaluarea se concretizează în completarea Fişei de verificare a criteriilor deeligibilitate (E3.1) si a criteriilor de selectie (E3.2).În situaţia în care sunt criterii de eligibilitate care necesită lămuriri suplimentare,expertul întocmeşte Fişa de solicitare a informaţiilor suplimentare E3.4, prin care se


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 45

_____________________________________________________________________APDRP


solicita clarificari şi care se va transmite la solicitant. Solicitantul trebuie să prezinteinformaţiile cerute în termen de 2 zile lucrătoare, termen care curge incepand cuziua urmatoare primirii formularului E3.4, în caz contrar cererea de finantare va fideclarata neeligibila. Spre deosebire de raspunsul la formularul E3.4 intocmit deOJPDRP/CRPDRP, raspunsul solicitantului va fi intocmit in 2 exemplare:

1 exemplar (ORIGINAL), se va depune la DSC-SES/ SVT-DSC/ SVT-CRPDRP;

1 exemplar (copie) care se va transmite la entitatea unde a fost verificatacererea de finantare, OJPDRP/CRPDRP si care a fost mentionat in E3.4

Aceste raspunsuri se vor atasa la Dosarul Administrativ al Cererii de Finantare.

Verificarea pe teren

Pentru verificarea cererilor de finantare incluse in esantion, DSC-SES/SVT-DSC valua in considerare inclusiv vizita pe teren efectuata de Serviciul Verificare Cereri deFinantare din cadrul OJPDRP/ Serviciul Verificare Tehnică din cadrul CRPDRP.

Seful SES va stabili cererile de finantare pentru care se va face verificarea pe terenconform pct.8 din sectiunea ES4 si le va transmite prin intermediul borderoului E3.3la SVT-DSC impreuna cu dosarele administrative si a fisei de verificare in teren(E3.8), in care se vor preciza, daca este cazul unei verificari punctuale, punctele deverificat solicitate de expertul care a efectuat eligibilitatea. Pentru masura 322(beneficiari publici), 122 si 125, verificarea pe teren se face pentru 50% din cererilede finantare incluse in esantion, stabilite conform metodologiei de la ES4- pct.8.

Verificarea pe teren pentru cererile de finanţare transmise de SES se realizeazaconform Manualului de proceduri pentru Serviciul de Verificare Tehnică M01-04,Capitolul I - Cereri de finantare si modificare contracte.Dupa verificare, Seful SVT-DSC va retransmite Sefului SES-DSC cererile care aufost verificate pe teren impreuna cu dosarele administrative prin intermediulborderoului (E3.3).Pentru masura 112, verificarea pe teren se va realiza, cu aprobarea directoruluiDirectiei Selectare Contractare respectiv directorului CRPDRP, numai pentrucererile de finantare pentru care SES- DSC sau SEC-CRPDRP considera, in cursulevaluarii documentare, ca sunt necesare verificari suplimentare.

In cazul verificarii esantionului la SEC-CRPDRP, verificarea pe teren se va realiza decatre expertii SVT-DSC.

Pentru masura 221 nu se efectuază verificări pe teren pentru cererile de finantareincluse în eşantion.

Finalizarea verificarilor


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 46

_____________________________________________________________________APDRP


Dupa primirea rezultatelor verificarii pe teren de la SVT-DSC, expertii DSC-SESfinalizeaza verificarea.

Dupa finalizarea verificarilor de catre expertii SES/SVT pot sa apara diferente:

Diferente de evaluare

În cazul diferenţei de evaluare între OJPDRP/CRPDRP şi DSC—SES/ SVT-DSCprivind eligibilitatea, scorarea si costuri, cheltuieli, expertii DSC-SES/ SVT-DSCîntocmesc Raportul asupra verificării prin sondaj E7.1- partea I, il inregistreaza inregistrul E2.3 si il transmite la OJPDRP/CRPDRP, prin intermediul borderoului E3.3. Expertii SVCF-OJPDRP/SEC-CRPDRP/ SVT-CRPDRP care au evaluat cererilede finantare pentru care s-a intocmit Raportul asupra verificării prin sondaj E7.1,-partea I vor completa partea a-II-a a Raportului cu punctele de vedere care aucondus la decizia de eligibilitate/neeligibilitate sau o anumita scorare precum sicosturi, cheltuieli diferite in buget si o vor transmite la DSC-SES respectiv DSC-SVTcu precizarea masurilor ce vor fi luate. Evaluarea la nivel DSC-SES/ SVT-DSC, SVT/CRPDRP pentru masura 221,

CRPDRP pentru masura 112, va fi definitivă. În cazul cererilor de finantare verificate prin sondaj la nivel CRPDRP, Raportulasupra verificării prin sondaj E7.1- partea I va fi transmis OJPDRP în vedereacompletarii E7.1 – partea a II a cu precizarea masurilor ce vor fi luate.

Medierea

In cazul in care la SES/SVT-DSC/SVT-CRPDRP se constata diferente intreevaluarea „2 ochi” si cea de „4 ochi”, sau intre experți și seful SES/SVT, aceastase mediaza la seful ierarhic al expertului care verifica pentru „4 ochi”.

Solutia finala va fi data de catre seful ierarhic. Acesta va taia cu o linie orizontaladecizia privind eligibilitatea cererii de finantare din E3.1- Fisa de verificare a criteriilorde eligibilitate, cu care nu este de acord, semneaza si scrie data cand s-a facutverificarea. Pentru precizari privind decizia sa, va completa la ObservatiileSES/SVT-DSC/SVT-CRPDRP. In cazul in care Directorul DSC/CRPDRP are o alta opinie decat a expertilor si asefului ierarhic al expertilor privind decizia referitoare la eligibilitatea cererii definantare, criterii de selectie sau cheltuieli eligibile de care a luat cunostiinta cu ocaziaavizarii/neavizarii E3.4 si E7.1, acesta mentioneaza opinia sa in fisa E3.1 sau E 3.2taind cu o linie orizontala decizia cu care nu este de acord, semneaza si scrie datacand s-a facut verificarea sau daca considera necesar poate solicita reverificareacererii de finantare de catre alta echipa de experti.

Raport trimestrial de analiza


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 47

_____________________________________________________________________APDRP


Trimestrial sau dupa caz, la finalizarea verificarilor cererilor de finantare apartinandcel putin unei sesiuni, la nivel DSC-SES si respectiv DSC-SVT precum si la nivelulCRPDRP-SEC/SVT in cazul verificarii prin sondaj pe masura 112/ 221, se realizeazao analiză a rezultatului verificării prin sondaj sub forma unui raport si a unei situatiicentralizatoare care are la baza documentele E7.1 elaborate in cursul verificarii peesantion, analiză prin care se urmareste desfasurarea/ evoluţia procesului deevaluare fata de Raportul trimestrial precedent, se vor preciza principalele constatări,identificându-se eventual cele comune mai multor cereri definantare/măsuri/CRPDRP/OJPDRP, gravitatea neregularităţilor constatate şipropuneri de remediere ale acestora.Acesta va cuprinde: necesitatea controlului, situatia proiectelor conforme depsue siselectate pentru conrol pe esantion, obiectivele controlului si aspectele verificate,constatari, masuri intreprinse, recomandari.

In functie de constatari, de numarul cererilor de finantare stabilite a fi verificate inesantionul urmator se pot elimina din lista cererilor de finantare cele apartinandOJPDRP si CRPDRP care nu au avut erori cu conditia incadrarii in procentul de 5%din total valoare eligibila a cererilor de finantare conforme.

Raportul de analiza asupra verificarii prin sondaj impreuna cu situatia centralizatoarea documentelor E7.1 se transmit la CRPDRP-uri si OJPDRP-uri pentru a fidezbatute la nivel SVCF, SEC si SVT. Seful SVCF/SEC/SVT-CRPDRP va prezentaDirectorului OJPDRP/CRPDRP, in urma analizei, propuneri de imbunatatire aactivitatii de evaluare. Propunerile care vizeaza imbunatatirea/completarea Fiselorde verificare vor fi transmise catre SES/SVT- DSC.SES/SVT-DSC va suplimenta propunerile din Raportul de analiza pe esantion cupropunerile OJPDRP/ CRPDRP si le va transmite la Serviciul Metodologie şiElaborare Proceduri in vederea implementarii in procedura.

Masuri corective

Expertul si seful SVCF/SEC/SVT-CRPDRP care au verificat cererile de finantare,vor intocmi un Raport in care vor motiva modul de evaluare fata de Raportul asupraverificarii prin sondaj E7.1; Trimestrial, seful SVCF/SEC/SVT-CRPDRP va analiza Rapoartele asupraverificarii prin sondaj E7.1 si va prezenta Directorului OJPDRP/CRPDRP propuneride imbunatatire a activitatii de evaluare;

SES are rolul de indrumare metodologica asupra procedurilor concretizatastfel: la nivel OJPDRP si CRPDRP /DSC-SES/SVT-DSC, expertii verificatoripot face propuneri de modificare a procedurii. In cazul OJPDRP, CRPDRP siSVT-DSC acestea sunt comunicate la DSC-SES. Dupa analiza propunerilor,se opereaza modificarile necesare, conform Manualului de procedurametodologie M02-01; de asemenea, manualele de proceduri pot suferi


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 48

_____________________________________________________________________APDRP


modificari ca urmare a modificarilor actelor legislative nationale si europene,modificarile efectuandu-se conform Manualului de procedura metodologieM02-01.

Soluţionarea recomandarilor din rapoartele de control

Organismele cu atribuţii de control, pot face recomandări privind unele aspectesemnalate în timpul verificărilor efectuate.

Rapoartele de audit emise de Directia de Audit Intern a APDRP sau de Curtea deConturi a Romaniei contin constatari si recomandari referitoare la cereri de finantareauditate si recomandari privind procedurile de evaluare.

Raspunsurile la recomandarile privind:1. eligibilitatea cererilor de finantare2. a solicitantilor3. a unor cheltuieli

sunt implementate la entitatea care a hotarat asupra eligibilitatii si anumeOJPDRP/ CRPDRP/DSC-SES/SVT-DSC.

Raspunsurile la recomandarile privind procedurile de evaluare suntimplementate de Serviciul Metodologie şi Elaborare Proceduri în colaborarecu DSC-SES din cadrul APDRP, conform Manualului de procedurametodologie M02-01.

In cazul in care in urma analizarii recomandarilor se constata ca una dinrecomandari se incadreaza ca posibila neregularitate, se urmeaza proceduradin manualul „Constatare nereguli recuperare datorii”, M01-10.

Verificarea prin sondaj la DSC-SES/ SVT-DSC se lucreaza in paralel si in SPCDR.

Sectiunea ES8 – Procedura de selectie. Intocmirea Raportului de Evaluare.

Raportul de Evaluare se intocmeste de catre DSC-SES, cu excepţia măsurilor 322 -beneficiari publici, toti beneficiarii masurilor 125, 122 şi 221, care se intocmeste decatre DSC-SVT.

Pe baza Listelor primite de la CRPDRP si in urma verificarilor efectuate in cadrulsondajului, pentru fiecare masura si sesiune, expertul SES/SVT intocmeste, iar sefulSES/SVT verifica, Raportul de evaluare E6.0, care va cuprinde:

Lista cererilor de finantare eligibile din sesiunea curenta grupate pe judetein ordine alfabetica si ordonate în ordine cronologică în funcţie de datadepunerii cererii de finanţare, conform procedurii de selectie aprobata inComitetul de Monitorizare;

Lista cererilor de finantare neeligibile; Lista cererilor de finantare retrase.


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 49

_____________________________________________________________________APDRP


La intocmirea listelor aferente raportului de evaluare E6.0 se vor respecta prevederileOrdinului Ministrului Agriculturii si Dezvoltarii Rurale privind constituirea Comitetuluide Selectie si a Comisie de Contestatii, pentru proiectele aferente masurilor dinPNDR 2007-2013, precum si aprobarea Regulamentului de Organizare siFunctionare al acestora.

Raportul de evaluare este avizat de Directorul DSC, Directorul DGAIT si aprobat deDirectorul General şi se comunică Directorului General al DGDR, Autoritatea deManagement pentru PNDR (AM) împreună cu Situaţia centralizatoare a rezultatelorverificării pe eşantion, intocmita conform Ordinului Ministrului Agriculturii si DezvoltariiRurale privind constituirea Comitetului de Selectie si a Comisie de Contestatii , pesuport hârtie şi electronic (CD) pentru aprobarea publicării pe site-ul APDRP sauMADR.

Raportul de evaluare se transmite la Autoritatea de Management (AM) in vedereaaprobarii publicarii pe site-ul APDRP.Dupa verificarea de catre AM, prin secretariatul Comitetului de Selecţie, a Raportuluide evaluare şi a analizei Situaţiei centralizatoare a rezultatelor verificării pe eşantioneste posibil sa fie semnalate erori, neconcordanţe sau aspecte care necesităclarificări sau reverificări privind statutul, punctajul sau alte elemente relevanteprivind proiectele incluse în Raportul de evaluare pentru care AM poate solicitaAPDRP intreprinderea unei serii de actiuni in conformitate cu Regulamentul deOrganizare si Functionare al Comitetului de Selectie. APDRP va comunica în scris,după caz, clarificările, corecţiile sau rezultatele reverificărilor care se impun precumşi documentele justificative aferente. Dupa reverificare, APDRP elaborează unraport asupra rezultatelor reverificărilor, reface Raportul de evaluare si le retransmitela AM, în vederea aprobării şi postării pe site a Raportului de evaluare.

În baza Raportului de evaluare publicat, APDRP notifică aplicanţii cu privire larezultatul evaluării proiectului, in termen de 5 zile lucratoare.Notificarea va include informaţii cu privire la statutul proiectului în urma evaluării, şimodalitatea de depunere a contestaţiilor de către aplicantii nemulţumiţi de rezultatulevaluării. În cazul în care un proiect este declarat neeligibil vor fi indicate criteriile deneeligibilitate care nu au fost îndeplinite precum şi cauzele care au condus laneeligibilitatea proiectului. În cazul în care proiectul este eligibil şi a fost punctat,notificarea va menţiona punctajul obţinut pentru fiecare criteriu de selecţie, motivelepentru care au fost sau după caz, nu au fost punctate criteriile de selecţie, precum şiprecizări cu privire la reducerea valorii eligibile, a valorii publice sau a intensităţiisprijinului, dacă este cazul.

Notificarea Cererilor de Finantare Eligibile/ Neeligibile

Solicitanţii ale căror Cereri de Finanţare au fost declarate eligibile/ neeligibile, vor finotificaţi de către expertul OJPDRP-SVCF/CRPDRP-SEC/SVT-CPRDRP/DSC-SES/SVT-DSC care a instrumentat cererea de finanţare respectiva (decizia finalaprivind evaluarea), prin intermediul documentului E6.8.1.


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 50

_____________________________________________________________________APDRP


Notificarea se ataseaza la dosarul administrativ al cererii de finantare.Cererile de finantare neeligibile vor fi pastrate in sistem inca max. 60 zile pana lafinalizarea contestatiilor din sesiunea respectiva, ulterior vor fi returnate solicitantilor.

Soluţionarea contestaţiilor

Contestaţiile privind rezultatele evaluarii proiectelor rezultate ca urmare a aplicăriiprocesului de evaluare vor fi depuse, în termen de 5 zile lucrătoare de la primireanotificării, dar nu mai mult de 12 zile lucratoare de la postarea pe site-ul APDRP aRaportului de Evaluare, la Oficiul Judeţean de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şiPescuit responsabil de primirea proiectului.

Contestaţiile depuse în mod eronat la sediul MADR se redirecţionează la APDRP,care le direcţionează la OJPDRP/CRPDRP/DSC-SES în vederea instrumentării.Contestaţiile depuse în mod eronat la sediul APDRP central / CRPDRP vor fidirecţionate la OJPDRP/CRPDRP/DSC-SES în vederea instrumentării.

Vor fi considerate contestaţii şi analizate în baza prezentei proceduri doar acelesolicitări care contestă elemente legate de eligibilitatea proiectului depus, punctareaunui/unor criterii de selecţie, valoarea proiectului declarată eligibilă/valoarea sauintensitatea sprijinului public acordat pentru proiectul depus, componenta financiarădominantă.

Analiza contestaţiilor se va face de catre CRPDRP pentru proiectele verificate decatre OJPDRP si DSC-SVT/SES pentru cele verificate de CRPDRP cat si prinsondaj. OJPDRP va transmite contestatia la entitatea care o verifica.

Daca numarul contestatiilor de analizat la nivel DSC-SVT/SES este mare sauperioada de rezolvare a contestatiilor se suprapune cu perioada de verificare peesantion, rezolvarea acestora se va putea realiza si la CRPDRP, altul decat cel carea efectuat eligibilitatea, in baza unei note avizate de Directorul Directiei SelectareContractare si aprobata de Directorul General Adjunct Implementare Tehnica.Pentru analiza contestatiilor, entitatea responsabilă să analizeze contestaţiaelaboreaza Raportul de analiza si transmite la APDRP -DSC Raportul asuprarezultatelor analizarii contestaţiei împreună cu o copie a contestaţiei şi adocumentelor justificative aferente acestuia, dacă este cazul. Termenul deinstrumentare a tuturor contestaţiilor depuse pentru o măsură este de 15 zilelucrătoare de la expirarea termenului maxim de depunere a contestaţiilor şi poate fiprelungit cu încă maxim 15 zile lucrătoare dacă la nivelul entităţii responsabile deinstrumentarea Contestaţiilor (DSC – SES/DSC – SVT/ CRPDRP) se analizeazăcontestaţiile depuse pe două sau mai multe măsuri, daca numarul de contestatiidepuse este foarte mare, sau daca perioada de analiza a contestatiilor se suprapunecu sesiuni de verificare.


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 51

_____________________________________________________________________APDRP


Analizarea contestatiei si intocmirea raportului privind contestatia vor fi efectuate dealt expert decat cel care a evaluat initial Cererea de finantare.

In urma analizei pentru fiecare contestatie, se intocmeste Raportul asupracontestatiei care contine Contestatia insotita de documentele depuse de solicitant.Raportul asupra contestatiei propune admiterea, admiterea partiala sau respingereacontestatiei si este intocmit de un alt expert care nu a participat la la evaluareainitiala a proiectului, avizat de Seful de serviciu si aprobat de Directorul CRPDRP – incazul contestatiilor rezolvate de CRPDRP sau de Directorul Directiei SelectareContractare - in cazul contestatiilor rezolvate de DSC. In cazul unor divergente deopinie intre expert si seful de serviciu medierea se va realiza la nivelul DirectoruluiCRPDRP, respectiv Directorului Directiei Selectare Contractare, raportul decontestatie avand o singura rezolutie: admis, partial admis sau respins. Daca solutiapropusa in urma reevaluarii proiectului contestat difera de cea din Raportul deevaluare, se vor intocmi fise E3.1 (R) sau E3.2 (R).Rapoartele se transmit, impreuna cu documentele justificative la DSC-SES/ SVT,daca este cazul.

Pentru evidenta contestatiilor depuse, OJPDRP-SVCF intocmeste documentulEXCEL „Contestatii OJPDRP” pe care il transmite la CRPDRP. CRPDRPcumuleaza documentele si constituie documentul „Contestatii CRPDRP”.CRPDRP, dupa verificarea documentului, completeaza datele referitoare lacontestatiile rezolvate la nivel CRPDRP, dupa care il transmite la DSC-SES/SVT.DSC-SES/SVT cumuleaza documentele si constituie documentul „Contestatii-Cumulat” .DSC-SES/SVT elaboreaza situatia centralizata a contestatiilor depuse conformAnexei 2 din Regulamentul de Organizare şi Funcţionare al Comitetului de Selecţie şial Comisiei de Contestaţii pentru fiecare masura in parte si o transmite secretariatuluiDGDR-AM PNDR conform art. 7, paragraf 9, regulament aprobat prin Ordin deMinistru.

Situaţia centralizatoare a contestaţiilor va fi însoţită de dosarul fiecărei contestaţiicare va cuprinde:

a) contestaţia depusă;b) raportul de instrumentare a contestaţiei;c) notificarea transmisă aplicantului;d) fişele de verificare E3.1 şi/sau, după caz, E3.2 iniţiale;e) fişele de verificare refăcute E3.1R şi/sau după caz E3.2 R;f) documentele justificative elocvente pentru soluţia propusă de expertul

evaluator.

În urma analizei raportului şi a documentelor justificative aferente unei contestaţii,Comisia de Contestaţii poate solicita APDRP, copii ale unor documente justificativesuplimentare din dosarul cererii de finanţare.La solicitarea Comisiei de Contestaţii sau, în situaţia în care pe parcursul reevaluăriide către expertul căruia i-a fost repartizată contestaţia, se constată elemente, altele


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 52

_____________________________________________________________________APDRP


decât cele contestate, care pot influenţa eligibilitatea proiectului, rezultatul scorăriiiniţiale sau valoarea eligibilă sau publică sau intensitatea sprijinului stabilită, expertulva sesiza imediat Directia Control si Antifrauda, in vederea verificarii aspectelorsesizate, in acest sens APDRP notificand comisia de contestatii. In raportul deanaliza a contestatiei expertul se pronunta numai privitor la elementele contestate,consemanandu-se faptul ca a fost sesizata DCA.Sesizarea va fi însoţită de dosarul contestaţiei care va cuprinde: contestaţia depusă,raportul de analiză al contestaţiei, notificarea transmisă aplicantului, fişele deverificare iniţiale E 3.1 şi/sau E 3.2, fişele de verificare refăcute E 3.1R şi/sau E 3.2R(dacă acestea au fost întocmite pentru cererea de finanţare în cauză), documentelejustificative elocvente menţionate în raportul de analiză a contestaţiei pentru soluţiapropusă de expertul evaluator. Experţii DCA se vor pronunţa asupra elementelorsesizate printr-un raport de control ce va fi întocmit conform prevederilor proceduriide control şi antifraudă. Raportul de verificare a proiectului în cauză va fi comunicatComisiei de contestaţii.

Dupa intrunirea Comisiei de Contestatii, Secretariatul Comisiei de Contestaţii vatransmite la APDRP o copie a raportului de contestatii in vederea notificariisolicitantilor, precum si o copie a minutei semnate de Comisia de Contestaţii, precumşi documentele întocmite de Comisia de Contestaţii, , conform alin (20) pentru a fiatasate dosarului cererii de finantare care a făcut obiectul contestaţiei.Depunerea, analizarea, centralizarea, transmiterea contestatiilor vor respectaprevederile Ordinului Ministrului Agriculturii si Dezvoltarii Rurale privind constituireaComitetului de Selectie si a Comisie de Contestatii, pentru proiectele aferentemasurilor din PNDR 2007-2013, precum si aprobarea Regulamentului de Organizaresi Functionare al acestora.Raportul de contestaţii se publică pe site-ul Ministerului Agriculturii şi DezvoltăriiRurale şi al Agenţiei de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit.

APDRP răspunde de aducerea la îndeplinire a prevederilor raportului de contestaţieşi de notificarea solicitanţilor în termen de 3 zile lucrătoare de la primirea acestuia.Notificarile (E6.8.2) sunt facute de CRPDRP DSC-SES/ DSC-SVT pentrucontestatiile analizate. DSC-SES/ DSC-SVT returneaza cererile de finantare sidosarul administrativ catre CRPDRP de la care a fost solicitat.

Dacă pe parcursul desfăşurării procesului de evaluare şi selecţie, precum şi desoluţionare a contestaţiilor se constată greşeli de orice natură, APDRP are obligaţiade a cerceta cauzele producerii acestora, de a identifica persoanele culpabile şi de adispune măsurile administrative corespunzătoare.


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 53

_____________________________________________________________________APDRP


Selecţia partiala a proiectelor

Selectia partiala a proiectelor se realizeaza in conformitate cu Regulamentul deOrganizare şi Funcţionare al Comitetului de Selecţie şi al Comisiei de Contestaţii.

Dupa data expirarii termenului de depunere a contestatiilor cu privire la rezultatulevaluarii proiectelor, CRPDRP-SEC/SVT transmite DSC-SES/SVT lista contestatiilordepuse si a valorii publice totale contestate.In termen de 5 zile lucratoare de la data expirarii tremenului de depunere acontestatiilor APDRP prin DSC-SES/SVT va inainta secretariatului DGDR-AM PNDRpentru Comitetul de Selectie, lista contestatiilor depuse si a valorii publice totalecontestate intocmita conform modelului prevazut in Ordinul Ministrului Agriculturii siDezvoltarii Rurale privind constituirea Comitetului de Selectie si a Comisie deContestatii, pentru proiectele aferente masurilor din PNDR 2007-2013, precum siaprobarea Regulamentului de Organizare si Functionare al acestora..In termen de 3 zile lucratoare de la primirea listei contestatiilor depuse si a valoriipublice totale contestate, secretariatul Comitetului de Selectie verifica daca nu existaerori de forma, stabileste alocarea disponibila pentru selectia partiala si intocmesteRaportul de selectie partial.Directorul General al DGDR-AM PNDR aproba Raportul de selectie partiala intermen de 2 zile lucratoare de la primire si comunica APDRP o copie a acestuiaimpreuna cu minuta semnata de Comitetul de Selectie. APDRP va verifica imediatconformitatea datelor din Raportul de selectie partiala, notificarea solicitantilorefectuandu-se numai dupa aceasta verificare.

In termen de 3 zile lucratoare de la verificarea raportului de selectie partiala aprobatsau primirii raportului de selectie partiala rectificat, APDRP va notifica solicitantiiprivind rezultatele procesului de selectie, in vederea contractarii.

Selecţia proiectelor

În termen de 5 zile lucrătoare de la data postării pe site-ul APDRP şi MADR aRaportului de contestaţii, Secretariatul Comitetului de Selectie intocmeste proiectulRaportului de selectie, conform modelului din ROF, in baza Raportului de evaluarerevizuit/corectat cu rezultatele din Raportul de contestatii si il inainteaza Comitetuluide selectie.Alocarea disponibila pentru selectie este reprezentata de diferenta dintre alocareasesiunii in cauza si valoarea publica totala a proiectelor selectate prin Raportul deselectie partial.

Selecţia proiectelor pentru măsurile cărora li se aplică procedura de selecţie, serealizează în euro.Pentru realizarea selecţiei proiectelor se analizează dacă valoarea publică,exprimată în euro, a proiectelor eligibile ce întrunesc pragul minim pentru măsurile ce


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 54

_____________________________________________________________________APDRP


prevăd acest lucru, supuse selecţiei, este situată sub sau peste valoarea totalăalocată unei măsuri în cadrul sesiunii de depunere.

Când valoarea publică totală a proiectelor eligibile ce nu prevăd un prag minim depunctaj sau când valoarea publică totală a proiectelor eligibile care au îndeplinitpunctajul minim, pentru măsurile care prevăd acest lucru, se situează sub valoareatotală alocată unei măsuri în cadrul unei sesiuni de depunere, Comitetul de Selecţiepropune aprobarea pentru finanţare a tuturor proiectelor eligibile care au întrunitpunctajul minim aferent acestor măsuri.

Când valoarea publică totală a proiectelor eligibile ce nu prevăd un prag minim depunctaj sau când valoarea publică totală a proiectelor eligibile care au îndeplinitpunctajul minim, pentru măsurile care prevăd acest lucru, se situează peste valoareatotală alocată unei măsuri în cadrul unei sesiuni, Comitetul de Selecţie analizeazălistele proiectelor eligibile / proiectelor eligibile care au îndeplinit punctajul minim,pentru măsurile care prevăd acest lucru şi întocmește Raportul de Selecție pentru fiecare sesiune de depunere și măsură din PNDR, conform criteriilor stabilite la lansarea sesiunii și aprobate prin ordin al ministrului agriculturii și dezvoltării rurale (procedura specifică de evaluare).

Raportul de Selectie aprobat de Directorul General al Autoritatii de Managementcontine:

Lista cererilor de finantare selectate pentru finantare; Lista cererilor de finantare reportate (numai pentru masura 322); Lista cererilor de finantare nefinantate (Proiecte eligibile fără finanţare,

Proiecte care au parcurs 2 sesiuni (se completează doar pentru Măsura 322),Proiecte care nu au îndeplinit punctajul minim (cu excepţia Măsurilor 125, 312,322);

Lista cererilor de finantare neeligibile;Lista cererilor de finantare retrase.Comitetul de Selectie transmite la APDRP Raportul de selectie. APDRP verificaRaportul de selectie, iar in cazul semnalarii unor erori, APDRP transmite la AM listaerorilor. Dupa aprobarea corectiilor in Comitetul de Selectie, se elaboreaza Raportulde Selectie rectificat.

Seful SES/SVT-DSC transmite Raportul de selectie scanat la:o Serviciului Monitorizare, Evaluare şi Raportare - APDRPo Serviciul Control Financiar Preventiv Propriu- APDRP,o Centrelor Regionale,o Serviciul Contractare-DSCo Directiei Relaţii Publice - APDRP în vederea publicării pe site-ul Agenţiei

APDRP verifica conformitatea datelor din rapoartele de selectie, publicarea pe site și notificarea solicitantilor in urma aprobarii Raportului de selectie efectuandu-se numaidupa aceasta verificare.In termen de 3 zile lucratoare de la verificarea raportului de selectie aprobat sauprimirea raportului de selectie rectificat APDRP va notifica solicitantii privind


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 55

_____________________________________________________________________APDRP


rezultatele procesului de selectie (E6.8.2) , cu exceptia solicitantilor care au fost dejanotificati ca urmare a aprobarii raportului de selectie partiala.Cererile de finantare neeligibile/neselectate vor fi pastrate in sistem inca max. 60 zile (180zile pentru solicitantii publici), urmand ca originalele acestora sa fie returnate solicitantilor,APDRP asigurandu-se ca detine copia pentru eventuale verificari ulterioare.Raportul deEvaluare, lista cererilor de finantare eligibile, lista cererilor de finantare neeligibile,lista cererilor de finantare retrase, raportul de analiză al contestaţiei, notificareatransmisă aplicantului, fişele de verificare refăcute E 3.1R şi/sau E 3.2R se lucreazain paralel si in SPCDR,

Evidenta Rapoartelor de Selectie

Prin anuntul de licitatie aferent unei sesiuni care urmeaza sa se deruleze, APDRPcomunica disponibilul pentru fiecare masura, pentru sesiunea respectiva.

Pentru a raspunde solicitarilor Managementului APDRP si pentru elaborarearapoartelor de evaluare, la nivel DSC-SES/SVT se va tine evidenta rapoartelor deselectie, dupa aprobarea lor de catre Directorul General al Autoritatii deManagement.

Reportarea cererilor de finantare (numai pentru măsura 322)

APDRP va evidenţia în listele cererilor de finantare evaluate, transmise către DGDRAM PNDR cererile de finantare reportate din sesiunea anterioară.

În situaţia modificării criteriilor şi/sau punctajelor de selecţie aferente măsurii 322,solicitanţii tuturor cererilor de finantare depuse în cadrul sesiunii de selecţieanterioare celei pentru care sunt aplicabile modificările sau, după caz, solicitanţiicererilor de finantare reportate, sunt informati de către APDRP asupra noilor criteriişi asupra opţiunii de a retrage cererile de finantare în vederea actualizării şiredepunerii acestora.

In cazul în care solicitanţii nu optează pentru retragerea cererilor de finantareacestea primesc statutul de reportate si vor fi reevaluate de către APDRP, conformcriteriilor aplicabile sesiunii în care sunt reportate.După parcurgerea a 2 sesiuni de selecţie, cererile de finantare eligibile care nu aufost selectate pentru finanţare vor fi restituite potenţialilor beneficiari.

Reportarea cererilor de finantare se va face numai pentru masura 322. Pentrucererile de finantare reportate si neselectate in ultima sesiune, se constituie, o listade asteptare in ordinea descrescatoare a punctajelor. Cererilor de finantare reportatevor fi selectate conform ROF al comitetului de selecţie şi al comisiei de contestaţiipentru proiectele aferente măsurilor din programul naţional de dezvoltare rurală2007-2013 (PNDR).


APDRP

PNDR2007 – 2013



Pagina 56

_____________________________________________________________________APDRP


Pentru cererile de finantare care vor fi selectate din lista de asteptare si pentru carese vor incheia contracte de finantare, procedura de evaluare va fi reluata dupaactualizarea documentatiei depuse de catre solicitantul de fonduri.Astfel, pentru proiectele eligibile aferente măsurii 322 Renovarea, dezvoltarea,îmbunătăţirea serviciilor de bază pentru economia şi populaţia rurală şi punerea învaloare a moştenirii rurale din cadrul PNDR, rămase fără finanţare, sesiunea iunie-iulie 2009, reevaluarea se face conform fluxului de reevaluare aprobat prinOrd.49/05.03.2012

In urma parcurgerii sesiunilor de evaluare, contestatie si selectie, cererile definantare pentru care nu s-a încheiat contract de finanţare şi nu s-au inregistratcereri de renuntare, APDRP va comunica solicitantilor prin notificarea in urmaaprobării şi publicării Raportului de selecţie, termenul de restituire a exemplaruluioriginal al cererii de finantare. Nerespectarea acestui termen de către solicitantconduce la pierderea valabilităţii dosarului cererii de finanţare şi, implicit, casarea şidistrugerea acestora Formulare evaluare selectare M01-02 versiunea 09, pag. 25, 32, 39, 55, 63, 64, 65,68, 78, 82

6.RESPONSABILITATI, FISE DE POST SI MATRICE DE INLOCUIRE

o Fisele de post si matricele de inlocuire a personalului se gasesc in Anexa C –Fise de post la prezenta procedura.

o Instruirea personalului la toate nivelele de activitate se realizeaza inconformitate cu Procedura de pregatire profesionala din Manualul deproceduri pentru Resurse umane M02-05.

o In executarea atributiilor de serviciu, fiecare expert al APDRP respectadeclaraţia de confidenţialitate şi imparţialitate în executarea atribuţiilor deserviciu, declaratie care face parte din Manualul de proceduri pentru Resurseumane M02-05.

8. ANEXE SI FORMULARE

o Formularele se gasesc in Anexa B - Formulare la prezenta procedura. Incadrul Anexei B – Formulare se gasesc si Fisele de verificare specificemasurilor din PNDR finantate prin FEADR.

Documents

Ministerul Agriculturii şi Dezvoltării Rurale · APDRP Agentia de Plati pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit-Beneficiar – organizaţie publicăsau privatăcare preia responsabilitatearealizării