ตรวจราง

พ.ต.อ. .........................รอง ผบก.ฯ ปรท.ผบก.อก.ศชต. ....... ต.ค.57

พ.ต.ท.หญง .................รอง ผกก.ฯ ปรท.ผกก.ฝอ.3 บก.อก.ศชต. ....... ต.ค.57

ร.ต.อ.หญง. ..................สว.ฝอ.3 บก.อก.ศชต. ........ ต.ค.57

ร.ต.ท.หญง อรนช ฯ รอง สว.ฝอ.3ฯ ราง/พมพ

แบบสอบถามการควบคมภายใน

ชดท 1 ดานการบรหาร

ผทจะตอบแบบสอบถามดานนไดดทสด คอ ผบรหารทรบผดชอบดานการบรหารของหนวยรบตรวจ

การสรปค าถามค าตอบในชอง “ค าอธบาย/ค าตอบ” จะน าขอมลจากการสงเกตการณการปฏบตงาน การ

วเคราะหเอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถาม

แบบสอบถามดานการบรหาร ประกอบดวยเรองตาง ๆ ดงน

1. ภารกจ

1.1 วตถประสงคหลก

1.2 การวางแผน

1.3 การตดตามผล

2. กระบวนการปฏบตงาน

2.1 ประสทธผล

2.2 ประสทธภาพ

3. การใชทรพยากร

3.1 การจดสรรทรพยากร

3.2 ประสทธผลของการใชทรพยากร

4. สภาพแวดลอมของการด าเนนงาน

4.1 การปฏบตตามกฎ ระเบยบและขอบงคบ

4.2 ความสอดคลองกบสภาพแวดลอมการด าเนนงาน

แบบสอบถามการควบคมภายใน

ดานการบรหาร

ของศนยปฏบตการต ารวจจงหวดชายแดนภาคใต

ค าถาม ม / ใช ไมม /

ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ

1. ภารกจ

1.1 วตถประสงคหลก

มการก าหนดภารกจเปนลาย

ลกษณอกษร

ภารกจทก าหนดมความชดเจน

ก ะ ท ด ร ด แ ล ะ เ ข า ใ จ ง า ย สอดคลองกบภารกจของ ตร.

แ ล ะ เ ป น ไ ป ต า ม ก ฎ ห ม า ย

ระเบยบขอบงคบทเกยวของ มการประกาศใหบคลากรของ

หนวยทกคนทราบภารกจของ

องคกร มการก าหนดวตถประสงคและ

เปาหมายการด าเนนงานของ

หนวย วตถประสงคและเปาหมายการ

ด าเนนงานทก าหนดสอดคลอง

กบภารกจและสามารถวดผลส าเรจ ได วตถประสงคการ

ด าเนนงานมการแบงออกเปน

ว ตถ ป ร ะสงค ย อ ย ในระด บกจกรรม หรอสวนงานยอย

มการก าหนดวธการ เพอให

บคลากรเขาใจในงานทปฏบตวาจะชวยใหบรรลวตถประสงค

ข อ ง ก า ร ด า เ น น ง า น ข อ ง

สวนงานยอย ทเขาปฏบตงาน และบรรลวตถประสงคตาม

ภารกจขององคกร

1.2 การวางแผน มการจดท าแผนเพอใหบรรล

ตามวตถประสงคและเปาหมาย

ค าถาม ม / ใช ไมม /

ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ

การด าเนนงานทก าหนด

แผนท จ ด ท า ม ก า รก า ห นด

วตถประสงค เปาหมาย วธการด า เ น น ง า น ง บ ป ร ะ ม าณ

อ ตราก าล งและระยะ เ วลา

ด าเนนงานไวอยางชดเจน มการสอสารใหกบบคลากรท

รบผดชอบปฏบตตามแผนทราบ

มการมอบหมายหนาทความ

รบผดชอบในการด าเนนการ

ตามแผนใหแกเจาหนาท

1.3 การตดตามผล

มการประเมนความคบหนาของ

การบรรลวตถประสงคการ

ด าเนนงานขององคกรเปนครง

คราว อยางไร

การประเมนความคบหนาไดรวม

การเปร ยบ เท ยบผลการใ ชจายเงนจรงกบงบประมาณและ

สาเหตของความแตกตางของ

จ านวนเง นท ใ ช จ ายจร งก บงบประมาณ

การประเมนความคบหนามการ

ด า เนนการใน ชวง เวลาและความถทเหมาะสม

มการแจงผลการประเมนให

บคลากรทรบผดชอบทราบและแกไขปรบปรงการด าเนนงาน

บคลากรทรบผดชอบไดรอง

ขอใหมการทบทวนหรอปรบปรงวตถประสงคการด าเนนงาน

แ ผ น แ ล ะ ก ร ะ บ ว น ก า ร

ด าเนนงาน

ค าถาม ม / ใช ไมม /

ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ

2. กระบวนการปฏบตงาน

2.1 ประสทธผล

กระบวนการปฏบตงานทส าคญในการด าเนนงานตามภารกจ

ไดรบการพจารณาและก าหนด

โดยฝายบรหาร ฝ ายบรหารม การต ดตามผล

เก ย วก บ ประส ท ธ ผลขอ ง

กระบวนการปฏบตงาน

ในชวง 2 – 3 ป ทผานมามการ

ประเมนผลการด าเนนงานใน

ระดบผลผลต (Output) หรอ

ผลลพธ (Outcome) ขององคกร

วาบรรลตามวตถประสงคและ

เปาหมายทก าหนด

ขอ เสนอแนะจากมาตรการ

ปรบปรงประสทธผลของการ

ด าเนนงานไดมการน าไปปฏบต

แ ล ะ จ ด ท า เ ป น เ อ ก ส า ร ใ น

รปแบบทสามารถแกไขปรบปรง

ไดงายและเปนปจจบน

2.2 ประสทธภาพ

มการค านวณและเปรยบเทยบ

ตนทนของการด าเนนงานกบ

ผ ล ผ ล ต ห ร อ ผ ล ล พ ธ ว า ม

ประสทธภาพ

มการเปรยบเทยบประสทธภาพ

ด ง ก ล า ว ก บ อ ง ค ก ร อ น ท ม

ล ก ษ ณ ะ ก า ร ด า เ น น ง า น

เชนเดยวกน

ขอเสนอแนะไดน ามาปรบปรง

แกไขทนตอเหตการณและมการ

ด าเนนงานอยางเหมาะสม

ค าถาม ม / ใช ไมม /

ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ

3. การใชทรพยากร

3.1 การจดสรรทรพยากร

ทรพยากรทมอยภายในองคกร

ไ ด ร บ ก า ร จ ด ส ร ร ใ ห ก บ

กระบวนการด าเนนงานทงหมด

ทรพยากรทมการใชประโยชน

นอยไดรบการแกไขปรบปรงให

ดขน

มการจดล าดบความส าคญของ

วตถประสงคการด าเนนงาน

การจดสรรทรพยากรไดถอ

ปฏบตอยางสม าเสมอเพอให

องคกรบรรลผลทดทสดในดาน

ประสทธผลกบประสทธภาพ

3 . 2 ป ร ะ ส ท ธ ผ ล ข อ ง ก า ร ใ ช

ทรพยากร

คณลกษณะเฉพาะต าแหนง

ของต าแหนงทส าคญ มการ

ก าหนดหนาท ไว ชด เจนและ

ปฏบตงานตามทก าหนด

มค มอแสดงการใ ชอปกรณ

เครองมอระบบสารสนเทศ และ

การบรหารเงนงบประมาณ

มการก าหนดวธปฏบตเกยวกบ

การจดสรรทรพยากรแตละ

ประเภท เพอสนบสนนการบรรล

วตถประสงคของการด าเนนงาน

กรณการด าเนนงานต ากว า

ระดบทก าหนด มการปฏบตท

เหมาะสม เพอปรบปร งการ

ด าเนนงาน

บคลากรยอมรบมาตรฐานการ

ปฏบตงานทก าหนดวาจะตอง

ค าถาม ม / ใช ไมม /

ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ

ปฏบตไดในระดบทก าหนดหรอ

สงกวา

มแผนการฝกอบรมทเพยงพอ

ส าหรบบคลากรในการฝกฝน

ทกษะและความสามารถทจ าเปน

ตอการปฏบตงาน

มแผนการจ ง ใจใหบคลากร

พฒนาทกษะและความสามารถ

ของตนเอง

4. สภาพแวดลอมของการด าเนนงาน

4.1 การปฏบตตามกฎ ระเบยบและ

ขอบงคบ

มการระบกฎหมาย ระเบยบ

ขอบงคบและมาตรฐานทส าคญ

และจ าเปนตอการด าเนนงาน

มการก าหนดวธการปฏบตตาม

กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ

และมาตรฐานทก าหนด

มกลไกการตดตามการปฏบต

ต า ม ก ฎ ห ม า ย ร ะ เ บ ย บ

ขอบงคบ และมาตรฐาน

4 . 2 ค ว า ม ส อ ด ค ล อ ง ก บ

สภาพแวดลอมการด าเนนงาน

มการระบปจจยภายนอกทม

ผลกระทบทมนยส าคญตอการ

ด าเนนงานในอนาคตขององคกร

หร อ ไม ( เ ช น แนว โน มการ

เปลยนแปลงดานเศรษฐกจ ดาน

เ ท ค โ น โ ล ย แ ล ะ ก า ร อ อ ก

กฎระเบยบใหมๆ)

ค าถาม ม / ใช ไมม /

ไมใช ค าอธบาย / ค าตอบ

ม ก ารต ดต ามผลและวา งแผน

ปองกนหรอลดผลกระทบท จ ะ

เกดขนจากปจจยภายนอกหรอไม

สรป : การควบคมดานการบรหาร

...........(จากขอ 1 - 4 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวา การด าเนนงานดานการบรหารเปนไป

ตามภารกจ กระบวนการปฏบตงานและการใชทรพยากรและสภาพแวดลอมของการด าเนนงานทมประสทธภาพและ

ประสทธผลหรอไม).......

ชอผประเมน พ.ต.ท.หญง

( จนทรรตน ลลภสทว )

ต าแหนง รอง ผกก.ฯ ปรท.ผกก.ฝอ.3 บก.อก.ศชต.

วนท ต.ค.57

แบบ ปย.1

รายงานผลการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน

ณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2557

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป

1. สภาพแวดลอมการควบคม

การก าหนดขอก าหนดทางดานจรยธรรม

โครงสรางการจดองคกรและสายการ

บงคบบญชา

จ านวนบคลากรในหนวยงาน

การมอบหมายอ านาจหนาท และความ

รบผดชอบ

- ศชต. มค าสง ระเบยบ ขอบงคบในการปฏบตงานและ

ขอก าหนดทางคณธรรม จรยธรรม ตาม กฎ ก.ตร. วา

ดวยประมวลจรยธรรมและจรรยาบรรณต ารวจ และ

บทลงโทษเปนลายลกษณอกษร มการยกยองเชดชเกยรต

และขาราชการต ารวจทมความประพฤตด มการก าหนด

หลกการและแนวทางในการจดสรรสงจงใจทชดเจน โดย

ไดมหนงสอแจงเวยนใหขาราชการต ารวจในสงกดได

รบทราบและถอปฏบต รวมทงมค าสง ตร. ท 1212/37

ลง 1 ต.ค.37 ใหขาราชการต ารวจยดถอปฏบต

- มการก าหนดโครงสรางและสายการบงคบบญชาไว

อยางชดเจน และมการจดท าแผนผงโครงสรางและสาย

งานการบงคบบญชา และแจงใหขาราชการต ารวจทก

นายทราบ

- มการบรรจก าลงพลตามกรอบอตราทก าหนด ซงใน

ปจจบนบคลากรในหนวยมจ านวนไมเพยงพอตอการ

ปฏบตงาน และสวนใหญเปนขาราชการต ารวจทมาชวย

ราชการ

- มการพจารณามอบหมายอ านาจและหนาทใหกบ

บคลากรอยางเหมาะสม รวมถ งมการออกค าส ง

มอบหมายหนาทและความรบผดชอบใหกบขาราชการ

ต ารวจไวอย าง ชด เจน เปนลายลกษณอกษรและ

ครอบคลมทกต าแหนง

- 2 -

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป

ความร ความสามารถ และทกษะของ

บคลากร

การฝกอบรมเพอพฒนาความร

ความสามารถ ของบคลากรทกระดบ

มาตรฐานการประเมนผลการปฏบตงาน

2. การประเมนความเสยง

การก าหนดภารกจ/วตถประสงคของ

องคกร

- มการสงเสรมใหขาราชการต ารวจเขารบการฝกอบรม

ตามหลกสตรตาง ๆ ท ตร. หรอหนวยอน ก าหนด เพอ

เสรมสรางความเขาใจ พฒนาและเพมพนความร

ความสามารถ และทกษะในการปฏบตงาน

- หนวยมนโยบายและมการวางแผนการฝกอบรม

ประจ าปใหกบขาราชการต ารวจในสงกดอยางชดเจน

- หนวย ไดก าหนดการตดตามประเมนผล ตาม

แผนปฏบตการ ศนยปฏบตการต ารวจจงหวดชายแดนใต

ประจ าป 2557 จ านวน 5 แบบ ดงน

1. การประเมนผลการปฏบตงานตามหวงระยะเวลา

ประกอบดวย 3,6,9 และ 12

2. การประเมนผลการปฏบตงานโดยผบงคบบญชา

ตามหวงระยะเวลา ประกอบดวย 6 และ 12 เดอน

3. การประเมนผลโดยคณะท างานตรวจตดตาม

ประเมนผลระดบ ภ.จว.และ ศชต..

4. การประเมนผลโดยหนวยงานหรอองคกรอสระ

(Third Party)

5. การประเมนผลตามแผนปฏบตการรกษาความ

ปลอดภยชวตและทรพยสน/ภยแทรกซอน จชต.

- ไดจดท าแผนปฏบตราชการประจ าป 2557 ซง

ประกอบดวย กรอบสายงานปกต กรอบสายงานความ

มนคง และกรอบการประเมนผล โดยมวสยทศน พนธกจ

คานยมองคกร นโยบาย ยทธศาสตร ก าหนดไวใน

แผนปฏบตราชการประจ าปฯ ไวอยางชดเจน

- 3 –

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป

วตถประสงคของแตละกจกรรม

สอดคลองกบภารกจ/วตถประสงคขององคกร

การประมาณการทรพยากรทจ าเปนตอง

ใชในการด าเนนการตามวตถประสงค

การก าหนดใหมการประเมนความเสยง

ในกจกรรมทตนรบผดชอบอยาง

สม าเสมอ

3. กจกรรมการควบคม

การก าหนดแนวทางการปฏบตงานอยาง

ชดเจนและครอบคลมในทกกระบวนการ

ปฏบตงาน

การทบทวนแนวทางการปฏบตงานให

สอดคลองกบสถานการณทเปลยนแปลงไป

- วตถประสงคของแตละกจกรรมกบภารกจและ

วตถประสงคขององคกร ทบรรจในแผนปฏบตราชการ

ประจ าป 2557 มความสอดคลองกนตามกรอบท ศชต.

และ ตร. ก าหนด โดยมงเนนผลการส าเรจของงาน

- หนวยงานในสงกดมการวเคราะหแผนปฏบตงาน

ประจ าป เพอจดท าค าของบประมาณ และก าหนดตวชวด

โดยยดหลกตามระเบยบ หลกเกณฑทก าหนด โดยให

สอดคลองกบวสยทศน พนธกจ คานยม องคกร นโยบาย

ยทธศาสตร และกลยทธ

- มการก าหนดวธการบรหารความเสยงและก าหนด

ระดบความเสยง โดยวเคราะหจากสภาวะแวดลอม

องคกร ทงภายใน – ภายนอก

- ศชต. ก าหนดใหทกหนวยงานในสงกด วเคราะหและ

จดท าแผนบรหารความเสยง มการจดท าการประเมนการ

ควบคมภายใน โดยก าหนดใหกจกรรมควบคม เปนสวน

หนงของการปฏบตงานตามปกต โดยผบรหาร และ

หวหนาหนวยในแตละระดบ มการก ากบดแลการปฏบต

อยางเครงครด

- มการทบทวนและตดตามระเบยบ ค าสง กฎหมาย

และสถานการณทเปลยนแปลงอยเสมอ รวมถงการ

ปรบปรงแนวทางการปฏบต, ค าสง และแผนปฏบตการ

เฉพาะเร อง / เหตการณท เก ยวของ กจกรรมตาม

แผนปฏบตงานประจ าปใหเหมาะสมกบสถานการณท

เปลยนแปลงไป

- 4 -

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป

การก าหนดระดบและขอบเขตของ

อ านาจหนาทในการอนมต

การก าหนดขอบเขตของงานอยางชดเจน

วาเรมตนและสนสด ณ จดใด

4. สารสนเทศและการสอสาร

การรวบรวมขอมลทจ าเปนตองใชในการ

วางแผนการตดสนใจ และการปฏบตงานท

สอดคลองกบความตองการของผใช

การน าขอมลทรวบรวมมาใชในการวาง

แผนการตดสนใจและการปฏบตงานในเรอง

ตาง ๆ

การจดใหมการประชมระหวางหวหนา

หนวยงาน

- หนวยมการมอบหมายอ านาจหนาท และความ

รบผดชอบอยางเปนระบบ เพอความคลองตวในการ

ปฏบตงานและทนตอสถานการณ ซงรวมถงมการก าหนด

ระบบการตรวจสอบ และแนวทางการแกไขปญหา

- หน วยงาน ในส งกด ก าหนดอ านาจตามความ

เหมาะสมในแตละบทบาท หนาท และมการก าหนด

ระเบยบปฏบตประจ าในแตละกจกรรม รวมถงมการ

ก าหนดหมายเลขหนวยงานเจาของเรอง และก าหนด

ชองทางการตดตอประสานงานไวอยางชดเจน

- มการก าหนดวธการจดเกบขอมลอยางเปนระบบ ม

การจดท าระบบสารสนเทศ เพอใชในการจดเกบ รวบรวม

ขอมล/เอกสาร ทางการเงน ขอกฎหมาย ระเบยบ

ขอบงคบ มตคณะรฐมนตรไวอยางครบถวน จดเปน

หมวดหม และมการสอสารไปยงผบรหาร และบคลากร

ในหนวยงานทราบ

- ศชต. ไดก าหนดใหมการประชมเปนรายวน/สปดาห/

เดอน เพอน าขอมล ปญหา และอปสรรคตาง ๆ ทไดรบ

มาวเคราะห เพอน ามาวางแผน และชวยในการตดสนใจ

ของผบงคบบญชาในทกระดบ รวมทงมการรวบรวม และ

การจดเกบอยางเปนระบบ สามารถสบคน เพอน ามาใช

ในการวเคราะหตอไป

- หนวยไดจดใหมการประชมรวมกนระหวางผบรหาร

ของหนวยงานเปนรายงาน/สปดาห/ทกเดอน/ทกไตรมาส

และรอบป หรอทนททเกดสถานการณไมสงบในพนท

จชต. เพอรวมกนหารอและพจารณาหาวธแกไขปญหา

- 5 -

องคประกอบของการควบคมภายใน ผลการประเมน/ขอสรป

การจดใหมชองทางการสอสาร เพอให

ทราบความคดเหน และเรองรองเรยนเกยวกบ

การปฏบตงานในเรองตาง ๆ

5. การตดตามประเมนผล

การตดตามความกาวหนาของการ

ปฏบตงาน

การก าหนดใหมการชแจงสาเหตทการ

ด าเนนงานคลาดเคลอนไปจากเปาหมาย

หรอตวชวดทก าหนด

การก าหนดแนวทางในการปรบปรงแกไข

ขนตอนการปฏบตงานทมความบกพรองให

สอดคลองกบสถานการณทเปลยนแปลงไปอยาง

สม าเสมอ

การประเมนผลโดยหนวยงานตรวจสอบ

ภายใน หนวยงานประเมนผล และผตรวจสอบ/

ผประเมนจากภายนอก

- มกลไกชองทางในการรบขอคดเหน หรอขอเสนอแนะ

การรบเรองรองเรยนตาง ๆ โดยใหหนวยงานในสงกดจดตง

ตรบเรองรองเรยน/รองทกข จดใหมชองทางการรบฟง

ความคดเหนผานระบบอนเทอรเนต และจดตงศนยรบ

เรองราวรองทกขของหนวย

- มการตดตามและรายงานผลการปฏบตตามแผน

ประจ าป ในวงรอบ 1 เดอน รอบไตรมาส และรอบป

- มการตงคณะกรรมการเพอตดตามความกาวหนาของ

การปฏบตงานและหาสาเหตและหาทางแกไข/ผลกระทบท

สงผลใหการด าเนนงานไมเปนไปตามเปาหมายหรอตวชวด

ทก าหนดไว

- มการต งคณะกรรมการเพ อพ จารณาปรบปร ง

แผนปฏบตงาน เมอพบปญหา อปสรรค หรอขอบกพรองท

เกดขน ใหสอดคลองกบสถานการณทเปลยนแปลงไป

- หนวยงานในสงกดจะไดรบการตดตามและประเมนผล

การปฏบตจากหนวยงานระดบ ตร. และหนวยงานอนๆเชน

ตส., สตง., ก.พ.ร. และ ศปป.5 กอ.รมน.

ผลการประเมนโดยรวม

ศนยปฏบตการต ารวจจงหวดชายแดนภาคใต (ศชต.) มโครงสรางการควบคมภายในครบ 5 องคประกอบ

เพอใหการปฏบตงานเปนไปอยางมประสทธภาพ และประสทธผล และบรรลตามวตถประสงค อยางไรกตาม

มบางกจกรรมทตองปรบปรงกระบวนการควบคมภายใน เพอใหการปฏบตงานมประสทธภาพมากยงขน จงได

ก าหนดวธการและแผนการปรบปรงการควบคมภายในทเหมาะสมไวแลว

ตรวจแลวถกตอง

ลงชอ

( ............................................ )

ต าแหนง

วนท เดอน พ.ศ.

แบบฟอรมท ๑

แบบฟอรมรายงานการประเมนผลการควบคมภายในดวยตนเอง

ของหนวยงานในสงกดส านกงานต ารวจแหงชาต

ตามแนวทาง : การจดวางระบบการควบคมภายในและการประเมนผลการควบคมภายใน

หนวยงาน ………………………………………………..

การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน

ขนตอนท ๑ : ขนเตรยมการ

ผบรหารของหนวย แตงตง/มอบหมายให

คณะท า ง าน / เ จ าหน าท ร ะด บอาว โ ส

ร บผ ดชอบการก า หนดแนวทา งก า ร

ประเมนผลการควบคมภายใน ในภาพรวม

ของหนวยงาน

☐ มการด าเนนการ

☐ ไมมการด าเนนการ

• ค าสงแตงตง พรอมระบอ านาจหนาท

• หนงสอมอบหมายความรบผดชอบ

คณะท า งาน / เจ าหน าท ร ะด บอาว โส /

ผรบผดชอบ มการสอสารสรางความรความ

เขาใจในแนวทางการประเมนผลการควบคม

ภายในในภาพรวมของหนวยงานใหกบทก

หนวยงานในสงกดทรบผดชอบไดรบทราบ

และสามารถด าเนนการประเมนการควบคม

ดวยตนเองไดตามแนวทางการประเมนผล

การควบคมภายในทก าหนด

☐ มการด าเนนการ

☐ ไมมการด าเนนการ

• แนวทางการประเมนผลการควบคม

ภายในในภาพรวม

• ชองทางการสอสารตาง ๆ เชน

- การจดอบรมสมมนา

- หนงสอซอมความเขาใจ

- หนงสอเวยนหลกเกณฑแนว

ทางการปฏบตในการประเมนผล

เกยวกบการควบคมภายใน

ขนตอนท ๒ : ก าหนดงานในความรบผดชอบของหนวยงานในสงกด ศชต. ออกเปนกจกรรม/งาน

ทกหนวยงานใน ศชต. มการก าหนดงาน

ออกเปนก จกรรมหล กหร อก จกรรมท

สนบสนนใหสอดคลองกบวตถประสงคของ

ตร.

☐ มการด าเนนการ

☐ ไมมการด าเนนการ

• มการก าหนดกจกรรมและรายงานไว

ในแบบ ปย. ๒

การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน

มการก าหนดวตถประสงคของกจกรรม

หลกหรอกจกรรมทสนบสนนใหสอดคลอง

กบวตถประสงคของ ตร.

☐ มการด าเนนการ

☐ ไมมการด าเนนการ

• มการก าหนดวตถประสงคและรายงาน

ไวในแบบ ปย. ๒

การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน

ขนตอนท ๓ : จดเตรยมเครองมอการประเมนผล

ศชต . ม ก ารจ ด เตร ยม เคร อ งม อการ

ประเมนผล การควบคมภายในไวลวงหนา

เชน

1) จดท าแบบประเมนองคประกอบของการ

ควบคมภายใน

๒) จดท าแบบสอบถามการควบคม

ภายใน

๓) อน ๆ ไดแก

☐ ตารางแผนการด าเนนงาน

☐ การประชมระดมสมอง

☐ ........................................................

☐ ม ก า รด าเนนการ (ตอบไดมากกว า ๑ ขอ)

❍ ขอ ๑)

❍ ขอ ๒)

❍ ขอ ๓)

☐ ไมมการด าเนนการ

• แบบประเมนองคประกอบของ

การควบคมภายใน (ดภาคผนวก ก ตาม

หนงสอแนวทาง : การจดวางระบบ

การควบคมภายในและการประเมนผล

การควบคมภายใน ของ สตง.)

• แบบสอบถามการควบคมภายใน

(ดภาคผนวก ข ตามหนงสอแนวทาง :

การจดวางระบบการควบคมภายในและ

การประเมนผลการควบคมภายใน ของ

สตง.)

• ตารางแผนการด าเนนงาน

• การประชมและระบประเดนในการ

ระดมสมอง

• ฯลฯ

ขนตอนท ๔ : การด าเนนการประเมนผลการควบคมภายใน

การประเมนผลระดบหนวยงานยอย (ศชต.) โดยวธการขอใดขอหนงดงตอไปน

ศชต. น าแบบประเมนองคประกอบของ

การควบคมภายในทจดเตรยมไวมาท าการ

ประเมน เก ยวกบการมอย และความ

เหมาะสมของ ๕ องคประกอบของการ

ควบคมภายใน แลวน าผลทไดมาจดท าเปน

รายงานผลการประเมนองคประกอบของ

การควบคมภายในของหนวยงานยอย

☐ มการด าเนนการ

☐ ไมมการด าเนนการ

• แบบประเม นองค ประกอบของ

การควบคมภายในของ ศชต.

• รายงานผลการประเมนองคประกอบ

ของ การควบคมภายในของ ศชต .

(แบบ ปย.๑)

• รายงานการประเมนผล และการ

ปรบปรง การควบคมภายในของ ศชต.

การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน

(แบบ ปย.๑) และน าจดออน/ความเสยงท

เกดขนมาจดท าเปนแผนการปรบปรงการ

ควบคมภายในซ งจะเปนสวนหนงของ

รายงานการประเมนผลและการปรบปรง

การควบคมภายใน (แบบ ปย. ๒)

(แบบ ปย. ๒)

การประเมนผลการควบคมภายใน ผลการด าเนนการ ตวอยางเอกสาร/หลกฐาน

ศชต. ประ เม นก จกรรมต าง ๆ ด วย

แบบสอบถามการควบคมภายในทจดเตรยม

ไว เพอคนหาขอบกพรอง/จดออน/ความ

เสยงของการควบคมภายในทเปนอย แลว

น าผลทไดมาจดท าเปนสวนหนงของรายงาน

การประเมนผลและการปรบปรงการควบคม

ภายใน(แบบ ปย. ๒)

☐ มการด าเนนการ

☐ ไมมการด าเนนการ

• แบบสอบถามการควบคมภายในของ

ศชต..

• ร า ย ง า น ก า ร ป ร ะ เ ม น ผ ล แ ล ะ

การปรบปร งการควบค มภาย ใน

(แบบ ปย. ๒)

ศชต. ประเมนผลการควบคมดวยตนเอง

แลวน าผลทไดมาจดท าเปนรายงานผล

การประเมนองคประกอบของการควบคม

ภายใน (แบบ ปย.๑) และรายงานการ

ประเมนผลและการปรบปรงการควบคม

ภายใน (แบบ ปย. ๒) โดยใชเครองมอการ

ประเมนผลอน ๆ ไดแก

☐ ตารางแผนการด าเนนงาน

☐ การประชมระดมสมอง

☐ ..................................................

☐ มการด าเนนการ

☐ ไมมการด าเนนการ

• แบบ เคร อ งม อการประ เม นผล

การควบคมภายในตาง ๆ เชน

- ตารางแผนการด าเนนงานของ

หนวยงานยอย

- การประชมและระบประเดนใน

การระดมสมองของหนวยงาน

ยอย

- ฯลฯ

• รายงานผลการประเมนองคประกอบ

ของการควบคมภายในของหนวยงาน

ยอย (แบบ ปย.๑)

• รายงานการประเมนผลและการปรบปรง

การควบคมภายใน (แบบ ปย. ๒)

ลงชอ

( ....................................... )

ต าแหนง

ปย.2

รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบงวดตงแตวนท ........................................ พ.ศ. 2556 ถงวนท .....................................

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/

กจกรรม/ดานของงานทประเมนและ

วตถประสงคของการควบคม

(1)

การควบคมภายใน

ทมอย

(2)

การประเมนผล

การควบคม

(3)

ความเสยง

ทยงมอย

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ

ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

1. กจกรรมดานการปองกน

ปราบปรามอาชญากรรม

วตถประสงค

เพอใหสามารถตดตามจบกมผกระท า

ผดมาลงโทษ และปองกนเหตใหเกด

นอยทสด และรกษาความปลอดภยใน

ชวตและทรพยสนของประชาชน

- มแผนการฝกอบรม

บคลากรอยางเหมาะสมตาม

แผนยทธศาสตรทก าหนดไว

ตามสายงานและระดบ

ต าแหนงอยางสม าเสมอ

- จดขาราชการต ารวจตรวจ

เยยมผน าชมชน และ

ประชาชนอยางสม าเสมอ

- จดท าขอมลบคคลทองถน

หมายจบ อยางเปนระบบ

- ใหประชาชนเขามามสวน

รวมในการท างานของต ารวจ

- การควบคมทมอยสามารถลด

ระดบความเสยงไดระดบหนง แต

ยงไมเพยงพอ เนองจากม

ขอจ ากดเกยวกบสถานการณ

ความไมสงบในพนท จชต. ท าให

การปฏบตงานลงพนทของ

ขาราชการต ารวจมความ

ยากล าบากมากยงขน และยงขาด

ความรวมมอจากประชาชนใน

พนท

- ประชาชนไมไววางใจ

เจาหนาทรฐ

- สถานการณความไม

สงบใน จชต. ท าใหการ

การปฏบตงานดานปองกน

ปราบปรามอาชญากรรม

ยงไมเปนไปตามเปาหมาย

ตามท ตร. ก าหนด

- ระบบขอมลการขาวไม

ชดเจน

- มการท างานแบบบรณาการทง

3 ฝายใหมากขน เพอสรางความ

เชอมนใหกบประชาชนในพนท

- จดขาราชการต ารวจตรวจเยยม

ในชมชนใหมากขน เพอสามารถ

สบสวนหาขาวไดมากขน

- แสวงหาความรวมมอจาก

ประชาชน ชมชนและทองถน และ

ใหประชาชนมสวนรวมกบ

หนวยงานใหมากขน เชน ก.ตร.

ประจ า สภ., เหยยวขาว เปนตน

-ปงบประมาณ

พ.ศ. 2557

- ศชต. เปน

ผรบผดชอบ

- 2 -

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/

กจกรรม/ดานของงานทประเมนและ

วตถประสงคของการควบคม

(1)

การควบคมภายใน

ทมอย

(2)

การประเมนผล

การควบคม

(3)

ความเสยง

ทยงมอย

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ

ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

3. กจกรรมดานการจราจร

วตถประสงค

- ต ารวจจราจร มภาพลกษณทดใน

สายตาประชาชน

- ต ารวจจราจร สามารถบงคบใช

กฎหมายจราจร ไดอยางมประสทธภาพ

- ประชาชน เขาใจกฎหมาย และมวนย

จราจร โดยค านงถงความปลอดภย

ของตนเองและผอนในการใชรถใชถนน

- จดโครงการอบรมใหความร

แกประชาชนในพนทเกยวกบ

กฎหมายจราจร

- มการประชาสมพนธ ให

ประชาชนในพนททราบ

เกยวกบนโยบาย ตร. ดาน

การจราจร เชน มาตร 5 จอม

- ก าชบเจาหนาทต ารวจ

จราจรปฏบตงานดวยความ

ซอสตย ไมแสวงหาประโยชน

โดยมชอบ เปนมตรกบ

ประชาชน

- การควบคมทมอยสามารถลด

ระดบความเสยงไดระดบหนง แต

ยงไมเพยงพอ เนองจาก

สถานการณความไมสงบในพนท

จชต. ท าใหการบงคบใชกฎหมาย

เปนไปไดยาก ตองใชความ

ละเอยดออนในการปฏบตงาน

เนองจากสามารถกระทบกระทง

กบประชาชนไดงาย

- ประชาชนสวนใหญม

ทศคตทไมดแกเจาหนาท

ต ารวจจราจร

- ประชาชนไมใหความ

รวมมอ ขาดวนยไมเคารพ

กฎหมายจราจร

- ประชาชนขาดความร

เรองกฎหมายจราจร

- เนองจากเหตการณ

ความไมสงบในพนท จชต.

ท าใหการบงคบใช

กฎหมายเปนไปไดยาก

- ปรบทศนคตประชาชนใหเขาใจ

การปฏบตงานของขาราชการ

ต ารวจมากยงขน

- จดขาราชการต ารวจชดมวลชน

สมพนธเขาตรวจเยยม ชแจงการ

ปฏบตงานของต ารวจ ให

ประชาชนในพนทมากยงขน

- ปลกฝงจตส านกใหกบ

ขาราชการต ารวจใหปฏบตหนาท

ดวยความซอสตย ท างานเพอ

ประชาชนเปนหลก

-ปงบประมาณ

พ.ศ. 2557

- ศชต. เปน

ผรบผดชอบ

- 3 -

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/

กจกรรม/ดานของงานทประเมนและ

วตถประสงคของการควบคม

(1)

การควบคมภายใน

ทมอย

(2)

การประเมนผล

การควบคม

(3)

ความเสยง

ทยงมอย

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ

ผรบผดชอบ

(6)

หมายเหต

(7)

4. กจกรรมดานการใชเทคโนโลย

สารสนเทศ

วตถประสงค

พฒนาระบบสารสนเทศและฐานขอมล

ใหทนสมยและเปนปจจบน สามารถน า

ขอมลน ามาใชการปฏบตงานไดอยางม

ประสทธภาพมากยงขน

- สงเจาหนาทเขารบการ

ฝกอบรมดานสารสนเทศตาม

หลกสตรตาง ๆ ของ ตร. และ

ทหนวยงานอนจด อยาง

ตอเนองและสม าเสมอ เพอ

เพมพนความรความสามารถ

- มการปรบปรงสถานทและ

จดหาอปกรณใหเพยงพอกบ

ผใชงาน

- จดเจาหนาทดแลเรองการ

รวบรวมและจดเกบขอมลให

ระบบและเปนปจจบน

- การควบคมทมอยสามารถลด

ระดบความเสยงไดระดบหนง แต

ยงไมเพยงพอ เนองจากม

ขอจ ากดเรองบคลากร เพราะ

ขาราชการต ารวจทปฏบตหนาท

สวนใหญเปนขาราชการทชวย

ราชการ ท าใหการปฏบตงาน

บางอยางไมตอเนอง

- สามารถตรวจสอบขอมลได

อยางรวดเรว และถกตองมาก

ยงขน

- เจาหนาทยงขาดความร

ดานการใชเทคโนโลย

สารสนเทศ

- ระบบอนเทอรเนตยงไม

ครอบคลมในทกพนท

- ระบบสารสนเทศและ

ฐานขอมลยงไมเปนระบบ

และไมเปนปจจบน

- ขาดงบประมาณในการ

จดหาอปกรณททนสมย

- ขาดแคลนเจาหนาททม

คณสมบตเฉพาะต าแหนง

ทางดานเทคโนโลย

สารสนเทศ

- ก าหนดคณสมบตเจาหนาท

ปฏบตงานดานสารสนเทศ ตองม

ความรพนทดานคอมพวเตอร

- เนองจากววฒนาการดานการ

สอสารมการพฒนาอยางตอเนอง

และรวดเรว ไดมขอตง

งบประมาณเพอจดหาอปกรณ

ตาง ๆ ททนสมย เพอจะไดมการ

พฒนาระบบสารสนเทศตอไป

-ปงบประมาณ

พ.ศ. 2557

- ศชต. เปน

ผรบผดชอบ