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INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES
1.0 IDENTIFICACION
1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES MODELO SOCIEDAD ANONIMA
1.02 RUT Sociedad
1.03 Representante Legal
Día-Mes-Año
1.04 Fecha de cierre Estados Financieros
__________________________________________________________________________________
SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES
76.762.250-3
JUAN PABLO COEYMANS MORENO
31-03-2013
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2
FONDOS DE PENSIONES DE A.F.P. MODELO S.A.
NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
INDICE
NOTA Página
1. ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3
2. RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS 3
3. CAMBIOS CONTABLES 6
4. VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO 6
5. DIVERSIFICACION DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 9
6. CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES 12
7. EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSIÓN 14
8. CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS 17
9. RECAUDACION CLASIFICADA 18
10. DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACION 20
11. RECAUDACION POR ACLARAR 20
12. TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL 21
13. BENEFICIOS 22
14. RETIROS DE AHORRO 23
15. DIFERENCIAS POR ACLARAR 24
16. DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO 24
17. COMISIONES DEVENGADAS 25
18. IMPUESTOS RETENIDOS 27
19. PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS 28
20. ENCAJE 28
21. CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES 29
22. PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 29
23. COTIZACIONES IMPAGAS 35
24. VALOR DE LA CUOTA 36
25. CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES 36
26. ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL 37
27. BONOS DE RECONOCIMIENTO 41
28. PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA 44
29. HECHOS POSTERIORES 46
30. HECHOS RELEVANTES 46
3
NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
NOTA 1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES
a) Razón social de la Administradora.
Administradora de Fondos de Pensiones Modelo Sociedad Anónima. b) Singularización de la escritura pública de constitución.
A.F.P. Modelo S.A. fue constituida por escritura pública de fecha 12 de Enero de 2007, rectificada por escritura pública complementaria de fecha 30 de Enero de 2007, ambas otorgadas ante el Notario Público Sr. Alberto Mozó Aguilar.
c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la
Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora. La Superintendencia de Pensiones autorizó la existencia de A.F.P. Modelo S.A., mediante resolución N° E-188-2007, de fecha 2 de Febrero de 2007, publicándose su extracto en el Diario Oficial del 6 de Febrero de 2007 y se inscribió a fojas 5696 N° 4322 del Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago, del año 2007. Mediante resolución N° 49 del 15 de Julio de 2010 se autorizó el inicio del proceso de afiliación e incorporación de afiliados.
d) Objeto de la Administradora de Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.
El objeto exclusivo de la Sociedad Administradora es administrar los Fondos de Pensiones Modelo Tipos A, B, C, D y E, otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el D.L. N° 3.500 y sus modificaciones posteriores y realizar las demás actividades que las leyes expresamente autoricen.
e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.
El objetivo exclusivo de los Fondos de Pensiones Tipos A, B, C, D y E es el financiamiento de las prestaciones que establece el D.L. N° 3.500.
f) Fusión de Fondos de Pensiones.
A la fecha no se han presentado fusiones.
NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS
a) Generales.
Los estados financieros al 31 de Marzo de 2013 y al 31 de Marzo de 2012, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones, y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Superintendencia de Valores y Seguros. En aquellas materias no reguladas por los Organismos antes indicados, se aplicarán los principios y normas contables generalmente aceptados en Chile.
4
b) Período cubierto por los estados financieros.
Los estados financieros corresponden al ejercicio terminado al 31 de Marzo de 2013 y al 31 de Marzo de 2012. c) Estados financieros comparativos.
Los estados financieros presentados incluyen, además de las cifras al 31 de Marzo de 2013, aquellas correspondientes al 31 de Marzo de 2012. Estos últimos han sido actualizados de acuerdo al siguiente criterio: Los activos y pasivos del balance general y las partidas del estado de variación patrimonial que corresponden al ejercicio terminado el 31 de Marzo de 2012, han sido reajustados por la variación experimentada por el Índice de Precios al Consumidor, entre el 29 Febrero de 2012, y el 28 de Febrero de 2013. Tal variación alcanzó a un 1,3% en el período señalado. En los datos del Estado de Variación Patrimonial al 31 de marzo de 2012, existen algunas diferencias de cuadraturas en los códigos de distribución de recaudación y cambios de fondo, las que se explican por la aplicación de un criterio distinto al actual para la clasificación de las partidas indicadas.
d) Valoración de inversiones.
i. De acuerdo a lo dispuesto en el D.L. N° 3.500 de 1980, en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones, los recursos de los Fondos de Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:
a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito
emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Normalización Previsional u otras Instituciones de Previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;
b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras;
c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la ley
N°18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de fondos de inversión a que se refiere la Ley N°18.815 y cuotas de fondos mutuos regidos por el
Decreto Ley N°1.328, de 1976; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Instrumentos, operaciones y contratos extranjeros que a continuación se detallan:
j.1) Títulos de crédito emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos centrales extranjeros o entidades bancarias extranjeras o internacionales; j.2) Títulos de crédito emitidos por municipalidades, estados regionales o gobiernos locales; j.3) Valores o efectos de comercio emitidos por entidades bancarias extranjeras; j.4) Aceptaciones bancarias, esto es, títulos de crédito emitidos por terceros y afianzados por bancos extranjeros; j.5) Bonos y efectos de comercio emitidos por empresas extranjeras; j.6) Bonos convertibles en acciones emitidos por empresas extranjeras; j.7) Depósitos de corto plazo emitidos por entidades bancarias extranjeras; j.8) Certificados negociables, representativos de títulos de capital o deuda de entidades extranjeras, emitidos por bancos depositarios en el extranjero; j.9) Acciones de empresas y entidades bancarias extranjeras;
5
j.10) Cuotas de participación emitidas por fondos mutuos y fondos de inversión extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L N° 3.500; j.11) Títulos representativos de índices financieros; j.12) Notas estructuradas; j.13) Valores extranjeros a los cuales se refiere el Título XXIV de la Ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; j.14) Contratos de préstamos de activos de instrumentos extranjeros; j.15) Otros valores, instrumentos, operaciones o contratos financieros extranjeros que apruebe la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile;
k. Otros instrumentos de oferta pública, cuyos emisores sean fiscalizados por la Superintendencia de Valores y Seguros o la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, según corresponda, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile; k.1) Cuotas de fondos de inversión de capital extranjeros de la Ley N°18.657;
l. Operaciones con instrumentos de derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo del artículo 45 del D.L N° 3.500 y en el Régimen de Inversión; I.1) Derivados para operaciones de cobertura: opciones, futuros, forwards y swaps; l.2) Derivados para operaciones de inversión: opciones, futuros, forwards y swaps;
m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dicte la Superintendencia.
Sin prejuicio de lo señalado anteriormente, los Fondos de Pensiones podrán mantener depósitos en cuenta corriente a que se refiere el artículo 46 del D.L. N° 3.500.
ii. Los instrumentos señalados en el literal i precedente, se valorizan de acuerdo con lo señalado en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, en su Libro IV, Título III, Capitulo I y II, emitido por la Superintendencia de Pensiones.
e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones.
Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias, voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. N° 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. N° 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N° 3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. N° 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N° 3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, Ley N° 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. N° 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. N° 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.
6
NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES
Durante el período terminado el 31 de Marzo de 2013, no se han registrado cambios contables con respecto al ejercicio anterior.
NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO
a) Valores por depositar.
Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.
VALORES POR DEPOSITAR (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
1) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
Corte de cupón 4% 240 1.568 1.621 204 284
Dividendos Nacionales 20.571 61.561 21.720 5.016 2.519
Comisión venta ETF 12 17 8 0 0
Traspaso saldo APV 13.768 0 1.473 0 13.165
Aporte regularizador 5 0 6 0 0
Traspaso rezagos 0 0 463 0 0
2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 34.596 63.146 25.291 5.220 15.968
Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0
Dividendos Extranjeros 47.792 42.544 12.857 6.199 0
3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 47.792 42.544 12.857 6.199 0
4) Subtotal Banco Inversiones 82.388 105.690 38.148 11.419 15.968
Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0
5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0
Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0
Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0
8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0
Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
11) Total Valores por Depositar 82.388 105.690 38.148 11.419 15.968
10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
11) Total Valores por Depositar 82.388 105.690 38.148 11.419 15.968
7
VALORES POR DEPOSITAR (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Banco Recaudaciones
1) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
Banco Inversiones Nacionales
Dividendo BCI 5.191 17.902 9.602 3.045 316
Corte Cupón 4% 0 68 112 91 126
Traspaso rezagos 0 0 72.249 0 0
Bomo de reconocimiento 0 0 2.869 0 0
2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 5.191 17.970 84.832 3.136 442
Dividendo US78462F1030 5.439 4.609 2.023 712 0
3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 5.439 4.609 2.023 712 0
4) Subtotal Banco Inversiones 10.630 22.579 86.855 3.848 442
Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0
5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0
Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0
Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0
8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0
Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
11) Total Valores por Depositar 10.630 22.579 86.855 3.848 442
10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
11) Total Valores por Depositar 10.630 22.579 86.855 3.848 442
Notas:
• El subtotal señalado en el número 4) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el número 2) y 3) precedentes.
• El subtotal señalado en el número 7) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el número 5) y 6) precedentes.
• El total señalado en el número 11) precedente corresponderá la suma de los subtotales señalados con el
número 1), 4), 7), 8), 9) y 10) precedentes.
8
b) Valores en Tránsito.
Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones extranjeras” o "Banco Inversiones Nacionales ", según corresponda.
VALORES EN TRANSITO (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
Fecha remesa
País País Moneda N° de unidades Valor
Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E
VALORES EN TRANSITO (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
Fecha remesa
País País Moneda N° de unidades Valor
Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D
0 0 0 0 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E
9
NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES
a) Política de Inversiones.
A.F.P. Modelo S.A. cuenta con una política de inversiones y de solución de conflictos de interés, cuyo extracto se encuentra disponible en el sitio web de la Administradora, www.afpmodelo.cl
b) Diversificación de la Cartera de Inversiones.
La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es la siguiente:
10
Activos de los Fondos de Pensiones al 31 de Marzo de 2013
Instrumentos Financieros
Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E
MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ %
Fondo MM$ % Fondo
INVERSION NACIONAL TOTAL 47.708 34,28%
131.246 54,45%
82.389 68,23% 50.328 78,59% 82.655 100,00%
RENTA VARIABLE 27.275 19,60%
47.988 19,91%
19.692 16,31% 4.741 7,40% 2.520 3,05%
Acciones 27.275 19,60%
47.988 19,91%
19.692 16,31% 4.741 7,40% 2.520 3,05%
Fondos Mutuos, de Inversión y FICE - - - -
-
- -
- -
-
RENTA FIJA 20.338 14,62%
83.105 34,48%
62.459 51,72% 45.565 71,15% 80.119 96,93%
Instrumentos Banco Central 5.196 3,74%
16.245 6,75%
10.449 8,65% 5.985 9,35% 11.347 13,73%
Instrumentos Tesorería 4.956 3,56%
14.735 6,11%
12.256 10,15% 6.743 10,53% 15.226 18,42%
Bonos de Rec y Bonos MINVU
1.111 0,80%
3.675 1,52%
2.520 2,09% 3.607 5,63% 5.983 7,24%
Bonos de empresas y efectos de comercio 5.526 3,97%
24.704 10,25%
17.829 14,76% 13.239 20,67% 18.508 22,39%
Bonos Bancarios 2.074 1,49%
14.110 5,85%
11.874 9,83% 10.251 16,01% 13.493 16,32%
Letras Hipotecarias
113 0,08%
583 0,24%
1.109 0,92% 1.495 2,33% 3.446 4,17%
Depósitos a Plazo 1.326 0,95%
8.988 3,73%
6.292 5,21% 4.174 6,52% 12.070 14,60%
Fondos Mutuos y de Inversión - - - -
-
- -
- -
-
Disponible 36 0,03%
65 0,03%
130 0,11% 71 0,11% 46 0,06%
DERIVADOS 61 0,04%
90 0,04%
36 0,03% 17 0,03% - -
OTROS NACIONALES 34 0,02%
63 0,02%
202 0,17% 5 0,01% 16 0,02%
INVERSION EXTRANJERA TOTAL 91.440 65,72%
109.796 45,55%
38.379 31,77% 13.713 21,41% - -
RENTA VARIABLE 82.861 59,55%
89.677 37,20%
26.188 21,68% 6.898 10,77% - -
Fondos Mutuos 61.052 43,88%
67.294 27,91%
18.045 14,94% 4.011 6,26% - -
Otros 21.809 15,67%
22.383 9,29%
8.143 6,74% 2.887 4,51% - -
RENTA FIJA 8.531 6,13%
20.076 8,33%
12.178 10,08% 6.809 10,63% - -
DERIVADOS - - - -
-
- -
- -
-
OTROS EXTRANJEROS 48 0,04%
43 0,02%
13 0,01% 6 0,01% - -
TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 139.148 100,00%
241.042 100,00%
120.768 100,00% 64.041 100,00% 82.655 100,00%
SUB TOTAL RENTA VARIABLE 110.136 79,15%
137.665 57,11%
45.880 37,99% 11.639 18,17% 2.520 3,05%
SUB TOTAL RENTA FIJA 28.869 20,75%
103.181 42,81%
74.637 61,80% 52.374 81,78% 80.119 96,93%
SUB TOTAL FORWARDS 61 0,04%
90 0,04%
36 0,03% 17 0,03% - -
SUB TOTAL OTROS 82 0,06%
106 0,04%
215 0,18% 11 0,02% 16 0,02%
TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 139.148 100,00%
241.042 100,00%
120.768 100,00% 64.041 100,00% 82.655 100,00%
11
Activos de los Fondos de Pensiones al 31 de Marzo de 2012
Instrumentos Financieros
Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E
MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo
INVERSION NACIONAL TOTAL 11.541 34,01% 39.961 54,43% 37.770 71,11% 31.814 82,46% 25.648 100,00%
RENTA VARIABLE 6.814 20,08% 15.131 20,61% 8.273 15,58% 3.047 7,90% 403 1,57%
Acciones 6.814 20,08% 15.131 20,61% 8.273 15,58% 3.047 7,90% 403 1,57%
Fondos Mutuos, de Inversión y FICE - - - - - - - - - 0,00%
RENTA FIJA 4.777 14,07% 24.867 33,87% 29.349 55,25% 28.781 74,60% 25.245 98,44%
Instrumentos Banco Central 1.071 3,16% 4.212 5,73% 4.569 8,60% 5.960 15,44% 6.002 23,39%
Instrumentos Tesorería 885 2,61% 3.602 4,91% 4.255 8,01% 3.521 9,13% 5.769 22,50%
Bonos de Rec y Bonos MINVU 124 0,36% 766 1,04% 590 1,11% 895 2,33% 1.521 5,93%
Bonos de empresas y efectos de comercio 1.140 3,36% 5.088 6,93% 5.562 10,47% 6.394 16,57% 4.383 17,09%
Bonos Bancarios 590 1,74% 4.785 6,52% 6.095 11,47% 6.888 17,85% 3.967 15,47%
Letras Hipotecarias 128 0,37% 558 0,76% 1.015 1,91% 1.037 2,69% 1.491 5,82%
Depósitos a Plazo 787 2,32% 5.804 7,91% 7.200 13,56% 4.049 10,49% 2.072 8,08%
Fondos Mutuos y de Inversión - - - - - - - - - 0,00%
Disponible 52 0,15% 52 0,07% 63 0,12% 37 0,10% 40 0,15%
DERIVADOS - 55 -0,16% - 55 -0,07% - 41 -0,08% - 17 -0,05% - 0,00%
OTROS NACIONALES 5 0,02% 18 0,02% 189 0,36% 3 0,01% - 0,00%
INVERSION EXTRANJERA TOTAL 22.397 65,99% 33.467 45,57% 15.344 28,89% 6.769 17,54% - 0,00%
RENTA VARIABLE 18.675 55,02% 25.326 34,48% 8.930 16,82% 2.668 6,91% - 0,00%
Fondos Mutuos 12.680 37,36% 19.551 26,62% 6.013 11,32% 1.763 4,57% - 0,00%
Otros 5.995 17,66% 5.775 7,86% 2.917 5,50% 905 2,34% - 0,00%
RENTA FIJA 3.717 10,95% 8.136 11,08% 6.412 12,07% 4.100 10,63% - 0,00%
DERIVADOS - - - - - - - - - 0,00%
OTROS EXTRANJEROS 5 0,02% 5 0,01% 2 0,00% 1 0,00% - 0,00%
TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 33.938 100,00% 73.428 100,00% 53.114 100,00% 38.583 100,00% 25.648 100,00%
SUB TOTAL RENTA VARIABLE 25.489 75,10% 40.457 55,10% 17.203 32,40% 5.715 14,81% 403 1,57%
SUB TOTAL RENTA FIJA 8.494 25,02% 33.003 44,94% 35.761 67,32% 32.881 85,23% 25.245 98,43%
SUB TOTAL FORWARDS - 55 -0,16% - 55 -0,07% - 41 -0,08% - 17 -0,05% - 0,00%
SUB TOTAL OTROS 10 0,04% 23 0,03% 191 0,36% 4 0,01% - 0,00%
TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 33.938 100,00% 73.428 100,00% 53.114 100,00% 38.583 100,00% 25.648 100,00%
12
NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES
De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de Marzo de 2013 así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:
CUSTODIA DE TITULOS
Al 31 de Marzo de 2013
Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %
(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)
Títulos en Deposito Central de Valores 47.632.158
33,70
34,25 131.116.001
53,92
54,42 82.057.116
68,45
68,07 50.250.474
78,08
78,48 82.593.180
102,48
99,94
Títulos en Custodio Extranjero BBH 91.391.920
64,67
65,72 109.753.032
45,14
45,55 38.365.821
32,00
31,82 13.707.238
21,30
21,41 0
- 0
Total monto custodiado 139.024.078
98,37
99,97 240.869.033
99,06
99,97 120.422.937
100,45
99,89 63.957.712
99,38
99,89 82.593.180
102,48
99,94
Títulos en bóveda local AFP 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
-
Títulos en préstamos de emisores nacionales 0
- 0 0
- 0 0
- 0 0
- 0 0
- 0
Títulos en préstamos de emisores extranjeros 0
- 0 0
- 0 0
- 0 0
- 0 0
- 0
Títulos nacionales entregados en garantías 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
-
Títulos extranjeros entregados en garantías 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
-
Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 41.551
0,03
0,03 67.105
0,03
0,03 129.666
0,11
0,11 72.186
0,11
0,11 45.643
0,06
0,06
Total Cartera de Inversiones 139.065.629 98,40 100,00 240.936.138 99,09 100,00 120.552.603 100,56 100,00 64.029.898 99,49 100,00 82.638.823 102,54 100,00
Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio.
(2): Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de Marzo de 2013.
13
CUSTODIA DE TITULOS
Al 31 de Marzo de 2012
Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %
(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)
Títulos en Deposito Central de Valores 11.538.897
33,69
34,01 39.946.546
53,89
54,42 37.557.854
75,84
70,97 31.792.540
82,32
82,41 25.607.457
99,64
99,85
Títulos en Custodio Extranjero BBH 22.391.337
65,37
66,00 33.461.754
45,14
45,58 15.343.259
30,98
28,99 6.765.831
17,52
17,54 0 0 0
Total monto custodiado 33.930.234
99,06
100,01 73.408.300
99,03
100,00 52.901.113
106,82
99,96 38.558.371
99,84
99,95 25.607.457
99,64
99,85
Títulos en bóveda local AFP -55.180 -
0,16 -
0,16 -54.448 -
0,07 -
0,07 -40.970 -
0,08 -
0,08 -17.461 -
0,05 -
0,05 0
-
-
Títulos en préstamos de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Títulos en préstamos de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Títulos nacionales entregados en garantías 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
-
Títulos extranjeros entregados en garantías 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
- 0
-
-
Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 52.165
0,15
0,15 51.711
0,07
0,07 62.489
0,13
0,12 37.904
0,10
0,10 39.653
0,15
0,15
Total Cartera de Inversiones 33.927.219 99,05 100,00 73.405.563 99,03 100,00 52.922.632 106,87 100,00 38.578.814 99,89 100,00 25.647.110 99,79 100,00
Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio.
(2): Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de Marzo de 2012.
CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS
Al 31 de Marzo de 2013
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 139.024.078 240.869.033 120.422.937 63.957.712 82.593.180
Total Monto Custodiado 139.024.078 240.869.033 120.422.937 63.957.712 82.593.180
% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%
Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%
Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%
14
CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS
Al 31 de Marzo de 2012
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 33.930.234 73.408.300 52.901.113 38.558.371 25.607.457
Total Monto Custodiado 33.930.234 73.408.300 52.901.113 38.558.371 25.607.457
% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%
Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%
Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%
Conforme a lo dispuesto por la Superintendencia de Pensiones en el Compendio de Normas, Libro IV, Título I, Letra D, el
plan anual de Auditoría Interna, aprobado por el Directorio, considera tres arqueos en cada semestre del año 2013 a los
instrumentos financieros mantenidos en custodia local, donde además se prueba la consistencia de los registros
internos de la cartera de inversiones y registro contable, con la información proporcionada por las empresas de custodia
nacional (DCV) y extranjera (Brown Brothers Harriman & Co.), respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas
instituciones.
Al 31 de marzo de 2013 se ha efectuado un arqueo, el que resultó sin observaciones.
NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN
i) Excesos de Inversión.
Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizados a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los acuerdos del Banco Central de Chile.
Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión
de los Fondos de Pensiones.
a) Excesos por Instrumento.
Al 31 de Marzo de 2013 y al 31 de Marzo de 2012, no existen excesos por instrumento.
b) Excesos por emisor. Al 31 de Marzo de 2013 y al 31 de Marzo de 2012, se presentan el siguiente exceso por emisor: Los Fondos A, C, D y E no presentan excesos.
15
Exceso Fondo B:
Emisor Tipo de
Instrumento Nemotécnico
o Serie
Monto del Exceso de inversión
(M$)
% respecto del fondo
de Pensiones
% de la serie
suscrita a la fecha de
los estados
financieros
Monto del
exceso a enajenar
Fecha de origen del
exceso
Fecha de origen del exceso a enajenar
Fecha de expiración plazo de
enajenación
Origen del Exceso
CENCOSUD S.A. ACC CENCOSUD 155.679 0,06% 0,00% 155.679 13/03/2013 13/03/2013 13/03/2016 A
A) Exceso se produce por uso de derecho preferente de compra de opciones de aumento de capital de la empresa Cencosud.
c) Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjuntas de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la
Administradora. Al 31 de Marzo de 2013 y al 31 de Marzo de 2012, no existen excesos por inversión conjunta.
d) Excesos por emisor por inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de una misma Administradora.
Al 31 de Marzo de 2013 y al 31 de Marzo de 2012, no existen excesos por inversión conjunta.
e) Excesos por instrumento o emisor en operaciones con instrumentos derivados.
1. Exceso por emisor.
Al 31 de Marzo de 2013 no existen excesos por emisor en operaciones con instrumentos derivados.
2. Exceso por instrumento
Al 31 de Marzo de 2013 se presentan los siguientes excesos por instrumento en operaciones con instrumentos derivados
Fondo Tipo A
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$
% Respecto del valor del Fondo de
Pensiones
Fecha de origen del exceso
Fecha de expiración plazo de enajenación.
Derivados de cobertura US$ 707 0,51 03/12/2013 01/06/2013
Subtotal Derivados cobertura 707 0,51
Derivados de inversión 0 0%
Posición neta vendedora (directa + Indirecta) 0 0%
Subtotal Posición neta vendedora 0 0%
16
Fondo Tipo B
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$
% Respecto del valor del Fondo de
Pensiones
Fecha de origen del exceso
Fecha de expiración plazo de enajenación.
Derivados de cobertura US$ 4.316 1,79% 03/12/2013 01/06/2013
Subtotal Derivados cobertura 4.316 1,79%
Derivados de inversión 0 0%
Posición neta vendedora (directa + Indirecta) 0 0%
Subtotal Posición neta vendedora 0 0%
Fondo Tipo C
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$
% Respecto del valor del Fondo de
Pensiones
Fecha de origen del exceso
Fecha de expiración plazo de enajenación.
Derivados de cobertura US$ 1.397 1,16% 03/12/2013 01/06/2013
Subtotal Derivados cobertura 1.397 1,16%
Derivados de inversión 0 0%
Posición neta vendedora (directa + Indirecta) 0 0%
Subtotal Posición neta vendedora 0 0%
Fondo tipo D
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$
% Respecto del valor del Fondo de
Pensiones
Fecha de origen del exceso
Fecha de expiración plazo de enajenación.
Derivados de cobertura US$ 267 0,42% 03/12/2013 01/06/2013
Subtotal Derivados cobertura 267 0,42%
Derivados de inversión 0 0%
Posición neta vendedora (directa + Indirecta) 0 0%
Subtotal Posición neta vendedora 0 0%
Fondo tipo E
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$
% Respecto del valor del Fondo de
Pensiones
Fecha de origen del exceso
Fecha de expiración plazo de enajenación.
Derivados de cobertura 0 0%
Subtotal Derivados cobertura 0 0%
Derivados de inversión 0 0%
Posición neta vendedora (directa + Indirecta) 0 0%
Subtotal Posición neta vendedora 0 0%
3. Déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados Al 31 de Marzo de 2013 no existen déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados.
17
ii) Déficit de inversión.
Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Estos déficit deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Al 31 de Marzo de 2013 y al 31 de Marzo de 2012, los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E no presentan déficit de inversión.
NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS
El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.
CARGOS BANCARIOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Cargos Banco Recaudaciones 0 0 61 0 0
Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0
Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0
Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0
Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0
Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios
0 0 0 0 0
Total Cargos Bancarios 0 0 61 0 0
CARGOS BANCARIOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0
Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0
Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0
Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0
Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios
0 0 0 0 0
Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0
18
NOTA 9: RECAUDACIÓN CLASIFICADA
El saldo de la cuenta "Recaudación clasificada" corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales" y los movimientos que no tengan contrapartida financiera. Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:
RECAUDACION CLASIFICADA (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0
Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 1.496 0 0
Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0
Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0
Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0
Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional
0 0 0 0 0
Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora
0 0 0 0 0
Total Recaudación Clasificada 0 0 1.496 0 0
RECAUDACION CLASIFICADA (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0
Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0
Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0
Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0
Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0
Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional
0 0 0 0 0
Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora
0 0 0 0 0
Total Recaudación Clasificada 0 0 0 0 0
19
Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos:
a) Recaudación de cotizaciones y depósitos. Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales.
Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
c) Recaudación de traspasos.
Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de Ia misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos.
Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
e) Recaudación de aportes adicionales.
Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional.
Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.
Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinados al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
20
NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN
Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 31 de Marzo de 2013 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$ 1.585, mientras que al 31 de Marzo de 2012 se encontraban impagas cotizaciones por M$ 802.
Descuadraturas menores en planillas de recaudación FONDO TIPO C
SUBCUENTAS 31 de Marzo de 2013 31 de Marzo de 2012
M$ M$
Descuadraturas menores en planillas de recaudación 1.585 802
Total Descuadraturas menores en planillas de recaudación 1.585 802
NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR
Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas. El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:
RECAUDACION POR ACLARAR FONDO TIPO C (M$)
SUBCUENTAS 31 de Marzo de 2013 31 de Marzo de 2012
M$ M$
Recaudación por aclarar sin documentación 1.271.027 3.912.650
Recaudación por aclarar con documentación incompleta 2.246 2.689
Total Recaudación por aclarar 1.273.273 3.915.339
21
NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL
Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:
TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:
a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional.
Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. N° 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas.
b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional.
Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.
22
NOTA 13: BENEFICIOS
Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados. El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:
BENEFICIOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Retiros programados 0 0 0 0 0
Rentas temporales 0 0 0 0 0
Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0
Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0
Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0
Herencias 0 0 0 0 0
Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
Total Beneficios 0 0 0 0 0
BENEFICIOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Retiros programados 0 0 0 0 0
Rentas temporales 0 0 0 0 0
Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0
Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0
Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0
Herencias 0 0 0 0 0
Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
Total Beneficios 0 0 0 0 0
La subcuenta "Beneficios no cobrados" representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias.
23
El saldo de la subcuenta "Beneficios no cobrados" está compuesto por los siguientes conceptos:
BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Beneficios no cobrados: 0 0 0 0 0
Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Beneficios no cobrados: 0 0 0 0 0
Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
NOTA 14: RETIROS DE AHORRO
RETIROS DE AHORRO (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Retiros de ahorros de indemnización 0 0 0 0 0
Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0
RETIROS DE AHORRO (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Retiros de ahorros de indemnización 46 0 0 0 0
Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0
Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a) Retiros de ahorros voluntarios.
Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.
24
b) Retiros de ahorro de indemnización.
Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.
NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR
Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.
El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 31 de Marzo de 2013 y 2012 ascendía a M$ 0.
NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO
Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.
DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 27 60 0 29
DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 2.245 0 0 0
25
NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS
a) Modalidad en el cobro de comisiones.
A.F.P. Modelo S.A. mantiene la siguiente estructura de comisiones:
MODALIDAD COMISIONES
Al 31 de Marzo de 2013
Comisión Período Vigencia
% Fija $
a) Por cotizaciones mensuales
Afiliados dependientes con menos de 100 trabajadores 0,77% 01/08/2013-31/07/2014
Afiliados dependientes con más de 100 trabajadores 0,77% 01/08/2013-31/07/2014
Afiliados independientes y voluntarios 0,77% 01/08/2013-31/07/2014
Afiliados sin derecho al seguro de invalidez y sobrevivencia 0,77% 01/08/2013-31/07/2014
b) Por traspasos entre fondos (a contar del tercer traspaso en un año calendario) $ 0 01/08/2013-31/07/2014
c) Por retiros programados y renta temporal (sobre pensión) 1,20% 01/08/2013-31/07/2014
d) Por administración de la cuenta de ahorro voluntario (sobre el saldo) 0,60% 01/08/2013-31/07/2014
e) Por aportes de indemnización obligatoria o sustitutiva (sobre monto del aporte) 0% 01/08/2013-31/07/2014
f) Por administración de ahorro previsional voluntario (sobre el saldo) 0,50% 01/08/2013-31/07/2014
g) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario (por operación) $ 1.100 01/09/2013-31/07/2014
h) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (por operación) $ 1.100 01/09/2013-31/07/2014
i) Por transferencia de cotizaciones de afiliado voluntario $ 0 01/08/2013-31/07/2014
26
b) Comisiones pagadas a la Administradora.
COMISIONES PAGADAS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Comisiones Fijas pagadas por: 0 0 0 0 0
Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0
Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0
1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0
Comisiones Porcentuales pagadas por:
Acreditación de Cotizaciones obligatorias 561.990 2.912.632 564.468 156.209 135.366
Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 1.133 332 682 1.025 1.090
Retiros Programados 146 85 9.421 36.101 19.596
Rentas Temporales - - 14 96 42
Administración cuenta ahorro voluntario 6.553 1.102 2.364 208 3.031
Administración cuenta ahorro previsional voluntario 5.436 1.987 2.245 626 2.428
2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 575.258 2.916.138 579.194 194.265 161.553
3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 575.258 2.916.138 579.194 194.265 161.553
4) Comisiones reintegradas en el período (menos) - 340 - 2.312 - 1.572 - 474 - 105
5) Total 574.918 2.913.826 577.622 193.791 161.448
COMISIONES PAGADAS (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Comisiones Fijas pagadas por: - - - - -
Transferencia de Ahorro previsional voluntario - - - - -
Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo - - - - -
1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas - - - - -
Comisiones Porcentuales pagadas por:
Acreditación de Cotizaciones obligatorias 404.556 2.176.172 365.878 84.785 53.593
Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 2.882 472 1.037 3.675 3.559
Retiros Programados 1 38 19.184 50.599 21.968
Rentas Temporales - - 10 - -
Administración cuenta ahorro voluntario 1.104 191 269 115 1.008
Administración cuenta ahorro previsional voluntario 1.124 880 280 19 410
2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 409.667 2.177.753 386.658 139.193 80.538
3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 409.667 2.177.753 386.658 139.193 80.538
4) Comisiones reintegradas en el período (menos) - 311 - 9.025 - 4.076 - 1 - 90
5) Total 409.356 2.168.728 382.582 139.192 80.448
Nota: El Valor señalado en 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2). El valor señalado en 5) corresponde a la suma de los ítems señalados en 3) y 4).
27
c) Comisiones Devengadas. Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:
COMISIONES DEVENGADAS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Comisiones Devengadas Administradora 0 0 0 0 0
Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0
COMISIONES DEVENGADAS (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Comisiones Devengadas Administradora 997 4.545 1.591 813 436
Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0
NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS
Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.
IMPUESTOS RETENIDOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total Impuestos Retenidos 0 0 0 0 0
IMPUESTOS RETENIDOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total Impuestos Retenidos 0 0 0 0 0
28
NOTA 19: PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS
Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente esta Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.
PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$
Impuesto Dividendo Extranjero 30/04/2013 14.338 12.763 3.857 1860 0
Financiamiento cargo por devolver 16/04/2013 0 0 21 0 0
Total Provisión, Impuestos y Otros 14.338 12.763 3.878 1.860 0
PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$
Impuesto Dividendo Extranjero 30/04/2012 1.632 1.445 607 214 0
Depósito incorrecto de Administradora 09/04/2012 0 0 18.235 0 0
Total Provisión, Impuestos y Otros 1.632 1.445 18.842 214 0
NOTA 20: ENCAJE
Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del D.L. N° 3.500, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje" equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de Marzo de 2013.
29
ENCAJE (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
ENCAJE
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas
Mantenido 1.315.607 47.488,84 2.219.264 90.005,13 1.130.955 39.659,67 620.776 27.870,61 797.685 27.106,34
Requerido 1.315.607 47.488,84 2.219.264 90.005,13 1.130.955 39.659,67 620.776 27.870,61 797.685 27.106,34
Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
ENCAJE (M$)
Al 31 de Marzo de 2012
ENCAJE
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas
Mantenido
240.662 8.880,36
594.345 24.632,38
421.344 15.277,76
362.513 16.910,96
225.279 7.965,38
Requerido 240.662 8.880,36 594.345 24.632,38 421.344 15.277,76 362.513 16.910,96 225.279 7.965,38
Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES
Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, les cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 8 de la Ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 31 de Marzo de 2013 y 31 de Marzo de 2012, era de M$ 0.
NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES
El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:
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0,00
%
0,00
0
0,
00%
TO
TA
L P
AT
RIM
ON
IO
1.23
6.36
1,97
33.
506.
074
10
0,00
%
2
.974
.790
,89
71.7
77.5
39
100,
00%
1.76
1.73
1,68
48.
586.
686
10
0,00
%
1.
781.
066,
14
38
.179
.988
10
0,00
%
8
97.9
33,2
7
2
5.39
5.59
0
100,
00%
32
El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias.
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.
Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en los artículos 53 y 54 del D.L. N° 3.500 y los aportes regularizadores efectuados por la Administradora a los Fondos de Pensiones. Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:
BONOS DE RECONOCIMIENTO
Al 31 de Marzo de 2013
BONOS
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas
Bonos de Reconocimiento 0 0,00 64.611 2.624,45 42.014 1.479,82 238.349 10.784,00 86.234 2.943,26
Complementos de Bonos de Reconocimiento
Bonos Adicionales
Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93
Bonos Exonerados Ley N° 19.584 de fecha 31.08.98
Otros
Total Bonos 0 0,00 64.611 2.624,45 42.014 1.479,82 238.349 10.784,00 86.234 2.943,26
BONOS DE RECONOCIMIENTO
Al 31 de Marzo de 2012
BONOS
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas
Bonos de Reconocimiento 0 0,00 0 0,00 109.962 4.035,48 112.528 5.302,99 26.618 941,30
Complementos de Bonos de Reconocimiento
Bonos Adicionales
Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93
Bonos Exonerados Ley N° 19.584 de fecha 31.08.98
Otros
Total Bonos 0 0,00 0 0,00 109.962 4.035,48 112.528 5.302,99 26.618 941,30
33
b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario. Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias. Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo. Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos.
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
f) Cuentas de ahorro voluntario.
Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. EI monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
g) Cuentas de ahorro de indemnización.
Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
34
h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. EI monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
i) Recaudación en proceso de acreditación.
Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios.
j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios.
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas "Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias", "Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario", "Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias", "Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo" y/o a la "Cuenta de capitalización individual de depósitos convenidos".
k) Rezagos de ahorros voluntarios.
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarios, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorco previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.
l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización.
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización.
m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora.
Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora.
n) Traspasos en proceso a otras Administradoras.
Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo.
ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional.
Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta "Transferencias al antiguo sistema previsional".
35
o) Rentabilidad no distribuida.
Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.
NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS
Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas que se detallan como sigue:
COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C
SUBCUENTAS
31 de Marzo de 2013 31 de Marzo de 2012
M$ M$
Cotizaciones impagas declaradas 2.992.761 1.094.979
Cotizaciones impagas declaradas automáticas 13.079.170 3.762.088
Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 428.052 154.428
Total Cotizaciones Impagas 16.499.983 5.011.495
a) Cotizaciones impagas declaradas. Corresponde al valor actualizado, con intereses que señala Ia ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del D.L. N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado Ia correspondiente declaración de cotizaciones.
b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas.
Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo I9 del D.L. N° 3.500, de 1980.
c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas.
Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones Superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle.
d) Gestión histórica de cobranza.
AI 31 de Marzo de 2013, se han emitido históricamente 23.963 resoluciones e iniciado un total de 4.366 juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 145.778 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 338.965 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 523.000.
36
NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA
Los valores de la cuota al 31 de Marzo de 2013 han sido calculados dividiendo el valor por patrimonio de cada Fondo de Pensiones, por el número de cuotas emitidas, de acuerdo a lo determinado por las normas de la Superintendencia de Pensiones.
VALORES CUOTAS
CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Valor cuota al 31.03.13 27.703,51 24.657,09 28.516,51 22.273,52 29.427,98
Valor cuota al 31.03.12 26.752,75 23.818,95 27.225,01 21.161,49 27.919,32
Valor cuota al 31.03.12 actualizado 27.100,54 24.128,60 27.578,94 21.436,59 28.282,27
NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES
Durante el ejercicio terminado el 31 de Marzo de 2013, se protestaron 57 cheques por un total de M$ 33.054. Al 31 de Marzo de 2012 existían cheques 38 cheques protestados por un total de M$ 7.327. Al 31 de Marzo de 2013, se encuentran pendientes de regularizar 192 cheques por M$ 66.092 (M$ 14.839 en 2012), cuyo detalle es el siguiente:
CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES
31 de Marzo de 2013 31 de Marzo de 2012
Detalle Número M$ Número M$
Saldo Inicial cheques protestados 156 56.710 59 13.625
Cheques protestados en el ejercicio 57 33.054 38 7.327
Cheques regularizados 21 23.672 20 6.113
Saldo final de cheques protestados 192 66.092 77 14.839
37
NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2013 Y 31 DE MARZO DE 2013
FONDO DE PENSIONES TIPO A
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 335,84 9.394
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,21 0
3 APORTE REGULARIZADOR 0,20 5
4 DEVOLUCION IMPUESTO BBH 0,00 610
5 DEVOLUCION DE COMISIONES 12,28 340
6 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 27.873,58 774.494
7 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 5.692,61 158.241
8 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 8,87 246
9 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 1,58 44
10 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 19,57 547
11 RENTABILIDAD BBH 0,00 23.126
12 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 8.880
13 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 1.604
14 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 516
15 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 448
16 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 153
17 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 37.673
18 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 21,98 610
19 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 2,25 62
20 VALORIZACION OSA 0,00 36.395
TOTALES 33.968,97 1.053.388
30.630 Otras
Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 6,36 175
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,14 0
3 RENTABILIDAD BBH 0,00 38.929
4 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 37.616
5 RENTABILIDAD CONVESION MONEDAS 0,00 1.791
6 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 198
7 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 509
8 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 36.068
9 RENTABILIDAD VENTA DIVISAS 0,00 88
10 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 0,76 21
TOTALES 7,26 115.395
38
FONDO DE PENSIONES TIPO B
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 97,94 2.425
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,11 0
3 APORTE REGULARIZADOR 0,01 7
4 DEVOLUCION IMPUESTO BBH 0,00 1.263
5 DEVOLUCION DE COMISIONES 93,67 2.312
6 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 697,71 17.242
7 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 274.593,92 6.773.373
8 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 48,77 1.207
9 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 19,67 485
10 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 5,21 130
11 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 66,52 1.637
12 RENTABILIDAD BBH 0,00 23.089
13 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 8.951
14 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 2.539
15 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 8.019
16 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 480
17 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 166
18 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 67.269
19 REVERSA TECNICO EXTRANJERO 47,91 1.185
20 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 7.999,34 197.690
21 VALORIZACION OSA 0,00 62.623
TOTALES 283.670,78 7.172.092
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 505,46 12.540
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,24 0
3 RENTABILIDAD BBH 0,00 32.214
4 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 21.230
5 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 1.203
6 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 1.132
7 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 553
8 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 33.777
9 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 19,37 477
TOTALES 525,07 103.126
39
FONDO DE PENSIONES TIPO C
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 15.313,72 435.122
2 AJUSTE SOLO CUOTA 2,12 0
3 APORTE REGULARIZADOR 116,81 3.333
4 APORTE RENTABILIDAD 0,00 4
5 DEVOLUCION DE COMISIONES 168,74 4.803
6 PATRIMONIZA APORTE ADICIONAL 9.816,89 279.703
7 PATRIMONIZA BENEFICIOS NO COBRADOS 2.039,19 57.955
8 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 102.372,60 2.906.673
9 PATRIMONIZA BONO RECONOCIMIENTO 13.699,61 389.194
10 PATRIMONIZA TRASPASO CAV 643,86 18.407
11 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 130.863,89 3.724.088
12 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 16.074,35 456.677
13 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 46,78 1.332
14 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 89,71 2.537
15 RENTABILIDAD BBH 0,00 9.084
16 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 3.177
17 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 5.498
18 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 745
19 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 143
20 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 50
21 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 22.539
22 REVERSA BENEFICIOS 19,12 546
23 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 10.376,89 295.152
24 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 794,99 22.755
25 VALORIZACION OSA 0,00 23.532
26 TOTALES 302.439,27 8.663.049
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 146,81 4.152
2 AJUSTE SOLO CUOTA 5,10 0
3 TRASPASO BONO POR HIJO 94.958,34 2.696.272
4 CANCELA APORTE REGULARIZADOR 116,81 3.332
5 CANCELA BENEFICIOS NO COBRADOS 2.167,45 61.631
6 CANCELA TRASCPASO COMPENSACION 115,75 3.281
7 CANCELA DEVOLUCION DE COMISIONES 113,50 3.231
8 CANCELA REVERSA BENEFICIOS 15,45 441
9 CANCELA TRASPASOS SALDOS APV 7.376,69 210.267
10 CANCELA TRASPASOS REZAGOS 394.562,99 11.230.774
11 DESAFILIACION 21,34 608
12 DEVOLUCION CHEUQE PRESCRITO 1,94 55
13 RENTABILIDAD BBH 0,00 13.473
14 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 7.657
15 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 479
16 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 804
17 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 165
18 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 10.421
19 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 6.988,89 198.814
TOTALES 506.591,06 14.445.857
40
FONDO DE PENSIONES TIPO D
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SOLO CUOTA 0,06 0
2 APORTE REGULARIZADOR 0,08 2
3 DEVOLUCION IMPUESTO BBH 0 110
4 DEVOLUCION DE COMISIONES 21,38 474
5 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 79273,03 1752731
6 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 19792,59 438046
7 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 17,11 379
8 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 1,6 36
9 RENTABILIDAD BBH 0 1079
10 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0 331
11 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0 464
12 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0 5003
13 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0 74
14 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0 26
15 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0 11463
16 REVERSA BENEFICIOS 15,99 354
17 REVERSA RENTA VITALICIA 149,48 3317
18 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 15,68 347
19 VALORIZACION OSA 0 6926
TOTALES 99.287,00 2.221.162
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 19506,37 430384
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,04 0
3 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 55,72 1239
4 RENTABILIDAD BBH 0 3988
5 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0 2248
6 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0 103
7 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0 234
8 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0 86
9 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0 4368
TOTALES 19.562,13 442.650
41
FONDO DE PENSIONES TIPO E
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 0,31 9
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,2 0
3 APORTE REGULARIZADOR 0,31 9
4 DEVOLUCION DE COMISIONES 3,61 105
5 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 31746,73 926351
6 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 10462,85 305452
7 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 1722,29 50440
8 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 19,59 572
9 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0 16019
10 REVERSA BENEFICIOS 2,98 87
11 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 5,82 170
12 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 110,77 3219
13 VALORIZACION OSA 0 3572
TOTALES 44.075,46 1.306.005
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 7,43 217
2 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 22,61 656
TOTALES 30,04 873
NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO
Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (Ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional. Al 31 de Marzo de 2013, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de A.F.P. Modelo S.A. asciende a M$ 9.028.823, correspondiente a un total de 954 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:
Al 28 de Marzo 2013
BONO PRINCIPAL (27) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de
Pensiones
Cantidad física total 107 227 304 202 230 1.070
En Custodia Central (DCV) 107 227 303 200 228 1.065
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 1 2 2 5
Total valor nominal M$ 229.852 351.859 339.508 269.508 142.289 1.333.016
Total valor actualizado M$ 831.462 2.038.993 2.389.136 1.369.127 2.384.023 9.012.742
42
Al 28 de Marzo 2013
COMPLEMENTO BONO (28) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de
Pensiones
Cantidad física total 0
En Custodia Central (DCV) 0
En Custodia Local (AFP) 0
En trámite pendiente caja emisora 0
Total valor nominal M$ 0
Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0
Al 28 de Marzo 2013
BONO ADICIONAL (41) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de
Pensiones
Cantidad física total 0
En Custodia Central (DCV) 0
En Custodia Local (AFP) 0
En trámite pendiente caja emisora 0
Total valor nominal M$ 0
Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0
Al 31 de Marzo 2013
BONO EXONERADO 1 (42) Ley 19.234 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de
Pensiones
Cantidad física total 0
En Custodia Central (DCV) 0
En Custodia Local (AFP) 0
En trámite pendiente caja emisora 0
Total valor nominal M$ 0
Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0
43
Al 28 de Marzo 2013
BONO EXONERADO 1 (43) Ley 19.584 31.08.98 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de
Pensiones
Cantidad física total 0 2 2 0 2 6
En Custodia Central (DCV) 0 2 2 0 2 6
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0
Total valor nominal M$ 0 89 111 0 119 319
Total valor actualizado M$ 0 5.773 7.056 0 3.253 16.082
Al 28 de Marzo 2013
TOTAL BONOS DE RECONOCIMIENTO Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de
Pensiones
Cantidad física total 107 229 306 202 232 1.076
En Custodia Central (DCV) 107 229 305 200 230 1.071
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 1 2 2 5
Total valor nominal M$ 229.852 351.948 339.619 269.508 142.408 1.333.335
Total valor actualizado M$ 831.462 2.044.766 2.396.192 1.369.127 2.387.276 9.028.824
La empresa de auditores independientes Deloitte efectuó un estudio y evaluación del sistema de control interno de AFP
MODELO S.A., en relación al manejo y custodia de los bonos de reconocimiento que se encontraban en custodia en la
Administradora al cierre del ejercicio.
Las principales actividades efectuadas, fueron las siguientes:
Arqueo de los bonos de reconocimiento mantenidos en custodia local al 31 de Diciembre de 2012. En el arqueo se
verificó que la información contenida en los bonos de reconocimiento concordara con la información contenida en
los registros auxiliares de los Fondos de Pensiones.
Se contrastó la información de las posiciones en el Depósito Central de Valores con la consignada en el registro
auxiliar de los Fondos de Pensiones.
Descripción, análisis y cumplimiento de los controles del área de bonos de reconocimiento considerando el
ingreso y salida desde la custodia local, imputaciones de las transacciones de traspasos en los correspondientes
registros contables, sistema de seguridad de acceso a los medios de custodia y separación de funciones entre
custodia local, registro contable y computacionales.
Independiente de lo anterior, el plan anual de Auditoría Interna, aprobado por el Directorio, considera 5 arqueos
de Bonos de Reconocimiento para muestras de documentos en custodia en el Depósito Central de Valores.
44
NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA
a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas.
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS (EN MILES DE PESOS)
Al 31 de Marzo de 2013
COMPAÑÍA DE SEGUROS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Detalle de las Compañías de Seguro que devengaron primas
CAMARA 8.299 42.332 8.024 2.079 1.884
BANCHILE 1.069 5.468 1.041 269 248
EUROAMERICA 1.069 5.468 1.041 269 248
CRUZ DEL SUR 1.077 5.504 1.048 271 249
SECURITY 148.530 762.109 145.208 37.530 35.261
BBVA 4.195 21.707 4.252 1.124 954
RIGEL 2.211 11.302 2.152 555 513
OHIO 1.981 10.128 1.926 499 459
INTERAMERICANA 2.050 10.436 1.970 511 455
CHILENA 468.714 2.406.014 458.901 118.668 111.319
CN LIFE 162.789 835.642 159.385 41.218 38.666
BICE VIDA 45.210 232.074 44.267 11.447 10.741
PENTA VIDA 45.210 232.075 44.267 11.447 10.741
1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas 892.404 4.580.259 873.482 225.887 211.738
Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia efectuada por Compañía de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales por exceso de primas sobre el límite máximo imponible (menos):
CAMARA 2 28 14 5 0
BANCHILE 0 4 2 1 0
EUROAMERICA 0 4 2 1 0
CRUZ DEL SUR 0 4 2 1 0
SECURITY 0 4 2 1 0
BBVA 30 479 233 84 8
RIGEL 0 7 4 1 0
OHIO 0 7 3 1 0
INTERAMERICANA 0 7 3 1 0
CHILENA 94 1.477 721 256 28
CN LIFE 32 514 250 90 9
BICE VIDA 9 143 69 25 2
PENTA VIDA 9 143 69 25 2
2) Subtotal de devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 176 2.821 1.374 492 49
Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas (subtotal 1 menos subtotal 2) 892.228 4.577.438 872.108 225.395 211.689
45
b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas.
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS (EN MILES DE PESOS)
Al 31 de Marzo de 2013
COMPAÑÍA DE SEGUROS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Detalle de las Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia
CAMARA 1.073 5.610 1.095 281 293
BANCHILE 1.073 5.610 1.095 281 293
EUROAMERICA 1.081 5.647 1.103 283 295
CRUZ DEL SUR 136.249 712.251 139.060 35.698 37.222
SECURITY 4.010 20.961 4.092 1.051 1.095
BBVA 2.218 11.596 2.265 581 606
RIGEL 1.988 10.391 2.029 521 543
OHIO 1.882 9.839 1.922 493 514
INTERAMERICANA 430.421 2.250.050 439.301 112.772 117.587
CHILENA 149.639 782.248 152.726 39.206 40.880
CN LIFE 41.658 217.768 42.517 10.915 11.381
BICE VIDA 41.658 217.769 42.517 10.915 11.381
PENTA VIDA 820.937 4.291.494 837.874 215.090 224.272
Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas 1.633.887 8.541.234 1.667.596 428.087 446.362
c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago.
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO (EN MILES DE PESOS)
Al 31 de Marzo de 2013
COMPAÑÍA DE SEGUROS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Detalle de las Compañías de Seguro con primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago
CAMARA 3.349 17.223 3.203 835 740
BANCHILE 365 1.880 350 91 81
EUROAMERICA 365 1.880 350 91 81
CRUZ DEL SUR 368 1.892 352 92 81
SECURITY 51.088 262.770 48.861 12.744 11.293
BBVA 1.679 8.628 1.604 418 371
RIGEL 756 3.886 723 188 167
OHIO 677 3.482 647 169 150
INTERAMERICANA 966 4.969 924 241 214
CHILENA 160.542 825.736 153.544 40.046 35.489
CN LIFE 55.644 286.201 53.218 13.881 12.300
BICE VIDA 15.376 79.087 14.706 3.835 3.399
PENTA VIDA 15.376 79.087 14.706 3.835 3.399
Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago 306.551 1.576.721 293.188 76.466 67.765
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NOTA 29: HECHOS POSTERIORES
Entre el 1º de Abril de 2013 y la fecha de emisión de los presentes estados financieros, no han ocurrido otros
hechos posteriores que puedan afectar significativamente la emisión de los mismos.
NOTA 30: HECHOS RELEVANTES
Con fecha 21 de Marzo de 2013 se emitió la Circular Nº 1.843, referida a parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía, derogando la Circular Nº 1.815, entrando en vigencia el día 28 de Marzo de 2013.