43

8. Managementul calitii n cadrul proiectelor

8.1. Procesul de management al calitii proiectelor Managementul calitii proiectului include procesele necesare pentru asigurarea c

proiectul va satisface cerinele pentru care a fost lansat. Managementul calitii proiectului include toate funciile de management care determin politica de calitate, obiectivele i responsabilitile aferente proiectului i se realizeaz prin planificarea calitii, asigurarea calitii, controlul calitii, mbuntirea calitii, cuprinse n sistemul calitii. Procesele majore ale managementului calitii proiectului sunt puse n eviden n figura 8.1.

Figura 8.1. Vedere general asupra proceselor majore ale managementului calitii proiectului

Aa cum rezult i din figura mai sus prezentat, managementul calitii

proiectului, prezint patru componente distincte, fiecare dintre acestea fiind structurate pe: date de intrare, instrumente i tehnici de realizare a etapei calitative respective, resurse, precum i rezultatele finale, ce sunt prezentate sub forma unor date de ieire.

Aceste patru procese interacioneaz att ntre ele ct i cu celelalte procese ale managementului proiectului. Fiecare proces impune eforturi din partea unuia sau a mai multor membri ai echipei, sau a altor structuri organizaionale, n funcie de necesitile proiectului. Fiecare proces se regsete cel puin o dat n fiecare faz (etap) a proiectului. Dei procesele sunt prezentate ca elemente distincte, cu interfee clar definite, n practic ele pot interaciona unele cu altele. Structura de baz a managementului calitii proiectului este astfel realizat nct asigur compatibilitatea cu seria de standarde internaionale ISO 9000 i ISO 10000, cu recomandrile iniiatorilor proceselor de management al calitii (Deming, Juran, Crosby i alii), precum i cu dezvoltrile ulterioare (TQM managementul calitii totale, creterea continu a calitii).

Managementul calitii proiectului se adreseaz att managementului proiectului propriu-zis ct i produsului /serviciului rezultat din proiect. Termenul de produs este generic utilizat n literatura referitoare la calitate, el referindu-se att la produse ct i la servicii.

Absena cerinelor de calitate, n fiecare faz a proiectului, poate avea consecine negative asupra partenerilor implicai n proiect.

De exemplu : Modificrile cerinelor clientului / utilizatorului proiectului, prezentate pe

parcursul execuiei proiectului, n reuniunile (edinele) de faz, pot avea consecine negative n sensul creterii sarcinilor echipei de proiect.

44

Devansarea inspeciilor de calitate planificate, stabilite n cadrul reuniunilor de modificare a duratelor de realizare a obiectivelor intermediare, poate avea consecine negative prin apariia unor erori neprevzute.

Un aspect critic n managementul calitii proiectului l reprezint necesitatea ca obiectivele stabilite ale proiectului, prezentate n scopului proiectului, s rspund necesitilor implicite i explicite ale clientului / utilizatorului.

Echipa de proiect nu trebuie s confunde calitatea cu clasa. Clasa reprezint o treapt sau un grad dat unor entiti care au funcionaliti (utilizri) comune dar au caracteristici tehnice diferite.

Calitatea slab este ntotdeauna o problem. Clasa inferioar poate s nu fie. De exemplu, un produs software poate fi de calitate superioar (fr defecte evidente) dar de clas inferioar (cu numr limitat de caractere) sau poate fi de slab calitate (defecte evidente numeroase, utilizare greoaie) i de clas superioar (multiple caracteristici). Determinarea i stabilirea nivelelor cerute att de calitate ct i de clas reprezint responsabilitatea att a managerului de proiect ct i a echipei pe care acesta o coordoneaz.

Echipa de proiect trebuie, de asemenea, s contientizeze faptul c un management modern al calitii completeaz managementul proiectului. De exemplu, ambele discipline recunosc importana:

Satisfaciei clientului /utilizatorului nelegerea, specificarea i influenarea necesitilor astfel nct ele s rspund ateptrilor acestuia. Acest lucru reprezint conformitatea produsului cu cerinele proiectului, care trebuie s realizeze ceea ce s-a stabilit s realizeze i s satisfac necesitile reale ale clientului / utilizatorului).

Aciunilor de prevenire, mai mult dect a acelora de corecie costul aciunilor de prevenire a unor greeli este ntotdeauna mai mic dect costul corectrii lor.

Responsabilitatea managementului - realizarea fazelor proiectului presupune participarea ntregii echipe, dar responsabilitatea managementului presupune planificarea i estimarea resurselor necesare pentru realizarea fazelor.

Similaritatea proceselor proiectului cu fazele acestuia ciclul repetabil Plan-Do-Check-Act, descris de Deming i dezvoltat ulterior, este similar att pentru faze ct i pentru procese.

n plus, calitatea presupune att creterea calitii managementului proiectului ct i creterea calitii produsului rezultat.

Totui exist o limitare n abordarea managementului calitii, de care echipa de proiect trebuie s in seama. Durata limitat de realizare a proiectului presupune limitarea investiiilor n creterea calitatii produsului, mai ales n prevenirea apariiei defectelor i n evaluarea lor.

8.2. Planificarea calitii proiectelor

Planificarea calitii presupune identificarea standardelor de calitate, relevante

pentru proiect i determinarea modalitilor de satisfacere a acestora. Este una dintre cheile proceselor ajuttoare ale planificrilor proiectului. Poate fi realizat n mod regulat sau n paralel cu alte procese de planificare. De exemplu, schimbrile cerute asupra produsului necesit stabilirea standardelor de calitate aferente i poate necesita ajustri de costuri pe parcursul fazelor proiectului, sau calitatea dorit a produsului poate necesita o analiz de risc pentru identificarea problemelor ce pot apare la realizarea proiectului.

Realizarea activitilor care dezvolt cu prioritate seria de standarde ISO 9000 sunt detaliate n procesul de asigurare a calitii.

45

Tehnicile de planificare a calitii sunt, n cea mai mare parte, cele utilizate n planificarea proiectului.

Echipa de proiect trebuie s respecte una din axiomele fundamentale ale managementului modern al calitii calitatea se planific, nu se controleaz.

A. Intrri ale procesului de planificare a calitii 1. Politica de calitate. Reprezint inteniile i direciile generale ale organizaiei

n ceea ce privete calitatea, exprimate de conducerea acesteia. Politica de calitate adoptat de proiect poate fi cea a organizaiei pentru c aceasta este. n cazul realizrii proiectului prin participarea mai multor organizaii, echipa de proiect i definete propria politic de calitate. Echipa de proiect este responsabil de asigurarea c partenerii implicai n proiect sunt contieni de politica de calitate adoptat.

2. Obiectivele stabilite. Stabilirea obiectivelor reprezint cheia intrrilor n procesul de planificare a calitii. Obiectivele stabilite nc de la iniierea proiectului trebuie s serveasc definirii necesitilor partenerilor implicai.

3. Descrierea produsului. Descrierea produsului conine detalii i caracteristici tehnice care ajut la stabilirea obiectivelor i care pot afecta planificarea calitii.

4. Standarde i reglementri. Echipa de proiect trebuie s ia n considerare standardele i reglementrile relevante pentru proiect pentru c acestea pot afecta calitatea acestuia.

5. Ieirile altor procese. Alturi de obiectivele proiectului i de descrierea produsului i ieirile altor procese pot fi integrate n planificarea calitii. De exemplu, planificarea aprovizionrii poate identifica cerinele de calitate impuse furnizorului, cerine ce sunt reflectate n planificarea calitii.

B. Instrumente i tehnici ale procesului de planificare a calitii 1. Analize beneficiu / cost. Analizele beneficiu / cost presupun estimrile

costurilor i beneficiilor tangibile i intangibile ale diferitelor variante de proiect, utiliznd instrumente financiare cum ar fi: durata de recuperare a investiiei, valoarea net actualizat a investiiei, rata intern de rentabilitate. Aceste analize sunt utile pentru evaluarea proiectului i identificarea alternativelor. Cel mai important beneficiu al stabilirii cerinelor de calitate l reprezint efortul corectiv mai mic, productivitate mai mare, costuri de realizare a proiectului mai mici, satisfacie din partea partenerilor. Cel mai important cost se refer la cheltuielile asociate activitilor de management al calitii. Managementul calitii nu se obine fr costuri.

2. Benchmarking. Benchmarking-ul este o metod de management care presupune compararea proiectului actual cu practicile similare din alte genuri de proiecte, din organizaie sau din afara ei, avnd ca scop gsirea de soluii i stabilirea standardelor de msur a performanelor.

3. Diagrame de fluxuri. Diagrama de flux prezint, grafic, cum variaz, n timp, sistemul de resurse analizat. Tehnicile cele mai comune utilizate n managementul calitii, pentru reprezentarea grafic a fluxurilor, includ:

Diagrama cauz efect, numit i diagrama Ishikawa. Aceast tehnic permite identificarea cauzelor succesive ale apariiei unei probleme. Un exemplu generic de diagram este prezentat n figura 4.2.

Diagramele de fluxuri ajut echipa de proiect pentru a prevedea ce i unde pot apare probleme de calitate n evoluia proiectului i ajut la gsirea de soluii pentru anularea lor.

46

Figura 8.2. Diagrama cauz-efect 4. Simulri. Simularea este o metod statistic care ajut la identificarea factorilor

care pot influena variabilele specifice ale proiectului. Tehnica este aplicat cel mai mult asupra produsului proiectului.

5. Costul calitii. Costul calitii se refer la costul total al eforturilor pentru realizarea calitii produsului i include toate activitile care asigur att conformitatea ct i neconformitatea produsului. Costul calitii cuprinde trei tipuri de costuri: costuri de prevenire, costuri de evaluare, costuri datorate omisiunilor.

C. Ieiri ale procesului de planificare a calitii 1. Planul de management al calitii. Echipa de proiect trebuie s prezinte, prin

planul de management al calitii, modalitile de implementare a politicii de calitate. Sistemul calitii proiectului, conform ISO 9000, cuprinde: structura organizatoric, responsabiliti, proceduri, procese i resurse necesare pentru implementarea managementului calitii. Planul de management al calitii are ca intrri rezultatele (ieirile) tuturor proceselor de planificare i este orientat spre controlul calitii, asigurarea calitii i creterea calitii proiectului. Planul de management al calitii poate fi formal sau informal, detaliat sau doar schematic, n funcie de cerinele proiectului.

2. Definirea specificaiilor de calitate. Specificaiile de calitate descriu, n termeni specifici, domeniile i limitele procesului de control al calitii. De exemplu, planificarea duratei unei activiti nu este suficient din punct de vedere al managementului calitii. Echipa de proiect trebuie s indice i data de nceput i de sfrit a acesteia dac activitatea va fi msurat sau doar anumite rezultate ale ei i care anume.

3. Liste de control. Lista de control este un instrument utilizat la verificarea i controlul realizrii activitilor. Poate fi simpl sau complex, n funcie de specificul proiectului. Ea realizeaz legtura dintre rezultatele trecute i rezultatele viitoare, este un mijloc de apreciere i corecie a performanelor proiectului.

4. Intrri pentru alte procese. Procesul de management al calitii poate identifica necesitile pentru realizarea altor activiti cuprinse n celelalte procese de management.

8.3. Asigurarea calitii proiectelor

Asigurarea calitii cuprinde evaluarea i demonstrarea c toate activitile

planificate i realizate n sistemul calitii satisfac standardele i reglementrile de calitate ale proiectului. Toate activittile incluse n planul de management al calitii fac parte integrant din sistemul de asigurare a calitii.

Asigurarea calitii este deseori realizat de un compartiment specializat al organizaiei dar nu este obligatoriu. Poate fi realizat de echipa de proiect, n interiorul

47

organizaiei din care face parte (asigurare intern a calitii) sau de ctre clieni sau colaboratori neimplicai n proiect (asigurare extern a calitii).

A. Intrri ale procesului de asigurare a calitii 1. Planul de management al calitii. Planul de management al calitii este

descris n cadrul subcapitolului anterior, punctul C. 2. Rezultatele controlului calitii. Rezultatele controlului calitii reprezint

nregistrrile ncercrilor, verificrilor i msurtorilor realizate, n format comparabil (valori comparabile) pentru realizarea evalurilor.

3. Definirea specificaiilor de calitate. Specificaiile de calitate sunt descrise n subcapitolul anterior, punctul C.

B. Instrumente i tehnici pentru asigurarea calitii 1. Instrumente i tehnici de asigurare a calitii. Instrumentele i tehnicile de

planificare a calitii descrise anterior pot fi utilizate i pentru asigurarea calitii. 2. Audituri ale calitii. Auditul calitii este o evaluare fcut asupra activitilor

de management al calitii realizate (fie n acelai proiect fie n altele), n vederea mbuntirii performanelor proiectului actual. Poate fi planificat sau realizat ori de cte ori este necesar. Poate fi realizat de auditori interni sau externi ai organizaiei.

C. Ieiri ale procesului de asigurare a calitii 1. mbuntirea calitii. mbuntirea continu a calitii include aciuni de

cretere a eficacitii i eficienei proiectului n vederea obinerii de beneficii pentru parteneri i satisfacie pentru utilizator. Implementarea creterii calitii necesit aciuni preventive i corective, conform procedurilor de control stabilite n planul de execuie a proiectului.

8.4. Controlul calitii proiectelor

Controlul calitii implic monitorizarea rezultatelor specifice ale proiectului n

vederea msurrrii conformitii lor cu standardele i reglementrile de calitate de referin i identificarea cilor de eliminare a cauzelor de neconformitate.

Controlul calitii se realizez pe ntreg parcursul execuiei proiectului. Rezultatele monitorizate se refer att la performanele produsului ct i la rezultatele managementului proiectului. Poate fi coordonat de un compartiment specializat al organizaiei din care face parte echipa de proiect sau chiar de ctre aceasta. Echipa de proiect trebuie s posede cunotine de control statistic al calitii s fie capabil s utilizeze noiuni ca: Prevenire (mpiedicarea apariiei erorilor n execuia proiectului) i inspecie

(mpiedicarea detectrii erorilor de ctre client). Caracteristici de referin (rezultate statice fa de care se compar conformitatea) sau

variabile de referin (rezultate ce evolueaz continuu i fa de care se msoar gradul de conformitate).

Evenimente aleatoare (evenimente neobinuite) i evenimente previzionate (variaii normale ale proceselor proiectului).

Tolerane (intervale limit de conformitate).

48

A. Intrri ale controlului calitii 1. Rezultatele activitilor. Rezultatele activitilor, incluse n planul de execuie

a proiectului, cuprind att performanele produsului ct i rezultatele proceselor de management a proiectului. Rezultatele planificate trebuie s fie disponibile pe tot parcursul execuiei proiectului pentru compararea cu rezultatele obinute sau n curs de realizare.

2. Planul de management al calitii. 3. Definirea specificaiilor de calitate. 4. Liste de control. B.Instrumente i tehnici pentru controlul calitii 1. Inspecii. Inspeciile includ activiti precum msurare, examinare i testare n

vederea stabilirii conformitii rezultatelor proiectului cu cerinele acestuia. Inspeciile pot fi realizate la orice nivel (rezultatele unei singure activiti sau rezultatele produsului final).

2. Diagrame de control. Diagramele de control (figura 4.3) reprezint vizualizarea grafic, n timp, a rezultatelor produsului sau proceselor. Sunt utilizate pentru stabilirea momentului n care procesul este n control (apar erori previzionate sau aleatoare). Atunci cnd procesul este n control el nu trebuie adaptat. El poate fi schimbat, n vederea mbuntirii calitii lui, dar nu trebuie adaptat n timpul procesului de control.

Diagramele de control pot fi utilizate pentru monitorizarea diferitelor variabile de ieire. Cel mai frecvent sunt utilizate pentru activiti repetitive, costuri sau variane de termene, erori n documentaii.

Figura 8.3 prezint o diagram de control pentru o caracteristic programat.

Figura 8.3. Diagrama de control pentru o caracteristic programat

Axa reprezint axa timpului. Exist trei linii ale diagramei de control: I. Linia X, central, reprezint media performanelor nregistrate; II. Linia superioar reprezint limita maxim de abatere admis, fa de care se

poate msura variana; III. Linia inferioar reprezint limita minim de abatere admis, sub care

caracteristica este neconform sau procesul este instabil. 3. Diagrame Pareto. Principiul acestei tehnici const n izolarea a 20% din

parametrii unei activiti care explic 80% din problemele acesteia (figura 8.4). Este o metod de decizie i control care permite utilizarea prioritilor dup diferite criterii, folosind statistici descriptive i analizarea lor. Ea ajut la conducerea interveniilor n mod metodic abordnd succesiv punctele cele mai importante. Ea permite, deci, stabilirea unui plan de aciune eficient.

49

Figura 8.4. Diagrama Pareto

4. Eantionare statistic. Eantionare statistic presupune alegerea unor categorii

de activiti sau procese reprezentative, din lista complet, pentru inspecie. Acest tip de selecie reduce costurile controlului calitii.

5. Diagrame de fluxuri. n cadrul acestui proces ajut la analizarea cauzelor apariiei disfuncionalitilor.

6. Analize de trend. Analizele de trend folosesc tehnici matematice i vizeaz evoluiile strict cantitative ale rezultatelor. Ele se bazeaz pe o extrapolare a datelor din trecut spre viitor. Sunt utilizate pentru monitorizarea: Performanelor tehnice cte erori sau defecte au fost identificate i cte au rmas

necorectate. Costul i programarea activitilor cte dintre activitile dintr-o anumit perioad

au fost realizate cu abateri semnificative. 7. Tehnica Brainstorming. Tehnica Brainstorming (n traducere cascada

ideilor sau asaltul creierului) este o tehnic ce i propune simularea emisiei de idei a unui grup pluridisciplinar pentru rezolvarea unei probleme. Grupul reunete de la 3 pn la 10 persoane solicitate s rezolve o problem despre care nu au fost informate n prealabil. Numrul optim este de 5 sau 6 membri. Tehnica se desfoar sub forma unei edine, a crei durat optim este de 30-40 minute.

Principiile metodei sunt: z Cantitatea poate genera calitate. Dat fiind faptul c ntr-o edin sunt emise un

numr mare de idei (ntre 30 i 200), exist de cele mai multe ori ansa ca ideea care va duce la rezolvare s fie printre cele emise.

z Critica sau evaluarea nu este admis n timpul edinei. Datorit acestui fapt varietatea de idei crete, ca i neconvenionalitatea lor.

50

z n grup se creeaz efectul de reacie n lan. O idee a unui participant (chiar dac este ridicol, absurd, total nepractic etc.) prin procedeul asocierii (sau prin alt procedeu de creaie) genereaz o alt idee altui participant sau chiar celui ce a emis-o .a.m.d.

Evaluarea i selectarea ideilor se face ulterior, de un grup restrns de specialiti, reinndu-se soluiile mai valoroase cu un grad mare de aplicabilitate. Statisticile au artat c dintre ideile emise prin tehnica Brainstorming, 20% sunt aplicabile iar cca 4% sunt de o cert valoare.

C. Ieiri ale controlului calitii 1. mbuntirea calitii. 2. Elaborarea deciziilor. Componentele neconforme ale activitilor sau

proceselor, identificate n timpul inspeciilor, pot fi acceptate sau eliminate. Componentele eliminate presupun aplicarea de activiti corective.

3. Corecii. Coreciile sunt aciuni de eliminare a neconformitilor. Ele intr n categoria activitilor neprevzute i reprezint una dintre cauzele cele mai frecvente de nerespectare a termenilor proiectului. Echipa de proiect trebuie s depun eforturi pentru minimizarea acestor tipuri de activiti.

4. Completarea listelor de control. Listele de control, odat completate, devin baz de nregistrri i de informaii pentru proiect.

5. Procese de ajustare. Procesele de ajustare presupun aciuni preventive i corective imediate, ca urmare a rezultatelor controlului calitii. n unele cazuri, aceste procese se desfoar o dat cu procesele de control integrat al proiectului.

8.4. mbuntire calitii proiectelor

Standardele ISO prezint ca pri distincte ale managementului calitii proiectelor

asigurarea calitii proiectelor i mbuntirea calitii proiectelor. mbuntirea calitii proiectelor este partea managementului calitii proiectului ce se concentreaz pe creterea abilitii proiectului de a ndeplini cerine ale calitii.

Realizarea acestui proces se bazeaz pe folosirea unor instrumente specifice. O importan deosebit o au planurile de aciune PDCA, cunoscute i sub denumirea de ciclul Deming (sau roata lui Deming). PDCA (Plan-Do-Check-Act) sugereaz c pentru a mbunti calitatea, ciclul Planific-Execut-Verific-Acioneaz trebuie reluat mereu.

Roata lui Deming prezint succesiunea activitilor pentru mbuntire evideniind faptul c este esenial s se evalueze corect realitatea nainte de a efectua mbuntiri. n cadrul organizaiilor care i-au creat sisteme de management al calitii acest mecanism se aplic n toate domeniile de activitate, nu numai n domeniul managementului proiectelor, parcurgndu-se cele patru faze astfel: Planificarea aciunilor, stabilirea unor indicatori de control (plan). Transformarea planului n aciuni individuale (do). Monitorizarea aciunii, colectarea de informaii cu privire la performanele realizate

(check). Analiza abaterilor, identificarea cauzelor i stabilirea coreciilor (act).

Munca n echip, metodele de analiz i de creativitate, dar mai ales formarea unei atitudini favorabile mbuntirii, astfel nct aceasta s devin o stare de spirit a fiecrui lucrtor, sunt elemente specifice managementului calitii n general, i ale managementului calitii proiectelor n particular, de care depinde succesul acestor aciuni.

51

9. Managementul inveniei n cadrul proiectelor de cercetare-dezvoltare

9.1. Brevetele de invenie i succesul n afaceri

Aplicarea practic i succesul comercial sunt singurele criterii ce departajeaz

soluiile bune de cele nesatisfctoare. Punerea n practic presupune mai multe tipuri de activiti ce se deruleaz n continuare: cercetarea tiinific i dezvoltarea tehnologic, realizarea i obinerea fondurilor ntr-un proiect de inovare, realizarea proiectului i comercializarea acestuia.

Este cunoscut faptul c produsele pe care sunt nscrise numerele de brevet pe baza crora au fost realizate au cel mai mare numr de cumprtori. Acestea au garania c ideea de la care s-a pornit atunci cnd companiile au decis s fabrice produsele sau s utilizeze tehnologiile care au la baz invenii brevetate, a fost analizat de ctre specialiti competeni din cadrul oficiilor naionale de invenii. Acordarea brevetului de invenie, arat c soluia brevetat a fost comparat cu tot ce este mai nou n domeniu i atest c aceasta este o realizare modern pe plan mondial, n acel moment. Exist n prezent ntreprinztori care au reuit s-i dezvolte o afacere, alturi de muli alii care din lipsa unor idei profitabile s-au retras treptat din competiie. Acetia au realizat o producie conjunctural care, n momentul urmtor nu a mai fost vandabil.

Pentru a putea transforma o idee novatoare i creativ n profit, trebuie s tim s rspundem unor ntrebri de genul: cum s gseti i s gestionezi elementele de noutate care s te situeze naintea

celorlali? cum s te menii n frunte, exploatnd n mod optim resursele tehnologice de care

dispui? n lumea actual, invenii importante apar frecvent din firme, companii sau

ntreprinderi, iar inventatorii respectivi au dat numele lor acestor ntreprinderi, pe care le-au creat pentru a comercializa inveniile lor: Gillette, Philips, Dunlop, Ford, Michelin etc.

Un numr mare de averi au ca origini o invenie: prima avere franuzeasc aparine fiicei inventatorului lacurilor pentru coafat, care a

fondat LOreal; Bill Gates, inventatorul lui MS-DOS, cel mai bogat om al planetei; celebra firm Philips, din 1963 pn n 1992, a comercializat 5 invenii care au facut-o

miliardar: caseta audio, compact discul, caseta compact digital i compact discul interactiv.

Aceste exemple contrasteaz cu ideile rspndite, n lume i la noi, c inventatorii au murit sraci. i totui cea mai mare parte dintre inventatori sunt necunoscui i foarte muli au murit sraci, sau triesc n srcie. O parte foarte mic din numrul total al inveniilor brevetate au realizat progrese importante n domeniul tehnicii i tehnologiei. Conform literaturii de specialitate, aproximativ 2-3% din totalul inveniilor i-au gsit aplicare industrial, valorificare i comercializare deplin.

9.2. Factori de care depinde valorificarea inveniilor

Exist o mare neconcordan ntre activitatea de creaie i cea de brevetare i valorificarea a acesteia, respectiv o mare parte dintre creaiile sau realizrile tehnice originale rmn nebrevetate, iar o mare parte a inveniilor brevetate rmn nevalorificate sau la nivel d posibilitate, fr a fi transformate n realitate.

52

Studii efectuate asupra cauzelor succeselor i insucceselor n brevetarea creaiilor sau realizrilor tehnice originale i asupra valorificrii inveniilor brevetate reliefeaz frecvent peste 100 de factori de care depind acestea, ntre care: cerinele beneficiarilor - pentru ca o invenie s fie creat sau s fie valorificat trebuie s reprezinte rspunsul la o necesitate a unor beneficiari sau la o comand a acestora; existena unor beneficiari receptivi la aplicarea de invenii - esenial pentru ca oricare invenie s fie primit cu maxim de receptivitate, cu dorina de a scurta i nu de a prelungi timpul necesar pn la nceperea valorificrii i de a optimiza perioada de valorificare; impunerea reuitei valorificrii inveniei deasupra tuturor celorlalte consideraii obieciile ridicate mpotriva aplicrii inveniei sunt att de natur raional ct i de natur emoional; nesigurana abordarea riscului maxim la nceputul elaborrii, nainte de stabilirea bazelor teoretice conduce adesea la invenii de cel mai mare succes, ct i la eecuri ; adoptarea celui mai eficient sistem de selectare i evaluare a inveniilor principala dificultate const n caracterul incert al datelor introduse n sistemul de evaluare ; controlul i conducerea valorificrii inveniei este preferabil un control mai slab pentru invenia care permite dect un eec tehnic bine controlat ; sursele de idei creatoare cu timpul progresul ntr-un domeniu ncepe s rezulte dintr-o serie de mici perfecionri, care devin din ce n ce mai greu de creat i realizat i de aceea sunt extrem de utile sursele de idei creatoare, recrutarea i pstrarea persoanelor cu spirit creator, inventiv, crearea unor ambiane care s ncurajeze creativitatea, utilizarea tehnicilor folositoare pentru stimularea creativitii ; recompensarea moral - prin acordarea de titluri tiinifice, ordine, medalii, grade profesionale, promovarea n mod excepional n funcie, acordarea de concediu suplimentar pltit, certificate de inventator, de autor, insigne etc.; recompensarea material a inventatorilor i persoanelor care activeaz n domeniu i particip la elaborarea, identificarea de soluii tehnice brevetate, la redactarea descrierii inveniei, la examinarea noutii, progresului tehnic i celorlalte condiii pe care trebuie s le ndeplineasc propunerea de invenie pentru brevetare ca invenie n ar, vinderea licenei n strintate, utilizarea inveniei n alte ri, elaborarea unei documentaii tehnice i a unui model al inveniei, organizarea de trguri i expoziii naionale i internaionale ; acordarea de premii pentru obinerea certificatului de inventator, indiferent dac invenia se va aplica sau nu. 9.3. Etapele brevetarii

Brevetarea nu trebuie privit ca o simpl elaborare de soluii tehnice originale ci ca

o succesiune de activiti care marcheaz drumul de la idee la profit. Activitile de brevetare pot fi grupate n trei grupe principale, ca in fig. 9.1, care reprezint cele trei etape importante de existen ale soluiei tehnice: I cuprinde toate activitile care transform o simpl idee n soluie tehnic; II cuprinde activitile de materializare a soluiei tehnice ntr-un produs palpabil pentru un posibil beneficiar;

53

III cuprinde activitile care determin obinerea profitului.

Brevetarea se poate realiza n diferite etape de existen ale soluiei tehnice. Succesiunea activitilor specifice grupei I sunt detaliate n fig. 9.2. Activitile debuteaz cu sesizarea unor probleme nerezolvate sau rezolvate necorespunztor. Aceast grup se caracterizeaz prin existena unor feed-back-uri care permit revenirea la activitile anterioare atunci cnd rezultatele nu sunt satisfactoare.

O importan deosebit trebuie acordat activitii de informare. Calitatea informaiilor determin n mod direct gradul de noutate i progres tehnic al soluiei tehnice adoptate. Etapa I se finalizeaz cu decizia de adoptare a soluiei tehnice pentru rezolvarea problemei. Soluia exist sub form de schem de principiu, schem bloc, schem cinematic etc. i poate fi brevetat n aceast form. Brevetul de invenie va cuprinde numai revendicri principale, n numr limitat. Valoarea comercial a unui brevet realizat n aceast faz are ns o valoare mai mic.

I

Stabilirea solu\iei tehnice

II Realizarea solu\iei tehnice

III Implementarea solu\iei tehnice

BR

EV

ET

AR

EA

S

OLU

|IE

I TE

HN

ICE

Fig. 9.1. Principalele grupe de activit[\i de brevetare

I

Sesizarea problemei

Informarea

Formularea temei

Stabilirea solu\iei

Analiza inginereasc[

Decizia de adoptare

Fig. 9.2. Activit[\ile necesare pentru stabilirea solu\iei tehnice

BREVETARE Schema de principiu Schema bloc Schema cinematic[ Schema electric[

A

Evaluare Valorificare

54

Activitile grupei a II-a realizeaz materializarea soluiei n desene de ansamblu i repere care permit realizarea fizic a produsului (fig. 9.3). Finalizarea activitii de proiectare este de regul momentul de solicitare a brevetului de invenie. Desenele de ansamblu si de repere ofer, de regul, informaii complete despre noua soluie tehnic. n aceast moment pot fi elaborate revendicri principale i revendicri secundare.

Experimentrile si optimizrile realizate pe prototip pot evidenia detalii care s

constiutie surse de revendicri secundare. Mrirea proteciei brevetului printr-un numr ct mai mare de revendicri secundare trebuie s fie n atenia inventatorului. Acestea clarific i concretizeaz mai bine ntinderea proteciei. Activitile grupei a III-a au ca scop evaluarea soluiei tehnice i dup aceea valorificarea (fig. 9.4). Reprezint etapa cea mai dificil. n funcie de rezultatele ncercrilor de valorificare se revine asupra etapei de evaluare n scopul determinrii unei valori ct mai realiste a brevetului de invenie.

Brevetarea soluiei tehnice poate fi realizat i n etapa a III. n aceast etap se cunosc toate datele despre soluia tehnic, inclusiv ansele de valorificare. Valoarea brevetului este determinat i de tipul informaiilor cuprinse n brevet: A, B sau C (conform fig. 9.2,3,4). ntrzierea brevetrii pn in aceast etap prezint ns unele riscuri care trebuie cunoscute.

II

Proiectare

Realizare prototip

Experimentare Optimizare

Fig. 9.3. Activit[\ile necesare pentru materializarea solu\iei

BREVETARE

Desene ansamblu: vederi, sectiuni, repere

B

BREVETARE Desene detalii

C

Evaluare Valorifica

III

Evaluare brevet

Valorificare brevet

Fig. 9.4. Activit[\ile necesare pentru valorificarea solu\iei tehnice

BREVETARE

Scheme Desene ansamblu Desene repere Desene detalii

B C A

55

9.4. Stabilirea momentului brevetrii Momentul depunerii cererii de brevet este momentul din care ncepe protecia

inveniei. Dac mai multe persoane au creat aceeai invenie, independent una de alta, dreptul la brevet de invenie aparine persoanei care a nregistrat cea dinti cererea de brevet de invenie. Depunerea cererii de brevet de invenie se poate realiza n diferite faze de existen a inveniei. ns, stabilirea momentului optim pentru inregistrarea cererii este dificil de stabilit. Se recomand ca brevetarea s se realizeze n momentul n care perioada de protecie se suprapune ct mai mult posibil peste perioada de valorificare a brevetului de invenie. Aceasta ar impune ca inregistrarea cererii de brevet s se realizeze ct mai trziu, chiar n momentul valorificrii inveniei. ntrzierea brevetrii pn n acest moment mrete riscul ca soluia tehnic propus s nu poat fi brevetat din urmtoarele cauze: soluia tehnic a fost facut public prin divulgare voluntar sau involuntar de ctre cei

care au lucrat la invenie; soluia tehnic a fost furat i brevetat de o alt firm; soluia tehnic a fost realizat independent de o alt firm care a brevetat-o nainte; timpul prea ndelungat pn la brevetare a determinat uzura moral a soluiei tehnice i

o firm concurent a brevetat o alt invenie, superioar calitativ, care rezolv aceeai problem.

Efortul material, financiar i uman depus pentru parcurgerea etapelor de realizare a inveniei devine practic zero n cazul n care invenia nu poate fi brevetat.

Depunerea cererii de brevet mai devreme prezint urmtoarele avantaje: invenia nu mai poate fi copiat de alii; firmele concurente sunt obligate s renune la comercializarea propriilor produse, care

sunt uzate moral; produce un efect de descurajare a firmelor concurente, lucru care le va ine o perioad

departe de pia. Dac ns cererea de brevet se depune prea devreme, apar urmtoarele riscuri:

invenia poate suferi perfecionri pe traseul realizarii sale, fapt ce poate duce ca varianta final s conin elemente brevetabile care nu sunt acoperite de varianta iniial; aceasta situaie impune o nou brevetare, deci cheltuieli suplimentare;

perioada de protecie a inveniei care nu se suprapune peste perioada de valorificare este prea mare; aceasta implic scurtarea perioadei de obinere a profitului de pe urma inveniei;

invenia va fi publicat cu mult timp naintea valorificrii i firmele concurente au timp suficient s conceap un nou produs competitiv;

dac se dorete brevetarea n strintate aceasta trebuie demarat n maxim 12 luni de la nregistrarea cererii la oficiul naional; timpul necesar pentru evaluarea corect a pieelor poteniale este prea scurt, ceea ce ar determina brevetarea n ri n care este posibil ca produsul s nu intereseze.

Brevetarea la momentul optim mrete posibilitatile de cretere a profitului obinut de pe urma brevetului de invenie i micoreaz riscul unui eec n obinerea acestuia.

56

9.5. Evaluarea inveniei 9.5.1. Situaii n care se impune evaluarea inveniei

Produsele i procesele tehnologice trebuie puse n producie i comercializate pentru a dobndi valoare. Proiectul unui nou produs sau unei noi tehnologii poate s fie o oportunitate de a face o afacere economic profitabil. n mod normal un nou produs trebuie s fie asociat cu o cerin a pieei, declarat direct sau nu. nainte de a se trece la producia i comercializarea noului produs, indiferent de gradul lui de noutate, este necesar s se stabileasc dac afacerea este profitabilsau nu.

Pentru a se face o analiz a afacerii care s duc la concluzia nceperii unei afaceri sau din contr oprirea unei afaceri nerentabile trebuie efectuate o serie de evaluri referitoare la produsul respectiv, protecia sa, investiia necesar, cadrul legal al valorificrii etc.

PE

RS

OA

N{

JU

RID

IC{

PE

RS

OA

N{

FIZ

IC{

Fundamentarea deciziei de brevetare

Cesionarea sau licen\ierea brevetului

Stabilirea desp[gubirilor @n cazul contrafcerii obiectului inven\iei

Stabilirea aportului @n asociere

#nregistrarea inven\iei ca imobilizare necorporal[

Diagnosticarea global[ a societ[\ii comerciale

Diagnosticarea @n scop terapeutic a societ[\ii comerciale

#nfiin\area unei noi societ[\i comerciale

Privatizarea unei unit[\i economice de stat

Fig. 9.5. Situa\ii tipice @n care se impune evaluarea inven\iei

Scutirea de plata impozitului pe profit

57

Situaiile tipice n care se impune evaluarea inveniei se ntlnesc n general n situaia n care titularul este persoan juridic. n cteva din aceste situaii titularul brevetului de invenie poate fi i persoan fizic, aa cum se evideniaz n figura 9.5.

9.5.2. Factori de analizat pentru evaluarea inventiei Evaluarea inveniei presupune o analiz complex pentru a vedea dac aplicarea

inveniei duce la obinerea de profit, n ct timp, cu ce cheltuieli, pe ce teritoriu, cui i se adreseaz i cu ce efect social.

Evaluarea inventiei presupune luarea in considerare a unui numar mare de factori. a. Factorii tehnici sunt factorii care pun in valoare posibilitatea realizrii

tehnologice a inveniei. Sunt vizate aspecte cum ar fi: acceptabilitatea produselor sau tehnologiilor, implementabilitatea, abilitatea personalului, cunotinele tehnico-tiinifice, existena unor capaciti sau dotri specifice. Analiza se face prin prisma obiectului inveniei (produs, procedeu, metod) i prin prisma investiiei necesare pentru realizarea acestora .

Prin prisma obiectului inveniei sunt analizate mai multe elemente. Domeniul de aplicare al inveniei: cui se adreseaz; grupa de produse, procedee sau

metode din care face parte. Stadiul tehnicii actuale i dezavantajele acestuia: produse, procedee i metode similare

cunoscute; rata medie de via a acestora. Creativitatea ncorporat n invenie. Despre obiectul inveniei se poate spune c este

rezultatul unei munci creative numai dac este: nou, adic nu este comun, convenional i nici frecvent; nepredictibil, adic printr-o activitate creativ o soluie tehnic existent poate urma un

drum nc neprevzut n evoluia sa; singular, adic trebuie s fie unic, special, personal; surprinztor, adic produce mirarea celor ce-l privesc i-l analizeaz; util, adic poate oferi un puternic ajutor cuiva n rezolvarea unor probleme, sau

conduce la trirea unor emoii deosebite. Utilizarea inveniei: sigurana din punct de vedere tehnic n exploatare; gradul de

utilitate; extinderea inveniei la alte domenii; aprecierea succesului tehnic; schimbarea/adaptarea altor produse, procedee, metode; schimbarea tehnologiilor; disponibilitatea de materii prime.

Posibiliti de aplicare a inveniei: puncte forte i puncte slabe ale inveniei comparativ cu stadiul tehnicii; stadiul de aplicare al inveniei n firm; compatibilitatea inveniei cu obiectivele firmei; compatibilitatea cu strategia firmei n domeniul cercetrii-dezvoltrii; compatibilitatea cu planurile pe termen lung ale firmei; potenialul tehnico-tiinific al firmei; potenialul tehnico-tiinific al firmei; interaciunea cu celelalte proiecte din firm; efctul asupra produselor i tehnologiilor curente din firm; ciclul de cercetare-dezvoltare-proiectare constructiv i tehnologic necesar dezvoltrii inveniei n vederea aplicrii. Prin prisma investiiei, pentru analiza tehnic sunt determinate :

capacitatea nominal existent n firm pentru aplicarea inveniei ; disponibilitatea materiilor prime ; disponibilitile de service ; produia previzionat pentru perioada urmtoare : 5 10 ani ; extinderea capacitilor existente ; dimensionarea i ealonarea n timp a investiiilor necesare aplicrii inveniilor ; perioada de recuperare a capitalului investit pentru aplicarea invenilor.

58

b. Factori legali (diagnostic juridic). Din punct de vedere legal trebuie analizate urmtoarele: situaia brevetului: tipul inveniei; titularul; perioada de valabilitate; rile n care este

protejat; drepturile terilor : cesiuni ; licene (exclusive sau neexclusive) ; conflicte ; litigii etc. ; reglementri juridice n vigoare care ar putea limita sau mpiedica comercializarea.

c. Factori de start. Un rol important n interesul pentru aplicarea unei invenii l constituie faptul dac aceasta a depit stadiul de idee i a fost experimentat. Trebuie analizate urmtoarele aspecte : stadiul inveniei : schem de principiu ; schem bloc ; schi ; proiect ; model ; prototip

etc. ; gradul de implicare a cercetrii : invenii pionier, invenii de mare succes.

d. Factori comerciali. Reprezint componenta major a valorii unui brevet, cea care asigur valorificarea soluiei brevetate. Se urmrete relevarea efectelor comerciale ale produsului sau ale efectului aplicrii practice a informaiei tiinifice dobndite. Se pot identifica mai multe componente. Piaa de desfacere : aria pieelor de desfacere (inclusiv piee externe) ; beneficiari ai

produselor bazate pe brevetul respectiv ; volumul de vnzri i persistena pe pia a produselor ; acceptarea calitii produselor ; existena cererilor de diversificare a gamei de produse bazate pe brevetul respectiv ; factori care afecteaz extinderea pe pia.

Efecte comerciale : aprecierea succesului comercial; vnzri previzionate pentru perioada urmtoare - 5-10 ani, att n tar ct i la export ; creterea cifrei de afaceri; reducerea costruilor de fabricaie; reducerea consumurilor de materii prime i materiale deficitare; interesul crescnd pentru achiziionarea de licene sau know-how ; ali virtuali beneficiari ai produselor, procedelor sau metodelor brevetate.

Competitori posibili i existeni : potenialul financiar i tehnico-tiinific al firmelor din domeniul respectiv ; aria geografic a activit firmelor respective.

e. Factori financiari. Reprezint componenta care are ca obiectiv evaluarea atributelor economice pentru lansarea n fabricaie a produsului, procedeului sau metodei conform inveniei, privit ca un obiectiv de investiii pentru firm, precum i la evaluarea plilor pe care partenerii sunt dispui s le accepte. Cheltuieli pentru realizarea i valorificarea inveniei: cheltuieli pentru documentare,

brevetare, experimentri, producie, desfacere, marketing etc. Rezultatele financiare ale aplicatorului inveniei: dividente, profit, lichiditi, credite,

referine bancare etc. Perspectivele economico-financiare dup aplicarea inveniei: impactul economic

presupus prin desfacerea produsului care nglobeaz soluia tehnic nou; efectele aplicrii soluiei tehnice noi asupra costurilor pentru celelalte produse sau activiti.

f. Factori sociali. Evideniaz valoarea conjunctural a unui brevet, aflat ntr-o strns legtur de proporionalitate cu impactul asupra bunstrii generale a societii. Utilizarea mai bun a potenialului uman: locuri de munc nou create; dezvoltarea unei

ramure industriale; perfecionarea i specializarea forei de munc. Creterea nivelului de trai al populaiei: asigurarea de venituri suplimentare ; condiii

mai bune de munc (automatizare, creterea securitii muncii, reducerea polurii sonore etc.) ; oferirea spre consum sau folosire de bunuri de calitate superioar.

Conservarea mediului nconjurtor : reducere noxe, reducere poluare ape, teren arabil i pduri, utilizarea materialelor reciclabile etc.

59

g. Factori de perspectiv. Reprezint acea component a brevetului de invenie care evideniaz interesul crescnd pe pia pentru soluia tehnic respectiv. Valoarea unor brevete poate s asigure poziia de lider n domeniu firmei pe o perioad ndelungat. Perspectiva dezvoltrii unui domeniu al tehnicii: invenii pionier brevete de

perfecionare, scri de invenii, invenii de perspectiv. Asigurarea poziiei de lider n domeniu : brevete de seif .

h. Factori coneci. Aceti factori pun n eviden componentele valorii brevetului asigurate de urmtoarele categorii de funciuni. Funciuni neeconomice : afirmarea nivelului tiinifirc i tehnic al titularului de brevet,

al rii respective, efectul de blocaj, efectul de publicitate etc. Funciuni economice : solicitare de mprumut n banc, participarea ca acionar la o

ter societate, reorganizarea unei societi comerciale etc. i. Factori de risc. Aceti factori permit o evaluare economic mai complet a

brevetului de invenie, punnd n eviden riscul economic al aplicrii noii soluii tehnice. Aprecierea riscului se realizeaz pe baza analizei de sensibilitate a variantelor de aplicare, a lichiditii, rentabilitii aplicarii bevetului etc.

9.6. Brevetarea inveniilor n strintate

9.6.1. Scopul brevetrii inveniilor n strintate Obinerea unor brevete de invenie n alte ri asigur titularului drepturi exclusive

de exploatare a inveniilor n rile respective. Valorificarea la cote nalte de eficien a inteligenei creatorilor i ntreprinztorilor care folosesc creaiile tehnice respective este optim atunci cnd actele de comer sunt nsoite de protecia juridic a creaiilor amintite. Momentul iniial, decisiv, n valorificarea n strintate a produselor i tehnologiilor nu este ntotdeauna obinerea titlurilor de protecie posibile ntr-o ar pentru a avea o garanie efectiv a succesului tranzacional.

Desigur, se pot valorifica produse prin export i fr a avea o protecie juridic n ara unde se export produsul, ns condiiilor tranzaciilor sunt net defavorabile n raport cu cazul cnd n acea ar solicitantul are deja un titlu de protecie (preuri mai mici, riscuri de contrafacere, publicitate sczut, etc.). Brevetarea n alte ri va crea deci condiii juridice cu consecine economice favorabile unui export sistematic, sigur, ndelungat cu produsele brevetate (materiale, dispozitive, instalaii, tehnologii) n rile respective. Brevetarea n strintate va asigura i premizele pentru lrgirea pieelor de desfacere.

Pe lng scopul artat, trebuie semnalate i altele care pot motiva brevetarea n strintate a inveniilor, scopuri luate n calcul n funcie de stagiul de dezvoltare tehnologic al unor ri, de mrimea resurselor financiare, de raportul dintre volumul de export i cel de import, sau chiar n funcie de gradul de instruire i organizare n domeniul proteciei proprietii industriale. Astfel, se poate vorbi de protecia inveniilor n strintate cu rol de blocaj, brevetarea avnd menirea s creeze unele obstacole cercetrii n ara unde se solicit protecia. Aceast ipostaz poate conduce chiar la o independen parial a dezvoltrii tehnologice dintr-o ar n curs de dezvoltare fa de ara de origine a solicitantului brevetului.

n cazul unor ri cu resurse financiare apreciabile, avnd n acelai timp i un nivel tehnologic nsemnat, se poate lua n consideraie i raiunea brevetrii n strintate pentru afirmarea unui nivel tehnico-tiinific naional, atingnd n acelai timp i scopul blocajului. Fiecare situaie poate fi ntr-o strns legtur cu celelalte constituind un sistem fluid, avnd ca finalitate dobndirea unor avantaje economice, tiinifice i de ce nu chiar avantaje cu implicaii politice. Se poate vorbi chiar de brevetarea n strintate cu rol preponderent de testare a posibilului interes al firmelor concurente, interes care poate fi

60

speculat prin acordarea unor licene de fabricaie fie prin simpla deinere a informaiei asupra politicii de dezvoltare a firmelor respective, asupra inteniilor i slbiciunilor acestora.

Conform unor estimri documentate, s-a putut aprecia c, actualmente circa 70-72% din brevetele obinute n strintate premerg aciunilor de comer exterior, 16-20% din brevetele obinute stau la baza acordrii unor licene, iar pn la 7-8% din cazuri, brevetarea n strintate urmrete scopuri neeconomice, imediate, conjuncturale.

9.6.2. Criterii orientative de apreciere a oportunitii brevetrii inveniilor n

strintate Titularul va trebui s analizeze oportunitatea brevetrii n strintate a inveniei sub

aspect economic, tehnic, juridic i conjunctural. La aceast analiz complex i deosebit de dificil vor trebui s participe tehnicieni, economiti i juriti, lund n consideraie att performanele tehnice ale inveniei, ct i elemente geografice, situaia unor resurse naturale, situaia omajului, tradiia unor meserii, etc. din ara unde se dorete a se ntreprinde acte de comer cu produsele sau tehnologiile conform inveniilor titularului.

Aceast analiz trebuie s porneasc de la posibilitile concrete de export ale unitii economice respective, de la certitudinea unei aciuni de comer exterior, sau de la perspectivele reale de valorificare a obiectului inveniei n strintate.

Inveniile ce urmeaz a fi brevetate n strintate trebuie selectate cu mare atenie, avnd n vedere importante cheltuieli valutare legate de lucrrile de brevetare care pot fi de 3-5 mii dolari SUA (taxe, anuiti i comisioane) n funcie de procedura de brevetare din ara respectiv, sau de calea general aleas (protecie regional, protecie internaional, etc.).

Titularul trebuie s stabileasc dac obiectul inveniei se valorific prin: export de produse; livrri de obiective industriale; vnzare de licen, inclusiv know-how; schimb reciproc de licene; producie prin cooperare cu firme sau organizaii strine.

Brevetarea unei invenii este oportun dac aplicarea ei va asigura rezultate tehnico-economice superioare celor mai bune produse, utilaje, instalaii i tehnologii cunoscute.

Avantajele aplicrii inveniei vor fi judecate din prisma perspectivelor dezvoltrii ramurii la care se refer ea n arile unde se breveteaz.

La analiza oportunitii brevetrii n straintate este necesar s se aprecieze uzura moral a inveniei n funcie de ritmurile de dezvoltare a domeniului tehnic respectiv i momentul posibil al valorificrii inveniei. Aceasta presupune luarea n considerare a factorului timp din momentul apariiei inveniei pn la aplicarea i nceputul exportului sau vnzrii licenei.

O atenie deosebit trebuie acordat selectrii inveniilor a cror aplicare se limiteaz la necesitile interne ale unor ntreprinderi, sau a inveniilor ce au ca obiect numai procedee i care pot fi realizate pe baza descrierii fr a necesita cunotine suplimentare de tipul know-how. n cazul acestor invenii tiularului i este dificil s stabileasc, pe de o parte dac produsele s-au realizat de o firm strin pe baza procedeelor brevetate, iar pe de alt parte, nu poate controla aplicarea inveniei peste grani. n aceste situaii, brevetarea n strintate ar oferi firmelor interesate o informare suplimentar, iar pe titular l-ar lipsi de perspectiva unei valorificri a inveniei pe piaa extern.

Brevetarea n strintate a unor astfel de invenii trebuie privit cu mult rezerv.

61

Dac inveniile din aceast categorie au fost deja asimilate n producie, se va face mai nti reclama produsului propus spre valorificare i numai dup aceea, ca urmare a primirii unor solicitri de la firmele interesate, se va hotr oportunitatea brevetrii inveniei respective.

ansele de a valorifica inveniile care au ca obiect procedee sau metode sunt considerabil mai mari atunci cnd acestea sunt nsoite alte invenii de care au ca obiect fie produse fie instalaii, dispozitive, aparate etc.

Nu este oportun brevetarea unor invenii a cror importan n produsele care le nglobeaz este minor sau acele produse care pot fi uor ocolite prin alte variante de execuie. Totui, dac produsul nglobeaz cteva invenii care pot alctui un pachet de brevete ce asigur o producie deplin a produsului atunci brevetarea inveniilor respective poate fi oportun. n aceast situaie trebuie analizat posibilitatea depunerii unei singure cereri, cu invocarea unor prioriti multiple, cu respectarea unitii inveniei.

n cazul exportului unui unicat sau ntr-un volum nensemnat, precum i n cazurile n care inveniile se refer la pri neeseniale ale produsului exportat, este important s se hotrasc dac brevetarea este oportun i eficient. Totodat, riscul care rezult din nedepunerea cererii de protecie a inveniei trebuie analizat prin prisma cheltuielilor valutare care ar putea apare ca urmare a nclcrii drepturilor unui ter.

n cazurile cnd sunt dificulti n stabilirea rilor unde este oportun brevetarea i lipsesc date privind cererea de produse i tehnologii pe anumite piee, este oportun a se asigura reclama privind invenia respectiv. Reclama nu trebuie s dezvluie soluia tehnic. Reclama este oportun numai n situaiile n care produsele sau tehnologiile bazate pe invenii sunt deja experimentate i verificate. Legat de aceast reclam trebuie avute n vedere i nregistrarea unor mrci de fabric de comer sau de serviciu sau a unor desene i modele industriale n rile importatoare, ceea ce va facilita difuzarea imaginilor produselor respective.

rile n care urmeaz s se fac brevetarea trebuie alese n mod realist pentru a corespunde unor necesiti reale, legate de valorificarea eficient a inveniilor prin export de produse, cooperare sau schimb reciproc de licene, precum i de nivelul industrial al rii respective, resursele de materii prime, piaa de desfacere, volumul produciei exportate, firmele concurente etc.

n alegerea pieelor este oportun analiza i sub aspectul economiei de manoper, energie, materii prime i materiale care, n funcie de ar, de resursele ei interne, au preuri de cost diferite.

n vederea asigurrii tuturor condiiilor pentru valorificarea n strintate a inveniilor lor, titularii de brevete trebuie s fac o selecie riguroas a acelor invenii care au toate ansele s fie solicitate la export sub una din formele menionate mai sus.

De reinut c valoarea comercial a unei invenii este pus n evden prin experimentare i aplicare. Inveniile care dau cele mai bune rezultate n producie sunt, de regul, cele care se impun i n tranzaciile comerciale, indiferent de forma sub care se valorific: de produse, de licen, de know-haw sau cooperare. Cea mai eficient form de verificare a obiectului unei invenii este valorificarea sub form de produse.

O atenie deosebit se va acorda inveniilor care perfecioneaz produse, procedee, instalaii, utilaje realizate ca urmare a unor contracte de licen. n scopul aprecierii utilitii brevetrii acestor invenii n strintate, este necesar s se analizeze clauzele contractului de licen cu privire la regimul juridic al perfecionrilor efectuate att de liceniat ct i de liceniator, pentru a ti dac este posibil valorificarea att fa de cedent, ct i fa de teri.

Nu trebuie omis dispoziia legal, existent n majoritatea legilor privind brevetele de invenie, conform creia (n legea 64/1991, art.36) titularul brevetului perntru o invenie

62

de perfecionare poate exploata invenia sa numai cu acordul titularului inveniei de baz din ara unde are loc exportul.

Protecia i valorificarea n strintate a inveniilor realizate pe baza conveniilor de colaborare sau cooperare ori n cadrul societilor mixte la care este parte statul romn, sau un agent economic particular, se asigur potrivit dispoziiilor din aceste convenii.

Un caz mai deosebit l constituie participarea unui titular de brevet din Romnia la unele manifestri expoziionale n strintate la care se va expune i produsul conform inveniei sau unele date privind procedeul sau metoda care fac obiectul altui brevet.

n acest caz pot fi luate n consideraie mai multe situaii: a) Expunerea ntr-o expoziie are loc dup ce s-au cristalizat formele de

valorificare i exist deja contracte ferme. n aceast situaie forma de expunere nu ridic probleme deosebite, iar brevetarea n ara expoziiei i unele ri interesate este necesar;

b) Expunerea urmrete tocmai depistarea i stimularea interesului pentru obiectul inveniei i gsirea unor posibili importatori n rile respective. n aceast situaie trebuie analizat forma expunerii obiectivului (neexpunnd elementele eseniale ale inveniei demonstrnd performanele i nu artnd cinematica instalaiei, compunerea acesteia, etc.). Brevetarea inveniei n ara expoziiei nu este ntotdeauna nacesar, acest lucru putnd fi efectuat i ulterior expunerii amintite.

9.6.3. Ci de brevetare a inveniilor n strintate Este cunoscut faptul c brevetul de invenie acordat de oficiile naionale are

valabilitate numai pe teritoriul statului n care acioneaz dispoziiile legii n baza creia s-a acordat brevetul. n consecin brevetul acordat n temeiul Legii nr. 64/1991 asigur titularului su drepturi exclusive de exploatare numai pe teritoriul Romniei.

n scopul extinderii proteciei inveniilor pe teritoriul altor ri, unde titularul are interese economice, este necesar a se depune cereri de brevet corespunztoare. Aceast tentativ de protecie se face n baza unor convenii internaionale la care Romnia este parte sau pe baza unor acorduri bilaterale.

Exist urmtoarele ci de protecie: Calea clasic (calea naional); Calea regional - ( cea mai important: Convenia privind eliberarea brevetului european); Calea internaional conform Tratatului de Cooperare n Domeniul Brevetelor, PCT.

n cazul brevetrii ntr-un numr mare de ri se recomand calea internaional (PCT), datorit urmtoarelor avantaje: a) Depunerea unei singure cereri internaionale conform PCT produce aceleai efecte ca i atunci cnd se depun attea cereri n cte state sau regiuni se dorete protecia; b) Depunerea unei cereri internaionale se efectueaz ntr-una din limbile de larg circulaie: pentru foarte muli solicitani limba cererii internaionale va fi chiar limba de lucru a oficiului naional sau regional al acelui stat sau acionnd pentru acesta; c) Cererea de brevet se depune ntr-un singur loc; n general locul de depunere este chiar oficiul naional; d) Exigenele impuse cererii internaionale sunt unice; e) Taxele internaionale se pltesc ntr-un singur loc; f) Traducerile pentru fiecare stat desemnat nu se fac n termenul de 12 luni ci abia la expirarea unui termen de 20 de luni de la data prioritii; g) Taxele naionale nu devin exigibile dect cel mai devreme la expirarea celei de a 20-a luni de la data prioritii, deci cu mult mai trziu dect n cazul brevetrii pe cale clasic; h) n cazul cnd se solicit (facultativ) o examinare preliminar internaional, deschiderea fazei naionale poate ajunge la luna 30-a de la data prioritii cererii internaionale ceea ce

63

mrete i mai mult perioada de timp n care solicitantul poate lua msuri de valorificare a inveniei sale; I) Fiind n posesia raportului de documentare internaional i a raportului de examinare preliminar internaional, solicitantul poate evalua ansele de valorificare a inveniei sale n diferite state, nainte de a efectua cheltuieli cu traduceri, mandatari, taxe naionale, avnd posibilitatea de a renuna la protecie n anumite state; j) n cazul unui raport de examinare preliminar internaional parial favorabil, solicitantul are posibilitatea de a modifica revendicrile; k) Solicitanii strini resortisani ai unor state care nu sunt parte la Convenia privind eliberarea unui brevet european (CEBE) pot folosi o cale combinat (PCT-CEBE) prin care vor beneficia de calea brevetului european altfel nefiind posibil. Acest avantaj este valabil i pentru solicitanii din Romnia, ara noastr nefiind, nc, membr a CEBE; l) Creterea duratei acordate efecturii de demersuri pentru ncheierea unor tranzacii comerciale, pn n luna a 20-a sau a 30-a de la data prioritii cererii internaionale; m) Existena unui raport favorabil de documentare internaional constituie o publicitate pentru invenia n cauz, dar i o atracie pentru posibilii utilizatori; n) Existena unui raport nefavorabil de documentare internaional poate conduce fie la modificarea revendicrilor, fie la renunarea procedurilor, ceea ce constituie evitarea efecturii unor cheltuieli care ar fi fost fcute cu anticipaie pe calea clasic; o) n cazul unei cereri internaionale cu cel puin 5-7 desemnri, cheltuielile ocazionate de faza internaional vor fi compensate datorit reducerii taxelor naionale.