* Classification Document v 2.0 · Web viewCLASSIFICATION Classification Document V 2 ... เง นท สถาบ นการเง นร บฝากเง น หร อร

ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ CLASSIFICATION Classification Document V 2.0

- 1 -

เอกสารชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ

(CLASSIFICATION DOCUMENT)


- 2 -

Document information

Revision history

Version number Date Summary of changes Revision

marks1.0 20 May 2008 First version No

2.0 31 July 2014 Second version Reference to File “Summary of Changes on Version 2.0”Remark: All changes from version 1.0 to version 2.0 are in blue font

Yes


- 3 -

Table of Contents1. ACCOUNT TYPE............................................................................................................................................................................................................................................4

2. ARRANGEMENT TYPE................................................................................................................................................................................................................................5

3. ASSET TYPE....................................................................................................................................................................................................................................................6

4. BUSINESS SECTOR........................................................................................................................................................................................................................................7

5. COUNTRY ID.................................................................................................................................................................................................................................................12

6. COUPON RATE TYPE.................................................................................................................................................................................................................................20

7. CURRENCY ID..............................................................................................................................................................................................................................................21

8. END INVESTOR TYPE................................................................................................................................................................................................................................27

9. FINANCIAL MARKET INSTRUMENT TYPE.........................................................................................................................................................................................28

10. FINANCIAL MARKET TRANSACTION TYPE......................................................................................................................................................................................32

11. FUND TYPE....................................................................................................................................................................................................................................................33

12. MUTUAL FUND OBJECTIVE....................................................................................................................................................................................................................34

13. PROVIDER ROLE AND RESPONSIBILITY............................................................................................................................................................................................35

14. SECURITIES IDENTIFICATION TYPE...................................................................................................................................................................................................36

15. SECURITIES OBLIGATION......................................................................................................................................................................................................................37

16. TERM UNIT...................................................................................................................................................................................................................................................38

17. UNDERLYING TYPE...................................................................................................................................................................................................................................39

18. UNIQUE ID TYPE.........................................................................................................................................................................................................................................40


- 4 -

Classification Name: 1. Account Type

Code Value Description0703400001 Foreign Currency Deposit (FCD) บญชเงนฝากเงนตราตางประเทศ (เพอการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ)0703400002 Derivative Account บญชเงนฝากทมวตถประสงคเพอการลงทน/การทำาธรกรรมทเกยวของกบธรกรรม Derivative เชน เงนวางประกน

Margin


- 5 -

Classification Name: 2. Arrangement Type

Code Value Description018038 Demand Deposit018039 Current เงนทสถาบนการเงนรบฝากเงน หรอรบเงนจากลกคาและสถาบนการเงนอนทตองจายคนเมอทวงถาม ทใชเชค

ในการเบกถอน ทงทเปนเงนบาทและเงนตราตางประเทศ018040 Saving / At Call เงนทสถาบนการเงนรบฝากเงน หรอรบเงนจากลกคาและสถาบนการเงนอนทตองจายคนเมอทวงถาม ทไมใชเชค

ในการเบกถอน ทงทเปนเงนบาทและเงนตราตางประเทศ018041 Term Deposit018042 Fixed Deposit / Contractual Saving Deposit เงนทสถาบนการเงนรบฝากเงน หรอรบเงนจากลกคาและสถาบนการเงนอนทตองจายคนเมอสนระยะเวลาอนกำาหนด ทง

ทเปนเงนบาทและเงนตราตางประเทศ ทงนไมรวมบตรเงนฝาก


- 6 -

Classification Name: 3. Asset Type

Code Value Description0703200001Securities ตราสารการเงน เชน ตราสารหน, ตราสารทน0703200002Physical Gold ทองคำา0703200003Other อนๆ


- 7 -

Classification Name: 4. Business SectorCode Value Description0703500001

Fund กองทน

0703500002

Mutual Fund/Investment Trust

กองทนรวมกองทนทนำาเงนของผลงทนรายยอยทงหลาย มากองรวมกนแลวนำาไปจดทะเบยนใหมฐานะเปนนตบคคล จากนนกจะนำาเงนทระดมทนไดไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนประเภทตางๆ ตามนโยบายการลงทนทไดระบไวในหนงสอชชวนเสนอขายแกผลงทน

0703500003

Hedge Fund กองทนบรหารความเสยง กองทนทมจดมงหมายในการบรหารเพอใหไดผลตอบแทนหรอกำาไรใหมากทสด โดยใชเครองมอทางการเงนทหลากหลายและซบซอน

0703500004

Other Fund กองทนอน ๆ

0703500005

Official Entities หนวยงานและองคกรอสระ

0703500006

Government Entities หนวยงานรฐบาล

0703500007

State-Owned Enterprise หนวยงานรฐวสาหกจ

0703500008

Central Bank ธนาคารกลาง

0703500009

Other Official Entities หนวยงานและองคกรอสระอนๆ

0703500010

Financial Institutions สถาบนการเงน

0703500011

Banks ธนาคารพาณชย- ผทประกอบธรกจธนาคารพาณชย

0703500012

Financial Services หนวยงานทใหบรการดานการเงน

0703500013

Insurance บรษทประกนภยและประกนชวต- ผทประกอบธรกจประกนภย และธรกจประกนชวต

0703500014

Other Financial Institutions สถาบนการเงนอนๆ


- 8 -

0703500015

Private non-financial corporations

ภาคธรกจทไมใชสถาบนการเงน/ภาคเอกชน

0703500016

Basic Resources ทรพยากรขนพนฐาน- การเพาะปลก (ยกเวนการเลยงสตวและการประมง) - การทำาปาไมและการทำาปา- การผลตกระดาษและผลตภณฑกระดาษ- การทำาเหมองถานหนและลกไนต- การทำาเหมองสนแรโลหะและอโลหะ- การทำาเหมองแรและเหมองหนอน ๆ- กจกรรมบรการทสนบสนนการทำาเหมองแร

0703500017

Petrochemicals & Chemicals

ปโตรเคมและเคมภณฑ- การผลตผลตภณฑทไดจากการกลนปโตรเลยม- การผลตเคมภณฑและผลตภณฑเคม เชน เคมภณฑขนพนฐาน ปยเคม เมดพลาสตกและพลาสตกขนตน ยางสงเคราะหขนตน

ส หมกพมพ สบ ผงซกฟอก นำาหอม เครองสำาอาง กาว - การผลตพลาสตก เชน บรรจภณฑพลาสตก พลาสตกกงสำาเรจรปและสำาเรจรป

0703500018

Automobiles & Parts ยานยนตและอะไหลยนต- การผลตและจำาหนายผลตภณฑยาง เชน ผลตยางนอกและยางใน - การผลตและจำาหนายยานยนต จกรยานยนต รถพวง และรถกงพวง เชน การผลตยานยนต การผลตตวถงยานยนต

การผลตชนสวนและอปกรณเสรมรถยนต 0703500019

Food & Beverage อาหารและเครองดม- การประมงและการเลยงสตวนำา - การเลยงสตว - การผลตผลตภณฑอาหาร

- การแปรรปและการถนอมผลไมและผก- การแปรรปและการถนอมเนอสตว เชน การฆาสตว การผลตไสกรอก ลกชน การรมควน/ทำาเคม - การแปรรปและการถนอมสตวนำา เชน การแชเยน แชแขง บรรจกระปอง - การผลตนำามนและไขมนจากพชและสตว เชน การผลตนำามนถวเหลอง - การผลตผลตภณฑนม เชน นมสด นมพลาสเจอไรส นมผง โยเกรต เนย - การผลตผลตภณฑทไดจากการโม/สธญพช สตารชและผลตภณฑจากสตารช เชน การสขาว การผลตนำาธญพช

การผลตมนเสนและมนอดเมด การผลตสตารช - การผลตผลตภณฑอาหารอน ๆ เชน การผลตขนมปง เคก นำาตาล เครองปรงรส อาหารสำาเรจรป


- 9 -

- การผลตอาหารสตวสำาเรจรป เชน การผลตอาหารสำาหรบสตวเลยง การผลตอาหารสำาเรจรปสำาหรบปศสตว- การผลตเครองดม เชน การผลตไวน นำา สรา

0703500020

Personal & Household Goods

ของใชสวนตวและในครวเรอน- การผลตผลตภณฑยาสบ เชน การบมและการอบใบยาสบ การผลตบหรและซการ - การผลตสงทอ เชน การป นดาย การทอ และการตกแตงสำาเรจสงทอ การผลตพรมและสงปพนททำาจากสงทอ

การผลตเชอก ตาขาย แห อวน และการผลตสงทอประเภทอนๆ- การผลตเสอผาเครองแตงกาย เชน เสอผาชนนอก เสอผากฬา ถงเทา ถงนอง - การผลตเครองหนงและผลตภณฑทเกยวของ เชน การผลตกระเปาเดนทาง กระเปาถอ อาน และเครองลากเทยมสตว การ

ตกแตงและยอมสขนสตว และการผลตรองเทา - การผลตไมและผลตภณฑจากไมและไมกอก การผลตสงของจากฟางและวสดถกสานอนๆ เชน การเลอยไมและการไสไม - การผลตเฟอรนเจอร เชน เฟอนเจอรไม เฟอรนเจอรโลหะ ฐานรองทนอนและทนอน - การผลตเครองประดบเพชรพลอย เครองอญมณ และสงของทเกยวของ- การผลตเครองดนตร- การผลตเครองกฬา เชน ลกบอล กระดานโตคลน อปกรณตกปลา - การผลตเกมสและของเลน เชน ตกตา ของเลนทมลอ เกมส - การผลตผลตภณฑอนๆ เชน ไมกวาดและแปรง เครองเขยน อปกรณดานความปลอดภย ดอกไม และตนไมประดษฐ

0703500021

Media สอ/สงพมพ - การพมพและการผลตซำาสอบนทกขอมล เชน การพมพ หนงสอพมพ วารวาร และนตยสาร การพมพฉลาก การพมพอนๆ และ

กจการบรการทเกยวของกบการพมพ - การจดพมพจำาหนายหรอเผยแพร เชน หนงสอ นตยสารและงานอน ๆ - การผลตภาพยนตร วดทศนและรายการโทรทศน การบนทกเสยงลงบนสอ และการจดพมพจำาหนายหรอเผยแพรดนตร เชน

การผลตภาพยนตร - การจดผงรายการและการเผยแพรภาพกระจายเสยง เชน การออกอากาศวทยกระจายเสยง การจดผงรายการและการแพรภาพ

กระจายเสยงทางโทรทศน - การโฆษณา เชน กจกรรมของบรษทโฆษณา และกจกรรมการออกแบบเฉพาะดานอน ๆ - กจกรรมสำานกงานขาว เชน กจกรรมสำานกงานขาวสอสงพมพ สอโสตทศน

0703500022

Wholesale/Retail การคาสง/การคาปลก- การขายสง (ยกเวนยานยนตและจกรยานยนต) เชน เครองใชในครวเรอน อาหาร เครองดมและยาสบ สนคาสงทอ เสอผา และ

รองเทา - การขายปลก (ยกเวนยานยนตและจกรยานยนต) เชน รานขายปลกในรานคาทวไป รานขายอาหาร เครองดม และยาสบ ราน

ขายปลกเชอเพลงยานยนต รานขายปลกอปกรณอนๆ


- 10 -

0703500023

Travel & Leisure การทองเทยวและสนทนาการ- ทพกแรม เชน โรงแรมและรสอรท เกสตเฮาส - การบรการอาหารและเครองดม เชน การบรการอาหารและเครองดมในภตตาคาร/รานอาหาร แผงลอยและตลาด รวมถงการ

บรการจดเลยงนอกสถานทและบรการอาหารประเภทอน ๆ - การใหบรการสายการบน และการขนสงผโดยสาร- กจกรรมดานความบนเทงและนนทนาการอน ๆ - กจกรรมของตวแทนธรกจทองเทยว การจดนำาเทยว การบรการสำารอง และกจกรรมทเกยวของ

0703500024

Health Care การแพทย/การดแลสขภาพ- การผลตเภสชภณฑ เคมภณฑทใชรกษาโรค และผลตภณฑจากพชและสตวทใชรกษาโรค - การผลตเครองมอและอปกรณทางการแพทยและทางทนตกรรม- กจกรรมดานสขภาพของมนษย เชน โรงพยาบาล การแพทยและทนตกรรม และสขภาพมนษย- กจกรรมบรการเพอเสรมสรางสขภาพรางกาย เชน สปาและการนวด บรการลดนำาหนก กจกรรมการดแลความงาม แตงเลบมอ

และเลบเทา 0703500025

Construction & Materials การกอสรางและวสดกอสราง - การกอสรางอาคาร เชน อาคารพาณชย อพารทเมนท อาคารศนยการคาและหาสรรพสนคา โรงแรมและสถานทพกผอน โรงงาน - งานวศวกรรมโยธา เชน การกอสรางถนนและทางรถไฟ การกอสรางโครงการสาธารณปโภค การกอสรางทางนำา ทาเรอ เขอน - การกอสรางเฉพาะงาน เชน การรอถอนและการเตรยมสถานทกอสราง กจกรรมการตดตงไฟฟา ระบบทอ และสงกอสรางอนๆ - การตกแตงอาคารใหเสรจสมบรณ เชน การทาส ปพนและผนง- การผลตโลหะขนมลฐาน เชน การผลตเหลกและเหลกกลาขนมลฐาน การหลอโลหะ

0703500026

Industrial Goods & Services

- การผลตเครองจกรและเครองมอ- การซอมและตดตงเครองจกรและอปกรณ- การขนสงทางบก เชน รถไฟ รถประจำาทาง - การขนสงทางนำา เชน ทางทะเลและแนวฝงทะเล ทางนำาภายในประเทศ- การขนสงทางอากาศ เชน การขนสงสนคาทางอากาศ- กจกรรมคลงสนคาและกจกรรมทสนบสนนการขนสงทางบก และทางนำา- การผลตและตวแทนจำาหนายบรรจภณฑและสวนประกอบของบรรจภณฑ- กจกรรมไปรษณยและการรบสงพสดภณฑ- การรวบรวมของเสย การบำาบด และการกำาจดของเสย รวมถงการนำาของเสยกลบมาใชใหม - กจกรรมทางกฎหมายและการบญช เชน การใหคำาปรกษาดานภาษ การทำาบญช - กจกรรมของสำานกงานใหญและการบรการใหคำาปรกษาดานการบรหารจดการ- การบรการดานการบรหารและสนบสนนการดำาเนนงานของสำานกงาน และกจกรรมอนๆ ทสนบสนนธรกจ เชน การจดการ


- 11 -

ประชม การจดการแสดงสนคา 0703500027

Oil & Gas นำามนและกาซธรรมชาต - การสำารวจ ขดเจาะ กลน และตวแทนจำาหนายพลงงานธรรมชาตในรปตาง ๆ เชน นำามนและกาซธรรมชาต

0703500028

Technology เทคโนโลย- การผลตและจำาหนายอปกรณสำาหรบเทคโนโลย เชน อปกรณสอสารโทรคมนาคม ฮารดแวร ซอฟตแวร และชนสวนเฉพาะของ

คอมพวเตอร และผพฒนาซอฟตแวร- การผลต หรอใหบรการตดตงระบบคอมพวเตอร เมนเฟรม Server - การผลตชนสวนอเลกโทรนกสทใชในเครองใชไฟฟาหรออปกรณอเลกทรอนกสโดยทวไป - การใหบรการเครอขายอนเตอรเนต จดทำาหรอออกแบบอนเตอรเนต

0703500029

Telecommunications การสอสารโทรคมนาคม - การใหบรการเทคโนโลยทเกยวของกบการจดการขอมลและการสอสาร เชน ผใหบรการเครอขายโทรศพทเคลอนท

การโทรคมนาคมแบบใชสาย ดาวเทยม เคเบล ผวางระบบ IT 0703500030

Utilities สาธารณปโภค- การผลต การสง และการจายไฟฟา - การจายเชอเพลงกาซผานทอหลก- การจดหาไอนำาและระบบปรบอากาศ - การเกบกกนำา การจดหานำา และการจายนำา

0703500031

Others อน ๆ


- 12 -

Classification Name: 5. Country ID

Code Value DescriptionAD ANDORRA อนดอรราAE UNITED ARAB EMIRATES สหรฐอาหรบเอมเรตสAF AFGHANISTAN อฟกานสถานAG ANTIGUA AND BARBUDA แอนตกาและบารบดาAI ANGUILLA แองกลวลาAL ALBANIA แอลเบเนยAM ARMENIA อารเมเนยAO ANGOLA แองโกลาAQ ANTARCTICA แอนตารกตกาAR ARGENTINA อารเจนตนาAS AMERICAN SAMOA อเมรกนซามวAT AUSTRIA ออสเตรยAU AUSTRALIA ออสเตรเลยAW ARUBA อารบาAX ALAND ISLANDS หมเกาะอะแลนดAZ AZERBAIJAN อาเซอรไบจานBA BOSNIA AND HERZEGOVINA บอสเนยและเฮอรเซโกวนาBB BARBADOS บารเบโดสBD BANGLADESH บงกลาเทศBE BELGIUM เบลเยยมBF BURKINA FASO บรกนาฟาโซ BG BULGARIA บลแกเรยBH BAHRAIN บาหเรนBI BURUNDI บรนดBJ BENIN เบนนBL SAINT-BARTHELEMY เซนตบารเธเลมBM BERMUDA เบอรมวดา


- 13 -

Code Value DescriptionBN BRUNEI DARUSSALAM บรไนดารสซาลามBO BOLIVIA, PLURINATIONAL STATE OF รฐพหชนชาตแหงโบลเวยBQ BONAIRE, SAINT EUSTATIUS AND SABA โบแนร ซนทเอสทาทอส และ ซาบาBR BRAZIL บราซลBS BAHAMAS บาฮามาสBT BHUTAN ภฏานBV BOUVET ISLAND โบเวทไอแลนดBW BOTSWANA บอตสวานาBY BELARUS เบลารสBZ BELIZE เบลซCA CANADA แคนาดาCC COCOS (KEELING) ISLANDS หมเกาะโคโคส, หมเกาะคลงCD CONGO, THE DEMOCRATIC REPUBLIC OF THE คองโกCF CENTRAL AFRICAN REPUBLIC สาธารณรฐแอฟรกากลางCG CONGO สาธารณรฐคองโกCH SWITZERLAND สวตเซอรแลนดCI COTE D' IVOIRE โกตดววรCK COOK ISLANDS หมเกาะคกCL CHILE ชลCM CAMEROON แคเมอรนCN CHINA จนCO COLOMBIA โคลอมเบยCR COSTA RICA คอสตารกาCU CUBA ควบาCV CAPE VERDE เคปเวรดCW CURACAO คราเซาCX CHRISTMAS ISLAND เกาะครสตมาสCY CYPRUS ไซปรสCZ CZECH REPUBLIC สาธารณรฐเชกDE GERMANY เยอรมน


- 14 -

Code Value DescriptionDJ DJIBOUTI จบตDK DENMARK เดนมารกDM DOMINICA โดมนกาDO DOMINICAN REPUBLIC สาธารณรฐโดมนกนDZ ALGERIA แอลจเรยEC ECUADOR เอกวาดอรEE ESTONIA เอสโตเนยEG EGYPT อยปตEH WESTERN SAHARA เวสเทรน ซาฮาราER ERITREA เอรเทรยES SPAIN สเปนET ETHIOPIA เอธโอเปยFI FINLAND ฟนแลนดFJ FIJI ฟจFK FALKLAND ISLANDS (MALVINAS) หมเกาะฟอลกแลนดFM MICRONESIA (FEDERATED STATES OF) ไมโครนเซยFO FAROE ISLANDS หมเกาะแฟโรFR FRANCE ฝรงเศสGA GABON กาบองGB UNITED KINGDOM สหราชอาณาจกรGD GRENADA เกรเนดาGE GEORGIA จอรเจยGF FRENCH GUIANA เฟรนชเกยนาGG GUERNSEY, C.I. เกาะเกอรนซGH GHANA กานาGI GIBRALTAR ยบรอลตารGL GREENLAND กรนแลนด, กะลาลลตนนาตGM GAMBIA แกมเบยGN GUINEA กนGP GUADELOUPE กวาเดอลป


- 15 -

Code Value DescriptionGQ EQUATORIAL GUINEA อเควทอเรยลกนGR GREECE กรซGS SOUTH GEORGIA AND SOUTH SANDWICH ISLANDS เกาะเซาท จอรเจยและหมเกาะเซาทแซนดวชGT GUATEMALA กวเตมาลาGU GUAM กวมGW GUINEA-BISSAU กนบสเซาGY GUYANA กายอานาHK HONG KONG ฮองกงHM HEARD AND MCDONALD ISLANDS เกาะเฮรดและหมเกาะแมกดอนลดHN HONDURAS ฮอนดรสHR CROATIA โครเอเชยHT HAITI เฮตHU HUNGARY ฮงการID INDONESIA อนโดนเซยIE IRELAND ไอรแลนดIL ISRAEL อสราเอลIM ISLE OF MAN เกาะแมนIN INDIA อนเดยIO BRITISH INDIAN OCEAN TERRITORY บรตชอนเดยนโอเชยนเทรรทอรIQ IRAQ อรกIR IRAN (ISLAMIC REPUBLIC OF) อหรานIS ICELAND ไอซแลนดIT ITALY อตาลJE JERSEY, C.I. เจอซJM JAMAICA จาเมกาJO JORDAN จอรแดนJP JAPAN ญปนKE KENYA เคนยาKG KYRGYZSTAN ครกซสถานKH CAMBODIA กมพชา


- 16 -

Code Value DescriptionKI KIRIBATI ครบาส, ครบาตKM COMOROS คอโมโรสKN SAINT KITTS AND NEVIS เซนตคตสและเนวสKP KOREA, DEMOCRATIC PEOPLE'S REPUBLIC OF เกาหลเหนอKR KOREA, REPUBLIC OF เกาหลใตKW KUWAIT คเวตKY CAYMAN ISLANDS หมเกาะเคยแมนKZ KAZAKHSTAN คาซคสถานLA LAO PEOPLE'S DEMOCRATIC REPUBLIC ลาวLB LEBANON เลบานอนLC SAINT LUCIA เซนตลเซยLI LIECHTENSTEIN ลกเตนสไตนLK SRI LANKA ศรลงกาLR LIBERIA ไลบเรยLS LESOTHO เลโซโทLT LITHUANIA ลทวเนยLU LUXEMBOURG ลกเซมเบรกLV LATVIA ลตเวยLY LIBYA ลเบยMA MOROCCO โมรอกโกMC MONACO โมนาโกMD MOLDOVA, REPUBLIC OF มอลโดวาME MONTENEGRO , REPUBLIC OF มอนเตเนโกรMF SAINT-MARTIN (FRENCH PART) เซนตมารตน MG MADAGASCAR มาดากสการMH MARSHALL ISLANDS หมเกาะมารแชลลMK MACEDONIA, THE FORMER YUGOSLAV REPUBLIC OF มาซโดเนยML MALI มาลMM MYANMAR พมาMN MONGOLIA มองโกเลย


- 17 -

Code Value DescriptionMO MACAO มาเกาMP NORTHERN MARIANA ISLANDS หมเกาะนอรเทรนมาเรยนาMQ MARTINIQUE มารตนกMR MAURITANIA มอรเตเนยMS MONTSERRAT มอนตเซอรรตMT MALTA มอลตาMU MAURITIUS มอรเชยสMV MALDIVES มลดฟสMW MALAWI มาลาวMX MEXICO เมกซโกMY MALAYSIA มาเลเซยMZ MOZAMBIQUE โมซมบกNA NAMIBIA นามเบยNC NEW CALEDONIA นวแคลโดเนย, นแวลกาเลโดนNE NIGER ไนเจอรNF NORFOLK ISLAND เกาะนอรฟอลกNG NIGERIA ไนจเรยNI NICARAGUA นการากวNL NETHERLANDS เนเธอรแลนดNO NORWAY นอรเวยNP NEPAL เนปาลNR NAURU นาอรNU NIUE นอเอNZ NEW ZEALAND นวซแลนดOM OMAN โอมานPA PANAMA ปานามาPE PERU เปรPF FRENCH POLYNESIA เฟรนชโปลนเซยPG PAPUA NEW GUINEA ปาปวนวกนPH PHILIPPINES ฟลปปนส


- 18 -

Code Value DescriptionPK PAKISTAN ปากสถานPL POLAND โปแลนดPM SAINT PIERRE AND MIQUELON แซงปแยรและมเกอลงPN PITCAIRN หมเกาะพตแครนPR PUERTO RICO เครอรฐเปอรโตรโกPS PALESTINIAN TERRITORY, OCCUPIED ปาเลสไตนPT PORTUGAL โปรตเกสPW PALAU ปาเลาPY PARAGUAY ปารากวยQA QATAR กาตารRE REUNION เรอนยงRO ROMANIA โรมาเนยRS SERBIA, REPUBLIC OF เซอรเบยRU RUSSIAN FEDERATION รสเซยRW RWANDA รวนดาSA SAUDI ARABIA ซาอดอาระเบยSB SOLOMON ISLANDS หมเกาะโซโลมอนSC SEYCHELLES เซเชลสSD SUDAN ซดานSE SWEDEN สวเดนSG SINGAPORE สงคโปรSH SAINT HELENA เซนตเฮเลนาSI SLOVENIA สโลวเนยSJ SVALBARD AND JAN MAYEN ISLANDS สฟาลบารSK SLOVAKIA สโลวาเกยSL SIERRA LEONE เซยรราลโอนSM SAN MARINO ซานมารโนSN SENEGAL เซเนกลSO SOMALIA โซมาเลย SR SURINAME ซรนาเม


- 19 -

Code Value DescriptionSS SOUTH SUDAN เซาทซดานST SAO TOME AND PRINCIPE เซาตเมและปรนซปSV EL SALVADOR เอลซลวาดอรSX SINT MAARTEN (DUTCH PART) ซนทมารเทน SY SYRIAN ARAB REPUBLIC ซเรยSZ SWAZILAND สวาซแลนดTC TURKS AND CAICOS ISLANDS หมเกาะเตกสและหมเกาะเคคอสTD CHAD ชาดTF FRENCH SOUTHERN TERRITORIES เฟรนชเซาเทรนและแอนตารกตกเทรรทอรสTG TOGO โตโกTH THAILAND ไทยTJ TAJIKISTAN ทาจกสถานTK TOKELAU โตเกเลาTL TIMOR-LESTE ตมอร-เลสเตTM TURKMENISTAN เตรกเมนสถานTN TUNISIA ตนเซยTO TONGA ตองกาTR TURKEY ตรกTT TRINIDAD AND TOBAGO ตรนแดดและโตเบโกTV TUVALU ตวาลTW TAIWAN ไตหวนTZ TANZANIA, UNITED REPUBLIC OF แทนซาเนยUA UKRAINE ยเครนUG UGANDA ยกนดาUM UNITED STATES MINOR OUTLYING ISLANDS ยเอส ไมเนอรUS UNITED STATES สหรฐอเมรกาUY URUGUAY อรกวยUZ UZBEKISTAN อซเบกสถานVA HOLY SEE (VATICAN CITY STATE) นครรฐวาตกนVC SAINT VINCENT AND THE GRENADINES เซนตวนเซนต และเกรนาดนส


- 20 -

Code Value DescriptionVE VENEZUELA, BOLIVARIAN REPUBLIC OF สาธารณรฐโบลวารแหงเวเนซเอลาVG VIRGIN ISLANDS, BRITISH หมเกาะเวอรจนขององกฤษVI VIRGIN ISLANDS, U.S. หมเกาะเวอรจนของสหรฐอเมรกาVN VIET NAM เวยดนามVU VANUATU วานอาตWF WALLIS AND FUTUNA ISLANDS หมเกาะวาลลสและหมเกาะฟตนาWS SAMOA ซามวYE YEMEN เยเมนYT MAYOTTE มายอตZA SOUTH AFRICA แอฟรกาใตZM ZAMBIA แซมเบยZW ZIMBABWE ซมบบเว99 N/A N/A


- 21 -

Code

Value Description

0500800001 Fixed Rate ตราสารทางการเงนทจายดอกเบยในอตราคงทตามทกำาหนดไวตลอดอายของตราสารหน0500800002 Floating Rate ตราสารทางการเงนทกำาหนดอตราผลตอบแทนแปรไปตามอตราอางองหรอดชนทกำาหนดไว เชน อตรา

ดอกเบยเงนฝาก หรออตราดอกเบยเงนกของธนาคารพาณชย ดงนน เมอมการเปลยนแปลงอตราดอกเบย อตราผลตอบแทนของตราสารหนกจะเปลยนแปลงไปดวย

0500800003 Deposit Interest Rate ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยเงนฝากของสถาบนการเงน0500800004 BIBOR ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยเงนกยมระหวางธนาคารพาณชย

ในตลาดกรงเทพฯ0500800005 SIBOR ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยเงนกยมระหวางธนาคารพาณชย

ในตลาดสงคโปร0500800006 LIBOR ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยเงนกยมระหวางธนาคารพาณชย

ในตลาดลอนดอน0500800007 TIBOR ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยเงนกยมระหวางธนาคารพาณชย

ในตลาดญปน0500800008 MOR ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยทสถาบนการเงนเรยกจาก

ลกคารายใหญชนด ประเภทเงนเบกเกนบญช0500800009 MLR ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยทสถาบนการเงนเรยกจาก

ลกคารายใหญชนด ประเภทเงนกแบบมระยะเวลา0500800010 MRR ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยทสถาบนการเงนเรยกจาก

ลกคารายยอยชนด0500800011 THBFIX ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทนทอางองกบอตราดอกเบยบาททใช SIBOR เปนฐาน

ในการคำานวณ0500800012 Other Floating Rate อตราดอกเบยลอยตวอน ๆ ทไมไดระบในรายการทกลาวขางตน0500800013 Zero Coupon Rate ตราสารทางการเงนทกำาหนดใหไมมการจายดอกเบย (Coupon) ในชวงอายของตราสาร

โดยทวไป จะออกจำาหนายในราคาทตำากวามลคาทตราไว0500800014 Combination of Fixed Rate and Floating Rate ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทน แบบผสมระหวางอตราดอกเบยคงทและอตราดอกเบยลอยตว

เชน 1-3 ปแรก จายผลตอบแทนดวยอตราดอกเบยคงท และชวงอายทเหลอของตราสาร จายผลตอบแทนดวยอตราดอกเบยแบบลอยตว

0500800015 Structured Rate ตราสารทางการเงนทกำาหนดจายผลตอบแทน โดยองประเภทปจจยอางองตาง ๆ ทกำาหนดไวลวงหนา (Type

Classification Name: 1. Coupon Rate Type


- 22 -

of Underlying)0500899999 Unclassified ไมระบ

Code Value DescriptionAED UAE DIRHAM ดแรหม สหรฐอาหรบเอมเรตสAFN AFGHANI อฟกานALL LEK เลคAMD ARMENIAN DRAM ดแรหม อารเมเนยANG NETHERLANDS ANTILLIAN GUILDER กลเดอร เนเธอรแลนดแอนทลลสAOA KWANZA ควนซาARS ARGENTINE PESO เปโซ อารเจนตนาAUD AUSTRALIAN DOLLAR ดอลลาร ออสเตรเลยAWG ARUBAN GUILDER กลเดอร อารบาAZN AZERBAIJANIAN MANAT (NEW) มานาท อาเซอรไบจานBAM CONVERTIBLE MARKS มารค บอสเนยและเฮอรเซโกวนาBBD BARBADOS DOLLAR ดอลลาร บารเบโดสBDT TAKA ตากาBGN BULGARIAN LEV เลฟ บลแกเรยBHD BAHRAINI DINAR ดนาร บาหเรนBIF BURUNDI FRANC ฟรงก บรนดBMD BERMUDIAN DOLLAR ดอลลาร เบอรมวดาBND BRUNEI DOLLAR ดอลลาร บรไนดารสซาลามBOB BOLIVIANO โบลเวยโนBOV FUNDS CODE MVDOL ฟนด โคด อมมอเบโดลBRL BRAZILIAN REAL เรยล บราซลBSD BAHAMIAN DOLLAR ดอลลาร บาฮามาสBTN NGULTRUM เองกลทรม

Classification Name: 2. Currency ID


- 23 -

Code Value DescriptionBWP PULA พลาBYR BELARUSSIAN RUBLE รเบล เบลารสBZD BELIZE DOLLAR ดอลลาร เบลซCAD CANADIAN DOLLAR ดอลลาร แคนาดาCDF FRANC CONGOLAIS ฟรงก คองโกCHF SWISS FRANC ฟรงก สวสCLF FUNDS CODE UNIDADES DE FOMENTO ฟนด โคด ยนแดด ด โฟเมนโตCLP CHILEAN PESO เปโซ ชลCNY YUAN RENMINBI หยวนเหรนหมนปCOP COLOMBIAN PESO เปโซ โคลอมเบยCOU UNIDAD DE VALOR REAL ยนแดด ด วาโล เรยลCRC COSTA RICAN COLON โคโลน คอสตารกาCUP CUBAN PESO เปโซ ควบาCVE CAPE VERDE ESCUDO เอสคโด เคปเวรดCUC PESO CONVERTIBLE แปลงสภาพเปโซCZK CZECH KORUNA คราวน เชกDJF DJIBOUTI FRANC ฟรงก จบตDKK DANISH KRONE โครน เดนมารกDOP DOMINICAN PESO เปโซ สาธารณรฐโดมนกนDZD ALGERIAN DINAR ดนาร แอลจเรยEGP EGYPTIAN POUND ปอนด อยปตERN NAKFA นาคฟาETB ETHIOPIAN BIRR เปอร เอธโอเปยEUR EURO ยโรFJD FIJI DOLLAR ดอลลาร ฟจFKP FALKLAND ISLANDS POUND ปอนด หมเกาะฟอลกแลนดGBP POUND STERLING ปอนดสเตอลงGEL LARI ลารGHS GHANA CEDI เซด กานาGIP GIBRALTAR POUND ปอนด ยบรอลตาร


- 24 -

Code Value DescriptionGMD DALASI ดาราซGNF GUINEA FRANC ฟรงก กนGTQ QUETZAL เกตซาลGYD GUYANA DOLLAR ดอลลาร กายอานาHKD HONG KONG DOLLAR ดอลลาร ฮองกงHNL LEMPIRA เลมพรา ฮอนดรสHRK KUNA คนาHTG GOURDE กอรดHUF FORINT ฟอรนทIDR RUPIAH รเปยILS NEW ISRAELI SHEKEL เชคเกล อสราเอลINR INDIAN RUPEE รป อนเดยIQD IRAQI DINAR ดนาร อรกIRR IRANIAN RIAL เรยล อหรานISK ICELAND KRONA โครนา ไอซแลนดJMD JAMAICAN DOLLAR ดอลลาร จาเมกาJOD JORDANIAN DINAR ดอลลาร จอรแดนJPY YEN เยนKES KENYAN SHILLING ชลลง เคนยาKGS SOM ซอมKHR RIEL เรยล กมพชาKMF COMORO FRANC ฟรงก คอโมโรสKPW NORTH KOREAN WON วอน เกาหลเหนอKRW WON วอน เกาหลใตKWD KUWAITI DINAR ดนาร คเวตKYD CAYMAN ISLANDS DOLLAR ดอลลาร หมเกาะเคยแมนKZT TENGE เทงเกLAK KIP กบLBP LEBANESE POUND ปอนด เลบานอนLKR SRI LANKA RUPEE รป ศรลงกา


- 25 -

Code Value DescriptionLRD LIBERIAN DOLLAR ดอลลาร ไลบเรยLSL LOTI โลตLTL LITHUANIAN LITAS ลทาส ลทวเนยLVL LATVIAN LATS ลตส ลตเวยLYD LIBYAN DINAR ดนาร ลเบยMAD MOROCCAN DIRHAM ดแรหม โมรอกโกMDL MOLDOVAN LEU ลว มอลโดวาMGA MALAGASY ARIARY อเรยร มาดากสการMKD DENAR ดนาร มาซโดเนยMMK KYAT จตMNT TUGRIK ทกรคMOP PATACA พาทากาMRO OUGUIYA อกยยา / อกยาMUR MAURITIUS RUPEE รป มอรเชยสMVR RUFIYAA รฟยาMWK KWACHA ควาซา มาลาวMXN MEXICAN PESO เปโซ เมกซโกMYR MALAYSIAN RIGGIT รงกต มาเลเซยMZN MOZAMBIQUE METICAL เมททคล โมซมบกNAD NAMIBIA DOLLAR ดอลลาร นามเบยNGN NAIRA ไนราNIO CORDOBA ORO คอรโดบาNOK NORWEGIAN KRONE โครน นอรเวยNPR NEPALESE RUPEE รป เนปาลNZD NEW ZEALAND DOLLAR ดอลลาร นวซแลนดOMR RIAL OMANI เรยล โอมานPAB BALBOA บลโบอาPEN NUEVO SOL ซล เปรPGK KINA คนาPHP PHILIPPINE PESO เปโซ ฟลปปนส


- 26 -

Code Value DescriptionPKR PAKISTAN RUPEE รป ปากสถานPLN ZLOTY สลอตตPYG GUARANI กวารานQAR QATARI RIAL เรยล กาตารRON NEW ROMANIAN LEU ลว โรมาเนยRSD SERBIAN DINAR ดนาร เซอรเบยRUB RUSSIAN RUBLE รเบล รสเซยRWF RWANDA FRANC ฟรงก รวนดาSAR SAUDI RIYAL รยล ซาอดอาระเบยSBD SOLOMON ISLANDS DOLLAR ดอลลาร หมเกาะโซโลมอนSCR SEYCHELLES RUPEE รป เซเชลสSDG SUDANESE POUND ปอนด ซดานSEK SWEDISH KRONA โครนา สวเดนSGD SINGAPORE DOLLAR ดอลลาร สงคโปรSHP ST. HELENA POUND ปอนด เซนตเฮเลนาSLL LEONE ลโอนSOS SOMALI SHILLING ชลลง โซมาเลยSRD SURINAM DOLLAR ดอลลาร ซรนาเมSSP SOUTH SUDANESE POUND ปอนด เซาทซดานSTD DOBRA โดบราSVC EL SALVADOR COLON โคโลน เอลซลวาดอรSYP SYRIAN POUND ปอนด ซเรยSZL LILANGENI ลลอนเกนTHB BAHT บาทTJS SOMONI โซโมนTMT TURKMENISTAN NEW MANAT มานาท เตรกเมนสถานใหมTND TUNISIAN DINAR ดนาร ตนเซยTOP PA'ANGA พาอานกาTRY TURKISH LIRA (NEW) ลร ตรกTTD TRINIDAD AND TOBAGO DOLLAR ดอลลาร ตรนแดดและโตเบโก


- 27 -

Code Value DescriptionTWD NEW TAIWAN DOLLAR ดอลลาร ไตหวนTZS TANZANIAN SHILLING ชลลง แทนซาเนยUAH HRYVNIA รฟเนยUGX UGANDA SHILLING ชลลง ยกนดาUSD US DOLLAR ดอลลาร สหรฐอเมรกาUSN US DOLLAR, NEXT DAY FUNDS ดอลลาร สหรฐอเมรกา เนกซเดยฟนUYI URUGUAY PESO EN UNDIDADES INDEXADAS อรกวย เปโซ เอน อนดดาเดซ อนเดกซาดาซUYU PESO URUGUAYO เปโซ อรกวยUZS UZBEKISTAN SUM โซม อซเบกสถานVEF BOLIVAR FUERTE โบลวารVND DONG ดองVUV VATU วาตWST TALA ทาลาXAF CFA FRANC BEAC ฟรงก ซเอฟเอ บอเอซXAG SILVER เงนXAU GOLD ทองคำาXBA EUROPEAN COMPOSITE UNIT (EURCO) อยอารซโอXBB EUROPEAN MONETARY UNIT (EMU-6) อเอมย 6XBC EUROPEAN UNIT OF ACCOUNT-9 (EUA-9) บญช อย 9XBD EUROPEAN UNIT OF ACCOUNT-17 (EUA-17) บญช อย 17XCD EAST CARIBBEAN DOLLAR ดอลลาร คารบเบยลตะวนออกXDR SDR INT'L MONETARY FUND (I.M.F) สทธพเศษถอนเงน (กองทนการเงนระหวางประเทศ)XEU EUROPEAN CURRENCY UNIT (E.C.U.) อ ซ ยXFU UIC-FRANC (SPECIAL SETTLEMENT CURRENCY) ยไอซ ฟรงกXOF CFA FRANC BCEAO ฟรงก ซเอฟเอ บซอเอโอXPD PALLADIUM พลเลเดยมXPF CFP FRANC ฟรงก ซเอฟพXPT PLATINUM แพลตตนมXSU SECRE (UNIT OF ACCOUNT) ซเครXUA ADB UNIT OF ACCOUNT เอดบ


- 28 -

Code Value DescriptionXXX TRANSACTIONS WITHOUT CURRENCY ธรกรรมทไมมเงนสกลใดเกยวของYER YEMENI RIAL เรยล เยเมนZAR RAND แรนดZMK KWACHA ควาซา แซมเบยZWL ZIMBABWE DOLLAR ดอลลาร ซมบบเว


- 29 -

Classification Name: 6. End Investor Type

Code Value Description0703300001 Mutual Fund กองทนรวม0703300002 Private Fund กองทนสวนบคคล0703300003 Provident Fund กองทนสำารองเลยงชพ


- 30 -

Classification Name: 7. Financial Market Instrument Type

Code Value Description DF_ESR DF_FFR DF_DSR

DF_HPI

0503700001

Equity Securities ตราสารทน

0503700002

Common Stock ตราสารสทธทแสดงความเปนเจาของกจการ ผถอหนประเภทนมฐานะเปนเจาของและมสทธบรหารงานของบรษทได โดยการเลอกตงกรรมการเพอบรหารงานแทนตน และเมอกจการมกำาไรจากการดำาเนนงาน ผถอหนสามญจะไดรบเงนปนผลในอตราทจดสรรโดยทประชมใหญผถอหน โดยคำานวณตามสดสวนของจำานวนหนทถอครอง ทงน เงนปนผลอาจมากหรอนอยขนอยกบผลกำาไรจากการดำาเนนงานประจำาปของกจการ และเมอบรษทเลกกจการผถอหนจะไดรบสวนแบงในสนทรพยเปนกลมสดทาย

X

0503700003

Preferred Stock ตราสารสทธทแสดงความเปนเจาของกจการทมการจดบรมสทธไวอยางชดเจนไมสามารถยกเลกได เมอกจการมกำาไรจากการดำาเนนงาน ผถอหนบรมสทธจะไดรบเงนปนผลในอตราคงทตามทจดบรมสทธไว อาจจะมากหรอนอยกวาผถอหนสามญกได แตหากกจการนนตองเลกดำาเนนการและมการชำาระบญชโดยการขายทรพยสน ผถอหนบรมสทธจะไดรบเงนคนทนกอนผถอหนสามญ ทงน ใหรวมหนบรมสทธชนดไมรวมรบ

X

0503700004

Other Equity Securities ตราสารทนอนๆ ทไมไดระบในรายการทกลาวขางตน X

0503700005

Unit Trust ตราสารทออกโดยบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม (บลจ.) ในรปของหนวยลงทนของกองทนรวม ซงเปน รปแบบหนง ของการระดมเงนทนจากประชาชน โดยบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม จะเปนผบรหารกองทน ใหไดรบผลตอบแทนสงสด แลวนำามาเฉลยคนใหแกผถอหนวย

X

0503700006

Debt Securities ตราสารแสดงความเปนหน หรอ สญญาเงนกทบรษทออกใหแกผลงทนทวไป โดยสญญาวาจะใชเงนตามกำาหนด และจายดอกเบยตามกำาหนด กลาวอกนยหนงคอ เปนตราสารสทธทแสดงความเปน เจาหนของกจการ โดยทวไปแลวการลงทน“ ”ในตราสารหน จะมความเสยงนอยกวาการลงทนในตราสารทน

0503700007

Bond ตราสารหนภาครฐและรฐวสาหกจระยะยาวซงมขอผกพนตามกฎหมายทจะชำาระดอกเบยและเงนตนแกผซอตามเวลาทกำาหนด เปนตราสารหนทไมมหลกทรพยคำาประกน (Unsecured Bond)

X

0503700008

Debenture เปนตราสารทบรษทเอกชนออกเพอกเงนระยะยาวจากผลงทน ผลงทนเมอตดสน X


- 31 -


DF_HPI

ใจซอหนก จะมฐานะเปนเจาหนของ กจการ บรษทจะตองจายผลตอบแทนเปนดอกเบยใหแกผถอตามระยะเวลา และอตราทกำาหนด ผถอจะไดเงนตนคน ครบถวน เมอสนสดอายตามระบในเอกสาร

0503700009

Treasury Bill ตวเงนคลง ระยะสน ทมอายหนาตวนอยกวา 1 ปทออกโดยกระทรวงการคลง ตวเงนประเภทนโดยปกตจะไมมดอกเบย ดงนน ราคาซอขายจงตำากวาราคาหนาตว หรอมสวนลด (Discount Bond) ทงน ใหรวมถง Restructure Bill

X

0503700010

Bill of Exchange ตราสารการเงนระยะสน ทบคคลรายหนงสงใหบคคลอกรายหนง จายเงนตามจำานวนทระบไวในตวแลกเงนนน ใหแกบคคลอกรายหนง ในวนทกำาหนดบนหนาตวแลกเงนนน สวนใหญจะมธนาคารหรอสถาบนการเงนคำาประกน หรอรบรอง หรอรบอาวล หรอสลกหลงอยางไมมเงอนไข

X

0503700011

Promissory Note ตราสารการเงนระยะสนทออกโดยบคคลรายหนงสญญากบบคคลอกรายหนงวา จะใชเงนจำานวนทระบบนหนาตวสญญาใชเงน พรอมดวยดอกเบยใหในวนทกำาหนด โดยมธนาคารหรอสถาบนการเงนคำาประกน หรอรบรอง หรอรบอาวล

X

0503700012

Negotiable Certificate of Deposit (NCD)

ตราสารแสดงการฝากเงนกบธนาคาร มอายการลงทนใหเลอก ทงระยะสน ปานกลาง และระยะยาว

X

0503700013

Other Debt Securities ตราสารหนอน ๆ ทไมไดระบในรายการทกลาวขางตน X

0503700014

Trust certificate ตราสารทเปนการลงทนแบบพเศษ ทมนโยบายลงทนในสนทรพยทถกตองตามหลกศาสนาอสลาม รวมถงการลงทนผานอสงหารมทรพยทสามารถทำาได เชน ซกก (Sukuk) หรอ พนธบตรอสลาม มลกษณะคลายกบหนก/พนธบตร แตซกกมทรพยสนรองรบ (Underlying Asset) และธรกรรมรองรบทถกตองตามหลกชะรอะฮ เปนตราสารทมมลคาเทากบการเปนเจาของโดยไมแบงวาสวนใดเปนของใคร ในทรพยสนทมตวตน สทธเกบกนในทรพยสน และประโยชนใชสอย หรอการเปนเจาของในทรพยสนโครงการตาง ๆ ตามทระบ

X

0503700015

Derivatives เปนตราสารการเงน ซงมลคาหรอราคาของตราสารเกยวเนองกบมลคาของสนทรพยหรอตวแปรอน ทตราสารนนอางองถง (Underlying Assets) ซงไดแก หนสามญ เงนตราตางประเทศ พนธบตร สนคาโภคภณฑ ดชนหลกทรพย อตราแลกเปลยน อตราดอกเบย

0503700016

Warrant เปนตราสารทระบวาผถอครองจะไดรบสทธทจะซอหนสามญ หนบรมสทธ หนก หรอหนวยลงทน ในราคาทกำาหนดเมอถงเวลาทระบไว (ซงราคาทจะซอหลก


- 32 -


DF_HPI

ทรพยตามสทธมกจะกำาหนดไวตำา หรอบางครงอาจไมเสยคาใชจายใดๆ)

0503700017

Derivatives Warrant เปนตราสารทมลกษณะคลายคลงกบใบสำาคญแสดงสทธทวไป (Warrant) โดยจะใหสทธแกผถอ DW ในการซอ หรอขายหลกทรพยอางอง (Underlying Securities)

0503700018

Derivatives Warrant Put Option

เปนตราสารทใหสทธแกผถอ DW ในการขายหลกทรพยอางอง (Underlying Securities) ซงอาจเปนหลกทรพย (Stock) หรอดชนหลกทรพย (Index) ในราคาใชสทธ อตราการใชสทธ และระยะเวลาใชสทธทกำาหนดไว โดยบรษทผออก DW (Issuer) จะเปนผกำาหนดวา จะเลอกทำาการสงมอบใหแกผถอ DW เปนหลกทรพย หรอเงนสดกได

0503700019

Derivatives Warrant Call Option

เปนตราสารทใหสทธแกผถอ DW ในการซอหลกทรพยอางอง (Underlying Securities) ซงอาจเปนหลกทรพย (Stock) หรอดชนหลกทรพย (Index) ในราคาใชสทธ อตราการใชสทธ และระยะเวลาใชสทธทกำาหนดไว โดยบรษทผออก DW (Issuer) จะเปนผกำาหนดวา จะเลอกทำาการสงมอบใหแกผถอ DW เปนหลกทรพย หรอเงนสดกได

0503700020

Transferable Subscription Rights

เปนตราสารทางการเงนทบรษทผออกหลกทรพยใหสทธแกผถอหนเดมตามสดสวนจำานวนหนทแตละรายถออย เพอใชเปนหลกฐานในการใชสทธซอหนเพมทนของบรษท โดยผถอหนเดมทไมประสงคจะใชสทธในการซอหนเพมทนดงกลาว สามารถขายหรอโอนสทธใหแกผอนได

0503700021

Depository Receipt เปนใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง เปนตราสารทออกและเสนอขายโดย บรษท สยามดอาร จำากด ผลงทนทถอใบแสดงสทธฯ ดงกลาว จะไดรบผลประโยชนตางๆ เชนเดยวกบผถอหนของบรษทจดทะเบยนทกประการ ไมวาจะเปนสทธประโยชนทางการเงน (Financial Right) หรอสทธในการออกเสยงลงคะแนน (Voting Right) ในการออกเสยงลงคะแนนนน ผถอจะตองมสญชาตไทย และออกเสยงลงคะแนนโดยผานบรษท สยามดอาร จำากด เทานน ทงน ใหรวมใบรบฝากหลกทรพยทเปลยนมอได (Transferable Custody Receipt (TCR))

0503700022

Futures เปนตราสารอนพนธทคสญญาไดใหสญญาตอกนวาจะซอหรอขายสนทรพยอางอง ณ เวลาหนงในอนาคต ในจำานวน และราคาทกำาหนดไวตงแตวนทำาสญญา สนทรพยอางองนน อาจจะเปน เงนตราตางประเทศ ตราสารหน

X


- 33 -


DF_HPI

ตราสารทน สนคาโภคภณฑ หรอสนทรพยอน ๆ โดยมการซอขายในตลาดทมการจดตง มลกษณะเหมอนกนทกสญญา และมการปรบมลคา Futures ซงเกดจากการคำานวณกำาไร ขาดทน จากการเปลยนแปลงราคา Futures ในตลาด ทก ๆ สนวนทำาการ

0503700023

Forward เปนตราสารอนพนธทคสญญาไดใหสญญาตอกนวาจะซอหรอขายสนทรพยอางอง ณ เวลาหนงในอนาคต ในจำานวน และราคาทกำาหนดไวตงแตวนทำาสญญา สนทรพยอางองนน อาจจะเปน เงนตราตางประเทศ ตราสารหน ตราสารทน สนคาโภคภณฑ หรอสนทรพยอน ๆ โดยไมมการซอขายในตลาดทมการจดตง

X

0503700024

Options สญญาทใหสทธแกคสญญาฝายหนง ในการซอหรอขายสนทรพยในอนาคต ตามราคา และจำานวนทไดตกลงกนไวตามสญญา โดยผทซอ Option จะถอวาเปนผทมสทธในการตดสนใจวาจะใชสทธนนหรอไมกได ทงน ผซอ Option จะตองจายเงนจำานวนหนงใหแกผขายออปชน เปนการตอบแทนเพอแลกกบการไดสทธตามสญญานน

0503700025

Put Option สญญาทใหสทธแกคสญญาฝายทเปนผซอ Option ในการขายสนทรพยอางองใหแกคสญญาอกฝายหนง ตามจำานวน ราคา และภายในระยะเวลาทกำาหนดไว

X

0503700026

Call Option สญญาทใหสทธแกผซอ Option ในการซอสนทรพยอางองจากคสญญาอกฝายหนง ตามจำานวน ราคา และภายในระยะเวลาทกำาหนดไว

X

0503700027

Structure Derivative (Exotic)

ระบรายละเอยดของ Reference Underlying และเงอนไขใน Description X

0503700028

Swap เปนสญญาในการแลกเปลยนกระแสเงนสดทจะเกดขนในอนาคตของคสญญา X

0503700029

Other Derivatives ตราสารอนพนธอน ๆ ทไมไดระบในรายการทกลาวขางตน X


- 34 -

Classification Name: 8. Financial Market Transaction Type

Code Value Description0290700002

Buy ซอ

0290700003

Sell ขาย

0704800001

Increase from Objectives other than Buying เพมขนดวยเหตผลอนทไมไดเกดจากการซอ เชน ไดหนปนผล, การรบโอนลกคาระหวางกน

0704800002

Decrease from Objectives other than Selling

ลดลงดวยเหตผลอนทไมไดเกดจากการขาย เชน การโอนลกคาระหวางกน


- 35 -

Classification Name: 9. Fund Type


Term Fund กองทนทมกำาหนดอายโครงการ

0703900002

No-Term Fund กองทนทไมมกำาหนดอายโครงการ


- 36 -

Classification Name: 10. Mutual Fund Objective

Code Value Description204003 Equity Fund ตราสารแหงทน204004 Fixed Income Fund ตราสารแหงหน204005 Mixed Fund ผสม204007 Fund of Funds หนวยลงทน204012 Commodity Fund กองทนสนคาโภคภณฑ204013 Carbon Fund กองทนรวมคารบอน204014 Infrastructure Fund กองทนรวมโครงสรางพนฐาน204015 Property Fund / Real Estate Investment Trust (REIT) กองทนรวมอสงหารมทรพย204011 Others อน ๆ


- 37 -

Classification Name: 11. Provider Role and Responsibility


Investment for Oneself – By Oneself เพอตนเอง ลงทนเอง

0703600002

Investment for Oneself – Via Broker เพอตนเอง ลงทนผาน Broker

0703600003

Investment for Oneself – By Management Company เพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร

0703600004

Investment by Customer – Via Broker เพอลกคา ฐานะ Broker

0703600005

Investment on behalf of Customer – By Management Company

เพอลกคา บล./บลจ.บรหาร


- 38 -

Classification Name: 12. Securities Identification Type

Code Value Description0504100001 ISIN Code รหส ISIN

0504100011 CUSIP รหส CUSIP

0504100012 SEDOL รหส SEDOL

0504100014 Other Code รหสอนๆ


- 39 -

Classification Name: 13. Securities Obligation

Code Value Description0704000001 Securities Lending หลกทรพยในตางประเทศทนำาไปใหยม0704000002 Collateral for Securities Borrowing หลกทรพยในตางประเทศทนำาไปวางประกนการยมหลกทรพย0704000003 Repurchase Agreement (Repo) หลกทรพยในตางประเทศทนำาไปขายโดยมสญญาซอคน หรอนำาไปวางคำาประกนการกยมเงน0704000004 Collateral for Reverse Repurchase Agreement

(Reverse Repo)หลกทรพยในตางประเทศทนำาไปวางประกนการซอโดยมสญญาขายคน


- 40 -

Classification Name: 14. Term Unit

Code Value DescriptionD DAY วนM MONTH เดอนY YEAR ป


- 41 -

Classification Name: 15. Underlying Type

Code Value Description0502800001 Credit เครดต0502800002 Equity ตราสารทน0502800003 Unit Trust หนวยลงทน 0502800004 Debt ตราสารหน0502800005 Interest Rate อตราดอกเบย0502800006 Exchange Rate อตราแลกเปลยน0502800007 Index ดชน0502800008 Stock Index ดชนหน0502800009 Debt Index ดชนตราสารหน0502800010 Inflation Index ดชนเงนเฟอ0502800011 Interest Rate Index ดชนอตราดอกเบย0502800012 Exchange Rate Index ดชนอตราแลกเปลยน0502800013 Gold Price Index ดชนราคาทองคำา0502800014 Oil Price Index ดชนราคานำามน0502800015 Agriculture Price Index ดชนราคาสนคาเกษตร0502800016 Hedge fund index Hedge fund index0502800017 Other Commodities Index ดชนสนคาโภคภณฑอน ๆ0502800018 Others Index ดชนอน ๆ0502800019 Commodity สนคาโภคภณฑ0502800020 Oil นำามน0502800021 Gold ทองคำา0502800026 Silver เงน0502800022 Agriculture สนคาเกษตร


- 42 -

Code Value Description0502800023 Other Commodities สนคาโภคภณฑอน ๆ0502800024 Credit Rating การจดลำาดบความนาเชอถอ0502800025 Others อน ๆ0502899999 Unclassified ไมระบ

Classification Name: 16. Unique Id Type

Code Value Description324001 Personal Id เลขประจำาตวประชาชน324002 Passport Number เลขทหนงสอเดนทาง324003 Tax Id เลขประจำาตวผเสยภาษอากร324004 Juristic Id เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)324005 BOT Assigned Code รหสทกำาหนดโดย ธปท.324013 Other Juristic Reference Id รหสนตบคคลทออกใหโดยหนวยงานราชการอนทมใชกระทรวงพาณชย324006 Government Organization Id รหสองคกรหรอหนวยงานราชการของรฐบาลไทย324007 FI Code รหสสถาบนการเงน324008 Swift Code รหสมาตรฐาน Swift324009 Oversea Individual Id รหสบคคลธรรมดาในประเทศอน324010 Oversea Juristic Id รหสนตบคคลในประเทศอน324011 International Organization and Oversea Government Id รหสองคกรหรอหนวยงานราชการในประเทศอน324012 Others รหสอนๆ

Documents

* Classification Document v 2.0 · Web viewCLASSIFICATION Classification Document V 2 ... เง นท สถาบ นการเง นร บฝากเง น หร อร