Metodologie riscuri CORUPTIE

  • Upload
    lor

  • View
    290

  • Download
    1

Embed Size (px)

DESCRIPTION

audit intern

Citation preview

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    1/54

    METODOLOGIA DE IDENTIFICARE A RISCURILOR I A

    VULNERABILITILOR LA CORUPIE N CADRUL

    STRUCTURILOR MINISTERULUI ADMINISTRAIEI I INTERNELOR

    Capitolul I - Ca!u "#$#!al %i &o$t#'t

    ()() Do*#$iul # apli&a!#

    Prezenta metodologie va fi implementat n cadrul tuturor structurilor ministerului, seadreseaz tuturor categoriilor de personal participante la Grupurile de lucru pentru prevenirea corupieii va putea fi utilizat cu titlu de recomandare i n alte instituii din domeniul administraiei publicecentrale i locale, dup implementarea n cadrul M.A.I., dac se consider oportun i n condiiilestabilite prin reglementrile n vigoare.

    ()+) R#,#!i$# $o!*ati.#

    trategia !aional Anticorupie privind prevenirea i combaterea corupiei n sectoarelevulnerabile i administraia public local pe perioada "##$%"# ' aprobat prin (otr)reaGuvernului nr.*#+"##$-

    rdinul ministrului finanelor publice nr. +/*"##0 pentru aprobarea 1odului controlului intern,

    i d d d l d l i l i il bli i d l

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    2/54

    i ) d d d l d l i l i il bli i d l

    activitilor specifice instituiei i capacitii de aciune de care aceasta trebuie s dispun n

    contextul atribuiilor ce-i revin conform reglementrilor n vigoare.

    b8 vulnerabilitatea reprezint o slbiciune n sistemul procedurilor de planificare, desfurare,asigurare logistic i control a activitilor specifice care ar putea fi exploatat/speculat,

    traducndu-se printr-o nclcare a legilor, ordinelor, regulamentelor, metodologiilor, procedurilor

    sau regulilor de desfurare a activitilor specifice.

    c8 prin managementul riscurilor de corupie se nelege, n sens larg, procesul de identificare afactorilor instituionali i individuali care favorizeaz sau pot favoriza svrirea faptelor de

    corupie, precum i elaborarea recomandrilor ori msurilor necesare pentru prevenirea, atenuarea

    sau eliminarea probabilitii de apariie i a efectelor/consecinelor acestora.

    Principiile care stau la baza managementului riscurilor de corupie sunt=7&8 legalitatea ' acesta se efectueaz n concordan cu un cadru de analiz standardizat 7metodologie8,

    principiul respect)ndu%se n toate etapele, inclusiv prin asigurarea proteciei informaiei obinute-

    7"8 transparena % instituia difuzeaz informaii privind rezultatele evalurii n msura n caretransparena procesului de evaluare nu aduce atingere reglementrilor n vigoare, vieii private a

    persoanei ori nivelului de obiectivitate al procesului de evaluare-

    7>8 participarea % acesta se efectueaz cu antrenarea i consultarea tuturor prilor interesate

    7componente ale M.A.I., diverse categorii de anga

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    3/54

    id i i f i l d < i i i il d f i

    708 monitorizarea i reevaluarea periodic= monitorizarea i revizuirea riscurilor de corupie, evaluareaperformanelor sistemului de management al acestora i a modificrilor care l pot afecta.

    @i & M d l l l i d l i il d i

    P!#"2ti!#aa&ti.it2ii

    I#$ti,i&a!#a

    i il

    Mo$ito!i1a !

    Co*u$i&a!#a

    !i0&u!ilo!

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    4/54

    7"8 instruireaformarea membrilor Grupurilor cu privire la aspectele conceptuale i metodologicespecifice identificrii, descrierii i evalurii riscurilor de corupie, conceperii i stabilirii msurilorde prevenirecontrol, monitorizrii i reevalurii periodice a acestora, toate acestea ntr%o maniercare s permit, ulterior, derularea n bune condiii a demersului de evaluare i atingerea finalitii

    acestuia-7>8 fi:area principalelor repere ale activitii membrilor Grupurilor= statutul, rolul i responsabilitile,

    termenii de referin privind planificarea, desfurarea i evaluarea activitilor-

    7/8 colectarea documentaiei utilizabile pentru identificarea i descrierea riscurilor de corupie, asurselor de informaii privind modalitile i mi

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    5/54

    d8 membri din ec?ipa departamentului financiar%contabilitate 7familiarizat cu procesele de raportare icontrol financiar8.

    ;n vederea bunei fundamentri a deciziilor sale, Grupurile pot fi consiliate i de reprezentani ai

    partenerilor interni 7alte structuri ale M.A.I.8 ori e:terni ai instituiei crora li se va solicita spri

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    6/54

    structurile teritoriale ale instituiei de ctre ofierii responsabili cu activitatea de prevenire a corupieidin structurile ,obiectivele fiind reprezentate de=

    7&8 stabilirea agendei%cadru a ntrunirilor, a periodicitii i regulilor de lucru-7"8 atribuirea responsabilitilor pentru fiecare dintre membrii acestuia-7>8 clarificarea manierei n care se vor derula etapele managementului riscurilor de corupie-7/8 definirea modalitilor de evaluare a eficienei activitii Grupurilor.

    c?imbarea termenilor de referin poate fi fcut oric)nd ca rezultat al=a8 analizelor retrospective i evalurilor efectuate cu privire la activitatea Grupului-

    b8 apariiei unor probleme neprevzute sau a unor noi oportuniti privind documentarea i derulareaevalurii riscurilor-

    c8 sc?imbrii sau reorientrii, de ctre conducerea M.A.I. sau alte instituii cu care e:ist relaii decooperarecolaborare, a politicii privind prevenirea corupiei i managementul riscurilor aferenteacesteia.

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    7/54

    d8 fie ale posturilor, organigrame, state de organizare ale instituiei i componentelor acesteia-

    e8 dispoziii, metodologii, proceduri i instruciuni de lucru-

    f8 precizri, g?iduri, programe ori strategii realizate pentru domeniul specific de activitate-

    g8 planuri de cooperare inter%instituional-?8 planuri de prevenire a corupiei care au fost aplicate i statistici ale cazurilor de corupie0-

    i8 rapoarte ntocmite de organismele de inspeciecontrol intern-

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    8/54

    implicai n procesul de management al riscurilor de corupie s dispun de informaii adecvate care spermit adoptarea de decizii eficiente.

    Pentru informarea ansamblului personalului instituiei cu privire la demersul de management alriscurilor de corupie care va fi pus n practic, este necesar reunirea anga

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    9/54

    manifestat anterior datorit conte:tului instituional, a sc?imbrii circumstanelor n care semanifest riscurile identificate anterior i pentru stabilirea riscurilor care s%au manifestat n trecut,dar care nu mai prezint, n prezent, importan ori pericol pentru organizaie.

    5escrierea mecanismelorsituaiilor necesare pentru ca o activitate specific instituiei s fie laoriginea manifestrii unei ameninri 7introducerea unui pericol de corupie8 n mediul specific acesteiai estimarea probabilitii ca acest proces s se deruleze complet, trebuie realizate av)nd permanent natenie=

    vulnerabilitile realeconfirmate, legate de specificul activitilor, de competenele oriresponsabilitile categoriilor de personal i

    vulnerabilitile poteniale care, dei nu sunt vizate de nici o ameninare, trebuie, cel puin,

    contientizate i monitorizate, pentru situaia nregistrrii unor sc?imbri ulterioare care sprecipite materializarea lor.

    Fulnerabilitatea reprezint o slbiciune n sistemul procedurilor de planificare, desfurare,asigurare logistic i control a activitilor specifice care ar putea fi e:ploatatspeculat, traduc)ndu%se printr%o nclcare a legilor, ordinelor, regulamentelor, metodologiilor, procedurilor sau regulilor dedesfurare a activitilor specifice.

    Mediile, persoanele sau categoriile de activiti care se nscriu n categoria menionat mai sus

    constituie zonele vulnerabile la corupie ale instituiei. nele dintre aceste puncte vulnerabile pot fieliminate ori limitate$, dar n multe cazuri nu e:ist modaliti concrete de a le nlocui ori limita +, iatunci trebuie s ne orientm atenia asupra supraveg?erii i gestionrii acestora.

    n domeniu de activitate vulnerabil din perspectiva corupiei este acel domeniu n care=

    7&8 tere persoane 7persoane fizice,

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    10/54

    Prevederile de mai sus se aplic, n mod deosebit, dac=

    7+8 avanta

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    11/54

    /)+)+) I$t#!.i#.a!#a &o$u!ii i$0titui#i6&o*po$#$t#lo!

    Pe durata procesului de identificare a riscurilor de corupie, membrii Grupului trebuie s obindate i informaii relevante prin c?estionarea conducerii i a altor categorii de manageri din cadrulcomponentelor instituiei, pentru clarificarea sau identificarea opiniilor acestora cu privire la riscurilede corupie i modul n care acestea sunt identificate, descrise i gestionate&&.

    1azuistica n domeniul corupiei a evideniat c, n cele mai multe dintre situaii, atunci c)ndeste sv)rit o fapt de corupie, anga

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    12/54

    managementul este de multe ori n cele mai bune poziiisituaii de a comite, favoriza, determina oriascunde fapte de corupie.

    /)+)/) Co$0ult2!i &u 0t!u&tu!il# # &o$t!ol %i auit i$t#!$

    ;n instituiile din sectorul public este frecvent nt)lnit situaia e:istenei departamentelor decontrol i audit intern. Proced)nd la e:ploatarea acestor surse de informaii, membrii Grupului potobine o nelegere a modului n care aceste componente ale instituiei i e:ercit atribuiile desupraveg?ere i intervenie n domeniul prevenirii corupiei. 1omponenii acestora pot fi c?estionai,lista fiind doar orientativ, cu privire la=

    a8 informaiile pe care le dein cu privire la riscuri poteniale de corupie-b8 dac au cunotin despre fapte de corupie ori suspiciuni de acest gen care ar putea afecta

    activitile specifice sau personalul-

    c8 dac au pus n practic, de%a lungul timpului, toate procedurile necesare pentru a identifica saudescoperi corupia-

    d8 dac managementul unitii a rspuns n mod satisfctor la concluziile i recomandrile furnizaten urma acestor activiti.

    9ste un lucru firesc ca acest tip de structuri s i asume un rol activ n supraveg?erea manierein care se realizeaz identificarea riscurilor de corupie n cadrul instituiei i se pun n practic

    programele ori msurile de control pentru atenuarea ori eliminarea acestora.

    /)+)7) A$ali1a &a1u!ilo! # &o!upi#

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    13/54

    activitilor i de categoriile de personal care le desfoar. Acestea pot viza un post sau mai multeposturi ocupate de anga

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    14/54

    diferitelor componente organizaionale, n funcie de importana departamentului acetia put)nd optas nt)lneasc unul sau mai muli componeni ai colectivelor profesionale.

    Membrii Grupului vor utiliza aceste documente ca punct de plecare n urmtorul demers pecare%l vor ntreprinde= c?estionarea anga

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    15/54

    5ei destul de complet, ea nu are totui pretenia de a fi e:?austiv, riscuri specifice unordomenii particulare put)nd s nu figureze n cadrul su, acestea urm)nd a fi identificate cu ocaziaurmtoarelor analize. Procesul trebuie abordat de o manier metodic, pentru a ne asigura c toateactivitile importante din cadrul instituiei au fost radiografiate, c toate riscurile i vulnerabilitile

    e:ploatate de acestea sunt bine clarificate.1a repere n derularea tuturor pailor presupui de etapa identificrii i descrierii riscurilor decorupie, trebuie acordat o atenie special urmtoarelor aspecte=

    7&8 alegei participani, din cadrul diverselor categorii de personal ale instituiei, susceptibili sfurnizeze informaii pertinente, at)t eful Grupului, c)t i managerii departamentelor put)ndcontribui la identificarea acestora-

    7"8 asigurai%v c participanii la aceeai ntrevedere nu sunt legai prin nicio relaie ierar?ic 7de

    e:emplu, un participant i superiorul su sunt prezeni la aceeai reuniune8 i c nu e:istconflicteincompatibiliti ntre acetia, pentru a se respecta principiul comunicrii libere-

    7>8 planificai o reuniune de lansare a activitii de identificare a riscurilor la care vor asistaparticipanii la ntrevederi, pentru a le prezenta n mod clar derularea demersului- este de dorit, deasemenea, ca efulcomandantul instituiei s participe la aceast reuniune pentru a ncura

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    16/54

    7/8 evaluarea nivelului e:punerii la riscuri de corupie, ca o combinaie ntre probabilitate i impact-

    708 clasificarea i ordonarea riscurilor n funcie de gravitatea e:punerii, n vederea stabilirii prioritiimsurilor necesare pentru prevenireacontrolul acestora-

    7)+ E0ti*a!#a p!o5a5ilit2ii # *at#!iali1a!# a !i0&u!ilo!

    Primul atribut care caracterizeaz un risc este probabilitatea materializrii acestuia, aspectec?ivalent cu a califica faptul c dac apare un eveniment semnificativ din perspectiva corupiei, esteimprobabil,foarte puin probabil,posibil,probabilsau aproape sigurca responsabilii interesai s nufie informai cu privire la aceasta.

    Informaiile i analizele care stau la baza estimrii probabilitii riscurilor sunt cele rezultate

    din documentarea realizat n etapa de pregtire. ;ntr%o instituie isau n mediul acesteia pot e:ista, laun moment dat, condiii 7stri de fapt, circumstane8 care favorizeaz apariia riscului i condiii caredefavorizeaz apariia acestuia. Prin urmare, dac se face o analiz a cauzelor care favorizeaz apariiariscurilor se poate face o apreciere a anselor de materializare a acestuia.

    1u c)t documentarea riscurilor este mai bun, cu at)t estimarea probabilitii va fi mai realist.1unoaterea probabilitii de apariie a unui eveniment nedorit nefiind ntotdeauna uoar, esterecomandat s se utilizeze frecvena de realizare a unei sarcini care conine germenii riscurilor decorupie, i aceasta pentru toate fazele activitii desfurate, i s se ia n considerare toate sursele deameninri ori vulnerabiliti, consecine acestora i probabilitatea ca aceste consecine s%i facsimit prezena.

    Aprecierea probabilitii de materializare a riscurilor de corupie 7P8 se va realiza prin utilizareaunei scale de evaluare n cinci trepte 7aproape sigur, probabil, posibil, puin probabil,improbabil8, oscal de acest gen fiind prezentat n Ane:a nr.0, pct. &"&. Membrilor Grupurilor le revineresponsabilitatea de a o adapta la specificul activitilor instituiei i componentelor acesteia, definindntr%o manier proprie indicatorii acesteia pentru mediul organizaional specific i veg?ind ulterior ca

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    17/54

    a8 consecine e:primate n termeni de buget 7costuri8-

    b8 impact asupra calendarului desfurrii activitilor 7nt)rzieri posibile n termenul de realizare aobiectivelor activitii8-

    c8 impact asupra performanei activitilorobinerii rezultatelor ateptate-

    d8 consecine legate de resursele umane 7nlocuirea, formarea, instruirea personalului8 etc.

    ;n acest conte:t, pentru estimarea impactului riscurilor de corupie membrilor Grupului le revinurmtoarele responsabiliti=

    &. s defineasc, pentru fiecare risc de corupie identificat, toate componenteledimensiunile posibileale impactului global""7calitative i cantitative8 asupra obiectivelor, activitilor, sarcinilor saurezultatelor ateptate-

    ". s stabileasc, pentru componenteledimensiunile identificate ale impactului riscului, importanarelativ a fiecreia n cadrul impactului global 7aceasta poate fi de forma .0, 120, 10 i +20

    pentru un impact identificat pe patru componente, suma acestora fiind 1220$ pentru facilitarea

    calculelor, vor fi utilizate expresiile numerice 2,., 2,1, 2,1, i 2,+, caz n care suma ponderilor

    acordate va fi egal cu 1 3 vezi n acest sens exemplul din !nexa nr , pct48-

    >. s redacteze c)te un enun generic, corespunz)nd unui impactfoarte redus, redus, moderat, ridicati major/critic, pentru fiecare componentdimensiune stabilit i descris la pct. ", i s leilustreze cu e:emple pentru a facilita nelegerea acestora-

    /. s solicite unui numr de "%> anga

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    18/54

    riscului de sustragere ori de ignorare a controalelor atunci c)nd se evalueaz eficiena msurilor decontrol, o asemenea msur nefiind eficient dac poate fi ocolit ori ignorat cu uurin.

    Membrii Grupului trebuie s evalueze dac programele i msurile de prevenirecontrol care seadreseaz riscurilor de corupie de

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    19/54

    cala de evaluare a e:punerii la risc 7vezi Eabelul nr.&8 este bidimensional 7de tip matricial8,liniile matricei descriind variaia impactului, iar coloanele variaia probabilitii, e:punerea la riscapr)nd la intersecia liniilor cu coloanele.

    9a ofer o imagine clar a importanei relative a fiecrui risc de corupie i furnizeaz un

    instrument esenial pentru stabilirea prioritii eforturilor de prevenirecontrol. Matematic, nivelule:punerii la un risc de corupie poate fi e:primat prin formula=

    E'pu$#!#a la !i0& 3E4 = P!o5a5ilitat#a # *at#!iali1a!# 3P4 > I*pa&tul "lo5al 3I4

    Gruparea riscurilor identificate n funcie de nivelul e:punerii conduce la realizarea profiluluide risc. @iecare instituie, corespunztor specificului activitilor sale, are propriul profil de risc. 1?iardac dou instituii ar fi identice din perspectiva obiectivelor, activitilor sau sarcinilor, ele tot nu ar

    avea acelai profil de risc, circumstanele i percepia riscurilor conduc)nd, cu siguran, la profiluri derisc diferite.

    EAB9CC !r. & ' cala de evaluare a e:punerii la riscuri de corupie

    9 (? (9 +? +9

    7 @ (+ (: +?

    / : (+ (9

    Ni.#l # !o5a5ilitat#

    aproape sigur0

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    20/54

    !ivelul e:punerii la risc furnizeaz o baz n privina criteriilor pentru determinarea riscurilorminore, moderate, nalte ori extreme, elemente utile n etapa ulterioar a planificrii msurilor de

    prevenirecontrol. 1a definiii de lucru=

    7&8 riscurile minorepot fi monitorizate sau controlate, dup caz-

    7"8 riscurile moderatesunt fie susceptibile de a se produce, fie de a avea un impact moderat, ns nuambele simultan, trebuind s fie specificate msuri de prevenirecontrol pentru acestea-

    7>8 riscurile naltei cele extremesunt cele caracterizate, simultan, cu o 7foarte8 mare probabilitate deapariie i cu o gravitate foarte mare a impactului. Aceste categorii de riscuri vor necesita atenia

    sporit a conducerii unitilor, precum i pregtireapunerea n practic a unor planuri de msuri deprevenirecontrol adecvate.

    Erebuie reinut c metoda de estimare a e:punerii la riscuri de corupie are un anumit grad desubiectivism= realizat de ctre anga

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    21/54

    aplicrii msurilor de prevenirecontrol necesare. tiliz)ndu%se o scal pentru a reprezenta intervalulvariind de la 2termen foarte scurt3 la 2termen foarte lung3 7vezi!nexa nr , pct .8, intervaluldisponibil pentru intervenie va fi cu at)t mai limitat cu c)t termenul este mai scurt.

    5ac dou riscuri au acelai nivel de e:punere la risc i aceeai gravitate, se pot dovedi

    necesari parametri suplimentari n scopul de a preciza controlul lor. Astfel, n Eabelul nr. & un riscJprobabil3 7nivel /8, al crui impact este Jredus3 7nivel "8, are acelai nivel de e:punere cu cel al unuirisc Jfoarte puin probabil3 7nivel "8, pentru care impactul este Jridicat3 7nivel /8.

    4iscul cu impact Jridicat3 ar putea s fie concentrat pe o perioad scurt de timp sau s se facsimit n interiorul unui perimetru de activitate limitat, incapabil s%i absoarb ocul fr a

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    22/54

    Aceast strategie de rspuns la risc const fie n eliminarea activitilor 7circumstanelor8 caregenereaz riscurile, fie n modificarea profund a modul de desfurare a activitilor ori a manierei ncare personalul i ndeplinete atribuiile presupuse de acestea. piunea ncetrii activitii estesemnificativ redus n sectorul public= anumite activiti sunt derulate n cadrul acestuia tocmai pentru

    c riscurile de corupie asociate sunt at)t de mari nc)t nu e:ist un alt mod de obinere a rezultatelorsau de furnizare a serviciilor at)t de necesare publicului larg 7relaia previzionat costbeneficiu esteacceptat din start ca fiind n pericol8. 5ac aplicarea strategiei este limitat n cazul activitilor ce inde scopul organizaiei publice, ea poate fi ns avut n vedere pentru o serie ntreag de activiti detip Jsuport3, dac nu e:ist alt cale de a controla riscurile n limite tolerabile"0.

    9)+)+) T!ata!#a6at#$ua!#a !i0&u!ilo! # &o!upi#

    Aceasta este abordarea cea mai frecvent, un numr foarte ridicat de riscuri de corupie put)ndfi controlat n acest mod. piunea tratriiatenurii const n faptul c, n timp ce instituia va continuas%i desfoare activitile specifice care genereaz riscuri de corupie, aceasta ia msuri,implement)nd instrumente de control intern pentru a menine riscurile n limite acceptabile oritolerabile.

    4aportate la aceast strategie de rspuns la risc, celelalte strategii menionate pot fi considerateca fiind e:cepii, recurg)ndu%se la ele numai atunci c)nd riscurile nu pot fi controlate intern p)n la unnivel satisfctor, care nu pericliteaz realizarea obiectivelor 7de aici i importana controlului intern nmanagementul riscurilor de corupie8. Acesta, dup implementare, are menirea s ofere asigurrirezonabile c obiectivele vor fi atinse, ceea ce este acelai lucru cu a afirma c prin control intern seobin asigurri rezonabile asupra meninerii riscurilor n limite acceptabile.

    0.".>. T!a$0,#!a!#a!i0&u!ilo! # &o!upi#

    trategia const n ncredinarea gestionrii riscului unui ter care are e:pertiza necesar

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    23/54

    monitorizare permanent trebuie precedat de o analiz serioas a duratei pe care o presupuneimplementarea msurilor de tratare a riscurilor. 5ac aceast durat este mare, este de preferat camomentul de debut al tratrii riscurilor s nu fie am)nat. nei astfel de analize trebuie supuseobligatoriu riscurile cu probabilitate mic de apariie, dar cu un impact ridicat dac obiectivele afectate

    au caracter strategic.9)+)9) T!ata!#a 0ituaiilo! i,i&il# #t#!*i$at# # *at#!iali1a!#a !i0&u!ilo! # &o!upi#

    Eratarea situaiilor dificile const n elaborarea unor planuri de intervenie ce urmrescdiminuarea impactului n cazul n care riscul se materializeaz. 5e aceea, strategia tratrii riscurilormaterializate nu este o alternativ la celelalte strategii, ci o aciune complementar. ;n esen, printratarea situaiilor dificile se d un rspuns la ntrebarea= e facem dac msurile de control intern

    eueaz i riscul se produce 6rice risc care este monitorizat sau tratat trebuie nsoit de un plan cares descrie aciunile ce trebuie ntreprinse n cazul n care el se materializeaz.9)+):) C!it#!ii # #.alua!# a pot#$ialului 0t!at#"iilo! # &o$t!ol

    Pentru a evalua potenialul rspunsurilor destinate riscurilor nainte de a le aplica 7dac suntbine concepute i suficient de adaptate acestora8, putem utiliza criterii de apreciere, fiecare msur decontrol trebuind s rspund urmtoarelor e:igene=

    7&8 s fie adecvat, adaptat riscului % !ivelul adecvat de rspuns va trebui s fie determinat n bazae:punerii la risc. Acesta poate merge de la nivelul 2nalte:trem3, moment n care activitatea dindomeniul vulnerabil ori e:pus acestuia nu va mai putea avansa nainte de aplicarea unui rspuns laacesta, p)n la nivelul 2fr importan3, pentru riscurile minore. Altfel spus, trebuie s evitm salocm eforturi considerabile n timp sau resurse pentru a remedia riscuri minore, recomandat fiinds urmrim concentrarea eforturilor asupra riscurilor celor mai importante.

    7"8 s presupun un cost ec?itabil % 4entabilitatea rspunsurilor la riscuri trebuie evaluat, pentru catimpul, efortul i fondurile c?eltuite pentru conceperea i aplicarea rspunsurilor la riscuri s nu

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    24/54

    768 s fie atribuit i acceptat responsabilitatea aplicrii sale % @iecare rspuns trebuie s devinresponsabilitatea unei persoane nominalizate i, foarte important, aceasta trebuie s accepteresponsabilitatea. Acest lucru garanteaz c e:ist un singur punct de contact pentruimplementarea i urmrirea aplicrii rspunsului la riscurile de corupie. Atribuirea msurilor de

    control necesit acordarea unei atenii speciale delegrii de responsabilitate i alocrii de resursenecesare pentru a face posibile aciunile corespondente.

    ;n concluzie, fiecare msur de control al riscurilor de corupie trebuie s rspund acestorapte criterii pentru a reprezenta cele mai bune rspunsuri. 4spunsurile formulate n baza acestorcriterii vor fi mult mai bine adaptate 7n raport cu cele mai slab concepute sau evaluate8, capabile sfurnizeze efectele prevzute i vor garanta atingerea obiectivelor instituiei n faa incertitudinilormediului intern i e:tern.

    9)/) R#"i0t!ul !i0&u!ilo! # &o!upi#

    Managementul riscurilor de corupie se realizeaz eficient prin intermediul R#"i0t!ului!i0&u!ilo! # &o!upi#7numit n continuare 4egistru8, acesta a

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    25/54

    evaluate, a actelor normative interne utilizate n cadrul diferitelor etape ale managementuluiriscurilor de corupie, cu precizarea tipului de document, a domeniului de activitate ori relaiilor

    profesionale reglementate i indicarea deintorului-

    Pa!t#a a +-a) REGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIE &oloa$a (' $u*2!ul # o!i$#= se va utiliza un sistem de numerotare pentru a diferenia riscurile

    identificate-

    &oloa$a + ' #0&!i#!#a !i0&ului i$#!#$t= se va nscrie un enun care definete riscul real decorupie 7prin difereniere de cauzele i efectele acestuia8, incluz)nd 19 i 1M se

    poate nt)mpla, n mod potenial, dac ameninrile i vulnerabilitile la corupie nusunt controlate n mod adecvat- aceste riscuri coincid i rezult din totalitatea riscurilor

    aferente activitilor desfurate pentru realizarea fiecrei activiti- &oloa$a / ' #0&!i#!#a &au1#lo! !i0&ului i$#!#$t= se va nscrie un enun care descrie n mod

    sumar cauzele riscului descris n &oloa$a +-

    &oloa$a 7 ' #0&!i#!#a #,#&t#lo!6&o$0#&i$#lo! !i0&ului i$#!#$t= se va nscrie un enun caredescrie n mod sumar efectele riscului descris n &oloa$a +, precum i domeniile oridimensiunile pe care acestea se pot manifesta 7continuitatea activitii, buget, eficiena

    activitii, reputaia instituiei etc.8- &oloa$a 9' p!o5a5ilitat#a= se va nscrie valoarea probabilitii asociate fiecrui risc inerent, n

    parte, apreciat pe baza datelor e:istente n cadrul organizaiei. ;n acest sens, seanalizeaz frecvena cu care s%au manifestat riscurile respective ntr%un interval de timpanterior i anticiprile de manifestare pentru perioada urmtoare. Probabilitatea va fiapreciat pe baza unei scale de estimare, astfel=

    pentru $i.#l i*p!o5a5ilse nscrie valoarea (-

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    26/54

    pentru t#!*#$ lu$"se va nscrie meniunea*a'i* :lu$i- pentru t#!*#$ ,oa!t# lu$" se va nscrie meniunea*a'i* (+ lu$i.

    &oloa$a ' *20u!i #'i0t#$t# p#$t!u p!#.#$i!#a6&o$t!olul !i0&ului i$#!#$t= se va nscriedenumirea fiecrei aciuni de reducere a riscului inerent- dac nu sunt prevzuteasemenea msuri, se va trece meniunea 2i$#'i0t#$t#3 i se trece la completarea&oloa$#i ((-

    &oloa$a (?' ap!#&i#!#a *20u!ilo! # &o$t!ol #'i0t#$t#= se va utiliza instrumentul de evaluare amsurilor de prevenirecontrol e:istente. 9ficiena acestor msuri va fi apreciat pe bazaunei scale de estimare, astfel=

    pentru valoarea / se nscriei$#,i&i#$t#- pentru valoarea 7 se nscrie!#u0#60la5#- pentru valorile 9% @ se nscrie5u$#- pentru valori n intervalul % (+ se nscrie,oa!t# 5u$#-

    &oloa$a ((' $#itat#a u$o! *20u!i 30upli*#$ta!#4 # p!#.#$i!#6&o$t!ol= se va completa cumeniunile DAsau NU- dac rspunsul este DA se va nscrie denumirea fiecrei aciuni

    suplimentare de reducere a risculuiconsideratnecesar. &oloa$a (+ ' apli&a5ilitat#a *20u!ilo! 0upli*#$ta!# $#a!#= se va completa cu meniunile

    2po0i5il2 a! $#apli&a5il23 sau 2po0i5il2 %i apli&a5il23- dac rspunsul este2po0i5il2 a! $#apli&a5il23,se vor meniona motivele ori argumentele, indic)ndu%secare sunt alternativele n planul preveniriicontrolului riscurilor n raport cu resursele7financiare, umane, de timp etc.8 disponibile-

    &oloa$#l# (/ (7 %i (9 ' pa!a*#t!ii !i0&ului !#1iual= se vor nscrie valorile rezultate dup

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    27/54

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    28/54

    a8 cel puin o dat pe an-

    b8 n urma adoptrii unor decizii importante care vizeaz transformarea posturilor, modificareafielor posturilor, sc?imbri semnificative n privina serviciilor specializate furnizate,reorganizrii activitii sau a unitilor etc.-

    c8 ca urmare a unei informri suplimentare privind identificarea i evaluarea riscurilor dincadrul instituiei-

    d8 dup sv)rirea unor fapte de corupie, considerate iniial ca fiind improbabile.

    7>8 s stabileasc dac este necesar adoptarea unor msuri suplimentare de prevenirecontrol i dacmecanismele de alertare ale nivelelor superioare manageriale, n privina noilor riscuri sau asc?imbrilor survenite la riscurile de

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    29/54

    ANE>A $!) (

    FI p#$t!u 0ta5ili!#a &o*po$#$#i 0a!&i$ilo! !#0po$0a5ilit2ilo! %i pla$i,i&a!#a a&ti.it2ii G!upu!ilo!

    5enumirea instituieiunitiicomponentei= 5ata nceperii activitii=5omeniile de activitate evaluate=%%%Co*po$#$a G!upului # lu&!u

    nr. crt. Grad, nume, prenume nitatedepartament @uncie 1ategoria de membru"6

    Sa!&i$il# %i !#0po$0a5ilit2il# *#*5!ilo! G!upuluinr. crt. Grad, nume, prenume arcini i responsabiliti 5ocumente consultate, redactate ori colectate Eermene

    Pla$i,i&a!#a a&ti.it2ilo! G!upuluinr. crt. 5ata propus Cocul desfurrii biectivele reuniunii Membrii prezeni 5ocumente redactateactiviti finalizate

    "6se vor meniona, dup caz= conductorul Grupului, consilier pentru integritateetic, ofier cu sarcini de prevenire a corupiei 75GA8, membru permanent, membru temporar-

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    30/54

    ANE>A $!) +

    Fi%2 # a$ali12 a a&ti.it2ilo!

    5enumirea instituiei=

    5enumirea departamentului 7direcie, serviciu, birou, compartiment ori similare8=

    5ata elaborrii= 4esponsabil cu elaborarea= 5ata actualizrii=

    5omenii de activitate Activiti arcini7zilnice, sptm)nale sau ocazionale8

    4esponsabiliti7planificare, raportare, luare a deciziilor, lucru cu publicul8

    !r.crt.

    5ocumente ntocmite frecventn cadrul activitilor

    1oninutuldocumentelor

    Periodicitatea ntocmirii acestoractre cine 'ce structur 'l transmitede la cine 'ce structur 'l primete

    !r.crt.

    nitilecompartimentele 7interne ori e:terne instituiei8 cucare se colaboreaz pentru ndeplinirea sarcinilor

    !atura relaiilor de colaborare7activitile desfurate n comun8

    1adrul legal al cooperrii

    !r.crt.

    Materiale, instrumente, mi

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    31/54

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    32/54

    ANE>A $!) /

    C#0tio$a! p#$t!u i#$ti,i&a!#a a*#$i$2!ilo!6!i0&u!ilo! # &o!upi#(ghid interviu pentru coordonatorii unitilor de munc)

    5at=Instituie=

    nitate de muncpost=

    Ca ce ameninririscuri de corupie considerai c suntei e:pus dvs. ori colegii n cadrul activitii

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

    1e vulnerabiliti la corupie ar putea e:ista n planul reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii dvs. ori n cel alformrii sau instruirii dvs.colegilor

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK1are credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul e:istenei unui interes de sv)rire a unei fapte de corupie7alegei un singur rspuns i argumentai8

    nalt, deoarece KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. medie, deoarece KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK............................................................ ................KKKK..K..KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

    sczut, deoarece KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK..KK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

    1um ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modaliti concrete ar putea utiliza cineva interesat s e:ploateze acestevulnerabiliti pentru a sv)ri o fapt de corupie

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    33/54

    ;n ce planuri i%ar putea face simit prezena efecteleconsecinele materializrii riscurilor de corupie 7sv)rirea unei fapte de corupie8

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.1e msuri sunt aplicate actualmente ori, n caz contrar, ce soluii credei c sunt posibile pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupiemenionate de dvs.KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.

    Au e:istat cazuri de corupie 7ori suspiciuni de acest gen8 n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate similare, din alteinstituii

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKAu ncercat terii s influeneze deciziile vreunui membru al ec?ipei de conducere ori al colectivelor profesionale din cadrul instituiei

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK1onducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific de activitate, anumite categorii de personalori c?iar anga

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    34/54

    pecificul programelor i msurilor de control stabilite i puse n practic pentru a eliminareduce riscurile specifice de corupie pe care unitatea le%aidentificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i controale.

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK5ac aceasta a comunicat Grupului sau altor autoriti cu responsabiliti n domeniul controlului intern ori auditului, aspecte, informaii ori date de

    interes cu privire la modul n care ac ioneaz pentru a preveni, descura

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    35/54

    CHESTION!"# $ENT!" $E!SON#

    !m dori s cunoatem opiniile 7prerile8 angajailor n legtur cu diferite aspecte ce caracterizeazactivitatea desfurat )spunsurile oferite de dvs, dup prelucrare i interpretare statistic, vor

    contribui la identificarea ameninrilori a vulnerabilitilor poteniale la corupiedin cadrul unitii ori

    domeniului de activitate

    () D#0,2%u!ai a&ti.it2i .ul$#!a5il# i$ p#!0p#&ti.a &o!upi#i

    &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea 8

    (A) $ &a1ul 8$ &a!# #0,2%u!ai a&ti.it2i .ul$#!a5il# la &o!upi# o,#!ii 3*a'i*4 t!#i #'#*pl#7se noteaz rspunsul8

    exemplul 1exemplul 4

    exemplul +

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    36/54

    +) P!i*ii i$0t!u&iu$i 0p#&ial# i$ pa!t#a 0up#!io!ului p!i.ito! la #'#&uta!#a ato! a&iu$i 8$a,a!a &o$0ultaiilo! o5i%$uit# l#"at# # a&ti.itat#

    &. 5a ". !u

    /) E'#&utai at# a&ti.it2i 8$ &oop#!a!# &u &ol#"i ap!opiai

    &. 5a ". !u

    7) CH$ a50#$tai 0u$t#i 8$lo&uit # u$ &ol#" &a!# #0t# la ,#l # &ali,i&at p#$t!u a #'#&utaa&ti.it2il# .ul$#!a5il# la &o!upi#

    &. 5a ". !u

    9) D#i$#i o ,i%2 a po0tului

    &. 5a ". !u

    :) C!##i &2 # ,apt a.#i *ai *ult# !#0po$0a5ilit2i #&Ht .i 0-au at!i5uit 8$ *o o,i&ial p!i$ ,i%apo0tului Alt,#l 0pu0 #'i0t2 o %on cenu&ieJ 8$ at 0#$0

    &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea 128

    ) Da&2 DA .2 &o$0ultai &u 0up#!io!ul 8$ p!#ala5il 8$ .##!#a lu2!ii #&i1iilo! 8$ aa0t2 %oncenu&ieJ

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    37/54

    (/) #,ul60up#!io!ul i#!a!i& .2 ,a o #.alua!# a a&ti.it2ii 3*i$i*4 o at2 p# a$

    &. 5a ". !u

    (7) Da&2 .i 0# ,a o #.alua!# a a&ti.it2ii # &2t!# %#, 0# i0&ut2 0u5i#&tul integritatea 'n ituaiiconcrete de muncJ

    &. 5a ". !u

    (9) A.#i &o$ta&t# &u p#!0oa$# i$ #'t#!io! 35#$#,i&ia!i ai 0#!.i&iilo! pu5li a$"a;ai ai alto!&o*po$#$t# al# MAI4 8$ a&ti.itat#a p# &a!# o #0,2%u!ai

    &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea 198

    (:) #,ul60up#!io!ul .0) i#!a!i& &u$oa%t# &u p#!0oa$# i$ #'t#!io!ul u$it2ii a.#i &o$ta&t# 8$a&ti.itat#

    &. 5a ". !u

    () #,ul60up#!io!ul .0) i#!a!i& &u$oa%t# *oti.ul60u5i#&tul ato! &o$ta&t#

    &. 5a ". !u

    (@) CHt # #0 8$ *#i# &o*u$i&ai6!apo!tai %#,ului !#,#!ito! la a&ti.itat#a p# &a!# o #0,2%u!ai

    &. Mai puin de o dat pe lun ". dat pe lun >. Mai mult de o dat pe lun

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    38/54

    +/) Da&2 DA ai &o*u$i&at 3i0&utat4 #0p!# !#0p#&ti.a p!o5l#*2 &u alt&i$#.a 0au ai i*pli&at u$&ol#" 0au 0up#!io!ul 8$ lua!#a ato! #&i1ii

    &. 5a ". !u

    +7) Ai au1it # 8$!&2!i al# u$o! p#!0oa$#6p2!i #'t#!$# u$it2ii # a i$,lu#$a 8$ *o $#&u.#$it#&i1iil# p!o,#0io$al# al# u$ui &ol#" 0au %#,

    &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea 4:8

    +9) Da&2 DA &u$oa%t#i a&2 at# 8$!&2!i au ,o0t 0#0i1at# 8$ *o o,i&ial 8$ &a!ul u$it2ii

    &. 5a ". !u

    +:) Ai au1it .!#o at2 # &a1u!i &o*i0# 8$ &a!ul u$it2ii .0) # &o!upi# 0au alt# a&iu$i &o$0titui# 8$&2l&a!# a i$t#"!it2ii p!o,#0io$al#

    &. 5a ". !u

    +) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u a0t,#l # &a1u!i

    &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    39/54

    /+) At# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2

    &. 5a ". !u $. !u tiu

    //) $ a&ti.itat#a .0) a.#i # a ,a &u *i;loal# ,i$a$&ia!# 0au "#0tio$a!#a 5u"#t#lo!

    &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea +:8

    /7) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i 8$ &a!ul u$it2ii 0au #pa!ta*#$tului .0) !#,#!itoa!# la t!a$0*it#!#ai$,o!*aiilo! &la0i,i&at# 0au &o$,i#$ial# p#!0oa$#lo! $#auto!i1at#

    &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    40/54

    II. olicitai preuri, oferte &. 5a ". !u $. !u tiu

    III. !egociai cu furnizorii 7poteniali8 &. 5a ". !u $. !u tiu

    7() At# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2

    &. 5a ". !u $. !u tiu

    7+) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u utili1a!#a 8$ i$t#!#0 p#!0o$al a 5u$u!ilo! %i a 0#!.i&iilo! # la lo&ul# *u$&2

    &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    41/54

    9() E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u a&pta!#a !#*u$#!2!ii # la p2!il# t#!# p#$t!u a&ti.it2il# &a!# ,a&pa!t# i$ ,u$&ia 0au a&ti.itat#a .0) 3cum ar fi uinerea leciilor au cururilor conultaneloretc*4

    &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    42/54

    :() $ i$0tituia 0au &ol#&ti.ul6#&ipa 8$ &a!# lu&!ai #0t# ap!oap# i*po0i5il # a 8$#l#"# i!#&i#ia &o$u!#a i$0titui#i

    &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

    :+) $ i$0tituia 8$ &a!# lu&!ai 0# o5i%$ui#%t# &a &ol#"ii ap!opiai 02 0# i$,o!*#1# !#&ip!o& !#,#!ito!la *20u!il# l#"at# # a&ti.itat# u!*#a12 a ,i luat# 0au &a!# au ,o0t #;a luat#

    &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

    :/) $ i$0tituia 8$ &a!# lu&!ai #0#o!i *2 &o$,!u$t &u *#0a;# .i$ i$ i,#!it# pa!i al# i$0titui#i!#,#!ito! la ala%i 0u5i#&t

    &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

    :7) $ i$0tituia 8$ &a!# lu&!ai *a;o!itat#a &ol#"ilo! &ut#a12 02 &!iti &o$u!#a oa! 8$ i0&uiil#pu!tat# 8$t!# #i

    &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

    :9) $ i$0tituia 8$ &a!# lu&!ai 8$ "#$#!al "!#%#lil# %i o*it#!il# 0#!ioa0# 0u$t tol#!at#

    &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    43/54

    LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    44/54

    INTERPRETAREA RSPUNSURILOR DIN CKESTIONARUL PENTRU PERSONALN!)&!t) A0p#&t E.#$tual#l# !20pu$0u!i Moul # i$t#!p!#ta!#

    ()A&ti.it2i

    .ul$#!a5il#7ntrebrile &%/8

    5ac rspunsul la8$t!#5a!#a (este?;

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    45/54

    N!)&!t) A0p#&t E.#$tual#l# !20pu$0u!i Moul # i$t#!p!#ta!#

    (/)R20pu$#!# %i

    &o$t!ol7ntrebrile &$%&+8

    5ac frecvena oferit la8$t!#5a!#a (@este insuficient, conform grupului deautoevaluare, reieind din specificul

    instituiei i subdiviziunii.

    1ontrol insuficient asupra aciunilor vulnerabile. Aciuni individuale iacionare conform circumstanelor.

    5ac rspunsul la8$t!#5a!#a (este ?aprobarea de rutin@. Profunzime insuficient a controlului.

    (9)P2!i #'t#!$#p#!i&uloa0#

    7ntrebrile "/%"08

    4spunsul ?!@la8$t!#5a!#a +7i?;"8

    4spunsurile ?;"

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    46/54

    N!)&!t) A0p#&t E.#$tual#l# !20pu$0u!i Moul # i$t#!p!#ta!#

    ++)

    Utili1a!#ap#!0o$al2 a

    5u$u!ilo! %i a0#!.i&iilo!

    7ntrebrile /"%//8

    4spunsurile ?;"8,cadouri i semne de ospitalitate sau cumul de posturi i venituri adiionale.

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    47/54

    N!)&!t) A0p#&t E.#$tual#l# !20pu$0u!i Moul # i$t#!p!#ta!#

    +)Co*u$i&a!#

    7ntrebrile *&%*>84spunsurile ?de acord@la8$t!#52!il# :(

    i 9/i ?nu sunt de acord@la8$t!#5a!#a :+.

    1omunicare intern insuficient. 1omunicarea insuficient poate fi destulde riscant, dac adiional a fost nregistrat un rspuns negativ pentru unuldin urmtoarele aspecte= 2zona cenuie3, consultaie, contacte e:terne,informaie confidenial, mi

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    48/54

    ANE>A $!) 7

    Fi%2 # i#$ti,i&a!# #0&!i#!# %i #.alua!# a !i0&u!ilo! # &o!upi#

    5enumirea instituiei=5enumirea departamentului=

    Activitate=

    5ata elaborrii= 4esponsabil= 5ata actualizrii=

    5escrierea riscului= KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKbiective i activiti afectate de ctre risc= KKKKKKKKKKKKKKKK.....KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK1ategorii de personal e:puse riscului= KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK1auze posibile= KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK..

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK9fecteleconsecinele probabile i planurile n care se pot manifesta acestea= K..KKKKKKKKKKK

    KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

    Ni.#lul !i0&ului i$#!#$tProbabilitate

    7P8Impact global 7IG8

    9:punere7P : IG8

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    49/54

    ANE>A $!) 9

    I$0t!u*#$t# utili1at# 8$ &o$t#'tul #.alu2!ii !i0&u!ilo! # &o!upi#

    () E'#*plu # 0&al2 # #0ti*a!# a p!o5a5ilit2ii # *at#!iali1a!# a !i0&u!ilo! # &o!upi#

    Fa&to! S&o! D#0&!i#!# I$i&ato!i

    ap!oap#0i"u! 9

    l *ai p!o5a5il0# .a &o$&!#ti1a @?

    este de ateptat s apar n mareama

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    50/54

    +) M#to2 p#$t!u &al&ula!#a i*pa&tului "lo5al al !i0&ului 3#'#*plu4 %i 0&al2 # #0ti*a!# a atuia

    1a i n cazul probabilitii, pentru a facilita calcularea gradului de e:punere la risc va putea fiasociat o valoare numeric unui enun de impact. 1u titlu de e:emplu, dac n tabelul de mai cel puin de cel puin > luni moderat asupra performanei

    redus " cel puin 0 de o lun redus asupra performanei

    foarte redus & cel puin & de mai puin de o lun foarte redus asupra performanei

    5ac importana relativ"$ a costurilor, calendarului i a performanei activitii este egal,respectiv, cu #,0, #,> i #," pentru un domeniu, activitate sau sarcin date, impactul global poate fi obinut

    prin relaia urmtoare= Impactul global al riscului Q #,0 R 0 S #,> R > S #," R / Q /," 7ridicat8E+emplu de cal de etimare a impactului global al ricurilor de corupie

    Fa&to! S&o! I$i&ato!i

    *a;o!6&!iti&

    9

    imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul deactivitate-

    deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii-pierderi financiare severe 7pentru nlocuirea ori instruirea personalului,

    sc?imbarea procedurilor de desfurare a activitii, ac?iziiiriscul de corupie

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    51/54

    /) E.alua!#a $i.#lului *20u!ilo! # &o$t!ol al !i0&u!ilo! # &o!upi#

    $t!#5a!#a ( $t!#5a!#a + $t!#5a!#a /

    Msurile se adreseaz nmod efectiv riscurilor

    identificate

    Msurile sunt bine documentate icomunicate n mod oficial celor interesai

    sau implicai

    Msurile stabilite sunt operaionalei aplicate n mod consecvent

    $u ( ( (pa!ial / + +a : / /

    I( I+ I/

    Ni.#l S&o! 3I( I+ I/4 D#0&!i#!#

    i$#,i&i#$t /n cel mai bun caz, msurile se adreseaz riscurilor, dar nu sunt suficientbinedocumente sau aplicate- n cel mai ru caz, msurile nu se adreseaz cu adevratriscurilor vizate, nefiind nici documentate i nici aplicate.

    !#u060la5 7

    msurile se adreseaz riscurilor, cel puin n parte, dar documentarea isau aplicarea

    trebuie sensibil mbuntite i adaptate-

    5u$ 9 - @msurile se adreseaz riscurilor, dar documentarea isau aplicarea trebuiembuntite-

    ,oa!t# 5u$ - (+ msurile se adreseaz riscurilor, sunt bine documentate i sunt puse n aplicare-

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    52/54

    ANE>A $!) :

    R#"i0t!ul !i0&u!ilo! # &o!upi#

    Pa!t#a I) I$,o!*aia &o$t#'tual2

    5enumirea instituiei= 5ate de contact=nitatea creia i se subordoneaz 7la nivel

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    53/54

    Pa!t#a a II-a) R#"i0t!ul !i0&u!ilo! # &o!upi#

    N!)&!t)

    I#$ti,i&a!#a %i #0&!i#!#a!i0&u!ilo!

    E.alua!#a !i0&u!ilo! D#t#!*i$a!#a %i apli&a!#a *20u!ilo! # p!#.#$i!#6&o$t!ol

    Ri0&i$#!#$t

    Cau1#

    E,#&t#6&o$0#&i$-#

    Pa!a*#t!ii

    !i0&ului i$#!#$t

    P!io!itat#

    M20u!i#'i0t#$t#

    Ap!#&i#!#a*20u!ilo!#'i0t#$t#

    M20u!i0upli*#$ta!#

    Apli&a5ilitat#a*20u!ilo!

    0up

    li*#$ta!#

    Parametrii riscului

    rezidual

    M2

    0u!ipo0i5il#8$&a1ul*at#!iali1

    2!ii

    R#0u!0#

    T#!*#$6u!at2

    R#0po$0a5il3i4

    P!o5a5ilitat#

    I*pa&t"lo5al

    E'pu$#!#

    3&ol)9'&ol):4

    P!o5a5ilitat#

    I*pa&t"lo5al

    E'pu$#!#

    3&ol)(/'&ol)(74

    & " > / 0 * 6 $ + && &" &> &/ &0 &* &6 &$ &+

    &.

    ".

    >.

    /.

    0.

    *.

    6.

    $.+.

    .

    &&.

    &".

  • 5/26/2018 Metodologie riscuri CORUPTIE

    54/54

    &>.

    &/.

    &0.