Informe Defensorial N 168 Peculado

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  • 7/23/2019 Informe Defensorial N 168 Peculado

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    El archivo fscal de denuncias por Peculado y Colusin

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    Defensora del Pueblo

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    El archivo fscal de denuncias por Peculado y Colusin

    Estudio realizado en distritos fscales deLima, ncash, Ayacucho y Junn

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    Defensora del Pueblo

    Informe Defensorial N 168

    El archivo scal de denuncias por Peculado y Colusin. Estudio realizadoen distritos scales de Lima, ncash, Ayacucho y Junn

    Defensora del Pueblo

    Jirn Ucayali 394-398

    Lima-Per

    Telfono: (511) 311-0300

    Fax: (511) 4267889

    E-mail: defensor@defensoria.gob.pe

    Portal: www.defensoria.gob.pe

    Lnea gratuita: 0800-15170

    Primera edicin: Lima, Per, Diciembre 2014.

    1,000 ejemplares

    Deutsche Gesellscha fr Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbHPrograma Reforma del Estado orientada a la ciudadana

    www.gobernabilidad.org.pe

    Se autoriza la reproduccin total o parcial de esta publicacin, bajo la condicin de quese cite la fuente as como el nombre de la persona que brinda el testimonio.

    Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2014-19250.

    Este informe Defensorial ha sido elaborado por el equipo que conforma el Programa detica Pblica, Prevencin de la Corrupcin y Polticas Pblicas, adscrito a la Adjunta parala Prevencin de los Conictos Sociales y la Gobernabilidad a cargo de Rolando LuqueMogrovejo, integrado por las comisionadas y comisionados: Marcia guila Salazar,Susana Chia Odar, Jim Pissani Segura y Melissa Valle Molina; adems del voluntario deScope Global(Cooperacin Australiana), Jos Gonzlez Gutierrez; la practicante MarudyYllesca Daz; y, la asistente administrativo-legal, July Armas Rojas; todos y todas, bajola direccin de Eduardo Luna Cervantes, Jefe del Programa. El informe se elabor sobrela base del documento-producto elaborado por Wilson Hernndez Brea consultorcontratado para esta investigacin por el Programa Reforma del Estado orientada a laciudadana de la Cooperacin Alemana al Desarrollo implementada por la GIZ.

    Impreso en: RS Servicios Grcos SACJr. Chancay 394 - Lima

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    NDICE

    PRESENTACIN............................................................................................

    INTRODUCCIN..........................................................................................

    CAPTULO I

    CONSIDERACIONES GENERALES .........................................................

    1. Problemtica................................................................................................2. Competencia de la Defensora del Pueblo .............................................3. Objetivos de la investigacin ...................................................................4. Delimitacin de la investigacin: mbito geogrco y delitos

    analizados ...................................................................................................5. Metodologa de la investigacin ..............................................................6. El contexto de las Fiscalas Provinciales Corporativas Especializadas

    en Delitos de Corrupcin de Funcionarios ............................................

    CAPTULO IIRESULTADOS DEL ANLISIS DE LAS CARPETAS Y DISPOSICIONESDE ARCHIVO POR DELITOS DE PECULADO Y COLUSIN ...............

    1. Consideraciones generales sobre las denuncias archivadas por los

    delitos de peculado y colusin ................................................................

    1.1. Perles de denuncias archivadas por delitos de peculado ycolusin ..............................................................................................

    1.1.1. Datos generales.......................................................................

    1.1.2. Identicacin de los perles ms frecuentes de lasdenuncias archivadas ............................................................

    a. Sujeto que presenta la denuncia .............................................

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    b. Principales entidades afectadas .............................................

    c. Nmero de denunciados ........................................................

    d. Principales cargos que ocupan las personas investigadas..

    1.2. Modalidades ms frecuentes en las que se cometen los delitosde peculado y colusin ...................................................................

    1.3. Acerca de los casos de corrupcin que ingresan al subsistemaanticorrupcin ..................................................................................

    2. Diligencias Preliminares: extensin y principales actuaciones .........

    2.1. Extensin de las diligencias preliminares ....................................

    2.1.1. Principales actuaciones .........................................................2.1.2. Duracin de las actuaciones ms frecuentes .....................

    2.2. Toma de declaraciones en sede scal: importancia estratgica...2.2.1. Niveles de concurrencia de los citados ...............................2.2.2. Medidas adoptadas para evitar la inconcurrencia ...........

    2.3. Obtencin de documentacin de entidades pblicas ................2.3.1. Canales utilizados por los scales para obtener

    documentacin ....................................................................2.3.2. Niveles de eciencia de los canales ...................................2.3.3. Otras fuentes accesibles de informacin documental .....2.3.4. Acerca de la normativa de conservacin y eliminacin

    de documentos .....................................................................

    2.4. Pericias y su rol en las investigaciones en los delitos depeculado y colusin ........................................................................

    2.4.1. Tipos de pericias ms frecuentes .......................................2.4.2. Niveles de realizacin y de efectividad ............................2.4.3. Frecuencia con la que el scal ordena la pericia .............2.4.4. Oferta de peritos y demanda de su trabajo......................

    3. Evaluacin general del archivo scal y de la disposicin de archivo.

    3.1. Archivos inadecuados: proporciones y caractersticas .........3.2. Explicaciones de fondo ..................................................................

    3.2.1. Investigaciones poco profundas .......................................3.2.2. No planicacin de diligencias importantes ..................3.2.3. Dicultades para establecer la relacin funcional ..........3.2.4. Otras controversias jurdicas .............................................

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    3.3. Proporcin de diligencias realizadas en los archivosinadecuados .....................................................................................

    3.4. Evaluacin de la disposicin de archivo: criterios clave yresultados ........................................................................................3.5. Medios probatorios e indicios : aporte y valoracin ..................3.6. Principales justicaciones encontradas en las disposiciones de

    archivo ..............................................................................................3.7. Factores que elevan la probabilidad de tener un archivo

    Inadecuado ......................................................................................

    4. Acerca del Recurso de Elevacin de Actuados y su funcin en elmodelo procesal penal ...........................................................................

    4.1. Plazo para impugnar una disposicin de archivo .....................4.2. Deciencias en la construccin y estructura de las disposiciones

    que resuelven los recursos de elevacin de actuados ...............4.3. Anulacin de disposiciones de archivo e ineciencia de

    diligencias adicionales dispuestas ...............................................4.4. Discrepancias interpretativas sobre la noticacin de los

    sujetos legitimados y del plazo para interponer el Recurso deElevacin de Actuados ...................................................................

    CAPTULO III

    ASPECTOS DE POLTICA Y DE GESTIN ADVERTIDOS QUEINCIDEN EN LA LABOR FISCAL ...........................................................

    1. Aspectos de lineamientos de poltica advertidos que inciden en lalabor scal ................................................................................................

    1.1. Regulacin normativa del archivo scal y su concepcin comoLineamiento .....................................................................................

    1.2. Plazos legales para la investigacin preparatoria:modicaciones y discrepancias ....................................................

    1.3. Generalidad en los lineamientos de poltica que inciden en lainvestigacin ....................................................................................1.3.1. De manuales a protocolos, de directrices a lo operativo..1.3.2. Guas de investigacin generales, no conocidas y poco