INVITA IE DE PARTICIPARE LA PROCEDURA DE CERERE DE OFERTA - ANPMapmmm-old.anpm.ro/files/APM_Maramures/Despre_noi/04... · 2011-02-03 · PROGRAMUL OPERA IONAL SECTORIAL “MEDIU”

PROGRAMUL OPERAŢIONAL SECTORIAL “MEDIU” Proiect “Managementul Durabil al sitului Natura 2000 IGNIŞ” - cod SMIS- CSNR 16842

________________________________________________________________________________________ Nr. 1078 / 173 / 01.02.2011

INVITAŢIE DE PARTICIPARELA PROCEDURA DE CERERE DE OFERTA

“SERVICII DE AUDIT FINANCIAR“ cod Cod CPV 79212100-4 “SERVICII DE AUDIT FINANCIAR“ în cadrul proiectului “Managementul Durabil al sitului Natura 2000 IGNIŞ” cod SMIS- CSNR 16842

1. Autoritate contractantă: Agenţia pentru Protecţia Mediului Maramureş2. Tipul achiziţiei: servicii 3. Codul CPV – 79212100-4 4. Procedura de achiziţie conform O.U.G. 34/ 2006 cu modificările şi completările ulterioare: cerere de ofertă5. Obiectul achiziţiei: servicii de audit financiar 6. Valoarea estimativă a achiziţiei: 93300 lei fără TVA 7. Termenul de depunere a ofertelor: 15.02.2011 ora 11,00 8. Deschiderea ofertelor: 15.02.2011 ora 12,00

Informaţii suplimentare se pot obţine la: Agenţia pentru Protecţia Mediului Maramureş, cu sediul în Baia Mare, Str. Iza, Nr. 1 A, etaj II, cam. 27, cod postal 430073, Judeţul Maramureş,telefon: 0262-276304, int. 119, fax: 0262-275222, e-mail: [email protected]

Director Executiv, Manager Proiect, Viorel IANCU Ileana GLODEAN

UNIUNEA EUROPEANĂ GUVERNUL ROMÂNIEI Instrumente Structurale 2007 - 2013

Aprobat, Viorel IANCU

AGENŢIA PENTRU PROTECŢIA MEDIULUI MARAMUREŞ

DOCUMENTATIA DE ATRIBUIRE

pentru

PROCEDURA DE ATRIBUIRE: CERERE DE OFERTA “SERVICII DE AUDIT FINANCIAR“ cod Cod CPV 79212100-4

ACHIZITIE REALIZATA ÎN CADRUL

PROIECTULUI „MANAGEMENTUL DURABIL AL SITULUI NATURA 2000 -

IGNIŞ”cod SMIS- CSNR 16842

Avizat: Ileana GLODEAN – Manager proiect

Întocmit: Nadia BREBAN – Preşedinte Comisie de întocmire documentaţie Ana MORARI – Membru Comisie de întocmire documentaţie Sorin MATEI – Membru Comisie de întocmire documentaţie Ecaterina GAIE - Membru Comisie de întocmire documentaţie Maria BABUTIU - Membru Comisie de întocmire documentaţie

UNIUNEA EUROPEANĂ GUVERNUL ROMÂNIEI Instrumente Structurale 2007 - 2013

3

CUPRINS:

SECŢIUNEA I FIŞA DE DATE

De la pag.3 până la pag. 27

SECŢIUNEA II CAIET DE SARCINI De la pag.28

până la pag. 46

SECŢIUNEA III FORMULARE De la pag.47

până la pag. 62

SECŢIUNEA IV MODEL CONTRACT De la pag.62

până la pag. 72

4

Denumire: AGENŢIA PENTRU PROTECŢIA MEIDULUI MARAMUREŞAdresă:str. Iza, nr. 1/A Localitate: Baia Mare

Cod poştal: 430073

Ţara: Romania

Persoana de contact Maria Babutiu

Telefon: 0262-276.304 Telefon: 0262-276.887

E-mail: [email protected]

Fax: 0262-275.222

Adresa de internet: www.apmmm.anpm.ro

1.2.PRINCIPALA ACTIVITATE SAU ACTIVITĂŢI ALE AUTORITĂŢII CONTRACTANTE � ministere ori alte autorităţipublice centrale inclusiv cele subordonate la nivel regional sau local

� servicii publice centrale

Autoritatea contractantă achiziţionează în numele altei autorităţi contractante DA □ NU �Alte informaţii şi/sau clarificări pot fi obţinute de la autoritatea contractanta.

Clarificările se vor publica pe site-ul SEAP: www.e-licitatie.ro, la rubrica documentaţie şi clarificări aferentă prezentului anunţ de participare

Date limită de primire a solicitărilor de clarificări Data: 08.02.2011, Ora limită : 10,00 Data limită de transmitere a răspunsului la clarificări : Data:. 10.02.2011 Ora limita: 16,00 Comunicarile intre ofertanti si contractant se vor efectua prin S.E.A.P. sau in cazul in care serviciul S.E.A.P este indisponibil,prin fax : 0262.275222.

I.c) Cai de atac Instituţia responsabilă pentru soluţionare contestaţie Denumire: Consiliul National de Solutionare a Contestatiilor Adresă: str. Stravopoleos nr. 6A, sector 3 Localitate: Bucuresti Cod poştal: 030084 Ţara: E-mail: [email protected] Telefon: 021.310.46.41 Adresă internet: www.cnsc.ro Fax:021.310.46.42

I.d) Sursa de finanţare : Se specifică sursele de finanţare ale contractului ce urmează a fi atribuit:

• 80% din valoarea eligibilă – contribuţie comunitara FEDR

• 20% din valoarea eligibilă contribuţie nationala (bugetul de stat)

5

FONDURI ALOCATE ÎN CADRUL PROGRAMUL OPERAŢIONAL SECTORIAL “MEDIU” Axa Prioritară 4 - Implementarea sistemelor adecvate de management pentru protecţia naturii,Domeniu Major de intervenţie Dezvoltarea infrastructurii şi a planurilor de management pentru protejarea biodiversităţii şi reţelei Natura 2000 . Cerere de finantare aprobată în condiţiile prevăzute de Ghidul Solicitantului nr. 3/2009 disponibil pe pagina de internet a MM (http://www.mmediu.ro).

II: OBIECTUL CONTRACTULUI

II.1) Descriere II.1.1) Denumire contract: SERVICII DE AUDIT FINANCIAR PENTRU CONTRACT DE FINANTARE SMIS-CSNR 16842. II. 1.2) Denumire contract şi locaţia lucrării, locul de livrare sau prestare SERVICII DE AUDIT FINANCIAR PENTRU CONTRACT DE FINANTARE PROIECT “Managementul Durabil al sitului Natura 2000 IGNIŞ”Sediul instituţiei - str.Iza, nr. 1A, Baia Mare, jud.Maramureş

(a) Lucrări □ (b) Produse □ (c) Servicii X

Execuţie □Proiectare şi execuţie □Realizare prin orice mijloace corespunzătoare cerinţelor specificate de autoritate contractantă □

Cumpărare □Leasing □Închiriere □Cumpărare în rate □

Categoria serviciului 2A X 2B □(Se specifică din care categorie de servicii aparţine obiectul contractului: fie din Anexa 2A , fie din Anexa 2B) Principalul loc de prestare sediul insitutiei Cod CPV: 79212100-4

II. 1. 3) Procedura se finalizează prin : Contract de achiziţie publică: �Încheierea unui acord cadru: □II. 1.4. Durata contractului de achiziţie publică - Serviciile de audit financiar se vor contracta pe toata perioada de implementare a proiectului “Managementul Durabil al

6

sitului Natura 2000 IGNIŞ” maxim 33 luni dar nu mai mult de 31.08.2013 – cu posibilitatea prelungirii prin act aditional (daca este cazul), în conformitate cu legislatia in vigoare II.1.5.Informaţii privind acordul cadru (dacă este cazul) Acordul cadru cu mai mulţioperatori □Nr. □□□ sau, dacă este cazul nr. □□□ maxim al participanţilor al acordului cadru vizat

Acordul cadru cu un singur operator □

Durata acordului cadru: Durata în ani □□ sau luni □□□ Posibilitatea de a relua competiţia cu semnatarii acordului cadru DA □ NU □II.1.6) Divizare pe loturi da □ nu X Ofertele se depun pe: Un singur lot X Unul sau mai multe □ Toate loturile □Alte informatii referitoare la loturi: II.1.7) Ofertele alternative sunt acceptate DA □ NU �

II.2) Cantitatea sau scopul contractului II.2.1) Total cantităţi / prestaţii servicii / lucrări (se vor include eventuale suplimentări şi opţiuni, dacă exista): Natura şi cantitatea serviciilor ce se vor executa:

Cheltuielile efectuate în cadrul proiectului Managementul durabil al sitului Natura 2000 IGNIŞ vor face obiectul verificării de către auditor(i) financiar (i) autorizat(i) şi înregistraţ(i) în Registrul Auditorilor din România. Serviciile de auditare vor fi concretizate prin întocmirea de rapoarte de auditare. Scopul contractului este detaliat in caietul de sarcini inclus in prezenta documentatie de atribuire.

În raportul de verificare a cheltuielilor, auditorul va certifica dacă costurile declarate de beneficiar sunt reale, exacte şi eligibile în conformitate cu Contractul de Finantare şi legislaţia în vigoare privind finanţarea aprobată.Serviciile de audit financiar pe care dorim sa le achizitionam implica auditarea tuturor activitatilor şi documentelor presupuse şi determinate de executarea contractului de finantare - atât de beneficiar cât şi de partener (Consiliul Judeţean Maramureş ) - pentru implementarea proiectului Managementul durabil al sitului Natura 2000 IGNIS SMIS-CSNR 1684, proiect finantat în cadrul Programului operaţional sectorial “Mediu”Axa Prioritară 4 -Implementarea sistemelor adecvate de management pentru protecţia naturii, Domeniu Major de intervenţie Dezvoltarea infrastructurii şi a planurilor de

7

management pentru protejarea biodiversităţii şi reţelei Natura 2000 -- De asemenea auditorul va menţiona în raportul de audit că acesta a fost întocmit cu respectarea termenilor de referinţă şi în conformitate cu Standardele Internaţionale ale Serviciilor Conexe (ISRS) 4400. Se solicita elaborarea a 14 rapoarte de audit intermediare si elaborarea a 1 (unui) raport de audit final, conform termenilor de referinta din Caietul de sarcini. ATENTIE: Fiecare raport (intermediar si final) elaborat de către auditorul independent vor fi însoţite si de o declaraţie pe propria răspundere a cestuia din care să rezulte că are calitatea de auditor financiar recunoscut de CAFR; - NU SE ACCEPTA OFERTE ALTERNATIVE; - cheltuielile legate cu deplasarea, cazarea si orice alte cheltuieli legate de indeplinirea contractului se vor suporta de catre prestatorul de servicii Valoarea totala maxim admisa fara TVA :93.300 lei II.2.2) Opţiuni (dacă există) da □ nu �

III. Condiţii specifice contractului III.1 Alte condiţii particulare referitoare la contract (dupa caz) III.1.1. Contract rezervat (dacă DA scurtă descriere ) III.1.2. Altele (dacă DA, descrieţi)

DA □ NU �

DA □ NU �

IV: PROCEDURA IV.1) Procedura selectatăLicitaţie deschisă □Licitaţie restrânsă □Licitaţie restrânsă accelerată □Dialog competitiv □

Negociere cu anunţ de participare □Negociere fără anunţ de participare □Cerere de oferte online ��Concurs de soluţii □

IV.2) Etapa finală de licitaţie electronică DA □ NU �

IV.3.) Legislaţia aplicată3.1. LEGISLAŢIA APLICATĂ:

• Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice şi a contractelor de concesiune de servicii cu modificările şicompletările ulterioare

• Legea nr. 337 /2006 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, a contractelor de

Dacă DA, informaţii adiţionale despre licitaţia electronică________________________________________________________________________

8

concesiune de lucrări publice şi a contractelor de concesiune de servicii ; • Hotărârea Guvernului nr. 925/2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a

prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziţie publică din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice şi a contractelor de concesiune de servicii cu modificările şicompletările ulterioare Hotărârea nr. 1337/27.09.2006 privind completarea H.G. nr. 925/2006.

• Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 19/2009 privind unele măsuri în domeniul legislaţiei referitoare la achiziţii publice;

• Orice alte acte normative în vigoare care reglementează achiziţiile publice.

4. CRITERII DE CALIFICARE ŞI SELECŢIE 4.1. SITUAŢIA PERSONALĂ A OFERTANTULUI:

4.1.1. Declaraţie privind eligibilitatea Solicitat �� Nesolicitat □

Persoane juridice/ fizice române Cerinţă minimă obligatorie:Declaraţie privind eligibilitatea –completare formular 4.1.1. Declaratie privind eligibilitatea Solicitat ■ Nesolicitat □Încadrarea în situaţia prevăzută la art. 180din Ordonanţa de urgenţă nr. 34/2006 cu modificarile si completarile ulterioare atrage excluderea ofertantului din procedura aplicată pentru atribuirea contractului de achiziţie publică.

Persoane juridice/ fizice străine Cerinţă minimă obligatorie:Prezentarea oricărui document considerat edificator, din acest punct de vedere, în ţara de origine a ofertantului sau în ţara în care acesta este stabilit, cum ar fi certificate, caziere judiciare sau alte documente echivalente emise de autorităţile competente din ţara respectivă.În cazul în care în ţara de origine sau în ţara în care este stabilit ofertantul nu se emit documente de natura celor prevăzute mai sus, sau respectivele documente nu vizează toate situaţiile prevăzute la art. 180, autoritatea contractantă va accepta o declaraţie autenticădată în faţa unui notar, a unei autorităţiadministrative sau judiciare ori a unei

9

asociaţii profesionale cu competenţe în acest sens. În cazul ofertanţilor (persoane fizice sau juridice) de altă naţionalitate decât cea română, documentele vor fi transmise în limba de origine, însoţite de o traducere legalizată a acestora în limba română.

Asociaţi Cerinţă minimă obligatorie:În cazul în care oferta este depusă de o asociere de operatori economici, fiecare asociat va prezenta documentele menţionate mai sus.

4.1.2. Declaraţie privind neîncadrarea în prevederile art. 181 din OUG nr. 34/2006 cu modificările şi completările ulterioare

Solicitat �� Nesolicitat □Persoane juridice/ fizice române

Cerinţă minimă obligatorie:Declaraţie privind neîncadrarea în prevederile art. 181 - completare Formularul nr. 4.1.2. Pentru confirmare, se vor prezenta: 1. Certificat de atestare fiscală eliberat de organul de administrare fiscală al unităţii administrativ teritoriale de pe raza căreia societatea are sediul social, în original sau copie legalizată, valabil la data deschiderii ofertelor.

Persoane juridice/ fizice străine:

Cerinţă minimă obligatorie:Operatorul economic va prezenta documente edificatoare – eliberate de autorităţi ale ţării de origine (certificate, caziere judiciare, alte documente echivalente) pentru a rezulta apartenenţa / înregistrarea la organe din ţara respectivă prin care să dovedească că şi-a îndeplinit obligaţiile de plată a impozitelor, taxelor şi contribuţiilor către buget. Documentele vor fi prezentate în original sau în copie, la care se va alătura traducerea legalizată a acestora în limba română

Asociati

Cerinţă minimă obligatorie:În cazul în care oferta este depusă de o asociere de operatori economici, fiecare asociat va prezenta documentele menţionate mai sus.

4.1.3. Declaraţie privind calitatea de participant la procedurăSolicitat �� Nesolicitat □

Persoane juridice/ fizice Cerinţă minimă obligatorie:Ofertantul trebuie să completeze Formularul nr. 4.1.3 Ofertantul nu are dreptul, în cadrul acestei proceduri, sub sancţiunea respingerii ofertei ca inacceptabilă:

- să depună ofertă individuală şi să fie nominalizat

10

ca subcontractant în cadrul unei alte oferte; NOTA:

Un ofertant poate participa la procedura de achiziţie publică cu o singură ofertă, fie în mod individual sau ca partener (asociat). În caz contrar, ofertele respective vor fi respinse.

Persoane juridice/ fizice străine:

În cazul ofertanţilor de altă naţionalitate decât cea română, documentele menţionate vor fi transmise în limba de origine, însoţite de o traducere legalizată aacestora în limba română.Ofertantul nu are dreptul, în cadrul acestei proceduri, sub sancţiunea respingerii ofertei ca inacceptabilă:- să depună ofertă individuală şi să fie nominalizat ca subcontractant în cadrul unei alte oferte;

Asociati

Cerinţă minimă obligatorie:În cazul în care oferta este depusă de o asociere de operatori economici, fiecare asociat va prezenta documentul menţionat mai sus. Mai multe persoane juridie au dreptul de a se asocia în scopul depunerii unei oferte comune . Oferta comună trebuie să cuprindă un acord de asociere de principiu care va fi legalizat . În contractul de asociere se vor menţiona după caz următoarele:- responsabilu desemnat să reprezinte asocierea. Un asociat trebuie să fie nominalizat ca şi conducător (lider al asocierii); - persoanele responsabile pentru execuţia contractului ; - persoanele responsabile pentru efectuarea plăţilor între asociaţi; - declaraţie pe propie răspundere că toţi asociţii vor rămîne în asociere până la finalizarea contractului; Fiecare nominalizare de reprezentare va fi confirmatăprin depunerea scrisorilor de împuternicire semnate de persoanele cu drept de semnătură din partea tuturor asociaţilor individuali din cadrul Asocierii.

4.2. CAPACITATEA DE EXERCITARE A ACTIVITATII PROFESIONALE (ÎNREGISTRARE)

Solicitat �� Nesolicitat □

11

Persoane juridice/fizice romane

Cerinţă minimă obligatorie:1. Certificatul constatator eliberat de Oficiul Registrului Comerţului în original sau copie legalizata valabil la data deschiderii ofertelor, din care să rezulte: - domeniul de activitate al ofertantului care trebuie săcorespundă cu obiectul procedurii de achiziţie - faptul că nu sunt înscrise menţiuni cu privire la aplicarea Legii nr. 85 din 2006 , cu modificările şicompletările ulterioare privind procedura insolvenţei,sau că operatorul economic se află în incapacitate de plată .2. Certificat de înregistrare emis de către Oficiul Registrului Comerţului, copie sau copie legalizata valabil la data deschiderii ofertelor.. 3. Istoricul litigiilor. Formular 4.2. 4.1.Pentru persoana juridică/fizicăCertificat de atestare a calitatii de auditor financiar eliberat de CAFR – copie legalizata. Contractul de servicii de audit financiar se va rezilia unilateral de catre Autoritatea contractanta in cazul in care, pe durata prestarii serviciilor, auditorului financiar independent i se va retrage acesta calitate de catre CAFR. - Carnet de membru al CAFR vizat cu mentiunea „activ” pentru anul 2010 – copie simpla. 4.2.Pentru persoana juridică- autorizaţie cu obiect de activitate servicii de audit financiar şi servicii profesionale conexe acestuia eliberată de către CAFR – copie legalizată.- carnet de membru al CAFR vizat cu mentiunea „activ” pentru anul 2010 – copie simpla. Pentru ca o persoana juridica sa se poata califica din punct de vedere al acestui criteriu, trebuie ca fiecare dintre membrii echipei de audit propusă pentru indeplinirea contractului să prezinte copia carnetului de membru al CAFR vizat cu mentiunea „activ” pentru anul 2010. 5.Declaraţie pe propie răspundere a auditorului (auditorilor) financiar din care să rezulte că nu a fost sancţionat în ultimi 3 ani de către Departamentul de monitorizare şi competenţă profesională al CAFR. 6.Asigurarea pentru riscul profesional, conform H.G. nr. 45 din 2005 - CAFR, valabilă la data depunerii ofertei, în copie. Valoarea asigurării pentru riscul profesional trebuie să fie cel puţin egală cu valoarea maxim admisa a achizitiei ( 93300 lei ) Documentul se va depune în

12

cadrul ofertei , în copie. 7.Raportul anual privind activitatea desfăşuratăpentru anul 2009, depus la CAFR, care au obţinut venituri din activitatea de audit financiar. Documentul se va depune în cadrul ofertei în copie. 8. Cazierul judiciar al persoanei care semneazăoferta, în original sau copie legalizată sau Declaratie pe propie raspundere autentificata la notar.

Persoane juridice/fizice străine Cerinţă minimă obligatorie:Documente care dovedesc o formă de înregistrare / atestare ori apartenenţa din punct de vedere profesional. Documentele vor fi prezentate în traducere legalizată în limba română.

Asociati Cerinţă minimă obligatorie:Documentele menţionate mai sus trebuie prezentate de către fiecare asociat declarat prin ofertă.

4.3. SITUAŢIA ECONOMICO-FINANCIARĂ4.3.1. Informaţii generale Solicitat �� Nesolicitat □

Persoane juridice/ fiziceCerinţă minimă obligatorie:completarea Formularului nr. 4.3.1. Declararea cifrei de afaceri pe ultimii 3 ani ( 2007- 2009) Pentru a putea fi declarat admis ofertantul trebuie să îndeplinească următoarele cerinţe minime: - să aibă capacitate economică şi financiară de a derula contractul fără sincope. - să fi înregistrat în ultimii 3 ani (2007, 2008, 2009) o cifră de afaceri medie de cel puţin 70.900 lei. În cazul ofertanţilor de altă naţionalitate decât cea română, documentul menţionat va fi transmis în limba de origine, însoţit de o traducere legalizată a acestuia în limba română.

AsociaţiSe solicită:În cazul în care oferta este depusă de o asociere de operatori economici, fiecare asociat va prezenta informaţiile solcitate prin Formularul nr. 4.3.1. menţionat mai sus. Iar, condiţiile menţionate mai sus sunt valabile cumulat pentru asociatii declarati prin ofertă.

4.3.2. Bilanţ contabil Solicitat �� Nesolicitat □

Persoane juridice/ fizice române

Cerinţă minimă obligatorie:Bilanţuri contabile la 31.12.2008 şi la 31.12.2009,

13

vizate si înregistrate la A.F.P. (respectiv unităţile deconcentrate pentru anul 2008) sau Oficiul Naţional al Registrului Comerţului(pentru anul 2009), copii bilanţsemnate şi ştampilate conform cu originalul.Media profitului din ultimii 2 ani: anul 2008 şi 2009 să fie pozitivă

Pentru persoane juridice străine:

Se solicită:Prezentarea bilanţului contabil pentru anuii 2008 si 2009, în cazul în care publicarea acestor bilanţuri este prevăzută de legislaţia ţării în care este stabilit ofertantul (individual sau asociere, caz în care fiecare asociat va prezenta aceste documente), vizate şi înregistrate de organele competente Documentele respective trebuie să fie prezentate în copie certificată pentru conformitate cu originalul. Documentele menţionate vor fi transmise în limba de origine, însoţite de o traducere legalizată a acestora în limba română.

Asociaţi Cerinţă minimă obligatorie:Documentele menţionate mai sus trebuie prezentate de către fiecare asociat declarat prin ofertă.Bilanţuri contabile la 31.12.2008 şi la 31.12.2009,vizate si înregistrate la A.F.P. (respectiv unităţile deconcentrate pentru anul 2008) sau Oficiul Naţional al Registrului Comerţului(pentru anul 2009), copii bilanţsemnate şi ştampilate conform cu originalul.Media profitului din ultimii 2 ani: anul 2008 şi 2009 să fie pozitivă pentru fiecare asociat .

4.4. CAPACITATEA TEHNICĂ4.4.1. Lista principalelor prestări de servicii similare în ultimii 3 ani Solicitat ⌧⌧⌧⌧ Nesolicitat □4.4.2. Fisa experienţă similarăSolicitat ⌧⌧⌧⌧ Nesolicitat □Persoane juridice/fizice Cerinţă minimă obligatorie:

Completarea formularului Fişa experienţă similarăFormularul nr. 4.4.2. Pentru a putea fi declarat admis ofertantul trebuie săîndeplinească următoarele cerinţe minime:

1.ofertantul trebuie să fi finalizat sau sa aiba in derulare – cu cereri de rambursare depuse - cel puţin doua contracte de servicii de audit cu finanţare din fonduri externe nerambursabile. Cel putin unul din cele doua contracte de servicii de audit sa aiba valoarea de minim 20.000 lei .

14

2.să dispună de o dotare tehnică care să permitărealizarea obiectului contractului ; 3.să dispună de personal calificat şi specializat pentru realizarea obiectului contractului; În acest sens, ofertantul va prezenta: - lista principalelor servicii prestate în ultimii 3 ani, conţinând valori, perioade de prestare, beneficiari Completarea formularului Formularul nr. 4.4.2. - minim două recomandări din partea beneficiarului (lor) contractelor de prestări servicii de audit financiar în cadrul unor proiecte cu finanţate externă nerambursabilă,copia contractului de servicii de audit , dovada depunerii Raportului de audit ( adresa de înaintare , proces verbal de recepţie) în copie ; - declaraţie care să conţină informaţii referitoare la dotările de natură tehnică de care dispune ofertantul în vederea îndeplinirii obiectului contractului; - declaraţie privind numărul mediu al personalului angajat, asigurarea cu personalul calificat şi specializat în obiectul contractului; - numărul de persoane responsabile direct de îndeplinirea contractului; - angajamentul ofertantului privind resursele umane din care să reiasă că, în cazul indisponibilităţii unor persoane dintre cele nominalizate pentru îndeplinirea contractului, le va înlocui numai cu persoane având cel puţin calificările celor nominalizate iniţial şi luate în calcul la evaluarea ofertelor. Nota:Nu este luată în considerare experienţa similară dacăa participat la contracte similare în calitate de subcontractant.În cazul participării în calitate de asociat la derularea unor contracte similare, se va prezenta copie dupăcontractul de asociere. În cazul ofertanţilor de altă naţionalitate decât cea română, documentele menţionate vor fi transmise în limba de origine, însoţite de o traducere legalizată aacestora în limba român.

Asociaţi Cerinţă minimă obligatorie:În cazul în care oferta este depusă de o asociere/ grup de operatori economici, se va prezenta o fişă centralizatoare pentru asociere în ansamblu, semnată de către reprezentantul legal al asociatului desemnat ca lider, precum şi fişe individuale pentru fiecare asociat în parte,

15

semnate de reprezentanţii legali ai fiecărui asociat, inclusiv liderul În cazul participării în calitate de asociat la derularea unor contracte similare, se va prezenta copie dupăcontractul de asociere. Cerintele mentionate mai sus trebuie prezentate de către asociatii declarati prin ofertă.NOTA: Pentru a putea fi declarat admis ASOCIATII trebuie săîndeplinească următoarele cerinţe minime:

1.ofertantul( asociatii) trebuie să fi finalizat sau sa aiba in derulare – cu cereri de rambursare depuse - cel puţin doua contracte de servicii de audit cu finanţare din fonduri externe nerambursabile. Cel putin unul din cele trei contracte de servicii de audit sa aiba valoarea de minim 20.000 lei.

4.4.3.Informaţii privind personalul

Personalul minim solicitat: Auditor 1(1 specialist) Profil: - studii superioare dovedite prin prezentarea copiei diplomei de licenta, - specializări, studii în aria de expertiza:auditare financiara dovedite prin prezentarea copiei/copiilor diplomelor de absolvire, certificatelor sau adeverintelor de participare; - experienţă minim 7 ani ca auditor financiar dovedita prin prezentarea carnetului de membru CAFR copie legalizata . - experienţă în derularea de proiecte cu finanţare externănerambursabilă dovedită prin realizarea unor operaţiuni de audit financiar aferente cel puţin pentru 2 proiecte cu finanţare externă nerambursabilă;Auditor 2 (1 specialist)Profil: - studii superioare dovedite prin prezentarea copiei diplomei de licenta - specializări, studii dovedite în aria de expertiza: auditare financiara dovedite prin prezentarea copiei/copiilor diplomelor de absolvire, certificatelor sau adeverintelor de participare - experienţă minim 3 ani ca auditor financiar dovedita prin prezentarea copiei dupa carnetului de membru CAFR- copie legalizata . - experienţă în derularea de proiecte dovedită prin realizarea unor operaţiuni de audit financiar pentru cel

16

puţin 2 acţiuni în domeniul proiectelor cu finanţare externă nerambursabilă dovedită prin prezentarea copiei contractului în care a fost inclus pe lista personalului implicat în derularea acestuia - Cel putin un membru al echipei propuse va trebui sa aiba cunostinte in domeniul achizitiilor publice dovedite prin prezentarea copiei/copiilor diplomelor de absolvire, certificatelor sau adeverintelor de participare sau copie după cartea de munca. - Cel putin un membru al echipei propuse va trebui sa aiba cunostinte in domeniul contabilităţii publice dovedite prin prezentarea copiei/copiilor diplomelor de absolvire, certificatelor sau adeverintelor de participare, sau copie după cartea de muncă sau experienta în auditul institutiilor publice - dovedita cu copie dupa contracte incheiate in acest domeniu. Pentru fiecare auditor implicat în activitatea de audit din cadrul ofertei se va depune CV –ul, în original , semnat. Se va specifica clar perioadele şi contractele, detaliate pe beneficiari, în care specialistul a deţinut poziţia pentru care este nominalizat în cadrul echipei de audit. Din CV va rezulta: calificările personalului în domeniile solicitate , în conformitate cu cerinţele documentaţiei dr atribuire . Pe parcursul derulării contractului , ofertantul nu are dreptul de a înlocui personalul nominalizat în ofertă fărăacceptul autorităţii contractante, iar eventuala înlocuire a acestora nu trebuie să conducă la modificarea propunerii tehnice sau financiare iniţiale , preţul ofertat rămîne FERM pe toată durata de derulare . În cazul în care persoanele nominalizate cu îndeplinirea contractului nu sunt angajaţi ai operatorului economic , aceştia vor prezenta o declaraţie de exclusivitate şidisponibilitate semnată în original pentru lucrările care urmează a fi executate în perioada contractuală , însoţităde copia documentului care să ateste relaţia contractualădintre părţi( contract de colaborare ) – aceste documente se vor ataşa la ofeta.

5. ELABORAREA OFERTEI

��

limba română

5.2. Perioada de valabilitate a ofertei

60 de zile

17

5.3. Cuantumul garanţiei de participare 1500 lei

În cazul în care ofertantul se încadrează în categoria întreprinderilor mici şi mijlocii, astfel cum acestea sunt definite prin Legea nr.346/2004 privind stimularea înfiinţării şi dezvoltării întreprinderilor mici şi mijlocii,cu modificările şi completările ulterioare, acesta beneficiază de reducerea cu 50% a cerinţei privind cuantumul garanţiei de participare.În aceste situaţii, ofertantul trebuie să completeze şi săataşeze la ofertă Declaraţia pe propria răspundere privind încadrarea în categoria IMM - Formular 5.3.1, Formular 5.3.2 (după caz) (Anexe 1, 2 din Legea 346/2004 cu modificările şicompletările ulterioare) Ofertele care nu sunt însoţite de dovada constituirii garanţiei pentru participare vor fi respinse ca inacceptabile.Autoritatea Contractantă are dreptul de a reţine garanţia pentru participare, ofertantul pierzând suma constituită,atunci când acesta se află în oricare din următoarele situaţii:

a) îşi retrage oferta în perioada de valabilitate a acesteia;

b) oferta sa fiind stabilită câştigătoare, nu constituie garanţia de buna executie pana la data semnari contractului

c) oferta sa fiind stabilită câştigătoare, refuză săsemneze contractul de achiziţie publică în perioada de valabilitate a ofertei.

Garanţia pentru participare constituită de ofertantul a cărui ofertă a fost declarată câştigătoare se returneazăacestuia de către autoritatea contractantă în cel mult 14 zile de la data constituirii garanţiei de buna execuţie. Garanţia pentru participare constituită de ofertanţii necâştigători se returnează acestora de către autoritatea contractantă imediat după semnarea contractului, dar nu mai târziu de 14 zile de la data expirării perioadei de valabilitate a ofertei.

5.4. Perioada de valabilitate a garanţiei pentru participare

60 zile de la data limită de depunere a ofertelor În cazul extinderii perioadei de valabilitate a ofertei, perioada de valabilitate a garanţiei pentru participare va fi prelungită în mod corespunzător

18

5.5. Modul de constituire a garanţiei de participare

Oricare din următoarele modalităţi: 1) Scrisoare de garanţie bancară conformă cu

Formularul 5.5., ataşată în original la coletul cu oferta.

2) Garanţia de participare se poate plăti şi în numerar la sediul Institutiei., chitanta– in copie - se va atasa la coletul cu oferta.

3) Ordin de plata confirmat de banca emitentă pânăla data deschiderii ofertei, însoţită de extras de cont vizat de banca care să ateste ca banii au fost viraţi in contul A.P.M. Maramureş

Plata se va face in cont la Trezoreria Baia Mare RO 79 TREZ 43623740156XXXXX, CUI 3627307 Atenţie:Ofertele care nu fac dovada constituirii garanţiei pentru participare, respectiv prezentarea extrasul de cont , chitantei care să ateste că plata a fost efectuată în contul A.P.M. Maramureş vor fi respinse si returnate la deschidere.Ofertanţii tip IMM care depun doar 50% din garanţie vor anexa scrisorii de garanţie de participare in conformitate cu legislaţia in vigoare Legea nr. 346/2004 cu modificările şi completările ulterioare, documente prin care dovedesc ca sunt IMM. ATENTIE! Documentul ce reprezintă garanţia de participare va fi prezentat separat de plicul ce conţine plicurile cu propunerea financiară, propunerea tehnică şi documentele de calificare pentru a putea fi verificată în cadrul şedinţei de deschidere a ofertelor înainte de deschiderea plicului ce conţine plicurile menţionate mai sus

5.6. Modul de prezentare a propunerii tehnice

Cerinţă minimă obligatorie:Propunerea tehnica va fi elaborată în conformitate cu toate cerinţele Caietului de Sarcini, şi va fi introdusă într-un plic cu mentiunea “Propunerea tehnica”. Ofertantul va prezenta propunerea tehnică, în conformitate cu specificaţiile din Caietul de Sarcini, furnizând toate datele solicitate. Lipsa propunerii tehnice din oferta conduce la descalificarea acesteia ca fiind neconformă.

5.7. Modul de prezentare a propunerii financiare

Propunerea financiara se elaborează conform formularului 5.7 Formular de Oferta. Ofertantul trebuie să includă în oferta toate costurile aferente desfăşurării serviciilor de audit inclusiv cele

19

referitoare la realizarea raportărilor solicitate conform caietului de sarcini, costurile aferente deplasăriilor membrilor echipei de audit (combustibil si alte cheltuieli aferente transportului), alte costuri ce pot fi impuse ofertantului,

5.8. Data pentru care se determină echivalenţa leu/euro

Solicitat □ Nesolicitat ��

5.9. Prezentarea ofertei a) adresa la care se depune oferta

b) data limită pentru depunerea ofertei c) numărul de exemplare

d) mod de prezentare

Registratura A.P.M. Maramureş – str. Iza, nr.1/A, Baia Mare , etaj I, cam. 15. 15.02.2011 ora 11,00

1Oferta se va prezenta într-un colet sigilat, marcat cu adresa autorităţii contractante şi cu inscripţia « A NU SE DESCHIDE ÎNAINTE DE DATA DE 15.02.2011 ora 12,00.

Plicul exterior va conţine 2 plicuri interioare (1original şi 1 copie), care vor conţine câte 3 plicuri sigilate şi ştampilate cu:

• plicul nr. 1: documente de calificare; • plicul nr. 2: propunere tehnică;• plicul nr. 3: propunere financiară.

Pe lângă acestea se va prezenta şi un plic deschis, capsat de plicul care conţine oferte, care va conţine:

• Scrisoarea de înaintare - ofertantul trebuie săprezinte scrisoarea de înaintare în conformitate cu modelul prevăzut în (Formularul nr. 5.9.D.);

• Împuternicirea scrisă, copie act de identitate din partea ofertantului, pentru persoanele desemnate să participe la activitatea de deschidere a ofertelor;

• Garanţia de participare .

Plicurile interioare trebuie să fie marcate cu denumirea şi adresa ofertantului.

Documentele trebuie sa fie tipărite sau scrise cu cerneală şi vor fi semnate pe fiecare pagina de reprezentantul/ reprezentanţi autorizat/autorizaţi săangajeze ofertantul prin contract.

În cazul documentelor emise de

20

instituţii/organisme oficiale abilitate în acest sens, documentele respective trebuie să fie semnate şiparafate conform prevederilor legale.

Ofertanţii au obligaţia de a numerota şi de a semna fiecare pagină a ofertei, precum şi de a anexa un OPIS al documentelor prezentate

Nu se acceptă oferte alternative.

Neprezentarea propunerii tehnice şi / sau financiare, are ca efect descalificarea ofertantului.

Daca plicul exterior nu este marcat conform celor de mai sus, autoritatea contractantă nu îşiasumă nici o responsabilitate pentru rătăcirea ofertei.

Modificarea si retragerea ofertei nu este permisă după data şi ora limită pentru depunerea ofertelor.Conform art. 33 din HG nr. 925/2006, cu modificarile si complentarile ulterioare SE RESPING:

a) ofertele primite după data şi ora limită de depunere sau la o altă adresă decât cea stabilită in invitaţia de participare,

b) precum si ofertele care nu sunt insoţite de garanţia de participare in cuantumul , forma si avand perioada de valabilitate astfel cum a fost solicitata prin Documentaţia de atribuire.

Conform art 36 din HG 925/2006 cu modificarile si completarile ulterioare ; Oferta se considera neconforma in urmatoarele situatii: a) nu satisface in mod corespunzator cerintele caietului de sarcini; b)contine in cadrul propunerii financiare preturi care NU sunt rezultatul liberei concurente si care nu pot fi justificate

5.10.Deschiderea ofertelor Data: 15.02.2011 ora 12,00 la sediul A.P.M. Maramureş – str. Iza, nr.1/A, Baia Mare , etaj I, cam. 39. -Sală de şedinţe. Condiţii pentru participanţii la şedinţa de deschidere: Împuternicire scrisă din partea reprezentantului legal al ofertantului şi copie act de identitate.

6. CRITERII DE ATRIBUIRE 6.1. Preţul cel mai scăzut □

21

6.2. CEA MAI AVANTAJOASA OFERTĂ ECONOMICĂ �Factor de evaluare 1. PRETUL OFERTEI 2.CARACTERISTICI TEHNICE

Pondere 30% 70%

Detalii privind aplicarea algoritmului de calcul utilizat: Algoritmul de calcul utilizat: metoda cost/calitate pentru criteriul “Cea mai avantajoasă ofertă din punct de vedere economic”. Metoda presupune clasificarea ofertelor în ordinea descrescătoare a punctajelor combinate, tehnic şi financiar, având în vedere ponderile indicate pentru fiecare din punctajele respective. Punctajul maxim acordat pentru ofertă =100 puncte.Fiecare factor de evaluare a ofertei = 100 puncte la care se aplică următoarea pondere(%).

A. Ponderea Factorului de evaluare Oferta Financiară = 30% B. Ponderea Factorului de evaluare Oferta Tehnică = 70%

Punctajul acordat pentru fiecare oferta se calculeaza pe baza formulei:

P total = Pfinanciar + Ptehnic

A.) Punctajul pentru factorul de evaluare "OFERTA FINANCIARĂ" se acordă astfel: a) pentru cel mai scăzut dintre preţurile ofertelor se acordă punctajul maxim alocat factorului de evaluare, respectiv 100 puncte, la care se aplică ponderea de 30 %; b) pentru alt preţ decât cel prevăzut la lit. a) punctajul se calculează după algoritmul: Pfinanciar (n) = (Pmin/Pn) x 100, la care se aplică ponderea de 30 %,

unde: Pn = preţul ofertei curente; Pmin = preţul cel mai scăzut dintre preţurile ofertelor.Preţurile care se compară în vederea acordării punctajului sunt preţurile ofertate pentru prestarea serviciilor solicitate prin caietul de sarcini, exclusiv TVA.

B)Punctajul pentru factorul de evaluare “OFERTA TEHNICĂ” se acordă conform grilei de evaluare din tabelul de mai jos.

Punctajul maxim alocat factorului de evaluare este de 100 puncte, la care se aplică ponderea de 70 % şi se compune din:

T(100 p) = [T1 (25 p)+ T2 (25p)+ T3 (30) )+ T4 (20p )]X70%

unde: T = punctaj total pentru oferta tehnică;T1 = punctaj Experienta; T2= punctaj Planul de management de proiect T3 = punctaj Metodologia de realizare a serviciilor de audit ofertate T4 = punctaj Numar total de ore ce vor fi prestate în cadrul contractului de auditare

22

Nr.crt. Factori de evaluare

Simbol factor

evaluare

Punctajul maxim acordat

1 Experienta T1 25

2 Planul de management de proiect T2 25

3. Metodologia de realizare a serviciilor de audit ofertate T3 30

4Numar total de ore ce vor fi prestate în cadrul contractului de auditare

T4 20

Total T1+T2+T3+T4 100

B. Punctajul tehnic, Ptehnic,. Pentru fiecare dintre factorii de evaluare enumeraţi în tabelul de mai sus, punctajul maxim care poate fi acordat va fi cel trecut în coloana „Punctaj maxim” din tabelul de punctaj. Acesta se va acorda pentru fiecare ofertă care răspunde cel mai bine la factorul de evaluare respectiv. Pentru celelalte oferte, se vor acorda un număr de puncte între 0 şi punctajul maxim evidentiat în tabelul de punctaj, în funcţie de aprecierea obiectivă a nivelului satisfacerii cerinţelor de către oferta evaluata. Ptehnic al fiecărei oferte va fi constituit din suma punctajelor obţinute de acea ofertă pentru fiecare dintre factorii de evaluare specificaţi mai jos.

Factor de evaluare Punctaj maxim 1.Experienţă - TOTAL 25 puncte {1.1( 15 pct)+1. 2(10pct)} 1.1.- Se acorda 15 puncte daca ofertantul este membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romania şi are experienta: a) auditorul 1 – pentru experienţă

- peste 8 ani - ca auditor financiar- 7 puncte - între 7 ani si 8 ani - ca auditor financiar- 5 puncte; b) auditorul 2 are experienţă:- - peste 4 ani - 4 puncte - între 3 ani si 4 ani - 2 puncte .

c) cel puţin un auditor are cunoştinţe (dovedită prin diploma de absolvire – copie legalizată sau/şi experienţă - dovedită prin cartea de muncă – in copie - sau alt document) în domeniul achiziţiilor publice – 4 puncte .Pentru ofertantul care nu asigura aceasta cerintă se vor acorda *zero* puncte. Total puncte 1.1. = a(7 pct)+b(4pct)+c(4pct) = 15 puncte

1.2. – Nr. contracte de servicii de audit cu finanţare din fonduri externe nerambursabile – maxim 10 puncte

- peste 3 contracte de servicii de audit cu finantare din fonduri externe nerambursabile – finalizate sau în derulare – cu cereri de rambursare depuse –

23

10 puncte ; - cu 2 contracte de servicii de audit cu finantare din fonduri externe

nerambursabile – finalizate sau în derulare – cu cereri de rambursare depuse – 6 puncte.

2. Planul de management al auditului de proiect - TOTAL 25 puncte {2.1(4pct)+2. 2(14pct)+2.3(7pct)} 2.1 Identificarea momentelor semnificative în realizarea misiunii de audit .

4 puncte pentru oferta foarte detailata;2 puncte pentru oferta detailata 1 puncte pentru oferta puţin detaliat

2.2. Gradul de adaptare al planului propus la specificul proiectului: înţelegerea şiprezentarea contextului de derulare al proiectului, prezentarea aspectelor considerate de către ofertant ca fiind elemente esenţiale pentru obţinerea rezultatelor aşteptate ale contractului şi atingerea obiectivelor acestuia, prezentarea oricăror comentarii derivate din cerinţele Caietului de Sarcini considerate ca relevante de către ofertant pentru executarea contractului şi care să demonstreze gradul de aplicabilitate al procedurilor propuse pentru îndeplinirea obiectivului contractului –

14 puncte pentru oferta foarte detailata; 8 puncte pentru oferta detailata 4 puncte pentru oferta puţin detaliat

2.3. Prezentarea detaliată a responsabilităţilor membrilor echipei de audit, descrierea resurselor umane, tehnice şi materiale pe care ofertantul le va pune la dispoziţie, în scopul susţinerii activităţilor acestuia, inclusiv din punct de vedere logistic, administrativ etc, explicarea modului în care expertiza acestora va asigura atingerea rezultatelor propuse şiorganizarea acesteia (alocarea personalului pe activităţi şi modul de conlucrare dintre aceştia), operativitatea de solutionare a problemelor aparute în misiunea de audit ;


Pentru fiecare factor de evaluare în parte se va avea în vedere următoarele grade de îndeplinire a factorului de evaluare respectiv de catre oferta supusa evaluarii: foarte detaliat, detaliat, puţin detaliat, după cum urmeaza:

• definirea foarte detaliată a ofertei corespunzator factorului de evaluare analizat in raport cu cerinţele din caietul de sarcini prin surprinderea tuturor aspectelor indicate în descrierea factorului/subfactorului de evaluare;

• definirea detaliată a ofertei corespunzator factorului de evaluare analizat in raport cu cerinţele din caietul de sarcini prin surprinderea a mai mult de jumătate dintre aspectele indicate în descrierea factorului/subfactorului de evaluare;

24

• definirea putin detaliată a ofertei corespunzator factorului de evaluare analizat in raport cu cerinţele din caietul de sarcini prin surprinderea a mai puţin de jumătate dintre aspectele indicate în descrierea factorului/subfactorului de evaluare.

3. Metodologia de realizare a serviciilor de audit ofertate – TOTAL 30 puncte {3.1(6 pct.)+3. 2(10pct.)+3.3(14pct.)} 3.1 Descrierea de ansamblu a abordării propuse de ofertant pentru executarea si implementarea activităţilor de organizare a resurselor alocate pentru audutare în vederea obtinerii rezultatelor:


3.2 Descrierea metodologiei de dezvoltare si implementare a serviciilor de audit, cu accent pe gradul de definire si detaliere a metodologiei, inclusiv privitor la gradul de aplicabilitate la specificul proiectului:

10 puncte pentru oferta foarte detailata;6 puncte pentru oferta detailata

3 puncte pentru oferta puţin detaliat

3.3. Descrierea detaliata a metodologiei de lucru, pe zile, alocate fiecarui tip de misiune de audit – intermediar şi final.

14 puncte pentru oferta foarte detailata;8 puncte pentru oferta detailata;

4 puncte pentru oferta puţin detaliat. Pentru fiecare factor de evaluare în parte se va avea în vedere următoarele grade de îndeplinire de catre oferta supusa evaluarii: foarte detaliat, detaliat, puţin detaliat, după cum urmeaza:

• definirea foarte detaliată a ofertei corespunzator factorului de evaluare analizat in raport cu cerinţele din caietul de sarcini prin surprinderea tuturor aspectelor indicate în descrierea factorului/subfactorului de evaluare;

• definirea detaliată a ofertei corespunzator factorului de evaluare analizat in raport cu cerinţele din caietul de sarcini prin surprinderea a mai mult de jumătate dintre aspectele indicate în descrierea factorului/subfactorului de evaluare;

• definirea putin detaliată a ofertei corespunzator factorului de evaluare analizat in raport cu cerinţele din caietul de sarcini prin surprinderea a mai puţin de jumătate dintre aspectele indicate în descrierea factorului/subfactorului de evaluare.

4. Pentru numarul de ore alocate misiunii de audit si pentru componenta echipelor de experti se acorda – total 20 puncte

Punctaj total pct.4 = 4.1( 10 pcte)+4.2( 10 pct.)

25

4.1 Se vor acorda 10 puncte pentru oferta care va aloca maxim de zile de lucru pe intreaga perioada de derulare a contractului ( NZM) Pentru un numar mai mic de zile de lucru punctajul se calculeaza procentual astfel : Punctaj ofertant Y = (NZM Y / NZM) X10pct.= Y PUNCTE NZM X10 - oferta cu nr. maxim de zile de lucru ofertate pentru intraga perioada de derulare a contractului NZM Y – Nr.zile de lucru ofertate pe toata perioada de derulare a contractului din oferta evaluata Y.

4.2 Pentru componenta echipei care efectueaza misiunea de audit se vor acorda 10 puncte. Oferta care va asigura cel mai mare numar de specialisti peste cerintele din Caietul de Sarcini corelat cu planificarea propusa va obtine maximul de puncte . Pentru un numar mai mic de experti specialisti punctajul se calculeaza procentual astfel: Punctaj ofertant Y = (NMSY/NMS) x10 = Y puncte

NMS- oferta cu nr. cel mai mare de specialisti NMSY – nr. specialisti din oferta Y evaluata

7. ATRIBUIREA CONTRACTULUI DE ACHIZIŢIE PUBLICĂ

7.1. Ajustarea preţului contractului

DA □ NU ��

7.2. Garanţia de buna execuţie a contractului

DA �� NU □1. Garanţie de buna execuţie a contractului in cuantum de 5% din valoarea contractului fără TVA. 2. Garanţia se va constitui printr-un instrument de garantare emis in conditiile legii de o societate bancara sau o societate de asigurari, care devine anexa la contract .

26

CAIET DE SARCINI

pentru realizarea obiectelor promoţionale pentru proiectul „Managementul Durabil al Sitului Natura 2000 IGNIŞ”

1. JUSTIFICARE Agentia pentru Protectia Mediului a încheiat un contract de finanţare cu Ministerul Mediului şi Pădurilor, prin Direcţia Generală AM POS Mediu, în calitate de Autoritate de Management pentru Programul Operaţional Sectorial „Mediu”, pentru implementarea Proiectulului intitulat“Managementul durabil al sitului Natura 2000 Igniş, finantarea este asigurata prin Programului Operaţional Sectorial „Mediu” 2007-2013, Axa Prioritara 4 – Implementarea sistemelor adecvate de management pentru protectia naturii, Domeniul major de interventie – Dezvoltarea infrastructurii si a planurilor de management pentru protejarea biodiversitatii si retelei Natura 2000 Cadrul legislativ prevazut de Ghidul Solicitantului, Axa Prioritară 4 POS Mediu „Implementarea Sistemelor Adecvate de Management pentru ProtecţiaNaturii” Sesiunea de proiecte 3/2009 Baza legală a acestui ghid este reprezentată de Programul Operaţional Sectorial „Mediu”, document strategic aprobat prin Decizia Comisiei Europene nr. C (2007) 3467 din data de 11 iulie 2007. Textul integral al POS Mediu este disponibil pe pagina de internet a MM www.mmediu.ro.

Cadrul legislativ privind instrumentele structurale

• Regulamentul (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European şi al Consiliului din 5 iulie 2006 privind Fondul European de Dezvoltare Regională şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1783/1999;

• Regulamentul Comisiei (CE) nr. 1828/2006 din decembrie 2006 stabilind regulile pentru implementarea Regulamentului Consiliului (CE) nr. 1083/2006 în care se stabilesc prevederile generale cu privire la Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social European şi Fondul de Coeziune şi pentru implementarea Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European şi al Consiliului pentru Fondul European de Dezvoltare Regională;

• H.G. nr. 457/2008 privind cadrul instituţional de coordonare şi gestionare a instrumentelor structurale – M.Of. nr. 364 din 13 mai 2008;

• H.G. 57/2009 privind organizarea şi funcţionarea Ministerului Mediului – M.Of. nr. 75 din 09 februarie 2009, cu modificările şi completările ulterioare;

• O.U.G. nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, acontractelor de concesiune de lucrări publice şi a contractelor de concesiune de servicii, aprobată cu modificări prin Legea 337/2006, cu modificările şicompletările ulterioare–;

27

• H.G. nr. 925 /2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziţie publică din O.U.G nr. 34/2006, cu modificările şi completările ulterioare –;

• O.U.G. nr. 64/2009 privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale şi utilizarea acestora pentru obiectivul convergenţă - M.Of. nr.413 din 17 iunie 2009;

• Ordinul nr. 2548/25.08.2009 al ministrului finanţelor publice pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr. 64/2009 privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale şi utilizarea acestora pentru obiectivul convergenţă;

• H.G. nr. 759/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul operaţiunilor finanţate prin programele operaţionale, cu modificările şicompletările ulterioare – M.Of. nr. 517 din 1 august 2007;

• O.G. nr.79/2003 privind controlul şi recuperarea fondurilor comunitare, precum şi a fondurilor de cofinanţare aferente utilizate necorespunzător, cu modificările şi completările ulterioare – M.Of. nr. 622 din 30 august 2003;

• H.G. nr. 834/2007 pentru aprobarea constituirii Comitetului de monitorizare a Programului operaţional sectorial de mediu 2007-2013 şi a Regulamentului - cadru de organizare şi funcţionare a acestuia – M.Of. nr. 571 din 21 august 20072007, cu modificările şi completările ulterioare;

• Ordinul comun al ministrului Mediului şi ministrului Finanţelor Publice nr. 1415/3399/2008, privind aprobarea listei cheltuielilor eligibile pentru proiectele finanţate în cadrul Programului Operaţional Sectorial „Mediu” 2007-2013, cu modificările şi completările ulterioare. NOTA: Ghidul solicitantului Sesiunea 3 este disponibil pe adresa http://www.posmediu.ro/axaprioritara4

2. SCOPUL ACHIZIŢIEI:

Încheierea unui contract de servicii pentru auditarea costurilor din Proiectulului intitulat Managementul durabil al sitului Natura 2000 Igniş, finantat prin Programului Operaţional Sectorial „Mediu” 2007-2013,Axa Prioritara 4 – Implementarea sistemelor adecvate de management pentru protectia naturii, Domeniul major de interventie – Dezvoltarea infrastructurii si a planurilor de management pentru protejarea biodiversitatii si retelei Natura 2000

3.CERINTE OBLIGATORII: Caietul de sarcini face parte integrantă din documentaţia pentru atribuirea contractului şi constituie ansamblul cerinţelor pe baza cărora se elaborează de către fiecare ofertant propunerea tehnică. Caietul de sarcini conţine, în mod obligatoriu, specificaţii tehnice. Cerinţele impuse vor fi considerate ca fiind minimale.

28

Ofertarea de servicii cu caracteristici tehnice inferioare celor prevăzute în caietul de sarcini sau care nu satisface cerinţele caietului de sarcini va fi declarată ofertă neconformă şiva fi respinsă.

Obiectul contractului :

SERVICII DE AUDIT FINANCIAR EXTERN PENTRU CONTRACTE DE FINANŢARE

VERIFICAREA CHELTUIELILOR CONTRACTULUI DE FINANŢARE NERAMBURSABILĂ ÎN CADRUL PROIECTULUI:

Nr. Crt. Proiect Cant. estimata

1 Managementul durabil al sitului Natura 2000 Igniş,

14 rapoarte /35 luni calendaristice 1 raport final

GLOSAR DE ABREVIERI Pe parcursul caietului de sarcini, se vor folosi următoarele prescurtări: Camera Auditorilor Financiari din România = CAFR Specificaţii Tehnice = ST Fondul European de Dezvoltare Regională = FEDR Cerere de Rambursare a Cheltuielilor = CRC Raport privind constatarile factuale = RCF

SPECIFICAŢII TEHNICE PENTRU VERIFICAREA CHELTUIELILOR UNUI CONTRACT DE FINANŢARE NERAMBURSABILĂ VALABILE PENTRU ACEST

CONTRACT

ANEXA nr.1: INFORMAŢII DESPRE SUBIECTUL VERIFICĂRII CHELTUIELILOR ANEXA nr.2 : SCOPUL PRESTATIEI: PROCEDURI DE REALIZAT

Prezentul document reprezintă ST pe care „Beneficiarul” Agenţia pentru Protecţia Mediului Maramureş" consimte a îi încredinţa „auditorului” <numele firmei de audit> activitatea de verificare a cheltuielilor şi raportarea privind contractul de finanţare în cadrul proiectului Managementul durabil al sitului Natura 2000 Igniş,.

1.1 Responsabilităţile părţilor cu privire la angajament “Beneficiarul” se referă la instituţia care primeşte finanţarea nerambursabilă -

Agenţia pentru Protecţia Mediului Maramureş - care a semnat contractul de finanţare cu Autoritatea de Management Ministerul Mediului şi Pădurilor, prin Direcţia Generală AM

29

POS Mediu, în calitate de Autoritate de Management pentru Programul Operaţional Sectorial „Mediu” .

• Beneficiarul este responsabil pentru furnizarea CRC pentru acţiunea finanţată prin contractul de finanţare şi pentru asigurarea faptului că această CRC poate fi reconciliatăadecvat cu sistemul de contabilitate şi înregistrare al Beneficiarului, cu înregistrările de bază şi conturile contabile.

• Beneficiarul acceptă că abilitatea auditorului de a executa procedurile cerute de acest angajament depinde de Beneficiar şi de partenerul său, furnizând acces liber şi total la personalul beneficiarului referitor la proiectul finanţat, la toate informatiile şi înregistrările pe care auditorul le consideră necesare în vederea emiterii raportului său.

„Auditorul” este persoana fizică sau firma de audit autorizată potrivit legislaţiei în vigoare de către autoritatea competentă, respectiv Camera Auditorilor Financiari din România, să desfăşoare auditul în conformitate cu reglementările adoptate de aceasta.

Auditorul este responsabil pentru executarea procedurilor agreate aşa cum sunt specificate în aceasta documentatie, conform prevederilor legislative în domeniul auditării şi pentru transmiterea către Beneficiar a Rapoartelor privind Constatările .

• Auditorul este membru al CAFR .

1.2 Subiectul angajamentului Subiectul acestui angajament este cererea de rambursare a cheltuielilor CRC

<intermediară*/ finalăl> cu privire la contractul de finanţare pentru 35 de luni dar nu mai mult de 31. august 2013.

Informaţiile, atât financiare cât şi non-financiare, care sunt supuse verificării de către auditor, reprezintă toate informaţiile care fac posibilă verificarea cheltuielilor pretinse de către Beneficiar în CRC, respectiv dacă acestea s-au efectuat, sunt legale, exacte şi eligibile. Anexa nr.1 a acestor ST conţine o prezentare generală a informaţiilor cheie a contractului de finanţare şi a acţiunilor în cauză.

1.3 Tipul şi obiectivul angajamentului

Prezentul document constituie un angajament de a executa proceduri specifice agreate cu privire la verificarea cheltuielilor unui contract de finanţare nerambursabilă finanţat în cadrul Programului Operaţional Sectorial „Mediu” 2007-2013,Axa Prioritara 4 – Implementarea sistemelor adecvate de management pentru protectia naturii, Domeniul major de interventie – Dezvoltarea infrastructurii si a planurilor de management pentru protejarea biodiversitatii si retelei Natura 2000

Obiectivul angajamentului este verificarea de către auditorul financiar a faptului căsumele solicitate spre rambursare de către Beneficiar în CRC pentru acţiunea finanţată în cadrul contractului de finanţare, s-au efectuat („realitatea desfăşurării”), sunt legale („legalitatea”), exacte („exactitate”) şi eligibile, precum şi transmiterea către Beneficiar a raportului constatărilor factuale cu privire la procedurile agreate executate.

Eligibilitate înseamnă că fondurile furnizate în cadrul finanţarii nerambursabile au fost cheltuite în conformitate cu termenii şi-n condiţiile contractului de finanţare, cu respectarea prevederilor legislative în vigoare.

30

Având în vedere că acest angajament nu reprezintă un angajament de asigurare, auditorul nu furnizează o opinie de audit şi nu exprimă o asigurare.

Autoritatea de Management/ Organismul Intermediar obţine asigurarea prin concluziile proprii pe care le trage din raportul auditorului financiar asupra CRC a Beneficiarului aferente acelui raport. 1.4. Scopul activităţii

1.4.1 Auditorul va îndeplini acest angajament atât în conformitate cu aceste ST, cât şi:

- în conformitate cu Standardul Internaţional privind Serviciile Conexe 4400 („ISRS”) Angajamente pentru realizarea procedurilor agreate privind informaţiile financiare emis de către IFAC şi adoptat de către CAFR;

- în conformitate cu Codul etic emis de către IFAC şi adoptat de către CAFR.Deşi ISRS 4400 prevede că independenţa nu este o cerinţă pentru angajamentele

procedurilor agreate, se solicită ca auditorul să respecte de asemenea cerinţele de independenţă prevăzute de Codul etic.

1.4.2 Termeni şi condiţii ale contractului de finanţare Auditorul verifică faptul că finanţarea nerambursabilă acordată a fost cheltuită în

conformitate cu termenii şi condiţiile contractului de finanţare, aşa cum se solicită prin contractul de finanţare.

1.4.3 Planificare, proceduri, documentaţie şi probe Auditorul financiar trebuie să-şi planifice activitatea astfel încât să poată realiza o

verificare eficientă a cheltuielilor. În acest scop, auditorul realizează procedurile specificate în Anexa nr.2 a acestor ST

(Scopul activităţii – proceduri care trebuie realizate) şi utilizează probele obţinute din aceste proceduri ca bază pentru raportul constatărilor factuale.

Auditorul trebuie să utilizeze documente care sunt importante în furnizarea probelor pentru sprijinirea Raportului privind Constatările Factuale şi probe care să ateste că lucrarea a fost realizată în conformitate cu ISRS 4400 şi aceste ST. 1.5 Raportarea RCF trebuie să descrie scopul şi procedurile agreate ale acestui angajament în detalii suficiente astfel încât să permită Beneficiarului şi Autorităţii de Management/Organismului Intermediar să înteleagă natura şi măsura procedurilor realizate de către auditor. Utilizarea formatului de raportare ataşat prezentelor ST este recomandată.

1.6 Alţi termeni Utilizatorii raportului evaluează pentru ei înşişi procedurile şi constatările raportate de auditor şi conturează propriile lor concluzii care decurg din audit. Raportul este adresat în mod strict acelor părţi care au convenit asupra procedurilor ce trebuie efectuate, urmând ca Autoritatea de Management/Organismul Intermediar să obţinăasigurarea prin concluziile proprii pe care le trage din raportul auditorului.

ANEXA NR.1: INFORMAŢII CU PRIVIRE LA SUBIECTUL VERIFICĂRII CHELTUIELILOR [Tabelul de mai jos este completat de către Beneficiar şi este ataşat ca Anexa nr.1 la Specificaţiile ST pentru a fi utilizat de auditor]

31

Informaţii cu privire la subiectul verificării cheltuielilor Numărul de referinţă a contractului definanţare

Cod SMIS – CSNR 16842

Titlul contractului de finanţare Managementul durabil al sitului Natura 2000 IGNIŞ

Ţara/Regiunea Romania

Beneficiarul Agenţia Pentru Protecţia Mediului Maramureş , str . Iza, nr. 1/A, JUD. Maramureş

Referinţa Cererii de Propuneri de Proiecte

Programului Operaţional Sectorial „Mediu” 2007-2013,Axa Prioritara 4 – Implementarea sistemelor adecvate de management pentru protectia naturii, Domeniul major de interventie – Dezvoltarea infrastructurii si a planurilor de management pentru protejarea biodiversitatii si retelei Natura 2000.

Baza legală pentru contractul de finanţare

Programului Operaţional Sectorial „Mediu” 2007-2013,Axa Prioritara 4 – Implementarea sistemelor adecvate de management pentru protectia naturii

Cadrul legislativ privind instrumentele structurale

• Regulamentul (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European şi al Consiliului din 5 iulie 2006 privind Fondul European de Dezvoltare Regională şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1783/1999;

• Regulamentul Comisiei (CE) nr. 1828/2006 din decembrie 2006 stabilind regulile pentru implementarea Regulamentului Consiliului (CE) nr. 1083/2006 în care se stabilesc prevederile generale cu privire la Fondul European de Dezvoltare Regională,Fondul Social European şi Fondul de Coeziune şi pentru implementarea Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European şi al Consiliului pentru Fondul European de Dezvoltare Regională;

32

• H.G. nr. 457/2008 privind cadrul instituţional de coordonare şi gestionare a instrumentelor structurale – M.Of. nr. 364 din 13 mai 2008;

• Ordin nr. 1338/23.10.2008 privind procedura de emitere a avizului Natura 2000, emis de Ministerul Mediului – M.Of. nr. 738 din 31 octombrie 2008;

• O.U.G. nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, acontractelor de concesiune de lucrări publice şi a contractelor de concesiune de servicii, aprobată cu modificări prin Legea 337/2006, cu modificările şi completările ulterioare– M.Of. nr. 418 din 15 mai 2006;

• H.G. nr. 925 /2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziţie publică din O.U.G nr. 34/2006, cu modificările şi completările ulterioare – M.Of. nr. 625 din 20 iulie 2006;

• O.U.G. nr. 64/2009 privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale şiutilizarea acestora pentru obiectivul convergenţă - M.Of. nr.413 din 17 iunie 2009;

• Ordinul nr. 2548/25.08.2009 al ministrului finanţelor publice pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr. 64/2009 privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale şi utilizarea acestora pentru obiectivul convergenţă;

• H.G. nr. 759/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul operaţiunilor finanţate prin programele operaţionale, cu modificările şicompletările ulterioare – M.Of. nr. 517 din 1 august 2007;

• O.G. nr.79/2003 privind controlul şirecuperarea fondurilor comunitare, precum şi a fondurilor de cofinanţare

33

aferente utilizate necorespunzător, cu modificările şi completările ulterioare – M.Of. nr. 622 din 30 august 2003;

• H.G. nr. 834/2007 pentru aprobarea constituirii Comitetului de monitorizare a Programului operaţional sectorial de mediu 2007-2013 şi a Regulamentului - cadru de organizare şi funcţionare a acestuia – M.Of. nr. 571 din 21 august 20072007, cu modificările şi completările ulterioare;

• Ordinul comun al ministrului Mediului şiministrului Finanţelor Publice nr. 1415/3399/2008, privind aprobarea listei cheltuielilor eligibile pentru proiectele finanţate în cadrul Programului Operaţional Sectorial „Mediu” 2007-2013, cu modificările şi completările ulterioare. NOTA: Ghidul solicitantului Sesiunea 3 este disponibil pe adresa http://www.posmediu.ro/axaprioritara4

• Celelalte reglementări comunitare şinaţionale aplicabile

Data de început a acţiunii 01 octombrie 2010 Data de sfârşit a acţiunii 31 august 2013 Valoarea totală a proiectului

2.613.281 lei

Valoarea eligibilă a Proiectului, fărăTVA

2.132.743 lei

Valoarea eligibilă nerambursabilă din FEDR, fără TVA - în % de maxim

80% din valoarea eligibila

1.706.194 lei

Valoarea eligibilă nerambursabilă din bugetul de stat, fără TVA - - în % de

maxim 20% din valoarea eligibila

426.549 lei

Valoarea proiectului, alta decât cea eligibilă - TVA

480.538 LEI

Suma totală primită la zi de către Beneficiar de la Autoritatea de Management

<Suma totala primita la zi.luna.an>

Suma totală a cererii de rambursare intermediară/ finală

<Suma totala ceruta pentru rambursare

Autoritatea de Management/ Organism Intermediar

Ministerul Mediului şi Pădurilor, cu sediul în Bulevardul Libertăţii nr. 12, sector 5, Bucureşti,

34

tel. 021.335.35.65, fax 021.316.07.78, cod de înregistrare fiscală 16335444, prin Direcţia Generală AM POS Mediu, în calitate de Autoritate de Management pentru Programul OI POS CLUJ

Auditor financiar <Numele şi adresa auditorului/ firma de audit/ numărul autorizaţiei/ numărul certificatului din registrul auditorilor activi ai CAFR>

ANEXA NR.2: SCOPUL LUCRĂRII – PROCEDURI DE REALIZAT Auditorul elaborează şi îndeplineşte programul de lucru privind verificarea în conformitate cu obiectivul şi scopul acestui angajament şi procedurile care trebuie realizate aşa cum sunt specificate mai jos. Pe parcursul realizării acestor proceduri, auditorul poate aplica tehnici precum ancheta şi analiza,(re)calcularea, comparaţia, alte verificări de precizie, observaţii, inspectarea înregistrărilor şi a documentelor, inspectarea activelor şi obţinerea confirmărilor. Auditorul financiar obţine probe adecvate şi suficiente din aceste proceduri pentru a putea elabora un Raport al Constatărilor Factuale. În acest scop, auditorul poate utiliza orientarea furnizată de Standardul Internaţional de Audit 500 “Probe de audit” şi în special paragrafele care fac referire la “probe de audit adecvate şi suficiente”. Auditorul exercită o judecatăprofesională cu privire la ce înseamnă probe adecvate şi suficiente dacă se consideră căorientarea furnizată de ISA 500,*Probele de audit *termenii şi condiţiile contractului de finanţare şi ST pentru acest angajament nu sunt suficiente. Auditorul va menţiona în cuprinsul rapoartelor de audit dacă a avut acces nelimitat la informaţii şi documente şi dacăprobele de audit obţinute sunt suficiente şi adecvate pentru emiterea opiniei de audit. Lista indicativă a tipurilor şi naturii probelor pe care auditorul le poate găsi adesea la verificarea cheltuielilor include: • Înregistrări contabile (în format electronic sau manual) din sistemul contabil al

Beneficiarului, precum Registrul jurnal, subcapitole ale acesteia şi toate conturile de salarii, registrele activelor fixe şi alte informaţii contabile relevante;

• Registrele contabile prevăzute de Legea contabilităţii nr. 82/1991, cu modificările şicompletările ulterioare (în format electronic şi/sau hârtie);

• Bugetul propriu al Beneficiarului pe capitole, subcapitole, paragrafe, titluri de cheltuieli, articole şi alineate;

• Balanţe de verificare analitice şi sintetice (în format electronic şi/sau hârtie); • Fişe de cont pentru operaţiuni diverse (în format electronic şi/sau hârtie); • Note de contabilitate (în format electronic şi/sau hârtie); • Dosarele achiziţiilor publice constituite conform prevederilor O.U.G. nr. 34/2006,cu

modificarile ulterioare în funcţie de tipul procedurilor de achiziţie publică;• Contracte şi formulare de comandă;• Facturi; • Situaţii de lucrări şi situaţii de plată;

35

• Procese - verbale de recepţie finale şi parţiale; • Procese – verbale de punere în funcţiune; • Note de recepţie şi constatare de diferenţe; • Extrase de cont şi ordine de plată;• Act administrativ emis de conducatorul institutiei pentru personalul UIP( sau Contracte

de muncă încheiate între Beneficiar şi angajat;). • Decizia prin care angajatul este desemnat să facă parte din echipa de implementare şi

atribuţiile ce îi revin în cadrul proiectului; • Decizia internă prin care se desemnează un alt angajat al Beneficiarului să efectueze

munca anterior efectuată de angajatul în proiect; • State de salarii, pontaje, viramente aferente drepturilor salariale din proiect; • Alte documente: bonuri de consum, foi de parcurs, bilete de transport, bonuri cantităţi

fixe carburant auto, ordine de deplasare, liste de inventar, fişa mijlocului fix, etc.

1. Obţinerea unei suficiente înţelegeri a proiectului şi a termenilor şi condiţiilor Contractului de Finanţare

Auditorul obţine o înţelegere suficientă a termenilor şi condiţiilor contractului de finanţare prin revizuirea contractului de finanţare şi a anexelor lui şi alte informaţii relevante, precum şi prin interogarea Beneficiarului. Auditorul se asigură că obţine o copie a originalului contractului de finanţare (semnat de Beneficiar şi de Autoritatea de Management/Organism Intermediar) şi a anexelor sale.

Auditorul obţine şi verifica CRC, împreună cu toate anexele acestuia . Auditorul acordă o atenţie deosebită Condiţiilor Contractului de Finanţare. În cazul

neconformităţii cu aceste reguli, cheltuielile nu vor fi eligibile pentru finanţare. Dacă auditorul consideră că termenii şi condiţiile verificate nu sunt suficient de clare,

acesta este obligat să solicite clarificări Autorităţii de Management/Organismului Intermediar/Beneficiarului.. 2 Proceduri pentru verificarea eligibilităţii cheltuielilor solicitate de Beneficiar în Raportul Financiar pentru acţiune. 2.1 Proceduri generale 2.1.1 Auditorul verifică dacă CRC este conformă cu condiţiile contractului de finanţare. 2.1.2 Auditorul verifică dacă evidentele contabile ale Beneficiarului sunt în conformitate cu regulile pentru păstrarea înregistrărilor şi cu regulile contabile din contractul de finanţare. Scopul este de: - a evalua dacă o verificare eficientă şi efectivă a cheltuielilor este fezabilă;- a raporta excepţii importante şi puncte slabe cu privire la contabilitate, păstrarea înregistrărilor, cerinţele documentaţiei, astfel încât Beneficiarul să poată întreprinde măsuri ulterioare pentru corectarea şi îmbunătăţirea acestora pe perioada de implementare rămasă aproiectului. 2.1.3 Auditorul verifică dacă informaţiile din CRC se reconciliază cu sistemul de contabilitate şi înregistrările Beneficiarului (ex: balanţa de verificare, înregistrări din conturile analitice şi sintetice, registru jurnal).

36

2.2 Conformitatea cheltuielilor cu bugetul şi revizuire analiticăAuditorul realizează o revizuire analitică a rubricilor cheltuielilor din CRC şi:

- verifică dacă bugetul din CRC corespunde cu bugetul contractului de finanţare (autenticitatea şi autorizarea bugetului iniţial) şi dacă cheltuielile realizate au fost prevăzute în bugetul contractului de finanţare. - verfică dacă suma totală solicitată la plată de Beneficiar nu depăşeşte finanţarea totalăprevăzută pe categorii de cheltuieli eligibile : a)Cheltuieli eligibile : 80% FDSR , 20% Bugetul de Stat ; b)Cheltuieli Neiligibile - TVA. 24%. - verifică dacă orice amendament la bugetul contractului de finanţare este în conformitate cu condiţiile pentru astfel de amendamente aşa cum se prevede în clauzele Contractului de Finanţare. 2.3 Selectarea cheltuielilor pentru verificare.

Auditorul va verifica toate categoriile şi tipurile de cheltuieli prezentate in CRC. 2.4 Verificarea cheltuielilor

Auditorul verifică cheltuielile şi prezintă în RCF toate excepţiile care rezultă din această verificare. Excepţiile verificării sunt toate abaterile de la reglementarile din aceste ST descoperite pe parcursul realizării procedurilor prevăzute în prezenta anexă.

În toate cazurile auditorul evaluează impactul financiar (estimat) al excepţiilor în termeni de cheltuieli neeligibile. De exemplu: dacă auditorul descoperă o excepţie cu privire la regulile achiziţiilor, atunci evaluează în ce măsură această excepţie a condus la cheltuieli neeligibile. Auditorul prezintă toate excepţiile găsite, inclusiv pe acelea cărora nu le poate măsura impactul financiar. Auditorul va verifica toate categoriile şi tipurile de tranzacţii care generează cheltuielile declarate în CRC prin testarea criteriilor prevăzute mai jos.

2.4.1 Eligibilitatea costurilor directe

Auditorul financiar verifică eligibilitatea costurilor directe cu termenele şi condiţiile contractului de finanţare. Acesta verifică dacă aceste costuri: - sunt necesare pentru desfăşurarea acţiunii. In acest sens, auditorul verifică dacăcheltuielile pentru o tranzacţie sau acţiune au fost asumate pentru scopul propus al acţiunii şi dacă au fost necesare pentru activităţile şi obiectivele acţiunii. Auditorul verifică mai departe dacă costurile directe sunt cuprinse în bugetul contractului de grant şi dacă sunt în conformitate cu principiile managementului financiar riguros, în special cu privire la cost-eficienţă şi cea mai bună utilizare a banilor. - au fost asumate de Beneficiar sau de partenerul lui pe perioada de implementare a acţiunii. - sunt înregistrate în conturile Beneficiarului şi sunt identificabile, verificabile şi dovedite cu originalele evidenţelor suport. Auditorul consideră ca fiind costuri neeligibile acele cheltuieli definite de prevederile.În acest sens, auditorul va tine cont de prevederile legislative privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul operaţiunilor finanţate prin programele operaţionale, cu modificările şi completările ulterioare:

37

- H.G. nr. 759/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul operaţiunilor finanţate prin programele operaţionale, cu modificările şicompletările ulterioare – M.Of. nr. 517 din 1 august 2007;

- Ordinul comun al ministrului Mediului şi ministrului Finanţelor Publice nr. 1415/3399/2008, privind aprobarea listei cheltuielilor eligibile pentru proiectele finanţate în cadrul Programului Operaţional Sectorial „Mediu” 2007-2013, cu modificările şi completările ulterioare;

- Ghidul Solicitantului sesiunea a 3- a este disponibil pe adresa http://www.posmediu.ro/axaprioritara4;

- Clauzele contractului de finanţare, precum şi de alte dispoziţii legale aplicabile. 2.4.2 Acurateţe şi înregistrare

Auditorul verifică dacă cheltuielile pentru o tranzacţie sau acţiune au fost înregistrate corespunzător în sistemul contabil al Beneficiarului şi în CRC şi dacă sunt sprijinite de evidenţe adecvate şi documente suport justificative. Aceasta include o evaluare adecvată şiutilizarea unor rate de schimb corecte, atunci când este cazul. 2.4.3 Clasificare

Auditorul verifică dacă cheltuielile pentru o tranzacţie sau acţiune au fost corecte pe categorii în CRC. 2.4.4 Realitate (desfasurare/existenţă)

Auditorul caută în mod profesional să obţină probe adecvate şi suficiente privind verificarea cheltuielilor efectuate şi – dacă este cazul – şi pentru existenţa activelor. Auditorul verifică realitatea şi oportunitatea cheltuielilor pentru o tranzacţie sau acţiune prin examinarea dovezilor lucrărilor efectuate, bunurilor livrate sau serviciilor prestate într-un cadru de timp (de precizat perioada de implementare, pentru care se solicită rambursarea auditata ), la o calitate acceptabilă şi agreată şi la preţuri sau costuri rezonabile. 2.4.5 Conformitatea cu regulile de achiziţii publice

Auditorul finnaciar examinează ce reguli de achiziţii publice se aplică pentru fiecare categorie de cheltuieli, tipuri de cheltuieli. Auditorul verifică dacă Beneficiarul este în conformitate cu astfel de reguli şi dacă cheltuielile în cauză sunt eligibile. Când auditorul descoperă aspecte de neconformitate cu regulile de achiziţii publice, prezinta în RCF natura şi impactul lor financiar în termeni de cheltuieli neeligibile. Pentru calcularea impactului financiar urmare a procesului de achizitii publice, auditorul va tine cont de ghidul pentru determinarea corecţiilor financiare care trebuie făcute cheltuielii cofinanţate, anexat prezentelor ST.

La analiza conformităţii achiziţiilor publice desfăşurate de Beneficiar cu legislaţia aplicabilă în domeniul achiziţiilor publice, Auditorul va avea în vedere următoarele etape şioperaţiuni, în funcţie de procedura de achiziţie publică derulată de Beneficiar:

38

Nr. crt.

ETAPA OPERAŢIUNEA

1.

ÎNTOCMIREA PROGRAMULUI ACHIZIŢIILOR PUBLICE

- identificarea necesităţii; - estimarea valorii; - punerea în corespondenţă cu CPV/;- ierarhizarea; - alegerea procedurii; - elaborarea calendarului; - definitivarea şi aprobarea programului; - dacă se impune, elaborarea şi transmiterea anunţului de intenţie;

2. ELABORAREA DOCUMENTAŢIEI DE ATRIBUIRE

- stabilirea specificaţiilor tehnice sau a documentaţiei descriptive; - stabilirea cerinţelor minime de calificare, dacă este cazul, a criteriilor de selectare; - stabilirea criteriului de atribuire; - dacă este cazul, solicitarea garanţiei de participare; - completarea Fişei de date a achiziţiei; - stabilirea formularelor şi modelelor nestandardizate; - definitivarea documentaţiei de atribuire;

3. CHEMAREA LA COMPETIŢIE

- publicarea anunţului de participare; - punerea la dispoziţie a documentaţiei de atribuire conform prevederilor legislative; - răspuns la solicitările de clarificări; - reguli de participare şi de evitare a conflictului de interese;

4. DERULAREA PROCEDURII DE ATRIBUIRE

- termen pentru elaborarea ofertelor; - primirea ofertelor; - deschiderea ofertelor; - examinarea şi evaluarea ofertelor; - stabilirea ofertei câştigătoare; - anularea procedurii, dacă este cazul;

39

5.

ATRIBUIREA CONTRACTULUI DE ACHIZIŢIE PUBLICĂSAU ÎNCHEIEREA ACORDULUI-CADRU

- notificarea rezultatului; - perioada de aşteptare; - dacă este cazul, soluţionarea contestaţiilor; - semnarea contractului - transmiterea spre publicare a unui anunţ de atribuire

6. ÎNCHEIEREA DOSARULUI DE ACHIZIŢIE PUBLICĂ

-definitivarea dosarului de achiziţie;

7.

DERULAREA CONTRACTULUI SAU A ACORDULUI -CADRU

- dacă este cazul, constituirea garanţiei de bunăexecuţie; - intrarea în efectivitate; - îndeplinirea obligaţiilor asumate şi recepţii parţiale;

8. FINALIZAREA CONTRACTULUI

- recepţie finală;- dacă este cazul, eliberarea garanţiei de bună execuţie.

Auditorul va menţiona în Raportul de audit dacă a identificat cazuri de neconformitate cu procedurile de achiziţii, iar cheltuielile aferente plăţii bunurilor/serviciilor/ astfel achiziţionate vor fi considerate neeligibile.

3. RAPORTUL PRIVIND CONSTATĂRILE FACTUALE CU PRIVIRE LA VERIFICAREA CHELTUIELILOR Pe parcursul prezentului document, se vor folosi prescurtările (glosar de abrevieri) prezentate mai sus. Să fie printat cu antetul auditorului <Numele persoanei/perosanelor de contact>, <Poziţia> <Numele Beneficiarului><Adresa> <zi lună an> Stimate <Numele persoanei/persoanelor de contact>

În conformitate cu contractul nostru datat <zi lună an> cu <numele beneficiarului>„Beneficiarul” şi Specificaţiile Tehnice ataşate (Anexa 1 a acestui Raport), vă furnizămRaportul Constatărilor Factuale („Raportul”), referitor la CRC ataşata pe care ne-aţifurnizat-o pentru perioada <zi lună an – zi lună an> (Anexa 2 a Raportului). Aţi solicitat realizarea anumitor proceduri în legătură cu contractul de finanţare în cauză [titlul şinumărul contractului], „contractul de finanţare”. Raportul este alcătuit din această scrisoare şi detaliile Raportului prevăzute în capitolele 1 şi 2.

40

Obiectiv Angajamentul nostru a fost de a realiza procedurile agreate cu privire la verificarea cheltuielilor efectuate in cadrul contractului de finanţare semnat între dumneavoastră şi„Autoritatea de Management/Organism Intermediar”. Acest lucru a implicat realizarea anumitor proceduri specifice, ale căror rezultate vor folosi Autorităţii de Management/Organismului Intermediar pentru a putea formula concluzii proprii pe baza procedurilor executate de noi. Obiectivul acestui angajament este verificarea de către auditor a faptului că sumele (cheltuielile) solicitate de Beneficiar în CRC pentru acţiunea finanţată de contractul de finanţare au fost efectuate („realitatea desfasurarii”), sunt exacte („exactitate”) şi eligibile şitransmiterea către Beneficiar a Raportului cu privire la realizarea procedurilor agreate. Eligibilitate înseamnă că finanţarea nerambursabila furnizată a fost cheltuită în conformitate cu temenii şi condiţiile contractului de finanţare. Scopul lucrării Angajamentul nostru s-a realizat în conformitate cu: - ST din Anexa 1 a acestui Raport şi :- Standardul Internaţional privind serviciile conexe („ISRS”) 4400 Angajamente pentru realizarea procedurilor agreate privind informaţiile financiare emis de către Federaţia Internaţională a Contabililor („IFAC”) si adoptat de catre CAFR - Codul etic emis de către IFAC Deşi ISRS 4400 prevede că independenţa nu este o cerinţă pentru angajamantele privind procedurile agreate, se solicită ca auditorul să respecte de asemenea cerinţele de independenţă prevăzute de Codul; Aşa cum s-a solicitat, noi am realizat doar procedurile stabilite în ST pentru acest angajament şi am raportat constatările noastre factuale cu privire la aceste proceduri în capitolul 2 al acestui Raport. Scopul acestor proceduri au fost realizate exclusiv pentru a sprijini Autoritatea de Management/Organismul Intermediar în a evalua dacă cheltuielile solicitate de Beneficiar în CRC au fost realizate („realitatatea desfasurarii”), sunt exacte („exactitate”) şi eligibile. Sursele informaţiilor Raportul prevede informaţiile furnizate de managementul Beneficiarului în legătură cu întrebările specifice sau care au fost obţinute sau extrase din sistemele informatice şicontabilitate ale Beneficiarului. <Suplimentar, am obţinut informatii verbale din partea managementului Beneficiarului, care nu au fost documentate.> [se şterge dacă s-au primit numai informaţii în scris] Constatări factuale Auditorul trebuie sa verifice toate categoriile şi tipurile de cheltuieli. Cheltuielile totale care reprezintă subiectul acestei verificări se ridică la suma de <xxxxxx>lei. Suma mentionată anterior este egală cu suma totală a cheltuielilor raportate de beneficiar în perioada <zi lună an – zi lună an/ataşat ultimei CRC <zi lună an – zi lună an (Anexa 2), iar suma solicitată de Beneficiar spre rambursare,<după deducerea din suma totală a cotei de prefinanţare> [se menţionează acolo unde este cazul] conform contractului de finanţare se

41

ridică la suma de <xxxxxx> lei,aşa cum rezultă din cheltuielile declarate în perioada <zi lunăan – zi lună an /CRC ataşat din perioada <zi lună an – zi lună an .Auditorul trebuie sa verifice toate categoriile şi tipurile de cheltuieli. Pe baza procedurilor agreate pe care le-am realizat, am descoperit că suma cheltuielilor de <xxxx> lei nu este eligibilă.Detaliile constatărilor noastre factuale inclusiv un tabel rezumat al cheltuielilor neeligibile sunt prezentate în capitolul 2 al acestui Raport. Utilizarea acestui Raport Acest Raport este exclusiv pentru scopul stabilit în obiectivul de mai sus. Acest Raport este elaborat exclusiv pentru utilizarea confidenţială a Beneficiarului şi aAutorităţii de Management/Organism Intermediar şi exclusiv pentru scopul transmiterii către Autoritatea de Management/Organism Intermediar în conformitate cu cerinţele contractului de finanţare. Acest Raport nu poate fi invocat de Beneficiar sau de Autoritatea de Management/Organismul Intermediar pentru alt scop şi nici nu poate fi distribuit altor părţi. Autoritatea de Management/Organism Intermediar poate face cunoscut acest Raport altor părţi care au drepturi reglementate de al accesa, în special Comisia Europeană, Oficiul European de Luptă Antifraudă şi Curtea Europeană a Auditorilor. Acest Raport se bazează doar pe cheltuielile declarate/CRC ataşat şi nu se extinde asupra altor declaraţii financiare ale Beneficiarului Aşteptăm cu interes discutarea acestui Raport cu dumneavoastră şi vă stăm la dispoziţie cu orice alte informaţii suplimentare sau sprijin pe care îl solicitaţi. Cu consideraţie, <zi lună an> <numele auditorului> DETALIILE RAPORTULUI Capitolul 1 Informaţii privind contractul de grant şi acţiunea [Capitolul 1 trebuie să includă o descriere a acţiunii în cauză şi a contractului de grant, structura de implementare a Beneficiarului şi informaţii financiare/bugetare cheie. Auditorul trebuie de asemenea să prezinte aici tabelul cu ”Informaţii privind subiectul verificării cheltuielilor” ataşat de Beneficiar la ST. Informaţiile din acest tabel trebuie verificate de auditor].

42

Capitolul 2 Proceduri realizate şi constatări factuale Am realizat procedurile agreate în ST pentru verificarea cheltuielilor contractului de finanţare în cauză <titlul şi numărul acţiunii/contractului> (vezi Anexa....). Constatările factuale ale acestor proceduri sunt stabilite în categoriile de mai jos. [Descrieţi rezultatele procedurilor realizate. Folosiţi programe suport precum anexe la raport, dacă este cazul]. [Inseraţi, dacă este cazul: Detalii ale excepţiilor:................ ] 1 Înţelegerea eficientă a acţiunii şi a termenilor şi condiţiilor contractului de grant 2 Proceduri pentru verificarea eligibilităţii cheltuielilor solicitate de Beneficiar în Raportul Financiar al acţiunii 2.1 Proceduri generale 2.2 Conformitatea cheltuielilor cu bugetul şi revizuirea analitică2.3 Selectarea cheltuielilor pentru verificare

2.4 Verificarea cheltuielilor 2.4.1 Eligibilitatea costurilor directe 2.4.2 Acurateţe şi înregistrare 2.4.3 Clasificare 2.4.4 Realitate (desfasurarea/existenţă)

2.4.5 Conformitate cu regulile de achiziţii publice 2.4.6 Costuri administrative (indirecte)

Nota: 1. Nu se accepta oferte alternative. 2. Nu se admit oferte parţiale.

Elaborat: COMISIA DE ÎNTOCMIRE DOCUMENTAŢIE

Avizat: MANAGER PROIECT

Presedinte : Nadia BREBAN Ileana GLODEAN

Membrii : Ana MORARI

Ecaterina GAIE

Maria BABUTIU

Sorin MATEI

43

SECTIUNEA IV FORMULARE

Secţiunea IV conţine formularele destinate, pe de o parte, să faciliteze elaborarea şi prezentarea ofertei şi a documentelor care o însoţesc, şi, pe de altă parte, să permită comisiei de evaluare examinarea şi evaluarea, rapidă şi corectă, a tuturor ofertelor depuse.

Fiecare candidat/ofertant care participă, în mod individual sau ca asociat, la procedura pentru atribuirea contractului de achiziţie publică are obligaţia de a prezenta formularele prevăzute în cadrul acestei secţiuni, completate în mod corespunzător şisemnate de persoanele autorizate.

Este atasat de asemeni si un model de contract, model care contine clauzele obligatorii care trebuiesc respectate (proces verbal de receptie la terminarea serviciilor prestate etc)

44

FORMULAR 4.1.1. Operator economic ................................ (denumirea/numele)

DECLARAŢIE PRIVIND ELIGIBILITATEA

Subsemnatul, reprezentant împuternicit al ..................................................... (denumirea/numele şi sediul/adresa operatorului economic), declar pe propria răspundere, sub sancţiunea excluderii din procedură şi sub sancţiunile aplicate faptei de fals în acte publice, că nu mă aflu în situaţia prevăzută la art. 180 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, acontractelor de concesiune de lucrări publice şi a contractelor de concesiune de servicii, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 337/2006 si OUG nr. 94 / 2007, respectiv în ultimii 5 ani nu am fost condamnat prin hotărâre definitivă a unei instanţe judecătoreşti pentru participarea la activităţi ale unei organizaţii criminale, pentru corupţie, fraudă şi/sau spălare de bani.

Subsemnatul declar că informaţiile furnizate sunt complete şi corecte în fiecare detaliu şi înţeleg că autoritatea contractantă are dreptul de a solicita, în scopul verificării şi confirmării declaraţiilor, orice documente doveditoare de care dispun. Data completării...................... Operator economic,

................................ (semnătură autorizată)

45

Formular 4.1.2.

OPERATOR ECONOMIC/ OFERTANT

_____________________ (denumirea/numele)

DECLARAŢIE privind neîncadrarea în situaţiile prevăzute la art. 181

Subsemnatul(a) _______________________________, reprezentant împuternicit al _______________________________________________ [se insereaza numele operatorului economic-peroana juridică], în calitate de ofertant/candidat/concurent la procedura de ......................... [ se menţionează procedura] pentru achizitia de ........................................................................... [se inserează, după caz, denumirea podusului, seviciului sau lucrării şi codul CPV], la data de .............. [se inserează data], organizată de ................................................ [se inserează numele autorităţii contractante], declar pe proprie răspundere că:a) nu sunt în stare de faliment ori lichidare, afacerile mele nu sunt conduse de un administrator judiciar sau activităţile mele comerciale nu sunt suspendate şi nu fac obiectul unui aranjament cu creditorii. De asemenea, nu sunt într-o situaţie similară cu cele anterioare, reglementată prin lege; b) nu fac obiectul unei proceduri legale pentru declararea mea în una dintre situaţiile prevăzute la lit. a); c) mi-am îndeplinit obligaţiile de plată a impozitelor, taxelor şi contribuţiilor de asigurări sociale către bugetele componente ale bugetului general consolidat, în conformitate cu prevederile legale în vigoare în România sau în ţara în care este stabilit până la data solicitată...............… c1) in ultimii 2 ani …………………………………….. [se insereaza dupa caz daca si-a indeplinit sau nu] in mod defectuos obligatiile contractuale, din motive imputabile ofertantului in cauza, fapt care a produs sau este de natura sa produca grave prejudicii beneficiarilor; d) nu am fost condamnat, în ultimii trei ani, prin hotărârea definitivă a unei instanţejudecătoreşti, pentru o faptă care a adus atingere eticii profesionale sau pentru comiterea unei greşeli în materie profesională.

Subsemnatul declar că informaţiile furnizate sunt complete şi corecte în fiecare detaliu şi înteleg că autoritatea contractantă are dreptul de a solicita, în scopul verificării şiconfirmării declaraţiilor orice documente doveditoare de care dispunem. Înteleg că în cazul în care această declaraţie nu este conformă cu realitatea sunt pasibil de încalcarea prevederilor legislaţiei penale privind falsul în declaraţii.

Data completării...................... Operator economic, ................................ (semnătură autorizată)

46

Formular 4.1.3.

OFERTANTUL …….................……......... (denumirea/numele)

DECLARAŢIE PRIVIND CALITATEA DE PARTICIPANT LA PROCEDURĂ

1. Subsemnatul ………………………...............………………………, reprezentant împuternicit al ............................... [denumirea operatorului economic], declar pe propria răspundere, sub sancţiunile aplicate faptei de fals în acte publice, că, la procedura pentru atribuirea contractului de achiziţie publică ............................. (se menţionează procedura), având ca obiect ............................... (denumirea produsului, serviciului sau lucrării şi codul CPV), la data de .............. (zi/lună/an), organizată de ...................................... (denumirea autorităţii contractante), particip şi depun ofertă:□ în nume propriu; □ ca asociat în cadrul asociaţiei .....................................; □ ca subcontractor al ................................................; (Se bifează opţiunea corespunzătoare.) 2. Subsemnatul declar că:□ nu sunt membru al niciunui grup sau reţele de operatori economici; □ sunt membru în grupul sau reţeaua a cărei listă cu date de recunoaştere o prezint în anexă.

(Se bifează opţiunea corespunzătoare.) 3. Subsemnatul declar că voi informa imediat autoritatea contractantă dacă vor interveni modificări în prezenta declaraţie la orice punct pe parcursul derulării procedurii de atribuire a contractului de achiziţie publică sau, în cazul în care vom fi desemnaţi câştigători, pe parcursul derulării contractului de achiziţie publică.

4. De asemenea, declar că informaţiile furnizate sunt complete şi corecte în fiecare detaliu şi înţeleg că autoritatea contractantă are dreptul de a solicita, în scopul verificării şi confirmării declaraţiilor, situaţiilor şi documentelor care însoţesc oferta, orice informaţii suplimentare în scopul verificării datelor din prezenta declaraţie. 5. Subsemnatul autorizez prin prezenta orice instituţie, societate comercială, bancă, alte persoane juridice să furnizeze informaţii reprezentanţilor autorizaţi ai ............................................... (denumirea şi adresa autorităţii contractante) cu privire la orice aspect tehnic şi financiar în legătură cu activitatea noastră.Data completarii .......................

Ofertant, ……..................................

(semnatura autorizata)

47

Formular 4.2.


ISTORICUL LITIGIILOR

ANUL Sentinţa în FAVOAREA sau ÎMPOTRIVA ofertantului

Numele clientului, cauza litigiului, problema în litigiu

Valoarea în litigiului Euro

Data completarii .......................

Ofertant, ……..................................


48

Formular 4.3.1


SITUAŢIE ECONOMICĂ

1. Denumire/nume: 2. Adresa sediului central: 3. Certificat de inmatriculare/inregistrare: 4. Cod fiscal: 5. Cont Trezorerie: 6. Reprezentant legal: 7. Telefon: 8. Fax: 9. E-mail: 10. Obiect de activitate relevant si Cod CAEN: 11. Birourile filialelor/sucursalelor locale, daca este cazul: 12. Principala piata a afacerilor: 13. Informatii privind situatia personala a candidatului/ofertantului:

Ofertantul figureaza cu obligatii de plata catre DEFPL si DGFP: da/nu 14. Informatii privind capacitatea de exercitare a activitatii profesionale (inregistrare)

Certificat constatator si certificat de inregistrare emise de ORC: da/nu Pentru persoane juridice/fizice straine – documente care dovedesc o forma de inregistrare/atestare ori apartenenta din punct de vedere profesional

15. Informatii privind Situaţia economico-financiară:Cifra de afaceri pe ultimii 3 an (conform pragului valoric de la cap. V.3):

Nr. Crt Anul Cifra de afaceri anuală

1

Media anuala

Data completării...................... Operator economic, ................................

(semnătură autorizată)

49

Formular 4.4.2.

OFERTANTUL _____________________ (denumirea/numele)

EXPERIENTA SIMILARA*)

1. Denumirea si obiectul contractului: ___________________________________.

Numărul si data contractului: ____________________________________. 2. Denumirea/numele beneficiarului/clientului: ____________________________.

Adresa beneficiarului/clientului: __________________________________. Tara: ____________________.

3. Calitatea in care a participat la îndeplinirea contractului: (se bifează opţiunea corespunzătoare) |_| contractant unic sau contractant conducător (lider de asociaţie) |_| contractant asociat |_| subcontractant

4. Valoarea contractului: exprimata in lei exprimata moneda in care s-a încheiat contractul a) iniţială (la data semnării contractului): _________ ___________ b) finală (la data finalizării contractului): _________ ___________ 5. Daca au fost litigii privind îndeplinirea contractului, natura acestora si modul lor de soluţionare: ___________________________. 6. Gama de servicii prestate in baza contractului, precum si alte aspecte relevante prin care ofertantul isi susţine experienţa similara: _______________________________. Data completării...................... Operator economic,

................................ (semnătură autorizată)

50

Formularul 5.3.1. OPERATOR ECONOMIC _____________________ (denumirea/numele) DECLARAŢIE privind încadrarea întreprinderii în categoria întreprinderilor mici şi mijlocii

I. Date de identificare a întreprinderii a. Denumirea întreprinderii: b. Adresa sediului social: c. Cod unic de înregistrare: d. Numele şi funcţia persoanei autorizate (preşedintele consiliului de administraţie, director general sau echivalent): II. Tipul întreprinderii (Indicaţi, după caz, tipul întreprinderii): □ Întreprindere autonomă – în acest caz, datele din tabelul de mai jos sunt preluate doar din situaţia economicofinanciară a întreprinderii solicitante. Se va completa doar Declaraţia, fără Anexă.□ Întreprindere parteneră – se va completa tabelul de mai jos pe baza rezultatelor calculelor efectuate conform Anexei, precum şi a fişelor adiţionale care se vor ataşa la Declaraţie. □ Întreprindere legată – se va completa tabelul de mai jos pe baza rezultatelor calculelor efectuate conform Anexei, precum şi a fişelor adiţionale care se vor ataşa la Declaraţie. III. Date utilizate pentru a se stabili categoria întreprinderii 8

Exerciţiul financiar de referinţă

Numărul mediu anual de salariaţi

Cifra de afaceri anualănetă(mii lei / mii euro)

Active totale (mii lei / mii euro)

IMPORTANT: Precizaţi dacă, faţă de exerciţiul financiar anterior, datele financiare au înregistrat modificări care determină încadrarea întreprinderii într-o altă categorie (respectiv micro-întreprindere, întreprindere mică, mijlocie sau mare). □ NU □ DA (în acest caz, se va completa şi se va ataşa o declaraţie referitoare la exerciţiul financiar anterior) Declar pe propria răspundere că datele din această declaraţie şi din anexe sunt conforme cu realitatea.

51

Semnătura __________________________________ (numele şi funcţia semnatarului, autorizat să reprezinte întreprinderea

- Datele sunt calculate în conformitate cu prevederile art.6 din Legea nr.346/2004 privind stimularea înfiinţării şi dezvoltării întreprinderilor mici şi mijlocii, publicatăîn Monitorul Oficial nr.681/2004 - Datele cu privire la numărul mediu anual de salariaţi, cifra de afaceri anuală netă şiactivele totale sunt cele realizate în ultimul exerciţiu financiar raportate în situaţiile financiare anuale aprobate de acţionari sau asociaţi. În cazul întreprinderilor nou înfiinţate datele cu privire la numărul mediu anual de salariaţi, cifra de afaceri anualănetă şi activele totale se determină şi se declară pe propria răspundere

52

Formularul 5.3.2.

OPERATOR ECONOMIC _____________________ (denumirea/numele)

ANEXĂCALCULUL

pentru întreprinderile partenere sau legate

Secţiunile care trebuie incluse, după caz: - secţiunea A (precum şi orice fişe adiţionale), dacă întreprinderea solicitantă are

cel puţin o întreprindere parteneră;- secţiunea B (precum şi orice fişe adiţionale), dacă întreprinderea solicitantă este

legată cu cel puţin o întreprindere Calculul pentru tipurile de întreprinderi partenere sau legate

Perioada de referinţă Numărul

mediu anual de salariaţi

Cifra de afaceri anualănetă (mii lei / mii euro)

Active totale (mii lei / mii euro)

1. Datele întreprinderii solicitante sau din situaţiile financiare anuale consolidate (se vor introduce datele din tabelul B1 din secţiunea B

2. Datele cumulate în mod proporţional ale tuturor întreprinderilor partenere, dacăeste cazul (se vor introduce datele din secţiunea A)

3. Datele cumulate ale tuturor intreprinderilor legate (dacăexistă) dacă nu au fost deja incluse prin consolidare la pct. 1 din acest tabel (se vor introduce datele din tabelul B2 din secţiunea B).

TOTAL

- Datele cu privire la numărul mediu anual de salariaţi, cifra de afaceri anuală netăşi activele totale sunt cele realizate în ultimul exerciţiu financiar raportate în situaţiile

53

financiare anuale aprobate de acţionari sau asociaţi. În cazul întreprinderilor nou înfiinţate datele cu privire la numărul mediu anual de salariaţi, cifra de afaceri anuală netă şi activele totale se determină şi se declară pe propria răspundere - Datele întreprinderii, inclusiv numărul mediu anual de salariaţi, sunt determinate pe baza situaţiilor financiare anuale şi a datelor întreprinderii sau, atunci când este cazul, pe baza situaţiilor financiare anuale consolidate ale întreprinderii ori a situaţiilor financiare anuale consolidate în care întreprinderea este inclusă. Datele incluse în secţiunea "Total" din tabel trebuie introduse în tabelul "Date utilizate pentru a se stabili categoria întreprinderii" din Declaraţie.

Data completării...................... Operator economic

(semnătură autorizată)

54

Formular 5.5.

BANCA

(denumirea)

SCRISOARE DE GARANŢIE BANCARĂpentru participare cu ofertă la procedura de atribuire a contractului de

achiziţie publică

Către________________________________________________

(denumirea autorităţii contractante şi adresa completă)

Cu privire la procedura pentru atribuirea contractului _____________ (denumirea contractului de achiziţie publică), noi _________________(denumirea băncii), având sediul înregistrat la ____________________________ (adresa băncii),ne obligăm faţă de________________________ (denumirea autorităţii contractante) să plătim suma de ______________ (în litere şi în cifre), sau în conformitate cu prevederile art.278^1 din O.U.G. nr.34/2006 cu modificările şi completările ulterioare , suma de ____________, la prima sa cerere scrisă şi fără ca aceasta săaibă obligaţia de a-şi motiva cererea respectivă, cu condiţia ca în cererea sa autoritatea contractantă să specifice că suma cerută de ea şi datorată ei este din cauza existentei uneia sau mai multora dintre situaţiile următoare:

a) ofertantul______________________________(denumirea/numele) şi-a retras oferta în perioada de valabilitate a acesteia;

b) oferta sa fiind stabilită câştigătoare, ofertantul______________________ (denumirea/numele) nu a constituit garanţia de bună execuţie în perioada de valabilitate a ofertei;

c) oferta sa fiind stabilită câştigătoare, ofertantul ___________ (denumirea/numele) a refuzat să semneze contractul de achiziţie publicăîn perioada de valabilitate a ofertei;

d) ofertantul _____________________________ a depus o contestaţie laConsiliul Naţional de Soluţionare a Contestaţiilor, iar decizia Consiliului este de respingere a contestaţiei depuse.

Prezenta garanţie este valabilă până la data de ____________________ .

Parafată de Banca __ (semnătură autorizată) în ziua _ luna _ anul

55

Formular 5.9.D.

OFERTANTUL ______________________ nr. _________ / __ . __ .

(denumirea/numele)

SCRISOARE DE INAINTARE

Către _______________________________________________ (denumirea autorităţii contractante si adresa completa)

Ca urmare a invitaţiei dumneavoastră privind aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului________________________________________

(denumirea contractului de achiziţie publica) noi ____________________________ va transmitem alăturat următoarele: (denumirea/numele ofertantului) 1. Coletul sigilat si marcat in mod vizibil, conţinând, în original şi într-un număr de _____ copii: a) oferta; b) documentele care însoţesc oferta. Avem speranţa ca oferta noastră este corespunzătoare si va satisface cerinţele.

Data completării...................... Operator economic, ................................ (semnătură autorizată)

\

56

Formular 5.7.

OFERTANTUL ______________________ (denumirea/numele

OFERTA FINANCIARA

Numar de ore ce vor fi prestate

Nr. crt.

Activitatea / subactivitati / etape de lucru Audi

-tor 1/

Audi-

tor 2

Alt personal(daca este

cazul)

Total ore prestate

pe/activitate / subactivitate /

etapa de lucru

Tarif/

Ora

Valoare totala Lei

0 1 2 3 4 5 6 7

1

Semnare ctr. / acceptare mandat / Intocmire scrisoare misiune / Intocmire si discutare plan lucru cu Benef.

2

Înţelegere suficientăacţiune / termeni şicondiţii ctr. de finanţare

3 Proceduri verificare eligibilitate chelt.

3.1 Proceduri generale

3.1.1

Verific. conformit. CRC cu condiţiile ctr.

de finanţare.

3.1.2

Verif. Conformit. evid. ctb. Benef. cu

reguli aplicab.

57

3.1.3

Verif. reconcilierii inf. din CRC cu sist.

de contabilitate şiînregistr. Benef.

3.2 Conformit. Chelt. cu bugetul şi revizuire

analitică

3.3 Selectarea chelt. pt. verificare

3.3.1

Categoriile şi tipurile de cheltuieli

3.3.2

Selectarea tipurilor de cheltuieli /

Verificarea tuturor categ. şi tipurilor de

chelt. din CRC

3.4

Verificarea chelt. / Prezentarea în

Raport a excepţiilor care rezultă din

verificare

3.4.1

Verif. eligibilitatii costurilor directe

3.4.2

Acurateţe şi înregistr. / Verific. inreg

corespunz. a chelt.

3.4.3

Clasificare / Verific. inreg corecte a chelt., pe categorii, în CRC

3.4.4

Realitate (desfasurare /

existenţă) / Obţinere de probe priv. verific.

chelt. efectuate şi, dupa caz, pt.

existenţa activelor / Verific. realit. şi

oportunit. chelt., prin examin. dovezi

3.4.5

Conformitatea cu regulile de achiziţii

publice / Verific.

58

4

Intocmirea si analiza unei sinteze a eventualelor erori sau iregularitati descoperite / Discutarea acestei liste cu reprezentantii Benefic. Intocmirea unei scrisori de recomandare

5 Intocmirea raportului de audit

6

Proceduri pentru finalizarea misiunii de audit: verificari - reviz. doc. de lucru; rezolv. pct. din lista finală cu probl. restante; emit. unui rap. de audit coresp.; respect. standardelor şinormelor relevante de audit; finaliz. scrisorii de recomandări către conducerea Benef.; notarea pct. de planific. pt. viitoarele misiuni de auditare.

Data completarii .......................

Ofertant, ……..................................


59

CONTRACT DE PRESTARI SERVICII

nr. ................ data .....................

1. În temeiul Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 337/2006, s-a încheiat prezentul contract de prestare de servicii, Între Agenţia pentru Protecţia Mediului Maramureş, cu sediul inBaia Mare str. Iza ,nr.1/A, având CF ........... si cont TREZ .........., deschis la Trezoreria ............ , reprezentata de .........., DIRECTOR EXECUTIV si .........................., cu sediul in ..................str...............,nr..........., inregistrata la RC sub nr.........., având CUI RO ........... si cont TREZ .........., deschis la Trezoreria ............ , reprezentata de .........., in calitate de prestator, pe de alta parte. 2. Definitii 2.1. - În prezentul contract urmatorii termeni vor fi interpretati astfel: a. contract - prezentul contract si toate anexele sale; b.achizitor si prestator - partile contractante, asa cum sunt acestea numite în prezentul contract; c. pretul contractului - pretul platibil prestatorului de catre achizitor, în baza contractului, pentru îndeplinirea integrala si corespunzatoare a tuturor obligatiilor asumate prin contract; d. servicii - activitatile a caror prestare face obiectul contractului; e. produse - echipamentele, masinile, utilajele, piesele de schimb si orice alte bunuri cuprinse în anexa/anexele la prezentul contract si pe care prestatorul are obligatia de a le furniza în legatura cu serviciile prestate conform contractului; f. forta majora - un eveniment mai presus de controlul partilor, care nu se datoreaza greselii sau vinei acestora, care nu putea fi prevazut la momentul încheierii contractului si care face imposibila executarea si, respectiv, îndeplinirea contractului; sunt considerate asemenea evenimente: razboaie, revolutii, incendii, inundatii sau orice alte catastrofe naturale, restrictii aparute ca urmare a unei carantine, embargou, enumerarea nefiind exhaustiva, ci enuntiativa. Nu este considerat forta majora un eveniment asemenea celor de mai sus care, fara a crea o imposibilitate de executare, face extrem de costisitoare executarea obligatiilor uneia din parti; g. zi - zi calendaristica; an - 365 de zile.

60

3. Interpretare 3.1. - În prezentul contract, cu exceptia unei prevederi contrare, cuvintele la forma singular vor include forma de plural si viceversa, acolo unde acest lucru este permis de context. 3.2. - Termenul "zi" ori "zile" sau orice referire la zile reprezinta zile calendaristice daca nu se specifica în mod diferit. Clauze obligatorii 4. Obiectul principal al contractului 4.1. –Prestatorul se obliga sa presteze SERVICII DE AUDIT FINANCIAR in perioada ..............si in conformitate cu obligatiile asumate prin prezentul contract. 4.2. Achizitorul se obligă să plătească prestatorului preţul convenit pentru indeplinirea contractului de servicii auditare financiară pentru proiectul“ în condiţiile şi prin modalităţile de plată stabilite prin prezentul contract.

5. Pretul contractului 5.1. Pretul serviciilor este ................. la care se adauga TVA in valoare de ............, rezultand un total de .......................5.2.Pentru serviciile prestate, platile datorate de achizitor prestatorului sunt tarifele declarate în propunerea financiara, anexa la contract. 5.3. Pretul contractului nu se ajusteaza, pretul este FERM pe toata perioada de derulare a contracului . 6. Durata contractului 6.1. Durata prezentului contract este egală cu durata de implementare a proiectului şi începe de la data intrării în vigoare a contractului, respectiv de la data semnării acestuia de către ambele părţi contractante. 6.2. Prezentul contract încetează să producă efecte la data îndeplinirii de către ambele părţicontractante a obligaţiilor ce le revin conform contractului.

7.Executarea contractului 7.1. - Executarea contractului începe dupa semnarea acestuia de catre ambele parti. 8. Documentele contractului 8.1. - Documentele contractului sunt: - contractul - anexa contract - caiet de sarcini - oferta prezentata de prestator (propunerea tehnica si oferta financiara) - garanţie bancară pentru buna executie în original

61

9. GARANTIA DE BUNA EXECUTIE A CONTRACTULUI

9.1.–(1) PRESTATORUL are obligaţia de a constitui garanţia de bună execuţie si de a o prezenta ca anexa la contract în maxim 5 zile de la data semnarii contractului de ambele părţi; Prestatorul are obligaţia de a deschide un cont la dispoziţia ACHIZITORULUI la o bancă agreată de ambele părţi. Suma iniţială care se depune de către contractant în contul astfel deschis este de 0,6% din preţul contractului. PRESTATORUL va transmite în termen de maxim 5 zile de la semnarea contractului o copie a contractului cu banca unde a fost deschis contul pentru garanţie, ordinul de plata vizat de bancă şi o copie a extrasului de cont unde este operat OP reprezentând garanţie de bună execuţie. Diferenta de garanţie de bună execuţie se constituie (diferenţa de 4,4%) prin reţineri succesive din sumele datorate pentru servicii prestate conform , facturi parţiale. Pe parcursul îndeplinirii contractului, autoritatea contractantă urmează să alimenteze acest cont prin reţineri succesive din sumele datorate şi cuvenite contractantului până la concurenţa sumei stabilită drept garanţie de bună execuţie în documentaţia de atribuire. Autoritatea contractantă va dispune ca banca să înştiinţeze contractantul de vărsământul efectuat, precum şi de destinaţia lui. Contul astfel deschis este purtător de dobândă în favoarea contractantului (2) In cazul în care prestatorul nu constituie garanţia de bună execuţie în perioada specificatăla 9.1.-(1),se vor aplica prevederile art.87 din HG 925/2006 , cu modificările şi completările ulterioare. (3) Garanţia de bună execuţie constituită rămâne la dispoziţia achizitorului până la expirarea perioadei de garanţie acordată;9.2. – Cuantumul total al garanţiei de bună execuţie a contractului este ……… Lei,reprezentând un procent de 5% din valoarea contractului fără TVA 9.3. - ACHIZITORUL are dreptul de a emite pretenţii asupra garanţiei de bună execuţie, în limita prejudiciului creat, dacă PRESTATORUL nu îşi îndeplineşte, sau îşi îndeplineşte necorespunzător obligaţiile asumate prin prezentul contract. Anterior emiterii unei pretenţii asupra garanţiei de bună execuţie ACHIZITORUL are obligaţia de a notifica acest lucru PRESTATORULUI, precizând totodată obligaţiile care nu au fost respectate. 9.4. - ACHIZITORUL are obligaţia de a elibera garanţia de bună execuţie a contractului în termen de 14 zile de la data îndeplinirii integrale de către PRESTATOR a obligaţiilor asumate prin prezentul contract, dacă nu a ridicat până la aceea dată pretenţii asupra ei. 9.5. - Cuantumul sumei reprezentand garantia de buna executie se poate injumatati in conditiile Legii 346/14 iulie 2004 privind stimularea infiintarii si dezvoltarii intreprinderilor mici si mijlocii, art. 16, alin (2).

62

10. Obligatiile principale ale prestatorului 10.1. - Prestatorul se obligă să presteze serviciile la standardele şi sau performanţele prezentate în propunerea tehnică, anexă la contract. 10.2 – Prestatorul are obligaţia întocmirii rapoartelor de audit astfel: câte un raport de audit intermediar pentru verificarea sumelor cuprinse în fiecare cerere de rambursare - 14 rapoarte intermediare de audit si un raport de audit final, la finalizarea proiectului. Prestatorul are obligaţia ca în momentul transmiterii rapoartelor de audit către achizitor, acestea să fie însoţite şi de o declaraţie pe propria răspundere, din care să rezulte că are calitatea de auditor financiar recunoscut de CAFR ( Camera Auditorilor Financiari din România) la care se va atasa, în copie , Carnetul de auditor vizat pentru anul în curs( raportat la data dfe întocmire a CRC) Prestatorul va verifica dacă cheltuielile solicitate de achizitor în cererile de rambursare au fost realizate efectiv, sunt exacte şi eligibile. 10.3. Prestatorul este pe deplin responsabil pentru execuţia serviciilor în conformitate cu graficul de rambursare. Dacă pe parcursul îndeplinirii contractului intervin circumstanţe, care nu se datoreazăprestatorului, care îl pun pe acesta în imposibilitatea de a respecta graficul de prestare, acesta are obligaţia de a notifica acest lucru, în timp util, achizitorului. În afara cazului în care achizitorul acceptă revizuirea graficului de prestare, pe baza justificărilor furnizate de prestator, încheindu-se în acest sens un act adiţional, orice întârziere în îndeplinirea contractului dă dreptul achizitorului de a pretinde prestatorului majorări de întârziere. 10.3.(1) Serviciile prestate în baza contractului precum şi orice fază a acestora prevăzută a fi terminată într-o perioadă stabilită în graficul de prestare trebuie finalizate în termenul convenit de părţi, termen care se calculează de la data începerii execuţiei. 10.4. - Prestatorul se obligă să despăgubească achizitorul împotriva oricăror: a) reclamaţii şi acţiuni în justiţie, ce rezultă din încălcarea unor drepturi de proprietate intelectuală (brevete, nume, mărci înregistrate etc.), b) daune-interese, costuri, taxe şi cheltuieli de orice natură, aferente, cu excepţia situaţiei în care o astfel de încălcare rezultă din respectarea caietului de sarcini întocmit de către achizitor. 10.5. - Prestatorul este răspunzător atât de siguranţa tuturor operaţiunilor şi metodelor de prestare utilizate, cât şi de calificarea personalului folosit pe toată durata contractului. 10.6. - Prestatorul se obligă să asigure resursele umane, materialele, echipamentele şi orice alte asemenea, conform ofertei depuse de acesta astfel încât să se asigure derularea eficientă a activităţilor. 10.7. - Prestatorul se obligă să remedieze, pe cheltuiala proprie, la cererea achizitorului şi în termenul indicat de acesta, orice deficienţă în prestarea serviciilor cauzată de neîndeplinirea obligaţiilor sale contractuale. Pentru remedierea deficientelor în prestarea serviciilor la solicitarea beneficiarului prestatorul are obligaţia ca în termen de maxim 3 ore şă se prezinte la sediul benefiarului pentru situatii în care aceste remedieri sunt solicitate a fi solutionate în cursul aceleasi zile de la constatarea deficientelor ( de catre organismele de

63

verificare) sau în decurs de 24 ore de la solicitarea beneficiarului daca aceste remediere trebuie solutionate în decurs de 2 de zile de la constarea acestora . 10.8. - Prestatorul este obligat să respecte instrucţiunile transmise de către achizitor, ca şicum acestea ar fi parte a contractului însuşi, clauzele prezentului contract fiind aplicabile în integralitate. 10.9. - Cu excepţia cazurilor în care Comisia Europeană solicită sau agreează altfel, prestatorul este obligat să ia măsurile necesare pentru a asigura vizibilitatea adecvată acontribuţiei financiare a Uniunii Europene la acest contract. 10.10. - Prestatorul rămâne răspunzător pentru orice încălcare a obligaţiilor sale contractuale şi după încetarea contractului, pentru perioada prevăzută în acest sens de legislaţia românească aplicabilă.10.11. - Codul de conduită al prestatorului :

(1) Prestatorul are obligaţia de a acţiona în orice circumstanţă cu obiectivitate şiimparţialitate, ca un bun şi loial consilier al achizitorului, în conformitate cu regulile etice şi deontologice ale profesiei sale, precum şi cu discreţia necesară. În special, prestatorul se va abţine de la a face orice declaraţii publice în legătură cu contractul sau serviciile prestate în cadrul acestuia fără aprobarea prealabilă în acest sens, în scris, a achizitorului, precum şide la a se angaja în orice activitate care vine în conflict cu obligaţiile asumate faţă de achizitor prin acest contract. Prestatorul nu are dreptul de a angaja achizitorul în orice fel fără asentimentul scris al acestuia, obţinut în prealabil, şi va face acest lucru cunoscut terţilor ori de câte ori este cazul. (2) Prestatorul se obligă să respecte şi să se conformeze tuturor prevederilor legislaţiei româneşti relevante în vigoare, şi garantează că personalul propriu şi dependenţii acestora respectă şi se conformează acestor prevederi legale. De asemenea, prestatorul va respecta standardele esenţiale de muncă ILO (Standardele Internaţionale de Muncă), (3) Pe întreaga durată a contractului, prestatorul şi personalul acestuia vor respecta drepturile omului şi libertăţile cetăţeneşti, şi se angajează să nu aducă atingere în nici un fel practicilor politice, culturale şi religioase din România. (4) În cazul în care prestatorul şi/sau oricare dintre sub-contractorii, personalul, agenţii sau dependenţii săi, va primi sau accepta să primească, şi/sau va oferi sau va accepta să dea sau să procure vreunei persoane orice cadou, gratuitate, comision sau mită ca stimulent sau recompensă pentru a face sau a nu face orice act, şi/sau pentru a favoriza sau defavoriza orice persoană în legătură cu acest contract sau orice alt contract cu achizitorul, acesta din urmă are dreptul de a rezilia contractul cu solicitarea de daune-interese, fără ca prin aceasta însă să se aducă vreun prejudiciu oricăror drepturi câştigate de prestator în baza acestui contract. (5) Prestatorul va obţine şi va verifica copiile rapoartelor de progres . (6) Plăţile efectuate de către achizitor către prestator în baza acestui contract reprezintăsingurul venit sau beneficiu pe care prestatorul are dreptul să îl obţină în legătură cu acest contract. (7) Toate rapoartele, documentele, specificaţiile, calculele, baze de date, software şiînregistrări suport sau orice materiale achiziţionate sau pregătite de către prestator în executarea prezentului contract, vor fi proprietatea achizitorului, în afara de cazul în care

64

prin contract se prevede altfel. Prestatorul se obligă să livreze aceste documente, în original, achizitorului dupăfinalizarea contractului şi să nu le utilizeze pentru alte scopuri decât cele prevăzute în acest contract. (8) Prestatorul va trata toate documentele şi informaţiile primite în legătură cu contractul ca având caracter confidenţial şi – cu excepţia cazurilor în care acest lucru este necesar pentru buna derulare a contractului şi atingerea obiectivelor acestuia - nu va publica sau dezvălui orice aspecte ale prezentului contract şi nu va divulga orice informaţie obţinută de la achizitor fără acordul prealabil, în scris, al acestuia, transmis prin managerul de contract. De asemenea, nu va utiliza aceste informaţii şi nu va face referi la acestea în prestarea unor servicii pentru alţii. În cazul în care există divergenţe de opinie între prestator şi achizitor cu privire la necesitatea publicării/dezvăluirii anumitor informaţii în scopul derulării contractului, decizia achizitorului în aceste situaţii este finală şi neapelabilă.(9) Prestatorul va trata toate documentele şi informaţiile primite în legătură cu contractul ca având caracter confidenţial şi – cu excepţia cazurilor în care acest lucru este necesar pentru buna derulare a contractului şi atingerea obiectivelor acestuia - nu va publica sau dezvălui orice aspecte ale prezentului contract şi nu va divulga orice informaţie obţinută de la achizitor fără acordul prealabil, în scris, al acestuia, transmis prin managerul de contract. De asemenea, nu va utiliza aceste informaţii şi nu va face referi la acestea în prestarea unor servicii pentru alţii. În cazul în care există divergenţe de opinie între prestator şi achizitor cu privire la necesitatea publicării/dezvăluirii anumitor informaţii în scopul derulării contractului, decizia achizitorului în aceste situaţii este finală şi neapelabilă.1012. - Conflictul de interese:(1) Prestatorul va lua toate măsurile necesare pentru a preveni sau îndepărta orice situaţie care are sau poate avea ca efect compromiterea executării acestui contract în mod obiectiv şi imparţial. Astfel de situaţii pot apărea ca rezultat al intereselor economice, afinităţilor politice sau naţionale, legăturilor de familie sau emoţionale, or al altor legături sau interese comune. Oricare ar fi situaţia, apariţia unui conflict de interese trebuie notificată de către prestator imediat achizitorului, în scris. (2) Prestatorul va garanta că personalul său, inclusiv cel de conducere, nu se află într-o situaţie care poate da naştere unui conflict de interese. Prestatorul va înlocui, imediat şifără nici un fel de compensaţie din partea achizitorului, orice membru al personalului săucare se află într-o astfel de situaţie. (3) Prestatorul se va abţine de la orice legături şi relaţii, comerciale sau de altă natură, care au sau pot avea ca efect compromiterea independenţei sale sau cea a personalului său. În cazul în care prestatorul nu poate menţine această independenţă, achizitorul are dreptul de a rezilia contractul, fără obligaţia notificării formale a prestatorului şi fără a aduce atingere dreptului achizitorului de a solicita despăgubiri pentru orice daune suferite ca urmare a acestei situaţii. (4) Achizitorul îşi rezervă dreptul de a verifica dacă măsurile luate de prestator în conformitate cu prevederile acestui articol sunt adecvate şi de a solicita luarea de măsuri suplimentare dacă va considera necesar.

65

10.13. - Verificări efectuate de către organisme ale Uniunii Europene:(1) Prestatorul este obligat să permită Comisiei Europene, Oficiului de Luptă Anti-Fraudă(OLAF) şi Curţii Europene de Conturi să verifice, prin examinarea documentelor originale cu ocazia vizitelor la faţa locului, modul de implementare a contractului, precum şi săefectueze un audit complet, dacă este necesar, pe baza oricăror şi tuturor documentelor justificative, inclusiv contabile, relevante. (2) Prestatorul este, de asemenea, obligat să permită Oficiului de Luptă Anti-Fraudă săefectueze orice verificări la faţa locului, în conformitate cu procedurile stabilite prin legislaţia comunitară pentru protecţia intereselor financiare ale Comunităţilor Europene împotriva fraudelor şi neregulilor. (3) În îndeplinirea obligaţiilor de mai sus, prestatorul se obligă să acorde drepturile de acces necesare personalului şi/sau agenţilor desemnaţi în acest sens de către Comisia Europeană, Oficiul de Luptă Anti-Fraudă sau Curtea Europeană de Conturi la locaţia/locaţiile utilizate de prestator pentru executarea contractului, la sistemele informatice, documentele şi bazele de date relevante pentru gestiunea tehnicăşi financiară acontractului, precum şi să ia toate măsurile necesare pentru a facilita activitatea acestor persoane/agenţi. Accesul persoanelor desemnate de către Comisia Europeană, Oficiul de Luptă Anti-Fraudă sau Curtea Europeană de Conturi va fi acordat cu respectarea regulii confidenţialităţii, fără ca prin acest lucru să se încalce obligaţiile de drept public ce îi revin prestatorului conform legii statului a cărui naţionalitate o are.

11. Obligaţiile principale ale achizitorului

11.1. - Achizitorul se obligă să recepţioneze, serviciile prestate în termenul convenit. 11.2. - Achizitorul se obligă să pună la dispoziţia prestatorului orice facilităţi şi/sau informaţii pe care acesta le-a cerut în propunerea tehnică, în cadrul prezentului contract şipe care le consideră necesare îndeplinirii contractului.

12.Modalităţi de plată12.1. – Plata se va face în termen de 45 zile de la primirea şi înregistrarea de către Achizitor a facturilor fiscale emise de prestator, pentru fiecare rapoart de audit intermediar şi final. 12.2. Plata finală se va efectua numai după aprobarea de către AMPOR a raportului de audit final , cu respectarea termenelor de plata de la art.12.1.

13. Sanctiuni pentru neîndeplinirea culpabila a obligatiilor 13.1. - În cazul în care, din vina sa exclusiva, prestatorul nu reuseste sa-si execute obligatiile asumate prin contract, atunci achizitorul are dreptul de a deduce din pretul contractului, ca penalitati 0,1% din pretul contractului. 13.2. - În cazul în care achizitorul nu onoreaza facturile în termen de 14 de zile de la expirarea perioadei convenite, atunci acesta are obligatia de a plati ca penalitati 0,1% din plata neefectuata.

66

13.3. - Nerespectarea obligatiilor asumate prin prezentul contract de catre una dintre parti, în mod culpabil si repetat, da dreptul partii lezate de a considera contractul de drept reziliat si de a pretinde plata de daune interese. 13.4. - Achizitorul îsi rezerva dreptul de a renunta oricând la contract, printr-o notificare scrisa, adresata prestatorului, fara nicio compensatie, daca acesta din urma da faliment, cu conditia ca aceasta anulare sa nu prejudicieze sau sa afecteze dreptul la actiune sau despagubire pentru prestator. În acest caz, prestatorul are dreptul de a pretinde numai plata corespunzatoare pentru partea din contract îndeplinita pâna la data denuntarii unilaterale a contractului. Clauze specifice

14. Alte responsabilitati ale prestatorului 14.1.- Sa informeze achizitorul despre orice noutate intervenita privind serviciile pe care le poate presta. 15. Alte responsabilitati ale achizitorului 15.1. - Achizitorul se obliga sa puna la dispozitia prestatorului orice facilitati si/sau informatii pe care acesta le-a cerut în propunerea tehnica si pe care le considera necesare îndeplinirii contractului.

16. Receptie si verificari 16.1. - Achizitorul are dreptul de a verifica modul de prestare a serviciilor pentru a stabili conformitatea lor cu prevederile din propunerea tehnica si din caietul de sarcini. 16.2. - Verificarile vor fi efectuate în conformitate cu prevederile din prezentul contract. Achizitorul are obligatia de a notifica, în scris, prestatorului identitatea reprezentantilor sai împuterniciti pentru acest scop. 16.3. Recepţia serviciilor prestate se face pe bază de Proces verbal de predare -primire la care este anexat Raportul de audit intermediar si final.

17. Începere, finalizare, întârzieri, sistare 17.1. - (1) Prestatorul are obligatia de a începe prestarea serviciilor în timpul cel mai scurt posibil de la semnarea contractului de catre ambele parti. (2)- În cazul în care prestatorul sufera întârzieri si/sau suporta costuri suplimentare, datorate în exclusivitate achizitorului, partile vor stabili de comun acord: a) prelungirea perioadei de prestare a serviciului sau / si / modificarea perioadelor de desfasurare a auditarii activitatilor . 17.2. - (1) Serviciile prestate în baza contractului sau, daca este cazul, oricare faza a acestora prevazuta a fi terminata într-o perioada stabilita în graficul de prestare trebuie finalizate în termenul convenit de parti, termen care se calculeaza de la data începerii prestarii serviciilor. (2) În cazul în care: i) orice motive de întârziere, ce nu se datoreaza prestatorului; sau ii) alte circumstante neobisnuite, susceptibile de a surveni altfel decât prin încalcarea contractului de catre prestator, îndreptatesc prestatorul de a solicita prelungirea perioadei de prestare a serviciilor sau a oricarei faze a acestora, atunci partile vor revizui, de comun acord, perioada de prestare si vor semna un act aditional.

67

17.3. - Daca pe parcursul îndeplinirii contractului prestatorul nu respecta graficul de prestare, acesta are obligatia de a notifica acest lucru, în timp util, achizitorului. Modificarea datei/perioadelor de prestare asumate în graficul de prestare se face cu acordul partilor, prin act aditional. 17.4. - În afara cazului în care achizitorul este de acord cu o prelungire a termenului de executie, orice întârziere în îndeplinirea contractului da dreptul achizitorului de a solicita penalitati prestatorului.

18. Amendamente 18.1. - Partile contractante au dreptul, pe durata îndeplinirii contractului, de a conveni modificarea clauzelor contractului, prin act aditional, numai în cazul aparitiei unor circumstante care lezeaza interesele comerciale legitime ale acestora si care nu au putut fi prevazute la data încheierii contractului.

19. Cesiunea 19.1. - Prestatorul are obligatia de a nu transfera total sau partial obligatiile sale asumate prin contract, fara sa obtina, în prealabil, acordul scris al achizitorului. 19.2. - Cesiunea nu va exonera prestatorul de nicio responsabilitate privind garantia sau orice alte obligatii asumate prin contract.

20. Forta majora 20.1. - Forta majora este constatata de o autoritate competenta. 20.2. - Forta majora exonereaza partile contractante de îndeplinirea obligatiilor asumate prin prezentul contract, pe toata perioada în care aceasta actioneaza. 20.3. - Îndeplinirea contractului va fi suspendata în perioada de actiune a fortei majore, dar fara a prejudicia drepturile ce li se cuveneau partilor pâna la aparitia acesteia. 20.4. - Partea contractanta care invoca forta majora are obligatia de a notifica celeilalte parti, imediat si în mod complet, producerea acesteia si sa ia orice masuri care îi stau la dispozitie în vederea limitarii consecintelor. 20.5. - Daca forta majora actioneaza sau se estimeaza ca va actiona o perioada mai mare de 6 luni, fiecare parte va avea dreptul sa notifice celeilalte parti încetarea de plin drept a prezentului contract, fara ca vreuna dintre parti sa poata pretinda celeilalte daune-interese.

21. Solutionarea litigiilor 21.1. - Achizitorul si prestatorul vor depune toate eforturile pentru a rezolva pe cale amiabila, prin tratative directe, orice neîntelegere sau disputa care se poate ivi între ei în cadrul sau în legatura cu îndeplinirea contractului. 21.2. - Daca, dupa 15 zile de la începerea acestor tratative, achizitorul si prestatorul nu reusesc sa rezolve în mod amiabil o divergenta contractuala, fiecare poate solicita ca disputa sa se solutioneze fie prin arbitraj la Camera de Comert si Industrie a României, fie de catre instantele judecatoresti din România.

22. Limba care guverneaza contractul 22.1. - Limba care guverneaza contractul este limba româna.

23. Comunicari 23..1. - (1) Orice comunicare dintre parti, referitoare la îndeplinirea prezentului contract, trebuie sa fie transmisa în scris, datele de contact fiind cele înscrise în fişa de date a achiziţiei şi la identificarea părţilor.

68

(2) Orice document scris trebuie înregistrat atât în momentul transmiterii, cât si în momentul primirii.

23..2. - Comunicarile între parti se pot face si prin telefon, telegrama, telex, fax sau e-mail, cu conditia confirmarii în scris a primirii comunicarii.

24. Legea aplicabila contractului 24.1. - Contractul va fi interpretat conform legilor din România. Partile au înteles sa încheie astazi, prezentul contract în doua exemplare, câte unul pentru fiecare parte.

Documents

INVITA IE DE PARTICIPARE LA PROCEDURA DE CERERE DE OFERTA - ANPMapmmm-old.anpm.ro/files/APM_Maramures/Despre_noi/04... · 2011-02-03 · PROGRAMUL OPERA IONAL SECTORIAL “MEDIU”