Ley 20.393 - Responsabilidad Penal de las Personas JurídicasRespondiendo a un requerimiento impuesto para el ingreso de Chile a la OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico), se publicó el 2 de Diciembre de 2009 la Ley 20.393 que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas (sociedades civiles y comerciales, corporaciones, fundaciones sin fines de lucro y empresas del estado).

Los delitos sobre los cuales se aplicará la responsabilidad penal de las personas jurídicas son:

• Cohecho (Soborno) a un empleado público nacional o extranjero• Lavado de activos• Financiamiento de actividades delictuales terroristas

Descripción del delito y sus tres (3) requisitos:

• Existencia de un hecho punible cometido por: dueños, controladores, responsables, ejecutivos � principales, representantes o quienes realicen actividades de administración o supervisión o por una persona natural que esté bajo la dirección o supervisión de las personas nombradas;• La comisión del delito fuere cometido directa e inmediatamente en interés o provecho de la persona jurídica • La persona jurídica incumpla con su deber de dirección y supervisión y que tal conducta haya hecho posible la comisión del delito.

Sanciones o penas que establece la Ley:

• Disolución o cancelación de la Personalidad Jurídica• Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado (temporal o perpetua)• Pérdida parcial o total de los beneficios fiscales o prohibición absoluta de recepción de los mismos• Multa desde las 200 hasta las 20.000 UTM.• Penas Accesorias: Publicación de un extracto de la sentencia condenatoria en el Diario Oficial u otro de circulación nacional.

Métodos de Prevención para las Personas Jurídicas (Modelo de Prevención de Delitos):

1. Designación de un encargado de prevención de delitos2. Definición de medios y facultades del encargado de prevención de delitos3. Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos (Compliance System)4. Supervisión y certificación del sistema de prevención de delitos

Siemens Chile, al igual que su Casa Matriz y subsidiarias, ha adoptado e implementado un modelo de organización, administración y supervisión para prevenir los delitos tipificados en la citada Ley Chilena (Siemens Compliance System = Modelo de Prevención de Delitos).

El cargo de “Regional Compliance Officer” (RCO) es, en el caso de Siemens, el equivalente al “Encar-gado de Prevención” (EDP) referido en la Ley 20.393.

El Oficial de Cumplimiento (RCO), a efectos de la Ley 20.393 es autónomo en su actuar y reporta en el país solo a la más alta autoridad, el Comité de Revisión de Cumplimiento (Compliance Review Board – CRB), donde el Gerente General de Siemens Chile es su Presidente (Chairman).

Principales Riesgos de Comisión de los Delitos señalados en la Ley:

Actividades o procesos de la entidad, sean habituales o esporádicos, en cuyo contexto se genere o incremente el riesgo de comisión de los delitos señalados en el artículo 1° de la ley 20.393:

Cohecho (Soborno):

• Importaciones• Exportaciones• Donaciones de carácter político• Lobby• Tramitación de permisos• Supervisión• Licitaciones• Impuestos• Asesoría Legal

Financiamiento del Terrorismo:

• Donaciones• Auspicios – eventos

Lavado de Activos:

• Adquisiciones• Ventas• Auspicios – eventos• Inversiones

Enfoque Ley 20.393 “Conozca a sus clientes, colaboradores, proveedores, asesores, …”

Beneficios asociados al Cumplimiento de la Ley 20.393 y a la certificación del modelo de prevención de delitos (Siemens Compliance System):

• Marco de control para la prevención de delitos.• “Blindaje” de la compañía ante eventuales casos. • Activación de los mecanismos de clemencia, contemplados en la legislación.