TONG CTY HANG HAl VIeT NAMCTY CP DAI LY HANG HAl VIeT NAM

-----000-----S6:J8 IBC-QTCT -VSA

CQNG HoA xA HQI cnu NGHIA VI~T NAMDQc L~p - Tu do - HanhPhuc

&o'{>-e<n

TP.H6 Chi Minh, ngayAi thong 01 ndm 2018

BAo cAo TINH HINH QUAN TRJ CONG TY NIEM YET(Nam 2017)

Kinh gUi: - UY BAN CmJNGKHoAN NHA xrroc- SO GIAO DICH CHUNGKHoAN HA NOI

- Ten cong ty niem y€t: CONG TY CO PHAN DAI LY HANG HAl VI~T NAM.- Dia chi tru sachinh: IAu 5, s6 12 Tan Trao, PhuongTan Phu, Quan 7,TP. HCM.- Di~n thoai: (028) 54161820 Fax: (028) 54161824 Email: trancongtoan@vosagroup.com- V6n di~u l~: 128.149.940.000d6ng.- Mil chirng khoan: VSA

I. Hoat dqng cua D~i hqi dAnge6dong:

TTs6 N?hi

Ngay NQidungquyetlQuy~t dinh

Dieu 1: Thong qua Bao cao thirong nien va Bao cao Utichinh nam 2016.- T6ng doanh thu: 913.633.192.038 d6ng- D?anh thu kinh doanh: 8~3.511.317.762 d6n~- Tong lei nhuan tnroc thue: 52.752.985.484 dong- LQ'inhuan sau thue: 44.724.708.101 d6ng- Lai co ban tren c6 phieu: 3.461 d6ng/cp

Di€u 2: Thong qua Phuong an phan~h6i loi nhuan nam 2016.Chi cotire va cac_Quycong 1)'nam 2016 So tienQuy diiu nr_QMttrien 15.653.647.835Co tire:- C6 tire bang tien: 15% V6n di€u l~ 17.475.000.000- C6 tire bang CP: 10% V6n Di€u l~ 1.165.000 CPQuy khen thirong, phuc lQ'i 4.472.470.810Quy doi ngo<;liphat trien kinh doanh 1.341.741.243Quy khen thu6ng HDQT, BDH, BKS 872.470.810

0112017INQ- Di€u 3: Bi€u quy~t thong qua Phuang an pMt hanh c6 phi~u mm d€ tnl c61 DOOCD 19105/2017 tucnam 2016.

3.1. Thong qua Phuangan pMt hanh c6 phi~u mm d€ tn'! c6tuc nam 2016nhu sau:

Co phieu Congty CP D<;lily Hang hai1 Ten c6 phi~u Vi~tNam

Mil c6_Qhi~u:VSA

2 LO<;lic6 phi~u C6 phi~u ph6 thOng

3 M~nh ghi c6 phi~u 10.000 d6ng/C6phi~u

4 Tllng s6 cll phi~u da phat11.650.000 cll phi~uhanh

So luqng co phieu luuTu 11.067.500 -> 11.650.000 cll phi~u5 hanh dt,r ki~n t<;lithai

di€m pMt hanh (*)

S6 iU\!'1gc6 phieuq}lYTu 0 ->582.500 cll phi~u(*)6 d\f kien t<;lithm diem

pMthanh

Baa cao Quan tri C6ngty nam 2017 - VSA

7s6 lirong c6 phieu dI,Iki€n phat hanh

Toi da 1.165.000 co phieu(Tu 1.106.750 ->1.165.000 c6 phieu)(*)

8 T6ng gia tri phat hanhtheo menh gia

Toi da 11.650.000.000 dong(Tu 11.067.500.000> 11.650.000.000d6ng) (*)

Ty I~ phat hanh (sohrong c6 phieu dI,I ki€nphat hanh/s6 hrong c6phieu danghru hanh)

9 10%

10 Nguon v6nLQi nhuan sau thue chua phan phoi canerr bao cao taichinh kiem toan2016Sau khi VOSA ket thuc mua lai cophieu lam c6 phieu quy vao thang 06/2017.

11 Thai gianthtrc hien

So hrong co phieu phat hanh them detra c6 tire khi chia cho cac c6 dong sediroc lam tron xuong den hang dan vi.C6 phieu le phat sinh do lam tronxuong (neuc6) se bi huy.Vi du: Vao ngay ch6t danh sach c6dong d~ thirc hien phat hanh them c6

Phuong an xu Iy c6 phieu d~ chi tra c6 tuc, c6 dong Nguy€n12 phi€u Ie Van A hi~n dang s6 hCiu311 c6 phfin.

Khi d6, c6 dong A se duqc nh~n themtuang Ung la 311 X 10%= 31,1 c6phfin. Theo nguyen tic tren, s6 IUQ'llgc6 phfin cua c6 dong A duqc nh~n saukhi lam tron xu6ng hang dan vi la 31c6 phfin. S6 c6 phi€u Ie 0,1 c6 phfinhang th~p philn se bi huy.

Gia tri chenh I~ch duang giua tong so tien dI,Ikien dung de pMthanh c6 phi€u tn1 c6 tucftin,h the? m~nh g!a 10.000 ~6nglc6 phfin!

13 so vai tong m~nh gia so co phieu thvc te phiin phoi cho cac codong hi~n hCiuse duqc giu I~i t~i ngu6n Iqi nhu~n sau thu€ chuaphiin ph6i cua Cong ty.(*) So lur;mgco phieudl! kien phcit himh se can cu VaGso lur;mgc6

phiiu aang luu hanh cua vaSA sau khi vaSA kit thUca(J(mua l(Iic6phiiulamcJphiiu quy VaGngay 0310612017.3.2. Thong qua va uy quy~n cho Chu tich HOid6ng Quan tri:- Chu d¢ng xily dvng va gilii trinh h6sa xin phep phat hanh chUng khoangui cho Uy ban ChUng khoan Nha nuac. D6ng thai, chu d¢ng di~u chinhphuang an phat hanh (bao g6m ca vi~c b6 sung, chinh sua, hoan chinh h6satheo yeu cau cua Uy ban ChUng khoan NM nuac va cac ccyquan chuc nangkhac);- Ll,IachQn thai di~m thich hqp d~ ch6t ngay thl,Ichi~n quy~n va thai di~mtri~n khai vi~c thl,Ichi~n pMt hanh;- Thl,Ichi~n cac tM wc phap Iy cfin thi€t d~ phat hanh c6 phi€u, dangkj b?sung va luukY t~i Trung tilm luu ky chUng khoan Vi~t Nam, niem yet bOsung t~i Sa giao dich chUng khoan Ha NOid6i vai toan b¢ s6 IUQ'llgc6 phi€uduqc pMt hanh;- .Sua d6i cac di~u lien quan den v6n di~u 1~,c6 phfin, c6 phi€u tr0!lg D!~u I~to chuc va ho~t d¢ng cua Congty saukhi hoan tilt dQ'tphat hanh co phieu;- Thl,Ichi~n cac thu t\lCpMp Iy cfin thi€t d~ thay d6i Gidy chUng nh~ dangky doanh nghi~p cua Congty lien quan den vi~c thay d6i v6n di~u I~ Congty theo k€t qua thl,Ict€ phat hanh;- Chi d~o, ki~m S0<1t,xu Iy cac vdn d~ pMt sinh trong qua trinh thvc hi~n cacnOidung neu tren;- Cac cong vi~c kMc c6 lien quan.

Bao cao Quan tri C6ngty nam 20J 7 - VSA 2

-- ---- ------------------------------

Die,u 4: Thong qua Ke hoach SXKD va Ph/an phan {'hOi loi nhuan narn 2017.- Tong doanh thu: 850tY dong- Doanh thu kinh doanh: 835 t5' d6ng- T6ng loi nhuan truce thue: 51tY d6ng- LQ'inhuan sau thue: 40,8tY d6ng- L~i co ban tren c6 phieu: 3.117 d6n~cp- Ke hoach dau nr du kien: 12,83tY dong

KH Chia co tire va cac Quy congty nam 2017 So tienQuy dau tu phat trien 14.280.000.000Co tire 12% VDLQuy khen thuong, phuc loi 4.080.000.000Quy doi ngoai phat trien kinh doanh 1.224.000.000Quy khen tlnrong HDQT, BDH, BKS 408.000.000

Di~u 5: Thong qua Mire thu lao, ti~n thirong HQi d6ng quan tri, Ban dieuhanh, Ban kiem soat, ThukY Cong ty nam 2017.Di~u 6: Thong qua K€ hoach hra chon Congty kiem toan nam 2017.- Giao cho HDQT quy€t dinh ,1\lachon mot !rong cac cong ty kiem toan dumday (sau khi tham khaoy ki,en cua Ban kiem soat Cong ty) th\lc hi~n vi~csoat xet BCTC 6 tM~g va kiem toan ,BCTC nam 2017 cho Cong ty,+ Congty TNHH Kiem toan va tu van A&C.+ Congty TNHH KPMG (Vi~t Nam).Di~u 7: T6 chtrc th\lc hi~n.- Nghi quy€t nay duQ'cD~i hQid6ng c6 dong nam 2017 cua Cong ty c6 ph~nD~i Iy Hang hai Vi~t Nam nh~t tri thOng qua toan van va c6 hi~u i\lc k€illngay 19/05/2017.- HQi ~6ng qulin tri va Ban di~u hanh Cong ty cancu nQi dung Nghi quy€tnay trien khai th\lc hi~n.

II. HQidAng quan trj (Bao cao nam 2017):

1. Thong tin v~ thanh vien HQi dAng quan trj:

Ngay bit s6 bu6i Ty I~Lydo

TT Thanh vien HDQT Chuc vl} dAu la thanh hQpHDQT thamkhongtham

vien HDQT tham dl}' d., hQpdrr hop

1 Ph~m M~nh Cuemg CM tich HDQT 04/06/2014 2 100%

2 VU Xuan Trung Ph6 Chu tich HDQT 04/06/2014 2 100%

3 Hoang Hoa Phong UyvienHDQT 04/06/2014 2 100%

4 Trinh VU Khoa Uy vien HDQT 04/06/2014 2 100%

5 Nguy€n Thi Thanh Trang Uy vien HDQT 04/06/2014 2 100%

6 Nguy€n Hoai An UyvienHDQT 04/06/2014 2 100%

7 Le Anh TuAn UyvienHDQT 04/06/2014 2 100%

~/

.1

I

)1

* Nam 2017, HDQT da: th\Tc hi~n02 IAn h9P va 17 IAn lAy y ki~n cac thanh vien HDQTduai hinh thuc lAyy ki~n b~ng van ban,

2. Ho~t dQng giam sat ciia HDQT d6i vOiBan T6ng Giam d6c:HQi d6ng Quan tri luon thea doi, giam sat Ban T6ng Giam d6c trong vi~c thvc hi~n cac nQi

dung cua nghi quy~t HQi d6ng Qufm tri va D~i hQi d6ng c6 dong. Theo do HQi d6ng Qufm tri da:chi d~o va giam sat thvc hi~n cac nQi dung sau:

BaDCaDQuan tri C6ngty nilm 2017 - VSA 3

- Hoan thanh, n(>pva cong b6 thong tin dung thai han Bao cao tai chinh nam 2016 da duockiem toan va Bao cao thuong nien nam 2016;

- T6 chtrc hop Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien nam 2017 dung thea quy dinh cua phaplu~t hien hanh vao ngay19105/2017 tai Khach san Crytal Palace, Q. 7, TP. HCM;

- Cong b6 thong tin b~tthtrong vB Nghi quy~t Dai hQi d6ng c6 dong, nghi quy~t HDQTthea dung quy dinh.

- Giam sat viec thuc hien Nghi quyet Dai hQid6ng c6 dong 2017 da thong qua.- Don d6c thuc hien k~ hoach san xu~t kinh doanh nam 2017.- Giam sat viec b6 nhiem can b(>lanh dao thuoc tham quyen quyet dinh cua T6ng Giam d6c

thea dung quy dinh;- Theo d5i ti~n d(>thirc hien cac du an d~utuda duQ'cHDQT thong qua.- Giam sat T6ng Giam d6c trong vi~c ky cac hqp d6ng kinh t~, thanh Iy tai san, xu Iy cong

nQ'kh6 doi ...

3. Ho~t d9ng cua cac ti~u ban thu9c H9i dAng qmln trj: Khong.

4. Cac Nghjquy~t/Quy~tdjnh cua H9i dAng quan trj:

TT S6Nghi quy@t/ Ngay NQidungQuy@tdinb

Mua Il;lic6 phi~u him c6 phi~u quy cua Cong ty, C\lth€ nhu sau:- T6ng s6 lugng c6 phi~u dangIcY mua Il;lic6 phi~u him c6 phi~u quy:T6i da 05%(tuangduang 582.500 c6 ph~n).- M\lc dich mua Il;lic6 phi~u him c6 phi~u quy: Giam lugng c6 phi~udang luu h[mh, h6 trq giao djch, gia tang gia trj cho c6 dong. D6ng thaila ngu6n c6 phi~u dg tni d€ phat hanh c6 phi~u theo Chuang trlnhuudai cho CBNV (Chuang trlnh ESOP) trong nam 2017 khi co du di~uki~n.- Ngu6n v6n: Quy d~utu phlit tri€n va; ho~c Lqi nhu~n sau thu~ chuaphan ph6i; T6ng chi phiuac tinh (theo gia tham chi~u ngay30112/2016):23.200d x 582.500cp= 13.514.000.000d.- Thai gian dg ki~n giao djch: Trong vong 15 ngay, k€ tu ngay duqc Uy

01/2017INQIHDQT- ban ChUng khoan Nha nuac chApthu~n H6 so cong ty dangIcY mua Il;lic6 phi~u va Cong ty da thgc hi~n cong b6 thong tin thea quy djnh. Thai

1 NK3-THYK 1110112017gian giao djch: Khong qua 30 ngay thea quy djnh.- Phuangthuc giao djch: Khap I~nh ho~c th6a thu~n.- Nguyen t~c xac djnh gia: Theo quy djnh tl;liThongtu 203/TT-BTCngay 21112/2015cua BQ Hi chinh va thea Quy ch~ giao djch chUngkhoan hi~n hanh cua Sa GDCK Ha NQiv~ giao djch c6 phi~u quy.- S61uqng d~t mua/ban hang ngay: Theo quy djnh tl;liThongtu 203/TT-BTC ngay 21112/2015cua BQ Hi chinh va thea Quy ch~ giao djchchung khoan hi~n hanh cua Sa GDCK Ha NQi v~ giao djch c6 phi~uquy.- Gia (khoang gia): Theo gia giao djch c6 phi~u VSA tren San GDCKHNX.- Ten con¥ ty chung khoan duqc chi djnh lam dl;liIy thgc hi~n giao djchmua Il;lico phi~u lam c6 phi~u quy: Cong ty c6 ph~n Chung khoan TpH6ChiMinh.

- Phe chu§n cho Tong Giam d6c duqc dam phan,IcY ket hqp dong va

02/2017INQIHDQT- cac van ban co lien quan vai ngan hang TMCP D~utu va phat tri€nVi~t Nam - chi nhanh Hl;lLong (BIDV Hl;lLong) d€ thgc hi~n bao lanh2 NK3-THYK 06/0112017tl;lmnQp thu~ khi cung cAp djch V\l xu§t nh~p kh~u tl;lmnh~p tai xu§thang hoa cho khach hang. Thai hl;lnhqp d6ng bao lanh: 01 nam, k€ tungay 0110112017.

303/2017INQIHDQT-

02/0312017 - B6 nhi~m Il;lico thai hl;lnd6i vai ong Trjnh Vii Khoa - Pho T6ngNK3-THYK Giam d6c Cong ty ti~p t\lCgiU chuc V\lPho T6ng Gh'lm d6c Cong ty.

04/2017INQIHDQT- - Keo dai thai gian gifr chuc V\l d6i vai ong Hoan$ Hoa Phong - Pho4 02/03/2017 T6ng Giam d6c Cong ty ti~p t\lCgifr chuc V\lPho Tong Giam d6c CongNK3-THYK

ty cho d~n khi nghihuu thea ch~ dQ.

Bao cao Quan tri C6ngtynam 2017 - VSA 4

TTs6 Nghj quy@tI

Ngay NQidungQuy@tdjnh1. H(li dong quan trj thong qua Bao cao cua Tong Giam doc ve kSt quathuc hien hoat d(lng SXKD nam 2016 va phuonghuang SXKD nam2017:* Ket qua thuc hien nam 2016:- Ket qua kinh doanh Hop nhfit:+ T6ng doanh thu: 913.633.192.038 d6ng.+ Doanh thu kinh doanh: 863.511.317.762 d6ng.+ T6ng loi nhuan tnrocthus; 52.752.985.484 d6ng.+ LQ'inhuan sau thue: 44.268.936.398 d6ng.+ Liii CCY ban tren c6 phieu: 3.461 d6ng/cp.* Ket qua kinh doanh Cong ty M~:+ T6ng doanh thu: 917.175.286.621 d6ng.+ D?anh thu kinh doanh: 8~3.320.476.854 d6n~.+ Tong lei nhuan truce thue: 61.484.109.138 dong.+ LQ'inhuan sau thue: 53.166.543.402 d6ng.+ T6ng s61ao d(lng den31112/2016:643 nguoi,* Ke hoach SXKD nam 2017:- Ket qua kinh doanh Hop nhfit:+ T6ng doanh thu: 850.000.000.000 d6ng.+ Doanh thu kinh doanh: 835.000.000.000 d6ng.+ LQ'inhuan truce thue: 51.000.000.000 d6ng.- Ket qua kinh doanh Cong ty M~:+ T6ng doanh thu: 850.000.000.000 d6ng.+ Doanh thu kinh doanh: 835.000.000.000 d6ng.+ LQ'inhuan truce thue: 51.000.000.000 d6ng.+ Nop ngan sach+ T6ng s61ao d(lng du kien den31112/2017:678 nguoi._ Lao d(lng quan ly: 05nguai._ Lao d(lng chuyen mon nghi~p vI,!: 115nguai.

0112017INQIHDQT-_ Lao d(lng tf\l'Ctiep san xufit kinh doanh: 492 nguai.

5 30103/2017 _ Lao d(lng thua hanh, phl,!c vI,!:66nguai.NK3

2. H(li d6ng quan tri thong qua Bao cao ki€m toan bao cao tai chinhnam 2016 cua Cong ty{Ta trinh s6 75TT-TGD ngay 15103/2017cuaT6ng Giam d6c Cong ty trinh HDQT vlv thong qua bao cao ki€m toanv~ bao cao tlli chinh nam 2016 (BCTC HQ'p nhfit va BCTC Rieng)}.- Giao cho T6ng Giam d6c lam vi~c vai Cong ty ki€m toan KPMG,hoan tfit Bao cao ki€m toan d€ kip thai cong b6 thong tin theo dung quydinh.3. H(li d6ng quan trj thong qua Bao cao cua T6ng Giam d6c v~ cac d\l'an ddu tu xiiy d\l'ng ca ban da va dang tri€n khai.- Giao cho T6ng Giam d6c tiep tl,!Cth\l'c hi~n va bao cao HDQT Cl,!the~ve:

+ Phuang an mua nha va dfit t:;lis6 25 Di~n Bien Phu, TP. Hai Phong.+ D\I' an thoai v6n VOSALAND.+ D\I' an sua chua van phong Vitamas.+ D\I' an xiiy d\l'ng van phong VOSA Nha Trang.4. H(li d6ng quan tri thong quaTa trinh s6 87/TT-TGD ngay23/03/2017cua T6ng Giam d6c Cong ty xin y kien HDQT "v/v b6nhi~m Giam d6c VOSA Sai Gon".5. H(li d6ng quan tri thong quaTa trinh s6 96/TT-TGD ngay28/03/2017cua T6ng Giam d6c Cong ty trinh HDQT "v/v phe duy~tQuy ti~n luang nam 2016 cua Chu tich HDQT& Ban di~u hanh Congty".6. H(li d6ng quan tri thong qua ke hO:;lcht6 chuc D:;li h(li d6ng c6 dongthuang nien 2017 vao thang05/2017t:;liTP. H6 Chi Minh.- Giao cho Ti€u ban t6 chuc chudn bi h6sa, tlli li~u D:;li h(li, trinhHDQT thong qua truac25104/2017.7. V~ cong tac quan tri:- Cong tac can b(l quan ly: Giao cho T6ng Giam d6c chudn bi Bao caov~ Quy hO:;lchcan b(l lanh d:;lo cua cac chi nhanh; Ra soat l:;linhiin s\l'cAn b6 nhi~m1tai b6 nhi~m de HDQT xem xet, phe duy~t.

J

Baa cao Quan trj Congty niim 20J 7 - VSA 5

TT

606/2017 INQIHDQT-

NK3-THYK

Ngay NQidungs6 Nghi quy~tlQuy~tdinh

24/04/2017

HQid6ng quan trj nh~t tri thong qua:- Bao cao thuong nien nam 2016.- K~ hoach t5 clurc Dai hQic5 dong thuong nien nam 2017:+ Thoi gian: 08hOO,thir Sau, ngay19105/2017(du ki~n 'l) ngay),+ Dia diem: phong hop Classic, Khach san Crystal Palace, s6 CI7-1-2duong Nguy€n Luong Bing, Qu~n 7, TP. HCM.

- Cac to trinh DHDCD:1. To trinh v~ phan ph6i lei nhuan nam 2016.2. To trinh v~ k~ hoach 8XKD va phan ph6i lei nhuan narn 2017.3. To trinh v~ thu lao, ti~n thuong HQi d6ng quan tri, Ban di~u hanh,Ban ki€m soat thuc hi~n nam 2016 va K~ hoach nam 2017.4. To trinh v~ k~ hoach hra chon Cong ty kiem toan nam 2017.5. To trinh v~ thong qua Bao cao Thuong nien nam 2016 va Bao caoTai chinh nam 2016 (da duoc kiemtoan),

07/20 17INQIHDQT- 05105/2017NK3-THYK

7

HQi d6ng quan trj nh~t tri thong qua k1 ho~ch san xult kinh doanh nam2017 cua Cong ty c5 phfin D~i Iy hang hai Vi~t Nam, Cl,lthe nhu sau:

'"K~t qua kinh doanh Hgp nhk- T6ng doanh thu- Doanh thu kinh doanh- Lgi nhu~n truac thu~

'"K~t qua kinh doanh Cong ty M~:- T6ng doanh thu : 850.000.000.000 d6ng.- Doanh thu kinh doanh : 835.000.000.000 d6ng.- Lgi nhu~n truac thu~ : 51.000.000.000 d6ng.- NQpngan sach: Theo quy dinh cua Nha nuac.- T6ng s61ao dQngd\f ki~n d€n31112/2017: 678 nguoi.+ Lao dQngquan Iy : 05 nguoi.+ Lao dQngchuyen mon nghi~p Vl,l : 115 nguoi.+ Lao dQngtr\fc ti~p san xu~t kinh doanh : 492 nguoi.+ Lao dQngthira hanh, phl,lcVl,l 66 nguoi.

: 850.000.000.000 d6ng.: 835.000.000.000 d6ng.: 51.000.000.000 d6ng.

8 08/2017 INQIHDQT - 05106/2017NK3-THYK

f)j~u 1: HQi d6ng quan tri nh~t tri thong qua ke ho~ch chi tra co tuc nam2016 cua Cong ty c6 phfin D~i Iy hang hai Vi~t Nam, nhu sau:1. Th\fc hi~n chi tra c6 tuc nam 2016 bing c6 phi€u:- Ty I~chi tra c6 tuc : 10% v6n di~u I~.- 861uqng c6 phfin phat hanh : 1.165.000 c6 phi~u.- T5ng gia tri c6 phfin phat hanh : 11.650.000.000 d6ng.- Phuong an xu Iy c6 phfin nh6 Ie : 86 lugng c6 phi~u phat hanh themde tra c5 tuc khi chia cho cac c6 dong se dugc lam tron xu6ng d~n hangdon vi. C6 phi~u Ie phat sinh do lam trcm xu6ng (n~u c6) se bi huy.- Thoi diem phat hanh : Than¥ 06 - thang07/2017.- Ngay dang ky cu6i cling : d\f kien30106/20172. Th\fc hi~n chi tra c6 tuc nam 2016 bing ti~n m~t:- Ty I~chi tra c6 tuc : 15% m~nh gia (01 c5 phi~u nh~ndugc 1.500 d6ng).- Hinh thuc chi tra : bing ti~n m~t.- Ngay dang ky cu6i cling : d\f ki€n30106/2017.- Ngay thanh toan c6 tllC : d\f ki8n2510712017.Di~u 2: Thong qua h6 so phat hanh c6 phi~u de tra c6 tllC.- HQi d6ng quan trj da xem xet, xay d\fng cac tai Ii~u cAnthi~t cho vi~cphat hanh, d6ng thoi thong qua h6 so phat hanh nQP Uy ban Chungkhoan Nha nu&c.Di~u 3: Uy quy~n cho ongva Xuan Trung - T6ng Ghim d6c - th\fchi~n cac thu tl,lCcAnthi~t d€ th\fc hi~n phuong an tra c6 tllC nam 2016neu t~i nghi quy8t nay, thay d6i dan~ ky doanh nghi~p va sua d6i, b6sung Di~u I~ Cong ty de ghi nh~n phan v6n Di~u I~, c6 phfinmai theak8t qua th\fc t~ cua vi~c phat hanh c6 phi~u d€ tra c6 tuc va dang ky luuky, niem y€t b6 sung s6 c6 phi~u phat hanh them.

)1

9HQi d6ng qUlintri nhfit tri thong qua h~ s6 khen thucmg cha cac thanh

09/20 17INQIHDQT- 05106/2017 vien HDQT, BDH, BK8 va Can bQ quan Iy Cong ty c6 phfin D~i Iy'NK3-THYK

hang hai Vi~t Nam nam 2016.

Baa caa Quantri C6ng ty nam 2017 - VSA 6

TT S6Ngh] quy~tINgay NQidungQuy~t djnh

HQid6ng quan tr] nhAttri thong qua vi~e eli cac ong, ba co ten duoi daytham gia vao HQi d6ng thanh vien cua Cong ty TNHH NYK AUTO

10/20 17INQIHDQT-LOGISTICS (Vi~t Nam), g6m:

10 16/06/2017 1. Ong Vii Xuan Trung - Pho Chu tich HDQT kiem T6ng Giam d6cNK3-THYKCong ty - dai di~n 10% v6n gop.2. Ba Nguyen Th] Thanh Trang - Thanh vien HDQT kiem Pho T6ngGiam d6c Cong ty - d~i di~n 10% v6n gop.HQi dong quan tri nhat tri thong qua vi~c lua chon Cong ty TNHH

1111/20171NQIHDQT-

16/06/2017KPMG thuc hien cong tac soat xet Bao cao tai chinh 06 thang dAunam

NK3-THYK 2017 va kiern toan Bao cao tai chlnh nam 2017 cho Cong ty c6 phAnDai Iy hang hai Vi~t Nam.

12/20 17INQIHDQT-- B6 nhiem lai co thai han 03 (ba) nam dbi voi ong TrAnNguyen Sang -

12 16/06/2017 Giam dbc VOSA Nha Trang ti~p tuc giu chirc vu Giam dbc VaSA NhaNK3-THYK

Trang.

1. HQi d6ng quan trj thong qua Bao cao cua T6ng Giam d6c v€ tinhhinh th\lc hi~n SXKO 06 thang dAunam 2017.2. HQi d6ng quan trj thong qua Bao cao cua T6ng Giam d6c v€ cacd\lan dAutll da va dang tri~n khai.- 01,1' an thanh I~p lien doanh vai NYK Line (Nh~t Ban): Cong ty NYKAuto Logistics (Vi~t Nam).- 01,1' an xay dl,l'ngvan phong VOSA Nha Trang.- 01,1' an slia chua van phong Vitamas.- 01,1' an thoai v6n vaSALANO: Giao cho T6ng Giam dbc ti~p tl,lClamvi~c vai tll vAn va bao cao HDQT sau khi co k~t qua chinh thuc d~HDQT xem xet va quy~t djnh.4. HQi d6ng quan trj thong quaTa trinh sb 231ITT -TGD ngay

02/20 17INQIHDQT-18/07/2017 cua T6ng Giam d6c Cong ty "xin y ki~n HDQT v€ chu

13 24/07/2017 trucmg b6 nhi~m I~iPho T6ng Giam d6c".NK3

5. HQi d6ng quan trj thong quaTa trinh sb 2321TT-TGD ngay18/07/2017 eua T6ng Giam dbc Cong ty "xin y ki~n HDQT v/v b6nhi~m Quy€n Giam d6c VOSA Hai Phong".6. HQi d6ng quim trj thong quaTa trinh sb 234/TT-TGD ngay20107/2017 cua T6ng Giam dbe Cong ty "v/v b6 nhi~m I~i Giam dbcVaSA B~n ThUy".7. HQid6ng quan trj thong qua Bao cao cua T6ng Giam dbc v€ cong tacquy ho~ch can bQgiai do~n 2017 - 2021.- Giao cho T6ng Giam d6e ti~p tl,lCth\lc hi~n vab6 sung cac chuc danhquy ho~ch Giam d6c cae chi nhanh, Truong, Pho cae ban chuyen mon... con thi~u.- Cac chuc danh Chu tich HDQT, T6ng Giam dbc: do Chu tjch HDQTI~p quy ho~ch va bao eao HDQT t~i CUl~ChQPtai.

1414/20 17INQIHDQT-

2510912017- B6 nhi~m co thai h~n 01 nam dbi vai ong VOThanh Thuy - Pho Giam

NK3-THYK dbc VaSA Da NKnggiu chuc Vl,lQuy€n Giam dbc VOSA Da NKng

1515/20 17INQIHDQT-

30110/2017- Di€u chinh thong tin ca nhan cua ong VO Thanh Thuy - Q. Giam d6c

NK3-THYK VOSA Da N~ng trong quyet djnh b6 nhi~m eiing nhll h6 sa ca nhan.

1616/20 17INQIHDQT-

08/1112017- B6 nhi~m I~i co thai h~n dbi vai ba Nguy~n Thj Thanh Trang - Pho

NK3-THYK T6ng Giam dbc ti~p tl,lCgiu chuc Vl,lPho T6ng Giam dbc Cong ty.

1717/20 17INQIHDQT-

21112/2017- B6 nhi~m co thai h~n 03 nam d6i vai ong Nguy~n Dang Hai - Quy€n

NK3-THYK Giam d6c VOSA Viing Tau giu ehuc Vl,lGiam d6e VOSA Viing Tau.

1818/20171NQIHDQT-

2111212017- B6 nhi~m co thai h~n 01 nam d6i vai ong TrAn Van Quang - Pho

NK3-THYK Giam dbc NorthFreight giu chucVl,I Quy€n Giam dbc NorthFreight.

- Phe chuan cho Tong Giam doc dllgC dam phan,kY ket hgp dong vaeac van ban co lien quan vai ngiin hang TMCP DAu tll va phat tri~n

1919/20 17INQIHDQT-

28/12/2017Vi~t Nam - chi nhanh H~ Long (BIDV H~ Long) d~ th\lc hi~n bao lanh

NK3-THYK t~m nQp thu~ khi cung cAp djch Vl,lxuat nh~p kh§u ~m nh~p tai xuathang hoa cho khach hang. Thai h!;lnhgp d6ng bao lanh: 01 nam, k~ tilngay 0110112018.

)l

,I

l-

T

F

Baa caa Quem tri C6ngtynam 2017 - VSA 7

III. Ban ki~m soat:1. Thong tin v~ thanh vien Ban ki~m soat:

Ngay bitS8 buai Ty I~

Ly do

TT Thanh vien BKS Chue vy dAu lahQpBKS tham

khongthanh vien

tham d" d" hQptham d"

BKS hop

1 Hoang Vi~t Tru6ngBKS 04/06/2014 2 100%

2 Nguyen Manh Hung Oy vienBKS 04/06/2014 1 100% B~n congtac

3 tsHoang Oy vienBKS 04/06/2014 1 100% B~n congtac

4 Vii Xuan Hung Oy vienBKS 04/06/2014 2 100%

5 Dang Thj H6ng Lien Oy vienBKS 04/06/2014 2 100%

Ban Ki€m soat da thuc hien 02 cuoc hop Ban Ki€m soat va Truong Ban Ki€m soat dai dientham dtr 02 phien hQPcua HQid6ng Quan tri,

2. Hoat dQng giam sat ella BKS d8i v6i HDQT, Ban TAng Giam d8e va eAdong:- Xem xet danh gia hoat dQngcua HQid6ng Quan trj lien quan d8n viec thirc hien k8 hoach

tai chinh va hoat dQng cua Cong ty theo Nghi quyet da diroc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua,giam sat vi~c tuan thu quy dinh cua Phap lu~t va di€u I~Cong ty.

- Xem xet cac Bao cao tai chinh djnh ky nhu: bao cao quy/nam, cac bao cao cua HQid6ngquan trj va Ban Di€u hanh.

- Ban Ki€m soat da thamd\l dfiy du 02 phien hQPthuemg ky cua HDQT. Ban Ki€m soat dathu th~p thong tin danh gia cong tac quan Iy di€u Mnh theo dung chuc nang nhi~m V\l,dam baotinh khach quan, th\lc hi~n dong gop y kien cac vfin d€ lien quan den vi~c quan Iy tai chfnh, di6uhanh cua Cong ty.

3. S" ph8i hQ1>ho,t dQng gifra BKS d8i v6i ho,t dQng ella HDQT, Ban Tang giam d8e vacae can bQquanIy khae:- Trong qua trinh ho~t dQng, Ban Ki€m soat da duQ'cHDQT va Ban T6ng Giam d6c cung

cftp, trao d6i thong tin d€ hi€u ro hon nhfrng tinh hinh san xufit kinh doanh, tinh hinh tai chinh cuaCong ty, nhfrng thu~n lQ'ikho khan trong cong tac t6 chuc di6u hanh quan Iy cong ty phat sinhtrong nam.

'.

'II

4. Ho,t dQng khae ella BKS: Trong nam 2017 Ban Ki€m soat da th\lc hi~n ki€m tra Bao caotai chfnh nam 2016 t~i VOSA Sai Gon. Qua do, ghi nh~n va ki8n nghi kh~c ph\lc nhfrng vfind6 t6nt~i, can rut kinh nghi~m v6'i HQi d6ng quan tri, Ban di6u hanh VOSA Vi~t Nam va VOSA SaiGon.

IV. Dao t,o v~ quan tri Cong ty:- Cac khoa dao t~o v6 quan tri Cong ty rna cac thanh vien HDQT, tMnh vien BKS, T6ng Giam d6cdi6u Mnh, cac can bQquan Iy khac va ThukY Cong ty da tham gia theo quy djnh v6 quan tri congty:+ Cac tMnh vien HDQT, BDH, BKS va Thu ky Cong ty da tham gia cac khoa dao t~o va duQ'ccftpchung chi v6 Quan tri Cong ty do Uy ban chung khoan NM nu6'c t6 chuc.

V. Danh saeh v~ ngum co lien quan ella eong ty niem y~t theo quy dinh t,i khoan 34 Di~u6Lu~t Chung khoan va giao dieh ella ngllm co lien quan ella eongty v6i ehinh Congty:

Bao caoQulin trj Cong tynam 2017 - VSA 8

1. Danb sach v~ ngtrOico lien quan cua congty:

TT Ten t6 chirc/ca nhlin

Tai khoangiao dich

chirngkhoan

Clnrc vu taicong ty

S6GidyNSH*,

ngaydp,. ~

noi cap

Thai di€m Thai diemDia chi tru

bit diu la khongconsochlnh/Dianguoi c6 la nguoi c6

chi lien h~lien quan lien quan

Lydo

cil dong nQi bQ va ngll"IYico lien quan

1.1 teThi Huong

1 Pham ManhClI"iYng CM tichHDQT

04/06/2014

Khong 04/06/20141.2 Ph\U11Ngoc Duy Nhan vien 04/06/20141.3 Ph\U11Ngoc Tan Khong 04/06/2014

Khong 04/06/20141.5 Ph\U11Ngoc Chi Khong 04/06/2014

1.6 Ph\U11Ngoc Khiem Khong 04/06/2014Khong 04/06/2014

1.8 Ph\U11Thi Mai Khong 04/06/2014

1.9 Ph\U11Thj Hoang Anh Khong 04/06/2014

Cong ty TNHH Yusen1.10 Logistics va VQ.ntai Vi~t

Nam

Chu tichHDTV

04/06/2014

Cong ty TNHH China1.11 Shipping Viet Nam

Thanh vienHDOT

04/06/2014

Cong ty CP Bat dQng san1.12 Dai ly Hang hai Vi~t Nam

I (VaSA LAND)

Thanh vienHDQT

04/06/2014

2 Vii Xuan TrungPh6 chu tichHDQT, Tfmg

Oiamd6c04/06/2014

2.1 Nguyen Thi Hoan Khong 04/06/20142.2 ViiHai NVTMDV 04/06/20142.3 Vii Tufut Khong 04/06/20142.4 Vii Xuan Hoe Khong 04/06/2014

2.5 Vii Xuan D6ng Khong 04/06/2014

2.6Cong ty TNHH ChinaShipping Viet Nam

Ph6 chu tichHDOT

04/06/2014

2.7Cong ty CP BAtdQngsanDlli Iy hang hai Viet Nam

Chu tichHDOT

04/06/2014

2.8

Cong ty TNHH YusenLogistics va VQ.ntai Vi~tNam

Thanh vienHDTV

04/06/2014

Cong ty TNHH NYK Auto2.9 Logistics (VietNam)

Thanh vienHDTV

16/06/2017

3.1 Vii Thi Le

3 Trinh Vii KhoaUVHDQT,Ph6 TOD 04/06/2014

Khong 04/06/2014

3.2 Nguyen Thi PhUQTlg Khong 04/06/2014

3.3 Trinh Vii Kien Khong 04/06/2014

3.4 Trinh Vii Khiem Khong 04/06/2014

3.5 Trinh Huong Lan Khong 04/06/2014

4 Hoang Hoa PhOngUVHDQT,Ph6 TOD

04/06/2014

4.1 Hoang Hoa Mai Khong 04/06/2014

4.2 Nguyen Thitfng Khong 04/06/2014

4.3 Hoang Thi Linh Khong 04/06/2014

4.4 Hoang Hoa Dong Khong 04/06/2014

4.5 Hoang Thi Lan Khong 04/06/2014

4.6 Hoang Thi Hu~ Khong 04/06/2014

4.7 Hoang Thj Hmmg Khong 04/06/2014

4.8 Hoang Thj Lan Khong 04/06/2014

4.9 Hoang HaiPh6 phong

DLVTNorthfreight

04/06/2014

Baa cao Quemtri Cong ty nam 2017 - VSA 9

IT

Cong ty co phfut bat dQngsan D(li1y Hang hai VN

Hi khoangiao dich

ch(mgkhoan

Chirc VI,I taicong ty

se Gi~y

NSH*,ngaydp,

. ~noi cap

Thai diemDia chi tru bit dAu la

sachinh/Diangiroi co

chi lien h~lien quan

Thai diemkhong con

la nguoi colien quan

Lydo

(

Ten t6 ch(rc/ca nhan

5 Nguyin Th] Thanh Trang UVHDQT,Ph6TGD 04/06/2014

5.1 Nguyen VlUITrong Khong 04/06/20145.2 Nguyen Thj Thanh Tam Khong 04106/20145.3 Nguyen Anh Thu Khong 04106/2014

Khong 04/06/20145.5 Tran Thj Dung Khong 04/06/20145.6 Nguyen Minh TUng Khong 04/06/20145.7 Nguyen Thj ThanhU Khong 04/06/2014

Cong ty TNHH NYK Auto5.8 Logistics (VietNam)

Thanh vienHDTV

16/06/2017

6 UAnh Tuin UVHDQT 04/06/20146.1 v« Thj H6ng Hoa Khong 04106/20146.2 Nguyen Minh Hing Khong 04106/20146.3 U Thj Nh~t Linh Khong 04/06/20146.4 Le Anh Huy Khong 04/06/2014

6.5 UHuyVan Khong 04/06/2014Cong ty co phan Cung ung

6.6 tau bien Da NangChu tich

HDQT TGD04/06/2014

7 Nguy~n Hoai An UVHDQT 04/06/2014

7.1 Nguyen Phuong Thuy Khong 04/06/2014

7.2 Nguyen An Khanh Khong 04/06/2014

7.3 Nguyen An Na Khong 04/06/2014

7.4 Nguyen Thj Mai Khong 04/06/2014

7.5 Nguyen Hoai Thanh Khong 04/06/2014

7.6 Khong 04/06/2014

7.7 Nguyen Hoai Nam Khong 04/06/2014

7.8 Nguyen Hoai Blnh Khong 04/06/2014

7.9T6ng Cong ty Hang haiViet Nam

Ph6 banDAu tu 04/06/2014

8 HoangVi~tTruong banKiem soat 04/06/2014

8.1 Nguyen Lan Ngoc Khong 04/06/20148.2 Hoang VlUITh\lch Khong 04106/20148.3 U Thj Thu H\Inh Khong 04106/20148.4 Hoang Nam Khong 04/06/2014

8.5 T6ng cong ty Hang hiliVi~tNam

Ph6 ban TCKT 04106/2014

9 Nguyin M\lnh HungThanh vien

BanKS 04/06/2014

9.1 Trdn Thj Bleh HQP Khong 04/06/20149.2 Nguyen Trftn Ai Phuong Khong 04106/20149.3

~ >Nguyen Tran Doan Phuong Khong 04/06/2014

9.4 KhongKhong

04/06/2014

04/06/20149.59.6 Nguyen VlUIDung Khong 04/06/2014

9.7 T6ng Giam d6c 04/06/2014

10 U Hoang UVBKS 04106/201410.1 Le Toan Khong 04/06/2014

10.2 Nguyen Thj LQC Khong 04/06/2014

10.3 Le Hai Khong 04/06/2014

10.4 Trftn Thj Thu HUCmg Khong 04/06/2014

10.5 U Tuftn Khong 04/06/2014

10.6 Le Dung Khong 04/06/2014

11 Vii Xuan HlfngTruOng phOngTCHC Vitamas

04/06/2014

Bao cao Quantri Cong tynam2017 - VSA 10

TT Ten t6 chirc/ca nhan

Tai khoangiao dich

chimgkhoan

Chirc V\I tai

cong ty

04/06/2014

Thai diemkhong con

la nguoi colien quan

Lydo

80 Giay Thai diemDja chi tru

N8H*, b~t dAula~ sachinh/Dia

ngay cap, nguoi co. ~ chi lien h~

not cap lien quan11.1 Trdn Thj Hu~ Khong11.2 Vii Xuan DAng Khong 04/06/201411.3 Vii Thj Binh Khong 04/06/201411.4 Vii Ngoc Linh Khong 04/06/201411.5 Vii Phuong Linh Khong 04/06/2014

12 D~ng Th] HAng Lien UVBKS 04/06/201412.1 VOThj Trung Khong 04/06/201412.2 Trdn VanTruce Kh6ng 04/06/201412.3 Trdn Thanh Tolin Kh6ng 04/06/201412.4 Trdn Thj H\lnh Nguyen Kh6ng 04/06/2014

CTCP Cungimg tau bi~n12.5 DaNfulg

Ke toantnrong

04/06/2014

13 VOTrung Th~ng Ph6phu trachban TCKT 01/03/2016

13.1 VOMai Kh6ng 01/03/201613.2 Trdn Thj Trung Ngai Kh6ng 01/03/201613.3 Ha Thj Ngoc Bich Kh6ng 01/03/201613.4 ve Chi Nguyen Kh6ng 01/03/201613.5 Vo Chi Nhan Kh6ng 01/03/201613.6 vsKien Cuong Kh6ng 01/03/201613.7 VOL~ Giang Kh6ng 01/03/2016

Ngu'OidtrQ'cuy quysnII CBTT va ngu'Oico lien

quaD

1 Trh Cong ToanThir ky Cty-

Ph6ban TCTL 04/06/2014

1.1 Nguyen Nguyen An Kh6ng 04/06/20141.2 TrAnAnh Quan Kh6ng 04/06/20141.3 Trdn C6ng Minh Kh6ng 04/06/20141.4 Tran Thj Phuong Thflo Kh6ng 04/06/20141.5 Ng6 Thj Nga Kh6ng 04/06/2014

2. Giao djeh gifra eong ty vOi ngum co lien quan eua eong ty; ho~e gifra eong ty vOi e8dong 16'n,ngum n{Hbq, ngum co lien quan eua ngum nqi bq: Khong co. ..~

"IM~' Ch(rc 86 GiAy

Thai01 Djachi di~m 86 Nghj

quan V\I t~i N8H*, tr\l sa giao ' ~ 86 IUQ'ng,tyTen t6 ch(rc/ h~ lien cong quyet/Quyet

I~n~m gift GhiTT ca nhan t);'ngay chinhiDja dich dinh cua c6 phieu sau chuquan ~ chi lien vai DHDCD/HDQTvai (neu cap, nai khi giao djch~ cong thong qua

cong ty co) cap h~ty

j

I

~

3. Giao dieh gifra ngum nqi bq Cong ty niemr~t,ngum co lien quan eua ngum nqi bq vOiCong ty con, eong ty do eong ty niem y~t nam quy~n ki~m smit: Khong co.

QuanCh(rc 86 GiAy Ten cong ty

86 IUQ'ng,tyNguai th1,lchi~n h~vai V\I t~i CMND, con, cong ty Thai

I~n~m gift GhiTT giao dich nguai cty ~ Diachi doCTNY di~m c6 phieu sau chuNiem ngay cap, ' ~ giao djchnQibQ . ~ nam quyen khi giao djchyet nalcap ki~m soat

Baa cao Quantri Cong tynllm 2017 - VSA 11

_._------

4. Giao djch gifra Cong ty vOi cac dBi nrong khac:4.1. Giao dich gitraCong ty voi cong ty rna thanhvien HDQT, thanhvien BKS, T6ng Giam

d6c di€u hanh dff va dang la thanhvien sang l~p hoac thanh vien HDQT, T6ng Giarn d6c di8uhanh trong thai gian ba (03) nam tro lai day (tinh tai thai di€rn l~p bao cao): Khong co.

4.2. Giao dich gitra Cong ty voi cong ty rna nguoi co lien quan cua thanh vien HDQT, thanhvien BKS, T6ng Giam d6c di€u hanh: Khong co.

4.3. Cac giao djch khac cua Cong ty (neu co) co th€ rnang lai loi Ich v~t ch~t hoac phi v~t ch~td6i voi thanh vien HDQT, thanh vien BKS, T6ng Giam d6c di€u hanh: Khong co.

VI. Giao djch c6 phi~u ciia nguot nQibQva ngum lien quan ciia ngum nQibQ:

1. Danh sach ngum nQibQva ngum co lien quan ciia ngum nQibQ:

Hi khoanCh(rc Vl,I tlili S6CMND,

S6c6 Tyl~sa

HQ va tengiao djch

c6ngty IDja chi

phi€u huu c6 GhiTTchUng khmln

ngay cap, sa huu phi€u chu(n€u co)

. I

(n€u co)nO'!cap

cu6iky cu6iky1 Ph,m M,nh Cllimg Chu tjch HDQT 2.750 0,02

1.1 Le Thj Huong Khong 166.650 1,30

1.2 Ph1;UIlNgQcDuy Nhan vien 1.100 0,009

1.3 Ph1;UIlNgQcTan Khong 0 0

1.4 Ph1;UIlvrm Mien Khong 0 0

1.5 Ph1;UIlNgQcChi Khong 0 0

1.6 Ph1;UIlNgQcKhiem Khong 0 0

1.7 Ph1;UIlThi NgQcNam Khong 0 0

1.8 Ph1;UIlThj Mai Khong 0 0

1.9 Ph1;UIlThj Hoang Anh Khong 0 0

1.10Cong ty TNHH Yusen Chu tjch

0 0Logistics vaV?n tAiVW Nam HDTV

1.11Cong ty TNHH China Thanh vien

0 0Shipping Vi~t Nam HDQTCong ty CP BAt dQng san Thanh vien

1.12 D\li 1.9Hang Mi Vi~t Nam HDQT0 0

(VOSALAND)

2 Vii Xuan TrungPh6 chu tjch

2.530 0,01HDQT, TOD

2.1 Nguyen Thj Hoan Khong 0 02.2 ViiHai Nhan vien 29.480 0232.3 Vii Tuan Khong 0 02.4 ViiXuan Hoe Khong 0 0

2.5 Vii Xuan D6ng Khong 0 0

2.6Cong ty TNHH China Ph6 Chu tjch

0 0Shipping Vi~t Nam HDQT

2.7Cong ty CP Bat dQngsan Chu tjch HDQT 0 0D\li 1.9hang Mi Vi~t Nam

2.8Cong ty TNHH Yusen Thanh vien

0 0Logistics va van tAiVi~t Nam HDTV

2.9Cong ty TNHH NYK Auto Thanh vien 0 0Logistics (VietNam) HDTV

3 Trinh Vii KhoaUVHDQT,

990 0,008Ph6 TOD3.1 Vii ThjLe Khong 0 03.2 Nguy~n Thj Phugng Khong 0 0

3.3 Trinh Vii Kien Khong 0 0

3.4 Trjnh Vii Khiem Khong 0 0

3.5 Trjnh Huong Lan Khong 0 0

4 Hoang Hoa PhOng UVHDQT,2.860 0,02

Ph6 TOD4.1 Hoang Hoa Mai Khong 0 0

4.2 Nguy~n Thj Vng Kh6ng 0 0

4.3 Hoang Thi Linh Khong 0 0

4.4 Hoang Hoa Dong Khong 0 0

I,,

B(lOcao Quantri C6ngtynam 2017 - VSA 12

8

Cong ty co phan bat d9ngslm D(li ly Hang hai VN

TT HQva ten

Hi khoangiao dich

ch(rnp khoan(neu c6)

Chirc vu taicong ty(n~u c6)

S6CMND,, ~

ngay cap,. ~not cap

Dja chi

S5cophieusohuucu6i ky

Tyl~sohttu c6phi~u

cu6i ky

Ghichu

\

I/

4.5 HoangThi Lan Khong o o4.6 Hoang Thinee Khong o o4.7 HoangThi Huang Khong o o4.8 HoangThi Lan Khong o o4.9 Hoang Hai Khong o o5 Nguy@nThj Thanh Trang UVHE>QT,

Ph6TGD 1.320 0,01

5.1 Nguyen VimTrong Khong o o5.2 Nguyen Thi Thanh Tam Khong o o5.3 Nguyen Anh Thir Khong o o

Khong o o5.5 Trfut Thi Dung Khong o o5.6 Nguy~n Minh Tung Khong o o5.7 Nguy~n Thj Thanhte Khong o o

Cong ty TNHH NYK Auto5.8 Logistics (VietNam)

Thanh vienHE>TV

o o

6.1 VOThi Hong Hoa6 UAnh TuAn UVHE>QT 843.301 6,58

7.3

7.47.5

7.6

7.77.8

7.9

8.18.28.38.4

8.5

9.19.2

9.3

9.4

9.5

9.6

9.7

10.3 Le Hai

6.2 Nguy~n Minh HimgKhongKhong 539.000

o o4,20

6.3 i.e Thi Nh~t Linh Khong o o6.4 LeAnh Huy Khong o o6.5 teHuy Van Khong o o

Cong ty co phan Cung ung6.6 tau bien DaNRng

CM tichHE>QT,TGD o o

7 Nguy@nHoai An UVHE>QT o o

7.2 NguyenAn KhanhNguyen An NaNguyen Thj MaiNguy~n Hoai Thanh

Nguyen Hoai NamNguyen Hoai BinhTong Congty Hang hai Vi~tNam

Hoang Vi~t

Hoang Vim ThachLe Thi Thu H(IDhHoangNamTong congty Hang hai Vi~tNam

9 Nguy@nM\lnh Hung

KhongKhong

oo

oo

Khong o oKhong o oKhong o oKhong o oKhong o oKhong o o

Ph6 ban DAutu 6.542.580 51,05

TruOng banKi€m soat o o

Khong o oKhong o oKhong o oKhong o o

Ph6 ban TCKT 6.542.580 51,05

UVBKSTruOng ban

QLDT1.100 0,009

Tnm Thi Bich HQ1> Khong o oNguy~n Tran Ai Phu(1llg Khong o o

KhongKhong

oo

oo

Nguy~n Vl1nLam Khong o oNguy~n Vim Dung Khong o o

T6ng Giam d6c o o

10 U Hoang

UVBKSTP. TCHC

VOSAQuangNinh

550 0,004

10.1 Le Toan Khong o o10.2 Nguy~n Thi L9c Khong o o

Khong o o

Baa caaQulin tri C6ng ty nam 20J 7 - VSA 13

TaikhoanChirc VI,I tai S6CMND,

S6c6 Tyl~sa

TT Ho va tengiao dich

cong ty~

Dja chiphi~u hiiu c6 Ohi

chunp khoanngay cap, sahiiu phi~u chu(neu co)

. ~(neu co)

nat capcu6i ky cu6iky

10.4 Tr~n Thi Thu Huang Khong 0 010.5 UlTuAn Khong 0 010.6 te Diing Khong 0 0

UVBKS11 Vii Xuan Hung Ph6 phong 110 0,0009

TCHC Vitamas1l.l Tnm Thi Hue Khong 0 011.2 Vii Xuan Dong Khong 0 011.3 ViiThiBinh Kheng 0 011.4 Vii Ngoc Linh Khong 0 011.5 Vii Phuong Linh Khong 0 012 D~ng Th] HAng LU\n UVBKS 0 0

12.1 VOThi Trung Khong 0 012.2 TrAnVi\n Truce Khong 0 012.3 TrAnThanh Toan Khong 0 012.4 TrAnThi H\lnh Nguyen Khong 0 0

CTCP Cung irng tau bi~nDa xe toan12.5 Nfutg tru6ng 0 0

13 Vii Trung ThAng Ph6 phu trach550 0,004

ban TCKT13.1 VoMai Khong 0 013.2 Tran Thi Trung Ngai Khong 0 013.3 Ha Thi Ngoc Bich Khong 0 013.4 VOChi Nguyen Khong 0 013.5 vs Chi Nhan Khong 0 013.6 VOKien Cuong Khong 0 013.7 ve L~ Giang Khong 0 0

14 Tr§n Cong ToanThu ky Cty

550 0,004Ph6 ban TCTL

14.1 Nguyen NguyenAn Khong 0 014.2 Tran Anh Quan Khong 0 014.3 Tran Cong Minh Khong 0 014.4 Tran Thi Phuong Thao Khong 0 014.5 NgoTbi Nga Khong 0 0

2. Giao djch ciia ngllOi nQi bQ va ngllOi co lien quan dBi vOi e8 phi~u eua eong ty niem"t KhA ,ye : ong co.

Quan h~So co phi~u sahiIu S6 c6 phi€u sa hiIu Ly do tang, giam (mua,

TTNguai th1,l'chi~n

vai nguai dAu ky cu6iky ban, chuy€n d6i, thuang)giao djch

nQibQ S6 c6 phi€u Ty l~ S6 c6 phi€u TYl~

VII C ' " ~A A I ' kh' KhA ,. ae van ue can1lUy ae: ong co.

TM. HQI DONG QUAN TRJ

cHiT TJCH HDQT

NO'i nhiin:

- Nhu tren.- Luu VTLT, Thu ky HDQT

Baa cao Quan tri Congty ntim 2017 - VSA 14