กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ พร็อพเพอร์ตี้ แอนด์ อินฟราสตรัคเจอร์ ... · SCB Property

กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล

SCB Property and Infrastructure Flexible Fund

หนงสอชชวน

เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


SCB Property and Infrastructure Flexible Fund

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

SET UP AND MANAGED BY SCB ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 30,000,000,000 บาท จำนวนหนวยลงทน 3,000,000,000 หนวย

ณ เวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบแตงตง

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 1 กรกฎาคม 2563

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล

คำจำกดความ / คำนยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 11

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท และราคาของ 12 หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 15

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน

การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 42

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 43

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 50

7. การรบซอคนหนวยลงทน 55

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 62

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 78

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 79

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 79

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 81

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 81

14. การจายเงนปนผล 82

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 84

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 94

และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 105

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม 106

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 107

20. ขอกำหนดอน ๆ 108

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด 117

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 117

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 4

3. ผสอบบญช 8

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 10

5. ผจดจำหนาย 10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 10

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 11

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 11

(เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 12

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 12

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 12

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 12

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 14

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 17

16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 17

17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน 19

18. ขอจำกดการถอหนวย 19

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 20

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 20

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 21

22. การเลกกองทนรวม 21

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน 24

1

กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล : SCBPIN

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล

SCB Property and Infrastructure Flexible Fund (SCBPIN)

กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 5 ชนด ไดแก ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล ชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดเพอการออม ทงน เพอประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 5 ชนดกอนการลงทน

มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคานวณมลคาหนวยลงทนสาหรบแตละชนดหนวยลงทน

การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดทาใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

กองทนอาจเขาทาสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจานวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบกาไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได และการทาธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทาใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management (EPM)) และอาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยคานงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง

กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) ดงนน ผลงทนอาจมความเสยงจากการผดนดชาระหนของผออกตราสาร ซงสงผลใหผ ลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอทงจานวนได

ในกรณทกองทนไมสามารถดารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมคาสงไว

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผ ตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกาหนดไวในหนงสอชชวน

2


ผลงทนไมสามารถนาหนวยลงทนชนดเพอการออมไปจาหนาย จายโอน จานา หรอนาไปเปนประกนได ผ ถอหนวยลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมจะไมไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน และ

จะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในกาหนดเวลา นอกจากนจะตองชาระเงนเพม และ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากร

หนวยลงทนชนดเพอการออมจะไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทน สาหรบผลงทนทซอหนวยลงทนตงแตวนท 1 มกราคม 2563 ถง 31 ธนวาคม 2567 หรอตามเวลาทประกาศกาหนดเพมเตมในอนาคต โดยจะตองมระยะเวลาการถอครองอยางตอเนองเปนเวลาไมนอยกวา 10 ปนบตงแตวนซอหนวยลงทน และปฏบตตามเงอนไขทกรมสรรพากรกาหนดเทานน

บรษทจดการขอสงวนสทธไมเปดใหทารายการสบเปลยนหนวยลงทนชนดเพอการออมทกกรณ ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหทารายการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนวนเปดใหบรการ

สาหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ผลงทนควรศกษาขอมลเกยวกบสทธประโยชนทางภาษทระบไวในคมอการลงทนดวย การลงทนในหนวยลงทนตามรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมความเสยง ผ เอาประกนภยอาจไดรบเงนลงทนคน

มากกวาหรอนอยกวาเงนทไดลงทนไป ทงน ผลงทนควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน

บรษทจดการกองทนรวมใชขอมลในอดตในการคานวณคาสมบรณของคาสมประสทธสหสมพนธ (absolute correlation coefficient) กองทนรวมจงมความเสยง หากสนคาหรอตวแปรทสญญาซอขายลวงหนาอางอง (underlying) และทรพยสนทตองการลดความเสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดตซงอาจสงผลใหการเขาทาสญญาซอขายลวงหนาไมสามารถลดความเสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผ ทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจาเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ดาเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและดาเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธดาเนนการอนใดเทาทจาเปนสาหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 2 สนสดวนท 31 กรกฎาคม 2563

3


รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล


อายโครงการ : ไมกาหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 23 กรกฎาคม 2561

วนทจดทะเบยนกองทนรวม : วนท 21 สงหาคม 2561

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

กองทนรวมสนทรพยทางเลอก (เนนลงทนในหนวย Property และ/หรอหนวย Infra)

กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds)

กองทนรวมเพอการออม (Super Savings Fund : SSF)

นโยบายการลงทนของกองทน

กองทนมนโยบายลงทนในหนวย Property และ/หรอหนวย Infra ทจดทะเบยนทงในและตางประเทศ รวมถงอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนวยลงทนหรอเปดเสนอขายครงแรก โดยสงผลใหม net exposure ในทรพยสนดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลอ กองทนอาจลงทนใน ตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก บตรเงนฝาก หนวย CIS Exchange Traded Fund (ETF) ทงในและตางประเทศ รวมถงอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) ลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนสามารถลงทนได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ยกเวนกรณทกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ลงทนสงสดไดไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทงหมดของกองทนปลายทาง โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง(circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ.เดยวกนอก (cascade investment)

นอกจากน อาจลงทนหรอมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และ ตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

4


ทงน ในการคานวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการจดแบงประเภทกองทนรวมจะไมนามาบงคบใชในชวงรอการลงทนซงมระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม

ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนไปลงทนลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลงพรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนทดทสดของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(2) ปฏบตตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทดาเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการของกองทนตาม (1) ตอผ ทสนใจจะลงทนเพอใหผ ทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทน ทงน บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย

ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ผลงทนมโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนจากกาไรสวนเกนทนจากการลงทนในหนวย Property และ/หรอหนวย Infra ทจดทะเบยนทงในและตางประเทศ ทงน สาหรบหนวยลงทนชนดเพอการออมสามารถขายคนหนวยลงทนไดโดยไมผดเงอนไข เมอลงทนครบตามระยะเวลาทกฎหมายภาษอากรกาหนดใหไดรบสทธประโยชนทางภาษ

ผลงทนมโอกาสไดรบผลตอบแทนจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (เฉพาะชนดรบซอคนอตโนมต)

ผลงทนมโอกาสไดรบผลตอบแทนจากเงนปนผล (เฉพาะชนดจายเงนปนผล และชนดเพอการออม)

เงนลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมสามารถนาไปลดหยอนภาษได โดยผลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขทกรมสรรพกรและ/หรอหนวยงานของทางการประกาศกาหนด

5


ระดบความเสยงของกองทน

ลกษณะทสาคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: กองทนนเปนกองทนรวมสาหรบผลงทนทวไปและมการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 5 ชนด ไดแก 1) ชนดสะสมมลคา (SCBPINA) : (เปดใหบรการ)

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return) 2) ชนดรบซอคนอตโนมต (SCBPINR) : (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสมาเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3) ชนดจายเงนปนผล (SCBPIND) : (เปดใหบรการ) เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4) ชนดผลงทนกลม/บคคล (SCBPINP) : (ยงไมเปดใหบรการ) เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกาหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกาหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสารองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

5) ชนดเพอการออม (SCBSE-SSF) : (เปดใหบรการ)

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการออมเงนระยะยาวและไดรบสทธประโยชนทางภาษ โดยเงนลงทนในชนดหนวยลงทนนสามารถนาไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดาได ทงน ผลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขทกรมสรรพากรและ/หรอหนวยงานของทางการประกาศกาหนด

ตวอยางการคานวณมลคาทรพยสนสทธ โดยสมมตให; วนท 1 1. มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน - หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท 2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

แผนภาพแสดงตาแหนงความเสยงของกองทนรวม

6


3. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และ ชนดเพอการออม 50,000,000 บาท

หนวย:บาท

กองทนรวม ชนดสะสมมลคา

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

ชนดจายเงน ปนผล

ชนดผลงทนกลม/บคคล

ชนดเพอ การออม

มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบ 100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ 1% + VAT 7% = 1.07%

(735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.03% + VAT 7% = 0.0321%

(22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061%+VAT 7% =0.06527%

(44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จานวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396

วนท 2 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคลจานวน 50,000,000 บาท และชนดเพอการออม 50,000,000 บาท 2. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท 3. มรายการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท 4. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จานวน 500,000 บาท และชนดเพอการออม จานวน 10,000,000 บาท 5. มรายการจายเงนปนผลใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท และชนดเพอการออม จานวน 500,000 บาท 6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 1,000,000 บาท

7







มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

1.ซอหนวยลงทน 142,000,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

142,000,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

167,099,197.24 27,099,197.24 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 1,000,000 บาท

1,000,000.00 162,174.31 179,534.08 59,844.69 299,223.46 299,223.46


168,099,197.24 27,261,371.55 30,179,534.08 10,059,844.69 50,299,223.46 50,299,223.46

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 168,099,197.24 x (27,099,197.24 / 167,099,197.24) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 168,099,197.24 x (30,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดจายเงนปนผล = 168,099,197.24 x (10,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 168,099,197.24 x (50,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดเพอการออม = 168,099,197.24 x (50,000,000.00 / 167,099,197.24)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน


(4,927.86) (799.17) (884.72) (294.91) (1,474.53) (1,474.53)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.03% + VAT 7% =0.0321%

(147.85) (23.98) (26.54) (8.85) (44.24) (44.24)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061% +VAT 7%=0.06527%

(300.61) (48.75) (53.97) (17.99) (89.95) (89.95)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (5,376.32) (871.90) (965.23) (321.75) (1,608.72) (1,608.72)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 168,093,820.92 27,260,499.65 30,178,568.85 10,059,522.94 50,297,614.74 50,297,614.74

จานวนหนวยลงทน (หนวย) 16,643,848.9198 2,699,209.1397 2,988,137.0957 996,045.6986 4,980,228.4929 4,980,228.4929

8


- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 30,000,000บาท /10.0397 = 2,988,137.0957 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท/10.0397 = 996,045.6986 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคลจานวน 50,000,000บาท /10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดเพอการออม 50,000,000บาท /10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0994 10.0994 10.0994 10.0994 10.0994 10.0994

วนท 3 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท 3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จานวน 500,000 บาท และ ชนดเพอการออม จานวน 10,000,000 บาท 4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท และชนดเพอการออม จานวน 500,000 บาท 5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท







168,093,820.92 27,260,499.65 30,178,568.85 10,059,522.94 50,297,614.74 50,297,614.74


1. ซอหนวยลงทน 3,000,000.00 3,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

9


2. ขายคนหนวยลงทน (11,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00) (10,000,000.00)

3. จายปนผล (580,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

(9,080,000.00) 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00) (10,500,000.00)


159,013,820.92 30,260,499.65 29,178,568.85 9,979,522.94 49,797,614.74 39,797,614.74

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 900,000 บาท

900,000.00 171,270.96 165,147.36 56,482.96 281,848.78 225,249.94


159,913,820.92 30,431,770.61 29,343,716.21 10,036,005.90 50,079,463.52 40,022,864.68

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 159,913,820.92 x (30,258,109.17 / 159,013,820.92) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 159,913,820.92 x (29,175,922.49 / 159,013,820.92) ชนดจายเงนปนผล = 159,913,820.92 x (9,978,640.82 / 159,013,820.92) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 159,913,820.92 x (49,793,204.15 / 159,013,820.92) ชนดเพอการออม = 159,913,820.92 x (40,293,204.15 / 159,013,820.92)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน


(4,687.88) (892.11) (860.21) (294.21) (1,468.08) (1,173.27)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.03% + VAT 7% =0.0321%

(140.64) (26.76) (25.81) (8.83) (44.04) (35.20)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061% +VAT 7%=0.06527%

(285.96) (54.42) (52.47) (17.95) (89.55) (71.57)



จานวนหนวยลงทน - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท /10.0995 = 297,044.4081 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบ

15,802,211.8221 2,996,253.5478 2,889,121.3126 996,045.6986 4,930,720.6013 3,990,070.6617

10


ซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท /10.0994 = 99,015.7831 บาท - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จานวน 500,000 บาท /10.0994 = 49,507.8916 บาท - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดเพอการออม จานวน 10,000,000บาท /10.0994 = 990,157.8311 บาท


10.1193 10.1562 10.1563 10.0755 10.1563 10.0302

Q: กองทนรวมนมจานวนเงนทนโครงการเทาใด

A: 15,000 ลานบาท

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการลงทนในหนวย Property และ/หรอหนวย Infra ทจดทะเบยนทงในและตางประเทศ รวมถงอาจลงทนใน ตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก บตรเงนฝาก หนวย CIS Exchange Traded Fund (ETF) ทงในและตางประเทศ เนองจาก กองทนนไมกาหนดอายโครงการผลงทนควรลงทนในกองทนนตงแต 1 ปขนไป แตทงนจะขนอยกบวตถประสงคในการลงทนของผ ถอหนวยลงทน โดยจะตองคานงถงระยะเวลาทจะสามารถลงได ผลตอบแทนทคาดหวงและความเสยงทรบไดจากการลงทน

สาหรบหนวยลงทนชนดเพอการออมเหมาะสมกบผลงทนทตองการลงทนเพอนาไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดา ทงน ผลงทนตองถอครองหนวยลงทนไมนอยกวา 10 ปตงแตวนซอหนวยลงทน เพอใหไดรบสทธประโยชนทางภาษ

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: ปจจยทมผลกระทบทสาคญ ไดแก 1. ปจจยททาใหรายไดของ Property / Infra ทกองทน Property / Infra นนๆลงทนไมเปนไปตามคาดการณ 2. ปจจยทเกดขนจากการดาเนนงานของหนวย Property และ/หรอหนวย Infra ทกองทนลงทน 3. ปจจยทมาจากความผนผวนของตลาดหลกทรพยทกองทนลงทน

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนรวมนไมมการประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

A: วนทสนสดรอบบญช : เดอนกรกฎาคม

11


Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

A: ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหบรการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาโดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร

A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอทาประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะนาเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกนชวตกาหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะนาไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและเงอนไขทกาหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทนาไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว

Q: กองทนรวมกาหนดอตราสวนการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาท มไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงไวอยางไร

A: กองทนรวมลงทนหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงโดยจากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives ไมเกน 100% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และลงทนหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงในอตราสวนไมเกนตามทประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

Q: ผลกระทบทางลบทมากทสดจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงตอเงนลงทนของกองทนรวมเปนอยางไร

A: การลงทนหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง หากราคาหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก การขาดทนจะไมเกนมลคาทรพยสนสทธทงหมดของกองทนโดยคลายคลงกบการลงทนในหลกทรพยจรง

ขอกาหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

A: การเสนอขายหนวยลงทน ผลงทนสงซอหนวยลงทนครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1 บาท (ยกเวน ชนดเพอการออม ผลงทนสงซอหนวยลงทน ครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1,000 บาท) ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาท คานวณเปนหนวยลงทนได โดยนาจานวนเงนทสงซอหนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน (มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย (ถาม)) ยกตวอยาง เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนในชวงเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และคาธรรมเนยมสาหรบการสงซอหนวยลงทนสาหรบชวงการเสนอขายครงแรก เทากบรอยละ 0.535 ของมลคาหนวยลงทน (รวมภาษมลคาเพม) ราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกเทากบ 10.0535 บาทตอหนวย โดยหากผลงทนสงซอหนวยลงทนเทากบ 1,000 บาท ในชวงการเสนอขายครงแรกดงกลาว ผลงทนจะไดรบจานวนหนวยลงทนเทากบ 99.4678 หนวย (1,000/10.0535)

ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได “ทกวนทาการซอขายหนวยลงทน*” ไดท : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสานกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทาการ - 15.30 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com และทางแอพพลเคชน SCB EASY APP เวลาเรมใหบรการ -16.00 น.

บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทาการ – 15.30 น.

12


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได

(ทงน *วนทาการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทาการของกองทนหลก และ/หรอวนทาการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตม)

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดา ผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน สามารถถอหนวยลงทนรวมกนได แตสาหรบกรณ ผลงทนทเปนนตบคคลผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

การชาระเงนคาซอหนวยลงทน

ผลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยมรายละเอยด ดงน

กรณผลงทนทารายการผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และชองทางทธนาคารกาหนด ชาระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม

“ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด” กรณผลงทนทารายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง นาเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 049-3-13640-2

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 777-0-05844-9

ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) 129-3-16151-7

ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) 001-1-53394-0 ธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน) 00011300000058 ธนาคารธนชาต จากด (มหาชน) 014-3-00522-8 ธนาคาร ยโอบ จากด (มหาชน) 739-3-63018-7 ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จากด (มหาชน) 080-0-35101-4 ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

ทงน สาหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ผ ถอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนผานบตรเครดตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ได

วธการรบซอคน

กรณการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (1) บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผ ถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบ

ความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทาใหจานวนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

13


(2) การพจารณาจานวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนาเงนของผ ถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอ กองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผ ถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผ ถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณ ราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนสงคาสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทารายการรบซอคนอตโนมต จนทาใหหนวยลงทนท เหลออยไมเพยงพอตอการทารายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทารายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน (ก) กรณทผ ถอหนวยลงทนถกคาสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผ ทมอานาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวย

ลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคาสงยดหรออายดดงกลาวเทานน (ข) กรณทหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนตดภาระจานาอย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงน

เฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจานาดงกลาวเทานน (ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผ ถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกาหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทาการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ) หรอเปนวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงใหบรษทจดการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทาการถดไป

กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลาทบรษทจดการกาหนด ผ ถอหนวยลงทนสามารถทาการขายคน โดยมมลคาขนตาในการขายคน 1 บาท และมลคาขนตาคงเหลอในบญช 1 บาท (ยกเวน ชนดเพอการออมไมกาหนดมลคาขนตาในการขายคน และมลคาขนตาคงเหลอในบญช) ทงน บรษทจดการจะชาระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเขาบญชธนาคาร หรอออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทน ตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขายหนวยลงทน* ไดท : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

และสานกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทาการ - 15.30 น. o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com และทางแอพพลเคชน SCB

EASY APP เวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทาการ – 15.30 น.

14


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด

ทงน การขายคนหนวยลงทนชนดเพอการออม อาจสงผลใหผ ถอหนวยลงทนตองชาระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผ ถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอกาหนดในกฎหมายภาษอากร สาหรบผ ถอหนวยลงทนทจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ จะตองถอหนวยลงทนครบตามระยะเวลาทกฎหมายภาษอากรกาหนด ณ วนทขายหนวยลงทน

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได

(ทงน *วนทาการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทาการของกองทนหลก และ/หรอวนทาการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตม)

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผ ทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทาธรกรรมของผ ถอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจาตองแจงให ผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของ ผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใด ๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตาง ๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

(ง) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(ฉ) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผ ทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(ช) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผ ลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทาใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ

Q: กองทนรวมนมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว และการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

15


บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคาสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

ทงน การเลอนกาหนดชาระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทาไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

16


(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทน แกผ ลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระทาดงตอไปน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผ มอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

การหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคาสงซอหรอ คาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: บรษทจดการขอสงวนสทธไมเปดใหทารายการสบเปลยนหนวยลงทนชนดเพอการออมทกกรณ ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหทารายการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนวนเปดใหบรการ

ผ ถอหนวยลงทนสามารถทาการสบเปลยนหนวยลงทนเขาและออกได ตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน โดยผ ถอหนวยสามารถตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคาสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผ ทาหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทน หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคาร ไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอชองทางใหบรการอนใดทบรษทจดการกาหนด ตามกาหนดการและชองทางทสอดคลองกบการทารายการสงซอ และ/หรอขายคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผ ถอหนวยลงทนทารายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมถอเปนการแกไขโครงการตามทระบไวในรายละเอยดโครงการ โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)ใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนทาการกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ

17


Q: กองทนรวมนกาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

A: ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคาสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผ ลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขน ไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนและปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคาสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผ โอนและผ รบโอนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสานกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผ รบโอนยงไมไดเปนผ ใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผ รบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคาขอโอนหนวยลงทน และชาระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ รบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคาขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผ ถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะปฏเสธการโอนหรอการจานาหนวยลงทนชนดเพอการออม ซงเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผ ทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน ไดจากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรออน ๆ (ถาม) ทกวนทาการ

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทกครงทผ ถอหนวยลงทนมการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผ สงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน สวนในกรณการทารายการภายหลงชวงเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการทารายการดงกลาว ใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขาย/รบซอคน/สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผ ถอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

18


Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน: บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ: ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทาการตดประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผ ถอหนวยลงทนสามารถนาสงขอรองเรยนมาไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6 สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000 ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 0-2470-1962 / 0-2470-1523 โทรสาร 0-2470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

บคคลทเกยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสารองเลยงชพ และ กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจานวนทงหมด 291 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เทากบ 1,003,373,558,915.57 บาท (ขอมล ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563)

รายชอคณะกรรมการจดการ 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส Chief Investment Officer 3. นายอาชวณ อศวโภคน Chief Marketing Officer 4. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน Chief Operations Officer 5. นางสาวจารภทร ทองลงยา Executive Director กลมจดการลงทนตราสารทน 6. ดร.พนศกด โลหสนทร Executive Director กลมจดการลงทน Machine Learning 7. นายยทธพล วทยพาณชกร Executive Director กลมจดการลงทนตราสารหน 8. นายศภกร ตลยธญ Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

19


9. นายพรเทพ ชพนธ 10. นางสาวพณแกว ทรายแกว 11. นางสาวศภรตน อารยวงศ

Executive Director กลมวเคราะหการลงทน Executive Director กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน Executive Director กลมกลยทธการตลาดและผลตภณฑการลงทน

12. นายสมพงษ หรญขจรโรจน Executive Director กลมบญชและปฏบตการกองทน 13. นางสาวคณากร จรานกรสกล Executive Director กลมเทคโนโลยสารสนเทศ 14. นางทพาพรรณ ภทรวกรม Executive Director กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน 15. นางสาวนภารตน กาญจนสมวงศ Executive Director กลมทรพยากรบคคล 16. นางปณยนช คลงทรพย Executive Director กลมบรหารความเสยง 17. นางสาวอรอมา ชพเปนสข Executive Director กลมกลยทธและวางแผน

รายชอคณะกรรมการบรษท* 1. นางกตตยา โตธนะเกษม ประธานกรรมการบรษท 2. นางสาลน วงตาล กรรมการ 3. ดร.ยรรยง ไทยเจรญ กรรมการ 4. นางสาวศลษา หาญพานช กรรมการ 5. นายปฏภาณ เลศประเสรฐศร กรรมการ 6. นายชลตต เนองจานงค กรรมการ 7. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการ

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส 3. นางสาวจารภทร ทองลงยา 4. ดร.พนศกด โลสนทร

5. นายยทธพล วทยพาณชกร 6. นายศภกร ตลยธญ 7. นายพรเทพ ชพนธ 8. นางสทธนย ลมปพทธ 9. นายไพรชน นตยานภาพ 10. นางสาวมยรา ถนธนสาร 11. นายเอกลกษณ กระแสเศยร 12. คณพฤทธ มงคลโกศล 13. นายศภจกร เอบประสาทสข 14. นางวไล ชยางคเสน 15. นายสร พศนพงศ 16. นางสาวอสรย ภกดไทย

17. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทางานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายขอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

20


กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

ลาดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทางาน

1 นายศภกร ตลยธญ บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Arts in Internaltional Economics and Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร Bachelor of Science in Psychology Washington State University

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, Fund Manager License

- Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผอานวยการอาวโส ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผอานวยการอาวโส ฝายจดสรรสนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- รองผอานวยการ ฝายจดการกองทนตราสารทน บลจ.วรรณ

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน บลจ.อเบอรดน

- เศรษฐกร บล.ทสโก 2 นางวไล ชยางคเสน บรหารกองทน - ปรญญาโท M.S. Finance

จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร เศรษฐศาตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, FRM Holder, Fund Manager License, Derivative License

- Director ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ภทร

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ทสโก

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ฟนนซา

- นกวเคราะหอาวโส กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

- นกวเคราะห บล.ซมโก 3 นายศภจกร เอบประสาทสข บรหารกองทน - ประกาศนยบตร Management

โรงเรยนการบรหารสโลน สถาบนเทคโนโลยแมสซาชเซตส (เอมไอท)

- ปรญญาโท MBA, Finance มหาวทยาลยฟ ตน (เซยงไฮ)

- ปรญญาโท MSc, Finance สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา)

- ปรญญาตร เศรษฐศาตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 1, Fund Manager License

- Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายการลงทนในตางประเทศ บลจ.กรงศร

- อาจารยพเศษภาควชาการเงน Sripatum International College Payables Associate, บ.เอกซอนโมบล

4 นายอนตร อมรนนทน บรหารกองทน - ปรญญาโท MSc Management of Science, Technology and Innovation at Manchester Business School, UK

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย จากด - Trader ฝายตลาดสนคาลวงหนาและบรหารความเสยง

บรษท นาตาลมตรผล จากด - รองผจดการ ฝายตลาดการเงน บรษท ทนภทร จากด (มหาชน)

21


ลาดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทางาน

- ปรญญาตร BA Economic and Social Studies at University of Manchester, UK

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, Fund Manager License

- Associate ฝายวานชธนกจและตลาด ตราสารทน บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

5 นางสาวกฤษตยา ศรวาลย บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science in Business Economics, Finance and Banking, University of Portsmouth

- ปรญญาตร Bachelor of Economic in Business Economics, Assumption University of Thailand

- คณวฒพเศษ CISA Level 1, Fund Manager License

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทน

ตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย - ผจดการ ฝายจดสรรสนทรพยการ ลงทน บลจ. ไทยพาณชย - นกวเคราะห ฝายทปรกษา บรษท ทรส คอรปอเรชน จากด

6 คณปญชรสม สวราภรณสกล บรหารกองทน - ปรญญาตร Bachelor of Business Administration in Finance มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 3, Fund Manager License

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผจดการกองทนอาวโส ฝายตราสารทนในประเทศ บลจ.เอมเอฟซ

- เจาหนาทอาวโส ฝายจดสรรสนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) 0-2305-9000 3 บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-7000 4 ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 0-2359-0000 5 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด (มหาชน) 0-2648-3600 6 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2648-1111 7 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 0-2638-5500 8 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-8000 9 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด 0-2695-5000 10 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จากด (มหาชน) 0-2680-1000

22


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

11 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2857-7000 12 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด 0-2697-3874 13 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) 0-2618-1111 14 ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) 0-2629-5588 15 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จากด 0-2225-0202 16 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2782-2400 17 บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) 0-2080-2888 18 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด 0-2672-5999 19 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2088-9797 20 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 0-2352-5100 21 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 0-2846-8689 22 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด 0-2949-1999 23 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จากด 0-2660-6677 24 บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จากด 0-83-842-8337 25 บรษทหลกทรพย ทรนต จากด 0-2088-9100, 0-2343-9500 26 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-5050 27 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-5800 28 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 0-2861-5508 29 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด 0-2207-2100 30 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จากด 0-2266-6697 31 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) 0-2056-8888 32 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-8888 33 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จากด (มหาชน) 0-2205-7000 34 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 0-2659-3456 35 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-1700 36 บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จากด (มหาชน) 0-2117-7878 37 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 0-2009-8000 38 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จากด 0-2018-8666 39 ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) 0-2633-6000 40 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด 063-925-2755

ทงน บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

นายทะเบยนหนวยลงทน ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207

“นอกจากหนาทตามทกาหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนดวย”

23


ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด ทอย: ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 Website: www.scbam.com ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทกสาขา Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได

ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง

กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล มกองทนมนโยบายลงทนในหนวย Property และ/หรอหนวย Infra ทจดทะเบยนทงในและตางประเทศ รวมถงอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนวยลงทนหรอเปดเสนอขายครงแรก โดยสงผลใหม net exposure ในทรพยสนดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และกองทนจะเขาทาสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) จากอตราแลกเปลยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน การลงทนในกองทนรวมดงกลาว จงมความเสยงดงตอไปน

ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ( Market Risk ) : ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการเปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการเมองของประเทศ ซงเปนความเสยงทบรษทผ ออกตราสารไมสามารถควบคมได

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และยงสามารถปรบสดสวนการลงทนไดตามความเหมาะสม ซงจะเปนการชวยลดผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

ความเสยงจากการลงทนทเกยวของกบหนวย Property และ/หรอหนวย Infra : เนองจากกองทนมนโยบายลงทนในหนวย Property และ/หรอหนวย Infra ทาใหอาจไดรบผลกระทบจากปจจยทเกยวของกบธรกจ Property และ/หรอ Infra เชน ความเสยงจากความผนแปรของคาเชาและอตราการเชา การเพมขนของภาษทรพยสน การเปลยนแปลงของกฎหมายหรอกฎระเบยบทเกยวของ ความเสยงดานสงแวดลอม ความเสยงจากภยทางธรรมชาต คาเสอมราคาของอาคารเมอเวลาผานไป และการเพมขนของอตราดอกเบย เปนตน รวมถง ความเสยงจากการกระจกตว (Concentration Risk) ทาใหอาจมความผนผวนมากกวาการลงทนทกระจายการลงทนในกลมอตสาหกรรมจานวนมากกวา

บรษทจดการจะวเคราะหสภาวะตลาดของ Property และ/หรอ Infra รวมถงพจารณาถงรายละเอยด โครงสราง และจดหาผลประโยชนของทรพยสนตางๆททางกองทนรวม Property และ/หรอ Infra เขาลงทนกอนการลงทน อกทงจะตดตามผลประกอบการและฐานะการเงนของกองทนรวม Property และ/หรอ Infra อยางสมาเสมอ

24


ความเสยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากผลการดาเนนงานของผออก ตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการทากาไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวการณแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ทาใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

บรษทจดการวเคราะหปจจยตาง ๆ ทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทนโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารทน (Liquidity Risk) : ความเสยงทเกดจากการลงทนในตราสารทมสภาพคลองในการซอขายตา ทงน สภาพคลองดงกลาวเกดจากอปสงคและอปทาน และคณภาพของตราสาร ณ ขณะนนๆ

บรษทจดการจะเลอกลงทนในตราสารทมคณภาพและมสภาพคลองคอนขางสง

ความเสยงจากความสามารถในการชาระหนของผออกตราสาร (Credit Risk) : ความเสยงจากตราสารหนทกองทนรวมไปลงทนทอาจจะมการผดนดชาระหน คอบรษทผออกตราสารหนนน ๆ ไมสามารถนาเงนตน/ดอกเบยมาจายเมอถงวนทครบกาหนดทตองจาย โดยมสาเหตมาจากบรษทประสบสภาวะขาดทนหรอไมมสภาพคลองพอทจะมาจายคน เปนตน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ของผออกตราสาร และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทนโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) : ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยทอางองอยมราคาเคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว โดยอาจจะเกดจากปจจยตาง ๆ เชน อตราดอกเบย หรอปจจยทางเศรษฐกจอน ๆ ทเกยวของ ซงสงผลใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงอยางมนยสาคญ

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และมการปรบเปลยนสถานการณลงทนในสญญาซอขายลวงหนาใหทนเหตการณ เพอใหเหมาะสมกบสภาวะตลาดในขณะนน

ความเสยงจากการลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง - ความเสยงจากการเปลยนแปลงของราคาหรอมลคาของตวแปรอางอง : อนเนองจากปจจยทมผลกระทบตอตวแปรอางองเปลยนไป เชน ปจจยทมผลกระทบตอเศรษฐกจ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน (คาเงน) ปรมาณเงนไหลเขาหรอออก (Fund Flow) ปจจยทางสงคม และปจจยดานการเมอง เปนตน ดงนนกองทนอาจมความเสยงทจะไดรบผลตอบแทนนอยลง หรอเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตวแปรอางองนนมการเปลยนแปลงไมเปนไปตามคาดการณไว ทงน กอนพจารณาลงทน กองทนจะคาดการณ หรอทาการศกษาและวเคราะหตวแปรอางองของตราสารดงกลาวอยางรอบคอบ เพอใหกองทนมความเปนไปไดทจะไดรบผลตอบแทนตามเงอนไขทกาหนดไวโดยมระดบความเสยง และผลตอบแทนทเหมาะสม - ความเสยงดานการลงทนตอ (Reinvestment Risk) : ความเสยงเมอกองทนตองการนาผลตอบแทน เชน ดอกเบยรบในรปกระแสเงนสดทไดรบจากตราสาร ฯ ทลงทนในแตละงวดของกองทน ไปลงทนตอ แลวไมสามารถไดรบอตราดอกเบยหรอผลตอบแทนทเทาเดมในสถานการณทอตราผลตอบแทนของตลาดตราสารหน มแนวโนมลดลง เนองจากกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยเปนงวด ๆ จะถกนาไปลงทนใหมอกครงในตราสารอนในราคาตลาดขณะนนซงอาจมอตราดอกเบยตาลง โดยบรษทจดการจะทาการวเคราะหสรรหาตราสารเพอนากระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยในแตละงวดไปลงทนตอเพอเพมอตราผลตอบแทน โดยคานงถงเพอประโยชนสงสดของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ใหเหมาะสมในแตละสถานการณ

- ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Credit Risk) : ในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา อนเนองจากภาระความเสยงจากการเขาทาสญญาซอขายลวงหนาแฝงของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบตตามภาระทไดตกลงไวในสญญา แตอยางไรกด บรษทจดการจะพจารณาลงทนในสญญาซอขาย

25


ลวงหนาแฝง (structure note) ทคสญญาไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ในระดบ Investment Grade จากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

- ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบกาหนด (Call Risk) : ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนไดกอนกาหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารมสทธทจะจายชาระหนไดกอนกาหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลงหรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารเพมขน หรอผออกตราสารสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนตากวามาจายคน (Refinancing) ทาใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองนาเงนทไดรบคนนนไปลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนตากวาอตราเดมทเคยไดรบ ในการนบรษทจดการจะพจารณาลงทนตราสารทมคณภาพ ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการชาระเงนคนของตราสารนน ๆ พรอมทงกาหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผลตอบแทนทดขนเพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย

ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk) : ความเสยงในเรองของเสถยรภาพและรวมถงการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทน ของประเทศตาง ๆ ทกองทนลงทน

กองทนมการลงทนในตางประเทศจงอาจไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอกาหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตาง ๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ อาทเชน นโยบายทางการเงนเรองขอจากดของการเคลอนยายเงนตราตางประเทศเขา-ออกโดยเสร หลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมทอาจแตกตางจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย เปนตน ทงน ในการพจารณาลงทนบรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพนฐานตาง ๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศนน ๆ ซงอาจชวยลดความเสยงในสวนของ Country risk ลงไดบาง

ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน (Exchange rate risk) : ความเสยงจากการผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การลงทนในหลกทรพยตางประเทศทมสกลเงนแตกตางไปจากสกลเงนทระดมทนจากผ ถอหนวยลงทน อตราผลตอบแทนจากการลงทนดงกลาวจะขนอยกบการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนในชวงเวลานน ๆ ดวย โดยอตราแลกเปลยนอาจเพมขนหรอลดลงเมอเปรยบเทยบกบอตราแลกเปลยน ณ ขณะทลงทนเรมแรก ซงอาจมผลทาใหตวเลขรายงาน มลคาหนวยลงทนผนผวน และอาจเกดกาไรหรอขาดทนจากการลงทนได

กองทนมการลงทนในตางประเทศ ซงอาจเปนสกลเงนตาง ๆ ทแตกตางกนและกองทนอาจเขาทาสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน เมอมการเปลยนแปลงของสกลเงนตางประเทศนน ๆ เทยบกบสกลเงนบาท ทาใหผ ถอหนวยลงทนมโอกาสขาดทนหรอกาไรจากอตราแลกเปลยนเฉพาะสวนหลกทรพยหรอทรพยสนในสกลเงนตางประเทศทไมไดทาการปองกนความเสยงดงกลาว อกทงการทาธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทาใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

ความเสยงทเกดจากการไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนรวมตางประเทศลาชา : ความเสยงทเกดจากวนหยดทาการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทนอาจหยดไมตรงกบวนหยดทาการของประเทศไทย ทาใหกองทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนลาชา และสงผลกระทบตอการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนในประเทศ

กองทนมการลงทนในตางประเทศ ซงอาจเกดปญหาอนเกดจากวนหยดทาการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทน(ถาม) มวนหยดทาการไมตรงกบวนหยดทาการของประเทศไทย กองทนจงอาจประสบปญหาความลาชาในการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวใหกบผ ถอหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอ

26


คนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทาการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ความเสยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk) : ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนลงทนและผลตอบแทนกลบประเทศไดครบถวนตามทคาดไว สงผลกระทบตอการคาดการณผลตอบแทนการลงทนของกองทน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ทอาจมผลกระทบตอความสามารถในการนาเงนลงทนกลบประเทศของนกลงทนตางชาตของประเทศทกองทนเขาลงทนอยางถถวนรอบคอบ

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผ มภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นาหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

27


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1 6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผ มภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใชcredit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด) 6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

28


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2 6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผ มภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด) 6.6.1 reverse repo 6.6.2 OTC derivatives 6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน 6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชาแลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด และมลกษณะตาม 6.7.1

ไมจากดอตราสวน

8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกน 5% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผ รบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

29


สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)*

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการ

เดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)**

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตาม

กฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออก ตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


30


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating

6 derivatives ดงน 6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit 6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1 จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV 6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2 จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

**หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคานวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสานกงานประกาศกาหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 หนของบรษทรายใดรายหนง

ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจานวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจานวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของ ผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหนสนดงกลาวของเจาหนทมความเกยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการ ทเกยวของกน เปนตน ทงน ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ให

31


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน ใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตากวาinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

32


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผ รบผดชอบในการดาเนนการ

4

หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5

หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

หมายเหต : 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทางบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกาหนดโดยคณะกรรมการกาหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบกาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

33


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

ของรอบปบญชตงแตวนท 21 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)

อตราตามโครงการ*

เรยกเกบจรง* (31 กรกฎาคม 2560)



1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได

- ชนดสะสมมลคา - ชนดจายเงนปนผล

ไมเกน 3.21 ไมเกน 3.21

- -

- -

1.10 1.10

1.1 คาธรรมเนยมการจดการ (Management fee) - ชนดสะสมมลคา - ชนดจายเงนปนผล


- -

- -

0.98 0.98

1.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee fee) ไมเกน 0.11 - - 0.04 1.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar fee) ไมเกน 0.11 - - 0.07

1.4 คาทปรกษาการลงทน (Advisory fee) ไมม - - ไมม 1.5 คาใชจายในการจดใหมผประกน (Cost of providing the insurance) ไมม - - ไมม

1.6 คาใชจายอน ๆ (Other expenses)** ไมเกน 2.68 - - 0.01

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.27 ของจานวนเงนทนของ

โครงการ - - ไมม

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.27*** - - ไมม

คาธรรมเนยมจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม (Sec. Fee)

ตามทจายจรง - - 0.01

คาใชจายอน ๆ **** ตามทจายจรง - - 0.00

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได

ตามทจายจรง - - ไมม

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด - ชนดสะสมมลคา

- ชนดจายเงนปนผล


- -

- -

1.10 1.10

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย (Trading cost)

ตามทจายจรง - - 0.32

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** เมอคานวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 1.1 – 1.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของกองทน *** ทงน ไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในแตละวน **** คาใชจายอนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ

34


รายการทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน

(รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ*

เรยกเกบจรง*

(31 กรกฎาคม 2560)





คาธรรมเนยมการขาย (Front-End Fee)** (1) ชนดสะสมมลคา (2) ชนดจายเงนปนผล


- -

- -

0.8025 0.8025

คาธรรมเนยมการรบซอคน (Back-End Fee)**

(1) ชนดสะสมมลคา

(2) ชนดจายเงนปนผล


- -

- -

ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee)**

(1) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In)

ชนดสะสมมลคา

ชนดจายเงนปนผล


-

-

-

-

0.8025 0.8025

(2) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out)

ชนดสะสมมลคา

ชนดจายเงนปนผล

ไมเกน 3.21

ไมเกน 3.21

-

-

-

-

ยกเวนไมเรยกเกบ

ยกเวนไมเรยกเกบ

คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกาหนดไวในโครงการ (Exit Fee)

ไมม - - ไมม

คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน) (Brokerage Fee)***

ไมเกน 0.75 - - 0.16

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

- - ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาธรรมเนยมการขาย / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจง

รายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป *** คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไมมภาษมลคาเพม

35


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562

มลคา รอยละของมลคา ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ

(บาท) (%) หนวยลงทน 5,264,764,098.22 88.75%

หนวยลงทนในประเทศ 2,554,252,712.10 43.06% ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพย CPN รเทล โกรท(CPNREIT) 442,524,550.00 7.46% * กองทนรวมโครงสรางพนฐานโทรคมนาคม ดจทล (DIF) 359,096,500.00 6.05% กองทนรวมอสงหารมทรพยและสทธการเชาเทสโก โลตส รเทล โกรท(TLGF) 358,815,920.00 6.05% ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาดบบลวเอชเอ พรเมยม โกรท(WHART)

294,923,800.40 4.97%

ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต(FTREIT)

271,741,110.00 4.58%

กองทนรวมโครงสรางพนฐานเพออนาคตประเทศไทย(TFFIF) 247,967,760.00 4.18% ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพย แอล เอช โฮเทล (LHHOTEL) 74,405,761.70 1.25% ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยอมแพคโกรท (IMPACT) 74,322,400.00 1.25% กองทนรวมโครงสรางพนฐานบรอดแบนดอนเทอรเนต จสมน (JASIF) 72,279,320.00 1.22% ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาไทยแลนด ไพรม พรอพเพอรต (TPRIME)

70,072,890.00 1.18%

ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพยภรชออฟฟศ(BOFFICE) 56,351,430.00 0.95% ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพยโกลเดนเวนเจอร (GVREIT) 51,984,900.00 0.88% ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพย อาคารสานกงาน จแลนด (GLANDRT)

46,340,100.00 0.78%

ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพย เอส ไพรม โกรท(SPRIME) 45,515,250.00 0.77% ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยแบบตออายไดเพอธรกจโรงแรมและสทธการเชาสตราทจก ฮอสพทอลลต(SHREIT)

37,751,705.00 0.64%

กองทนรวมอสงหารมทรพยและสทธการเชา ควอลต เฮาส โฮเทล แอนด เรซเดนซ (QHHR)

34,480,390.00 0.58%

กองทนรวมสทธการเชาอสงหารมทรพยสนามบนสมย (SPF) 11,876,070.00 0.20% ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพยเหมราช (HREIT) 3,802,855.00 0.06%

หนวยลงทนตางประเทศ 2,710,511,386.12 45.69% ASCENDAS REAL ESTATE INVESTMENT TRUST(AREITSP) 471,061,995.85 7.94% CAPITALAND COMMERCIAL TRUST(CCTSP) 315,963,925.19 5.33% CAPITALAND MALL TRUST(CTSP) 297,853,135.02 5.02% SUNTEC REAL ESTATE INVESTMENT TRUST(SUNSP) 260,743,897.63 4.40% MAPLETREE LOGISTICS TRUST(MLTSP) 227,092,070.64 3.83% MAPLETREE INDUSTRIAL TRUST(MINTSP) 206,941,490.06 3.49% KEPPEL REIT MANAGEMENT(KREITSP) 199,598,882.20 3.36% MAPLETREE COMMERCIAL TRUST(MCTSP) 189,986,492.81 3.20%

36


มลคา รอยละของมลคา ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ

(บาท) (%) FRASERS LOGISTICS & INDUSTRIAL TRUST(FLTSP) 140,842,393.21 2.37% KEPPEL DC REIT(KDCREITSP) 136,286,777.48 2.30% FRASERS COMMERCIAL TRUST(FCOTSP) 118,116,221.95 1.99% FRASERS CENTREPOINT TRUST(FCTSP) 84,868,558.99 1.43% FAR EAST HOSPITALITY TRUST(FEHTSP) 41,388,522.52 0.70% FRASERS LOGISTICS & INDUSTRIAL TRUST(FLTSP/R) 19,767,022.57 0.33%

เงนฝากธนาคาร 687,799,306.52 11.59% ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)(KBANK) 687,799,306.52 11.59%

สญญาซอขายลวงหนา / FORWARD 52,900,098.27 0.89% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19816A) 11,095,592.40 0.19% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19823A) 6,519,828.88 0.11% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19O18B) 5,756,624.22 0.10% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19N01G) 4,089,696.00 0.07% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19823B) 3,843,543.00 0.06% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19D06A) 3,722,418.00 0.06% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19920A) 3,513,939.00 0.06% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19N08A) 3,180,538.75 0.05% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19D13A) 3,078,293.07 0.05% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19920D) 2,091,912.00 0.04% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19N01D) 1,767,288.00 0.03% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19920C) 1,723,563.00 0.03% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19N01B) 1,396,585.88 0.02% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19D06B) 1,195,292.00 0.02% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19N01C) 954,488.00 0.02% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19N01F) 753,076.00 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19D13B) 624,559.00 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19D13D) 351,256.50 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWSGDTHB19D13C) 229,900.00 0.00% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBSGD19816B) -90,656.00 0.00% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBSGD19816C) -323,166.43 -0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBSGD19N01A) -974,000.00 -0.02% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBSGD19816A) -1,600,473.00 -0.03%

สนทรพยอน 27,942,901.29 0.47% หนสนอน -101,070,829.34 -1.70% มลคาทรพยสนสทธ 5,932,335,574.96 100.00% มลคาหนวยลงทน (บาท) 11.9531

หมายเหต : * กองทนรวมมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund)

37


รายงานสรปเงนลงทน ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐ ไดแก ตวแลกเงน พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตร หรอตราสารแหงหนทกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอกระทรวงการคลง เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล หรอผ คาประกน - - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนเปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน 687,799,306.52 11.59

(ค) ตราสารทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน - - (ง) ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตากวา investment grade หรอไมม rating เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน - - สดสวนสงสด (Upper Limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง) 15 %NAV

ผลการดาเนนงานของกองทนรวม

ผลการดาเนนงานและดชนชวดยอนหลงตามปปฏทน (คานวณตามปปฏทน ตงแต ม.ค. – ธ.ค. ของแตละป)

SCBPINA

SCBPIND

หมายเหต : ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต ผลงทนควรทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไข ผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจ

38


ผลการดาเนนงานแบบปกหมด

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBPINA 21.67% 9.39% 21.67% n.a. n.a. n.a. n.a. 20.93%

เกณฑมาตรฐาน1 18.92% 8.08% 18.92% n.a. n.a. n.a. n.a. 17.17%

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 4.04% 3.19% 4.04% n.a. n.a. n.a. n.a. 4.91%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 3.77% 2.87% 3.77% n.a. n.a. n.a. n.a. 4.89%

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBPIND 21.66% 9.39% 21.66% n.a. n.a. n.a. n.a. 20.93%

เกณฑมาตรฐาน1 18.92% 8.08% 18.92% n.a. n.a. n.a. n.a. 17.17%

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 4.04% 3.19% 4.04% n.a. n.a. n.a. n.a. 4.90%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 3.77% 2.87% 3.77% n.a. n.a. n.a. n.a. 4.89%

หมายเหต : การวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมน จดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน 1 - ดชนผลตอบแทนรวมของกองทนรวมอสงหารมทรพยและกองทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (PF&REIT Total Return Index) ในสดสวนรอยละ 50

- ดชน FTSE Strait times REIT Index ในสดสวนรอยละ 25 ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอคานวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทน

- ดชน FTSE Strait times REIT Index ในสดสวนรอยละ 25

ปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน

SCBPINA เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -4.46%

SCBPIND เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -4.46%

39


ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio: PTR) รอบระยะเวลาตงแตวนท ตงแตวนท 21 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

PTR = Min (ซอทรพยสน, ขายทรพยสน)

Avg. NAV

PTR = 1,859,257,692.50

2,228,377,684.48

PTR = 0.83

หมายเหต : PTR คานวณจากมลคาทนอยกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาบญชทผานมาหารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน

40


รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน PORT ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562

ประเภท

ผออก

ผคา/ผรบรอง/ผสลกหลง

วนครบกาหนด

อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด TRIS Rating FITCH Rating

เงนฝากธนาคาร ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) AA+(tha) - 687,799,306.52

41 กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล: SCBPIN

คาเตอน / ขอแนะนา

คาเตอนหรอคาแนะนาตามประกาศอน

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนนบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน ทงน ผลการดาเนนงานของกองทนเปด ไทยพาณชยตราสารหน ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทนโดยคานงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง

ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ดงนน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนเกดจากนโยบายการลงทนทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกน เพอใหเกดประโยชนสงสดแกผ ถอหนวยลงทนของทงกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทาง โดยผ ถอหนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทาการตดประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจาตวของบคคลดงกลาวทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

ในกรณทผ ลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทนทจดทาขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 1 กรกฎาคม 2563

รายละเอยดโครงการจดการ

กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร

เฟลกซเบล


1

คาจากดความ / คานยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล

กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล

หนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล

ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน ม 5 ชนด คอ

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBPINA)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBPINR)

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBPIND)

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBPINP)

5. ชนดเพอการออม (ชอยอ : SCBPIN-SSF)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยดตามทกาหนด โดยประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยแบบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

ผดแลผลประโยชน

หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทาหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทน

หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

วนทาการ

หมายถง วนเปดทาการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

วนทาการซอขายหนวยลงทน

หมายถง วนทาการตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทาการของกองทนหลก และ/หรอวนทาการของประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน และ/หรอตามทบรษทจดการกาหนด


2

วนทาการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง ทกวนทาการซอขายหนวยลงทนทกาหนดใหเปนวนทารายการสบเปลยนหนวยลงทน

มลคาหนวยลงทน

หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนทาการท

คานวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง

ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา

หมายถง การเพมหรอลดจานวนหนวยลงทนของผซ อหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไม

ถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจานวนหนวยลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สานกงาน / สานกงาน ก.ล.ต. / สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหทาการซอขายในตลาดหลกทรพยแหง

ประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน

หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน


3

สมาคม

หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอทาการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการการลงทน

กลมกจการ

หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกาหนดเกยวกบการจดทางบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณทไมมการจดทางบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสดทสงตอกระทรวงพาณชย

ราคาซอ

หมายถง ราคาทกองทนชาระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารแหงหน ตามธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน

มลคาธรกรรม

หมายถง ราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจากธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน จนถงวนทมการคานวณ

กองทนรวมอทเอฟ (exchange traded fund)

หมายถง กองทนรวมเปดทโดยทวไปบรษทจดการกองทนรวมจะขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบ ผ ลงทนรายใหญ โดยมวตถประสงคใหผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง และจดใหมตลาดรอง (organized market) สาหรบการซอขายหนวยลงทนของผลงทนใดๆ

มตพเศษ

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

กองทนรวมเพอการออม

หมายถง กองทนรวมเพอการออมตามประกาศการลงทน

คาอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกาหนดใหจดทางบการเงนรวม

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน


4


“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

กองทน private equity กจการเงนรวมลงทน (private equity) ทอาจจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจการอยางใดอยางหนงดงตอไปน 1. กจการเงนรวมลงทนทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน (ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ (ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน (ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทาสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการกากบดแลแผนธรกจ การดาเนนงานหรอการปรบปรงการดาเนนงาน หรอการดาเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการดาเนนธรกจของกจการดงกลาว

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซ งอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT


5


“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงได กบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทาขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนก งทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ” ตราสารทมรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคาประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)


6


“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมข นเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคาเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกาหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชาระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน


7


1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

หนวย private equity หนวยของกจการเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกจการเงนรวมลงทนอยางใดอยางหนงดงน ทงน ไมวากจการดงกลาวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด 1. กจการเงนรวมลงทนทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล 2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน (ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ (ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน (ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทาสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการกากบดแลแผนธรกจ การดาเนนงานหรอการปรบปรงการดาเนนงานหรอการดาเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการดาเนนธรกจของกจการดงกลาว

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซ งอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย


8


2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกาหนดเวลาชาระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทาหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากสานกงาน เวนแตทกาหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการชาระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทาโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชาระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives


9


“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมนาโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)


10


“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคานวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานททาหนาทกากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน


11


“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซ งเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชาระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย): กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB Property and Infrastructure Flexible Fund

1.3. ชอยอ : SCBPIN

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด

1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการอาจพจารณาใหโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตส นสดลง โดยจะไมนากองทรพยสนไปจดทะเบยนเปนกองทนรวม หรออาจพจารณาเลกโครงการ โดยไมตองขอมตจากผถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะดาเนนการดงกลาวโดยคานงถงผลประโยชนสงสดของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญในกรณดงตอไปน

(1) กองทนรวมมจานวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดตงกองทน


12

(2) กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเนองจากปจจยอนใดททาให ผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสาคญ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(3) มการเปลยนแปลงกฎระเบยบเกยวกบวงเงนรบอนญาตใหนาเงนไปลงทนในตางประเทศ

(4) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในและ/หรอตางประเทศไมเหมาะสม และ/หรอมเหตใหเชอไดวาเปนการปกปองรกษาผลประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทน ซงอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนทไมเปนไปตามทบรษทจดการคาดหวง

(5) ไมสามารถสรรหาหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเลกกองทนไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 30,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

1) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจานวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 750 ลานบาท (คดเปนจานวนหนวยลงทนไมเกน 75,000,000 หนวย) ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจานวนทเพมอกรอยละ 15 ของจานวนเงนทนของโครงการ (green shoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดาเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดาเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกาหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกได โดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

2) บรษทจดการนาเงนไปลงทนตางประเทศภายใตวงเงนทไดรบจดสรรจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ หนวยงานอนใดทมอาจตามกฎหมาย และขอสงวนสทธในการเพมเงนทนจดทะเบยนของโครงการได โดยไมตองขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

อนง การเพมหรอลด และ/หรอการโอนหรอรบโอนวงเงนรบอนญาตใหสามารถไปลงทนในตางประเทศตามเงอนไขตางๆ ดงกลาวขางตน จะสงผลกระทบถงจานวนเงนทนของโครงการซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะดาเนนการโดยไมขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

3) บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนได และ/หรอบรษทจดการอาจยตหรอปดเสนอการขายหนวยลงทนครงแรกกอนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนได รวมถงในกรณทกองทนระดมทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดไมเพยงพอตอการลงทนในและ/หรอตางประเทศได หรอดวยเหตอนใดทกระทบตอการบรหารจดการกองทน ทงนข นกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะคนเงนคาจองซอ/สงซอหนวยลงทนใหแกผจองซอ/สงซอหนวยลงทนตอไปและจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 7 วนนบตงแตวนถดจากวนยตการเสนอขายหนวยลงทน หรอวนยกเลกการจดตงกองทนแลวแตกรณ

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จานวนหนวยลงทน : 3,000,000,000.0000 หนวย


13

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนตาของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBPINA มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

2. SCBPINR มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

3. SCBPIND มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

4. SCBPINP มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

5. SCBPIN-SSF มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12

2.7. มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป :


1. SCBPINA มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

2. SCBPINR มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

3. SCBPIND มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

4. SCBPINP มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

5. SCBPIN-SSF มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท


2.8. มลคาขนตาของการสงขายคน :


1. SCBPINA มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท

2. SCBPINR มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท

3. SCBPIND มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท


14


4. SCBPINP มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท

5. SCBPIN-SSF มลคาขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด


2.9. จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน :


1. SCBPINA จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

2. SCBPINR จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

3. SCBPIND จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

4. SCBPINP จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

5. SCBPIN-SSF จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด


2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :


1. SCBPINA มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

2. SCBPINR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

3. SCBPIND มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

4. SCBPINP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

5. SCBPIN-SSF มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด



15

2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :


1. SCBPINA จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

2. SCBPINR จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

3. SCBPIND จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

4. SCBPINP จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

5. SCBPIN-SSF จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

รายละเอยดเพมเตม : 2.12. รายละเอยดเพมเตม :

1.เพมเตมขอ 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม (ถาม) บวกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม))

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนหรอเปลยนแปลงจานวนหรอมลคาขนตาขางตนในอนาคตได (ทงน บรษทจดการสามารถเปลยนแปลงจานวนหรอมลคาสงสดดงกลาวไดหากประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศอนๆทเกยวของมการแกไขเพมเตมในภายหลง) โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนดาเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนวนดาเนนการดงกลาว) โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธกาหนดมลคาขนตาในการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนนอยกวาทระบไวขางตนได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตางๆ ของบรษทจดการ เชน กรณการทารายการสงซอหนวยลงทนโดยการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากกองทนรวมอน ทงนข นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอ นทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอเปนทางเลอกสาหรบผลงทนทตองการโอกาสรบผลตอบแทนจากการลงทนหนวย Property และ/หรอหนวย Infra ทจดทะเบยนทงในและตางประเทศ รวมถงอาจลงทนใน ตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนก งทน เงนฝาก บตรเงนฝาก หนวย CIS Exchange Traded Fund (ETF) ทงในและตางประเทศ ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอนทกองทนสามารถลงทนไดตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ทรพยสนทางเลอก

การลงทนของนโยบายการลงทนในทรพยสนทางเลอก :

- หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs/กองทนรวมโครงสรางพนฐาน


16

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund)

- กองทนรวมเพอการออม (Super Savings Fund : SSF)

- กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds)

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ

การกาหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : กาหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ

โดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79.00 ของ NAV

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคานวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1. ดชนผลตอบแทนรวมของกองทนรวมอสงหารมทรพยและกองทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (PF&REIT Total Return Index) สดสวน (%):50.00

2. ดชน FTSE Strait times REIT Index สดสวน (%):25.00

หมายเหต: ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอคานวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทน

3. ดชน FTSE Strait times REIT Index สดสวน (%):25.00

หมายเหต: ปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน

หมายเหต:

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผ ลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คาอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใช ประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได


17

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณท ผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน

รายละเอยดเพมเตม :

กองทนมนโยบายลงทนในหนวย Property และ/หรอหนวย Infra ทจดทะเบยนทงในและตางประเทศ รวมถงอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนวยลงทนหรอเปดเสนอขายครงแรก โดยสงผลใหม net exposure ในทรพยสนดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลอ กองทนอาจลงทนใน ตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนก งทน เงนฝาก บตรเงนฝาก หนวย CIS Exchange Traded Fund (ETF) ทงในและตางประเทศ รวมถงอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) ลงทนในหรอมไวซ งสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนสามารถลงทนได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ยกเวนกรณทกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ลงทนสงสดได ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทงหมดของกองทนปลายทาง โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง(circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ.เดยวกนอก (cascade investment)

นอกจากน อาจลงทนหรอมไวซ งตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

ทงน ในการคานวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ


18

1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคาสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจานวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ

ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนไปลงทนลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลงพรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(2) ปฏบตตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทดาเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการของกองทนตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทน ทงน บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย

ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

มนโยบายการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให ความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนทระบในขอ 3.13 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร


19

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนได ดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจาอยางสมาเสมอ ซงบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซ งจดทาตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกาหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 ธนาคารออมสน

2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกาหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN คานวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสาคญใหผออก SN คานวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท


20

ความในวรรคหนงไมนามาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตให เสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทา

ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกาหนดในขอ 1.


2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.


21

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซ งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซ งมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซ งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชาระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน


22

4. ขอกาหนดเพมเตมท บลจ. ตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทาหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดาเนนการดงน

3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคาประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน


23

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบชาระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนาหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชาระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ สนวน > 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคา

1.6 นามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม


24

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไว อยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนก ≤ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนก ≤ 35% ของนาหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนาหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพ

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ


25

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงให เหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)


26

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซ อประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสานกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหส ทธทกาหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity

การลงทนในหนวย private equity เปนไปตามหลกเกณฑดงน

บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ไดโดยไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจานวนเงนขนตาทจะลงทน

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให ความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทาสญญาในประเทศทมหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนทระบในขอ 3.13 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนได ดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจาอยางสมาเสมอ ซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซ งจดทาตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล


27

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกาหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกาหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซ งเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการคานวณ เดยวกบทใชในการคานวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสาคญใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายในตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property


1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศทกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซ งเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO


28

1.2.3 ในกรณท MF หรอ PVD ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสาหรบกองทนเพอ ผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทกากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ทงน ตามรายชอประเทศทสานกงานกาหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF หรอ PVD นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF หรอ PVD นน

1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทา

ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอนาทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว

1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจาเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานโดยกอนการลงทน บลจ. จะจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจาเปนและคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกาหนดในขอ 1


2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก ของผรบฝากดงน



3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 2.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด


29

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคา

1.6 นามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไว อยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกากบดแลโดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน


30

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนก ≤ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนก ≤ 35% ของนาหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนาหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงให เหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท


31

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซ อประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสานกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหส ทธทกาหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity

การลงทนในหนวย private equity เปนไปตามหลกเกณฑดงน

บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ไดโดยไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจานวนเงนขนตาทจะลงทน

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ : บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ


32

ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป


2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนก งทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของตราสารทลงทน ใน benchmark + 5%


33


5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาให มการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยน ซอขายตาม 6.1

6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนก งทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบ

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


34


ธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใชcredit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด)

6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตาม ตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด)

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives


35


6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน

6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด

6.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.9 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สาหรบผ ลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชาแลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด และมลกษณะตาม 6.7.1


8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP)


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ


36

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ให เฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทม อายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขอ



37


อนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม) 2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนก งทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating


6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน


38


(1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

**หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit

1,2 รายละเอยดของการคานวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสานกงานประกาศกาหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 หนของบรษทรายใดรายหนง

ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจานวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจานวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนก งทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ให พจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตากวาinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยใน


39


ลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน


2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.


11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดาเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1) มขนาดเลก


40


(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

หมายเหต : 1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทางบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกาหนดโดยคณะกรรมการกาหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน 2 รวมถงกรณยงไมครบกาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

สวนท 5 : การดาเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4.

(3) เมอบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดแลว บรษทจดการจะจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจาหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน แลวแตกรณ ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว


41

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญแตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4.

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit) สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแลว บรษทจดการจะจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนได เสยในกจการทลงทน (Concentration Limit) ตามทกาหนดในสวนท 4 นอกจากการปฏบตตามขอ (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการจะดาเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอยนคาขอผอนผนการทาคาเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองทาคาเสนอซอ

ความในวรรคหนงมใหนามาใชกบกองทนรวมดงตอไปน

(1) กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบกาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม (กองทน buy & hold)

(2) กองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดาเนนการตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

3. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด แตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2. โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค


42

4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอนใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ 1 (2) หรอขอ 2 (3) (ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทน กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททาใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ 2

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแก ผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกาหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน

- สทธทจะไดรบเงนปนผล

- สทธประโยชนทางภาษชนดเพอการออม (SSF)


43

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละชนดหนวยลงทน ชอยอ คาอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBPINA เหมาะสาหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต SCBPINR

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผ ลงทนรบรายไดสมาเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBPIND เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล SCBPINP

เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกาหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกาหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสารองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

5. ชนดเพอการออม SCBPIN-SSF

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการออมเงนระยะยาวและไดรบสทธประโยชนทางภาษ โดยเงนลงทนในชนดหนวยลงทนนสามารถนาไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดาได ทงน ผ ลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขทกรมสรรพากรและ/หรอหนวยงานของทางการประกาศกาหนด

รายละเอยดเพมเตม : ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา (SCBPINA) (หากมการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนทเสนอขาย และ/หรอใหบรการ บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขายโดยจะระบในหนงสอชชวนในการเสนอขายครงแรก)

ภายหลงการเสนอขายครงแรก หากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการ โดยจะระบในหนงสอชชวน

บรษทจดการ ขอสงวนสทธเพมเตม หรอเปลยนแปลง ชนดหนวยลงทนขางตนในภายหลงได โดยจะคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดาเนนการดงกลาวขางตน บรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

5. การเสนอขายหนวยลงทนคร งแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ


44

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทวไป ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ในกรณทมยอดการจาหนายหนวยลงทน เทากบจานวนเงนทนของโครงการกอนครบกาหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดาเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสาหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผ ลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน สาหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสาหรบแตละชนดหนวยลงทนได ภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบคาขอเปดบญชกองทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ใบคาขอใชบรการกองทนไดทบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนทาการในระหวางเวลาทาการ

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนาเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจานวนเงนทสงซอไปยนทบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนตาตามทบรษทจดการกาหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนาเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจานวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)


45

(2) มลคาการสงซอขนตาตามทบรษทจดการกาหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอผานบรการอนเตอรเนต โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใช บรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการกาหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดาเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกาหนด และไดรบการพจารณาอนมตให สามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

5.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชาระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด หรอเชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบททาการของบรษทจดการทรบคาสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด"หรอบญชจองซอกองทนอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต เพอ (ระบชอผสงซอหนวยลงทน) และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผ


46

สงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแก ผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชาระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกาหนด เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชาระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกได ตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชาระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนข นกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว โดยบรษทจดการจะนาเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบตงแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว


47

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชาระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสานกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคาสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณททาการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด”ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของ ผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


บรษทจดการอาจเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชาระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกได ตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชาระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนข นกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว โดยบรษทจดการจะนาเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร เฟลกซเบล" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระ


48

คาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) จะหกเงนตามจานวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของ ผ สงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทาการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดาเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกาหนด และไดรบการพจารณาอนมตให สามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และและประกาศทผานเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเอกสารเสนอขาย ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ


49

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจาหนายใหกบแตละสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละสานกงานสาขาจะจดสรรใหกบผสงซอโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน”

ในกรณทมหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมจานวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจาเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนแลว

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผ สงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผ สงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอภายหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากจาหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด หรอกรณทมมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการกองทน และ/หรอในกรณทกองทนไมสามารถนาเงนไปลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซงบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะชาระเงนคาซอหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผสงซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนามผสงซอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอนาเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการกาหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบคาขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอดาเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะ


50

ชาระดอกเบยในอตราไมตากวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกาหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

5.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถ นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทาให เกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร งแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet




6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด โดยจะเรมเปดรบคาสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกาหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสาหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผ ลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน สาหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลและชนดเพอการออมนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสาหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


51

ทงน สาหรบผทเปดบญชเพอซอหนวยลงทนชนดเพอการออมเปนครงแรก บรษทจดการจะจดใหมคมอการลงทนกองทนรวมเพอการออมใหกบผถอหนวยลงทนเพอทาการศกษาและปฏบตตามเงอนไขของการลงทนในกองทนรวมเพอการออมเพอไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทน

6.2.1 วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตากวาทบรษทจดการกาหนด โดยกรอกรายละเอยด ตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวนาเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคาร ตามทบรษทจดการกาหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบสานกงานทรบคาสงซอเทานน ในกรณททาการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม"บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแก ผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนชาระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอคาสงหกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด ภายหลงกาหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอคาสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนทาการสงซอหนวยลงทนในวนทาการทสามารถเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทเรยกเกบเงนได เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(จ) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ


52

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว จะมอบหลกฐานการรบเงนและคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(ญ) การเพมจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลว จะทาในวนถดจากวนททาการซอขายหนวยลงทนจานวนนน

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทาการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกาหนดไวในการใหบรการ

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทารายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกาหนดไวดงกลาว


53

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ซง ผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกาหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดโดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) จะหกเงนตามจานวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทาการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตากวาทบรษทจดการกาหนดโดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทาในวนทาการถดจากวนททาการซอขายหนวยลงทนจานวนนน โดยผสงซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทารายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(ญ) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.6 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด ซง ผสงซอหนวยลงทนทมความประสงคจะใชบรการการหกเงนจากบญชเงนฝากสามารถตดตอบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด โดยกรอกรายละเอยดตางๆในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามท


54

ระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน

6.2.7 การสงซอหนวยลงทนเปนประจา (Planning Order)

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนเปนประจา ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนตามขอ 6.2 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการ ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจานวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจาเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจาเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในลาดบกอนได

- การกาหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ก) การทารายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. สาหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน


55

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทารายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงซอหนวยลงทน ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทารายการตามขอ 6.4 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทารายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถ นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทาใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

(4) สาหรบชนดเพอการออม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราว/ถาวรตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทาการกอนการใชสทธปดรบคาสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

6.3. การสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนา

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :


56

- Internet



7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทน โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกาหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนได ในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด

สาหรบชนดเพอการออม ผถอหนวยลงทนแตละรายสามารถทารายการขายคนหนวยลงทนไดทกวนทาการ โดยในการขายคนหนวยลงทนในแตละรายการบรษทจดการจะหกเงนลงทนในแตละรายการของผถอหนวยลงทน ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) โดยเรยงลาดบรายการ ตามวนและเวลาทปรากฏในระบบนายทะเบยน ทงน การขายคนหนวยลงทน อาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองชาระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษา และปฏบตตามขอกาหนดในกฎหมายภาษอากร

สาหรบผถอหนวยลงทนทจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ จะตองถอหนวยลงทนครบตามระยะเวลาทกฎหมายภาษอากรกาหนด ณ วนทขายหนวยลงทน

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

- แบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

• ชนดสะสมมลคา : ม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

ชนดเพอการออม : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนได บนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน


57

(3) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจานวนเงนหรอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนตาในการขายคนตามทบรษทจดการกาหนด และนาไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(4) ในกรณทจานวนเงน /หนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในคาสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(5) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทน ทางไปรษณย ภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน

(6) บรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(7) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(8) การลดจานวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทาในวนทาการถดจากวนทาการรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทคานวนราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(9) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกาหนดไวในขอ 9

7.4.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


58

7.4.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

(1) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทาการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกาหนดไวในการใหบรการ

(2) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทาการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกาหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอยแลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกาหนด

(3) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทาการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทาการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(4) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนได บนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(5) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจานวนเงน/หนวยลงทนทมมลคาขนตาตามทบรษทจดการกาหนด โดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวา ตามทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(6) ในกรณทจานวนเงน/หนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) นน มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดย


59

นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(7) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน และชาระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณ และใชอางองได

(8) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(9) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะทาในวนทาการถดจากวนทาการคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(10) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกาหนดไวในขอ 9

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

• ชนดสะสมมลคา : ไมม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ไมม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม

ชนดเพอการออม : ไมม

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายให บรษทจดการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทาใหจานวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจานวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนาเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาด


60

เงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคาสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทารายการรบซอคนอตโนมต จนทาใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทารายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทารายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคาสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอานาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคาสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจานาอย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจานาดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกาหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทาการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงใหบรษทจดการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทาการถดไป

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนและ/หรอความถในการรบซอคนหนวยลงทน ตามขอ 7.3 และ ขอ 7.4 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอ ความถในการรบซอคนหนวยลงทน ดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทาการซอขายหนวยลงทน

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :


ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขายหนวยลงทนในชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด



61

บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจานวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอนโนมตตรงกบวนหยดของวนทาการของบรษทจดการ หรอวนหยดทาการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดทาการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเลอนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนไปเปนวนทาการถดไป การดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะนาเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

7.6.1 การกาหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน


(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ก) การทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. สาหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.ในวนทารายการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนทารายการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทารายการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทารายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน


บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทารายการตามขอ 7.5 และขอ 7.6 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทารายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไม


62

นอยกวาเวลา 12.00 น. โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงให ผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลง เกยวกบวน/ระยะเวลาในการสงคาสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ทงน การดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

สาหรบชนดเพอการออม การขายคนหนวยลงทนอาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองชาระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอกาหนดของกฎหมายภาษอากร

7.9. รายละเอยดเพมเตม :

7.9.1. การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชาระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคาขอใชบรการกองทน หรอวธอนใดทบรษทจดการกาหนด ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet




8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวนาไปชาระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

บรษทจดการกาหนดใหผลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนอน (กองทนตนทาง) ภายใตการบรหารของบรษทจดการมายงกองทนนได (กองทนปลายทาง) โดยอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการกาหนด


63

สาหรบชนดเพอการออม บรษทจดการจะดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง/ชนดหนวยลงทนตนทาง แลวนาไปชาระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง/ชนดหนวยลงทนปลายทางโดยบรษทจดการจะหกเงนลงทนในแตละรายการของผถอหนวยลงทน ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) โดยเรยงลาดบรายการ ตามวนและเวลาทปรากฏในระบบนายทะเบยน การสบเปลยนหนวยลงทนของชนดเพอการออมออก อาจเปนผลใหผถอหนวยลงทนตองชาระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอกาหนดของกฎหมายภาษอากร

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทารายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการหรอบรษทจดการอน (เฉพาะชนดเพอการออม) (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 5 “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกาหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 6 “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนครงแรก อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกาหนดมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนน

(2) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเองหรอบรษทจดการอน (เฉพาะชนดเพอการออม) (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตา/จานวนหนวยลงทนขนตาของการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจานวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนาไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนาเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว


64

(ง) ในกรณทจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจานวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคาสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงซอคนหนวยลงทน หรอทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมทาการสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา ผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนหรอทาใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทาการสบเปลยนหรอหยดการสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทนและ/หรอผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลง เพมเตมหรอยกเลกผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเงอนไข/วธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในภายหลง โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

- กรณการสบเปลยนของหนวยลงทนทกชนด (ยกเวนชนดเพอการออม)

ผถอหนวยลงทนสามารถทาการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคาสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทาหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทาการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทาการทกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนได บนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของ ผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จานวนเงน หรอจานวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนาไปยน


65

ทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทาการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลาดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามลาดบกอนหลงของการทารายการ

(จ) ในกรณทจานวนหนวยลงทน หรอจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของกองทนตนทาง (ถาม) ทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง (ถาม) จะทาภายใน 4 วนทาการถดจากวนททาการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนนหรอวนทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทาภายในวนทาการถดจากวนททาการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนน

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดทาการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


66

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเงอนไขทระบไวใน ขอ 6.2.5 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)" และขอ 7.4.5 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนได บนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ในกรณทผถอหนวยลงทนมคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ง) ในกรณทจานวนหนวยลงทนหรอจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) มากกวาจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจานวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางจะทาภายใน 4 วนทาการถดจากวนททาการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนนหรอวนทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทาภายในวนทาการถดจากวนททาการสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนน

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสง


67

สบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


- กรณการสบเปลยนหนวยลงทนชนดเพอการออม

ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหสบเปลยนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม ภายใตการบรหารของบรษทจดการกบกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาวจะแจงใหทราบลวงหนาผานเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ

กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขาชนดหนวยลงทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกชนดหนวยลงทนเพอการออมภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกาหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขาชนดหนวยลงทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทน อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกาหนดมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกชนดหนวยลงทนเพอการออมภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทได จากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกชนดหนวยลงทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนเพอการออมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตา/จานวนหนวยลงทนขนตาของการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน


68

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจานวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนาไปซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนเพอการออมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนาเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว


(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนเพอการออมภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

วธการสบเปลยนหนวยลงทน


(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนทาการทกาหนดใหเปนวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนได บนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จานวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนาไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทาการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลาดบทละรายการ (1 ตอ 1) ตามลาดบกอนหลงของการทารายการ

(จ) ในกรณทจานวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนมากกวาจานวนหนวยลงทนกองทนตนทางหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน


(ช) ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจานวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนาไปซอหนวยลงทนของกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนาเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดาเนนการของบรษทจดการ


69

ตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน


(ญ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ จะทาภายใน 4 วนทาการถดจากวนททาการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนนหรอวนทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว/ถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(2) ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) Tele-bank


(4) ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(5) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเงอนไขทระบไวใน ขอ 6.2.6 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนต" และขอ 7.2.5 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)"


(ค) ในกรณทจานวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) มากกวาจานวนหนวยลงทนกองทนตนทางหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน


70

(ง) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)


(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจานวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ จะทาภายใน 4 วนทาการถดจากวนททาการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนนหรอวนทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว /ถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ตามทบรษทจดการกาหนดใหมการสบเปลยนหนวยลงทนได) กบกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม ภายใตการบรหารของบรษทจดการ

กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขาชนดหนวยลงทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกาหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม


71

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขาชนดหนวยลงทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทน อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกาหนดมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทได จากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกชนดหนวยลงทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตา/จานวนหนวยลงทนขนตาของการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจานวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนาไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนาเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว


(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

วธการสบเปลยนหนวยลงทน


(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทาการทกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนได บนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จานวนเงน หรอจานวนหนวย


72

ลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนาไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทาการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลาดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามลาดบกอนหลงของการทารายการ

(จ) ในกรณทจานวนหนวยลงทน หรอจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน


(ช) ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจานวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนาไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนาเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน


(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว/ถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(2) Tele – bank


(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเงอนไขทระบไวใน ขอ 6.2.5 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)" และขอ 7.4.5 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)"


73


(ค) ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)


(ง) ในกรณทจานวนหนวยลงทนหรอจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) มากกวาจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจานวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนาไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนาเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณและใชอางองได

(ช) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว/ถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการกบกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขาบรษทจดการ (SWITCHING IN)

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขามายงหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) สามารถขอรบหนงสอชชวน เอกสารการเปดบญชผถอหนวยลงทน ใบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขายหนวยลงทน และแสดงความจานงในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทน/ชนดหนวยลงทนน


74

ไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนโดยกรอกรายละเอยดและขอมลตางๆในใบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากบรษทจดการ (SWITCHING OUT)

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนของชนดเพอการออมน (กองทนตนทาง) ไปยงกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน (กองทนปลายทาง) สามารถทาไดโดยกรอกรายละเอยดในใบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนทตองการออกจากกองทนตนทาง และระบชอกองทนปลายทางพรอมเอกสารหลกฐานอนใดทบรษทจดการกาหนดเพอประกอบการสบเปลยนหนวยลงทน แลวนาไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (กองทนปลายทาง)

บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออกไปยงกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอน เปนเงนสดแยกตางหากจากจานวนเงนลงทนทผถอหนวยตองการโอนออก โดยคาธรรมเนยมการสบเปลยนจะคานวณจากมลคาหนวยลงทนของวนทาการลาสดกอนวนทารายการสบเปลยนหนวยลงทน

สาหรบผทยงไมเคยมบญชผถอหนวยลงทนจะตองเปดบญชผถอหนวยลงทนโดยกรอกรายละเอยดตางๆในใบคาขอเปดบญชผถอหนวยลงทน พรอมทงแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชผถอหนวยลงทน

ทงน การสบเปลยนหนวยลงทนตามขอ 8.2 หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคาสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงซอคนหนวยลงทน หรอทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมทาการสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอไมเปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทาการสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอการไมเปดรบคาสงสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทนและ/หรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนวนไมเปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยประกาศทผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 8.1 และ ขอ 8.2 โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

8.3 การดาเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

สาหรบทกชนดหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทาง และ กองทนปลายทางของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) พรอมใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนรวมภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขาย


75

และราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10 เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน


การดาเนนการเพมเตมสาหรบชนดเพอการออม

(1) กรณทผถอหนวยลงทนมคาสงใหบรษทจดการสบเปลยน (โอนยายการลงทน) หนวยลงทนชนดเพอการออมไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน บรษทจดการจะดาเนนการโอนเงนลงทนในหนวยลงทนพรอมดวยผลประโยชนทงหมดภายใน 5 วนทาการนบแตวนทไดรบคาสงจากผถอหนวยลงทน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศกาหนดเปนอยางอน

(2) กรณการสบเปลยนหนวยลงทนเมอเกดเหตการณ “เลกกองทนรวม” (โอนยายการลงทน) ตามเงอนไขในการเลกกองทนรวม (สวนขอผกพน) บรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการโอนยายการลงทนของผถอหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ทมนโยบายการลงทนหรอความเสยงทใกลเคยงกองทนรวมเดม หรอไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมทมความเสยงตาสด เปนตน ทงน ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนและตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ ซงบรษทจดการจะดาเนนการโอนยายกองทนตามเงอนไขทระบไวในหวขอ “การดาเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม” (สวนขอผกพน)

8.4 การกาหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

สาหรบทกชนดหนวยลงทน (ยกเวนชนดเพอการออม)

(1) การกาหนดเวลาในการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกาหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามลาดบ

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด ในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษทจดการไดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดทารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)


76

(ข) กรณกองทนปลายทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษทจดการกาหนด ทงน วนทาการซอขายดงกลาวจะเปนวนทาการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผ ถอหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณหนวยลงทนตนทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) กรณหนวยลงทนปลายทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

สาหรบชนดเพอการออม

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ

(ก) การกาหนดเวลาในการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน


- กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด

- กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจากธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด ในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(ข) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

- กรณกองทนตนทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษทจดการไดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดทารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

- กรณกองทนปลายทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษทจดการกาหนด ทงน วนทาการซอขายดงกลาวจะเปนวนทาการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจาก ผ ถอหนวยลงทน (ถาม)

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ตามทบรษทจดการกาหนดใหมการสบเปลยนหนวยลงทนได) กบกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการ


77



- กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด





(3) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการกบกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน



- กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป



78




8.5 การเปลยนแปลงกาหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4 และ/หรอเปลยนแปลง เพมเตมกาหนดการ วธการในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมขดกบรายละเอยดโครงการ ทงน ในการดาเนนดงกลาวบรษทจดการคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะพจารณาปฏเสธการสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในกรณซงอาจมผลกระทบตอประสทธภาพในการบรหารและจดการเพอรกษาประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

8.6.2. เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถ นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปลยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทาใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

บรษทจดการจะชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนไดในกรณทบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน หรอกรณทผถอหนวยลงทนตกลงรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และบรษทจดการไดรบมตพเศษให ชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได รวมถงกรณอนใดทเปนไปตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด โดยบรษทจดการจะกาหนดขนตอนการดาเนนการตอไป ซงขนตอนทกาหนดตองสามารถปฏบตไดจรงและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนทกราย


79

10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคาสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน

(ก) เลอนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนทสงคาสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามส ง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว


80

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทาไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทาดงตอไปน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใต การจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ

(6) อยในระหวางดาเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน


81

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนเปดนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคาสงซอหรอ คาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

13. เง อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซ อหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.2 สาหรบทกชนดหนวยลงทนยกเวนชนดเพอการออม ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคาสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคาสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได


82

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสานกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคาขอโอนหนวยลงทน และชาระคาธรรมเนยม การโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนพรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคาขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยน ผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3 ผถอหนวยลงทนชนดเพอการออม ไมสามารถนาหนวยลงทนไปจาหนาย จายโอน จานา หรอนาไปเปนประกนได

13.4 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการโครงการจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถ นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

13.5 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนของผลงทน หากการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :


1. SCBPINA ไมจาย

2. SCBPINR ไมจาย

3. SCBPIND จาย

4. SCBPINP ไมจาย

5. SCBPIN-SSF จาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการดาเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากกาไรสะสม หรอกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทาใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ


83

ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

สาหรบชนดเพอการออมจะจายเงนปนผลไดเมอกองทนมกาไรสะสม และจะไมทาใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน

การจายเงนปนผลของกองทนในแตละคร ง จะเลอกจายใหเปนไปตามหลกเกณฑอยางใดอยางหนง ดงตอไปน

(1) จายจากเงนปนผลหรอดอกเบยรบทไดรบจากทรพยสนของกองทนรวม

(2) จายไดไมเกนรอยละ 30 ของกาไรสะสมดงกลาว หรอกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลนน แลวแตจานวนใดจะตากวา

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกาหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผ ลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสาหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. กอนดาเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจานวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนาเงนปนผลจานวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน


84

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผส งซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จานวน/อตรา

1. SCBPINA ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBPINR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBPIND ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBPINP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBPIN-SSF ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม อยางไรกตาม คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวขางตนเปนการประมาณการ อาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม ขนอยกบปจจยตางๆ เชน ขนาดของกองทน จานวนผถอหนวยลงทน เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงไป โดยการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงดงกลาวเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


1. SCBPINA ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBPINR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


85


3. SCBPIND ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBPINP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.61 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBPIN-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการของกองทนตนทางซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจากมลคาทรพยสนสทธ 900 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกาหนด และเรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ 100 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางกาหนด เปนตน

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


1. SCBPINA ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBPINR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBPIND ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBPINP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBPIN-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


86

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


1. SCBPINA ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBPINR ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBPIND ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBPINP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBPIN-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม


15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ2.68ตอปของมลคาทรพยสนรวมหกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ทงน เมอคานวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของแตละชนดหนวยลงทน


87

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจานวนทจายจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.27 ของจานวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนากองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอนๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ และตางประเทศ

(3) คาจดทา จดพมพ และจดสง หนงสอชชวนรายละเอยดโครงการกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม รวมถงเอกสารประกอบการขายอน ๆ

(4) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอปของมลคาหลกทรพยของแตละสกลเงน (ถาม)

(5) คาจดทาและจดสงรายงานใดๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเกยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตางๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถงผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดทา ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดทาขนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายกาหนด

(6) คาพมพแบบฟอรมใบจองซอหนวยลงทน ใบสงซอหนวยลงทน ใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอนๆ เกยวกบกองทนรวม

(7) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนาเงนเขาบญชสาหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(8) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(9) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนทเกยวของในการจดการกองทนรวม เชน คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาแปลเอกสารตางๆ ทเกยวกบการลงทน คาอากรแสตมปตางๆ คาดาเนนงานอนๆ เปนตน

(10) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดาเนนคดเพอการรบชาระหนใดๆของกองทนรวมทงคาใชจายในการรบชาระหนเปนทรพยสนอนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาทปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(11) คาใชจายและคาธรรมเนยมทเกยวเนองกบการดาเนนงานของกองทนรวม ไดแก คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(12) คาใชจายตางๆทเกดขนจากการปฏบตตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกาหนด

(13) คาใชจายทเกดขนจากการรบจานองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(14) คาทปรกษากฎหมาย (ถาม) ทปรกษาการเงนอน ๆ (ถาม)

(15) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(16) คาใชจายทเกดจากการผดนดชาระราคา (failed trade)


88

(17) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมทเกดขนในชวงการชาระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทนผชาระบญช คาผดแลผลประโยชนในระหวางการชาระบญชกองทนรวม เปนตน

(18) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนากองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจานวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทกคาใชจายดงกลาว ทงน จานวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทกาหนดถอเปนคาใชจายดาเนนงานของบรษทจดการ

(19) คานายหนาซอขายหลกทรพยทซอหรอขายเพอประโยชนในการจดการกองทนรวมซงไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษอนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมการทารายการในตางประเทศ

(20) คาใชจายทเกยวกบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย เชน สญญาซอขายลวงหนา และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆตามทจายจรงรวมถงคาใชจาย และคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

(21) คาธรรมเนยมและคาใชจายทกประเภททเกยวของกบการใชดชนชวด/อางอง (Benchmark) ททาง ผ ใหบรการและ/หรอผพฒนาดชนชวด/อางอง (Benchmark) ดงกลาว เรยกเกบจากการใชบรการ ตามทจายจรง

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.1 - 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. SCBPINA ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBPINR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBPIND ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBPINP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


89


5. SCBPIN-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนตนทางซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกาหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. SCBPINA ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBPINR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBPIND ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBPINP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBPIN-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


90


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงขายหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกาหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :ม


1. SCBPINA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBPINR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBPIND ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBPINP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBPIN-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของ


91

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :ม


1. SCBPINA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBPINR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBPIND ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBPINP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBPIN-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


สาหรบชนดเพอการออม

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง และสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอนในอตราทไมเทากน ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง


92

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย


หรอตามอตราทนายทะเบยนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการ โดยนายทะเบยนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนคาขอโอนหนวยลงทน

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทนในกรณหายและ อน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง


- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอสงซอหรอสงขายหนวยลงทน

(1) กรณสงซอหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

(2) กรณสงขายหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคานวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนออก

(2) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคานวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนเขา

ทงน คาใชจายดงกลาวจะคานวณเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคน หรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคาสบเปลยนออกโดยจะถกนาสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจานวน เพอนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยดงกลาวขางตนให สอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนทกองทนเขาลงทน และ/หรอวธการเรยกเกบคาใชจายดงกลาวในภายหลงได โดยบรษทจดการจะประกาศการเปลยนแปลงดงกลางผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


93

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ ทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนดาเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากการดาเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การดาเนนการใด ๆ ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอนๆ ทเกดขนจรง คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน / รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนตน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองดาเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2.1 - 15.2.3 ทกวนทมการคานวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนคาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวนเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอนหรอระยะเวลาอนใดตามทบรษทจดการกาหนด

คาใชจายอนๆทเกยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6 (1) – (20) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจานวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนททไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการคานวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสาคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจาป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของกาหนด

กรณทกองทนมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนจากผซ อหนวยลงทน ผถอหนวยลงทน หรอกองทนรวมทไปลงทนในลกษณะทซาซอนกบการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนรวมอน

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของมการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกาหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ


94

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 และอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงทระบไวในโครงการได โดยจะดาเนนการดงตอไปน

(1) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดดาเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ให ความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดดาเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคานงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนสาคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทาให มนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการและ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทาการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน

(2.2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการสามารถกระทาการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหนามาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ

(3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) วรรคสอง หรอ (2.2) บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหนงหรอหลายรายการได ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :


95

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

1.6 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดเพอการออม

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

โดยมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมจะคานวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในประเทศ บวกกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ

หลกเกณฑและวธการกาหนด/คานวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ เชน การใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ เพอคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทเปนไปตามกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต

ทงน การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรษทจดการจะใชแหลงขอมลอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศของ Bloomberg ประมาณเวลา 16.00 น. ณ วนคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เปนหลก อยางไรกด บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหลกเกณฑและวธการ กาหนด/คานวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศในภายหลงไดตามทบรษทจดการเหนสมควร เชน เพอให สอดคลอง/รองรบระบบการดาเนนงานของบรษทจดการในอนาคต เปนตน รวมถงในกรณหากเกดเหตการณ เชน เหตการณไมปกตทางการเมองหรอสภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน หรอเหตการณอนใดอนเปนเหตใหไมสามารถใชแหลงขอมลดงกลาวได เปนตน โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะอยภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต กลาวคอบรษทจดการอาจเปลยนแปลงแหลงทมาของการใชขอมลเกยวกบราคา และ/หรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ รวมถงอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศทใชอางอง เชน อตราแลกเปลยนถวเฉลยตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทย วาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได อาท Reuters หรอ APEX เปนตน

วธการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทาใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคานวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน


96

การคานวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคานวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายได ทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และคานวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน ตามตวอยางการคานวณน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคานวณจะตองมมลคาไมตากวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

3. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และ ชนดเพอการออม 50,000,000 บาท

หนวย:บาท


ชนดรบซอคนหนวยลงทน

อตโนมต




มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบ 100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00


25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ

1% + VAT 7% = 1.07%

(735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00


97

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน

0.03% + VAT 7% = 0.0321%

(22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

0.061%+VAT 7% =0.06527%

(44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จานวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000


(บาทตอหนวย)

10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคลจานวน 50,000,000 บาท และชนดเพอการออม 50,000,000 บาท

2. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท

3. มรายการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท

4. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จานวน 500,000 บาท และชนดเพอการออม จานวน 10,000,000 บาท

5. มรายการจายเงนปนผลใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท และชนดเพอการออม จานวน 500,000 บาท

6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 1,000,000 บาท



อตโนมต





25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00


1.ซอหนวยลงทน 142,000,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

142,000,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00


98


167,099,197.24 27,099,197.24 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 1,000,000 บาท

1,000,000.00 162,174.31 179,534.08 59,844.69 299,223.46 299,223.46


168,099,197.24 27,261,371.55 30,179,534.08 10,059,844.69 50,299,223.46 50,299,223.46

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 168,099,197.24 x (27,099,197.24 / 167,099,197.24)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 168,099,197.24 x (30,000,000.00 / 167,099,197.24)

ชนดจายเงนปนผล = 168,099,197.24 x (10,000,000.00 / 167,099,197.24)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 168,099,197.24 x (50,000,000.00 / 167,099,197.24)

ชนดเพอการออม = 168,099,197.24 x (50,000,000.00 / 167,099,197.24)



คาธรรมเนยมการจดการ

1% + VAT 7% = 1.07%

(4,927.86) (799.17) (884.72) (294.91) (1,474.53) (1,474.53)


0.03% + VAT 7% =0.0321%

(147.85) (23.98) (26.54) (8.85) (44.24) (44.24)


0.061% +VAT 7%=0.06527%

(300.61) (48.75) (53.97) (17.99) (89.95) (89.95)



จานวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

16,643,848.9198 2,699,209.1397 2,988,137.0957 996,045.6986 4,980,228.4929 4,980,228.4929


99

จานวน 2,000,000 บาท

/10.0397

= 199,209.1397 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 30,000,000บาท

/10.0397

= 2,988,137.0957 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท/10.0397

= 996,045.6986 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคลจานวน 50,000,000บาท

/10.0397

= 4,980,228.4929 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดเพอการออม 50,000,000บาท

/10.0397

= 4,980,228.4929 หนวย


(บาทตอหนวย)

10.0994 10.0994 10.0994 10.0994 10.0994 10.0994

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท

3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จานวน 500,000 บาท และ ชนดเพอการออม จานวน 10,000,000 บาท


100

4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท และชนดเพอการออม จานวน 500,000 บาท

5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท



อตโนมต





168,093,820.92 27,260,499.65 30,178,568.85 10,059,522.94 50,297,614.74 50,297,614.74


1. ซอหนวยลงทน 3,000,000.00 3,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

2. ขายคนหนวยลงทน (11,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00) (10,000,000.00)

3. จายปนผล (580,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

(9,080,000.00) 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00) (10,500,000.00)


159,013,820.92 30,260,499.65 29,178,568.85 9,979,522.94 49,797,614.74 39,797,614.74

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 900,000 บาท

900,000.00 171,270.96 165,147.36 56,482.96 281,848.78 225,249.94


159,913,820.92 30,431,770.61 29,343,716.21 10,036,005.90 50,079,463.52 40,022,864.68

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 159,913,820.92 x (30,258,109.17 / 159,013,820.92)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 159,913,820.92 x (29,175,922.49 / 159,013,820.92)

ชนดจายเงนปนผล = 159,913,820.92 x (9,978,640.82 / 159,013,820.92)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 159,913,820.92 x (49,793,204.15 / 159,013,820.92)

ชนดเพอการออม = 159,913,820.92 x (40,293,204.15 / 159,013,820.92)



คาธรรมเนยมการจดการ (4,687.88) (892.11) (860.21) (294.21) (1,468.08) (1,173.27)


101

1% + VAT 7% = 1.07%


0.03% + VAT 7% =0.0321%

(140.64) (26.76) (25.81) (8.83) (44.04) (35.20)


0.061% +VAT 7%=0.06527%

(285.96) (54.42) (52.47) (17.95) (89.55) (71.57)



จานวนหนวยลงทน

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท

/10.0995 =

297,044.4081

หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท

/10.0994 = 99,015.7831 บาท

- หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผ ลงทนกลม/บคคล จานวน 500,000 บาท

/10.0994 = 49,507.8916 บาท

- หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดเพอ

15,802,211.8221 2,996,253.5478 2,889,121.3126 996,045.6986 4,930,720.6013 3,990,070.6617


102

การออม จานวน 10,000,000บาท

/10.0994 = 990,157.8311 บาท


10.1193 10.1562 10.1563 10.0755 10.1563 10.0302

2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทาการ ภายใน 2 วนทาการเวนแตวนทาการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน และประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต

(2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทาการซอขายหนวยลงทน ภายใน 2 วนทาการ ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทาการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงน

(ก) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป (ถาม)

(ข) วนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป

ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทนทกวนทาการ ใหประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย

1. วนทาการกอนวนทาการซอขายหนวยลงทน โดยใหประกาศภายในวนทาการซอขายหนวยลงทน เวนแตกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

2. วนทาการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกาหนดวนทาการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน

3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางมนยสาคญ โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป

3. การประกาศราคามลคาและราคาตามวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนรวม บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(ก) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(ข) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคานวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.1)(ข)


103

(ง) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคานวณตามวรรคหนง บรษทจดการจะนาผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม

(3.2) บรษทจดการจะดาเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทาง Website ของบ ร ษ ท จ ด ก า ร : www.scbam.com ห ร อ ช อ ง ท า ง อ น ท เ ห ม า ะ ส ม เ ช น NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

(2) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 3 วนทาการ

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

อนง หากมเหตทาใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด ภายใน 7 วนทาการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ททาการของบรษทจดการเพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง


104

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคานวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและดาเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดทารายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทาการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนทคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททาการของบรษทจดการ เพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดาเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดาเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซ อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลา

(5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงสาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซ อหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซ อหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของ


105

ราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซ อหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซ อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงน

ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาให แลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซ อหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซ อหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเก ยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)


106

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นางสาว รฐาภทร ลมสกล

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม :

18.1. วนทส นสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทส นสดรอบบญชครงแรก : วนท


วนทส นสดรอบบญช ประมาณ 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม


107

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธจดการ ใหกระทาโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน หรอการขอใหสานกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนตามมาตรา 129/1

การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจานวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอคานวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจานวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

ในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผ ถอหนวยลงทน โดยสานกงานอาจกาหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(1) การเปลยนแปลงขอกาหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทาใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4) การคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสาคญตอผถอหนวยลงทน ไมทาให ผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสาคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอ ผถอหนวยลงทนทงปวง

ในกรณดงตอไปนใหถอวาสานกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน ในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนตาในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมจานวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ง) การเพมความถของการสงคาสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสาคญ

(จ) การลดเวลาสงคาสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองดาเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.แลว

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด

การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอสานกงาน นอกเหนอจากวรรคสามและวรรคส บรษทจดการจะยนคาขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคาขอทถกตองครบถวนตามคมอสาหรบ


108

ประชาชน และชาระคาธรรมเนยมตอสานกงานเมอสานกงานไดรบคาขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคาขอทถกตองครบถวนตามคมอสาหรบประชาชนแลว

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไมวาจะกระทาตามมตของผถอหนวยลงทนหรอภายใตกรอบการพจารณาของสานกงาน ก.ล.ต. บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนทกรายและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. หรอใหถอวาจากสานกงาน ก.ล.ต. แลวแตกรณ

อยางไรกด ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทกาหนดตามมาตรา 129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวา 5 คนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวา 1 ใน 5 ของจานวยหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายใน 45 วนนบแตวนทผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข

ในกรณทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมตตามมาตรา 129/4 บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทาและสงรายงานการใชสทธดงกลาวตอสานกงานโดยไมชกชา

(2) จดทาและสงรายงานเพอแสดงความคบหนาของการดาเนนการดงกลาวใหแกสานกงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนนบแตวนทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมต หรอเมอมเหตการณทเปลยนแปลงไปอยางมนยสาคญ

(3) เปดเผยรายงานตาม (1) และ (2) ในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาถงได

บรษทจดการอาจดาเนนการเพมเตมจานวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

การใชสทธออกเสยงกรณกองทนลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน : หามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง อยางไรกด ในกรณทกองทนปลายทางไมสามารถดาเนนการเพอขอมตได เนองจากตดขอจากดหามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง บรษทจดการสามารถขอรบความเหนชอบจากสานกงานได หากไดรบมตเกนกงหนงของผถอหนวยของกองทนปลายทางในสวนทเหลอ ยกเวนกรณกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน ใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทางไดสงสดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกาหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกาหนดอน ๆ :

20.1 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนาสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถง ผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนเรมดาเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดาเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการนาสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะทานองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสาคญ ทงน ในการนาสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการ


109

กองทนรวม บรษทจดการจะดาเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.2 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม :

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจานวนไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดาเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เรองการจดตงกองทนรวมและการเขาทาสญญารบจดการกองทนสวนบคคล

20.3 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission) :

20.3.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจาเปนเพอให กองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

20.3.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.3.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.4 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ :

ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจากดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจาตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการกาหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดกาไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ/หรอกฎหมายตาง ๆ ทงน ตามทบรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ


110

(ค) บรษทจดการเหนวา การทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานทมอานาจกากบดแลตามกฎหมายตางๆ หรอบคคลอนใด เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน คาวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ คาวา “กฎหมายตางๆ” นน ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตางๆ ทกองทนรวมไดมการลงทนในประเทศนนๆ ดวย

20.5 ขอจากดการถอหนวยลงทน :

ขอจากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนกาหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

(2) การจากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสาคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนจะถกจากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดาเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทาบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนามารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

20.6 ขอกาหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน :

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาว


111

กาหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซ งมถ นทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซ งมถ นทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายทมขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กาหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสาคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดาเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจาตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA


112

หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดาเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของเพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจาเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดาเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคาขอเปดบญช

(1) ไมรบคาสงซอ/สบเปลยน/โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดาเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดาเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกาหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกาหนดเพอรองรบการดาเนนการตามทบรษทจดการได สงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอนใดทราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.7 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไดตามเงอนไขทบรษทจดการกาหนด โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกาหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกาหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได จะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอกาหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว


113

20.7.1 มลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตาของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา และจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอกาหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การดาเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอกาหนดในเรองมลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตาของการสงขายคน จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา และจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอกาหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

20.7.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกาหนด โดยชาระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตกาหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกาหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจกาหนดมลคาขนตาในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาทาการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการชาระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกาหนดไวในโครงการ โดยคาสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบชาระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากคาสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการทาธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต

20.7.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

20.7.3.1 ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจกาหนดมลคาขนตาในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนาสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใต กรอบระยะเวลาทกาหนดไวในโครงการ และคาสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจานวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกาหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจานวนขนตา และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมสาหรบผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายในระยะเวลาทกาหนดในหวขอ “การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” ทงน เพอใหเปนไปตามขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน และ/หรอหนวยงานทเกยวของประกาศกาหนด บรษทประกนชวตมหนาทตองชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนทซ อประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกาหนดในหวขอ “การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” โดยมวธการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกาหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

20.7.3.2 การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงคาสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจาทกเดอนเพอนาคาขายคนหนวยลงทนมาชาระคาการประกนภย คาใชจายในการดาเนนการ และ


114

คาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทกาหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจตากวามลคาขนตาทกาหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.7.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 30 วนทาการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใต กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง

20.7.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงคาสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกาหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกาหนดไวเทานนโดยตองเปนการทารายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดาเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจาตามคาสงทผถอหนวยลงทนระบให มการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามคาสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกาหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจานวนทขายคนหนวยลงทนตนทางตากวาจานวนขนตาทบรษทประกนชวตกาหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทกาหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการทารายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทาการ นบแตวนทไดดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สาหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบคาสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ


115

20.7.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

20.7.6.1 เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจาป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะดาเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

20.7.6.2 รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.7.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซ อหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนข นอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตกาหนด ดงน

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนาหนวยลงทนไปจานาเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทาหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนาสงคาสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจาตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคาแนะนาเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดาเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.7.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


116

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆเพมเตมตามเงอนไขทระบไว ในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตกาหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงให สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.8 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

20.9 สาหรบชนดเพอการออม

(1) บรษทจดการจะทาการบนทกบญชเงนลงทนของผถอหนวยลงทนแยกรายการตามวนทลงทน และเมอมการขายคนหนวยลงทนหรอโอนยายหนวยลงทน บรษทจดการจะคานวณตนทน ผลประโยชน และหกเงนลงทนแตละรายการ ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด

วนทลงทน หมายถง วนทผถอหนวยลงทนลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมในแตละรายการ และในกรณทรบโอนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการออมอน ใหหมายความถง วนทผถอหนวยลงทนลงทนเรมแรกในหนวยลงทนชนดเพอการออมของรายการทรบโอนนน

(2) บรษทจดการจะจดทาหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมโดยมรายการอยางนอยตามทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน เมอมรายการซอหรอขายคนหนวยลงทนในแตละป

(3) บรษทจดการจะจดทาหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมเมอผถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน โดยมรายการอยางนอยตามทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนดงกลาว พรอมดวยเชคคาขาย


117

คนหรอเงนโอนคาขายคนหนวยลงทนหรอวธการอนใดในการชาระคาขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ภายใน 5 วนทาการนบแตวนทไดรบคาสงจากผถอหนวยลงทน เพอเปนขอมลในการจดทาทะเบยน ผถอหนวยลงทนอยางตอเนอง และเพอเกบไวเปนหลกฐาน พรอมใหพนกงานประเมนของกรมสรรพากรตรวจสอบได

(4) บรษทจดการจะจดทาหนงสอรบรองการขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม โดยมรายการอยางนอยตามทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอรบรองการขายคนหนวยลงทนดงกลาว เมอผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทน พรอมชาระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชคธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคาขอใชบรการกองทน

บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานเกยวกบการลงทนในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาทกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


118

กบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด


1

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

ทอย (ภาษาไทย) : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 7 – 8th Floor, SCB Park Plaza 1

18 Ratchadapisek Rd., Chatuchak, Bangkok 10900

Tel. 0-2949-1500 Fax. 0-2949-1501


ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดาเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นาเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จาหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใต หลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจาเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดาเนนการเพมจานวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด

(ฉ) ดาเนนการเพมจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวหรอยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทาการถดจากวนทซ อขายหนวยลงทนจานวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ “การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ”

(ฌ) ดาเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"


2

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรอง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกาหนดไวในขอ 2

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผชาระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทาหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดาเนนคด รวมทงดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดาเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซ งทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทารายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(จ) จดทารายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(ฉ) จดทารายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกาหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ช) จดทารายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมช ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทารายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทาหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคน


3

หนวยลงทนตามคาสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทาหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจานวน และมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทาการสดทายของเดอน ใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทาการท 20 ของเดอนถดไป

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอนนอกจากทกาหนดไวในขอ (ฌ) ให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซ งผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกาหนดไวใน ขอ 22 “การเลกกองทนรวม”

(ฐ) จดทารายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมช ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทาและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทาและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสาหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสาเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทาและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ด) ชแจงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)

(ถ) ดาเนนการตดตามทวงถาม ดาเนนคดหรอดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกาหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว


4

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาสงของสานกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามทจาเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ไมเกนอตราทกาหนดไวในหวขอหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทกาหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกาหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกาหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผ ชาระบญชจะดาเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย หรอจนกวาการเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนสนสดลง

(3) ดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(4) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจาหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคาสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสน ตาง ๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามคาสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทดาเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท


5

(5) เปลยนแปลง จาหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคาสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(6) จดทารายงานเสนอตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(7) จดทารายงานถงผลในการดาเนนการตามคาสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวมทฝากไว

(8) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคานวณตามหลกเกณฑ และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกาหนด

(9) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการดาเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกาหนด และประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก

ผถอหนวยลงทนทไดมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน เมอมเหตจาเปน ทาให ไมสามารถ จาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการชาระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกาหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบชาระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดาเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดาเนนการจดทาการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพอใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดทารายงานในเรองดงกลาวเปนหนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(10) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(11) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สาหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม

(12) จดทาความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใช ประกอบการจดทารายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอป


6

ปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(13) โอนเงนใหนายทะเบยนหนวยลงทนตามคาสงของผชาระบญชเพอเฉลยจายคนคาหนวยลงทนให

ผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธทคงเหลออยหลงจากทผชาระบญชชาระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(14) ในกรณทผดแลผลประโยชนหมดหนาทลงตามเงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะตองทาหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดาเนนการอนใดทจาเปนเพอใหการดาเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผดแลผลประโยชนรายใหมเสรจสนสมบรณ และ ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดาเนนการตอไดทนท

(15) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผชาระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลก กองทนรวม

(16) ดาเนนการอน ๆ ตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาทและความ รบผดชอบของผดแลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมในปจจบน และทมแกไขเพมเตมในอนาคต

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซ งหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาดาเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอทาหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอานาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทาการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดททางานใหแกผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาทและความรบผดชอบตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดาเนนการตามทจาเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทานนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะทเปนธรรมและ


7

ไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามทจาเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหนงดงตอไปน ทงนบรษทจดการจะกระทาไดเมอไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 90 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวงและประกาศทออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ซงออกตามความในมาตรา 121 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการ นบแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกาหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบกาหนดเวลาใหแกไขเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนโดยพลน

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณทมนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท

(1) ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140

โทรศพท 0-2470-3207

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด


8

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ

3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จากด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง


โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย






9

โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว รฐาภทร ลมสกล





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ทอย : บรษท เอส พ ออดท จากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา



10




โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท





โทรศพท 0-2642-6172-4

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจารอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชทรบรองทวไป

4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2 ปฏบตการธรกจบรการหลกทรพย

อาคาร 2 ชน 3 เลขท 1060

ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน

เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400

โทรศพท 0-2128-2332-7

5. ผจดจาหนาย :

ชอ :

ทอย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : สานกงานใหญ เลขท 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ

บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอ


11

นตบคคลทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทาหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมในการดาเนนงานขายและรบซอคนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ไมเกนอตราทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอกาหนดและเงอนไขทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) แจกจายหนงสอชชวนของกองทนรวม ใบคาขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทนหรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. กาหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบคาขอใชบรการกองทน ใบสงซอหรอใบสงขายหนวยลงทน และรบชาระคาซอหนวยลงทนจาก ผ สงซอหนวยลงทนและชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอกาหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการโฆษณากองทนรวม

(7) ดาเนนการอน ๆ ตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสทธ หนาท และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกาหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนทาการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :


12


9. ทปรกษา :

9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามหนงสอชชวนสวนโครงการ ขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

สาหรบชนดเพอการออม การขายคนหนวยลงทนอาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองชาระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอกาหนดของกฎหมายภาษอากร

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดขอ 14 “การจายเงนปนผล” ในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนได ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

สาหรบชนดเพอการออม ไมสามารถนาหนวยลงทนไปจาหนาย จายโอน จานา หรอนาไปเปนประกนได


13

13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

สาหรบชนดเพอการออม ไมสามารถนาหนวยลงทนไปจาหนาย จายโอน จานา หรอนาไปเปนประกนได

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการทาการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข วธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระทาการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ 19 "การขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

สาหรบชนดเพอการออม ผถอหนวยลงทน (เฉพาะบคคลธรรมดา) ทซอหนวยลงทนตามเงอนไขทกรมสรรพากรหรอหนวยงานทเกยวของประกาศกาหนดจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ โดยมสทธนาคาซอหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมไปขอลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดา โดยแสดงหลกฐานการซอหนวยลงทนทออกโดยบรษทจดการ ทงน สทธและหนาทเกยวกบภาษของผลงทนในกองทนรวมเพอการออมจะเปนไปตามกฎกระทรวง และประกาศอธบดกรมสรรพากร ทจะมการแกไขและ/หรอเพมเตมในภายหลง ซงผลงทนสามารถศกษารายละเอยดดงกลาวไดจากคมอการลงทนเกยวกบการลงทนในกองทนรวมเพอการออม ซงออกโดยสมาคมบรษทจดการลงทน หรอเอกสารเผยแพร เกยวกบ สทธประโยชนทางภาษของการลงทนในกองทนรวมเพอการออม

- สทธในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอโอนเงนลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน :

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนหรอโอนการลงทนในหนวยลงทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง หรอกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอนได (แตในชวงแรกยงไมเปดใหสบเปลยนระหวางบรษทจดการได) และสามารถนบระยะเวลาการถอครองหนวยลงทนตอเนองกนได หากการสบเปลยนหนวยลงทนหรอโอนเงนลงทนดงกลาวเสรจสน ภายใน 5 วนทาการนบแตวนทบรษทจดการตนทางไดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน

บรษทจดการจะดาเนนการโอนเงนลงทนในหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนของกองทนรวมเพอการออมกองทนหนง/หนวยลงทนชนดเพอการออมชนดหนงไปยงกองทนรวมเพอการออมอน/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ซงสามารถโอนไปยงกองทนใดกองทนหนงหรอหลายกองทน/หนวยลงทนชนดเพอการออมชนดใดชนดหนงหรอหลายชนดกได ตามคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน พรอมดวยผลประโยชนทงหมดทเกดขน ภายใน 5 วนทาการนบแตวนทบรษทจดการไดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน ทงน การสบเปลยนหรอโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการจะจดทาเอกสารหลกฐานการโอนสงมอบใหแกกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมทรบโอนเกบไวเปนหลกฐาน เพอใหสามารถตรวจสอบได


14

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนหรอโอนการลงทนในหนวยลงทน ในกรณทกองทนรวมเพอการออม/กองทนรวมของหนวยลงทนชนดเพอการออมมมลคาหนวยลงทนหรอจานวนผถอหนวยลงทนลดลงจนเปนเหตให เลกกองทน ตามขอ 22 บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

ในกรณทผถอหนวยลงทนแสดงเจตนาโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ในกรณทมเหตตองเลกกองทนตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการขอสงวนสทธในการตดสนใจเลอกกองทนปลายทาง โดยบรษทจดการจะดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงหนวยลงทนชนดเพอการออมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) หากไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ บรษทจดการจะดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอนทมนโยบายการลงทน และคาธรรมเนยมการจดการ ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนมความประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดในบญชของผถอหนวยลงทน

โดยบรษทจดการจะดาเนนการโอนเงนลงทนในหนวยลงทนทงหมดของกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมเดมไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ภายใน 5 วนทาการเมอเกดเหตการณ ตามขอ 22 ตามทบรษทจดการเหนสมควร เวนแตกฎหมายกาหนดใหเปนอยางอน ทงน การสบเปลยนหรอโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการจะจดทาเอกสารหลกฐานการโอนสงมอบใหแกกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมทรบโอนเกบไวเปนหลกฐาน เพอใหสามารถตรวจสอบได

ในกรณทผถอหนวยลงทนแสดงเจตนาวาไมตองการโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนมความประสงคจะรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนทงหมดในบญชของผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดจากการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมภายหลงจากการชาระบญชเสรจสน

ทงน ในกรณทมเหตตองเลกกองทนตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนมความประสงคใหบรษทจดการดาเนนการ ตามการแสดงเจตนาครงแรกของผถอหนวยลงทนเทานน เวนแตผถอหนวยลงทนไดมการขอแกไขเพมเตมภายหลง ตามหลกเกณฑ และวธการทบรษทจดการกาหนด

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ


15

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

กองทนจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบในคาขอใชบรการกองทน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดดาเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทารายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกาหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ททาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ททาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) หรอ ณ ททาการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนทาการถดจากวนทาการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสด เปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง


16

(6) ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกาหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกาหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทาการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดาเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอนาไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทาเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคาขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบคาขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชาระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดาเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบ ผ ถอหนวยลงทนตามจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบคาขอ สาหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจานวนหนวยลงทนในใบคาขอมากกวาจานวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสาหรบหนวยลงทนจานวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสาคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหทาได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจานวนดงกลาว จะตองนาใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด โดยผสงซอหรอผถอหนวยลงทนสามารถรองขอเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ และเงอนไขทบรษทจดการกาหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดาเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน


17

15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผ ลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสาหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. กอนดาเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจานวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนาเงนปนผลจานวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหนได บรษทจดการจะรบชาระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมช ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนตกลงรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน


18

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบชาระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชาระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซ งตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซ งทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนได บรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการใหผถอหนวยทกรายทมช ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชาระหนกได

ทงน ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได


19

การชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกาหนด เทานน

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ ตามทกาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ง) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ดงน

1. หนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

2. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ

3. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการออมตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน

18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

ขอจากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบ ตลาดทนกาหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

(2) การจากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสาคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนจะถกจากด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม


20

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดาเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทาบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนามารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตให เปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกาหนดไวในขอผกพน หรอทกาหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกาหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา


21

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง

(ก) ขอกาหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน

(ข) ขอกาหนดเกยวกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอกาหนดเกยวกบการรบชาระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอกาหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกาหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม


ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1 หากปรากฏวากองทนเปดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยคานวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทาการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(2) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทาการใด

(3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด


22

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนทาการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทมกาหนดระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนเปนชวง (interval fund) การพจารณาระยะเวลาการขายคนหนวยลงทน ใหพจารณาจากเฉพาะในชวงระยะเวลาเดยวกน ซงกองทนรวมเปดใหรบซอคนหนวยลงทนเทานน

ความใน (3) วรรคหนง มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

ความใน (3) วรรคหนง และวรรคสอง มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมดงน

(ก) กองทนรวมตลาดเงน

(ข) กองทนรวมหนวยลงทน

(ค) กองทนรวมฟดเดอร

(ง) กองทนรวมดชน

(จ) กองทนรวมอทเอฟ

22.1.2 บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมเมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนตามขอ 22.1.1 (3) (ก) และ (ข) และการเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม ทงน ใหนาความในขอ 22.1.1 (3) วรรคสามมาใชบงคบโดยอนโลม

22.1.3. เมอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระทาการ หรองดเวนกระทาการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน

22.1.4. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

22.1.5 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเลกโครงการ หรอดาเนนการอนใด ในกรณทมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน โดยเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.6. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอ ผลงทนทวไป หากปรากฏวา

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(3) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจาหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทกาหนดในประกาศ


23

คณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

(5) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถดาเนนการตามคาสงของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑทกาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

22.1.7. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดดาเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของทาการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผ ลงทนทวไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการกองทนรวมทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.8. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสานกงานมคาสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.1.9 ในกรณทมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการสนสดลงของการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมหรอดาเนนการตามขอ 5.5 “การคนเงนคาซอหนวยลงทน” ได

22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 เมอปรากฏกรณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 บรษทจดการจะดาเนนการเพอเลกกองทนรวม ดงตอไปน

(1) ยตการรบคาสงซอและคาสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมช ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(3) จาหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมเปดดงกลาวภายใน 5 วนทาการ นบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทาไดเพอชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตาม (3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 และเมอไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมเปดนน

สาหรบชนดเพอการออม กรณทกองทนปรากฏเหตตองเลกกองทนรวมตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3) ให บรษทจดการกองทนรวมดาเนนการเพอเลกกองทนรวมดงตอไปน และมใหนาความในขอ 22.2.1 (1) – (4) มาใชบงคบ

(1) ยตการรบคาสงซอและคาสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3)

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมช อในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบดวย ทงนภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3) หรอวธอนใดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม โดยมสาระสาคญทตองแจงอยางนอย ดงน


24

(ก) บรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการโอนยายการลงทนของผถอหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนทมนโยบายการลงทน หรอความเสยงทใกลเคยงกองทนรวมเดม หรอไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมทมความเสยงตาสด เปนตน ทงน ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนและตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ โดยจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน

(ข) ในกรณทผถอหนวยลงทนประสงคจะโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอกทอดหนง ผถอหนวยลงทนสามารถแจงตอบรษทจดการกองทนรวมเพอโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนทผถอหนวยลงทนกาหนด และผถอหนวยลงทนจะไดรบยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเมอเปนไปตามเงอนไขโดยครบถวน ดงน

1. เปนการโอนยายตามคาสงของผถอหนวยลงทนเปนครงแรกโดยโอนยายไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนทอยภายใตการจดการของบรษทจดการกองทนรวมเดยวกน

2. เปนการโอนยายการลงทนภายในระยะเวลาทบรษทจดการกองทนรวมกาหนด โดยบรษทจดการจะแจงระยะเวลาดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบผานทางเวบไซตของบรษทจดการ ซงบรษทจดการกองทนรวมจะคานงถงระยะเวลาทผถอหนวยลงทนจะสามารถดาเนนการเพอแจงโอนยายการลงทนไดอยางเหมาะสม

ทงน การดาเนนการดงกลาวขางตนจะเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทกาหนดไวในหวขอ “การสบเปลยนหนวยลงทน”

(3) จาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3) หรอขอ 22.1.2

(4) รวบรวมเงนทไดจากการดาเนนการตามขอ (3) ภายใน 10 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3) หรอขอ 22.1.2

(5) ดาเนนการโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมตามแนวทางทกาหนดไวโดยไมชกชา

ทงน เมอไดดาเนนการตามขางตนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมนน

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกาหนดอายโครงการ

บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ

(2) ดาเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอวธอนใดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม เปนตน

(3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชาระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงตงผชาระบญชทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอทาหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชาระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทาการอยางอนตามแตจาเปนเพอชาระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด


25

สาหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชาระบญชจะดาเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เมอไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

หนงสอชชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน



“บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนฉบบนดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการกองทนรวมขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ครบถวน ไมเปนเทจ ไมทาใหผอนสาคญผด และไมขาดขอมลทควรแจงในสาระสาคญ”

(นายอาชวณ อศวโภคน)

ประธานเจาหนาทบรหารการตลาด บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com

Documents

กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ พร็อพเพอร์ตี้ แอนด์ อินฟราสตรัคเจอร์ ... · SCB Property