AUDITORES INTERNOS AS9100

FORMACIN Y CERTIFICACIN DE AUDITORES INTERNOS AS 9100C:2009

COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

1

MIS EXPECTATIVAS SON


2

OBJETIVOS DEL CURSOAl finalizar el curso los participantes debern:Conocer los requisitos y la metodologa necesaria, para evaluar la implantacin y el cumplimiento de los requerimientos del sistema de gestin de la calidad. Conocer los criterios de calificacin de un auditor del sistema de gestin de la calidad. Formar auditores capaces de preparar, ejecutar y dar seguimiento a una auditoria del Sistema de Gestin de Calidad (SGC).3


GENERALIDADES DEL CURSO

Respetar fechas y horarios. Puntualidad

Trabajo en equipo. Participativo

Telfonos celulares (Modo de vibracin)

No fumar

Lineamientos de Seguridad

Lineamientos Ambientales

Apganos


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CAPTULO IGeneralidades de los Sistemas de Gestin de la Calidad.


5

DEFINICIONES Sistema de gestin de calidad: sistema para dirigir y controlar una organizacin con respecto a la calidad. Sistema: conjunto de elementos mutuamente relacionados o que actan entre s. Gestin: actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

6

DEFINICIONESControl de calidad: parte de la gestin de la calidad enfocada a la satisfaccin de los requisitos de la calidad. Aseguramiento de la calidad: parte de la gestin de la calidad enfocada a proporcionar confianza en que se cumplen los requisitos de la calidad.


7

PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD1. Organizacin

enfocada al cliente.

2.

Liderazgo.


8

PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDADSGC

3.

Participacin del personal.

4.

Enfoque a procesos.


9

PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD5. Enfoque del Sistema hacia la Gestin.

6.

Mejora continua.


10

PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD7. Enfoque hacia la toma

de decisiones basada en hechos.

8.

Relacin mutuamente

beneficiosa con

el proveedor.

11COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

CAPTULO IIIntroduccin a AS9100C:2009


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OBJETIVOEsta nueva versin no pretende nicamente adaptar los requisitos a los de la nueva ISO 9001:2008, sino que se integra dentro de un plan estratgico que tiene IAQG para la mejora, por lo que, en paralelo a la nueva norma, se han desarrollado y se seguirn desarrollando otros trabajos complementarios que tienen como lneas estratgicas la capacidad de las personas y la mejora en la cadena de suministro. Los cambios que se producen en esta nueva versin de la norma estn basados en dos lneas principales: 1.- Requisitos relativos a la conformidad del producto y a la entrega a tiempo, el seguimiento de los datos sobre satisfaccin de cliente, la gestin de riesgos y la gestin de proyectos. 2.- Aclaraciones: en relacin al alcance de la Norma, los requisitos especiales y los elementos crticos, as como en el control del trabajo transferidoCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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ENFOQUE BASADO EN PROCESOSMEJORA CONTINUA

Responsabilidad de la Direccin C L I E N T ER E Q U E R I M I E T O S

Gestin de Recursos

Mediciones, anlisis y mejora

S A T I S F A C C I O N

C L I E N T E

Entrada

V E N T A S

D I S E O

C O M P R A

O P E R A C I O N S

E N T R E G A

SERVICIO POST VENTA

Producto Servicio

Salida14


ENFOQUE BASADO EN PROCESOSC L I E N T E E X T E R N O

D CEntrada E Entrada A Proceso A Proceso E

A

P

Salida E

A

A

C DEntrada C

P

C DProceso CEntrada D Salida C

P

Proceso D

Salida D

AEntrada B Proceso B Salida B

C DEntrada F Cliente interno Proceso F Salida F

P

A

C DCliente interno

P

C L I E N T EE X T E R N O15

A

C D

P

A

C DRetroalimentacin

P


CAPTULO IIIAS9100C:2009 Requisitos.


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AS9100C:20091. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. CONTENIDO Objetivo y campo de aplicacin Normas de referencia Trminos y definiciones Sistema de gestin de la calidad Responsabilidad de la Direccin Gestin de los recursos Realizacin del producto Medicin, anlisis y mejora

Captulos de Requisitos


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AS9100C:2009

1 Objetivo y campo de aplicacin1.1 1.2

General

Aplicacin


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AS9100C:20092 Referencias normativasISO 9000:2005 Fundamentos y Vocabulario

3 Trminos y definicionesAplican los de ISO 9000Riesgo, Requisitos Especiales, Elementos Criticos, Caracteristicas Clave

19

AS 9100C:20094 Sistema de Gestin de la Calidad4.1 Requisitos Generales4.2 Requisitos De Documentacin

4.2.1 General 4.2.2 Manual de Calidad

4.2.3 Control de Documentos4.2.4 Control de Registros

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AS 9100C:20095. Responsabilidad de la Direccin5.1 Compromiso de la Direccin 5.2 Enfoque al Cliente 5.3 Poltica de Calidad 5.4 Planeacin 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin5.5.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.2 Representante de la Direccin

5.6 Revisin por la Direccin

5.4.1 Objetivos de calidad 5.4.2 Planeacin del SGC

5.6.1 General 5.6.2 Entrada 5.6.3 Salida

5.5.3 Comunicacin InternaCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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AS 9100C:20096 Gestin de los Recursos6.1 Provisin de los recursos 6.2 Recursos humanos6.1 Generalidades

6.3 Infraestructura

6.4 Ambiente de trabajo

6.2 Competencia, formacin y toma de conciencia


AS 9100C:20097. Realizacin del producto7.1 Planificacin de realizacin del Producto7.1.1 Gestin de proyectos 7.1.2 Gestin de riesgos 7.1.3 Gestin de la configuracin

7.2 Procesos relacionados con el Cliente7.2.1 Determinacin de los requisitos del producto 7.2.2 Revisin de los requisitos del producto 7.2.3 Comunicacin con los clientes

7.3 Diseo y Desarrollo7.3.1 Planeacin 7.3.2 Entradas 7.3.3 Resultados

7.3.4 Revisin7.3.5 Verificacin 7.3.6 Validacin 7.3.7 Control de Cambios 7.3.6.1 Ensayo de la verificacin y validacin 7.3.6.2 Documentacin de la verificacin y validacin

7.1.4 Control de las transferencias de trabajo

AS 9100C:20097. Realizacin del producto7.5.1.1 Verificacin

7.4 Compras

7.5 Produccin y prestacin del servicio7.5.1 Control

7.5.1.2Control en los cambios7.5.1.3 Control del equipo de produccin, herramientas y programas Soporte posterior a la entrega

7.4.1 Proceso de Compras

7.6 Control de los dispositivos de seguimiento. y medicin

7.4.2 Informacin de compras 7.5.2 Validacin de procesos 7.5.3 Identificacin y trazabilidad 7.5.4 Propiedad del cliente 7.5.5 Preservacin del producto

7.4.3 Verificacin del producto comprado

AS 9100C:20098 Medicin, anlisis y mejora8.1 General8.2 Seguimiento y Medicin

8.3 Control de Producto No Conforme

8.4 Anlisis de Datos

8.5 Mejora

8.5.1 Mejora Continua 8.2.1 Satisfaccin del Cliente 8.2.2 Auditoras internas 8.2.3 S y M de procesos 8.2.4 S y M del productoCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

8.5.2 Accin correctiva 8.5.3 Accin preventiva

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CAPTULO IVIntroduccin a las Auditoras


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ISO 19011:2011GUIA PARA AUDITORAS DE SISTEMAS DE GESTINCONTENIDO

19011

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

Alcance Normas de referencia Trminos y definiciones Principios de Auditora Gestin y Programa de Auditora Desarrollo de Auditora Competencia y Evaluacin de Auditores Anexo A (informativo) Ejemplos Anexo B (informativo) Gua adicional

Captulos de Requisitos


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AUDITORA

Un proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.

Definicin de: ISO 1901128COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

TIPOS DE AUDITORA1a. PARTE INTERNA 2a. PARTE EXTERNA CLIENTE3a. PARTE EXTERNA CERTIFICACIN

Realizada Por Personal De La Misma Empresa.

Realizada Por Personal O Representantes Del Cliente.

Realizada Por Un Cuerpo Acreditado.


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TIPOS DE AUDITORAAUDITORIA COMBINADA: Se auditan distintos Sistemas de Gestin al mismo tiempo. AUDITORIA CONJUNTA: Dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un mismo auditado.


30

AUDITORA DE SUFICIENCIA

VSISO 14001 ISO 22000 ISO 9001


31

CAPTULO VISO 19011:2011 4.0 PRINCIPIOS DE AUDITORA.


32

4.0 PRINCIPIOS DE AUDITORA 19011:2011

a) Integridad. el fundamento de la profesionalidad b) Presentacin justa.- la obligacin de informar con veracidad y exactitud. c) Cuidado Profesional. la aplicacin de diligencia y juicio en la auditora.d) Confidencialidad. informacin. seguridad de la33


4.0 PRINCIPIOS DE AUDITORA 19011:2011

e) Independencia. la base de la imparcialidad de la auditora y la objetividad de las conclusiones de la auditora. f) Enfoque basado en la evidencia. el mtodo racional para llegar a conclusiones de la auditora confiables y reproducibles en un proceso de auditora sistemtico.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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CAPTULO VI5.0 Gestin de un Programa de Auditora.


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PROGRAMA DE AUDITORASCualquier organizacin que necesite para llevar a cabo auditoras deber establecer un programa de auditora que contribuye a la determinacin de la eficacia del sistema de gestin de la entidad auditada.


36

PROGRAMA DE AUDITORASLa alta gerencia debe asegurar que los objetivos del programa de auditora se han establecido y asignar una o ms personas competentes para gestionar el programa de auditora.


37

PROGRAMA DE AUDITORASLa extensin de un programa de auditora deben basarse en el tamao y la naturaleza de la entidad auditada, as como de la funcionalidad, la complejidad y el nivel de madurez del sistema de gestin a ser auditada.


38

5.2 Establecimiento de objetivos del programa de auditora

Planear

5.3 Establecimiento del programa de auditoraCompetencia y evaluacin de auditores (Cap. 7)

5.4 Implementacin del programa de auditora5.5 Monitoreo del programa de auditora

HacerDesarrollo de auditora (Cap. 6)

Verificar Actuar39

5.6 Revisin y mejora al programa de auditoraCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

PROGRAMA DE AUDITORAPLANEACINEl programa puede incluir informacin y recursos necesario para organizar y conducir las auditoras de forma efectiva y eficiente de acuerdo a lo especificado en los tiempos requeridos, pueden incluir lo siguiente:Objetivos para el programa de auditoras y auditoras individuales.

Extensin/nmero/tipos/duracin/localizacin/tiempos para la auditora.

Procedimientos de programas de auditora.40COPYRIGHT 2011 QUALITY CORPORATION

PROGRAMA DE AUDITORACriterios de Auditora. Mtodos de Auditora. Seleccin de Equipo Auditor. Recursos necesarios, incluyendo logstica de viaje y hospedaje. Procesos de manejo de confidencialidad, seguridad de la informacin, salud ocupacional, y otros.

La implementacin del programa de auditora requiere de seguimiento y medicin para asegurar que los objetivos se han alcanzado. COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

La alta gerencia debe asegurar que los objetivos del programa de auditora se han establecido para orientar la planificacin y realizacin de auditoras y debe asegurar que el programa se lleva a cabo con eficacia.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA

PlaneacinEstablecimiento del programa de auditora incluye: Roles y responsabilidades de la persona gestionando el programa de auditora. Competencia de la persona gestionando el programa de auditora. Establecimiento de la extensin del programa de auditora Identificacin y evaluacin de los riesgos del programa de auditora. Establecimiento de procedimientos para el programa de auditora. Identificacin de los recursos del programa de auditora.43COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA GESTIONANDO EL PROGRAMA DE AUDITORALa persona que administra el programa de auditora debe:

Establecer el alcance del programa de auditora Identificar y evaluar los riesgos para el programa de auditoraCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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5.3.1 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA GESTIONANDO EL PROGRAMA DE AUDITORA

Establecer los procedimientos para los programas de auditora.Determinar los recursos necesarios. Asegurar la aplicacin del programa de auditora.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA GESTIONANDO EL PROGRAMA DE AUDITORAincluido el establecimiento de objetivos de la auditora, el alcance y los criterios de cada auditora, se establecen los mtodos de auditora y la seleccin del equipo de auditora y evaluacin de los auditores.

Garantizar que los registros apropiados del programa de auditora son administrados y mantenidos.

Supervisar, revisar y mejorar el programa de auditora.


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IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA

EJECUCINImplementacin del programa de auditora incluye: Definicin de objetivos, alcance y criterios para auditoras individuales. Seleccin de mtodos de auditora. Seleccin de los miembros del equipo de auditora. Asignacin de responsabilidades individuales al lder del equipo auditor. Gestin de los resultados del programa de auditora. Gestin y mantenimiento de registros del programa de auditora.47COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

MONITOREO DEL PROGRAMA DE AUDITORAVERIFICARSeguimiento y revisin del programa de auditora desde su implementacin considerando la necesidad de: Evaluar la conformidad con los programas de auditora. Evaluar el desempeo de los miembros del equipo auditor. Evaluar la habilidad de los miembros del equipo para implementar el plan de auditora. Evaluar la retroalimentacin de la alta gerencia, auditados y otras partes interesadas.


REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORAACTUAR Las lecciones aprendidas de la revisin del programa de auditora deben ser utilizados como insumos para el proceso de mejora continua para el programa. La revisin debe incluir lo siguiente: Resultados y tendencias de la supervisin del programa de auditora; Conformidad con los procedimientos del programa de auditora; Las necesidades y expectativas de las partes interesadas;49COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA ACTUAR Auditora de los registros del programa; Alternativas o nuevos mtodos de auditora; Eficacia de las medidas para hacer frente a los riesgos asociados con el programa de auditora; La confidencialidad y la informacin de los problemas de seguridad relacionados con el programa de auditora.


CAPTULO VII6.0 Desarrollo de Auditora.


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ACTIVIDADES DE AUDITORA6.2 Inicio de la Auditora 6.2.1 Generalidades 6.2.2 Establecimiento del contacto inicial con el auditado 6.2.3 Determinacin de la factibilidad de la auditora

6.3 Preparacin de actividades 6.3.1 Revisin documental en preparacin de la auditora 6.3.2 Preparacin del plan de auditora 6.3.3 Asignacin de trabajo al equipo de auditora 6.3.4 Preparacin de documentos de trabajo


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ACTIVIDADES DE AUDITORA6.4 Conduccin de actividades de auditora 6.4.1 Generalidades 6.4.2 Conduccin de reunin de apertura 6.4.3 Revisin documental durante la conduccin de la auditora 6.4.4 Comunicacin durante la auditora 6.4.5 Asignacin de roles y responsabilidades de guas y observadores 6.4.6 Recoleccin y verificacin de informacin 6.4.7 Generacin de hallazgos de auditora 6.4.8 Preparacin de conclusiones de auditora 6.4.9 Conduccin del cierre de auditora


53

ACTIVIDADES DE AUDITORA6.5 Preparacin y distribucin del reporte de auditora 6.5.1 Preparacin del reporte de auditora 6.5.2 Distribucin del reporte de auditora

6.6 Termino de la auditora

6.7 Conduccin de auditora de seguimiento (si se especifica en el plan de auditora)


54

ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA6.3.1 Revisin de la DocumentacinRevisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo los registros y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios de auditora.


55

ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA6.3.2 Preparacin de las actividades In situ

Tareas del equipo auditor.Plan de auditora. Documentos de trabajo.


56

PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORA6.3.2. Criterio y documentos de referencia de auditora.

Criterio Norma de referencia. Otros.


57

PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORA6.3.2 Alcance de la auditora. Extensin y limites de la auditora. Sitios. reas de la organizacin. Productos o Procesos.


58

PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORA6.3.2 Fechas y lugares.

6.3.2 Hora y duracin.


59

PREPARACIN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO Listas de verificacin. Formatos.

Normas.


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ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA6.4 Actividades de auditora In situReunin de Apertura. Comunicacin durante la auditora. Papel y responsabilidad de guas y observadores.61COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

REUNIN DE APERTURA6.4.2 Agenda de la Reunin de AperturaEstar presente Direccin o Representante Razn de auditora Explicacin de Muestreo

Objetivo

Confirmar el acuerdo de todas las partes

Presentacin de equipo y asistentes

Alcance

Revisin de Plan de Auditora


REUNIN DE APERTURAAgenda de la Reunin de Apertura

Confirmacin de canales de comunicacin

Clasificacin y criterio de evaluacin de NC

Restricciones Aclaracin de dudas

Confirmacin de idiomas cuando aplique

Mtodo de reporte

Confidencialidad, cuando aplique


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REVISIN DE LA DOCUMENTACIN6.4.3 Verificar existencia de documentos aplicables, sobre todo aquellos requeridos por la norma.

Manual de Calidad


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RECOLECCIN Y VERIFICACIN DE INFORMACIN6.4.6 Durante la auditora es necesario recolectar informacin, esta debe ser verificable, el proceso a seguir puede ser el siguiente: Fuente de informacin. Recoleccin de informacin por muestreo. Evidencia de auditora. Evaluacin con respecto al criterio de auditora. Hallazgos de auditora. Revisin. Conclusiones de auditora.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE INFORMACINMtodos para recopilar informacin:Informe de otras fuentes

Bases de datos Revisin

Observacin de actividadesEntrevistas


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RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE INFORMACINDurante el proceso de auditora se debe identificar:Propsito u objetivo de los procesos. Entradas y salidas.

Flujo de actividades.Siga el proceso completo. Recursos utilizados. Se ejecuten las actividades de dicho proceso.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE INFORMACINDurante el proceso de auditora se debe identificar:Controles aplicados.

Registros y documentos del proceso.Mtodo de seguimiento y medicin. Evale la efectividad de controles. Verifique los resultados del proceso contra los esperados.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE INFORMACINEl auditor recopila evidencia e informacin observando: Productos y/o servicios. Maquinaria y/o equipos. Dispositivos de medicin. Condiciones de trabajo. Procesos y operaciones. Documentos. Ambiente de trabajo.


69

ACTIVIDADES DE UNA AUDITORAActividades de auditora In situRecopilacin y verificacin de informacin. Generacin de Hallazgos. Preparacin de Conclusiones. Reunin de Cierre.

Responsabilida d


70

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORALa evidencia de auditora es: Cualquier criterio acordado, verificableRegistrosInformacin pertinente Declaraciones de hechos


71

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORA

Hallazgos de auditora: Resultados de evaluar las evidencias de auditora reunidas, contra los criterios de auditora.


72

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORANOTA: Los hallazgos de auditora pueden indicar:


73

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORANO CONFORMIDADES Una no conformidad es: Evidencia de diferencias entre el Manual de Calidad, los procedimientos y/o los criterios de auditora. Evidencia de diferencias entre procedimientos y prcticas operativas.


74

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORANO CONFORMIDADESFalta evidencia de soporte de implementacin de requisitos de la norma. Falta evidencia para demostrar continuidad en implementacin de procesos del sistema.

NC #1: -8.5.1 Mejora Continua. Falta evidencia.


75

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORAREDACCIN DE NO CONFORMIDADES La redaccin de no conformidades es una parte muy importante dentro del proceso de auditora.


76

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORAQu debe hacer el auditor?

1 2

Conocer y manejar con exactitud los criterios de auditora. Estar bien seguros de los hechos.


77

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORAREDACCIN DE NO CONFORMIDADES

3

Identificar evidencia a partir de documentos, registros, productos, materiales, equipos, etc. Identificar el requisito de la norma o criterio de auditora que se est incumpliendo. Identificar la naturaleza de la no conformidad.

Evidencia

Requisito Naturaleza de NC

4

5


78

GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORANATURALEZA DE LAS NO CONFORMIDADES Se pueden clasificar en:

MayorAusencia o incumplimiento total de un requerimiento.

MayorFalla total de procedimiento o instruccin de trabajo crtico para la calidad del producto o funcionamiento del SGC.


79


MayorNmero considerable de no conformidades menores implican un incumplimiento mayor de un requerimiento.

MayorSi la no conformidad tiene como resultado un riesgo inmediato para la calidad del producto o servicio.


80


MenorFalla parcial en procedimiento, instruccin de trabajo, funcionamiento del SGC pero que no afecta calidad del producto.

MenorCaso aislado, falla no sistemtica.


81

PREPARACIN DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORAEl equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre para:Revisar hallazgos y preparar reportes de no conformidad (RNC) Discutir las conclusiones y recomendaciones Preparar la reunin de cierreComentar el seguimiento de la auditora si est incluido en el planCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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REALIZACIN DE LA REUNIN DE CIERREDurante esta reunin se presentarn los resultados de la auditora:1 2

Agradecimientos Se enfatiza sobre el muestreo Resumen general Reportes de Auditora Preguntas y respuestas Acciones correctivas y plazosCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

3

4

5

6

83

PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME

El auditor lder es responsable de la preparacin y del contenido del informe

Debe emitirse en el periodo de tiempo acordado

Debe ser revisado y aprobado por el cliente

Una vez aprobado se distribuye


CARACTERSTICAS DE CALIDAD DEL INFORMEFORMALegible Claro Limpio Conciso


85

CARACTERSTICAS DE CALIDAD DEL INFORMECONTENIDOInformativo Basado en hechos Completo Exacto y preciso Instrumentos de verificacin Reportes de no conformidad Notas del auditorCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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CARACTERSTICAS DE CALIDAD DEL INFORMETIEMPOSin demora Al trmino de la auditora Los reportes que se retrasan pierden su inters


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FINALIZACIN DE LA AUDITORAREGISTROS DE LA AUDITORA La evidencia de las auditoras internas incluye:Programa de auditora

Competencia de auditores Listas de verificacinReportes de no conformidad Informe de auditora Solicitud de acciones correctivas Verificacin de acciones correctivasCOPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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CONDUCCIN DE ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTOSEGUIMIENTO Y CIERRE DE LA AUDITORANecesidad de acciones correctivasNecesidad de acciones preventivas Necesidad de mejora Las acciones son emprendidas por el auditado en tiempo acordado Debe verificarse la implementacin y eficacia de la accin tomada


89

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTORevisin de la accin correctiva

Evidencia de realizacin de acciones: Cambios a documentos, fotografas, registros

Cierre de NC


90

ACCIONES CORRECTIVAS

Accin tomada para eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad detectada u otra situacin indeseable.


91

ACCIONES CORRECTIVAS

Metodologa de acciones correctivas

Anlisis de causas

Actividades efectivas

No recurrencia


92

CIERRE DE LA AUDITORALa Auditora se cierra cuando:

TODAS las acciones correctivas se han implementado y su efectividad ha sido comprobada.


93

CAPTULO VIII7.0 Competencia y Evaluacin de los Auditores.


94

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES


95

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORESLa evaluacin de la competencia del auditor debe ser planificada, implementada y documentada de acuerdo con el programa de auditora, incluidos los procedimientos para conseguir un resultado que sea objetivo, coherente, justo y confiable. El proceso de evaluacin debe incluir cuatro pasos principales, como sigue: a) determinar la competencia del personal de auditora para cumplir con las necesidades del programa de auditora; b) establecer los criterios de evaluacin; c) seleccionar el mtodo de evaluacin adecuado; d) realizar la evaluacin.


96

ATRIBUTOS PERSONALESEl auditor debe contar con las cualidades necesarias que les permitan actuar de acuerdo a los principios de la auditora.

a. tico; justo, veraz, sincero, honesto y discreto.

b. Mentalidad abierta; dispuesto alternativas o puntos de vista.

a

considerar

ideas

c. Diplomtico; con tacto en el trato con la gente.d. Observador; observando activamente su entorno fsico y las actividades.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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ATRIBUTOS PERSONALESe. Perceptivo; consciente y capaz de entender las situaciones f.Verstil; capaz de adaptarse fcilmente a diferentes situaciones g. Tenaz; persistente y se centr en la consecucin de los objetivos. h.Decidido; capaces de llegar a conclusiones oportunas basadas en el razonamiento lgico y el anlisis i.Seguro de si mismo; capaz de actuar y funcionar de manera independiente, mientras que la interaccin efectiva con los dems98


AUDITOR


99

DETERMINACIN DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR PARA CUMPLIR CON LAS NECESIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORA

Los auditores deberan contar con los siguientes elementos: Atributos personales. Conocimientos y habilidades. - Principios de auditora, procedimientos y mtodos. - Gestin de sistemas y documentos de referencia. - Propios de la organizacin. - Requisitos legales aplicables. Conocimientos en el sistema a auditar. Conocimientos en mltiples disciplinas.


100

CAPTULO IXEstrategias para Auditar


101

ESTRATEGIAS PARA AUDITAR

Siempre

tome notas, hgalas completas, exactas, precisas, claras, legibles y entendibles.

Evite discutir conel auditado.


102

ESTRATEGIAS PARA AUDITAR

Maneje el tiempo: Plane bien. No se enfoque en trivialidades. No se desve ni permita que su auditora se extienda.


103

ESTRATEGIAS PARA AUDITAR Busque laconformidad ms que el error.

Mantenga elcontrol bajo cualquier circunstancia.

Dirija suspreguntas al responsable de recibir la auditora.

Propicie unambiente de cordialidad.


104

ESTRATEGIAS PARA AUDITAR Eliminar distracciones. Prestar atencin al contenido.

Evitar juicios. Identificar temas. Programar tiempo adicional. Buscar las clarificaciones.


105

ESTRATEGIAS PARA AUDITAR Prdida de atencin. Preocupacin. Sobre-reaccin. Interrumpir al auditado. Escuchar sin mirar. Escuchar slo lo que deseamos or. Usar el tiempo de escuchar para reflexionar.106


MI COMPROMISO ES

Nombre y Firma: _____________________________________________


107

GRACIAS P O R SU P A R T I C I P A C I N.COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

108

Documents

AUDITORES INTERNOS AS9100