P/1lI luc saII: BAa cio THUONG NfEN(Ban hanh kern theo Th6ng ur s6 5212012ITT-BTC ngay 05 thong 04 niim 2012 cua

B(j Tai chinh huang ddn v€ viec Cong b6 thong tin tren thi trutrng chung khoan)

BAo cAo THUONG NIENCONG TY CO pHAN CHUNG KHOAN vA NANG

NaID bao do: NaID 2015

I. Thong tin chung

1. Thong tin khai quat

- Ten giao dich: Cong ty C6 phan Clnrng khoan Da N~ng .Giay chirng nhan dang ky doanh nghiep s6: 29fUBCKlGPHDKD ngay18/12/2006

- V6n dieu 1~:60.000.000.000 d- V6n dfru tir cua chu s6 hfru: 60.000.000.000 d- Dia chi: 102 Nguyen Thi Minh Khai, quan Hai Chau, Tp Da N~ng.

S6 dien thoai: 05113.888456S6 fax: 05113 888459

- Website: dnsc.com.vn

2. Qua trinh hinh thanh va phat trien

2.1. Qua trinh hinh thanhCong ty C6 phan Chung khoan Da N~ng, ten giao dich la DANANG SECURITIESCOMPANY, viet t~t la DNSC, 1ftcong ty chtrng khoan dfru tien tai Mien Trungdiroc Uy ban Chung khoan Nha mroc dp Gifty phep hoat d9ng kinh doanh chirngkhoan s6 29IUBCKlGPHDKD ngay 1811212006, voi s6 von dieu 1~ban dfru la 22 tYd6ng, thirc hien cac nghiep V\1 kinh doanh chirng khoan: Moi gioi clnrng khoan, Tirdoanh clnrng khoan, Tir vftn tai chinh va dfru nr clurng khoan, LUll ky chirng khoan.DNSC d~t tru so tai 102 Nguyen Thi Minh Khai, Quan Hai Chau, TP.Dft N~ng.

- Ngay 23/0112007, DNSC diroc cong nhan nr each thanh vien Trung tam Giao dichClnrng khoan TP.HCM (nay la S6 Giao dich Chirng khoan TP.HCM) theo Quyetdinh s6 24/QD- TTGDHCM cua Giam d6c Trung tam Giao dich Chirng khoanTP.HCM.

- D~ mo rong dia ban kinh doanh, DNSC l?p Chi nhanh TP.HCM tai dia chi 414Nguyen Thi Minh Khai, Quan 3, TP.HCM theo Quyet dinh s6 292/QD-UBCKngay 04/05/2007 cua Chu tich Uy ban Chirng khoan Nha mroc.

- Ngay 22/08/2007, DNSC diroc cong nhan nr each thanh vien Trung tam Giao dichChung khoan Ha N9i (nay la S6 Giao dich Chung khoan Ha N9i) theo Quyet dinhs6 203/QD- TTGDHN cua Giarn d6c Trung tam Giao dich Chung khoan Ha N9i.

- Ngay 11106/2008, Uy ban Clurng khoan Nha mroc dp Giay phep sua d6i s6131IUBCK-GP cho DNSC voi viec tang von di€u J~ len 50 tY d6ng.

- Thirc hien Nghi dinh s6 14/2007IND-CP ngay 19/0112007 cua Chinh phu Quydinh chi tiet thi hanh mot s6 di€u cua Luat Chung khoan, theo do quy dinh v6nphap dinh cho cac nghiep V\1 kinh doanh cua cong ty clnrng khoan, do do ngay11/03/2009, Uy ban Chirng khoan Nha mroc dp Gifty phep sua d6i s6204IUBCK -GP cho DNSC duoc rut nghiep vu Tir doanh clnrng khoan.

D~ giam chi phi hoat dong Cong ty da xin dong cira chi nhanh TP H6 Chi Minhva ngay 16/3/2012 Uy ban Chung khoan Nha mroc da c6 Quyet dinh s6 236/QD-

UBCK v€ viec chap thuan d6ng cira chi nhanh TP H6 Chi Minh cua Cong ty CPChung khoan Da N~ng

Ngay 30105/2012, Uy ban Chung khoan Nha mroc c§.p Giay phep sua d6i s687/GPBC -UBCK cho DNSC voi viec tang v6n di€u l~ len 60 t:Y d6ng.

Ngay 091912013 Uy ban Chirng khoan Nha mroc dff c6 thong bao v€ viec nhandfry du h6 sa bao cao thuc hien giao dich ky quy cua Cong ty C6 phan Chungkhoan Da N~ng.

2.2. Qua trinh phat trten

Nganh nghe kinh doanh: Hien nay DNSC diroc phep thirc hien cac nghiep vu Moigioi chirng khoan, Tir vfrn tai chinh va dfru tu chimg khoan, Luu ky chirng khoan.

Tinh hinh hoat dQng: DNSC dff di qua 09 nam hoat dong kS ill khi thanh l~p.Trong 09 narn do, hfru h€t thai gian hoat dong d€u c6 kh6 khan do b6i canh chungcua thi tnrong voi cac y€u t6 ngoai canh chiu tac dong nang n€ cua khung hoangkinh trong mroc va toan duo

3. Nganh nghe va dia ban kinh doanh

- Nganh nghe kinh doanh: Thuc hien cac nghiep vu kinh doanh chimg khoan: Moigioi chirng khoan, Tir vfrn tai chinh va dfru tu chtrng khoan, Ltru ky chirng khoan ..

Dia ban kinh doanh: 102 Nguyen Thi Minh Khai, quan Hai Chau, Tp Da ~g.

4. Thong tin v€ mo hinh quan tri, t6 chirc kinh doanh va bQ may quan ly

Mo hinh quan tri: Dai hoi D6ng c6 dong; Ban KiSm soat, HQi d6ng Quan tri; BanDi€u hanh dung dfru la T6ng Giam d6c va cac Kh6i chtrc nang. BQ phan quan trirui ro. Co c§.u t6 chirc cua Cong ty duoc xay dung tren nguyen t~c phan cong,quan ly theo cac khoi chirc nang cong viec, c6 rnoi quan h~ chat che voi nhau.T6ng Giam d6c quan Iy, di€u hanh thong qua viec phan cap, phan quyen dS tnrctiep giai quyet cac cong viec cu thS cua khdi thong qua Truong phu trach khoi.

Co c§.ubQmay quan ly.

Dai hQi d6ng c6 dong

KiSm scat noi bQ

Kh6i K€ toan - Luu kyKh6i Moi gioi

Kh6i Cong nghe ITKh6i Tu van TCDN

Kh6i Hanh chinh

Cac cong ty con, cong ty lien ket: khong .

5. Dinh huang phM tri~n

2 I

Cac rnuc tieu chu yeu cua C6ng ty:

• Kinh doanh c6 lai; bao toan, phat trien diroc von va tai san cua C6ng ty;• T6i da h6a hieu qua hoat dong cua C6ng ty;• Nang cao gia tri C6ng ty va kh6ng ngirng cai thien doi song, dieu kien him viec,

thu nhap cho ngiroi lao dQng, d6ng thai lam trim nghia vu nQP ngan sach choNha mroc.

Chien hroc phat trien trung va dai han:

Phin diu mo rong thi phan giao dich bang chit hrong phuc vu;

Cac muc tieu d6i voi m6i tnrong, xii hQi va cong d6ng cua C6ng ty: H6 tro cho cacquy ngiroi ngheo vuot kh6.

6. Cac rui ro

Cac rui ro c6 th~ anh huang d~n hoat dong san xuit kinh doanh hoac d6i voi viecthirc hien cac muc tieu cua cua C6ng ty la rui ro thi tnrong, rui ro thanh toan, rui rothanh khoan, rui ro hoat dong, rui ro phap ly .

Tinh hinh hoat dQng trong nam

Tinh hinh hoat d(mg san xudt kinh doanh

II.1.

K~t qua kinh doanh nam 2015 so voi k~ hoach nhu sau:

Don vi tinh: VND

CHiTIEUNam 2015 %THIKH

K~ho<;tch Tlnrc hien

Chi phi 4.771.000.000 5.866.601.325 123%

Doanh thu hoat dong m6i gioi CK 4.284.000.000 5.895.947.303 138%

Doanh thu hoat dong tu vin 240.000.000 136.363.636 57%

Doanh thu khac 3.894.000.000 6.271.264.811 161%

Loi nhuan tnroc thue 3.647.000.000 6.436.974.425 177%

2. To chuc va nhdn Slf

Danh sach Ban di~u hanh:

HQ va ten Clnrc danh Ty l~ cB ph An SO'hfru

Bao Thi Phiroc T6ng Giam d6c 0,25%

Mai Thi Thi Giam d6c Tai chinh 36,95%

Nguy~n Thi Ki~u Giang Truong phong Tu van 0,33%Tai chinh

T6m t~t ly lich cua T6ng Giam d6c

HQ va ten: Dao Thi Phuoc

Gi6i tinh: Nil

Ngay, thang, nam sinh: 22/5/1977

Nai sinh: TP. Ba N~ng

t. "

Quoc tich: Viet Nam

S6 CMND: 201449349 do CA TP. Da N~ng dp ngay 15/812013

- NO'i dang ky hO khau thirong tru: 05 Hoang Dieu, TP. Da N~ng

Ch6 a hien tai: 05 Hoang Dieu, quan Hai Chau, TP. Da N~ng

- Trinh do van hoa: 12/12

- Trinh do chuyen man: CU nhan k~ toan, Cir nhan Luat, Chirng chi hanh nghePhan tich Tai chinh

Q i t inh C~ ta- ua n ong ac:

Thai gian NO'i lam viec Chirc VI)

2001 - 2007 Cong ty DAu Tu Phat tri~n Nha Da N~g Ph6 phong Tai chinh

2007 - 0712012 Cong ty CP Chtrng khoan Da N~ng Truong phong Moi gioi

07/2012 - nay Cong ty CP Chung khoan Da N~ng T6ng Giarn d6c

T6m t~t ly lich cua Giam d6c Tai Chinh:

- H9 va ten: Mai Thi Thi

Gi6i tinh: Nfr

- Ngay, thang, nam sinh: 25/0511965

- NO'i sinh: Da N~ng

Quoc tich: Vi~t Nam

S6 CMND: 200731908 do CA TP. Da N~ng dp ngay 01/03/2008

- NO'idang ky ho khau thirong tni: 335 Ti~u La, TP Da N~ng.

C~6 a hien tai: 335 Ti~u La, Phuong Hea Thu~n Tay, Quan Hai Chau, TP Daang.

- Trinh dOvan hoa: 12/12

- Trinh dO chuyen man: CU nhan kinh t~, Cir nhan luat.

Q i t inh ~ ta- ua n cong ac:

Thai gian Noi lam viec Chirc vu

1989 - 1992 Cong ty TNHH Da Thanh K~ toan

1992 - 2010 Cty TNHH Thai Binh Duong Giam d6c

2010 - 24/0912012 Cong ty CP Chirng khoan Da N~ng Ph6T6ng Giarn d6c

24/0912012 - nay Cong ty CP Chung khoan Da N~ng Giarn d6c Tai Chinh

Nhtrng thay d6i trong ban di~u hanh: (Liet ke cac thay d6i trong Ban dieu hanhtrong nam): khong c6

S6 hrong can bo, nhan vien. T6m t~t chinh sach va thay d6i trong chinh sach d6ivoi ngiroi lao dong:

V6i co du nhan sir gon nhe, hieu qua, tai thai diem ngay 31112/2015, DNSC c6t6ng cong 17 can bO, nhan vien. Song song voi hoat dong kinh doanh, Ccng ty da:

• H6 tro va t<;10moi di€u kien d6 nguoi lao dong phat huy kha nang trong hoc t~pnang cao kiSn thirc chuyen mon nghiep vu;

• Thirc hien d~y du quyen 1O'iva nghia vu d6i voi ngiroi lao dong theo dung voiche dQ, chinh sach quy dinh;

• Co chinh sach khen thuong d6i voi ca nhan co dong gop htru ich va co bienphap ky Iuat d6i voi ca nhan co hanh dong anh huong xAu dSn quyen 1O'iva uytin Cong ty.

3. Tinh hinh adu tu; tinh hinh thuc hien cac die an

a) Cac khoan d~u tu 16n: khong co

b) Cac cong ty con, cong ty lien ket: khong co.

4. Tinh hinh tai chinh

a) Tinh hinh tai chinhDVT d>-ong

Chi tieu 2014 2015 % tang (+)giam (-)

* T6ng gia tri tai san 51.644.019.581 58.908.790.907 14,1%

Doanh thu thuan 8.237.036.148 9.684.333.849 17,6%

LO'inhuan tir HDKD 1.443.597.924 4.145.557.324 187,2%

LO'inhuan khac 326.831.815 2.291.417.101 601,1%

LO'inhu~ntru6cthuS 1.770.429.739 6.436.974.425 263,6%

LO'inhuan sau thue 1.716.490.963 6.400.440.365 273%

Ty l~ 1O'inhuan tra c6 tire 0

r 'Ab) Cac chi tieu tal chinh chu yeu

Cac chi tieu 2014 2015 Ghi chu

Chi tieu vJ kha ruing thanh todn

+ H~ s6 thanh toan ngan han:

TSLDINO' ngan han 6,93 9,98

+ H~ s6 thanh toan nhanh:

TSLD - Hang t6n kho 6,93 9,98

NO'ng~n han

Chi tieu vJ cO'cdu v6n

+ H~ s6 NO'/T6ng tai san 0,091 0,095

+ H~ s6 N O'N 6n chu So' hiru 0,1006 0,105

Chitieu vJ ruing lice hoat dong

+ Yang quay hang t6n kho:

Gia v6n hang ban 0

Hang t6n kho binh quan

51

+ Doanh thu thuan/T 6ng tai san 0,16 0,16

Chi tieu vJ kha ruing sinh loi

+ H~ s6 LNSTlDoanh thu thuan 0,21 0,66

+ H~ s6 LNSTN6n chu sa htru 0,04 0,12

+ H~ s6 LNSTfT6ng tai san 0,03 0,11

+ H~ s6 LN illHDKDlDoanh thu thuan 0,18 0,43

5. CO' cdu co dong, thay doi van ddu tu cua chu sa hiiu

a) C6 phan: Tai ngay 3111212015 DNSC c6 30 c6 dong voi von di€u I~ la60.000.000.000 VND, diroc chi a thanh 6.000.000 c6 phan c6 menh gia la 10.000VND/c6 phan, nhir sau:

STT Loai cAph§n sa lU'Q'IlgGia trj

(1.000 dAng)

1 Dang hru hanh 6.000.000 60.000.000

- Chuyen nhuong W do 6.000.000 60.000.000

- H~ che chuyen nhirong

- Cong dean 0 0

2 Co phieu quy 0 0

3 TAng cQng 6.000.000 60.000.000

b) Bang co diu co phieu tinh den 31112/2015:

Danh muc sa cA phi~uGia trj Ty l~

(1.000 dAng) (%)

Tong van di~u l~ 6.000.000 60.000.000 100

- C6 dong Ian: nam giu >5% CP c6quyen bieu quyet 5.657.900 56.579.000 94,30

- C6 dong nam gifr tir 1% d~n duoi 5%CP c6 quyen bieu quyet 116.000 1.160.000 1,93

- C6 dong nam giu duoi 1% CP c6quyen bieu quyet 226.100 2.261.000 3,77

Trong do:

- Nha dau tir trong mroc 6.000.000 60.000.000 100

- Nha dau tir mroc ngoai 0 0 0

c)

d)

III.

Tinh hinh thay doi von dau tir cua chu sa htru: khong c6

Giao dich c6 phieu quy: khong c6

Bao cao va danh gia cua Ban Giam dac (Ban Giam dac bao cao va danh gia v~tinh hinh moi m~t cua cong ty)

Danh gia k~t qua hoat dong san xuat kinh doanh1.

Nam 2015 thi tnrong Chung khoan n6i chung khong thuan loi cho nha d~u tu vaCong ty Chung khoan cling phan bi anh huang nen k~t qua kinh doanh chua datdiroc t6t nhat. Ban dieu hanh cling da c6 gang tren tinh th~n dem lai hieu qua caonhat cho Cong ty d~ k~t qua kinh doanh nam 2015 kha quan hon ket qua kinhdoanh cua nam 2014

DVT d"ong

Chi tieu 2014 2015 % tang (+)giam (-)

* T6ng gia tri tai san 51.644.019.581 58.908.790.907 14,1%

Doanh thu thuan 8.237.036.148 9.684.333.849 17,6%

LQ'inhuan tir HDKD 1.443.597.924 4.145.557.324 187,2%

LQ'inhuan khac 326.83l.815 2.291.417.101 601,1 %

LQ'inhuan tnroc thue 1.770.429.739 6.436.974.425 263,6%

LQ'inhuan sau thue l.716.490.963 6.400.440.365 273%

Ty l~ loi nhuan tra c6 tire 0

Nhirng ti~n bQ cong ty da dat diroc :./ Hoat dong moi gioi

- Xay dung chuong trinh cham s6c va phat trien khach hang, rnang hroi khachhang.

Ra soat va can d6i nguon h6 tro tin dung va cac dich vu tin dung, chu dong timkiern va phat trien nguon h6 tro tin dung cho khach hang.

Cung c.lp cac san pham phan tich thi tnrong, phan tich nganh, doanh nghiep ...phan tich xu huang thi tnrong cho nha d~u tu.

./ Hoat dong Tu van tai ehinh doanh nghiep

Mo rong dia ban hoat dong tu v§.n tai chinh doanh nghiep, khai thac tiem nangcac doanh nghiep dia phirong tai dia ban DNSC c6 tru So'.

Xay dung chuong trinh cham s6c khach hang: dien thoai, moi chao cac sanpham moi, t&·.chuc cac cuoc HQi thao g~p go trao d6i dinh kY v~ chinh sachmoi, ...

./ Hoat dong Cong ngh? thong tin

B6 sung them may chu, cac thiet bi dinh tuyen, may chieu, may tinh ca nhan dirphong d~ phuc vu bao dam an toan va nang cao hieu su§.t giao dich qua internet,giao dich tai san, ...

Nang c.lp h~ thong Back, nham dap irng cac chirc nang nr dong online nganhang, k~t n6i k~ toan, bao cao quan tri, ...

./ Cac hoat dong khdc

Xay dung co che luong, thirong cho phu hQ'Pvoi xu th~ chung cua nganh dambao sir g~n b6 va cong hien lau dai voi Cong ty.

.-'1rP;:::1

I

T6 chirc cac kh6a dao tao chuyen men cho nhan S\I lanh dao, chuyen vien cacdon vi nham cung c6 nang hrc, kha nang t6 chirc va thirc thi cong viec voichuyen mon cao.

T6 chtrc dao tao nQi bQ thong qua cac buoi trao d6i c6 chu dS tai Cong ty.

2. Tinh hinh tai chinh

a) Tinh hinh tai san

- T6ng tai san:

- Tai san ngan han :

- Tai san dai han :b) Tinh hinh no phai tra

- T6ng nguon von :

- No phai tra :

- V6n Chu So' htru :

58.908.790.907 d

55.716.263.173 d

3.192.527.734 d

58.908.790.907 d

5.582.872.285 d

53.325.918.622 d

Nhfrng cai tien vS co C&U t6 chirc, chinh sach, quan I;'

Thirc hien bQ may quan I;' gon nhe, hieu qua tiSt kiern chi phi de tang thu nhap choCong ty

KS hoach phat trien trang nrong lai

Nam 2016, con nhieu kh6 khan chua hrong hSt diroc cua b6i canh kinh tShau khung hoang, di~n bien cac yeu t6 VI mo chua r5 rang, de dat diroc kSt qua kShoach nam nay, tap the Ban diSu hanh Cong ty cung toan the can bQ nhan vienCong ty dn barn sat dinh huang, muc tieu, thirc thi cac nhiern vu kS hoach voiquyet tam cao. Ben canh do, lien tuc nghien ciru, c6 cac diSu chinh vS chinh sach,kS hoach mot each nang dong, bai ban de theo kip cac bien dong cua nSn kinh tS vathi truemg chung khoan.

Chi tieu------------~----~------+---------------~- Doanh thu ho~t dQng moi gioi CK

---.---------r-----.------+---------------~- Doanh thu ho~t dQng nr van

------------~----~------+---------------~- Doanh thu khac

3.

4.

Nam 2016DvtDong

D6ng

D6ng

4.284.000.000

240.000.000

3.883.000.000

Chi phi 5.218.000.000

T6ng Iqi nhu?n kS toan truce thue----~------~------------+---------------~

S6 tai khoan chUng khoan cuoi nam

D6ng

Taikhoan

D6ng

3.189.000.000

6.500

IV. Danh gia cua HQi dang quan tr] v~ hoat dQng cua Cong ty

1. Danh gia cua HQi d6ng quan tri vS cac mat hoat dong cua Cong ty

./ Hoat dong moi gioi: dat kSt qua kha quan vS nhieu mat nhu sau:

- T6ng s6 tai khoan dSn ngay 3111212015:

Loai khach hang Cu6ikYPhM sinh trang ky

Tang Giarn

5.952Trang nuac I Ca nhan ~--------~--------~--------~----------~209 15 6.146

8 I

5d

T6 chirc 20 2 0 22

cs nhan 5 1 0 6Niroc ngoai

T6 chirc 0 0 0 0

T6ng cong 5.977 212 15 6.174

Tinh hinh giao dich c6 phieu niem y~t trong nam 2015:

Tong Mua trong ky T6ng Ban trong kyKhoi hrong Gia tri Khoi luong Gia tri(c6 phieu) (dong) (c6 phieu) (dong)182.791.865 2.052.518.016.900 159.884.813 1.894.823.928.500

./ Hoat dong tlf doanhDo rmrc v6n dieu 1~cua Cong ty khong dap irng yeu d.u v€ chirc nang nr doanh nenCong ty d§ chinh thirc rut nghiep vu nay trong nam 2009 .

./ Hoat d(Jng tic win tai chinh doanh nghiepTrong b6i canh nam 2015 can chiu nhieu tac dong tir cuoc khung hoang kinh t~ taichinh trong nhtrng nam qua, dong thai sir canh tranh ngay cang khoc 1i~t gifra caccong ty chirng khoan trong viec tranh gianh khach hang va giam phi dich vu, Kh6itir vfin tiep tuc dong g6p c6 hieu qua vao t6ng doanh thu cua Cong ty. B~c biettrong narn 2015 mot narn dfry kh6 khan nhimg Cong ty DNSC d§ thirc hien tir vfinphat hanh them chao ban c6 phieu ra cong chung cho Cong ty C6 phan Bfru nr phattrien Nha Ba N~ng va Cong ty CP Xay l~p phat tri~n Nha Da N~ng .

./ Hogt d(Jng tai chinh ki toanTrong nam 20 15 hoat dong k~ toan tai chinh cua Cong ty d§ khang dinh t6t vai tronhu:

Bao dam an toan tai chinh, hach toan k~ toan; thu xep, phan b6 nguon cho cachoat dong kinh doanh mot each linh hoat, hieu qua va phoi h9'P kinh doanh t6tvoi khoi kinh doanh trong Cong ty.

Cong tac quan tri chi phi duoc d~t len hang dfru voi nguyen t~c han ch~ cac chiphi khong d.n thiet, khong hieu qua nham ti~t giam t6i da chi phi, giup Cong tyvirot qua giai doan kh6 khan.

Ph6i h9'P t6t voi cac t6 chirc tin dung trong viec h6 tro va cung cap dich vu chokhach hang. -.

./ Hoat dong cong nghe thong tinNarn 2015, Cong ty d§ tri~n khai thanh cong cac chuang trinh va dir an sau:

Tri~n khai irng dung phan mem Front Trading, va thuong xuyen nang dp cacirng dung cua phan mem BOSC d~ dap irng du hoat dong nghiep vu hien tai cuaCong ty nhir: Quan 1y khach hang, Quan ly hru ky, K~ toan, Quan lyh9'P d6ng, Quan 1y giao dich ky quy, Giao dich tnrc tuyen voi HOSE va HNX,online Trading, K~t n6i quan ly tai khoan voi ngan hang, Quan 1y rui ro, Taobao cao nQi bQ va bao cao trung tam.

Giao dich online diroc trien khai nhanh ch6ng voi t6c tQ cao va nhieu tien ich.

H~ thong bao nhan tin hoat dong 6n dinh va hieu qua.

Hoan thanh viec xay dung h~ thong website hien dai voi nhi€u tien ich.

",

Hien tai, Cong nghe thong tin (CNTT) diroc ap dung tai DNSC tuan th? theotinh th~n s&n sang, 6n dinh, bao mat, hoat dong lien tuc 24124 va tinh than lamviec nang n6, chuyen mon cao.

DNSC c6 h~ thong CNTT hoan thien diroc hinh thanh tren nen tang cong nghehien dai cua cac hang san xu~t danh tieng: IBM, HP, Dell, Lenovo, Cisco, ... vah~ thong Giao dich (core) la phien ban BOSC V2.6.2 cua cong ty FPT. H~thong k~t n6i Thong sari Giao dich voi ca 2 Sa giao dich chirng khoan voi viecd~t lenh cho nha d~u tu xuyen suot va giao tiep bang phan mern voi thai gianlenh illnha d~u tu d~n San giao dich diroc tinh bang mili giay.

Nhin chung d~n thai di~m hien tai, hoat dQng cong nghe thong tin da di vao 6ndinh, dap irng co ban cac nhu du nghiep vu cua Cong ty cling nhu cung cap cacsan pham dich vu c6 tinh canh tranh cho khach hang .

./ Hoat G(jng him sodt n(ji b(j

BQ phan ki~m soat noi bQ voi quy ch~ hoat dong dQc l~p da phat huy vai tro vadong g6p cho su bao dam an to an va quan tri hieu qua cua T6ng Giarn d6c, cuth~, da thirc hien duoc cac cong viec sau:

H6 tro Ban T6ng Giam d6c giam sat moi hoat dong trong Cong ty d~ dam baorang rnoi nhan vien d~u tuan thu nghiem tuc noi quy, quy che va quy trinhnghiep vu va d~c biet la viec tuan thu cac van ban quy pharn phap luat,

Ki~m toan noi bQ va kiem soat cac bao cao phat hanh ra ben ngoai dam bao tinhchinh xac va phu hop cua s6 lieu cong b6 .

./ Hoat G(jng cua b(j phdn quan tri rui ro:

Chi~n hroc heat dong cua Cong ty la bao v~ va phat trien nguon von - tai san cuaCong ty d6ng thai tao ra nhtrng nguon loi nhuan t6i uu va ben vtmg cho t~t ca cacc6 dong. BQ phan quan tri nii ro cua Cong ty thirong xuyen giarn sat va han ch~thap nhat cac rui ro bang each theo d5i va xu ly kip thai cac kha nang c6 th~ manglai rui ro cho Cong ty

2. Danh gia cua HQi dang quan tri v~ hoat dong cua Ban Giam d6c cong ty

Hoat dong cua Cong ty da diroc Ban di~u hanh trien khai thirc hien tren co sa nghiquyet, quyet dinh cua Dai hQi dang c6 dong, HDQT va Dieu l~ Cong ty, th~ hien sirtich cue, nang dong trong thirc hien nhiem vu dieu hanh cac hoat dong kinh doanhva quan ly tai chinh cua don vi.

3. Cac k~ hoach, dinh huang cua HQi dang quan tri

Tren co sa nhan dien, danh gia thi tnrong va tiern nang cua DNSC, narn2015 duoc xac dinh la nam n~n tang trong sir phat trien cua Cong ty trong b6i canhthi tnrong chirng khoan Viet Nam n6i rieng con di~n bien phtrc tap. DNSC tiep tucgia tang su cung c6 va chu trong vao cac y~u t6 c6 tinh co ban, dinh huang vao mots6 cac cong viec c6 tinh trong tam lam nen tang cho sir phat trien b~n virng trongnrong lai song song voi viec ti~p tuc virot kh6 nhu:

Ti~p tuc 6n dinh t6 chirc Cong ty, hoan thanh viec t6 clnrc mo hinh Cong tytheo huang chuyen mon h6a mQt each d~y du, nham bao dam hoat dong mern deo,hieu qua va an toan, chirc nang nhiem vu r5 rang, dap irng nhu du kinh doanh cuacac mang, khoi kinh doanh.

Phat trien cac san pham moi c6 tinh canh tranh chuyen biet cua DNSC, dapirng nhu du cua khach hang va gia tang lQ'inhu~n cho Cong ty, trong d6 chu trQng

--1-01

-..

xay dung chinh sach v€ gia phi dich vu dam bao mang tinh canh tranh, mern deo vaphu hQ'Pvoi SlJ bien dong cua thi tnrong.

v. Quan tr] cong ty

1. HQi d6ng quan tri

a. Thanh vien va co cdu H(Ji d6ng quem tri :

Ty l~ sO'TT HQ va ten Chfrc VI} hfru c8

ph§n

1 Nguyen Quang Trung Chu tich OOQT

./ Sa hfru ca nhan: 1.068.000 CP 17,80%

./ Dai dien sa htru (CTCPD~u tu Phat trien Nha Da 1.232.400 CP 20,54%N£ng)

2 Nguyen Van Nam Thanh vien OOQT./ Sa htru ca nhan: 556.500 CP 9,28%

3 Mai Thi Thi Thanh vien OOQT./ Sa hfru ca nhan: 2.217.000 CP 36,95%

b. Hoat dong cua H(Ji d6ng quan tri..HQi d6ng quan tri trong nam 2015 dff h9P 04 lk va ban bac v€ cac vfuI d€:

Chuyen nhirong s6 c6 phan OTC Cong ty dang n~m gill'

Thong qua k€ hoach t6 chirc h9P DOOCD nam 2015 va cac cong viec lien quan

Lira chon don vi kiern toan narn 2015

Thong qua k€t qua sari xu~t kinh doanh nam 2015

2. Ban Ki~m soat

a. Thanh vien va cO' cdu cua Ban kidm soat:

TT HQ va ten Chirc VI},? ).

So co phan

1 Mai Tnrong Tu Oanh Truong BKS 0

b. Hoat dong cua Ban kidm soat:

Ban kiem soat trong nam 2015 dff giam sat cac hoat dong cua HQi d6ng qulin tri vaBan di€u hanh nhu:

Xem xet cac bao cao cua HQi d6ng qulin tri va Ban di€u hanh.

Tham gia cac cuoc h9P cua HQi d6ng quan tri va Ban di€u hanh v€ k€ hoachkinh doanh nam va bao cao tinh hinh thirc hien,

3. Cac giao dich, thu lac va cac khoan loi Ich cua HQi d6ng quan tri, Ban giarn d6c vaBan ki~m soat

a. Thu lao va phu cdp H(Ji d6ng quan tri va Ban kiem soat:

111

HQ va ten Chirc vuThu lao Dam

TT 2015

1 Nguyen Quang Trung cno tich HDQT 27.000.000 d

2 Nguyen Van Nam Thanh vien HDQT 16.200.000 d

3 Mai Thi Thi Thanh vien HDQT 16.200.000 d

4 Mai Tnrong ro Oanh Truong BKS 16.200.000 d

b. Giao dich. c6 phieu cua c6 dong noi bo:Trong nam 2015, c6 cac giao dich c6 phieu DNSC cua thanh vien HQi d6ng quantri, Ban T6ng Giarn d6c, Ban kiem scat va nhfrng nguoi lien quan nhu sau:

Ngiroi chuyen nhuong Ngiroi nhan chuyen nhUQ11g C6 phan

Chirc Vl)/ Chirc vu/Quan h~chuy~n

Ten Ten nhUQ11gQuan h~Duong Thanh Khi€t C6 dong Nguy€n Quang Trung cno tich HDQT 50.000

T6ng cong 50.000

c. Viec thuc hien cac quy dinh v€ quem tri cong ty:HQi d6ng quan tri dil thirc hien dung cac quy dinh cua phap lu~t vS quan tri Cong ty.Cac hoat dong cua HDQT nam 2015 dil tuan thu DiSu 1~t6 chirc va hoat dong cuaCong ty cling nhir cac quy dinh cua phap luat hien hanh. HDQT dil hoat dong tichcue, nang dong narn b~t tinh hinh kip thai dS ra nhtrng giai phap hop 1y trong quatrinh kinh doanh va khai thac nhtmg co hQi thuan 1Q'id~u tir phat trien hieu qua. Cacquyet dinh cua HDQT dSu mang tinh t~p trung va c6 sir thong nhat cao.

VI. Bao cao tai chinh

1. Y kien kiem toan:

Theo y kien cua chung toi, Bao cao tai chinh dil phan anh trung thirc va hop ly, trencac khia canh trong ySu tinh hinh tai chinh cua Cong ty c6 phan Clnrng Khoan DaN~ng tai ngay 31 thang 12 nam 2015, cling nhir kSt qua hoat dong kinh doanh vatinh hinh hru chuyen tiSn t~ cho nam tai chinh kSt thuc cung ngay, phu hop voichuan mire kS toan, chS dQ kS toan Viet Nam ap dung d6i voi cong ty chirng khoanva cac quy dinh phap ly c6 lien quan dSn viec l~p va trinh bay Bao cao tai chinh.

2. Bao cao tai chinh nam duoc kiem toan:

Bao cao tai chinh nam 2015 cua Cong ty dil diroc Cong ty TNHH Kiem toan va Ttrv~n ChuAn Viet thirc hien kiem toan theo quy dinh cua cac chuan mire kS toan, chedQkS toan Viet Nam va cac quy dinh phap ly khac lien quan.

(Dinh kern Baa cao tai chinh ndm 2015 da .j toan).

1~ 01 DONG QUA.N TRl ~Noi gfri : -U---

Nhu trenLuu VPCT

- Dinh kern: BCTC 2015