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AUDITORIAS Y CERTIFICACIONES DEL AUDITORIAS Y CERTIFICACIONES
DEL ESQUEMA DE INOCUIDAD FSSC 22000ESQUEMA DE INOCUIDAD FSSC
22000
BASADAS EN BASADAS EN LA NORMA LA NORMA ISO 19011:2011ISO
19011:2011
Objetivos
Proporcionar la tcnicas bsicas para la auditora del esquema
FSSC22000.
Obtener conocimiento relacionado a cmo preparar,
ejecutar,informar y dar seguimiento a las auditoras internas.
Cmo prepararse para una auditora y cmo administrar los
recursosde manera efectiva en las fases de Auditora.
Definicin y principios de Auditora
Temas incluidos en esta sesin:
La definicin de auditora
Los principios de auditora
Tipos de auditora
Gestin del programa de auditora
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Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencia y evaluarla objetivamente para
determinar la extensin en la cual se cumplen los
criterios.
ISO 9000:2005, 3.9.1
ISO 19011:2011, 3.1
Tipos AuditorasSegn ISO 19011:2011
Auditoras Internas de Primera Parte
Auditoras Externas de Segunda Parte
Auditoras Externas de Tercera Parte
CLIENTE
ORGANISMODECERTIFICACIN
PROVEEDOR
FABRICANTEOEMPRESA DE SERVICIO AUDITORA
EXTERNA(3a. Parte)
AUDITORAEXTERNA(2a. Parte)
AUDITORA INTERNA (1a. Parte)
AUDITORA EXTERNA(2a. Parte)
Tipos AuditorasSegn ISO 19011:2011
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Las Auditoras de Sistemas de Gestin
Se debe planificar un programa de auditoras tomando en
consideracin el estado
y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como
los resultados de
auditoras previas.
Se deben definir los criterios de auditora, el alcance de la
misma, su frecuencia y
metodologa.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras
deben asegurar la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Auditando sistemas de gestin
Cuando se prepara y ejecuta una auditora se pueden seguir
los
lineamientos de la norma ISO 19011:2011, la cual se constituye
en
una gua sobre el manejo de un programa, sobre la planeacin y
realizacin de una auditora a un sistema de gestin, as como
sobre la competencia y evaluacin de un auditor que
pertenezca
al equipo auditor.
Auditando sistemas de gestin
ISO 19011:2011, proporciona una gua en:
Principios de auditora
Gestin de programas de auditora
Planificacin y realizacin de una auditora
Competencia y evaluacin de auditores
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Principios de auditora
1. Integridad
El fundamento del profesionalismo,
- llevar a cabo su trabajo con honestidad, diligencia y
responsabilidad;
- observar y cumplir con todos los requisitos legales
aplicables;
- demostrar su competencia durante el desarrollo del
trabajo;
- llevar a cabo su trabajo de manera imparcial; es decir, ser
justo e imparcialen todos sus negocios;
- ser sensible a cualquier influencia ejercida sobre su juicio
durante el cursode una auditora.
Principios de auditora
2. Presentacin ecunime: obligacin de reportar con veracidad
yexactitud
- Veracidad y exactitud en hallazgos, conclusiones e informes de
laauditora.
- Se informa de los obstculos significativos encontrados durante
laauditora y de las opiniones divergentes.
- Comunicacin sincera, exacta, objetiva, clara y completa.
Principios de auditora
3. Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y
juicio al auditar
Los auditores deben proceder con el debido cuidado, de
acuerdocon la importancia de la tarea que desempean y la
confianzadepositada en ellos por el cliente de la auditora y por
otras partesinteresadas.
Un factor importante en el desempeo de su trabajo con el
debidocuidado profesional es tener la habilidad de hacer juicios
razonablesen toda situacin de auditora.
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Principios de auditora
4. Confidencialidad: seguridad de la informacin
Los auditores deben ejercitar la discrecin en el uso y proteccin
dela informacin adquirida en el curso de sus labores.
La informacin de auditora no debera ser usada de
manerainapropiada para ganancia personal del auditor o del cliente
deauditora ni de manera tal que vaya en detrimento de los
intereseslegtimos del auditado. Este concepto incluye el adecuado
manejode informacin confidencial sensible.
Principios de auditora
5. Independencia: la base para la imparcialidad de la auditora y
laobjetividad de las conclusiones de la auditora- Los auditores
deben ser independientes de la actividad
que es auditada mientras esto sea posible,- Actuarn de manera
tal que estn libres de sesgo y conflicto de
intereses.- Para auditoras internas, los auditores deben ser
independientes
de los gerentes operativos de las funciones a ser auditadas.-
Los auditores deben mantener una actitud objetiva a lo largo
del
proceso de auditora para asegurarse de que los hallazgos
yconclusiones de la auditora estarn basados slo en la evidenciade
la auditora.
Principios de auditora
6. Enfoque basado en la evidencia: el mtodo racional para
alcanzarconclusiones de auditora fiables y reproducibles en un
proceso deauditora sistemtico
La evidencia de la auditora es verificable. Se basa en un
muestreode la informacin disponible, dado que una auditora se
efecta conrecursos finitos durante un perodo finito de tiempo. El
uso apropiadodel muestreo est estrechamente relacionado con la
confianza quepuede depositarse en las conclusiones de la
auditora.
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Gestin de un programa de auditora
Qu es un Programa de Auditora?
Un Programa de Auditora es un esquema detallado del trabajo a
realizar,los mtodos a emplear durante la ejecucin, los recursos y
otrasconsideraciones importantes para cumplir con los objetivos
establecidospor la organizacin para las auditoras.
Definicin:
conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de
tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Gestin de un programa de auditora
Qu es un Programa deAuditora?
Un programa de auditoras es muchoms que un calendario de
auditoras,implica: un conjunto de disposicionespara una ms
auditoras planificadasen un periodo de tiempo determinado
ydirigidas hacia un propsito especfico.
Fases del proceso de
Auditoria
Temas incluidos en esta sesin:
Planificacin de la auditora
Ejecucin de la auditora
Preparacin del Informe de auditora
Seguimiento de los resultados de la auditora
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La auditora de sistemas de gestin sigue un flujo ordenadoque
puede ser dividido en cuatros fases: planificacin opreparacin,
ejecucin, informe y seguimiento:
Las fases del proceso de Auditora
Planificacin Ejecucin Informe Seguimiento
Se inicia con la decisin de realizar la auditora y darle
cumplimiento a lo establecido en el programa e incluye las
actividades de preparacin
Incluye la presentacin formal del equipo de auditora, revisin
documental, recoleccin de evidencias, anlisis de informacin,
entrevistas a personas de la organizacin, examen de actividades,
documentos, registros, etc.
Comprende la preparacin del informe de auditora, la comunicacin
de las conclusiones de la auditora a los implicados y la
distribucin del informe.
Consiste en el seguimiento de las acciones emprendidas por la
organizacin en relacin a los resultados de la auditora reflejados
en el informe.
En concordancia con lo establecido para laimplementacin del
programa de auditora y deacuerdo a los objetivos, alcance y
criterios para una
auditora individual se debern planear las actividades que
permitan realizar las actividades de la auditora.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
En la planificacin se debe tener presente:
- Definicin de objetivos, alcance y criterios para una auditora
individual
- Seleccin de los mtodos de auditora
- Seleccin de los miembros del equipo auditor
- Contacto inicial con el auditado
- Determinacin de la viabilidad de la auditora
- Revisin de documentos para la preparacin de la auditora
- Preparacin del plan de auditora
- Asignacin del trabajo al equipo de auditora
- Preparacin de los documentos de trabajo
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
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Objetivos para una auditora individual:
- determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin a
ser
auditado, o pates de este, con los criterios de auditora;
- determinacin del grado de conformidad de las actividades,
procesos y
productos con los requisitos y procedimientos del sistema de
gestin;
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Alcance para una auditora individual:
- El alcance de la auditora debera ser consistente con los
objetivos y el
programa de auditora. Esto incluye factores como: ubicaciones
fsicas,
unidades organizacionales, actividades y procesos a ser
auditados, as como
el periodo de tiempo cubierto por la auditora.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Criterios para una auditora individual:
- Los criterios de auditora son usados como puntos de referencia
para
determinar la conformidad y pueden incluir polticas,
procedimientos,
normas, requisitos legales, requisitos del sistema de gestin,
requisitos
contractuales, cdigos de conducta de sector y otros arreglos
planeados
aplicables.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
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Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Mtodos de auditora aplicables
Seleccin de los miembros del equipo auditor:
- La seleccin de los miembros del equipo auditor parte desde la
definicin
del programa de auditora y es la persona que gestiona el mismo
quien
deber nombrar los miembros del equipo auditor, incluyendo el
lder del
equipo y cualquier experto tcnico necesario para la auditora
especfica.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Seleccin de los miembros del equipo auditor:
No existe obligacin alguna de que la auditora la realicen ms de
unauditor. Sin embargo, la utilizacin de un pequeo equipo de
auditoreses una prctica tan comn como saludable.
El equipo auditor podra estar conformado por:
- Auditor lder- Auditores- Experto tcnico- Auditores en
entrenamiento
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
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Responsabilidades del equipo auditor:
Auditor Lder:Es aquel auditor que tiene la responsabilidad
de:
1. organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor;
2. gestionar el proceso de auditora interna
3. preparar el plan de auditora
4. proveer direccin y gua al los auditores en entrenamiento
5. asignar las funciones al resto del equipo
6. tomar las decisiones finales
7. revisar los documentos de trabajo
8. representar al equipo durante las reuniones de auditora
9. desarrollar relaciones de trabajo armoniosas entre los
miembros del
equipo auditor;
10. reportar las desviaciones mayores y
11. entregar l Informe de auditora
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Auditores:1. Tiene la responsabilidad de ejecutar las
actividades del alcance
de la auditora2. Preparar los documentos de trabajo3. Evaluar la
conformidad con los criterios de auditora4. recoger la evidencia
objetiva5. documentar las no conformidades6. reportar los hallazgos
al auditado7. verificar que las acciones correctivas tomadas dan
respuesta a
las no conformidades8. mantener y salvaguardar todos los
documentos de auditora
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Revisin de documentos en preparacin para la auditora
La documentacin relevante del sistema de gestin deben ser
revisada con el fin
de:
- reunir informacin para preparar actividades de auditora y
documentos de
trabajo aplicables, por ejemplo, sobre los procesos,
funciones;
- establecer una visin general del grado de documentacin del
sistema de
gestin para detectar posibles vacos.- Lo documentacin debera
incluir, segn sea aplicable, los documentos y
registros del sistema de gestin, as como reportes de auditoras
previas.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
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Preparacin del plan de auditora
El lder del equipo auditor deber preparar un plan de auditora
basado en la
informacin contenida en el programa de auditora y en la
documentacin
entregada por el auditado.
El plan facilitar la programacin y coordinacin eficiente de las
actividades de
auditora a fin de alcanzar efectivamente los objetivos.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Preparacin del plan de auditora
El plan de auditora debe cubrir o hacer referencia a lo
siguiente :a) los objetivos de la auditora;
b) el alcance de auditora, incluyendo la identificacin de las
unidades
organizacionales y funcionales, as como los procesos a ser
auditados;
c) los criterios de auditora y cualquier documento de
referencia;
d) la ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las
actividades de
auditora a realizar, incluyendo reuniones con la gerencia del
auditado;
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Preparacin del plan de auditora (continuacin)
El plan de auditora debe cubrir o hacer referencia a lo
siguiente:
e) la ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las
actividades
de auditora a realizar, incluyendo reuniones con la gerencia del
auditado;
f) los mtodos de auditora a utilizar, incluyendo el grado de
muestreo
requerido para obtener suficiente evidencia de auditora y el
diseo
del plan de muestreo, si aplica;
g) los roles y responsabilidades de los miembros del equipo
auditor, as
como de los guas y observadores;
h) la adjudicacin de recursos apropiados para reas crticas de la
auditora.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
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Preparacin de los documentos de trabajo
Los miembros del equipo auditor deben recolectar y revisar la
informacin
relacionada a las tareas asignadas y preparar los documentos de
trabajo que sean
necesarios como referencia y registro del desarrollo de la
auditora.
Tales documentos de trabajo pueden incluir:
- listas de verificacin;
- planes de muestreo de auditoras;
- formularios para registrar informacin, tal como evidencias de
apoyo,
hallazgos de auditora y registros de las reuniones.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Preparacin de los documentos de trabajo
La lista de verificacin es un documento en el cual secoloca la
informacin que se considera relevante verificardurante la revisin
de los criterios contra la evidencia quese recoge de la
auditora.
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
Lista de verificacin
Ventajas
1. Ayuda a la preparacin2. Indica la duracin de la auditora
3. Ayuda para controlar la profundidad y ritmo de la
auditora
4. Ayuda a asegurar que todos los puntos planeados son
cubiertos
5. Es un medio para registrar las respuestas de los
auditados
Desventajas
1. Puede limitar la iniciativa y el anlisis
2. reas importantes pueden ser omitidas
Fase N1 - Planificacin o preparacin de la
Auditora
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Fase 2 del proceso de
Auditoria - Ejecucin
Temas incluidos en esta sesin:
Etapas de la fase de ejecucin de la auditora
Reunin de apertura
Examen del sistema
Generacin de hallazgos
Reunin de Cierre
La fase de ejecucin es aquella que se realiza en el reao reas
relacionadas al alcance de la auditora. Duranteesta fase la tarea
fundamental del auditor es larecoleccin de datos. Se inicia con la
llegada del auditoral rea auditada, y comprende las siguientes
actividades:
1. Reunin inicial o de apertura de la auditora2. Examen del
sistema3. Generacin de hallazgos4. Reunin de Cierre
Fase N 2
Ejecucin de la Auditora
Reunin de Apertura
Es el evento que da por iniciada la auditora. En estareunin se
realiza un recuento lo que se ver en la auditorapara:- confirmar
que todas las partes estn de acuerdo con el plan de auditora
(propsito, alcance y mtodo de la auditora);- presentar al equipo
auditor y auditados;
- asegurar que se pueden llevar a cabo todas las actividades de
auditora
planeadas.
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
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Examen del Sistema
Revisin documental durante la auditora
La documentacin relevante del auditado debe ser revisada
para:
- determinar la conformidad del sistema, en cuanto a su
documentacin, con los criterios de auditora;
- recopilar informacin para soportar las actividades de
auditora.
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
Examen del Sistema -
Recoleccin y verificacin
de la informacin
Los mtodos para recolectar informacin
incluyen los siguientes:
- entrevistas;
- observaciones;
- revisin de documentos, incluidos
registros.
Durante el examen del sistema los datos a recoger
puedenpresentarse en formas distintas. Ser una tarea posterior del
auditorordenar, organizar y dar forma a la informacin obtenida para
quetengan sentido en el informe de auditora.
Los diferentes tipos de datos a considerar son:
1. las propiedades fsicas de productos2. la informacin captada
por los sentidos3. Los documentos y registros que indiquen la
ejecucin deacciones y controles,4. informacin verbal derivadas de
entrevistas, y5. Tendencias de los procesos
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
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Consideraciones importantes al examinar el sistema:
Seleccin de las fuentes de informacin
- entrevistas con empleados y otras personas;
- observacin de actividades y el ambiente y condiciones que
rodean el
trabajo;
- documentos, tales como polticas, objetivos, planes,
procedimientos,
normas, instrucciones, licencias y permisos, especificaciones,
dibujos,
contratos y rdenes;
- registros, tales como registros de inspeccin, actas de reunin,
reportes
de auditora, registros de programa de monitoreo y los resultados
de las
mediciones;
- resmenes de datos, anlisis e indicadores de desempeo;
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
Consideraciones importantes al examinar el sistema:
Visitas a instalaciones del auditado
- Planear la visita;
- Actividades en sitio:
- evitar cualquier interrupcin innecesaria de los procesos
operacionales
- usar los equipos de proteccin personal (donde aplique)
- tomar en cuenta el tamao del equipo auditor
- no tocar o manipular ningn equipo,
- si va a tomar fotos o video o sacar copias, pida autorizacin
con
anticipacin
- al tomar notas, evite recolectar informacin personal
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
Consideraciones importantes al examinar el sistema:
Realizacin de entrevistasUna actividad de uso frecuente durante
el examen del sistema es lade realizar entrevistas. Algunas
consideraciones para que sean bienllevadas son:
- Tome en cuenta que en la revisin se debe entrevistar
sonpersonal de diferentes niveles y funciones
- Use en lo posible horas y lugares de trabajo normales- Siempre
explique el propsito y razn para tomar notas- Haga un resumen del
resultado al auditado- Felicitar donde aplique- Agradecer al
auditado
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
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Generacin de hallazgos de auditora
La generacin de los hallazgos esuna etapa previa a la
preparacinde conclusiones de la auditora.
En ella el equipo auditor compartelos datos finales
recolectados, paraconfirmar o descartar desviacionesen relacin a
los criterios de laauditora
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
Generacin de hallazgos de auditora
La evidencia de auditora deber ser evaluada contra los criterios
de la auditora
a fin de determinar los hallazgos de la auditora.
Los hallazgos de auditora pueden indicar conformidad, o no
conformidad con
los criterios de la auditora.
Cuando el plan de auditora as lo especifique, los hallazgos
individuales de
auditora deberan incluir conformidad y buenas prcticas junto con
su
evidencia de soporte, oportunidades de mejora y recomendaciones
para el
auditado.
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
No conformidades
- Las no conformidades y su soporte de evidencia de auditora
deben ser
registradas.
- Las no conformidades pueden estar clasificadas.
- Estas debern ser revisadas con el auditado a fin de
obtener
reconocimiento de que la evidencia de auditora es correcta y que
las no
conformidades son entendidas.
- Se debe realizar todo intento de resolver opiniones
divergentes
relacionadas con la evidencia o hallazgos de auditora; cualquier
punto sin
resolver debe ser registrado.
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
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Registro de no conformidades
Para la redaccin de no conformidades se recomienda utilizar el
mtodo
LERN:
L Lugar: dnde se detect el hallazgo: proceso, procedimiento,
ubicacin.
E Evidencia: ejemplos de registros, entrevista con el personal,
recorrido.
R Requisito: contra qu clusula de norma o criterio se
incumple
N Naturaleza: categorizar el hallazgo (mayor, menor, oportunidad
de mejora)
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
Preparacin de conclusiones de auditora
El equipo auditor debe reunirse antes de la reunin de cierre con
el fin de:
a) revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra
informacin apropiada
recopilada durante la auditora frente a los objetivos de la
misma;
b) llegar a un acuerdo respecto a las conclusiones, teniendo en
cuenta la
incertidumbre inherente en el proceso de auditora;
c) preparar recomendaciones, si esto est especificado en el plan
de
auditora;
d) discutir el seguimiento a la auditora, segn sea
aplicable.
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
Preparacin de conclusiones de auditora
Las conclusiones pueden tratar aspectos como:
- grado de conformidad con los criterios de la auditora,
robustez del sistema,
as como la efectividad del mismo para cumplir con los
objetivos
establecidos;
- la efectiva implementacin, mantenimiento y mejora del sistema
de
gestin;
- la capacidad del proceso de revisin por la direccin de
asegurar la
continua idoneidad, capacidad, efectividad y mejora del sistema
de gestin;
- logro de los objetivos de auditora, cubrimiento del alcance de
la auditora
y cumplimiento con los criterios de la auditora;
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
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Reunin de cierre
La reunin de cierre es el evento que da por terminada la
auditora. En esta
reunin se realiza un recuento del proceso realizado y su
contenido comnmente
incluye:
Completar una lista de lista de asistencia
Confirmar el propsito, alcance y criterio de la auditora
Comunicacin de los hallazgos y conclusiones de la auditora
Resumir los aspectos positivos
Explicar las no conformidades
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
No olvide durante la reunin de cierre:
Presentar todos los hallazgos y evidencias de manera cuidadosa
yprecisa
Estar preparado para soportar y justificar los hallazgos
No caer en discusiones
Si vislumbra un error, disclpese; cambie o retrctese si
esnecesario
No acepte un arreglo rpido de las no conformidades
Fase N 2 Ejecucin de la Auditora
Fase N3 y N4 del proceso deAuditoria
Informe y Seguimiento
Temas incluidos en esta sesin:
Elaboracin del Informe de auditora
Seguimiento de la auditora
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Fase N 3 Informe de la Auditora
El lder del equipo auditor debe reportar los
resultados de acuerdo con los procedimientos
del programa de auditora, sin embargo es
responsabilidad de todos los auditores.
El reporte de auditora debe proveer un
registro complete, exacto, conciso y claro de la
auditora.
El contenido comn de un Informe incluye:
a) los objetivos de la auditora;
b) el alcance de la auditora, particularmente la identificacin
de las unidades de
la organizacin y de las unidades funcionales o los procesos
auditados;
c) identificacin del cliente de auditora;
d) identificacin del equipo auditor y los participantes del
auditado en la
auditora;
e) las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades
de auditora;
f) los criterios de auditora;
g) los hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada;
h) las conclusiones de la auditora;
i) una declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los
criterios de la
auditora.
Fase N 3 Informe de la Auditora
Distribucin del Informe:
El reporte de auditora debe ser emitido dentro de un periodo de
tiempo
acordado. En caso de demoras, las razones deben ser comunicadas
a la persona
que gestiona el programa de auditora.
El reporte de la auditora debera estar fechado, revisado y
aprobado, segn
aplique, de acuerdo con los procedimientos del programa de
auditora.
El reporte de la auditora debera entonces der distribuido a los
receptores
designados en los procedimientos o plan de auditora.
Fase N 3 Informe de la Auditora
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Finalizacin de la auditora:
La auditora finaliza cuando todas las actividades de auditora
planeadas se han
sido completadas, o acordadas de otro modo con el cliente de
auditora (ej.
puede presentarse una situacin inesperada que no permita que la
auditora sea
completada de acuerdo con el plan).
Los documentos de la auditora deben conservarse o destruirse de
comn
acuerdo entre las partes participantes y de acuerdo con los
procedimientos del
programa de auditora y los requisitos aplicables.
Fase N 3 Informe de la Auditora
Una vez recibido el informe final, el auditado debe iniciar el
proceso deadecuacin de su proceso para darle respuesta a las no
conformidadesindicadas en el Informe de auditora.
Los datos que busca el auditor para valorar la adecuacin de
larespuesta son:
la identificacin de la causa del problema
planes concretos para resolver las deficiencias
planes concretos para eliminar las causas de las
deficiencias
compromisos con responsables y plazos
Fase N 4 Seguimiento a la Auditora
La finalizacin y efectividad de estas acciones
debera ser verificada. Esta verificacin puede
ser parte de una auditora posterior.
Fase N 4 Seguimiento a la Auditora
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Durante el proceso de seguimiento el Auditor debe aplicar una
revisin de
la forma en que fueron atendidas las situaciones sealadas
durante la
auditora, para ello deber:
revisar la documentacin
visitar el rea auditada
auditar la evidencia de la implementacin
verificar la efectividad de la accin correctiva
registrar los detalles
Fase N 4 Seguimiento a la Auditora
Gracias por su atencin!Gracias por su atencin!
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