Combaterea Coruptie

Embed Size (px)

Citation preview

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    1/104

    PROCEDEE I MIJLOACEDE COMBATERE A CORUPIEI

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    2/104

    Planul temeiCapitolul I Consideraii generale cu privire la fenomenul de corupi

    I.1. Definirea conceptului de corupieI.2. Corupia - fenomen infracional generalizat

    Capitolul II Reglementri ale infraciunilor de corupie

    II.1 Reglementari n codul penal.

    II.2. Reglementari n legi penale speciale

    Capitolul III Studiul criminologic al fenomenului de corupieIII.1 Instituiile a ilitate pentru lupta mpotriva corupieiIII.2 Strategia !aional "nticorupieIII.#.$revenirea %i com aterea corupiei n &ermania.

    Capitolul I' $rocedee %i mi(loace de com atere a corupiei

    I'.1. )lemente de politic penal pentru com aterea corupieiI'.2. *rganizarea instituional premis n succesul com ateri

    corupiei

    +i liografie

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    3/104

    Capitolul I Consideraii enerale !u pri"ire la #enomenul de !orupie

    I$%$ De#inirea !on!eptului de !orupieImportana cunoa%terii criminalitii, inclusiv %i a infraciunilor de corupie tre uie demonstrat.Deviana prin corupie prezint periculozitate pentru statul de drept %i psocietate n ansam lul ei, astfel c reprezentarea ct mai e act a aspectelor (urid

    penale, criminologice, criminalistice %i tactico-metodologice de investigara solut indispensa il pentru determinarea %i punerea n practic a celor eficiente activiti de prevenire %i com atere a acestor delicte.c/ndu-%i apariia nc din antic0itate, tot de pe atunci corupia este %i reprifiind aplicate %i pedepse aspre %i msuri de prevenire %i com atere, dar ea conu numai c a supraveuit de-a lungul veacurilor dar evident %i a progConcluzia desprins n urma studiului fcut const n faptul, c!orupia ca fenomensocial %i ca delict infraciunal s-a dovedit a poseda o vitalitate de neinvdezvolt/ndu-se odat cu societatea, odat cu statul %i dreptul, cpt/nd tot noi f%i manifestri.Istoria societii umane ne demonstreaz c fenomenul infracional al!orupiei ae istat din cele mai vec0i timpuri.3nii savani (uri%ti consider c0iar c tendina omului spre corupie a e istatotdeauna2. )ste cert c aprecierea unor fapte ca delicte antisociale %i pedepsira nceput odat cu apariia regulilor (uridice, de drept.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    4/104

    4n &recia antic rsp/ndirea vast a mituirii l-a determinat pe $laton s pro pedeapsa cu moartea a funcionarilor 11 pu lici care primeau daruri pentru a-%i fadatoria. 5!u tre uie s prime%ti daruri 6 spunea el 6 nici pentru lucruri une,

    pentru rele7. 4n statul Roman se interzicea acceptarea compensaiilor, dar pentru cele mai importantendatoriri civice. 4n legile romane adoptate 6 Lex Cinicia de donis muneribus 289.C0. : Calpurnia 19; .C0. : Acilia 12# .C0. :Servilia 118 .C0. :Cornelia eCalpurnia, de e emplu, funcionarul vinovat era o ligat s restituie mita. >e"cilia prevedea aplicarea pedepsei precuniare, sta ilind restituirea du leivalori a folosului primit. >egea Servilia a prevzut %i pierderea de ctre funcivinovai a drepturilor politice. 4n Imperiul Roman delictele funcionarilor coerau pedepsite %i mai sever, fiind aplicate, de r/nd cu celelalte pedepse prince ilul %i confiscarea averii.4n vec0iul drept francez, pentru actele de corupie erau pedepsii guvernatointendenii, care luau ani pentru ai salva pe unii de corvoad ori pentru a-%i pralte avanta(e: seniorii 6 pentru scutirea unor supu%i de impozite: ofierii de (ugrefierii, (udectorii 6 pentru a uz de funcie. 5?udectorii sunt corupi 6 scria ?o 6 nu numai atunci c/nd convin s fac un lucru pentru ani, dar %i atunci c/nd

    nici o convenie ei primesc ceva su prete t de cadouri...7.1

    1 Cuv/ntul 5corupie7 deriv din latinescul 5coruptio,-onis7 desemn/nd@ 1 a atere de la moralitate, de la cinstedatorie: 2desfr/nare, depravare. v. Dicionarul lim ii rom/ne moderne. )d."cademiei, +ucure%ti, 1;=

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    5/104

    4n Codul penal francez Codul !apoleon din anul 1

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    6/104

    ndatoririlor sale de serviciu sau s favorizeze n orice mod persoanele2 i#mplicate.Aot corupie sunt %i actele funcionarilor care accept 6 n sc0im ul unor avans ai un comportament neadecvat la serviciu#. "ceste caracteristici ale corupie

    coraporteaz cu infraciunile de luare de mit art. 2=9 , dare de mit art.2 primire de foloase necuvenite art.2=G %i trafic de influen a Codului peRom/niei.Definiia corupiei cel mai des nt/lnit a fost furnizat de ctre profesuniversitar ?osep0 S. !He de la 3niversitatea Farvard din Statele 3nite, potricreia corupia este comportamentul care deviaz de la ndatoririle normale alefuncionar pu lic sau violeaz legi mpotriva e ercitrii anumitor tipuri de influespecific, cum ar fi mita, nepotismul, deturnarea de fonduri "stfel, ma(oritsavanilor 6 (uri%ti, sociologi, criminologi, practicieni 6 din diferite ri ale unanim identific ca acte de corupie acele fapte care sunt comise n legture ercitarea unor funcii, ndatoriri de serviciu %i constau din nclcri ale atri uurmrind n toate cazurile un profit1.

    I$&$ Corupia ' #enomen in#ra!ional enerali(atCoruptia este un fenomen mondial, si a-l restrange la tarile

    dezvoltare ar insemna luarea unei atitudini inaccepta il de optimiste. Fans - >udJac0ert, seful +iroului ederal de Investigatii din &ermania, a asemanat corup

    2 1 ?ousse, Araite de la (ustice criminelle de ranse, vol.III, 1KK1, p.KKG.2 Citat dup@ Istoria Dreptului penal rom/n. Spre o nou (ustiie penal, studiu comparativ Istoria, filozofie, drept , +ucure%ti, 1;=1, p.;8.

    # 1 "pud &. "ntoniu, Barin $opa, Lt. Dane%, Codul penal penelesul tuturora, )d. $olitic, +ucure%ti, 1;K8, p.218.2 A0. Bommsen, >e droit penal romain, vol.III, $aris, 1;8K, p.1.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    7/104

    ruginii@ initial se manifesta pe ici pe colo, iar mai apoi se e tinde pretutin"cesta declara@ M*ricat se at guvernantii cu pumnii-n piept, coruptia in sec pu lic nu se rezuma doar la cateva oi negre, ci este un fenomen de zi cu z

    &ermaniaNM Conform aceluiasi, numarul de cazuri descoperite pana azi ordinul miilor. +eneficiarul direct este crima organizata care, cu a(utorul functionari, aflati pe statul de plata, cauta sa o tina influenta asupra autoritatilor.

    !ici un sector nu este MscutitM de practici corupte sau Ouasi-corupttrece o zi fara ca alte si alte cazuri noi sa iasa la iveala. In iulie 1;;= infunctionari din industria auto au fost arestati su acuzarea de a fi agat in uzucateva McomisioaneM. In tari in ascensiune, precum Poreea de Sud, sau Be ic,in tari dezvoltate@ ranta, Italia, +elgia sau ?aponia, au fost operate nenumdosare penale, toate cu acelasi laitmotiv - C*R3$AI" -. " nu se crede ca S3" a foocolita de acest flagel. !ici pe departe. $u licatii din Barea +ritanie, *landa?aponia precum si o voluminoasa i liografie despre tangentopoli italieni intarsupozitia ca nu e ista civilizatie care sa nu cunoasca o forma sau alta de corupAransparencH International, o organizatie care a declarat raz oi coruptiei, pu periodic un rating al tarilor lumii, in care apreciaza coruptia pe o scara de la 1 la

    !u mai putin de opt tari au primit McalificativulM ma im. Cu alte cuvintnobaksheesh no business.

    In primul rand, fara a ne ascunde dupa deget, am putea defini coruca fiind a uzul de putere in urma caruia se inregistreaza eneficii sau avant personale. "ceasta putere se poate, dar nu este o ligatoriu, sa se regaseasca

    domeniul pu lic. In afara de ani, eneficiile pot lua forma protectiei, tratamentului preferential, a promovarii etc. * a ordare diferentiata arata o mvarietate de valori, de la cultura la cultura, dupa care fenomenul este (udecaunele culturi cadourile si favorurile personale reprezinta o parte a codului nescrconduita. In alta parte, o persoana care doreste sa-si e prime recunostinta pe

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    8/104

    asistenta profesionala, poate a(unge repede in disgratie, tragand dupa e eneficiarul. Daca unele tari permit deducerea mitelor din impozite su denumde Mc0eltuieli de functionareM sau Mc0eltuieli specialeM, altele, ca S3", au l

    anti-coruptie. "stfel, companiile multinationale au mai mult spatiu de manevra priveste coruptia.

    Insumand, coruptia incorporeaza patru caracteristici ma(ore@ " uzul de putere "vanta(ele rezultante atat pentru participantii activi, cat si pasivi )fecte indezira ile asupra tertilor Secretul tranzactiei

    Doua precizari mai sunt necesare. !u toate afacerile sunt suscepti ide practica coruptiei. ) perienta arata ca firmele de constructii care se specializein infrastructura, sau alte firme implicate in proiecte la scara larga sunt celevulnera ile, mai ales atunci cand decizia apasa pe umerii unui numar restran

    oameni. Companiile cu produse necompetitive sunt mai predispuse decat ce produse si servicii e celente. In ce priveste tarile in dezvoltare, intr-adevar coruse manifesta mai des, dar asta nu inseamna ca nu e ista functionari McuratiM.

    )Coruptia dra uta)"ceasta forma se manifesta prin plati MmiciM menite sa determ

    persoana cu capacitate de decizie, sa ai a gri(a ca procesul respectiv sa se desfasintr-o perioada rezona ila de timp. "re ca punct de pornire faptul ca in a senacestor MmiciM plati nu s-ar intampla nimic, sau procesul ar fi intarziat pestesuporta ila a nervilor. Cuvantul MdragutM din sintagma se refera la valoarea pla MmarimeaM o ligatiei pe care aceasta o cumpara. In multe tari sarace, codraguta este un dat de la Dumnezeu. Intr-o societate saraca succesul in at

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    9/104

    supravietuirii de la o zi la alta este dat de recurgerea la practici, la care n-constransi, daca ar duce-o mai ine. Din acest punct de vedere, coruptia dragapare ca o strategie defensiva, o ligatorie pentru a-ti 0rani si im raca familia.

    "nga(ati ai "gentiei pentru Dezvoltare din )lvetia su liniaza ca, fara cultiva relatii de prietenie prin mici atentii, oficialii ar putea taragana procedurnesfarsit. "stfel de MatentiiM au un efect imediat asupra rapiditatii cu carrezolvate cererile lor la nivel administrativ. Aot acestia mai arata ca@ cineva casa reziste ferm cererilor se va confrunta cu nenumarate o stacole in calea rezol pro lemelor. Cateodata o stacolele pot fi depasite, alteori, nu iecare tre uie sa segandeasca cat de curat vrea sa fie si cat de neclintit isi permite sa ramana

    3rmatorul caz este menit sa serveasca drept e emplu din viata realafacerilor@

    3n oficial al +ancii !ationale dintr-o tara in dezvoltare posedautoritatea de a eli era autorizatii de import. $rin licitatie pu lica, o companio tinut contractul de distri utie de medicamente vitale pentru populatia trespective. >icenta de import tre uie totusi o tinuta. Dar oficialul de la anca vrea sa o eli ereze decat daca are un si el un profit. Cum viata pacientilor depindlivrarea la timp a medicamentelor, iar oficialul intarzie formalitatile, situatia d presanta. "sadar managerul companiei se decide sa mituiasca functionarul. $emodesta suma de =88Q licenta este eli erata in aceeasi zi.

    +ineinteles tranzactia ridica semne de intre are dpdv etic. Dar punain alanta MpacatulM de a fi mituit pe cineva si posi ilitatea de a risca

    pacientilor, mita este un rau necesar. 'or a ceea@ din doua rele o alegem pe cea putin rea.

    Coruptia poate avea influente directe asupra succesului in afaceri.a(utorul ei tot climatul de afaceri poate fi sc0im at in favoarea platitorului. Dar

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    10/104

    ea se pot intampla lucruri mai grave@ intarziere deli erata, ascunderea de infoetc. Aoate acestea adunate pot determina succesul, respectiv falimentul in aface

    )Coruptia mare)Desi tranzitia de la coruptia MdragutaM la cea MmareM este fluida

    individual, cea din urma prezinta un sector distinct de pro leme. In cel mai rauavem de-a face cu o clasa politica si economica superioara, care a uzeaza privilegiile sale, im ogatindu-se pe spinarea populatiei. iecare participant areinteres. M urnizorulM vinde unuri si servicii la preturi astronomice, in timMclientulM isi primeste partea su forma comisioanelor ilegale. Ruinele dezvmultor tari sunt marturiile acestor misculatii. Cele mai multe dintre ele instalatii relativ inutile, prost adaptate, colosal de scumpe, proiecte de constrmamut, sau dotare armata ce depaseste pe departe nevoile tarii respective. In cazurile tranzactiile sunt perfect legale. !atura ilicita a acestor operatiuni este de urmatoarele@ luand in considerare caracterul limitat al resurselor, functiontre ui sa apere interesul pu lic. Din motive egoiste insa, acestia in loc sa alevarianta optima, implementeaza varianta cea mai costisitoare. Dimensiue agerate, comple itatea te0nologica, lipsa infrastructurii sau c0iar inutilitatea ac proiect duc la ineficacitatea acelei investitii. Din moment ce Mcomisioaneleridicate si ineinteles nedeclarate, dauna in avutul pu lic este proportional de m

    "cestei practici ii sunt atri uite datoriile e terne ale multor tari in dezvoltare. Dnou un e emplu va demonstra cele de mai sus@

    * companie intr-o tara puternic industrializata vrea sa renuntecosturile ridicate aferente constructiei unui incinerator de deseuri to icedemareaza cautarile pentru o varianta mai ieftina. In acest conte t, un inalt of

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    11/104

    ministerial dintr-o tara in dezvoltare a ordeaza compania cu o propunere@ psuma de # milioane Q acesta se anga(eaza sa aran(eze importul fara pro leintregii cantitati de deseuri pentru o perioada de = ani. Se va ocupa de asemen

    ingroparea deseurilor intr-o zona departata si, dupa parerea lui, sigura. Intampface ca are in posesie destul teren langa satul sau natal, care ar fi numai un peacest MproiectM. Datorita interdictiei de e port - import de su stante to ice, desvor fi amestecate cu alte materiale ca nisipul sau rumegusul. In plus, asa va clocuri de munca pentru poplatia zonei. Dupa o scurta analiza a avantaeconomice, compania accepta.

    3rmarile@Cativa ani mai tarziu populatia din vecinatate cade victima unei

    ciudate, diagnosticata mai tarziu ca fiind otravire cu su stante to ice. Inafunctionar (ura ca nu stia nimic de astfel de su stante si declara ca a fost pacalcompania multinationala. "ceasta din urma este atacata in (ustitie in tara respecsi este tinta protestelor in mai multe tari, in care are filiale.

    >a inceput am conc0is ca fenomenul coruptiei are loc la scmondiala. Cu toate acestea, ea reprezinta o pro lema mult mai grava in tarildezvoltare.

    Coruptia in tarile in de("oltare

    &unnar BHrdal, marele profesor de stiinte sociale, a su liniat do

    efecte deplora ile ale coruptiei in lumea in dezvoltare@ Comportamentul corupt paveaza drumul pentru regimuri totalitari

    Becanismul este simplu@ prin e punerea clasei corupte, si prin dorinta d pedepsi pe acestia, noii (ustitiari se acopera cu mantia legitimitatii. Bai

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    12/104

    este insa ca aceasta sarada um reste pro lema importanta, si anume faptul populatia respinge coruptia oentru ca sufera din cauza eiN

    M olclorul coruptieiM il reprezinta legendele despre cat de corupti sau

    corupti ili sunt de e emplu functionarii pu lici. "cesta are ca urmarresemnarea si fatalismul in randul oamenilor MmiciM, intarind convingfenomenul coruptiei este ceva normal.

    In amalgamul de saracie, ruine ale unor tranzitii nereusite si guver proaste, principiul interedpendentei circulare enuntat de BHrdal, prefigurefectele dezastruoase.

    Realitatea in multe tari in dezvoltare se prezinta in felul urmainstitutii pu lice nedezvoltate, cateva elite ale casei superioare si diferente enointre venituri - odata cu acestea venind si posi ilitatile de a e ercita sau manifeautoritate. * isnuinta populatiei de a se confrunta cu coruptia duce la distrugeoricarui sentiment de corectitudine. Relatiile intre oameni a(ung sa fie determde predispozitia de a corupe si de a fi corupt, iar practica coruptiei prevalintereselor comunitatii. Dezavanta(ati sunt cei saraci sau cinstiti, care din difmotive nu pot sau nu vor sa intre in (oc. "stfel ei vor fi tot timpul cu un pas in ufata de cei care-si permit sa influenteze deciziile in favoarea lor. Cel mai des incaz este acela in care drepturile conferite tuturor prin constitutie si lege conditionate de mite. Ceilalti in sc0im nu sunt supusi acestui tratament incora(ungandu-se in anumite cazuri pana la scutirea de ta e si impozite. Se a(ungdrepturi care din punct de vedere al clasei sociale n-ar tre ui acordate si cu sigur

    n-ar fi necesare.) emple sunt multe@ unele companii nu primesc actele neces

    infiintarii c0iar daca indeplinesc toate cerintele legale, iar altele, care nu intrucriteriile, le primesc c0iar in ziua depunerii cererii. >a fel se intampla cu inspe

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    13/104

    te0nice si audit-ul financiar. 3nii nu stiu ce-i aia pentru mai multi ani, iar altii controlati de mai multe ori pe an, fara o e plicatie vala ila.

    Fernando de Soto a dat un e mplu in acest sens, luand drept co ai u

    tipic mic afacerist din $eru. Bisiunea era sa infiinteze o antrepriza de croitorie aintrunite toate cerintele legale. 18 din 11 oficiali ai departamentelor ministerialmunicipale au refuzat sa lucreze pe MgratisM, iar doi dintre ei au amenintatMingropaM afacerea inca nenascuta in lipsa unor compensatii considera ile. "fa fost infiintata dupa 2a 1= decem rie 1;K=, "dunarea &eneral a *!3 pentru prima dat a a orda pro lema corupiei, %i anume, rsp/ndirea ei alarmant n sfera tranzac

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    14/104

    comerciale internaionale. Rezoluia nr.#=19 adoptat de forul susnumit connumeroase iniiative, recomandri pentru com aterea corupiei.9

    3n rol important n definirea noiunii de corupie, a formelor ei, periculozitii

    altor aspecte ale fenomenului au ultimele ntruniri internaionale@Conferina !aiunilor 3nite din decem rie 1;

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    15/104

    forme pe care le poate avea corupia. ) ist legislaii care reflect sanciuni pesimpla acceptare a oricror avanta(e de ctre un funcionar %i legislaii ne istena infraciunii de corupie este su ordonat comiterii de ctre funcion

    unui act contrar funciei administrative contra unui avanta(1. 4ns toate ssancioneaz corupia funcionarilor prin pedepse mai mult sau mai puin secare variaz n funcie de ar %i de tipul infraciunii 6 de la c/teva luni p/n la de nc0isoare.4n plan internaional corupia posed a%a forme %i= manifestri, care p/n lamomentul actual nu sunt identificate %i sancionate. "ceasta se refer la comiunor activiti de corupere de ctre persoanele (uridice, nefiind incriminate de coruperea funcionarilor strini, fapte care la fel rm/n n afara legii multor sfinanarea ilicit a partidelor politice %i campaniilor electorale, fapte 5neo serva5neapreciate7 (uridic etc.Li iat aici, ca un suport legal valoros, apare Convenia penal cu privire la coru, adoptat la 2K ianuarie 1;;; de statele-mem re ale Consiliului )uropei n caredefinesc actele de corupie 6 corupia pasiv %i corupia activ, evideniincorupia din sfera pu lic %i corupia din sectorul privat, se nominalizeaz persocare pot avea calitatea de su iect al actelor de corupie, inclusiv cetenii strinstipuleaz incriminarea traficului de influen, aciunilor de splare a venitu provenite din delictele de corupie, fraudelor n conta ilitate legate de coruprspunderea pentru comiterea faptelor n cauz at/t a persoanelor fizice c/ (uridice, precum %i sancionarea celor vinovai.

    Aotodat n aceast Convenie se prevede cooperarea n lupta cu corupia nnaional %i internaional, inclusiv n efectuarea msurilor de colectare a pro

    = 1 "utorul lucrrii este de prre c protecionismul mai mult serefer la normele de conduit, la etica funcionarului pu lic %i nu poate fi pus pe acela%i c/ntar prin reglementarea comun cu actele de corupie, penal condamna ile, fiind inevenit definirea, interpretarea lui ntr-o altlege, spre e emplu, - 5Cu privire la conduita %i etica funcionarului pu lic.7

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    16/104

    aplicarea sec0estrului, protecia celor care cola oreaz cu autoritile n investigcazurilor decorupie %i a martorilor, e trdarea %i alte aspecte privind com aterea a

    fenomen infracional.+ineneles, dezvoltarea social economic n plan naional %i internaional, apunor noi forme de relaii sociale, sfere de administrare influeneaz %i fenominfracional e aminat, care poate s dispar n unele domenii %i s se rsp/ndeasaltele, lu/nd noi forme, noi manifestri, fapt care poate genera sc0im ri %definirea fenomenului corupiei.

    Capitolul II Re lement*ri ale in#ra!iunilor de !orupie

    II$% Re lementari +n !odul penalInfraciunile denumite cu titlu generic Minfraciuni de corupieM fac pa

    r/ndul faptelor de natur penal ce aduc atingere activitii unor organizaii de organizaii pu lice sau altor activiti reglementate de lege %i anume su diviziunea activitilor infracionale care se sv/r%esc n timpul serviciului legtur cu serviciul. >egea penal ocrote%te deopotriv at/t unul mers al activitii organiza pu lice, c/t %i interesele persoanelor fizice. *rganizaiile de stat - ca, de altfecelelalte organizaii pu lice -, precum %i persoanele particulare sunt interesa

    mod egal pentru asigurarea cadrului optim - legislativ %i organizatoric - c permit funcionarilor ori altor salariai ndeplinirea e emplar a ndatoririloserviciu. $e de alt parte, interesele generale ale societii - n general - %i ale f persoane fizice - n particular 6 impun msuri de protecie care s asigure e ercfunciunilor mpotriva venalitii unor funcionari %i s stopeze tendina acesto

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    17/104

    o ine c/%tiguri ilicite . In aceea%i ordine de idei, incriminarea n cuprinsul penale a unor fapte comise de funcionari, precum %i a celor sv/r%ite d persoane care, de%i nu au aceast calitate, sunt n legtur cu atri uiile de se

    ale funcionarilor sau altor salariai, are menirea de a spori ncrederea n organizde stat %i pu lice, n corectitudinea %i pro itatea celor care le deservesc. )ste vde infraciunile de luare de mit, dare de mit, primire de foloase necuvenitraficul de influen. $/n la apariia >egii nr. K

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    18/104

    infraciuni de corupie@ infraciunile prevzute la art.2=9-2=K din Codul precum %i infraciunile prevzute n legi speciale, ca modaliti specificinfraciunilor prevzute la art. 2=9-2=K din Codul $enal, n funcie de cali

    persoanelor care sv/r%esc faptele sau fa de care se sv/r%esc faptele ori ncu sectoarele de activitate unde acestea se comit art.= al.l . Ca element de noutate legea nr.Kegat de acest aspect este de o servat faptul c infraciunile ce fac o iectnu numai c au acela%i o iect (uridic generic, au %i o str/ns nrudire n rapo iectul lor (uridic special %i anume valoarea social.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    19/104

    In ceea ce prive%te su iecii infraciunilor n discuie, autori 6 su ieci anemi(locii - pot fi numai persoanele care au calitatea de funcionari sau ali sale cepie de la regula general fc/nd infraciunea de dare de mit %i trafi

    influen, n care su iectul activ nemi(locit nu este circumstaniat.Referitor la calitatea de MfuncionarM, n conformitate cu prevederile le

    vigoare, tre uie nelese urmtoarele@noiunea de )#un!ionar pu,li!) desemneazorice persoan ce e ercit, cu orice titlu, permanent sau temporar, o nsrcinaserviciul unei autoriti pu lice, instituii pu lice, persoane (uridice de interes pun administrarea, folosirea sau e ploatarea unurilor proprietate pu lic ori serviciile de interes pu lic, fiind lipsit de relevan modul de nvestire n funrespectiv ori faptul c aceasta este retri uit sau nu. >a r/ndul ei, noiunea)#un!ionar) are o accepiune mai ampl, nglo /nd at/t pe aceea de Mfuncio pu licM, c/t %i orice alt salariat care e ercit o nsrcinare n serviciul une persoane (uridice dec/t cele menionate n cazul funcionarului pu lic.

    De asemenea, tre uie reinut c infraciunile la care ne referim ssuscepti ile de sv/r%ire n participaie, cu precizarea c instigatorii %i complifi orice persoane. 4n situaia n care complicele ori instigatorii au calitatefuncionari, aceasta va fi reinut ca o mpre(urare agravant.

    >a toate infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul, inclusiv la de corupie, e istena faptei este condiionat de o situaie permis, respectivconstatare a pree istenei n structura organizaiilor de stat sau pu lice a uorgane, servicii, etc., cu atri uii pe linia ndeplinirii unor acte ce vizeaz intere

    pu lice n general, %i ale cetenilor, n particular. !endeplinirea condiiei privind situaia premis face s nu su ziste nici u

    din infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul. C/t prive%te latura o ieelementul material se constituie ntotdeauna dintr-o aciune sau inaciune, av/nurmare imediat o atingere adus unului mers al activitii unei organizaii de

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    20/104

    sau pu lice, nsoit uneori %i de o vtmare a interesului legal al vreunei pers4n legtur cu latura su iectiv, infraciunile din aceast su diviziune se sv/r%egeneral cu vinovie, fie intenia direct - c/nd infractorul %i-a dat seama de na

    urmrile faptei sale %i le-a dorit, fie intenia indirect, respectiv atunci fptuitorul a acceptat producerea consecinelor faptei sale. )ste de remarcat c punct de vedere al laturii su iective, autorul faptei nu poate invoca pentru nltuvinoviei ordinul primit de la un superior, cunoscut fiind c principiul legalitngduie nici darea %i nici acceptarea de ordine ilegale. In anumite situaii, - cfi, de e emplu, negli(ena n serviciu - legea pedepse%te %i faptele sv/r%culp. In sf/r%it, infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul sunt n marma(oritate - fapte comisive, n derularea crora pot fi concepute %i efectuate acs constituie acte de pregtire sau tentativ. Dup cum, n sistemul legii no penale actele pregtitoare nu sunt ncriminate ca o form de activitate infracidistinct. "ceste acte pregtitoare prezint ns relevan (uridic %i sunt considacte de participare dac infraciunea n vederea creia au fost e ecutate actel pregtire a fost consumat, iar actele pregtitoare respective au fost sv/r%ite d persoane dec/t autorul infraciunii. Aotodat, n cazul infraciunilor de care ne ocupm, consumarea fap punctul final al activitii infracionale - are loc n momentul e ecutrii acisocialmente periculoase prin care s-a adus atingere unului mers al activiorganizaiei de stat ori pu lice respective ori, dup caz, s-au produs anum

    vtmri persoanelor fizice. $entru realizarea integral a laturii o iective, fnecesar sta ilirea raportului de cauzalitate ntre activitatea infracional %i urmimediat.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    21/104

    I-.RACIU-EA DE LUARE DE MIT/

    Luarea de mit* este fapta funcionarului care direct sau indirect, pretinde

    prime%te ani sau alte foloase care nu i se cuvin, ori accept promisiunea unor de foloase sau nu o respinge, n scopul de a ndeplini, a nu ndeplini ori a nt/ndeplinirea unui act privitor la ndatoririle sale de serviciu sau n scopul de aun act contrar acestor ndatoriri.

    'arianta agravant e ist dac infraciunea de luare de mit descris mai seste sv/r%it de un funcionar cu atri uii de control.

    Infraciunea de luare de mit este o infraciune cu su iect activ nemi(lcalificat, acesta fiind un funcionar n sensul art. 19K Cod penal.

    In practica (udiciar s-a reinut c au calitatea de funcionari %i deci su ieci activi ai infraciunii de luare de mit, printre alii@

    -cadrul didactic care prime%te o sum de ani pentru a favoriza un candide amen:

    -revizorul conta il care se nelege cu gestionarul s nu nregistr plusurile, urm/nd s mpart ntre ei anii rezultai: revizorul va rspunde pe l/complicitate la delapidare %i pentru luare de mit:

    -e pertul nsrcinat de instan, care prime%te un folos pentru a ntocmraport favora il uneia dintre pri:

    -funcionarul de la serviciul administrativ care prime%te sume de ani penfavoriza o persoan la ntocmirea listei de locuine:

    -ofierul de poliie care prime%te ani pentru a nu face acte de cercetalegtur cu o infraciune descoperit:

    - %eful iroului de personal care prime%te ani n scopul ncadrrii lucrtori:

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    22/104

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    23/104

    MA primiM nseamn a lua n primire un o iect, care se nm/neaz, se druiori a ncasa o sum de ani. $rimirea se poate realiza direct ntre mituitor %i mori indirect prin intermediul altor persoane sau prin alte mi(loace tren, po%t, e

    A!iunea de )a!!eptare M reprezint acordul e plicit al fptuitorului la ofede mituire. "cceptarea poate fi e pres sau tacit, dar n acest din urm cazrezult din anumite manifestri care relev nendoielnic acceptarea.

    A )pretinde !e"a M nseamn a cere ceva n mod struitor, a formulanumita pretenie. $retinderea ca modalitate de realizare a elementului materiimplic neaprat satisfacerea preteniei formulate de fptuitor.

    )-erespin erea promisiunii) de ani sau alte foloase ce nu i se cuvin de

    ctre funcionar nseamn a accepta implicit tacit promisiunea de mituire. !erespingerea unei promisiuni nu poate fi conceput fr actul corelativ

    formulrii unei promisiuni de ctre o alt persoan.Su aspectul elementului material tre uie reinut c n situaia n ca

    funcionarul accept promisiunile fcute sau nu le respinge, dar denun de/ncelor n drept promisiunile ce i s-au fcut, o atare stare de fapt duce la ine istinfraciunii.

    Su iect activ nemi(locit al infraciunii de luare de mit, poate fi numaifuncionar.

    *rganele de urmrire penal tre uie s lmureasc n primul r/nd 6 dac endeplinit cerina legal privitoare la calificarea pe care tre uie s o ai autoinfraciunii. "ceea%i pro lem se pune %i n cazul n care luarea de mit a

    sv/r%it n coautorat, fiecare din autorii ce au contri uit nemi(locit - simultasuccesiv - la sv/r%irea faptei tre uie s ai calitatea de funcionar. Condiia pricalificarea autorului nu este necesar n scopul persoanelor care au participcomiterea faptei n calitate de complici sau instigatori, fapta fiindu-le imputc0iar dac nu au calitatea de funcionar.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    24/104

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    25/104

    repartizarea locuinelor, fapta de a cere unor anga(ai diferite sume de ani penle repartiza locuine, constituie infraciunea de luare de mit: dac nu avea astfatri uie n ipoteza c anii s-au cerut n scopul sus menionat, fapta nu poat

    calificat dec/t n%elciune. !erespingerea promisiunii de ani sau alte foloase ce nu i se cuvin de c

    funcionar nseamn a accepta implicit tacit promisiunea de mituire. )steremarcat c legiuitorul a pus pe acela%i plan nerespingerea promisiunii cu acceacesteia, consider/nd c nerespingerea ec0ivaleaz cu o acceptare tacfuncionarul fiind o ligat s refuze sau s denune persoanele care desf%oaactivitate de corupere.

    In sensul art. 2=9 Cod penal, funcionarul este autor al infraciunii de lde mit, fie c realizeaz personal activitatea specific laturii o iectiveinfraciunii, fie c o realizeaz prin intermediar, indirect. !u va e ista ns o lude mit dac cererea de ani sau alte foloase, fcut prin intermediar, nu a a(ucuno%tina persoanei creia i era adresat, ci s-a oprit la intermediar, caretransmis-o acelei persoane. De%i prin activitatea sa, intermediarul nfptuie%aciunea constitutiv - pretinde, prime%te etc., a infraciunii de luare de mit,aceast activitate fiind prin voina legii fapta autorului, nu poate fi caracterizaceea ce prive%te pe intermediar, dec/t ca act de a(utor, deci de complicitate. un e emplu din practica fostului Ari unal Suprem@ la rugmintea unui colemunc, inculpatul a intervenit pe l/ng %eful iroului administrativ din cantreprinderii la care lucrau toi trei, pentru ca acesta s nlesneasc dint/i ocup

    unei camere n cminul de nefamili%ti: cel solicitat - condamnat n cauza pentrude mit a fost de acord, dar a pretins, prin intermediul inculpatului, o sum de care i-a fost remis tot prin intermediul acestuia. 4ntruc/t a intermediat, prin acinculpatul a nlesnit primirea de ctre funcionar a unei sume de ani pentrndeplini un act privitor la ndatoririle sale de serviciu iar fapta sa ntrun

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    26/104

    elementele complicitii la infraciunea de luare de mit nu trafic de influeDac intermediarul a conceput infraciunea de luare de mit %i l-a determinfuncionar s o sv/r%easc prin intermediul su, el va cumula %i calita

    instigator, urm/nd s rspund ns numai pentru instigare, ntruc/t aceasta a soacomplicitatea. In cazul n care mita a(unge la mituitor prin intermediari, acioneaz succesiv, intermediarii au calitatea de complici la infraciunea de luamit.

    >egat de activitatea ilicit a fptuitorului, at/t literatura de specialitate c/ practica (udiciar au statuat c infraciunea de luare de mit se consum n momn care se realizeaz nelegerea dintre persoana care ofer %i cea care prime%tea se consum %i prin simpla acceptare a promisiunii fcute funcionarului sanerespingerea unei promisiuni, predarea efectiv a anilor sau altor foloase pus ai loc %i ulterior sau c0iar s nu se realizeze. Dac ulterior nelegerii de a se da anumite sume de ani ca mit, pentru camituit s ndeplineasc, succesiv, mai multe acte privitoare la funcia sa, mituit pltit mai multe sume de ani promise la diferite intervale de timp, pe mefecturii acelor acte, nu se poate vor i de o infraciune continuat de luare de m De asemenea constituie infraciunea de luare de mit fapta funcionarului primi ani sau alte foloase care nu i se cuvin, c0iar dac nu ndepline%te actul -sau ilegal - la care s-a o ligat, deoarece acest act intra n sfera atri uiilor saleserviciu. C/nd actul nu intr n acest cadru, ns funcionarul a fcut s cread, pe

    care i-a oferit folosul necuvenit, c are a ilitatea legal de a-l efectua, fconstituie n%elciune. apta inculpatului, conta il %ef, de a accepta promisiunea casierului de a-sume de ani, pentru a nu se aduce la cuno%tina conducerii unitii c acesustras ani din cas, constituie infraciunea de luare de mit, pentru consum

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    27/104

    acestei infraciuni, fiind suficient acceptarea de ctre funcionar a promisfcute, c0iar dac suma de ani nu i-a mai fost dat ulterior sau i-a fost dat ntultim moment c/nd pierduse calitatea de funcionar, prin pensionare sau n oric

    mod.* inerea unor foloase ilicite reprezint mo ilul care l determin pe autor

    comit luarea de mit.In acest sens s-a pronunat %i instana noastr suprem care, av/nd

    soluionat recursul unui inculpat condamnat pentru luare de mit, a decis c acestuia este un a uz n serviciu. Intr-adevr, motiveaz Ari unalul Suprem - finculpatului, %ef al unei secii de t/mplrie, de a fi pretins %i primit, fr drept avanta(e materiale de la muncitorii aflai n su ordinea sa, su prete t c, datordeplasrilor ce tre uie s le efectueze pentru procurarea materialelor, nu a fomsur s realizeze personal dec/t o producie mai redus, constituie infraciunea uz n serviciu contra intereselor persoanelor %i nu infraciunea de luare de deoarece, n situaia artat nu se poate reine c foloasele au fost date, a%a prevede art.2=9 Cod penal, n scopul ndeplinirii, nendeplinirii sau nt/rzndeplinirii de ctre un funcionar a unui act privitor la ndatoririle sale de servci numai c acesta, ndeplinindu-%i a uziv atri uiile de serviciu, n scopul foloase ce nu i se cuveneau, a adus atingerea intereselor legale ale unui munaflat n su ordinea sa. Referitor la scopul activitii ilicite a fptuitorului, practica (udiciar onumeroase %i variate e emple@

    a0 ' !a(uri de luare de mit* in s!opul +ndeplinirii unui a!t pri"itor la +ndatoririle de ser"i!iu1 un primar a primit anumite avanta(e n scopul de a ofimai repede o cstorie: un anga(at al unei ntreprinderi comerciale a pretins %i o sum de ani pentru a vinde ma%ini de aragaz unor cumprtori: un inspector

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    28/104

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    29/104

    Aria a"anta3elor de ordin patrimonial este #oarte di"ers*4 ast#el put2n!onstituii o,ie!tul mitei4 de e5emplu4 folosina gratuit a unei locuine, prestareunor servicii n mod gratuit - repararea unui imo il - precum %i alte MserviciiM

    funcionarului cum ar fi@ am/narea plii unei datorii, acordarea de permprumuturi, comisioane, unuri. $ot fi avanta(e de ordin nepatrimonial e emplu, acordarea unui titlu sau a unui grad, ori a altor distincii onorificeaceea%i ordine de idei, tre uie artat c legea nu cere determinarea foloaselconstituie o iectul mitei$ Dar a6a !um s'a pre!i(at pentru e5istena in#ra!iuniieste ne!esar s* sta,ileas!* #aptul !* ,anii sau #oloasele au #ost date sau promise

    pentru !a #un!ionarul s* +ndeplineas!*4 s* nu +ndeplineas!*4 s* +nt2e#e!tuarea unui anumit a!t ori dup* !a(4 s* e#e!tue(e un anumit a!t !ontrar +ndatoririlor de ser"i!iu ale a!estuia$ !u constituie infraciunea de luare de mit primirea de mici daruri ocazionde e emplu cadouri de "nul nou -, precum nici primirea de mici daruri care e pri- din partea celor care ofer ori promit - manifestarea unui sentiment de recunoori de respect profesional, iar nu o retri uie. Infraciunea de luare de mit poate fi sv/r%it n concurs cu infraciunedelapidare . "stfel, n practic s-a decis c faptele unui revizor conta il de a nregistra plusurile conta ile n gestiunea unui co-inculpat %i de a mpri ulterel anii, ec0ivalent plusului n gestiune - toate acestea n aza unei neleg preala ile - constituie complicitate la delapidare n concurs real cu infraciuneluare de mit.

    Infraciunea de luare de mit poate fi sv/r%it n concurs cu infraciunfurt. "stfel, faptele unui paznic al unei uniti de stat de a primi o sum de pentru a permite altei persoane s sustrag unuri din cele pe care le avea n pade a participa, apoi n mod nemi(locit, la sv/r%irea sustragerii, consinfraciunile de luare de mit %i furt.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    30/104

    !u de puine ori atunci c/nd anii sau foloasele s-au dat pentru cfuncionarul s ndeplineasc un act contrar ndatoririlor sale de serviciu - fapsv/r%e%te n concurs cu infraciunile de fals - fie material, fie intelectual - %

    fals. "stfel, faptele unui medic de a fi eli erat certificate de concediu medical, f

    a-i fi e aminat pe salariaii eneficiari, n sc0im ul unor foloase materiaconstituie, pe l/ng infraciunea de luare de mit %i infraciunea de fals intelectu De asemenea, infraciunea de luare de mit poate fi sv/r%it n concualte infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciul.

    III$ I-.RACIU-EA DE DARE DE MIT/

    $otrivit legii, darea de mit este fapta persoanei care, direct sau indir promite, ofer ori d ani sau alte foloase unui funcionar, pentru ca acesta din us ndeplineasc, s nt/rzie ndeplinirea unui act privitor la ndatoririle salserviciu sau s ndeplineasc un act contrar acestor ndatoriri. Din modul n care este incriminat aceast fapt n legea penal, se desprideea c cel ce d mit - mituitorul - este autorul unei infraciuni de sine stttodare de mit - %i nu participant la infraciunea de luare de mit. Darea de mitdeose ire de luarea de mit, nu constituie o infraciune de serviciu, ci o infracn legtur cu serviciul: ea se caracterizeaz printr-o aciune de corupere e ercde un particular asupra unui funcionar. In cazul drii de mit, su iectul a

    nemi(locit este nedeterminat. $rin urmare el poate fi orice persoan fizic, c0ifuncionar care corupe pe un alt funcionar. De asemenea fapta poate fi sv/r%mai muli autori, dac fiecare a contri uit nemi(locit - n mod simultan sau succela consumarea activitii infracionale. Aotodat, la sv/r%irea acestei infraciue ista %i ali participani n calitate de instigatori sau complici.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    31/104

    $entru ntregirea laturii o iective a infraciunii de dare de mit este necendeplinirea unor condiii concomitente @

    - prima condiie const n aceea c promisiunea, oferirea sau darea, s

    o iect ani sau alte foloase: - a doua condiie const n aceea c anii sau foloasele promise, oferite date s fie necuvenite, s nu fie datorate potrivit legii, deci s ai caracteretri uie, adic s constituie plata sau rsplata n vederea efecturii unui determinat, artat n mod e plicit. oloasele sunt necuvenite %i atunci c/nd promite, se ofer sau se d peste ceea ce este datorat n mod legal: - a treia condiie const n aceea c promitere, o inerea sau darea de anialte foloase s se fi comis anterior ndeplinirii, de ctre funcionar a actuluvederea cruia mituitorul a acionat, sau cel t/rziu, n timpul ndeplinirii ndatorde serviciu. In cazul promisiunii - ca modalitate de realizare a elementului maal infraciunii - darea efectiv a mitei poate avea loc %i dup ndeplinirea actuserviciu solicitat, deoarece infraciunea s-a consumat odat cu formul promisiunii: - ultima cerin este aceea c actul pentru a crui ndeplinnendeplinire, su iectul activ - mituitorul - promite, ofer sau d ani ori alte folos fie un act privitor la ndatoririle de serviciu ale funcionarului ori un act coacestor ndatoriri.

    )vident c pentru e istena laturii o iective este necesar ca aciunea formeaz elementul material al infraciunii - promisiunea, oferirea, darea de an

    alte foloase - s produc o urmare imediat, respectiv crearea strii de pericol p una desf%urare a activitii unitilor pu lice %i private, prin lezarea valsociale privind pro itatea de care tre uie s dea dovada funcionrii n e ercitaatri uiilor de serviciu. >egtura de cauzalitate 6 care ntrege%te latura o iectrezult din ns%i materialitatea aciunilor ntreprinse de fptuitor.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    32/104

    C/t prive%te latura su iectiv, investigarea tre uie s dovedeasc faptuaciunea fptuitorului a fost sv/r%it cu vinovie %i anume cu intenie direct

    Sta ilirea inteniei de a da mit este a solut o ligatorie, at/t pentru dovedir

    e istenei infraciunii, c/t - mai ales - pentru a sta ili dac n cauz mituirea s-a fn condiii de constr/ngere a mituitorului - caz ce e clude e istena faptei - fptuitorul se ucur de impunitatea prevzut de lege, dac a denunat autorifapta mai nainte ca organele de urmrire penal s fi fost sesizate despre acaciune.

    4n ceea ce prive%te o iectul (uridic - at/t cel generic c/t %i cel special -identic cu cel al infraciunii de luare de mit.

    * iectul material lipse%te %i n cazul drii de mit. +unurile %i valorile dmituitor reprezint o iectul mitei.

    4n mod similar, n situaia n care folosul necuvenit const n prestarea munci, munca prestat devine o iect al mitei.

    I7$ I-.RACIU-EA PRIMIRE DE .OLOA8E -ECU7E-ITE

    4n conformitate cu prevederile legii penale, primirea de foloase necuveste fapta funcionarului care, dup ce a ndeplinit un act n virtutea funciei salecare era o ligat n temeiul acestei funcii, prime%te ani sau alte foloase care nucuvin.

    De fapt, primirea de foloase necuvenite nu este altceva dec/t o varie

    special a infraciunii de luare de mit.Li n cazul primirii de foloase necuvenite lipse%te o iectul material."utor al acestei infraciuni poate fi numai funcionar, a%a cum sun

    desemnai n accepiunea legii penale n vigoare. Ca %i la luarea ori darea defapta poate fi sv/r%it de mai muli autori, care n condiii de simultane

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    33/104

    contri uie nemi(locit la derularea %i consumarea activitii infracionaleasemenea, participaia penal poate fi realizat %i prin activiti succesive.

    Aotodat, la comiterea infraciunii pot participa %i alte persoane, partic

    lor m rc/nd forma complicitii ori instigrii n aceste cazuri, nefiind necesndeplinirea condiiei privind calitatea de funcionar.

    Spre deose ire de infraciunile de luare de mit, primirea foloaselor de cautorul faptei este determinat de faptul ca acesta a ndeplinit un act anumit, aintra n atri uiile de serviciu.

    $rimirea anilor ori, dup caz, a altor foloase s fie posterioandeplinirii actului determinat, fr s fi e istat o nelegere anterioar saacceptare a unei promisiuni de acest fel. )ste ceea ce difereniaz net infraciunea de primire de foloase necuvenitcea de luare de mit.

    4n concluzie, primirea de foloase necuvenite este infraciune comisivinstantanee, ea put/nd prezenta - n afara modalitii normative - multiple modafaptice determinate, n principal, de circumstanele concrete ale faptei.

    Din modul cum este formulat te tul de lege se desprinde concluzia c, peaplicarea sa, se cere, pe de o parte, funcionarul s fi ndeplinit un act ce intatri uiile sale de serviciu, iar, pe de alt parte - fa de e presia Mla care era on temeiul funciei saleM, ca ndeplinirea actului s fi constituit ndatorirserviciu a funcionarului: este vor a, deci, de un act ntotdeauna licit %i, n actimp, o ligatoriu pentru funcionar. >egat de acest caracter licit al actului ndepl

    organele de cercetare penal, tre uie s lmureasc n ce moment s-au primit ori celelalte foloase necuvenite. De altfel, acestea constituie pro lema centracercetrii, n raport cu momentul nm/nrii foloaselor, apreciindu-se e istenaine istena acestor infraciuni. Dup cum este cunoscut, pentru a su ziinfraciunea de primirea de foloase necuvenite, primirea anilor ori, dup caz,

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    34/104

    foloase tre uie s fie posterioar ndeplinirii actului precis determinat, nendeplinacestei condiii duc/nd la ncadrarea faptei, la dispoziiile privitoare la dareluarea de mit.

    4n aceea%i ordine de idei, n sarcina organelor de urmrire penal lmurirea pro lemei dac anterior nm/nrii, respectiv primirii foloaselor necuvea e istat sau nu o nelegere - n acest scop - ntre cel care a dat %i funcionarul primit. iresc, dovedirea unei asemenea nelegeri anterioare face ca fapta scalificat ca dare, respectiv ca luare de mit.

    7$ I-.RACIU-EA DE TRA.IC DE I-.LUE-/

    $otrivit dispoziiilor incriminatoare, traficul de influen este fapta persocare av/nd influen ori ls/nd s se cread c are influen asupra unui funcio prime%te sau pretinde ani ori alte foloase sau accept promisiuni de daruri, sau indirect, pentru sine ori pentru altul, pentru a-l determina pe acel funcionfac sau s nu fac un act ce intr n atri uiile sale de serviciu.

    "utor al faptei poate fi ns orice persoan fizic, c0iar %i un funcionar, lnecondiion/nd e istena infraciunii de vreo calitate anume pe care tre uie s o asu iectul activ nemi(locit. Dar, pentru a putea fi autor al traficului de influen, tre uie ndeplinitcerin esenial %i anume ca aceasta s ai influen ori s lase s se cread influen asupra unui funcionar.

    )lementul material din cuprinsul laturii o iective const dintr-o aciune traficare a influenei - de ctre o persoana ce are sau las s se cread c are infl- asupra unui funcionar , aciune ce se poate materializa prin mai multe modaalternative, de genul@ - primirea sau pretinderea de ani sau alte foloase:

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    35/104

    - acceptarea promisiunii unor sume de ani ori foloase: - acceptarea de daruri. iind o infraciune comisiv %i instantanee, traficul de influen se consum

    momentul n care persoana care are influen ori las s se cread c are influasupra unui funcionar prime%te, pretinde ori accept promisiunea de ani saufoloase. 4n mod similar, c/nd fptuitorul accept daruri, direct sau indirect, pesine sau pentru altul, pentru a determina pe un funcionar s fac sau s nu facact ce intr n atri uiile sale de serviciu. In accepiunea legii penale, prin e presia Mlas s se cread c are influasupra unui funcionarM se nelege - n general - c o persoan se laud ctrecere pe l/ng un funcionar %i n virtutea ncrederii etc., de care se ucugradului de rudenie ori a relaiilor personale l poate determina pe acesta anumit atitudine sau poate o ine o anumit rezolvare a unei pro leme. Aot assunt ndeplinite condiiile legale %i n situaia n care fptuitorul - fr a se luddezminte afirmaiile fcute de alte persoane referitoare la influena pe care avea-o pe l/ng funcionarul respectiv. $rin analogie, e presia Mare influenM tneleas n sensul c persoana n cauz se ucur n mod real de ncredefuncionarului ori c unele relaii personale cu acesta corespund realitii. Imprezult c, sta ilind modalitile concrete de sv/r%ire, organul de cercetare ptre uie s lmureasc %i pro lema naturii relaiilor - de ordin profesional, de rudde prietenie - e istente ntre funcionarul respectiv %i cel care a afirmat ori a lse neleag c are influen asupra sa. Dup cum nu este lipsit de interes, pe

    conturarea infraciunii, s se sta ileasc modalitile n care fptuitorul a fafirmaiile legate de influen sau pretinsa lui influen pe l/ng funcionarucauz.

    In acela%i sens, fa de redactarea te tului incriminator, rezult c %mprumut de ani, atunci c/nd a fost cerut %i primit n scopul determi

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    36/104

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    37/104

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    38/104

    internaionale, pentru a ndeplini sau a nu ndeplini un act privitor la ndatoririlede serviciu, n scopul o inerii unui folos necuvenit n cadrul operaiuneconomice internaionale, se pedepse%te cu nc0isoare de la unu la K ani.

    1. Infraciuni asimilate infraciunilor de corupie

    4n legea nr. K

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    39/104

    efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompati ile

    funcia, atri uia sau nsrcinarea pe care o ndepline%te o persoannc0eierea de tranzacii financiare, utiliz/nd informaiile o inute n virtu

    funciei, atri uiei sau nsrcinrii sale:folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt dest

    pu licitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la acinformaii:fapta persoanei care ndepline%te o funcie de conducere ntr-un partid, n

    sindicat sau patronat ori n cadrul unei persoane (uridice fr scop patrimo

    de a folosi influena ori autoritatea sa n scopul o inerii pentru sine ori pealtul de ani, unuri sau alte foloase necuvenite, se pedepse%te cu nc0isde la unu la = ani.

    De asemenea, prin art. I, pct. < din >egea nr. 1G1V288#, privind unele m pentru asigurarea transparenei n e ercitarea demnitilor pu lice, a funci pu lice %i n mediul de afaceri, prevenirea %i sancionarea corupiei, a fost asinfraciunilor de corupie %i infraciunea de %anta(, prevzut laart. 1;9 din Codul penal, n care este implicat o persoan dintre cele prevzute la art. 1, din >egK

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    40/104

    2. . Infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu infraci

    asimilate acestora$rin >egea nr. Kegeanr. G=GV2882 pentru

    prevenirea %i sancionarea splrii anilor, atunci c/nd anii, unurile sau valori, provin din sv/r%irea unei infraciuni de corupie sau asimcorupiei:

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    41/104

    contra anda cu unuri provenite din sv/r%irea unei infraciuni de corupie

    asimilate corupiei sau sv/r%it n realizarea scopului urmrit priasemenea infraciune:

    infraciunile prevzute n >egeanr.

    nr. #1V1;;8 privind societile comerciale, repu licat, cu modificrile completrile ulterioare, sv/r%ite n legtur cu infraciunile de corupi

    asimilate corupiei: traficul de droguri, traficul de su stane to ice %i nerespectarea regim

    armelor de foc %i al muniiilor, sv/r%ite n legtur cu o infraciucorupie sau asimilata corupiei:

    infraciunile de trafic de persoane, prevzute n >egeanr. GKegeanr. 9GGV2882, sv/r%it nlegtur cu o infraciune de corupie sau asimilata corupiei.3. Infraciuni mpotriva intereselor financiare ale comunitilor europen

    olosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false, ine acte s

    incomplete, care are ca rezultat o inerea pe nedrept de fonduri din ugegeneral al Comunitilor )uropene sau din ugetele administrate de acesori n numele lor:

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    42/104

    omisiunea de a furniza, cu %tiin, datele cerute potrivit legii pentru o in

    de fonduri din ugetul general al Comunitilor )uropene sau din ugeteadministrate de acestea ori n numele lor, dac fapta are ca rezultat o ine

    pe nedrept a acestor fonduri: sc0im area, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei fondur

    o inute din ugetul general al Comunitilor )uropene sau din ugeteladministrate de acestea ori n numele lor:

    sc0im area, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos l

    o inut, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor din uge

    general al Comunitilor )uropene sau din ugetele administrate de acesori n numele lor:

    folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false, ine acte

    incomplete, care are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor din uggeneral al Comunitilor )uropene sau din ugetele administrate de acesori n numele lor:

    omisiunea de a furniza, cu %tiin, datele cerute potrivit legii, dac fapta rezultat diminuarea ilegal a resurselor din ugetul general al Comunit)uropene sau din ugetele administrate de acestea ori n numele lor:

    nclcarea din culp, de ctre director, administrator sau persoana cu atri

    de decizie sau de control n cadrul unui agent economic, a unei ndatoriserviciu, prin nendeplinirea acesteia sau prin ndeplinirea ei defectuodac a avut ca rezultat sv/r%irea uneia dintre infraciunile mai smenionate sau sv/r%irea unei infraciuni de corupie ori de splare a an legtur cu fondurile Comunitilor )uropene, de ctre o persoan carafl n su ordinea sa %i care a acionat n numele acelui agent economic.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    43/104

    $ersoanele cu atri uii de control sunt o ligate s n%tiineze organul de urm penal sau, dup caz, organul de constatare a sv/r%irii infraciunilor, a ilitat decu privire la orice date din care rezult indicii c s-a efectuat o operaiune sau u

    ilicit ce poate atrage rspunderea penal, potrivit prezentei legi.$ersoanele cu atri uii de control sunt o ligate, n cursul efecturii actului

    control, s procedeze la asigurarea %i conservarea urmelor infraciunii, a corpdelicte %i a oricror mi(loace de pro ce pot servi organelor de urmrire penal

    uncionarii care indiferent de calitatea lor cunosc operaiuni ce antrenecirculaia de capitaluri sau alte activiti, privind sume de ani, unuri sau alte vace se presupune c provin din infraciuni de corupie sau asimilate acestora orinfraciuni ce au legtur cu acestea, au o ligaia s sesizeze organele de urm penal sau, dup caz, organele de constatare a sv/r%irii infraciunii ori organcontrol, a ilitate de lege.

    4ndeplinirea cu un-credin a o ligaiilor prevzute mai sus nu constitunclcare a secretului profesional sau ancar %i nu atrage rspunderea penal, sau disciplinar.

    !endeplinirea cu rea-credin a o ligaiilor prevzute mai sus constituinfraciuni %i se pedepsesc potrivitart. 2G2 din Codul penal, respectiv, !edenunareaunor infraciuni.

    categorii de persoane crora se aplic msurile de prevenire, descoperirsancionare a faptelor de corupie.a careexercit o funcie public , indiferent de modul n care au fost nvestite,

    cadrul autoritilor pu lice sau instituiilor pu lice: care ndeplinesc, permanent sau temporar , potrivit legii, o funcie sau onsrcinare, n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influencadrul serviciilor pu lice, regiilor autonome, societilor comerciale, compannaionale, societilor naionale, unitilor cooperatiste sau al altor ageni econom

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    44/104

    c care e ercit atri uii de control, potrivit legii:d care acord asisten specializat unitilor prevzute la lit. a %i , n msucare particip la luarea deciziilor sau le pot influena:

    e care, indiferent de calitatea lor, realizeaz, controleaz sau acord asistspecializat, n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influen privire la@ operaiuni care antreneaz circulaia de capital, operaiuni de ansc0im valutar sau de credit, operaiuni de plasament, n urse, n asigurri plasament mutual ori privitor la conturile ancare %i cele asimilate acestranzacii comerciale interne %i internaionale:f care dein o funcie de conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic,un sindicat, ntr-o organizaie patronal ori ntr-o asociaie fr scop lucrativfundaie:g alte persoane fizice dec/t cele prevzute la lit. a %i f, n condiiile prevzulege.$ersoanele sus-menionate sunt o ligate s ndeplineasc ndatoririle ce le revine ercitarea funciilor, atri uiilor sau nsrcinrilor ncredinate, cu respectastrict a legilor %i a normelor de conduit profesional, %i s asigure ocrotrealizarea drepturilor %i intereselor legitime ale cetenilor, fr s se foloseafunciile, atri uiile ori nsrcinrile primite, pentru do /ndirea pentru ele sau penalte persoane de ani, unuri sau alte foloase necuvenite.

    Le ea nr$ 9:;&

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    45/104

    mem rii adunrilor parlamentare ale organizaiilor internaionale la cRom/nia este parte:

    c funcionarii sau persoanele care %i desf%oar activitatea pe aza

    contract de munc ori alte persoane care e ercit atri uii similare n cadComunitii )uropene:

    d persoanele care e ercit funcii (udiciare n cadrul instanelor internaioa cror competen este acceptat de Rom/nia, precum %i funcionarii de la gacestor instane:

    e funcionarii unui stat strin:f mem rii adunrilor parlamentare sau administrative ale unui stat strin.

    Capitolul III 8tudiul !riminolo i! al #enomenului de !orupieIII$% Instituiile a,ilitate pentru lupta +mpotri"a !orupiei

    MI-I8TERUL PUBLICSecia de com atere a corupiei %i a criminalitii organizate din ca

    $arc0etului de pe l/ng Curtea Suprem ' structur specializat n acest domeniu l

    nivel naional coordoneaz %i controleaz activitatea structurilor teritspecializate n acest domeniu, nfiinate prin >egea nr. K

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    46/104

    In scopul efecturii cu celeritate %i n mod temeinic a activitildescoperire %i de urmrire a infraciunilor de corupie %i a infraciunilor aacestora, legea prevede o ligaia organelor care au competene legale n descop

    %i urmrirea acestor infraciuni de a delega, pe timp de un an, la cererea procugeneral al $arc0etului de pe l/ng Curtea Suprem de ?ustiie, numrul neces persoane specializate n acest domeniu, pentru a ndeplini su directa condusupraveg0erea %i controlul nemi(locit al procurorilor din structurile specializat procesuale conferite de lege. "ceste prevederi au fost transpuse n practicconstituirea de ec0ipe mi te, n aza protocoalelor semnate cu Binisterul de Int%i Binisterul inanelor $u lice, din acestea fc/nd parte ofieri de poliiespeciali%ti n domeniile financiar, ancar %i vamal.

    MI-I8TERUL DE I-TER-E>a nivelul Inspectoratului &eneral al $oliiei funcioneazDire!ia Poliiei

    E!onomi!o ' .inan!iare , n cadrul creia e ist un serviciu specializat dcom atere a corupiei. De asemenea, la nivelul Inspectoratelor (udeene de pofuncioneaz servicii ale poliiei economico - financiare, n cadrul crora e irouri de com atere a corupiei."tri uii principale@

    1 - identificarea persoanelor care sunt predispuse sau comit faptecorupie, av/nd n vedere funcia pe care o dein, locurile %i med preta ile comiterii acest gen de infraciuni:2 - identificarea persoanelor care au acumulat unuri %i valori pe car

    le pot (ustifica, av/nd n vedere veniturile realizate ca urmare a mu prestate ntr-o funcie pu lic ori asimilat acesteia:# - culegerea %i sc0im ul de informaii cu alte structuri informadespre funcionari pu lici sau ali salariai care sunt predispu%i la comiacestui gen de infraciuni:

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    47/104

    9 - efectuarea de acte premergtoare, n condiiile legii, n scotransformrii informaiilor n mi(loace de pro n cadrul unor dos penale:

    = - organizarea %i prinderea n flagrant mpreun cu procuroru persoanelor care comit infraciuni de corupie:G - efectuarea unor activiti de cercetare penal n cazul infraciunilcompetena poliiei.

    4n cadrul Binisterului de Interne funcioneaz %iDire!ia =eneral* deIn#ormaii 6i Prote!ie Intern*care are atri uii de prevenire %i com atere corupiei n r/ndul cadrelor ministerului.

    Dire!ia =eneral* Anti!orupie a fost nfiinat prin >egea nr. 1G1 din #8mai 288=, ca structur specializat pentru prevenirea %i com aterea corupcadrul Binisterului "dministraiei %i Internelor, fiind su ordonat direct ministradministraiei si internelor.

    4n conformitate cu prevederilerdonanei de !r"en a #uvernului nr. $%&din $ septembrie %&&' privind operaionalizarea Direciei &enerale "nticorupie

    Le"ii nr.()*+%&&* privind organizarea %i funcionarea poliiei (udiciare,modificrile ulterioare, ofierii de poliie (udiciar din cadrul Direciei &en"nticorupie sunt ofierii de poliie (udiciar competeni s efectueze activit prevenire %i descoperire, precum %i actele de cercetare penal dispuse de procompetent, privind infraciunile prevzute de >egea nr. K

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    48/104

    desf%oar activiti de primire a reclamaiilorVpetiiilor cetreferitoare la acte sau fapte de corupie a personalului ministerului, precuactiviti de relaii pu lice, specifice pro lematicii din competen: desf%oar activiti de poliie (udiciar, conform legii: organizeaz %i desf%oar activiti de testare a integritii profesio personalului ministerului:

    desf%oar activitatea de relaii %i cola orare internaional, n domenconformitate cu interesele Binisterului "dministraiei %i Internelor: constituie %i gestioneaz aza de date a unitii privind actele %i faptcorupie sv/r%ite de personalul ministerului: analizeaz evoluia actelor %i faptelor de corupie sv/r%ite de perso

    ministerului, pe aza crora ntocme%te documente de strategie n mateinformeaz ministrul administraiei %i internelor ori ali factori a ilconform legii.*+I)CAI')>) Direciei &enerale "nticorupie se circumscriu Strategiei

    !aionale "nticorupie pe perioada 288= - 288K %i $lanului de aciune peimplementarea Strategiei !aionale "nticorupie pe perioada 288= 6 288K, apro

    prin Fotr/rea &uvernului Rom/niei nr. 2#1 din #8 martie 288=, viz/nd urmtoaaspecte 1

    - prevenirea %i com aterea corupiei n cadrul B.".I.:- cre%terea transparenei %i integritii n r/ndul personalului B.".I.:- cre%terea rezistenei la corupie prin efectuarea de teste de integrit

    verificri de specialitate n r/ndul personalului B.".I.:- proiectarea %i aplicarea unor instrumente de lucru capa ile s ident

    riscurile de corupie a personalului B.".I.:- m untirea activitilor de monitorizare a factorilor de risc ce genere

    sau favorizeaz corupia personalului B"I.:

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    49/104

    - cre%terea calitii programelor de pregtire n domeniul anticorupmanagement disciplinar destinate personalului B.".I. %i dezvoltarea planulucomunicare a mesa(elor anticorupie adoptate de instituie:

    - campanii de informare %i msuri educative care vizeaz cre%terea gradnelegere a mecanismelor corupiei %i stimularea unei atitudini civice anticoru

    "ciunile Direciei &enerale "nticorupie au un caracter ofensiv, de anticipare%i identificare a vulnera ilitilor %i factorilor de risc care favorizeaz comfaptelor de corupie, urmrind ndeprtarea acestora.

    Direcia &eneral "nticorupie promoveaz n activitatea pe care o desf%oo iectivitatea, realitatea, legalitatea %i deplina responsa ilitatea n aciunile sale.

    MI-I8TERUL JU8TIIEIDire!ia pentru relaia !u Ministerul Pu,li! 6i de Pre"enire a

    Criminalit*ii 6i a Corupieiasigur legtura funcional cu Binisterul $u lic privind activitatea de urmrire penal a parc0etelor de pe l/ng instan (udectore%ti precum %i coordonarea aciunilor de prevenire a criminalitii.

    "tri uii principale@1 - e amineaz legalitatea %i temeinicia cererilor formulate procurorul general al $arc0etului de pe l/ng Curtea Suprem ?ustiie privind avizarea cercetrii, reinerii, arestrii, perc0eziie

    trimiterii n (udecat a procurorilor, (udectorilor, notarilor e ecutorilor (udectore%ti:2 - e amineaz legalitatea %i temeinicia cererilor formulate procurorul general al $arc0etului de pe l/ng Curtea Suprem ?ustiie privind avizarea cererilor de ridicare a imunitii parlamenta

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    50/104

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    51/104

    2 - analizeaz %i verific activitatea organelor de control ministere %i din instituiile su ordonate &uvernului:# - verific modul de derulare a unor operaiuni financiar ancar

    de asigurri aflate n neconcordan cu prevederile legale %i care sulegtur cu fapte sv/r%ite de funcionari pu lici:

    4n vederea ndeplinirii atri uiilor sale Corpul de Control este structuracinci direcii@1 - Direcia control, privatizare - post privatizare %i aplicare a mecaniseconomiei de piaa:2 - Direcia control al faptelor de corupie %i criminalitate organizat:# - Direcia control a modului de contractare %i utilizare a fondurilor %i creinternaionale acordate Rom/niei:9 - Direcia control ministere %i alte instituii din su ordinea &uvernului:= - Direcia control instituii %i persoane cu regim (urisdicional special.

    "ctivitatea Corpului de control este coordonat de un secretar de stat ce arsu ordine un director general care ndrum activitatea direciilor.

    III$& 8trate ia -aional* Anti!orupieCO-8IDERAII =E-ERALE . PremiseStrategia !aional "nticorupie 288=-288K denumit n continuare S!" 288=

    288K reflect anga(amentul politic necondiionat, n ceea ce prive%te lupta mcorupiei. Bisiunea prezentei strategii este prevenirea %i com aterea corupiei perfecionarea %i aplicarea riguroas a cadrului normativ, prin sta ilitate %i colegislativ %i prin consolidarea instituional a organismelor cu atri uii decisidomeniu. $rin corupie n prezenta strategie se nelege@

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    52/104

    devierea sistematic de la principiile de imparialitate %i ec0itate care tre uie sla aza funcionrii administraiei pu lice, %i care presupun ca unurile pu lice sdistri uite n mod universal, ec0ita il %i egal %i

    su stituirea lor cu practici care conduc la atri uirea ctre unii indivizi sau grupuunei pari disproporionate a unurilor pu lice n raport cu contri uia lor. "ctele corupie sunt acele demersuri care lezeaz aceast distri uie universal %i ec0icu scopul de a aduce profit unor persoane sau grupuri. >egea nr. K

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    53/104

    necesare m untiri n legislaia anticorupie, indic/nd necesitatea adoptrii uclarificri legislative, n ceea ce prive%te, de e emplu, conflictul de intemecanismele de verificare a declaraiilor de avere %i interese, precum %i r

    incompati ilitilorX1Y.2. Principii iecare aciune cuprins n pre-enta Strate"ie se subsumea-urmtoarelor principii, a cror respectare este esenial pentru reali-area unui

    sistem udiciar modern/

    Z $rincipiul statului de drept, pe aza cruia este consacrat supremaia legii, tocetenii fiind egali n faa acesteia. "cesta are la az respectarea drepturilor om%i presupune separaia puterilor n stat.Z $rincipiul,unei u"ern*ri , conform cruia &uvernul tre uie s-%i sta ileasaciuni clare, eficiente, pe aza unor o iective ine sta ilite %i de calitate %i s capacitatea %i fle i ilitatea de a rspunde rapid necesitilor sociale.$rincipiul responsa,ilit*ii, care impune o ligaia &uvernului formula politi pu lice %i de rspunde pentru eficiena %i implementarea acestora, de a accsuporta consecinele nendeplinirii acestei o ligaii$rincipiulpre"enirii sv/r%irii actelor de corupie, conform cruia identifica

    anticipat %i nlturarea n timp util a premiselor de apariie a faptelor de cosunt prioritare %i imperative.$rincipiul eficienei n !om,aterea corupiei, care se azeaz pe evaluarea continua activitii D!" at/t din punctul de vedere al rezultatelor concrete c/t %imanagementului instituional.

    $rincipiul!ooper*rii %i!oerenei n aza cruia instituiile implicate n prevenire%i com aterea corupiei tre uie s coopereze ndeaproape, asigur/nd o concecoerent asupra o iectivelor ce tre uie ndeplinite %i a msurilor ce urmeazluate.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    54/104

    $rincipiultransparenei4 !onsult*rii so!iet*ii !i"ile 6i al dialo ului so!ial4 careimpune, pe de o parte, transparena procesului decizional, iar pe de alt pconsultarea mem rilor societii civile n cadrul acestui proces. $rincip

    parteneriatelor pu,li!'pri"ate , care recunoa%te importana cooptrii societcivile n activitile concrete de implementare a msurilor de prevenire a corupB$ DOME-II PRIORITARE I OBIECTI7ERapoartele asupra corupiei din Rom/nia realizate n decursul anilor de ctre +Bondial, AransparencH International sau reedom Fouse as0ington Inc. conven a arta c unele practici nu sunt nc instituionalizate la nivelul funcionrii cu zi a aparatului administrativ de stat, la nivelul (ustiiei, al poliiei sau al v"cest lucru face ca n permanen s fie necesare dou a ordri simultadeopotriv importante, n efortul anticorupie. $rima vizeaz construcianormalitii prin instituirea de standarde %i sta ilirea de une practici la nivelul administraiealtor sectoare c0eie, cum ar fi educaia, sistemul sanitar, organele de meninordinii pu lice, (ustiia. "ceast a ordare cuprinde ntreg spectrul de activitreferitoare la prevenirea corupiei, la crearea unei societi care preuintegritatea, %i care funcioneaz pe aza unor standarde recunoscute de integCealalt a ordare vizeaz reprimarea comportamentelor deviante de la aceste

    standarde 0i norme, %i cuprinde activitile de com atere a corupiei propriu-z precum %i completarea cadrului instituional care s permit o activitacom atere eficient. Cele dou se constituie n domenii prioritare de aciuncadrul acestei strategii. 4n sf/r%it, realizarea activitilor din aceste dou do

    necesit consolidarea cooperrii interne %i internaionale n domeniul prevencom aterii corupiei, ceea ce se constituie n al treilea domeniu de activit Domeniul prioritar I : P !"!#I !, $ %#&P% !#'(, !D)*%'I! O,ie!ti"ul%$ Cre6terea transparenei 6i inte rit*ii +n administraia pu,li!*

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    55/104

    3na dintre cauzele cele mai importante ale apariiei %i ntreinerii fenomenucorupie este lipsa de transparen a sistemului administrativ. Ca atare anecesitatea ca, pe de o parte, s fie completat cadrul legislativ privitor la transpa

    administraiei pu lice, iar de pe alt parte s fie continuat implementa prevederilor de(a e istente pentru a atinge anumite standarde de transparensectorul pu lic. 4n acest sens se vor avea n vedere revizuiri legislative, e pus planul de aciune, n urmtoarele domenii@ acordarea de finanri neram ursa ifondurile pu lice, finanarea partidelor politice, alocarea fondurilor pu lice pen pu licitate, regimul ac0iziiilor pu lice, regimul funcionarilor pu lici, regiminspeciilor la agenii economici. 4n privina accesului la informaia de interes prespectiv n privina participrii cetene%ti la procesul de luare a deciziilor, seconstata, pe de-o parte, implementarea parial a prevederilor legale %i, pe d parte, nt/rzierea n revizuirea reglementrilor care restr/ng accesul la informasensul unei definiri precise a informaiilor e ceptate de la accesul pu lic. 4n adomeniu se va continua monitorizarea implementrii acestor acte normative.3n accent important n cadrul acestui o iectiv se pune pe includerea normeincluse n codurile de conduit n programele de pregtire profesional specializ personalului din sectoare pu lice considerate vulnera ile.4n scopul asigurrii coordonrii luptei mpotriva corupiei si a coerenei polit pu lice din domeniu, planul de aciune include referiri la strategii %i planticorupie sectoriale de e emplu@ sectorul vamal, poliia %i instituiile de coStrategiile sectoriale vor include responsa iliti clare pentru toate organele

    atri uii n lupta mpotriva corupiei n ariile respective de e emplu "utoritat !aional a 'milor, Binisterul "dministraiei %i Internelor, Binisterul inanelo$u lice . 4n vederea cre%terii calitii actului de control %i a pro elor, se vor rde ctre structurile de control administrativ planuri de control pe sectoarele celevulnera ile, n cooperare cu $arc0etul !aional "nticorupie.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    56/104

    O,ie!ti"ul &$ Pre"enirea !orupiei +n mediul de a#a!eri "cest o iectiv vizeaz crearea unui mediu de afaceri n care competiia ntre firmde stat %i cele private, pe de o parte, %i ntre firmele private pe de alta s fie ec

    %i supus acelora%i reguli, iar statul s funcioneze ca un ar itru imparial %in asigurarea respectrii reglementarilor n vigoare de ctre toi agenii econo"naliza impactului S!" 2881-2889 realizat prin auditul independent arat rm/n nc zone vulnera ile la corupie n legislaia privind mediul de afaceri carreflect, ntre altele, n am iguiti ale prevederilor legislative n domefalimentului %i al modului de acordare de scutiri %i de ree%alonri de la plataDe asemenea, un rol important n prevenirea corupiei n acest domeniu este rezreglementrii cu prioritate a evaziunii fiscale, precum %i armonizrii legi privind splarea anilor cu acOuis-ul comunitar %i cu recomandrile "A .O,ie!ti"ul @$ Campanii de in#ormare 6i m*suri edu!ati"e"cest o iectiv vizeaz cre%terea gradului de nelegere a mecanismelor corupstimularea unei atitudini civice anticorupie at/t a cetenilor aduli %i pltitota e, c/t %i a tinerilor. Implementarea standardelor de performan %i de integale administraiei pu lice este posi il numai cu a(utorul ceteanului care s (orolul unui consumator de servicii con%tient de drepturile %i de ndatoririle salde modalitile practice de a le realiza, cu alte cuvinte, a unui cetean carecompetent din punct de vedere civic. "%adar, o component fundamenta prevenirii fenomenului corupiei const n activitatea de informare a cetenilocu privire la o ligaiile legale ale instituiilor %i ale funcionarilor pu lici, c/t %

    privire la modalitile de lupt mpotriva fenomenului corupiei, prin mi(lolegale %i civice de care fiecare cetean dispune.Constat/nd c n perioada 2881-2889 au fost fcute prea puine eforturi n cee prive%te informarea diferitelor categorii de ceteni cu privire la caumecanismele %i consecinele corupiei, "uditul independent asupra S!" I recoma

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    57/104

    derularea unor campanii de informare, cu implicarea organizaineguvernamentale.Aotodat, consecvente anga(amentelor asumate fa de 3niunea )uropea

    autoritile rom/ne vor continua organizarea de campanii de con%tientizare prefectele devastatoare ale corupiei la scar larg. Aemele vor viza, ntre atransparena decizional, codurile de conduit a funcionarilor pu lcon%tientizarea de ctre opinia pu lic a costurilor administrative suplimereprezentate de corupie, conflictele de interese %i incompati ilitile. * alt a ora segmentului de informare asupra corupiei va consta n introducerea, n prog pentru licee, a unor cursuri sau module de curs de educaie civic anticorupie.

    III$@$Pre"enirea 6i !om,aterea !orupiei +n =ermania.Binisterul ederal de InterneDirectiva &uvernului ederal din K iulie 2889 cu privire la prevenirea corupi"dministraia federal$otrivit articolului

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    58/104

    1.# 4n rest, tre uie s se in seama de respectivele particulariti organizatoricespecificul activitii.&$ 8ta,ilirea 6i anali(area domeniilor de a!ti"itate !u ris! sporit de !orupie

    >a intervale de timp periodice, precum %i c/nd este cazul, n toate Serviciile fevor fi sta ilite domeniile de activitate cu risc sporit de corupie.$entru acestea va fi verificat efectuarea analizelor de risc. 4n funcie de rezulanalizei de risc se va verifica cum va tre ui modificat organizarea structuorganizarea desf%urrii activitii %iVsau repartizarea personalului.

    @$ Prin!ipiul mai muli o! i 6i transparena#.1 $rincipiul 5mai muli oc0i7 participarea, respectiv implicarea la verificare amultor anga(ai sau a mai multor uniti organizatorice va tre ui asigurat mai aldomeniile de activitate cu risc sporit de corupie. Dac acestui principiu i se norme de drept sau dificulti practice insurmonta ile, atunci implicarea la verif poate fi limitat la pro e prin sonda( sau vor fi prevzute, pentru compensare,msuri de prevenire a corupiei de e emplu o supraveg0ere mai intens pe liniserviciu %i profesional .#.2 Se va asigura transparena deciziilor, inclusiv a pregtirii deciziilor de p printr-o reglementare fr ec0ivoc a competenelor, prin sistemul de raportarecontrolul procedurilor cu a(utorul te0nologiei informaiei, prin documentare pr%i complet, care s nsoeasc procedurile .

    ?$ Personalul9.1 $ersonalul pentru domeniile de activitate cu risc sporit de corupie va fi aleatenie special.9.2 4n principiu, perioada de anga(are a personalului n domeniile cu risc spocorupie va fi limitat: de regul, ea nu ar tre ui s dep%easc o durat de cinc

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    59/104

    4n cazul unei prelungiri necesare, motivele tre uie fcute cunoscute pe azdocumente.$ Persoana de !onta!t pentru pre"enirea !orupiei

    =.1 4n funcie de sarcina %i de mrimea Serviciului va fi desemnat o persocontact pentru prevenirea corupiei. )a poate fi responsa il c0iar pentru mai multe Serv"cestei persoane i pot fi transmise urmtoarele atri uii@a persoan de contact pentru anga(ai %i pentru conducerea Serviciului, c0iarespectareacii oficiale, precum %i pentru cetene %i ceteni: consilierea conducerii Serviciului:c consilierea anga(ailor de e emplu prin ntruniri de informare periodice :d co-participarea la procesul de perfecionare a pregtirii profesionale:e o servarea %i evaluarea indiciilor de corupie:f co-participarea la informarea opiniei pu lice cu privire la sanciuni pe linieserviciu %i la sanciuni penale aspectul de prevenire , av/nd n vedere drept privind personalitatea celor n cauz.=.2 Dac persoanei de contact i devin cunoscute fapte care (ustific suspiciun privire la o infraciune de corupie, ea informeaz conducerea Serviciului %i faacest conte t 6 propuneri pentru investigaii interne, pentru msuri mpotmu%amalizrii %i pentru informarea autoritilor de urmrire penal. CondServiciului iniiaz demersurile necesare pentru elucidarea faptelor.

    =.# !u este permis ca persoanei de contact s-i fie transmise nici un felcompetene disciplinare: ea nu activeaz n calitate de conductor al investigacadrul procedurii disciplinare n caz de corupie.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    60/104

    =.9 Serviciile tre uie s informeze la timp %i cuprinztor persoana de contavederea e ercitrii atri uiilor ei, mai ales n situaii unde e ist suspiciunea corupie.

    =.= 4n e ercitarea atri uiilor sale pentru prevenirea corupiei, persoana de coneste independent de instruciuni. )a are dreptul de a raporta direct la conducServiciului, nefiind permis discriminarea ei din cauza ndeplinirii atri uiilor sa=.G C0iar %i dup terminarea perioadei sale de activitate n funcie, persoacontact tre uie s pstreze tcerea cu privire la situaiile personale ale anga(acare i-au devenit cunoscute: aceast prevedere nu este vala il fa de conducServiciului %i fa de +iroul Resurse 3mane, n cazul c/nd persoana de contactfapte care (ustific suspiciunea cu privire la o infraciune de corupie. Datecaracter personal vor fi tratate conform principiilor de pstrare a actelor referitoare la personal.$ Unitatea or ani(atori!* pentru pre"enirea !orupieiDac rezultatele analizelor de risc sau ocazii deose ite o cer, atunci 6 pe dulimitat sau permanent 6 urmeaz a fi organizat o unitate special, independeninstruciuni, pentru verificarea %i reunirea msurilor practicate, n respinstituie, pentru prevenirea corupiei: e ist dreptul de a raporta direct la conducServiciului. "ceast sarcin poate fi ndeplinit %i de compartimentul de cointern. 4n cazurile de deficiene n prevenirea corupiei, aceast unitate organizatoric informeaz direct conduServiciului

    %i pe persoana de contact pentru prevenirea corupiei: ea tre uie s prerecomandri pentru modificri adecvate.9$ 8ensi,ili(area 6i instruirea an a3ailorK.1 Cu ocazia depunerii (urm/ntului la intrarea n serviciu sau cu ocazia asum

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    61/104

    o ligaiilor, anga(aii vor fi fcui ateni cu privire la pericolele de corupie %i instruii cu privire la urmrile comportamentului corupt. Instruirea tre uie fcut az de documente. 4n privina posi ilelor riscuri de corupie, anga(aii vo

    sensi ilizai %i n perioada urmtoare. 4n plus, un 5Cod al comportamenanticorupie7 a se vedea "ne a 1 urmeaz s le fac cunoscute tuturor anga(aacele aspecte de care ace%tia tre uie s in seama mai ales n domeniile de actisau n situaiile cu risc sporit de corupie.K.2 4n cazul activitilor n domenii cu risc sporit de corupie 6 c0iar n cazul mntr-un astfel de domeniu 6 la intervale periodice tre uie s ai loc o nosensi ilizare %i o instruire aprofundat a anga(ailor, specific locului de munc:$ Pre *tirea 6i per#e!ionareaInstituiile de pregtire %i de perfecionare includ n programele lor tema 5prevcorupiei7. 4n aceast privin, nainte de orice tre uie luat n considerare nevo perfecionare a persoanelor cu funcii de conducere, a persoanelor de contact p prevenirea corupiei, a anga(ailor mai ales din domeniile de activitate cu risc de corupie %i a anga(ailor din unitile organizatorice menionate la punctul GF$ 8upra"e erea !onse!"ent* pe linie de ser"i!iu 6i pro#esional*;.1 Lefii e ercit n mod consecvent atri uia lor de supraveg0ere pe linie serviciu %i profesional 5&0id pentru %efi %i pentru conducerile autoritilor2 . "ceasta nseamn o conducere %i o supraveg0ere activ, cu spirit de preved personalului.;.2 4n acest conte t, %efii dau atenie semnelor de corupie. $eriodic %i orient/n

    dup ceea ce este necesar, ei %i sensi ilizeaz cola oratoarele %i cola orator privire la riscurile de corupie.%

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    62/104

    cea mai nalt pe linie de serviciu: n plus, la nivelul autoritii vor fi iniinvestigaii interne %i msuri de prevenire a mu%amalizrii.18.2 "nual, autoritile federale cele mai nalte comunic Binisterului ederal

    Interne 6 n form anonimizat presta ilit, inclusiv pentru respectivul domsu ordonat 6 cazurile de suspiciune n care au fost iniiate proceduri su mprdup domeniu, fapte, msuri iniiate , precum %i rezultatul procedurilor care anc0eiate n anul pentru care s-a ntocmit raportul.%%$ Prin!ipii pentru atri,uire11.1Competiia$rincipiul anunrii pu lice, respectiv al procedurii desc0ise, are o importdeose it n cadrul prevenirii corupiei.4n cazul atri uirii de lucrri pu lice tre uie verificat periodic, n cadrul activitisupraveg0ere pe linie de serviciu %i profesional, dac au e istat factorinfluenare inadmisi ili.11.28epararea de prin!ipiu a plani#i!*rii4 atri,uirii 6i de!ont*rii4n principiu 6 n cazul atri uirii de lucrri pu lice conform prevederilor normlegale referitoare la uget %i la atri uire 6 pregtirea, planificarea %i descrcerinelor, pe de o parte, %i realizarea procedurii de atri uire, pe de alt parte, pr%i, pe c/t posi il, decontarea ulterioar tre uie separate din punct de vedorganizatoric.11.#E5!luderea din !ompetiieServiciile verific dac e ist a ateri grave ale ofertanilorVofertantelor sau

    competitorilorVcompetitoarelor, care pun n discuie gradul de ncredere prezenace%tiaVacestea %i care pot conduce la e cluderea din competiie.* astfel de a atere grav e ist mai ales atunci c/nd una din persoanele menioni ofer, promite sau acord 6 pentru el personal sau pentru un ter 6un avaaceluia care se ocup cu pregtirea sau realizarea procedurii de atri uire.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    63/104

    %&$ Clau(a de anti!orupie4 o,li area e5e!utanilor;e5e!utantelor !on#orm Le ipri"ind asumarea r*spunderii12.1 >a atri uirea de lucrri pu lice, n cazurile corespunztoare se vor preve

    clauze anticorupie.12.2 Dac, la e ecutarea lucrrilor atri uite de autoritile pu lice, acioneazfirme private, atunci 6 n msura n care este necesar 6 fiecare anga(at al acfirme va tre ui s fie o ligat, conform >egii privind asumarea rspunderii,ndeplinirea cu con%tiinciozitate a ndatoririlor sale, pe care le are n acea lucrmeniune corespunztoare va fi de(a inclus n respectiva anunare pu lic incl pretinderea unei declaraii de disponi ilitate .$ersoanelor menionate li se va nm/na 5Codul comportamentului anticorup"ne a 1 %i o copie a reglementrilor n vigoare, referitoare la acceptarearecompense %i cadouri.%@$ Alo!aii pentru mani#est*ri pu,li!e 6i pentru instituii pu,li!eG sponsori(a$entru acceptarea de prestaii n ani, o iecte sau servicii, pe care persoane privsponsori le fac ctre unul sau mai multe Servicii federale, este val

    Regulamentul administrativ general al &uvernului ederal din K iulie 288# pun +undesanzeiger, pagina 19;8G , referitor la promovarea activitilor &uvernederal prin prestaii ale persoanelor private sponsorizare, donaii de orice fel .%?$ Destinatarii su,"eniilor19.1 $entru su venii ale &uvernului ederal, fcute n cadrul aciunilor de spri(iinstituional, destinatarul su veniei va fi o ligat 6 prin prevederi supliment

    speciale, cuprinse n 0otr/rea de acordare a su veniei 6 s aplice aceast Direc potrivit nelesuluiei, dac lui i-a fost acordat, prin >egea ugetului, aplicarea dreptului de atri ucuantumul su veniei sau 6 n cazul finanrii din mai multe surse 6 suma totasu veniei este mai

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    64/104

    mare de 188.888 )uro . 4n cazul contractelor de su venionare, aplicacorespunztoare a Directivei va fi convenit prin contract.19.2 Cu destinatarii instituionali de su venii, al cror sediu este n strintate, s

    conveni 6 prin contract 6 asupra principiilor pentru prevenirea corupiei.% $ M*suri spe!ialeDac este necesar, Serviciile pot lua %i alte msuri, care dep%esc cadrul DirecAne5a %Codul !omportamentului anti!orupie"cest Cod de comportament urmeaz a-i face ateni pe anga(ai cu privirsituaiile de risc, n care 6 fr voie 6 ei pot fi implicai n corupie. De asemeni va ndemna pe anga(ai la ndeplinirea 6 conform o ligaiei %i cu fidelitate falege 6 a sarcinilor lor %i le va scoate n eviden urmrile comportamentului coCorupia duneaz tuturor.Corupia stric imaginea statului %i a anga(ailor si.Corupia nu este deloc un delict cavaleresc:ea conduce direct n sfera de aplica ilitate a pedepselor.Corupia ncepe de(a la micile semne de servia ilitate.Corupia provoac dependen.Corupia conduce la rm/nerea fr loc de munc.Ca urmare@1. ii e emplu: artai, prin comportamentul Dvs., c nici nu ngduii corupia, nu o spri(inii.

    2. Respingei imediat ncercrile de corupie %i informai nent/rziat persoacontact pentru prevenirea corupiei sau pe %efa ori pe %eful Dvs.#. Dac presupunei c o persoan vrea s v roage pentru a o prefera contrar o ligaiei Dvs., c0emai un coleg sau o coleg ca martorV.9. >ucrai astfel nc/t munca Dvs. s poat fi verificat n orice moment.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    65/104

    =. Separai strict activitatea Dvs. la serviciu de viaa Dvs. privat. 'erificai dinteresele Dvs. personale conduc la un conflict cu o ligaiile Dvs. de serviciu.G. Spri(inii Serviciul Dvs. la descoperirea %i elucidarea corupiei. 4n cazul e is

    unor repere concrete pentru comportament corupt, informai persoana de co pentru prevenirea corupiei %i pe %efa V %eful Dvs.K. Spri(inii Serviciul Dvs. la recunoa%terea structurilor organizatorice defeccare favorizeaz corupia.sai-v instruit %i perfecionat cu privire la prevenirea corupiei.;. Li ce facei dac v-ai implicat de(a n a%a ceva [ )li erai-v de tea permanent de a fi descoperitN Dai crile pe faNDestinui-v din proprie iniiativ, iar dac informaiile Dvs. conduc la elucidcomplet a faptelor, atunci aceast mpre(urare poate fi luat n considerare circumstan atenuant 6 at/t la sta ilirea pedepsei, c/t %i n cazul reaciilor priraporturile (uridice de serviciu.

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    66/104

  • 8/10/2019 Combaterea Coruptie

    67/104

    2ncriminarea faptei 3cump rtorului de in4uen 5 Sanc ionareainfrac iunilor de corup ie s v r %ite de:

    % ( func ionarii, persoanele care %i desf %oar activitatea pe

    ba'a unui contract de munc sau alte persoane care e6ercit atribu ii similare n cadrul unei organi'a ii publiceinterna ionale la care +om nia este parte&

    ( membrii adun rilor parlamentare ale organi'a iilorinterna ionale la care +om nia este parte&

    $ ( func ionarii, persoanele care %i desf %oar activitatea pe

    ba'a unui contract de munc sau alte persoane care e6ercit atribu ii similare n cadrul )omunit ilor *uropene&

    / ( persoanele care e6ercit func ii 7udiciare n cadrul cur ilorinterna ionale a c ror competen este acceptat de +om nia,precum %i func ionarii de la grefele unor astfel de cur i&

    8 ( func ionarii unui stat str in&9 ( membrii adun rilor parlamentare sau administrative ale

    unui stat str in.( 2nfrac iunile mpotriva intereselor nanciare ale)omunit ilor *uropene,

    2 Ma7orarea termenelor de prescrip ie a r spunderii penale pentru