LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN

SECRETARIA GENERALSECRETARIA GENERAL DE LA DE LA OEAOEA

LA CONVENCION LA CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA INTERAMERICANA CONTRA LA

CORRUPCIONCORRUPCION I. I. Origen:Origen:

– Mandato de la Cumbre de Miami.Mandato de la Cumbre de Miami.

– Proceso de negociación en el Marco de la OEA:Proceso de negociación en el Marco de la OEA: Diversos proyectos:Diversos proyectos:

– Proyecto del Gobierno de VenezuelaProyecto del Gobierno de Venezuela– Proyecto del Presidente del Grupo de ProbidadProyecto del Presidente del Grupo de Probidad– Proyecto del Comité Jurídico Interamericano Proyecto del Comité Jurídico Interamericano

Negociaciones en el Grupo de Probidad y Etica Cívica y en Negociaciones en el Grupo de Probidad y Etica Cívica y en Grupo de Expertos.Grupo de Expertos.

Adopción de la Convención en Conferencia Especializada Adopción de la Convención en Conferencia Especializada de la OEA (Caracas, Marzo 29 de 1996).de la OEA (Caracas, Marzo 29 de 1996).

II. II. Alcance de las disposiciones de la ConvenciónAlcance de las disposiciones de la Convención::

Tipificación de delitos:Tipificación de delitos:

– Actos de Corrupción (Artículo VI y VII)Actos de Corrupción (Artículo VI y VII)

– Soborno Transnacional y Enriquecimiento Ilícito (Artículos VIII y IX).Soborno Transnacional y Enriquecimiento Ilícito (Artículos VIII y IX).

– Desarrollo Progresivo (Artículo XI)Desarrollo Progresivo (Artículo XI)

– ..

Medidas en materia de extradición y asistencia recíproca:Medidas en materia de extradición y asistencia recíproca:

– Extradición (Artículo XIII).Extradición (Artículo XIII).

– Asistencia y cooperación (Artículo XIV).Asistencia y cooperación (Artículo XIV).

– Medidas sobre bienes (Artículo XV).Medidas sobre bienes (Artículo XV).

– Secreto Bancario (Artículo XVI).Secreto Bancario (Artículo XVI).

– Naturaleza del Acto Naturaleza del Acto [asilo] [asilo] (Artículo XVII).(Artículo XVII).

– Autoridades centrales (Artículo XVIII).Autoridades centrales (Artículo XVIII).

Medidas Preventivas (Artículo III):Medidas Preventivas (Artículo III):

– Normas de conducta de los funcionarios públicos (1,2 y 3).Normas de conducta de los funcionarios públicos (1,2 y 3).

– Sistemas para la declaración de los ingresos, activos y pasivos (4).Sistemas para la declaración de los ingresos, activos y pasivos (4).

– Sistemas para la contratación de funcionarios públicos (5).Sistemas para la contratación de funcionarios públicos (5).

– Sistemas para la adquisición de bienes y servicios por parte del Estado(5).Sistemas para la adquisición de bienes y servicios por parte del Estado(5).

– Sistemas adecuados para la recaudación y el control de los ingresos del Sistemas adecuados para la recaudación y el control de los ingresos del Estado (6).Estado (6).

– Eliminación de beneficios tributarios a personas o sociedades que efectúen Eliminación de beneficios tributarios a personas o sociedades que efectúen asignaciones en violación de la legislación contra la corrupción de los asignaciones en violación de la legislación contra la corrupción de los Estados Partes (7).Estados Partes (7).

– Sistemas para proteger a quienes denuncien de buena fe Sistemas para proteger a quienes denuncien de buena fe actos de corrupción (8).actos de corrupción (8).

– Organos de control superior (9).Organos de control superior (9).

– Medidas que impidan el soborno de funcionarios públicos Medidas que impidan el soborno de funcionarios públicos nacionales y extranjeros [registros y controles contables] nacionales y extranjeros [registros y controles contables] (10).(10).

– Mecanismos para estimular la participación de la sociedad Mecanismos para estimular la participación de la sociedad civil y de las ONGs para prevenir la corrupción (11).civil y de las ONGs para prevenir la corrupción (11).

– Otras medidas preventivas que tomen en cuenta relación Otras medidas preventivas que tomen en cuenta relación entre remuneración equitativa y la probidad en el servicio entre remuneración equitativa y la probidad en el servicio público (12).público (12).

Vigencia de la Vigencia de la ConvenciónConvención

CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIONLA CORRUPCION

ESTADO DE FIRMASESTADO DE FIRMAS

3294%

26%

SI NO

CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIONLA CORRUPCION

ESTADO DE RATIFICACIONESESTADO DE RATIFICACIONES

3191%

3 9%

SI NO

PAISES QUE HAN RATIFICADO LA PAISES QUE HAN RATIFICADO LA CONVENCIONCONVENCION

ANTIGUA Y BARBUDAANTIGUA Y BARBUDA ARGENTINAARGENTINA BAHAMASBAHAMAS BELICEBELICE BOLIVIABOLIVIA BRASILBRASIL CANADACANADA CHILECHILE COLOMBIACOLOMBIA COSTA RICA ECUADORECUADOR EL SALVADOR ESTADOS UNIDOS GRENADA GUATEMALA GUYANA

HAITI HONDURAS JAMAICA MEXICO NICARAGUANICARAGUA PANAMA PARAGUAYPARAGUAY PERUPERU REPUBLICA DOMINICANAREPUBLICA DOMINICANA SAN VICENTE Y LAS GRANADINASSAN VICENTE Y LAS GRANADINAS SANTA LUCIASANTA LUCIA SURINAMESURINAME TRINIDAD Y TOBAGOTRINIDAD Y TOBAGO URUGUAYURUGUAY VENEZUELAVENEZUELA

Desarrollos posteriores a Desarrollos posteriores a la Convención en el marco la Convención en el marco

de la OEA de la OEA

1. Programas de Cooperación1. Programas de Cooperación

2. Seguimiento por parte de 2. Seguimiento por parte de los Estados los Estados

I. PROGRAMAS DE I. PROGRAMAS DE COOPERACIONCOOPERACION

Difusión y apoyo a la ratificación de la Difusión y apoyo a la ratificación de la Convención:Convención:

– Venezuela Venezuela

– Costa Rica Costa Rica

– ColombiaColombia

Apoyo al proceso de adecuación de la Apoyo al proceso de adecuación de la legislación penal a las disposiciones de la legislación penal a las disposiciones de la

ConvenciónConvención::

ArgentinaArgentina BoliviaBolivia ChileChile EcuadorEcuador El SalvadorEl Salvador GuatemalaGuatemala

HondurasHonduras NicaraguaNicaragua PanamáPanamá ParaguayParaguay PerúPerú República República

DominicanaDominicana

Apoyo en la elaboración de legislación Apoyo en la elaboración de legislación “tipo” o “modelo” (Programa “piloto” para “tipo” o “modelo” (Programa “piloto” para

América Central):América Central):

Estados participantes:Estados participantes:

– Costa RicaCosta Rica

– El SalvadorEl Salvador

– GuatemalaGuatemala

– HondurasHonduras

– NicaraguaNicaragua

Disposiciones preventivas consideradas:Disposiciones preventivas consideradas:

– Conflictos de intereses y régimen disciplinario.Conflictos de intereses y régimen disciplinario.– Derecho a la información.Derecho a la información.– Mecanismos de participación de la sociedad civil.Mecanismos de participación de la sociedad civil.– Declaraciones de patrimonio, activos y pasivos.Declaraciones de patrimonio, activos y pasivos.– Protección de denunciantes.Protección de denunciantes.

Metodología:Metodología:– Elaboración de diagnósticos nacionales.Elaboración de diagnósticos nacionales.– Elaboración y discusión técnica de propuestas de legislación Elaboración y discusión técnica de propuestas de legislación

modelo.modelo.– Presentación y discusión en cada pais de las propuestas de Presentación y discusión en cada pais de las propuestas de

legislación modelo.legislación modelo.

Apoyo a la ratificación e implementación Apoyo a la ratificación e implementación de la Convención en Estados del Caribe:de la Convención en Estados del Caribe:

– Países del Caribe del Este (elaboración y Países del Caribe del Este (elaboración y consideración de “legislación modelo” para consideración de “legislación modelo” para esa región: Antigua y Barbuda; Dominica; esa región: Antigua y Barbuda; Dominica; Grenada; Saint Kitts y Nevis; Santa Lucia y Grenada; Saint Kitts y Nevis; Santa Lucia y San Vicente y las Granadinas).San Vicente y las Granadinas).

– BarbadosBarbados– BeliceBelice– SurinameSuriname

Apoyo a la adecuación de la legislación Apoyo a la adecuación de la legislación penal de Brasil a la Convención.penal de Brasil a la Convención.

Red deintercambio de información Red deintercambio de información a través de “Internet”.a través de “Internet”.

Actividades de cooperación con Actividades de cooperación con otros organismos internacionales otros organismos internacionales (v.g. OCDE Y BID).(v.g. OCDE Y BID).

II. Seguimiento por parte de II. Seguimiento por parte de los Estados en el marco de la los Estados en el marco de la

OEAOEA

Cuestionario sobre implementación Cuestionario sobre implementación de la Convención: 1de la Convención: 177 Estados Estados respondieronrespondieron..

AAdopción dopción y comienzo del y comienzo del funcionamiento funcionamiento del del MecaniMecanismo de smo de Seguimiento de Seguimiento de la la IImplementación mplementación de la Convención.de la Convención.

Respuestas al CuestionarioRespuestas al Cuestionario

Algunas áreas en las cuales Algunas áreas en las cuales se requeriría avanzar se requeriría avanzar

9. 9. ¿Existen sistemas para proteger a personas ¿Existen sistemas para proteger a personas que denuncien de buena fe actos de corrupción?que denuncien de buena fe actos de corrupción?

Si44%

No 56%

N/ A0%

Si No N/ A

11 (b) ¿Existen medidas para prevenir, impedir 11 (b) ¿Existen medidas para prevenir, impedir y sancionar el soborno de funcionarios públicos y sancionar el soborno de funcionarios públicos

extranjerosextranjeros??

Si39%

No 55%

N/ A6%

Si No N/ A

17. Se tipifica y sanciona el aprovechamiento doloso 17. Se tipifica y sanciona el aprovechamiento doloso u ocultación de bienes provenientes de cualquiera u ocultación de bienes provenientes de cualquiera

de los actos referidos en el artículo IV de la de los actos referidos en el artículo IV de la Convención?Convención?

Si66%

No 17%

N/ A17%

Si No N/ A

19. ¿Tipifica y sanciona la legislación el 19. ¿Tipifica y sanciona la legislación el incremento injustificable en el patrimonio de un incremento injustificable en el patrimonio de un

funcionario público?funcionario público?

Si61%

No 39%

N/ A0%

Si No N/ A

28. ¿Ha recibido su país solicitudes para la 28. ¿Ha recibido su país solicitudes para la identificación, rastreo, inmovilización, identificación, rastreo, inmovilización,

confiscación y decomiso de bienes producto de confiscación y decomiso de bienes producto de actos de corrupción?actos de corrupción?

Si22%

No 67%

N/ A11%

Si No N/ A

EL MECANISMO DE EL MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA SEGUIMIENTO DE LA

IMPLEMENTACION DE LA IMPLEMENTACION DE LA CONVENCION INTERAMERICANA CONVENCION INTERAMERICANA

CONTRA LA CORRUPCIONCONTRA LA CORRUPCION

I. AntecedentesI. Antecedentes

Resolución de la Asamblea General Resolución de la Asamblea General de la OEA.de la OEA.

Mandato de la Cumbre de las Mandato de la Cumbre de las Américas.Américas.

Negociación del “Documento de Negociación del “Documento de Buenos Aires” y adopción formal del Buenos Aires” y adopción formal del mismo por los Estados Partes.mismo por los Estados Partes.

II. PropósitosII. Propósitos Dar seguimiento a los compromisos Dar seguimiento a los compromisos

asumidos por los Estados Partes en la asumidos por los Estados Partes en la Convención y analizar la forma en que están Convención y analizar la forma en que están siendo implementados.siendo implementados.

Promover la implementación de la Promover la implementación de la Convención y contribuir al logro de sus Convención y contribuir al logro de sus propósitos.propósitos.

Facilitar y fortalecer la cooperación entre los Facilitar y fortalecer la cooperación entre los Estados Partes.Estados Partes.

II. Principales II. Principales características características

Se desarrolla en el marco de los propósitos y Se desarrolla en el marco de los propósitos y principios establecidos en la Carta de la OEA.principios establecidos en la Carta de la OEA.

Imparcialidad.Imparcialidad.

Tratamiento igualitario entre los Estados Partes.Tratamiento igualitario entre los Estados Partes.

Carácter intergubernamental y apertura a la sociedad Carácter intergubernamental y apertura a la sociedad civil.civil.

Adecuado equilibrio entre confidencialidad y Adecuado equilibrio entre confidencialidad y transparencia. transparencia.

Miembros:Miembros:– Estados Parte en la Convención.Estados Parte en la Convención.

Estructura:Estructura:– Organos:Organos:

Conferencia de los Estados Parte: autoridad y responsabilidad general de Conferencia de los Estados Parte: autoridad y responsabilidad general de instrumentar el mecanismo.instrumentar el mecanismo.

Comité de Expertos: responsable del análisis técnico de la implementación Comité de Expertos: responsable del análisis técnico de la implementación de la Convención.de la Convención.

– Secretaría: Secretaría:

Secretaría General de la OEA.Secretaría General de la OEA.

III. Procedimiento para el III. Procedimiento para el Análisis de la Implementación de Análisis de la Implementación de

la Convenciónla Convención

Esta regulado en el Esta regulado en el Documento de Buenos Documento de Buenos AiresAires y en el y en el Reglamento y Normas de Reglamento y Normas de Procedimiento del Comité de ExpertosProcedimiento del Comité de Expertos..

Rondas y selección de disposiciones.Rondas y selección de disposiciones.

Metodología y cuestionario.Metodología y cuestionario.

Respuestas de los Estados.Respuestas de los Estados.

Elaboración de informes preliminares por país, con Elaboración de informes preliminares por país, con recomendaciones, por expertos de dos Estados recomendaciones, por expertos de dos Estados diferentes.diferentes.

Adopción de informes por país y final de cada ronda por Adopción de informes por país y final de cada ronda por la plenaría del Comité de Expertos.la plenaría del Comité de Expertos.

Seguimiento de recomendaciones en rondas posteriores, Seguimiento de recomendaciones en rondas posteriores, incluida la realización de visitas a los Estados Partes.incluida la realización de visitas a los Estados Partes.

Consideración de temas de interés colectivo en el marco Consideración de temas de interés colectivo en el marco de la Convención: transparencia en la contratación de la Convención: transparencia en la contratación pública.pública.

ORDEN DE ANALISISORDEN DE ANALISIS

Primer Grupo: Estados Partes VoluntariosPrimer Grupo: Estados Partes Voluntarios

Argentina Argentina

Paraguay Paraguay

Colombia Colombia

NicaraguaNicaragua

Uruguay Uruguay

Panamá Panamá

Ecuador Ecuador

ChileChile

LA “DECLARACIÓN DE NUEVO LA “DECLARACIÓN DE NUEVO LEÓN” Y DESARROLLOS LEÓN” Y DESARROLLOS

POSTERIORES POSTERIORES

Compromiso de incrementar la cooperación en el Compromiso de incrementar la cooperación en el marco de la Convención, particularmente a través marco de la Convención, particularmente a través del fortalecimiento del Mecanismo de Seguimiento.del fortalecimiento del Mecanismo de Seguimiento.

Mandato a Conferencia de Estados Parte del Mandato a Conferencia de Estados Parte del MESICIC de determinar medidas concretas para su MESICIC de determinar medidas concretas para su fortalecimiento.fortalecimiento.

Mandato a Reunión de Estados Parte de la Mandato a Reunión de Estados Parte de la Convención: considerar medidas concretas Convención: considerar medidas concretas adicionales para aumentar la transparencia y adicionales para aumentar la transparencia y combatir la corrupción.combatir la corrupción.

Desarrollos recientes:Desarrollos recientes:– Conferencia de Estados Parte del Mesicic:Conferencia de Estados Parte del Mesicic:

Conclusiones y Recomendaciones: Informe de la Presidencia de la Conclusiones y Recomendaciones: Informe de la Presidencia de la Conferencia (Brasil).Conferencia (Brasil).

– Quinta Reunión de Ministros de Justicia y Procuradores Generales Quinta Reunión de Ministros de Justicia y Procuradores Generales de las Américas (REMJA V):de las Américas (REMJA V):

Recomendaciones en cooperación contra la corrupción.Recomendaciones en cooperación contra la corrupción. Desarrollos en asistencia jurídica mutua en materia penal: reuniones de Desarrollos en asistencia jurídica mutua en materia penal: reuniones de

autoridades centrales y red de intercambio de información. autoridades centrales y red de intercambio de información.

– Asamblea General de la OEA (Quito).Asamblea General de la OEA (Quito). Declaración de Quito sobre Desarrollo Social y Democracia frente a la Declaración de Quito sobre Desarrollo Social y Democracia frente a la

incidencia de la corrupción.incidencia de la corrupción.

– Reunión de los Estados Parte de la Convención: Managua, Reunión de los Estados Parte de la Convención: Managua, Nicaragua: 8 y 9 de julio de 2004.Nicaragua: 8 y 9 de julio de 2004.

LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN

SECRETARIA GENERALSECRETARIA GENERAL DE LA DE LA OEAOEA