CUPRINS

I. Informaii generaleDate de identificare a cursului Condiionri i cunotine prerechizite Descrierea cursului Organizarea temelor n cadrul cursului Formatul i tipul activitilor implicate de curs Materiale bibliografice obligatorii Calendarul cursului Politica de evaluare i notare Elemente de deontologie academic Studeni cu dizabiliti Strategii de studiu recomandate

II. Suportul de cursCapitolul I. Sesizarea organelor judiciare penale Capitolul II. Actele premergtoare Capitolul III . Urmrirea penal Capitolul IV. Judecata Capitolul V. Judecata n prim instan Capitolul VI. Judecata n cile de atac

1

I. Informaii generale Date de identificare a cursului Date de contact ale titularului de curs: Nume: GHEORGHIT MATEUT Birou: Cabinet 119, et. 1, Facultatea de Drept, Str. Avram Iancu nr. 11, Cluj-Napoca Telefon: 0264 595504 Fax: 0264 595504 E-mail: gmateut@law.ubbcluj.ro Condiionri i cunotine prerechizite Pentru aceast disciplin, nu exist cursuri a cror parcurgere i promovare s condiioneze nscrierea la cursul de fa. Totui, li se recomand cursanilor o bun cunoatere a disciplinelor Procedur penal I, Drept penal. Partea general i Drept penal. Partea special. Descrierea cursului Scopul cursului este transmiterea ctre studeni i acumularea de ctre acetia a principalelor concepte ale procedurii penale partea special. Vor fi astfel studiate: sesizarea organelor judiciare penale, actele premergtoare, urmrirea penal, judecata n prim instan i judecata n cile de atac. Cursul se adreseaz viitorilor magistrai i avocai, procedura penal fiind o disciplin obligatorie pentru exercitarea acestor profesii juridice. Organizarea temelor n cadrul cursului Capitolul I. Sesizarea organelor judiciare penale Capitolul analizeaz definiia mijloacelor de sesizare a organelor judiciare i clasificarea acestora. n continuare sunt analizate detaliat mijlocele de sesizare a organelor de urmrire penal: mijloacele generale (plngere, denun, sesizare din oficiu) i mijloacele speciale (sesizarea organului competent, autorizarea prevzut de lege i plngerea prealabil). Capitolul se finalizeaz cu prezentarea mijloacelor de sesizare a instanelor judectoreti. Capitolul II. Actele premergtoare Capitolul analizeaz noiunea, coninutul, limitele i natura juridic a actelor premergtoare, o atenie deosebit fiind acordat actelor premergtoare efectuate de investigatorii sub acoperire. Capitolul III . Urmrirea penal 2 Date de identificare curs i contact tutori: PROCEDUR PENAL II Anul III, Semestrul I Tipul cursului: obligatoriu Tutor: DIANA IONESCU E-mail: dionescu@law.ubbcluj.ro

Capitolul prezint o caracterizare general a urmririi penale, fiind analizate principiile urmriririi penale i formele acesteia. O atenie deosebit este acordat desfurrii urmririi penale fiind prezentate: nceperea urmririi penale, efectuarea urmririi penale fa de nvinuit, punerea n micare a aurmririi penale, efectuarea urmririi penale fa de inculpat, suspendarea urmririi penale, soluii procesuale de neurmrire sau de netrimitere n judecat, prezentarea materialului de urmrire penal, trimiterea n judecat, reluarea urmririi penale, plngerea mpotriva actelor i msurilor de urmrire penal. Capitolul IV. Judecata Capitolul prezint n parta de nceput caracterizarea general a judecii cu referire la noiune, caractere, obiect, grade de jurisdicie. Partea ce mai ampl a capitolului este dedicat analizei regulilor comune privind judecata n cele trei grade de jurisdicie: regulile comune privind pregtirea edinei de judecat, edina de judecat, soluionarea cauzei, suspendarea judecii, felurile hotrrilor judectoreti.

Capitolul V. Judecata n prim instan Capitolul abordeaz n partea de nceput chestiunile generale privind obiectul judecii i participanii la judecat. Un accent deosebit este pus pe structura judecii n prim instan, find analizate msurile premergtoare, nceputul edinei de judecat, cercetarea judectoreasc fiind detaliate incidentele ivite n cursul acestei etape, dezbaterile judiciare, ultimul cuvnt al inculpatului, concluziile scrise. Ultima parte este rezervat rezolvrii cauzei: deliberarea, luarea hotrrii, soluionarea laturii penale i a laturii civile i rmnerea definitiv a hotrrii primei instane.

Capitolul VI. Judecata n cile de atac Capitolul prezint n partea de nceput consideraii generale privind cile de atac: noiune, condiii de exercitare, clasificare. Subcapitolul dedicat cilor ordinare de atac prezint detaliat apelul i recursul. Apelul este analizat prin prisma principalelor trsturi, condiiile de admisibilitate, motivarea apelului, efectele exercitrii apelului, judecarea apelului, soluionarea apelului, hotrrea instanei de apel, rmnerea definitiv a hotrrii instanei de apel. Aceeai analiz este dedicat i recursului. Subcapitolul dedicat cilor extraordinare de atac prezint detaliat contestaia n anulare, revizuirea i recursul n interesul legii. Formatul i tipul activitilor implicate de curs Pentru aceast disciplin, studentul are libertatea de a-i organiza singur modalitatea i timpul de parcurgere a cursului. Pe parcursul semestrului se organizeaz dou lecii de sintez. Participarea la

3

aeceste lecii de sinteze nu este obligatorie. Pe parcursul semestrului studenii trebuie s redacteze un referat, aceasta fiind o condiie de admisibilitate la examen. Materiale bibliografice obligatorii 1) Grigore Theodoru, Tratat de drept procesual penal, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008; Calendarul cursuluiLuna

Tema

Termen predare / Locaia

Capitole

Bibliografie obligatorie Paginile aferente materialelor indicate la seciunea bibliografie obligatorie Paginile aferente materialelor indicate la seciunea bibliografie obligatorie Paginile aferente materialelor indicate la seciunea bibliografie obligatorie

Capitolul I februarie

Pregtire curent

Capitolul II, III martie

Capitolul IV, V

aprilie Referat a crui tem este aleas din material urmririi penale sau a judecii

15.05, Capitolul VI Secretariat ID

Politica de evaluare i notare 4

mai

Paginile aferente materialelor indicate la seciunea bibliografie obligatorie

La aceast disciplin, examinarea const n parcurgerea unei probe scrise, presupunnd tratarea a patru subiecte teoretice i rezolvarea unei spee. Punctajul fiecrui subiect este indicat n mod vizibil pe foaia de examen. Elemente de deontologie academic Utilizarea de materiale bibliografice neautorizate n timpul examenului, ca i recurgerea la mijloace tehnice de consultare a unei atare bibliografii pe durata examinrii sau prezentarea la examen a unei alte persoane n locul studentului constituie fraud i se sancioneaz cu excluderea studentului din examen, dup ntocmirea unui proces verbal de constatare a fraudei. Ulterior, exmatricularea studentului poate fi pus n atenia Consiliului profesoral al facultii putnd atrage sanciunea exmatriculrii studentului. Studeni cu dizabiliti Studenii afectai de dizabiliti motorii sau intelectuale sunt invitai s contacteze titularul de curs la adresele menionate anterior pentru a identifica eventuale soluii n vederea oferirii de anse egale acestora. Strategii de studiu recomandate Fiecare student are libertatea de a-i alege strategia de studiu optim, neputnd fi recomandate anumite strategii de studiu. Procedura penal fiind ns o materie detaliat legiferat se recomand studierea cu atenie a Codului de procedur penal.

Capitolul I. Sesizarea organelor judiciare penale

Subcap.I.1. Noiunea de sesizare. 1. Definiie. Sesizarea nseamn aducerea la cunotina organelor judiciare penale competente a mprejurrii svririi unei infraciuni. Ea reprezint att o modalitate de informare a organului judiciar, ct i un temei legal de desfurare a activitilor procesuale i procedurale specifice. 2. Organele judiciare penale ce pot fi sesizate. n raport de categoria organului judiciar penal sesizat, sesizarea este de dou feluri: 1. sesizarea organului de urmrire penal 2. sesizarea instanei de judecat Subcap.I.2. Sesizarea organelor de urmrire penal

5

Sec.I. Moduri de sesizare. Modurile de sesizare a organelor de urmrire penal sunt prevzute n art.221-227. Ele pot fi clasificate dup mai multe criterii: a) n raport cu persoanele sau organele care fac sesizarea, modurile de sesizare pot fi: 1. externe sesizarea provine de la persoane fizice sau juridice din afara organelor de urmrire penal: plngere, denun, plngere prealabil 2. interne - sesizarea provine de la organul de urmrire penal: sesizarea din oficiu b) n raport de efectele pe care la produce, modurile de sesizare pot fi: 1. generale sesizarea produce efectul de informare, dar nu condiioneaz aciunea penal: plngere, denun, sesizare din oficiu 2. speciale - sesizarea reprezint o condiie indispensabil pentru nceperea urmririi penale i pentru exercitarea aciunii penale: plngere prealabil, sesizarea la cererea organului competent, autorizarea prevzut de lege, plngerea prealabil c) n raport de organul de urmrire sesizat, modurile de sesizare pot fi: 1. primare - atunci cnd informarea privind svrirea unei infraciuni ajunge pentru prima dat n faa unui organ de urmrire penal: plngere, denun, sesizare din oficiu 2. complementare - atunci cnd cauza a fost anterior n competena altui organ de urmrire penal: ipoteza declinrii de competen Sec.II. Moduri generale de sesizare a organelor de urmrire penal 1. Plngerea 1. Definiie. n baza art.222 alin.2 plngerea este ncunotinarea fcut de o persoan fizic sau de o persoan juridic referitoare la o vtmare ce i s-a cauzat prin infraciune. 2. Condiii. n privina condiiilor de form, plngerea se poate adresa organului de urmrire penal att n form scris, ct i n form verbal fiind urmat n acest din urm caz de consemnarea plngerii ntr-un proces-verbal de ctre organul de urmrire penal. n privina coninutului, plngerea trebuie s conin urmtoarele elemente: 1. numele, prenumele, calitatea i domiciliul petiionarului; 2. descrierea faptei care formeaz obiectul plngerii; 3. indicarea fptuitorului dac este cunoscut; 4. indicarea mijloacelor de prob; 5. semntura. 3. Titulari. Plngerea are ca titular persoana vtmat prin svrirea infraciunii. Ea poate fi fcut personal sau prin mandatar. Mandatul trebuie s fie special, iar procura rmne ataat plngerii. Pentru persoana lipsit de capacitatea de exerciiu, plngerea se face de reprezentantul su legal. Persoana cu capacitate de exerciiu restrns poate face plngere cu ncuviinarea persoanelor prevzute de legea civil. n egal msur, plngerea poate fi fcut i de un substitut procesual. Astfel, art.222 alin.5 prevede c plngerea se poate face i de ctre unul dintre soi pentru cellalt so, sau de ctre copilul major pentru prini. n aceast ipotez, persoana vtmat poate s declare c nu-i nsuete plngerea.

6

2. Denunul 1. Definiie. n baza art.223, denunul este ncunotinarea fcut de ctre o persoan fizic sau de ctre o persoan juridic despre svrirea unei infraciuni. 2. Condiii. Denunul trebuie s conin aceleai date ca i plngerea. Denunul scris trebuie s fie semnat de denuntor, iar n cazul denunului oral, acesta se consemneaz ntr-un proces-verbal de ctre organul n faa cruia a fost fcut. 3. Titulari. Denunul poate fi formulat de orice persoan nafara persoanei vtmate prin infraciune, inclusiv de ctre fptuitor (autodenun). 3. Sesizarea din oficiu 1. Definiie. Sesizarea din oficiu are un caracter intern i const n autosesizarea organelor de urmrire penal ori de cte ori iau cunotin, prin orice mijloc, c s-a svrit o infraciune. 2. Sursele sesizrii din oficiu. Sesizarea din oficiu se realizeaz de regul n urmtoarele situaii: 1) infraciunile flagrante. Este vorba de infraciunea descoperit n momentul svririi sau imediat dup svrire. Este de asemenea considerat flagrant i infraciunea al crei fptuitor, imediat dup svrire, este urmrit de persoana vtmat, de martorii oculari sau de strigtul public, ori este surprins aproape de locul comiterii infraciunii cu arme, instrumente sau orice alte obiecte de natur a-l presupune participant la infraciune. In aceast ipotez, organul de urmrire penal sesizat ntocmete un proces-verbal, n

care consemneaz cele constatate cu privire la fapta svrit.2) constatarea infraciunilor. Svrirea unei infraciuni poate fi constatat fie de organele de urmrire penal, fie de alte organe crora C.pr.pen. le confer atribuii de constatare (art.214, 215). 3) zvonul public 4) mass-media 5) cercetarea altor fapte de ctre organul de urmrire penal 6) activitatea serviciilor de informaii 3. Condiii. n baza art.221 alin.1 teza final sesizarea din oficiu se consemneaz ntr-un proces-verbal. Sec.III. Moduri speciale de sesizare a organelor de urmrire penal 1. Sesizarea la cererea organului competent 1. Noiune. n baza art.225, atunci cnd legea prevede c nceperea urmririi penale nu poate avea loc fr o sesizare special, aceasta trebuie fcut n scris i semnat de ctre organul competent. n actul de sesizare trebuie s se arate n mod corespunztor datele prevzute n art.

7

222 alin. 2. Lipsa sesizrii mpiedic nceperea urmririi penale n baza art. 10 lit.f., principiul oficialitii fiind limitat. 2. Cazuri. Sistemul romn cunoate cazuri restrnse de sesizare la cererea organului competent, spre exemplu: sesizarea la cererea comandantului navei pentru infraciunile la regimul navigaiei maritime sau fluviale; sesizarea organelor competente ale cilor ferate; sesizarea comandantului pentru infraciunile prevzute de Codul penal n art. 331 - 334, 348, 353 i 354, svrite de militari; sesizarea Consiliului Concurenei pentru infraciunea de concuren neloial. 2. Autorizarea prevzut de lege 1. Noiune. n baza art.221 alin.2, atunci cnd, potrivit legii, punerea n micare a aciunii penale se face numai cu autorizarea organului prevzut de lege, urmrirea penal nu poate ncepe n lipsa acestora. 2. Cazuri. La fel ca i n ipoteza sesizrii la cererea organului competent, sistemul romn cunoate cazuri limitate de autorizare prevzut de lege, spre exemplu, exprimarea dorinei guvernului strin n cazul infraciunilor prevzute n art. 171 C.pen. 3. Plngerea prealabil 1. Noiune. Plngerea prealabil reprezint sesizarea fcut de persoana vtmat privind svrirea unei infraciuni, sesizare ce reprezint o condiie indispensabil exerciiului aciunii penale. Ea reprezint cea mai cuprinztoare excepie de la principiul oficialitii, n sensul c aciunea penal nu poate fi pus n micare/exercitat fr manifestarea de voin expres a persoanei vtmate. 2. Natura juridic. Plngerea prealabil are o natur juridic mixt, fiind att o instituie de drept penal material, ct i de drept procesual penal. Ea reprezint n acelai timp o condiie de pedepsibilitate, ct i o condiie de procedibilitate. 3. Caractere. Plngerea prealabil are urmtoarele caractere: a) caracter obligatoriu lipsa/retragerea plngerii prealabile nltur rspunderea penal; b) caracter personal dreptul de a formula plngere prealabil aparine doar persoanei vtmate, care l poate exercita personal, prin reprezentant legal (ipoteza persoanelor lipsite de capacitate de exerciiu) sau prin mandatar special. c) caracter indivizibil dac fapta pentru care s-a fcut plngere prealabil a cauzat o vtmare mai multor persoane, condiia de procedibilitate este ndeplinit dac plngerea s-a fcut sau se menine doar de una dintre ele (indivizibilitate activ); dac la svrirea faptei au participat mai multe persoane, condiia de procedibilitate a introducerii plngerii prealabile este ndeplinit dac plngerea sa fcut sau se menine numai cu privire la uenle dintre acestea (indivizibilitate pasiv) 8

d) caracter netransmisibil - dreptul de a formula plngere prealabil nu poate fi transmis altei pesoane. 4. Cazuri. Potrivit art. 279 alin.2 plngerea prealabil se adreseaz organului de cercetare penal sau procurorului, potrivit legii. Aceste infraciuni sunt prevzute n Codul penal sau n legi speciale i intr n competena procurorului sau organului de cercetare penal n raport cu normele de competen material sau personal incidente. Ex.: infraciunea de loviri sau alte violene intr n competena organelor de cercetare penal, infraciunea de vtmare corporal comis de un senator este n competena parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. 5. Coninut. Potrivit art. 283, plngerea prealabil trebuie s cuprind: descrierea faptei; indicarea autorului; artarea mijloacelor de prob; indicarea adresei prilor i a martorilor; precizarea dac persoana vtmat se constituie parte civil i, atunci cnd este cazul, indicarea persoanei responsabile civilmente; semntura. 6. Titulari. Plngerea prealabil poate fi formulat doar de ctre persoana care a suferit o vtmare fizic, material sau moral prin infraciune. Ea poate fi introdus i prin mandatar cu condiia ca mandatul s fie special sau de ctre reprezentantul legal n ipoteza persoanelor lipsite de capacitate de exerciiu. Plngerea prealabil nu poate fi introdus prin substitui procesuali. Ca excepie, potrivit art. 131 alin.5, n cazul n care cel vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu ori cu capacitate de exerciiu restrns, aciunea penal se pune n micare i din oficiu. Ipoteza este aplicabil doar atunci cnd persoana vtmat, personal sau prin reprezentantul legal, nu depune plngere n termenul stabilit de lege. 7. Termen de introducere. Potrivit art. 284, plngerea prealabil trebuie s fie introdus n termen de 2 luni din ziua n care persoana vtmat a tiut cine este fptuitorul. Cnd persoana vtmat este un minor sau un incapabil, termenul de 2 luni curge de la data cnd persoana ndreptit a reclama a tiut cine este fptuitorul. Potrivit art. 69 alin.2 din Legea nr. 192/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator, dac procedura de mediere a fost declanat n termenul prevzut de lege pentru introducerea plngerii prealabile acest termen se suspend pe durata desfurrii medierii. Dac prile aflate n conflict nu s-au mpcat, persoana vtmat poate introduce plngere n acelai termen care i va relua cursul de la data ntocmirii procesului-verbal de nchidere a procedurii de mediere, socotindu-se i timpul scurs nainte de suspendare. 8. Medierea penal. Potrivit art. 67 alin.1 din Legea nr. 192/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator, dispoziiile acestei legi se aplic n mod corespunztor i n cauzele penale care privesc infraciuni pentru care, potrivit legii, retragerea plngerii prealabile sau mpcarea prilor nltur rspunderea penal. Procedura medierii reprezint o modalitate alternativ de soluionare a conflictului de drept penal n ipoteza infraciunilor pentru care legea prevede necesitatea plngerii prealabile. n ipoteza n care procedura medierii se deruleaz nainte de sesizarea organelor de urmrire penal 9

i nu se finalizeaz cu mpcarea prilor, partea vtmat are dreptul de a depune plngere prealabil. Atunci cnd procedura medierii se deruleaz dup nceperea procesului penal, urmrirea penal/judecata se suspend, iar n ipoteza n care medierea nu se finalizeaz cu mpcarea prilor, procesul penal se reia din oficiu. Dac ns medierea se finalizeaz n sens pozitiv cu mpcarea prilor, procesul penal nu mai poate fi declanat sau nceteaz n baza art. 10 lit.f. Subcap.I.3. Sesizarea instanelor de judecat 1. Moduri de sesizare. Sesizarea instanelor de judecat poate fi : 1. originar atunci cnd ncunotiinarea despre svrirea unei infrcaiuni a ajuns pentru prima dat n faa instanei (rechizitoriu) 2. complementar cauza a trecut n faa altei instane de judecat (sentina de declinare a competenei n favoarea altei instane) 3. sesizarea primei instane 4. sesizarea instanei de control judiciar 2. Sesizarea primei instane. Sesizarea primei instane cu judecarea fondului cauzei se realizeaz prin dou modaliti : 1) rechizitoriu act de sesizare ce constutuie regula (pentru detalii, a se vedea, infra, cap. III, sec.VIII, 3) 2) plngerea la instan mpotriva soluiilor procurorului de neurmrire sau de netrimitere n judecat reprezint act de sesizare a instanei cu judecarea fondului cauzei atunci cnd instana admite plngerea i menine cauza spre judecat (pentru detalii, a se vedea, infra, cap. III, subcap.III.4, 3).

Capitolul II. Actele premergtoare Subcap.II.1. Noiunea de acte premergtoare 1. Definiie. Actele premergtoare sunt mijloace de investigaie derulate de organele de urmrire penal n vederea strngerii datelor necesare nceperii urmririi penale. De asemenea, n vederea strngerii datelor necesare organelor de urmrire penal pentru nceperea urmririi penale, pot efectua acte premergtoare i lucrtorii operativi din Ministerul de Interne, precum i din celelalte organe de stat cu atribuii n domeniul siguranei naionale, anume desemnai n acest scop, pentru fapte care constituie, potrivit legii, ameninri la adresa siguranei naionale. 2. Coninut. C.pr.pen. nu conine dispoziii exprese privind coninutul actelor premergtoare. Din acest considerent, pot fi efectuate orice fel de acte prevzute n C.pr.pen. (cu excepia celor pentru care este prevzut expres condiia nceperii urmririi penale exemplu: percheziia domiciliar ): nregistrri audio-video, cercetri la faa locului, precum i acte prevzute n legi speciale (cum ar fi Legea nr.218/2003 privind organizarea i funcionarea

10

poliiei): filaje, razii, supravegheri operative, legitimarea i identificarea unor persoane necunoscute. 3. Natura juridic. Fiind derulate nainte de nceperea urmririi penale, actele premergtoare au o natur juridic extraprocesual. 4. Limite. Art.224 alin.1 prevede expres c n vederea nceperii urmririi penale, organul de urmrire penal poate efectua acte premergtoare. Astfel, actele premergtoare se limiteaz numai la actele necesare nceperii urmririi penale, ele nemaiputnd fi efectuate atunci cnd s-au strns suficiente date care s fundamenteze o decizie de ncepere a urmririi penale.

Subcap. II.2. Procesul verbal de consemnare a actelor premergtoare 1. Cuprins. Toate actele premergtoare efectuate se consemneaz ntr-un proces-verbal. Acest proces-verbal cuprinde informaiile obinute de organul de urmrire penal prin derularea actelor premergtoare i se ncheie n vederea nceperii urmririi penale. El cuprinde toate meniunile prevzute n art. 91 plus date privind coninutul actelor premergtoare efectuate. 2. Valoare probatorie. n baza art. 224 alin. final procesul-verbal prin care se constat efectuarea unor acte premergtoare poate constitui mijloc de prob. Valorificarea procesuluiverbal de consemnare a actelor premergtoare nu poate avea loc dect n msura n care se va ncepe urmrirea penal.

Subcap.II.3. Actele premergtoare desfurate de investigatorii sub acoperire 1. Noiune. Investigatorii sub acoperire sunt lucrtori operativi din cadrul Poliiei Judiciare anume desemnai n acest scop i pot fi folosii numai pe o perioad determinat, n condiiile prevzute n art. 224 - 2 i 224 -3. Ei culeg date i informaii n baza autorizaiei emise potrivit dispoziiilor prevzute n art. 224-2, pe care le pune, n totalitate, la dispoziia procurorului. Investigatorul sub acoperire efectueaz acte premergtoare sub o alt identitate dect cea real. Identitatea real a investigatorilor sub acoperire nu poate fi dezvluit n timpul ori dup terminarea aciunii acestora. Procurorul competent s autorizeze folosirea unui investigator sub acoperire are dreptul s-i cunoasc adevrata identitate, cu respectarea secretului profesional. 2. Condiii. Pentru desfurarea de acte premergtoare de ctre investigatorii sub acoperire trebuie ndeplinite n mod cumulativ urmtoarele condiii: 1. s existe indicii temeinice i concrete c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni; 2. indiciile temeinice i concrete trebuie s priveasc svrirea unei infraciuni contra siguranei naionale prevzute n Codul penal i n legi speciale, precum i infraciuni de trafic de stupefiante i de arme, trafic de persoane, acte de terorism, splare a banilor, falsificare de monede ori alte valori, sau a unei infraciuni prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, ori a unei alte

11

infraciuni grave care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace; 3. utilizarea investigatorilor sub acoperire s fie necesar; 4. utilizarea investigatorilor sub acoperire s fie autorizat. n baza art.224-2 alin.1 autorizarea activitii investigatorilor sub acoperire este n competena procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal. Autorizarea este dat prin ordonan motivat, pentru o perioad de cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru motive temeinic justificate. Fiecare prelungire nu poate depi 30 de zile, iar durata total a autorizrii, n aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi un an. Ordonana procurorului prin care se autorizeaz folosirea investigatorului sub acoperire trebuie s cuprind, pe lng meniunile prevzute la art. 203, urmtoarele: a) indiciile temeinice i concrete care justific msura i motivele pentru care msura este necesar; b) activitile pe care le poate desfura investigatorul sub acoperire; c) persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune; d) identitatea sub care investigatorul sub acoperire urmeaz s desfoare activitile autorizate; e) perioada pentru care se d autorizarea; f) alte meniuni prevzute de lege. 3. Valoare probatorie. n baza art.224-3, datele i informaiile obinute de investigatorul sub acoperire pot fi folosite numai n cauza penal i n legtur cu persoanele la care se refer autorizaia emis de procuror. Aceste date i informaii vor putea fi folosite i n alte cauze sau n legtur cu alte persoane, dac sunt concludente i utile. Datele obinute de investigatorul sub acoperire sunt consemnate n rapoarte pe care acesta le nainteaz procurorului. Aceste date vor fi nscrise n procesul-verbal de consemnare a actelor premergtoare. Subcap.II.4. Nenceperea urmririi penale 1. Natura juridic. Dac din cuprinsul actului de sesizare sau al actelor premergtoare efectuate rezult vreunul din cazurile de mpiedicare a punerii n micare a aciunii penale prevzute n art. 10, cu excepia celui de la lit. b-1 sau i, procurorul, la propunerea organului de cercetare penal sau din oficiu, dispune nenceperea urmririi penale. Dispoziia de nencepere a urmririi penale are valoarea unui act cu caracter extraprocesual i nu reprezint o soluie procesual, deoarece se situeaz nafara procesului penal, n etapa actelor premergtoare. 2. Condiii. Pentru dispunerea nenceperii urmririi penale, trebuie s fie ndeplinite cumulativ urmtoarele soluii: 1) s existe o sesizare i, eventual, s se fi efectuat acte premergtoare; 2) din cuprinsul actului de sesizare sau al actelor premergtoare s rezulte vreunul din cazurile de mpiedicare a punerii n micare a aciunii penale prevzute n art. 10, cu excepia celui de la lit. b-1 sau i. 3. Procedura. Pentru dispunerea n condiii de legalitate a nenceperii urmririi penale, se impune respectarea urmtoarelor etape: 12

1) verificarea condiiilor de ctre organul de cercetare penal; 2) ntocmirea de ctre organul de cercetare penal a unui referat cu propunere de nencepere a urmririi penale pe care mpreun cu dosarul l nainteaz procurorului; 3) n cazul n care procurorul este de acord cu propunerea, dipune nenceperea urmririi penale prin rezoluie motivat. Dac procurorul constat c nu sunt ntrunite condiiile artate n alin. 4, restituie actele organului de urmrire penal, fie pentru completarea actelor premergtoare, fie pentru nceperea urmririi penale; 4) o copie de pe rezoluia de nencepere a urmririi penale se comunic persoanei care a fcut sesizarea, precum i, dup caz persoanei fa de care s-au efectuat acte premergtoare.

Capitolul III . Urmrirea penal Subcap.III.1. Caracterizare general a urmririi penale 1. Definiie. Urmrirea penal reprezint prima faz a procesului penal, faz ce permite, prin intermediul funciilor specifice, trecerea dosarului n faza de judecat. 2. Obiect. Potrivit art.200, urmrirea penal are ca obiect strngerea probelor necesare cu privire la existena infraciunilor, la identificarea fptuitorilor i la stabilirea rspunderii acestora, pentru a se constata dac este sau nu cazul s se dispun trimiterea n judecat. 3. Limite. Sub aspectul desfurrii n timp, urmrirea penal cunoate urmtoarele dou limite : 1) limita iniial: rezoluia de ncepere a urmririi penale 2) limita final: soluia procurorului de trimitere / netrimitere n judecat. Sub aspectul obiectului, urmrirea penal se limiteaz la fapta i persoana fa de care s-a nceput urmrirea penal sau fa de care s-a dispus extinderea cercetrilor penale. 4. Caractere. Urmrirea penal cunoate urmtoarele trsturi: 1) caracter nepublic; 2) caracter necontradictoriu; 3) caracter preponderant scris. 5. Organele competente s efectueze urmrirea penal. n baza art.201, urmrirea penal se efectueaz de ctre procurori (v. art. 209) i de ctre organele de cercetare penal (organele de cercetare ale poliiei judiciare i organele de cercetare speciale).

Subcap.III.2. Formele fundamentale ale activitilor de urmrire penal Avnd n vedere competena de efectuare i calitatea procurorului de a fi conductor al urmririi penal i titular al funciei de acuzare, n sistemul romn, activitile de urmrire penal (n sens larg) se pot clasifica n dou categorii: cercetrile penale i urmrirea penal.

13

Sec. I. Cercetrile penale 1. Noiune. Cercetarea penal nseamn orice activitate de urmrire penal efectuat n mod nemijlocit de organele de cercetare penal, cu excepia celor date n competena exclusiv a procurorului ori efectuate personal de ctre procuror n calitate de titular al funciei de acuzare n procesul penale. Exemplu: ntr-o cauz ce are ca obiect svrirea unei infraciuni de furt n form simpl, cercetarea penal aparine organului de cercetare penal, dar anumite acte (punerea n micare a aciunii penale, trimiterea / netrimiterea n judecat) sunt n competena exclusiv a procurorului. Activitatea de cercetare penal se desfoar sub supravegherea procurorului. Sec.II. Urmrirea penal 1. Noiune. Urmrirea penal aparine procurorului i cuprinde att ipotezele de urmrirea penal proprie a procurorului, ct i exercitarea de ctre acesta a supravegherii asupra actelor de cercetare penal i dispunerea actelor ce pun n valoare funcia de acuzare. 2. Urmrirea penal efectuat personal de ctre procuror. n baza art. 209 procurorul efectueaz personal acte de urmrire n dou situaii: 1) n cauzele pe care le supravegheaz . 2) n infraciunile pentru care urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror (art. 209 alin.3): n cazul infraciunilor prevzute la art. 155 - 173, art. 174 - 177, art. 179, art. 189 alin. 3 - 6, art. 190, art. 191, art. 211 alin. 3, art. 212, art. 236, art. 236 1, art. 239, art. 239-1, art. 2531 -255, art. 257, art. 265- 268, art. 273 - 276, art. 2791, art. 280, art. 2801, art. 3022, art. 317, art.323 i art. 356 - 361 din C.pen., n cazul infraciunilor artate la art. 27 pct. 1 lit. b) - e), art. 281 pct. 1 lit. b) i pct.5, art. 28 2 pct. 1 lit. b) i art. 29 pct. 1 din C.pr.pen., n cazul infraciunilor mpotriva proteciei muncii, precum i n cazul altor infraciuni date prin lege n competena sa. 3. Supravegherea exercitat de procuror asupra activitii de cercetare penal. Potrivit art. 218 procurorul conduce i controleaz nemijlocit activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare i a altor organe de cercetare speciale i supravegheaz ca actele de urmrire penal s fie efectuate cu respectarea dispoziiilor legale. Aceast supraveghere cunoate dou modaliti: 1) Supravegherea din oficiu procurorul supravegheaz activitatea de cercetare penal prin urmtoarele forme : a) verificarea lucrrilor de cercetare penal (art.218 alin.3) b) participare la efectuarea oricrui act de cercetare penal (art.218 alin.3) c) trecerea cauzei de la un organ la altul (art.217) d) autorizarea, confirmarea, aprobarea sau avizarea unor acte e) dispoziii obligatorii (art.219) f) infirmarea actelor sau msurilor procesuale nelegale (art.220) 2) Supravegherea la plngere potrivit art.275, procurorul efectueaz supravegherea asupra activitii de cercetare penal cu ocazia rezolvrii plngerii care se poate introduce mpotriva actelor de cercetare penal n msura n care prin acestea s-a adus o vtmare intereselor legitime ale persoanei. 14

Subcap.III. 3. Desfurarea urmririi penale Sec.I. nceperea urmririi penale 1. Noiune. nceperea urmririi penale reprezint momentul de declanare al procesului penal i produce urmtoarele efecte: naterea cadrului legal de exercitare al drepturilor i obligaiilor procesuale; dobndirea de ctre fptuitor a calitii procesuale de nvinuit (v. art.229) Urmrirea penal poate fi nceput fie numai in rem (cu privire la fapt), fie in rem i in personam (cu privire la fapt i la persoana fptuitorului). 2. Condiii. Pentru nceperea urmririi penale trebuie ndeplinite urmtoarele condiii: 1) s existe date sau informaii privind svrirea unei fapte prevzute de legea penal 2) s nu existe vreunul din cazurile de mpiedicare a punerii n micare a aciunii penale prevzute n art. 10, cu excepia celui de la lit. b 1 (se dispune obligatoriu nceperea urmririi penale) i lit.i (competena aparine n mod exclusiv instanei). 3. Procedura. Dispunerea nceperii urmririi penale parcurge urmtoarele etape: 1. verificarea ndeplinirii condiiilor 2. dispoziia de ncepere a urmririi penale. nceperea urmririi penale se dispune de ctre organul de cercetare penal sau de ctre procuror personal. Pentru a fi valabil, nceperea urmririi penale trebuie dispus de organul de urmrire penal competent. Potrivit art. 228 alin.1 dispoziia organului de urmrire penal se consemneaz ntr-o rezoluie, act ce trebuie s conin data i ora la care s-a dispus nceperea urmririi penale i care va fi nregistrat ntr-un registru special. n baza art.228 alin.31, atunci cnd organul de cercetare penal dispune n cauzele de competen proprie nceperea urmririi penale, rezoluia se supune confirmrii motivate a procurorului care exercit supravegherea activitii de cercetare penal, n termen de cel mult 48 de ore de la data nceperii urmririi penale, organele de cercetare penal fiind obligate s prezinte totodat i dosarul cauzei. 3. citarea nvinuitului pentru a se prezenta n aceast calitate n faa organului de urmrire penal, comunicarea faptei n raport cu care s-a dispus nceperea urmririi penale, precum i a ncadrrii juridice, comunicarea dreptului la aprtor i a dreptului de a nu face declaraii 4. ascultarea persoanei n calitate de nvinuit 4. Art.10 lit.b1. Caz special de ncepere a urmririi penale. Potrivit art.230 atunci cnd fapta nu prezint pericolul social al unei infraciuni, procurorul, sesizat potrivit art. 228 alin. 2, dispune prin ordonan scoaterea de sub urmrire penal i ntiineaz despre aceasta, cnd este cazul, persoana care a fcut sesizarea. Cazul prevzut la art. 10 lit. b1 nu constituie un caz de blocare a nceperii urmririi penale, ci din contr, dispoziia de ncepere este obligatorie urmat de dispoziia de scoatere de sub urmrire penal i aplicarea unei sanciuni de natur administrativ prevzut de art.91 C.pen. Acesat reglementare se justific prin : 1) necesitatea ca lipsa de pericol social s fie dovedit prin probe administrate n cursul unui proces penal; 15

2) aplicarea unei sanciuni administrative trebuie s fie consecina unei soluii procesuale. 5. Infraciunile de audien. Caz special de ncepere a urmririi penale. Potrivit art. 299 dac n cursul edinei de judecat se svrete o fapt prevzut de legea penal, preedintele constat acea fapt i identific pe fptuitor, iar procesul-verbal ntocmit se trimite procurorului. Acest proces-verbal are valoarea unui act de constatare. Instana, dac este cazul, poate dispune arestarea preventiv a nvinuitului, iar preedintele emite un mandat de arestare a acestuia. Despre luarea acestei msuri se face meniune n ncheierea de edin. n aceast ipotez, ncheierea de edin are valoarea unui act de ncepere a urmririi penale. Sec.II. Efectuarea urmririi penale fa de nvinuit 1. Noiune. Urmrirea penal fa de nvinuit se desfoar atunci cnd procurorul nu dispune n cursul urmririi penale punerea n micare a aciunii penale, formularea acuzaiei intervenind doar n momentul trimiterii n judecat prin rechizitoriu. 2. Coninut. n raport cu criteriile de stabilire a competenei, urmrirea penal fa de nvinuit se efectueaz fie de ctre organele de cercetare penal, fie de ctre procuror. Actele de urmrire penal fa de nvinuit constau n urmtoarele: 1) activiti de strngere a probelor privind existena infraciunii, vinovia nvinuitului, stabilirea condiiilor de angajare a rspunderii penale; 2) dispunerea msurii reinerii. Arestarea preventiv a nvinuitului este n competena exclusiv a judectorului. 3) dispunerea msurilor asigurtorii de ctre procuror. Sec.III. Efectuarea urmririi penale fa de inculpat 1. Noiune. Urmrirea penal fa de inculpat se desfoar atunci cnd procurorul dispune n cursul urmririi penale punerea n micare a aciunii penale. 2. Punerea n micare a aciunii penale. Momentul punerii n micare a aciunii penale, respectiv formularea oficial a acuzaiei, reprezint nceputul procesului penal. Pentru punerea n micare a aciunii penale trebuie s fie ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii: 1) s existe probe temeinice privind existena infraciunii i vinovia fptuitorului; 2) s fie nceput urmrirea penal in rem i in personam; 3) persoana nvinuitului s fie cunoscut; 4) s nu existe nici unul din cazurile prevzute de art. 10 cu excepia lit.i. Procedura punerii n micare a aciunii penale cunoate urmtoarele etape: 1. Potrivit art. 234, dac organul de cercetare penal consider c sunt temeiuri pentru punerea n micare a aciunii penale, face propuneri n acest sens, pe care le nainteaz procurorului. Propunerea este nscris ntr-un referat care se transmite mpreun cu dosarul cauzei procurorului care supravegheaz cercetrile penale;

16

2. Dac nu este de acord cu propunerea organului de cercetare penal, procurorul d o rezoluie prin care dispune continuarea cercetrilor penale fr aciune penal pus n micare. Dac procurorul este de acord cu propunerea, pune n micare aciunea penal prin ordonan. Ordonana de punere n micare a aciunii penale trebuie s cuprind, pe lng meniunile artate n art. 203, date cu privire la persoana inculpatului, fapta pentru care este nvinuit i ncadrarea juridic a acesteia. 3. Dup punerea n micare a aciunii penale, procurorul se pronun asupra continurii cercetrilor penale fa de inculpat. Dac nu dispune continuarea cercetrilor penale, urmrirea penal este finalizat. n schimb, dac este cazul, dispune prin rezoluie continuarea cercetrilor penale. n aceast ipotez, n baza art. 237, organul de cercetare penal l cheam pe inculpat, i comunic fapta pentru care este nvinuit i i d explicaii cu privire la drepturile i obligaiile pe care le are. n plus, organul de cercetare penal pune n vedere inculpatului aflat n stare de libertate c este obligat s se prezinte la toate chemrile ce i se vor face n cursul procesului penal i c are ndatorirea s comunice orice schimbare de adres. n mod obligatoriu, organul de cercetare penal l va asculta pe inculpat. Organul de cercetare penal va continua urmrirea i fr a-l asculta pe inculpat, cnd acesta este disprut, se sustrage de la cercetare sau nu locuiete n ar. 3. Coninut. Actele de urmrire penal fa de inculpat constau n urmtoarele: 1) activiti de strngere a probelor privind existena infraciunii, vinovia nvinuitului, stabilirea condiiilor de angajare a rspunderii penale; 2) dispunerea msurii reinerii. Arestarea preventiv a inculpatului este n competena exclusiv a judectorului. 3) dispunerea msurilor asigurtorii de ctre procuror.

Sec. IV. Suspendarea urmririi penale 1. Cazuri. Suspendarea urmririi penale intervine n urmtoarele dou ipoteze: I. n caz de boal grav a nvinuitului/inculpatului II. n cazul derulrii procedurii de mediere. 2. Suspendarea urmrii penale pe motiv de boal. Aceast ipotez de suspendare intervine cnd sunt ndeplinite urmtoarele condiii: 1) nvinuitul/inculpatul sufer de o boal grav care l mpiedic s ia parte la procesul penal 2) boala de care sufer nvinuitul/inculpatul s fie constatat printr-o expertiz medico-legal Procedura de suspendare cunoate urmtoarele etape: 1. Potrivit art.239, atunci cnd sunt ndeplinite condiiile legale, organul de cercetare penal propune procurorului suspendarea urmrii penale. Propunerea este nscris ntr-un referat care se transmite mpreun cu dosarul cauzei procurorului care supravegheaz cercetrile penale; 2. Dac procurorul este de acord cu propunerea, dispune suspendarea urmririi penale prin ordonan. Ordonana trebuie s cuprind, pe lng meniunile artate n art. 203, 17

datele privitoare la persoana nvinuitului sau inculpatului, fapta de care este nvinuit, cauzele care au determinat suspendarea i msurile luate n vederea nsntoirii nvinuitului sau inculpatului. 3. Ordonana de suspendare a urmririi penale se comunic, n copie, nvinuitului sau inculpatului i persoanei vtmate. Dup comunicare, dosarul se restituie organului de cercetare penal. Potrivit art.241, n timpul ct urmrirea este suspendat, organul de cercetare penal continu s efectueze toate actele a cror ndeplinire nu este mpiedicat de situaia nvinuitului sau inculpatului. n plus, organul de cercetare penal este obligat s se intereseze periodic dac mai subzist cauza care a determinat suspendarea urmririi penale. 3. Suspendarea urmrii penale n ipoteza medierii. Aceast ipotez de suspendare intervine n baza art. 70 alin.1 din Legea nr. 192/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator atunci cnd, dup nceperea urmririi penale, prile prezint contractul de mediere n cauzele ce pot fi supuse acestei modaliti alternative de rezolvare a conflictului (infraciunile pentru care legea prevede obligativitatea plngerii prealabile). Potrivit art. 70 alin.2 suspendarea dureaz pn cnd procedura medierii se nchide prin oricare dintre modurile prevzute de lege, dat nu mai mult de 3 luni de la data semnrii contractului de mediere. Sec.V. Soluii procesuale de neurmrire/netrimitere n judecat 1. Trsturi. Soluiile de neurmrire/netrimitere n judecat se caracterizeaz prin urmtoarele: 1) se dispun de ctre procuror n cursul urmririi penale; 2) nu determin o soluionare a aciunii penale dect n sens negativ; 3) au caracter relativ. 2. Categorii. Soluiile de neurmrire/netrimitere n judecat sunt urmtoarele: 1) ncetarea urmririi penale 2) scoaterea de sub urmrire penal 3) clasarea 3. ncetarea urmririi penale. Potrivit art. 242 alin.1, ncetarea urmririi penale are loc cnd se constat existena vreunuia dintre cazurile prevzute n art. 10 lit. f) - h), i1 i j) i exist nvinuit sau inculpat n cauz. Procedura ncetrii urmririi penale cunoate urmtoarele etape: 1. Organul de cercetare penal, cnd constat existena vreunuia dintre cazurile prevzute n art. 10 lit. f) - h), i1 i j), nainteaz procurorului dosarul mpreun cu propuneri de ncetare a urmririi penale. Propunerea este nscris ntr-un referat care se transmite mpreun cu dosarul cauzei procurorului care supravegheaz cercetrile penale; 2. Dac nu este de acord cu propunerea organului de cercetare penal, procurorul dispune continuarea cercetrilor penale. Potrivit art. 243 alin.2 procurorul se pronun asupra ncetrii urmririi penale prin ordonan, dispunnd potrivit art. 11 pct. 1 lit. c). n cazul n care nu s-a pus n micare aciunea penal, ncetarea urmririi penale se pronun prin rezoluie motivat. Atunci cnd cazul de ncetare a urmririi penale privete un nvinuit sau inculpat arestat, procurorul trebuie s se pronune asupra ncetrii urmririi penale n aceeai zi n care a primit 18

propunerea de ncetare de la organul de cercetare penal. Dac procurorul a dispus ncetarea urmririi penale, trebuie s cear de ndat instanei revocarea msurii arestrii preventive. n termen de 24 de ore de la primirea de la procuror a dosarului mpreun cu un referat n care se menioneaz cazul sau cazurile de ncetare a urmririi penale constatate, instana dispune, prin ncheiere, revocarea msurii i punerea de ndat n libertate a nvinuitului sau inculpatului i restituie dosarul procurorului, n acelai termen, mpreun cu o copie a ncheierii. Potrivit art. 244 ordonana de ncetare a urmririi penale trebuie s cuprind: meniunile artate n art. 203; datele privind persoana i fapta la care se refer ncetarea; artarea temeiurilor de fapt i de drept pe baza crora se dispune ncetarea urmririi penale. n plus, potrivit art. 245, prin ordonana de ncetare a urmririi penale se dispune totodat asupra: a) revocrii msurilor asigurtorii luate n vederea executrii pedepsei amenzii; b) confiscrii lucrurilor care potrivit art. 118 din C. pen. sunt supuse confiscrii speciale i restituirii celorlalte. Dac proprietatea corpurilor delicte i a celorlalte obiecte care au servit ca mijloace materiale de prob este contestat, ele sunt pstrate de organul de cercetare penal pn la hotrrea instanei civile; c) msurilor asigurtorii privind reparaiile civile i a restabilirii situaiei anterioare svririi infraciunii. n cazul n care s-a dispus meninerea msurilor asigurtorii privind reparaiile civile, aceste msuri se vor considera desfiinate, dac persoana vtmat nu introduce aciune n faa instanei civile n termen de 30 de zile de la comunicarea ncetrii urmririi penale; c1) sesizrii instanei civile competente cu privire la desfiinarea total sau parial a unui nscris; d) cheltuielilor judiciare, stabilind cuantumul acestora, cine trebuie s le suporte i ordonnd ncasarea lor; e) restituirii cauiunii n cazurile prevzute de lege ; f) dac n cursul urmririi penale s-a luat vreuna din msurile de siguran artate n art. 162, se va face meniune despre aceasta; g) n cazul n care ncetarea urmririi penale privete un nvinuit sau inculpat arestat, n ordonan se va face meniune i cu privire la revocarea arestrii preventive dispus de instan, potrivit art. 243 alin. 3. 3. Potrivit art. 246, copie de pe ordonana sau rezoluia prin care procurorul dispune ncetarea urmririi penale se comunic persoanei care a fcut sesizarea, nvinuitului sau inculpatului i, dup caz, altor persoane interesate. n cazul cnd nvinuitul sau inculpatul este arestat preventiv, instana ntiineaz prin adres administraia locului de deinere, cu dispoziia de a-l pune de ndat n libertate pe nvinuit sau inculpat, potrivit art. 243 alin. 3. 4. Scoaterea de sub urmrire penal. Potrivit art. 249 alin.1 scoaterea de sub urmrirea penal se dispune atunci cnd se constat existena vreunuia dintre cazurile prevzute n art. 10 lit. a) - e) i exist nvinuit sau inculpat n cauz. Procedura scoaterii de sub urmrire penal cunoate aceleai reguli ca n ipoteza ncetrii urmririi penale. Potrivit art. 249 alin.3 n cazul prevzut n art. 10 lit. b1 procurorul se pronun ntotdeauna prin ordonan, chiar dac nu este pus n micare aciunea penal. mpotriva ordonanei prin care s-a dispus scoaterea de sub urmrirea penal n temeiul art. 10 lit. lit. b1 se poate face plngere n termen de 20 de zile de la ntiinarea prevzut n art. 246. Punerea n executare a ordonanei prin care s-a aplicat sanciunea cu caracter administrativ a 19

amenzii se face dup expirarea termenului prevzut n alin. 3, iar dac s-a fcut plngere i a fost respins, dup respingerea acesteia. 5. Clasarea. Potrivit art. 11 pct.1 lit.a) clasarea se dispune dac nu exis nvinuit n cauz i este prezent unul din cazurile prevzute de art. 10 care acioneaz in rem (ex.: prescripia rspunderii penale). Procurorul dispune clasarea prin rezoluie, cu excepia ipotezei n care este sesizat de organul de cercetare penal cu propunere de trimitere n judecat i pentru unele fapte (ipotez de conexitate) dispune clasarea. n acest caz procurorul se pronun prin ordonan. Sec. VI. Prezentarea materialului de urmrire penal 1. Noiune. Prezentarea materialului de urmrire penal const n crearea de ctre organul de urmrire penal a posibilitii efective de studiere de ctre nvinuit/inculpat, precum i de ctre aprtor a tuturor scriptelor dosarului atunci cnd au fost strnse toate probele necesare aflrii adevrului, iar nvinuitul/inculpatul urmeaz s fie trimis n judecat. Prezentarea este obligatorie att fa de nvinuit, ct i fa de inculpat. 2. Condiii. Pentru efectuarea prezentrii materialului de urmrire penal trebuie s fie ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii: 1) organul de urmrire penal s ajung la concluzia c au fost administrate toate probele necesare ; 2) organul de urmrire penal s aprecieze c sunt ndeplinite toate condiiile pentru trimiterea n judecat a nvinuitului sau inculpatului. 3. Procedura. Prezentarea materialului de urmrire penal cunoate urmtoarele etape: 1. chemarea nvinuitului/inculpatului de ctre organul de urmrire penal prin citaie 2. organul de urmrire penal i pune n vedere nvinuitului/inculpatului c are dreptul de a lua cunotin de materialul de urmrire penal, artndu-i i ncadrarea juridic a faptei svrite; 3. organul de urmrire penal i asigur posibilitatea de a lua de ndat cunotin de material. Dac nvinuitul/inculpatul nu poate s citeasc, organul de cercetare penal i citete materialul; 4. organul de urmrire penal l ntreab pe nvinuit/inculpat, dup ce a luat cunotin de materialul de urmrire penal, dac are de formulat cereri noi sau dac voiete s fac declaraii suplimentare 5. dac nvinuitul/inculpatul a formulat cereri noi n legtur cu urmrirea penal, organul de urmrire penal le examineaz de ndat i dispune prin ordonan admiterea sau respingerea lor. Organul de urmrire dispune prin aceeai ordonan completarea cercetrii penale, atunci cnd din declaraiile suplimentare sau din rspunsurile inculpatului rezult necesitatea completrii. n baza art.253 organul de urmrire penal este obligat s procedeze din nou la prezentarea materialului, dac a efectuat noi acte de cercetare penal, sau dac constat c trebuie s fie schimbat ncadrarea juridic a faptei. 6. dac nvinuitul/inculpatul nu a formulat cereri noi/dac acestea au fost respinse/cercetarea penal a fost completat organul de urmrire penal, n baza art.251, despre aducerea la ndeplinire a dispoziiilor prevzute n art. 250, organul de urmrire penal ntocmete proces-verbal, n care consemneaz i declaraiile, cererile i rspunsurile inculpatului. Acest proces-verbal constituie mijloc de prob. 20

4. Sanciunea neprezentrii materialului de urmrire penal. Prezentarea materialului de urmrire penal reprezint o procedur obligatorie att n privina nvinuitului, ct i a inculpatului. Ea poate lipsi doar atunci cnd prezentarea materialului nu a fost posibil din cauz c inculpatul este disprut sau s-a sustras de la chemarea naintea organului de urmrire penal. n aceast ipotez dac pn la naintarea dosarului la procuror nvinuitul/inculpatul se prezint, este prins ori adus, se procedeaz la prezentarea materialului de urmrire penal. Neprezentarea materialului de urmrire penal poate atrage sanciunea nulitii relative n condiiile art. 197 alin.1. n cazul n care asistena juridic e obligatorie, neprezentarea atrage sanciunea nulitii absolute. Sec. VII. Terminarea urmririi penale 1. Modaliti. Dei art. 255-260, utilizeaz ca terminologie noiunea de terminare a urmririi penale, n fapt este vorba de terminarea cercetrilor penale (activitile de urmrire penal desfurate de organul de cercetare penal). n ipoteza urmririi penale desfurate de procuror, acesta dispune n mod direct soluia procesual ce se impune fr a fi necesar urmarea procedurii prevzute de art. 255-260. Terminarea urmririi penale cunoate dou modaliti n funcie de punerea n micare a aciunii penale: terminarea urmririi penale n ipoteza lipsei punerii n micare a aciunii penale i terminarea urmririi penale n ipoteza urmririi penale cu aciune penal pus n micare. 2. Procedura de terminare a urmririi penale. Terminarea urmririi penale fr aciune penal pus n micare cunoate urmtoarele etape: 1. potrivit art. 255, organul de cercetare, dac constat c mpotriva nvinuitului sunt suficiente probe, procedeaz la o nou ascultare a nvinuitului, aducndu-i la cunotin nvinuirea i ntrebndu-l dac are noi mijloace de aprare. Dac nvinuitul nu a propus noi probe sau propunerea sa nu a fost gsit temeinic ori dac cercetarea a fost completat potrivit propunerilor fcute, cercetarea se consider terminat. 2. potrivit art. 256, de ndat ce cercetarea penal este terminat, organul de cercetare nainteaz dosarul procurorului cu un referat, n care consemneaz rezultatul cercetrii, spre a se decide potrivit art. 262. Referatul poart denumirea de referat de terminare a urmririi penale i cuprinde dou propuneri de esena acestuia: a) propunerea de punere n micare a urmririi penale b) propunerea de trimitere n judecat. 3. verificrile efectuate de procuror Terminarea urmririi penale cu aciune penal pus n micare cunoate urmtoarele etape: 1. potrivit art. 258, dup completarea cercetrii i dup ndeplinirea dispoziiilor privitoare la prezentarea materialului de urmrire penal, cercetarea penal se consider terminat. 2. organul de cercetare penal nainteaz de ndat procurorului dosarul cauzei nsoit de referatul de terminare a urmririi penale. Referatul cuprinde propunerea de trimitere n judecat a inculpatului. 3. verificrile efectuate de procuror Sec. VIII. Trimiterea n judecat 21

1. Verificrile efectuate de procuror. Potrivit art.261, primind dosarul de la organul de cercetare penal mpreun cu referatul de terminare a urmririi penale, procurorul este obligat ca n termen de cel mult 15 zile s procedeze la verificarea lucrrilor urmririi penale i s se pronune asupra acestora. Rezolvarea cauzelor n care sunt arestai se face de urgen i cu precdere. n ipoteza n care nu s-a efectuat prezentarea materialului de urmrire penal deoarece inculpatul a fost disprut sau s-a sustras, procurorul procedeaz la prezentarea materialului de urmrire penal dac inculpatul se prezint, este prins sau adus dup naintarea dosarului la parchet. 2. Soluia procurorului. Atunci cnd constat c urmrirea penal nu este complet sau c nu au fost respectate dispoziiile legale care garanteaz aflarea adevrului, procurorul dispune: 1) restituirea pentru refacerea cercetrii penale. Dispoziia de restituire intervine atunci cnd n desfurararea cercetrii penale nu au fost respectate dispoziiile legale. n aceast ipotez procurorul poate dispune trimiterea cauzei la un alt organ de cercetare penal pentru a reface actele de urmrire nelegale. 2) restituirea pentru completarea cercetrii penale. Dispoziia de restituire intervine atunci cnd n desfurararea cercetrii penale nu au fost administrate toate probele necesare trimiterii n judecat. n aceast ipotez procurorul poate dispune trimiterea cauzei la un alt organ de cercetare penal pentru a completa actele de urmrire. 3) trimiterea cauzei la organul de cercetare penal competent. Dispoziia de trimitere intervine atunci cnd cercetarea penal a fost efectuat de un organ de cercetare penal necompetent. Potrivit art.266 restituirea sau trimiterea cauzei n vederea refacerii sau completrii cercetrii penale se dispune de procuror prin ordonan. Ordonana de restituire sau de trimitere cuprinde, pe lng meniunile artate n art. 203, indicarea actelor de cercetare penal ce trebuie efectuate ori refcute, a faptelor sau mprejurrilor ce urmeaz a fi constatate i a mijloacelor de prob ce urmeaz a fi folosite. Atunci cnd constat c urmrirea penal este complet i c au fost respectate dispoziiile legale care garanteaz aflarea adevrului, procurorul dispune: 1) netrimiterea n judecat atunci cnd procurorul constat prezena vreuniuia din cazurile prevzute de art. 10 cu excepia lit.i. Potrivit art. 262 pct.2 lit.a procurorul poate da dispoziie de clasare, scoatere de sub urmririe penal sau ncetare a urmririi penale. ntotdeauna, atunci cnd este sesizat cu referat de terminare a cercetrii penale, procurorul se pronun prin ordonan. 2) suspendarea urmririi penale atunci cnd constat existena unei cauze de suspendare 3) trimiterea n judecat atunci cnd din materialul de urmrire penal rezult c fapta exist, c a fost svrit de nvinuit sau de inculpat i c acesta rspunde penal. Astfel, a) dac aciunea penal nu a fost pus n micare n cursul urmririi penale, procurorul prezint materialul de urmrire penal nvinuitului. Dup aceast prezentare, ntocmete rechizitoriu prin care pune n micare aciunea penal i dispune trimiterea n judecat. b) dac aciunea penal a fost pus n micare n cursul urmririi penale, procurorul ntocmete rechizitoriu prin care dispune trimiterea n judecat;

22

3. Rechizitoriul. Potrivit art. 264 rechizitoriul constituie actul de sesizare a instanei de judecat i marcheaz trecerea cauzei spre faza de judecat a procesului penal. Sesizarea instanei de judecat se face de ctre procurorul care a dat rechizitoriul. Totui, att n ipotezele de supraveghere a cercetrii penale, ct i n cazul urmririi penale proprii rechizitoriul este supus confirmrii conductorului parchetului / procurorului ierarhic superior. Potrivit art. 264, rechizitoriul este verificat sub aspectul legalitii i temeiniciei de primprocurorul parchetului sau, dup caz, de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel, iar cnd urmrirea este fcut de acesta, verificarea se face de procurorul ierarhic superior. Cnd urmrirea penal este efectuat de un procuror de la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, rechizitoriul este verificat de procurorul-ef de secie, iar cnd urmrirea penal este efectuat de acesta, verificarea se face de ctre procurorul general al acestui parchet. n cauzele cu arestai, verificarea se face de urgen i nainte de expirarea duratei arestrii preventive. Dac rechizitoriul nu a fost infirmat, procurorul ierarhic care a efectuat verificarea l nainteaz instanei competente, mpreun cu dosarul cauzei i cu un numr necesar de copii de pe rechizitoriu pentru a fi comunicate inculpailor aflai n stare de deinere. Verificarea legalitii i temeiniciei rechizitoriului se consemneaz de conductorul parchetului sau procurorul ierarhic superior printr-o meniune expres trecut pe rechizitoriu. Rechizitoriul are urmtorul cuprins: 1) partea introductiv denumirea parchetului, numrul dosarului, data ntocmirii, numele procurorului, datele referitoare la persoana inculpatului i infraciunea care formeaz obiectul cauzei. 2) partea descriptiv expunerea strii de fapt, ncadrarea juridic, indicarea mijloacelor de prob, meniuni privind msurile luate n cursul urmririi penale. 3) partea dispozitiv dispoziia de trimitere n judecat / dispoziia de punere n micare a aciunii penale i trimiterea n judecat. n plus, dispozitivul va conine i meniuni privind cheltuielile judiciare efectuate n cursul urmririi penale, precum i dispoziia procurorului de citare a prilor i a martorilor n faa instanei. n cazul n care procurorul, la ntocmirea rechizitoriului, consider c este necesar arestarea inculpatului, fiind ntrunite condiiile prevzute de lege, nainteaz instanei, n termen de 24 de ore, rechizitoriul i propunerea de arestare a inculpatului. n acelai mod procedeaz procurorul i n cazul n care este necesar luarea msurilor de siguran a obligrii la tratament medical sau internarea medical. n cazul n care procurorul consider c se impune luarea msurii obligrii de a nu prri localitatea / ara dispune aceasta prin rechizitoriu. Sec. IX. Reluarea urmririi penale 1. Noiune. Reluarea urmririi penale presupune o reactivare a cursului urmririi penale atunci cnd fie urmrirea penal a fost suspendat, fie aceasta s-a finalizat cu o soluie de netrimitere n judecat, fie atunci cnd s-a dispus trimiterea n judecat. 2. Condiii. Pentru reluarea urmririi penale trebuie ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii: 1) s fie prezent una din situaiile de reluare a urmririi penale prevzute n art.270: a) ncetare a cauzei de suspendare; b) restituire a cauzei de ctre instana de judecat n vederea refacerii urmririi penale; 23

c) redeschidere a urmririi penale. 2) s nu fi intervenit unul din cazurile prevzute n art. 10 3) s existe dispoziia expres de reluare a urmririi penale de ctre organul judiciar competent: procurorul (art. 270 lit.a, c) i instana (art. 270 lit.b) 3. Reluarea dup suspendare. Potrivit art.271, reluarea urmririi penale dup suspendare are loc cnd se constat c a ncetat cauza care a determinat suspendarea, adic nvinuitul/inculpatul s-a nsntoit sau i s-a ameliorat situaia astfel nct el poate participa la proces. n ipoteza infraciunilor pentru care se legea prevede plngerea prealabil, reluarea dup suspendare poate interveni i atunci cnd procedura medierii a fost declanat dup nceperea urmririi penale cu consecina suspendrii acesteia, iar procedura medierii nu s-a finalizat cu mpcarea prilor. Organul de cercetare penal care are obligaia s verifice periodic dac mai subzist cauza de suspendare, dac apreciaz la un anumit moment c a ncetat cauza de suspendare nainteaz procurorului referat cu propunere de reluare a urmririi penale mpreun cu dosarul cauzei. Reluarea se dispune de ctre procuror prin ordonan. 4. Reluarea n caz de restituire. Potrivit art. 272, reluarea urmririi penale n caz de restituire intervine atunci cnd, n cursul judecii, instana dispune n baza art.332 restituirea n vederea refacerii urmririi penale. n aceast ipotez, reluarea se dispune de ctre prima instan prin sentin. 5. Reluarea n caz de redeschidere. Potrivit art. 273, reluarea urmririi penale n caz de redeschidere intervine n urmtoarele ipoteze: 1) n cazul n care s-a dispus ncetarea urmririi penale sau scoaterea de sub urmrire are loc dac ulterior se constat c nu a existat n fapt cazul care a determinat luarea acestor msuri sau c a disprut mprejurarea pe care se ntemeia ncetarea sau scoaterea de sub urmrire. 2) n cazul n care judectorul potrivit art. 278 1, a admis plngerea mpotriva ordonanei sau, dup caz, a rezoluiei procurorului de scoatere de sub urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale ori de clasare i a trimis cauza procurorului n vederea redeschiderii urmririi penale. n cazul n care instana, potrivit art. 2781, a admis plngerea mpotriva rezoluiei de nencepere a urmririi penale i a trimis cauza procurorului n vederea nceperii urmririi penale, acesta dispune nceperea urmririi n condiiile prevzute de lege. n ambele ipoteze, redeschiderea urmririi penale se dispune de procuror prin ordonan.

Subcap. III.4. Plngerea mpotriva actelor/msurilor de urmrire penal 1. Noiune. Actele sau msurile de urmrire penal pot fi supuse unui control de legalitate i temeinicie prin intermediul plngerii introduse de orice persoan ale crei interese legitime au fost vtmate prin acel act sau msur. Potrivit art. 275-278 1, sunt reglementate dou categorii de plngeri: 1) plngerea la organul de urmrire penal 2) plngerea la instana de judecat

24

2. Plngerea la organul de urmrire penal. Titularul plngerii poate fi orice persoan fizic/juridic ale crei interese legitime au fost vtmate printr-un act sau msur de urmrire penal. Potrivit art.275-278, plngerea este de dou feluri: 1) plngerea mpotriva actelor i msurilor organului de cercetare penal. n aceast ipotez plngerea se adreseaz procurorului care supravegheaz activitatea organului de cercetare penal i se depune fie direct la acesta, fie la organul de cercetare penal. Cnd plngerea a fost depus la organul de cercetare penal, acesta este obligat ca n termen de 48 de ore de la primirea ei s o nainteze procurorului mpreun cu explicaiile sale, atunci cnd acestea sunt necesare. Procurorul este obligat s rezolve plngerea n termen de cel mult 20 de zile de la primire i s comunice de ndat persoanei care a fcut plngerea modul n care a fost rezolvat. 2) plngerea mpotriva actelor efectuate i msurilor luate de procuror ori efectuate de organul de cercetare penal din dispoziia procurorului. n aceast ipotez, soluionarea plngerii revine prim-procurorului parchetului sau, dup caz, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel ori procurorului ef de secie al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. n cazul n care msurile i actele sunt ale prim-procurorului ori ale procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel sau ale procurorului ef de secie al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie ori au fost luate sau efectuate pe baza dispoziiilor date de ctre acetia, plngerea se rezolv de procurorul ierarhic superior. n cazul rezoluiei de nencepere a urmririi penale sau al ordonanei ori, dup caz, al rezoluiei de clasare, de scoatere de sub urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale, persoana vtmat poate face plngere n termen de 20 de zile de la comunicarea copiei de pe ordonan sau rezoluie. Procedura de soluionare a plngerilor este cea prevzut n art.275-277. 3. Plngerea la instana de judecat. Plngerea la instan reprezint o procedur special de verificare a legalitii i temeiniciei actelor de urmrire penal ntruct competena revine instanei de judecat care exercit astfel un control jurisdicional. Aceast procedur are un obiect limitat i anume doar soluiile de neurmrire sau netrimitere n judecat dispuse de procuror: nenceperea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire penal, ncetarea urmririi penale i clasarea, soluii dispuse, dup caz prin rezoluie, ordonan sau rechizitoriu. Potrivit art. 278 1 alin.1 titularul plngerii este persoana vtmat prin infraciune sau orice alte persoane ale crei interese legitime au fost vtmate prin soluia procurorului. Procedura plngerii la instan cunoate urmtoarele etape: 1. adresarea plngerii n baza art. 278 conductorului parchetului sau procurorului ierarhic superior. Dac procurorul superior admite plngerea persoana vtmat nu se poate adresa instanei ntruct nu mai are interes. 2. dup respingerea plngerii de ctre procurorul superior, persoana vtmat sau orice alt persoane ale crei interese legitime au fost vtmate prin soluia procurorului, n termene de 20 de zile de la comunicarea rezolvrii plngerii n baza art.278, pot face plngere la judectorul de la instana creia i-ar reveni competena s judece cauza n prim instan. n cazul n care procurorul ierarhic superior nu a soluionat plngerea n termenul de 20 de zile, termenul de 20 de zile prevzut pentru adresarea plngerii judectorului curge de la data expirrii termenului de 20 de zile n care procurorul superior trebuia s soluioneze plngerea iniial. 25

3. soluionarea plngerii de ctre judector. Procedura de soluionare de ctre judector cunoate urmtoarea structur: a) msuri pregtitoare. Dup nregistrarea plngerii, se iau urmtoarele msuri care asigur soluionarea plngerii n cadrul unei edine de judecat: fixarea termenului, desemnarea judectorului competent, efectuarea unei adrese ctre parchet pentru naintarea dosarului de urmrire penal, citarea prilor (persoana fa de care s-a dispus nenceperea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire penal sau ncetarea urmririi penale, precum i persoana care a fcut plngerea), ntiinarea procurorului cu privire la termenul de judecat, asigurarea asistenei juridice obligatorii dac e prezent vreunul din cazurile prevzute de art.171. b) edina de judecat. edina nu cuprinde o cercetare judectoreasca, ci doar dezbaterile judiciare, constnd in punerea de concluzii cu privire la plngere. Astfel, nu pot fi administrate mijloace de prob, ci este permis doar prezentarea unor nscrisuri noi. Ordinea n dezbateri este urmtoarea: judectorul d cuvntul persoanei care a fcut plngerea, persoanei fa de care s-a dispus nenceperea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire sau ncetarea urmririi i apoi procurorului. c) deliberarea i luarea hotrrii. Judectorul este obligat n baza art. 2781 s rezolve plngerea n termen de cel mult 30 de zile de la primirea acesteia. Potrivit art. 2781 alin.8 judectorul pronun una dintre urmtoarele soluii: I. respinge plngerea, prin sentin, ca tardiv sau inadmisibil ori, dup caz, ca nefondat, meninnd soluia din rezoluia sau ordonana atacat. Sentina poate fi atacat cu recurs de ctre procuror, persoana care a fcut plngerea, persoana fa de care s-a dispus nenceperea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire sau ncetarea urmririi penale, precum i de orice persoan ale crei interese legitime au fost vtmate. n aceast ipotez persoana n privina creia judectorul, prin hotrre definitiv, a decis c nu este cazul s se nceap ori s se redeschid urmrirea penal, nu mai poate fi urmrit pentru aceeai fapt, afar de cazul cnd s-au descoperit fapte sau mprejurri noi ce nu au fost cunoscute de organul de urmrire penal i nu a intervenit unul dintre cazurile prevzute n art. 10. II. admite plngerea, prin sentin, desfiineaz rezoluia sau ordonana atacat i trimite cauza procurorului n vederea nceperii sau a redeschiderii urmririi penale, dup caz. Judectorul este obligat s arate motivele pentru care a trimis cauza procurorului, indicnd totodat faptele i mprejurrile ce urmeaz a fi constatate i prin ce anume mijloace de prob; III. admite plngerea, prin ncheiere, desfiineaz rezoluia sau ordonana atacat i, cnd probele existente la dosar sunt suficiente, reine cauza spre judecare n complet legal constituit, dispoziiile privind judecarea n prim instan i cile de atac, aplicndu-se n mod corespunztor. n aceast ipotez, actul de sesizare a instanei, l constituie plngerea persoanei mpotriva soluiei de neurmrire/netrimitere n judecat.

Capitolul IV. Judecata 26

Subcap. IV.1. Caracterizare general a judecii 1. Noiune. Judecata reprezint faza procesului penal care se deruleaz n faa instanelor penale i care are ca obiect soluionarea cauzei penale n mod definitiv. Ea se desfoar din momentul sesizrii (cu rechizitoriu ca regul general sau cu plngerea persoanei mpotriva soluiei de netrimitere n judecat atunci cnd aceasta a fost admis i reinut cauza spre judecat) i pn la soluionarea definitiv a cauzei (inclusiv judecata n cile de atac). 2. Obiect. Judecata are ca obiect aflarea adevrului cu privire la fapta i persoana cu care a fost sesizat, precum i soluionarea cu caracter definitiv a cauzei. Astfel, judecata are n vedere urmtoarele aspecte: 1) verificarea legalitii i temeiniciei actului de sesizare 2) rezolvarea aciunii penale i a aciunii civile 3) verificarea legalitii i temeiniciei hotrrilor pronunate. 3. Caractere. Judecata, ca faz distinct a procesului penal, cunoate urmtoarele trsturi specifice: 1) publicitatea. Potrivit art. 290 edina de judecat este public. Totui, exist anumite excepii de la aceast regul: a) minorii sub 16 ani nu pot participa la edina de judecat b) dac judecarea n edin public ar putea aduce atingere unor interese de stat, moralei, demnitii sau vieii intime a unei persoane, instana, la cererea procurorului, a prilor ori din oficiu, poate declara edin nepublic pentru tot cursul sau pentru o anumit parte a judecrii cauzei. c) edina n care are loc judecarea infractorului minor nu este public 2) contradictorialitatea. Toate probele administrate nemijlocit n faa instanei, precum i orice chestiune asupra creia instana trebuie s se pronune se supune discuiei n contradictoriu dintre procuror i pri. 3) oralitatea. edina de judecat se desfoar n form verbal, actele efectuate fiind consemnate n scris pentru a constitui dosarul de judecat. 4. Grade de jurisdicie. Prin grade de jurisdicie se neleg treptele pe care le poate parcurge o judecat pn la rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti. Exist urmtoarele grade de jurisdicie: 1) prim instan, apel, recurs 2) prim instan, recurs (ex.: infraciunile pentru care legea prevede necesitatea plngerii prealabile, infraciunile judecat n prim instan de Curtea de Apel, de s. pen. naltei Curi de Casaie i Justiie ) 3) prim instan (ex.: declinarea competenei, strmutarea) 5. Etap de judecat. Sunt etape de judecat: 1) judecata n prim instan 2) judecata n ci de atac ordinare 3) judecata n ci de atac extraordinare

27

6. Stadii procesuale. Stadiile procesuale reprezint diviziuni ale fiecrei etape de judecat. n principiu, orice etap de judecat parcurge trei stadii procesuale: 1) pregtirea edinei de judecat 2) edina de judecat 3) deliberarea, luarea hotrrii i pronunarea

Subcap. IV.2. Reguli comune privind judecata. A. Reguli comune privind pregtirea edinei de judecat. 1) fixarea termenului de judecat 2) desemnarea completului de judecat n mod aleatoriu prin sistem computerizat 3) citarea prilor i a celorlalte persoane chemate la judecat 4) asigurarea aprrii n ipotezele de asisten juridic obligatorie 5) ntocmirea i afiarea listei cauzelor B. Reguli comune privind edina de judecat 1) conducerea edinei de judecat este n competena preedintelui completului. Potrivit art. 296 preedintele conduce edina, ndeplinind toate ndatoririle pe care le are de la lege i decide asupra cererilor formulate de pri, dac rezolvarea acestora nu este dat n cderea completului. n egal msur, preedintele vegheaz asupra meninerii ordinii i solemnitii edinei, putnd lua msurile necesare n acest scop. 2) strigarea cauzei i apelul celor citai. Potrivit art. 297 alin.1 preedintele anun, potrivit ordinii de pe lista de edin, cauza a crei judecare este la rnd, dispunnd facerea apelului prilor i al celorlalte persoane citate, i constat care din ele s-au prezentat. 3) verificri prealabile efectuate de instan. Acestea privesc: a) potrivit art. 300 instana este datoare s verifice din oficiu, la prima nfiare, regularitatea actului de sesizare. n cazul cnd se constat c sesizarea nu este fcut potrivit legii, iar neregularitatea nu poate fi nlturat de ndat i nici prin acordarea unui termen n acest scop, dosarul se restituie organului care a ntocmit actul de sesizare, n vederea refacerii acestuia. b) potrivit art.3001 dup nregistrarea dosarului la instan, n cauzele n care inculpatul este trimis n judecat n stare de arest, instana este datoare s verifice din oficiu, n camera de consiliu, legalitatea i temeinicia arestrii preventive, nainte de expirarea duratei arestrii preventive. Dac instana constat c temeiurile care au determinat arestarea preventiv au ncetat sau c nu exist temeiuri noi care s justifice privarea de libertate, dispune, prin ncheiere, revocarea arestrii preventive i punerea de ndat n libertate a inculpatului. Cnd instana constat c temeiurile care au determinat arestarea impun n continuare privarea de libertate sau c exist temeiuri noi care justific privarea de libertate, instana menine, prin ncheiere motivat, arestarea preventiv.

28

4) rezolvarea chestiunilor incidente. Instana este obligat s pun n discuie cererile i excepiile ridicate de procuror sau de pri sau excepiile ridicate din oficiu i s se pronune asupra lor prin ncheiere motivat. Instana se pronun prin ncheiere motivat i asupra tuturor msurilor luate n cursul judecii. 5) note privind desfurarea procesului. Potrivit art. 304, desfurarea edinei de judecat se nregistreaz cu mijloace tehnice audio. n plus, n cursul edinei de judecat grefierul ia note cu privire la desfurarea procesului. Procurorul i prile pot cere citirea notelor i vizarea lor de ctre preedinte. Dup terminarea edinei de judecat, participanii la proces primesc, la cerere, cte o copie de pe notele grefierului. n caz de contestare, de ctre participanii la proces, a notelor grefierului, acestea vor fi verificate i, eventual, completate ori rectificate pe baza nregistrrilor din edina de judecat.Notele grefierului pot fi contestate pn la termenul urmtor. 6) ncheierea de edin. Potrivit art. 305 desfurarea procesului n edina de judecat se consemneaz ntr-o ncheiere, cu excepia cazului n care hotrrea se pronun n ziua n care a avut loc judecata cnd nu se mai ntocmete ncheiere separat. ncheierea se ntocmete de grefier n 24 de ore de la terminarea edinei i se semneaz de preedintele completului i de grefier. ncheierea de edin are urmtoarea structur: a) partea introductiv: ziua, luna, anul i denumirea instanei; meniunea dac edina a fost sau nu public; numele i prenumele judectorilor, procurorului i grefierului; numele i prenumele prilor, aprtorilor i ale celorlalte persoane care particip n proces i care au fost prezente la judecat, precum i ale celor care au lipsit, cu artarea calitii lor procesuale i cu meniunea privitoare la ndeplinirea procedurii; enunarea faptei pentru care inculpatul a fost trimis n judecat i textele de lege n care a fost ncadrat fapta. b) partea descriptiv: nscrisurile care s-au citit n edin; cererile de orice natur formulate de procuror, de pri i de ceilali participani la proces; concluziile procurorului i ale prilor. c) dispozitivul: msurile luate n cursul edinei. C. Reguli comune privind soluionarea cauzei 1) deliberarea. Potrivit art. 306, deliberarea se face de ndat dup ncheierea dezbaterilor. Pentru motive temeinice, deliberarea poate fi amnate cel mult 15 zile. La deliberare iau parte numai membrii completului n faa cruia a avut loc dezbaterea, iar completul de judecat delibereaz n secret. Deliberarea are ca obiect att latura penal, ct i latura civil i reprezint un proces complex care se fundamenteaz pe dreptul de apreciere al judectorului aplicat la ntregul material al cauzei. 2) luarea hotrrii. Potrivit art. 308, hotrrea trebuie s fie rezultatul acordului membrilor completului de judecat asupra soluiilor date chestiunilor supuse deliberrii. Cnd unanimitatea nu poate fi ntrunit, hotrrea se ia cu majoritate (ex.: s. pen. a naltei Curi judec n prim instan n complet format din 3 judectori. Hotrrea poate fi luat cu vot de 2:1). Dac din deliberare rezult mai mult dect dou preri, judectorul care opineaz pentru soluia cea mai sever trebuie s se alture celei mai apropiate de prerea sa. Motivarea opiniei separate 29

este obligatorie. Dac completul de judecat este format din doi judectori i unanimitatea nu poate fi ntrunit, judecarea cauzei se reia n complet de divergen (completul de judecat se completeaz cu preedintele sau vicepreedintele instanei). 3) ntocmirea minutei. Minuta este actul procedural care se ntocmete imediat dup luarea hotrrii si care conine soluia la care s-a ajuns n urma deliberrii. Ea trebuie s aib coninutul prevzut pentru dispozitivul hotrrii. Potrivit art. 309 alin.1 teza final, minuta se semneaz de membrii completului de judecat. ntocmirea minutei este obligatorie i n cazurile n care judectorul sau instana dispune asupra msurilor preventive. Minuta se ntocmete n dou exemplare originale, dintre care unul se ataeaz la dosarul cauzei, iar cellalt se depune, spre conservare, la dosarul de minute al instanei. 4) pronunarea. Potrivit art. 310 hotrrea (de fapt, minuta) se pronun n edin public de ctre preedintele completului de judecat asistat de grefier. Hotrrea se redacteaz in extenso n cel mult 20 de zile de la pronunare. 5) coninutul hotrrii. Hotrrea in extenso cuprinde 3 pri: a) partea introductiva (practicaua) denumirea instanei; numrul dosarului; compunerea instanei; numele/prenumele/funcia reprezentantului Ministerului Public; datele de identitate ale prilor; obiectul cauzei; caracterul public/nepublic al edinei de judecat; b) partea descriptiva (considerentele hotrrii) coninutul actului de sesizare al instanei; o prezentare a strii de fapt proprii; o prezentare a argumentelor de drept; un comentariu asupra probelor prezentate; c) dispozitivul (minuta) solutia dat n latura penal i/sau n latura civil ; soluia n apel/recurs. Subcap. IV.3. Suspendarea judecii. 1. Forme ale suspendrii. Suspendarea judecii cunoate urmtoarele forme: 1. suspendarea pe motiv de boal a inculpatului. Potrivit art. 303 alin.1 cnd se constat pe baza unei expertize medico-legale c inculpatul sufer de o boal grav, care l mpiedic s participe la judecat, instana dispune, prin ncheiere, suspendarea procesului penal pn cnd starea sntii inculpatului va permite participarea acestuia la judecat. ncheierea dat n prim instan prin care s-a dispus suspendarea cauzei poate fi atacat separat cu recurs la instana superioar n termen de 24 de ore de la pronunare pentru cei prezeni i de la comunicare pentru cei lips. Recursul nu suspend executarea i se judec n termen de 3 zile. 2. suspendarea n ipoteza invocrii unei excepii de neconstituionalitate. Potrivit art.303 alin. 6 instana suspend judecata, prin ncheiere motivat, i n cazul n care a fost ridicat o excepie de neconstituionalitate, pn la soluionarea de ctre Curtea Constituional a excepiei. Dac inculpatul este arestat, se aplic n mod corespunztor prevederile art. 300 2, iar dac fa de acesta s-a dispus msura obligrii de a nu prsi localitatea sau msura obligrii de a nu prsi ara, se aplic, n mod corespunztor, art. 145 i 1451. ncheierea este supus recursului n termen de 24 de ore de la pronunare pentru cei prezeni i de la comunicare pentru cei lips. Recursul se judec n termen de 3 zile.

30

3. suspendarea n ipoteza medierii. Potrivit art. 70 alin.1 din Legea nr.192/2006 n cazul n care medierea n cauzele ce au ca obiect infraciuni pentru care legea impune condiia plngerii prealabile, se desfoar dup nceperea judecii, aceasta se suspend n temeiul prezentrii de ctre pri a contractului de mediere. Suspendarea dureaz pn cnd procedura medierii se nchide, dar nu mai mult de 3 luni de la data semnrii contractului de mediere. 4. suspendarea n caz de extrdare activ. Potrivit art. 3031 n cazul n care, potrivit legii, se cere extrdarea unei persoane n vederea judecrii ntr-o cauz penal, instana pe rolul creia se afl cauza poate dispune prin ncheiere motivat suspendarea judecii pn la data la care statul solicitat va comunica hotrrea sa asupra cererii de extrdare. ncheierea poate fi atacat cu recurs n termen de 24 de ore de la pronunare pentru cei prezeni i de la comunicare pentru cei lips. Recursul se judec n termen de 3 zile. Subcap.IV.4. Felurile hotrrilor judectoreti Potrivit art. 311, instanele judectoreti pot pronuna trei feluri de hotrri n materie penal: 1) sentin. Sentina este hotrrea prin care cauza este soluionat de prima instan de judecat (sentine de condamnare, achitare sau ncetare a procesului penal pronunate de Judectorie, Tribunal, Curtea de Apel sau nalta Curte de Casaie sau Justiie n prim instan) sau prin care aceasta se dezinvestete fr a soluiona cauza (sentin de declinare a competenei, sentin de restituire pentru refacerea urmririi penale). nafara acestor cazuri se mai dau sentine n cile extraordinare de atac (respingerea n principiu a cererii de revizuire), n procedurile judiciare desfurate n faa instanei de executare (contestaia la executare) sau n procedurile speciale (reabilitarea). 2) decizie. Decizia este hotrrea prin care instana se pronun asupra apelului, recursului, recursului n interesul legii, precum i hotrrea pronunat de instana de recurs n rejudecarea cauzei. 3) ncheieri. Toate celelalte hotrri date de instane n cursul judecii se numesc ncheieri (ncheiere de luare a msurii arestrii preventive, ncheiere de prelungire/meninere a arestrii preventive, ncheiere de strmutare).

Cap. V Judecata n prim instan

Subcap. V.1. Chestiuni generale 1. Obiectul judecii. Potrivit art. 317, obiectul judecii n prim instan const n judecarea faptei i persoanei artat n actul de sesizare a instanei, iar n caz de extindere a procesului penal, i la fapta i persoana la care se refer extinderea. 2. Participanii. Sunt participani la faza de judecat: 1) instana de judecat. Pot judeca n prim instan oricare dintre instanele judectoreti, inclusiv nalta Curte de Casaie i Justiie n secie penal. 2) procurorul. Potrivit art. 315 alin.2 procurorul particip obligatoriu la judecata n prim instan la tribunale, curi de apel i la nalta Curte de Casaie i Justiie. 31

Potrivit art. 315 alin.1 procurorul este obligat s participe la edinele de judecat ale judectoriilor: a) n cauzele n care instana de judecat a fost sesizat prin rechizitoriu; b) n cauzele n care legea prevede pentru infraciunea svrit pedeapsa nchisorii de 3 ani sau mai mare; c) n cauzele n care unul dintre inculpai se afl n stare de detenie; d) n cauzele n care unul dintre inculpai se afl n vreuna dintre situaiile prevzute n art. 171 alin. 2; e) n cazul n care se dispune nlocuirea pedepsei amenzii cu cea a nchisorii; f) la edinele de judecat privind alte infraciuni, procurorul particip cnd consider necesar. 3) prile. a) inculpatul. n vederea asigurrii participrii inculpatului la judecat, potrivit art. 313 alin.3 citaia trebuie s fie nmnat acestuia cu cel puin 5 zile naintea termenului fixat. Inculpatul se poate prezenta personal sau poate fi reprezentat (art. 174) cu excepia cazurilor n care prezena sa este obligatorie (atunci cnd inculpatul se afl n stare de deinere chiar ntr-o alt cauz). n cazurile n care legea admite reprezentarea inculpatului, instana de judecat, cnd apreciaz necesar prezena inculpatului, dispune aducerea lui. b) celelalte pri. Similar cu inculpatul i celelalte pri (partea vtmat, partea civil, partea responsabil civilmente) trebuie citate. n egal msur, potrivit art. 174 prile pot fi reprezentate. 4) aprtorul. Aprtorul particip la judecata n prim instan n toate cazurile de asisten juridic obligatorie, precum i n cele de asisten juridic facultativ, pentru inculpat i celelalte pri. 5) martorii, experii, interprei. Alturi de pri, la judecarea cauzelor n prim instan, pot participa i alte persoane, martori, experi sau interprei. n vederea asigurrii prezenei lor la judecat este necesar citarea acestora. Subcap. V.2. Structura judecii n prim instan Sec. I. Msuri premergtoare 1. Noiune. Msurile premergtoare sunt acele msuri situate n timp ntre momentul sesizrii instanei i nceputul edinei de judecat efectuate pentru a pune dosarul n stare de judecat. 2. Coninut. Sunt msuri premergtoare urmtoarele: 1) fixarea termenului de judecat. La fixarea termenului de judecat se ine seama de ordinea intrrii dosarului la instan, precum i de complexitatea cauzei. n plus, trebuie s se in seama de principiul celeritii menionat expres n art. 313 alin.2. Reguli speciale exist n ipoteza cauzelor cu arestai preventiv (termen de pn n 48 ore) i n ipoteza procedurii speciale a infraciunilor flagrante (termen de cel mult 5 zile). 2) desemnarea completului de judecat. Potrivit Desemnarea completului se face n mod aleatoriu n baza art. 11 din Legea nr. 304/2004. Potrivit art. 313 alin.1 n vederea repartizrii pe complete dosarele nou formate vor fi transmise dup nregistrare la persoana desemnat cu

32

3)

4) 5)

6)

repartizarea aleatorie a cauzelor (n principiu, sistem informatic, i ca excepie, sistemul ciclic). citarea prilor. Potrivit art. 313 alin.3 citaia trebuie s fie nmnat inculpatului cu cel puin 5 zile naintea termenului fixat. n cauzele n care inculpatul este arestat preventiv, citarea trebuie s intervin n termenul de 48 de ore impus de art. 313 alin.4. Citarea celorlalte pri nu cunoate reguli particulare. citarea martorilor, experilor i interpreilor asigurarea aprrii. Potrivit art. 294 alin.1 n cauzele n care desemnarea unui aprtor din oficiu este obligatorie, judectorul cauzei, odat cu fixarea termenului de judecat, ia msuri pentru desemnarea aprtorului. ntocmirea i afiarea listei cauzelor. Lista cauzelor trebuie afiat pe ua de la intrarea n sala de edin cu cel puin 24 de ore nainte de termen.

Sec.II. edina de judecat edina de judecat n prim instan are urmtoarea structur: nceputul edinei, cercetarea judectoreasc, dezbaterile judiciare i ultimul cuvnt al inculpatului personal. I. nceputul edinei 1) deschiderea edinei de judecat. Procedura deschiderii edinei de judecat este n competena preedintelui completului. 2) strigarea cauzei i apelul celor citai. Dup deschiderea edinei de judecat, preedintele completului d dispoziie grefierului s procedeze la strigarea cauzelor i apoi apelul celor citai ntr-o anumit cauz (inculpatul, celelalte pri, martorii, experii, interpreii). 3) verificri prealabile din oficiu. Potrivit art. 300 i art. 3001, instana este datoare s verifice din oficiu regularitatea actului de sesizare i legalitatea i temeinicia arestrii preventive. 4) unele verificri privind pe inculpat. Potrivit art. 318 dup strigarea cauzei i apelul prilor, preedintele completului verific identitatea inculpatului. n cazul cnd inculpatul se afl n stare de deinere, preedintele se ncredineaz dac a primit n termenul prevzut n art. 313 alin. 4 copia actului de sesizare a instanei. Cnd actul nu a fost comunicat, dac inculpatul cere, judecata se amn, iar preedintele i nmneaz o copie de pe actul de sesizare a instanei, fcndu-se meniune despre aceasta n ncheierea de edin. De asemenea, n ipoteza n care inculpatul este n stare de libertate, judecata se amn la cererea acestuia atunci cnd comunicarea s-a fcut cu mai puin de 5 zile naintea termenului de judecat. 5) unele msuri privind martorii, experii i interpreii. Potrivit art. 319, dup apelul martorilor, experilor i interpreilor, n vederea nlturrii oricrei influene asupra obiectivittii mrturiei, preedintele completului cere martorilor prezeni s prseasc sala de edin i le pune n vedere s nu se ndeprteze fr ncuviinarea sa. n principiu, experii rmn n sala de edin, afar de cazul n care instana dispune altfel. 6) lmuriri, excepii, cereri. Potrivit art. 320, preedintele completului explic persoanei vtmate c se poate constitui parte civil sau c poate participa ca parte vtmat n proces. n egal msur, preedintele ntreab pe procuror i pe pri dac au de formulat excepii (excepii de nelegalitate a urmririi penale, excepia de necompeten a instanei,), cereri (cerere de recuzare, cerere de strmutare, 33

cerere de amnare) sau propun probe noi. Orice cerere se pune n discuia contradictorie a prilor i a procurorului. n cazul cnd se propun noi probe, trebuie s se arate faptele i mprejurrile ce urmeaz a fi dovedite, mijloacele prin care pot fi administrate aceste probe, locul unde se afl aceste mijloace, iar n ce privete martorii i experii, identitatea i adresa acestora. Procurorul i prile pot cere administrarea de probe noi i n cursul cercetrii judectoreti. II. Cercetarea judectoreasc 1. Momentul declanrii. Potrivit art. 321 instana ncepe efectuarea cercetrii judectoreti atunci cnd cauza se afl n stare de judecat (prile sunt prezente sau, dei absente, este ndeplinit procedura de citare i nu exist nici un impediment procesual). 2. Obiect. Cercetarea judectoreasc are drept obiect: 1) readministrarea probelor care au fost administrate n cursul urmririi penale; 2) administrarea oricror altor probe. 3. Ordinea cercetrii judectoreti. Ordinea de efectuare a actelor de cercetare judectoreasc este cea prevzut n dispoziiile art. 322 330: citirea actului de sesizare i explicarea obiectului nvinuirii, ascultarea inculpatului, ascultarea celorlalte pri, ascultarea martorilor, experilor, prezentarea mijloacelor materiale de prob, administrarea de probe noi. Potrivit art. 312 alin.2 instana poate dispune unele schimbri ale ordinii, cnd aceasta este necesar pentru buna desfurare a cercetrii judectoreti. Atunci cnd inculpatul este prezent, schimbarea ordinii nu poate fi dispus dect dup ascultarea acestuia. 1) citirea actului